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前海联合添鑫债券A,前海联合添鑫债券C: 新疆前海联合添鑫3个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)

证券之星 2024-06-25 11:22:40
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新疆前海联合添鑫 3 个月定期开放债券型证券投资基金
         招募说明书(更新)
         (2024 年第 1 号)
      基金管理人:新疆前海联合基金管理有限公司
        基金托管人:浙商银行股份有限公司
          二〇二四年六月
新疆前海联合添鑫 3 个月定期开放债券型证券投资基金               招募说明书(更新)
                 【重要提示】
   新疆前海联合添鑫 3 个月定期开放债券型证券投资基金由新疆前海联合添
鑫一年定期开放债券型证券投资基金转型而来。新疆前海联合添鑫一年定期开放
债券型证券投资基金由新疆前海联合添鑫债券型证券投资基金转型而来。
   新疆前海联合添鑫债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)募集的准予
注册文件名称为:
       《关于准予新疆前海联合添鑫债券型证券投资基金注册的批复》
(证监许可【2016】1821 号),注册日期为:2016 年 8 月 11 日。基金管理人为
新疆前海联合基金管理有限公司,基金托管人为浙商银行股份有限公司。
   新疆前海联合添鑫债券型证券投资基金于 2016 年 10 月 12 日至 2016 年 10
月 17 日公开募集,募集结束后基金管理人向中国证监会办理备案手续。经中国
证监会书面确认,原《新疆前海联合添鑫债券证券投资基金基金合同》于 2016
年 10 月 18 日生效。
   经中国证监会 2018 年 3 月 19 日《关于准予新疆前海联合添鑫债券型证券
投资基金变更注册的批复》,新疆前海联合添鑫债券型证券投资基金就基金转型
事宜进行变更注册,并自 2018 年 4 月 3 日至 2018 年 4 月 27 日新疆前海联合添
鑫债券型证券投资基金以通讯方式召开基金份额持有人大会,会议审议通过了
《关于新疆前海联合添鑫债券型证券投资基金转型有关事项的议案》,内容包括
新疆前海联合添鑫债券型证券投资基金调整运作方式,并相应修改投资条款以及
修订基金合同等。上述基金份额持有人大会决议事项自表决通过之日起生效。自
修订而成的《新疆前海联合添鑫一年定期开放债券型证券投资基金基金合同》生
效,原《新疆前海联合添鑫债券型证券投资基金基金合同》同日起失效。
   经中国证监会 2019 年 11 月 15 日《关于准予新疆前海联合添鑫一年定期开
放债券型证券投资基金变更注册的批复》,新疆前海联合添鑫一年定期开放债券
型证券投资基金就基金转型事宜进行变更注册。并自 2020 年 1 月 23 日至 2020
年 2 月 25 日新疆前海联合添鑫一年定期开放债券型证券投资基金以通讯方式召
开基金份额持有人大会,会议审议通过了《关于新疆前海联合添鑫一年定期开放
债券型证券投资基金转型有关事项的议案》和《关于申请调高新疆前海联合添鑫
新疆前海联合添鑫 3 个月定期开放债券型证券投资基金         招募说明书(更新)
一年定期开放债券型证券投资基金管理费率有关事项的议案》,内容包括新疆前
海联合添鑫一年定期开放债券型证券投资基金变更基金名称、运作方式、投资范
围、调整基金管理费率等事项,并相应修订基金合同。上述基金份额持有人大会
决议事项自表决通过之日起生效。自 2020 年 3 月 26 日起,由原《新疆前海联合
添鑫一年定期开放债券型证券投资基金基金合同》修订而成的《新疆前海联合添
鑫 3 个月定期开放债券型证券投资基金基金合同》生效,原《新疆前海联合添鑫
一年定期开放债券型证券投资基金基金合同》同日起失效。
  基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书根据
本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册,但中国证监会对本基金转型的变
更注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投
资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性
判断或者保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运
用基金财产,但不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收
益;因基金价格可升可跌,亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
  本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投
资者在投资本基金前,需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分
考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对投资本基金的意愿、时机、数量等
投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益,但同时也需承
担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括:因政治、经济、社会等因
素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,
由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管
理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等。
  本基金可投资存托凭证,如果投资,可能面临存托凭证价格大幅波动甚至出
现较大亏损的风险,以及与中国存托凭证发行机制相关的风险。
  本基金资产可能投资于科创板股票。投资科创板股票会面临科创板机制下因
投资 标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括但不限于退市
风险、市场风险、流动性风险、系统性风险、政策风险等。本基金可根据投资策
略需要或市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基
金资产投资于科创板股票,本基金资产并非必然投资于科创板股票。
新疆前海联合添鑫 3 个月定期开放债券型证券投资基金              招募说明书(更新)
  本基金资产可能投资于北京证券交易所(简称“北交所”)股票,可能面临
因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括但不限于上市
公司经营风险、流动性风险、股价大幅波动风险、退市风险、转板风险、系统性
风险、集中度风险和监管规则变化风险、政策风险等。具体详见招募说明书“风
险揭示”章节。
  本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于
北京证券交易所股票或选择不将基金资产投资于北京证券交易所股票,本基金资
产并非必然投资于北京证券交易所股票。
  当本基金持有特定资产且存在潜在大额赎回申请时,基金管理人履行相应程
序后,可以启动侧袋机制,具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等有
关章节。侧袋机制实施期间,基金管理人将对基金简称进行特殊标识,并不办理
侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧
袋机制时的风险。
  本基金是债券型基金,长期预期风险收益水平低于股票型基金、混合型基金,
高于货币市场基金。投资有风险,投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金
的招募说明书、基金产品资料概要和基金合同等信息披露文件,全面认识本基金
的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,
自主判断基金的投资价值,自主、谨慎做出投资决策,自行承担投资风险。基金
的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新
基金业绩表现的保证。
  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的
“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引
致的投资风险,由投资者自行负担。
  本基金本次招募说明书(更新)是根据《公开募集证券投资基金信息披露管
理办法》及其配套规则要求的年度全面更新,本招募说明书(更新)所载内容截
止日为 2024 年 6 月 12 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2024 年 3 月 31
日(财务数据未经审计)。
                                目       录
新疆前海联合添鑫 3 个月定期开放债券型证券投资基金    招募说明书(更新)
                    第一部分 绪言
  本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金
法》”)、
    《公开募集证券投资基金运作管理办法》
                     (以下简称“《运作办法》”)、
                                   《公
开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》
                   (以下简称“《销售办法》”)、
                                 《公开
募集证券投资基金信息披露管理办法》
                (以下简称“《信息披露办法》”)、
                                《证券投
资基金管理公司治理准则(试行)》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险
管理规定》
    (以下简称“《流动性风险管理规定》”)和其他有关法律法规的规定以
及《新疆前海联合添鑫 3 个月定期开放债券型证券投资基金基金合同》(以下简
称“《基金合同》”)编写。
  基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书
所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本
招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。
  本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同
是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取
得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他
有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,
应详细查阅基金合同。
新疆前海联合添鑫 3 个月定期开放债券型证券投资基金               招募说明书(更新)
                    第二部分 释义
  《招募说明书》中除非文意另有所指,下列词语具有如下含义:
金,本基金由新疆前海联合添鑫一年定期开放债券型证券投资基金转型而来,新
疆前海联合添鑫一年定期开放债券型证券投资基金由新疆前海联合添鑫债券型
证券投资基金转型而来
证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
添鑫 3 个月定期开放债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效
修订和补充
券型证券投资基金招募说明书》及其更新
投资基金基金产品资料概要》及其更新
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
   《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日第十届全国人民代表大会常务委员会第
五次会议通过,经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第
三十次会议修订,自 2013 年 6 月 1 日起实施,并经 2015 年 4 月 24 日第十二届
全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于
修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券
投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出
新疆前海联合添鑫 3 个月定期开放债券型证券投资基金               招募说明书(更新)
的修订
日实施的,并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决
定》修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做
出的修订
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
机关对其不时做出的修订
务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
团体或其他组织
机构投资者境内证券期货投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国
境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
证券投资试点办法》及相关法律法规规定,运用来自境外的人民币资金进行境内
证券投资的境外法人
人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金
的其他投资人的合称

新疆前海联合添鑫 3 个月定期开放债券型证券投资基金               招募说明书(更新)
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管等业务
中国证监会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金
销售服务协议,办理基金销售业务的机构
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
金管理有限公司或接受其委托代为办理登记业务的机构
管理的基金份额余额及其变动情况的账户
构办理申购、赎回、转换、转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账

资基金基金合同》生效日,原《新疆前海联合添鑫一年定期开放债券型证券投资
基金基金合同》自同一日终止
产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
《新疆前海联合添鑫 3 个月定期开放债券型证券投资基金基金合同》终止之间的
不定期期限
开放日
一开放期结束之日次日起(包括该日)至 3 个月对应日的前一日止。本基金的首
新疆前海联合添鑫 3 个月定期开放债券型证券投资基金    招募说明书(更新)
个封闭期为自基金合同生效之日起(包括基金合同生效之日)至 3 个月对应日的
前一日止。首个封闭期结束之后第一个工作日起(包括该日)进入首个开放期,
第二封闭期为首个开放期结束之日次日起(包括该日)至 3 个月对应日的前一日
止,以此类推。该对应日不存在的,则该对应日为该对应日对应月度的最后一个
工作日。该对应日为非工作日的,则顺延至下一个工作日。本基金封闭期内不办
理申购与赎回业务,也不上市交易
放期,期间可以办理申购与赎回业务。本基金每个开放期最长不超过 20 个工作
日,最短不少于 1 个工作日,基金管理人应在每个封闭期结束前公布开放期和下
一封闭期的具体时间安排。开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准。
  如封闭期结束后或在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时
开放申购与赎回业务,或依据基金合同需要暂停申购或赎回业务的,开放期时间
顺延,即开放期中止计算,在不可抗力或其他因素消除之日起次日,计算或重新
计算开放期时间,直至满足开放期的时间要求,具体时间以基金管理人届时公告
为准
工作日
    《业务规则》:指《新疆前海联合基金管理有限公司开放式基金业务规则》
及其修订,是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,
由基金管理人和投资人共同遵守
书的规定申请购买基金份额的行为
募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
届时有效公告规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份
额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
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持基金份额销售机构的操作
定期开放的运作模式
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额)超过上一工作日基金总份额的 20%的情形
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
申购款及其他资产的价值总和
各自类别的基金份额总数
值和基金份额净值的过程
同,将基金份额分为不同的类别
基金份额持有人服务的费用
时根据持有期限收取赎回费用,并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基
金份额
回时根据持有期限收取赎回费用,并从本类别基金资产中计提销售服务费的基金
份额
以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购
与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受
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限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
交易的债券等
额净值的方式,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投
资者,从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响,确保投资者的合法权益
不受损害并得到公平对待
刊及《信息披露办法》规定的互联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网
站、中国证监会基金电子披露网站)等媒介

账户进行处置清算,目的在于有效隔离并化解风险,确保投资者得到公平对待,
属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间,原有账户称为主袋账户,专门账
户称为侧袋账户
致公允价值存在重大不确定性的资产;(二)按摊余成本计量且计提资产减值准
备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产;(三)其他资产价值存在重大不确
定性的资产
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                        第三部分 基金管理人
     一、基金管理人概况
     名称:新疆前海联合基金管理有限公司
     注册地址:新疆乌鲁木齐经济技术开发区维泰南路 1 号维泰大厦 1506 室
     设立日期:2015 年 8 月 7 日
     法定代表人:邹文庆(代履职)
     办公地址:深圳市南山区桂湾四路 197 号前海华润金融中心 T1 栋第 28 和
     联系人:张绍东
     联系电话:0755-23695990
     传真:0755-82788000
     基金管理人新疆前海联合基金管理有限公司是经中国证监会证监许可【2015】
序号              股东名称                 持股比例
     二、主要人员情况
     公司董事会共有 6 名成员,其中 3 名独立董事。
     黄炜先生,董事长,硕士研究生。2005 年 3 月至 2013 年 12 月在中国工商
银行深圳分行工作,历任贷款管理中心副总经理,公司业务一部副总经理、总经
理,机构业务部总经理。现任深圳市宝能投资集团有限公司高级副总裁,新疆前
海联合财产保险股份有限公司董事长。
     孙莉女士,副董事长,本科。曾先后任职于 TCL(深圳)通讯设备有限公司、
新疆前海联合添鑫 3 个月定期开放债券型证券投资基金      招募说明书(更新)
深圳市长方网络技术有限公司、深圳市钜盛华股份有限公司。现任中国南玻集团
股份有限公司执行副总裁等社会职务。
  孙磊先生,董事,硕士研究生。曾先后任职于中国工商银行深圳红围支行、
中国工商银行深圳市分行投资银行部、中信银行长沙分行投资银行部。现任前海
人寿保险股份有限公司资产管理中心副总监。
  夏正林先生,独立董事,博士。曾先后任职于江苏省连云港职业大学、江苏
省连云港职业技术学院。2006 年 7 月至今任职于华南理工大学,历任华南理工
大学法学院讲师、副教授等职务。现任华南理工大学法学院教授、副院长,校党
委统战部常务副部长;兼任中国法学会宪法学研究会常务理事,中国法学会董必
武法学思想研究会常务理事,中国法学会香港基本法、澳门基本法常务理事,广
东省法学会港澳基本法研究会副会长,广东省法学会党内法规研究会副会长,广
东省法学会宪法学研究会副会长兼秘书长。
  张卫国先生,独立董事,博士。曾先后任职于宁夏师范学院、宁夏大学。2004
年至今任职于华南理工大学,历任华南理工大学经济与贸易学院副院长,华南理
工大学工商管理学院副院长、常务副院长、院长。现任华南理工大学工商管理学
院教授、博士生导师,广州市增城区产业投资集团有限公司外部董事,广州农村
商业银行股份有限公司第三届董事会独立董事。
  段军山先生,独立董事,博士。曾任湖南常德纺织机械股份有限公司第五车
间和产品开发研究所车工、检验员、技术员、助理工程师,广东商学院助教、教
研室主任、副教授、教授,广东财经大学金融学院副院长、主持全面工作副院长,
金融学院院长。现任广东财经大学佛山现代服务业研究院院长,以及民革广东省
委会高层协商专家委员会副主任、民革广东省委会广东财经大学支部主委、广东
省技术经济和管理现代化研究会第九届副理事长、广东金融创新研究会副会长、
华农财产保险股份有限公司独立董事等社会职务。
新疆前海联合添鑫 3 个月定期开放债券型证券投资基金      招募说明书(更新)
  公司不设监事会,设监事 2 名。
  宋粤霞女士,监事,大学本科。历任深圳市金鹏会计师事务所文员、中国平
安保险股份有限公司会计、深圳市足球俱乐部财务主管。现任凯信恒有限公司总
经理、执行董事,前海人寿保险股份有限公司监事,新疆前海联合财产保险股份
有限公司监事。
  杨丝喃女士,监事,大学本科。曾任前海人寿保险股份有限公司计划财务中
心投资核算会计。2017 年 12 月加入新疆前海联合基金管理有限公司基金运营部
任高级基金会计,现任新疆前海联合基金管理有限公司董事会办公室负责人。
  邹文庆先生,硕士研究生。曾任招商基金管理有限公司渠道管理部销售经理,
东方基金管理股份有限公司渠道销售部销售经理,华商基金管理有限公司渠道业
务部销售经理、渠道业务部副总经理,新疆前海联合基金管理有限公司渠道业务
部总经理、公司总经理助理。现任新疆前海联合基金管理有限公司副总经理、北
京分公司负责人,代为履行公司总经理、督察长职责。
  党刚先生,本科学历。曾任河南仲景药业股份有限公司销售会计,泰康人寿
保险股份有限公司河南分公司财务部会计、总公司计划财务部系统管理室系统管
理专员、黑龙江分公司计划财务部财务经理、总公司计划财务部核算室机构核算
经理,平安银行股份有限公司财务会计部核算室系统管理经理,前海人寿保险股
份有限公司计划财务中心总经理助理,前海保险公估有限公司副总经理,新疆前
海联合财产保险股份有限公司计划财务部总经理,现任新疆前海联合基金管理有
限公司副总经理、财务管理部负责人、行政管理部负责人、市场营销部负责人。
  张永任先生,博士研究生。曾任华西证券股份有限公司研究所行业研究员、
四川金融资产交易所有限公司互联网金融部总经理、前海人寿保险股份有限公司
新疆前海联合添鑫 3 个月定期开放债券型证券投资基金                    招募说明书(更新)
资产管理中心投资经理、新疆前海联合基金管理有限公司专户投资部总经理。现
任新疆前海联合基金管理有限公司总经理助理、董事会秘书、权益投资部负责人、
固定收益部负责人。
   张文先生,硕士,11 年证券基金投资研究经验。曾任中山证券有限责任公
司固定收益部交易员、第一创业证券股份有限公司资产管理部高级交易经理、深
圳慈曜资产管理有限公司交易管理部交易主管、新疆前海联合基金管理有限公司
基金经理助理、新疆前海联合泳益纯债债券型证券投资基金基金经理(自 2021
年 8 月 20 日至 2021 年 9 月 14 日)、新疆前海联合泓旭纯债 1 年定期开放债券型
发起式证券投资基金基金经理(自 2021 年 8 月 20 日至 2022 年 1 月 5 日)和新
疆前海联合泳嘉纯债债券型证券投资基金基金经理(自 2021 年 8 月 20 日至 2022
年 7 月 27 日)。现任新疆前海联合泓元纯债定期开放债券型发起式证券投资基金
基金经理(自 2020 年 10 月 28 日起任职)、新疆前海联合淳安纯债 3 年定期开放
债券型证券投资基金基金经理(自 2020 年 10 月 28 日起任职)、新疆前海联合新
思路灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自 2020 年 10 月 29 日起任职)、新
疆前海联合汇盈货币市场基金基金经理(自 2020 年 12 月 1 日起任职)、新疆前
海联合海盈货币市场基金基金经理(自 2021 年 5 月 18 日起任职)、新疆前海联
合泓瑞定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理(自 2021 年 8 月 20 日起任
职)、新疆前海联合添鑫 3 个月定期开放债券型证券投资基金基金经理(自 2021
年 8 月 20 日起任职)、新疆前海联合淳丰纯债 87 个月定期开放债券型证券投资
基金基金经理(自 2021 年 8 月 20 日起任职)
                           、新疆前海联合润盈短债债券型证
券投资基金基金经理(自 2022 年 3 月 5 日起任职)和新疆前海联合添和纯债债
券型证券投资基金基金经理(自 2022 年 3 月 5 日起任职)。
   本基金历任基金经理情况:敬夏玺先生,管理时间为 2016 年 11 月 2 日至
   公司投资决策委员会成员包括:副总经理邹文庆先生(代履行总经理、督察
长职责),总经理助理、基金经理张永任先生,研究发展部部门总经理、基金经
新疆前海联合添鑫 3 个月定期开放债券型证券投资基金     招募说明书(更新)
理王静女士,基金经理林材先生,信用研究部部门执行总经理、基金经理孟令上
先生。
  上述人员之间不存在近亲属关系。
  三、基金管理人的职责
额的申购、赎回和登记事宜;
基金财产;
经营方式管理和运作基金财产;
证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管
理,分别记账,进行证券投资;
为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金净值信息,确定基
金份额申购、赎回的价格;
              《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及报
告义务;
《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不
向他人泄露;
分配基金收益;
新疆前海联合添鑫 3 个月定期开放债券型证券投资基金    招募说明书(更新)
            《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会
或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
资料 15 年以上;
证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公
开资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;
现和分配;
通知基金托管人;
益时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人
利益向基金托管人追偿;
事务的行为承担责任;
法律行为;
  四、基金管理人关于遵守法律法规的承诺
作办法》、
    《销售办法》、
          《信息披露办法》等法律法规的活动,并承诺建立健全内
部控制制度,采取有效措施,防止违法行为的发生;
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  (1)将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
  (2)不公平地对待管理的不同基金财产;
  (3)利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;
  (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
  (5)侵占、挪用基金财产;
  (6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示
他人从事相关的交易活动;
  (7)玩忽职守,不按照规定履行职责;
  (8)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
家有关法律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:
  (1)越权或违规经营;
  (2)违反基金合同或托管协议;
  (3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益;
  (4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;
  (5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;
  (6)玩忽职守、滥用职权,不按照规定履行职责;
  (7)泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的
基金投资内容、基金投资计划等信息,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从
事相关的交易活动;泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明
示、暗示他人从事相关的交易活动;
  (8)协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易;
  (9)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,
扰乱市场秩序;
  (10)贬损同行,以提高自己;
  (11)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;
  (12)以不正当手段谋求业务发展;
  (13)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;
  (14)其他法律、行政法规禁止的行为。
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  五、基金管理人关于禁止性行为的承诺
  为维护基金份额持有人的合法权益,本基金禁止从事下列行为:
  (1)承销证券;
  (2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
  (3)从事承担无限责任的投资;
  (4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;
  (5)向其基金管理人、基金托管人出资;
  (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
  (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
  基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或
者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份
额持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按
照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律
法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以
上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
  如法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行
适当程序后,则本基金投资不再受相关限制。
  六、基金经理承诺
有人谋取最大利益;
基金投资内容、基金投资计划等信息,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从
事相关的交易活动;泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明
示、暗示他人从事相关的交易活动;
  七、基金管理人的内部控制制度
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  为了保证公司规范运作,有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风
险,确保基金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整,从而最大程度地
保护基金份额持有人的利益,本基金管理人建立了科学合理、控制严密、运行高
效的内部控制制度。
  内部控制制度是指公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理
方法、操作程序与控制措施的总称。内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制
度、部门业务规章等组成。
  公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开,是对各项基
本管理制度的总揽和指导,内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、
内控措施等内容。
  基本管理制度包括风险控制制度、投资管理制度、市场营销管理制度、监察
稽核制度、信息披露制度、财务管理制度、信息技术管理制度和紧急情况处理制
度等。
  部门业务规章是在基本管理制度的基础上,对各部门的主要职责、岗位设置、
岗位责任、操作守则等的具体说明。
  (1)全面性原则:内部控制涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级
人员,并包括决策、执行、反馈和监督等各个环节;
  (2)独立性原则:公司各机构、部门和岗位职责的设置保持相对独立,公
司基金资产、自有资产与其他类型资产的运作相互分离;
  (3)有效性原则:通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维
护内控制度的有效执行;
  (4)相互制约原则:公司设置的各部门、各岗位权责分明、职责明确并相
互制衡;
  (5)成本效益原则:公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高
经济效益,合理地控制成本以达到最佳的内部控制效果。
  (1)内部会计控制制度
  公司依据《中华人民共和国会计法》、
                  《证券投资基金会计核算业务指引》等
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国家有关法律、法规制订了基金会计制度、会计工作操作流程和会计岗位职责,
并针对各个风险控制点建立严密的会计系统控制。
  内部会计控制制度还包括固有资金投资制度、货币资金管理制度、风险准备
金管理制度、估值业务管理制度、资金清算业务管理制度、财务开支管理制度、
会计档案管理制度、会计人员工作交接制度等。
  (2)风险管理控制制度
  风险控制制度由风险控制的目标、原则和主要内容、风险控制的机构设置、
风险识别、风险控制的基本要求等部分组成。
  风险控制的具体制度主要包括投资风险管理委员会制度、风险管理部管理制
度、投资交易风险控制指标管理制度、受托资产流动性风险管理制度以及保密、
员工行为准则等程序性风险管理制度。
  (3)监察稽核制度
  公司设立督察长,负责监察稽核工作,督察长由总经理提名,董事会聘任,
并经全体独立董事同意。
  除应当回避的情况外,督察长有权参加或者列席公司董事会以及公司业务、
投资决策、风险管理等相关会议,调阅公司相关档案,就内部控制制度的执行情
况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期和不定期向董事会报告
公司内部控制执行情况,董事会对督察长的报告进行审议。
  公司设立监察稽核部门,具体执行监察稽核工作。公司配备了充足合格的监
察稽核人员,明确规定了监察稽核部门及内部各岗位的职责和工作流程。
  监察稽核制度包括监察稽核的组织体系、监察稽核的职责和权限、监察稽核
的范围和内容、监察稽核的方法和程序、监察稽核的奖惩等内容。通过制度的建
立,检查公司各业务部门和人员遵守有关法律、法规和规章的有关情况;检查公
司各业务部门和人员执行公司内部控制制度、各项管理制度和业务规章的情况。
  (1)基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确;
  (2)基金管理人承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制制度。
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                      第四部分 基金托管人
   一、基金托管人情况
   名称:浙商银行股份有限公司
   住所:浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号
   法定代表人:陆建强
   联系人:卢愿
   电话:0571-88261004
   传真:0571-88268688
   成立时间:1993 年 04 月 16 日
   组织形式:股份有限公司
   注册资本:人民币 21,268,696,778 元
   存续期间:持续经营
   批准设立机关和批准设立文号:中国银行业监督管理委员会银监复〔2004〕
   基金托管资格批文及文号:《关于核准浙商银行股份有限公司证券投资基金
托管资格的批复》;证监许可〔2013〕1519 号
   经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理国内外结算;
办理票据承兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买
卖政府债券、金融债券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;
提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保管箱服务;经国
务院银行业监督管理机构批准的其他业务。本行经中国人民银行批准,可以经营
结汇、售汇业务。
   陆建强先生,本公司党委书记、董事长。哲学硕士,正高级经济师。陆先生
曾任浙江省企业档案管理中心副主任,浙江省工商局办公室副主任,浙江省工商
局工商信息管理办公室主任,浙江省工商局办公室主任,浙江省工商行政管理局
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党委委员、办公室主任,浙江省政协办公厅副主任、机关党组成员,浙江省政府
办公厅副主任、党组成员,浙江省政府副秘书长、办公厅党组成员,财通证券党
委书记、董事长。现兼任浙江省并购联合会第一届理事会会长、浙商总会第二届
理事会副会长。
  张荣森先生,本公司党委副书记、执行董事、行长。博士研究生、正高级经
济师。张先生曾任广发银行北京航天桥支行行长、广发银行北京分行党委委员、
行长助理,江苏银行北京分行筹建负责人、党委书记、行长,江苏银行党委委员、
副行长、执行董事,浙商银行党委委员、副行长兼北京分行党委书记、行长。
  二、发展概况及财务状况
  浙商银行是十二家全国性股份制商业银行之一,于 2004 年 8 月 18 日正式开
业,总部设在浙江杭州,系全国第 13 家“A+H”上市银行。开业以来,浙商银行
立足浙江,放眼全球,稳健发展,已成为一家基础扎实、效益优良、风控完善的
优质商业银行。
  浙商银行以“一流的商业银行”愿景为统领,全面构建“正、简、专、协、
廉”五字政治生态,大力发扬四干精神,练好“善、智、勤”三字经,坚持“夯
基础、调结构、控风险、创效益”十二字经营方针,践行善本金融理念,以数字
化改革为主线,以“深耕浙江”为首要战略,财富管理全新启航,大零售、大公
司、大投行、大资管、大跨境五大业务板块齐头并进、综合协同发展,打好打赢
“化风险、扩营收、稳股价、引战投”四大战役,实施“客户基础、人才基础、
系统基础、投研基础”四大攻坚,持之以恒垒好经济周期弱敏感资产压舱石,全
面释放智慧经营生产力,开启了高质量发展的新征程。
股东的净利润 150.48 亿元,比上年增长 10.50%。截至 2023 年末,总资产 3.14
万亿元,比上年末增长 19.91%,其中:发放贷款和垫款总额 1.72 万亿元,比上
年末增长 12.54%;总负债 2.95 万亿元,比上年末增长 20.29%,其中:吸收存款
余额 1.87 万亿元,比上年末增长 11.13%。不良贷款率 1.44%、拨备覆盖率 182.60%;
资本充足率 12.19%、一级资本充足率 9.52%、核心一级资本充足率 8.22%,均保
持合理水平。
  浙商银行在全国 22 个省(自治区、直辖市)及香港特别行政区,设立了 342
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家分支机构,实现了对浙江大本营、长三角、粤港澳大湾区、环渤海、海西地区
和部分中西部地区的有效覆盖。在英国《银行家》(The Banker)杂志“2023 年
全球银行 1000 强”榜单中,浙商银行按一级资本计位列 87 位。中诚信国际给予
浙商银行金融机构评级中最高等级 AAA 主体信用评级。
  三、托管业务部的部门设置及员工情况
  浙商银行资产托管部是总行独立的一级管理部门,根据业务条线下设业务管
理中心、营销中心、运营中心、监督中心、数字化中心,保证了托管业务前、中、
后台的完整与独立。截至 2023 年 12 月 31 日,浙商银行资产托管部从业人员共
  浙商银行资产托管部遵照法律法规要求,根据业务的发展模式、运营方式以
及内部控制、风险防范等各方面发展的需要,制定了一系列完善的内部管理制度,
包括业务管理、操作规程、基金会计核算、清算管理、信息披露、内部稽核监控、
内控与风险防范、信息系统管理、保密与档案管理、重大可疑情况报告及应急处
理等制度,系统性地覆盖了托管业务开展的方方面面,能够有效地控制、防范托
管业务的政策风险、操作风险和经营风险。
  四、证券投资基金托管业务经营情况
  中国证监会、银监会于 2013 年 11 月 13 日核准浙商银行开办证券投资基金
托管业务,批准文号:证监许可〔2013〕1519 号。
  截至 2023 年 12 月 31 日,浙商银行托管证券投资基金 262 只,规模合计
  五、基金托管人内部风险控制制度说明
  严格遵守国家有关托管业务的法律、法规、规章、行政性规定、行业准则和
行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保
证基金资产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份
额持有人的合法权益。
  浙商银行股份有限公司总行下设资产托管部,是全行资产托管业务的管理和
运营部门,资产托管部专门设置了监督稽核团队,配备了专职内部监察稽核人员
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负责托管业务的内部控制和风险管理工作,具有独立行使监督稽核工作的职权和
能力。
  资产托管部建立了托管系统和完善的制度控制体系。制度体系包含管理制度、
实施细则、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作、顺利进行;
业务人员具备从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实
行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制
严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信
息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系
统完整、独立。
  基金托管人负有对基金管理人的投资运作行使监督权的职责。根据《基金法》、
《运作办法》、基金合同及其他有关规定,托管人对基金的投资对象和范围、投
资组合比例、投资限制、费用的计提和支付方式、基金会计核算、基金资产估值
和基金净值的计算、收益分配、申购赎回以及其他有关基金投资和运作的事项,
对基金管理人进行业务监督、核查。
  基金托管人发现基金管理人有违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有
关法律法规规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理
人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内,基金
托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金
托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。
  基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,立即报告中国证监会,同时,
通知基金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。
  基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或
者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并及时向中国证
监会报告。
  基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法
规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人,并及
时向中国证监会报告。
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                       第五部分 相关服务机构
   一、基金销售机构
   注册地址:新疆乌鲁木齐经济技术开发区维泰南路 1 号维泰大厦 1506 室
   法定代表人:邹文庆(代履职)
   办公地址:深圳市南山区桂湾四路 197 号前海华润金融中心 T1 栋第 28 和
   电话:(0755)82785257
   传真:(0755)82788000
   客服电话:400-640-0099
   联系人:陈海霞
   (1)东北证券股份有限公司
   注册地址:长春市生态大街 6666 号
   办公地址:长春市净月区生态大街 6666 号东北证券 503 室
   法定代表人:李福春
   电话: 0431-85096806
   传真: 0431-85096816
   联系人:支宇晴
   客户服务电话:4006-000-686
   网址: www.nesc.cn
   (2)上海天天基金销售有限公司
   办公地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
   法定代表人:其实
   电话: 021-54509977
   联系人:廖昀
   网址: www.1234567.com.cn
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    (3)上海陆金所基金销售有限公司
    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区源深路 1088 号 7 层(实际楼层 6
层)
    法定代表人:陈祎彬
    电话:13564612091
    联系人:缪刘颖
    网址:www.lufunds.com
    (4)深圳众禄基金销售股份有限公司
    住所:深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13

    办公地址:深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路 8 号 HALO 广场一期四层
    法定代表人:薛峰
    电话:0755-33227916
    联系人:龚江江
    网址:www.zlfund.cn
    (5)诺亚正行基金销售有限公司
    注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层(集中登记地)
    办公地址:上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚财富中心
    法定代表人:吴卫国
    电话:13636335428
    联系人:黄欣文
    网址:www.noah-fund.com
    (6)珠海盈米基金销售有限公司
    注册地址:珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室
    法定代表人:肖雯
    电话:020-89629099
    联系人:杨可欣
    网址:www.yingmi.cn
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  (7)上海好买基金销售有限公司
  注册地址:上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元
  法定代表人:陶怡
  电话:021-36696200
  联系人:胡雯
  网址:https://www.howbuy.com/fund/
  (8)上海凯石财富基金销售有限公司
  注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
  办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
  法定代表人:陈继武
  电话:021-63333389-369
  联系人:宗利军
  网址:http://www.vstonewealth.com
  (9)北京虹点基金销售有限公司
  注册地址:北京市朝阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室
  办公地址:北京市朝阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室
  法定代表人:张晓杰
  电话:18601776157
  传真:010-56580666
  客服电话:400-618-0707
  联系人:任旒
  网址:www.hongdianfund.com
  (10)一路财富(北京)基金销售有限公司
  注册地址:北京市海淀区宝盛南路 1 号院 20 号楼 9 层 101-14
  办公地址:北京市海淀区宝盛南路 1 号院 20 号楼 9 层 101-14
  法定代表人:吴雪秀
  电话:010-88312877
  传真:01088312877
  客户服务电话:400-001-1566
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  联系人:董宣
  网址:www.yilucaifu.com
  (11)北京中植基金销售有限公司
  注册地址:北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
  办公地址:北京朝阳区大望路金地中心 A 座 28 层
  法定代表人:武建华
  联系人:丛瑞丰
  电话:010-59313555
  客户服务电话:400-8180-888
  网址:http://www.zzfund.com
  (12)上海万得基金销售有限公司
  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区浦明路 1500 号 8 层 M 座法定代表
人:简梦雯
  电话:400-821-0203
  联系人:马烨莹
  网址:www.520fund.com.cn/wbuy
  (13)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
  注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
  办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层
  法定代表人:张斌
  电话:010-83363101
  传真:010-83363072
  联系人:孙博文
  公司网站: www.new-rand.cn
  (14)北京汇成基金销售有限公司
  注册地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2
  办公地址:北京市西城区环球财讯中心 D 座 4 层
  法定代表人:王伟刚
  电话:010-62680527
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   传真:010-62680827
   联系人:曲天皓
   网址:http://www.hcjijin.com
   (15)中信建投证券股份有限公司
   注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
   办公地址:北京市朝阳区光华路 10 号
   法定代表人:王常青
   电话:010-65608107/13426076031
   传真:010-65182261
   联系人:谢欣然
   网址:http://www.csc108.com
   (16)上海利得基金销售有限公司
   注册地址:中国(上海)自由贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号
   法定代表人:李兴春
   电话:021-50583533
   联系人:夏南
   网址:www.leadfund.com.cn
   (17)和讯信息科技有限公司
   注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室
   办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
   法定代表人:章知方
   电话:010-85650628
   传真:010-65884788
   联系人:陈慧慧
   网址:www.hexun.com
   (18)上海长量基金销售有限公司
   注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
   法定代表人:张跃伟
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  联系人:居晓菲
  电话:021-2069-1935
  网址:www.erichfund.com
  (19)济安财富(北京)基金销售有限公司
  住所:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10 层 1005
  办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10 层 1005
  法定代表人:杨健
  联系人:陈梦颖
  电话:15070015766
  传真: 010-65330699
  网址:http://www.jianfortune.com
  (20)武汉市伯嘉基金销售有限公司
  注册地址:武汉市江汉区台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室
  办公地址:武汉市江汉区台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室
  法定代表人:江翔
  电话:027-83863742
  传真:027-83862682
  联系人:陆锋
  网址:www.buyfunds.cn
  (21)奕丰基金销售有限公司
  住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前海商
务秘书有限公司)
  办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
  法定代表人:TEO WEE HOWE
  联系人:叶健
  电话:0755-89460500
  传真:0755-21674453
  网址:www.ifastps.com.cn
  (22)万家财富基金销售(天津)有限公司
新疆前海联合添鑫 3 个月定期开放债券型证券投资基金                  招募说明书(更新)
    住所:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413

    办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层
    法定代表人:戴晓云
    联系人:王茜蕊
    电话:15321711533
    传真:010-59013707
    网址:www.wanjiawealth.com
    (23)招商证券股份有限公司
    注册地址:深圳市福田区福田街道福华一路 111 号招商证券大厦
    办公地址:深圳市福田区福华一路 111 号招商证券大厦 23 楼
    法定代表人:霍达
    联系人:业清扬
    电话:95565/0755-82943666
    网址:www.cmschina.com
    (24)中国银河证券股份有限公司
    注册地址:北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101
    办公地址::北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦
    法定代表人:王晟
    联系人:辛国政
    电话:010-80928123
    网址:www.chinastock.com.cn
    (25)平安证券股份有限公司
    住所:深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平安金融中心 B 座第 22-25 层
    办公地址:深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平安金融中心 B 座第 22-25

    法定代表人:何之江
    联系人:周驰
    电话:021-38631117
新疆前海联合添鑫 3 个月定期开放债券型证券投资基金           招募说明书(更新)
  传真:021-58991896
  客户服务电话:95511 转 8
  网址:http://www.stock.pingan.com
  (26)上海联泰基金销售有限公司
  注册地址:上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室
  办公地址:上海市虹口区临潼路 188 号
  法定代表人:尹彬彬
  联系人:陈东
  电话:021-62680166
  传真:021-52975270
  网址:www.66liantai.com
  (27)嘉实财富管理有限公司
  注册地址:海南省三亚市天涯区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号
  办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座
  法定代表人:张峰
  联系人:郭希璆
  电话:010-60842842
  传真:010-65185678
  网址:www.harvestwm.cn
  (28)上海基煜基金销售有限公司
  注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和
经济发展区)
  办公地址:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室
  法定代表人:王翔
  联系人:沈欢
  电话:021-6537-0077*212
  传真:021-5508-5991
  网址:www.jigoutong.com
  (29)北京雪球基金销售有限公司
新疆前海联合添鑫 3 个月定期开放债券型证券投资基金                 招募说明书(更新)
   注册地址:北京市朝阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室
   法定代表人:李楠
   联系人:田文晔
   电话:010-61840600
   网址:danjuanapp.com
   (30)国投证券股份有限公司
   注册地址:深圳市福田区福田街道福华一路 119 号安信金融大厦
   办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路 119 号安信金融大厦
   法定代表人:段文务
   电话:0755-81682535
   传真:0755-82558166
   联系人:周楷钰
   网址:www.essence.com
   (31)南京苏宁基金销售有限公司
   注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
   办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
   法定代表人:钱燕飞
   联系电话:025-66996699-887226
   联系人:贾冠华
   网址:www.snjijin.com/fsws/index.htm
   (32)深圳前海财厚基金销售有限公司
   注册地址:深圳市前海深港合作区南山街道桂湾片区二单元前海卓越金融中
心(一期)8 号楼 3007A
   办公地址:深圳市前海深港合作区南山街道桂湾片区二单元前海卓越金融中
心(一期)8 号楼 3007A
   法定代表人:杨艳平
   电话:0755-22676026
   传真:0755-26640652
   联系人:叶见云
新疆前海联合添鑫 3 个月定期开放债券型证券投资基金            招募说明书(更新)
  网址: www.caiho.cn
  (33)上海有鱼基金销售有限公司
  注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区浦东大道 2123 号 3 层 3E-2655 室
  办公地址: 上海市徐汇区桂平路 391 号 B 座 19 层
  法定代表人:周锋
  电话:18616702399
  传真: 021-60907397
  联系人:周锋
  网址:www.youyufund.com
  (34)阳光人寿保险股份有限公司
  注册地址:海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层
  办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰国际大厦 12 层
  法定代表人:李科
  联系人:杨超
  电话:010-59053660
  传真: 010-59053700
  客服电话:010-59053660
  网址:http://fund.sinosig.com/
  (35)联储证券有限责任公司
  住所:山东省青岛市崂山区苗岭路 15 号金融中心大厦 15 层
  办公地址:北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号楼中建财富国际中心 27 层联储
证券
  法定代表人:吕春卫
  联系人:陈茜
  客服电话: 400-620-6868
  联系人电话:010-86499427
  传真:010-86499401
  网址: www.lczq.com
  (36)江苏汇林保大基金销售有限公司
新疆前海联合添鑫 3 个月定期开放债券型证券投资基金           招募说明书(更新)
  注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号
  办公地址:江苏省南京市鼓楼区中山北路 105 号中环国际 1413 室
  法定代表人:吴言林
  电话:025-66046166 转 837
  传真:025-56663409
  联系人:孙平
  客户服务热线:025-66046166
  网址:www.huilinbd.com
  (37)民商基金销售(上海)有限公司
  注册地址:上海黄浦区北京东路 666 号 H 区(东座)6 楼 A31 室
  办公地址:上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼
  法定代表人:孙莹
  联系人:杨一新
  电话:021-50206002
  传真: 021-50206001
  网址:www.msftec.com
  (38)中泰证券股份有限公司
  注册地址:济南市市中区经七路 86 号
  办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号 16 层 08 单元
  法定代表人:王洪
  联系人:朱琴
  电话:021-20315161
  网址:www.zts.com.cn
  (39)京东肯特瑞基金销售有限公司
  注册地址:北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2
  法定代表人:邹保威
  电话:010-89187658
  联系人:李丹
  网址:http://kenterui.jd.com
新疆前海联合添鑫 3 个月定期开放债券型证券投资基金          招募说明书(更新)
  (40)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
  注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室
  法定代表人:王珺
  联系人:徐岳
  公司网址:www.fund123.cn
  (41)恒泰证券股份有限公司
  注册地址:内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综
合楼
  办公地址:呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书香苑恒泰证券办公楼 7 楼
  法定代表人:祝艳辉
  电话:0471-4972675
  联系人:熊丽
  网址:http://www.cnht.com.cn/
  (42)浙江同花顺基金销售有限公司
  注册地址:杭州市文二西路 1 号 903 室
  办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼
  邮政编码:310000
  法定代表人:吴强
  联系人:洪泓
  电话:0571-88911818-8554
  传真:0571-86800423
  网址:www.ijijin.cn
  (43)南京证券股份有限公司
  注册地址:南京市江东中路 389 号
  办公地址:南京市江东中路 389 号
  法定代表人:李剑锋
  电话:15751389540
  传真:025-83369725
  联系人:曹梦媛
新疆前海联合添鑫 3 个月定期开放债券型证券投资基金                招募说明书(更新)
  网址:www.njzq.com.cn
  (44)上海中正达广基金销售有限公司
  注册地址:上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室
  办公地址:上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室
  法定代表人:黄欣
  联系人:方笑圣
  电话:021-33768132-801
  网址:www.zhongzhengfund.com
  (45)宁波银行股份有限公司(同业易管家)
  注册地址:宁波市鄞州区宁东路 345 号
  办公地址:上海市浦东新区世纪大道 210 号 19 楼
  法定代表人:陆华裕
  电话:021-23262788
  传真:021-63586853
  联系人:陆然浩
  网址:http://www.nbcb.com.cn/
  (46)通华财富(上海)基金销售有限公司
  注册地址:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室
  办公地址:上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 10 层
  法定代表人:周欣
  电话:021-60818219
  传真:021-60810695
  联系人:周晶
  网址:http://www.tonghuafund.com
  (47)西部证券股份有限公司
  注册地址:陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室
  办公地址:西安市新城区东新街 319 号人民大厦西楼 521 室
  法定代表人:徐朝晖
  联系人:张吉安
新疆前海联合添鑫 3 个月定期开放债券型证券投资基金          招募说明书(更新)
  电话:029-87211668
  网址:www.westsecu.com
  (48)上海攀赢基金销售有限公司
  注册地址:上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室
  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城-路 116 号大华银行大厦 7 层
  法定代表人:郑新林
  联系人:邓琦
  电话: 021-68889283
  传真: 021-68889082
  网址:www.pytz.cn
  (49)华源证券股份有限公司
  注册地址:西宁市南川工业园区创业路 108 号
  办公地址:北京市朝阳区安立路 30 号仰山公园东一门 2 号楼
  法定代表人:邓晖
  联系人:秦阳
  客户服务热线:95305
  网址:http://www.jzsec.com
  (50)泛华普益基金销售有限公司
  注册地址:成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室
  办公地址:广州市天河区珠江西路 15 号珠江城大厦 61 楼
  法定代表人:王建华
  联系人:周旋
  客服电话:400-080-3388
  网址:www.puyifund.com
  (51)华宝证券股份有限公司
  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层
  办公地址:上海市浦东新区浦电路 370 号宝钢大厦华宝证券 5 楼
  法定代表人:刘加海
  联系人:赵明锦
新疆前海联合添鑫 3 个月定期开放债券型证券投资基金             招募说明书(更新)
   客服电话:400-820-9898
   网址:www.cnhbstock.com
   (52)贵州省贵文文化基金销售有限公司
   注册地址:贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5
层 17 号
   办公地址:上海市静安区铜仁路 299 号 SOHO 东海广场 1705a 室
   法定代表人:陈成
   联系人:唐宜为
   客服电话:0851-85407888
   网址:www.gwcaifu.com
   (53)国金证券股份有限公司
   注册地址:成都市青羊区东城根上街 95 号
   办公地址:上海市浦东新区芳甸路 1088 号紫竹国际大厦 5 楼
   法定代表人:冉云
   联系人:王凯伦
   联系电话:15221037910
   网址:www.gjzq.com.cn
   基金管理人可以根据情况变更、增减销售机构,并在基金管理人网站公示。
   二、登记机构
   机构名称:新疆前海联合基金管理有限公司
   注册地址:新疆乌鲁木齐经济技术开发区维泰南路 1 号维泰大厦 1506 室
   法定代表人:邹文庆(代履职)
   办公地址:深圳市南山区桂湾四路 197 号前海华润金融中心 T1 栋第 28 和
   电话:(0755)25129526
   传真:(0755)82789277
   客服电话:400-640-0099
   联系人:陈艳
   三、律师事务所
新疆前海联合添鑫 3 个月定期开放债券型证券投资基金         招募说明书(更新)
  名称:上海市通力律师事务所
  注册地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
  办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
  负责人:韩炯
  联系人:陈颖华
  经办律师:黎明、陈颖华
  电话:(021)31358666
  传真:(021)31358600
  四、会计师事务所
  名称:致同会计师事务所(特殊普通合伙)
  注册地址:北京市朝阳区建国门外大街 22 号赛特广场 5 层
  办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 22 号赛特广场 5 层
  执行事务合伙人:李惠琦
  联系人:桑涛
  经办注册会计师:桑涛、谭瑛红
  电话:+86 10 8566 5588
  传真:+86 10 8566 5120
新疆前海联合添鑫 3 个月定期开放债券型证券投资基金     招募说明书(更新)
                第六部分 基金的基本情况
  本基金由基金管理人依照《基金法》、
                  《运作办法》、
                        《销售办法》、
                              《信息披露
办法》、《基金合同》及其它法律法规的有关规定。
  一、基金的类别
  债券型证券投资基金。
  二、基金的运作方式
  契约型、定期开放式。
  本基金以定期开放的方式运作,即本基金以封闭期内封闭运作和封闭期与封
闭期之间定期开放的方式运作。
  本基金的封闭期为自基金合同生效之日起(包括基金合同生效之日)或自每
一开放期结束之日次日起(包括该日)至 3 个月对应日的前一日止。本基金的首
个封闭期为自基金合同生效之日起(包括基金合同生效之日)至 3 个月对应日的
前一日止。首个封闭期结束之后第一个工作日起(包括该日)进入首个开放期,
第二封闭期为首个开放期结束之日次日起(包括该日)至 3 个月对应日的前一日
止,以此类推。本基金封闭期内不办理申购与赎回业务,也不上市交易。
  本基金自每个封闭期结束之后第一个工作日起(包括该日)进入开放期,期
间可以办理申购与赎回业务。本基金每个开放期最长不超过 20 个工作日,最短
不少于 1 个工作日。基金管理人应在每个封闭期结束前公布开放期和下一封闭期
的具体时间安排。开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准。
  如封闭期结束后或在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时
开放申购与赎回业务,或依据基金合同需要暂停申购或赎回业务的,开放期时间
顺延,即开放期中止计算,在不可抗力或其他因素消除之日起次日,计算或重新
计算开放期时间,直至满足开放期的时间要求,具体时间以基金管理人届时公告
为准。
  三、基金的存续期限
  不定期。
新疆前海联合添鑫 3 个月定期开放债券型证券投资基金               招募说明书(更新)
                      第七部分 基金的历史沿革
   新疆前海联合添鑫 3 个月定期开放债券型证券投资基金由新疆前海联合添
鑫一年定期开放债券型证券投资基金转型而来,新疆前海联合添鑫一年定期开放
债券型证券投资基金由新疆前海联合添鑫债券型证券投资基金转型而来,新疆前
海联合添鑫债券型证券投资基金经中国证监会《关于准予新疆前海联合添鑫债券
型证券投资基金注册的批复》
            (证监许可[2016]1821 号文)准予募集注册。基金
管理人为新疆前海联合基金管理有限公司,基金托管人为浙商银行股份有限公司。
   原新疆前海联合添鑫债券型证券投资基金于 2016 年 10 月 12 日至 2016 年
国证监会书面确认,原《新疆前海联合添鑫债券型证券投资基金基金合同》于
   经中国证监会 2018 年 3 月 19 日《关于准予新疆前海联合添鑫债券型证券
投资基金变更注册的批复》,新疆前海联合添鑫债券型证券投资基金就基金转型
事宜进行变更注册,并自 2018 年 4 月 3 日至 2018 年 4 月 27 日新疆前海联合添
鑫债券型证券投资基金以通讯方式召开基金份额持有人大会,会议审议通过了
《关于新疆前海联合添鑫债券型证券投资基金转型有关事项的议案》,内容包括
新疆前海联合添鑫债券型证券投资基金调整运作方式,并相应修改投资条款以及
修订基金合同。上述基金份额持有人大会决议事项自表决通过之日起生效。自
修订而成的《新疆前海联合添鑫一年定期开放债券型证券投资基金基金合同》生
效,原《新疆前海联合添鑫债券型证券投资基金基金合同》同日起失效。
   经中国证监会 2019 年 11 月 15 日《关于准予新疆前海联合添鑫一年定期开
放债券型证券投资基金变更注册的批复》,新疆前海联合添鑫一年定期开放债券
型证券投资基金就基金转型事宜进行变更注册。并自 2020 年 1 月 23 日至 2020
年 2 月 25 日新疆前海联合添鑫一年定期开放债券型证券投资基金以通讯方式召
开基金份额持有人大会,会议审议通过了《关于新疆前海联合添鑫一年定期开放
债券型证券投资基金转型有关事项的议案》和《关于申请调高新疆前海联合添鑫
新疆前海联合添鑫 3 个月定期开放债券型证券投资基金         招募说明书(更新)
一年定期开放债券型证券投资基金管理费率有关事项的议案》,内容包括新疆前
海联合添鑫一年定期开放债券型证券投资基金变更基金名称、运作方式、投资范
围、调整基金管理费率等事项,并相应修订基金合同。上述基金份额持有人大会
决议事项自表决通过之日起生效。自 2020 年 3 月 26 日起,由原《新疆前海联合
添鑫一年定期开放债券型证券投资基金基金合同》修订而成的《新疆前海联合添
鑫 3 个月定期开放债券型证券投资基金基金合同》生效,原《新疆前海联合添鑫
一年定期开放债券型证券投资基金基金合同》同日起失效。
新疆前海联合添鑫 3 个月定期开放债券型证券投资基金      招募说明书(更新)
                  第八部分 基金的存续
  《基金合同》生效后,连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200
人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以
披露;连续 60 个工作日出现前述情形的,基金管理人应当在 10 个工作日内向中
国证监会报告并提出解决方案,如持续营销、转换运作方式、与其他基金合并或
者终止基金合同等,并于 6 个月内召开基金份额持有人大会进行表决。
  法律法规或中国证监会另有规定时,从其规定。
新疆前海联合添鑫 3 个月定期开放债券型证券投资基金      招募说明书(更新)
              第九部分 基金份额的申购和赎回
  一、申购和赎回场所
  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人
在招募说明书中列明或见基金管理人网站披露的基金销售机构名录。基金管理人
可根据情况变更或增减销售机构,并在管理人网站公示。基金投资者应当在销售
机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额
的申购与赎回。
  二、申购和赎回的开放日及时间
  在本基金开放期内,投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理
时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理
人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除
外。在本基金封闭期内,本基金不办理申购、赎回业务,也不上市交易。
  若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金
管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照
《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
  本基金在封闭期不开放申购与赎回。每个封闭期结束之后第一个工作日起
(包括该日),本基金进入开放期,在开放期内开放基金的申购与赎回业务,开
放期不少于 1 个工作日并且最长不超过 20 个工作日。基金管理人应在每个封闭
期结束前公布开放期和下一封闭期的具体时间安排。
  基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、
赎回或者转换。开放期内,投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、
赎回或转换申请且登记机构确认接受的,视为下一开放日的申购、赎回或转换申
请。投资人在基金开放期最后一日业务办理时间结束之后提出申购、赎回或者转
换申请的,视为无效申请。
  三、申购与赎回的原则
   “未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净
新疆前海联合添鑫 3 个月定期开放债券型证券投资基金      招募说明书(更新)
值为基准进行计算;
顺序赎回;
投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。
  基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人
必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
  四、申购与赎回的程序
  投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出
申购或赎回的申请。
  投资人申购基金份额时,必须全额交付申购款项,投资人交付申购款项,申
购成立;基金份额登记机构确认基金份额时,申购生效。申购采用全额缴款方式,
若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功或无效,若申购不成功或无效,
申购款项将退回投资者账户。
  基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立;基金份额登记机构确认赎回时,
赎回生效。投资者赎回申请生效后,基金管理人将在 T+7 日(包括该日)内支
付赎回款项。在发生巨额赎回时,款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。
如遇证券、期货交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行交换系统
故障或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响了业务流程,则赎回
款项划付时间相应顺延。
  基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购
或赎回申请日(T 日),在正常情况下,本基金登记机构在 T+1 日(包括该日)
内对该交易的有效性进行确认。T 日提交的有效申请,投资人应在 T+2 日后(包
括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。
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若申购不成功,则申购款项本金退还给投资人。
  销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售
机构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回申请的确认以基金登记机构的确认
结果为准。对于申请的确认情况,投资人应及时查询。因投资者怠于查询,致使
其相关权益受损的,基金管理人、基金托管人、基金销售机构不承担由此造成的
损失或不利后果。
  基金管理人可以在不违反法律法规的前提下,对上述业务办理时间进行调整,
并依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
  五、申购和赎回的数量限制
额的,每个基金账户单笔最低申购金额为 1 元人民币(含申购费);通过基金管
理人直销柜台首次申购本基金份额的,每个基金账户单笔最低申购金额为 1 元人
民币(含申购费)。直销柜台追加申购本基金份额的单笔最低金额为 1 元人民币
(含申购费)。销售机构另有规定的,从其规定。投资者可将其全部或部分基金
份额赎回。本基金对每个投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额不设限制,
对单个投资人累计持有的基金份额不设上限。
份额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规
定在规定媒介上公告。
基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。
  基金管理人基于投资运作与风险控制的需要,可采取上述措施对基金规模予
以控制。具体见基金管理人相关公告。
  六、申购和赎回的价格、费用及其用途
  本基金 A 类基金份额的申购费用由 A 类基金份额的基金申购人承担,不列入
基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。
  本基金 A 类基金份额在申购时收取申购费用,C 类基金份额不收取申购费用。
  本基金 A 类基金份额的申购费率如下:
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        申购金额(M)                   申购费率
         M<100 万元                  0.80%
  备注:M 为基金申购金额。
  本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有
人赎回基金份额时收取。
  本基金 A 类基金份额的赎回费率如下:
         持有期限(N)                   赎回费率
           N<7 日                     1.50%
           N≥1 年                      0%
  本基金 C 类基金份额的赎回费率如下:
         持有期限(N)                   赎回费率
           N<7 日                     1.50%
           N≥30 日                     0%
  备注:N 为基金持有期限。
  对于持续持有基金份额少于 7 日的投资人收取的赎回费,将全额计入基金财
产。对持续持有基金份额长于或等于 7 日的投资人收取的赎回费,其中不低于赎
回费总额 25%的部分将计入基金财产,未计入基金财产的部分用于支付登记费和
其他必要的手续费。
最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定
媒介上公告。
制,以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规及监
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管部门、自律规则的规定。具体见基金管理人届时的相关公告。
场情况制定基金促销计划,针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。
在基金促销活动期间,对基金份额持有人无实质性不利影响的前提下,按相关监
管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费率和赎回费率,
并在规定媒介上进行公告。
  七、申购份额和赎回金额的计算及处理方式
  申购费用采用比例费率时:
  净申购金额=申购金额/(1+申购费率)
  申购费用=申购金额-净申购金额
  申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值
  申购费用采用固定金额时:
  申购费用=固定金额
  净申购金额=申购金额-申购费用
  申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值
  例:某投资者投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额,对应费率为 0.80%,
假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0150 元,则其可得到的申购份额为:
  净申购金额=100,000/ (1+0.80%)=99,206.35 元
  申购费用=100,000-99,206.35=793.65 元
  申购份额=99,206.35/1.0150=97,740.25 份
  即投资者投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额,假设申购当日 A 类基金份
额净值为 1.0150 元,则可得到 97,740.25 份 A 类基金份额。
  申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值
  例:某投资者投资 50,000 元申购本基金的 C 类基金份额,假设申购当日 C
类基金份额净值为 1.0160 元,则可得到的申购份额为:
  申购份额=50,000/1.0160=49,212.60 份
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  即投资者投资 50,000 元申购本基金 C 类基金份额,假设申购当日 C 类基金
份额净值为 1.0160 元,则可得到 49,212.60 份 C 类基金份额。
  本基金采用“份额赎回”方式,赎回价格以赎回当日的该类基金份额净值为
基准进行计算,计算公式:
  赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值
  赎回费用=赎回总金额×赎回费率
  净赎回金额=赎回总金额?赎回费用
  例:某投资人赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额,持有时间为一年,对应
的赎回费率为 0%,假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2500 元,则其可得到的
赎回金额为:
  赎回总金额=10,000×1.2500=12,500.00 元
  赎回费用=12,500.00×0%=0.00 元
  净赎回金额=12,500.00-0.00=12,500.00 元
  即:投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额,持有期限为 1 年,假设赎
回当日 A 类基金份额净值是 1.2500 元,则其可得到的赎回金额为 12,500.00 元。
  例:某投资者赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额,持有时间为 20 天,适用
的赎回费率为 0.40%,假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0500 元,则其可得
到的赎回金额为:
  赎回总金额=10,000×1.0500=10,500.00 元
  赎回费用=10,500.00×0.40%=42.00 元
  赎回金额=10,500.00-42.00=10,458.00 元
  即:投资者赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额,持有时间为 20 天,假设赎
回当日 C 类基金份额净值是 1.0500 元,则其可得到的赎回金额为 10,458.00 元。
  在封闭期内,基金管理人应当至少每周公告一次基金份额净值和基金份额累
计净值。在开放期,T 日的基金份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 日(包括
该日)内通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点以及其他媒介,披露开
放日的基金份额净值和基金份额累计净值。遇特殊情况,经中国证监会同意,可
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以适当延迟计算或公告。本基金各类基金份额净值的计算,保留到小数点后 4
位,小数点后第 5 位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。
  本基金申购采用金额申购的方式。申购的有效份额为净申购金额除以当日的
该类基金份额净值,有效份额单位为份,申购份额按四舍五入方法,保留到小数
点后 2 位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。
  赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除
相应的费用,计算结果保留到小数点后 2 位,小数点后 2 位以后的部分四舍五入,
由此产生的误差计入基金财产。其中对持续持有期少于 7 日的投资者收取不少于
  八、申购和赎回的登记
  (一)投资人 T 日申购基金成功后,基金登记机构在 T+1 日为投资人增加
权益并办理登记手续,投资人自 T+2 日(含该日)起有权赎回该部分基金份额。
  (二)投资人赎回基金成功后,基金登记机构在 T+1 日为投资人扣除权益
并办理相应的登记手续。
  (三)基金管理人可在法律法规允许的范围内,对上述登记办理时间进行调
整,但不得实质影响投资人的合法权益,并最迟于开始实施前依照《信息披露办
法》的有关规定在规定媒介公告。
  九、拒绝或暂停申购的情形
  基金合同约定的在开放期内发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受
投资人的申购申请:
投资人的申购申请。
基金资产净值。
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能对基金业绩产生负面影响,或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。
申购比例的上限。
金销售系统或基金登记系统或基金会计系统无法正常运行时。
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确
认后,基金管理人应当暂停接受基金申购申请。
份额的比例达到或者超过 50%,或者变相规避 50%集中度的情形。
  发生上述第 1、2、3、5、8、9、11 项暂停申购情形之一且基金管理人决定
暂停接受投资人申购申请时,基金管理人应当根据有关规定在规定媒介上刊登暂
停申购公告。如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝的,被拒绝的申购款项将
退还给投资人。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办
理,且开放期间按暂停申购的期间相应延长。
  十、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
  基金合同约定的在开放期内发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人
的赎回申请或延缓支付赎回款项:
投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。
基金资产净值。
管理人可暂停接受基金份额持有人的赎回申请。
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确
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认后,基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。
  发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时,基金
管理人应在当日报中国证监会备案,已确认的赎回申请,基金管理人应足额支付;
如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配
给赎回申请人,未兑付部分由基金管理人按照发生的情况制定相应的处理办法在
后续开放日予以兑付,并以该类基金份额净值为依据计算赎回金额。在暂停赎回
的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告,且开放期间按暂
停赎回的期间相应延长。
  十一、巨额赎回的情形及处理方式
  若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金
转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额
总数后的余额)超过前一工作日的基金总份额的 20%,即认为是发生了巨额赎回。
  当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定
全额赎回、延缓支付赎回款项或部分延期赎回。
  (1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,
按正常赎回程序执行。
  (2)延缓支付赎回款项:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难
或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成
较大波动时,基金管理人应对当日全部赎回申请进行确认,当日按比例办理的赎
回份额不得低于基金总份额的 20%,其余赎回申请可以延缓支付赎回款项,延缓
支付的期限不得超过 20 个工作日。延缓支付的赎回申请以赎回申请当日的该类
基金份额净值为基础计算赎回金额。
  (3)在开放期内,若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的单日赎
回申请超过上一工作日基金总份额的 30%,基金管理人认为支付该基金份额持有
人的全部赎回申请有困难或认为因支付该基金份额持有人的全部赎回申请而进
行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人可以延期办理
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赎回申请,如延期办理期限超过开放期的,开放期相应延长,延长的开放期内不
办理申购,亦不接受新的赎回申请。对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申请
时可以选择延期赎回或取消赎回。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投
资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。具体分为两种情况:
  ①如果基金管理人认为有能力支付其他投资人的全部赎回申请,为了保护其
他赎回投资人的利益,对于其他投资人的赎回申请按正常程序进行。对于单个投
资人超过上一工作日基金总份额 30%以上的大额赎回申请,基金管理人在剩余支
付能力范围内对其按比例确认当日受理的赎回份额,未确认的赎回部分作自动延
期处理。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一开
放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。
如投资人在提交赎回申请时选择取消赎回的,则当日未获受理的部分赎回申请将
被撤销。
  ②如果基金管理人认为仅支付其他投资人的赎回申请也有困难时,则对于所
有投资人的赎回申请(包括单个投资人超过上一工作日基金总份额 30%以上的大
额赎回申请和其他投资人的赎回申请),基金管理人在当日接受赎回比例不低于
上一工作日基金总份额的 30%的前提下,可对其余赎回申请延期办理。对于当日
的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理
的赎回份额;对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或
取消赎回。选择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回
为止;选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申
请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一开放日的该类基金份额净
值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。
  当发生上述巨额赎回并延缓支付赎回款项时,基金管理人应当通过邮寄、传
真或者招募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人,说明有
关处理方法,并在两日内在规定媒介上刊登公告。
  十二、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
介上刊登暂停公告。
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刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公布最近 1 个开放日各类基金份额净值和
各类基金份额累计净值。
间,依照《信息披露办法》的有关规定,最迟于重新开放日在规定媒介上刊登重
新开放申购或赎回的公告;也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购
或赎回的时间,届时不再另行发布重新开放的公告。暂停结束时,基金管理人按
上述规定公布最近 1 个开放日各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。
  十三、基金转换
  基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与
基金管理人管理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换费,
相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告,并
提前告知基金托管人与相关机构。
  十四、基金的非交易过户
  基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形
而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论
在上述何种情况下,接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资
人。
  继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;
捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社
会团体;司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的
基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基
金登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机
构的规定办理,并按基金登记机构规定的标准收费。
  十五、基金的转托管
  基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金
销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。
  十六、基金份额的冻结和解冻
  基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及
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登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。
  十七、基金份额的转让
  在法律法规允许且条件具备的情况下,基金管理人可受理基金份额持有人通
过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构
办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的,将提前公告,
基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。
  十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回
  本基金实施侧袋机制的,本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋
机制”章节或届时发布的相关公告。
  十九、其他业务
  在相关法律法规允许的条件下,基金登记机构可依据其业务规则,受理基金
份额质押等业务,并收取一定的手续费用。
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                  第十部分 基金的投资
  一、投资目标
  在严格控制风险和保持资产流动性的基础上,通过积极主动的投资管理,力
争实现基金资产的长期稳健增值。
  二、投资范围
  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的
股票(包括主板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票、存托凭
证)、债券(包括国债、央行票据、金融债券、地方政府债券、企业债券、公司
债券、短期融资券、超级短期融资券、中期票据、次级债券、可转换债券(含分
离交易可转债)、可交换债券等)、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存
款及其他银行存款)、同业存单、国债期货、货币市场工具、资产支持证券以及
法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相
关规定)。
  基金的投资组合比例为:本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的
基金份额持有人利益,在每次开放期前 10 个工作日、开放期及开放期结束后 10
个工作日的期间内,基金投资不受上述比例限制。开放期内,每个交易日日终在
扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,本基金持有的现金或者到期日在一年
以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。在封闭期内,本基金不
受上述 5%的限制,但在每个交易日日终,扣除国债期货合约需缴纳的交易保证
金后,应当保持不低于交易保证金一倍的现金。其中现金不包括结算备付金、存
出保证金及应收申购款等。
  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围,其投资比例遵循届时有效的法律法规和相关规
定。
  三、投资策略
  (1)资产配置策略
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  本基金通过定性与定量相结合的方法分析宏观经济和证券市场发展趋势,对
证券市场当期的系统性风险以及可预见的未来时期内各大类资产的预期风险和
预期收益率进行分析评估,并据此制定本基金在股票、债券、现金等资产之间的
配置比例、调整原则和调整范围,在保持总体风险水平相对稳定的基础上,力争
投资组合的稳定增值。此外,本基金将持续地进行定期与不定期的资产配置风险
监控,适时地做出相应的调整。
  (2)债券投资策略
  债券投资在保证资产流动性的基础上,采取利率预期策略、信用策略和时机
策略相结合的积极性投资方法,力求在控制各类风险的基础上获取稳定的收益。
  基金管理人密切跟踪最新发布的宏观经济数据和金融运行数据,分析宏观经
济运行的可能情景,预测财政政策、货币政策等政府宏观经济政策取向,分析金
融市场资金供求状况变化趋势,在此基础上预测市场利率水平变动趋势,以及收
益率曲线变化趋势。在预期市场利率水平将上升时,降低组合的久期;预期市场
利率将下降时,提高组合的久期。并根据收益率曲线变化情况制定相应的债券组
合期限结构策略如子弹型组合、哑铃型组合或者阶梯型组合等。
  收益率曲线配置策略是根据对收益率曲线形状变动的预期建立或改变组合
期限结构。要运用收益率曲线配置策略,必须先预测收益率曲线变动的方向,然
后根据收益率曲线形状变动的情景分析,构建组合的期限机构。
  本基金将对发行公司的基本面进行分析,包括所处行业的景气度、公司成长
性、市场竞争力等,并参考同类公司的估值水平,判断可转换债券的股权投资价
值;基于对利率水平、票息率及派息频率、信用风险等因素的分析,判断其债券
投资价值;采用期权定价模型,估算可转换债券的内嵌期权价值。综合以上因素,
对可转换债券进行定价分析,制定可转换债券的投资策略。基金将通过定性和定
量相结合的方法对有较好盈利能力或成长前景的上市公司发行的可转债进行重
点选择,同时密切跟踪上市公司的经营状况,从财务压力、融资安排、未来的投
资计划等方面确认上市公司的转股意愿,以选择安全性和收益性俱佳的投资品种。
本基金还将根据新发可转债的预计中签率、模型定价结果,积极参与可转债新券
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的申购。
  可交换债券在换股期间用于交换的股票是发行人持有的其他上市公司(以下
简称“目标公司”)的股票。可交换债券同样兼具股票和债券的特性。其中,债
券特性与可转换债券相同,指持有至到期获取的票面利息和票面价值。股票特性
则指目标公司的成长能力、盈利能力及目标公司股票价格的成长性等。本基金将
通过对可交换债券的纯债价值和目标公司的股票价值进行研究分析,综合开展投
资决策。
  (3)股票投资策略
  本基金采取自下而上的个股精选策略,以深入的基本面研究为基础,精选具
有一定核心优势的且成长性良好、价值被低估的上市公司股票。自下而上的投资
策略相信,无论经济环境或行业环境如何变化,总是有一些个股能超越市场表现,
获得高于市场平均水平的回报。因而,自下而上的研究方法,就是非常密切地关
注公司的管理、历史、商业模式、成长前景及其他特征。在行业配置方面,本基
金管理人将根据宏观经济形式对行业配置进行动态调整。
  (4)国债期货投资策略
  本基金管理人可运用国债期货,以提高投资效率,更好地达到本基金的投资
目的。本基金在国债期货投资中根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风
险可控的前提下,本着谨慎原则,参与国债期货的投资,以管理投资组合的利率
风险,改善组合的风险收益特性。
  (5)资产支持证券投资策略
  本基金将通过宏观经济、提前偿还率、资产池结构及资产池资产所在行业景
气变化等因素的研究,预测资产池未来现金流变化;研究标的证券发行条款,预
测提前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响,同时密切关注流动性对标
的证券收益率的影响。综合运用久期管理、收益率曲线变动、个券选择和把握市
场交易机会等积极策略,在严格控制风险的情况下,通过信用研究和流动性管理,
选择风险调整后的收益高的品种进行投资,以期获得长期稳定收益。
  (6)存托凭证投资策略
  本基金将根据本基金的投资目标和股票投资策略,基于对基础证券投资价值
的深入研究判断,进行存托凭证的投资。
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  开放期内,本基金为保持较高的组合流动性,方便投资人安排投资,在遵守
本基金有关投资限制与投资比例的前提下,将主要投资于高流动性的投资品种,
防范流动性风险,满足开放期流动性的需求。
  四、投资限制
  基金的投资组合应遵循以下限制:
  (1)本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%,股票等资产比
例不超过基金资产的 20%。但因开放期流动性需要,为保护基金份额持有人利益,
在每次开放期前 10 个工作日、开放期及开放期结束后 10 个工作日的期间内,基
金投资不受上述比例限制;
  (2)在开放期内,每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证
金后,本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于
基金资产净值的 5%。在封闭期内,本基金不受上述 5%的限制,但在每个交易日
日终,扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于交易保证金一
倍的现金。其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等;
  (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%;
  (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证
券的 10%,完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受此条
款规定的比例限制;
  (5)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过
基金资产净值的 10%;
  (6)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;
  (7)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过
该资产支持证券规模的 10%;
  (8)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;
  (9)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出;
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  (10)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40%;本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年,
债券回购到期后不得展期;
  (11)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
  (12)本基金参与国债期货交易,应遵守如下限制:
金资产净值的 15%;
金持有的债券总市值的 30%;
卖出国债期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于债券投资比例
的有关约定;
不得超过上一交易日基金资产净值的 30%;
  (13)开放期内,本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%;
封闭期内,本基金资产总值不得超过基金资产净值的 200%;
  (14)在开放期内,本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司
发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 15%;本基金管理人管理
的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流
通股票的 30%;完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的开放式基金以及中
国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制;
  (15)在开放期内,本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过
本基金资产净值的 15%;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等
基金管理人之外的因素致使基金不符合该比例限制的,基金管理人不得主动新增
流动性受限资产的投资;
  (16)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致;
  (17)本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行;
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  (18)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
  除上述第(2)、
         (9)、
            (15)、
                (16)项外,因证券、期货市场波动、证券发行
人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规
定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整,但中国证监会规定
的特殊情形除外。法律法规另有规定的,从其规定。
  基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合
基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起
开始。
  法律法规或监管部门变更或取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在
履行适当程序后,则本基金投资以变更后的规定为准或不再受相关限制。
  为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:
  (1)承销证券;
  (2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
  (3)从事承担无限责任的投资;
  (4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;
  (5)向其基金管理人、基金托管人出资;
  (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
  (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
  如法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行
适当程序后,则本基金投资不再受相关限制。
  基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或
者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份
额持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按
照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律
法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以
上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
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     五、业绩比较基准
     本基金业绩比较基准为:中债综合全价(总值)指数收益率。
指数旨在综合反映债券全市场整体价格和投资回报情况。该指数涵盖了银行间市
场和交易所市场,成份券种包括除资产支持债券和部分在交易所发行上市的债券
以外的其他所有债券,具有广泛的市场代表性,能够反映债券市场总体走势,适
合作为本基金的业绩比较基准。如果今后法律法规发生变化,或指数编制单位停
止编制该指数、更改指数名称,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比
较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,基金
管理人经和基金托管人协商一致并履行相关程序后,可以变更本基金业绩比较基
准,报中国证监会备案并及时公告,而无需召开基金份额持有人大会。
     六、风险收益特征
     本基金是债券型基金,长期预期风险收益水平低于股票型基金、混合型基金,
高于货币市场基金。
     七、基金投资组合报告
     基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基
金托管人浙商银行股份有限公司根据本基金合同规定,复核了本报告中的财务指
标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。本投资组合报告所载数据截至 2024 年 3 月 31 日,本报告中所
列财务数据未经审计。
序号            项目              金额(元)            占基金总资产的比例(%)
      其中:股票                       88,948.00                  3.21
      其中:债券                     2,291,016.12             82.73
         资产支持证券                           -                    -
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            其中:买断式回购的买入返
                                                    -                    -
            售金融资产
        (1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合
    代码                行业类别           公允价值(元)            占基金资产净值比例(%)
        A    农、林、牧、渔业                   3,656.00                       0.13
        B    采矿业                       25,458.00                       0.94
        C    制造业                       37,410.00                       1.38
        D    电力、热力、燃气及水生产和             14,915.00                       0.55
             供应业
        E    建筑业                                -                        -
        F    批发和零售业                             -                        -
        G    交通运输、仓储和邮政业                2,368.00                       0.09
        H    住宿和餐饮业                             -                        -
        I    信息传输、软件和信息技术服              3,269.00                       0.12
             务业
        J    金融业                        1,872.00                       0.07
        K    房地产业                               -                        -
        L    租赁和商务服务业                           -                        -
        M    科学研究和技术服务业                         -                        -
        N    水利、环境和公共设施管理业                      -                        -
        O    居民服务、修理和其他服务业                      -                        -
        P    教育                                 -                        -
        Q    卫生和社会工作                            -                        -
        R    文化、体育和娱乐业                          -                        -
        S    综合                                 -                        -
             合计                        88,948.00                       3.28
        (2)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
        本基金本报告期末未通过港股通机制投资港股。

                                                               占基金资产净值
    序号           股票代码    股票名称    数量(股)         公允价值(元)
                                                                 比例(%)
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                                                        占基金资产净值比例
    序号             债券品种               公允价值(元)
                                                           (%)
           其中:政策性金融债                       224,647.62               8.29

                                                             占基金资产净值
    序号      债券代码     债券名称      数量(张)         公允价值(元)
                                                               比例(%)
券投资明细
    本基金本报告期末未持有资产支持证券。
明细
    本基金本报告期末未持有贵金属。

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  本基金本报告期末未持有权证。
  (1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
  本基金本报告期末未持有股指期货。
  (2)本基金投资股指期货的投资政策
   本基金本报告期内未投资股指期货。
  (1)本期国债期货投资政策
  本基金本报告期内未投资国债期货。
  (2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
  本基金本报告期末未持有国债期货。
  (3)本期国债期货投资评价
  本基金本报告期内未投资国债期货。
  (1)本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到监管部门立案调查或报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形说明
  国家开发银行多家分行,因违规经营,未依法履行责任,涉嫌违反法律法规,
受到当地国家金融监管局和央行分行等监管机构的罚款。
  本基金对国家开发银行所发行证券的投资决策程序符合相关法律法规和公
司投资制度的要求。
  (1)2023 年 4 月 28 日,根据长银罚决字〔2023〕1 号,由于未按规定履行
客户身份识别义务,东北证券被中国人民银行长春中心支行处以罚款 51.86 万元。
  (2)2023 年 2 月 6 日,根据证监立案字 0392023014 号,东北证券在执行
豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目中,涉嫌保荐、持续督导等业务未勤勉尽
责,所出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,根据《中华人民共
和国证券法》、
      《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规,证监会决定对东北证
券立案调查;5 月 12 日,东北证券收到证监会《行政处罚事先告知书》
                                  (处罚字
[2023]23 号),6 月 17 日,东北证券收到证监会《行政处罚决定书》([2023]45
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号),证监会决定对东北证券责令改正,给予警告,没收保荐业务收入 188.68
万元,并处以 566.04 万元罚款。
      本基金对东北证券所发行证券的投资决策程序符合相关法律法规和公司投
资制度的要求。
分公司因排污许可证有效期届满未申请延续或者延续申请未经批准排放污染物,
榆林市生态环境局对其罚款 45 万元。
      本基金对中国神华的投资决策程序符合相关法律法规和公司投资制度的要
求。
      除上述主体外,本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内没有出现
被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
      (2)基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
      本基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库的情形。
      (3)其他资产构成
 序号                   名称                        金额(元)
      (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
                                                占基金资产净值比例
 序号         债券代码     债券名称        公允价值(元)
                                                    (%)
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  (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
  本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
  (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分
  由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
  八、基金管理人代表基金行使股东或债权人权利的处理原则及方法
护基金份额持有人的利益;
人牟取任何不当利益。
  九、侧袋机制的实施和投资运作安排
  当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时,根据最大限度保护基金
份额持有人利益的原则,基金管理人经与基金托管人协商一致,并咨询会计师事
务所意见后,可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制,无需召开基金
份额持有人大会审议。
  侧袋机制实施期间,本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业
绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
  侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变
现和支付等对投资者权益有重大影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节
的规定。
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                            第十一部分 基金的业绩
     基金业绩截止日为 2024 年 3 月 31 日。
     基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
 现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。下
 述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益
 水平要低于所列数字。
                        前海联合添鑫 3 个月定开债券 A
                                                        业绩比
                                               业绩比
                                 净值增                    较基准
                        净值增                    较基准
        阶段                       长率标                    收益率      ①-③      ②-④
                        长率①                    收益率
                                 准差②                    标准差
                                                ③
                                                         ④
    自转型日起至
(2020.3.26-2020.12.31
         )
自转型日起至本报告期末
(2020.3.26-2024.3.31)
                        前海联合添鑫 3 个月定开债券 C
                                               业绩比      业绩比较
                                 净值增长
                        净值增                    较基准      基准收益
        阶段                       率标准差                            ①-③      ②-④
                        长率①                    收益率      率标准差
                                  ②
                                                ③        ④
    自转型日起至
(2020.3.26-2020.12.31
         )
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自转型日起至本报告期末
(2020.3.26-2024.3.31)
   注:1.本基金的业绩比较基准为:中债综合全价(总值)指数收益率;
金经理”;
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                 第十二部分 基金的财产
  一、基金资产总值
  基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的
申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。
  二、基金资产净值
  基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
  三、基金财产的账户
  基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账
户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、
基金托管人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账
户相独立。
  四、基金财产的保管和处分
  本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产,并由基
金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律责任,其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣
押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外,基金财产不得被处
分。
  基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原
因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产
生的债权,不得与其固有资产产生的债务相互抵销;基金管理人管理运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务,
不得对基金财产强制执行。
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                第十三部分 基金资产估值
  一、估值日
  本基金的估值日为本基金相关的证券、期货交易场所的交易日以及国家法律
法规规定需要对外披露基金净值的非交易日。
  二、估值对象
  基金所拥有的股票、存托凭证、债券、国债期货合约、银行存款本息、应收
款项、其它投资等资产及负债。
  三、估值原则
  基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时,应符合《企业会
计准则》的规定采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的
估值技术。
  (一)对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种,在估值
日有报价的,除会计准则规定的例外情况外,应将该报价不加调整地应用于该资
产或负债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计
量的重大事件的,应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值
日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的,应对报价进行调整,确定公允
价值。
  与上述投资品种相同,但具有不同特征的,应以相同资产或负债的公允价值
为基础,并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用
的限制等,如果该限制是针对资产持有者的,那么在估值技术中不应将该限制作
为特征考虑。此外,基金管理人不应考虑因其大量持有相关资产或负债所产生的
溢价或折价。
  (二)对不存在活跃市场的投资品种,应采用在当前情况下适用并且有足够
可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价
值时,应优先使用可观察输入值,只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值
或取得不切实可行的情况下,才可以使用不可观察输入值。
  (三)如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件,
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使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的,应对估值
进行调整并确定公允价值。
  四、估值方法
  (1)交易所上市的有价证券(包括股票等),以其估值日在证券交易所挂牌
的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大
变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的市价
(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生
影响证券价格的重大事件的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,
调整最近交易市价,确定公允价格;
  (2)交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种,选取估值日第三
方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值;
  (3)交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种,选取估值日第三方
估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价进行估值;
  (4)交易所上市交易的可转换债券,按估值日收盘价减去可转换债券收盘
价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值;
  (5)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。
交易所上市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠
计量公允价值的情况下,按成本估值;
  (6)对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券,对存在活跃市场的
情况下,应以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值;对于活跃市场
报价未能代表估值日公允价值的情况下,应对市场报价进行调整以确认估值日的
公允价值;对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下,应采用估值技术确定
其公允价值。
  (1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌
的同一股票的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;
  (2)首次公开发行未上市的股票、债券,采用估值技术确定公允价值,在
估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;
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  (3)在发行时明确一定期限限售期的股票,包括但不限于非公开发行股票、
首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股
票等,不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票,按监
管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种,按照第
三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于含
投资人回售权的固定收益品种,回售登记截止日(含当日)后未行使回售权的按
照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上市,且第三方估值机构未
提供估值价格的债券,在发行利率与二级市场利率不存在明显差异,未上市期间
市场利率没有发生大的变动的情况下,按成本估值。
且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算价估值。
值。
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。
确保基金估值的公平性。
按国家最新规定估值。
  如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知
对方,共同查明原因,双方协商解决。
  根据有关法律法规,基金净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。
本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,
如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理
人对基金净值信息的计算结果对外予以公布。
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  五、估值程序
日基金份额的余额数量计算,精确到 0.0001 元,小数点后第 5 位四舍五入。基
金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的,
从其规定。本基金 A 类基金份和 C 类基金份额将分别计算基金份额净值和基金份
额累计净值。
  基金管理人于每个工作日计算基金资产净值、各类基金份额净值和基金份额
累计净值,并按规定公告。
或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后,
将各类基金份额净值信息发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管
理人依据基金合同和相关法律法规的规定对外公布。
  六、估值错误的处理
  基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值
的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错
误时,视为基金份额净值错误。
  基金合同的当事人应按照以下约定处理:
  本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销
售机构、或投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错
的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述
“估值错误处理原则”给予赔偿,承担赔偿责任。
  上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数
据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。
  (1)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及
时协调各方,及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;
由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估
值错误责任方对直接损失承担赔偿责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且
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有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责
任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保估值错误已得
到更正。
  (2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,
并且仅对估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。
  (3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。
但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还
或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责
任方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当
事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部分不
当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当
得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
  (4)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
  估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:
  (1)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生
的原因确定估值错误的责任方;
  (2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失
进行评估;
  (3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行
更正和赔偿损失;
  (4)根据估值错误处理的方法,需要修改基金登记机构交易数据的,由基
金登记机构进行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
  (1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报
基金托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大;
  (2)错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时,基金管理人应当通报基金托
管人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理人
应当公告并报中国证监会备案;
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  (3)基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾
差,以基金管理人计算结果为准;
  (4)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。
  七、暂停估值的情形
营业时;
商确认后,基金管理人应当暂停基金估值;
  八、基金净值的确认
  基金资产净值、各类基金份额净值和各类基金份额累计净值由基金管理人负
责计算,基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算
当日的基金资产净值、各类基金份额净值和各类基金份额累计净值并发送给基金
托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管理
人依据基金合同和相关法律法规的规定对基金净值信息予以公布。
  九、实施侧袋机制期间的基金资产估值
  本基金实施侧袋机制的,应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披
露主袋账户的基金资产净值和份额净值,暂停披露侧袋账户的基金净值信息。
  十、特殊情形的处理
差不作为基金资产估值错误处理;
的数据错误,或由于其他不可抗力原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取
必要、适当、合理的措施进行检查,但未能发现错误的,由此造成的基金资产估
值错误,基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应
当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。
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               第十四部分 基金的收益与分配
  一、基金利润的构成
  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
关费用后的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
  二、基金可供分配利润
  基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中
已实现收益的孰低数。
  三、基金收益分配原则
务费,各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同;
金红利或将现金红利自动转为对应类别基金份额进行再投资;若投资者不选择,
本基金默认的收益分配方式是现金分红;
   如投资者在不同销售机构选择的分红方式不同,基金登记机构将以投资者
最后一次选择的分红方式为准;
基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;
   在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性
不利影响的情况下,基金管理人可调整基金收益的分配原则和支付方式,不需召
开基金份额持有人大会。
  四、收益分配方案
  基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益
分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
  五、收益分配方案的确定、公告与实施
  本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2 日内在
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规定媒介公告。
  六、基金收益分配中发生的费用
  基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投
资者的现金红利小于一定金额,不足以支付银行转账或其他手续费用时,基金登
记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为对应类别的基金份额。红利再投
资的计算方法,依照《业务规则》执行。
  七、实施侧袋机制期间的收益分配
  本基金实施侧袋机制的,侧袋账户不进行收益分配,详见本招募说明书“侧
袋机制”章节的规定。
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               第十五部分 基金费用与税收
  一、基金费用的种类
费用。
  二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
  本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.70%年费率计提。管理费的计算
方法如下:
  H=E×0.70%÷当年天数
  H 为每日应计提的基金管理费
  E 为前一日的基金资产净值
  基金管理费每日计提,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。
  本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计
算方法如下:
  H=E×0.10%÷当年天数
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  H 为每日应计提的基金托管费
  E 为前一日的基金资产净值
  基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性
支取。若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
  本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率
为 0.40%。本基金销售服务费将专门用于本基金份额销售与基金份额持有人服务。
  销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.40%年费率计提。计
算方法如下:
  H=E×0.40%÷当年天数
  H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
  E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值
  C 类销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金
销售服务费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产
中一次性支付给登记机构。若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
  上述“一、基金费用的种类”中第 4-10 项费用,根据有关法规及相应协议
规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
  三、不列入基金费用的项目
  下列费用不列入基金费用:
基金财产的损失;
   《基金合同》生效前的相关费用;前述费用根据《新疆前海联合添鑫一年
定期开放债券型证券投资基金基金合同》的约定执行;
目。
  四、费用调整
  根据相关法律法规及中国证监会的有关规定,基金管理人和基金托管人协商
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一致后,可根据基金发展情况并履行适当程序后调整基金管理费率、基金托管费
率和销售服务费率。调整基金管理费率、基金托管费率或提高销售服务费等费率,
须召开基金份额持有人大会审议;调低销售服务费率等费率,无须召开基金份额
持有人大会,调整实施前基金管理人需及时公告。
  基金管理人必须最迟于新的费率实施日前在中国证监会规定媒介公告。
  五、实施侧袋机制期间的基金费用
  本基金实施侧袋机制的,与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支,但
应待侧袋账户资产变现后方可列支,有关费用可酌情收取或减免,但不得收取管
理费,详见本招募说明书“侧袋机制”章节或相关公告。
  六、基金税收
  本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣
缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
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               第十六部分 基金的会计与审计
  一、基金会计政策
会计核算,按照有关规定编制基金会计报表;
并以书面方式确认。
  二、基金的年度审计
共和国证券法》规定的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进
行审计。
换会计师事务所需在 2 日内在规定媒介公告。
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               第十七部分 基金的信息披露
  一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、
《流动性风险管理规定》、《基金合同》及其他有关规定。
  二、信息披露义务人
  本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人
大会的基金份额持有人及其日常机构(如有)等法律、行政法规和中国证监会规
定的自然人、法人和非法人组织。
  本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点,按照法律
法规和中国证监会的规定披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性和
完整性、及时性、简明性和易得性。
  本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信
息通过符合中国证监会规定条件的全国性报刊(以下简称规定报刊)及规定的互
联网网站(以下简称规定网站)等媒介披露,并保证投资者能够按照基金合同约
定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
  规定网站包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露
网站。规定网站应当无偿向投资者提供基金信息披露服务。
  三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为:
  四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,基金
信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以中文
文本为准。
  本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币
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元。
  五、公开披露的基金信息
  公开披露的基金信息包括:
  (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要
   《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系,明确基
金份额持有人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资
者重大利益的事项的法律文件。
说明基金申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基
金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后,基金招募说明书的信息发生重
大变更的,基金管理人应当在三个工作日内,更新基金招募说明书并登载在规定
网站上;基金招募说明书其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。
基金终止运作的,基金管理人不再更新基金招募说明书。
作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。
明的基金概要信息。《基金合同》生效后,基金产品资料概要的信息发生重大变
更的,基金管理人应当在三个工作日内,更新基金产品资料概要,并登载在规定
网站及基金销售机构网站或营业网点;基金产品资料概要其他信息发生变更的,
基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的,基金管理人不再更新基金产品
资料概要。
  基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人应当在基金份额发售的三日
前,将基金份额发售公告、基金招募说明书提示性公告和基金合同提示性公告登
载在规定报刊上,将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料概要、
基金合同和基金托管协议登载在规定网站上,并将基金产品资料概要登载在基金
销售机构网站或营业网点;基金托管人应当同时将基金合同、基金托管协议登载
在规定网站上。
  (二)基金净值信息
  《基金合同》生效后,在封闭期内,基金管理人应当至少每周公告一次各类
基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
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  在开放期内,基金管理人应当在每个开放日的次日,通过规定网站、基金销
售机构网站或者营业网点披露开放日的各类基金份额的基金份额净值和基金份
额累计净值。
  基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在规定网站披露半
年度和年度最后一日的各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
  (三)基金份额申购、赎回价格
  基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份
额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基金
销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。
  (四)基金定期报告,包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告
  基金管理人应当在每年结束之日起三个月内,编制完成基金年度报告,将年
度报告登载在规定网站上,并将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。基金年
度报告中的财务会计报告应当经过符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师
事务所审计。
  基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内,编制完成基金中期报告,将
中期报告登载在规定网站上,并将中期报告提示性公告登载在规定报刊上。
  基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成基金季度报告,
将季度报告登载在规定网站上,并将季度报告提示性公告登载在规定报刊上。
  如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情
形,为保障其他投资者权益,基金管理人至少应当在定期报告 “影响投资者决
策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告
期内持有份额变化情况及本基金的特有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。
  本基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及
其流动性风险分析等。
  (五)临时报告
  本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书,
并登载在规定报刊和规定网站上。
  前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产
生重大影响的下列事件:
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务所;
事项,基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项;
控制人;
负责人发生变动;
基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之
三十;
重大行政处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管
业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚;
实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券,或者从事其他重大关联交易事项,但中国证监会另有规定的除外;
计提标准、计提方式和费率发生变更;
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格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。
  (六)澄清公告
  在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消
息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能损害基金份
额持有人权益的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,
并将有关情况立即报告中国证监会。
  (七)清算报告
  基金合同终止的,基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进
行清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上,
并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。
  (八)基金份额持有人大会决议
  基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会备案,并予以公告。
  (九)投资资产支持证券信息披露
  基金管理人应在基金年报及中期报告中披露其持有的资产支持证券总额、资
产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。
  基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持
证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的
前 10 名资产支持证券明细。
  (十)国债期货的投资情况
  基金管理人应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书
(更新)等文件中披露国债期货交易情况,包括投资政策、持仓情况、损益情况、
风险指标等,并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定
的投资政策和投资目标。
  (十一)实施侧袋机制期间的信息披露
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  本基金实施侧袋机制的,相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合同
和招募说明书的规定进行信息披露,详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规定。
  (十二)中国证监会规定的其他信息。
  六、信息披露事务管理
  基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专门部门及
高级管理人员负责管理信息披露事务。
  基金管理人、基金托管人应加强对未公开披露基金信息的管控,并建立基金
敏感信息知情人登记制度。基金管理人、基金托管人及相关从业人员不得泄露未
公开披露的基金信息。
  基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息
披露内容与格式准则等法则的规定。
  基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约
定,对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值、各类基
金份额累计净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、
基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,
并向基金管理人进行书面或电子确认。
  基金管理人、基金托管人应当在规定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。
基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金
信息,并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。
  基金管理人、基金托管人除依法在规定媒介上披露信息外,还可以根据需要
在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于规定媒介披露信息,并且
在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
  基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外、也可着眼于为投资
者决策提供有用信息的角度,在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基
金正常投资操作的前提下,自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中
国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用,该费用不
得从基金财产中列支。
  为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专
业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10
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年。
  七、信息披露文件的存放与查阅
  依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法
规规定将信息置备于各自住所,供社会公众查阅、复制。
  八、当出现下述情况时,基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相
关信息:
资产价值时;
营业时;
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                  第十八部分 侧袋机制
  一、侧袋机制的实施条件、实施程序
  当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时,根据最大限度保护基金
份额持有人利益的原则,基金管理人经与基金托管人协商一致,并咨询会计师事
务所意见后,可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制,无需召开基金
份额持有人大会。
  基金管理人应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监
会派出机构备案。侧袋机制启用后,基金管理人应及时向基金销售机构提示侧袋
机制启用的相关事宜。
  启用侧袋机制当日,本基金登记机构以基金份额持有人的原有账户份额为基
础,确认基金份额持有人的相应侧袋账户份额。
  二、侧袋机制实施期间的基金运作安排
  (一)基金份额的申购与赎回
赎回申请并支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购申请,视为投资者对
侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购申请。基金管理人应依法向投资者进行充
分披露。
换;同时,基金管理人按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎
回,并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。
回外,本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规定适用于主
袋账户份额。巨额赎回按照单个开放日内主袋账户份额净赎回申请超过前一工作
日主袋账户总份额的 20%认定。
  (二)基金的投资
  侧袋机制实施期间,招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、
投资策略、组合限制、业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
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基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标应当以主袋账户资产为基准。
  基金管理人原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户
投资组合的调整,但因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。
  基金管理人不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现以外的其他投资操
作。
  (三)基金的费用
资产变现后方可列支。因启用侧袋机制产生的咨询、审计费用等由基金管理人承
担。
  (四)基金的收益分配
  侧袋机制实施期间,在主袋账户份额满足基金合同收益分配条件的情形下,
基金管理人可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户不进行收益分配。
  (五)基金的信息披露
  基金管理人应按照招募说明书“基金的信息披露”部分规定的基金净值信息
披露方式和频率披露主袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机
制期间,本基金管理人暂停披露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。
  侧袋机制实施期间,基金定期报告中的基金会计报表仅需针对主袋账户进行
编制。侧袋账户相关信息在定期报告中单独进行披露,包括但不限于:
  (1)侧袋账户的基金代码、基金名称、侧袋账户成立日期等基本信息;
  (2)侧袋账户的初始资产、初始负债;
  (3)特定资产的名称、代码、发行人等基本信息;
  (4)报告期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产相关的费用情况
及其他与特定资产状况相关的信息;
  (5)可根据特定资产处置进展情况披露特定资产的可变现净值或净值参考
区间,并注明其不作为特定资产最终变现价格的承诺;
  (6)可能对投资者利益存在重大影响的其他情况及相关风险提示。
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  基金管理人在启用侧袋机制、处置特定资产、终止侧袋机制以及发生其他可
能对投资者利益产生重大影响的事项后应及时发布临时公告。其中,启用和终止
侧袋机制后,还应披露会计师事务所出具的专项审计意见。
  启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及程序、特定资产流动性和
估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险提示等重要信息。
  处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价格和时间、向侧袋账
户份额持有人支付款项的情况、相关费用发生情况等重要信息。
  (六)特定资产的处置变现和支付
  当侧袋账户资产恢复流动性后,基金管理人应当按照基金份额持有人利益最
大化原则制定变现方案,将侧袋账户资产处置变现。无论侧袋账户资产是否全部
完成变现,基金管理人都应及时向侧袋账户全部份额持有人支付已变现部分对应
的款项。
  侧袋账户资产完全清算后,基金管理人应注销侧袋账户。基金所有侧袋账户
注销后,应取消主袋账户份额名称中的特殊标识。
  (七)侧袋的审计
  基金管理人应当在启用侧袋机制时,就特定资产认定的相关事宜取得符合
《证券法》规定的会计师事务所的专业意见。
  侧袋机制启用后五个工作日内,基金管理人应聘请于侧袋机制启用日发表意
见的会计师事务所针对侧袋机制启用日该基金持有的特定资产情况出具专项审
计意见,内容应包含侧袋账户的初始资产、份额、净资产等信息。会计师事务所
对基金年度报告进行审计时,应对报告期间基金侧袋机制运行相关的会计核算和
年报披露,执行适当程序并发表审计意见。
  当侧袋账户资产全部完成变现后,基金管理人应参照基金清算报告的相关要
求,聘请符合《证券法》规定的会计师事务所对侧袋账户进行审计并披露专项审
计意见。
  三、本部分关于侧袋机制的相关规定,凡是直接引用法律法规或监管规则的
部分,如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的,基金管理
人经与基金托管人协商一致并履行适当程序后,在对基金份额持有人利益无实质
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性不利影响的前提下,可直接对本部分内容进行修改和调整,无需召开基金份额
持有人大会审议。
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                  第十九部分 风险揭示
  证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分
散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能
够提供固定收益预期的金融工具,投资者购买基金,既可能按其持有份额分享基
金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。
  基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型,投资
人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的风险。本基
金是债券型基金,长期预期风险收益水平低于股票型基金、混合型基金,高于货
币市场基金。
  投资人应当认真阅读本基金《基金合同》、《招募说明书》、基金产品资料概
要等基金法律文件,了解本基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资
期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和投资人的风险承受能力相适应。
  投资人应当通过本基金管理人或其他销售机构购买和赎回基金,基金销售机
构名单详见本基金的招募说明书以及基金管理人网站披露的基金销售机构名录。
  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保
证本基金一定盈利,也不保证最低收益;本基金管理人管理的其他基金的业绩不
构成对本基金业绩表现的保证。
  基金管理人提醒投资人在作出投资决策后,须了解并自行承担以下风险:
  一、市场风险
  证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的
影响,导致基金收益水平变化而产生风险,主要包括:
发展政策等)发生变化,导致市场价格波动而产生风险。
期性变化,从而引起债券价格波动,收益水平也会随之变化,从而产生风险。
利率直接影响着债券的价格和收益率,影响着企业的融资成本和利润。利率风险
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是债券投资所面临的主要风险。
人信用质量降低导致债券价格下降的风险,信用风险也包括证券交易对手因违约
而产生的证券交割风险。
降,从而使基金的实际收益下降。
资时的收益率的影响。具体为当利率下降时,基金从投资的固定收益证券所得的
利息收入进行再投资时,将获得较以前低的收益率。
  二、基金的流动性风险评估及流动性风险管理
  (1)基金申购、赎回安排
  本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“第九部分 基金份额的申购和
赎回”章节。
  ①开放日及开放时间
  在本基金开放期内,投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理
时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理
人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时
除外。在本基金封闭期内,本基金不办理申购、赎回业务,也不上市交易。
  基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其
他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但
应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
  ②申购、赎回开始日及业务办理时间
  本基金在封闭期不开放申购与赎回。每个封闭期结束之后第一个工作日起
(包括该日),本基金进入开放期,在开放期内开放基金的申购与赎回业务,开
放期不少于 1 个工作日并且最长不超过 20 个工作日。基金管理人应在每个封闭
期结束前公布开放期和下一封闭期的具体时间安排。
  基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、
赎回或者转换。开放期内,投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、
赎回或转换申请且登记机构确认接受的,视为下一开放日的申购、赎回或转换申
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请。投资人在基金开放期最后一日业务办理时间结束之后提出申购、赎回或者转
换申请的,视为无效申请。
  在本基金发生流动性风险时,基金管理人可以综合利用备用的流动性风险管
理工具以减少或应对基金的流动性风险,投资者可能面临巨额赎回申请被延期办
理、赎回申请被暂停接受、赎回款项被延缓支付、被收取短期赎回费、基金估值
被暂停等风险。投资者应该了解自身的流动性偏好,并评估是否与本基金的流动
性风险匹配。
  (2)本基金拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估
  本基金为债券型基金,主要投资于债券、货币市场工具等,一般情况下,这
些资产市场流动性较好。本基金为定期开放基金,仅在开放期开放申购赎回。本
基金在投资运作上将充分考虑定期开放的运作特点,通过合理配置资产的期限结
构以及在进入开放期前对资产进行必要变现等方式,使得本基金在开放期内主要
持有高流动性资产,防范流动性风险。一般情况下,本基金在开放期内流动性较
好。
  针对本基金投资品种变现的流动性风险,本基金的基金管理人通过独立的风
险管理部门设定流动性比例要求,对流动性指标进行持续的监测和分析,包括组
合持仓集中度指标、组合在短时间内变现能力的综合指标、组合中变现能力较差
的投资品种比例以及流通受限制的投资品种比例等。本基金管理人管理的全部基
金持有一家公司发行的证券,不超过基金资产净值的 10%(完全按照有关指数的
构成比例进行证券投资的基金品种可以不受此条款规定的比例限制);本基金所
持部分证券在银行间同业市场交易,其余亦在证券交易所上市,因此基金资产流
通均能根据本基金的基金管理人的投资意图,以合理价格适时变现。此外,本基
金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求,其上限一般不超
过基金持有的债券投资的公允价值。
  综上所述,本基金拟投资市场、行业及资产的流动性良好,流动性风险相对
可控。
  但本基金投资于上述资产时,仍存在一下流动性风险:一是基金管理人建仓
而进行组合调整时,可能由于特定投资标的流动性相对不足而无法按预期的价格
将债权或其他资产买进或卖出;二是为应付投资者的赎回,基金被迫以不适当的
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价格卖出债权或其他资产。两者均可能使基金净值受到不利影响。
  (3)巨额赎回情形下的流动性风险管理措施
  当本基金出现巨额赎回情形时,本基金管理人经内部决策,并与基金托管人
协商一致后,将运用多种流动性风险管理工具对赎回申请进行适度调整,以应对
流动性风险,保护基金份额持有人的利益,包括但不限于:
  具体措施,详见招募说明书“第九部分 基金份额的申购和赎回”中“十一、
巨额赎回的情形及处理方式”的相关内容。
  (4)实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响
  基金管理人经与基金托管人协商,在确保投资者得到公平对待的前提下,可
依照法律法规及基金合同的约定,综合运用各类流动性风险管理工具,对赎回申
请等进行适度调整,作为特定情形下基金管理人流动性风险管理的辅助措施,包
括但不限于:
  具体措施,详见招募说明书“第九部分 基金份额的申购和赎回”中“十一、
巨额赎回的情形及处理方式”的相关内容。
  上述具体措施,详见招募说明书“第九部分 基金份额的申购和赎回”中“十、
暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形”的相关内容。
  对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费,并将上述赎回
费全额计入基金财产。
  当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的,经与基金托管人协商确
认后,基金管理人应当暂停基金估值,并采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金
申购赎回申请的措施。
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  当基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可采用摆动定价机制,以确
保基金估值的公平性,具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、
自律规则规定。
  在本基金开放期的开放日,基金管理人有义务接受投资者的申购和赎回。基
金投资组合中的股票和债券会因各种原因面临较高的流动性风险,使证券交易的
执行难度提高,买入成本或变现成本增加。此外,基金投资者的赎回需求可能造
成基金仓位调整和资产变现困难,加剧流动性风险。基金管理人并不保证完全避
免此类风险的发生但本基金将通过一系列风险控制指标加强对流动性风险的跟
踪、防范和控制,努力去克服流动性风险。
  侧袋机制是一种流动性风险管理工具,是将特定资产分离至专门的侧袋账户
进行处置清算,并以处置变现后的款项向基金份额持有人进行支付,目的在于有
效隔离并化解风险。但基金启用侧袋机制后,侧袋账户份额将停止披露基金份额
净值,并不得办理申购、赎回和转换,仅主袋账户份额正常开放赎回,因此启用
侧袋机制时持有基金份额的持有人将在启用侧袋机制后同时持有主袋账户份额
和侧袋账户份额,侧袋账户份额不能赎回,其对应特定资产的变现时间具有不确
定性,最终变现价格也具有不确定性并且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定
资产的估值,基金份额持有人可能因此面临损失。
  实施侧袋机制期间,因本基金不披露侧袋账户份额的净值,即便基金管理人
在基金定期报告中披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的,也不作为特
定资产最终变现价格的承诺,因此对于特定资产的公允价值和最终变现价格,基
金管理人不承担任何保证和承诺的责任。
  基金管理人将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策, 因此实施侧袋机
制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。
  启用侧袋机制后,基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时仅需
考虑主袋账户资产,基金业绩指标应当以主袋账户资产为基准,因此本基金披露
的业绩指标不能反映特定资产的真实价值及变化情况。
  三、管理风险
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会影响其对信息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断,从而影响基金收益
水平。
化也会影响基金收益水平。
  四、操作和技术风险
  基金的相关当事人在各业务环节的操作过程中,可能因内部控制不到位或者
人为因素造成操作失误或违反操作规程而引致风险,如越权违规交易、内幕交易、
交易错误和欺诈等。
  此外,在基金的后台运作中,可能因为技术系统的故障或者差错而影响交易
的正常进行甚至导致基金份额持有人利益受到影响。这种技术风险可能来自基金
管理人、基金托管人、登记机构、销售机构、证券交易所和证券登记机构等。
  五、合规性风险
  指基金管理或运作过程中,违反国家法律、法规的规定,或者基金投资违反
法规及《基金合同》有关规定的风险。
  六、本基金特有风险
度为 3 个月,封闭期间不接受基金的申购、赎回;在某个封闭期结束和下一封闭
期开始之间设置开放期,受理本基金的申购、赎回等申请,开放期的时长为 1
至 20 个工作日。因此,在封闭期内,基金份额持有人将面临不能赎回或卖出基
金份额而出现的流动性约束。
规及《基金合同》约定的赎回申请应于当日全部予以办理和确认。基金经理会对
可能出现的巨额赎回情况进行充分准备并做好流动性管理,但当基金在单个开放
日出现巨额赎回被全部确认时,申请赎回的基金份额持有人仍有可能存在延缓支
付赎回款项的风险,未赎回的基金份额持有人仍有可能承担短期内变现而带来的
冲击成本对基金净资产产生的负面影响。同时在开放期内,若本基金发生巨额赎
回且单个基金份额持有人的单日赎回申请超过上一工作日基金总份额的 30%,基
金管理人认为支付该基金份额持有人的全部赎回申请有困难或认为因支付该基
金份额持有人的全部赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较
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大波动时,基金管理人可以延期办理赎回申请,如延期办理期限超过开放期的,
开放期相应延长,延长的开放期内不办理申购,亦不接受新的赎回申请。对于未
能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。如投资人
在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。具
体分为两种情况:
  ①如果基金管理人认为有能力支付其他投资人的全部赎回申请,为了保护其
他赎回投资人的利益,对于其他投资人的赎回申请按正常程序进行。对于单个投
资人超过上一工作日基金总份额 30%以上的大额赎回申请,基金管理人在剩余支
付能力范围内对其按比例确认当日受理的赎回份额,未确认的赎回部分作自动延
期处理。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一开
放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。
如投资人在提交赎回申请时选择取消赎回的,则当日未获受理的部分赎回申请将
被撤销。
  ②如果基金管理人认为仅支付其他投资人的赎回申请也有困难时,则对于所
有投资人的赎回申请(包括单个投资人超过上一工作日基金总份额 30%以上的大
额赎回申请和其他投资人的赎回申请),基金管理人在当日接受赎回比例不低于
上一工作日基金总份额的 30%的前提下,可对其余赎回申请延期办理。对于当日
的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理
的赎回份额;对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或
取消赎回。选择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回
为止;选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申
请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一开放日的该类基金份额净
值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。
  鉴于基金管理人为本基金的利益投资、运用基金财产过程中,可能因法律法
规、税收政策的要求而成为纳税义务人,就归属于基金的投资收益、投资回报和
/或本金承担纳税义务。因此,本基金运营过程中由于上述原因发生的增值税等
税负,仍由本基金财产承担。
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  本基金可投资存托凭证,如果投资,可能面临中国存托凭证价格大幅波动甚
至出现较大亏损的风险,以及与中国存托凭证发行机制相关的风险,包括存托凭
证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可
能引发的风险;存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能
引发的风险;存托协议自动约束存托凭证持有人的风险;因多地上市造成存托凭
证价格差异以及波动的风险;存托凭证持有人权益被摊薄的风险;存托凭证退市
的风险;已在境外上市的基础证券发行人,在持续信息披露监管方面与境内可能
存在差异的风险;境内外证券交易机制、法律制度、监管环境差异可能导致的其
他风险。
  本基金资产可能投资于科创板股票。投资科创板股票会面临科创板机制下因
投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括但不限于退市风
险、市场风险、流动性风险、系统性风险、政策风险等。
  本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于
科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票,基金资产并非必然投资于科
创板股票。
  投资科创板股票存在的风险具体包括:
  (1)退市风险
  科创板退市制度较主板更为严格,退市时间更短,退市速度更快,退市情形
更多,且不再设置暂停上市、恢复上市和重新上市环节,上市公司退市风险更大。
  (2)市场风险
  科创板个股集中来自新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环
保及生物医药等高新技术和战略新兴产业领域。大多数企业为初创型公司,企业
未来盈利、现金流、估值均存在不确定性,与传统二级市场投资存在差异,整体
投资难度加大,个股市场风险加大。
  (3)流动性风险
  科创板投资门槛较高,由此可能导致整体流动性相对较弱。此外,科创板股
票网下发行时,获配账户存在被随机抽中设置一定期限限售期的可能,由此可能
导致基金面临无法及时变现及其他相关流动性风险。
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  (4)系统性风险
  科创板企业均为市场认可度较高的科技创新企业,在企业经营及盈利模式上
存在趋同,所以科创板个股相关性较高,市场表现不佳时,系统性风险将更为显
著。
  (5)政策风险
  国家对高新技术产业扶持力度及重视程度的变化会对科创板企业带来较大
影响,国际经济形势变化对战略新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。
  本基金资产可能投资于北交所股票。投资北交所股票可能面临因投资标的、
市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括但不限于上市公司经营风险、
流动性风险、股价大幅波动风险、退市风险、转板风险、系统性风险、集中度风
险和监管规则变化风险、政策风险等。
  本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于
北交所股票或选择不将基金资产投资于北交所股票,本基金资产并非必然投资于
北交所股票。
  投资北交所股票存在的风险具体包括:
  (1)上市公司经营风险
  北交所上市企业主要为创新成长型企业,普遍具有规模小、对技术依赖性强、
技术迭代快、议价能力不强等特点,或尚处于初步发展阶段,业务收入、现金流
及盈利水平等具有较大不确定性。该类企业抗市场风险和行业风险能力较弱,存
在较大经营风险,个股投资风险加大,由此可能对基金净值造成不利影响。
  (2)流动性风险
  北交所股票投资门槛较高,二级市场上个人投资者参与度相对较低,机构投
资者持有个股大量流通盘将导致个股流动性较差,若机构投资者在特定阶段对个
股形成一致预期,由此可能导致基金面临无法及时变现及其他相关流动性风险。
  (3)股价大幅波动风险
  相较于沪/深证券交易所,北交所竞价交易设置了更宽的涨跌幅限制,股票
上市交易首日不设涨跌幅限制,其后涨跌幅限制为 30%,股价大幅波动的风险可
能大于 A 股其他板块,由此可能导致基金净值较大幅度的波动。
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  (4)退市风险
  北交所上市公司可能在后续经营期间触及相关法律法规、证监会及交易所等
规定的退市情形,导致其股票存在被终止上市的风险,从而给基金净值带来不利
影响。
  (5)转板风险
  北交所上市公司在满足相关法律法规和证监会规定的基本上市条件并符合
交易所规定的具体上市条件的,可申请转板上市。无论北交所上市公司是否转板
成功,均可能引起基金净值波动。
  (6)系统性风险
  北交所上市公司主要属于创新成长型企业,其商业模式、盈利、业绩波动等
特征较为相似,基金难以通过分散投资降低投资风险,若股票价格同向波动,将
引起基金净值较大波动,系统性风险将更为显著。
  (7)集中度风险
  北交所为新设全国性证券交易所,初期可投资标的较少,投资者容易集中投
资于少量个股,市场可能存在高集中度状况,整体存在集中度风险。
  (8)监管规则变化的风险
  北交所相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和交易所业务规则,可
能根据市场情况进行修订和完善,或者补充制定新的法律法规和业务规则,可能
对基金投资运作产生影响,或导致基金投资运作相应调整变化。
  (9)政策风险
  国家对高新技术、专精特新企业扶持力度及重视程度的变化会对北交所上市
公司带来较大影响,国际经济形势变化对专精特新产业及北交所个股也会带来政
策影响。
  七、投资资产支持证券风险
  本基金投资资产支持证券,资产支持证券是一种债券性质的金融工具。资产
支持证券的风险主要包括资产风险及证券化风险。资产风险源于资产本身,包括
价格波动风险、流动性风险等。证券化风险主要表现为信用评级风险、法律风险
等。
  八、投资国债期货风险
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  本基金可投资于国债期货,国债期货作为一种金融衍生品,具备一些特有的
风险点。投资国债期货主要存在以下风险:
  (1)市场风险:是指由于国债期货价格变动而给投资者带来的风险。
  (2)流动性风险:是指由于国债期货合约无法及时变现所带来的风险。
  (3)基差风险:是指国债期货合约价格和指数价格之间的价格差的波动所
造成的风险,以及不同国债期货合约价格之间价格差的波动所造成的期现价差风
险。
  (4)保证金风险:是指由于无法及时筹措资金满足建立或者维持国债期货
合约头寸所要求的保证金而带来的风险。
  (5)信用风险:是指期货经纪公司违约而产生损失的风险。
  (6)操作风险:是指由于内部流程的不完善,业务人员出现差错或者疏漏,
或者系统出现故障等原因造成损失的风险。
  九、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致
的风险
  本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比
例、证券期货市场普遍规律等做出的概述性描述,代表了一般市场情况下本基金
的长期风险收益特征。销售机构(包括基金管理人直销机构和代销机构)根据相关
法律法规对本基金进行风险评价,不同的销售机构采用的评价方法也不同,因此
销售机构的风险等级评价与基金法律文件中风险收益特征的表述可能存在不同,
投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之
间的匹配检验。
  十、其他风险
工具,基金可能会面临一些特殊的风险;
完善而产生的风险;
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平,从而带来风险;
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        第二十部分 基金合同的变更、终止和基金财产的清算
  一、《基金合同》的变更
会决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定
和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基
金托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。
自决议生效后 2 个工作日内在规定媒介公告。
  二、《基金合同》的终止事由
  有下列情形之一的,经履行相关程序后,《基金合同》应当终止:
基金托管人承接的;
  三、基金财产的清算
成立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行
基金清算。
管人、注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可
以聘用必要的工作人员。
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
  (1)
    《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金财产;
  (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
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  (3)对基金财产进行估值和变现;
  (4)制作清算报告;
  (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书;
  (6)将清算报告报中国证监会备案并公告;
  (7)对基金剩余财产进行分配。
而不能及时变现的,清算期限相应顺延。
  四、清算费用
  清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
  五、基金财产清算剩余资产的分配
  依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。
  六、基金财产清算的公告
  清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经符合《中华人
民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报
中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备
案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告,基金财产清算小组应当将清算
报告登载在规定网站上,并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。
  七、基金财产清算账册及文件的保存
  基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
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             第二十一部分 基金合同的内容摘要
  一、基金合同当事人的权利、义务
  (一)基金管理人的权利与义务
但不限于:
  (1)依法募集资金;
  (2)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用
并管理基金财产;
  (3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批
准的其他费用;
  (4)销售基金份额;
  (5)按照规定召集基金份额持有人大会;
  (6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管
人违反了《基金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,
并采取必要措施保护基金投资者的利益;
  (7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;
  (8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处
理;
  (9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获得《基金合同》规定的费用;
  (10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;
  (11)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;
  (12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利;
  (13)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资;
  (14)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
实施其他法律行为;
  (15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商、期货经纪机构
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或其他为基金提供服务的外部机构;
  (16)在符合有关法律法规的前提下,制订和调整有关基金申购、赎回、转
换和非交易过户等业务规则;
  (17)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
但不限于:
  (1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构办理基金
份额的申购、赎回和登记事宜;
  (2)办理基金备案手续;
  (3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运
用基金财产;
  (4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化
的经营方式管理和运作基金财产;
  (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别
管理,分别记账,进行证券投资;
  (6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财
产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
  (7)依法接受基金托管人的监督;
  (8)采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回和注销价格的方法符
合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金净值信息,确定
基金份额申购、赎回的价格;
  (9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
  (10)编制季度报告、中期报告和年度报告;
  (11) 严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露
及报告义务;
  (12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不
向他人泄露;
  (13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有
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人分配基金收益;
  (14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
  (15)依据《基金法》、
             《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大
会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
  (16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相
关资料 15 年以上;
  (17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且
保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的
公开资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;
  (18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配;
  (19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会
并通知基金托管人;
  (20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法
权益时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
  (21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基
金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有
人利益向基金托管人追偿;
  (22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任;
  (23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为;
  (24)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
  (25)建立并保存基金份额持有人名册;
  (26)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
  (二)基金托管人的权利与义务
但不限于:
  (1)自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定安全
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保管基金财产;
  (2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批
准的其他费用;
  (3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基
金合同》及国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的
情形,应呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金投资者的利益;
  (4)根据相关市场规则,为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户,
为基金办理证券、期货交易资金清算;
  (5)提议召开或召集基金份额持有人大会;
  (6)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;
  (7)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
但不限于:
  (1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;
  (2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;
  (3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,
确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;
  (4)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财
产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;
  (5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;
  (6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基
金合同》的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;
  (7)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有
规定外,在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;
  (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值、各
类基金份额累计净值、基金份额申购、赎回价格;
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  (9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;
  (10)对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见,说
明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果
基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取
了适当的措施;
  (11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以
上;
  (12)建立并保存基金份额持有人名册;
  (13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;
  (14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
赎回款项;
  (15)依据《基金法》、
             《基金合同》及其他有关规定,召集基金份额持有人
大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
  (16)按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作;
  (17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和
分配;
  (18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会
和银行监督机构,并通知基金管理人;
  (19)因违反《基金合同》导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿
责任不因其退任而免除;
  (20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义
务,基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金份额持有人
利益向基金管理人追偿;
  (21)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
  (22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
  (三)基金份额持有人的权利与义务
  基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受,
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额,即成为本基金份额持有人和《基
金合同》的当事人,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基
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金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。
  除法律法规另有规定或基金合同另有约定外,同一类别每份基金份额具有同
等的合法权益。
包括但不限于:
  (1)分享基金财产收益;
  (2)参与分配清算后的剩余基金财产;
  (3)依法并按照基金合同和招募说明书的规定转让或者申请赎回其持有的
基金份额;
  (4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会;
  (5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会
审议事项行使表决权;
  (6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;
  (7)监督基金管理人的投资运作;
  (8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依
法提起诉讼或仲裁;
  (9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
包括但不限于:
  (1)认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件;
  (2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自主判断基金的投资
价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险;
  (3)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务;
  (4)交纳基金申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用;
  (5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者《基金合同》终止的
有限责任;
  (6)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动;
  (7)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
  (8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利;
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  (9)遵守基金管理人、基金托管人、销售机构和登记机构的相关交易及业
务规则;
  (10)提供基金管理人和监管机构依法要求提供的信息,以及不时的更新和
补充,并保证其真实性;
  (11)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
  二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
  基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授
权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。除法律法规另有规定或基金合
同另有约定外,基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。
  本基金份额持有人大会未设日常机构。在符合相关法律法规规定及基金合同
的约定的前提下,履行相应程序后可增设日常机构。
  (一)召开事由
律法规、中国证监会和基金合同另有规定的除外:
  (1)修改《基金合同》的重要内容或终止《基金合同》;
  (2)更换基金管理人;
  (3)更换基金托管人;
  (4)转换基金运作方式;
  (5)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费;
  (6)变更基金类别;
  (7)本基金与其他基金的合并;
  (8)变更基金投资目标、范围或策略;
  (9)变更基金份额持有人大会程序;
  (10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;
  (11)单独或合计持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份
额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书面
要求召开基金份额持有人大会;
  (12)对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;
  (13)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额
持有人大会的事项。
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无实质性不利影响的前提下,以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,
不需召开基金份额持有人大会:
  (1)法律法规要求增加的基金费用的收取;
  (2)调整本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收费方式、调整本基金
的基金份额类别的设置;
  (3)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改;
  (4)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修
改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化;
  (5)基金管理人、销售机构、登记机构调整有关基金申购、赎回、转换、
非交易过户、转托管等业务的规则;
  (6)基金推出新业务或服务;
  (7)按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其
他情形。
  (二)会议召集人及召集方式
金管理人召集。
金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到
书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知基金托管人。
  基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管
理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当由基金托管人自行召集,
并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合。
的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会,应当向基金管
理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召
集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。
  基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管
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理人决定不召集,代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人仍认为有
必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。
  基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知
提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自
出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合。
表基金份额 10%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的,
应当向该日常机构提出书面提议。
  该日常机构应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知
基金管理人、基金托管人和提出提议的基金份额持有人代表。该日常机构决定召
集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;该日常机构决定不召集,基金
管理人、基金托管人或者代表基金份额 10%以上的基金份额持有人仍认为有必要
召开的,按照未设立日常机构的相关规定执行。
基金份额持有人大会,而基金份额持有人大会的日常机构、基金管理人、基金托
管人都不召集的,单独或合计代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有
人有权自行召集,并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自
行召集基金份额持有人大会的,基金份额持有人大会日常机构、基金管理人、基
金托管人应当配合,不得阻碍、干扰。
益登记日。
  (三)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容:
  (1)会议召开的时间、地点和会议形式;
  (2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式;
  (3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;
  (4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代
理有效期限等)、授权方式(包括但不限于纸质授权、电话授权、短信授权及网
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络授权方式等)、送达时间和地点;
  (5)会务常设联系人姓名及联系电话;
  (6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;
  (7)召集人需要通知的其他事项。
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联
系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。
决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人
到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行
书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金
管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的,不影响表决意见
的计票效力。
  (四)基金份额持有人出席会议的方式
  基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式等法律法规或监
管机构允许的其他方式召开,基金管理人、基金托管人须为基金份额持有人行使
投票权提供便利。会议的召开方式由会议召集人确定。
代表出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
有人大会,基金管理人或基金托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开
会同时符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程:
  (1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人
持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合
同》和会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料
相符;
  (2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之
一)。
  若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基
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金总份额的二分之一,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3
个月以后、6 个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召
集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。
形式或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。通
讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。
  在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:
  (1)会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后,在 2 个工作日内连
续公布相关提示性公告;
  (2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,
则为基金管理人)到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托
管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按照会
议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见;基金托管人或基金管理人经
通知不参加收取表决意见的,不影响表决效力;
   (3)本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的,基金份额持
有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之
一);
   若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所
持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一,召集人可以在原公告
的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内,就原定审议事项重
新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之
一以上(含三分之一)基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具
书面意见;
  (4)上述第(3)项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人
出具表决意见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的
代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符
合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,并与基金登记机构记录相符。
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用网络、电话、短信等其他非书面方式向其授权代表进行授权,具体方式由会议
召集人确定并在会议通知中列明。
式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会,会议程
序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。表决方式上,基金份额持有人也可
以采用网络、电话或其他方式进行表决,具体方式由会议召集人确定并在会议通
知中载明。
  (五)议事内容与程序
  议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如《基金合同》的重大修
改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合
并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份
额持有人大会讨论的其他事项。
  基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
  基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
  (1)现场开会
  在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第(七)条规定程序确定
和公布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决
议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能
主持大会的情况下,由基金托管人授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人
授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的基金份额持有
人和代理人所持表决权的 50%以上(含 50%)选举产生一名基金份额持有人作为
该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基
金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
  会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名
(或单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人
姓名(或单位名称)和联系方式等事项。
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  (2)通讯开会
  在通讯开会的情况下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的表决
截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证
机关监督下形成决议。
  (六)表决
  基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
  基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:
决权的二分之一以上(含二分之一)通过方为有效;除下列第 2 项所规定的须以
特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出。转换基金运作方式、更换
基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别
决议通过方为有效。
  基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
  采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交
符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,表面
符合会议通知规定的表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视
为弃权表决,但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
  基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
  (七)计票
  (1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基
金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管
理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始
后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举三名基金份额持有人代表
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担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。
  (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当
场公布计票结果。
  (3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀
疑,可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行
重新清点,重新清点以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清
点结果。
  (4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席
大会的,不影响计票的效力。
  在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进
行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代
表对表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。
  (八)生效与公告
  基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
  基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
  基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定媒介上公告。如
果采用通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全
文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
  基金份额持有人大会日常机构、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对
基金份额持有人大会日常机构、全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人
均有约束力。
  (九)实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定
  若本基金实施侧袋机制,则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人
和侧袋份额持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例,但若相关
基金份额持有人大会召集和审议事项不涉及侧袋账户的,则仅指主袋份额持有人
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持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例:
基金份额 10%以上(含 10%);
记日相关基金份额的二分之一(含二分之一);
持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一(含二分
之一);
于在权益登记日相关基金份额的二分之一,召集人在原公告的基金份额持有人大
会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有
人大会应当有代表三分之一以上(含三分之一)相关基金份额的持有人参与或授
权他人参与基金份额持有人大会投票;
(含 50%)选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人;
之一以上(含二分之一)通过;
分之二以上(含三分之二)通过。
  侧袋机制实施期间,基金份额持有人大会审议事项涉及主袋账户和侧袋账户
的,应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有人进行表决,同一主侧袋账户
内的每份基金份额具有平等的表决权。表决事项未涉及侧袋账户的,侧袋账户份
额无表决权。
  侧袋机制实施期间,关于基金份额持有人大会的相关规定以本节特殊约定内
容为准,本节没有规定的适用上文相关约定。
  (十)本部分关于基金份额持有人大会的召开事由、召开条件、议事程序和
表决条件等内容,凡是直接引用法律法规或监管规则的部分,如将来法律法规或
监管规则修改导致相关内容被取消或变更的,基金管理人提前公告后,可直接对
该部分内容进行修改或调整,无需召开基金份额持有人大会审议。
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  三、基金合同的变更、终止与基金财产的清算
  (一)《基金合同》的变更
人大会决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规
规定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人
和基金托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。
自决议生效后 2 日内在指定媒介公告。
  (二)《基金合同》的终止事由
  有下列情形之一的,经履行相关程序后,《基金合同》应当终止:
基金托管人承接的;
  (三)基金财产的清算
成立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行
基金清算。
管人、具有从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指
定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
  (1)
    《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金财产;
  (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
  (3)对基金财产进行估值和变现;
  (4)制作清算报告;
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  (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书;
  (6)将清算报告报中国证监会备案并公告;
  (7)对基金剩余财产进行分配。
而不能及时变现的,清算期限相应顺延。
  (四)清算费用
  清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
  (五)基金财产清算剩余资产的分配
  依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。
  (六)基金财产清算的公告
  清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经具有证券、期
货相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国
证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后
登载在指定网站上,并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。
  (七)基金财产清算账册及文件的保存
  基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
  四、争议解决方式
  各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争
议,如经友好协商未能解决的,应提交华南国际经济贸易仲裁委员会,根据该会
当时有效的仲裁规则进行仲裁,仲裁地点为深圳市,仲裁裁决是终局性的并对各
方当事人具有约束力,仲裁费由败诉方承担。
  争议处理期间,基金合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责
地履行基金合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。
  《基金合同》受中国法律管辖。
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  五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式
  《基金合同》可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构
的办公场所和营业场所查阅。
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            第二十二部分 基金托管协议的内容摘要
  一、托管协议当事人
  名称:新疆前海联合基金管理有限公司
  注册地址:新疆乌鲁木齐经济技术开发区维泰南路 1 号维泰大厦 1506 室
  法定代表人:王晓耕
  成立时间:2015 年 8 月 7 日
  批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监许可【2015】1842 号
  注册资本:20000 万元人民币
  组织形式: 其他有限责任公司
  经营范围:基金募集,基金销售,特定客户资产管理、资产管理及中国证监
会许可的其他业务。
  存续期间: 持续经营
  联系人:张绍东
  联系电话:0755-23695990
  传真:0755-82788000
  名称:浙商银行股份有限公司
  住所:杭州市庆春路 288 号
  法定代表人:沈仁康
  联系人:卢愿
  电话:0571-88261004
  传真:0571-88268688
  成立时间:1993 年 4 月 16 日
  组织形式:股份有限公司
  注册资本:人民币 18,718,696,778 元
  批准设立机关和设立文号:中国银行业监督管理委员会;银监复【2004】91
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    基金托管资格批文及文号:《关于核准浙商银行股份有限公司证券投资基金
托管资格的批复》;证监许可【2013】1519 号
    存续期间:持续经营
    经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理国内外结算;
办理票据承兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买
卖政府债券、金融债券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;
提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保管箱服务;经国
务院银行业监督管理机构批准的其他业务。经国家外汇管理局批准,可以经营结
汇、售汇业务。
    二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
    (1)基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定,对下述
基金投资范围、投资对象进行监督。
    本基金将投资于以下金融工具:
    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的
股票(包括主板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票、存托凭
证)、债券(包括国债、央行票据、金融债券、地方政府债券、企业债券、公司
债券、短期融资券、超级短期融资券、中期票据、次级债券、可转换债券(含分
离交易可转债)、可交换债券等)、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存
款及其他银行存款)、同业存单、国债期货、货币市场工具、资产支持证券以及
法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相
关规定)。
    基金的投资组合比例为:本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的
基金份额持有人利益,在每次开放期前 10 个工作日、开放期及开放期结束后 10
个工作日的期间内,基金投资不受上述比例限制。开放期内,每个交易日日终在
扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,本基金持有的现金或者到期日在一年
以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。在封闭期内,本基金不
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受上述 5%的限制,但在每个交易日日终,扣除国债期货合约需缴纳的交易保证
金后,应当保持不低于交易保证金一倍的现金。其中现金不包括结算备付金、存
出保证金及应收申购款等。
  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围,其投资比例遵循届时有效的法律法规和相关规
定。
  (2)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金
投融资比例进行监督:
  基金的投资组合应遵循以下限制:
不超过基金资产的 20%。但因开放期流动性需要,为保护基金份额持有人利益,
在每次开放期前 10 个工作日、开放期及开放期结束后 10 个工作日的期间内,基
金投资不受上述比例限制;
后,本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基
金资产净值的 5%。在封闭期内,本基金不受上述 5%的限制,但在每个交易日日
终,扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于交易保证金一倍
的现金。其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等;
的 10%,完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受此条款
规定的比例限制;
金资产净值的 10%;
资产支持证券规模的 10%;
券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;
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金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级
报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出;
资产净值的 40%;本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年,
债券回购到期后不得展期;
产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
  a.本基金在任何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值,不得超过基金
资产净值的 15%;
  b.本基金在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约价值,不得超过基金
持有的债券总市值的 30%;
  c.本基金所持有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、
卖出国债期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于债券投资比例
的有关约定;
  d.本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的国债期货合约的成交金额不
得超过上一交易日基金资产净值的 30%;
闭期内,本基金资产总值不得超过基金资产净值的 200%;
行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 15%;本基金管理人管理的
全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通
股票的 30%;完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的开放式基金以及中国
证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制;
基金资产净值的 15%;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基
金管理人之外的因素致使基金不符合该比例限制的,基金管理人不得主动新增流
动性受限资产的投资;
开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保
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持一致;
  除上述第 2)、9)、15)、16)项外,因证券、期货市场波动、证券发行人合
并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投
资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特
殊情形除外。法律法规另有规定的,从其规定。
  基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围应当符合基金合同的
约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
  法律法规或监管部门变更或取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在
履行适当程序后,则本基金投资以变更后的规定为准或不再受相关限制。
  根据《中国证券登记结算有限责任公司、上海证券交易所、深圳证券交易所
债券质押式回购交易结算风险控制指引》(以下简称“《风险控制指引》”)要求,
基金托管人应对以下投资比例进行监控:
  (1)本基金开展交易所债券质押式回购的,融资回购交易未到期金额与其
证券账户中的债券托管量的比例不得高于 80%。
  (2)本基金开展交易所债券质押式回购的,其持有的债券主体评级为 AA+
级、AA 级的信用债入库集中度占比不得超过 10%。
  因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素
致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,应当在发生后的五个交易日内调
整完毕。若经基金托管人书面提示,本基金仍未在五个交易日内调整完毕的,中
国证券登记结算有限责任公司、上海证券交易所或深圳证券交易所因此对基金托
管人采取自律监管措施或纪律处分措施的,应由基金管理人负责向中国证券登记
结算有限责任公司、上海证券交易所或深圳证券交易所进行解释,基金托管人保
留向基金管理人追究责任的权利。如果法律法规对上述投资组合比例限制进行变
更的,以变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基
金,基金管理人在履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制。
  (3)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基
金投资禁止行为进行监督:
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  如法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行
适当程序后,则本基金投资不再受相关限制。
  基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或
者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份
额持有人利益优先的原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,
按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法
律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二
以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
  (4)基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对基金管
理人参与银行间债券市场进行监督。
信风险控制措施进行监督。
  基金管理人向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间市场交易
对手的名单,并按照审慎的风险控制原则在该名单中约定各交易对手所适用的交
易结算方式。基金托管人在收到名单后 2 个工作日内回函确认收到该名单。基金
管理人应定期或不定期对银行间市场现券及回购交易对手的名单进行更新,名单
中增加或减少银行间市场交易对手时须提前书面通知基金托管人,基金托管人于
面确认后,被确认调整的名单开始生效,新名单生效前已与本次剔除的交易对手
所进行但尚未结算的交易,仍应按照协议进行结算。如基金管理人在基金投资运
作之前未向基金托管人提供银行间债券市场交易对手名单的,视为基金管理人认
可全市场交易对手。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市
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场交易对手名单进行交易。
  如果基金托管人发现基金管理人与不在名单内的银行间市场交易对手进行
交易,应及时提醒基金管理人撤销交易,经提醒后基金管理人仍执行交易并造成
基金资产损失的,基金托管人不承担责任,发生此种情形时,托管人有权报告中
国证监会。
   基金管理人在银行间市场进行现券买卖和回购交易时,需按交易对手名单
中约定的该交易对手所适用的交易结算方式进行交易。如果基金托管人发现基金
管理人没有按照事先约定的交易方式进行交易时,基金托管人应及时提醒基金管
理人与交易对手重新确定交易方式,经提醒后仍未改正时造成基金资产损失的,
基金托管人不承担责任。
手名单。基金管理人有责任控制交易对手的资信风险,在与交易对手以外的交易
对手进行交易时,由于交易对手资信风险引起的损失先由基金管理人承担,其后
有权要求相关责任人进行赔偿。基金托管人的监督责任仅限于根据已提供的名单,
审核交易对手是否在名单内列明。
  (5)基金托管人对基金管理人选择存款银行进行监督。
  本基金投资银行存款的信用风险主要包括存款银行的信用等级、存款银行的
支付能力等涉及到存款银行选择方面的风险。基金投资银行存款的,基金管理人
应根据法律法规的规定及基金合同的约定,确定符合条件的所有存款银行的名单,
并及时提供给基金托管人,基金托管人应据以对基金投资银行存款的交易对手是
否符合有关规定进行监督。如基金管理人在基金投资运作之前未向基金托管人提
供存款银行名单的,视为基金管理人认可所有银行。基金管理人在通知基金托管
人后,可以根据当时的市场情况对于存款银行名单进行调整。基金托管人的监督
责任仅限于根据已提供的名单,审核存款银行是否在名单内列明。
   (6)基金托管人对基金投资流通受限证券的监督
受限证券有关问题的通知》等有关法律法规规定。此处流通受限证券与上文的流
通受限资产不同,包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、
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公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包
括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交
易中的质押券等流通受限证券。
金管理人董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制制
度。基金投资非公开发行股票,基金管理人还应提供基金管理人董事会批准的流
动性风险处置预案。上述资料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度
和投资比例控制情况。
  基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述资料书面发
至基金托管人,保证基金托管人有足够的时间进行审核。基金托管人应在收到上
述资料后两个工作日内,以书面或其他双方认可的方式确认收到上述资料。
规要求的有关书面信息,包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文件、
发行证券数量、发行价格、锁定期,基金拟认购的数量、价格、总成本、总成本
占基金资产净值的比例、已持有流通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付
时间等。基金管理人应保证上述信息的真实、完整,并应至少于拟执行投资指令
前两个工作日将上述信息书面发至基金托管人,保证基金托管人有足够的时间进
行审核。
问题的通知》规定,对基金管理人是否遵守法律法规进行监督,并审核基金管理
人提供的有关书面信息。基金托管人认为上述资料可能导致基金出现风险的,有
权要求基金管理人在投资流通受限证券前就该风险的消除或防范措施进行补充
书面说明,并保留查看基金管理人风险管理部门就基金投资流通受限证券出具的
风险评估报告等备查资料的权利。否则,基金托管人有权拒绝执行有关指令。因
拒绝执行该指令造成基金财产损失的,基金托管人不承担任何责任,并有权报告
中国证监会。
  如基金管理人和基金托管人无法达成一致,应及时上报中国证监会请求解决。
如果基金托管人切实履行监督职责,则不承担任何责任。如果基金托管人没有切
实履行监督职责,导致基金出现风险,基金托管人应承担连带责任。
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资产净值计算、各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值计算、应收资
金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推
介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。
基金份额持有人利益的原则,基金管理人经与基金托管人协商一致,并咨询会计
师事务所意见后,可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制,无需召开
基金份额持有人大会。
  侧袋机制实施期间,本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业
绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
  侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变
现和支付等对投资者权益有重大影响的事项详见招募说明书的规定。
  基金托管人应当依照法律法规和基金合同约定,加强对侧袋机制启用、特定
资产处置和信息披露等方面的复核和监督。不满足中国证监会规定和基金合同约
定实施条件的,不得启用侧袋机制。
金合同》、基金托管协议有关规定时,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠
正,基金管理人收到通知后应在下一个工作日及时核对,并以书面形式向基金托
管人发出回函,进行解释或举证。
  在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。
基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报
告中国证监会。基金托管人有义务要求基金管理人赔偿因其违反《基金合同》而
致使投资者遭受的损失。
  对于依据交易程序尚未成交的且基金托管人在交易前能够监控的投资指令,
基金托管人发现该投资指令违反相关法律法规规定或者违反《基金合同》约定的,
应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并向中国证监会报告。
  对于必须于估值完成后方可获知的监控指标或依据交易程序已经成交的投
资指令,基金托管人发现该投资指令违反法律法规或者违反《基金合同》约定的,
应当立即通知基金管理人,并报告中国证监会。
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  基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查,必须在规定时间内
答复基金托管人并改正,就基金托管人的疑义进行解释或举证,对基金托管人按
照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的,基金管理人应积极配合提供相
关数据资料和制度等。
  基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时
通知基金管理人限期纠正。
  基金管理人无正当理由,拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权,
或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督,情节严重或经基金托管
人提出警告仍不改正的,基金托管人应报告中国证监会。
  三、基金管理人对基金托管人的业务核查
  基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包括但不限
于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所
需账户、复核基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值和
基金份额累计净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基
金投资运作等行为。
  基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、
无故未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反
《基金法》、《基金合同》、本托管协议及其他有关规定时,基金管理人应及时以
书面形式通知基金托管人限期纠正,基金托管人收到通知后应及时核对确认并以
书面形式向基金管理人发出回函。在限期内,基金管理人有权随时对通知事项进
行复查,督促基金托管人改正,并予协助配合。基金托管人对基金管理人通知的
违规事项未能在限期内纠正的,基金管理人应报告中国证监会。基金管理人有义
务要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失。
  基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应立即报告中国证监会和银行
业监督管理机构,同时通知基金托管人限期纠正。
  基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:提交相关资
料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复基金管理
人并改正。
  基金托管人无正当理由,拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权,
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或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督,情节严重或经基金管理
人提出警告仍不改正的,基金管理人应报告中国证监会。
  四、基金财产保管
  (1)基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
  (2)基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人的正当指令,不得
自行运用、处分、分配基金的任何财产。
  (3)基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户
等投资所需账户。
  (4)基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,与基金托管人的
其他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理,确保基金财产的完整与独
立。
  (5)对于因基金认(申)购、基金投资过程中产生的应收财产,应由基金
管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人,到账日基金财产没有
到达基金托管人处的,基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由
此给基金造成损失的,基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失,基金托
管人对此不承担责任。
  基金托管人以本基金的名义在其营业机构开设资产托管专户,保管基金的银
行存款。该账户的开设和管理由基金托管人承担。本基金的一切货币收支活动,
均需通过基金托管人的资产托管专户进行。
  资产托管专户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人
和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户;亦不得使用基金的
任何银行账户进行本基金业务以外的活动。
  资产托管专户的管理应符合《人民币银行结算账户管理办法》、
                             《现金管理暂
行条例》、
    《人民币利率管理规定》、
               《利率管理暂行规定》、
                         《支付结算办法》以及
银行业监督管理机构的其他规定。
  基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责
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任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。
  基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分
公司/深圳分公司开立基金证券交易资金账户,用于证券清算。
  基金证券账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人
和基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户;亦不得使
用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
  (1)
    《基金合同》生效后,基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全
国银行间同业拆借市场的交易资格,并代表基金进行交易;基金托管人负责以基
金的名义在中央国债登记结算有限责任公司及银行间市场清算所股份有限公司
开设银行间债券市场债券托管自营账户,并由基金托管人负责基金的债券的后台
匹配及资金的清算。
  在本托管协议订立日之后,本基金被允许从事符合法律法规规定和《基金合
同》约定的其他投资品种的投资业务时,如果涉及相关账户的开设和使用,由基
金管理人协助基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定,开立
有关账户。该账户按有关规则使用并管理。
  基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库;其
中实物证券也可存入中央国债登记结算有限责任公司或中国证券登记结算有限
责任公司上海分公司/深圳分公司或票据营业中心的代保管库。实物证券的购买
和转让,由基金托管人根据基金管理人的指令办理。属于基金托管人实际有效控
制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭失,由此产生的责任应由基金
托管人承担。基金托管人对基金托管人以外机构实际有效控制或保管的证券不承
担保管责任。
  由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金
托管人、基金管理人保管。除本协议另有规定外,基金管理人在代表基金签署与
基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本,以便基金管理人和
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基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人在合同签署后 5 个工作日内
通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件送达基金托管人处。合同原件应
存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部门 15 年以上。
  五、基金资产净值计算和会计核算
  基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值是指计
算日基金资产净值除以该计算日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的计
算保留到小数点后 4 位,小数点后第 5 位四舍五入,由此产生的误差计入基金
财产。基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另
有规定的,从其规定。
  基金管理人应每个工作日对基金资产估值,但基金管理人根据法律法规或
基金合同的规定暂停估值时除外。估值原则应符合《基金合同》及其他法律、
法规的规定。基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值及各类基金份额的
基金份额累计净值由基金管理人负责计算,基金托管人复核。基金管理人应于
每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净值、各类基金份额的基金份额净
值和基金份额累计净值并以双方认可的方式发送给基金托管人。基金托管人对
净值计算结果复核后以双方认可的方式发送给基金管理人,由基金管理人按规
定对基金净值信息予以公布。
  根据《基金法》,基金管理人计算并公告基金净值信息,基金托管人复核、
审查基金管理人计算的基金净值信息。因此,本基金的会计责任方是基金管理人,
就与本基金有关的会计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达
成一致的意见,按照基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布。法律
法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国家最新规定估
值。
  六、基金份额持有人名册的保管
  基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册,包括《基
金合同》生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年
包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。
  基金份额持有人名册由基金的基金登记机构根据基金管理人的指令编制和
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保管,保存期限为自基金账户销户之日起不少于 20 年。基金管理人和基金托管
人应按照目前相关规则分别保管基金份额持有人名册。保管方式可以采用电子或
文档的形式。基金管理人应当及时向基金托管人提交下列日期的基金份额持有人
名册:
  《基金合同》生效日、
           《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记
日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有人名册。基金份额持有人
名册的内容必须包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。其中每年 12 月
                           《基金合同》生效日、
《基金合同》终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发生
日后十个工作日内提交。
  基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册,并定期刻成光盘备
份,保存期限为 15 年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基
金托管业务以外的其他用途,并应遵守保密义务。
  若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名
册,应按有关法规规定各自承担相应的责任。
  七、争议解决方式
  双方当事人同意,因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议,除经友好
协商可以解决的,应提交华南国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁
规则进行仲裁,仲裁的地点在深圳市,仲裁裁决是终局性的并对双方均有约束力,
仲裁费用由败诉方承担。
  争议处理期间,双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,继续忠实、
勤勉、尽责地履行《基金合同》和托管协议规定的义务,维护基金份额持有人的
合法权益。
  本协议受中国法律管辖。
  八、基金托管协议的变更、终止
  本协议双方当事人经协商一致,可以对协议的内容进行变更。变更后的托管
协议,其内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中
国证监会备案。
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  发生以下情况,本托管协议终止:
  (1)《基金合同》终止;
  (2)基金托管人解散、依法被撤销、破产或有其他基金托管人接管基金资
产;
  (3)基金管理人解散、依法被撤销、破产或有其他基金管理人接管基金管
理权;
  (4)发生法律法规、中国证监会或《基金合同》规定的终止事项。
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            第二十三部分 对基金份额持有人的服务
  基金管理人为基金份额持有人提供以下一系列的服务。基金管理人有权根据
基金份额持有人的需要、市场状况以及基金管理人服务能力的变化,增加、修改
以下服务项目或服务内容:
  一、通知服务
  基金管理人通过短信、电子邮件、邮寄信件或电话等方式按基金份额持有人
意愿为基金份额持有人提供各项通知服务。通知服务内容包括账户交易确认通知
(包括认购、申购、赎回的基金名称以及基金份额的确认日期、确认份额和金额
等信息)、纸质账单寄送失败通知、与基金份额持有人相关的基金管理人公告及
重要信息通知等服务。此外,基金管理人至少每年度通过短信、电子邮件、邮寄
信件或电话等方式为基金份额持有人主动提供其基金保有情况信息,包括基金名
称、基金代码、持有份额等(基金份额持有人主动明确要求不提供的除外)。
  二、查询与咨询服务
  基金份额持有人可通过基金管理人客服热线和网站等完成查询与咨询服务。
基金份额持有人可通过以上方式进行基金管理人信息查询和持有人账户信息查
询。客服专员在工作时间还可为基金份额持有人提供周到的人工查询、答疑服务。
  具体查询内容:最新公告、各基金产品介绍、基金管理人介绍等基金管理人
信息;基金交易信息、风险等级、持有份额、资产市值、基金份额净值、基金份
额累计净值、基金收益等信息。
  三、资料索取服务
  为方便基金份额持有人办理各种直销交易手续,基金管理人网站上提供直销
业务表单下载。基金份额持有人也可通过客户服务热线向客服专员索取业务表格。
另外,基金管理人还可提供对账单、资产证明等资料。
  四、互动活动
  基金管理人可以为基金份额持有人定期或不定期地举办各种互动活动,以加
强基金份额持有人与基金管理人之间的互动联系。
  五、基金理财业务咨询
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    为更好地与基金份额持有人沟通,客服专员可以在工作时间内为基金份额持
有人解答基金理财方面的疑问,提供关于基金理财的咨询服务。
    六、投诉建议受理
    如果基金份额持有人对基金管理人提供的各项服务有疑问,可通过语音留言、
发送电子邮件、客服热线等方式随时向基金管理人提出。基金管理人将采用限期
处理、分级管理的原则,及时处理基金份额持有人的投诉建议。
    七、基金管理人客户服务中心联系方式
    客户服务热线:400-640-0099;0755-88697000
    人工坐席服务时间:周一至周五 8:35-11:30,13:00-17:00,法定节假日除

    网址:www.qhlhfund.com
    客服邮箱:service@qhlhfund.com
    八、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容,请联系基金管理
人客户服务热线。请确保投资前,您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。
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                第二十四部分 其他应披露事项
集证券投资基金参与北京证券交易所股票投资及相关风险揭示的公告
级维护的提示
更新已过期身份证件及其他身份基本信息的公告
基金 2024 年第一季度报告
基金 2023 年年度报告
暂停服务的提示
暂停服务的提示
级维护的提示
基金开放申购、赎回及转换业务的公告
维护的提示
基金 2023 年第四季度报告
级维护的提示
及时更新已过期身份证件及其他身份基本信息的公告
新疆前海联合添鑫 3 个月定期开放债券型证券投资基金           招募说明书(更新)
级维护的提示
基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告
券投资基金开放申购、赎回及转换业务的公告
资基金 2023 年第 3 季度报告
范金融诈骗的公告
联合添鑫 3 个月定期开放债券型证券投资基金基金份额持有人大会的第二次提
示性公告
联合添鑫 3 个月定期开放债券型证券投资基金基金份额持有人大会的第一次提
示性公告
联合添鑫 3 个月定期开放债券型证券投资基金基金份额持有人大会的公告
业场所变更的公告
基金销售有限公司办理本公司旗下基金相关销售业务的公告
护的提示
级维护的提示
基金 2023 年中期报告
新疆前海联合添鑫 3 个月定期开放债券型证券投资基金          招募说明书(更新)
基金 2023 年第二季度报告
基金招募说明书更新(2023 年第 1 号)
基金(A 类份额)基金产品资料概要更新(2023 年第 1 号)
基金(C 类份额)基金产品资料概要更新(2023 年第 1 号)
投资基金开放申购、赎回及转换业务的公告
级维护的提示
新疆前海联合添鑫 3 个月定期开放债券型证券投资基金       招募说明书(更新)
          第二十五部分 招募说明书存放及其查阅方式
  本招募说明书发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定
将信息置备于各自住所,供社会公众查阅、复制。
  基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。
新疆前海联合添鑫 3 个月定期开放债券型证券投资基金     招募说明书(更新)
                 第二十六部分 备查文件
更注册的文件;

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