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鼎越LOF: 平安鼎越灵活配置混合型证券投资基金2022年年度报告

证券之星 2023-03-29 00:00:00
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平安鼎越灵活配置混合型证券投资基金
  基金管理人:平安基金管理有限公司
  基金托管人:中国银行股份有限公司
  送出日期:2023 年 3 月 29 日
                                          平安鼎越混合 2022 年年度报告
  基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以
上独立董事签字同意,并由董事长签发。
  基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2023 年 03 月 28 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
  本报告除特别注明外,金额单位均为人民币元。
  本报告期自 2022 年 01 月 01 日起至 12 月 31 日止。
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                          §2 基金简介
基金名称           平安鼎越灵活配置混合型证券投资基金
基金简称           平安鼎越混合
场内简称           鼎越 LOF
基金主代码          167002
基金运作方式         契约型开放式
基金合同生效日        2016 年 9 月 20 日
基金管理人          平安基金管理有限公司
基金托管人          中国银行股份有限公司
报告期末基金份额总额     35,391,140.96 份
基金合同存续期        不定期
基金份额上市的证券交     深圳证券交易所
易所
上市日期           2016 年 12 月 19 日
投资目标              本基金转型为上市开放式基金(LOF)后,将灵活运用多种投资策略,
                  在严格控制风险的前提下,充分挖掘市场投资机会,力争实现基金
                  资产的长期稳健增值。
投资策略              本基金转型为上市开放式基金(LOF)后,将灵活运用多种投资策略,
                  在严格控制风险的前提下,充分挖掘市场投资机会,力争实现基金
                  资产的长期稳健增值。
业绩比较基准            沪深 300 指数收益率×50%+中证综合债指数收益率×50%
风险收益特征            本基金是混合型证券投资基金,预期风险和预期收益高于债券型基
                  金和货币市场基金,但低于股票型基金。
       项目                  基金管理人                      基金托管人
名称               平安基金管理有限公司                  中国银行股份有限公司
        姓名       陈特正                         许俊
信息披露
        联系电话     0755-22626828               010-66596688
 负责人
        电子邮箱     fundservice@pingan.com.cn   fxjd_hq@bank-of-china.com
客户服务电话           400-800-4800                95566
传真               0755-23997878               010-66594942
注册地址             深圳市福田区福田街道益田路               北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址             深圳市福田区福田街道益田路               北京市西城区复兴门内大街 1 号
邮政编码             518048                      100818
法定代表人            罗春风                         刘连舸
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本基金选定的信息披露报纸名称                     上海证券报
登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.fund.pingan.com
                                   深圳市福田区福田街道益田路 5033 号平安金融中心
基金年度报告备置地点
   项目                  名称                               办公地址
           普华永道中天会计师事务所                 中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42
会计师事务所
           (特殊普通合伙)                     楼
           中国证券登记结算有限责任公
注册登记机构                                  北京市西城区太平桥大街 17 号
           司
           §3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
                                                               金额单位:人民币元
数据和指标
本期已实现
               -32,948,725.71              -2,368,303.79           11,622,170.94
收益
本期利润           -41,142,244.14              -3,649,191.23           12,471,903.94
加权平均基
金份额本期                  -0.9988                    -0.1425                  0.7464
利润
本期加权平
均净值利润                  -42.28%                     -4.94%                  52.33%

本期基金份
额净值增长                  -31.09%                     54.36%                  61.91%

数据和指标
期末可供分
配利润
期末可供分
配基金份额                   0.5731                     1.2918                  0.5392
利润
期末基金资
产净值
期末基金份
额净值
期末指标
基金份额累                  102.74%                    194.19%                  90.59%
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计净值增长

注:1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣
除相关费用和信用减值损失后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益;
(为期末余额,而非当期发生数);
低于所列数字。
             份额净       份额净值                业绩比较基准
                                业绩比较基
   阶段        值增长       增长率标                收益率标准差     ①-③      ②-④
                                准收益率③
              率①        准差②                  ④
  过去三个月      -4.25%     1.12%      0.98%      0.64%   -5.23%   0.48%
                                                      -14.45
  过去六个月      -20.67%    1.51%     -6.22%      0.55%            0.96%
                                                           %
                                                      -21.53
  过去一年       -31.09%    1.66%     -9.56%      0.64%            1.02%
                                                           %
  过去三年       72.24%     2.14%      4.50%      0.65%   67.74%   1.49%
  过去五年       115.45%    1.82%     13.26%      0.64%            1.18%
                                                           %
自基金合同生效起
   至今
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     收益率变动的比较
注:1、本基金基金合同于 2016 年 09 月 20 日正式生效;
资组合比例符合基金合同的约定,截至报告期末本基金已完成建仓。建仓期结束时各项资产配置
比例符合合同约定。
注:本基金合同于 2016 年 9 月 20 日正式生效。
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注:本基金本报告期内无其他指标。
注:本基金过往三年无利润分配情况。
                            §4 管理人报告
  平安基金管理有限公司成立于 2011 年 1 月 7 日,平安基金总部位于深圳,注册资本金为 13
亿元人民币。作为中国平安集团旗下成员,平安基金"以专业承载信赖",为海内外各类机构和个
人投资者提供专业、全面的资产管理服务。依托中国平安集团综合金融优势,平安基金建立了以
固收投资、权益投资、指数投资、资产配置、资产证券化、专户六大业务板块(其中资产证券化
及非标专户业务通过旗下全资子公司深圳平安汇通投资管理有限公司开展)。基于平安集团四大研
究院和集团整体科技基础设施,平安基金构建了以智能投研、智能运营、智能销售、智慧风控四
大应用方向为基础的资产管理智能解决方案,致力于成为国内领先的科技赋能型智慧资产管理公
司。截至 2022 年 12 月 31 日,平安基金共管理 181 只公募基金,公募资产管理总规模约为 5080.52
亿元人民币。
             任本基金的基金经理
              (助理)期限               证券从
姓名     职务                                           说明
                                   业年限
             任职日期       离任日期
                                          薛冀颖先生,清华大学信息科学技术专业
                                          博士研究生,曾担任鹏华基金管理有限公
      平安鼎越
                                          司研究员、融通基金管理有限公司基金经
      灵活配置
                                          理。2020 年 6 月加入平安基金管理有限公
薛 冀   混合型证   2022 年 8
                        -          11 年   司,现担任平安安盈灵活配置混合型证券
颖     券投资基   月 11 日
                                          投资基金、平安优质企业混合型证券投资
      金基金经
                                          基金、平安鼎泰灵活配置混合型证券投资
      理
                                          基金(LOF)、平安鼎越灵活配置混合型证
                                          券投资基金基金经理。
      权益投资                                张俊生先生,中国科学技术大学管理科学
      中心投资                                与工程专业硕士,曾先后担任广东发展银
      副总监,                                行政策分析主任、鹏华基金管理有限公司
张 俊          2018 年     2022 年 8
      平安鼎越                         16 年   研究员、信达澳银基金管理有限公司高级
生            12 月 4 日   月 26 日
      灵活配置                                研究员、基金经理助理、基金经理,深圳
      混合型证                                昱昇富德资产管理有限公司合伙人兼投资
      券投资基                                总监,上海华信证券有限责任公司权益投
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                                        平安鼎越混合 2022 年年度报告
    金基金经                        资部总经理。2018 年 10 月加入平安基金
    理                           管理有限公司,曾任权益投资中心投资副
                                总监、基金经理。
注:1、对基金的首任基金经理,其“任职日期”为基金合同生效日,“离任日期”为根据公司决
定确认的解聘日期;对此后的非首任基金经理,
                    “任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定
确认的聘任日期和解聘日期。
注:无。
  本基金本报告期内基金经理无兼任私募资产管理计划投资经理的情况。
  本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规、
中国证监会和本基金基金合同的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在
严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内,本基金运作整体合法合
规,没有损害基金份额持有人利益。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及
基金合同的规定。
  本报告期内,根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,本基金管理人严格遵守
《平安基金管理有限公司公平交易制度》、
                  《平安基金管理有限公司异常交易监控与报告制度》,严
格执行法律法规及制度要求,从以下五个方面对交易行为进行严格控制:一是搭建平等的投资信
息平台,合理设置各类资产管理业务之间以及各类资产管理业务内部的组织结构,在保证各投资
组合投资决策相对独立性的同时,确保其在获得投资信息、投资建议和实施投资决策等方面享有
公平的机会。二是制定公平交易规则,建立科学的投资决策体系,加强交易执行环节的内部控制,
并通过工作制度、流程和技术手段保证公平交易原则的实现。三是加强对投资交易行为的监察稽
核力度,建立有效的异常交易行为日常监控和分析评估制度,通过对投资交易行为的监控、分析
评估和信息披露来加强对公平交易过程和结果的监督。四是明确报告制度和路线,根据法规及公
司内部要求,分别于每季度和每年度对公司管理的不同投资组合的投资业绩进行分析、评估,形
成分析报告,由法律合规监察部、督察长、总经理签署后,妥善保存备查,如果发现涉嫌违背公
平交易原则的行为,及时向公司管理层汇报并采取相关控制和改进措施。五是建立投资组合投资
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信息的管理及保密制度,不同投资组合经理之间的持仓和交易等重大非公开投资信息相互隔离。
  本报告期内,本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》
                                       ,完善
相应制度及流程,通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行,公平对待旗
下管理的所有基金和投资组合。
  本基金管理人按日内、3 日内、5 日内三个不同的时间窗口,对本基金管理人管理的全部投资
组合在本报告期内的交易情况进行了同向交易价差分析,各投资组合交易过程中不存在显著的交
易价差,不存在不公平交易的情况。
  本基金于本报告期内不存在异常交易行为。
  报告期内,所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过
该证券当日成交量的 5%。
下跌 29.37%,沪深 300 下跌 21.63%。总体来看成长方向跌幅相对较大。本基金在一季度较明显的
降低了新能源相关行业配置。增加了稳增长、低估值如金融、地产、煤炭、建筑建材板块配置,
增加了有自身产业景气变化逻辑的军工、农业养殖等板块配置,这样的调整较好的减少了一季度
新能源板块的大幅回撤影响,但新配置的军工、建筑建材等板块也出现明显下跌,调仓带来的实
际净值表现并未有明显超额收益。二季度基于市场基本触底的判断,大幅减持了前期相对抗跌的
银行、地产、农业养殖等板块,增持以新能源为代表的成长板块,集中于光伏、风电、锂矿、锂
电池等。同时,基于汽车行业政策扶持超预期,行业景气度拐点明确的判断,大幅增加了汽车整
车及零部件配置。基金净值有一定反弹。下半年基本维持二季度末的持仓,主要在于认为宏观经
济有一定不确定性,而成长领域的一些方向有自身的产业趋势,受宏观经济影响相对较小,行业
的成长性较好,并且未来有较大的空间,并且很多优质公司股价经过调整后处于低位,长期来看
预期收益空间相对较大,值得在低位配置。四季度在疫情管控政策调整之后,在跟经济相关的方
向上适当增加了配置,主要认为经济有望见底回升,跟经济相关的较多标的盈利有望出现拐点,
往后看估值也有望修复,目前组合结构在均衡配置的基础上偏向成长方向。
  截至本报告期末本基金份额净值为 2.0274 元,本报告期基金份额净值增长率为-31.09%,业
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绩比较基准收益率为-9.56%。
  展望 2023 年,在目前相对较低的位置上值得乐观,因为 2022 年市场整体跌幅相对较大,并
且之前市场的利空因素都有一定程度缓解,2022 年市场大幅下跌的原因主要在于海外通胀超预期
带来的加息力度超预期及市场对国内宏观经济的担心,但目前来看这两者都有明显改善,美联储
加息已经进入尾声,国内宏观经济也在逐渐好转,近期来看疫情对经济活动的影响已基本消除,
各个消费场景在明显恢复,在此背景下,市场风险偏好也有望回升。过去两年,跟宏观经济关联
度不大、有自身产业趋势的成长方向有明显超额收益,如新能源车、光伏、风电等,行业有确定
性的成长性和空间,值得保持较高的关注度,但这些方向边际景气度都有一定弱化,如竞争加剧、
行业增幅放缓等,叠加资金结构较为拥挤,因此往后对板块的整体表现不能有过高预期,只能精
选个股,选择基本面有望超预期以及有望在技术变革中脱颖而出的公司。过去几年,科技股整体
表现一般,主要在于景气度相对较低并且没有大的科技创新,而且较多偏好成长的资金流向了新
能源板块,不过今年科技股有望有一定表现,一方面景气度有望出现拐点,一方面有一些新的创
新和产业趋势,比如人工智能领域发生了较大变化,产业有望加速发展,会带来较多行业的变革,
这个不能简单的认为是主题投资,值得去挖掘真正受益的标的。总体而言还是尽量要多寻找所在
行业符合产业趋势、行业景气度较高以及竞争力突出、管理层优秀、成长潜力较大的优质公司进
行配置。
  本报告期内,本基金管理人坚持一切从规范运作、防范风险、保护基金份额持有人利益出发,
严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,在进一步梳理完善内部控制制度和业务流程的同时,
确保各项法规和管理制度的落实。公司法律合规监察部按照规定的权限和程序,通过合规评审、
合规检视等各项合规管理措施以及实时监控、定期检查、专项检查等方法,对基金的投资运作、
基金销售、基金运营、客户服务和信息披露等进行了重点监控与稽核,发现问题及时提出改进建
议,并督促相关部门进行整改,同时定期向董事会和公司管理层出具监察稽核报告。公司重视对
员工的合规培训,开展了多次培训活动,加强对员工行为的管理,增强员工合规意识。公司还通
过网站等多种形式进行了投资者教育工作。报告期内,本基金管理人所管理的基金运作合法合规,
基金合同得到严格履行,有效保障了基金份额持有人利益。本基金管理人将继续以风险控制为核
心,提高监察稽核工作的科学性和有效性,切实保障基金安全、合规运作。
  本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定、中国证券投资基金业协会相关指引
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和基金合同关于估值的约定,对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要
求履行估值及净值计算的复核责任。
  本基金管理人设有估值委员会,由研究中心及投资管理部门、运营部、风险管理室及法律合
规监察部相关人员组成。估值委员会负责公司基金估值政策、程序及方法的制定和修订,负责定
期审议公司估值政策、程序及方法的科学合理性,保证基金估值的公平、合理。估值委员会的相
关人员均具有一定年限的专业从业经验,具有良好的专业能力,并能在相关工作中保持独立性。
  基金管理人改变估值技术,导致基金资产净值发生重大变化的,对所采用的相关估值技术、
假设及输入值的适当性咨询会计师事务所的专业意见。
  本报告期内,参与估值流程各方之间无重大利益冲突。
  本基金管理人已与第三方定价服务机构签署服务协议,由其按约定提供相关参考数据。
  报告期内本基金未进行利润分配,符合基金合同的约定。
  本基金本报告期内未出现连续 20 个工作日基金份额持有人数低于 200 人、基金资产净值低于
                   §5 托管人报告
  本报告期内,中国银行股份有限公司(以下称“本托管人”
                           )在平安鼎越灵活配置混合型证券
投资基金(以下称“本基金”)的托管过程中,严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、
基金合同和托管协议的有关规定,不存在损害基金份额持有人利益的行为,完全尽职尽责地履行
了应尽的义务。
  本报告期内,本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议
的规定,对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督,对基金资产净值的计算、基金份额申购
赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核,未发现本基金管理人存在损害基金
份额持有人利益的行为。
  本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告(注:财务会计报告中的“金
融工具风险及管理”、
         “关联方承销证券”、
                  “关联方证券出借”部分未在托管人复核范围内)
                                       、投资
                   第 13 页 共 71 页
                                     平安鼎越混合 2022 年年度报告
组合报告等数据真实、准确和完整。
                     §6 审计报告
财务报表是否经过审计       是
审计意见类型           标准无保留意见
审计报告编号           普华永道中天审字(2023)第 20403 号
审计报告标题           审计报告
审计报告收件人          平安鼎越灵活配置混合型证券投资基金全体基金份额持有人
                 (一)我们审计的内容
                 我们审计了平安鼎越灵活配置混合型证券投资基金(以下简
                 称“平安鼎越混合基金”)的财务报表,包括 2022 年 12 月
                 变动表以及财务报表附注。
                 (二)我们的意见
                 我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准
审计意见
                 则和在财务报表附注中所列示的中国证券监督管理委员会
                 (以下简称“中国证监会”)、中国证券投资基金业协会(以下
                 简称“中国基金业协会”)发布的有关规定及允许的基金行业
                 实务操作编制,公允反映了平安鼎越混合基金 2022 年 12 月
                 况。
                 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。
                 审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一
                 步阐述了我们在这些准则下的责任。我们相信,我们获取的
形成审计意见的基础        审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。
                 按照中国注册会计师职业道德守则,我们独立于平安鼎越混
                 合基金,并履行了职业道德方面的其他责任。
强调事项             -
其他事项             -
其他信息             -
                 平安鼎越混合基金的基金管理人平安基金管理有限公司(以
                 下简称“基金管理人”)管理层负责按照企业会计准则和中国
                 证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业
                 实务操作编制财务报表,使其实现公允反映,并设计、执行
管理层和治理层对财务报表的责
                 和维护必要的内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错

                 误导致的重大错报。
                 在编制财务报表时,基金管理人管理层负责评估平安鼎越混
                 合基金的持续经营能力,披露与持续经营相关的事项(如适
                 用),并运用持续经营假设,除非基金管理人管理层计划清算
                     第 14 页 共 71 页
                                    平安鼎越混合 2022 年年度报告
                 平安鼎越混合基金、终止运营或别无其他现实的选择。
                 基金管理人治理层负责监督平安鼎越混合基金的财务报告过
                 程。
                 我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导
                 致的重大错报获取合理保证,并出具包含审计意见的审计报
                 告。合理保证是高水平的保证,但并不能保证按照审计准则
                 执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于
                 舞弊或错误导致,如果合理预期错报单独或汇总起来可能影
                 响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策,则通常认
                 为错报是重大的。
                 在按照审计准则执行审计工作的过程中,我们运用职业判断,
                 并保持职业怀疑。同时,我们也执行以下工作:
                 (一) 识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报
                 风险;设计和实施审计程序以应对这些风险,并获取充分、
                 适当的审计证据,作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能
                 涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之
                 上,未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现
                 由于错误导致的重大错报的风险。
                 (二) 了解与审计相关的内部控制,以设计恰当的审计程序,
注册会计师对财务报表审计的责   但目的并非对内部控制的有效性发表意见。
任                (三) 评价基金管理人管理层选用会计政策的恰当性和作出
                 会计估计及相关披露的合理性。
                 (四) 对基金管理人管理层使用持续经营假设的恰当性得出
                 结论。同时,根据获取的审计证据,就可能导致对平安鼎越
                 混合基金持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在
                 重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不
                 确定性,审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注
                 意财务报表中的相关披露;如果披露不充分,我们应当发表
                 非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信
                 息。然而,未来的事项或情况可能导致平安鼎越混合基金不
                 能持续经营。
                 (五) 评价财务报表的总体列报(包括披露)、结构和内容,
                 并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。
                 我们与基金管理人治理层就计划的审计范围、时间安排和重
                 大审计发现等事项进行沟通,包括沟通我们在审计中识别出
                 的值得关注的内部控制缺陷。
会计师事务所的名称        普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
注册会计师的姓名         郭素宏                李崇
会计师事务所的地址        中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼
审计报告日期           2023 年 3 月 27 日
                    第 15 页 共 71 页
                                                        平安鼎越混合 2022 年年度报告
                          §7 年度财务报表
会计主体:平安鼎越灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日:2022 年 12 月 31 日
                                                                单位:人民币元
                                         本期末                     上年度末
        资 产              附注号
资 产:
银行存款                     7.4.7.1             9,112,511.43        11,089,508.13
结算备付金                                         624,725.46          1,631,676.93
存出保证金                                          57,634.18             95,983.64
交易性金融资产                  7.4.7.2         62,660,646.37          139,456,713.80
其中:股票投资                                  62,660,646.37          139,456,713.80
    基金投资                                               -                       -
    债券投资                                               -                       -
    资产支持证券投资                                           -                       -
    贵金属投资                                              -                       -
    其他投资                                               -                       -
衍生金融资产                   7.4.7.3                       -                       -
买入返售金融资产                 7.4.7.4                       -                       -
债权投资                     7.4.7.5                       -                       -
其中:债券投资                                                -                       -
    资产支持证券投资                                           -                       -
    其他投资                                               -                       -
其他债权投资                   7.4.7.6                       -                       -
其他权益工具投资                 7.4.7.7                       -                       -
应收清算款                                         255,656.41          1,259,896.02
应收股利                                                   -                       -
应收申购款                                          27,131.36             67,973.83
递延所得税资产                                                -                       -
其他资产                     7.4.7.8                       -              4,078.33
资产总计                                     72,738,305.21          153,605,830.68
                                         本期末                     上年度末
     负债和净资产              附注号
负 债:
短期借款                                                   -                       -
交易性金融负债                                                -                       -
衍生金融负债                   7.4.7.3                       -                       -
卖出回购金融资产款                                              -                       -
应付清算款                                         246,737.47            101,622.24
应付赎回款                                          93,273.04          1,156,901.81
                             第 16 页 共 71 页
                                                             平安鼎越混合 2022 年年度报告
应付管理人报酬                                           93,428.79              200,087.59
应付托管费                                             15,571.44               33,347.91
应付销售服务费                                                    -                      -
应付投资顾问费                                                    -                      -
应交税费                                                       -                      -
应付利润                                                       -                      -
递延所得税负债                                                    -                      -
其他负债                     7.4.7.9                 536,664.55              867,520.83
负债合计                                             985,675.29             2,359,480.38
净资产:
实收基金                     7.4.7.10            35,391,140.96             51,410,719.98
其他综合收益                   7.4.7.11                          -                      -
未分配利润                    7.4.7.12            36,361,488.96             99,835,630.32
净资产合计                                        71,752,629.92            151,246,350.30
负债和净资产总计                                     72,738,305.21            153,605,830.68
注: 报告截止日 2022 年 12 月 31 日,基金份额净值 2.0274 元,基金份额总额 35,391,140.96
份。
会计主体:平安鼎越灵活配置混合型证券投资基金
本报告期:2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日
                                                                      单位:人民币元
                                             本期                   上年度可比期间
       项 目             附注号          2022 年 1 月 1 日至 2022       2021 年 1 月 1 日至 2021
                                         年 12 月 31 日                年 12 月 31 日
一、营业总收入                                    -39,262,472.42                141,859.95
其中:存款利息收入             7.4.7.13                   58,874.16                48,143.63
     债券利息收入                                              -                   249.82
     资产支持证券利息
                                                         -                        -
收入
     买入返售金融资产
收入
     证券出借利息收入                                            -                        -
     其他利息收入                                              -                        -
                                           -31,320,568.35                343,442.99
填列)
其中:股票投资收益             7.4.7.14             -31,853,708.64                 25,436.05
     基金投资收益                                              -                        -
     债券投资收益           7.4.7.15                    2,483.50               271,298.62
     资产支持证券投资
收益
                                 第 17 页 共 71 页
                                                                  平安鼎越混合 2022 年年度报告
      贵金属投资收益             7.4.7.17                            -                      -
      衍生工具收益              7.4.7.18                            -                      -
      股利收益                7.4.7.19                   530,656.79              46,708.32
   以摊余成本计量的
金融资产终止确认产生的                                                   -                      -
收益
      其他投资收益                                                  -                      -
失以“-”号填列)
                                                              -                      -
号填列)
号填列)
减:二、营业总支出                                         1,879,771.72            3,791,051.18
其中:卖出回购金融资产
                                                              -              -4,926.23
支出
三、利润总额(亏损总额
                                                -41,142,244.14           -3,649,191.23
以“-”号填列)
减:所得税费用                                                       -                      -
四、净利润(净亏损以“-”
                                                -41,142,244.14           -3,649,191.23
号填列)
五、其他综合收益的税后
                                                              -                      -
净额
六、综合收益总额                                        -41,142,244.14           -3,649,191.23
会计主体:平安鼎越灵活配置混合型证券投资基金
本报告期:2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日
                                                                        单位:人民币元
                                           本期
 项目                          2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日
           实收基金              其他综合收益                  未分配利润              净资产合计
一、上期
期末净
资产(基
金净值)
                                     第 18 页 共 71 页
                                                    平安鼎越混合 2022 年年度报告
加:会计
政策变                 -           -                    -                -

  前
期差错                 -           -                    -                -
更正
    其
                    -           -                    -                -

二、本期
期初净
资产(基
金净值)
三、本期
增减变
动额(减    -16,019,579.02          -        -63,474,141.36   -79,493,720.38
少以“-”
号填列)
(一)
  、
综合收                 -           -        -41,142,244.14   -41,142,244.14
益总额
(二)、
本期基
金份额
交易产
生的基
金净值     -16,019,579.02          -        -22,331,897.22   -38,351,476.24
变动数
(净值
减少以
“-”号
填列)
其中:1.
基金申      10,745,152.92          -         15,424,297.92    26,169,450.84
购款
.基金赎    -26,764,731.94          -        -37,756,195.14   -64,520,927.08
回款
(三)
  、
本期向
基金份
额持有
                    -           -                    -                -
人分配
利润产
生的基
金净值
                         第 19 页 共 71 页
                                                       平安鼎越混合 2022 年年度报告
变动(净
值减少
以“-”
号填列)
(四)
  、
其他综
合收益                -                 -                  -                -
结转留
存收益
四、本期
期末净
资产(基
金净值)
                                  上年度可比期间
项目                      2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日
        实收基金            其他综合收益               未分配利润           净资产合计
一、上期
期末净
资产(基
金净值)
加:会计
政策变                -                 -                  -                -

  前
期差错                -                 -                  -                -
更正
    其
                   -                 -                  -                -

二、本期
期初净
资产(基
金净值)
三、本期
增减变
动额(减    39,463,309.84                -       89,012,454.68   128,475,764.52
少以“-”
号填列)
(一)
  、
综合收                -                 -       -3,649,191.23    -3,649,191.23
益总额
(二)
  、
本期基
金份额
交易产
                             第 20 页 共 71 页
                                                     平安鼎越混合 2022 年年度报告
生的基
金净值
变动数
(净值
减少以
“-”号
填列)
其中:1.
基金申     102,373,020.88           -        215,263,736.28     317,636,757.16
购款
.基金赎    -62,909,711.04           -    -122,602,090.37        -185,511,801.41
回款
(三)、
本期向
基金份
额持有
人分配
利润产
                    -            -                    -                   -
生的基
金净值
变动(净
值减少
以“-”
号填列)
(四)
  、
其他综
合收益                 -            -                    -                   -
结转留
存收益
四、本期
期末净
资产(基
金净值)
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署:
        罗春风                  林婉文                            张南南
   基金管理人负责人              主管会计工作负责人                         会计机构负责人
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  平安鼎越灵活配置混合型证券投资基金(原名为平安大华鼎越灵活配置混合型证券投资基金、
平安大华鼎越定期开放灵活配置混合型证券投资基金,以下简称“本基金”)是根据原平安大华鼎
越定期开放灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“平安大华鼎越定开混合基金”)《平安大华
鼎越定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的约定,由平安大华鼎越定开混合基金转
型而来。本基金的第一个封闭期为 2016 年 9 月 20 日至 2018 年 5 月 20 日,第一个开放期为 2018
年 5 月 21 日至 2018 年 6 月 15 日。在第一个开放期的最后一日日终,本基金资产净值低于 2 亿元,
触发本基金的转型条件,自 2018 年 6 月 20 日起,本基金转型为上市开放式基金(LOF),基金名称
变更为平安大华鼎越灵活配置混合型证券投资基金。本基金为契约型开放式,存续期限不定。本
基金的基金管理人为平安基金管理有限公司(原平安大华基金管理有限公司,已于 2018 年 10 月
登记机构为中国证券登记结算有限责任公司。
  经深交所深证上[2016]909 号文审核同意,本基金 22,393,734.00 份基金份额于 2016 年 12
月 19 日在深交所挂牌交易。未上市交易的基金份额托管在场外,基金份额持有人可通过跨系统转
托管业务将其转至深交所场内后即可上市流通。
  根据《关于平安基金管理有限公司旗下基金更名事宜的公告》
                            ,平安大华鼎越灵活配置混合型
证券投资基金于 2018 年 11 月 30 日起更名为平安鼎越灵活配置混合型证券投资基金。
  根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《平安鼎越灵活配置混合型证券投资基金基金合
同》的有关规定,本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股
票(包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票)、衍生工具(权证、股指期货、国
债期货等)、债券资产(包括国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、可交换债券、
分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、中小企业私募债、地方政
府债、政府支持机构债、政府支持债券等中国证监会允许投资的债券)、资产支持证券、债券回购、
银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、现金资产等货币市场工具,以及法律法规
或中国证监会允许投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。本基金的投资组合比
例为:封闭期内股票资产占基金资产的比例范围为 0%-100%;非公开发行股票资产占非现金基金
资产的比例为 0%-100%;债券资产占基金资产的比例范围为 0%-100%;开放期内或按照《基金合同》
的约定,本基金转型为上市开放式基金(LOF)后股票资产占基金资产的比例范围为 0%-95%;投资
于权证的比例不超过基金资产净值的 3%。在封闭期内,每个交易日日终在扣除国债期货和股指期
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货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于交易保证金一倍的现金;开放期内或转型为上市
开放式基金(LOF)后,每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后,现
金或到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的 5%。本基金的业绩比较基
准为:沪深 300 指数收益率× 50% +中证综合债券指数收益率× 50%。
  本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日及以后期间颁布的《企业会计准则-基本
准则》
  、各项具体会计准则、
           《资产管理产品相关会计处理规定》及其他相关规定(以下合称“企业
会计准则”
    )、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和中期报告>》
                                                 、
中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指
引》、《平安鼎越灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注 7.4.4 所列示的中国
证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
  本财务报表以持续经营为基础编制。
  本基金 2022 年度财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金 2022 年 12
月 31 日的财务状况以及 2022 年度的经营成果和净资产变动情况等有关信息。
  本基金会计年度为公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
  本基金的记账本位币为人民币。
  新金融工具准则
  金融工具,是指形成一方的金融资产并形成其他方的金融负债或权益工具的合同。当本基金
成为金融工具合同的一方时,确认相关的金融资产或金融负债。
  (1) 金融资产
  金融资产于初始确认时分类为:以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入
其他综合收益的金融资产及以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。金融资产的分类
取决于本基金管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征。本基金现无金融资产分
类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。
  债务工具
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  本基金持有的债务工具是指从发行方角度分析符合金融负债定义的工具,分别采用以下两种
方式进行计量:
  以摊余成本计量:
  本基金管理以摊余成本计量的金融资产的业务模式为以收取合同现金流量为目标,且以摊余
成本计量的金融资产的合同现金流量特征与基本借贷安排相一致,即在特定日期产生的现金流量,
仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。本基金持有的以摊余成本计量的金融资产
主要为银行存款、买入返售金融资产和其他各类应收款项等。
  以公允价值计量且其变动计入当期损益:
  本基金将持有的未划分为以摊余成本计量的债务工具,以公允价值计量且其变动计入当期损
益。本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产主要为债券投资,在资产负
债表中以交易性金融资产列示。
  权益工具
  权益工具是指从发行方角度分析符合权益定义的工具。本基金将对其没有控制、共同控制和
重大影响的权益工具(主要为股票投资)按照公允价值计量且其变动计入当期损益,在资产负债表
中列示为交易性金融资产。
  (2) 金融负债
  金融负债于初始确认时分类为以摊余成本计量的金融负债和以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债。本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金
融负债。本基金持有的以摊余成本计量的金融负债包括其他各类应付款项等。
  原金融工具准则(截至 2021 年 12 月 31 日前适用的原金融工具准则)
  本基金于 2022 年 1 月 1 日起执行新金融工具准则,但选择不重述比较信息。因此,比较信息
继续适用本基金以前年度的如下会计政策。
  (1)金融资产的分类
  金融资产于初始确认时分类为:以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、应收款
项、可供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决于本基金对金融资产的持有意图
和持有能力。本基金现无金融资产分类为可供出售金融资产及持有至到期投资。
  本基金目前以交易目的持有的股票投资和债券投资分类为以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在资产负债表中以交易性金
融资产列示。
  本基金持有的其他金融资产分类为应收款项,包括银行存款和其他各类应收款项等。应收款
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项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。
  (2)金融负债的分类
  金融负债于初始确认时分类为:以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及其他金
融负债。本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。本
基金持有的其他金融负债包括其他各类应付款项等。
  新金融工具准则
  金融资产或金融负债在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产和金融负债,相关交易费用计入当期损益;对于支付的价款中包含的债券起息日
或上次除息日至购买日止的利息,确认为应计利息,包含在交易性金融资产的账面价值中。对于
其他类别的金融资产和金融负债,相关交易费用计入初始确认金额。
  对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产,按照公允价值进行后续计量;对于
应收款项和其他金融负债采用实际利率法,以摊余成本进行后续计量。
  本基金对于以摊余成本计量的金融资产,以预期信用损失为基础确认损失准备。
  本基金考虑有关过去事项、当前状况以及对未来经济状况的预测等合理且有依据的信息,以
发生违约的风险为权重,计算合同应收的现金流量与预期能收到的现金流量之间差额的现值的概
率加权金额,确认预期信用损失。
  于每个资产负债表日,本基金对于处于不同阶段的金融工具的预期信用损失分别进行计量。
金融工具自初始确认后信用风险未显著增加的,处于第一阶段,本基金按照未来 12 个月内的预期
信用损失计量损失准备;金融工具自初始确认后信用风险已显著增加但尚未发生信用减值的,处
于第二阶段,本基金按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备;金融工具自初始确认
后已经发生信用减值的,处于第三阶段,本基金按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失
准备。
  对于在资产负债表日具有较低信用风险的金融工具,本基金假设其信用风险自初始确认后并
未显著增加,认定为处于第一阶段的金融工具,按照未来 12 个月内的预期信用损失计量损失准备。
  本基金对于处于第一阶段和第二阶段的金融工具,按照其未扣除减值准备的账面余额和实际
利率计算利息收入。对于处于第三阶段的金融工具,按照其账面余额减已计提减值准备后的摊余
成本和实际利率计算利息收入。
  本基金将计提或转回的损失准备计入当期损益。
  金融资产满足下列条件之一的,予以终止确认:(1) 收取该金融资产现金流量的合同权利终
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止;(2) 该金融资产已转移,且本基金将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方;
或者(3) 该金融资产已转移,虽然本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风
险和报酬,但是放弃了对该金融资产控制。
  金融资产终止确认时,其账面价值与收到的对价的差额,计入当期损益。
  当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时,终止确认该金融负债或义务已解除的部分。
终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额,计入当期损益。
  原金融工具准则(截至 2021 年 12 月 31 日前适用的原金融工具准则)
  本基金于 2022 年 1 月 1 日起执行新金融工具准则,但选择不重述比较信息。因此,比较信息
继续适用本基金以前年度的如下会计政策。
  金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时,按公允价值在资产负债表内确认。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产,取得时发生的相关交易费用计入当期损益;
对于支付的价款中包含的债券起息日或上次除息日至购买日止的利息,单独确认为应收项目。应
收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。
  对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产,按照公允价值进行后续计量;对于
应收款项和其他金融负债采用实际利率法,以摊余成本进行后续计量。
  金融资产满足下列条件之一的,予以终止确认:(1) 收取该金融资产现金流量的合同权利终
止;(2) 该金融资产已转移,且本基金将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方;
或者(3) 该金融资产已转移,虽然本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风
险和报酬,但是放弃了对该金融资产控制。
  金融资产终止确认时,其账面价值与收到的对价的差额,计入当期损益。
  当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时,终止确认该金融负债或义务已解除的部分。
终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额,计入当期损益。
  本基金持有的股票投资和债券投资按如下原则确定公允价值并进行估值:
  (1) 存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值;估值日无交易且最
近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的,按最近交易日的市场交易价格确定公允价值。
有充足证据表明估值日或最近交易日的市场交易价格不能真实反映公允价值的,应对市场交易价
格进行调整,确定公允价值。与上述投资品种相同,但具有不同特征的,应以相同资产或负债的
公允价值为基础,并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制
等,如果该限制是针对资产持有者的,那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外,基
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金管理人不应考虑因大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价。
  (2) 当金融工具不存在活跃市场,采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息
支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术时,优先使用可观察输入值,只有在无法取得相关
资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下,才可以使用不可观察输入值。
  (3) 如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响金融工具价格的重大事件,应对估值进
行调整并确定公允价值。
  本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金 1) 具有抵销已确认
金额的法定权利且该种法定权利现在是可执行的;且 2) 交易双方准备按净额结算时,金融资产
与金融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。
  实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额。由于申
购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。
本基金发行的份额作为可回售工具具备以下特征:(1) 赋予基金份额持有人在基金清算时按比例
份额获得该基金净资产的权利,这里所指基金净资产是扣除所有优先于该基金份额对基金资产要
求权之后的剩余资产;这里所指按比例份额是清算时将基金的净资产分拆为金额相等的单位,并
且将单位金额乘以基金份额持有人所持有的单位数量;(2) 该工具所属的类别次于其他所有工具
类别,即本基金份额在归属于该类别前无须转换为另一种工具,且在清算时对基金资产没有优先
于其他工具的要求权;(3) 该工具所属的类别中(该类别次于其他所有工具类别),所有工具具有
相同的特征(例如它们必须都具有可回售特征,并且用于计算回购或赎回价格的公式或其他方法都
相同);(4) 除了发行方应当以现金或其他金融资产回购或赎回该基金份额的合同义务外,该工具
不满足金融负债定义中的任何其他特征;(5) 该工具在存续期内的预计现金流量总额,应当实质
上基于该基金存续期内基金的损益、已确认净资产的变动、已确认和未确认净资产的公允价值变
动(不包括本基金的任何影响)。
可回售工具,是指根据合同约定,持有方有权将该工具回售给发行方以获取现金或其他金融资产
的权利,或者在未来某一不确定事项发生或者持有方死亡或退休时,自动回售给发行方的金融工
具。
本基金没有同时具备下列特征的其他金融工具或合同:(1) 现金流量总额实质上基于基金的损益、
已确认净资产的变动、己确认和未确认净资产的公允价值变动(不包括该基金或合同的任何影响);
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(2) 实质上限制或固定了上述工具持有方所获得的剩余回报。
本基金将实收基金分类为权益工具,列报于净资产。
  损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购或赎回基金份额时,
申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占净资产比例计算的金额。未实现平准金指
在申购或赎回基金份额时,申购或赎回款项中包含的按累计未实现损益占净资产比例计算的金额。
损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列,并于期末全额转入未分配利润/(累计亏
损)。
  新金融工具准则
  股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额确认
为投资收益。债券投资和在持有期间应取得的按票面利率(对于贴现债为按发行价计算的利率)或
合同利率计算的利息扣除在适用情况下由债券发行企业代扣代缴的个人所得税及由基金管理人缴
纳的增值税后的净额确认为投资收益。
  以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确认为公允价
值变动损益;于处置时,其处置价格与初始确认金额之间的差额扣除相关交易费用后的净额确认
为投资收益,其中包括从公允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。
  应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算,实际利率法与直线法差异较小的则
按直线法计算。
  原金融工具准则(截至 2021 年 12 月 31 日前适用的原金融工具准则)
  本基金于 2022 年 1 月 1 日起执行新金融工具准则,但选择不重述比较信息。因此,比较信息
继续适用本基金以前年度的如下会计政策。
  股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额确认
为投资收益。债券投资在持有期间应取得的按票面利率或者发行价计算的利息扣除在适用情况下
由债券发行企业代扣代缴的个人所得税及由基金管理人缴纳的增值税后的净额确认为利息收入。
  以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确认为公允价
值变动损益;于处置时,其处置价格与初始确认金额之间的差额确认为投资收益,其中包括从公
允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。
  应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算,实际利率法与直线法差异较小的则
按直线法计算。
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  本基金的管理人报酬和托管费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法确认。
  以摊余成本计量的金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算,实际利率法与直
线法差异较小的则按直线法计算。
  本基金的收益分配政策为:(1)本基金的收益分配方式为现金分红。按照《平安鼎越灵活配置
混合型证券投资基金基金合同》约定,本基金转型为上市开放式基金(LOF)后,本基金收益分配方
式分两种:现金分红与红利再投资,登记在登记结算系统基金份额持有人开放式基金账户下的基
金份额的投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,
本基金默认的收益分配方式是现金分红;登记在证券登记系统基金份额持有人深圳证券账户下的
基金份额,只能选择现金分红的方式,具体权益分配程序等有关事项遵循深圳证券交易所及中国
证券登记结算有限责任公司的相关规定;(2)基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;即基金
收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;(3)每一基金
份额享有同等分配权;(4)法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。
  本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部,以经营分部为基础
确定报告分部并披露分部信息。经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组成部分:(1) 该组
成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用;(2) 本基金的基金管理人能够定期评价该组成部
分的经营成果,以决定向其配置资源、评价其业绩;(3) 本基金能够取得该组成部分的财务状况、
经营成果和现金流量等有关会计信息。如果两个或多个经营分部具有相似的经济特征,并且满足
一定条件的,则合并为一个经营分部。
  本基金目前以一个单一的经营分部运作,不需要披露分部信息。
  根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作,本基金确定以下类别股
票投资和债券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下:
  (1) 对于证券交易所上市的股票,若出现重大事项停牌或交易不活跃(包括涨跌停时的交易
不活跃)等情况,本基金根据中国证监会公告[2017]13 号《中国证监会关于证券投资基金估值业
务的指导意见》,根据具体情况采用《关于发布中基协(AMAC)基金行业股票估值指数的通知》提
供的指数收益法等估值技术进行估值。
  (2) 对于在锁定期内的非公开发行股票、首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过
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大宗交易取得的带限售期的股票等流通受限股票,根据中国基金业协会中基协发[2017]6 号《关
于发布<证券投资基金投资流通受限股票估值指引(试行)>的通知》之附件《证券投资基金投资流
通受限股票估值指引(试行)》(以下简称“指引”),按估值日在证券交易所上市交易的同一股票
的公允价值扣除中证指数有限公司根据指引所独立提供的该流通受限股票剩余限售期对应的流动
性折扣后的价值进行估值。
  (3) 对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券和可交换债券除外)及
在银行间同业市场交易的固定收益品种,根据中国证监会公告[2017]13 号《中国证监会关于证券
投资基金估值业务的指导意见》及《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于 2015 年 1
季度固定收益品种的估值处理标准》采用估值技术确定公允价值。本基金持有的证券交易所上市
或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券和可交换债券除外),按照中债金融估值中心有限公司所
独立提供的估值结果确定公允价值。本基金持有的银行间同业市场固定收益品种按照中债金融估
值中心有限公司所独立提供的估值结果确定公允价值。
  财政部于 2017 年颁布了修订后的《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》、《企
业会计准则第 23 号——金融资产转移》、《企业会计准则第 24 号-套期会计》及《企业会计准
则第 37 号——金融工具列报》(以下合称“新金融工具准则”),财政部、中国银行保险监督管理
委员会于 2020 年 12 月 30 日发布了《关于进一步贯彻落实新金融工具相关会计准则的通知》,公
募证券投资基金自 2022 年 1 月 1 日起执行新金融工具准则。此外,财政部于 2022 年颁布了《关
于印发《资产管理产品相关会计处理规定》的通知》(财会[2022]14 号),中国证监会于 2022 年
颁布了修订后的《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和中期报告>》,本基金的基
金管理人已采用上述准则及通知编制本基金 2022 年度财务报表,对本基金财务报表的影响列示如
下:
  (a) 金融工具
  根据新金融工具准则的相关规定,本基金对于首次执行该准则的累积影响数调整 2022 年年初
留存收益以及财务报表其他相关项目金额,2021 年度的比较财务报表未重列。于 2021 年 12 月 31
日及 2022 年 1 月 1 日,本基金均没有指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
  (i) 于 2022 年 1 月 1 日,本财务报表中金融资产和金融负债按照原金融工具准则和新金融工
具准则的规定进行分类和计量的结果如下:
  于 2022 年 1 月 1 日,本财务报表中金融资产和金融负债按照原金融工具准则和新金融工具准
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则的规定进行分类和计量的结果如下:
   原金融工具准则下以摊余成本计量的金融资产为银行存款、结算备付金、存出保证金、应收
利息、应收证券清算款和应收申购款,金额分别为 11,089,508.13 元、1,631,676.93 元、95,983.64
元、4,078.33 元、1,259,896.02 元和 67,973.83 元。新金融工具准则下以摊余成本计量的金融资
产为银行存款、结算备付金、存出保证金、其他资产-应收利息、应收清算款和应收申购款,金额
分别为 11,092,808.96 元、
元。
   原金融工具准则下以公允价值计量且其变动计入当期损益计量的金融资产为交易性金融资
产,金额为 139,456,713.80 元。新金融工具准则下以公允价值计量且其变动计入当期损益计量的
金融资产为交易性金融资产,金额为 139,456,713.80 元。
   原金融工具准则下以摊余成本计量的金融负债为应付证券清算款、应付赎回款、应付管理人
报酬、应付托管费、应付交易费用和其他负债-其他应付款,金额分别为 101,622.24 元、
则下以摊余成本计量的金融负债为应付清算款、应付赎回款、应付管理人报酬、应付托管费、其
他负债-应付交易费用和其他负债-其他应付款,金额分别为 101,622.24 元、1,156,901.81 元、
   i)于 2021 年 12 月 31 日,本基金持有的“银行存款”、“结算备付金”、“存出保证金”、
“交易性金融资产”、“买入返售金融资产”、“卖出回购金融资产款”等对应的应计利息余额
均列示在“应收利息”或“应付利息”科目中。于 2022 年 1 月 1 日,本基金根据新金融工具准则
下的计量类别,将上述应计利息分别转入“银行存款”、“结算备付金”、“存出保证金”、“交
易性金融资产”、“买入返售金融资产”、“卖出回购金融资产款”等科目项下列示,无期初留
存收益影响。
   (b) 《资产管理产品相关会计处理规定》
   根据《资产管理产品相关会计处理规定》,本基金的基金管理人在编制本财务报表时调整了
部分财务报表科目的列报和披露,这些调整未对本基金财务报表产生重大影响。
   本基金本报告期未发生会计估计变更。
   本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
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  根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通
知》、财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85 号《关于实施上
市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101 号《关于上市公司股
息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36 号《关于全面推开营业税改征增
值税试点的通知》、财税[2016]46 号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通
知》、财税[2016]70 号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140 号
《关于明确金融 房地产开发 教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2 号《关于资
管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56 号《关于资管产品增值税有关问题的通
知》、财税[2017]90 号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税
法规和实务操作,主要税项列示如下:
  (1) 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为,以资管产品管理人为增值税纳税人。资管
产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为,暂适用简易计税方法,按照 3%的征收率
缴纳增值税。对资管产品在 2018 年 1 月 1 日前运营过程中发生的增值税应税行为,未缴纳增值税
的,不再缴纳;已缴纳增值税的,已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
  对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税,对国债、地方政府
债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务,以
年最后一个交易日的基金份额净值、非货物期货结算价格作为买入价计算销售额。
  (2) 对基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入,股票的股息、红利
收入,债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。
  (3) 对基金取得的企业债券利息收入,应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴
的,其股息红利所得全额计入应纳税所得额;持股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的,暂减按
股,解禁后取得的股息、红利收入,按照上述规定计算纳税,持股时间自解禁日起计算;解禁前
取得的股息、红利收入继续暂减按 50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人
所得税。
  (4) 基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税,买入股票不征收股票交易印花税。
                      第 32 页 共 71 页
                                                           平安鼎越混合 2022 年年度报告
  (5) 本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加等税费按照实际缴纳增值税额的
适用比例计算缴纳。
                                                                     单位:人民币元
                             本期末                               上年度末
       项目
活期存款                               9,112,511.43                      11,089,508.13
等于:本金                              9,111,778.79                      11,089,508.13
  加:应计利息                                   732.64                               -
  减:坏账准备                                         -                              -
定期存款                                             -                              -
等于:本金                                            -                              -
  加:应计利息                                         -                              -
  减:坏账准备                                         -                              -
其中:存款期限 1 个月以内                                   -                              -
  存款期限 1-3 个月                                    -                              -
  存款期限 3 个月以上                                    -                              -
其他存款                                             -                              -
等于:本金                                            -                              -
  加:应计利息                                         -                              -
  减:坏账准备                                         -                              -
       合计                          9,112,511.43                      11,089,508.13
                                                                     单位:人民币元
                                         本期末
     项目                             2022 年 12 月 31 日
                   成本             应计利息                公允价值           公允价值变动
股票               67,445,489.22               -       62,660,646.37   -4,784,842.85
贵金属投资-金交所                    -               -                  -                -
黄金合约
     交易所市场                   -               -                  -                -
债券   银行间市场                   -               -                  -                -
     合计                      -               -                  -                -
资产支持证券                       -               -                  -                -
基金                           -               -                  -                -
其他                           -               -                  -                -
     合计          67,445,489.22               -       62,660,646.37   -4,784,842.85
                                        上年度末
     项目                             2021 年 12 月 31 日
                   成本             应计利息                公允价值           公允价值变动
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                                                       平安鼎越混合 2022 年年度报告
股票               136,048,038.22             -   139,456,713.80   3,408,675.58
贵金属投资-金交所                    -              -               -              -
黄金合约
     交易所市场                   -              -               -              -
债券   银行间市场                   -              -               -              -
     合计                      -              -               -              -
资产支持证券                       -              -               -              -
基金                           -              -               -              -
其他                           -              -               -              -
     合计          136,048,038.22             -   139,456,713.80   3,408,675.58
注:本基金本报告期末及上年度末均未持有衍生金融资产/负债。
注:本基金本报告期末未持有期货合约。
注:本基金本报告期末未持有黄金衍生品。
注:本基金本报告期末及上年度末均未持有买入返售金融资产。
注:本基金本报告期末及上年度末均未持有从买断式逆回购交易中取得的债券。
  无。
注:本基金本报告期末及上年度末均无债权投资。
注:本基金本报告期末及上年度末均无债权投资。
注:本基金本报告期末及上年度末无其他债权投资。
                            第 34 页 共 71 页
                                                      平安鼎越混合 2022 年年度报告
注:本基金本报告期末及上年度末无其他债权投资。
注:本基金本报告期末及上年度末无其他权益工具投资。
注:本基金本报告期末及上年度末无其他权益工具投资。
                                                              单位:人民币元
                        本期末                               上年度末
    项目
应收利息                                      -                         4,078.33
其他应收款                                     -                                  -
待摊费用                                      -                                  -
    合计                                    -                         4,078.33
                                                              单位:人民币元
                                本期末                           上年度末
         项目
应付券商交易单元保证金                                       -                          -
应付赎回费                                     195.15                    2,435.77
应付证券出借违约金                                         -                          -
应付交易费用                                405,469.40                  701,085.06
其中:交易所市场                              405,469.40                  701,085.06
    银行间市场                                         -                          -
应付利息                                              -                          -
预提费用                                  131,000.00                  164,000.00
         合计                           536,664.55                  867,520.83
                                                          金额单位:人民币元
                                           本期
        项目                   2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日
                        基金份额(份)                           账面金额
上年度末                             51,410,719.98                 51,410,719.98
本期申购                             10,745,152.92                 10,745,152.92
本期赎回(以“-”号填列)                   -26,764,731.94                -26,764,731.94
基金拆分/份额折算前                                   -                             -
基金拆分/份额折算调整                                   -                              -
本期申购                                          -                              -
                          第 35 页 共 71 页
                                                         平安鼎越混合 2022 年年度报告
本期赎回(以“-”号填列)                                    -                            -
本期末                                 35,391,140.96                 35,391,140.96
注:截至 2022 年 12 月 31 日止,本基金于深交所上市的基金份额为 3,955,584.00 份(2021 年 12
月 31 日:6,200,827.00 份),托管在场外未上市交易的基金份额为 31,435,556.96 份(2021 年 12
月 31 日:45,209,892.98 份)。上市的基金份额登记在证券登记结算系统,可选择按市价流通或
按基金份额净值申购或赎回;未上市的基金份额登记在注册登记系统,按基金份额净值申购或赎
回。通过跨系统转登记可实现基金份额在两个系统之间的转换。
注:本基金本报告期无其他综合收益。
                                                                  单位:人民币元
     项目           已实现部分                未实现部分                  未分配利润合计
本期期初                66,411,302.00           33,424,328.32          99,835,630.32
本期利润               -32,948,725.71           -8,193,518.43         -41,142,244.14
本期基金份额交易产
                   -13,179,365.00           -9,152,532.22         -22,331,897.22
生的变动数
其中:基金申购款             8,583,672.62            6,840,625.30          15,424,297.92
     基金赎回款         -21,763,037.62         -15,993,157.52          -37,756,195.14
本期已分配利润                        -                          -                   -
本期末                 20,283,211.29           16,078,277.67          36,361,488.96
                                                                  单位:人民币元
                                 本期                           上年度可比期间
          项目        2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31       2021 年 1 月 1 日至 2021 年
                                  日                             12 月 31 日
活期存款利息收入                                    42,535.40                 39,120.70
定期存款利息收入                                             -                        -
其他存款利息收入                                             -                        -
结算备付金利息收入                                   14,987.52                  8,564.38
其他                                           1,351.24                    458.55
合计                                          58,874.16                 48,143.63
                                                                  单位:人民币元
                             本期                              上年度可比期间
       项目            2022年1月1日至2022年12月31                2021年1月1日至2021年12月
                              日                                  31日
股票投资收益——买卖
                                -31,853,708.64                        25,436.05
股票差价收入
                            第 36 页 共 71 页
                                                     平安鼎越混合 2022 年年度报告
股票投资收益——赎回
                                               -                            -
差价收入
股票投资收益——申购
                                               -                            -
差价收入
股票投资收益——证券
                                               -                            -
出借差价收入
合计                             -31,853,708.64                       25,436.05
                                                               单位:人民币元
                           本期                             上年度可比期间
     项目       2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31        2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12
                          日                                月 31 日
卖出股票成交总

减:卖出股票成本
总额
减:交易费用                          2,926,579.31                                -
买卖股票差价收
                              -31,853,708.64                        25,436.05

注:本基金本报告期内及上年度可比期间均无证券出借差价收入。
                                                             单位:人民币元
                          本期                            上年度可比期间
       项目         2022年1月1日至2022年12月31             2021年1月1日至2021年12月31
                           日                                日
债券投资收益——利息
收入
债券投资收益——买卖
债券(债转股及债券到                          -865.00                        271,298.62
期兑付)差价收入
债券投资收益——赎回
                                          -                                -
差价收入
债券投资收益——申购
                                          -                                -
差价收入
       合计                          2,483.50                        271,298.62
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                                                      单位:人民币元
                           本期                      上年度可比期间
      项目           2022年1月1日至2022年12月31       2021年1月1日至2021年12月31
                            日                          日
卖出债券(债转股及债券
到期兑付)成交总额
减:卖出债券(债转股及
债券到期兑付)成本总额
减:应计利息总额                         19,772.06                  3,525.95
减:交易费用                                   -                        -
买卖债券差价收入                           -865.00                271,298.62
注:本基金本报告期内及上年度可比期间均无债券赎回差价收入。
注:本基金本报告期内及上年度可比期间均无债券申购差价收入。
注:本基金于本期及上年度可比期间均无资产支持证券投资收益。
注:本基金于本期及上年度可比期间均无资产支持证券投资收益。
注:本基金于本期及上年度可比期间均无资产支持证券投资收益。
注:本基金本报告期内及上年度可比期间均无资产支持证券投资收益。
注:本基金本报告期内及上年度可比期间均无贵金属投资。
注:本基金本报告期内及上年度可比期间均无贵金属投资。
注:本基金本报告期内及上年度可比期间均无贵金属投资。
注:本基金本报告期内及上年度可比期间均无贵金属投资。
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注:本基金本报告期内及上年度可比期间均无衍生工具收益——买卖权证差价收入。
注:本基金本报告期内及上年度可比期间均无衍生工具收益。
                                                              单位:人民币元
                            本期                         上年度可比期间
       项目       2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月     2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月
股票投资产生的股利
收益
其中:证券出借权益补
                                            -                             -
偿收入
基金投资产生的股利
                                            -                             -
收益
       合计                         530,656.79                      46,708.32
                                                              单位:人民币元
                                  本期                       上年度可比期间
       项目名称             2022 年 1 月 1 日至 2022 年          2021 年 1 月 1 日至 2021
    股票投资                          -8,193,518.43                 -1,280,887.44
    债券投资                                        -                             -
    资产支持证券投资                                    -                             -
    基金投资                                        -                             -
    贵金属投资                                       -                             -
    其他                                          -                             -
    权证投资                                        -                             -
减:应税金融商品公允价值
                                                -                             -
变动产生的预估增值税
        合计                        -8,193,518.43                 -1,280,887.44
                                                              单位:人民币元
                                 本期                        上年度可比期间
       项目           2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月         2021 年 1 月 1 日至 2021
基金赎回费收入                              165,468.65                  1,027,156.58
                            第 39 页 共 71 页
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      合计                             165,468.65                 1,027,156.58
注:本基金的赎回费率按持有期间递减。赎回费计入基金资产的比例根据《平安鼎越灵活配置混
合型证券投资基金招募说明书》确定。
注:本基金本报告期内及上年度可比期间均无信用减值损失。
                                                              单位:人民币元
                           本期                         上年度可比期间
      项目        2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12    2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31
                          月 31 日                           日
审计费用                             42,000.00                        35,000.00
信息披露费                            80,000.00                        120,000.00
证券出借违约金                                 -                                 -
银行费用                              8,972.93                         7,290.44
账户维护费                            36,000.00                        36,000.00
上市费                                     -                         60,000.00
其他                                1,200.00                         1,200.00
交易费用                                    -                       2,241,252.14
      合计                        168,172.93                      2,500,742.58
  截至资产负债表日,本基金并无须作披露的或有事项。
  截至财务报表报出日,本基金并无须作披露的资产负债表日后事项。
           关联方名称                             与本基金的关系
平安基金管理有限公司(“平安基金”)             基金管理人、基金销售机构
中国银行股份有限公司(“中国银行”)             基金托管人、基金销售机构
大华资产管理有限公司                     基金管理人的股东
三亚盈湾旅业有限公司                     基金管理人的股东
平安信托有限责任公司                     基金管理人的股东
深圳平安汇通投资管理有限公司(“平安             基金管理人的子公司
汇通”)
平安证券股份有限公司(“平安证券”)             基金管理人的股东的子公司、基金销售机构
平安银行股份有限公司(“平安银行”)             基金销售机构、与基金管理人受同一最终控股公
                               司控制的公司
上海陆金所基金销售有限公司(“陆基              基金销售机构、与基金管理人受同一最终控股公
金”)                            司控制的公司
中国平安保险(集团)股份有限公司(“平            基金管理人的最终控股母公司
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                                                           平安鼎越混合 2022 年年度报告
安集团”)
注:下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
                                                                  金额单位:人民币元
                           本期
                                                         上年度可比期间
                            日
  关联方名称
                                   占当期股票                             占当期股票
                  成交金额             成交总额的比           成交金额            成交总额的比例
                                    例(%)                              (%)
平安证券              47,060,000.01            2.20    5,585,893.00          0.33
注:本基金本报告期及上年度可比期间均无通过关联方交易单元进行的债券交易。
注:本基金本报告期内及上年度可比期间均无通过关联方交易单元进行的债券回购交易。
注:本基金本报告期内及上年度可比期间均无通过关联方交易单元进行的权证交易。
                                                                  金额单位:人民币元
                                           本期
  关联方名称
                   当期             占当期佣金总量          期末应付佣金余 占期末应付佣金
                   佣金              的比例(%)             额    总额的比例(%)
平安证券                 43,827.06              2.63        14,949.40         3.69
                                        上年度可比期间
  关联方名称
                   当期             占当期佣金总量          期末应付佣金余 占期末应付佣金
                   佣金              的比例(%)             额    总额的比例(%)
平安证券                  5,202.31              0.40         5,202.31         0.74
注:1.上述佣金参考市场价格经本基金的基金管理人与对方协商确定,以扣除由中国证券登记结
算有限责任公司收取的证管费和经手费的净额列示。权证交易不计佣金。
服务等。
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                                                         单位:人民币元
                              本期                    上年度可比期间
        项目         2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12   2021 年 1 月 1 日至 2021 年
                            月 31 日                    12 月 31 日
当期发生的基金应支付的管理费                  1,467,084.69             1,110,200.59
其中:支付销售机构的客户维护费                   596,575.72               447,076.28
注:支付基金管理人平安基金的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.5%的年费率计提,逐日累计
至每月月底,按月支付。其计算公式为:
  日管理人报酬=前一日基金资产净值×1.5%/当年天数。
                                                         单位:人民币元
                              本期                    上年度可比期间
        项目         2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12   2021 年 1 月 1 日至 2021 年
                            月 31 日                    12 月 31 日
当期发生的基金应支付的托管费                    244,514.10               185,033.34
注:支付基金托管行中国银行的托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计提,逐日累计至
每月月底,按月支付。其计算公式为:
  日托管费=前一日基金资产净值×0.25%/当年天数。
注:无。
注:本基金本报告期内及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
        情况
注:本基金本报告期内及上年度可比期间转融通证券出借业务均未发生重大关联交易事项。
        的情况
注:本基金本报告期内及上年度可比期间转融通证券出借业务均未发生重大关联交易事项。
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注:无。
注:无。
                                                                      单位:人民币元
                            本期
                                                          上年度可比期间
  关联方名称                                             2021年1月1日至2021年12月31日
                             日
                  期末余额          当期利息收入              期末余额             当期利息收入
中国银行-活期          9,112,511.43       42,535.40        11,089,508.13            39,120.70
注:本基金的银行存款由基金托管人中国银行保管,按银行同业存款利率计息。
注:本基金本报告期内及上年度可比期间均未在承销期内参与关联方承销的证券。
   本基金本报告期内及上年度可比期间均无须作说明的其他关联交易事项。
注:本基金本报告期内未进行利润分配。
                                                                 金额单位:人民币元
                                                     数量
证券       证券 成功      流通受限 认购                 期末估          期末 期末估值
                受限期                                  (单                         备注
代码       名称 认购日      类型  价格                 值单价         成本总额 总额
                                                    位:股)
             日
         紫建电 2022 年
          子 8月1日
       天力锂
        能
             日
       易点天
        下
             日
                                 第 43 页 共 71 页
                                                      平安鼎越混合 2022 年年度报告
       工大科
        雅
             日
       聚胶股
        份
             日
             日
       熵基科
        技
             日
         凯格精 2022 年
          机 8月8日
注:根据《深圳证券交易所创业板首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》,发行人和主承销
商可以采用摇号限售方式或比例限售方式,安排基金通过网下发行获配的部分创业板股票设置不
低于 6 个月的限售期。
注:本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
注:本基金本报告期末无从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
   本基金本报告期末无从事交易所债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
注:本基金本期末无参与转融通证券出借业务的证券。
   本基金在日常经营活动中由金融工具产生的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。
本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险,并设定适当的风险限额及内部控制流程,
通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。
   本基金管理人秉承全面风险管理的理念,将风险管理融入业务中,建立了由风险管理委员会、
风险控制委员会、督察长、风险管理部门以及各个业务部门构成的风险管理架构体系。各部门负
                            第 44 页 共 71 页
                                     平安鼎越混合 2022 年年度报告
责人为其所在部门风险管理的第一责任人,公司员工在其岗位职责范围内承担相应风险管理责任。
本基金管理人设立风险管理部门,风险管理部门对公司的风险管理进行独立评估、监控、检查并
及时向管理层汇报。
  信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任,或者基金所投资证券的发行人
出现违约、拒绝支付到期本息等导致基金资产损失和收益变化的风险。
  本基金的投资范围及投资比例符合相关法律法规的要求、相关监管机构的相关规定及本基金
的合同要求。本基金管理人通过建立和完善内部信用评级体系和交易对手库,对发行人及债券投
资进行内部评级,对交易对手的资信状况进行充分评估、设定授信额度,以控制可能出现的信用
风险。本基金的活期银行存款存放在具有托管资格的银行;本基金存放定期存款前,均对交易对
手进行信用评估以控制相应的信用风险,因而与银行存款相关的信用风险不重大。本基金在交易
所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算,因此违约风险发生
的可能性很小;本基金在银行间同业市场仅与达到本基金管理人既定信用政策标准的交易对手进
行交易,并对证券交割方式进行限制,以控制相应的信用风险。
  本基金管理人还通过分散化投资以分散信用风险。本基金投资于一家公司发行的证券市值不
超过基金资产净值的 10%,且本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的
证券,不得超过该证券余额的 10%。
  于本期末,本基金未持有除国债、央行票据、政策性金融债之外的债券和资产支持证券(上
年末:同)
    。
  流动性风险,是指基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产以支付投资者赎回款项的风
险。本基金的流动性风险一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难,另一
方面来自于基金份额持有人可依据基金合同约定要求赎回其持有的基金份额。
  本基金的基金管理人专业审慎、勤勉尽责地管控本基金的流动性风险,全覆盖、多维度的建
立以压力测试为核心的流动性风险监测与预警制度,确保本基金组合的资产变现能力与投资者赎
回需求匹配与平衡。
  本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(自 2017 年 10 月 1 日起施行)等法规的要
求对本基金组合资产的流动性风险进行管理,通过独立的风险管理部门对本基金的组合持仓集中
                     第 45 页 共 71 页
                                   平安鼎越混合 2022 年年度报告
度指标、流通受限制的投资品种比例以及组合在短时间内变现能力的综合指标等流动性指标进行
持续的监测和分析。
  本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的 10%,且本基金与由本基金的
基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的 10%。由本基金的基
金管理人管理的所有开放式基金于开放期内共同持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该
上市公司可流通股票的 15%,由本基金的基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行
的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 30%(完全按照有关指数构成比例进行证券投资
的开放式基金及中国证监会认定的特殊投资组合不受该比例限制)。
  本基金所持部分证券在证券交易所上市,其余亦可在银行间同业市场交易,部分基金资产流
通暂时受限制不能自由转让的情况参见附注 7.4.12。此外,本基金可通过卖出回购金融资产方式
借入短期资金应对流动性需求,其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。本基金主动
投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%。
  本基金的基金管理人对其管理的所有开放式基金于开放期内,对基金组合资产中 7 个工作日
可变现资产的可变现价值进行审慎评估与测算,确保每日确认的净赎回申请不得超过 7 个工作日
可变现资产的可变现价值。
  同时,本基金的基金管理人通过合理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中度;按照穿
透原则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查与严格的准入管理,
以及对不同的交易对手实施交易额度管理并进行动态调整等措施严格管理本基金从事逆回购交易
的流动性风险和交易对手风险。此外,本基金的基金管理人建立了逆回购交易质押品管理制度:
根据质押品的资质确定质押率水平;持续监测质押品的风险状况与价值变动以确保质押品按公允
价值计算足额;并在与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购
交易时,可接受质押品的资质要求与基金合同约定的投资范围保持一致。
  市场风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险,包括
利率风险、外汇风险和其他价格风险。本基金管理人通过对不同类型的风险分别设定风险限制,
并由独立于投资部门的风险管理人员监控、报告以及定期风险回顾的方法管理投资组合的市场风
险。
  利率风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。
  本基金管理人通过由风险管理人员定期监控组合中债券投资部分的利率风险,及时调整投资
                   第 46 页 共 71 页
                                                               平安鼎越混合 2022 年年度报告
组合久期等方法管理利率风险。
  下表统计了本基金的利率风险敞口。表中所示为本基金资产及负债的账面价值,并按照合约
规定的重新定价日或到期日进行了分类。
                                                                          单位:人民币元
     本期末
      资产
银行存款                9,112,511.43           -           -              -      9,112,511.43
结算备付金                 624,725.46           -           -              -        624,725.46
存出保证金                  57,634.18           -           -              -         57,634.18
交易性金融资产                       -            -           - 62,660,646.37      62,660,646.37
应收申购款                         -            -           -      27,131.36         27,131.36
应收清算款                         -            -           -     255,656.41        255,656.41
    资产总计            9,794,871.07           -           - 62,943,434.14      72,738,305.21
      负债
应付赎回款                         -            -           -      93,273.04         93,273.04
应付管理人报酬                       -            -           -      93,428.79         93,428.79
应付托管费                         -            -           -      15,571.44         15,571.44
应付清算款                         -            -           -     246,737.47        246,737.47
其他负债                          -            -           -     536,664.55        536,664.55
    负债总计                      -            -           -     985,675.29        985,675.29
 利率敏感度缺口            9,794,871.07           -           - 61,957,758.85      71,752,629.92
    上年度末
      资产
银行存款               11,089,508.13           -           -              -     11,089,508.13
结算备付金               1,631,676.93           -           -              -      1,631,676.93
存出保证金                  95,983.64           -           -              -         95,983.64
交易性金融资产                       -            -           - 139,456,713.80    139,456,713.80
应收申购款                         -            -           -      67,973.83         67,973.83
应收证券清算款                       -            -           -   1,259,896.02      1,259,896.02
其他资产                          -            -           -       4,078.33          4,078.33
    资产总计           12,817,168.70           -           - 140,788,661.98    153,605,830.68
      负债
应付赎回款                         -            -           -   1,156,901.81      1,156,901.81
应付管理人报酬                       -            -           -     200,087.59        200,087.59
应付托管费                         -            -           -      33,347.91         33,347.91
应付证券清算款                       -            -           -     101,622.24        101,622.24
其他负债                          -            -           -     867,520.83        867,520.83
    负债总计                      -            -           -   2,359,480.38      2,359,480.38
 利率敏感度缺口           12,817,168.70           -           - 138,429,181.60    151,246,350.30
                                   第 47 页 共 71 页
                                                        平安鼎越混合 2022 年年度报告
注:表中所示为本基金资产及负债的账面价值,并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早
者予以分类。
注:于本期末,本基金未持有债券资产(上年末:同),因此市场利率的变动对于本基金资产净值
无重大影响(上年末:同)。
  外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基
金持有的所有资产及负债以人民币计价,因此无重大外汇风险。
  其他价格风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因除外汇风险和利率风险以外的市场
价格变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的证券,
所面临的最大价格风险由所持有的金融工具的公允价值决定。本基金通过投资组合的分散化降低
其它价格风险,并且本基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控。
                                                             金额单位:人民币元
                           本期末                             上年度末
     项目
                                占基金资产净值                           占基金资产净值
             公允价值                                  公允价值
                                 比例(%)                             比例(%)
交易性金融资
产-股票投资
交易性金融资
                            -                -               -            -
产-基金投资
交易性金融资
产-贵金属投                      -                -               -            -

衍生金融资产
                            -                -               -            -
-权证投资
其他                          -                -               -            -
合计          62,660,646.37                87.33   139,456,713.80       92.21
     假设   除“沪深 300 指数”以外的其他市场变量保持不变
                                          对资产负债表日基金资产净值的
          相关风险变量的变
                                          影响金额(单位:人民币元)
                  动             本期末(2022 年 12 月 31 日) 上年度末 (2021 年 12 月
                                 第 48 页 共 71 页
                                                 平安鼎越混合 2022 年年度报告
          沪深 300 指数上升
  分析
          沪深 300 指数下降
                                 -2,833,346.39             -8,421,614.36
注:无
  公允价值计量结果所属的层次,由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的
最低层次决定:
  第一层次:相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
  第二层次:除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
  第三层次:相关资产或负债的不可观察输入值。
                                                          单位:人民币元
                             本期末                       上年度末
公允价值计量结果所属的层次
第一层次                            62,622,778.85             139,152,541.12
第二层次                                       -                  52,410.64
第三层次                               37,867.52                 251,762.04
        合计                      62,660,646.37             139,456,713.80
  本基金以导致各层次之间转换的事项发生的当期期初为确认各层次之间转换的时点。
  对于证券交易所上市的股票和债券,若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的
交易不活跃)、或属于非公开发行等情况,本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易
不活跃期间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次;并根据估值调整中采用的
不可观察输入值对于公允价值的影响程度,确定相关股票和债券的公允价值应属第二层次还是
                        第 49 页 共 71 页
                                           平安鼎越混合 2022 年年度报告
第三层次。
                                                    单位:人民币元
                                    本期
       项目
                      交易性金融资产
                                                         合计
                 债券投资               股票投资
期初余额                       -           251,762.04        251,762.04
当期购买                       -            40,140.37         40,140.37
当期出售/结算                    -                   -                 -
转入第三层次                     -                   -                 -
转出第三层次                     -           251,762.04        251,762.04
当期利得或损失总额                  -            -2,272.85         -2,272.85
其中:计入损益的利得或损
                           -            -2,272.85         -2,272.85

   计入其他综合收益
                           -                   -                 -
的利得或损失
期末余额                       -            37,867.52         37,867.52
期末仍持有的第三层次金
融资产计入本期损益的未
                           -            -2,272.85         -2,272.85
实现利得或损失的变动—
—公允价值变动损益
                               上年度可比同期
       项目
                       交易性金融资产
                                                         合计
                 债券投资               股票投资
期初余额                       -                   -                 -
当期购买                       -           164,658.87        164,658.87
当期出售/结算                    -                   -                 -
转入第三层次                     -                   -                 -
转出第三层次                     -                   -                 -
当期利得或损失总额                  -            87,103.17         87,103.17
其中:计入损益的利得或损
                           -            87,103.17         87,103.17

   计入其他综合收益
                           -                   -                 -
的利得或损失
期末余额                       -           251,762.04        251,762.04
                    第 50 页 共 71 页
                                                          平安鼎越混合 2022 年年度报告
期末仍持有的第三层次金
融资产计入本期损益的未
                                     -             87,103.17         87,103.17
实现利得或损失的变动—
—公允价值变动损益
注:于 2022 年 12 月 31 日,本基金持有的第三层次的交易性金融资产均为证券交易所上市交易但
尚在限售期内的股票投资。于 2022 年度,本基金从第三层次转出的交易性金融资产均为限售期结
束可正常交易的股票投资。
     计入损益的利得或损失分别计入利润表中的公允价值变动损益、投资收益等项目。
                                                                单位:人民币元
                                                 不可观察输入值
             本期末公允        采用的估值
     项目                                                            与公允价值
              价值           技术            名称        范围/加权平均
                                                                   之间的关系
                                                      值
                          平均价格亚
流通受限股票        37,867.52           预期年化波动率          23.19%-62.29%   负相关
                          式期权模型
                                                 不可观察输入值
             上年度末公        采用的估值
     项目                                                            与公允价值
              允价值          技术            名称        范围/加权平均
                                                                   之间的关系
                                                      值
                          平均价格亚
流通受限股票       251,762.04           预期年化波动率         34.36%-274.17%   负相关
                          式期权模型
     于 2022 年 12 月 31 日,本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2021 年 12 月
     不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债,其账面价值与公
允价值相差很小。
     截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
                            §8 投资组合报告
                                                               金额单位:人民币元
序号                项目                      金额              占基金总资产的比例(%)
                              第 51 页 共 71 页
                                                   平安鼎越混合 2022 年年度报告
     其中:股票                       62,660,646.37                 86.15
     其中:债券                                     -                   -
      资产支持证券                                   -                   -
     其中:买断式回购的买入返售金融资
                                               -                   -
     产
                                                      金额单位:人民币元
代码          行业类别          公允价值(元)                  占基金资产净值比例(%)
A    农、林、牧、渔业                                 -                    -
B    采矿业                                      -                    -
C    制造业                         42,844,481.08                  59.71
D    电力、热力、燃气及水生产和供
     应业                           1,499,145.00                   2.09
E    建筑业                                      -                    -
F    批发和零售业                       1,943,743.00                   2.71
G    交通运输、仓储和邮政业                              -                    -
H    住宿和餐饮业                                   -                    -
I    信息传输、软件和信息技术服务
     业                            8,213,689.04                  11.45
J    金融业                          5,719,558.00                   7.97
K    房地产业                                     -                    -
L    租赁和商务服务业                                 -                    -
M    科学研究和技术服务业                               -                    -
N    水利、环境和公共设施管理业                1,724,371.25                   2.40
O    居民服务、修理和其他服务业                            -                    -
P    教育                               715,659.00                 1.00
Q    卫生和社会工作                                  -                    -
R    文化、体育和娱乐业                                -                    -
S    综合                                       -                    -
             合计                  62,660,646.37                  87.33
                      第 52 页 共 71 页
                                                   平安鼎越混合 2022 年年度报告
注:本基金本报告期末未持有港股通股票。
                                                      金额单位:人民币元
序号   股票代码     股票名称   数量(股)      公允价值(元)            占基金资产净值比例(%)
                      第 53 页 共 71 页
                                                      平安鼎越混合 2022 年年度报告
                                                         金额单位:人民币元
       股票代
序号              股票名称     本期累计买入金额              占期初基金资产净值比例(%)
        码
                         第 54 页 共 71 页
                                         平安鼎越混合 2022 年年度报告
                      第 55 页 共 71 页
                                           平安鼎越混合 2022 年年度报告
                        第 56 页 共 71 页
                                         平安鼎越混合 2022 年年度报告
注:“买入金额”按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。
                      第 57 页 共 71 页
                                             平安鼎越混合 2022 年年度报告
                                                金额单位:人民币元
      股票代
序号             股票名称     本期累计卖出金额           占期初基金资产净值比例(%)
       码
                        第 58 页 共 71 页
                                         平安鼎越混合 2022 年年度报告
                      第 59 页 共 71 页
                                           平安鼎越混合 2022 年年度报告
                        第 60 页 共 71 页
                                          平安鼎越混合 2022 年年度报告
注:“卖出金额”按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。
                                                单位: 人民币元
买入股票成本(成交)总额                                   1,048,103,518.98
卖出股票收入(成交)总额                                   1,087,778,938.65
注:
 “买入股票成本”或“卖出股票收入”均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不
考虑相关交易费用。
注:本基金本报告期末未持有债券。
注:本基金本报告期末未持有债券。
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。
注:本基金本报告期末未持有权证投资。
   本基金本报告期无股指期货投资。
   本基金本报告期无国债期货投资。
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                                        平安鼎越混合 2022 年年度报告
   本基金本报告期无国债期货投资。
     报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
   中国银行保险监督管理委员会于 2022 年 3 月 21 日作出银保监罚决字〔2022〕21 号处罚决定,
由于招商银行股份有限公司监管标准化数据(EAST)系统数据质量及数据报送存在以下违法违规
行为:一、不良贷款余额 EAST 数据存在偏差;二、漏报贷款核销业务 EAST 数据;三、漏报信贷
资产转让业务 EAST 数据;四、未报送权益类投资业务 EAST 数据;五、未报送投资资产管理产品
业务 EAST 数据;六、漏报贷款承诺业务 EAST 数据;七、漏报委托贷款业务 EAST 数据;八、EAST
系统理财产品销售端与产品端数据核对不一致;九、EAST 系统理财产品底层持仓余额数据存在偏
差;十、EAST 系统分户账与总账比对不一致;十一、漏报分户账 EAST 数据;十二、EAST 系统《个
人活期存款分户账明细记录》表错报;十三、EAST 系统《个人信贷业务借据》表错报,根据中华
人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条和相关审慎经营规则,对招商银行股份
有限公司罚款 300 万元。
   中国银行保险监督管理委员会于 2022 年 9 月 9 日作出银保监罚决字〔2022〕48 号处罚决定,
由于招商银行股份有限公司个人经营贷款挪用至房地产市场,个人经营贷款“三查”不到位,总
行对分支机构管控不力承担管理责任,依据相关规定,对其处以罚款 460 万元。
   中国人民银行于 2022 年 8 月 31 日作出银罚决字〔2022〕1 号处罚决定,由于招商银行股份
有限公司存在以下违法违规情况:1.违反账户管理规定;2.违反清算管理规定;3.违反特约商户
实名制管理规定;4.违反支付机构备付金管理规定;5.违反人民币反假有关规定;6.占压财政存
款或者资金;7.违反国库科目设置和使用规定;8.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规
定;9.未按规定履行客户身份识别义务;10.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告;11.
与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户;12.违反个人金融信息保护规定;
罚款 3423.5 万元。
   本基金管理人对上述公司进行了深入的了解和分析,认为该事项有利于公司规范开展业务,
对公司的经营情况暂不会造成重大不利影响。我们对上述证券的投资严格执行内部投资决策流程,
符合法律法规和公司制度的规定。
   报告期内,本基金投资的前十名证券的其余证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
                       第 62 页 共 71 页
                                                          平安鼎越混合 2022 年年度报告
  基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选库以外的股票。
                                                                      单位:人民币元
   序号                  名称                                 金额
注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
  由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。
                        §9 基金份额持有人信息
                                                                      份额单位:份
                                               持有人结构
持有人户数      户均持有的               机构投资者                           个人投资者
 (户)       基金份额                        占总份额比例                         占总份额比例
                        持有份额                            持有份额
                                         (%)                            (%)
  序号            持有人名称            持有份额(份)                占上市总份额比例(%)
                               第 63 页 共 71 页
                                                平安鼎越混合 2022 年年度报告
注:上述基金持有人份额均为场内基金份额。
          项目               持有份额总数(份)           占基金总份额比例(%)
基金管理人所有从业人员持有本基金                   61,248.10                  0.1731
            项目                     持有基金份额总量的数量区间(万份)
本公司高级管理人员、基金投资和研究部门
    负责人持有本开放式基金
  本基金基金经理持有本开放式基金                               0
    理的产品情况
注:本基金基金经理无兼任私募资产管理计划投资经理的情况。
                   §10 开放式基金份额变动
                                                           单位:份
基金合同生效日(2016 年 9 月 20 日)
基金份额总额
本报告期期初基金份额总额                                           51,410,719.98
本报告期基金总申购份额                                            10,745,152.92
减:本报告期基金总赎回份额                                          26,764,731.94
本报告期基金拆分变动份额                                                      -
本报告期期末基金份额总额                                           35,391,140.96
                       §11 重大事件揭示
  报告期内无基金份额持有人大会决议。
  本报告期内,本基金管理人—平安基金管理有限公司(以下简称“公司”)董事陈宁先生
因工作变动,经公司 2022 年 1 月 19 日召开的 2022 年第一次股东会审议,不再出任公司第四
届董事会董事,并由李佩锋先生接替陈宁先生任职公司的董事。
  本报告期内,无涉及本基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动。
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                                                    平安鼎越混合 2022 年年度报告
  本报告期内,无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
  本报告期内本基金的投资策略未有重大变化。
  报告期内基金未更换会计师事务所,普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)已为本
基金提供审计服务 7 年。报告期内应支付给该事务所的报酬为 42,000.00 元。
注:本报告期内,基金管理人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。
注:本报告期内,本基金托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员无受稽查或处罚等情况。
                                                          金额单位:人民币元
                       股票交易                   应支付该券商的佣金
       交易单元                   占当期股票成                      占当期佣金
券商名称                                                                备注
        数量     成交金额           交总额的比例          佣金          总量的比例
                                (%)                         (%)
招商证券     2                            8.41   167,254.00     10.05   -
国海证券     1                            8.22   125,943.27      7.57   -
长江证券     1                            7.12   111,140.82      6.68   -
安信证券     4                            6.41    99,674.16      5.99   -
华泰证券     3                            6.35    97,185.66      5.84   -
东方证券     3                            5.76    89,895.97      5.40   -
中国国际
金融股份     2                            5.72   113,758.43      6.84   -
有限公司
中信证券     2                            5.63    87,918.20      5.28   -
国泰君安     2    117,678,916.            5.51    84,157.03      5.06   -
                             第 65 页 共 71 页
                                                    平安鼎越混合 2022 年年度报告
证券                     60
浙商证券      2                           5.22    79,851.05     4.80   -
兴业证券      2                           5.09    78,832.50     4.74   -
申万宏源          108,385,550.
证券                      46
中信建投          99,886,831.4
证券                       2
国盛证券      2                           4.31    65,774.93     3.95   -
广发证券      3                           3.50    69,523.17     4.18   -
民生证券      1                           2.45    38,271.78     2.30   -
国联证券      1                           2.41    37,163.52     2.23   新增
西南证券      1                           2.31    35,265.59     2.12   -
平安证券      2                           2.20    43,827.06     2.63   -
国金证券      1                           1.51    29,991.97     1.80   -
国信证券      2                           1.33    20,691.49     1.24   -
中泰证券      1   6,830,730.62            0.32     4,927.02     0.30   -
银河证券      2   6,300,206.64            0.30     5,867.28     0.35   -
                                                                   新增
方正证券      3   3,326,197.00            0.16     3,097.75     0.19
长城证券      2             -                -           -         -   -
上海华信
证券
西藏东财
证券
新时代证

中国中金
财富证券
中航证券      1             -                -           -         -   -
注:1、基金交易单元的选择标准如下:
(1)研究实力
(2)业务服务水平
(3)综合类研究服务对投资业绩贡献度
                             第 66 页 共 71 页
                                                        平安鼎越混合 2022 年年度报告
(4)专题类服务
议。
                                                           金额单位:人民币元
             债券交易                   债券回购交易                   权证交易
                    占当期债                                            占当期权
券商名                                          占当期债券
                      券                                               证
 称     成交金额                    成交金额          回购成交总       成交金额
                    成交总额                                            成交总额
                                             额的比例(%)
                    的比例(%)                                          的比例(%)
招商证                           16,675,000.0
               -         -                       5.00           -        -
 券                                       0
国海证
               -         -              -           -           -        -
 券
长江证                           27,074,000.0
               -         -                       8.12           -        -
 券                                       0
安信证
               -         -              -           -           -        -
 券
华泰证
               -         -              -           -           -        -
 券
东方证
               -         -              -           -           -        -
 券
中国国
际金融   1,499,640.0             22,669,000.0
股份有             0                        0
限公司
中信证                           30,292,000.0
               -         -                       9.08           -        -
 券                                       0
国泰君
               -         -              -           -           -        -
安证券
浙商证
               -         -              -           -           -        -
 券
兴业证                           40,707,000.0
               -         -                      12.20           -        -
 券                                       0
申万宏                           23,718,000.0
               -         -                       7.11           -        -
源证券                                      0
中信建   1,498,775.0             62,207,000.0
投证券             0                        0
国盛证                           31,656,000.0
               -         -                       9.49           -        -
 券                                       0
广发证
               -         -              -           -           -        -
 券
                              第 67 页 共 71 页
                                                       平安鼎越混合 2022 年年度报告
民生证
              -          -   8,726,000.00       2.62           -          -
 券
国联证                          44,971,000.0
              -          -                     13.48           -          -
 券                                      0
西南证
              -          -             -           -           -          -
 券
平安证
              -          -             -           -           -          -
 券
国金证                          24,891,000.0
              -          -                      7.46           -          -
 券                                      0
国信证
              -          -             -           -           -          -
 券
中泰证
              -          -             -           -           -          -
 券
银河证
              -          -             -           -           -          -
 券
方正证
              -          -             -           -           -          -
 券
长城证
              -          -             -           -           -          -
 券
上海华
              -          -             -           -           -          -
信证券
西藏东
              -          -             -           -           -          -
财证券
新时代
              -          -             -           -           -          -
证券
中国中
金财富           -          -             -           -           -          -
证券
中航证
              -          -             -           -           -          -
 券
序号                公告事项                      法定披露方式           法定披露日期
      关于旗下证券投资基金实施新会计准               中国证监会规定报刊及
      则等相关事宜的公告                      网站
      平安基金管理有限公司关于提醒投资
                                     中国证监会规定报刊及
                                     网站
      义进行诈骗的风险提示
      平安鼎越灵活配置混合型证券投资基               中国证监会规定报刊及
      金 2021 年第 4 季度报告               网站
      平安基金管理有限公司关于新增万联
                                     中国证监会规定报刊及
                                     网站
      构的公告
                             第 68 页 共 71 页
                                  平安鼎越混合 2022 年年度报告
     基金新增诺亚正行基金销售有限公司    网站
     为销售机构的公告
     平安基金管理有限公司关于旗下部分
                         中国证监会规定报刊及
                         网站
     为销售机构的公告
     平安鼎越灵活配置混合型证券投资基    中国证监会规定报刊及
     金 2021 年年度报告        网站
     平安基金管理有限公司关于旗下部分
                         中国证监会规定报刊及
                         网站
     公司为销售机构的公告
     平安基金管理有限公司关于调整公司
                         中国证监会规定报刊及
                         网站
     的公告
     平安鼎越灵活配置混合型证券投资基    中国证监会规定报刊及
     金 2022 年第 1 季度报告    网站
     平安基金管理有限公司关于新增深圳
                         中国证监会规定报刊及
                         网站
     金销售机构的公告
     平安基金管理有限公司关于旗下部分
                         中国证监会规定报刊及
                         网站
     售机构的公告
     平安基金管理有限公司关于新增万联
     证券股份有限公司为平安鼎越灵活配    中国证监会规定报刊及
     置混合型证券投资基金销售机构的公    网站
     告
     平安基金管理有限公司关于提醒投资
                         中国证监会规定报刊及
                         网站
     影响业务办理的公告
     平安基金管理有限公司关于新增江苏
                         中国证监会规定报刊及
                         网站
     构的公告
     平安基金管理有限公司关于新增浦领
                         中国证监会规定报刊及
                         网站
     构的公告
     平安基金管理有限公司关于暂停乾道
                         中国证监会规定报刊及
                         网站
     的公告
     平安基金管理有限公司关于新增上海
                         中国证监会规定报刊及
                         网站
     分基金销售机构的公告
     平安鼎越灵活配置混合型证券投资基    中国证监会规定报刊及
     金 2022 年第 2 季度报告    网站
     平安鼎越灵活配置混合型证券投资基    中国证监会规定报刊及
     金基金经理变更公告           网站
                  第 69 页 共 71 页
                                  平安鼎越混合 2022 年年度报告
     平安鼎越灵活配置混合型证券投资基    中国证监会规定报刊及
     金招募说明书(更新)          网站
     平安鼎越灵活配置混合型证券投资基    中国证监会规定报刊及
     金基金产品资料概要更新         网站
     平安基金管理有限公司关于终止与北
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     平安基金管理有限公司关于提醒投资
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     义进行诈骗的风险提示
     平安鼎越灵活配置混合型证券投资基    中国证监会规定报刊及
     金 2022 年第 3 季度报告    网站
     平安基金管理有限公司关于新增泰信
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     金销售机构的公告
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     公告
     平安基金管理有限公司关于终止与深
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     作的公告
                  第 70 页 共 71 页
                                       平安鼎越混合 2022 年年度报告
       平安基金管理有限公司关于新增博时
                              中国证监会规定报刊及
                              网站
       售机构的公告
              §12 影响投资者决策的其他重要信息
注:无。
  无。
  (1)中国证监会准予平安鼎越灵活配置混合型证券投资基金募集注册的文件
  (2)平安鼎越灵活配置混合型证券投资基金基金合同
  (3)平安鼎越灵活配置混合型证券投资基金托管协议
  (4)法律意见书
  (5)基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程
  深圳市福田区福田街道益田路 5033 号平安金融中心 34 层
  (1)投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件
  (2)投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人平安基金管理有限公司,客户服务电
话:4008004800(免长途话费)
                                       平安基金管理有限公司
                       第 71 页 共 71 页

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