景顺资源：2015年第二季度报告

景顺长城资源垄断股票（LOF）2015 年第 2 季度报告

景顺长城资源垄断股票型证券投资基金

（LOF）2015 年第 2 季度报告

2015 年 6 月 30 日

基金管理人：景顺长城基金管理有限公司

基金托管人：中国农业银行股份有限公司

报告送出日期：2015 年 7 月 18 日

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景顺长城资源垄断股票（LOF）2015 年第 2 季度报告

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，

并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2015 年 7 月 16 日复核了本

报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈

述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本

基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2015 年 4 月 1 日起至 6 月 30 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 景顺长城资源垄断股票（LOF）

场内简称 景顺资源

基金主代码 162607

交易代码 162607

基金运作方式 上市契约型开放式（LOF）

基金合同生效日 2006 年 1 月 26 日

报告期末基金份额总额 2,368,050,785.07 份

本基金以长期看好中国经济增长和资本市场发展为

立足点，重点投资于具有自然资源优势以及垄断优势

投资目标

的优秀上市公司股票，以获取基金资产的长期稳定增

值。

本基金投资于具有自然资源优势以及垄断优势的优

秀上市公司的股票比例至少高于股票投资的 80%。从

业务价值、估值、管理能力、自由现金流量与分红政

投资策略

策四个方面结合必要的合理性分析对上市公司的品

质和估值水平进行鉴别，选择目标股票构建组合。债

券投资部分着重本金安全性和流动性。

业绩比较基准 富时中国 A200 指数×80%＋中国债券总指数×20%。

风险收益特征 本基金是风险程度较高的投资品种。

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基金管理人 景顺长城基金管理有限公司

基金托管人 中国农业银行股份有限公司

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

主要财务指标 报告期（ 2015 年 4 月 1 日 － 2015 年 6 月 30 日 ）

1.本期已实现收益 1,775,817,280.96

2.本期利润 694,738,769.73

3.加权平均基金份额本期利润 0.1865

4.期末基金资产净值 2,738,120,817.58

5.期末基金份额净值 1.156

注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣

除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

2、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于

所列数字。

3.2 基金净值表现

3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

业绩比较基准

净值增长率 净值增长率 业绩比较基

阶段 收益率标准差 ①－③ ②－④

① 标准差② 准收益率③

④

过去三个月 7.14% 3.03% 8.78% 2.08% -1.64% 0.95%

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3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率

变动的比较

注：本基金的资产配置比例为：对于股票的投资不少于基金资产净值的 65%，持有现金或者到期

日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%。本基金投资于具有自然资源优势以及

垄断优势的优秀上市公司的股票比例至少高于股票投资的 80%。按照本基金基金合同的规定，本

基金自 2006 年 1 月 26 日合同生效日起至 2006 年 4 月 25 日为建仓期。建仓期结束时，本基金投

资组合达到上述投资组合比例的要求。

§4 管理人报告

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介

任本基金的基金经理期限

姓名 职务 证券从业年限 说明

任职日期 离任日期

景顺长城 商学硕士，CFA。曾任

大中华股 2014 年 12 月 台湾保诚证券投资信

谢天翎 - 14

票型证券 27 日 托股份有限公司股票

投 资 基 投资暨研究部海外组

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金、景顺 副理和基金经理。

长城资源 2008 年 4 月加入本公

垄断股票 司，担任国际投资部

型证券投 高级经理职务；自

资 基 金 2011 年 9 月起担任基

（LOF）、 金经理。

景顺长城

沪港深精

选股票型

证券投资

基金基金

经理

景顺长城

支柱产业

股票型证

券投资基 管理学博士。曾先后

金基金经 担任上海石油交易所

理，景顺 交易员，北海国投深

长城资源 圳证券营业部分析

垄断股票 师，北亚证券研发部

型证券投 分析师，第一创业证

2014 年 12 月

贾殿村 资 基 金 - 13 券研究所副所长，大

27 日

（LOF）基 成基金研究部高级研

金经理， 究员等职务。2010 年

景顺长城 3 月加入本公司，担任

研究精选 研究副总监职务；自

股票型证 2012 年 11 月起担任基

券投资基 金经理。

金基金经

理，研究

部副总监

注：1、对基金的首任基金经理，其“任职日期”按基金合同生效日填写，“离任日期”为根据公

司决定的解聘日期（公告前一日）；对此后的非首任基金经理，“任职日期”指根据公司决定聘任

后的公告日期，“离任日期”指根据公司决定的解聘日期（公告前一日）；

2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券

投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和《证券投资基金信息披露管理办法》

等有关法律法规及各项实施准则、《景顺长城资源垄断股票型证券投资基金（LOF）基金合同》和

其他有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风

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险的基础上，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规，未发现损害基

金持有人利益的行为。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规

定。

4.3 公平交易专项说明

4.3.1 公平交易制度的执行情况

本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见（2011

年修订）》，完善相应制度及流程，通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平

执行，公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。

4.3.2 异常交易行为的专项说明

本基金于本报告期内未发现异常交易行为。

4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

2015 年 2 季度实体经济方面，实体经济下滑严重。1-4 月工业企业销售收入增长 1.6%，较 1-3

月下降 0.4 个百分点；库存高位削弱了工业企业补库存需求，1-4 月产成品同比增速延续下行态

势降至 7%；4 月份全国固定资产投资（不含农户）同比名义增长 12.0%，增速较 3 月份继续下降

1.5 个百分点；4 月份我国社会消费品零售总额同比名义增长 10.0%，增速较 3 月份继续下降 0.2

个百分点，；4 月份 CPI、PPI 继续低迷，分别上涨 1.5%、下滑 4.6%。

本基金坚持自下而上的选股思路，重点把握个股和细分行业的投资策略，适当考虑行业配置。

行业配置方面，周期性行业配置比例较低，重点配置在成长类股票及转型发展企业方面：电商、

环保、传媒、电子、计算机、轻工、建筑装饰、医药等行业。

展望 3 季度,当前经济下行压力依然较大，政策宽松的力度有望加码，流动性充裕的局面仍将

持续。对于 A 股市场而言，宽松的政策环境有利于牛市行情的延续。本轮市场反转的核心驱动因

素如资金利率下降、改革提升信心、增量资金入市、A 股对外开放等逻辑未逆转，市场仍将延续

震荡向上的趋势，金融互联网、消费类股票（医药、家电、旅游等）、传统制造业向高端装备制

造业及新兴产业转型的公司，以及国企改革、信息安全等符合国家战略发展方向的主题投资机会

都有表现机会。

本基金操作思路上，仓位上处于可操作股票仓位中偏高的水平（80-95%）；在行业配置与选

股上主要以产业增长确定性高，公司相对经营稳定的公司为主。

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4.4.2 报告期内基金的业绩表现

2015 年 2 季度，本基金份额净值增长率为 7.14%，低于业绩比较基准收益率 1.64%。

4.5 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

无。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）

1 权益投资 2,571,760,519.83 90.11

其中：股票 2,571,760,519.83 90.11

2 固定收益投资 - -

其中：债券 - -

资产支持证券 - -

3 贵金属投资 - -

4 金融衍生品投资 - -

5 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售

- -

金融资产

6 银行存款和结算备付金合计 190,868,039.84 6.69

7 其他资产 91,447,885.78 3.20

8 合计 2,854,076,445.45 100.00

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

占基金资产净值比例

代码 行业类别 公允价值（元）

(%)

A 农、林、牧、渔业 8,858,688.00 0.32

B 采矿业 - -

C 制造业 1,153,632,714.43 42.13

电力、热力、燃气及水生产和供应

D 216,628,607.45 7.91

业

E 建筑业 218,240,580.87 7.97

F 批发和零售业 235,206,801.36 8.59

G 交通运输、仓储和邮政业 35,079,647.68 1.28

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 384,017,795.76 14.02

J 金融业 - -

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 231,997,447.12 8.47

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M 科学研究和技术服务业 22,848,285.60 0.83

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 13,172,032.68 0.48

R 文化、体育和娱乐业 52,077,918.88 1.90

S 综合 - -

合计 2,571,760,519.83 93.92

5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

占基金资产净值

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）

比例（％）

1 600415 小商品城 15,183,079 231,997,447.12 8.47

2 002081 金 螳 螂 7,741,773 218,240,580.87 7.97

3 600587 新华医疗 4,322,439 216,813,540.24 7.92

4 000958 东方能源 7,021,997 216,628,607.45 7.91

5 002251 步 步 高 8,553,619 208,708,303.60 7.62

6 300020 银江股份 7,348,517 202,084,217.50 7.38

7 002223 鱼跃医疗 2,451,637 164,750,006.40 6.02

8 300026 红日药业 7,112,866 159,612,713.04 5.83

9 600804 鹏博士 3,484,625 104,050,902.50 3.80

10 000977 浪潮信息 2,978,453 88,013,286.15 3.21

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明

细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

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5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货。

5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

根据本基金基金合同约定，本基金投资范围不包括股指期货。

5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.10.1 本期国债期货投资政策

根据本基金基金合同约定，本基金投资范围不包括国债期货。

5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有国债期货。

5.10.3 本期国债期货投资评价

本基金本报告期末未持有国债期货。

5.11 投资组合报告附注

5.11.1

本报告期内未出现基金投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案调查或者在报告编制日

前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

5.11.2

本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

5.11.3 其他资产构成

序号 名称 金额（元）

1 存出保证金 1,854,920.59

2 应收证券清算款 88,749,263.87

3 应收股利 -

4 应收利息 46,961.81

5 应收申购款 796,739.51

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 91,447,885.78

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5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

流通受限部分的 占基金资产

序号 股票代码 股票名称 流通受限情况说明

公允价值(元) 净值比例（%）

1 600587 新华医疗 216,813,540.24 7.92 因重大事项停牌

2 002223 鱼跃医疗 164,750,006.40 6.02 因重大事项停牌

§6 开放式基金份额变动

单位：份

报告期期初基金份额总额 5,490,165,774.56

报告期期间基金总申购份额 97,889,043.88

减:报告期期间基金总赎回份额 3,220,004,033.37

报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"

-

填列）

报告期期末基金份额总额 2,368,050,785.07

注：总申购份额含转换入份额，总赎回份额含转换出份额。

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

基金管理人本期未运用固有资金投资本基金。

7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

基金管理人本期未运用固有资金投资本基金。

§8 影响投资者决策的其他重要信息

无。

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§9 备查文件目录

9.1 备查文件目录

1、中国证监会批准景顺长城资源垄断股票型证券投资基金（LOF）设立的文件；

2、《景顺长城资源垄断股票型证券投资基金（LOF）基金合同》；

3、《景顺长城资源垄断股票型证券投资基金（LOF）招募说明书》；

4、《景顺长城资源垄断股票型证券投资基金（LOF）托管协议》；

5、景顺长城基金管理有限公司批准成立批件、营业执照、公司章程；

6、其他在中国证监会指定报纸上公开披露的基金份额净值、定期报告及临时公告。

9.2 存放地点

以上备查文件存放在本基金管理人的办公场所。

9.3 查阅方式

投资者可在办公时间免费查阅。

景顺长城基金管理有限公司

2015 年 7 月 18 日

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