国联安信心增益：更新招募说明书摘要（2015年8月）_基金频道

国联安信心增益债券型证券投资基金

招募说明书（更新）摘要

基金管理人：国联安基金管理有限公司

基金托管人：中信银行股份有限公司

国联安信心增益债券型证券投资基金

招募说明书（更新）摘要

重要提示

本基金的募集申请经中国证监会2010年4月23日证监许可[2010]528号文核准募集。本基

金的基金合同于2010年6月22日正式生效。

投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读招募说明书，全面认识本基金

产品的风险收益特征，充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的

意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者“买者自负”原则, 在

投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。

投资者基金投资要承担相应风险，包括市场风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险、

操作或技术风险、合规风险等。在投资者作出投资决策后，基金投资运作与基金净值变化引

致的投资风险，由投资者自行负责。

本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的中低风险品种，其预期风险与预期收益

高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。本基金固定收益类资产的投资比例不低

于基金资产的80%，公司债、企业债、金融债、短期融资券、资产支持证券等除国债、央行

票据以外的固定收益类资产的投资比例不低于基金资产的50%。在本基金的开放期间，现金

或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%。本基金不直接从二

级市场买入股票或权证等权益类资产。本基金投资于股票或权证等权益类资产的比例不超过

基金资产的20%。

本基金以一元的发售面值募集基金份额，在市场波动等因素的影响下，基金投资仍有

可能出现亏损或基金份额净值低于该发售面值。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对

本基金业绩表现的保证。基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和

运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定

基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基

金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承

认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。

基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

本招募说明书（更新）所载内容截止日为2015年6月22日，有关财务数据和净值表现截

止日为2015年6月30日（财务数据未经审计）。

国联安信心增益债券型证券投资基金

招募说明书（更新）摘要

一、基金合同生效日期：2010 年 6 月 22 日

二、基金管理人

（一）基金管理人概况

名称：国联安基金管理有限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦9楼

法定代表人：庹启斌

成立日期：2003年4月3日

批准设立机关：中国证券监督管理委员会

批准设立文号：证监基金字[2003]42号

组织形式：有限责任公司

注册资本：1.5 亿元人民币

存续期限：五十年或股东一致同意延长的其他期限

电话：（021）38992888

联系人：茅斐

股权结构：

股东名称持股比例

国泰君安证券股份有限公司 51%

德国安联集团 49%

（二）主要人员情况

1、董事会成员

（1）庹启斌先生，董事长，经济学博士。历任华东师范大学国际金融系讲

师、君安证券有限公司万航渡路营业部经理、资产管理公司研究部经理、香港公

司研究策划部经理、研究发展中心主任、经纪管理部总经理、债券部总经理、副

总裁，国泰君安证券股份有限公司副总裁。现任国泰君安证券股份有限公司执行

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董事、党委委员；国联安基金管理有限公司董事长。

（2）Andrew Douglas Eu（余义焜）先生，副董事长，工商管理硕士。历任

怡富证券投资有限公司高级研究分析员、投资经理、董事（地区业务）、JF资产

管理有限公司董事、行政总裁。现任德盛安联亚太区行政总裁及公司全球执行委

员会成员。

（3）叶锦华先生（IP Kam Wah），董事，学士学位，澳洲注册会计师。历任

瑞士银行香港分行会计经理、财务总监；瑞士银行集团财务董事、亚太区财务变

更计划负责人及项目总监；瑞银环球资产管理有限公司亚太区首席财务总监及常

务董事；瑞银证券投资信托股份有限公司财务总监及公司监事；瑞银环球资产管

理（日本）有限公司法定核数师；国投瑞银基金管理有限公司监事、监事长。现

任德盛安联资产管理有限公司首席财务总监。

（4）汪卫杰先生，董事，经济学硕士，会计师职称。1994年起进入金融行

业，历任君安证券有限责任公司财务部主管、稽核部副总经理、资金计划部副总

经理、长沙营业部总经理、财务总部总经理、深圳分公司总经理助理、计划财务

总部总经理、国泰君安证券股份有限公司计划财务总部总经理、资产负债管理委

员会专职主任委员、子公司管理小组主任。现任国泰君安证券股份有限公司监事

会办公室主任、纪检监察室主任。

（5）程静萍女士，独立董事，高级经济师职称。历任上海市财政局副科长、

副处长、处长、局长助理，上海市财政局、税务局副局长，上海市计划委员会、

上海市发展计划委员会副主任兼上海市物价局局长、上海市发展和改革委员会副

主任、第十届全国人大代表、上海市决策咨询委员会专职委员。现任上海银行独

立董事、上海市创业投资行业协会会长。

（6）王鸿嫔女士，独立董事，法学士。历任台湾摩根资产管理旗下的怡富

证券投资信托有限公司副总经理、怡富证券投资顾问公司总经理，中国摩根资产

管理董事总经理、上投摩根基金管理有限公司总经理。现主要从事教育工作和公

益活动。

（7）胡斌先生，独立董事，特许金融分析师(CFA)，美国伊利诺伊大学(UIUC)

工商管理硕士（MBA）、上海交通大学管理工程博士。历任纽约银行梅隆资产管理

公司担任Standish Mellon量化分析师、公司副总裁，Coefficient Global公司

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创始人之一兼基金经理。2007年11月起，担任梅隆资产管理中国区负责人。2010

年7月起，于纽银梅隆西部基金管理有限公司担任首席执行官（总经理）。现任上

海系数股权投资基金管理合伙企业（有限合伙）担任总经理。

2、监事会成员

（1）元湉伟女士，监事会主席，北京大学光华管理学院工商管理硕士。历

任中国工商银行大连分行出纳、会计、信息技术等工作，1992年担任工商银行信

托公司证券部副主任；1994年加入君安证券任大连营业部总经理助理，期间兼任

君安物业有限责任公司总经理；1999年担任国泰君安证券大连西安路营业部副总

经理；2004年起任大连营业部总经理；2005年起任辽宁营销总部副总经理；2007

年起任辽宁营销总部总经理；2009年起担任辽宁分公司总经理；2012年起任财富

管理部总经理；现任国联安基金管理有限公司监事会主席。

（2）庄小慧女士，监事，法律硕士。历任Bell, Temple见习律师、McCague,

Peacock, Borlack, McInnis & Lloyd大律师及事务律师助理、金杜律师事务所

事务律师助理、瑞士再保险公司法律顾问。现任德盛安联资产管理（亚太）有限

公司法律顾问。

（3）朱慧女士，职工监事，经济学学士，历任国泰证券有限公司、国泰君

安证券股份有限公司财务部副经理，现任国联安基金管理有限公司财务部总监。

（4）刘涓女士，职工监事，经济学学士，现任国联安基金管理有限公司基

金事务部副总监。

3、公司高级管理人员

（1）庹启斌先生，董事长，经济学博士。历任华东师范大学国际金融系讲

师、君安证券有限公司万航渡路营业部经理、资产管理公司研究部经理、香港公

司研究策划部经理、研究发展中心主任、经纪管理部总经理、债券部总经理、副

总裁，国泰君安证券股份有限公司副总裁。现任国泰君安证券股份有限公司执行

董事、党委委员；国联安基金管理有限公司董事长。

（2）谭晓雨女士，公司总经理，经济学硕士，国务院特殊津贴专家，高级

经济师。历任君安证券有限公司研究所行业部研究员、二级研究员及高级研究员；

国泰君安证券股份有限公司研究所副所长、咨询部总经理及财富管理部联席总经

理。现任国联安基金管理有限公司总经理职务。

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（3）周浩先生，督察长，法学硕士。曾先后任职于中国证券监督管理委员

会和上海航运产业基金管理有限公司。2012年2月加盟国联安基金管理有限公司，

现担任国联安基金管理有限公司督察长。

（4）李柯女士，副总经理，经济学学士。历任中国建设银行上海分行国际

业务部、上海联合财务有限公司资金财务部副经理、经理、营运负责人兼内部审

计师、公司副总经理、国联安基金管理有限公司财务总监、总经理助理，现担任

国联安基金管理有限公司副总经理。

（5）魏东先生，副总经理，经济学硕士。曾任职于平安证券有限责任公司

和国信证券股份有限公司；2003年1月加盟华宝兴业基金管理有限公司，先后担

任交易部总经理、华宝兴业宝康灵活配置证券投资基金基金经理和华宝兴业先进

成长股票型证券投资基金基金经理、投资副总监及国内投资部总经理职务。2009

年6月加入国联安基金管理有限公司,先后担任总经理助理、投资总监的职务。

2009年9月起，担任国联安德盛精选股票证券投资基金的基金经理。2009年12月

至2011年8月，兼任国联安主题驱动股票型证券投资基金的基金经理。2014年3

月起，兼任国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。现担任国联

安基金管理有限公司副总经理。

（6）满黎先生，副总经理，研究生学历。曾任职于华安基金管理有限公司，

先后担任上海分公司高级投资顾问、西安分公司总经理、华东业务总部总经理、

北京总部高级董事总经理；2012年9月加盟国联安基金管理有限公司，担任市场

总监。自2012年11月起，担任国联安基金管理有限公司副总经理。

4、基金经理

（1）现任基金经理：

袁新钊先生，北京大学金融学硕士。2007年7月至2009年6月在法国巴黎银行

（中国）有限公司担任固定收益产品研究员。2009年6月至2011年4月在国泰君安

证券股份有限公司担任研究员助理、研究员。2011年4月起加盟国联安基金管理

有限公司，担任国联安货币市场证券投资基金基金经理助理。2012年3月起担任

国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金的基金经理。2012年6月起兼任本

基金基金经理。2013年4月起兼任国联安保本混合型证券投资基金基金经理。

李广瑜先生，硕士研究生，注册金融分析师(CFA) 、金融风险管理师(FRM）。

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2005年1月至2006年8月在晨星资讯有限公司担任分析师；2006年9月至2009年8

月在渣打银行有限责任公司担任国际管理培训生；2009年9月至2011年8月在海富

通基金管理有限公司担任债券投资经理，2011年8月至2013年6月在太平资产管理

有限公司担任债券投资经理。2013年6月起加入国联安基金管理有限公司。2013

年11月起担任国联安德盛增利债券证券投资基金基金经理。2013年12月起兼任国

联安信心增长债券型证券投资基金基金经理。2015年3月起兼任国联安中债信用

债指数增强型发起式证券投资基金基金经理。2015年6月起兼任国联安睿祺灵活

配置混合型证券投资基金基金经理。2015年6月起兼任国联安信心增益债券型证

券投资基金基金经理。2015年6月起兼任国联安保本混合型证券投资基金基金经

理。

（2）历任基金经理：

基金经理担任本基金基金经理时间

周志远先生 2011 年 7 月至 2012 年 3 月

冯俊先生 2010 年 6 月至 2013 年 7 月

5、投资决策委员会成员

投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。投资决策委员会由公

司总经理、主管投资的副总经理、投资组合管理部负责人、固定收益业务负责人、

研究部负责人及高级基金经理1-2人（根据需要）组成。投资决策委员会成员为:

谭晓雨（总经理）投委会主席

魏东（投资总监、副总经理）投委会执行主席

邹新进（投资组合管理部总监）

扬子江（研究部总监）

冯俊（固定收益部负责人）

高级基金经理1-2人（根据需要）

6、上述人员之间不存在近亲属关系。

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三、基金托管人

一、基金托管人情况

（一）基本情况

名称：中信银行股份有限公司（简称“中信银行”）

住所：北京东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

办公地址：北京东城区朝阳门北大街 9 号东方文化大厦北楼

法定代表人：常振明

成立时间：1987 年 4 月 7 日

组织形式：股份有限公司

注册资本：467.873 亿元人民币

存续期间：持续经营

批准设立文号：中华人民共和国国务院办公厅国办函[1987]14 号

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[2004]125 号

联系人：中信银行资产托管部

联系电话： 010-89936330

传真：010-85230024

客服电话：95558

网址：bank.ecitic.com

经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；

办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买

卖政府债券、金融债券；从事同行业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业

务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供保管箱服务；结汇、售汇业务；

经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。

中信银行（601998.SH、0998.HK）成立于 1987 年，原名中信实业银行，是

中国改革开放中最早成立的新兴商业银行之一，是中国最早参与国内外金融市场

融资的商业银行，并以屡创中国现代金融史上多个第一而蜚声海内外。伴随中国

经济的快速发展，中信实业银行在中国金融市场改革的大潮中逐渐成长壮大，于

2005 年 8 月，正式更名“中信银行”。2006 年 12 月，以中国中信集团和中信国

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际金融控股有限公司为股东，正式成立中信银行股份有限公司。同年，成功引进

战略投资者，与欧洲领先的西班牙对外银行（BBVA）建立了优势互补的战略合

作关系。2007 年 4 月 27 日，中信银行在上海交易所和香港联合交易所成功同步

上市。2009 年，中信银行成功收购中信国际金融控股有限公司（简称：中信国

金）70.32%股权。经过二十多年的发展，中信银行已成为国内资本实力最雄厚的

商业银行之一，是一家快速增长并具有强大综合竞争力的全国性商业银行。

2009 年，中信银行通过了美国 SAS70 内部控制审订并获得无保留意见的

SAS70 审订报告，表明了独立公正第三方对中信银行托管服务运作流程的风险管

理和内部控制的健全有效性全面认可。

（二）主要人员情况

李庆萍，行长，高级经济师。1984 年 8 月至 2007 年 1 月，任中国农业银行

总行国际业务部干部、副处长、处长、副总经理、总经理。2007 年 1 月至 2008

年 12 月，任中国农业银行广西分行党委书记、行长。2009 年 1 月至 2009 年 5

月，任中国农业银行零售业务总监兼个人业务部、个人信贷业务部总经理。2009

年 5 月至 2013 年 9 月，任中国农业银行总行零售业务总监兼个人金融部总经理。

2013 年 9 月至 2014 年 7 月，任中国中信股份有限公司副总经理。2014 年 7 月，

任中国中信股份有限公司副总经理、中信银行行长。

苏国新先生，中信银行副行长，分管托管业务。曾担任中信集团办公厅副主

任、同时兼任中信集团董事长及中信银行董事长秘书。1997 年 6 月开始担任中

信集团董事长秘书。1991 年 8 月至 1993 年 10 月，在中国外交部工作。1993 年

10 至 1997 年 5 月在中信集团负责外事工作。1996 年 1 月至 1997 年 1 月，在瑞

士银行 SBC 和瑞士联合银行 UBS 等金融机构工作。

刘泽云先生，现任中信银行股份有限公司资产托管部总经理，经济学博士。

1996 年 8 月进入本行工作，历任总行行长秘书室科长、总行投资银行部处经理、

总行资产保全部主管、总行国际业务部总经理助理、副总经理、副总经理（主持

工作）。

（三）基金托管业务经营情况

2004 年 8 月 18 日，中信银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监

督管理委员会批准，取得基金托管人资格。中信银行本着“诚实信用、勤勉尽责”

的原则，切实履行托管人职责。

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截至 2014 年 12 月 31 日，中信银行已托管 52 只开放式证券投资基金及证券

公司资产管理产品、信托产品、企业年金、股权基金、QDII 等其他托管资产，

托管总规模 3.5 万亿元人民币。

四、相关服务机构

（一）基金份额销售机构

1、直销机构

名称：国联安基金管理有限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 9 楼

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 9 楼

法定代表人：庹启斌

电话：（021）38992888

联系人：茅斐

客户服务电话：400-7000-365，（021）38784766

网址：www.vip-funds.com，www.gtja-allianz.com

2、代销机构

（ 1 ）中信银行股份

有限公司

注册地址：北京市

东城区朝阳门北大

街 8 号富华大厦 C 座

办公地址：北京市

东城区朝阳门北大

街 8 号富华大厦 C 座

法定代表人：常振

明

联系人：方爽

联系电话：0 1 0 - 8 9 9 3 6 6 8 9

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客户服务电话：

9 5 5 5 8

网址： www.bank.ecitic.com

（ 2 ）信达证券股份

有限公司

注册地址：北京市

西城区闹市口大街 9

号院 1 号楼

办公地址：北京市

西城区闹市口大街 9

号院 1 号楼

法定代表人：高冠江

联系人：唐静

联系电话：（010）88656100

客户服务电话：

4 0 0 - 8 0 0 8 - 8 9 9

网址：

w w w . c i n d a s c . c o m

（3）中国工商银行股

份有限公司

注册地址：中国北

京市西城区复兴门

内大街 5 5 号

办公地址：中国北

京市西城区复兴门

内大街 5 5 号

法定代表人：姜建

清

联系电话：（ 0 1 0 ）

6 6 1 0 5 6 6 2

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联系人：查樱

客户服务电话：

9 5 5 8 8

网址：

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（4 ）华夏银行股份

有限公司

注册地址：北京市

东城区建国门内大

街 2 2 号华夏银行

大厦

办公地址：北京市

东城区建国门内大

街 2 2 号华夏银行

大厦

法定代表人：吴建

联系电话：（ 010）85238428

联系人：刘军祥

客户服务电话：

9 5 5 7 7

网址：

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（ 5 ）中国建设银行

股份有限公司

注册地址：北京市

西城区金融大街 2 5

号

办公地址：北京市

西城区北京市西城

区金融大街 2 5 号

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法定代表人：王洪

章

联系电话： 010-67596084

联系人：王琳

客户服务电话：

9 5 5 3 3

网址：

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（ 6 ）上海浦东发展

银行股份有限公司

注册地址：上海中山东一路 12 号

办公地址：上海市

中山东一路 1 2 号

法定代表人：吉晓

辉

联系电话：（ 021）61616206

联系人：虞谷云

客户服务电话：

9 5 5 2 8

网址：

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（ 7 ）宁波银行股份

有限公司

注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路

700 号

办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路

700 号

法定代表人：陆华

裕

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联系电话：（ 0574）87011947

联系人：朱海亚

客户服务电话： 96528 或

962528（上海）

网址：

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（ 8 ）平安银行股份

有限公司

注册地址：深圳市罗湖区深南

东路5047号

办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号

法定代表人：孙健

一

联系电话：（0755）22197874

联系人：蔡宇洲

客户服务电话： 95511

网址：

b a n k . p i n g a n . c o m

（ 9 ）招商银行股份

有限公司

注册地址：中国广

东省深圳市福田区

深南大道 7 0 8 8 号

办公地址：中国广

东省深圳市福田区

深南大道 7 0 8 8 号

法定代表人：李建

红

联系电话：（ 0755）83077278

联系人：邓炯鹏

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客户服务电话：

9 5 5 5 5

网址：

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（ 1 0 ）中国银行股

份有限公司

注册地址：北京市

复兴门內大街 1 号

办公地址：北京市

复兴门內大街 1 号

法定代表人：田国立

联系电话：（010）66594587

联系人：张建伟

客户服务电话：

9 5 5 6 6

网址：

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（ 1 1 ）东莞银行股

份有限公司

注册地址：东莞市

莞城区体育路 2 1

号

办公地址：东莞市

莞城区体育路 2 1 号

东莞银行大厦

法定代表人：廖玉

林

联系电话： 0 7 6 9 - 2 2 1 0 2 0 9 7

联系人：张技辉

客户服务电话：

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9 6 2 2 8

网址：

w w w . d o n g g u a n b a n k .

c n

（ 1 2 ）渤海银行股

份有限公司

注册地址：中国天

津市河西区马场道

2 0 1 - 2 0 5 号

办公地址：中国天

津市河西区马场道

2 0 1 - 2 0 5 号

法定代表人：刘宝

凤

联系电话：（ 022）58314846

联系人：王宏

客户服务电话：

4 0 0 - 8 8 8 8 - 8 1 1

网址： www.cbhb.com.cn

（ 1 3 ）华福证券有

限责任公司

注册地址：福州五

四路新天地大厦 7

至 1 0 层

办公地址：福州五四路新天地大厦 7 至 10 层

法定代表人：黄金

琳

电话：（ 0 5 9 1 ）

8 7 3 8 3 6 2 3

联系人：张腾

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客户服务电话：

4 0 0 - 8 8 9 6 - 3 2 6

网址：

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（ 1 4 ）爱建证券有

限责任公司

注册地址：上海市世纪大道 1600 号 32 楼

办公地址：上海市世纪大道 1600 号 32 楼

法定代表人：郭林

电话： 021-62171984

联系人：陈敏

客户服务电话：

（ 0 2 1 ） 6 3 3 4 0 6 7 8

网址：

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（ 1 5 ）东方证券股

份有限公司

注册地址：上海市

黄浦区中山南路 3 1 8

号新源广场 2 号楼

2 1 - 2 9 楼办公地址：

上海市黄浦区中山

南路 3 1 8 号、新源广

场 2 号楼 2 1 - 2 9 楼

法定代表人：潘鑫

军

电话： 021-63325888-3108

联系人：吴宇

客户服务电话：

9 5 5 0 3

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网址：

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（ 1 6 ）广发证券股

份有限公司

注册地址：广东省

广州市天河北路 1 8 3

号大都会广场 4 3 楼

办公地址：广东省广州市天河北路 183-187

号大都会广场 5 楼、18 楼、19 楼、36 楼、38 楼、39 楼、41 楼、42 楼、43 楼和 44 楼

法定代表人：孙树明

联系电话：（0755）82558305

联系人：黄岚

客户服务电话： 95575

网址：

w w w . g f . c o m . c n

（ 1 7 ）国泰君安证

券股份有限公司

注册地址：上海市

浦东新区商城路 6 1 8

号

办公地址：上海市

浦东新区银城中路

1 6 8 号上海银行大厦

2 9 楼

法定代表人：万建华

电话：（021）38676161

联系人：芮敏琪

客户服务电话：

95521

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招募说明书（更新）摘要

网址：

w w w . g t j a . c o m

（ 1 8 ）国信证券股

份有限公司

注册地址：深圳市

红岭中路 1 0 1 2 号国

信证券大厦

办公地址：深圳市

红岭中路 1 0 1 2 号国

信证券大厦

法定代表人：何如

联系电话：（0755）82133066

联系人：李颖

客户服务电话：

9 5 5 3 6

网址：

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（ 1 9 ）海通证券股

份有限公司

注册地址：上海市

广东路 6 8 9 号海通

证券大厦

办公地址：上海市

广东路 6 8 9 号海通

证券大厦

法定代表人：王开

国

联系电话：（021）23219275

联系人：李笑鸣

客户服务电话：

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9 5 5 5 3

网址：

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（ 2 0 ）宏源证券股

份有限公司

注册地址：新疆乌

鲁木齐市文艺路 2 3 3

号宏源大厦

办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号

法定代表人：冯戎

电话：（ 0 1 0 ）

8 8 0 8 5 3 3 8

联系人：李巍

客户服务电话：

4 0 0 - 8 0 0 0 - 5 6 2

网址：

w w w . h y s e c . c o m

（ 2 1 ）华宝证券有

限责任公司

注册地址：上海市

浦东新区世纪大道

1 0 0 号环球金融中心

5 7 层

办公地址：上海市

浦东新区世纪大道

1 0 0 号环球金融中心

5 7 层

法定代表人：陈林

电话：

0 2 1 - 6 8 7 7 8 0 8 1

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招募说明书（更新）摘要

联系人：刘闻川

客户服务电话：

4 0 0 - 8 2 0 9 - 8 9 8

网址：

w w w . c n h b s t o c k . c o m

（ 2 2 ）华泰证券股

份有限公司

注册地址：江苏省

南京市中山东路 9 0

号华泰证券大厦

办公地址：江苏省

南京市中山东路 9 0

号华泰证券大厦

法定代表人：吴万

善

电话： 025-84579763

联系人：万鸣

客户服务电话：

9 5 5 9 7

网址：

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（ 2 3 ）华泰联合证

券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香

港中旅大厦第五层（01A、02、03、04）、17A、18A、24A、25A、26A

办公地址：深圳市福田区中心区中心广场香

港中旅大厦第五层（01A、02、03、04）、17A、18A、24A、25A、26A

法定代表人：吴晓东

联系电话：（0755）82493561

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联系人：庞晓芸

客户服务电话：

9 5 5 9 7

网址：

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（ 2 4 ）齐鲁证券有

限公司

注册地址：山东省

济南市经十路 2 0 5 1 8

号

办公地址：山东省

济南市经七路 8 6 号

2 3 层

法定代表人：李玮

电话：（ 0531）68889157

联系人：王霖

客户服务电话：

9 5 5 3 8

网址：

w w w . q l z q . c o m . c n

（ 2 5 ）山西证券股

份有限公司

注册地址：太原市

府西街 6 9 号山西国

贸中心东塔楼

办公地址：太原市

府西街 6 9 号山西国

贸中心东塔楼

法定代表人：侯巍

联系电话：（0351）8686602

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联系人：孟婉娉

客户服务电话：

4 0 0 - 6 6 6 1 - 6 1 8

网址：

w w w . i 6 1 8 . c o m . c n

（ 2 6 ）申银万国证

券股份有限公司

注册地址：上海市

常熟路 1 7 1 号

办公地址：上海市

常熟路 1 7 1 号

法定代表人：储

晓明

电话：

0 2 1 - 5 4 0 3 3 8 8 8 - 2 6 4 3

联系人：高夫

客户服务电话：

9 5 5 2 3

网址：

w w w . s y w g . c o m

（ 2 7 ）西南证券股

份有限公司

注册地址：重庆市

江北区桥北苑 8 号

西南证券大厦

办公地址：重庆市

江北区桥北苑 8 号

西南证券大厦

法定代表人：余维

佳

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电话：（ 0 2 3 ）

6 3 7 8 6 4 6 4

联系人：陈诚

客户服务电话：

4 0 0 - 8 0 9 6 - 0 9 6

网址：

w w w . s w s c . c o m . c n

（ 2 8 ）新时代证券

有限责任公司

注册地址：北京市

海淀区北三环西路

9 9 号院 1 号楼 1 5 层

1 5 0 1

办公地址：北京市

海淀区北三环西路

9 9 号院 1 号楼 1 5 层

1 5 0 1

法定代表人：刘汝军

联系电话：（010）83561149

联系人：孙恺

客户服务电话：

4 0 0 - 6 9 8 9 - 8 9 8

网址：

w w w . x s d z q . c n

（ 2 9 ）兴业证券股

份有限公司

注册地址：福州市湖东路 268 号证券大厦

办公地址：福州市湖东路 268 号证券大厦

法定代表人：兰荣

电话：（ 0591）38281515

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联系人：黄颖

客户服务电话： 95562

网址：

w w w . x y z q . c o m . c n

（ 3 0 ）中国银河证

券股份有限公司

注册地址：北京市

西城区金融大街 3 5

号 2 - 6 层

办公地址：北京市

西城区金融大街 3 5

号 2 - 6 层

法定代表人：陈有安

电话：（ 0 1 0 ）

6 6 5 6 8 0 4 7

联系人：田巍

客户服务电话：

4 0 0 - 8 8 8 8 - 8 8 8

网址：

w w w . c h i n a s t o c k . c o

m . c n

（ 3 1 ）银泰证券有

限责任公司

注册地址：深圳市

福田区竹子林四路

紫竹七道 1 8 号

光大银行大厦 1 8

楼

办公地址：深圳市

福田区竹子林四路

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招募说明书（更新）摘要

紫竹七道 1 8 号

光大银行大厦 1 8

楼

法定代表人：黄冰

联系电话：4008-505-505

联系人：曾敬宁

客户服务电话：

（ 0 7 5 5 ） 8 3 7 1 0 8 8 5

网址：

w w w . y t z q . n e t

（ 3 2 ）招商证券股

份有限公司

注册地址：深圳市

福田区益田路江苏

大厦 A 座 3 8 - 4 5 层

办公地址：深圳市

福田区益田路江苏

大厦 A 座 3 8 - 4 5 层

法定代表人：宫少

林

联系电话：0755-82943079

联系人：吴少彬

客户服务电话：

9 5 5 6 5 或

4 0 0 - 8 8 8 8 - 1 1 1

网址：

w w w . n e w o n e . c o m . c n

（ 3 3 ）中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市

朝阳区安立路 6 6 号

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4 号楼

办公地址：北京市

东城区朝内大街 1 8 8

号

法定代表人：王常

青

联系电话：（ 0 1 0 ）

8 5 1 3 0 5 7 7

联系人：魏明

客户服务电话：

4 0 0 - 8 8 8 8 - 1 0 8

网址：

w w w . c s c 1 0 8 . c o m

（ 3 4 ）中信证券股

份有限公司

注册地址：广东省

深圳市福田区中心

三路 8 号卓越时代

广场（二期）北座

办公地址：广东省

深圳市福田区中心

三路 8 号中信证券

大厦

北

京市朝阳区亮马桥

路 4 8 号中信证券大

厦

法定代表人：王东

明

联系电话：（ 010）85130579

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联系人：张于爱

客户服务电话：

9 5 5 4 8

网址：

w w w . c s . e c i t i c . c o m

（ 3 5 ）中国中投证

券有限责任公司

注册地址：深圳福

田区益田路 6 0 0 3 号

荣超商务中心 A 座

1 8 - 2 1 层

办公地址：深圳福

田区益田路 6 0 0 3 号

荣超商务中心 A 座

1 8 - 2 1 层

法定代表人：龙增来

联系人：刘毅

联系电话：（ 0 7 5 5 ）

8 2 0 2 3 4 4 2

客户服务电话：

4 0 0 - 6 0 0 8 - 0 0 8

网址： w w w . c j i s . c n

（ 3 6 ）东北证券股份有限公司

注册地址：吉林省长春市自由大路 1138

号

办公地址：吉林省长春市自由大路 1138

号

法定代表人：矫正中

电话：（ 0431）85096517

联系人：安岩岩

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客户服务电话： 400-6000-686

网址： w w w .necs.cm

（37）中航证券有限公司

注册地址：江西省

南昌市红谷滩新区

红谷中大道 1 6 1 9 号

南昌国际金融大厦 A

栋 4 1 层

办公地址：江西省

南昌市红谷滩新区

红谷中大道 1 6 1 9 号

南昌国际金融大厦 A

栋 4 1 层

法定代表人：许雄

斌

电话：（ 0 7 9 1 ）

6 7 6 8 6 8 1

联系人：戴蕾

客户服务电话：

4 0 0 - 8 8 6 6 - 5 6 7

网址：

w w w . s c s t o c k . c o m

（38）华融证券股份有限公司

注册地址：北京市

西城区金融大街 8

号

办公地址：北京市

西城区金融大街 8

号

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法定代表人：祝献

忠

联系电话：（ 010）58568118

联系人：林长华

客户服务电话：

4 0 0 - 8 9 8 - 9 9 9 9 网址：

w w w . h r s e c . c o m . c n

（39）中信万通证券有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路 2 2 2

号 1 号楼 2 0 0 1 办公地址：青岛市崂

山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 21 层

法定代表人：杨宝

林

联系电话：（0532）85022326

联系人：吴忠超

客户服务电话： 95548

网址：

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（40）江海证券有限公司

注册地址：黑龙江

省哈尔滨市香坊区

赣水路 5 6 号

办公地址：黑龙江

省哈尔滨市香坊区

赣水路 5 6 号

法定代表人：孙名

扬

联系电话：0 4 5 1 - 8 2 3 3 6 8 6 3

联系人：张宇宏

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客户服务电话：

4 0 0 - 6 6 6 2 - 2 8 8

网址：

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（41）中信证券（浙江）有限责任公司

注册地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层

办公地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层

法定代表人：沈强

联系电话：

0 5 7 1 - 8 5 7 7 6 1 1 4

联系人：李珊

客户服务电话： 95548

网址： www.bigsun.com.cn

（42）交通银行股份有限公司

注册地址：上海市银城中路 188 号

办公地址：上海市银城中路 188 号

法定代表人：牛锡明

联系电话：0 2 1 - 5 8 7 8 1 2 3 4

联系人：曹榕

客户服务电话：95559

网址：www.bankcomm.com

（43）中山证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层

办公地址：深圳市华侨城深南大道 9010 号

法定代表人：黄扬录

电话：0755-82570586

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联系人：罗艺琳

客户服务电话：400-1022-011

网址：www.zszq.com

（44）中国国际金融有限公司

注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层

办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层

法定代表人：丁学东

联系人：杨涵宇

联系电话：010-65051166

客户服务电话：4009101166

网址：www.cicc.com.cn

（45）中国国际期货有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11

层、12 层

办公地址：北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层

法定代表人：王兵

联系人：赵森

电话：010-59539864

客服电话：95162、400-8888-160

网址：www.cifco.net

（46）天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市

西城区金融街 1 9 号

富凯大厦 B 座 7 0 1

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招募说明书（更新）摘要

办公地址：北京市西城区新街口外大街

28 号 C 座 5 层

法定代表人：林义

相

电话：（ 010）66045608

联系人：尹伶

客户服务电话： 010-66045678

网址： www.txsec.com

（47）杭州数米基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号 12 层

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号 12 层

法定代表人：陈柏青

联系电话：（0571）28829790

联系人：周嬿旻

客户服务电话：400-0766-123

网址：www.fund123.cn

（48）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C-9 楼

办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C-9 楼

法定代表人：其实

联系电话：021-54509998

联系人：练兰兰

客户服务电话：400-1818-188

网址：www.1234567.com.cn

（49）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903—906 室

办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903—906 室

国联安信心增益债券型证券投资基金

招募说明书（更新）摘要

法定代表人：杨文斌

联系电话：021-58870011

联系人：王玉山

客户服务电话：400-7009-665

网址：www.ehowbuy.com

（50）北京展恒基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层

办公地址：北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层

法定代表人：闫振杰

联系电话：010-62020088

联系人：宋丽冉

客户服务电话：400-8886-661

网址：www.myfund.com

（51）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801 室

办公地址：上海浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801 室

法定代表人：王静波

联系电话：021-38602377

联系人：方成

客户服务电话：400-8215-399

网址：www.noah-fund.com

（52）深圳众禄基金销售有限公司

注册地址：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

办公地址：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

法定代表人：薛峰

联系人：童彩平

联系电话：0755-33227950

国联安信心增益债券型证券投资基金

招募说明书（更新）摘要

客户服务电话：400-6788-887

网址： www.zlfund.cn

（53）和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

办公地址：上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 E 座 18 楼

法定代表人：王莉

电话：021-68419822

联系人：周轶

客户服务电话：400-920-0022

网址：licaike.hexun.com

（54）万银财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内

办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内

法定代表人：王斐

电话：010-59393923

联系人：廉亮

客户服务电话：400-081-6655

网址：www.wy-fund.com

（55）名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层

法定代表人：张跃伟

电话：021-20691835

联系人：单丙烨

客户服务电话：400-820-2899

网址：www.erichfund.com

（56）名称：北京增财基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208

国联安信心增益债券型证券投资基金

招募说明书（更新）摘要

办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208

法定代表人：罗细安

电话：010-67000988

联系人：李皓

客户服务电话：400-001-8811

网址： http://www.zcvc.com.cn

（57）名称：上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼

法定代表人：沈继伟

电话：021-50583533

联系人：赵沛然

客户服务电话：4000-676-266

网址： www.leadfund.com.cn

（58）名称：浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903 室

办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼

法定代表人：凌顺平

电话：0571-88911818

联系人：吴强

客户服务电话：4008-773-772

网址：www.5ifund.com

（59）名称：北京钱景财富投资管理有限公司

注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012

办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012

法定代表人：赵荣春

电话：010-57418829

联系人：魏争

客户服务电话：400-678-5095

国联安信心增益债券型证券投资基金

招募说明书（更新）摘要

网址：www.niuji.net

（60）浙江金观诚财富管理有限公司

注册地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢 10 楼 1001 室

办公地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢 10 楼 1001 室

法定代表人：陈峥

电话：0571-88337529

联系人：邵俊

客户服务电话：400-068-0058

网址：www.jincheng-fund.com

（二）基金注册登记机构

名称：国联安基金管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 9 楼

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 9 楼

法定代表人：庹启斌

电话：（021）38992888

传真：（021）50151880

联系人：茅斐

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

负责人：韩炯

经办律师：吕红、黎明

电话：（021）31358666

传真：（021）31358600

联系人：安冬

国联安信心增益债券型证券投资基金

招募说明书（更新）摘要

（四）审计基金财产的会计师事务所

名称：毕马威华振会计师事务所

注册地址：上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广场 50 楼

办公地址：上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广场 50 楼

负责人：蔡廷基

联系电话：（021）53594666

传真：（021）62881889

联系人：黎俊文

经办注册会计师：王国蓓、陈彦君

国联安信心增益债券型证券投资基金

招募说明书（更新）摘要

五、基金的名称

国联安信心增益债券型证券投资基金

六、基金的类型

债券型

七、基金的投资目标

在控制风险和保持资产流动性的前提下，力争获取高于业绩比较基准的投资

收益。

八、基金的投资方向

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的

债券、股票、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。可

投资的固定收益类资产包括公司债券、企业债券、可转换债券、短期融资券、金

融债、资产支持证券、国债、央行票据等。

基金投资比例为：本基金投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的

80%，投资于公司债、企业债、金融债、短期融资券、资产支持证券等除国债、

央行票据以外的固定收益类资产的投资比例不低于基金资产的 50%。本基金投资

于股票、权证等权益类证券的比例不超过基金资产的 20%。在本基金的开放期间，

现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。

本基金可以参与一级市场股票首次发行或增发新股，并可持有因可转债转股

所形成的股票、因所持股票派发以及因投资可分离债券而产生的权证等，但不直

接从二级市场购入股票或权证。因上述原因持有的股票或权证等资产，本基金应

在其流通受限解禁之日起的 90 个交易日内卖出。

国联安信心增益债券型证券投资基金

招募说明书（更新）摘要

如果法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金管理人在履行

适当程序后，可以将其纳入本基金的投资范围。

九、基金的投资策略及投资程序

（一）投资策略

本基金在综合考虑基金组合的流动性需求、本金安全和投资风险控制的基础

上，根据对宏观经济、货币政策、财政政策以及债券市场和股票市场相对投资价

值和风险的分析，在法规及基金合同规定的比例限制内，动态调整现金类资产、

债券类资产和权益类资产的比例，追求较低风险下的较高组合收益。

本基金主要采取利率策略、信用策略、息差策略等积极投资策略，在严格控

制风险的前提下，发掘和利用市场失衡提供的投资机会，实现组合增值。

1、利率策略

通过对经济增长、通货膨胀、财政政策和货币政策等宏观经济变量进行深入

分析，结合金融市场资金供求状况变化趋势及结构，最终形成对金融市场利率水

平变化的时间、方向和幅度的判断。利率策略可以细分为：

（1）目标久期策略

本基金将根据对市场利率水平变化的判断，在控制资产组合风险的前提下，

通过调整组合的目标久期，即在预期利率将要上升的时候适当缩短组合的久期，

在预期利率将要下降的时候适当拉长组合的久期，以提高债券投资收益。

（2）收益率曲线策略

本基金通过对对收益率曲线的研究，在所确定的目标久期配置策略下，通过

分析预测收益率曲线可能发生的形状变化，在期限结构配置上适时采取子弹型、

哑铃型或者阶梯型等策略，进一步优化组合的期限结构，使本基金获得较好的收

益。

2、信用策略

信用债收益率等于基准收益率加信用利差。影响信用利差的因素包括信用债

市场整体的信用利差水平和信用债本身的信用变化，由此信用策略可以细分为：

（1）基于信用利差曲线策略

通过分析宏观经济周期、市场资金结构和流向、信用利差的历史统计区间等

因素判断当前信用债市场信用利差的合理性、相对投资价值和风险以及信用利差

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曲线的未来走势，从而确定信用债总体的投资比例。

（2）基于信用债信用分析策略

本基金管理人将建立内部信用评级制度。通过综合分析公司债券、企业债等

信用债券发行人所处行业发展前景、发展状况、市场地位、财务状况、管理水平

和债务水平，结合债券担保条款、抵押品估值及债券其他要素，最后综合评价出

债券发行人信用风险、评价债券的信用级别。通过动态跟踪信用债券的信用风险，

确定信用债的合理信用利差，挖掘价值被低估的品种，以获取超额收益。

3、息差策略

本基金可以通过债券回购融入和滚动短期资金作为杠杆，投资于收益率高于

融资成本的其它获利机会，从而获得杠杆放大收益。本基金进入银行间同业市场

进行债券回购的资金余额不超过基金资产净值的 40%。

4、可转换债券投资策略

可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，，具有抵御下行风险，

分享股票价格上涨收益的特征。本基金首先将根据对债券市场、股票市场的比较

分析，选择股性强、债性弱或特征相反的可转债列入当期转债核心库，然后对具

体个券的股性、债性做进一步分析比较，优选最合适的券种进入组合，以获取超

额收益。

在选择可转换债券品种时，本基金将与本公司的股票投研团队积极合作，深

入研究，力求选择被市场低估的品种，来构建本基金可转换债券的投资组合。

基金管理人可以根据正股股价的变动情况适时将可转债转为股票，并在合同

规定的时间内卖出，以保留参与股票升值的收益潜力，提高组合的收益率水平。

5、资产支持证券等品种投资策略

资产支持证券包括资产抵押贷款支持证券（ABS）、住房抵押贷款支持证券

（MBS）等，其定价受多种因素影响，包括市场利率、发行条款、支持资产的构

成及质量、提前偿还率等。

本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础上，结合蒙特卡洛模拟等

数量化方法，对资产支持证券进行定价，评估其内在价值进行投资。

6、权证投资策略

本基金不直接从二级市场买入权证，可持有因持股票派发或因参与可分离债

券一级市场申购而产生的权证。本基金管理人将以价值分析为基础，在采用权证

定价模型分析其合理定价的基础上，结合权证的溢价率、隐含波动率等指标选择

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权证的卖出时机。

7、新股申购投资策略

在股票发行市场上，股票供求关系不平衡经常导致股票发行价格与二级市场

价格之间存在一定价差，从而使新股申购成为一种风险较低的投资方式。

本基金根据新股发行人的基本情况，以及对认购中签率和新股上市后表现的

预期，并结合金融工程数量化模型，对于拟发行上市的新股等权益类资产进行合

理估值，制定相应的申购策略，并于锁定期后在控制组合波动性风险的前提下择

时出售，以增强基金资产的收益率水平。

（二）投资决策程序

1、投资决策依据

国家有关法律、法规、规章和基金合同的有关规定。

宏观经济发展环境、证券市场走势。

2、投资决策机制

本基金的投资决策机制为投资决策委员会领导下的基金经理负责制。

投资决策委员会－负责制定基金投资方面的整体战略和原则；审定基金资产

配置和调整计划；决定基金禁止的投资事项等。

基金经理－负责资产配置、行业配置和个债/个股配置、投资组合的构建和

日常管理。

3、投资决策程序

（1）由基金经理对宏观经济和市场状况进行考察，进行经济与政策研究；

（2）数量策略部运用风险监测模型以及各种风险监控指标，对市场预期风

险和投资组合风险进行风险测算；研究部行业研究员对信用债的信用评级提供研

究支持；市场部每日提供基金申购赎回的数据分析报告，供基金经理决策参考；

（3）投资决策委员会进行资产配置政策的制定。投资决策委员会定期召开

会议，依据上述报告对资产配置提出指导性意见；如遇重大事项，投资决策委员

会及时召开临时会议做出决策；

（4）结合投资委员会和风险管理部的建议，基金经理根据市场状况进行投

资组合方案设计；基金经理根据投资决策委员会的决议，参考上述报告，制定资

产配置、类属配置和个债配置和调整计划，进行投资组合的构建和日常管理；

（5）基金经理进行投资组合的敏感性分析；

（6）对投资方案进行合规性检查，重点检查是否满足基金合同规定和各项

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法律法规的规定；

（7）基金经理进行投资组合的实施，设定或者调整资产配置比例、单个券

种投资比例，交易指令传达到交易部；交易部依据基金经理的指令，制定交易策

略，通过交易系统执行投资组合的买卖。交易情况及时反馈到基金经理；

（8）投资组合评价。风险管理部根据市场变化对投资组合的资产配置和调

整提出风险防范建议；对投资组合进行评估，并对风险隐患提出预警；对投资组

合的执行过程进行实时风险监控等。基金经理依据基金申购和赎回的情况控制投

资组合的流动性风险。

十、基金的业绩比较标准

本基金业绩比较基准：中债综合指数。

中债综合指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制，是以 2001 年 12

月 31 日为基期，基点为 100 点，并于 2002 年 12 月 31 日起发布。中债综合指数

的样本具有广泛的市场代表性，涵盖主要交易市场（银行间市场、交易所市场等）、

不同发行主体（政府、企业等）和期限（长期、中期、短期等），能够很好地反

映中国债券市场总体价格水平和变动趋势，适合作为本基金的业绩比较基准。

如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩

比较基准推出时，在与基金托管人协商一致并报中国证监会备案后，适当调整业

绩比较基准并及时公告。

十一、风险收益特征

本基金属于债券型基金，属于证券市场中低风险品种，预期收益和预期风险

高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。

十二、基金投资组合报告

本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或

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重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

本基金的托管人——中信银行股份有限公司根据本基金合同规定，复核了本

报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假

记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截至 2015 年 3 月 31 日，本报告财务资料未经审计

师审计。

1 报告期末基金资产组合情况

占基金总资产

序号项目金额（元）

的比例（％）

1 权益投资 - -

其中：股票 - -

2 固定收益投资 535,304,742.90 87.04

其中：债券 535,304,742.90 87.04

资产支持证券 - -

3 贵金属投资 - -

4 金融衍生品投资 - -

5 买入返售金融资产 20,000,000.00 3.25

其中：买断式回购的买入返

- -

售金融资产

6 银行存款和结算备付金合计 51,024,409.87 8.30

7 其他资产 8,649,352.75 1.41

8 合计 614,978,505.52 100.00

2 报告期末按行业分类的股票投资组合

本基金本报告期末未持有股票。

3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

本基金本报告期末未持有股票。

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4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

占基金资产净

序号债券品种公允价值（元）

值比例（％）

1 国家债券 - -

2 央行票据 - -

3 金融债券 - -

其中：政策性金融债 - -

4 企业债券 379,786,899.80 64.06

5 企业短期融资券 120,187,000.00 20.27

6 中期票据 28,053,200.00 4.73

7 可转债 7,277,643.10 1.23

8 其他 - -

9 合计 535,304,742.90 90.29

5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

占基金资产

序号债券代码债券名称数量（张）公允价值(元) 净值比例

（％）

1 1480040 13忻州债02 500,000 52,890,000.00 8.92

2 122132 12鹏博债 500,000 52,140,000.00 8.79

3 041458076 14龙盛CP001 500,000 50,150,000.00 8.46

4 122551 12如东投 401,630 41,552,639.80 7.01

5 112153 12科伦02 350,000 35,252,000.00 5.95

6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投

资明细

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本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货。

9.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期末未持有股指期货，没有相关投资政策。

10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

10.1 本基金投资国债期货的投资政策

本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资政策。

10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有国债期货。

10.3 本基金投资国债期货的投资评价

本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资评价。

11 投资组合报告附注

11.1 本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体中除12科伦02外，没有

出现被监管部门立案调查的，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情

形。

12科伦02（112153）的发行主体四川科伦药业股份有限公司于2014年6月5日发布

公告称，于2014年6月3日收到中国证券监督管理委员会关于信息披露违法予以行

政处罚的《行政处罚决定书》。

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12科伦02（112153）的发行主体四川科伦药业股份有限公司于2014年7月7日发布

公告称，于2014年7月4日收到中国证券监督管理委员会关于涉嫌信息披露违法违

规予以立案调查的《调查通知书》。

12科伦02（112153）的发行主体四川科伦药业股份有限公司于2015年1月29日发

布公告称，于2015年1月28日收到中国证监会四川监管局关于信息披露违法予以

行政处罚的《行政处罚事先告知书》，对科伦药业给予警告，并处60万元罚款，

同时对相关当事人给予警告，并处3万元至30万元罚款。

12科伦02（112153）的发行主体四川科伦药业股份有限公司于2015年2月25日发

布公告称，于2015年2月16日收到中国银行间市场交易商协会关于在债务融资工

具“11科伦MTN1”、“12科伦MTN1”注册发行阶段及存续期间存在违反银行

间市场相关自律规则指引的行为的《非金融企业债务融资工具市场自律处分意见

书》，给予科伦药业警告处分，并处暂停相关业务三个月，责令整改，并在本

处分决定生效之日起20个工作日之内向协会提交整改报告。

本基金管理人在严格遵守法律法规、本基金《基金合同》和公司管理制度的前提

下履行了相关的投资决策程序，不存在损害基金份额持有人利益的行为。

11.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之

外的股票。

11.3 其他资产构成

序号名称金额（元）

1 存出保证金 841,208.67

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 7,764,466.02

5 应收申购款 43,678.06

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 8,649,352.75

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11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

十三、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，

但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表未来表现。

投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

业绩比较

基金份额同期业绩净值增长基准收益

净值增长比较基准率标准差率标准差

率① 收益率③ ①-③ ② ④ ②-④

2010-6-22 至

2010-12-31 5.30% -1.90% 7.20% 0.29% 0.08% 0.21%

2011-1-1 至

2011-12-31 -4.95% 2.40% -7.35% 0.30% 0.09% 0.21%

2012-1-1 至

2012-12-31 9.20% 0.37% 8.83% 0.10% 0.06% 0.04%

2013-1-1 至

2013-12-31 0.20% -3.75% 3.95% 0.20% 0.08% 0.12%

2014-1-1 至

2014-12-31 15.42% 6.54% 8.88% 0.26% 0.11% 0.15%

2015-1-1 至

2015-3-31 4.22% -0.15% 4.37% 0.18% 0.09% 0.09%

2010-6-22 至

2015-3-31 31.74% 3.24% 28.50% 0.23% 0.09% 0.14%

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十四、费用概览

（一）基金费用的种类

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

5、基金份额持有人大会费用；

6、基金的证券交易费用；

7、基金的银行汇划费用；

8、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他

费用。

本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。

（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、与基金运作有关的费用：

（1）基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.7%年费率计提。管理费的计算

方法如下：

H＝E×0.7 %÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基

金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从

基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺

延。

（2）基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计

算方法如下：

H＝E×0.2%÷当年天数

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H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基

金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从

基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

上述一、基金费用的种类中第 3－7 项费用，根据有关法规及相应协议规定，

按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

（3）除管理费和托管费之外的基金费用由基金托管人根据其他有关法规及

相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。

2、与基金销售有关的费用：

（1）申购费

本基金申购费的费率水平、计算公式和收取方式等内容详见“七、基金份额

的申购与赎回”部分。

（2）赎回费

本基金赎回费的费率水平、计算公式和收取方式等内容详见“七、基金份额

的申购与赎回”部分。

（3）转换费

本基金转换费的费率水平、计算公式和收取方式等内容详见“七、基金份额

的申购与赎回”的内容。

（三）不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或

基金财产的损失；

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3、《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、

信息披露费用等费用；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项

目。

（四）费用调整

基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费

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率、基金托管费率、申购费率、赎回费率、基金销售费率等相关费率。

调高基金管理费率、基金托管费率或申购费率、赎回费率、基金销售费率等

费率或收费方式，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费率、基金托

管费率或申购费率、赎回费率、基金销售费率等费率或收费方式，无须召开基金

份额持有人大会。

基金管理人必须最迟于新的费率实施日依照《信息披露办法》的有关规定在

指定媒体公告。

（五）基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执

行。

十五、对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作

管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》

及其他有关法律法规的要求，对本基金管理人于 2015 年 2 月 4 日刊登的本基金

原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：

1、更新了“三、基金管理人”部分的内容。

2、更新了“四、基金托管人”部分的内容。

3、更新了“五、相关服务机构” 部分的内容。

4、更新了“九、基金份额的申购与赎回”部分的内容。

5、更新了“十、基金的投资” 部分的内容。

6、更新了“十一、基金的业绩”部分的内容。

7、更新了“十三、基金资产的估值”部分内容

8、更新了“二十二、对基金份额持有人的服务”部分的内容。

9、更新了“二十三、其他应披露事项”部分的内容。

国联安基金管理有限公司

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二〇一五年八月五日

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