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嘉实量化阿尔法混合: 嘉实量化阿尔法混合型证券投资基金更新招募说明书(2023年04月12日更新)

证券之星 2023-04-12 00:00:00
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    嘉实量化阿尔法混合型证券投资基金
         更新招募说明书
                    (2023年04月12日更新)
                  基金管理人:嘉实基金管理有限公司
             基金托管人:中国工商银行股份有限公司
                        重要提示
  嘉实量化阿尔法混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)根据 2008 年 12 月 18 日
中国证券监督管理委员会《关于核准嘉实量化阿尔法股票型证券投资基金募集的批复》(证
监许可[2008]1424 号)和 2009 年 2 月 10 日《关于嘉实量化阿尔法股票型证券投资基金募
集时间安排的确认函》(基金部函[2009]52 号)的核准公开发售。本基金基金合同于 2009
年 3 月 20 日正式生效。
  根据 2014 年 8 月 8 日施行的《公开募集证券投资基金运作管理办法》(证监会令第 104
号)第三十条第一项的规定,经与托管人协商一致, “嘉实量化阿尔法股票型证券投资基
金”于 2015 年 7 月 16 日更名为“嘉实量化阿尔法混合型证券投资基金”,并于 2015 年 8
月 3 日发布相关公告。
  本基金类型为契约型开放式,根据本基金的投资目标和投资范围,本基金属于混合型
证券投资基金。
  基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会
核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性
判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
  本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投
资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市
场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价
格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理
实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。嘉实量化阿尔法混合型证券投
资基金是混合型基金,风险高于债券型基金和货币市场基金,低于股票型基金,属于较高
风险、较高收益的投资品种。投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书
     嘉实量化阿尔法混合型证券投资基金更新招募说明书(2023 年 04 月 12 日更新)
和基金合同,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能
力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。
  本基金的投资范围包括存托凭证,除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共
同风险外,本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险,以及与
中国存托凭证发行机制相关的风险。
  投资有风险,投资者投资本基金时应认真阅读本招募说明书。
  基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤
勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
  本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2023 年 2 月 23
日,有关财务数据和净值表现截止日为 2022 年 12 月 31 日(未经审计),特别事项注明除
外。
                 嘉实量化阿尔法混合型证券投资基金更新招募说明书(2023 年 04 月 12 日更新)
    嘉实量化阿尔法混合型证券投资基金更新招募说明书(2023 年 04 月 12 日更新)
                     一、绪言
  本《招募说明书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售
管理办法》(以下简称《销售办法》)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以
下简称《信息披露办法》)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下
简称“《流动性风险管理规定》”)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 5 号<招
募说明书的内容与格式>》等有关法律法规以及《嘉实量化阿尔法混合型证券投资基金基金
合同》编写。
  基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其
真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募
集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或
对本招募说明书作任何解释或者说明。
  本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基
金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的
承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资
者欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
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                          二、释义
本《招募说明书》中,除非文义另有所指,下列词语具有以下含义:
词语或简称            含义
                 补充
                 区及台湾地区)
                 法规、地方政府规章及规范性文件
                 修订
                 管理人及托管人、相关服务机构、基金的募集、基金合同的生效、基金份额的
                 交易、基金份额的申购和赎回、基金的投资、基金的业绩、基金的财产、基金
                 资产的估值、基金收益与分配、基金的费用与税收、基金的信息披露、风险揭
                 示、基金的终止与清算、基金合同的内容摘要、基金托管协议的内容摘要、对
                 基金份额持有人的服务、其他应披露事项、招募说明书的存放及查阅方式、备
                 查文件等涉及本基金的信息,供基金投资者选择并决定是否提出基金认购或申
                 购申请的要约邀请文件,及其更新
                 协议》及其任何有效修订和补充
         嘉实量化阿尔法混合型证券投资基金更新招募说明书(2023 年 04 月 12 日更新)
定》
                   业务的代理机构
                   金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有
                   人名册等
                   包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
                   有关部门批准设立的法人、社会团体和其他组织、机构
                   可投资于中国境内合法募集的证券投资基金的中国境外的基金管理机构、保险
                   公司、证券公司以及其他资产管理机构
                   并办理完毕基金合同备案手续,获得中国证监会书面确认之日
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                     为。本基金的日常申购自基金合同生效后不超过 3 个月的时间开始办理
                     为。本基金的日常赎回自基金合同生效后不超过 3 个月的时间开始办理
                     放式基金份额情况的凭证
                     的基金份额的变动及结余情况的账户
                     账户的业务
                     金(转出基金)的全部或部分基金份额转换为基金管理人管理的任何其他开放
                     式基金(转入基金)的基金份额的行为
                     式,由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基
                     金申购申请的一种投资方式
                     其他收益
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                款以及其他投资所形成的价值总和
                基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站)等媒介
                产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协
                议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发
                行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
                金管理人签署之日后发生的,使本合同当事人无法全部履行或无法部分履行本
                合同的任何客观情况,包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚
                乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券
                交易所非正常暂停或停止交易
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                      三、基金管理人
(一) 基金管理人基本情况
   名称    嘉实基金管理有限公司
  注册地址   中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元
  办公地址   北京市朝阳区建国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 12A 层
 法定代表人   经雷
  成立日期   1999 年 3 月 25 日
  注册资本   1.5 亿元
  股权结构   中诚信托有限责任公司 40%,DWS Investments Singapore Limited 30%,立
         信投资有限责任公司 30%。
  存续期间   持续经营
   电话    (010)65215588
   传真    (010)65185678
   联系人   胡勇钦
  嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5 号文批准,于 1999 年 3 月 25 日
成立,是中国第一批基金管理公司之一,是中外合资基金管理公司。公司注册地上海,总部
设在北京并设北京、深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州、北京怀柔、武汉分公司。
公司获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII 和特定资产管理业务等资格。
(二) 主要人员情况
  赵学军先生,党委书记,董事长,北京大学国民经济学专业毕业,博士。2000 年 10 月
加入嘉实基金管理有限公司,2000 年 10 月至 2017 年 11 月任公司党委书记、董事、总经
理,2017 年 11 月至今任公司党委书记、董事长。在加入嘉实基金之前,曾任大成基金管理
有限公司副总经理,并曾在期货公司、商品交易所、进出口公司担任主要管理职位。
  安国勇先生,联席董事长,博士研究生,中共党员。曾任职于招商银行北京分行,中
国民航总局金飞民航经济发展中心总经理助理兼证券业务部经理,北京城市铁路股份有限
公司总经理,北京市轨道交通建设管理有限公司副总经理,北京市保障性住房建设投资中
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心副总经理,中国人民财产保险股份有限公司船舶货运保险部总经理,华夏银行副行长(挂
职),中国人保资产管理有限公司党委委员、副总裁。现任中诚信托有限责任公司党委委
员、总裁。
   尤彦媚女士,董事,硕士研究生,中共党员。曾任职于吉林省产品质量监督检验所,
曾任吉林省信托投资有限责任公司总经理助理。2005 年 5 月起任职于中诚信托有限责任公
司,现任中诚信托有限责任公司业务总监兼财富管理中心总经理。
   Mark H.Cullen 先生,董事,澳大利亚籍,澳大利亚莫纳什大学经济政治专业学士。曾
任达灵顿商品(Darlington Commodities)商品交易主管,贝恩(Bain&Company)期货与商品
部负责人,德意志银行(纽约)全球股票投资部首席运营官、MD,德意志资产管理(纽约)
全球首席运营官、MD,德意志银行(伦敦)首席运营官,德意志银行全球审计主管。现任
DWS Management GmbH 执行董事、全球首席运营官。
   Holger Wilhelm Naumann 先生,董事,德国籍。曾任 DWS Investment GmbH 子公司管
理、业务发展、业务区域控制欧洲负责人,DWS 资产管理(德国)管委会成员、COO,DWS 资
产管理(欧洲)COO,RREEF Management GmbH RREEF 德国负责人,DWS 全球 COO,德意志资
产管理全球 COO, DWS 管理委员会成员、亚太区负责人,现任 DWS Investments Hong Kong
Limited 董事会主席、亚太区负责人。
   韩家乐先生,董事,清华大学经济管理学院工业企业管理专业,硕士研究生。1990 年
公司总经理;2001 年 11 月至今任立信投资有限责任公司董事长;2004 年至今任陕西秦明
电子(集团)有限公司董事长;2013 年至今任麦克传感器股份有限公司董事长。
   王巍先生,独立董事,美国 Fordham University 经济学博士。并购公会创始会长,金
融博物馆理事长。曾长期担任中欧国际工商学院和长江商学院的客座教授。2004 年主持创
建了全联并购公会;2005 年担任经济合作与发展组织(OECD)投资委员会专家委员,2007
年起担任上海证券交易所公司治理专家委员会成员;2010 年创建了系列金融博物馆,在北
京、上海、天津、宁波、苏州、成都、沈阳、郑州和井冈山有十处不同主题的分馆,也参
与香港金融博物馆的创建。
   汤欣先生,独立董事,法学博士,清华大学法学院教授、博士生导师,清华大学商法
研究中心副主任、清华大学全球私募股权研究院副院长,《清华法学》副主编。曾兼任中国
证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员,现兼任最高人民法院执行特邀
咨询专家、上海证券交易所上市委员会委员、深圳证券交易所法律咨询委员会委员、中国
上市公司协会独立董事委员会主任委员、中国证券投资基金业协会法制工作委员会委员。
   王瑞华先生,独立董事,博士,注册会计师(非执业)。现任中央财经大学粤港澳大湾
区研究院执行院长,会计学教授、博士生导师。曾任中央财经大学商学院院长兼 MBA 教育
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中心主任,担任全国工商管理专业学位研究生教育指导委员会委员、中国管理现代化研究
会理事、中国上市公司协会独立董事委员会委员。
   陈重先生,独立董事,博士,中共党员,国务院享受政府特殊津贴专家。现任明石投
资管理有限公司副董事长,兼任明石创新技术集团股份有限公司董事、四川发展龙蟒股份
有限公司董事。曾任中国企业联合会研究部副主任、主任,常务副理事长、党委副书记;
重庆市人民政府副秘书长(分管金融工作);新华基金管理股份有限公司董事长。
   经雷先生,董事,总经理,美国佩斯大学金融学和财会专业毕业,双学士,特许金融
分析师(CFA)。1994 年 6 月至 2008 年 5 月任 AIG Global Investment Corp 高级投资分析
师、副总裁;2008 年 5 月至 2013 年 9 月任友邦中国区资产管理中心首席投资总监、副总
裁。2013 年 10 月加入嘉实基金管理有限公司,2013 年 10 月至 2018 年 3 月任公司首席投
资官(固收/机构),2018 年 3 月至今任公司总经理。
   沈树忠先生,监事长,正高级会计师,管理学硕士。曾任中国糖业酒类集团公司财务
部科员、财务部副经理、审计部经理、财务部经理、财务总监、副总经理、常务副总经理
(主持工作)、法定代表人;兼任北京华堂商场有限公司董事、中日合资成都伊藤洋华堂商
场有限公司副董事长、酒鬼酒股份有限公司董事。现任中诚信托有限责任公司财务总监。
   穆群先生,监事,经济师,硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教,长安信息产业
(集团)股份有限公司董事会秘书,北京德恒有限责任公司财务主管。2001 年 11 月至今任
立信投资有限公司财务总监。
   罗丽丽女士,监事,经济学硕士。2000 年 7 月至 2004 年 8 月任北京兆维科技股份有限
公司证券事务代表,2004 年 9 月至 2006 年 1 月任平泰人寿保险股份有限公司(筹)法律事
务主管,2006 年 2 月至 2007 年 10 月任上海浦东发展银行北京分行法务经理,2007 年 10
月至 2010 年 12 月任工银瑞信基金管理有限公司法律合规经理。2010 年 12 月加入嘉实基金
管理有限公司,曾任稽核部执行总监、基金运营部总监,现任财务部总监。
   高华女士,监事,法学硕士,中共党员。2006 年 9 月至 2010 年 7 月任安永华明会计师
事务所高级审计师,2010 年 7 月至 2011 年 1 月任联想(北京)有限公司流程分析师,2011
年 1 月至 2013 年 11 月任银华基金管理有限公司监察稽核部内审主管,2013 年 11 月加入嘉
实基金管理有限公司,现任合规管理部稽核组执行总监。
   杨竞霜先生,副总经理、首席信息官,博士研究生,美国籍。曾任日本恒星股份有限
公司软件工程师,高盛集团核心策略部副总裁,瑞银集团信息技术部董事总经理,瑞信集
团信息技术部董事总经理,北京大数据研究院常务副院长。2020 年 1 月加入嘉实基金管理
有限公司,现任公司副总经理、首席信息官。
   郭松先生,督察长,硕士研究生。曾任职于国家外汇管理局、中汇储投资有限责任公
司、国新国际投资有限公司。2019 年 12 月加入嘉实基金管理有限公司,现任公司督察长。
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  郭杰先生,机构首席投资官,硕士研究生。曾任职于富国基金管理有限公司、汇添富
基金管理股份有限公司、海富通基金管理有限公司。2012 年 5 月加入嘉实基金管理有限公
司,历任部门总监、策略组组长,现任公司机构首席投资官。
  张敏女士,首席风险官,博士研究生。曾任德邦证券有限责任公司投资经理助理。
  归凯先生,成长风格投资总监,硕士研究生。曾任国都证券研究所研究员、投资经理。
  胡涛先生,平衡风格投资总监,MBA。曾任北京证券投资银行部经理,中金公司股票研
究经理,长盛基金研究员,友邦华泰基金基金经理助理,泰达宏利基金专户投资部副总经
理、研究部研究主管、基金经理等职务。2014 年 3 月加入嘉实基金管理有限公司,曾任
GARP 策略组投资总监。
  洪流先生,平衡风格投资总监,硕士研究生。曾任新疆金新信托证券管理总部信息研
究部经理,德恒证券信息研究中心副总经理、经纪业务管理部副总经理,兴业证券研究发
展中心高级研究员、理财服务中心首席理财分析师,上海证券资产管理分公司客户资产管
理部副总监,圆信永丰基金首席投资官。2019 年 2 月加入嘉实基金管理有限公司,曾任上
海 GARP 投资策略组投资总监。
  张金涛先生,价值风格投资总监,硕士研究生。曾任中金公司研究部能源组组长,润
晖投资高级副总裁负责能源和原材料等行业的研究和投资。2012 年 10 月加入嘉实基金管理
有限公司,曾任海外研究组组长、策略组投资总监。
  胡永青先生,投资总监(固收+),硕士研究生。曾任天安保险固定收益组合经理,信
诚基金投资经理,国泰基金固定收益部总监助理、基金经理。2013 年 11 月加入嘉实基金管
理有限公司,曾任策略组组长。
  赵国英女士,投资总监(纯债),硕士研究生。曾任天安保险债券交易员,兴业银行资
金营运中心债券交易员,美国银行上海分行环球金融市场部副总裁,中欧基金策略组负责
人、基金经理。2020 年 8 月加入嘉实基金管理有限公司。
  (1)现任基金经理
  金猛先生,硕士研究生,11 年证券从业经历,特许金融分析师(CFA),金融风险管理
师(FRM),具有基金从业资格,中国国籍。曾任职于安信基金管理有限责任公司,从事风
险控制工作。 2014 年 9 月加入嘉实基金管理有限公司,现任职于量化投资部。2019 年 9
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月 20 日至 2022 年 4 月 21 日任嘉实中证央企创新驱动交易型开放式指数证券投资基金基金
经理、2019 年 9 月 26 日至 2021 年 7 月 2 日任嘉实中证新兴科技 100 策略交易型开放式指
数证券投资基金基金经理、2019 年 11 月 1 日至 2021 年 7 月 2 日任嘉实中证新兴科技 100
策略交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、2019 年 11 月 28 日至 2022 年 4 月
基金经理、2020 年 4 月 24 日至 2021 年 7 月 2 日任嘉实中证医药健康 100 策略交易型开放
式指数证券投资基金基金经理、2021 年 4 月 6 日至 2022 年 4 月 21 日任嘉实中证医药健康
量化阿尔法混合型证券投资基金基金经理、2018 年 9 月 20 日至今任嘉实中小企业量化活力
灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2020 年 5 月 14 日至今任嘉实对冲套利定期开放混
合型发起式证券投资基金基金经理、2020 年 5 月 14 日至今任嘉实绝对收益策略定期开放混
合型发起式证券投资基金基金经理。
   (2)历任基金经理
   陶羽先生,管理时间为 2009 年 3 月 20 日至 2017 年 7 月 1 日;王永宏先生,管理时间
为 2009 年 3 月 20 日至 2010 年 9 月 18 日;张自力先生,管理时间为 2017 年 7 月 1 日至
   Smart-Beta 及指数投资决策委员会的成员包括:Smart-Beta 和指数投资板块负责人张
峰先生,公司总经理经雷先生,指数投资部负责人刘珈吟女士,指数基金经理何如女士,
增强风格投资总监刘斌先生。
(三) 基金管理人的职责
基金份额的发售、申购、赎回、转换和登记事宜;
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为;
 (四)基金管理人的承诺
规定,建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反有关法律、法规、规章、基金合
同和中国证监会有关规定的行为发生。
规,建立健全的内部控制制度,采取有效措施,防止下列行为发生:
 (1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
 (2)不公平地对待其管理的不同基金财产;
 (3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;
 (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
 (5)法律法规或中国证监会规定禁止的其他行为。
律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不得将基金财产用于以下投资或活动:
 (1)承销证券;
 (2)向他人贷款或者提供担保;
 (3)从事承担无限责任的投资;
 (4)买卖其他基金份额,但是法律法规或中国证监会另有规定的除外;
 (5)向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票
或者债券;
 (6)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托
管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;
 (7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
 (8)当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。
 如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,本基金管理人在履行适当程序后可不受
上述规定的限制。
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  (1)依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取
最大利益;
  (2)不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益;
  (3)不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定,
泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金
投资计划等信息;
  (4)不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
  (五)基金管理人内部控制制度
  为加强内部控制,防范和化解风险,促进公司诚信、合法、有效经营,保障基金份额
持有人利益,根据《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》并结合公司具体情况,公司
已建立健全内部控制体系和内部控制制度。
  公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。公司
内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开,是各项基本管理制度的纲要和
总揽。基本管理制度包括投资管理、信息披露、信息技术管理、公司财务管理、基金会计、
人力资源管理、资料档案管理、业绩评估考核、合规管理和风险控制、紧急应变等制度。
部门业务规章是对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等具体说明。
  (1)健全性原则:内部控制包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,并涵
盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节;
  (2)有效性原则:通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度
的有效执行;
  (3)独立性原则:公司各机构、部门和岗位在职能上必须保持相对独立;
  (4) 相互制约原则:组织结构体现职责明确、相互制约的原则,各部门有明确的授权
分工,操作相互独立。
  (5) 成本效益原则:运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合
理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
  (1)公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任。董事会下设
审计与合规委员会,负责检查公司内部管理制度的合法合规性及内控制度的执行情况,充
分发挥独立董事监督职能,保护投资者利益和公司合法权益。
  (2)投资决策委员会由公司总经理、量化投资负责人、部门负责人及资深基金经理组
成,负责指导基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。
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 (3)风险控制委员会为公司风险管理的最高决策机构,由公司总经理、督察长以及部
门总监组成,负责全面评估公司经营管理过程中的各项风险,并提出防范化解措施。
 (4)督察长积极对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况
进行监察、稽核,定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况。
 (5)合规管理部门:公司管理层重视和支持合规风控工作,并保证合规管理部门的独
立性和权威性,配备了充足合格的合规风控人员,明确合规管理部门及其各岗位的职责和
工作流程、组织纪律。合规管理部门具体负责公司各项制度、业务的合法合规性及公司内
部控制制度的执行情况的监控检查工作。
 (6)业务部门:部门负责人为所在部门的风险控制第一责任人,对本部门业务范围内
的风险负有管控及时报告的义务。
 (7)岗位员工:公司努力树立内控优先和风险管理理念,培养全体员工的风险防范意
识,营造一个浓厚的内控文化氛围,保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度,
使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。员工在其岗位职责范围内承担相
应的内控责任,并负有对岗位工作中发现的风险隐患或风险问题及时报告、反馈的义务。
 公司确立“制度上控制风险、技术上量化风险”,积极吸收或采用先进的风险控制技
术和手段,进行内部控制和风险管理。
 (1)公司逐步健全法人治理结构,充分发挥独立董事和监事会的监督职能,严禁不正
当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生,保护投资者利益和公司合法权益。
 (2)公司设置的组织结构,充分体现职责明确、相互制约的原则,各部门均有明确的
授权分工,操作相互独立。公司逐步建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制,包
括民主、透明的决策程序和管理议事规则,高效、严谨的业务执行系统,以及健全、有效
的内部监督和反馈系统。
 (3)公司设立了顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线:
 ①各岗位职责明确,有详细的岗位说明书和业务流程,各岗位人员在上岗前均应知悉
并以书面方式承诺遵守,在授权范围内承担责任;
 ②建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度,相关部门和岗位之间相互监督制衡;
 (4)公司建立有效的人力资源管理制度,健全激励约束机制,确保公司人员具备与岗
位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。
 (5)公司建立科学严密的风险评估体系,对公司内外部风险进行识别、评估和分析,
及时防范和化解风险。
 (6)授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终,授权控制的主要内容包括:
 ①股东会、董事会、监事会和管理层充分了解和履行各自的职权,建立健全公司授权
标准和程序,确保授权制度的贯彻执行;
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  ②公司各部门、分公司及员工在规定授权范围内行使相应的职责;
  ③重大业务授权采取书面形式,授权书应当明确授权内容和时效。
  ④对已获授权的部门和人员建立有效的评价和反馈机制,对已不适用的授权应及时修
改或取消授权。
  (7)建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统和资产分离制度,基金资产与公司
自有资产、其他委托资产以及不同基金的资产之间实行独立运作,分别核算,及时、准确
和完整地反映基金财产的状况。
  (8)建立科学、严格的岗位分离制度,明确划分各岗位职责,投资和交易、交易和清
算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。投资、研究、交易、IT 等重要业
务部门和岗位进行物理隔离。
  (9)建立和维护信息管理系统,严格信息管理,保证客户资料等信息安全、真实和完
整。积极维护信息沟通渠道的畅通,建立清晰的报告系统,各级领导、部门及员工均有明
确的报告途径。
  (10)建立和完善客户服务标准,加强基金销售管理,规范基金宣传推介,不得有不正
当销售行为和不正当竞争行为。
  (11)制订切实有效的应急应变措施,建立危机处理机制和程序,对发生严重影响基金
份额持有人利益、可能引起系统性风险、严重影响社会稳定的突发事件,按照预案妥善处
理。
  (12)公司建立健全内控制度,督察长、合规管理部门对公司内部控制制度的执行情况
进行持续的监督,保证内部控制制度落实;定期评价内部控制的有效性并适时改进。
  ①对公司各项制度、业务的合法合规性进行监控核查,确保公司各项制度、业务符合
有关法律、行政法规、部门规章及行业监管规则;
  ②对内部风险控制制度的持续监督。合规管理部门持续完善“风险责任授权体系”机
制,组织相关业务部门、岗位共同识别风险点,界定风险责任人,确保所有识别出的关键
风险点均有对应控制措施,及时防范和化解风险;
  ③督察长按照公司规定,向董事会、经营管理主要负责人报告公司经营管理的合法合
规情况和合规管理工作开展情况。
  (1)本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确;
  (2)本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制体系和内部控制制度。
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                        四、基金托管人
  (一)基金托管人基本情况
  名称:中国工商银行股份有限公司
  注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
  成立时间:1984 年 1 月 1 日
  法定代表人: 陈四清
  注册资本:人民币 35,640,625.7089 万元
  联系电话:010-66105799
  联系人:郭明
  (二)主要人员情况
  截至 2022 年 12 月,中国工商银行资产托管部共有员工 213 人,平均年龄 34 岁,95%
以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
  (三)基金托管业务经营情况
  作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以
来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规
范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外
广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异
的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投
资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、
QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商
业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全
的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户
提供个性化的托管服务。截至 2022 年 12 月,中国工商银行共托管证券投资基金 1337 只。
自 2003 年以来,本行连续二十年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财
资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选
的 86 项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外
金融领域的持续认可和广泛好评。
  (四)基金托管人的内部控制制度
  中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资产托管行业
的优势地位。这些成绩的取得,是与资产托管部“一手抓业务拓展,一手抓内控建设”的
做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作,在积极拓展各项托
管业务的同时,把加强风险防范和控制的力度,精心培育内控文化,完善风险控制机制,
强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。从 2005 年至今共十五次顺利通过评估组
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织内部控制和安全措施最权威的 ISAE3402 审阅,全部获得无保留意见的控制及有效性报告。
充分表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面
认可,也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨,达到国
际先进水平。目前,ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。”
  保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立守法经营、规
范运作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体
系;防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整;维护持有人的权益;保障资产托管
业务安全、有效、稳健运行。
  中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门(内控
合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总
行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策,对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。
资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处,配备专职稽核监察人员,
在总经理的直接领导下,依照有关法律规章,对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业
务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
  (1)合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并贯穿于
托管业务经营管理活动的始终。
  (2)完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约;
监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的部门、岗位和人员。
  (3)及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按照“内控优
先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规章制度。
     (4)审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金资产和其
他委托资产的安全与完整。
  (5)有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善,
并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。
  (6)独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门;直接操作人员和控制人员必
须相对独立,适当分离;内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部
门。
  (1)严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立了明确的岗位职
责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度,并采取
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了良好的防火墙隔离制度,能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独
立、网络独立。
 (2)高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者
和管理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以检查资产托管部在实现内
部控制目标方面的进展,并根据检查情况提出内部控制措施,督促职能管理部门改进。
 (3)人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建立“自控防线”、“互控防线”、
“监控防线”三道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树立“以人为本”的内控文化,
增强员工的责任心和荣誉感,培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务
与职业道德培训、签订承诺书,使员工树立风险防范与控制理念。
 (4)经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、
处理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源利用和效益最大化目的。
 (5)内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理,
定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,指导业务部门进行风险识别、评估,制
定并实施风险控制措施,排查风险隐患。
 (6)数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路
的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
 (7)应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,制定了基于数据、应
用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案,并组织员工定期演练。为使演练更加接
近实战,资产托管部不断提高演练标准,从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机
演练”。从演练结果看,资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
 (1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员,在总经理的直
接领导下,依照有关法律规章,全面贯彻落实全程监控思想,确保资产托管业务健康、稳
定地发展。
 (2)完善组织结构,实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工
的共同参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险
管理,将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位,每位员工对自己岗位职责范围内
的风险负责,通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构,形成不同部门、不同
岗位相互制衡的组织结构。
 (3)建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设,一贯坚持把风险防范
和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力,资产托管部
已经建立了一整套内部风险控制制度,包括:岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、
信息披露制度等,覆盖所有部门和岗位,渗透各项业务过程,形成各个业务环节之间的相
互制约机制。
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 (4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等地位。资产托管
业务是商业银行新兴的中间业务,资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作,一直将
建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业
务的快速发展,新问题、新情况不断出现,资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同
等重要的位置,视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
 (五)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
 根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定,基金托管人对基金的投
资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基
金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金
收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查,
其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。
 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律
法规规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知后应
及时核对,并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内,基金托管人有权随时对
通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能
在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。
 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金
管理人限期纠正。
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                   五、相关服务机构
(一) 基金份额发售机构
  (1)嘉实基金管理有限公司直销中心
   办公地址    北京市丰台区丽泽路 16 号院 4 号楼汇亚大厦 12 层
   电话      (010)65215588     传真     (010)65215577
   联系人     黄娜
  (2)嘉实基金管理有限公司上海直销中心
   办公地址    上海浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 21 层
   电话      (021)38789658     传真     (021)68880023
   联系人     邵琦
  (3)嘉实基金管理有限公司成都分公司
   办公地址    成都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 A 座 2 单元 21 层 04-
   电话      (028)86202100     传真     (028)86202100
   联系人     罗毅
  (4)嘉实基金管理有限公司深圳分公司
   办公地址    深圳市福田区益田路 6001 号太平金融大厦 16 层
   电话      (0755)84362222    传真     (0755)84362284
   联系人     陈寒梦
  (5)嘉实基金管理有限公司青岛分公司
   办公地址    青岛市市南区山东路 6 号华润大厦 B 座 3101 室
   电话      (0532)66777997    传真     (0532)66777676
   联系人     胡洪峰
  (6)嘉实基金管理有限公司杭州分公司
   办公地址    杭州市江干区四季青街道钱江路 1366 号万象城华润大厦 B 座 2
           幢 1001A 室
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     电话        (0571)88061392         传真        (0571)88021391
     联系人       邵琦
  (7)嘉实基金管理有限公司福州分公司
     办公地址      福州市鼓楼区五四路 137 号信和广场 1802 单元
     电话        (0591)88013670         传真        (0591)88013670
     联系人       陈寒梦
  (8)嘉实基金管理有限公司南京分公司
     办公地址      南京市新街口汉中路 2 号亚太商务楼 23 层 B 区
     电话        (025)66671118
     联系人       潘曙晖
  (9)嘉实基金管理有限公司广州分公司
     办公地址      广东省广州市天河区冼村路 5 号凯华国际金融中心 36 层 05-06 单
               元
     电话        (020)29141918          传真        (020)29141914
     联系人       陈寒梦
序号       销售机构名称                 销售机构信息
                                街 55 号
                                住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号
                                法定代表人:陈四清
                                联系人:杨菲
                                传真:010-66107914
                                客服电话:95588
                                网址:http://www.icbc.com.cn,http://www.icbc-
                                ltd.com
                                世贸中心东座
                                注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
                                住所:北京市东城区建国门内大街 69 号
                                法定代表人:谷澍
                                联系人:林葛
                                电话:(010)85108227
    嘉实量化阿尔法混合型证券投资基金更新招募说明书(2023 年 04 月 12 日更新)
                       传真:(010)85109219
                       客服电话:95599
                       网址:http://www.abchina.com
                       注册地址:北京市复兴门内大街 1 号
                       住所:北京市复兴门内大街 1 号
                       法定代表人:刘连舸
                       联系人:梅非奇
                       电话:(010)66596688
                       传真:(010)66594946
                       客服电话:95566
                       网址:http://www.boc.cn
                       号
                       住所:北京市西城区金融大街 25 号
                       法定代表人:田国立
                       联系人:黄志凌
                       电话:010-66215533
                       传真:010-66218888
                       客服电话:95533
                       网址:http://www.ccb.com
                       住所:上海市浦东新区银城中路 188 号
                       法定代表人:任德奇
                       联系人:高天
                       电话:021-58781234
                       传真:021-58408483
                       客服电话:95559
                       网址:www.bankcomm.com
                       住所:深圳市福田区深南大道 7088 号
                       法定代表人:缪建民
                       联系人:季平伟
                       电话:  (0755)83198888
                       传真:  (0755)83195050
                       客服电话:95555
                       网址:http://www.cmbchina.com
                       街9号
                       住所:北京市东城区朝阳门北大街 9 号
                       法定代表人:朱鹤新
                       联系人:丰靖
     嘉实量化阿尔法混合型证券投资基金更新招募说明书(2023 年 04 月 12 日更新)
                        电话:95558
                        客服电话:95558
                        网址:http://www.citicbank.com
     司                  住所:上海市中山东一路 12 号
                        法定代表人:郑杨
                        联系人:江逸舟、赵守良
                        电话:(021)61618888
                        传真:(021)63604199
                        客服电话:95528
                        网址:http://www.spdb.com.cn
                        大中心
                        注册地址:北京市西城区太平桥大街 25 号、甲
                        住所:北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号
                        中国光大中心
                        法定代表人:李晓鹏
                        联系人:朱红
                        电话: (010)63636153
                        传真:010-63639709
                        客服电话:95595
                        网址:http://www.cebbank.com
                        民生银行大厦
                        注册地址:中国北京市西城区复兴门内大街 2 号
                        住所:中国北京市西城区复兴门内大街 2 号
                        法定代表人:高迎欣
                        联系人:王志刚
                        电话:(010)58560666
                        客服电话:95568
                        网址:http://www.cmbc.com.cn
                        注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层
                        住所:北京市西城区金融大街甲 17 号首层
                        法定代表人:张东宁
                        联系人:谢小华
                        电话:
                          (010)66223587
                        传真:
                          (010)66226045
                        客服电话:95526
                        网址:http://www.bankofbeijing.com.cn
                        银行大厦
                        注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号
     嘉实量化阿尔法混合型证券投资基金更新招募说明书(2023 年 04 月 12 日更新)
                        住所:北京市东城区建国门内大街 22 号
                        法定代表人:李民吉
                        联系人:郑鹏
                        电话:010-85238667
                        传真:010-85238680
                        客服电话:95577
                        网址:http://www.hxb.com.cn;
                        http://www.95577.com.cn
                        注册地址:上海市自由贸易试验区银城中路 168
                        号
                        住所:上海市自由贸易试验区银城中路 168 号
                        法定代表人:金煜
                        联系人:王笑
                        电话:021-68475888
                        传真:021-68476111
                        客服电话:95594
                        网址:http://www.bosc.cn
                        住所:广州市越秀区东风东路 713 号
                        法定代表人:王凯
                        联系人:詹全鑫、张扬眉
                        电话:  (020)38322256
                        传真:  (020)87310955
                        客服电话:800-830-8003、400-830-8003
                        网址:http://www.cgbchina.com.cn
                        注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号
                        住所:深圳市罗湖区深南东路 5047 号
                        法定代表人:谢永林
                        联系人:张青
                        电话:0755-22166118
                        传真:0755-82080406
                        客服电话:95511-3 或 95501
                        网址:http://www.bank.pingan.com
                        路 345 号
                        住所:浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号
                        法定代表人:陆华裕
                        联系人:胡技勋
                        电话: (0574)89068340
                        传真: (0574)87050024
                        客服电话:96528,962528 上海、北京地区
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                        网址:http://www.nbcb.com.cn
     司                  注册地址:上海市黄浦区中山东二路 70 号
                        住所:上海市黄浦区中山东二路 70 号
                        法定代表人:徐力
                        联系人:施传荣
                        电话:021-38523692
                        传真:021-50105124
                        客服电话:(021)962999
                        网址:http://www.srcb.com
     司                  注册地址:北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼
                        住所:北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼
                        法定代表人:王金山
                        联系人:王薇娜
                        电话:(010)85605006
                        传真:(010)85605345
                        客服电话:96198
                        网址:http://www.bjrcb.com
                        路 6 号 3 号楼
                        住所:山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼
                        法定代表人:郭少泉
                        联系人:徐伟静
                        电话:0532-68629925
                        传真:0532-68629939
                        客服电话:96588(青岛)、4006696588(全国)
                        网址:http://www.qdccb.com/
                        天徽大厦 A 座
                        住所:安徽省合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座
                        法定代表人:吴学民
                        联系人:顾伟平
                        电话:0551-65898103
                        传真:0551-62667684
                        客服电话:4008896588
                        网址:http://www.hsbank.com.cn
                        号
                        住所:浙江省杭州市庆春路 288 号
                        法定代表人:沈仁康
                        联系人:唐燕
                        电话:
                          (0571)87659056
                        传真:
                          (0571)87659554
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                        客服电话:95527
                        网址:http://www.czbank.com
                        注册地址:广东省东莞市城区运河东一路193
                        号
                        住所:广东省东莞市城区运河东一路193号
                        法定代表人:卢国锋
                        联系人:朱杰霞
                        电话:0769-22111802
                        传真:0769-23156406
                        客服电话:956033
                        网址:http://www.dongguanbank.cn/
                        注册地址:浙江省杭州市下城区庆春路 46 号
                        住所:浙江省杭州市下城区庆春路 46 号
                        法定代表人:陈震山
                        联系人:严峻
                        电话:(0571)85108309
                        传真:(0571)85108309
                        客服电话:400-888-8508
                        网址:http://www.hzbank.com.cn
                        路 288 号
                        住所:江苏省南京市玄武区中山路 288 号
                        法定代表人:胡升荣
                        联系人:刘静
                        电话: (025)86775044
                        传真: (025)86775376
                        客服电话:4008896400
                        网址:http://www.njcb.com.cn
                        路 37 号
                        住所:山东省临沂市兰山区北京路 37 号
                        法定代表人:钱进
                        联系人:寇廷柱
                        电话:(0539)8304657
                        传真:(0539)8051127
                        客服电话:400-699-6588
                        网址:http://www.lsbchina.com
                        路 1316 号
                        住所:浙江省温州市鹿城区会展路 1316 号
                        法定代表人:陈宏强
                        联系人:蔡鹏
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                        电话:0577-88997296
                        客服电话:0577-96699
                        网址:http://www.wzbank.cn
                        住所:江苏省南京市中华路 26 号
                        法定代表人:夏平
                        联系人:张洪玮
                        电话:(025)58587036
                        传真:(025)58587820
                        客服电话:95319
                        网址:http://www.jsbchina.cn
                        住所:天津市河东区海河东路 218 号
                        法定代表人:李伏安
                        联系人:王宏
                        电话:(022)58316666
                        传真:(022)58316569
                        客服电话:400-888-8811
                        网址:http://www.cbhb.com.cn
     司                  注册地址:广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号
                        住所:广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号
                        法定代表人:李光安
                        联系人:常志勇
                        电话:0755-25188781
                        传真:0755-25188785
                        客服电话:961200(深圳)
                        网址:http://www.4001961200.com
                        华北路 8 号
                        住所:新疆乌鲁木齐市天山区新华北路 8 号
                        法定代表人:任思宇
                        联系人:何佳
                        电话:(0991)8824667
                        传真:(0991)8824667
                        客服电话:(0991)96518
                        网址:http://www.uccb.com.cn
                        住所:烟台市芝罘区海港路 25 号
                        法定代表人:吴明理
                        联系人:王淑华
                        电话:0535-6699660
                        传真:0535-6699884
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                        客服电话:4008-311-777
                        网址:http://www.yantaibank.net
                        银行华昌支行 3 楼
                        注册地址:辽宁省大连市中山区中山路 88 号
                        住所:辽宁省大连市中山区中山路 88 号
                        法定代表人:彭寿斌
                        联系人:沈宗达
                        电话:0411-82311936
                        传真:0411-82311731
                        客服电话:4006640099
                        网址:www.bankofdl.com
                        尚志大街 160 号
                        住所:黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
                        法定代表人:邓新权
                        联系人:王超
                        电话:0451-86779007
                        传真:0451-86779218
                        客服电话:95537
                        网址:http://www.hrbb.com.cn
     司                  银大厦
                        注册地址:浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧
                        住所:浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧
                        法定代表人:金子军
                        联系人:董晓岚、张予多
                        电话:
                          (0571)87117616
                        传真:(0571)87117607
                        客服电话:(0571)96527、4008096527
                        网址:http://www.czcb.com.cn/
     司                  东路 2 号
                        住所:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
                        法定代表人:王耀球
                        联系人:洪晓琳
                        电话:0769-22866143
                        传真:0769-22866282
                        客服电话:(0769)961122
                        网址:http://www.drcbank.com/
                        住所:天津市河西区友谊路 15 号
                        法定代表人:孙利国
                        联系人:杨森
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                        电话:
                          (022)28405330
                        传真:
                          (022)28405631
                        客服电话:4006-960296
                        网址:http://www.bankoftianjin.com
                        街 28 号
                        住所:河北省石家庄市平安北大街 28 号
                        法定代表人:梅爱斌
                        联系人:王娟
                        电话:0311-88627587
                        传真:0311-88627027
                        客服电话:4006129999
                        网址:http://www.hebbank.com
     限公司                413 号
                        住所:江苏省常州市和平中路 413 号
                        法定代表人:陆向阳
                        联系人:包静
                        电话:13951229068
                        传真:0519-89995170
                        客服电话:96005
                        网址:http://www.jnbank.com.cn
     限公司                828 号
                        住所:江苏省昆山市前进东路 828 号
                        法定代表人:谢铁军
                        联系人:黄怡
                        电话:0512-57379810
                        传真:0512-57370750
                        客服电话:0512-96079
                        网址:http://www.ksrcb.cn/
     司                  住所:广州市黄埔区映日路 9 号
                        法定代表人:王继康
                        联系人:戴一挥
                        电话:020-22389188
                        传真:020-22389031
                        客服电话:020-961111
                        网址:http://www.grcbank.com
     司                  号
                        住所:成都市武侯区科华中路 88 号
                        法定代表人:陈萍
                        联系人:杨琪
     嘉实量化阿尔法混合型证券投资基金更新招募说明书(2023 年 04 月 12 日更新)
                        电话:028-85315412
                        传真:028-85190961
                        客服电话:95392
                        网址:http://www.cdrcb.com
                        路 728 号
                        住所:江苏省苏州工业园区钟园路 728 号
                        法定代表人:王兰凤
                        联系人:熊志强
                        电话:0512-69868390
                        传真:0512-69868370
                        客服电话:0512-96067
                        网址:http://www.suzhoubank.com
     限公司                注册地址:浙江省杭州市上城区建国中路 99 号
                        住所:浙江省杭州市上城区建国中路 99 号
                        法定代表人:张海林
                        联系人:胡莹
                        电话:0571—87923324
                        传真:0571—87923214
                        客服电话:96592
                        网址:http://www.urcb.com
                        号 26 栋
                        注册地址:四川省南充市涪江路1号
                        住所:四川省南充市涪江路1号
                        法定代表人:邢敏
                        联系人:樊海波
                        电话:028-67676033
                        传真:028-67676033
                        客服电话:4001696869
                        网址:http://www.tf.cn
                        中大道 358 号海峡银行大厦
                        住所:福建省福州市台江区江滨中大道 358 号海
                        峡银行大厦
                        法定代表人:俞敏
                        联系人:吴白玫
                        电话:0591-87838759
                        传真:0591-87388016
                        客服电话:4008939999
                        网址:http://www.fjhxbank.com
                        号
     嘉实量化阿尔法混合型证券投资基金更新招募说明书(2023 年 04 月 12 日更新)
                        住所:济南市历下区泺源大街 8 号
                        法定代表人:陈颖
                        联系人:张昊、陈雪
                        电话:0531-59666666
                        传真:0531-59667276
                        客服电话:95395
                        网址:http://www.hfbank.com.cn
     份有限公司              笛扬路 1363 号
                        住所:浙江省绍兴市柯桥区柯桥笛扬路 1363 号
                        法定代表人:章伟东
                        联系人:孔张海
                        电话:0575-84788101
                        传真:0575-84788100
                        客服电话:4008896596
                        网址:http://www.borf.cn/
                        住所:泉州市丰泽区云鹿路 3 号
                        法定代表人:傅子能
                        联系人:董培姗、王燕玲
                        电话:0595-22551071
                        传真:0595-22578871
                        客服电话:4008896312
                        网址:http://www.qzccbank.com/
                        注册地址:辽宁省锦州市科技路 68 号
                        住所:辽宁省锦州市科技路 68 号
                        法定代表人:魏学坤
                        联系人:张华阳
                        电话:0416-3220085
                        传真:0416-3220017
                        客服电话:400-6696178
                        网址:http://www.jinzhoubank.com
     限公司                99 号
                        住所:乐清市城南街道伯乐西路 99 号
                        法定代表人:黄定表
                        联系人:金晓娇
                        电话:0577-61566028
                        传真:0577-61566063
                        客服电话:4008896596
                        网址:http://www.yqbank.com/
                        北路 77 号
     嘉实量化阿尔法混合型证券投资基金更新招募说明书(2023 年 04 月 12 日更新)
                        住所:贵州省贵阳市云岩区中华北路 77 号
                        法定代表人:张正海
                        联系人:黎荣荣
                        电话:18092299120
                        传真:0851-86851953
                        客服电话:4001196033
                        网址:http://www.bankgy.cn
     司                  路 6 号 1 号楼
                        住所:山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 1 号楼
                        法定代表人:刘仲生
                        联系人:李洪姣
                        电话:0532-66957228
                        传真:0532-85933730
                        客服电话:400-11-96668
                        网址:http://www.qrcb.com.cn
                        住所:桂林市中山南路 76 号
                        法定代表人:吴东
                        联系人:周佩玲
                        传真:0773-3851691
                        客服电话:4008696299
                        网址:http://www.guilinbank.com.cn
     份有限公司              72 号
                        注册地址:杭州市余杭区南苑街道南大街 72 号
                        住所:杭州市余杭区南苑街道南大街 72 号
                        法定代表人:来煜标
                        联系人:蔡亮
                        电话:0571-86209980
                        传真:0571-86137150
                        客服电话:96596/4008896596
                        网址:http://www.yhrcb.com/
                        CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦
                        住所:河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路
                        法定代表人:徐诺金
                        联系人:田力源
                        电话:0371-61910219
                        客服电话:95186
                        网址:http://www.zybank.com.cn
                        大道 619 号
     嘉实量化阿尔法混合型证券投资基金更新招募说明书(2023 年 04 月 12 日更新)
                        住所:江西省九江市濂溪区长虹大道 619 号
                        法定代表人:刘羡庭
                        联系人:程科夫
                        电话:95316
                        客服电话:95316
                        网址:www.jjccb.com
                        号国际银行大厦 1-6 层
                        住所:福建省厦门市鹭江道 8-10 号国际银行大厦
                        法定代表人:王晓健
                        联系人:林婉
                        电话:0592-2078888
                        传真:0592-2078888-6702
                        客服电话:400-623-623
                        网址:http://www.xib.com.cn
                        注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B
                        座 701
                        住所:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座
                        法定代表人:林义相
                        联系人:谭磊
                        电话:010-66045182
                        传真:010-66045518
                        客服电话:010-66045678
                        网址:txsec.com
                        二南街 18-2 号 B 座 601
                        住所:辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B
                        座 601
                        法定代表人:朱荣晖
                        联系人:庞文静
                        电话:400-003-5811
                        客服电话:400-003-5811
                        网址:www.jinjiwo.com
     公司                 与服装街交口悦府广场 1 号楼 1708 室
                        住所:天津市南开区南门外大街与服装街交口悦
                        府广场 1 号楼 1708 室
                        法定代表人:陈峣
                        联系人:侯国治
                        电话:022-59006885
                        客服电话:400-883-2993
     嘉实量化阿尔法混合型证券投资基金更新招募说明书(2023 年 04 月 12 日更新)
                        网址:www.jsrxfund.com
                        新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层
                        住所:深圳市福田区莲花街道福新社区益田路
                        法定代表人:王德英
                        联系人:崔丹
                        电话:0755-83169999
                        客服电话:4006105568
                        网址:www.boserawealth.com
                        注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724
                        室
                        住所:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
                        法定代表人:汪静波
                        联系人:张裕
                        电话:021-38509735
                        传真:021-38509777
                        客服电话:400-821-5399
                        网址:http://www.noah-fund.com
     司                  园路物资控股置地大厦 8 楼 801
                        住所:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置
                        地大厦 8 楼 801
                        法定代表人:薛峰
                        联系人:童彩平
                        电话:0755-33227950
                        传真:0755-33227951
                        客服电话:4006-788-887
                        网址:http://www.jjmmw.com;https://www.zlfund.cn
                        楼
                        注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2
                        楼 41 号
                        住所:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼
                        法定代表人:杨文斌
                        联系人:张茹
                        电话:021-20613999
                        传真:021-68596916
                        客服电话:4007009665
                        网址:https://www.howbuy.com/
     限公司                金融服务广场二期 11 层
     嘉实量化阿尔法混合型证券投资基金更新招募说明书(2023 年 04 月 12 日更新)
                        注册地址:浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
                        住所:浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
                        法定代表人:张跃伟
                        联系人:单丙烨
                        电话:021-20691869
                        传真:021-20691861
                        客服电话:400-089-1289
                        网址:http://www.erichfund.com
     司                  邮电新闻大厦
                        住所:北京市朝阳区安苑路 15 号邮电新闻大厦
                        法定代表人:闫振杰
                        联系人:李静如
                        电话:010-59601366-7024
                        客服电话:4008886661
                        网址:http://www.myfund.com
                        注册地址:中国上海宝山区蕴川路 5475 号 1033
                        室
                        住所:中国上海宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
                        法定代表人:李兴春
                        联系人:曹怡晨
                        电话:021-50583533
                        传真:021-50583633
                        客服电话:400-032-5885
                        网址:www.leadfund.com.cn
                        国际俱乐部 C 座写字楼 11 层(100020)
                        注册地址:海南省三亚市天涯区凤凰岛 1 号楼 7
                        层 710 号
                        住所:海南省三亚市天涯区凤凰岛 1 号楼 7 层
                        法定代表人:张峰
                        联系人:闫欢
                        电话:400-021-8850
                        传真:--
                        客服电话:400-021-8850
                        网址:http://www.harvestwm.cn
     司                  楼 215A
                        注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼
                        住所:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
                        法定代表人:梁蓉
     嘉实量化阿尔法混合型证券投资基金更新招募说明书(2023 年 04 月 12 日更新)
                        联系人:魏素清
                        电话:010-66154828
                        传真:010-63583991
                        客服电话:400-6262-818
                        网址:http://www.5irich.com
     公司                 楼 15 层 1809
                        住所:北京市朝阳区建国路 88 号楼 15 层 1809
                        法定代表人:才殿阳
                        联系人:魏晨
                        电话:010-52413385
                        传真:010-85894285
                        客服电话:400-6099-200
                        网址:http://www.yixinfund.com
                        注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 2 号楼 10
                        层 1001 号 04 室
                        住所:北京市朝阳区望京东园四区 2 号楼 10 层
                        法定代表人:张昱
                        联系人:李艳
                        电话:010-59497361
                        传真:010-64788016
                        客服电话:400-012-5899
                        网址:www.zscffund.com
                        南中路 4026 号田面城市大厦 18 层 b
                        住所:深圳市福田区华富街道深南中路 4026 号田
                        面城市大厦 18 层 b
                        法定代表人:赵嘉荣
                        联系人:鄢萌莎
                        电话:0755-33376922
                        传真:0755-33065516
                        客服电话:4006877899
                        网址:http://www.tenyuanfund.com
     公司                 大厦 5 楼
                        注册地址:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号
                        住所:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室
                        法定代表人:沈丹义
                        联系人:褚志朋
                        电话:021-60818730
                        传真:021-60818187
     嘉实量化阿尔法混合型证券投资基金更新招募说明书(2023 年 04 月 12 日更新)
                        客服电话:400-101-9301
                        网址:http://www.tonghuafund.com
                        层
                        注册地址:北京市北京经济技术开发区宏达北路
                        住所:北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号
                        五层 5122 室
                        法定代表人:武建华
                        联系人:侯艳红
                        电话:010-53572363
                        传真:010-56642623
                        客服电话:400-8180-888
                        网址:http://www.zzfund.com
                        球财讯中心 D 座 4 层
                        注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层
                        住所:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
                        号
                        法定代表人:王伟刚
                        联系人:宋子琪
                        电话:010-62680527
                        传真:010-62680527
                        客服电话:400-619-9059
                        网址:www.hcfunds.com
                        注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中
                        路 8 号 402 室
                        住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 8
                        号 402 室
                        法定代表人:巩巧丽
                        联系人:秦琼
                        电话:021-80134149
                        传真:021-80133413
                        客服电话:4008081016
                        网址:http://www.fundhaiyin.com
     司                  项中心 B 座 19 层
                        注册地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C
                        座六层 605 室
                        住所:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六
                        层 605 室
     嘉实量化阿尔法混合型证券投资基金更新招募说明书(2023 年 04 月 12 日更新)
                        法定代表人:齐剑辉
                        联系人:王英俊
                        电话:010-57298634
                        传真:010-82055860
                        客服电话:4006236060
                        网址:http://www.niuniufund.com
                        C 座 709 室
                        注册地址:北京市西城区金融大街 11 号 7 层 703
                        室
                        住所:北京市西城区金融大街 11 号 7 层 703 室
                        法定代表人:曲阳
                        联系人:徐娜
                        电话:010-68292940
                        传真:010-68292941
                        客服电话:010-68292745
                        网址:http://www.bzfunds.com
     公司                 富中心 A 座 46 层
                        注册地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼
                        住所:北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层
                        法定代表人:杨健
                        联系人:李海燕
                        电话:010-65309516
                        传真:010-65330699
                        客服电话:400-673-7010
                        网址:http://www.jianfortune.com
                        注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北
                        路 277 号 3 层 310 室
                        住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路
                        法定代表人:尹彬彬
                        联系人:兰敏
                        电话:021-52822063
                        传真:021-52975270
                        客服电话:400-166-6788
                        网址:http://www.66zichan.com
                        场 19 楼
                        注册地址:上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A
     嘉实量化阿尔法混合型证券投资基金更新招募说明书(2023 年 04 月 12 日更新)
                        区 056 单元
                        住所:上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区
                        法定代表人:金佶
                        联系人:陈云卉
                        电话:021-33323998
                        传真:021-33323837
                        客服电话:400-820-2819
                        网址:www.hotjijin.com
                        厦 1206
                        注册地址:北京市朝阳区建国路乙 118 号 10 层
                        住所:北京市朝阳区建国路乙 118 号 10 层 1206
                        法定代表人:彭浩
                        联系人:孔安琪
                        电话:010-53579668
                        客服电话:400-004-8821
                        网址:http://www.taixincf.com
                        注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号
                        住所:上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号
                        楼 6153 室(上海泰和经济发展区)
                        法定代表人:王翔
                        联系人:蓝杰
                        电话:021-65370077
                        传真:021-55085991
                        客服电话:4008-205-369
                        网址:http://www.jiyufund.com.cn
     司                  楼 1203、1204 室
                        住所:上海市龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室
                        法定代表人:黄欣
                        联系人:戴珉微
                        电话:021-33768132
                        传真:021-33768132*802
                        客服电话:400-6767-523
                        网址:http://www.zzwealth.cn
                        北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
                        住所:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房
                        法定代表人:何静
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                        联系人:姜颖
                        电话:13522549431
                        传真:010-65951887
                        客服电话:400-068-1176
                        网址:http://www.hongdianfund.com
                        注册地址:上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室
                        住所:上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室
                        法定代表人:田为奇
                        联系人:吴卫东
                        电话:021-68889082
                        传真:021-68889283
                        客服电话:021-68889082
                        网址:http://www.pytz.cn
                        德三道交汇处航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
                        注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号
                        A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)
                        住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋
                        法定代表人:TEO WEE HOWE
                        联系人:叶健
                        电话:0755-89460500
                        传真:0755-21674453
                        客服电话:400-684-0500
                        网址:https://www.ifastps.com.cn/
     公司                 球财讯中心 A 座 5 层
                        注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45
                        室
                        住所:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
                        法定代表人:钱昊旻
                        联系人:仲甜甜
                        电话:010-59336492
                        传真:010-59336510
                        客服电话:010-59336512
                        网址:http://www.jnlc.com
                        注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺
                        德大厦 2 层 202 室
                        住所:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大
                        厦 2 层 202 室
                        法定代表人:樊怀东
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                        联系人:于舒
                        电话:0411-39027828
                        传真:0411-39027835
                        客服电话:4000-899-100
                        网址:http://www.yibaijin.com/
     公司                 元
                        注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05
                        单元
                        住所:上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元
                        法定代表人:弭洪军
                        联系人:茅旦青
                        电话:021-33355392
                        传真:021-63353736
                        客服电话:400-876-5716
                        网址:http://www.cmiwm.com/
     公司                 国际中心 16 层
                        注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道
                        住所:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988
                        号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室
                        法定代表人:戴晓云
                        联系人:王茜蕊
                        电话:021-38909613
                        传真:010-59013828
                        客服电话:021-38909613
                        网址:http://www.wanjiawealth.com
     司                  B座8层
                        注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2
                        楼 268 室
                        住所:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼
                        法定代表人:毛淮平
                        联系人:仲秋玥
                        电话:010-88066632
                        传真:010-88066214
                        客服电话:400-817-5666
                        网址:https://www.amcfortune.com/
                        昆泰国际大厦
                        注册地址:海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳
                        光金融广场 16 层
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                        住所:海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金
                        融广场 16 层
                        法定代表人:李科
                        联系人:王超
                        电话:010-59053660
                        传真:010-59053700
                        客服电话:95510
                        网址:http://life.sinosig.com/
                        街 16 号
                        住所:中国北京市西城区金融大街 16 号
                        法定代表人:王滨
                        联系人:赵文栋
                        电话:010-63632878
                        客服电话:95519
                        网址:www.e-chinalife.com
                        注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路
                        住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618
                        号
                        法定代表人:贺青
                        联系人:黄博铭
                        电话:(021)38676666
                        传真:(021)38670666
                        客服电话:95521
                        网址:http://www.gtja.com
                        注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
                        住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
                        法定代表人:王常青
                        联系人:权唐
                        电话:
                          (010)65183880
                        传真:
                          (010)65182261
                        客服电话:400-8888-108
                        网址:http://www.csc108.com
                        国信证券大厦十六层至二十六层
                        注册地址:深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦
                        十六层至二十六层
                        住所:深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦十六
                        层至二十六层
                        法定代表人:何如
                        联系人:李颖
      嘉实量化阿尔法混合型证券投资基金更新招募说明书(2023 年 04 月 12 日更新)
                         电话:0755-81682519
                         客服电话:95536
                         网址:http://www.guosen.com.cn
                         注册地址:深圳市福田区福田街道福华一路 111
                         号
                         住所:深圳市福田区福田街道福华一路 111 号
                         法定代表人:霍达
                         联系人:林生迎
                         电话:(0755)82943666
                         传真:(0755)82943636
                         客服电话:4008888111、95565
                         网址:http://www.cmschina.com
                         厦
                         注册地址:广东省广州市黄埔区中新广州知识城
                         腾飞一街 2 号 618 室
                         住所:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞
                         一街 2 号 618 室
                         法定代表人:孙树明
                         联系人:陈姗姗
                         电话:(020)66338888
                         传真:(020)87555305
                         客服电话:95575 或致电各地营业网点
                         网址:http://www.gf.com.cn
                         大厦;北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
                         注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代
                         广场(二期)北座
                         住所:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场
                         (二期)北座
                         法定代表人:张佑君
                         联系人:王一通
                         电话:010-60838888
                         客服电话:95558
                         网址:http://www.cs.ecitic.com
                         海金融大厦
                         注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业
                         大厦 C 座 2-6 层
                         住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦
                         C 座 2-6 层
                         法定代表人:陈亮
      嘉实量化阿尔法混合型证券投资基金更新招募说明书(2023 年 04 月 12 日更新)
                         联系人:辛国政
                         电话:010-80928123
                         传真:010-83574807
                         客服电话:4008-888-888 或 95551
                         网址:http://www.chinastock.com.cn
                         号 45 层
                         住所:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
                         法定代表人:杨玉成
                         联系人:余洁
                         电话:021-33389888
                         传真:021-33388224
                         客服电话:95523 或 4008895523
                         网址:www.swhysc.com
                         号
                         住所:福建省福州市湖东路 268 号
                         法定代表人:杨华辉
                         联系人:乔琳雪
                         电话:021-38565547
                         客服电话:95562
                         网址:http://www.xyzq.com.cn
                         路特 8 号
                         住所:湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号
                         法定代表人:李新华
                         联系人:奚博宇
                         电话:027-65799999
                         传真:027-85481900
                         客服电话:95579 或 4008-888-999
                         网址:http://www.95579.com
                         华一路 119 号安信金融大厦
                         住所:深圳市福田区福田街道福华一路 119 号安
                         信金融大厦
                         法定代表人:黄炎勋
                         联系人:陈剑虹
                         电话:
                           (0755)82825551
                         传真:
                           (0755)82558355
                         客服电话:95517
                         网址:http://www.essence.com.cn
                         厦
                         注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
      嘉实量化阿尔法混合型证券投资基金更新招募说明书(2023 年 04 月 12 日更新)
                         住所:重庆市江北区桥北苑 8 号
                         法定代表人:廖庆轩
                         联系人:张煜
                         电话:(023)63786141
                         传真:(023)6378212
                         客服电话:4008096096
                         网址:http://www.swsc.com.cn
                         住所:安徽省合肥市梅山路 18 号
                         法定代表人:蔡咏
                         联系人:陈玲玲
                         电话:
                           (0551)2246273
                         传真:
                           (0551)2272100
                         客服电话:95578
                         网址:http://www.gyzq.com.cn
                         住所:江苏省南京市江东中路 228 号
                         法定代表人:周易
                         联系人:庞晓芸
                         电话:0755-82492193
                         传真:0755-82492962(深圳)
                         客服电话:95597
                         网址:http://www.htsc.com.cn
                         西塔楼 21 层
                         注册地址:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸
                         易中心东塔楼
                         住所:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中
                         心东塔楼
                         法定代表人:侯巍
                         联系人:郭熠
                         电话:
                           (0351)8686659
                         传真:
                           (0351)8686619
                         客服电话:400-666-1618
                         网址:http://www.i618.com.cn
                         东座 5 层
                         注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼
                         住所:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
                         法定代表人:姜晓林
                         联系人:焦刚
                         电话:  (0531)89606166
      嘉实量化阿尔法混合型证券投资基金更新招募说明书(2023 年 04 月 12 日更新)
                         传真:
                           (0532)85022605
                         客服电话:95548
                         网址:http://sd.citics.com/
                         厦)6、10、12、15、16 层
                         注册地址:北京市西城区金融大街 5 号(新盛大
                         厦)12、15 层
                         住所:北京市西城区金融大街 5 号(新盛大
                         厦)12、15 层
                         法定代表人:魏庆华
                         联系人:汤漫川
                         电话: (010)66555316
                         传真: (010)66555246
                         客服电话:400-8888-993
                         网址:http://www.dxzq.net
                         街5号
                         住所:江苏省苏州工业园区星阳街 5 号
                         法定代表人:范力
                         联系人:陆晓
                         电话:0512-52938521
                         传真:0512-62938527
                         客服电话:95330
                         网址:http://www.dwzq.com.cn
                         方证券大厦、中国上海市黄浦区中山南路 318 号
                         注册地址:中国上海市黄浦区中山南路 318 号 2
                         号楼 22 层、23 层、25-29 层
                         住所:中国上海市黄浦区中山南路 318 号 2 号楼
                         法定代表人:潘鑫军
                         联系人:王凤
                         电话:(021)63325888
                         传真:(021)63327888
                         客服电话:95503
                         网址:http://www.dfzq.com.cn
                         中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717
                         住所:湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华
                         远华中心 4、5 号楼 3701-3717
                         法定代表人:施华
                         联系人:丁敏
      嘉实量化阿尔法混合型证券投资基金更新招募说明书(2023 年 04 月 12 日更新)
                         电话:(010)59355997
                         传真:(010)56437013
                         客服电话:95571
                         网址:http://www.foundersc.com
                         田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层
                         住所:深圳市福田区福田街道金田路 2026 号能源
                         大厦南塔楼 10-19 层
                         法定代表人:曹宏
                         联系人:金夏
                         电话:(021)62821733
                         传真:(0755)83515567
                         客服电话:4006666888、(0755)33680000
                         网址:http://www.cgws.com
                         号
                         住所:上海市静安区新闸路 1508 号
                         法定代表人:周健男
                         联系人:刘晨、李芳芳
                         电话:
                           (021)22169999
                         传真:
                           (021)22169134
                         客服电话:4008888788、10108998
                         网址:http://www.ebscn.com
                         号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
                         住所:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融
                         中心主塔 19 层、20 层
                         法定代表人:胡伏云
                         联系人:梁微
                         电话:020-88836999
                         传真:020-88836984
                         客服电话:95396
                         网址:http://www.gzs.com.cn
                         住所:江苏省南京市江东中路 389 号
                         法定代表人:步国旬
                         联系人:王万君
                         电话:(025)58519523
                         传真:(025)83369725
                         客服电话:95386
                         网址:http://www.njzq.com.cn
                         号
      嘉实量化阿尔法混合型证券投资基金更新招募说明书(2023 年 04 月 12 日更新)
                         住所:浙江省杭州市五星路 201 号
                         法定代表人:吴承根
                         联系人:许嘉行
                         电话:
                           (0571)87901912
                         传真:
                           (0571)87901913
                         客服电话:  (0571)967777
                         网址:http://www.stocke.com.cn
                         号平安金融中心 61 层-64 层
                         住所:深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心
                         法定代表人:何之江
                         联系人:周一涵
                         电话:021-38637436
                         传真:021-58991896
                         客服电话:95511—8
                         网址:stock.pingan.com
                         区天鹅湖路 198 号
                         住所:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198
                         号
                         法定代表人:章宏韬
                         联系人:范超
                         电话:0551-65161821
                         传真:0551-65161672
                         客服电话:95318
                         网址:http://www.hazq.com
                         注册地址:广东东莞市莞城区可园南路 1 号
                         住所:广东东莞市莞城区可园南路 1 号
                         法定代表人:张运勇
                         联系人:李荣
                         电话:(0769)22115712
                         传真:(0769)22115712
                         客服电话:95328
                         网址:http://www.dgzq.com.cn
                         券大厦
                         注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场
                         住所:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18
                         层
                         法定代表人:陈耀庭
      嘉实量化阿尔法混合型证券投资基金更新招募说明书(2023 年 04 月 12 日更新)
                         联系人:王一彦
                         电话:(021)20333333
                         传真:(021)50498825
                         客服电话:95531;400-8888-588
                         网址:http://www.longone.com.cn
                         大厦 39 层
                         注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银
                         大厦 39 层
                         住所:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦
                         法定代表人:宁敏
                         联系人:王炜哲
                         传真:(021)50372474
                         客服电话:4006208888
                         网址:http://www.bocifunds.com
                         二街 198 号华西证券大厦
                         住所:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西
                         证券大厦
                         法定代表人:杨炯洋
                         联系人:谢国梅
                         电话:(010)52723273
                         传真:(028)86150040
                         客服电话:95584
                         网址:http://www.hx168.com.cn
                         (新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼
                         住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南
                         路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
                         法定代表人:王献军
                         联系人:梁丽
                         电话:0991-2307105
                         传真:0991-2301927
                         客服电话:95523 或 4008895523
                         网址:www.swhysc.com
                         注册地址:山东省济南市市中区经七路 86 号
                         住所:山东省济南市市中区经七路 86 号
                         法定代表人:李玮
                         联系人:许曼华
                         电话:021-20315290
                         客服电话:95538
      嘉实量化阿尔法混合型证券投资基金更新招募说明书(2023 年 04 月 12 日更新)
                         网址:http://www.zts.com.cn/
                         楼中航资本大厦
                         注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道
                         住所:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619
                         号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层
                         法定代表人:王晓峰
                         联系人:戴蕾
                         电话:  (0791)86768681
                         传真:  (0791)86770178
                         客服电话:400-8866-567
                         网址:http://www.avicsec.com/
                         街 319 号 8 幢 10000 室
                         住所:陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢
                         法定代表人:徐朝晖
                         联系人:梁承华
                         电话:(029)87416168
                         传真:(029)87406710
                         客服电话:95582
                         网址:http://www.west95582.com
                         街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
                         住所:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦
                         法定代表人:丁学东
                         联系人:杨涵宇
                         电话:(010)65051166
                         传真:(010)85679203
                         客服电话:400 910 1166
                         网址:http://www.cicc.com.cn
                         嘉华国际商务中心 201,501,502,1103,1601-
                         住所:浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中
                         心 201,501,502,1103,1601-1615,1701-1716 室
                         法定代表人:陆建强
                         联系人:陶志华
                         电话:0571 - 87789160
                         传真:0571-87818329
                         客服电话:(0571)96336、962336(上海地区)
                         网址:http://www.ctsec.com
      嘉实量化阿尔法混合型证券投资基金更新招募说明书(2023 年 04 月 12 日更新)
                         号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
                         住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28
                         层 A01、B01(b)单元
                         法定代表人:俞洋
                         联系人:杨莉娟
                         电话:021-54967552
                         传真:021-54967032
                         客服电话:021-32109999;029-
                         网址:http://www.cfsc.com.cn
                         金融中心 12、15 层
                         注册地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际
                         金融中心 12 层、15 层
                         住所:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融
                         中心 12 层、15 层
                         法定代表人:钱于军
                         联系人:牟冲
                         电话:(010)58328112
                         传真:(010)58328748
                         客服电话:400-887-8827
                         网址:http://www.ubssecurities.com
                         心 A 座 4 层、18-21 层
                         注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处
                         荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第 04 层
                         住所:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超
                         商务中心 A 栋第 18-21 层及第 04 层
                         法定代表人:高涛
                         联系人:胡芷境
                         电话:0755-88320851
                         传真:0755-82026539
                         客服电话:400 600 8008
                         网址:http://www.china-invs.cn
                         大厦
                         注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部
                         城 10 栋楼
                         住所:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10
                         栋楼
                         法定代表人:戴彦
      嘉实量化阿尔法混合型证券投资基金更新招募说明书(2023 年 04 月 12 日更新)
                         联系人:陈亚男
                         电话:021-23586583
                         传真:021-23586789
                         客服电话:95357
                         网址:http://www.18.cn
                         成证大厦 16 楼
                         注册地址:四川省成都市青羊区东城根上街 95 号
                         住所:四川省成都市青羊区东城根上街 95 号
                         法定代表人:冉云
                         联系人:刘婧漪、贾鹏
                         电话:028-86690057、028-86690058
                         传真:028-86690126
                         客服电话:95310
                         网址:http://www.gjzq.com.cn
                         注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大
                         道 100 号 57 层
                         住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道
                         法定代表人:陈林
                         联系人:夏元
                         电话:  (021)68777222
                         传真:  (021)68777822
                         客服电话:4008209898
                         网址:http://www.cnhbstock.com
                         广场 A 座 37 楼
                         注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东
                         园路 2 号高科大厦四楼
                         住所:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路
                         法定代表人:余磊
                         联系人:岑妹妹
                         电话:027-87617017
                         传真:027-87618863
                         客服电话:4008005000
                         网址:http://www.tfzq.com
                         住所:上海市广东路 689 号
                         法定代表人:周杰
                         联系人:金芸、李笑鸣
                         电话:(021)23219000
                         传真:(021)23219100
      嘉实量化阿尔法混合型证券投资基金更新招募说明书(2023 年 04 月 12 日更新)
                         客服电话:95553 或拨打各城市营业网点咨询电
                         话
                         网址:http://www.htsec.com
                         新南城商务中心 A 栋 11 楼
                         注册地址:长沙市天心区湘府中路 198 号新南城
                         商务中心 A 栋 11 楼
                         住所:长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务
                         中心 A 栋 11 楼
                         法定代表人:孙永祥
                         联系人:李欣
                         电话:(021)38784580
                         传真:(021)68865680
                         客服电话:95351
                         网址:http://www.xcsc.com
                         广场 F 座 18、19 楼
                         注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号 18、19
                         楼全层
                         住所:广州市天河区珠江东路 11 号 18、19 楼全
                         层
                         法定代表人:袁笑一
                         联系人:甘蕾
                         电话:020-38286026
                         客服电话:95322
                         网址:http://www.wlzq.cn
                         金融中心 A 座 16-18 层
                         注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大
                         道 1168 号 B 座 2101、2104A 室
                         住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道
                         法定代表人:冯鹤年
                         联系人:张玉莛
                         电话:010-85127609
                         传真:(010)56437013
                         客服电话:400-619-8888
                         网址:http://www.mszq.com/
                         注册地址:天津经济技术开发区第二大街 42 号写
                         字楼 101 室
                         住所:天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼
                         法定代表人:王春峰
      嘉实量化阿尔法混合型证券投资基金更新招募说明书(2023 年 04 月 12 日更新)
                         联系人:蔡霆
                         电话:(022)28451991
                         传真:(022)28451892
                         客服电话:4006515988
                         网址:http://www.bhzq.com
                         住所:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
                         法定代表人:张志刚
                         联系人:尹旭航
                         电话:(010)63081493
                         传真:(010)63081344
                         客服电话:95321
                         网址:http://www.cindasc.com
                         注册地址:吉林省长春市生态大街 6666 号
                         住所:吉林省长春市生态大街 6666 号
                         法定代表人:李福春
                         联系人:安岩岩
                         电话:(0431)85096517
                         传真:(0431)85096795
                         客服电话:95360
                         网址:http://www.nesc.cn
                         西世贸中心 A 座 12、13 层
                         注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21
                         层
                         住所:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
                         法定代表人:董祥
                         联系人:薛津
                         电话:0351-4130322
                         传真:0351-7219891
                         客服电话:4007121212
                         网址:www.dtsbc.com.cn
                         注册地址:江苏省无锡市金融一街 8 号
                         住所:江苏省无锡市金融一街 8 号
                         法定代表人:姚志勇
                         联系人:祁昊
                         电话:0510-82831662
                         传真:0510-82830162
                         客服电话:95570
                         网址:http://www.glsc.com.cn
      嘉实量化阿尔法混合型证券投资基金更新招募说明书(2023 年 04 月 12 日更新)
                         海大厦
                         注册地址:广西壮族自治区桂林市辅星路 13 号
                         住所:广西壮族自治区桂林市辅星路 13 号
                         法定代表人:何春梅
                         联系人:牛孟宇
                         电话:0755-83709350
                         传真:0771-5530903
                         客服电话:95563(全国)
                         网址:http://www.ghzq.com.cn
                         财富中心 26-28 层
                         注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财
                         富中心 26 层
                         住所:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中
                         心 26 层
                         法定代表人:刘宛晨
                         联系人:郭静
                         电话:(0731)84403347
                         传真:(0731)84403439
                         客服电话:95317
                         网址:http://www.cfzq.com
                         务外环路 10 号
                         住所:河南省郑州市郑东新区商务外环路 10 号
                         法定代表人:菅明军
                         联系人:程月艳、李昐昐
                         电话:0371--69099882
                         传真:0371--65585899
                         客服电话:95377
                         网址:http://www.ccnew.com
                         注册地址:深圳市前海深港合作区南山街道桂湾
                         五路 128 号前海深港基金小镇对冲基金中心 406
                         住所:深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路
                         法定代表人:李强
                         联系人:王雯
                         电话:   (0755)83199599
                         传真:   (0755)83199545
                         客服电话:    (0755)83199511
                         网址:http://www.csco.com.cn
                         厦 9、16-20 楼
      嘉实量化阿尔法混合型证券投资基金更新招募说明书(2023 年 04 月 12 日更新)
                         注册地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大
                         厦 20 楼
                         住所:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20
                         楼
                         法定代表人:刘学民
                         联系人:毛诗莉
                         电话:(0755)23838750
                         传真:(0755)25838701
                         客服电话:95358
                         网址:http://www.firstcapital.com.cn
                         注册地址:海口市南宝路36号证券大厦4楼
                         住所:海口市南宝路36号证券大厦4楼
                         法定代表人:王作义
                         联系人:马贤清
                         电话:(0755)83025022
                         传真:(0755)83025625
                         客服电话:400-8888-228
                         网址:http://www.jyzq.cn
                         际中心 29 楼
                         注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9
                         楼
                         住所:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
                         法定代表人:武晓春
                         联系人:刘熠
                         电话:
                           (021)68761616
                         传真:
                           (021)68767981
                         客服电话:4008888128
                         网址:http://www.tebon.com.cn
                         四路 157 号 7-8 层
                         住所:福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8
                         层
                         法定代表人:黄金琳
                         联系人:张腾
                         电话:(0591)87383623
                         传真:(0591)87383610
                         客服电话:  (0591)96326
                         网址:http://www.hfzq.com.cn/
                         兰州财富中心 21 楼
                         注册地址:甘肃省兰州市东岗西路 638 号兰州财
                         富中心 21 楼
      嘉实量化阿尔法混合型证券投资基金更新招募说明书(2023 年 04 月 12 日更新)
                         住所:甘肃省兰州市东岗西路 638 号兰州财富中
                         心 21 楼
                         法定代表人:祁建邦
                         联系人:周鑫
                         电话:0931-4890208
                         传真:  (0931)4890628
                         客服电话:95368
                         网址:http://www.hlzq.com
                         汇处滨海大道 3165 号五矿金融大厦(18-25 层)
                         注册地址:深圳市南山区粤海街道海珠社区滨海
                         大道 3165 号五矿金融大厦 2401
                         住所:深圳市南山区粤海街道海珠社区滨海大道
                         法定代表人:黄海洲
                         联系人:赵晓棋
                         客服电话:40018-40028
                         网址:http://www.wkzq.com.cn
                         注册地址:内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞
                         大道 1 号 4 楼
                         住所:内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道
                         法定代表人:张智河
                         联系人:董晶姗
                         电话:(010)83991737
                         传真:(010)66412537
                         客服电话:4006609839
                         网址:http://www.grzq.com
                         大道 60 号开发区金控中心 21、22、23 层
                         住所:广州经济技术开发区科学大道 60 号开发区
                         金控中心 21、22、23 层
                         法定代表人:严亦斌
                         联系人:彭莲
                         电话:0755-83331195
                         客服电话:95564
                         网址:http://www.lxsec.com
                         楼
                         注册地址:厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
                         住所:厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
                         法定代表人:王勇
                         联系人:布前
      嘉实量化阿尔法混合型证券投资基金更新招募说明书(2023 年 04 月 12 日更新)
                         电话:
                           (010)68085771
                         传真:
                           (010)68086282
                         客服电话:400-0099-886
                         网址:www.gwgsc.com.cn
                         能大厦三十、三十一层
                         住所:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三
                         十一层
                         法定代表人:吴骏
                         联系人:杨洪飞
                         电话:0755-83007323
                         传真:0755-83007034
                         客服电话:4000-188-688
                         网址:http://www.vsun.com
                         广场(二期)北座 13 层 1303-1305 室、14 层
                         注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓
                         越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305、14 层
                         住所:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时
                         代广场(二期)北座 13 层 1301-1305、14 层
                         法定代表人:张皓
                         联系人:刘宏莹
                         电话:010-60833754
                         传真:021-60819988
                         客服电话:400-990-8826
                         网址:http://www.citicsf.com
                         大厦 8 楼
                         注册地址:江苏省常州市延陵西路 23、25、27、
                         住所:江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29 号
                         法定代表人:钱俊文
                         联系人:李天雨
                         电话:021-68757102
                         传真:021-68757102
                         客服电话:95531/4008888588
                         网址:http://www.qh168.com.cn/
                         注册地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
                         住所:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
                         法定代表人:李俊杰
                         联系人:邵珍珍
      嘉实量化阿尔法混合型证券投资基金更新招募说明书(2023 年 04 月 12 日更新)
                         电话:(021)53686888
                         传真:(021)53686100-7008
                         客服电话:(021)962518、4008918918
                         网址:http://www.shzq.com
                         住所:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼
                         法定代表人:张威
                         联系人:田芳芳
                         电话:(010)83561146
                         客服电话:95399
                         网址:http://www.xsdzq.cn
                         投资大厦 9 层
                         注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华
                         投资大厦 9 层 10 层
                         住所:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资
                         大厦 9 层 10 层
                         法定代表人:王少华
                         联系人:黄静
                         电话:(010)84183389
                         传真:(010)84183311
                         客服电话:400-818-8118
                         网址:http://www.guodu.com
                         香苑恒泰证券办公楼
                         注册地址:内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街
                         东方君座 D 座光大银行办公楼 14-18 楼
                         住所:内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方
                         君座 D 座光大银行办公楼 14-18 楼
                         法定代表人:庞介民
                         联系人:熊丽
                         电话:(0471)4972675
                         客服电话:4001966188
                         网址:http://www.cnht.com.cn
                         凤凰中大道 1115 号北京银行南昌分行营业大楼
                         住所:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115
                         号北京银行南昌分行营业大楼
                         法定代表人:徐丽峰
                         联系人:占文驰
                         电话:(0791)86283372
                         传真:(0791)86281305
      嘉实量化阿尔法混合型证券投资基金更新招募说明书(2023 年 04 月 12 日更新)
                         客服电话:4008222111
                         网址:www.gszq.com
                         保险大厦 31、32 层
                         注册地址:浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、
                         住所:浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号
                         法定代表人:李抱
                         联系人:李兴
                         电话:13585917672
                         传真:0574-89265288
                         客服电话:400-916-0666
                         网址:https://www.yongxingsec.com
                         号海信南方大厦 21、22 层
                         住所:深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦
                         法定代表人:吴小静
                         联系人:罗艺琳
                         电话:0755-82943755
                         传真:0755-82960582
                         客服电话:95329
                         网址:www.zszq.com
                         注册地址:哈尔滨市香坊区赣水路56号
                         住所:哈尔滨市香坊区赣水路56号
                         法定代表人:赵洪波
                         联系人:周俊
                         电话:0451-85863726
                         传真:0451-82337279
                         客服电话:956007
                         网址:http://www.jhzq.com.cn/
                         验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 层
                         住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道
                         法定代表人:祝健
                         联系人:姚盛盛
                         电话:  (021)32229888
                         传真:021-68728703
                         客服电话:4001962502
                         网址:http://www.ajzq.com
      嘉实量化阿尔法混合型证券投资基金更新招募说明书(2023 年 04 月 12 日更新)
                         大厦 18 层
                         注册地址:北京市西城区金融大街 8 号
                         住所:北京市西城区金融大街 8 号
                         法定代表人:张海文
                         联系人:李慧灵
                         电话:010-85556100
                         传真:010-85556088
                         客服电话:400-898-4999
                         网址:http://www.hrsec.com.cn
                         注册地址:成都市锦江区人民南路二段十八号川
                         信大厦 10 楼
                         住所:成都市锦江区人民南路二段十八号川信大
                         厦 10 楼
                         法定代表人:吴玉明
                         联系人:刘进海
                         电话:028-86199278
                         传真:028-86199382
                         客服电话:4008366366
                         网址:http://www.hx818.com
      限公司                座7层
                         注册地址:深圳市福田区梅林街道梅都社区中康
                         路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401
                         住所:深圳市福田区梅林街道梅都社区中康路
                         法定代表人:张斌
                         联系人:孙博文
                         电话:010-83363002
                         传真:010-83363072
                         客服电话:400-166-1188-2
                         网址:8.jrj.com.cn
                         注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室
                         住所:北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室
                         法定代表人:章知方
                         联系人:陈慧慧
                         电话:010-85657353
                         传真:8610-65884788
                         客服电话:4009200022
                         网址:http://licaike.hexun.com/
      嘉实量化阿尔法混合型证券投资基金更新招募说明书(2023 年 04 月 12 日更新)
                         注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南
                         路 799 号 5 楼 01、02、03 室
                         住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路
                         法定代表人:吕柳霞
                         联系人:毛善波
                         电话:021-50810687
                         传真:021-58300279
                         客服电话:021-50810673
                         网址:http://www.wacaijijin.com
                         大厦 15 楼
                         注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号
                         A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限公
                         司)
                         住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋
                         法定代表人:林海峰
                         联系人:谭广锋
                         电话:0755-86013388-80618
                         传真:-
                         客服电话:95017
                         网址:http://www.tenganxinxi.com 或
                         http://www.txfund.com
      司                  4 号楼
                         注册地址:北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层
                         住所:北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101
                         法定代表人:盛超
                         联系人:林天赐
                         电话:010-59403028
                         传真:010-59403027
                         客服电话:95055
                         网址:http://www.duxiaomanfund.com
                         注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二
                         层
                         住所:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层
                         法定代表人:其实
                         联系人:潘世友
                         电话:95021
                         传真:
                           (021)64385308
                         客服电话:400-1818-188
      嘉实量化阿尔法混合型证券投资基金更新招募说明书(2023 年 04 月 12 日更新)
                         网址:http://www.1234567.com.cn
                         蚁元空间
                         注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西
                         路 969 3 幢 5 层 599 室
                         住所:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路
                         法定代表人:王珺
                         联系人:韩爱彬
                         电话:021-60897840
                         传真:0571-26697013
                         客服电话:95188-8
                         网址:www.antfortune.com
                         顺大厦
                         注册地址:杭州市文二西路 1 号 903 室
                         住所:杭州市文二西路 1 号 903 室
                         法定代表人:吴强
                         联系人:林海明
                         电话:0571-88920897
                         传真:0571-86800423
                         客服电话:952555
                         网址:http://www.5ifund.com
                         中心 1101 室
                         注册地址:成都市成华区建设路 9 号高地中心
                         住所:成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室
                         法定代表人:杨远芬
                         联系人:史若芬
                         电话:028-86645380
                         传真:028-82000996-805
                         客服电话:400-080-3388
                         网址:https://www.puyifund.com
                         号
                         住所:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
                         法定代表人:钱燕飞
                         联系人:冯鹏鹏
                         电话:025-66996699-887226
                         传真:025-66996699-887226
                         客服电话:95177
                         网址:http://www.snjijin.com/
      嘉实量化阿尔法混合型证券投资基金更新招募说明书(2023 年 04 月 12 日更新)
                         验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元
                         住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路
                         法定代表人:张俊
                         联系人:张蜓
                         电话:021-20219988-37492
                         传真:021-20219923
                         客服电话:021-20292031
                         网址:https://www.wg.com.cn/
      司                  园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼
                         注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件
                         园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层
                         住所:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二
                         期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518
                         室
                         法定代表人:李柳娜
                         联系人:邵文静
                         电话:010-62675768
                         传真:010-62676582
                         客服电话:010-6267 5369
                         网址:www.xincai.com
                         厦 11 楼
                         注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路
                         住所:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号
                         法定代表人:黄祎
                         联系人:徐亚丹
                         电话:021-68882280
                         传真:021-68882281
                         客服电话:400-799-1888
                         网址:https://www.520fund.com.cn/
                         富大厦 7 楼
                         注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴
                         环路 1333 号 14 楼 09 单元
                         住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路
                         法定代表人:陈祎彬
                         联系人:汤艳丽
                         电话:021-20665952
      嘉实量化阿尔法混合型证券投资基金更新招募说明书(2023 年 04 月 12 日更新)
                         传真:021-22066653
                         客服电话:4008219031
                         网址:http://www.lufunds.com
                         注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-
                         住所:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
                         法定代表人:肖雯
                         联系人:邱湘湘
                         电话:020-89629019
                         传真:020-89629011
                         客服电话:020-89629099
                         网址:http://www.yingmi.com
                         风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503
                         注册地址:郑州市郑东新区东风东路东、康宁街
                         北 6 号楼 6 楼 602、603 房间
                         住所:郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北 6
                         号楼 6 楼 602、603 房间
                         法定代表人:温丽燕
                         联系人:高培
                         电话:0371-85518395
                         传真:0371-85518397
                         客服电话:4000-555-671
                         网址:https://www.hgccpb.com/
                         创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 15 层
                         注册地址:北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号
                         住所:北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17
                         号平房 157
                         法定代表人:邹保威
                         联系人:李丹
                         电话:4000988511
                         传真:010-89188000
                         客服电话:95118
                         网址:kenterui.jd.com
                         中心 C 座 17 层
                         注册地址:北京市朝阳区创远路 34 号院 6 号楼
                         住所:北京市朝阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层
       嘉实量化阿尔法混合型证券投资基金更新招募说明书(2023 年 04 月 12 日更新)
                          法定代表人:李楠
                          联系人:吴迪
                          电话:010-57319532
                          传真:010-61840699
                          客服电话:400-159-9288
                          网址:https://danjuanfunds.com/
       限责任公司              创汇 3 层 D303 号
                          注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号
                          A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限公
                          司)
                          住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋
                          法定代表人:杨柳
                          联系人:周圆圆
                          电话:400-666-7388
                          传真:400-666-7388
                          客服电话:400-666-7388
                          网址:ppwfund.com
                          注册地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运
                          通星财富广场 1 号楼 B 座 13、14 层
                          住所:上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星
                          财富广场 1 号楼 B 座 13、14 层
                          法定代表人:杨新章
                          联系人:张爽爽
                          电话:021-68595976
                          传真:021-68595766
                          客服电话:952303
                          网址:http://www.huaruisales.com
                          验区张杨路 707 号 1105 室
                          住所:中国(上海)自由贸易试验区张杨路 707
                          号 1105 室
                          法定代表人:马永谙
                          联系人:姜帅伯
                          电话:021-50701003
                          传真:021-50701053
                          客服电话:400 080 8208
                          网址:www.licaimofang.com
(二) 基金注册登记机构
       嘉实量化阿尔法混合型证券投资基金更新招募说明书(2023 年 04 月 12 日更新)
名称           嘉实基金管理有限公司
住所           中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元
办公地址         北京市朝阳区建国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 12A 层
法定代表人        经雷
联系人          彭鑫
电话           (010)65215588
传真           (010)65185678
(三) 律师事务所和经办律师
  名称           国浩律师集团(北京)事务所
  住所、办公地址      北京市朝阳区东三环北路 38 号泰康金融大厦 9 层
  负责人          王卫东              联系人      黄伟民
  电话           (010)65890661    传真       (010)65176801
  经办律师         黄伟民
(四) 会计师事务所和经办注册会计师
 名称            普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
 住所            中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦
 办公地址          中国上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场二座普华永道中心
 法定代表人         李丹              联系人    周祎
 电话            (021)23238888   传真     (021)23238800
 经办注册会计师       张勇、周祎
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                    六、基金的募集
(一)基金募集的依据
  本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同的相关
规定、并经中国证券监督管理委员会2008年12月18日《关于核准嘉实量化阿尔法股票型证券
投资基金募集的批复》(证监许可[2008]1424号)核准募集。
(二)基金运作方式和类型:契约型开放式。本基金为混合型证券投资基金。
(三)基金存续期:不定期。
(四)基金份额的募集期限、募集方式及场所、募集对象
以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。
(五)基金的面值、认购价格及计算公式、认购费用及利息处理方式
  本基金认购费率不超过5%,按照认购金额递减,即认购金额越大,所适用的认购费率越
低。投资者在一天之内如果有多笔认购,适用费率按单笔分别计算。具体认购费率如下:
           认购金额(含认购费)           认购费率
              M<100万元             1.2%
              M≥500万元       按笔收取,1000元/笔
  本基金的认购费用由投资者承担,不列入基金资产,认购费用用于本基金的市场推广、
销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。
  募集期间认购资金利息在募集期结束时归入投资者认购金额中,折合成基金份额,归投
资者所有。募集资金利息的数额以基金注册登记机构的记录为准。
  本基金的认购金额包括认购费用和净认购金额。计算方法如下:
  (1)净认购金额 = 认购金额/(1+认购费率);
  (2)认购费用 = 认购金额-净认购金额;
     嘉实量化阿尔法混合型证券投资基金更新招募说明书(2023 年 04 月 12 日更新)
 (3)认购份额 = (净认购金额+认购利息)/ 基金份额面值。
 其中:认购份数保留至0.01份基金份额,小数点后两位以后舍去,舍去部分所代表的资
产计入基金财产。多笔认购时,按上述公式进行逐笔计算。
 例一:某投资者投资10,000元认购本基金,如果其认购资金的利息为10元,则其可得到
的基金份数计算如下:
 净认购金额=10,000/(1+1.2%)= 9,881.42元
 认购费用=10,000 - 9,881.42= 118.58元
 认购份数=(9,881.42 + 10)/1.00 = 9,891.42份
 即投资者投资10,000元认购本基金,可得到9,891.42份基金份额。
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                 七、基金合同的生效
  (一)基金合同生效
  本基金基金合同自 2009 年 3 月 20 日起正式生效,自该日起本基金管理人正式开始管
理本基金。
  (二)基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
  本基金合同生效后,基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5,000 万
元的,基金管理人应当及时报告中国证监会;连续 20 个工作日出现前述情形的,基金管理
人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案。
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               八、基金份额的申购与赎回
  (一)基金投资者范围
  符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者,以及法律法规
或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。
  (二)申购、赎回的场所
  本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。
  投资者可以在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办
理基金的申购与赎回。
  基金管理人可根据情况变更或增减基金的销售机构及网点,并在基金管理人网站公示。
条件成熟时,投资者还可通过基金管理人或者指定的基金代销机构以电话或互联网等其他
电子交易方式进行申购、赎回。
  (三)申购、赎回的开放日及时间
  本基金申购业务的开放日为上海证券交易所、深圳证券交易所的交易日。开放日直销
业务办理时间为 9:30-15:00;代销业务办理时间由于各代销机构系统及业务安排等原
因,应以各代销机构的具体规定时间为准。
  若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将
视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整并公告。
  基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者
转换。投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的,其基金份
额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。
  自 2009 年 5 月 4 日起开始办理本基金的日常申购和赎回业务。
  (四)申购、赎回的原则
进行计算;
即对该基金份额持有人在该销售机构托管的基金份额进行赎回处理时,申购确认日期在先
的基金份额先赎回,申购确认日期在后的基金份额后赎回,以确定所适用的赎回费率;
不得撤销;
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下调整上述原则。基金管理人必须在新规则开始实施前 2 日在指定媒介公告。
  (五)申购、赎回的程序
  基金投资者须按销售机构规定的手续,在开放日的业务办理时间内提出申购或赎回的
申请。
  投资者申购本基金,须按销售机构规定的方式全额交付申购款项,投资者提交赎回申
请时,其在销售机构(网点)必须有足够的基金份额余额,否则所提交的申购、赎回的申请
无效而不予成交。
  T 日规定时间受理的申请,正常情况下,本基金注册登记人在 T+1 日内为投资者对该交
易的有效性进行确认,在 T+2 日后(包括该日)投资者可向销售机构或以销售机构规定的
其他方式查询申购与赎回的成交情况。
  申购采用全额交款方式,若资金在规定时间内未全额到账则申购不成功,若申购不成
功或无效,申购款项将退回投资者账户。
  投资者赎回申请成功后,基金管理人将通过注册登记人在 T+7 日(包括该日)内将赎
回款项划往基金份额持有人账户。在发生巨额赎回的情形时,款项的支付办法参照本《基金
合同》的有关条款处理。
  (六)申购、赎回的数额限制
  投资者通过代销机构或嘉实基金管理有限公司网上直销首次申购单笔最低限额为人民
币 1 元,追加申购单笔最低限额为人民币 1 元;投资者通过直销中心柜台首次申购单笔最
低限额为人民币 20,000 元,追加申购单笔最低限额为人民币 1 元。但若有代销机构特别约
定首次申购单笔及追加单笔最低限额并已经发布临时公告,则以该等公告为准。
  投资者可多次申购,对单个投资者累计持有份额不设上限限制。法律法规、中国证监
会另有规定的除外。
  投资者通过销售机构赎回本基金份额时,可申请将其持有的部分或全部基金份额赎回;
单笔赎回不得少于 1 份,每个基金交易账户最低持有基金份额余额为 1 份,若某笔赎回导
致某一销售机构的某一基金交易账户的基金份额余额少于 1 份时,基金管理人有权将投资
者在该销售机构的某一基金交易账户剩余基金份额一次性全部赎回。投资者通过代销机构
赎回本基金的具体单笔赎回最低份额以各销售机构规定为准。
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应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停
基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益,具体规定请参见相关公告。
必须在调整两日前指定媒介上刊登公告并报中国证监会备案。
(七)申购、赎回的费率
资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。
  本基金申购费率最高不超过申购金额的5%,具体如下:
          申购金额(含申购费)           申购费率
          M<100 万元              1.5%
          M≥500 万元            单笔 1000 元
  本基金的申购费用由申购人承担,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项
费用,不列入基金财产。
  个人投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金业务实行申购费率优惠,其
申购费率不按申购金额分档,统一优惠为申购金额的0.6%,但中国银行长城借记卡持卡人,
申购本基金的申购费率优惠按照相关公告规定的费率执行;机构投资者通过本基金管理人直
销网上交易系统申购本基金,其申购费率不按申购金额分档,统一优惠为申购金额的0.6%。
优惠后费率如果低于0.6%,则按0.6%执行。基金招募说明书及相关公告规定的相应申购费
率低于0.6%时,按实际费率收取申购费。个人投资者于本公司网上直销系统通过汇款方式
申购本基金的,前端申购费率按照相关公告规定的优惠费率执行。
                                          ,
自2020年4月3日起,对通过本公司直销中心(包括直销中心柜台及网上直销)申购本基金的
养老金客户实施特定申购费率:通过公司直销中心申购本基金的,适用的申购费率为对应申
购金额所适用的原申购费率的10%;申购费率为固定金额的,则按原费率执行,不再享有费
率折扣。其中,养老金客户包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企
业年金单一计划以及集合计划、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划、基本养老保
险基金、符合人社部规定的养老金产品、职业年金计划、养老目标基金。如将来出现可以投
资基金的住房公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老
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基金类型,基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围。
  注:2013 年 4 月 9 日,本基金管理人发布了《关于网上直销开通基金后端收费模式并
实施费率优惠的公告》,自 2013 年 4 月 12 日起,在本公司基金网上直销系统开通旗下部
分基金产品的后端收费模式(包括申购、定期定额投资、基金转换等业务)、并对通过本
公司基金网上直销系统交易的后端收费进行费率优惠,本基金优惠后的费率见下表:
                                       基金网上直销
               持有期限(T)
                                    后端申购优惠费率
                  T≥3 年                 0.00%
  本公司直销中心柜台和代销机构暂不开通后端收费模式。具体请参见嘉实基金网站刊
载的公告。
回费率越低。
  本基金赎回费率最高不超过赎回金额的5%,随持有期限的增加而递减。具体如下:
              持有期限            赎回费率
                  M<7 天        1.5%
                  ≥730 天        0
  本基金的赎回费用由基金份额持有人承担,其中对持续持有期少于7日的投资者收取不
少于1.5%的赎回费并全部计入基金财产,除此之外的赎回费中25%的部分归入基金财产,其
余部分用于支付注册登记费等相关手续费。
率如发生变更,基金管理人应在调整实施两日前指定媒介上刊登公告。
制定基金促销计划,针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交易方式
(如网上交易等)等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销
活动期间,基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
(八)申购份额、赎回金额的计算方式
  本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。其中,
  净申购金额=申购金额/(1+申购费率)
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  申购费用=申购金额-净申购金额
  申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值
  基金份数的计算保留小数点后两位,小数点后两位以后的部分舍去,舍去部分所代表的
资产计入基金资产。
  例二:某投资者投资 5 万元申购本基金,假设申购当日基金份额净值为 1.05 元,则可
得到的申购份额为:
  净申购金额=50,000/(1+1.5%)=49,261.08 元
  申购费用=50,000-49,261.08=738.92 元
  申购份额=49,261.08/1.05=46915.31 份
  即:投资者投资 5 万元申购本基金,假设申购当日基金份额净值为 1.05 元,则其可得
到 46915.31 份基金份额。
  本基金的赎回采用“份额赎回”方式,赎回价格以T日的基金份额净值为基准进行计算,
本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。其中,
  赎回总额=赎回份数×T 日基金份额净值
  赎回费用=赎回总额×赎回费率
  赎回金额=赎回总额-赎回费用
  赎回金额保留至小数点后两位,小数点后两位以下舍去,舍去部分所代表的资产计入基
金财产。
  例三:假定三笔赎回申请的赎回份额均为10,000 份,但持有时间长短不同,其中基金份
额净值为假设数,那么各笔赎回负担的赎回费用和获得的赎回金额计算如下:
                    赎回1            赎回2        赎回3
赎回份额(份,A)           10,000         10,000     10,000
基金份额净值(元,B)         1.10           1.30       1.40
持有时间                100天           366天       731天
适用赎回费率(C)           0.5%           0.25%      0%
赎回总额(元,D=A×B)       11,000         13,000     14,000
赎回费(E=C×D)          55             32.5       0
赎回金额(F=D-E)         10,945         12,967.5   14,000
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  T 日基金份额净值=T 日基金资产净值/T 日发行在外的基金份额总数。
  T 日的基金份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 日内公告。基金份额净值为计算日基
金资产净值除以计算日发行在外的基金份额总数,基金份额净值单位为元,计算结果保留在
小数点后 3 位,小数点后第 4 位四舍五入。由此产生的误差在基金财产中列支。
  基金管理人每个开放日对基金资产估值后,将基金份额净值结果发送基金托管人,经基
金托管人复核无误后,由基金管理人对外公布。
  (九)申购、赎回的注册登记
间之前可以撤销。
理注册登记手续,投资者自 T+2 日起有权赎回该部分基金份额。
理相应的注册登记手续。
得实质影响投资者的合法权益,并最迟于开始实施前 3 日在至少一家指定媒介及基金管理
人网站公告。
  (十)巨额赎回的认定及处理方式
  本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请总数加上基金转换中转出申请份额总数
后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一日基金总份额的
  当出现巨额赎回时,基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定全额赎回或
部分顺延赎回。
  (1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资者的全部赎回申请时,按正常赎回
程序执行。
  (2)部分顺延赎回:当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认为支付投资
者的赎回申请可能会对基金的资产净值造成较大波动时,基金管理人在当日接受赎回比例
不低于上一日基金总份额的 10%的前提下,对其余赎回申请延期予以办理。对于单个基金
份额持有人的赎回申请,应当按照其申请赎回份额占当日申请赎回总份额的比例,确定该
单个基金份额持有人当日办理的赎回份额;投资者未能赎回部分,除投资者在提交赎回申
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请时选择将当日未获办理部分予以撤销外,延迟至下一个开放日办理,赎回价格为下一个
开放日的价格。依照上述规定转入下一个开放日的赎回不享有赎回优先权,并以此类推,
直到全部赎回为止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
  若基金发生巨额赎回且基金管理人决定部分延期赎回并在当日接受赎回比例不低于上
一日基金总份额 10%的前提下,如出现单个基金份额持有人超过前一日基金总份额 30%的赎
回申请(“大额赎回申请人”)的,基金管理人应当按照优先确认其他赎回申请人(“小额
赎回申请人”)赎回申请的原则,对当日的赎回申请按照以下原则办理:如小额赎回申请人
的赎回申请在当日被全部确认,则在仍可接受赎回申请的范围内对大额赎回申请人的赎回
申请按比例(单个大额赎回申请人的赎回申请量/当日大额赎回申请总量)确认,对大额赎
回申请人未予确认的赎回申请延期办理;如小额赎回申请人的赎回申请在当日不能被全部
确认,则按照单个小额赎回申请人的赎回申请量占当日小额赎回申请总量的比例,确认其
当日受理的赎回申请量,对当日全部未确认的赎回申请(含小额赎回申请人的其余赎回申请
与大额赎回申请人的全部赎回申请)延期办理。延期办理的具体程序,按照本条规定的延期
赎回或取消赎回的方式办理;同时,基金管理人应当对延期办理的事宜在指定媒介上刊登
公告。
  (3)巨额赎回的公告:当发生巨额赎回并顺延赎回时,基金管理人应在 2 日内通过指
定媒介或代销机构的网点刊登公告,并在公开披露日向中国证监会和基金管理人主要办公
场所所在地中国证监会派出机构备案。同时以邮寄、传真或《招募说明书》规定的其他方式
通知基金份额持有人,并说明有关处理方法。
  本基金连续 2 个开放日以上发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,可暂停接受赎
回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过 20 个工作日,并应当在
指定媒介公告。
  (十一)拒绝或暂停申购、赎回的情形及处理方式
  (1)不可抗力的原因导致基金无法正常运作;
  (2)证券交易场所在交易时间非正常停市,导致当日基金资产净值无法计算;
  (3)基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或可能对基金业绩
产生负面影响,从而损害现有基金份额持有人的利益;
  (4)法律法规规定或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形;
  (5)基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔申购。
  (6)基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比
例达到或者超过 50%,或者变相规避 50%集中度的情形时。
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  (7)当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用
估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人
应当采取暂停接受基金申购申请的措施。
  发生上述情形之一的,申购款项将全额退还投资者。发生上述(1)、(2)、(3)、
(4)、(7)项暂停申购情形时,基金管理人应当在指定媒介刊登暂停申购公告。
者延缓支付赎回款项:
  (1)不可抗力的原因导致基金管理人不能支付赎回款项;
  (2)证券交易场所依法决定临时停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值;
  (3)因市场剧烈波动或其他原因而出现连续 2 个或 2 个以上开放日巨额赎回,导致本
基金的现金支付出现困难;
  (4)当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用
估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人
应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施;
  (5)法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
  发生上述情形之一的,基金管理人应在当日立即向中国证监会报告备案。已接受的赎
回申请,基金管理人将足额支付;如暂时不能足额支付的,可延期支付部分赎回款项,按
每个赎回申请人已被接受的赎回申请量占已接受赎回申请总量的比例分配给赎回申请人,
未支付部分由基金管理人按照发生的情况制定相应的处理办法在后续开放日予以支付。
  同时,在出现上述第(3)款的情形时,对已接受的赎回申请可延期支付赎回款项,最
长不超过正常支付时间 20 个工作日,并在指定媒介网站公告。投资者在申请赎回时可事先
选择将当日可能未获受理部分予以撤销。
  暂停基金的赎回,基金管理人应及时在指定媒介上刊登暂停赎回公告。
  在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理,并依照有关规定
在指定媒介上公告。
  (1)如果发生暂停的时间为一天,基金管理人将于重新开放日,在指定媒介刊登基金
重新开放申购或赎回的公告,并公告最近一个工作日的基金份额净值。
  (2)如果发生暂停的时间超过一天但少于两周,暂停结束,基金重新开放申购或赎回
时,基金管理人将提前两个工作日,在指定媒介刊登基金重新开放申购或赎回的公告,并
在重新开放申购或赎回日公告最近一个工作日的基金份额净值。
  (3)如果发生暂停的时间超过两周,暂停期间,基金管理人应每两周至少重复刊登暂
停公告一次;当连续暂停时间超过两个月时,可对重复刊登暂停公告的频率进行调整。暂
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停结束,基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应提前两个工作日,在指定媒介及基金
管理人网站连续刊登基金重新开放申购或赎回的公告,并在重新开放申购或赎回日公告最
近一个工作日的基金份额净值。
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                    九、基金转换
  基金转换是基金管理人给基金份额持有人提供的一种服务,是指基金份额持有人按基
金管理人规定的条件将其持有的某一只基金的基金份额转换为同一基金管理人管理的另一
只基金的基金份额的行为。
  基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人
管理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换费,相关规则由基金管理
人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告,并提前告知基金托管人与相关机
构。
  (一)基金转换开始日及时间
  基金转换的开始办理时间:自 2009 年 5 月 18 日起。
  (二)可转换基金
  本基金开通与嘉实旗下其它开放式基金(由同一注册登记机构办理注册登记的、且已公
告开通基金转换业务)之间的转换业务,各基金转换业务的开放状态、交易限制及转换名单
可从各基金相关公告或嘉实官网基金详情页面进行查询。
  (三)基金转换费用
  本基金转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成:
  转出基金有赎回费用的,收取该基金的赎回费用。从低申购费用基金向高申购费用基金
转换时,每次收取申购补差费用;从高申购费用基金向低申购费用基金转换时,不收取申购
补差费用。申购补差费用按照转换金额对应的转出基金与转入基金的申购费用差额进行补
差。
  转出基金有赎回费用的,收取该基金的赎回费用。从 0 申购费用基金向非 0 申购费用基
金转换时,每次按照非 0 申购费用基金申购费用收取申购补差费;非 0 申购费用基金互转时,
不收取申购补差费用。
  通过网上直销办理转换业务的,转入基金适用的申购费率比照该基金网上直销相应优
惠费率执行。
  (1)若转出基金有赎回费,则仅收取转出基金的赎回费;
  (2)若转出基金无赎回费,则不收取转换费用。
  基金转换采取未知价法,以申请当日基金份额净值为基础计算。计算公式如下:
  转出基金金额=转出份额×转出基金当日基金份额净值
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 转出基金赎回费用=转出基金金额×转出基金赎回费率
 转出基金申购费用=(转出基金金额-转出基金赎回费用)×转出基金申购费率÷(1+转
出基金申购费率)
 转入基金申购费用=(转出基金金额-转出基金赎回费用)×转入基金申购费率÷(1+转
入基金申购费率)
 申购补差费用=MAX(0,转入基金申购费用-转出基金申购费用)
 转换费用=转出基金赎回费用+申购补差费用
 净转入金额=转出基金金额-转换费用
 转入份额=净转入金额/转入基金当日基金份额净值
 转出基金有赎回费用的,收取该基金的赎回费用。收取的赎回费归入基金财产的比例不
得低于转出基金的基金合同及招募说明书的相关约定。
 基金转换费由基金份额持有人承担。基金管理人可以根据市场情况调整基金转换费率,
调整后的基金转换费率应及时公告。
 (四)基金转换的其他业务规则
 投资者需在转出基金和转入基金均可交易的当日,方可办理基金转换业务。
 (1)采用份额转换原则,即基金转换以份额申请;
 (2)当日的转换申请可以在当日交易结束时间前撤销,在当日的交易时间结束后不得
撤销;
 (3)基金转换价格以申请转换当日各基金份额净值为基础计算;
 (4)投资者可在任一同时销售拟转出基金及转入基金的销售机构处办理基金转换。基
金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代理的同一基金管
理人管理的、在同一基金注册登记机构处注册的基金;
 (5)基金管理人可在不损害基金份额持有人权益的情况下更改上述原则,但应在新的
原则实施前在指定媒介公告。
 (1)基金转换的申请方式
 基金投资者必须根据基金管理人和基金代销机构规定的手续,在开放日的业务办理时
间提出转换的申请。
 投资者提交基金转换申请时,帐户中必须有足够可用的转出基金份额余额。
 (2)基金转换申请的确认
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  基金管理人应以在规定的基金业务办理时间段内收到基金转换申请的当天作为基金转
换的申请日(T 日),并在 T+1 工作日对该交易的有效性进行确认。投资者可在 T+2 工作日
及之后查询成交情况。
  基金转换时,投资者通过销售机构由本基金转换到基金管理人管理的其他开放式基金
时,最低转出份额以基金管理人或代销机构发布的公告为准。
  基金管理人可根据市场情况制定或调整上述基金转换的程序及有关限制并及时公告。
  投资者申请基金转换成功后,基金注册登记机构在 T+1 工作日为投资者办理减少转出
基金份额、增加转入基金份额的权益登记手续,一般情况下,投资者自 T+2 工作日起有权
赎回转入部分的基金份额。
  基金管理人可在法律法规允许的范围内,对上述注册登记办理时间进行调整,并于开
始实施前在指定媒介公告。
  当发生巨额赎回时,本基金转出与基金赎回具有相同的优先级,基金管理人可根据基
金资产组合情况,决定全额转出或部分转出,并且对于本基金转出和基金赎回,将采取相
同的比例确认;但基金管理人在当日接受部分转出申请的情况下,对未确认的转换申请将
不予顺延。
  (1)在如下情况下,基金管理人可以拒绝或暂停接受投资者的转入申请:
  ①因不可抗力导致基金管理人无法接受投资者的转入申请;
  ②证券交易场所交易时间临时停市;
  ③基金财产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种;
  ④其他可能对基金业绩或流动性产生负面影响,从而损害现有基金份额持有人的利益
的情形;
  ⑤基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔转入;
  ⑥基金管理人接受某笔或者某些转入申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例
达到或者超过 50%,或者变相规避 50%集中度的情形时;
  ⑦当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估
值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应
当采取暂停接受基金转入申请的措施;
  ⑥法律、法规规定或中国证监会认定的其他情形。
  (2)在如下情况下,基金管理人可以暂停接受投资者的转出申请:
  ①因不可抗力导致基金管理人不能支付转出款项;
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 ②证券交易场所交易时间临时停市;
 ③发生巨额赎回,根据本基金合同规定,可以暂停接受赎回申请的情况;
 ④当基金管理人认为某笔转出会有损于现有基金份额持有人利益;
 ⑤当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估
值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应
当采取延缓支付转出款项或暂停接受基金转出申请的措施;
 ⑥法律、法规规定或中国证监会认定的其它情形。
 (3)如发生基金合同、《招募说明书》或本公告中未予载明的事项,但基金管理人有
正当理由认为需要暂停接受基金转换申请的,应当报经中国证监会批准后在指定媒介上公
告。
 投资者到本基金代销机构的销售网点办理本基金转换业务时,其相关具体办理规定以
各代销机构的规定为准。
    嘉实量化阿尔法混合型证券投资基金更新招募说明书(2023 年 04 月 12 日更新)
      十、基金的转托管、非交易过户、冻结与解冻
  非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式,将一定数量的基金份额按照一定
规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。
  基金注册登记机构只受理继承、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构认可的其他情
况下的非交易过户。其中,“继承”指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法
的继承人继承;“捐赠”指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基
金会或社会团体的情形;“司法执行”是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人
持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织。无论在上述何种情
况下,接受划转的主体应符合相关法律法规和《基金合同》规定的持有本基金份额的投资者
的条件。办理非交易过户必须提供基金注册登记机构要求提供的相关资料。
  基金注册登记机构受理上述情况下的非交易过户,其他销售机构不得办理该项业务。
  对于符合条件的非交易过户申请按《业务规则》的有关规定办理。
  基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求或者基金份额持有人本人自愿要求的
基金份额的冻结与解冻以及注册登记机构认可的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻
结的,被冻结部分产生的权益一并冻结,被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。
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                     十一、基金的投资
(一) 投资目标
   追求长期持续稳定高于业绩比较基准的投资回报。
(二) 投资范围
   本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括:股票资产(A 股、存托凭证以及监
管机构允许投资的其他市场的股票资产等)、衍生工具(权证等)、债券资产(国债、金融
债、企业(公司)债、次级债、可转换债券(含分离交易可转债)、资产支持证券、央行票
据、短期融资券等)、债券回购、以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工
具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资股票指数期货等金融衍生产品或其它品种,
可以根据有关规定且和基金托管人进行协商后将其纳入投资范围,并报证监会备案。
   本基金投资组合的资产配置范围为:股票等权益类资产占基金资产的比例为 60~95%;
现金、债券资产以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的比例为 5-40%,
现金及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,权证市值占基金资产净值
的比例不超过 3%。其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
   若法律法规或中国证监会对基金投资权证的比例有新的规定,适用新的规定。
(三) 投资理念
   本基金在借鉴国际前沿定量组合管理技术的基础上,通过大量实证,构建 A 股投资模
型;在坚持模型驱动的纪律性投资的基础上,辅以定性分析,构建超越市场平均水平的投
资组合;力争获得长期、持续、稳定的超额收益。
(四) 投资策略
   本基金将从宏观面、政策面、资金面和基本面等四个角度进行综合分析,根据市场情
况灵活配置大类资产,在具备足够多预期收益率良好的投资标的时,将优先考虑股票类资
产的配置,剩余资产将配置于债券类和现金类等大类资产上。
   本基金以“定量投资”为主(Quantitative Investment Approach),辅以“定性投资”
(Traditional Investment Approach),力争实现稳定超额回报。
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  定量投资方面,本基金将依托内部自主研发的定量投资模型以及强大的数据库系统,
构建投资组合。其中,核心模型包括嘉实行业选择模型、嘉实 Alpha 多因素模型以及嘉实
组合优化器。数量小组将根据市场变化趋势,定期或不定期地对模型进行复核,并做相应
调整,以不断改善模型的适用性。
  (1)嘉实行业选择模型
  嘉实行业选择模型,通过定量分析行业赢利能力、分析师的盈利预期、市场认同度等
因素,捕捉具有投资吸引力的行业。
  根据各行业的投资吸引力,决定各行业相对于业绩比较基准中股票指数的相对偏离度。
提高投资吸引力高的行业配置,降低投资吸引力低的行业配置。
  (2)嘉实 Alpha 多因素模型
  通过嘉实行业选择模型筛选的行业进入个股筛选程序。本基金在个股选择层面,采用
“嘉实 Alpha 多因素模型”。
  嘉实基金根据对中国证券市场运行特征的长期研究,选取估值因子(Valuation)、成
长因子(Growth)、盈利趋势(Operating)、分析师情绪(Sentiment)、市场因素(Market)
五大类对 A 股股价波动具有较强解释度的指标,建立“嘉实 Alpha 多因素模型”,并使该
模型成为股票选择的重要依据。
  定性投资主要利用基本面研究成果,对模型自动选股的结果进行复核,剔除掉满足某
些特殊条件的股票,即在嘉实 Alpha 多因素模型筛选出的股票名单中,根据分析师定性研
究成果,剔除掉限制买入类股票,从而进行定性优选。
  需要考虑的定性因素包括:
  A)上市公司治理结构存在问题;
  B)存在对股价有负面影响的潜在事件;
  C)存在压制股价的其它非基本面因素。
  本基金通过量化技术,对上述定量模型和定性因素筛选的结果进行优化,以确定个股
权重,实现风险收益的最佳匹配。定量投资方法以科学性和系统性著称,将在严格的纪律
化模型制约下,精准跟踪策略,使运作风险最小化,并力争取得较高收益。在现阶段,本
基金使用“稳健优化”的方法,在所有可能的期望回报的最坏条件下,计算最优组合。与
其他优化方法相比,使用“稳健优化”方法获得的最优组合,更加稳定,更加分散化,交
易成本和换手率更低。
  对于存托凭证投资,本基金将在深入研究的基础上,通过定性分析和定量分析相结合
的方式,筛选具有比较优势的存托凭证作为投资标的。
  本基金的债券组合主要作为基金流动性管理的工具。
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  债券投资采取“自上而下”的策略,深入分析宏观经济、货币政策和利率变化趋势以
及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素,以价值发现为基础,采取以久
期管理策略为主,辅以收益率曲线策略、收益率利差策略等,确定和构造能够提供稳定收
益、较高流动性的债券和货币市场工具组合。
  本基金在权证投资中将对权证标的证券的基本面进行研究,结合期权定价模型和我国
证券市场的交易制度估计权证价值,主要考虑运用的策略包括:杠杆策略、价值挖掘策略、
获利保护策略、价差策略、双向权证策略、卖空有保护的认购权证策略、买入保护性的认
沽权证策略等。
(五) 投资决策依据和决策程序
  (1)法律法规和基金合同。本基金的投资将严格遵守国家有关法律、法规和基金合同的
有关规定。
  (2)宏观经济和上市公司的基本面数据。
  (3)投资对象的预期收益和预期风险的匹配关系。本基金将在承受适度风险的范围内,
选择预期收益大于预期风险的品种进行投资。
  (1)公司研究部通过内部独立研究,并借鉴其他研究机构的研究成果,形成宏观、政策、
投资策略、行业和上市公司等分析报告,为投资决策委员会和基金经理提供决策依据。
  (2)投资决策委员会定期和不定期召开会议,根据基金投资目标和对市场的判断决定基
金的总体投资策略,审核并批准基金经理提出的资产配置方案或重大投资决定。
  (3)在既定的投资目标与原则下,根据定量投资模型以及分析师基本面研究成果,由基
金经理选择符合投资策略的品种进行投资。
  (4)独立的交易执行:基金管理人设置独立的中央交易室,通过严格的交易制度和实时
的一线监控功能,保证基金经理的投资指令在合法、合规的前提下得到高效地执行。
  (5)动态的组合管理:基金经理将跟踪证券市场和上市公司的发展变化,结合基金申购
和赎回导致的现金流量情况,以及组合风险和流动性的评估结果,对投资组合进行动态的
调整,使之不断得到优化。
  (6)风险管理部根据市场变化对基金投资组合进行风险评估与监控,并授权风险控制小
组进行日常跟踪,出具风险分析报告。监察稽核部对基金投资过程进行日常监督。
  (7)基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需要对上
述投资程序作出调整。
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   (1)禁止行为
   为维护基金份额持有人的合法权益,本基金禁止从事下列行为:
   ①承销证券;
   ②向他人贷款或提供担保;
   ③从事承担无限责任的投资;
   ④买卖其他基金份额,但法律法规或中国证监会另有规定的除外;
   ⑤向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或
债券;
   ⑥买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人
有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;
   ⑦从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动;
   ⑧当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。
   如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,本基金管理人在履行适当程序后可不受
上述规定的限制。
   (2)投资组合限制
   本基金的投资组合将遵循以下限制:
   a、持有一家上市公司的股票,其市值不得超过基金资产净值的 10%;
   b、本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券,不得超过
该证券的 10%;
   c、本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的
   d、本基金在任何交易日买入权证的总金额,不超过上一交易日基金资产净值的 0.5%,
基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%,基金管理人管理的全部基金持有同
一权证的比例不超过该权证的 10%。法律法规或中国证监会另有规定的,遵从其规定;
   e、本基金股票等权益类资产占基金资产的比例为 60~95%;
   f、本基金持有的现金、债券资产以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金
资产的比例为 5-40%;
   g、本基金现金及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中现金
不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;
   h、本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;
   i、本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持
证券规模的 10%;
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  j、本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超
过其各类资产支持证券合计规模的 10%;
  k、本基金财产参与股票发行申购,所申报的金额不得超过本基金的总资产,所申报的
股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
  l、本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超
过该上市公司可流通股票的 15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发
行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 30%;
  m、本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%;因证
券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合
本款所规定比例限制的,本基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;
  n、本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购
交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;
  o、本基金不得违反《基金合同》关于投资范围、投资策略和投资比例的约定;
  p、本基金从事股票指数期货投资时,遵循相关法律法规的规定;
  q、本基金投资存托凭证的比例限制依照国内依法发行上市的股票执行,与国内依法发
行上市的股票合并计算;
  r、相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。
  如果法律法规对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的,以变更后的规定为准。
《基金法》及其他有关法律法规或监管部门取消上述限制的,履行适当程序后,基金不受上
述限制。
  (3)投资组合比例调整
  基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的约定。由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致
的投资组合不符合上述约定的比例不在限制之内,但基金管理人应在 10 个交易日内进行调
整,以达到标准,上述第 g、m、n 项除外。法律法规另有规定的从其规定。
(六) 业绩比较基准
  本基金业绩比较基准:
  中证 800 指数*95%+上证国债指数*5%
  其中,中证 800 指数是由中证指数有限公司编制,它的样本选自沪深两个证券市场 800
只股票,具备市场覆盖度广、代表性强、流动性强、指数编制方法透明等特点。它能够反
映中国 A 股市场整体状况和发展趋势。上证国债指数是以上海证券交易所上市的所有固定
利率国债为样本,按照国债发行量加权而成,具有良好的债券市场代表性。由于本基金优
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先配置股票资产,债券、现金类资产主要作为流动性管理工具,因此本基金采用上述两个
指数组成的复合指数作为业绩比较基准。
     如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准
推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时,本基金可以在报
中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
(七) 风险收益特征
     较高风险,较高收益。
(八) 基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法
利益。
的利益。
(九) 基金投资组合报告
     基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
     本基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2023 年 1 月 18 日
复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
     本投资组合报告所载数据截至 2022 年 12 月 31 日(“报告期末”),本报告所列财务
数据未经审计。
                                                 占基金总资产的比例
序号            项目               金额(元)
                                                    (%)
     其中:股票                      124,912,478.77          93.79
     其中:债券                        2,471,675.92           1.86
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          资产支持证券                          -                 -
     其中:买断式回购的买入返售金融资
                                          -                 -
     产
(1) 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
                                                   占基金资产净值比
代码           行业类别           公允价值(元)
                                                     例(%)
 A   农、林、牧、渔业                       1,570,907.00         1.18
 B   采矿业                            3,696,803.00         2.79
 C   制造业                           77,795,399.49        58.62
 D   电力、热力、燃气及水生产和
     供应业                            2,409,232.80         1.82
 E   建筑业                            1,466,533.00         1.11
 F   批发和零售业                           254,002.00         0.19
 G   交通运输、仓储和邮政业                    2,897,304.35         2.18
 H   住宿和餐饮业                           956,940.00         0.72
 I   信息传输、软件和信息技术服
     务业                             2,479,764.93         1.87
 J   金融业                           21,994,889.50        16.57
 K   房地产业                           3,112,719.00         2.35
 L   租赁和商务服务业                       1,653,392.00         1.25
 M   科学研究和技术服务业                     3,648,089.21         2.75
 N   水利、环境和公共设施管理业                     53,316.11         0.04
 O   居民服务、修理和其他服务业                             -            -
 P   教育                                        -            -
 Q   卫生和社会工作                           12,403.04         0.01
 R   文化、体育和娱乐业                        910,783.34         0.69
 S   综合                                        -            -
     合计                           124,912,478.77        94.13
(2) 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
无。
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(1) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
                                                   公允价值        占基金资产净值比例
 序号         股票代码         股票名称    数量(股)
                                                    (元)           (%)
 序号            债券品种           公允价值(元)                 占基金资产净值比例(%)
         其中:政策性金融债                             -                          -
                                                              占基金资产净值比例
序号       债券代码          债券名称   数量(张) 公允价值(元)
                                                                 (%)
注:报告期末,本基金仅持有上述 3 支债券。
投资明细
无。
      嘉实量化阿尔法混合型证券投资基金更新招募说明书(2023 年 04 月 12 日更新)

无。
无。
(1) 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
无。
(2) 本基金投资股指期货的投资政策
无。
(1) 本期国债期货投资政策
无。
(2) 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
无。
(3) 本期国债期货投资评价
无。
(1) 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
本基金投资的前十名证券的发行主体中,其中,招商银行股份有限公司出现在报告编制日前
一年内受到监管部门公开谴责或/及处罚的情况。
    本基金对上述主体所发行证券的投资决策程序符合公司投资管理制度的相关规定。
(2) 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
(3) 其他资产构成
 序号       名称                      金额(元)
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(4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
无。
(5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
无。
(6) 投资组合报告附注的其他文字描述部分
无。
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                        十二、基金的业绩
   基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,
投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
(一) 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
                                         业绩比较
                      净值增长     业绩比较
            净值增长                         基准收益
  阶段                  率标准差     基准收益               ①-③       ②-④
             率①                          率标准差
                       ②        率③
                                          ④
月 20 日
(基金合
同生效
日)至
月 31 日
   该时间区间历任基金经理
   陶羽先生,管理时间为 2009 年 3 月 20 日至 2017 年 7 月 1 日;王永宏先生,管理时间
为 2009 年 3 月 20 日至 2010 年 9 月 18 日;张自力先生,管理时间为 2017 年 7 月 1 日至
(二) 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动
的比较
    嘉实量化阿尔法混合型证券投资基金更新招募说明书(2023 年 04 月 12 日更新)
注:按基金合同和招募说明书的约定,本基金自基金合同生效日起 6 个月为建仓期,建仓期
结束时本基金的各项资产配置比例符合基金合同约定。
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             十三、基金的融资、融券
本基金可以按照国家的有关法律法规规定进行融资、融券。
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                 十四、基金的财产
  (一)基金资产总值
  基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金
款以及其他投资所形成的价值总和。
  其构成主要有:
  (二)基金资产净值
  本基金基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
  (三)基金财产的账户
  本基金以基金托管人的名义开立资金结算账户和托管专户用于基金的资金结算业务,
并以基金托管人和本基金联名的方式开立基金证券账户、以本基金的名义开立银行间债券
托管账户并报中国人民银行备案。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金
代销机构和基金注册登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
  (四)基金财产的保管及处分
  本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金代销机构的财产,并由基金托管人
保管。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。基金管理人、基金托管
人因基金财产的管理、运用或其他情形而取得的财产和收益,归入基金财产。基金管理人、
基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的,基金财产不
属于其清算财产。非因基金财产本身承担的债务,不得对基金财产强制执行。
  基金管理人、基金托管人、基金注册登记机构和基金代销机构以其自有的财产承担其
自身的法律责任,其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律
法规和《基金合同》的规定处分外,基金财产不得被处分。基金管理人管理运作基金财产所
产生的债权,不得与其固有资产产生的债务相互抵消;基金管理人管理运作不同基金的基
金财产所产生的债权债务不得相互抵销。
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               十五、基金资产的估值
  (一)估值目的
  基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产是否保值、增值,依据经基金资产
估值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值,是计算基金申购与赎回价格的基础。
  (二)估值日
  本基金的估值日为相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律法规规定需要对外
披露基金净值的非营业日。
  (三)估值对象
  基金所拥有的股票、债券、权证和银行存款本息等资产和负债。
  (四)估值程序
  基金日常估值由基金管理人进行。基金管理人完成估值后,将估值结果加盖业务公章
以书面形式加密传真至基金托管人,基金托管人按法律法规、《基金合同》规定的估值方法、
时间、程序进行复核,复核无误后在基金管理人传真的书面估值结果上加盖业务公章返回
给基金管理人;月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
  (五)估值方法
  本基金按以下方式进行估值:
  (1)交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交易所挂牌的
市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,以最近
交易日的市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投
资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格。
  (2)交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值,估值日没有交易的,且最
近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济
环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易
市价,确定公允价格;
  (3)交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券
应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大
变化,按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估
值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大
变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格;
  (4)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。交易所上
市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情
况下,按成本估值。
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  (1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的同一股票
的市价(收盘价)估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;
  (2)首次公开发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定公允价值,在估值
技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。
  (3)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的
同一股票的市价(收盘价)估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监管机构或行业协会
有关规定确定公允价值。
股价,按收盘价高于配股价的差额估值。收盘价等于或低于配股价,则估值为零。
定公允价值。
根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。
规定估值。
  根据《基金法》,基金管理人计算并公告基金资产净值,基金托管人复核、审查基金管
理人计算的基金资产净值。因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关各方在平等基础
上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外
予以公布。
  (六)基金份额净值的确认和估值错误的处理
  基金份额净值的计算保留到小数点后 3 位,小数点后第 4 位四舍五入。当估值或份额
净值计价错误实际发生时,基金管理人应当立即纠正,并采取合理的措施防止损失进一步
扩大。当错误达到或超过基金资产净值的 0.25%时,基金管理人应报中国证监会备案;当
估值错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理人应当公告,并报中国证监会备案。
因基金估值错误给投资者造成损失的,应先由基金管理人承担,基金管理人对不应由其承
担的责任,有权向过错人追偿。
  关于差错处理,本合同的当事人按照以下约定处理:
  本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或注册登记机构、或代理销
售机构、或投资者自身的过错造成差错,导致其他当事人遭受损失的,过错的责任人应当
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对由于该差错遭受损失的当事人(“受损方”)按下述“差错处理原则”给予赔偿承担赔偿
责任。
  上述差错的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、
系统故障差错、下达指令差错等;对于因技术原因引起的差错,若系同行业现有技术水平
无法预见、无法避免、无法抗拒,则属不可抗力,按照下述规定执行。
  由于不可抗力原因造成投资者的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错,因不可
抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任,但因该差错取得不当得利的当
事人仍应负有返还不当得利的义务。
  (1)差错已发生,但尚未给当事人造成损失时,差错责任方应及时协调各方,及时进
行更正,因更正差错发生的费用由差错责任方承担;由于差错责任方未及时更正已产生的
差错,给当事人造成损失的由差错责任方承担;若差错责任方已经积极协调,并且有协助
义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责任。差错责任方
应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保差错已得到更正。
  (2)差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且
仅对差错的有关直接当事人负责,不对第三方负责。
  (3)因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍
应对差错负责,如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当
事人的利益损失(“受损方”),则差错责任方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金
额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的
当事人已经将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已
经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。
  (4)差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。
  (5)差错责任方拒绝进行赔偿时,如果因基金管理人过错造成基金资产损失时,基金
托管人应为基金的利益向基金管理人追偿,如果因基金托管人过错造成基金资产损失时,
基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。除基金管理人和托管人之外的第三方造成
基金资产的损失,并拒绝进行赔偿时,由基金管理人负责向差错方追偿。
  (6)如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿,并且依据法律、行政法规、
《基金合同》或其他规定,基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿
责任,则基金管理人有权向出现过错的当事人进行追索,并有权要求其赔偿或补偿由此发
生的费用和遭受的损失。
  (7)按法律法规规定的其他原则处理差错。
  差错被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:
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  (1)查明差错发生的原因,列明所有的当事人,并根据差错发生的原因确定差错的责
任方;
  (2)根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估;
  (3)根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失;
  (4)根据差错处理的方法,需要修改基金注册登记机构的交易数据的,由基金注册登
记机构进行更正,并就差错的更正向有关当事人进行确认;
  (5)基金管理人及基金托管人基金份额净值计算错误偏差达到基金份额净值的 0.25%
时,基金管理人应当报告中国证监会;基金管理人及基金托管人基金份额净值计算错误偏
差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理人应当公告并报中国证监会备案。
  (七)暂停估值的情形
值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应
当暂停基金估值;
  (八)特殊情形的处理
误处理;
金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能发现该
错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但
基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。
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                 十六、基金的收益与分配
  (一)基金收益的构成
  基金收益包括:基金投资所得红利、股息、债券利息、票据投资收益、买卖证券差价、
银行存款利息以及其他收入。因运用基金财产带来的成本或费用的节约计入收益。
  (二)基金净收益
  基金净收益为基金收益扣除按照有关规定可以在基金收益中扣除的费用后的余额。
  (三)基金收益分配原则
配比例不得低于可供分配收益的 30%,若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配;
收益分配方式;基金份额持有人事先未做出选择的,默认的分红方式为现金红利;选择采
取红利再投资形式的,分红资金将按除息日基金份额净值转成相应基金份额;
  (四)收益分配方案
  基金收益分配方案中应载明基金净收益、基金收益分配对象、分配时间、分配数额及
比例、分配方式等内容。
  (五)收益分配方案的确定、公告与实施
  本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2 日内在指定媒介
公告。
  (六)基金收益分配中发生的费用
  红利分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红
利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金注册登记机构可将基金份
额持有人的现金红利按权益登记日除权后的基金份额净值自动转为基金份额。红利再投资
的计算方法,依照《业务规则》执行。
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                  十七、基金的费用与税收
  (一)与基金运作有关的费用
  (1)基金管理人的管理费;
  (2)基金托管人的托管费;
  (3)《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
  (4)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费和律师费;
  (5)基金份额持有人大会费用;
  (6)基金的证券交易费用;
  (7)基金的银行汇划费用;
  (8)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
  本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。
规另有规定时从其规定。
  (1)基金管理人的管理费
  本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:
  H=E×1.5%÷当年天数
  H 为每日应计提的基金管理费
  E 为前一日的基金资产净值
  基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人
发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
  (2)基金托管人的托管费
  本基金的托管费按前一日基金资产净值的 2.5‰的年费率计提。托管费的计算方法如
下:
  H=E×2.5‰÷当年天数
  H 为每日应计提的基金托管费
  E 为前一日的基金资产净值
  基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人
发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性
支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
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  上述一、基金费用的种类中第 3-7 项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用实
际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
  下列费用不列入基金费用:
  (1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产
的损失;
  (2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
  (3)基金合同生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露
费用等费用;
  (4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
  基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率或基金
托管费率等相关费率。调高基金管理费率、基金托管费率等至本基金合同第十四部分第二
款规定的费率水平以上时,须召开基金份额持有人大会审议;在第(一)条规定的费率水平
以内,调整基金管理费率、基金托管费率等费率,无须召开基金份额持有人大会。基金管
理人必须最迟于新的费率实施日前 2 个工作日在指定媒介公告并报中国证监会备案。
  (二)与基金销售有关的费用
  本基金认购费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式详见本招募说明书第六部
分第(五)条的相关规定。
  本基金的申购费、赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式详见本招募说
明书第八部分第(六)条、第(八)条、第(九)条的相关规定。
  (三)基金税收
  本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
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                  十八、基金的会计与审计
  (一)基金会计政策
如下原则:如果《基金合同》生效少于 2 个月,可以并入下一个会计年度;
按照有关规定编制基金会计报表;
式确认。
  (二)基金的年度审计
格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
务所需在 2 日内在指定媒介公告。
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               十九、基金的信息披露
  (一)本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基
金合同》及其他有关规定。
  (二)信息披露义务人
  本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基
金份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。
  本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点,按照法律法规和中
国证监会的规定披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、
简明性和易得性。
  本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信息通过中
国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指定报刊”)及指定互联网网站(以下简称“指定
网站”)等媒介披露,并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者
复制公开披露的信息资料。
  (三)本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为:
  (四)本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外文文本的,基金信息披露义
务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以中文文本为准。
  本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币元。
  (五)公开披露的基金信息
  公开披露的基金信息包括:
  基金募集申请经中国证监会核准后,基金管理人在基金份额发售的 3 日前,将基金招
募说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介和基金管理人网站上;基金管理人、基金托管
人应当将《基金合同》、基金托管协议登载在网站上。
  (1)基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项,说明基金
认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有
人服务等内容。《基金合同》生效后,基金招募说明书的信息发生重大变更的,基金管理人
应当在三个工作日内,更新基金招募说明书并登载在指定网站上;基金招募说明书其他信
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息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的,基金管理人不再更新基
金招募说明书。
  (2)《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系,明确基金份额
持有人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事
项的法律文件。
  (3)基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等
活动中的权利、义务关系的法律文件。
  (4)基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件,用于向投资者提供简明的基金
概要信息。《基金合同》生效后,基金产品资料概要的信息发生重大变更的,基金管理人应
当在三个工作日内,更新基金产品资料概要,并登载在指定网站及基金销售机构网站或营
业网点;基金产品资料概要其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。基金终
止运作的,基金管理人不再更新基金产品资料概要。
  基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说
明书的当日登载于指定媒介和基金管理人网站上。
  基金管理人应当在《基金合同》生效的次日在指定媒介和基金管理人网站上登载《基金
合同》生效公告。
  《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周
公告一次基金资产净值和基金份额净值。
  在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日,
通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点,披露开放日的基金份额净值和基金份额
累计净值。
  基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定网站披露半年度和年
度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
  基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎
回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业
网点查阅或者复制前述信息资料。
  基金定期报告,包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告
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  基金管理人应当在每年结束之日起三个月内,编制完成基金年度报告,将年度报告登
载在指定网站上,并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务会
计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。
  基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内,编制完成基金中期报告,将中期报告
登载在指定网站上,并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。
  基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成基金季度报告,将季度报
告登载在指定网站上,并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。
  《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或
者年度报告。
  基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险
分析等。
  报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形,为保障其
他投资者的权益,基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”
项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及产品
的特有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。
  本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书,并登载在
指定报刊和指定网站上。
  前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影
响的下列事件:
  (1)基金份额持有人大会的召开及决定的事项;
  (2)《基金合同》终止、基金清算;
  (3)转换基金运作方式;
  (4)更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构,基金改聘会计师事务所;
  (5)基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项,基
金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项;
  (6)基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;
  (7)基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制人变更;
  (8)基金募集期延长;
  (9)基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发
生变动;
  (10)基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五十,基金管理人、基金托
管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之三十;
  (11)涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁;
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  (12)基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政
处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到
重大行政处罚、刑事处罚;
  (13)基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制
人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重
大关联交易事项,但中国证监会另有规定的除外;
  (14)基金收益分配事项;
  (15)管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更;
  (16)基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五;
  (17)本基金开始办理申购、赎回;
  (18)本基金发生巨额赎回并延期办理;
  (19)本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项;
  (20)本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请;
  (21)发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时;
  (22)基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重
大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。
  在《基金合同》存续期限内,任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基
金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能损害基金份额持有人权益的,相
关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证
监会。
  基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会备案,并予以公告。召开基
金份额持有人大会的,召集人应当至少提前 40 日公告基金份额持有人大会的召开时间、会
议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
  基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会,基金管理人、基金托管人对基金
份额持有人大会决定的事项不依法履行信息披露义务的,召集人应当履行相关信息披露义
务。
  基金合同终止的,基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并
作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上,并将清算报告提示
性公告登载在指定报刊上。
  (六)信息披露事务管理
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  基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专门部门及高级管理
人员负责管理信息披露事务。
  基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息披露内容
与格式准则等法规的规定。
  基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定,对基金
管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更
新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、
审查,并向基金管理人进行书面或电子确认。
  基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。基金管理
人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息,并保证相关
报送信息的真实、准确、完整、及时。
  基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还可以根据需要在其他公
共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露
同一信息的内容应当一致。
  为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构,
应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。
  基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外,也可着眼于为投资者决策提
供有用信息的角度,在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的
前提下,自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关
规定。前述自主披露如产生信息披露费用,该费用不得从基金财产中列支。
  (七)信息披露文件的存放与查阅
  依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将
信息置备于各自住所,供社会公众查阅、复制。
  (八)本基金信息披露事项以法律法规规定及基金合同约定的内容为准。
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                   二十、风险揭示
  (一)市场风险
  证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响,导
致基金收益水平变化而产生风险,主要包括:
发生变化,导致市场价格波动而产生风险。
基金投资于国债与上市公司的股票,收益水平也会随之变化,从而产生风险。
响着国债的价格和收益率,影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国债和股票,其收
益水平会受到利率变化的影响。
市场前景、行业竞争、人员素质等,这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资
的上市公司经营不善,其股票价格可能下跌,或者能够用于分配的利润减少,使基金投资
收益下降。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险,但不能完全规避。
影响而导致购买力下降,从而使基金的实际收益下降。
  (二)管理风险
  在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等,会影响其对
信息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断,从而影响基金收益水平。因此,本基金
的收益水平与基金管理人的管理水平、管理手段和管理技术等相关性较大。因此本基金可
能因为基金管理人的因素而影响基金收益水平。
  (三)流动性风险
  因市场交易量不足,导致证券不能迅速、低成本地转变为现金的风险。流动性风险还
包括:由于本基金出现投资者大额赎回,致使本基金没有足够的现金应付基金赎回支付的
要求所引致的风险。
  本基金申购业务的开放日为上海证券交易所、深圳证券交易所的交易日。开放日直销
业务办理时间为 9:30-15:00;代销业务办理时间由于各代销机构系统及业务安排等原
因,应以各代销机构的具体规定时间为准。
  若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将
视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整并公告。
     嘉实量化阿尔法混合型证券投资基金更新招募说明书(2023 年 04 月 12 日更新)
  基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者
转换。投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的,其基金份
额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。
  (1)投资市场的流动性风险
  本基金投资于股票资产、衍生工具、债券资产、债券回购等。上述资产均存在规范的
交易场所,运作时间长,市场透明度较高,运作方式规范,历史流动性状况良好,正常情
况下能够及时满足基金变现需求,保证基金按时应对赎回要求。极端市场情况下,上述资
产可能出现流动性不足,导致基金资产无法变现,从而影响投资者按时收到赎回款项。根
据过往经验统计,绝大部分时间上述资产流动性充裕,流动性风险可控,当遇到极端市场
情况时,基金管理人会按照基金合同及相关法律法规要求,及时启动流动性风险应对措施,
保护基金投资者的合法权益。
  (2)投资行业的流动性风险
  本基金定量投资核心模型中的嘉实行业选择模型,通过定量分析行业赢利能力、分析
师的盈利预期、市场认同度等因素,捕捉具有投资吸引力的行业。根据各行业的投资吸引
力,决定各行业相对于业绩比较基准中股票指数的相对偏离度。提高投资吸引力高的行业
配置,降低投资吸引力低的行业配置。
  因此本基金在投资运作过程中的行业配置较为灵活,在综合考虑宏观因素及行业基本
面的前提下进行配置,不以投资于某单一行业为投资目标,行业分散度较高,受到单一行
业流动性风险的影响较小。
  (3)投资资产的流动性风险
  本基金针对流动性较低资产的投资进行了严格的限制,以降低基金的流动性风险:本
基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%。
  本基金绝大部分基金资产投资于 7 个工作日可变现资产,包括可在交易所、银行间市
场正常交易的股票、债券、非金融企业债务融资工具及同业存单,7 个工作日内到期或可
支取的逆回购、银行存款,7 个工作日内能够确认收到的各类应收款项等,上述资产流动
性情况良好。
  本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请总数加上基金转换中转出申请份额总数
后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一日基金总份额的
  当本基金发生巨额赎回情形时,基金管理人可能采用以下流动性风险管理措施,以控
制因巨额赎回可能产生的流动性风险:
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 (1)部分延期赎回,并对当日申请赎回的份额超过前一日基金总份额 30%的单个赎回
申请人部分延期办理;
 (2)中国证监会认定的其他措施。
 (1)当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用
估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人
应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回申请的措施。基金份额持有人存在不
能及时赎回基金份额的风险。
 (2)若本基金发生了巨额赎回,基金管理人有可能采取部分延期赎回的措施以应对巨
额赎回,具体措施请见基金合同及招募说明书中“基金份额的申购、赎回”部分“巨额赎
回的处理方式”。因此在巨额赎回情形发生时,基金份额持有人存在不能及时赎回基金份
额的风险。
 (3)本基金对持续持有期少于 7 日的投资人,收取 1.5%的赎回费,并将上述赎回费全
额计入基金财产。赎回费在投资者赎回基金份额时收取。
 (四)存托凭证的投资风险
 本基金的投资范围包括存托凭证,除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共
同风险外,本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险,以及与
中国存托凭证发行机制相关的风险,包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在
法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险;存托凭证持有人在分红派息、行使
表决权等方面的特殊安排可能引发的风险;存托协议自动约束存托凭证持有人的风险;因
多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险;存托凭证持有人权益被摊薄的风险;存
托凭证退市的风险;已在境外上市的基础证券发行人,在持续信息披露监管方面与境内可
能存在差异的风险;境内外证券交易机制、法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。
 (五)其他风险
生的风险;
来风险;
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        二十一、基金合同的变更、终止和基金财产的清算
  (一)《基金合同》的变更
  (1)更换基金管理人;
  (2)更换基金托管人;
  (3)转换基金运作方式;
  (4)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准;
  (5)变更基金类别;
  (6)变更基金投资目标、范围或策略(法律法规和中国证监会另有规定的除外);
  (7)本基金与其他基金的合并;
  (8)变更基金份额持有人大会召开程序;
  (9)终止《基金合同》;
  (10)其他可能对基金当事人权利和义务产生重大影响的事项。
  但出现下列情况时,可不经基金份额持有人大会决议,由基金管理人和基金托管人同
意后变更并公告,并报中国证监会备案:
  (1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用;
  (2)法律法规要求增加的基金费用的收取;
  (3)在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整基金的申购费率、调低赎回费率或
收费方式;
  (4)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改;
  (5)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基
金合同》当事人权利义务关系发生变化;
  (6)除按照法律法规和《基金合同》规定应当召开基金份额持有人大会的以外的其他
情形。
行,自《基金合同》生效之日起 2 日内在指定媒介公告。
  (二)基金合同的终止
  有下列情形之一的,基金合同应当终止:
承接的;
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  (三)基金财产的清算
  (1)基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算
小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
  (2)基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具
有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产
清算小组可以聘用必要的工作人员。
  (3)基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
  (1)《基金合同》终止后,由基金财产清算小组统一接管基金;
  (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
  (3)对基金财产进行估值和变现;
  (4)制作清算报告;
  (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法
律意见书;
  (6)将清算报告报中国证监会备案并公告。
  (7)对基金财产进行分配;
  基金财产清算的期限为 6 个月。
  清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费
用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
  依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算
费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
  清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由
律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于《基金合同》
终止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。
  基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
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               二十二、基金合同的内容摘要
  (一)基金份额持有人的权利与义务
  基金投资者购买本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受,基金投资
者自取得依据《基金合同》募集的基金份额,即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当
事人,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以
在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。
  每份基金份额具有同等的合法权益。
限于:
  (1)分享基金财产收益;
  (2)参与分配清算后的剩余基金财产;
  (3)依法申请赎回其持有的基金份额;
  (4)按照规定要求召开基金份额持有人大会;
  (5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行
使表决权;
  (6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;
  (7)监督基金管理人的投资运作;
  (8)对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼;
  (9)法律法规和《基金合同》规定的其他权利。
限于:
  (1)遵守《基金合同》;
  (2)缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用;
  (3)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任;
  (4)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动;
  (5)返还在基金交易过程中因任何原因,自基金管理人、基金托管人及代销机构处获
得的不当得利;
  (6)执行生效的基金份额持有人大会的决定;
  (7)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
  (二)基金管理人的权利与义务
  (1)依法募集基金;
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  (2)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金
财产;
  (3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费
用;
  (4)销售基金份额;
  (5)召集基金份额持有人大会;
  (6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人违反了《基
金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取必要措施保护基
金投资者的利益;
  (7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;
  (8)选择、委托、更换基金代销机构,对基金代销机构的相关行为进行监督和处理;
  (9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册登记业务并
获得《基金合同》规定的费用;
  (10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;
  (11)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;
  (12)在符合有关法律法规和《基金合同》的前提下,制订和调整《业务规则》,决定
和调整除调高管理费率和托管费率之外的基金相关费率结构和收费方式;
  (13)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益行使因基
金财产投资于证券所产生的权利;
  (14)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资;
  (15)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法
律行为;
  (16)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外
部机构;
  (17)法律法规和《基金合同》规定的其他权利。
  (1)依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜;如认为基金代销机构违反《基金合同》、基金销售与服务代
理协议及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取必要措施保护基
金投资者的利益;
  (2)办理基金备案手续;
  (3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产;
  (4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式
管理和运作基金财产;
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  (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理
的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行
证券投资;
  (6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及
任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
  (7)依法接受基金托管人的监督;
  (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基
金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎
回的价格;
  (9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
  (10)编制季度报告、中期报告和年度基金报告;
  (11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;
  (12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金
合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他人泄露;
  (13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基金
收益;
  (14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
  (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合
基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
  (16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15
年以上;
  (17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保证投资者
能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并在支付合
理成本的条件下得到有关资料的复印件;
  (18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;
  (19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金
托管人;
  (20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时,应
当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
  (21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金托管人违
反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追
偿;
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  (22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金事务的行
为承担责任;但因第三方责任导致基金财产或基金份额持有人利益受到损失,而基金管理
人首先承担了责任的情况下,基金管理人有权向第三方追偿;
  (23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为;
(24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能生效,基金管理
人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后 30 日内
退还基金认购人;
  (25)执行生效的基金份额持有人大会的决定;
  (26)建立并保存基金份额持有人名册,定期或不定期向基金托管人提供基金份额持有
人名册;
  (27)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
  (三)基金托管人的权利与义务
  (1)自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财
产;
  (2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收
入;
  (3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基金合同》及
国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应呈报中国证
监会,并采取必要措施保护基金投资者的利益;
  (4)以基金托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公司和深圳
分公司开设证券账户;
  (5)以基金托管人名义开立证券交易资金账户,用于证券交易资金清算;
  (6)以基金的名义在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户,负责基金
投资债券的后台匹配及资金的清算;
  (7)提议召开或召集基金份额持有人大会;
  (8)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;
  (9)法律法规和《基金合同》规定的其他权利。
  (1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;
  (2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉
基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;
  (3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保基金财
产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立;
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对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不同基金之间在名册登
记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;
  (4)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己
及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;
  (5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;
  (6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定,根据基金
管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;
  (7)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外,
在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;
  (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎
回价格;
  (9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;
  (10)对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度基金报告出具意见,说明基金
管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果基金管理人有未执
行《基金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;
  (11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上;
  (12)建立并保存基金份额持有人名册;
  (13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;
  (14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项;
  (15)按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额
持有人大会;
  (16)按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作;
  (17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;
  (18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和银行监管
机构,并通知基金管理人;
  (19)因违反《基金合同》导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其
退任而免除;
  (20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金管
理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金利益向基金管理人追偿;
  (21)执行生效的基金份额持有人大会的决定;
  (22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
  (四)基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
  基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人的合法授权代表共同组成。
基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。
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  (1)终止《基金合同》;
  (2)更换基金管理人;
  (3)更换基金托管人;
  (4)转换基金运作方式,本基金合同约定的转换方式除外;
  (5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准;
  (6)变更基金类别;
  (7)本基金与其他基金的合并;
  (8)变更基金投资目标、范围或策略(法律法规和中国证监会另有规定的除外);
  (9)变更基金份额持有人大会程序;
  (10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;
  (11)单独或合计持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份额持有人
(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书面要求召开基金份额持
有人大会;
  (12)对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;
  (13)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会
的事项。
  (1)调低基金管理费率、基金托管费率等费率,或调低其他应由基金承担的费用;
  (2)法律法规要求增加的基金费用的收取;
  (3)在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整基金的申购费率、调低赎回费率或
收费方式;
  (4)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改;
  (5)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基
金合同》当事人权利义务关系发生变化;
  (6)除按照法律法规和《基金合同》规定应当召开基金份额持有人大会的以外的其他
情形。
  (1)、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理
人召集;
  (2)基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集;
  (3)基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面
提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知基金托管
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人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不
召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当由基金托管人自行召集。
  (4)代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金
份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日
起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金
管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集,代
表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人
提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知
提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面
决定之日起 60 日内召开。
  (5)代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额
持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代表基金份额 10%以上
(含 10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份
额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人应当配合,不得
阻碍、干扰。
  (6)基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。
  召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前 40 天,在指定媒介公告。基金份额
持有人大会通知应至少载明以下内容:
  (1)会议召开的时间、地点、方式和会议形式;
  (2)会议拟审议的事项、议事程序和表决形式;
  (3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;
  (4)授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代理有效期限等)、
送达时间和地点;
  (5)会务常设联系人姓名及联系电话。
  采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定通讯方式和书面表决方式,
并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及
其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
  如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意见的
计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书面
表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行书面通知基金管理人和
基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派
代表对书面表决意见的计票进行监督的,不影响表决意见的计票结果。
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  基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开。
  会议的召开方式由会议召集人确定,但更换基金管理人和基金托管人必须以现场开会
方式召开。
  A、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托书委派代表出席,现
场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会,基金管理人
或托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时,可以进行基
金份额持有人大会议程:
  (1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份
额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,
并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符;
  (2)经核对,汇总到会者出示的在权利登记日持有基金份额的凭证显示,有效的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%(含 50%)。
  B、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决
截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。
  在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:
  (1)会议召集人按《基金合同》规定公布会议通知后,在 2 个工作日内连续公布相关
提示性公告;
  (2)会议召集人在基金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)和公证
机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见;基金托管人
或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的,不影响表决效力;
  (3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,基金份额持有人所持有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%(含 50%);
  (4)上述第(3)项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意
见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人
持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、《基金合同》和会议通
知的规定,并与基金登记注册机构记录相符,并且委托人出具的代理投票授权委托书符合
法律法规、《基金合同》和会议通知的规定;
  (5)会议通知公布前报中国证监会备案。
  采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交符合会议
通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者;表面符合法律法规和会
议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权
表决,但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
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  议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如《基金合同》的重大修改、决定终
止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金
合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。
  基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日基金总份额 10%(含 10%)以上
的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额持有
人大会审议表决的提案;也可以在会议通知发出后向大会召集人提交临时提案,临时提案
应当在大会召开日至少 35 天前提交召集人并由召集人公告。
  基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应当在基金
份额持有人大会召开日 30 天前公告。
  基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
  召集人对于基金管理人、基金托管人和基金份额持有人提交的临时提案进行审核,符
合条件的应当在大会召开日 30 天前公告。大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核:
  (1)关联性。大会召集人对于提案涉及事项与基金有直接关系,并且不超出法律法规
和《基金合同》规定的基金份额持有人大会职权范围的,应提交大会审议;对于不符合上述
要求的,不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交
大会表决,应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。
  (2)程序性。大会召集人可以对提案涉及的程序性问题做出决定。如将提案进行分拆
或合并表决,需征得原提案人同意;原提案人不同意变更的,大会主持人可以就程序性问
题提请基金份额持有人大会做出决定,并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。
  单独或合并持有权利登记日基金总份额 10%(含 10%)以上的基金份额持有人提交基金
份额持有人大会审议表决的提案,或基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审
议表决的提案,未获基金份额持有人大会审议通过,就同一提案再次提请基金份额持有人
大会审议,其时间间隔不少于 6 个月。法律法规另有规定除外。
  基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后,如果需要对原有提案进行修改,
应当最迟在基金份额持有人大会召开前 30 日公告。否则,会议的召开日期应当顺延并保证
至少与公告日期有 30 日的间隔期。
  (1)现场开会
  在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人,
然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。大会主持人为基金管
理人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下,由基金托管人
授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持
大会,则由出席大会的基金份额持有人所持表决权的 50%以上(含 50%)选举产生一名基金
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份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人不出席或主
持基金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
  会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名
称)、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)
等事项。
  (2)通讯开会
  在通讯开会的情况下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的表决截止日期后
机关监督下形成决议。
  基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
  基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:
  (1)一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的 50%
以上(含 50%)通过方为有效;除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事
项均以一般决议的方式通过。
  (2)特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的
三分之二以上(含三分之二)通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金
托管人、终止《基金合同》以特别决议通过方为有效。
  基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
  采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,提交符合会议通知
中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,符合会议通知规定的书面表
决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具书
面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
  基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项
表决。
  (1)现场开会
  (A)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会
议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人
授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金
管理人或基金托管人召集,但是基金管理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持有人
大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持
有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。
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  (B)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票
结果。
  (C)如果会议主持人或基金份额持有人对于提交的表决结果有怀疑,可以在宣布表决
结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点,重新清点以一次为
限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清点结果。
  (D)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大会的,不影
响计票的效力。
  (2)通讯开会
  在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授
权代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进行计票,并由公证机
关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行
监督的,不影响计票和表决结果。
  基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会核准或者
备案。
  基金份额持有人大会的决议自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。
  基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果采用通讯方式
进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公证机构、公证员姓
名等一同公告。
  基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决
议。
  基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束
力。
  (五)基金合同的终止
  有下列情形之一的,基金合同应当终止:
承接的;
  (六)基金财产的清算
  (1)基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算
小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
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  (2)基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具
有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产
清算小组可以聘用必要的工作人员。
  (3)基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
  (1)《基金合同》终止后,由基金财产清算小组统一接管基金;
  (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
  (3)对基金财产进行估值和变现;
  (4)制作清算报告;
  (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法
律意见书;
  (6)将清算报告报中国证监会备案并公告。
  (7)对基金财产进行分配;
  基金财产清算的期限为 6 个月。
  清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费
用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
  依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算
费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
  清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由
律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于《基金合同》
终止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。
  基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
  (七)争议解决方式
  各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议,如经友
好协商未能解决的,应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进
行仲裁,仲裁地点为北京,仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力,仲裁费由败
诉方承担。
  《基金合同》受中国法律管辖。
  (八)基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
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 本基金合同可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、代销机构的住所查阅;
投资者也可在支付一定工本费后获得本基金合同复印件或复制件,但应以基金合同正本为
准。
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              二十三、基金托管协议的内容摘要
  (一)托管协议当事人
  名称:嘉实基金管理有限公司
  住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元
  法定代表人:经雷
  成立时间:1999 年 3 月 25 日
  批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督管理委员会证监基字[1999]5 号
  注册资本:人民币 1.5 亿元
  组织形式:有限责任公司(中外合资)
  经营范围:基金募集、基金销售、资产管理以及中国证监会许可的其他业务
  存续期间:持续经营
  电话:(010)65215588
  传真:(010)65185678
  联系人:胡勇钦
  基金托管人名称:中国工商银行股份有限公司
  注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
  法定代表人:陈四清
  成立时间:1984 年 1 月 1 日
  批准设立机关及批准设立文号:国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决
定》(国发[1983]146 号)
  组织形式:股份有限公司
  注册资本:人民币 35,640,625.7089 万元
  存续期间:持续经营
  经营范围:
  办理人民币存款、贷款、同业拆借业务;国内外结算;办理票据承兑、贴现、转贴现、
各类汇兑业务;代理资金清算;提供信用证服务及担保;代理销售业务;代理发行、代理
承销、代理兑付政府债券;代收代付业务;代理证券投资基金清算业务(银证转账);保险
代理业务;代理政策性银行、外国政府和国际金融机构贷款业务;保管箱服务;发行金融
债券;买卖政府债券、金融债券;证券投资基金、企业年金托管业务;企业年金受托管理
服务;年金账户管理服务;开放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务;资信调查、
咨询、见证业务;贷款承诺;企业、个人财务顾问服务;组织或参加银团贷款;外汇存款;
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外汇贷款;外币兑换;出口托收及进口代收;外汇票据承兑和贴现;外汇借款;外汇担保;
发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券;自营、代客外汇买卖;外汇
金融衍生业务;银行卡业务;电话银行、网上银行、手机银行业务;办理结汇、售汇业务;
经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。
  (二)基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
行为行使监督权,主要包括以下方面:
  (1)对基金投资范围、投资对象进行监督。
  (2)对投融资比例进行监督;
  (3)对基金投资禁止行为进行监督;
  (4)对于基金关联投资限制进行监督;
  根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定,基金管理人和基金托管人应事先
相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单及其更新,
加盖公章并书面提交,并确保所提供的关联交易名单的真实性、完整性、全面性。基金管
理人有责任保管真实、完整、全面的关联交易名单,并负责及时更新该名单。名单变更后
基金管理人应及时发送基金托管人,基金托管人于 2 个工作日内进行回函确认已知名单的
变更。如果基金托管人在运作中严格遵循了监督流程,基金管理人仍违规进行关联交易,
并造成基金资产损失的,由基金管理人承担责任。
  若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法规禁止基金
从事的关联交易时,基金托管人应及时提醒并协助基金管理人采取必要措施阻止该关联交
易的发生,若基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交易发生时,基金托管人有权向
中国证监会报告。对于交易所场内已成交的违规关联交易,基金托管人应按相关法律法规
和交易所规则的规定进行结算,同时向中国证监会报告。
  (5)对基金管理人参与银行间债券市场进行监督。
  (A)对于基金管理人参与银行间市场交易时面临的交易对手资信风险进行监督。
  基金管理人向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间市场交易对手的名单,
并按照审慎的风险控制原则在该名单中约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金托管
人在收到名单后 2 个工作日内回函确认收到该名单。基金管理人应定期或不定期对银行间
市场现券及回购交易对手的名单进行更新,名单中增加或减少银行间市场交易对手时须向
基金托管人提出书面申请,基金托管人于 2 个工作日内回函确认收到后,对名单进行更新。
基金管理人收到基金托管人书面确认后,被确认调整的名单开始生效,新名单生效前已与
本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易,仍应按照协议进行结算。
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  如果基金托管人发现基金管理人与不在名单内的银行间市场交易对手进行交易,应及
时提醒基金管理人撤销交易,经提醒后基金管理人仍执行交易并造成基金资产损失的,基
金托管人不承担责任,发生此种情形时,托管人有权报告中国证监会。
  (B)基金托管人对于基金管理人参与银行间市场交易的交易方式的控制
  基金管理人在银行间市场进行现券买卖和回购交易时,需按交易对手名单中约定的该
交易对手所适用的交易结算方式进行交易。如果基金托管人发现基金管理人没有按照事先
约定的有利于信用风险控制的交易方式进行交易时,基金托管人应及时提醒基金管理人与
交易对手重新确定交易方式,经提醒后仍未改正时造成基金资产损失的,基金托管人不承
担责任。
  (C)基金管理人参与银行间市场交易的核心交易对手为中国工商银行、中国银行、中
国建设银行、中国农业银行和交通银行,基金管理人与基金托管人协商一致后,可以根据
当时的市场情况调整核心交易对手名单。基金管理人有责任控制交易对手的资信风险,在
与核心交易对手以外的交易对手进行交易时,由于交易对手资信风险引起的损失先由基金
管理人承担,其后有权要求相关责任人进行赔偿,如果基金托管人在运作中严格遵循了上
述监督流程,则对于由于交易对手资信风险引起的损失,不承担赔偿责任。
  (6)基金托管人对基金管理人选择存款银行进行监督。
  本基金投资银行存款的信用风险主要包括存款银行的信用等级、存款银行的支付能力
等涉及到存款银行选择方面的风险。本基金核心存款银行名单为中国工商银行、中国银行、
中国建设银行、中国农业银行和交通银行,本基金投资除核心存款银行以外的银行存款出
现由于存款银行信用风险而造成的损失时,先由基金管理人负责赔偿,之后有权要求相关
责任人进行赔偿,如果基金托管人在运作过程中遵循上述监督流程,则对于由于存款银行
信用风险引起的损失,不承担赔偿责任。基金管理人与基金托管人协商一致后,可以根据
当时的市场情况对于核心存款银行名单进行调整。
  (7)基金托管人对基金投资流通受限证券的监督
  (A)基金投资流通受限证券,应遵守《关于规范基金投资非公开发行证券行为的紧急
通知》、《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》等有关法律法规
规定。
  (B)流通受限证券,包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、
公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包括由于发布
重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通
受限证券。
  (C)基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前,向基金托管人提供经基金管理人
董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制制度。基金投资非公
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开发行股票,基金管理人还应提供基金管理人董事会批准的流动性风险处置预案。上述资
料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例控制情况。
 基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述资料书面发至基金托管
人,保证基金托管人有足够的时间进行审核。基金托管人应在收到上述资料后两个工作日
内,以书面或其他双方认可的方式进行确认。
 (D)基金投资流通受限证券前,基金管理人应向基金托管人提供符合法律法规要求的
有关书面信息,包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文件、发行证券数量、发
行价格、锁定期,基金拟认购的数量、价格、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已
持有流通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时间等。基金管理人应保证上述信息
的真实、完整,并于拟执行投资指令前将上述信息书面发至基金托管人,保证基金托管人
有足够的时间进行审核。即增加已持有流通受限证券市值占资产净值的比例的提供,从而
使审核指标更为完整。
 (E)基金托管人应对基金管理人是否遵守法律法规、投资决策流程、风险控制制度、
流动性风险处置预案情况进行监督,并审核基金管理人提供的有关书面信息。基金托管人
认为上述资料可能导致基金出现风险的,有权要求基金管理人在投资流通受限证券前就该
风险的消除或防范措施进行补充书面说明,并保留查看基金管理人风险管理部门就基金投
资流通受限证券出具的风险评估报告等备查资料的权利。否则,基金托管人有权拒绝执行
有关指令。因拒绝执行该指令造成基金财产损失的,基金托管人不承担任何责任,并有权
报告中国证监会。
 如基金管理人和基金托管人无法达成一致,应及时上报中国证监会请求解决。如果基
金托管人切实履行监督职责,则不承担任何责任。如果基金托管人没有切实履行监督职责,
导致基金出现风险,基金托管人应承担连带责任。
算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关
信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。
基金托管协议及其他有关规定时,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理
人收到通知后应在下一个工作日及时核对,并以书面形式向基金托管人发出回函,进行解
释或举证。
 在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管
理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人有义务要求基金管理人赔偿因其违反《基金合同》而致使投资者遭受的损失。
 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反关法律法规规定或者违反《基金合同》约定
的,应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并向中国证监会报告。
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  基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和
其他有关规定,或者违反《基金合同》约定的,应当立即通知基金管理人,并报告中国证监
会。
  基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查,必须在规定时间内答复基金
托管人并改正,就基金托管人的疑义进行解释或举证,对基金托管人按照法规要求需向中
国证监会报送基金监督报告的,基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
  基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金
管理人限期纠正。
  基金管理人无正当理由,拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权,或采取
拖延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督,情节严重或经基金托管人提出警告仍不
改正的,基金托管人应报告中国证监会。
  (三)基金管理人对基金托管人的业务核查
  基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包括但不限于基金托
管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基
金资产净值和基金份额净值、根据管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投
资运作等行为。
  基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未执行
或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基金合
同》、本托管协议及其他有关规定时,基金管理人应及时以书面形式通知基金托管人限期纠
正,基金托管人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金管理人发出回函。在限期
内,基金管理人有权随时对通知事项进行复查,督促基金托管人改正,并予协助配合。基
金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金管理人应报告中国证监
会。基金管理人有义务要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失。
  基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应立即报告中国证监会和银行业监督管
理机构,同时通知基金托管人限期纠正。
  基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:提交相关资料以供基
金管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复基金管理人并改正。
  基金托管人无正当理由,拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权,或采取
拖延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督,情节严重或经基金管理人提出警告仍不
改正的,基金管理人应报告中国证监会。
  (四)基金财产的保管
  (1)基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
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  (2)基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人的正当指令,不得自行运用、
处分、分配基金的任何财产。
  (3)基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。
  (4)基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,与基金托管人的其他业务和
其他基金的托管业务实行严格的分账管理,确保基金财产的完整与独立。
  (5)对于因基金认(申)购、基金投资过程中产生的应收财产,应由基金管理人负责
与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人,到账日基金财产没有到达基金托管人处的,
基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金造成损失的,基金管理
人应负责向有关当事人追偿基金的损失,基金托管人对此不承担责任。
  募集期内销售机构按销售与服务代理协议的约定,将认购资金划入基金管理人在具有
托管资格的商业银行开设的嘉实基金管理有限公司基金认购专户。该账户由基金管理人开
立并管理。基金募集期满,募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持有人人数符
合《基金法》、《运作办法》等有关规定后,由基金管理人聘请具有从事证券业务资格的会
计师事务所进行验资,出具验资报告,出具的验资报告应由参加验资的 2 名以上(含 2 名)
中国注册会计师签字有效。验资完成,基金管理人应将募集的属于本基金财产的全部资金
划入基金托管人为基金开立的资产托管专户中,基金托管人在收到资金当日出具确认文件。
  若基金募集期限届满,未能达到《基金合同》生效的条件,由基金管理人按规定办理退
款事宜。
  基金托管人以基金托管人的名义在其营业机构开设资产托管专户,保管基金的银行存
款。该资产托管专户是指基金托管人在集中托管模式下,代表所托管的基金与中国证券登
记结算有限责任公司进行一级结算的专用账户。该账户的开设和管理由基金托管人承担。
本基金的一切货币收支活动,均需通过基金托管人的资产托管专户进行。
  资产托管专户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管
理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户;亦不得使用基金的任何银行账户进行
本基金业务以外的活动。
  资产托管专户的管理应符合《人民币银行结算账户管理办法》、《现金管理暂行条例》、
《人民币利率管理规定》、《利率管理暂行规定》、《支付结算办法》以及银行业监督管理
机构的其他规定。
  基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公
司/深圳分公司开设证券账户。
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  基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分
公司开立基金证券交易资金账户,用于证券清算。
  基金证券账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管
理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户;亦不得使用基金的任何账户
进行本基金业务以外的活动。
  (1)《基金合同》生效后,基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间
同业拆借市场的交易资格,并代表基金进行交易;基金托管人负责以基金的名义在中央国
债登记结算有限责任公司开设银行间债券市场债券托管自营账户,并由基金托管人负责基
金的债券的后台匹配及资金的清算。
  (2)基金管理人和基金托管人应一起负责为基金对外签订全国银行间国债市场回购主
协议,正本由基金托管人保管,基金管理人保存副本。
  在本托管协议订立日之后,本基金被允许从事符合法律法规规定和《基金合同》约定的
其他投资品种的投资业务时,如果涉及相关账户的开设和使用,由基金管理人协助托管人
根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定,开立有关账户。该账户按有关规则使用并
管理。
  基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库;其中实物证
券也可存入中央国债登记结算有限责任公司或中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/
深圳分公司或票据营业中心的代保管库。实物证券的购买和转让,由基金托管人根据基金
管理人的指令办理。属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的
损坏、灭失,由此产生的责任应由基金托管人承担。基金托管人对基金托管人以外机构实
际有效控制的证券不承担保管责任。
  由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金托管人、基
金管理人保管。除本协议另有规定外,基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同
时应保证基金一方持有两份以上的正本,以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正
本的原件。基金管理人在合同签署后 5 个工作日内通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将
合同原件送达基金托管人处。合同原件应存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部
门 15 年以上。
  (五)基金资产净值计算与复核
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  基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值是指计算日基金资
产净值除以该计算日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的计算保留到小数点后 3 位,
小数点后第 4 位四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。
  基金管理人应每工作日对基金资产估值。估值原则应符合《基金合同》、《证券投资基
金会计核算办法》及其他法律、法规的规定。用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额
净值由基金管理人负责计算,基金托管人复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计
算当日的基金份额资产净值并以加密传真方式发送给基金托管人。基金托管人对净值计算
结果复核后,签名、盖章并以加密传真方式传送给基金管理人,由基金管理人对基金净值
予以公布。
  基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。因此,就与本基金有关
的会计问题,本基金的会计责任方是基金管理人,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,
仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。
  (六)基金份额持有人名册的登记与保管
  基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册,包括《基金合同》生
效日、《基金合同》终止日、基金
  份额持有人大会权利登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有人名册。基
金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。
  基金份额持有人名册由基金的基金注册登记机构根据基金管理人的指令编制和保管,
基金管理人和基金托管人应按照目前相关规则分别保管基金份额持有人名册。保管方式可
以采用电子或文档的形式。保管期限为 15 年。
  基金管理人应当及时向基金托管人提交下列日期的基金份额持有人名册:《基金合同》
生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权利登记日、每年 6 月 30 日、每年 12
月 31 日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名
称和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日
内提交;《基金合同》生效日、《基金合同》终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额
持有人名册应于发生日后十个工作日内提交。
  基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册,并定期刻成光盘备份,保存
期限为 15 年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其
他用途,并应遵守保密义务。
  若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册,应按有
关法规规定各自承担相应的责任。
  (七)争议解决方式
  相关各方当事人同意,因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议,除经友好协商
可以解决的,应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁,
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仲裁的地点在北京,仲裁裁决是终局性的并对相关各方均有约束力,仲裁费用由败诉方承
担。
  争议处理期间,相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,继续忠实、勤
勉、尽责地履行《基金合同》和托管协议规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。
  本协议受中国法律管辖。
  (八)托管协议的修改与终止
  本协议双方当事人经协商一致,可以对协议的内容进行变更。变更后的托管协议,其
内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会核准后生效。
  发生以下情况,本托管协议终止:
  (1)《基金合同》终止;
  (2)基金托管人解散、依法被撤销、破产或有其他基金托管人接管基金资产;
  (3)基金管理人解散、依法被撤销、破产或有其他基金管理人接管基金管理权;
  (4)发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项。
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                二十四、对基金份额持有人服务
   基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务,并将根据基金份额持有人的需
要和市场的变化,增加或变更服务项目。主要服务内容如下:
   (一)资料寄送/发送
   首次基金交易(除基金开户外其他交易类型)后的 15 个工作日内向基金份额持有人寄
送或邮件发送开户确认书和交易对账单。
   每月向定制电子对帐单服务的份额持有人发送电子对帐单。
投递差错、通讯故障、延误等原因有可能造成对账单无法按时或准确送达。因上述原因无
法正常收取对账单的投资者,敬请及时通过本公司网站,或拨打本公司客服热线查询、核
对、变更您的预留联系方式。
   (二)定期定额投资计划
   基金管理人可通过销售机构为投资者提供定期定额投资服务。通过定期定额投资计划,
投资者可以通过销售渠道定期定额申购基金份额。定期定额投资计划的有关规则另行公告。
   (三)在线服务
   通过本公司网站 www.jsfund.cn,基金份额持有人还可获得如下服务:
   基金份额持有人均可通过基金管理人网站实现基金交易查询、账户信息查询和基金信
息查询。
   投资者可以利用基金管理人网站获取基金和基金管理人的各类信息,包括基金的法律
文件、业绩报告及基金管理人最新动态等资料。
   本基金管理人已开通个人和机构投资者的网上直销交易业务。个人和机构投资者通过
基金管理人网站 www.jsfund.cn 可以办理基金认购、申购、赎回、账户资料修改、交易密
码修改、交易申请查询和账户资料查询等各类业务。
   (四)咨询服务
产品与服务等信息,可拨打基金管理人全国统一客服电话:400-600-8800(免长途话费)、
(010)85712266,传真:(010)65215577。
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公司网址:http://www.jsfund.cn
电子信箱:service@jsfund.cn
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                二十五、其他应披露事项
以下信息披露事项已通过指定报刊和指定网站(含基金管理人网站)公开披露。
序号               临时报告名称                      披露时间
     身份信息的公告
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          二十六、招募说明书存放及查阅方式
 本《招募说明书》存放在基金管理人、基金托管人及基金代销机构住所,投资者可在营
业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件。基金管理人和基金托管人保证其所提供的文
本的内容与所公告的内容完全一致。
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                二十七、备查文件
存放地点:基金管理人、基金托管人处
查阅方式:投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件。
                                      嘉实基金管理有限公司

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