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华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2024年第2号)

证券之星 2024-06-24 11:28:41
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华润元大润丰纯债债券型证券投资基金
    招募说明书(更新)
    (2024 年第 2 号)
   基金管理人:华润元大基金管理有限公司
   基金托管人:上海银行股份有限公司
       二〇二四年六月
华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)2024 年第 2 号
                      【重要提示】
   华润元大润丰纯债债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)经 2022 年 1
月 20 日中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可【2022】
   基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和
收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对
基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
   投资有风险,投资人认购(或申购)本基金时应认真阅读本招募说明书、基金
合同、基金产品资料概要等信息披露文件,全面认识本基金的风险收益特征和产
品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,自主判断基金的投资
价值,谨慎、自主做出投资决策。本基金面临的主要风险是市场风险、流动性风
险、信用风险、政策风险、管理风险、操作风险、技术风险、合规性风险、启用侧
袋机制的风险、本基金的特有风险等,本基金的特定风险详见招募说明书“风险
揭示”章节等。
   本基金为债券型基金,预期收益和风险水平低于混合型基金、股票型基金,
高于货币市场基金。
   基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策
后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行负担。
   基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成对本基金业绩表现的保证。
   基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
本基金管理人不保证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益。
   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时,基金管理人履行相应
程序后,可以启用侧袋机制,具体详见基金合同和招募说明书的“侧袋机制”章
节。侧袋机制实施期间,基金管理人将对基金简称进行特殊标识,并不办理侧袋
账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机
华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)2024 年第 2 号
制时的特定风险。
  本基金本次招募说明书(更新)主要是对基金经理、基金管理人的监事、高
级管理人员、投资决策委员会成员等相关信息进行更新,相关信息的更新截止日
为 2024 年 6 月 20 日。
华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)2024 年第 2 号
                               目 录
华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)2024 年第 2 号
                       一、绪言
   《华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明
书”或“本招募说明书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称
“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作
办法》”)、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(以下简称“《销
售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息
披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简
称“《流动性风险管理规定》”)和其他相关法律法规的规定以及《华润元大润丰
纯债债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。
   基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所
载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招
募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。
   本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同
是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取
得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有
关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,
应详细查阅基金合同。
华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)2024 年第 2 号
                       二、释义
   在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
金合同的任何有效修订和补充
债债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
招募说明书》及其更新
发售公告》
资料概要》及其更新
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
会第五次会议通过,经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会
第三十次会议修订,自 2013 年 6 月 1 日起实施,并经 2015 年 4 月 24 日第十二届
全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于
修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券
投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出
的修订
日实施的,并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决
华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)2024 年第 2 号
定》修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做
出的修订
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
关对其不时做出的修订

的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团
体或其他组织
资者境内证券期货投资管理办法》及相关法律法规规定使用来自境外的资金进行
境内证券期货投资的境外机构投资者,包括合格境外机构投资者和人民币合格境
外机构投资者
民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其
他投资人的合称

办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务。
监会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服
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务协议,办理基金销售业务的机构
资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、
代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
有限公司或接受华润元大基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
理的基金份额余额及其变动情况的账户
办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资计划等业务而引起的基金份
额变动及结余情况的账户
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的
日期
清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
得超过 3 个月
放日
是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管
理人和投资人共同遵守
华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)2024 年第 2 号
购买基金份额的行为
购买基金份额的行为
的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金
管理人管理的其他基金基金份额的行为
持基金份额销售机构的操作
日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户
内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请
份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%
实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
购款及其他资产的价值总和
和基金份额净值的过程
刊及《信息披露办法》规定的互联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网
站、中国证监会基金电子披露网站)等媒介
华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)2024 年第 2 号
金份额持有人服务的费用
合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银
行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新
股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的
债券等
净值的方式,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资
者,从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响,确保投资人的合法权益不
受损害并得到公平对待
账户进行处置清算,目的在于有效隔离并化解风险,确保投资者得到公平对待,
属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间,原有账户称为主袋账户,专门账
户称为侧袋账户
公允价值存在重大不确定性的资产;(二)按摊余成本计量且计提资产减值准备
仍导致资产价值存在重大不确定性的资产;(三)其他资产价值存在重大不确定
性的资产
华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)2024 年第 2 号
                       三、基金管理人
   (一)基金管理人概况
   名称:华润元大基金管理有限公司
   住所:深圳市前海深港合作区南山街道兴海大道 3040 号前海世茂金融中心二
期 1 栋 2103-2105 单元
   办公地址:深圳市前海深港合作区南山街道兴海大道 3040 号前海世茂金融中
心二期 1 栋 2103-2105 单元
   邮政编码:518066
   法定代表人:胡昊
   成立时间:2013 年 1 月 17 日
   注册资本:6 亿元人民币
   存续期限:持续经营
   联系人:林婷婷
   电话:(0755)88399008
   传真:(0755)88399045
   华润元大基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监许可
[2012]1746 号文批准设立;经中国证监会证监许可[2019]1629 号文批准增加注册
资本金并变更百分之五以上股权股东。公司股权结构如下:
                     股东名称               股权比例
             华润深国投信托有限公司                 51%
          元大证券投资信托股份有限公司                24.5%
              华润金控投资有限公司                24.5%
   本基金管理人公司治理结构完善,经营运作规范,能够切实维护基金投资人
的合法权益。公司董事会下设两个专业委员会:薪酬与提名委员会、风险控制委
员会,有针对性地研究公司在经营管理和基金运作中的相关情况,制定相应的政
策,并充分发挥独立董事的职能,切实加强对公司运作的监督。
   公司监事会由四位监事组成,主要负责检查公司的财务以及对公司董事、高
级管理人员的行为进行监督。
华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)2024 年第 2 号
   公司实行董事会领导下的总经理负责制,总经理根据公司章程及董事会授权,
全面主持公司日常经营管理。督察长负责公司及基金运作的监察稽核工作,由公
司董事会聘任,对董事会负责。公司经营层设总经理业务办公会、产品审议委员
会、风险管理委员会、金融科技委员会、公募基金投资决策委员会、专户产品投资
决策委员会、固有资金投资运用管理委员会作为总经理行使职权的议事决策机构。
   截止到 2024 年 3 月 31 日,公司有员工 69 人,其中 59%的员工具有硕士及以
上学历,99 %的员工具有基金从业资格。
   公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、监察稽核制度、基金会计制
度、财务管理制度、信息技术管理制度、信息披露制度等公司管理制度。
   (二)主要成员情况
   胡昊先生,董事长,硕士。历任交通银行股份有限公司总行管理培训生,交通
银行湖南省分行个人金融业务部高级经理助理、个人金融业务部副高级经理及副
总经理、网络渠道部总经理、大客户营销四部总经理,交通银行宁夏区分行副行
长、党委委员等职务。现任华润深国投信托有限公司党委副书记、公司董事、总经
理。
   吴宏烨女士,董事,硕士。历任深圳发展银行会计,深圳发展银行江苏大厦支
行会计出纳部经理,深圳发展银行信用卡中心财务负责人、计财总监兼计划财务
部总经理,珠海华润银行总行财务会计部总经理、计划财务部总经理。现任华润
金融控股有限公司财务部总经理。
   刘宗圣先生,董事,博士。历任泰国 WALL RESEARCH 投资策略分析师、宝来
证券研发部总经研究组组长、宝来证券集团总裁特别助理、总经理室主任、国际
金融部副总经理,宝来证券(香港)有限公司总经理,宝来证券投资信托股份有限
公司总经理,PT AMCI Manajemen Investasi Indonesia 公司(简称 AMII 资产管
理公司)董事(Commissioner)。现任元大证券投资信托股份有限公司董事长,台
湾地区证券投资信托暨顾问商业同业公会理事长,社团法人台湾注册财务策划师
协会常务理事。
   刘民先生,独立董事,博士。历任香港中文大学系统工程和工程管理系助理教
授、金融系助理教授、副教授,美国密苏里大学经济学系副教授,香港中文大学金
华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)2024 年第 2 号
融理学硕士项目主任,香港中文大学-清华大学 MBA 项目主任。现任香港中文大学
EMBA(中文)项目主任、教授。
   汪习根先生,独立董事,博士。历任武汉大学法学院教授、博士生导师。现任
华中科技大学法学院院长、教授。
   代军勋先生,独立董事,博士。历任中国农业银行襄阳分行信贷员,武汉大学
金融系讲师,武汉大学经济与管理学院院长助理。现任武汉大学金融系副教授,
广州极飞科技有限公司独立董事,湖北天乾资产管理公司独立董事、湖北美天生
物科技股份有限公司(新三板挂牌)外部非执行董事、上海雅仕投资发展股份有
限公司独立董事。
   江先达先生,董事,硕士。历任建设银行广东省分行内审经理,德勤会计师事
务所审计经理,华商银行计财部总经理,珠海华润银行股份有限公司资金运营中心
总经理。现任华润元大基金管理有限公司总经理,深圳华润元大资产管理有限公司
执行董事。
   吴艳女士,监事,学士。历任三九医药股份有限公司海外部业务拓展代表,SZ
IBM Technology Products Co., Ltd.人力资源部人事代表(主任),Top Human
Technology Ltd.人力资源部经理,恒生银行(中国)有限公司总行人力资源部总监,
珠海华润银行股份有限公司总行人力资源部助理总经理,恒生前海基金管理有限
公司人力资源部总经理,华润元大基金管理有限公司综合管理部总经理、党支部
组织委员兼宣传委员,华润深国投信托有限公司战略与人力资源部副总经理、党
委组织部副部长、战略与人力资源部总经理、党委组织部部长、办公室主任、党委
办公室主任、公司纪委委员等职务。现任华润深国投信托有限公司副总经理、董
事会秘书、党委委员、团委书记,办公室主任、党委办公室主任。
   林瑞源先生,监事,学士。历任元大证券股份有限公司服务代理部科长、元大
证券投资信托股份有限公司(历经通路事业部、投资理财部、行销部及客服服务
部)资深副总经理、华润元大基金管理有限公司总经理、元大证券投资信托股份
有限公司通路事业部资深副总经理、元大人寿保险股份有限公司资深副总经理(业
务督导主管、营运督导主管)、元大证券股份有限公司作业中心资深副总经理(财
务督导)。现任元大证券投资信托股份有限公司执行副总经理。
华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)2024 年第 2 号
   李晴女士,监事,硕士。现任华润元大基金管理有限公司交易部助理总经理。
   罗黎军先生,监事,硕士。历任安信证券股份有限公司国际业务部港股研究员、
上海五牛股权投资基金管理有限公司证券投资部行业研究员、香江金融控股集团有
限公司投资管理部港股研究员。现任华润元大基金管理有限公司基金经理。
   江先达先生,总经理,硕士。简历见董事会成员介绍。
   刘豫皓先生,督察长,硕士。历任湖北省交通运输厅汉十高速公路管理处职员,
审计署西安特派员办事处主任科员,华润(集团)有限公司审计部高级审计师,华
润金融控股有限公司风险管理及审计部助理总经理。现任华润元大基金管理有限公
司督察长,深圳华润元大资产管理有限公司执行监事。
   张彦军先生,首席信息官,硕士。历任览众科技有限公司咨询实施部部门经理、
赢时胜信息科技有限公司产品设计部需求分析师、信达澳银基金管理有限公司信息
技术部经理。现任华润元大基金管理有限公司首席信息官、科技与运营部负责人。
   尹华龙先生,基金经理,中山大学经济学专业硕士。历任信达澳银基金管理有
限公司、华润元大基金管理有限公司债券高级研究员、基金经理。现任华润元大
润鑫债券型证券投资基金、华润元大现金收益货币市场基金、华润元大现金通货
币市场基金、华润元大润丰纯债债券型证券投资基金、华润元大润泰双鑫债券型
证券投资基金、华润元大润享三个月定期开放债券型证券投资基金、华润元大泓
远利率债债券型证券投资基金基金经理。
   江先达(总经理)
   刘宏毅(基金经理)
   李武群(权益量化部负责人、基金经理)
   尹华龙(固定收益部董事总经理,基金经理)
   上述人员之间无近亲属关系。
   (三)基金管理人的职责
份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
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收益;
他法律行为;
   (四)基金管理人的承诺
立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反《中华人民共和国证券法》行为的
发生;
控制制度,采取有效措施,防止下列行为的发生:
   (1)将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
   (2)不公平地对待管理的不同基金财产;
   (3)利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;
   (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
   (5)侵占、挪用基金财产;
   (6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他
人从事相关的交易活动;
   (7)玩忽职守,不按照规定履行职责;
   (8)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
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有效措施,防止违反基金合同行为的发生;
有关法律法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责;
   (五)基金经理承诺
谋取最大利益;
金投资内容、基金投资计划等信息,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事
相关的交易活动;
   (六)基金管理人的内部控制制度
   公司内部控制是指公司为防范和化解风险,保证经营运作符合公司的发展规
则,在充分考虑内外部环境的基础上,通过建立组织机制,运用管理方法,控制严
密,实施操作程序与控制措施而形成的系统。公司内部控制制度体系由公司章程、
内部控制大纲、基本管理制度、专项制度和操作规范四个层次的制度系列构成。
   公司董事会对公司建立内部控制制度和维持其有效性承担最终责任,公司管
理层对内部控制制度的有效执行承担责任。
   公司内部控制的总体目标是:
   (1)保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形
成守法经营,规范运作的经营思想和经营理念。
   (2)防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和
受托资产的安全完整,实现公司的持续、稳定、健康发展。
   (3)确保基金、公司财务和其它信息真实、准确、完整、及时。
   公司内部控制遵循以下原则:
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   (1)健全性原则。内部控制包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人
员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
   (2)有效性原则。通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护
内控制度的有效执行。
   (3)独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责保持相对独立,公司基金等
受托资产、自有资产、其它资产的运作分离。
   (4)相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置权责分明、相互制衡。
   (5)成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经
济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
   公司的内部控制组织体系是一个权责分明、分工明确的组织结构,以实现对
公司从决策层到管理层和操作层的全面监督和控制。具体而言,包括如下组成部
分:
   (1)董事会负责公司整体风险的预防和控制,审核、监督公司风险控制制度
的有效执行。
   (2)监事会依照公司法和公司章程对公司经营管理活动、董事和公司管理层
的行为行使监督权。
   (3)董事会下设薪酬与提名委员会、风险控制委员会。风险控制委员会负责
对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查。
   (4)公司设督察长,负责公司及其基金运作的合规风控工作,对董事会负责,
就内部控制制度和执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能,定期和不定
期地向董事会报告公司内部控制执行情况。
   (5)风险管理委员会是负责协助总经理统揽公司风险管理全局的议事机构,
负责审议风控制度、流程,评价风险管理状况,为公司各环节风险的监测、评估与
防范提供意见及建议。
   (6)公司设合规与风险管理部,负责对公司的基金运作、内部管理、系统实
施和合法合规情况进行内部监督,同时负责对公司的基金运作、内部管理、系统
实施进行风险控制。
   (7)公司各业务部门根据具体情况制定本部门的作业流程及风险控制制度,
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加强对风险的控制,将风险控制在最小范围内。
   内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通(报告制
度)、内部监控和法律法规指引。
   (1)控制环境
   公司致力于贯彻内控优先和风险管理理念,培养全体员工的风险防范意识,
营造浓厚的内控文化氛围,确保全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度,
使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。
   (2)风险评估
   公司建立了科学严密的风险评估体系,对公司内外部风险进行识别、评估和
分析,及时防范和化解风险。
   (3)控制活动
   公司控制活动包括自我控制、职责分离、监察稽核、实物控制、业绩评价、严
格授权、资产分离、危机处理等政策、程序或措施。
   (4)信息沟通(报告制度)
   公司建立了内部办公自动化系统及清晰的报告系统,通过建立有效的信息沟
通渠道,公司全体人员可以充分了解与其职责相关的信息,保证信息及时送达并
处理。
   公司的报告系统包括定期报告和临时报告。定期报告按照不同的时间、频次
进行报告。临时报告是指一旦出现报告事由后的及时报告。
   公司的执行体系报告路线是各业务人员向部门主管报告、部门主管向总经理
报告、总经理向董事会报告。
   公司的监督体系报告路径是公司员工、各部门主管向合规与风险管理部报告,
合规与风险管理部向总经理、督察长报告。
   督察长向董事会报告,董事会、监事会向股东会报告。
   (5)内部监控
   公司设置督察长和合规与风险管理部,对公司内部控制制度的执行情况进行
持续的监督,保证内部控制制度落实。另外公司还定期评价内部控制的有效性,
根据市场环境、新的金融工具、新的技术应用和新的法律法规等情况,适时改进。
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   (6)法律法规指引
   公司将严格贯彻基金管理相关的法律法规,严格依法经营。督察长和合规与
风险管理部负责确保公司运作和各项业务符合法律法规的要求。
   (1)基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是基金管理人董事会及
管理层的责任;
   (2)上述关于内部控制制度的披露真实、准确;
   (3)基金管理人承诺将根据市场环境的变化及基金管理人的发展不断完善内
部控制制度。
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                     四、基金托管人
   (一)   基金托管人情况
   名称:上海银行股份有限公司(以下简称“上海银行”)
   住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路168号
   办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路168号
   法定代表人:金煜
   成立时间:1995年12月29日
   组织形式:股份有限公司(中外合资、上市)
   注册资本:人民币142.065287亿元
   存续期间:持续经营
   基金托管业务批准文号:中国证监会 证监许可[2009]814号
   托管部门联系人:周直毅
   电话:021-68475608
   传真:021-68476901
   上海银行成立于1995年12月29日,总部位于上海,是上海证券交易所主板上
市公司,股票代码601229。
   上海银行以“精品银行”为战略愿景,秉持“精诚至上,信义立行”的核心价
值观,围绕高质量可持续发展目标,将数字化作为创新驱动、提升能级的核心力
量,加快转型发展,努力实现新的质变。
   自成立以来,上海银行坚守金融企业初心使命,积极融入地方经济建设,助力
长三角一体化、京津冀协同、粤港澳大湾区、成渝双城经济圈等战略实施,服务上
海“五个中心”、“五个新城”、自贸区等创新发展,区域服务能级不断提升;着
力支持实体经济转型升级,在普惠、科创、绿色、民生等领域加大投入,打造“上
行惠相伴”、“绿树城银”等特色服务品牌,构建开放合作的创新服务平台,推出
“上行e链”、“智慧e疗”等专业服务体系,业务规模持续增长;不断服务人民
美好生活追求,深入建设“适老、为老、惠老”的养老金融服务模式、培育大财富
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管理专业能力、助力满足场景化消费需求等,为客户提供不止于金融的综合服务。
   目前,上海银行已在上海、宁波、南京、杭州、天津、成都、深圳、北京、苏
州设立一级分行,在无锡、绍兴、南通、常州、盐城、温州、前海、深汕特别合作
区、泰州等设立二级分行,分支机构布局覆盖长三角、京津冀、粤港澳、成渝等国
家战略实施区域。陆续设立了上银香港及其子公司上银国际、上银基金及其子公
司上银瑞金、上银理财,发起设立四家村镇银行,与携程共同设立尚诚消费金融,
跨境和综合经营布局完善。
   近年来,上海银行综合实力不断增强、发展品质稳步提升。目前,集团总资产
已超3万亿元,年营收超500亿元、盈利超200亿元,资产质量保持银行业较好水平。
上海银行是国内19家系统重要性银行之一,在英国《银行家》杂志全球银行1000
强榜单中列前百强。
   上海银行总行下设资产托管部,是从事资产托管业务的职能部门,内设托管
产品部、托管运作部(内设系统管理团队)、行管运作部、稽核监督部,100%员工
拥有大学本科及以上学历,业务岗位人员均具有基金从业资格。
   上海银行于2009年8月18日获得中国证监会、中国银监会核准开办证券投资基
金托管业务,批准文号:中国证监会证监许可[2009]814号。
   近年来,上海银行顺应市场发展趋势和监管导向,持续深化业务转型,把握市
场热点,积极拓展公募基金、银行理财、保险、资产证券化四大重点细分市场,大
力提升同业托管竞争力,保险托管规模突破1800亿元,公募基金托管规模突破2600
亿元。同时,上海银行持续探索并积极推进托管产品创新,为包括基金公司、证券
公司、信托公司、商业银行、保险公司、期货公司和私募投资机构等各类机构提供
资产托管服务,形成了托管产品及服务多元化发展的格局,资产托管规模超过2.89
万亿元,其中同业机构托管规模超过1.85万亿元。
   截至2023年12月末,上海银行托管的公募证券投资基金已达148只,产品类型
涵盖了股票型、混合型、债券型、货币型、指数型、ETF和ETF联接、QDII以及FOF
基金等,基金资产净值规模合计约2691.79亿元。
   (二)   基金托管人的内部控制制度
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   严格遵守国家有关法律法规、行业监管规章和上海银行有关规定,守法经营、
规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金资产的安全完整,确保有关
信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
   上海银行基金托管业务内部风险控制组织结构是由总行风险管理部门和资产
托管部共同组成。托管业务风险控制纳入全行的风险管理体系;资产托管部配备
专职人员负责托管业务内控稽核工作,各业务部室在各自职责范围内实施具体的
风险控制措施。
   (1)全面性原则:监督制约必须渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,
覆盖到资产托管部所有的部室、岗位和人员。
   (2)独立性原则:资产托管部内设独立的稽核监督团队,保持高度的独立性
和权威性,负责对托管业务风险控制工作进行指导和监督。
   (3)相互制约原则:各业务部室在内部组织结构上形成相互制约,建立不同
岗位之间的制衡体系。
   (4)审慎性原则:内控与风险管理必须以防范风险、审慎经营为前提,保证
托管资产的安全与完整;托管业务经营管理必须按照“内控优先”的原则,在新
设机构或新增业务时,做到先期完成相关制度建设。
   (5)有效性原则:内部控制体系应与所处的环境相适应,以合理的成本实现
内控目标,内部制度的制订应当具有前瞻性,并应当根据国家政策、法律及经营
管理的需要,适时进行相应修改和完善;内部控制应当具有高度的权威性,任何
人不得拥有不受内部控制约束的权力,内部控制存在的问题应当能够得到及时反
馈和纠正。
   (1)建立明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员
行为规范等一系列规章制度。
   (2)建立托管业务前后台分离,不同岗位相互牵制的管理结构。
   (3)专门的稽核监督人员组织各业务部室进行风险识别、评估,制定并实施
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风险控制措施。
   (4)托管业务操作间实施门禁管理和音像监控。
   (5)定期开展业务与职业道德培训,使员工树立风险防范与控制理念,并签
订承诺书。
   (6)制定完备的应急预案,并组织员工定期演练;建立异地灾备,保证业务
连续不中断。
   (三)   基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
   基金托管人负有对基金管理人的投资运作行使监督权的职责。根据《基金法》、
《运作办法》、基金合同及其他有关规定,托管人对基金的投资对象和范围、投资
组合比例、投资限制、费用的计提和支付方式、基金会计核算、基金资产估值和基
金净值的计算、收益分配、申购赎回以及其他有关基金投资和运作的事项,对基
金管理人进行业务监督、核查。
   基金托管人发现基金管理人有违反法律法规和基金合同的行为,应及时以书
面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知后应及时核对并以书面形
式对基金托管人发出回函。在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,
督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠
正的,基金托管人应报告中国证监会。
   基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,立即报告中国证监会,同时,通
知基金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违
反基金合同约定的,应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并及时向中国证监会
报告。
   基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行
政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人,
并及时向中国证监会报告。
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                       五、相关服务机构
   (一)基金份额发售机构
   本基金直销机构为本基金管理人直销中心和本基金管理人网上直销交易平台。
   (1)华润元大基金直销中心
   名称:华润元大基金管理有限公司
   住所:深圳市前海深港合作区南山街道兴海大道 3040 号前海世茂金融中心二
期 1 栋 2103-2105 单元
   办公地址:深圳市前海深港合作区南山街道兴海大道 3040 号前海世茂金融中
心二期 1 栋 2103-2105 单元
   法定代表人:胡昊
   成立时间:2013 年 1 月 17 日
   电话:(0755)88399008
   传真:(0755)88399045
   联系人:袁欣欣
   客户服务电话:4000-1000-89
   网址:www.cryuantafund.com
   (2)网上直销交易平台
   个人投资者可以通过本基金管理人网上直销交易平台办理开户、本基金的认
购、申购、赎回等业务,具体交易细则请参阅本基金管理人网站公告。
   (1)中信建投证券股份有限公司
   住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
   办公地址:北京市朝内大街 188 号
   法定代表人:王常青
   联系人:刘畅
   公司电话:010-85156398
   客服电话:400-888-8108、95587
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   官方网站:www.csc108.com
   (2)宁波银行股份有限公司
   住所:浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号
   办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号
   法定代表人:陆华裕
   联系人:楼曦露
   公司电话:0574-87050028
   客服电话:95574
   官方网站:www.nbcb.com.cn
   (3)中信银行股份有限公司
   住所:北京市朝阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层
   办公地址:北京市朝阳区 10 号院 1 号楼中信大厦
   法定代表人:朱鹤新
   联系人:马伟山
   公司电话:010-66637539
   客服电话:95558
   官方网站:www.citicbank.com
   (4)兴业银行股份有限公司
   住所:福建省福州市台江区江滨中大道 398 号兴业银行大厦
   办公地址:福建省福州市台江区江滨中大道 398 号兴业银行大厦
   法定代表人:吕家进
   联系人:华兵
   公司电话:(86)591-87824863
   客服电话:95561
   官方网站:www.cib.com.cn
   (5)中国邮政储蓄银行股份有限公司
   住所:北京市西城区金融大街 3 号
   办公地址:北京市西城区金融大街 3 号
   法定代表人:刘建军
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   联系人:杜春野
   公司电话:86-10-68858158
   客服电话:95580
   官方网站:www.psbc.com
   (6)国金证券股份有限公司
   住所:成都市青羊区东城根上街 95 号
   办公地址:成都市青羊区东城根上街 95 号
   法定代表人:冉云
   联系人:王凯伦
   公司电话:4006600109
   客服电话:95310
   官方网站:www.gjzq.com.cn
   (7)麦高证券有限责任公司
   住所:沈阳市沈河区热闹路 49 号
   办公地址:沈阳市沈河区热闹路 49 号
   法定代表人:宋成
   联系人:刘沁然
   公司电话:400-618-3355
   客服电话:400-618-3355
   官方网站:www.wxzq.com
   (8)平安银行股份有限公司
   住所:广东省深圳市深南东路 5047 号
   办公地址:广东省深圳市深南东路 5047 号
   法定代表人:谢永林
   联系人:赵杨
   公司电话:0755-22166574
   客服电话:95511-3
   官方网站:bank.pingan.com
   (9)上海天天基金销售有限公司
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   住所:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层
   办公地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层
   法定代表人:其实
   联系人:021-54509998
   公司电话:400-1818-188
   客服电话:95021
   官方网站:www.1234567.com.cn
   (10)上海好买基金销售有限公司
   住所:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
   办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室
   法定代表人:杨文斌
   联系人:王诗玙
   公司电话:021-20613999
   客服电话:400-700-9665
   官方网站:www.ehowbuy.com
   (11)诺亚正行基金销售有限公司
   住所:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
   办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号东码头园区 C 栋
   法定代表人:汪静波
   联系人:李娟
   公司电话:021-80358749
   客服电话:400-821-5399
   官方网站:www.noah-fund.com
   (12)上海万得基金销售有限公司
   住所:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
   办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼
   法定代表人:王廷富
   联系人:陆佳慧
   公司电话:021-50712782
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    客服电话:400-821-0203
    官方网站:www.520fund.com.cn
    (13)上海基煜基金销售有限公司
    住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济
发展区)
    办公地址:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室
    法定代表人:王翔
    联系人:吴鸿飞
    公司电话:021-65370077
    客服电话:400-820-5369
    官方网站:www.jiyufund.com.cn
    (14)贵州省贵文文化基金销售有限公司
    住所:贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号
    办公地址:贵州省贵阳市南明区兴业西路 CCDI 大楼一楼
    法定代表人:杨挺
    联系人:黄笛
    公司电话:0851-85407888
    客服电话:0851-85407888
    官方网站:www.gwcaifu.com
    (15)嘉实财富管理有限公司
    住所:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单

    办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 11 层
    法定代表人:赵学军
    联系人:李雯
    公司电话:010-65215588
    客服电话:400-021-8850
    官方网站:www.harvestwm.cn
    (16)泰信财富基金销售有限公司
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   住所:北京市石景山区实兴大街 30 号院 3 号楼 8 层 8995 房间
   办公地址:北京市朝阳区建国路甲 92 号世贸大厦 c-12
   法定代表人:张虎
   联系人:单丽
   公司电话:010-53579751
   客服电话:400-004-8821
   官方网站:www.hxlc.com
   (17)深圳市前海排排网基金销售有限责任公司
   住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务
秘书有限公司)
   办公地址:深圳市福田区新洲南路 2008 号新洲同创汇 3 层 D303 号
   法定代表人:杨柳
   联系人:林丽
   公司电话:0755-82779746
   客服电话:400-666-7388
   官方网站:www.ppwfund.com
   (18)博时财富基金销售有限公司
   住所:深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层
   办公地址:深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层
   法定代表人:王德英
   联系人:田媛
   公司电话:0755-83169999
   客服电话:400-610-5568
   官方网站:www.boserawealth.com
   (19)济安财富(北京)基金销售有限公司
   住所:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10 层 1005
   办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院冠捷大厦 307
   法定代表人:杨健
   联系人:宋静
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   公司电话:010-65309516
   客服电话:400-673-7010
   官方网站:www.jianfortune.com
   (20)上海利得基金销售有限公司
   住所:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
   办公地址:上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层 18 层
   法定代表人:李兴春
   联系人:陈洁
   公司电话:021-50583533
   客服电话:400-921-7755
   官方网站:www.leadfund.com.cn
   (21)珠海盈米基金销售有限公司
   住所:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
   办公地址:广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层
   法定代表人:肖雯
   联系人:邱湘湘
   公司电话:020-89629099
   客服电话:020-89629066
   官方网站:www.yingmi.cn
   基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构销售本基金
或变更上述销售机构,并在基金管理人网站公示。
   (二)登记机构
   名称:华润元大基金管理有限公司
   住所:深圳市前海深港合作区南山街道兴海大道 3040 号前海世茂金融中心二
期 1 栋 2103-2105 单元
   办公地址:深圳市前海深港合作区南山街道兴海大道 3040 号前海世茂金融中
心二期 1 栋 2103-05 单元
   法定代表人:胡昊
   电话:(0755)88399008
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   传真:(0755)88399045
   联系人:张彦军
   (三)出具法律意见书的律师事务所
   名称:上海市通力律师事务所
   住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
   办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
   负责人:韩炯
   电话:(021)31358666
   传真:(021)31358600
   联系人:陆奇
   经办律师:安冬、陆奇
   (四)审计基金财产的会计师事务所
   名称: 安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
   住所: 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层
   负责人: 毛鞍宁
   电话:010-58153000
   传真:010-85188298
   经办注册会计师:高鹤、黄拥璇
   联系人:高鹤
   电话:(0755)22385837
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                 六、基金的募集
  本基金由基金管理人依照《基金法》、
                  《运作办法》、基金合同及其他有关规定,
并经中国证监会证监许可【2022】144 号文准予注册。
   本基金为契约型开放式债券型证券投资基金,基金存续期限为不定期。
   本基金于 2022 年 7 月 20 日进行发售,并于 2022 年 9 月 22 日结束募集。募
集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者
和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他
投资人。
   本基金份额发售面值为 1.00 元/份。
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                  七、基金合同的生效
   本基金基金合同于 2022 年 9 月 22 日正式生效。自基金合同生效之日起,本
基金管理人正式开始管理本基金。
   《基金合同》生效后,连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人
或者基金资产净值低于 5000 万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;
连续 60 个工作日出现前述情形的,基金管理人应当 10 个工作日内向中国证监会
报告并提出解决方案,如持续运作、转换运作方式、与其他基金合并或者终止基
金合同等,并 6 个月内召集基金份额持有人大会。法律法规或中国证监会另有规
定时,从其规定。
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               八、基金份额的申购与赎回
   (一)申购和赎回场所
   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人
在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机
构,并在基金管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的
营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
   (二)申购和赎回的开放日及时间
   投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易
所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中
国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
   基金合同生效后,若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间
变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的
调整,但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
   基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购,具体业务办
理时间在申购开始公告中规定。
   基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回,具体业务办
理时间在赎回开始公告中规定。
   在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎回开放日前依
照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
   基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、
赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换
申请且登记机构确认接受的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日该类基金
份额申购、赎回的价格。
   (三)申购和赎回的原则
净值为基准进行计算;
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赎回;
资者的合法权益不受损害并得到公平对待。
   基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人
必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
   (四)申购和赎回的程序
   投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出
申购或赎回的申请。
   投资人申购基金份额时,必须全额交付申购款项,投资人交付申购款项,申购
成立;基金份额登记机构确认基金份额时,申购生效。
   基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立;基金份额登记机构确认赎回时,赎
回生效。投资者赎回申请生效后,基金管理人将在 T+7 日(包括该日)内支付赎回
款项。在发生巨额赎回时,款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。
   基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或
赎回申请日(T 日),在正常情况下,本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性
进行确认。T 日提交的有效申请,投资人可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台
或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功,则申购款项
退还给投资人。
   销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售
机构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回申请的确认以基金登记机构的确认
结果为准。对于申请的确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利。
   基金管理人可以在法律法规和基金合同允许的范围内,对上述业务办理时间
进行调整,并在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
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   (五)申购和赎回的数量限制
   本基金A类基金份额和C类基金份额的首次申购最低金额为单笔10元人民币,
追加申购的最低金额为单笔10元人民币。本基金直销中心单笔申购最低金额可由
基金管理人酌情调整。各销售机构接受本基金A类基金份额和C类基金份额申购申
请的最低金额为单笔10元人民币,如果销售机构业务规则规 定的最低单笔申购金
额高于10元人民币,以销售机构的规定为准。本基金D类基金份额的首次申购最低
金额为单笔100万元人民币(含申购费),追加申购的最低金额为单笔1万元人民
币。销售机构在此最低申购金额基础之上另有约定的,从其约定。投资者可通过
本基金直销渠道办理D类基金份额的申购、赎回等业务。后续如新增其他销售机构,
以本公司网站列示为准。
   单笔赎回的最低份额为 10 份基金份额。
   每个工作日投资人在单个基金交易账户保留的本基金份额余额少于 10 份时,
若届时该账户同时有份额减少类业务(如赎回、转换转出等)被确认,则基金管理
人有权将投资人在该账户保留的本基金份额一次性全部赎回。
金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒
绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。
基金管理人基于投资运作与风险控制的需要,可采取上述措施对基金规模予以控
制。具体见基金管理人相关公告。
额等数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在规
定媒介上公告。
   (六)基金的申购费和赎回费
华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)2024 年第 2 号
   本基金 A 类基金份额和 D 类基金份额在投资人申购时收取申购费,C 类基金
份额不收取申购费。
   本基金 A 类基金份额和 D 类基金份额的申购费用由申购该类基金份额的投资
人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。
   投资人可以多次申购本基金,基金份额申购费率按每笔申购申请单独计算。
本基金申购费率如下:
                       A 类基金份额
        申购金额(含申购费)                  申购费率
                       D 类基金份额
        申购金额(含申购费)                  申购费率
                                   收取固定费用
                                 每笔交易 1,000 元
   本基金的赎回费率如下:
                      A 类/C 类/D 类基金份额
          持有天数(N)                       赎回费率
             N<7 日                        1.50%
             N≥7 日                        0.00%
   本基金的赎回费全额计入基金财产。
于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上
公告。
华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)2024 年第 2 号
场情况制定基金促销计划,针对投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基
金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调
低基金申购费率和基金赎回费率,并进行公告。
制,以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及
监管部门、自律规则的规定。
   (七)申购和赎回的数额和价格
   (1)若投资者选择申购 A 类基金份额,则申购份额的计算公式为:
   净申购金额=申购总金额/(1+申购费率)
   (注:对于适用固定金额申购费用的申购,净申购金额=申购总金额-固定
申购费用金额)
   申购费用=申购总金额-净申购金额
   (注:对于适用固定金额申购费用的申购,申购费用=固定申购费用金额)
   申购份额=(申购总金额-申购费用)/申购当日 A 类基金份额的基金份额净值
   上述计算结果均按照四舍五入方法,保留到小数点后 2 位,由此产生的收益
或损失由基金财产承担。
   例如:假定 T 日本基金 A 类基金份额净值为 1.0500 元,某投资者当日申购本
基金 A 类基金份额 100,000 元,对应的本次申购费率为 0.80%,该投资者的申购费
用及可获得的 A 类基金份额为:
   净申购金额=100,000/(1+0.80%)=99,206.35 元
   申购费用= 100,000-99,206.35=793.65 元
   申购份额=99,206.35/1.0500=94,482.24 份
   即:该投资人投资 100,000 元申购本基金 A 类基金份额,假定申购当日 A 类
基金份额净值为 1.0500 元,申购费用为 793.65 元,可得到 94,482.24 份 A 类基
金份额。
   (2)若投资者选择申购 C 类基金份额,则申购份额的计算公式为:
   申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额的基金份额净值
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   上述计算结果均按照四舍五入方法,保留到小数点后 2 位,由此产生的收益
或损失由基金财产承担。
   例如:假定 T 日本基金 C 类基金份额净值为 1.0500 元,某投资者当日申购本
基金 C 类基金份额 100,000 元,该投资者的申购费用及可获得的 C 类基金份额
为:
   申购份额=100,000/1.0500=95,238.10 份
   即:投资人投资 100,000 元申购 C 类基金份额,假设申购当日本基金 C 类基
金份额的基金份额净值为 1.0500 元,则其可得到本基金 C 类基金份额 95,238.10
份。
   (3)若投资者选择申购 D 类基金份额,则申购份额的计算公式为:
   净申购金额=申购总金额/(1+申购费率)
   (注:对于适用固定金额申购费用的申购,净申购金额=申购总金额-固定
申购费用金额)
   申购费用=申购总金额-净申购金额
   (注:对于适用固定金额申购费用的申购,申购费用=固定申购费用金额)
   申购份额=(申购总金额-申购费用)/申购当日 D 类基金份额的基金份额净值
   上述计算结果均按照四舍五入方法,保留到小数点后 2 位,由此产生的收益
或损失由基金财产承担。
   例如:假定 T 日本基金 D 类基金份额净值为 1.0500 元,某投资者当日申购本
基金 D 类基金份额 1,000,000 元,对应的本次申购费率为 0.30%,该投资者的申购
费用及可获得的 D 类基金份额为:
   净申购金额=1,000,000/(1+0.30%)=997,008.97 元
   申购费用= 1,000,000-997,008.97=2,991.03 元
   申购份额=997,008.97/1.0500=949,532.35 份
   即:该投资人投资 1,000,000 元申购本基金 D 类基金份额,假定申购当日 D
类基金份额净值为 1.0500 元,申购费用为 2,991.03 元,可得到 949,532.35 份 D
类基金份额。
   本基金的赎回金额为赎回总额减去赎回费用。计算公式如下:
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   赎回总额=赎回份数×赎回当日该类基金份额净值
   赎回费用=赎回总额×赎回费率
   赎回金额=赎回总额-赎回费用
   上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后 2 位,由此产生的收益或
损失由基金财产承担。
   例如:假定某投资人在 T 日赎回 10,000 份 A 类/C 类/D 类基金份额,持有时
间少于 7 日,对应的赎回费率为 1.5%,T 日该类基金份额净值为 1.2800 元,则其
获得的赎回金额计算如下:
   赎回总额=10,000×1.2800=12,800.00 元
   赎回费用=12,800×1.5%=192 元
   赎回金额=12,800.00-192=12,608.00 元
   即:该投资人在 T 日赎回 10,000 份 A 类/C 类/D 类基金份额,持有时间少于 7
日,假定该日该类基金份额净值为 1.2800 元,则可得到的赎回金额为 12,608.00
元。
   例如:假定某投资人在 T 日赎回 10,000 份 A 类/C 类/D 类基金份额,持有时
间为 10 天,对应的赎回费率为 0.00%,该日该类基金份额净值为 1.1100 元,则其
获得的赎回金额计算如下:
   赎回总额=10,000×1.110=11,100.00 元
   赎回费用=11,100×0.00%=0.00 元
   赎回金额=11,100.00-0.00=11,100.00 元
   即:该投资人在 T 日赎回 10,000 份 A 类/C 类/D 类基金份额,持有时间为 10
天,该日该类基金份额净值为 1.1100 元,可得到 11,100.00 元。
   本基金 T 日的各类基金份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 日内公告。遇
特殊情况,经履行适当程序,可以适当延迟计算或公告。本基金基金份额净值的
计算,保留到小数点后 4 位,小数点后第 5 位四舍五入,由此产生的收益或损失
由基金财产承担。
   基金份额净值的计算公式为:
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   T 日 A 类基金份额净值=T 日 A 类基金资产净值总额/T 日 A 类基金份额总份
数;
   T 日 C 类基金份额净值=T 日 C 类基金资产净值总额/T 日 C 类基金份额总份
数;
   T 日 D 类基金份额净值=T 日 D 类基金资产净值总额/T 日 D 类基金份额总份
数。
   (八)拒绝或暂停申购的情形
   发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请:
资人的申购申请。
资产净值。
对基金业绩产生负面影响,或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。
且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认
后,基金管理人应当暂停接受基金申购申请。
额的比例达到或者超过 50%,或者变相规避 50%集中度的情形。
投资者单日或单笔申购金额上限的情形。
   发生上述第 1、2、3、5、6、9 项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停接
受投资人申购申请时,基金管理人应当根据有关规定在规定媒介上刊登暂停申购
公告。如果投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂
停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
   (九)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
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   发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回
款项:
资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。
资产净值。
理人可暂停接受基金份额持有人的赎回申请。
且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认
后,基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。
   发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时,基金
管理人应在当日报中国证监会备案,已确认的赎回申请,基金管理人应足额支付;
如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配
给赎回申请人,未支付部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形,按基金合
同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受
理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的
办理并公告。
   (十)巨额赎回的情形及处理方式
   若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金
转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总
数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的 10%,即认为是发生了巨额赎回。
   当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定
全额赎回或部分延期赎回。
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   (1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,按
正常赎回程序执行。
   (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为
因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动
时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提
下,可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申
请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部分,投
资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,将自动
转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日未获受
理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,
无优先权并以下一开放日该类的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,
直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回
部分作自动延期赎回处理。
  (3)当基金发生巨额赎回,在单个基金份额持有人超过基金总份额 20%以上
的赎回申请情形下,基金管理人可以延期办理赎回申请。如基金管理人对于其超
过基金总份额 20%以上部分的赎回申请实施延期办理,延期的赎回申请与下一开
放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一开放日该类别的基金份额净值为基础
计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止;对于其未超过基金总份额 20%的
部分,基金管理人可以根据前述“(1)全额赎回”或“(2)部分延期赎回”的约
定方式对该部分有效赎回申请与其他基金份额持有人的赎回申请一并办理。基金
份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销;延期部
分如选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。如投资人在提交
赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。
   (4)暂停赎回:连续 2 个开放日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理人
认为有必要,可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎
回款项,但不得超过 20 个工作日,并应当在规定媒介上进行公告。
   当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招
募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方
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法,并在两日内在规定媒介上刊登公告。
   (十一)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
上刊登暂停公告。
登基金重新开放申购或赎回公告,并公布最近 1 个开放日的各类基金份额净值。
依照《信息披露办法》的有关规定,最迟于重新开放日在规定媒介上刊登重新开
放申购或赎回的公告;也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购 或
赎回的时间,届时不再另行发布重新开放的公告。
  (十二)基金转换
   基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基
金管理人管理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换费,相
关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告,并提
前告知基金托管人与相关机构。
   (十三)基金的非交易过户
   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形
而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论
在上述何种情况下,接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资
人。
   继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;
捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会
团体;司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基
金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金
登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机构
的规定办理,并按基金登记机构规定的标准收费。
   (十四)基金的转托管
   基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金
销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。
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   (十五)定期定额投资计划
      基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划,具体规则由基金管理
人另行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额,每期
扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期
定额投资计划最低申购金额。
   (十六)基金份额的冻结和解冻
   基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及
登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。
   (十七)实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回
   本基金实施侧袋机制的,本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋
机制”章节的规定或相关公告。
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                    九、基金的投资
   一、投资目标
   在严格控制风险的前提下,力争获得超越业绩比较基准的投资收益。
   二、投资范围
   本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的国债、
央行票据、金融债、公司债、企业债、短期融资券、超级短期融资券、公开发行的
次级债券、中期票据、地方政府债券、政府支持机构债、政府支持债券、资产支持
证券、可分离交易可转债的纯债部分、债券回购、银行存款(定期存款及其他银行
存款)、国债期货以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国
证监会相关规定)。
   本基金不直接买入股票等资产,也不参与新股申购和新股增发;本基金不投
资可转换债券(可分离交易可转债的纯债部分除外)、可交换债券。
   如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围。
   基金的投资组合比例为:本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的
金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%,其中现
金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
   如法律法规或中国证监会允许,基金管理人在履行适当程序后,可以调整上
述投资品种的投资比例。
   三、投资策略
   本基金将采取自上而下和自下而上相结合、定性分析和定量分析相补充的投
资策略,通过对宏观经济、国家政策、信用主体评级水平等各种影响债券投资的
因素细致深入的分析,确定债券组合资产在国债、金融债、信用债等品种之间的
类属配置比例。在此基础之上,综合运用久期策略、收益率曲线策略、回购套利策
略和个券选择策略积极主动地进行资产投资组合的构建。在严格控制风险的前提
下,力争获得超越业绩比较基准的投资收益。
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   本基金将市场细分为不同类属,定期跟踪分析不同类属的风险收益特征,并
结合该类属的市场容量、流动性确定其投资比例。根据不同类别资产的流动性指
标,决定类别资产的当期配置比率。
   根据不同类别资产的收益率水平、市场偏好、法律法规对基金投资的规定、基
金合同、基金收益目标、业绩比较基准等决定不同类别资产的目标配置比率。
   (1)久期策略
   久期策略的目标是在预期利率上升时保全资本,预期利率下降时获得较高的
资本利得。本基金将通过综合分析宏观经济指标(如国内生产总值、工业增加值、
固定资产投资增速、价格指数、消费增长率、M1、M2、信贷增长、汇率、国外利
率等)、宏观政策(如货币政策、财政政策、汇率政策等)以及市场指标(如新债
券的发行利率与市场收益率的差异、中央银行的公开市场操作、回购利率等)预
测利率的变动方向、范围和幅度。
   具体而言,当预期利率上升,本基金将缩短债券组合的平均久期,在规避市场
风险的同时,获取再投资收益。当预期利率下降,本基金将增加债券组合的平均
久期,获取因利率下降所带来的资本利的收益。
   (2)收益率曲线策略
   本基金在短期、中期、长期品种的配置上主要采用收益率曲线策略。
   债券收益率曲线形状在受到央行货币政策、公开市场操作、经济增长率、通货
膨胀率、货币供应量和市场预期等多种因素的影响下,可能发生平行移动、非平
行移动(平坦化、陡峭化、扭曲)等变动。收益曲线策略就是通过对市场收益率曲
线的非平行变动预期,追求获得因收益曲线变化而导致的债券价格变化所产生的
超额收益。
   本基金将用情景分析的手段比较不同的收益曲线投资策略,即子弹策略(构
成组合的证券期限集中于收益率曲线上某一点)、梯形策略(构成组合内每种期
限的证券数量基本相当)和哑铃策略(构成组合中的证券的期限集中到两个极端
期限),采取当时市场状况下相应的最优投资策略,确定债券资产中短期、中期、
长期品种的配置比例。
   (3)回购套利策略
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   本基金将在法律法规和监管机构许可的条件下,积极运用回购套利策略,提
高组合收益。利用回购进行无风险或低风险套利的主要策略包括回购跨市场套利、
回购与现券的套利以及不同回购期限之间的套利等;利用回购进行高风险套利的
主要策略包括正回购杠杆操作、逆回购卖空操作等。
   (4)信用债投资策略
   在信用债投资方面,本基金将通过对信用债发行人的公司治理、发展前景、经
营管理、财务状况及偿债能力作出综合评价,从而判断企业债的信用风险和估值
水平,买入并持有信用风险可承担、期限与收益率相对合理的信用债券产品,获
取票息收益。本基金同时还对信用市场进行跟踪分析,关注宏观经济、政策环境、
信用环境等对市场利差水平的影响,根据个券的估值及在市场中的水平动态调整
组合,买入低估的个券,卖出高估的个券。
   本基金所投信用债评级需在 AA+(含)以上,信用评级依照国内依法成立并
拥有证券评级资质的评级机构出具的主体信用评级。其中,本基金投资于信用评
级为 AA+的信用债占信用债资产的比例为 0%-50%,投资于信用评级为 AAA 的
信用债占信用债资产的比例为 50%-100%。
   基金持有信用债期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报
告发布之日起 3 个月内予以全部卖出。
   本基金将在宏观经济和基本面分析的基础上,对资产证券化产品的质量和构
成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行定性和定量的全方
面分析,评估其相对投资价值并作出相应的投资决策,力求在控制投资风险的前
提下尽可能的提高本基金的收益。
   本基金管理人可运用国债期货,以提高投资效率,更好地达到本基金的投资
目的。本基金在国债期货投资中根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风
险可控的前提下,本着谨慎原则,参与国债期货的投资,以管理投资组合的利率
风险,改善组合的风险收益特性。
   四、投资限制
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   基金的投资组合应遵循以下限制:
   (1)本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%;
   (2)本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,应
当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中,
现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;
   (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%;
   (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券
的 10%;
   (5)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基
金资产净值的 10%;
   (6)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;
   (7)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过
该资产支持证券规模的 10%;
   (8)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证
券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;
   (9)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出;
   (10)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40%;债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后不得展期;
   (11)本基金投资国债期货后,需遵循下列限制:
金资产净值的 15%;
持有的债券总市值的 30%;
卖出国债期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于债券投资比例
的有关约定;
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得超过上一交易日基金资产净值的 30%;
   (12)本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%;
   (13)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值
的 15%;
   因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前
款所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;
   (14)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致;
   (15)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。
   除上述第(2)、(9)、(13)、(14)项限制外,因证券、期货市场波动、
证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符
合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整,但中国证监
会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的,从其规定。
   基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合
基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基
金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开
始。
   法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适
当程序后,则本基金投资不再受相关限制。
   为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:
   (1)承销证券;
   (2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
   (3)从事承担无限责任的投资;
   (4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;
   (5)向其基金管理人、基金托管人出资;
   (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
   (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
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   基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或
者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份
额持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按
照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律
法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以
上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
   五、业绩比较基准
   本基金的业绩比较基准为:中债综合(全价)指数收益率*80%+一年期定期存款
利率(税后)*20%
   中债综合(全价)指数由中央国债登记结算有限公司编制,该指数旨在综合反
映债券全市场整体价格和投资回报情况,该指数涵盖了银行间市场和交易所市场,
具有广泛的市场代表性,适合作为市场债券投资收益的衡量标准。一年期银行定
期存款利率(税后)是指中国人民银行公布并执行的金融机构一年期人民币存款
基准利率,其能反映出本基金投资现金类资产以达到获得持续稳妥收益的目的。
由于本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%,其余基金资产配置于
现金及到期日在一年以内的政府债券等,因而采用上述业绩基准可以较好地反映
本基金的业绩走势。
   如果法律法规发生变化、或有更适当的、更能为市场普遍接受的业绩比较基
准推出、或市场上出现更加适用于本基金的业绩基准时,本基金管理人可以根据
本基金的投资范围和投资策略,调整基金的业绩比较基准,但应在取得基金托管
人同意后报中国证监会备案,并及时公告,无须召开基金份额持有人大会审议。
   六、风险收益特征
   本基金为债券型基金,预期收益和风险水平低于混合型基金、股票型基金,高
于货币市场基金。
   七、基金管理人代表基金行使债权人权利的处理原则及方法
额持有人的利益;
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牟取任何不当利益。
     八、侧袋机制的实施和投资运作安排
     当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时,根据最大限度保护基金
份额持有人利益的原则,基金管理人经与基金托管人协商一致,并咨询会计师事
务所意见后,可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。
     侧袋机制实施期间,本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业绩
比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
     侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现
和支付等对投资者权益有重大影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”章节的规
定。
     九、基金的投资组合报告
     本投资组合报告所载数据截至 2023 年 9 月 30 日(财务数据未经审计)。
                                               占基金总资产的比例
序号           项目                金额(元)
                                                  (%)
      其中:股票                                  -            -
      其中:债券                   1,020,772,104.53        99.63
         资产支持证券                              -            -
      其中:买断式回购的买入返售
                                             -            -
      金融资产
     本基金本报告期末未持有股票。
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        本基金本报告期末未持有港股通股票。

        本基金本报告期末未持有股票。
 序号         债券品种               公允价值(元)            占基金资产净值比例(%)
          其中:政策性金融
          债
          可转债(可交换
          债)

                                数量                    占基金资产净值比例
序号 债券代码             债券名称               公允价值(元)
                                (张)                      (%)
                    小微债 02
券投资明细
        本基金报告期末未持有资产支持证券。
明细
        本基金本报告期末未持有贵金属。
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    本基金本报告期末未持有权证。
    本基金本报告期内未投资国债期货。
    本基金本报告期末未持有股指期货。
    本基金本报告期内未投资国债期货。
说明
    报告期内,本基金管理人严格遵循基金投资管理相关制度要求,前十大证券
发行主体未出现违法违规行为,投资决策程序符合法律法规和公司制度的规定。
基金本报告期内未投资股票。
 序号      名称                     金额(元)
    本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
    本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
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   由于四舍五入的原因,投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在
尾差。
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                           十、基金的业绩
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
    (一)基金净值表现
    基金份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
                           华润元大润丰纯债债券 A
                                                 业绩
                               份额
                                                 比较
                               净值      业绩比
                       份额净                       基准
                               增长      较基准
       阶段              值增长                       收益     ①-③     ②-④
                               率标      收益率
                        率①                       率标
                               准差       ③
                                                 准差
                                ②
                                                  ④
                           华润元大润丰纯债债券 C
                                                 业绩
                               份额
                                                 比较
                               净值      业绩比
                       份额净                       基准
                               增长      较基准
       阶段              值增长                       收益     ①-③     ②-④
                               率标      收益率
                        率①                       率标
                               准差       ③
                                                 准差
                                ②
                                                  ④
                           华润元大润丰纯债债券 D
                               份额      业绩比      业绩
                       份额净
                               净值      较基准      比较
       阶段              值增长                              ①-③     ②-④
                               增长      收益率      基准
                        率①
                               率标       ③       收益
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                               准差               率标
                                ②               准差
                                                 ④
(二)自基金合同生效以来基金累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
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                   十一、基金的财产
   一、基金资产总值
   基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的
申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。
   二、基金资产净值
   基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
   三、基金财产的账户
   基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账
户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管
人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
   四、基金财产的保管和处分
   本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产,并由基
金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律责任,其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣
押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外,基金财产不得被处
分。
   基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原
因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产
生的债权,不得与其固有资产产生的债务相互抵销;基金管理人管理运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务,
不得对基金财产强制执行。
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                 十二、基金资产的估值
   一、估值日
   本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规
定需要对外披露基金净值的非交易日。
   二、估值对象
   基金所拥有的债券、国债期货和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及
负债。
   估值原则
      基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时,应符合《企
业会计准则》、监管部门有关规定。
   (一)对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种,在估值
日有报价的,除会计准则规定的例外情况外,应将该报价不加调整地应用于该资
产或负债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计
量的重大事件的,应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值
日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的,应对报价进行调整,确定公允
价值。
   与上述投资品种相同,但具有不同特征的,应以相同资产或负债的公允价值
为基础,并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用
的限制等,如果该限制是针对资产持有者的,那么在估值技术中不应将该限制作
为特征考虑。此外,基金管理人不应考虑因其大量持有相关资产或负债所产生的
溢价或折价。
   (二)对不存在活跃市场的投资品种,应采用在当前情况下适用并且有足够
可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价
值时,应优先使用可观察输入值,只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值
或取得不切实可行的情况下,才可以使用不可观察输入值。
   (三)如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件,
使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的,应对估值
进行调整并确定公允价值。
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   四、估值方法
   (1)交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种,选取估值日第三方
估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值;
   (2)交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种,选取估值日第三方估
值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价进行估值;
   (3)交易所上市交易的可转换债券以每日收盘价作为估值全价;
   (4)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。
交易所市场挂牌转让的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值;
   (5)首次公开发行未上市的债券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术
难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。
   (6)对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券,对存在活跃市场的情
况下,应以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值;对于活跃市场报
价未能代表估值日公允价值的情况下,应对市场报价进行调整以确认估值日的公
允价值;对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下,应采用估值技术确定其
公允价值。
   (1)银行间市场交易不含权的固定收益品种,选取第三方估值机构提供的相
应品种当日的估值净价进行估值。对银行间市场上含权的固定收益品种,选取第
三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价。
   (2)对银行间市场未上市,且第三方估值机构未提供估值价格的债券,在发
行利率与二级市场利率不存在明显差异,未上市期间市场利率没有发生大的变动
的情况下,按成本估值。
交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算价估值。
制,以确保基金估值的公平性。
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管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。
国家最新规定估值。
   如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知
对方,共同查明原因,双方协商解决。
   根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会
计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照
基金管理人对基金净值的计算结果对外予以公布。
   五、估值程序
该类基金份额的余额数量计算,精确到 0.0001 元,小数点后第 5 位四舍五入。基
金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的,
从其规定。
   基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值,并按规定
公告。
基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后,将
各类基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理
人对外公布。
   六、估值错误的处理
   基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值
的准确性、及时性。当任一类基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值
错误时,视为该类基金份额净值错误。
   基金合同的当事人应按照以下约定处理:
   本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售
机构、或投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错的
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责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估
值错误处理原则”给予赔偿,承担赔偿责任。
   上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据
计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。
   (1)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及时
协调各方,及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;
由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估
值错误责任方对直接损失承担赔偿责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且
有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责
任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保估值错误已得
到更正。
   (2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,
并且仅对估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。
   (3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但
估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或
不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责任方
应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人
享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得
利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利
返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
   (4)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
   估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:
   (1)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生的
原因确定估值错误的责任方;
   (2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进
行评估;
   (3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更
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正和赔偿损失;
   (4)根据估值错误处理的方法,需要修改基金登记机构交易数据的,由基金
登记机构进行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
   (1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基
金托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
   (2)错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时,基金管理人应当通报基金
托管人并报中国证监会备案;错误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时,基金管
理人应当公告,并报中国证监会备案。
   (3)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。如果行业
有通行做法,在不违背法律法规且不损害投资者利益的前提下,基金管理人、基
金托管人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则重新协商确定处理原则。
   七、暂停估值的情形
业时;
确认后,基金管理人应当暂停估值;
   八、基金净值的确认
   用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责计
算,基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日
的基金资产净值和各类基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计
算结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管理人对基金净值予以公布。
   九、特殊情况的处理
不作为基金资产估值错误处理。
第三方机构发送的数据错误等非基金管理人与基金托管人原因,基金管理人和基
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金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但未能发现错误的,由
此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管
理人、基金托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。
   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值
   本基金实施侧袋机制的,应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披
露主袋账户的基金净值信息,暂停披露侧袋账户份额净值。
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                 十三、基金收益与分配
   一、基金利润的构成
   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
关费用后的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
   二、基金可供分配利润
   基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已
实现收益的孰低数。
   三、基金收益分配原则
见基金管理人根据基金运作情况届时不定期发布的相关分红公告,若《基金合同》
生效不满 3 个月可不进行收益分配;
红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资;若投资者不选择,
本基金默认的收益分配方式是现金分红;
金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;
金份额收取销售服务费,各基金份额类别对应的可分配收益将有所不同。本基金
同一类别的每一基金份额享有同等分配权;
   在符合法律法规及基金合同约定,并对基金份额持有人利益无实质不利影响
的前提下,基金管理人可对基金收益分配原则进行调整,不需召开基金份额持有
人大会。
   四、收益分配方案
   基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益
分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
   五、收益分配方案的确定、公告与实施
   本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2 日内在
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规定媒介公告。
   六、基金收益分配中发生的费用
   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投
资者的现金红利小于一定金额,不足以支付银行转账或其他手续费用时,基金登
记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投
资的计算方法,依照《业务规则》执行。
   七、实施侧袋机制期间的收益分配
   本基金实施侧袋机制的,侧袋账户不进行收益分配。
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                十四、基金的费用与税收
   一、基金费用的种类
用。
   二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的计算
方法如下:
   H=E×0.30%÷当年天数
   H 为每日应计提的基金管理费
   E 为前一日的基金资产净值
   基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金
托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基
金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计
算方法如下:
   H=E×0.10%÷当年天数
   H 为每日应计提的基金托管费
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   E 为前一日的基金资产净值
   基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金
托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基
金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
   本基金 A 类基金份额和 D 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销
售服务费年费率为 0.10%。本基金销售服务费将专门用于本基金的市场推广、销售
与基金份额持有人服务。
   C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.10%年费率
计提。计算方法如下:
   H=E×0.10%÷当年天数
   H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
   基金销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向
基金托管人发送基金销售服务费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作
日内按照指定的账户路径进行资金支付。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等,
支付日期顺延。
   上述“一、基金费用的种类”中第 4-10 项费用,根据有关法规及相应协议
规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
   三、不列入基金费用的项目
   下列费用不列入基金费用:
金财产的损失;
   四、实施侧袋机制期间的基金费用
   本基金实施侧袋机制的,与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支,但
应待侧袋账户资产变现后方可列支,有关费用可酌情收取或减免,但不得收取管
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理费,详见招募说明书“侧袋机制”章节的规定。
   五、基金税收
   本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣
缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
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                十五、基金的会计与审计
   一、基金会计政策
计年度按如下原则:如果《基金合同》生效少于 2 个月,可以并入下一个会计年
度披露;
计核算,按照有关规定编制基金会计报表;
以托管协议约定的方式确认。
   二、基金的年度审计
和国证券法》规定的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行
审计。
会计师事务所需在 2 日内在规定媒介公告。
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                 十六、基金的信息披露
   一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、
《流动性风险管理规定》、《基金合同》及其他有关规定。
   二、信息披露义务人
   本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人
大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组
织。
   本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点,按照法律
法规和中国证监会的规定披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性、
完整性、及时性、简明性和易得性。
   本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信
息通过符合中国证监会规定条件的全国性报刊(以下简称“规定报刊”)及《信息
披露办法》规定的互联网网站(以下简称“规定网站”)等媒介披露,并保证基金
投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资
料。
   三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为:
   四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,基金信
息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以中文文
本为准。
   本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币
元。
   五、公开披露的基金信息
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   公开披露的基金信息包括:
   (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要
金份额持有人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资
者重大利益的事项的法律文件。
明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及
基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后,基金招募说明书的信息发生重
大变更的,基金管理人应当在三个工作日内,更新基金招募说明书并登载在规定
网站上;基金招募说明书其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。
基金终止运作的,基金管理人不再更新基金招募说明书。
监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。
的基金概要信息。《基金合同》生效后,基金产品资料概要的信息发生重大变更
的,基金管理人应当在三个工作日内,更新基金产品资料概要,并登载在规定网
站及基金销售机构网站或营业网点;基金产品资料概要其他信息发生变更的,基
金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的,基金管理人不再更新基金产品资
料概要。
   基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人在基金份额发售的三日前,
将基金份额发售公告、基金招募说明书提示性公告和《基金合同》提示性公告登
载在规定报刊上,将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料概要、基
金合同和基金托管协议登载在规定网站上,并将基金产品资料概要登载在基金销
售机构网站或营业网点;基金托管人应当同时将《基金合同》、基金托管协议登载
在网站上。
   (二)基金份额发售公告
   基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披
露招募说明书的当日登载于规定媒介上。
   (三)《基金合同》生效公告
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   基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在规定媒介上登载《基金
合同》生效公告。
   (四)基金净值信息
   《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应当
至少每周在规定网站披露一次各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
   在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应在不晚于每个开放日的
次日,通过其规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日各类基金份
额的基金份额净值和基金份额累计净值。
   基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在规定网站披露半
年度和年度最后一日各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
   (五)基金份额申购、赎回价格
   基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额
申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基金销
售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。
   (六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告
   基金管理人应当在每年结束之日起三个月内,编制完成基金年度报告,将年
度报告登载于规定网站上,并将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。基金年
度报告中的财务会计报告应当经过符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师
事务所审计。
   基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内,编制完成基金中期报告,将
中期报告登载在规定网站上,并将中期报告提示性公告登载在规定报刊上。
   基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成基金季度报
告,将季度报告登载在规定网站上,将季度报告提示性公告登载在规定报刊上。
   《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、中
期报告或者年度报告。
   本基金持续运作过程中,应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资
产情况及其流动性风险分析等。
   基金运作期间,如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总
份额 20%的情形,为保障其他投资者的权益,基金管理人至少应当在基金定期报
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告“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有
份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险,中国证监会认定
的特殊情形除外。
   (七)临时报告
   本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书,
并登载在规定报刊和规定网站上。
   前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产
生重大影响的下列事件:
所;
项,基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项;
制人;
责人发生变动;
基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之
三十;
重大行政处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管
业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚;
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际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,
或者从事其他重大关联交易事项,但中国证监会另有规定的除外;
式和费率发生变更;
事项时;
格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定或基金合同约定的其他事项。
   (八)澄清公告
   在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息
可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,以及可能损害基金份
额持有人权益的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清。
   (九)基金份额持有人大会决议
   基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会备案,并予以公告。
   (十)清算报告
   基金合同终止的,基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进
行清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上,
并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。
   (十一)投资国债期货的信息披露
   基金管理人应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书
(更新)等文件中披露国债期货交易情况,包括投资政策、持仓情况、损益情况、
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风险指标等,并充分揭示国债期货交易对本基金总体风险的影响以及是否符合既
定的投资政策和投资目标。
   (十二)投资资产支持证券的信息披露
   基金管理人应在基金年度报告及中期报告中披露其持有的资产支持证券总额、
资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。基
金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市
值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名
资产支持证券明细。
   (十三)实施侧袋机制期间的信息披露
   本基金实施侧袋机制的,相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合同
和招募说明书的规定进行信息披露,详见招募说明书的规定。
   (十四)中国证监会规定的其他信息。
   六、信息披露事务管理
   基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专门部门及
高级管理人员负责管理信息披露事务。
   基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息
披露内容与格式准则等法规的规定。
   基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约
定,对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回
价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公
开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人进行书面或电子确认。
   基金管理人、基金托管人应当在规定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。
基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金
信息,并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。
   基金管理人、基金托管人除依法在规定媒介上披露信息外,还可以根据需要
在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于规定媒介披露信息,并且
在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
   为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专
业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后十年。
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   七、信息披露文件的存放与查阅
   依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法
规规定将信息置备于各自住所,供社会公众查阅、复制。
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                    十七、侧袋机制
   一、侧袋机制的实施条件、实施程序
   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时,根据最大限度保护基金
份额持有人利益的原则,基金管理人经与基金托管人协商一致,并咨询会计师事
务所意见后,可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制,无需召开基金
份额持有人大会审议。基金管理人应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司
所在地中国证监会派出机构备案。
   二、侧袋机制实施期间的基金运作安排
   (一)基金份额的申购与赎回
   启用侧袋机制当日,基金管理人应以基金份额持有人的原有账户份额为基础,
确认相应侧袋账户基金份额持有人名册及份额。当日收到的申购申请,按照启用
侧袋机制后的主袋账户份额办理;当日收到的赎回申请,仅办理主袋账户的赎回
申请并支付赎回款项。
   侧袋机制实施期间,基金管理人不办理侧袋账户的申购、赎回和转换。基金份
额持有人申请申购、赎回或转换侧袋账户基金份额的,该申购、赎回或转换申请
将被拒绝。
   侧袋机制实施期间,基金管理人将依法保障主袋账户份额持有人享有基金合
同约定的赎回权利,并根据主袋账户运作情况合理确定申购事项,具体事项届时
将由基金管理人在相关公告中规定。除基金管理人应按照主袋账户的份额净值办
理主袋账户份额的申购和赎回外,本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分
的申购、赎回规定适用于主袋账户份额。
   侧袋机制实施期间,基金管理人应对侧袋账户份额实行独立管理,主袋账户
沿用原基金代码,侧袋账户使用独立的基金代码。
   (二)基金的投资及业绩
   侧袋机制实施期间,本基金的各项投资运作指标和基金业绩指标应当以主袋
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账户资产为基准。
   基金管理人原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投
资组合的调整,但因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。
   基金管理人不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现以外的其他投资操作。
   侧袋机制实施期间,基金管理人、基金服务机构在计算基金业绩相关指标时
仅考虑主袋账户资产,分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在计算基金业绩
相关指标时按投资损失处理。基金管理人、基金服务机构在展示基金业绩时,应
当就前述情况进行充分的解释说明,避免引起投资者误解。
   (三)基金的费用
   侧袋机制实施期间,侧袋账户资产不收取管理费,其他费用详见届时发布的
相关公告。因启用侧袋机制产生的咨询、审计费用等由基金管理人承担。
   基金管理人可以将与侧袋账户有关的费用从侧袋账户资产中列支,但应待侧
袋账户资产变现后方可列支,有关费用可酌情收取或减免。
   (四)基金的收益分配
   侧袋机制实施期间,在主袋账户份额满足基金合同收益分配条件的情形下,
基金管理人可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户不进行收益分配。
   (五)基金的信息披露
   基金管理人应按照招募说明书“基金的信息披露”部分规定的基金净值信息
披露方式和频率披露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。侧袋机
制实施期间,基金管理人应当暂停披露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计
净值。
   侧袋机制实施期间,基金管理人应当按照法律法规的规定在基金定期报告中
披露报告期内侧袋账户相关信息,基金定期报告中的基金会计报表仅需针对主袋
账户进行编制。侧袋账户相关信息在定期报告中单独进行披露。会计师事务所对
基金年度报告进行审计时,应对报告期间基金侧袋机制运行相关的会计核算和年
度报告披露,执行适当程序并发表审计意见。
   侧袋机制实施期间,基金管理人应当在基金定期报告中披露报告期内特定资
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产处置进展情况,披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的,该净值或净
值区间并不代表特定资产最终的变现价格,不作为基金管理人对特定资产最终变
现价格的承诺。
   基金管理人在启用侧袋机制、处置特定资产、终止侧袋机制以及发生其他可
能对投资者利益产生重大影响的事项后应及时发布临时公告。
   侧袋机制实施期间,若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现,基金管理人
在每次处置变现后均应按照相关法律法规要求及时发布临时公告。
   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及程序、特定资产流动性和
估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险提示等重要信息。
   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价格和时间、向侧袋账
户份额持有人支付的款项、相关费用发生情况等重要信息。
   (六)特定资产处置清算
   基金管理人将按照基金份额持有人利益最大化原则,采取将特定资产予以处
置变现等方式,及时向侧袋账户份额持有人支付对应款项。无论侧袋账户资产是
否全部完成变现,基金管理人都将及时向侧袋账户份额持有人支付已变现部分对
应的款项。
   侧袋账户资产完全清算后,基金管理人应注销侧袋账户。
   (七)侧袋的审计
   基金管理人应当在启用侧袋机制和终止侧袋机制后,及时聘请符合《中华人
民共和国证券法》规定的会计师事务所进行审计并披露专项审计意见。
   三、本部分关于侧袋机制的相关规定,凡是直接引用法律法规的部分,如将来
法律法规修改导致相关内容被取消或变更的,或将来法律法规针对侧袋机制的内
容有进一步规定的,基金管理人经与基金托管人协商一致并履行适当程序后,在
对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下,可直接对本部分内容进行修
改和调整,无需召开基金份额持有人大会审议。
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                    十八、风险揭示
   本基金面临的主要风险是市场风险、流动性风险、信用风险、政策风险、管理
风险、操作风险、技术风险、合规性风险、本基金的特有风险等。
   (一)市场风险
   由于中央银行的利率的调整和短期利率的波动产生本基金的利率风险。由于
利率的波动,基金份额持有人会面临投资收益率低于或高于业绩基准的风险。
   随着经济的周期性变化,国家经济和各个行业也呈周期性变化,从而影响到
证券市场和短期资金市场的走势,给本基金的投资收益带来风险。
   债券偿付本息后以及回购到期后的再投资获得的收益取决于再投资时的利率
水平和再投资的策略。因未来市场利率的变化而引起再投资收益率的不确定性为
再投资风险。
   (二)流动性风险
   流动性风险主要是指因基金资产变现的难易程度所导致基金收益变动的风险。
本基金投资对象的流动性相对较好,但是在特殊市场情况下(加息或是市场资金
紧张的情况下)也会出现部分品种的交易不活跃、成交量不足的情形,此时如果
基金赎回金额较大,可能因流动性风险的存在导致基金收益出现波动。
   本基金的投资市场主要为证券交易所、全国银行间债券市场等流动性较好的
规范型交易场所,主要投资对象为国内依法发行上市的国债、央行票据、金融债、
公司债、企业债、短期融资券、超级短期融资券、公开发行的次级债券、中期票
据、地方政府债券、政府支持机构债、政府支持债券、资产支持证券、可分离交易
可转债的纯债部分、债券回购、银行存款(定期存款及其他银行存款)、国债期货
以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
同时本基金基于分散投资的原则在行业和个券方面未有高集中度的特征,综合评
估在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。
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   基金出现巨额赎回情形下,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况或
巨额赎回份额占比情况决定全额赎回或部分延期赎回。同时,如本基金单个基金
份额持有人在单个开放日申请赎回基金份额超过基金总份额一定比例以上的,基
金管理人有权对其采取延期办理赎回申请的措施。
   在市场大幅波动、流动性枯竭等极端情况下发生无法应对投资者巨额赎回的
情形时,基金管理人将以保障投资者合法权益为前提,严格按照法律法规及基金
合同的规定,综合运用各类流动性风险管理工具,对赎回申请等进行适度调整,
作为特定情形下基金管理人流动性风险的辅助措施,包括但不限于:
   (1)延期办理巨额赎回申请
   投资人具体请参见本招募说明书“基金份额的申购与赎回”中“巨额赎回的情
形及处理方式”的相关内容。
   当本基金出现上述情形时,本基金可能无法及时满足所有投资人的赎回申请,
投资人收到赎回款项的时间也可能晚于预期。
   (2)暂停接受赎回申请
   投资人具体请参见基金合同“基金份额的申购与赎回”中“暂停赎回或延缓支
付赎回款项的情形”,详细了解本基金暂停接受赎回申请的情形及程序。
   在此情形下,投资人的部分或全部赎回申请可能被拒绝,同时投资人完成基
金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回申请时的基金份额净值不同。
   (3)延缓支付赎回款项
   投资人具体请参见基金合同“基金份额的申购与赎回”中“暂停赎回或延缓支
付赎回款项的情形”,和本招募说明书“基金份额的申购与赎回”中“巨额赎回的
情形及处理方式”,详细了解本基金延缓支付赎回款项的情形及程序。
   在此情形下,投资人收到赎回款项的时间将可能比一般正常情形下有所延迟。
   (4)收取短期赎回费
   本基金对持续持有期限少于 7 日的投资者收取不低于 1.5 %的赎回费,并将
上述赎回费全额计入基金财产。
   (5)暂停基金估值
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   投资人具体请参见本招募说明书“基金资产的估值”中“暂停估值的情形”,
详细了解本基金暂停估值的情形及程序。
   在此情形下,投资人没有可供参考的基金份额净值,同时赎回申请可能被延
期办理或被暂停接受,或被延缓支付赎回款项。
   (6)中国证监会认定的其他措施。
   (三)信用风险
   当基金持有的债券、票据的发行人违约,不按时偿付本金或利息时,将直接导
致基金资产的损失,产生信用风险。
   (四)政策风险
   政策风险主要指由于国家财政政策或货币政策的变动导致货币市场波动所引
发本基金收益产生损失的风险。
   (五)管理风险
   基金管理人的专业技能、研究能力及投资管理水平直接影响到其对信息的占
有、分析和对经济形势、证券价格走势的判断,进而影响基金的投资收益水平。同
时,基金管理人的投资管理制度、风险管理和内部控制制度是否健全,能否有效
防范道德风险和其他合规性风险,以及基金管理人的职业道德水平等,也会对基
金的风险收益水平造成影响。
   (六)操作风险
   基金的相关当事人在各业务环节的操作过程中,可能因内部控制不到位或者
人为因素造成操作失误或违反操作规程而引致风险,如越权交易、内幕交易、交
易错误和欺诈等。
   (七)技术风险
   在开放式基金的后台运作中,可能因为技术系统的故障或者差错而影响交易
的正常进行甚至导致基金持有人利益受到影响。这种技术风险可能来自基金管理
人、登记机构、销售机构、证券交易所和证券登记结算机构等。
   (八)合规性风险
  指基金管理或运作过程中,违反国家法律、法规或基金合同有关规定的风险。
  (九)启用侧袋机制的风险
   侧袋机制是一种流动性风险管理工具,是将特定资产分离至专门的侧袋账户
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进行处置清算,并以处置变现后的款项向基金份额持有人进行支付,目的在于有
效隔离并化解风险。但基金启用侧袋机制后,侧袋账户份额将停止披露基金净值
信息,并不得办理申购、赎回和转换,仅主袋账户份额正常开放赎回,因此启用侧
袋机制时持有基金份额的持有人将在启用侧袋机制后同时持有主袋账户份额和侧
袋账户份额,侧袋账户份额不能赎回,其对应特定资产的变现时间具有不确定性,
最终变现价格也具有不确定性并且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的
估值,基金份额持有人可能因此面临损失。
   实施侧袋机制期间,因本基金不披露侧袋账户份额的净值,即便基金管理人
在基金定期报告中披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的,也不作为特
定资产最终变现价格的承诺,因此对于特定资产的公允价值和最终变现价格,基
金管理人不承担任何保证和承诺的责任。
   基金管理人将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策, 因此实施侧袋机制
后主袋账户份额存在暂停申购的可能。
   启用侧袋机制后,基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时仅需
考虑主袋账户资产,并根据相关规定对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少
进行按投资损失处理,因此本基金披露的业绩指标不能反映特定资产的真实价值
及变化情况。
   (十)本基金的特有风险
   本基金可投资于国债期货,国债期货作为一种金融衍生品,其价值取决于一
种或多种基础资产或指数,其评价主要源自于对挂钩资产的价格与价格波动的预
期。投资国债期货所面临的风险主要是市场风险、流动性风险、基差风险、保证金
风险、信用风险和操作风险。具体为:
   (1)市场风险是指由于国债期货价格变动而给投资者带来的风险。市场风险
是国债期货投资中最主要的风险。
   (2)流动性风险是指由于国债期货合约无法及时变现所带来的风险。
   (3)基差风险是指国债期货合约价格和现货价格之间的价格差的波动所造成
的风险,以及不同国债期货合约价格之间价格差的波动所造成的风险。
   (4)保证金风险是指由于无法及时筹措资金满足建立或者维持国债期货合约
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头寸所要求的保证金而带来的风险。
   (5)信用风险是指期货经纪公司违约而产生损失的风险。
   (6)操作风险是指由于内部流程的不完善,业务人员出现差错或者疏漏,或
者系统出现故障等原因造成损失的风险。
   此外,由于衍生品通常具有杠杆效应,价格波动比标的工具更为剧烈,并且其
定价相当复杂,不适当的估值也有可能使基金资产面临损失风险。
   本基金投资资产支持证券,资产支持证券具有一定的价格波动风险、流动性
风险、信用风险等风险。价格波动风险指的是市场利率波动会导致资产支持证券
的收益率和价格波动。流动性风险指的是受资产支持证券市场规模及交易活跃程
度的影响,资产支持证券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出,
存在一定的流动性风险。 信用风险指的基金所投资的资产支持证券之债务人出现
违约,或在交易过程中发生交收违约,或由于资产支持证券信用质量降低导致证
券价格下降,造成基金财产损失。
   (十)其他风险
完善产生的风险;
从而带来风险;
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       十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算
   一、《基金合同》的变更
大会决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规
定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和
基金托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。
决议生效后两日内在规定媒介公告。
   二、《基金合同》的终止事由
   有下列情形之一的,经履行相关程序后,《基金合同》应当终止:
金托管人承接的;
   三、基金财产的清算
成立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行
基金清算。
人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员
组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
   (1)
     《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金财产;
   (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
   (3)对基金财产进行估值和变现;
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   (4)制作清算报告;
   (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报
告出具法律意见书;
   (6)将清算报告报中国证监会备案并公告;
   (7)对基金剩余财产进行分配。
不能及时变现的,清算期限相应顺延。
   四、清算费用
   清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,
清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。
   五、基金财产清算剩余资产的分配
   依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。
   六、基金财产清算的公告
   清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经符合《中华人
民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报
中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备
案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告,基金财产清算小组应当将清算
报告登载在规定网站上,并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。
   七、基金财产清算账册及文件的保存
   基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存不低于法律法规规定的最低
期限。
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               二十、基金合同的内容摘要
   一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
   (一) 基金管理人的权利与义务
但不限于:
   (1)依法募集资金;
   (2)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用并
管理基金财产;
   (3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准
的其他费用;
   (4)销售基金份额;
   (5)按照规定召集基金份额持有人大会;
   (6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人
违反了《基金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并
采取必要措施保护基金投资者的利益;
   (7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;
   (8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处理;
   (9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并
获得《基金合同》规定的费用;
   (10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;
   (11)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;
   (12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利;
   (13)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资;
   (14)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
实施其他法律行为;
   (15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券/期货经纪商或其他为基
金提供服务的外部机构;
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   (16)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、赎
回、转换和非交易过户的业务规则;
   (17)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
但不限于:
   (1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
   (2)办理基金备案手续;
   (3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
金财产;
   (4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的
经营方式管理和运作基金财产;
   (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保
证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,
分别记账,进行证券投资;
   (6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产
为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
   (7)依法接受基金托管人的监督;
   (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方
法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金净值信息,确
定基金份额申购、赎回的价格;
   (9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
   (10)编制季度报告、中期报告和年度报告;
   (11) 严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露
及报告义务;
   (12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不
向他人泄露;
   (13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人
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分配基金收益;
   (14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
   (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大
会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
   (16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关
资料 15 年以上;
   (17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且
保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的
公开资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;
   (18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变
现和分配;
   (19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并
通知基金托管人;
   (20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权
益时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
   (21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金
托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人
利益向基金托管人追偿;
   (22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任;
   (23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为;
   (24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能生
效,基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期存款利息在基
金募集期结束后 30 日内退还基金认购人;
   (25)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
   (26)建立并保存基金份额持有人名册;
   (27)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
   (二) 基金托管人的权利与义务
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但不限于:
   (1)自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定安全保
管基金财产;
   (2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准
的其他费用;
   (3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基金
合同》及国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情
形,应呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金投资者的利益;
   (4)根据相关市场规则,为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户、
为基金办理证券、期货交易资金清算;
   (5)提议召开或召集基金份额持有人大会;
   (6)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;
   (7)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
但不限于:
   (1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;
   (2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合
格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;
   (3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确
保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基
金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,保
证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;
   (4)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财
产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;
   (5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;
   (6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需其他账户,按照
《基金合同》的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;
   (7)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有
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规定外,在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;
   (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值、基金
份额申购、赎回价格;
   (9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;
   (10)对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见,说明
基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果基
金管理人有未执行《基金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了
适当的措施;
   (11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料不低于法律
法规规定的最低期限;
   (12)从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册;
   (13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;
   (14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
赎回款项;
   (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,召集基金份额持有人
大会或配合基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
   (16)按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作;
   (17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分
配;
   (18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和
银行监管机构,并通知基金管理人;
   (19)因违反《基金合同》导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责
任不因其退任而免除;
   (20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义
务,基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利
益向基金管理人追偿;
   (21)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
   (22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
   (三)基金份额持有人的权利与义务
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   基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受,
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额,即成为本基金份额持有人和《基金
合同》的当事人,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金
合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。
   同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。
包括但不限于:
   (1)分享基金财产收益;
   (2)参与分配清算后的剩余基金财产;
   (3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;
   (4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会;
   (5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审
议事项行使表决权;
   (6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;
   (7)监督基金管理人的投资运作;
   (8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法
提起诉讼或仲裁;
   (9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
包括但不限于:
   (1)认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件;
   (2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自主判断基金的投资价
值,自主做出投资决策,自行承担投资风险;
   (3)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务;
   (4)交纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用;
   (5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者《基金合同》终止的有
限责任;
   (6)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动;
   (7)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
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   (8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利;
   (9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
   二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
   基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权代
表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份
额拥有平等的投票权。
   (一)召开事由
   (1)终止《基金合同》;
   (2)更换基金管理人;
   (3)更换基金托管人;
   (4)转换基金运作方式;
   (5)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或调高销售服务费;
   (6)变更基金类别;
   (7)本基金与其他基金的合并;
   (8)变更基金投资目标、范围或策略;
   (9)变更基金份额持有人大会程序;
   (10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;
   (11)单独或合计持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份
额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书面
要求召开基金份额持有人大会;
   (12)对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;
   (13)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持
有人大会的事项。
实质性不利影响的前提下,以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,
不需召开基金份额持有人大会:
   (1)法律法规要求增加的基金费用的收取;
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   (2)调整本基金的申购费率、调低赎回费率或销售服务费、变更收费方式或
调整基金份额类别设置、对基金份额分类办法及规则进行调整;
   (3)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改;
   (4)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改
不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化;
   (5)按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他
情形。
   (二)会议召集人及召集方式
管理人召集;
出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书
面告知基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起
当由基金托管人自行召集,并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理
人,基金管理人应当配合。
召开基金份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自
收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有
人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日
内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额
持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持
有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60
日内召开。并告知基金管理人,基金管理人应当配合。
基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代表
基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前 30 日
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报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金
管理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干扰。
登记日。
   (三)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容:
   (1)会议召开的时间、地点和会议形式;
   (2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式;
   (3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;
   (4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代理
有效期限等)、送达时间和地点;
   (5)会务常设联系人姓名及联系电话;
   (6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;
   (7)召集人需要通知的其他事项。
说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系
方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人到
指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行书
面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管
理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的,不影响表决意
见的计票效力。
   (四)基金份额持有人出席会议的方式
   基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管
机构允许的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定。
表出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有
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人大会,基金管理人或基金托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开会
同时符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程:
   (1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持
有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、
                             《基金合同》
和会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符;
   (2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,有
效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一)。
若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份
额的二分之一,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以
后、6 个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金
份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基金在权
益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。
式或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。通讯
开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。
   在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:
   (1)会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后,在 2 个工作日内连续
公布相关提示性公告;
   (2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,则
为基金管理人)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金
托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按照
会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见;基金托管人或基金管
理人经通知不参加收取书面表决意见的,不影响表决效力;
   (3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,基金份额持有
人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一);
若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所持有的
基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一,召集人可以在原公告的基金
份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内,就原定审议事项重新召集基
金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上(含
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三分之一)基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见;
   (4)上述第(3)项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人
出具书面意见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的
代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合
法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,并与基金登记机构记录相符。
   (五)议事内容与程序
   议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如《基金合同》的重大修
改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、
法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持
有人大会讨论的其他事项。
   基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
   基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
   (1)现场开会
   在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第(七)条规定程序确定和
公布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。
大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持
大会的情况下,由基金托管人授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权
代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的基金份额持有人和
代理人所持表决权的 50%以上(含 50%)选举产生一名基金份额持有人作为该次
基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份
额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
   会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名
(或单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓
名(或单位名称)和联系方式等事项。
   (2)通讯开会
   在通讯开会的情况下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的表决截
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止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证机
关监督下形成决议。
   (六)表决
   基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
   基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:
权的二分之一以上(含二分之一)通过方为有效;除下列第 2 项所规定的须以特
别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金
管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通
过方为有效。
   基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
   采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交
符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,表面
符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾
的视为弃权表决,但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额
总数。
   基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审
议、逐项表决。
   (七)计票
   (1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持人
应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份
额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份
额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理人
或基金托管人未出席大会的,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣
布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。基
金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。
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   (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场
公布计票结果。
   (3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑,
可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新
清点,重新清点以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清点结
果。
   (4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大
会的,不影响计票的效力。
   在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进
行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代
表对书面表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。
   (八)生效与公告
   基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
   基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
   基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在规定媒介上公告。如果采用
通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
   基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理
人、基金托管人均有约束力。
   (九)实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定
   若本基金实施侧袋机制,则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人
和侧袋份额持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例,但若相关
基金份额持有人大会召集和审议事项不涉及侧袋账户的,则仅指主袋份额持有人
持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例:
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金份额 10%以上(含 10%);
日相关基金份额的二分之一(含二分之一);
有人所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一(含二分之
一);
在权益登记日相关基金份额的二分之一、召集人在原公告的基金份额持有人大会
召开时间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有人
大会应当有代表三分之一以上(含三分之一)相关基金份额的持有人参与或授权
他人参与基金份额持有人大会投票;
(含 50%)选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人;
一以上(含二分之一)通过;
之二以上(含三分之二)通过。
   同一主侧袋账户内的每份基金份额具有平等的表决权。
   三、基金收益分配原则、执行方式
   (一)基金收益分配原则
见基金管理人根据基金运作情况届时不定期发布的相关分红公告,若《基金合同》
生效不满 3 个月可不进行收益分配;
红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资;若投资者不选择,
本基金默认的收益分配方式是现金分红;
金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;
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金份额收取销售服务费,各基金份额类别对应的可分配收益将有所不同。本基金
同一类别的每一基金份额享有同等分配权;
   在符合法律法规及基金合同约定,并对基金份额持有人利益无实质不利影响
的前提下,基金管理人可对基金收益分配原则进行调整,不需召开基金份额持有
人大会。
   (二)收益分配方案
   基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益
分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
   (三)收益分配方案的确定、公告与实施
   本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2 日内在
规定媒介公告。
   (四)基金收益分配中发生的费用
   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投
资者的现金红利小于一定金额,不足以支付银行转账或其他手续费用时,基金登
记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投
资的计算方法,依照《业务规则》执行。
   (五)实施侧袋机制期间的收益分配
   本基金实施侧袋机制的,侧袋账户不进行收益分配,详见招募说明书的规定。
   四、与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例
   (一)基金费用的种类
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用。
   (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的计算
方法如下:
   H=E×0.30%÷当年天数
   H 为每日应计提的基金管理费
   E 为前一日的基金资产净值
   基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金
托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基
金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计
算方法如下:
   H=E×0.10%÷当年天数
   H 为每日应计提的基金托管费
   E 为前一日的基金资产净值
   基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金
托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基
金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
   本基金 A 类基金份额和 D 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销
售服务费年费率为 0.10%。本基金销售服务费将专门用于本基金的市场推广、销售
与基金份额持有人服务。
   C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.10%年费率
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计提。计算方法如下:
   H=E×0.10%÷当年天数
   H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
   基金销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向
基金托管人发送基金销售服务费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作
日内按照指定的账户路径进行资金支付。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等,
支付日期顺延。
   上述“(一)基金费用的种类”中第 4-10 项费用,根据有关法规及相应协
议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
   (三)不列入基金费用的项目
   下列费用不列入基金费用:
金财产的损失;
   (四)实施侧袋机制期间的基金费用
   本基金实施侧袋机制的,与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支,但
应待侧袋账户资产变现后方可列支,有关费用可酌情收取或减免,但不得收取管
理费,详见招募说明书的规定。
   (五)基金税收
   本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣
缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
   五、基金的投资范围和投资限制
   (一)投资范围
   本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的国债、
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央行票据、金融债、公司债、企业债、短期融资券、超级短期融资券、公开发行的
次级债券、中期票据、地方政府债券、政府支持机构债、政府支持债券、资产支持
证券、可分离交易可转债的纯债部分、债券回购、银行存款(定期存款及其他银行
存款)、国债期货以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国
证监会相关规定)。
   本基金不直接买入股票等资产,也不参与新股申购和新股增发;本基金不投
资可转换债券(可分离交易可转债的纯债部分除外)、可交换债券。
   如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围。
   基金的投资组合比例为:本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的
金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%,其中现
金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
   如法律法规或中国证监会允许,基金管理人在履行适当程序后,可以调整上
述投资品种的投资比例。
   (二)投资限制
   基金的投资组合应遵循以下限制:
   (1)本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%;
   (2)本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,应
当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中,
现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;
   (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%;
   (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券
的 10%;
   (5)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基
金资产净值的 10%;
   (6)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;
   (7)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过
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该资产支持证券规模的 10%;
   (8)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证
券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;
   (9)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出;
   (10)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40%;债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后不得展期;
   (11)本基金投资国债期货后,需遵循下列限制:
金资产净值的 15%;
持有的债券总市值的 30%;
卖出国债期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于债券投资比例
的有关约定;
得超过上一交易日基金资产净值的 30%;
   (12)本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%;
   (13)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值
的 15%;
   因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前
款所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;
   (14)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致;
   (15)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。
   除上述第(2)、(9)、(13)、(14)项限制外,因证券、期货市场波动、
证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符
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合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整,但中国证监
会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的,从其规定。
   基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合
基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基
金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起
开始。
   法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适
当程序后,则本基金投资不再受相关限制。
   为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:
   (1)承销证券;
   (2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
   (3)从事承担无限责任的投资;
   (4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;
   (5)向其基金管理人、基金托管人出资;
   (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
   (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
   基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或
者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份
额持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按
照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律
法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以
上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
   六、基金资产净值的计算方法和公告方式
   (一)基金资产净值的计算方法
   基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
   (二)基金资产净值的公告方式
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   《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应当
至少每周在规定网站披露一次各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
   在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应在不晚于每个开放日的
次日,通过其规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日各类基金份
额的基金份额净值和基金份额累计净值。
   基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在规定网站披露半
年度和年度最后一日各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
   七、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式
   (一)《基金合同》的变更
会决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定
和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基
金托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。
决议生效后两日内在规定媒介公告。
   (二)《基金合同》的终止事由
   有下列情形之一的,经履行相关程序后,《基金合同》应当终止:
金托管人承接的;
   (三)基金财产的清算
成立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行
基金清算。
人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员
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组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
   (1)
     《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金财产;
   (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
   (3)对基金财产进行估值和变现;
   (4)制作清算报告;
   (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报
告出具法律意见书;
   (6)将清算报告报中国证监会备案并公告;
   (7)对基金剩余财产进行分配。
不能及时变现的,清算期限相应顺延。
   (四)清算费用
   清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,
清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。
   (五)基金财产清算剩余资产的分配
   依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。
   (六)基金财产清算的公告
   清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经符合《中华人
民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报
中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备
案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告,基金财产清算小组应当将清算
报告登载在规定网站上,并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。
   (七)基金财产清算账册及文件的保存
   基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存不低于法律法规规定的最低
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期限。
   八、争议解决方式
   各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议,
如经友好协商未能解决的,任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院,根据该
院当时有效的仲裁规则进行仲裁,仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的,对各
方当事人均有约束力。除非仲裁裁决另有规定,仲裁费用由败诉方承担。
   争议处理期间,基金管理人、基金托管人应恪守各自的职责,继续忠实、勤
勉、尽责地履行基金合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。
   《基金合同》受中国法律(为本基金合同之目的,在此不包括香港、澳门特别
行政区和台湾地区法律)管辖。
   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
   《基金合同》可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的
办公场所和营业场所查阅。
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               二十一、基金托管协议的内容摘要
   一、托管协议当事人
   (一)基金管理人
   名称:华润元大基金管理有限公司
   注册地址:深圳市前海深港合作区兴海大道 3040 号前海世茂金融中心二期 1
栋 2103-05 单元
   办公地址:深圳市前海深港合作区兴海大道 3040 号前海世茂金融中心二期 1
栋 2103-05 单元
   法定代表人:胡昊
   邮政编码:518066
   成立日期:2013-01-17
   批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监许可[2012]1746 号
   组织形式:有限责任公司(中外合资)
   注册资本:人民币 6 亿元
   存续期限:持续经营
   电话:(0755)88399008
   (二)基金托管人
   名称:上海银行股份有限公司(简称:上海银行)
   注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 168 号
   办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 168 号
   邮政编码:200120
   法定代表人:金煜
   成立日期:1995 年 12 月 29 日
   批准设立机关和批准设立文号:中国人民银行 银复[1995]469 号《关于上海
城市合作银行开业的批复》,中国人民银行 银复[1998]215 号《关于上海城市合作
银行更改行名的批复》
   基金托管业务批准文号:中国证监会证监许可[2009]814 号
   组织形式:股份有限公司(中外合资、上市)
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   注册资本:人民币 142.065287 亿元
   存续期间:持续经营
   经营范围:人民币存贷款等
   二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
   (一)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金投
资范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资风格或证券选择标准
的,基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池,以便基金托管人
运用相关技术系统,对基金实际投资是否符合《基金合同》关于证券选择标准的
约定进行监督,对存在疑义的事项进行核查。
   本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的国债、
央行票据、金融债、公司债、企业债、短期融资券、超级短期融资券、公开发行的
次级债券、中期票据、地方政府债券、政府支持机构债、政府支持债券、资产支持
证券、可分离交易可转债的纯债部分、债券回购、银行存款(定期存款及其他银行
存款)、国债期货以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国
证监会相关规定)。
   本基金不直接买入股票等资产,也不参与新股申购和新股增发;本基金不投
资可转换债券(可分离交易可转债的纯债部分除外)、可交换债券。
   如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围。
   基金的投资组合比例为:本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的
金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%,其中现
金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
   如法律法规或中国证监会允许,基金管理人在履行适当程序后,可以调整上
述投资品种的投资比例。
   (二)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金投
资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督:
   (1)本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%;
   (2)本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,应
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当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中,
现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;
   (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%;
   (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券
的 10%;
   (5)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基
金资产净值的 10%;
   (6)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;
   (7)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过
该资产支持证券规模的 10%;
   (8)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证
券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;
   (9)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出;
   (10)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40%;债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后不得展期;
   (11)本基金投资国债期货后,需遵循下列限制:
金资产净值的 15%;
持有的债券总市值的 30%;
卖出国债期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于债券投资比例
的有关约定;
得超过上一交易日基金资产净值的 30%;
   (12)本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%;
   (13)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值
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的 15%;
   因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前
款所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;
   (14)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致;
   (15)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。
   除上述第(2)、(9)、(13)、(14)项限制外,因证券、期货市场波动、
证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符
合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整,但中国证监
会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的,从其规定。
   基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合
基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基
金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开
始。
   法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适
当程序后,则本基金投资不再受相关限制。
   (三)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对本托管
协议第十五条第(九)款基金投资禁止行为通过事后监督方式进行监督。
   基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或
者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份
额持有人利益优先的原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,
按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法
律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二
以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
   根据法律法规有关基金从事关联交易的规定,基金管理人和基金托管人应事
先相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名
单及其更新,并确保所提供的关联交易名单的真实性、完整性、全面性。基金管理
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人有责任保管真实、完整、全面的关联交易名单,并负责及时更新该名单。
   若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行的关联交
易违反法律法规规定时,基金托管人应及时提醒并协助基金管理人采取必要措施
阻止该关联交易的发生,若基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交易发生
时,基金托管人有权向中国证监会报告。对于交易所场内已成交的违规关联交易,
基金托管人应按相关法律法规和交易所规则的规定进行结算,同时向中国证监会
报告。
   (四)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金管
理人参与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托
管人提供符合法律法规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券
市场交易对手名单,并约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金管理人应严
格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。基金托管人监督基
金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行非券款兑付(非
DVP)交易。基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式
进行更新,新名单确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易,仍
应按照协议进行结算。如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场
交易对手名单及结算方式的,应向基金托管人说明理由,并在与交易对手发生交
易前 3 个工作日内与基金托管人协商解决。
   基金管理人负责对交易对手的资信控制,按银行间债券市场的交易规则进行
交易,并负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失,基金托管人不承
担由此造成的任何法律责任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与基金管
理人确定的时间前仍未承担违约责任及其他相关法律责任的,基金管理人可以对
相应损失先行予以承担,然后再向相关交易对手追偿。基金托管人则根据银行间
债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人事后发现基金管理人没
有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时,基金托管人应及时提醒基金
管理人,基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。
   (五)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金资
产净值计算、各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、
基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进
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行监督和核查。
   如果基金管理人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表现数据印制在宣
传推介材料上,则基金托管人对此不承担任何责任,并将在发现后立即报告中国
证监会。
   (八)基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违
反法律法规、《基金合同》和本托管协议的规定,应及时以电话提醒或书面提示等
方式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督
和核查。基金管理人收到书面通知后应及时核对并以书面形式给基金托管人发出
回函,就基金托管人的疑义进行解释或举证,说明违规原因及纠正期限,并保证
在规定期限内及时改正。在上述规定期限内,基金托管人有权随时对通知事项进
行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在
限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。
   (九)基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、《基金合同》
和本托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示,基金管理人
应在规定时间内答复并改正,或就基金托管人的疑义进行解释或举证;对基金托
管人按照法律法规、《基金合同》和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金
监督报告的事项,基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
   (十)若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、
行政法规和其他有关规定,或者违反《基金合同》约定的,应当立即通知基金管理
人,由此造成的损失由基金管理人承担。
   (十一)基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应及时报告中国证监
会,同时通知基金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人
无正当理由,拒绝、阻挠基金托管人根据本托管协议规定行使监督权,或采取拖
延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督,情节严重或经基金托管人提出警
告仍不改正的,基金托管人应报告中国证监会。
   三、基金管理人对基金托管人的业务核查
   (一)基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包括
基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需
其他账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和各类基金份额净值、根据基金
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管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
   (二)基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分
账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等
违反《基金法》、《基金合同》、本协议及其他有关规定时,应及时以书面形式通
知基金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金
管理人发出回函,说明违规原因及纠正期限,并保证在规定期限内及时改正。在
上述规定期限内,基金管理人有权随时对通知事项进行复查,督促基金托管人改
正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:提交相关资
料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复基金管理
人并改正。
   (三)基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,
同时通知基金托管人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正
当理由,拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等
手段妨碍基金管理人进行有效监督,情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正
的,基金管理人应报告中国证监会。
   四、基金财产的保管
   (一)基金财产保管的原则
户或财产承担责任。
账户。
与独立。
双方可另行协商解决。基金托管人未经基金管理人的指令,不得自行运用、处分、
分配本基金的任何资产(不包含基金托管人依据中国证券登记结算有限责任公司
结算数据完成场内交易交收、托管资产开户银行扣收结算费和账户维护费等费用)。
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定到账日期并通知基金托管人,到账日基金财产没有到达基金账户的,基金托管
人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的,基金
管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失,基金托管人对此不承担任何责
任。
基金财产。
   (二)基金募集期间及募集资金的验资
的“基金募集专户”。该账户由基金管理人开立并管理。
金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后,基金管理人应将
属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金银行账户,同时在规定时间
内,聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资,出具验资报告。
出具的验资报告由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册会计师签字方为有效。
规定办理退款等事宜。
   (三)基金银行账户的开立和管理
金管理人合法合规的指令办理资金收付。
人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户;亦不得使用基金
的任何账户进行本基金业务以外的活动。
办理基金资产的支付。
   (四)基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理
基金开立证券账户。
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管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户,亦不
得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
管理和运用由基金管理人负责。
   证券账户开户费由本基金财产承担,若因基金银行存款余额不足导致证券账
户开户费无法扣收,由基金管理人先行垫付。
算备付金账户,并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一
级法人清算工作,基金管理人应予以积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收
价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。
投资品种的投资业务,涉及相关账户的开立、使用的,若无相关规定,则基金托管
人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。
   (五)债券托管专户的开设和管理
   《基金合同》生效后,基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银
行间同业拆借市场的交易资格,并代表基金进行交易;基金托管人根据中国人民
银行、银行间市场登记结算机构的有关规定,在银行间市场登记结算机构开立债
券托管账户,持有人账户和资金结算账户,并代表基金进行银行间市场债券的结
算。基金管理人和基金托管人共同代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主
协议。
   (六)其他账户的开立和管理
合同》约定的其他投资品种的投资业务时,如果涉及相关账户的开设和使用,按
有关规则进行开立和使用。
   (七)基金财产投资的有关有价凭证等的保管
   基金财产投资的有关实物证券、银行存款开户证实书等有价凭证由基金托管
人存放于基金托管人的保管库,也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国
证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司、银行间市场清算所股份有限
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公司或票据营业中心的代保管库,保管凭证由基金托管人持有。实物证券、银行
定期存款证实书等有价凭证的购买和转让,按基金管理人和基金托管人双方约定
办理。基金托管人对由基金托管人以外机构实际有效控制的资产不承担保管责任。
   (八)与基金财产有关的重大合同的保管
   与基金财产有关的重大合同的签署,由基金管理人负责。由基金管理人代表
基金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人
保管。除本协议另有规定外,基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大
合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息披露协议及基金投资业务中产生
的重大合同,基金管理人应保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的
原件。基金管理人应在重大合同签署后及时以加密方式将重大合同传真给基金托
管人,并在三十个工作日内将正本送达基金托管人处。重大合同的保管期限不低
于法律法规规定的最低期限。
   对于无法取得二份以上的正本的,基金管理人应向基金托管人提供合同复印
件,并在复印件上加盖公章,未经双方协商或未在合同约定范围内,合同原件不
得转移。
   五、基金资产净值计算与会计核算
   (一)基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序
值是指计算日该类基金资产净值除以计算日该类基金份额总额,精确到 0.0001 元,
小数点后第 5 位四舍五入。基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急
调整机制。国家另有规定的,从其规定。
   基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值,并按规定
公告。
《基金合同》的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后,
将各类基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管
理人对外公布。
   (二)基金资产估值方法和特殊情形的处理
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   基金所拥有的债券、国债期货和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及
负债。
   (1)证券交易所上市的有价证券的估值
值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值;
机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价进行估值;
易所市场挂牌转让的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值;
以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。
下,应以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值;对于活跃市场报价
未能代表估值日公允价值的情况下,应对市场报价进行调整以确认估值日的公允
价值;对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下,应采用估值技术确定其公
允价值。
   (2)全国银行间市场交易的固定收益品种的估值
品种当日的估值净价进行估值。对银行间市场上含权的固定收益品种,选取第三
方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价。
利率与二级市场利率不存在明显差异,未上市期间市场利率没有发生大的变动的
情况下,按成本估值。
   (3)同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估
值。
   (4)国债期货合约以估值当日结算价进行估值,估值当日无结算价的,且最
近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算价估值。
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   (5)当本基金发生大额申购或赎回情形时,本基金管理人可以采用摆动定价
机制,以确保基金估值的公平性。
   (6)如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。
   (7)相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,
按国家最新规定估值。
   如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知
对方,共同查明原因,双方协商解决。
   根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会
计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照
基金管理人对基金净值的计算结果对外予以公布。
   基金管理人、基金托管人按估值方法的第(6)项进行估值时,所造成的误差
不作为基金资产估值错误处理。
   由于不可抗力,或证券交易所、期货交易所、登记结算机构及存款银行等第三
方机构发送的数据错误等非基金管理人与基金托管人原因,基金管理人和基金托
管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但未能发现错误的,由此造
成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人免除赔偿责任,但基金管理人、
基金托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。
   (三)基金份额净值错误的处理方式
类基金份额净值错误;基金份额净值出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,
通报基金托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大;错误偏差达到该类基
金份额净值的 0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案;错
误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时,基金管理人应当公告,并报中国证监会
备案;当发生净值计算错误时,由基金管理人负责处理,由此给基金份额持有人
和基金造成损失的,基金管理人有权向其他当事人追偿。
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时,基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任,经确认后按
以下条款进行赔偿:
   (1)本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,与本基金有关的会计问题,
如经双方在平等基础上充分讨论后,尚不能达成一致时,按基金管理人的建议执
行,由此给基金份额持有人和基金财产造成的损失,由基金管理人负责赔付。
   (2)若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告,而且
基金托管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明,基金份额净值出
错且造成基金份额持有人损失的,应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔
偿金,就实际向投资者或基金支付的赔偿金额,基金管理人与基金托管人按照过
错程度各自承担相应的责任。
   (3)如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果,虽然多次重新计
算和核对,尚不能达成一致时,为避免不能按时公布基金份额净值的情形,以基
金管理人的计算结果对外公布,由此给基金份额持有人和基金造成的损失,由基
金管理人负责赔付。
   (4)由于基金管理人提供的信息错误(包括但不限于基金申购或赎回金额等),
进而导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失,由
基金管理人负责赔付。
以基金管理人计算结果为准。
有通行做法,在不违背法律法规且不损害投资者利益的前提下,双方当事人应本
着平等和保护基金份额持有人利益的原则重新协商确定处理原则。
   (四)暂停估值的情形
业时;
确认后,基金管理人应当暂停基金估值。
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   (五)基金会计制度
   按国家有关部门规定的会计制度执行。
   (六)基金账册的建立
   基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。基金管理人独立地
设置、记录和保管本基金的全套账册。若基金管理人和基金托管人对会计处理方
法存在分歧,应以基金管理人的处理方法为准。若当日核对不符,暂时无法查找
到错账的原因而影响到基金净值的计算和公告的,以基金管理人的账册为准。
   (七)基金财务报表与报告的编制和复核
   基金财务报表由基金管理人编制,基金托管人复核。
   基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后,进行独立的复核。核
对不符时,应及时通知基金管理人共同查出原因,进行调整,直至双方数据完全
一致。
   (1)报表的编制
   基金管理人应当在每月结束后 5 个工作日内完成月度报表的编制;在季度结
束之日起 15 个工作日内完成基金季度报告的编制;在上半年结束之日起两个月内
完成基金中期报告的编制;在每年结束之日起三个月内完成基金年度报告的编制。
基金年度报告中的财务会计报告应当经过符合《中华人民共和国证券法》规定的
会计师事务所审计。《基金合同》生效不足两个月的,基金管理人可以不编制当期
季度报告、中期报告或者年度报告。
   (2)报表的复核
   基金管理人应及时完成报表编制,将有关报表提供基金托管人复核;基金托
管人在复核过程中,发现双方的报表存在不符时,基金管理人和基金托管人应共
同查明原因,进行调整,调整以国家有关规定为准。
   基金管理人应留足充分的时间,便于基金托管人复核相关报表及报告。
   六、基金份额持有人名册的保管
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   基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。
基金份额持有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管,保管期
限自基金账户销户之日起不少于 20 年。基金管理人应保管基金份额持有人名册,
保存期不少于 15 年。如不能妥善保管,则按相关法规承担责任。
   在基金托管人要求或编制中期报告和年度报告前,基金管理人应将有关资料
送交基金托管人,不得无故拒绝或延误提供,并保证其的真实性、准确性和完整
性。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其
他用途,并应遵守保密义务,除非法律、法规、规章另有规定,有权机关另有要
求。
   七、争议解决方式
   因本协议产生或与之相关的争议,双方当事人应通过协商解决,协商不能解
决的,可采用以下方式:
   任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院根据该院当时有效的仲裁规则进
行仲裁,仲裁地点在深圳市,仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力。
除非仲裁裁决另有规定,仲裁费用由败诉方承担。在仲裁期间,本协议不涉及争
议部分的条款仍须履行。
   争议处理期间,双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,各自继续
忠实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和本托管协议规定的义务,维护基金份额持
有人的合法权益。
   本协议受中国法律(为本协议之目的,在此不包括香港、澳门特别行政区和台
湾地区法律)管辖。
   八、托管协议的变更、终止与基金财产的清算
   (一)托管协议的变更程序
   本协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行修改。修改后的新协议,其
内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会
备案。
   (二)基金托管协议终止出现的情形
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权;
   (三)基金财产的清算
金财产清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进
行基金清算。
人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员
组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
   (1) 《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金财
产;
   (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
   (3)对基金财产进行估值和变现;
   (4)制作清算报告;
   (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报
告出具法律意见书;
   (6)将清算报告报中国证监会备案并公告;
   (7)对基金剩余财产进行分配。
不能及时变现的,清算期限相应顺延。
   清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。
   依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
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财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。
   清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经符合《中华人
民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报
中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备
案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告,基金财产清算小组应当将清算
报告登载在规定网站上,并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。
   基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存不低于法律法规规定的最低
期限。
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              二十二、对基金份额持有人的服务
   基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。基金管理人根据基金
份额持有人的需要和市场的变化,有权增加或变更服务项目。主要服务内容如下:
   (一)基金份额持有人交易资料的寄送服务
销售机构的网点查询和打印确认单,具体操作以销售机构规定为准。
户可与本基金管理人客户服务中心(4000-1000-89)联系。
   (二)信息咨询、查询服务
   投资人如果想查询申购和赎回等交易情况、分红方式状态、基金账户余额、基
金产品与服务等信息,请拨打本基金管理人客户服务电话(4000-1000-89)或登录
本基金管理人网站(www.cryuantafund.com)进行咨询、查询。
   本基金管理人为投资人预设基金查询密码,预设的基金查询密码为投资人开
户证件号码的后 6 位数字,不足 6 位数字的,前面加“0”补足。基金查询密码用
于投资人通过客户服务电话查询基金账户下的账户和交易信息。投资人请在知晓
其基金账号后,及时拨打本基金管理人客户服务电话进入自助语音服务修改基金
查询密码。
   投资人可以拨打本基金管理人客户服务电话或发送电子邮件至客服信箱
(kf@cryuantafund.com)投诉直销机构的人员和服务。
   (三)基金份额持有人服务联系方式:
   本基金管理人的互联网地址及电子信箱
   网址:www.cryuantafund.com
   客服信箱:kf@cryuantafund.com
   投资人也可登录本基金管理人网站,直接提出有关本基金的问题和建议。
   (四)如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容,请通过上述方式
联系基金管理人。请确保投资前,您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。
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                二十三、其他应披露事项
             公告事项                           披露日期
 关于华润元大基金管理有限公司董事变更的公告                  2023 年 1 月 12 日
 华润元大基金管理有限公司 2022 年第 4 季度报告提示性公告       2023 年 1 月 20 日
 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金 2022 年第 4 季度报告       2023 年 1 月 20 日
 关于警惕冒用华润元大基金管理有限公司名义进行诈骗活动
 的风险提示公告
 华润元大基金管理有限公司旗下基金 2022 年年度报告提示性
 公告
 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金 2022 年年度报告           2023 年 3 月 31 日
 华润元大基金管理有限公司关于官方微信公众号交易平台上
 线公告
 华润元大基金管理有限公司 2023 年第 1 季度报告提示性公告       2023 年 4 月 21 日
 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金 2023 年第 1 季度报告       2023 年 4 月 21 日
 华润元大基金管理有限公司关于旗下产品参与公司网上直销
 平台费率优惠活动的公告
 华润元大基金管理有限公司关于旗下基金参加中国工商银行
 股份有限公司基金申购费率优惠活动的公告
 华润元大基金管理有限公司关于旗下基金参加中国人寿保险
 股份有限公司基金申购费率优惠活动的公告
 华润元大基金管理有限公司关于变更直销中心银行账户信息
 的公告
 华润元大基金管理有限公司 2023 年第 2 季度报告提示性公告       2023 年 7 月 21 日
 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金 2023 年第 2 季度报告       2023 年 7 月 21 日
 华润元大基金管理有限公司旗下基金 2023 年中期报告提示性
 公告
 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金 2023 年中期报告            2023 年 8 月 31 日
 华润元大基金管理有限公司关于增加基金直销账户的公告                2023 年 9 月 4 日
 华润元大基金管理有限公司 2023 年第 3 季度报告提示性公告       2023 年 10 月 25 日
 华润元大润丰纯债债券型证券投资基金 2023 年第 3 季度报告       2023 年 10 月 25 日
 华润元大基金管理有限公司关于珠海华润银行关闭手机银行
 活期宝业务的公告
华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)2024 年第 2 号
           二十四、招募说明书的存放及查阅方式
   招募说明书存放在基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所,投资人
可在办公时间查阅;投资人在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件复制
件或复印件。对投资人按此种方式所获得的文件及其复印件,基金管理人和基金
托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。
   投资人还可以直接登录基金管理人的网站(www.cryuantafund.com)查阅和下
载招募说明书。
华润元大润丰纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)2024 年第 2 号
                   二十五、备查文件
   以下备查文件存放在基金管理人或基金托管人的办公场所,在办公时间可供
免费查阅。
   (一)中国证监会准予华润元大润丰纯债债券型证券投资基金注册的文件
   (二)《华润元大润丰纯债债券型证券投资基金基金合同》
   (三)《华润元大润丰纯债债券型证券投资基金托管协议》
   (四)基金管理人业务资格批件、营业执照
   (五)基金托管人业务资格批件、营业执照
   (六)关于申请募集注册华润元大润丰纯债债券型证券投资基金的法律意见
   (七)中国证监会要求的其他文件
                                    华润元大基金管理有限公司
                                        二〇二四年六月二十四日

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