中银优秀企业混合：更新招募说明书摘要(2015年第2号)_基金频道

中银优秀企业股票型证券投资基金

更新招募说明书摘要

(2015 年第 2 号)

基金管理人: 中银基金管理有限公司

基金托管人: 招商银行股份有限公司

二〇一五年九月

中银优秀企业股票型证券投资基金更新招募说明书摘要

重要提示

本基金经 2013 年 11 月 1 日中国证券监督管理委员会[2013] 1382 号文注册募集,基金

合同于 2014 年 1 月 28 日正式生效。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保

证本基金一定盈利,也不保证最低收益。

投资有风险,投资者认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书,全面认识本基

金产品的风险收益特征,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:市场风险、管理风险、

流动性风险、本基金的特定风险和其他风险等。本基金为股票型基金,属于证券投资基金

中的高风险收益的投资品种,本基金的预期收益和预期风险高于货币市场基金、债券型基

金和混合型基金。投资者应充分考虑自身的风险承受能力,并对于认购(或申购)基金的

意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。

基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对

本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作

出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定

基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为

基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同

的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承

担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本基金招募说明书经中国证监

会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质

性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

本更新招募说明书所载内容截止日为2015年7月28日,有关财务数据和净值表现截止

日为2015年6月30日。本基金托管人招商银行股份有限公司已复核了本次更新的招募说明

书。

中银优秀企业股票型证券投资基金更新招募说明书摘要

一、基金合同生效日

2014年1月28日

二、基金管理人

(一) 基金管理人概况

公司名称:中银基金管理有限公司

注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 45 楼

办公地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 26 楼、45 楼

法定代表人:谭炯

设立日期:2004 年 8 月 12 日

电话:(021)38834999

传真:(021)68872488

联系人:高爽秋

注册资本:1 亿元人民币

股权结构:

股东出资额占注册资本的比例

中国银行股份有限公司人民币 8350 万元 83.5%

贝莱德投资管理(英国)有限公司相当于人民币 1650 万元的美元 16.5%

(二) 主要人员情况

1、董事会成员

白志中(BAI Zhizhong)先生,董事长。上海交通大学工商管理专业硕士,高级经济

师。历任中国银行山西省分行综合计划处处长及办公室主任,中国银行宁夏回族自治区分

行行长、党委书记,中国银行广西壮族自治区分行行长、党委书记,中国银行四川省分行

行长、党委书记,中国银行广东省分行行长、党委书记等职。现任中银基金管理有限公司

董事长。

李道滨(LI Daobin)先生,董事。国籍:中国。清华大学法学博士。中银基金管理有

限公司执行总裁。2000 年 10 月至 2012 年 4 月任职于嘉实基金管理有限公司,历任市

场部副总监、总监、总经理助理和公司副总经理。具有 15 年基金行业从业经验。

赵春堂(ZHAO Chuntang)先生,董事。南开大学世界经济专业硕士。历任中国银行

国际金融研究所干部,中国银行董事会秘书部副处长、主管,中国银行上市办公室主管,

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中国银行江西省分行行长助理、副行长、党委委员,中国银行个人金融总部副总经理等职。

现任中国银行财富管理与私人银行部副总经理(主持工作)。

宋福宁(SONG Funing)先生,董事。厦门大学经济学硕士,经济师。历任中国银行

福建省分行资金计划处外汇交易科科长、资金计划处副处长、资金业务部负责人、资金业

务部总经理,中国银行总行金融市场总部助理总经理,中国银行总行投资银行与资产管理

部助理总经理等职。现任中国银行投资银行与资产管理部副总经理。

葛岱炜(David Graham)先生,董事。国籍:英国。现任贝莱德投资管理有限公司董

事总经理,主要负责管理贝莱德合资企业关系方面的事务。葛岱炜先生于 1977 年—1984

年供职于 Deloitte Haskins & Sells(现为普华永道)伦敦和悉尼分公司,之后,在拉扎兹

(Lazards)银行伦敦、香港和东京分公司任职。1992 年,加入美林投资管理有限公司

(MLIM),曾担任欧洲、中东、非洲、太平洋地区客户关系部门的负责人。2006 年贝莱

德与美林投资管理有限公司合并后,加入贝莱德。现任贝莱德投资管理有限公司董事总经

理,主要负责管理贝莱德合资企业关系方面的事务。

朱善利(ZHU Shanli)先生,独立董事。国籍:中国。现任北京大学光华管理学院教

授、博士生导师,北京大学中国中小企业促进中心主任、21 世纪创业投资中心主任、管理

科学中心副主任,兼任中国投资协会理事、中国财政学会理事、中国企业投资协会常务理

事、中原证券股份有限公司独立董事等职。曾任北京大学光华管理学院经济管理系讲师、

副教授、主任、北京大学光华管理学院应用经济学系主任、北京大学光华管理学院副院长

等职。

荆新(JING Xin)先生,独立董事。国籍:中国。现任中国人民大学商学院副院长、

会计学教授、博士生导师、博士后合作导师,兼任财政部中国会计准则委员会咨询专家、

中国会计学会理事、全国会计专业学位教指委副主任委员、中国青少年发展基金会监事、

安泰科技股份有限公司独立董事、风神轮胎股份有限公司独立董事。曾任中国人民大学会

计系副主任,中国人民大学审计处处长、中国人民大学商学院党委书记等职。

赵欣舸(ZHAO Xinge)先生,独立董事。美国西北大学经济学博士。曾在美国威廉

与玛丽学院商学院任教,并曾为美国投资公司协会(美国共同基金业行业协会)等公司和

机构提供咨询。现任中欧国际工商学院金融学与会计学教授、副教务长和金融 MBA 主任,

并在中国的数家上市公司和金融投资公司担任独立董事。

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雷晓波(Edward Radcliffe)先生,独立董事。法国 INSEAD 工商管理硕士。曾任白狐

技术有限公司总经理,目前仍担任该公司的咨询顾问。在此之前,曾任英国电信集团零售

部部门经理,贝特伯恩顾问公司董事、北京代表处首席代表、总经理,中英商会财务司库、

英中贸易协会理事会成员。现任银硃合伙人有限公司合伙人。

2、监事

赵绘坪(ZHAO Huiping)先生,监事。国籍:中国。中央党校经济管理专业本科、人

力资源管理师、经济师。曾任中国银行人力资源部信息团队主管、中国银行人力资源部综

合处副处长、处长、人事部技术干部处干部、副处长。

乐妮(YUE Ni)女士,职工监事。国籍:中国。上海交通大学工商管理硕士。曾分别

就职于上海浦东发展银行、山西证券有限责任公司、友邦华泰基金管理公司。2006 年 7

月加入中银基金管理有限公司,现任基金运营部总经理。具有 14 年证券从业年限,11 年

基金行业从业经验。

3、管理层成员

李道滨(LI Daobin)先生,董事、执行总裁。简历见董事会成员介绍。

欧阳向军(Jason X. OUYANG)先生,督察长。国籍:加拿大。中国证券业协会-沃顿

商学院高级管理培训班(Wharton-SAC Executive Program)毕业证书,加拿大西部大学毅伟

商学院(Ivey School of Business, Western University)工商管理硕士(MBA)和经济学硕士。

曾在加拿大太平洋集团公司、加拿大帝国商业银行和加拿大伦敦人寿保险公司等海外机构

从事金融工作多年,也曾任蔚深证券有限责任公司(现英大证券)研究发展中心总经理、

融通基金管理公司市场拓展总监、监察稽核总监和上海复旦大学国际金融系国际金融教研

室主任、讲师。

张家文(ZHANG Jiawen)先生,副执行总裁。国籍:中国。西安交通大学工商管理

硕士。历任中国银行苏州分行太仓支行副行长、苏州分行风险管理处处长、苏州分行工业

园区支行行长、苏州分行副行长、党委委员。

4、基金经理

甘霖(GAN Lin)先生,中银基金管理有限公司权益投资部副总经理,董事(Director),

工商管理硕士。曾任武汉证券公司交易部经理。2004 年加入中银基金管理有限公司,2007

年 8 月至 2014 年 1 月任中银收益基金基金经理,2010 年 2 月至今任中银蓝筹基金基金经

理,2012 年 7 月至 2014 年 1 月任中银主题策略基金基金经理,2013 年 4 月至今任中银消

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费主题股票基金基金经理,2014 年 1 月至今任中银优秀企业股票基金基金经理。具有 21

年证券从业年限。具备基金从业资格。

增聘基金经理:

赵志华(ZHAO Zhihua)先生,中银基金管理有限公司助理副总裁(AVP),南京大学

金融工程硕士。曾任华泰证券金融创新部量化投资经理,资产管理总部投资主办。2011 年

加入中银基金管理有限公司,曾担任基金经理助理、专户投资经理。2015 年 7 月至今任中

银优秀企业基金基金经理。具有 9 年证券从业年限。具备基金从业资格。

5、投资决策委员会成员的姓名及职务

主席:李道滨(执行总裁)

成员:陈军(助理执行总裁)、杨军(资深投资经理)、奚鹏洲(固定收益投资部总

经理)、李建(固定收益投资部副总经理)

列席成员:欧阳向军(督察长)

6、上述人员之间均不存在近亲属关系。

三、基金托管人

(一)基金托管人概况

名称:招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”)

设立日期:1987年4月8日

注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

注册资本:252.20亿元

法定代表人:李建红

行长:田惠宇

资产托管业务批准文号:证监基金字[2002]83号

电话:0755—83199084

传真:0755—83195201

资产托管部信息披露负责人:张燕

(二)主要人员情况

招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日,是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业

银行,总行设在深圳。自成立以来,招商银行先后进行了三次增资扩股,并于 2002 年 3

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月成功地发行了 15 亿 A 股,4 月 9 日在上交所挂牌(股票代码:600036),是国内第一家

采用国际会计标准上市的公司。2006 年 9 月又成功发行了 22 亿 H 股,9 月 22 日在香港联

交所挂牌交易(股票代码:3968),10 月 5 日行使 H 股超额配售,共发行了 24.2 亿 H 股。

截止,2015 年 3 月 31 日,本集团总资产 4.9089 万亿元人民币,高级法下资本充足率 12.45%,

权重法下资本充足率 11.81%。

2002 年 8 月,招商银行成立基金托管部;2005 年 8 月,经报中国证监会同意,更名

为资产托管部,下设业务管理室、产品管理室、业务营运室、稽核监察室、基金外包业务

室 5 个职能处室,现有员工 60 人。2002 年 11 月,经中国人民银行和中国证监会批准获得

证券投资基金托管业务资格,成为国内第一家获得该项业务资格上市银行;2003 年 4 月,

正式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行,拥有证券投资基金

托管、受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管(QFII)、全国社会保障基金托管、

保险资金托管、企业年金基金托管等业务资格。

招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的托管

核心价值,独创“6S 托管银行”品牌体系,以“保护您的业务、保护您的财富”为历史使

命,不断创新托管系统、服务和产品:在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务

综合系统和“6 心”托管服务标准,首家发布私募基金绩效分析报告,开办国内首个托管

银行网站,成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只 FOF、第一只信托资金计

划、第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行

QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、

第一单 TOT 保管,实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变,得到了同业认可。

经过十三年发展,招商银行资产托管规模快速壮大。2015年招商银行加大高收益托管

产品营销力度,截止6月末新增托管公募开放式基金30只,新增首发公募开放式基金托管

规模712.54亿元。克服国内证券市场震荡的不利形势,托管费收入、托管资产均创出历史

新高,实现托管费收入19.13亿元,同比增长52.31%,托管资产余额5.29万亿元,同比增

长102.59%。作为公益慈善基金的首个独立第三方托管人,成功签约“壹基金”公益资金

托管,为我国公益慈善资金监管、信息披露进行有益探索,该项目荣获2012中国金融品牌

「金象奖」“十大公益项目”奖;四度蝉联获《财资》“中国最佳托管专业银行”。

(三)基金托管业务经营情况

截至2015年6月30日,招商银行股份有限公司托管了招商安泰系列证券投资基金(含

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招商股票证券投资基金、招商平衡型证券投资基金和招商债券证券投资基金)、招商现金

增值开放式证券投资基金、华夏经典配置混合型证券投资基金、长城久泰沪深300指数证

券投资基金、华夏货币市场基金、光大保德信货币市场基金、华泰柏瑞金字塔稳本增利债

券型证券投资基金、海富通强化回报混合型证券投资基金、光大保德信新增长股票型证券

投资基金、富国天合稳健优选股票型证券投资基金、上证红利交易型开放式指数证券投资

基金、德盛优势股票证券投资基金、华富成长趋势股票型证券投资基金、光大保德信优势

配置股票型证券投资基金、益民多利债券型证券投资基金、德盛红利股票证券投资基金、

上证中央企业50交易型开放式指数证券投资基金、上投摩根行业轮动股票型证券投资基

金、中银蓝筹精选灵活配置混合型证券投资基金、南方策略优化股票型证券投资基金、兴

全合润分级股票型证券投资基金、中邮核心主题股票型证券投资基金、长盛沪深300指数

证券投资基金(LOF)、中银价值精选灵活配置混合型证券投资基金、中银稳健双利债券

型证券投资基金、银河创新成长股票型证券投资基金、嘉实多利分级债券型证券投资基金、

国泰保本混合型证券投资基金、华宝兴业可转债债券型证券投资基金、建信双利策略主题

分级股票型证券投资基金、诺安保本混合型证券投资基金、鹏华新兴产业股票型证券投资

基金、博时裕祥分级债券型证券投资基金、上证国有企业100交易型开放式指数证券投资

基金、华安可转换债券债券型证券投资基金、中银转债增强债券型证券投资基金、富国低

碳环保股票型证券投资基金、诺安油气能源股票证券投资基金(LOF)、中银中小盘成长

股票型证券投资基金、国泰成长优选股票型证券投资基金、兴全轻资产投资股票型证券投

资基金(LOF)、易方达纯债债券型证券投资基金、中银沪深 300 等权重指数证券投资基

金(LOF)、中银保本混合型证券投资基金、嘉实增强收益定期开放债券型证券投资基金、

工银瑞信14天理财债券型发起式证券投资基金、鹏华中小企业纯债债券型发起式证券投资

基金、诺安双利债券型发起式证券投资基金、中银纯债债券型证券投资基金、南方安心保

本混合型证券投资基金、中银理财7天债券型证券投资基金、中海惠裕纯债分级债券型发

起式证券投资基金、建信双月安心理财债券型证券投资基金、中银理财30天债券型证券投

资基金、广发新经济股票型发起式证券投资基金、中银稳健添利债券型发起式证券投资基

金、博时亚洲票息收益债券型证券投资基金、工银瑞信增利分级债券型证券投资基金、鹏

华丰利分级债券型发起式证券投资基金、中银消费主题股票型证券投资基金、工银瑞信信

用纯债一年定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛6个月定期开放债券型证券投资基金、

工银瑞信保本3号混合型证券投资基金、中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资

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基金、博时月月薪定期支付债券型证券投资基金、中银保本二号混合型证券投资基金、建

信安心回报两年定期开放债券型证券投资基金、中海惠利纯债分级债券型证券投资基金、

富国恒利分级债券型证券投资基金、中银优秀企业股票型证券投资基金、中银多策略灵活

配置混合型证券投资基金、华安新活力灵活配置混合型证券投资基金、宝盈新价值灵活配

置混合型证券投资基金、交银施罗德新成长股票投资基金、嘉实对冲套利定期开放混合型

投资基金、宝盈瑞祥养老混合型证券投资基金和银华永益分级债券型证券投资基金、华安

国际龙头(DAX)交易型开放式指数证券投资基金联接基金、华安国际龙头(DAX)交易型开

放式指数证券投资基金、中银聚利分级债券型证券投资基金、国泰新经济灵活配置混合型

证券投资基金、工银瑞信新财富灵活配置混合型证券投资基金、东方红睿丰灵活配置混合

型证券投资基金、博时月月盈短期理财债券型证券投资基金、中银新经济灵活混合型证券

投资基金、工银瑞信研究精选股票型证券投资基金、中欧睿达定期开放混合型发起式证券

投资基金、中银研究精选灵活配置混合型证券投资基金、东方红睿元三年定期开放灵活配

置混合型发起式证券投资基金、中银恒利半年定期开放债券型证券投资基金、中海合鑫灵

活配置混合型证券投资基金、鹏华弘盛灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信新金融股

票型证券投资基金、国投瑞银新回报灵活配置混合型证券投资基金、国联安睿祺灵活配置

混合型证券投资基金、鹏华弘泽灵活配置混合型证券投资基金、东方红领先精选灵活配置

混合型证券投资基金、前海开源优势蓝筹股票型证券投资基金、博时招财一号大数据保本

混合型证券投资基金、嘉实全球互联网股票型证券投资基金、博时沪港深优质企业灵活配

置混合型证券投资基金、工银瑞信丰盈回报灵活配置混合型证券投资基金、鹏华中证高铁

产业指数分级证券投资基金、博时上证50交易型开放式指数证券投资基金、博时上证50交

易型开放式指数证券投资基金联接基金、博时新趋势灵活配置混合型证券投资基金、兴业

收益增强债券型证券投资基金成立、鹏华中证新能源指数分级证券投资基金、东方红睿逸

定期开放混合型发起式证券投资基金、信诚新选回报灵活配置混合型证券投资基金、博时

证金宝货币市场基金、汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金、富国沪港深价值精

选灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信聚焦30股票型证券投资基金、国金通用众赢货

币市场证券投资基金、信诚新鑫回报灵活配置混合型证券投资基金、博时裕瑞纯债债券型

证券投资基金,共120只开放式基金及其它托管资产,托管资产为52,934.17亿元人民币。

四、相关服务机构

(一) 基金份额发售机构

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1、直销机构

名称:中银基金管理有限公司

注册地址: 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 45 楼

办公地址: 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 26 楼、45 楼

法定代表人: 谭炯

电话: (021)38834999

传真: (021)68872488

联系人: 徐琳

2、其他销售机构

(1)中国银行股份有限公司

住所: 北京市西城区复兴门内大街 1 号

办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 1 号

法定代表人: 田国立

客户服务电话: 95566

联系人: 宋亚平

网址: www.boc.cn

(2)招商银行股份有限公司

注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

法定代表人:李建红

客户服务电话:95555

联系人:邓炯鹏

网址:www.cmbchina.com

(3)交通银行股份有限公司

注册地址:上海市银城中路 188 号

办公地址:上海市银城中路 188 号

法定代表人:牛锡明

客服电话:95559

联系人:曹榕

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公司网址:www.bankcomm.com

(4)中信银行股份有限公司

注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

法定代表人:常振明

联系人:赵树林

客户服务电话:95558

网址:bank.ecitic.com

(5)中国民生银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号

法定代表人:洪崎

客服电话:95568

联系人:姚健英

公司网址:www.cmbc.com.cn

(6)兴业银行股份有限公司

注册地址:福州市湖东路 154 号中山大厦邮政编码:350003

法定代表人:高建平

联系人:李博

联系电话:95561

公司网址:www.cib.com.cn/

(7)中信建投证券股份有限公司

注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

法定代表人:张佑君

客服电话: 4008888108

联系人:刘芸、许梦园

公司网址: www.csc108.com

(8)中信证券股份有限公司

注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座

中银优秀企业股票型证券投资基金更新招募说明书摘要

办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

法定代表人:王东明

联系人:陈忠

客服电话: 95558

网站: www.cs.ecitic.com

基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构销售本基金,并及

时公告。

(二) 注册登记机构

名称: 中国证券登记结算有限责任公司

注册地址: 北京市西城区太平桥大街 17 号

办公地址: 北京市西城区太平桥大街 17 号

法定代表人: 周明

电话: (010)59378835

传真: (010)59378907

联系人: 任瑞新

(三) 出具法律意见书的律师事务所

名称: 上海通力律师事务所

住所: 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

负责人: 韩炯

电话: (021)31358666

传真: (021)31358600

经办律师: 黎明、孙睿

联系人: 孙睿

(四) 审计基金财产的会计师事务所

名称: 安永华明会计师事务所有限公司(特殊普通合伙)

住所: 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 16 层

执行事务合伙人:吴港平

电话: 010-58153000

传真: 010-85188298

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联系人: 汤骏

经办会计师: 徐艳、许培菁

五、基金名称

中银优秀企业股票型证券投资基金

六、基金的类型

契约型开放式

七、基金的投资目标

通过对公司治理结构良好、盈利能力强、具备核心竞争力和成长能力的优秀企业的投

资,在有效控制风险的前提下,追求基金资产的长期稳健增值。

八、基金的投资范围

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包

括中小板、创业板及其它中国证监会核准上市的股票)、债券、股指期货、权证、货币市

场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相

关规定)。

本基金为股票型基金,基金投资组合中股票资产占基金资产的 60%-95%,权证投资占

基金资产净值的 0%-3%,债券、货币市场工具以及中国证监会允许基金投资的其他金融工

具占基金资产的 5%-40%;任何交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,

基金保留的现金或者投资于到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的

5%。

本基金将不低于 80%的非现金基金资产投资于优秀企业股票。本基金定义的优秀企业

股票主要是指公司治理结构良好、盈利能力强、具备核心竞争力和成长能力的上市公司。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,

可以将其纳入投资范围。

九、投资策略

1、大类资产配置策略

在大类资产配置上,在具备足够多本基金所定义的投资标的时,优先考虑股票类资产

的配置,剩余资产将配置于债券和现金等大类资产上。除主要的股票投资策略外,本基金

还可通过债券投资策略以及衍生工具投资策略,进一步为基金组合规避风险、增强收益。

中银优秀企业股票型证券投资基金更新招募说明书摘要

本基金通过定量与定性相结合的方法分析宏观经济和证券市场发展趋势,评估市场的

系统性风险和各类资产的预期收益与风险,据此合理制定和调整股票、债券等各类资产的

比例,在保持总体风险水平相对稳定的基础上,力争投资组合的稳定增值。此外,本基金

将持续地进行定期与不定期的资产配置风险监控,适时地做出相应的调整。

图 1:大类资产配置策略

资料来源:中银基金

2、股票投资策略

本基金将以“自下而上”的个股精选策略为主,结合重点行业配置策略,构造和优化组

合,力争为基金份额持有人创造长期超额收益。个股精选的主要方法是:

(1)优秀企业备选股票库的建立

在沪深证券交易所市场上市的所有 A 股中,剔除以下股票后的剩余部分即形成本公

司基础股票池。剔除的股票包括:ST、*ST 股票;公司最近一年受到监管部门的公开谴责

或处罚、财务报告有重大问题的公司股票;公司最近一年有重大异常或重大亏损的公司股

票;公司治理存在严重问题的股票;本基金管理人认为有必要剔除的股票。

在基础股票库的基础上,本基金通过对以下因素的定性和定量分析,形成本基金的备

选股票库:

1)公司治理结构评估。优良的公司治理是实现公司业绩可持续性增长的前提条件,

本基金管理人通过公司内部的上市公司治理结构评估指标,从公司的制度安排、股东权益、

社会责任、创新能力等方面,选出具有完善的法人治理结构和有效的激励机制的公司。

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2)盈利能力评估。企业的盈利水平,是衡量企业经营业绩的重要指标。本基金管理

人通过对上市公司管理层、发展战略、盈利模式以及销售毛利、销售净率、净资产收益及

总资产收益比率等各项业绩指标的定性和定量分析,选出具备优秀的企业家或管理层、清

晰的发展战略、有效的盈利模式、优良的经营业绩的公司。

3)核心竞争力和成长能力评估。企业核心竞争力就是一个企业能够长期获得竞争优

势的能力,具有核心竞争力的上市公司才具备持久稳定的盈利能力。成长能力则是衡量上

市公司发展前景的一项重要指标。本基金管理人通过内部企业核心竞争力和成长能力评估

指标体系,从产业维度、资源维度、资本维度、企业家维度、管理维度、成长维度等方面

定性和定量考察上市公司核心竞争力和成长能力,旨在挖掘出那些掌握核心竞争力、身处

上升行业的优秀上市公司。

(2)优秀企业核心股票库的建立

在备选股票库的基础上,本基金进一步通过下述流程调整和优化组合,形成核心股票

库:

1)行业配置。在自下而上个股精选策略的基础上,本基金将主要关注经济结构调整

过程中产业、行业的强弱转换,精选重点行业、优势行业和具备成长潜力的新兴行业中的

“优秀企业”。为避免单个行业的集中度过高,应适度配置其他行业中的“优秀企业”,并通

过动态跟踪行业景气度和估值水平,调整优化个股在行业层面的配置。

2)估值分析。根据企业所处的行业,本基金管理人将选择适当的估值方法,对所筛

选出来的优秀企业的股票价值进行动态评估,分析该公司的股价是否处于合理的估值区

间,以规避未来业绩增长无法支撑股价的高估值品种。本基金将采用专业的估值模型,包

括市盈率(PE)、市净率(PB)、市销率(PS)、市盈率相对盈利增长的比率(PEG)、

EV/EBITDA、股息贴现模型(DCF)等,选择其中价值被低估或存在估值提升的公司,

从估值层面把握重点投资标的的安全边际。

3)公司实地调研。对于上述精选出来的优秀企业股票,公司投资研究团队将进行实

地调研,深入了解其治理情况、盈利能力、成长能力以及财务数据真实性等, 对上述结

论进行核实。

经过上述行业配置调整、估值评估和实地调研后所确定的股票组合,将成为本基金所

实际执行的股票组合。

3、债券投资策略

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依据资产配置结果,本基金将在部分阶段以改善组合风险构成为出发点配置债券资

产。首先根据宏观经济分析、资金面动向分析和投资人行为分析判断未来利率期限结构变

化,并充分考虑组合的流动性管理的实际情况,配置债券组合的久期和期限结构配置;其

次,结合信用分析、流动性分析、税收分析等综合因素确定债券组合的类属配置;再次,

在上述基础上利用债券定价技术,进行个券选择,选择被低估的债券进行投资。

(1)久期管理

债券久期是债券组合管理的核心环节,是提高收益、控制风险的有效手段。衡量利率

变化对债券组合资产价值影响的一个重要指标即为债券组合的久期。本基金将在对国内宏

观经济要素变化趋势进行分析和判断的基础上,通过有效控制风险,基于对利率水平的预

测和股票基金中债券投资相对被动的特点,进行以“目标久期”为中心的资产配置,以收益

性和安全性为导向配置债券组合。

(2)期限结构配置

在组合久期既定的情况下,债券投资组合的期限配置是债券资产配置的一个重要环

节。由于期限不同,债券对市场利率的敏感程度也不同,本基金将结合对收益率曲线变化

的预测,采取下面的几种策略进行期限结构配置:首先采取主动型策略,直接进行期限结

构配置,通过分析和情景测试,确定长期、中期、短期三种债券的投资比例。然后与数量

化方法相结合,结合对利率走势、收益率曲线的变化情况的判断,适时采用不同投资组合

中债券的期限结构配置。

(3)确定类属配置

收益率利差策略是债券资产在类属间的主要配置策略。按照市场的划分,可以将债券

分为银行间债券与交易所债券,按照发行主体划分,又可以将债券分为国债、金融债、企

业债、可转债、资产支持证券等。本基金考察债券品种的相对价值是以其收益为基础,以

其历史价格关系的数量分析为依据,同时兼顾相关类属的基本面分析。本基金在充分考虑

不同类型债券流动性、税收、以及信用风险等因素基础上,进行类属的配置,优化组合收

益。

(4)个债选择

本基金在综合考虑上述配置原则基础上,通过对个体券种的价值分析,重点考察各券

种的收益率、流动性、信用等级,选择相应的最优投资对象。本基金还将采取积极主动的

策略,针对市场定价失误和回购套利机会等,在确定存在超额收益的情况下,积极把握市

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场机会。本基金在已有组合基础上,根据对未来市场预期的变化,持续运用上述策略对债

券组合进行动态调整。

4、股指期货投资策略

本基金将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,有选择地投资于股指期货。套期

保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。

本基金在进行股指期货投资时,将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究,并结

合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。本基金管理人将充分考虑股指期货的收益

性、流动性及风险特征,通过资产配置、品种选择,谨慎进行投资,以降低投资组合的整

体风险。

5、权证投资策略

权证为本基金辅助性投资工具。在进行权证投资时,基金管理人将通过对权证标的证

券基本面的研究,并结合权证定价模型寻求其合理估值水平,根据权证的高杠杆性、有限

损失性、灵活性等特性,通过限量投资、趋势投资、优化组合、获利等投资策略进行权证

投资。基金管理人将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征,通过资产配置、

品种与类属选择,谨慎进行投资,追求较稳定的当期收益。

十、业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为:沪深 300 指数收益率×80%+中债综合指数收益率×20%。

沪深 300 指数是上海证券交易所和深圳证券交易所共同推出的沪深两个市场第一个统

一指数;该指数编制合理、透明,有一定市场覆盖率,不易被操纵,并且有较高的知名度

和市场影响力。中债综合指数由中央国债登记结算有限责任公司编制,样本债券涵盖的范

围全面,具有广泛的市场代表性,涵盖主要交易市场(银行间市场、交易所市场等)、不

同发行主体(政府、企业等)和期限(长期、中期、短期等),能够很好地反映中国债券

市场总体价格水平和变动趋势。

如果今后证券市场中有其他代表性更强,或者指数编制单位停止编制该指数,或者更

科学客观的业绩比较基准适用于本基金时,基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法

权益的原则,根据实际情况在履行适当的程序并经基金托管人同意后对业绩比较基准进行

相应调整,而无需召开基金份额持有人大会。

十一、风险收益特征

本基金是股票型基金,属于证券投资基金中的较高预期风险和较高预期收益品种,其

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预期风险收益水平高于混合型基金、债券基金和货币市场基金。

十二、投资组合报告

本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重

大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

本基金的托管人——招商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2015 年 8 月 26

日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚

假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截至 2015 年 6 月 30 日,本报告所列财务数据未经过审计。

(一) 报告期末基金资产组合情况

占基金总资产的比例

序号项目金额(元)

(%)

1 权益投资 43,581,924.82 93.93

其中:股票 43,581,924.82 93.93

2 固定收益投资 90,092.20 0.19

其中:债券 90,092.20 0.19

资产支持证券 - -

3 贵金属投资 - -

4 金融衍生品投资 - -

5 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返售金

- -

融资产

6 银行存款和结算备付金合计 2,510,199.34 5.41

7 其他各项资产 217,843.09 0.47

8 合计 46,400,059.45 100.00

(二)报告期末按行业分类的股票投资组合

占基金资产净值比例

代码行业类别公允价值(元)

(%)

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A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 1,122,775.72 2.50

C 制造业 19,474,105.39 43.40

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 999,501.00 2.23

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 4,339,616.00 9.67

G 交通运输、仓储和邮政业 1,482,172.00 3.30

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 9,025,287.83 20.11

J 金融业 1,035,450.00 2.31

K 房地产业 1,529,946.60 3.41

L 租赁和商务服务业 2,707,463.20 6.03

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 1,865,607.08 4.16

S 综合 - -

合计 43,581,924.82 97.13

(三) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

占基金资产净

序号股票代码股票名称数量(股) 公允价值(元)

值比例(%)

1 300339 润和软件 56,119 2,698,762.71 6.01

2 601888 中国国旅 30,924 2,050,261.20 4.57

3 600682 南京新百 54,000 2,026,620.00 4.52

4 000513 丽珠集团 24,079 1,633,278.57 3.64

5 000801 四川九洲 56,517 1,554,217.50 3.46

6 600271 航天信息 23,791 1,539,515.61 3.43

7 601021 春秋航空 12,400 1,482,172.00 3.30

8 002644 佛慈制药 28,700 1,434,426.00 3.20

9 300150 世纪瑞尔 106,116 1,413,465.12 3.15

10 002170 芭田股份 56,800 1,293,336.00 2.88

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(四)报告期末按债券品种分类的债券投资组合

占基金资产净值

序号债券品种公允价值(元)

比例(%)

1 国家债券 - -

2 央行票据 - -

3 金融债券 - -

其中:政策性金融债 - -

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债 90,092.20 0.20

8 其他 - -

9 合计 90,092.20 0.20

(五)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

占基金资产

序号债券代码债券名称数量(张) 公允价值(元) 净值比例

(%)

1 110031 航信转债 620 90,092.20 0.20

(六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

(七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

(八)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

(九)报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期内未参与股指期货投资。

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2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,有选择地投资于股指期货。套期保值

将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。

本基金在进行股指期货投资时,将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究,并结合股

指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、

流动性及风险特征,通过资产配置、品种选择,谨慎进行投资,以降低投资组合的整体风

险。

(十)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

1 本期国债期货投资政策

本基金投资范围未包括国债期货,无相关投资政策。

2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金报告期内未参与国债期货投资。

3 本期国债期货投资评价

本基金报告期内未参与国债期货投资,无相关投资评价。

(十一)投资组合报告附注

1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制

日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

3 其他各项资产构成

序号名称金额(元)

1 存出保证金 25,011.23

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 770.54

5 应收申购款 192,061.32

6 其他应收款 -

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7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 217,843.09

4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

流通受限部分的占基金资产净流通受限情况

序号股票代码股票名称

公允价值(元) 值比例(%) 说明

1 601021 春秋航空 1,482,172.00 3.30 重大事项停牌

2 002170 芭田股份 1,293,336.00 2.88 重大事项停牌

6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于计算中四舍五入的原因,本报告分项之和与合计项之间可能存在尾差。

十三、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保

证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现。投资有风险,

投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本基金合同生效日为 2014 年 1 月 28 日,基金合同生效以来基金投资业绩与同期业绩

比较基准的比较如下表所示:

业绩比较基

净值增长净值增长率业绩比较基

阶段准收益率标 ①-③ ②-④

率① 标准差② 准收益率③

准差④

2014 年 1 月 28 日(基

金合同生效日)至 32.10% 0.92% 47.28% 0.97% -15.18% -0.05%

2014 年 12 月 31 日

十四、基金的费用与税收

(一) 基金费用的种类

1、基金管理人的管理费;

2、基金托管人的托管费;

3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

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4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;

5、基金份额持有人大会费用;

6、基金的相关账户的开户及维护费用;

7、基金的证券、期货交易费用;

8、基金的银行汇划费用;

9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

(二) 基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:

H=E×1.5%÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人与基金托管人

核对一致后,基金托管人于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。

若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如

下:

H=E×0.25%÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人与基金托管人

核对一致后,基金托管人于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假

日、公休日等,支付日期顺延。

3、证券账户开户费用:证券账户开户费经管理人与托管人核对无误后,自产品成立

一个月内由托管人从基金财产中划付,如资产余额不足支付该开户费用,由管理人于产品

成立一个月后的 5 个工作日内进行垫付,托管人不承担垫付开户费用义务。

上述“一、基金费用的种类中第 3-9 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费

用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

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(三) 不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用:

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产

的损失;

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

3、《基金合同》生效前的相关费用;

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

(四) 基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

十五、对招募说明书更新部分的说明

(一) 在“基金管理人”部分,对董事会成员、投资决策委员会成员的姓名及职务、基金经

理等信息进行了更新;

(二) 在“基金托管人”部分,对发展概况、基金托管业务经营情况、托管人内部控制制度

等信息进行了更新;

(三) 在“相关服务机构“部分,对基金份额发售机构等相关信息进行了更新;

(四) 在“投资组合报告”部分,披露了本基金最近一期的投资组合情况;

(五) 在“基金的业绩”部分,披露了本基金自合同生效以来的投资业绩;

(六) 在“其他应披露事项”部分,列明了前次招募说明书公布以来的其他应披露事项。

中银基金管理有限公司

二〇一五年九月十一日

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