博时亚洲票息收益债券(QDII)：更新招募说明书(2015年第2号)

博时亚洲票息收益债券型证券投资基金

更新招募说明书

(2015 年第 2 号)

基金管理人:博时基金管理有限公司

基金托管人:招商银行股份有限公司

博时亚洲票息收益债券型证券投资基金更新招募说明书

重要提示

本基金经中国证监会 2013 年 1 月 5 日证监许可[2013] 7 号文核准募集。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,

但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保

证,也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于境外证券市场,基金净值会因为境外证券市场波动等因素产生波动。在投

资本基金前,投资者应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判

断市场,对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金投资收益,并

承担基金投资中出现的风险,一是市场风险,包括政策风险、经济周期风险、利率风险、汇

率风险、大宗交易风险、购买力风险、上市公司经营风险、所投资国家或地区政治及市场风

险、信用风险等;二是衍生品风险,包括衍生品市场风险和衍生品模型风险;三是管理风险;

四是流动性风险;五是国家及地区风险;六是本基金的特有风险。

本基金属于债券型基金,主要投资于亚洲市场的各类债券,其预期收益及风险水平低于

股票型基金和混合型基金,高于货币市场基金,属于中等风险/中等收益特征的开放式基金。

本基金为主动式投资的债券型基金,通过分析亚洲区域各国家和地区的宏观经济状况以及各

发债主体的微观基本面,寻找各类债券的投资机会,在谨慎投资的前提下,力争获取高于业

绩比较基准的投资收益。本基金主要采用持有到期策略以及其他主动投资策略,力争获取中

长期稳定且优良的投资收益,其风险收益特征与业绩比较基准表征的市场组合的风险收益特

征相似。本基金主要投资于亚洲地区的政府债券、企业债券、可转换债券等,基金净值除了

会因亚洲证券市场波动等因素产生波动之外,还需面临汇率风险等投资境外市场的特殊风

险。

投资有风险,投资者认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩

并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证

基金一定盈利,也不保证最低收益。

基金招募说明书自基金合同生效日起,每 6 个月更新一次,并于每 6 个月结束之日后

的 45 日内公告,更新内容截至每 6 个月的最后 1 日。

本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2015 年 8 月 1 日,有关财务数据和净值表现

截止日为 2015 年 6 月 30 日(财务数据未经审计)。

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目 录

第一部分 绪言............................................................. 4

第二部分 释义............................................................. 5

第三部分 风险揭示........................................................ 10

第四部分 基金的投资...................................................... 13

第五部分 基金的业绩...................................................... 22

第六部分 基金管理人...................................................... 23

第七部分 基金的募集...................................................... 34

第八部分 基金合同的生效.................................................. 35

第九部分 基金份额的申购和赎回 ............................................ 36

第十部分 基金的费用与税收................................................ 46

第十一部分 基金的财产.................................................... 49

第十二部分 基金资产的估值 ................................................ 50

第十三部分 基金的收益与分配 .............................................. 56

第十四部分 基金的会计与审计 .............................................. 58

第十五部分 基金的信息披露 ................................................ 59

第十六部分 基金合同的终止与清算 .......................................... 62

第十七部分 基金托管人.................................................... 65

第十八部分 境外托管人.................................................... 73

第十九部分 相关服务机构 .................................................. 76

第二十部分 基金合同的内容摘要 ............................................ 87

第二十一部分 基金托管协议的内容摘要 ..................................... 101

第二十二部分 对基金份额持有人的服务 ..................................... 113

第二十三部分 其它应披露事项 ............................................. 115

第二十四部分 招募说明书存放及其查阅方式 ................................. 117

第二十五部分 备查文件................................................... 118

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第一部分 绪言

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《证券投

资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称

《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、《合格境

内机构投资者境外证券投资管理试行办法》(以下简称《试行办法》)、《关于实施<合格境内

机构投资者境外证券投资管理试行办法>有关问题的通知》(以下简称《通知》以及《博时

亚洲票息收益债券型证券投资基金基金合同》编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其

真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集

的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本

招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金

当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份

额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接

受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解

基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

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第二部分 释义

在本招募说明书中除非文义另有所指,下列词语具有以下含义:

基金或本基金: 指博时亚洲票息收益债券型证券投资基金;

《基金合同》: 指《博时亚洲票息收益债券型证券投资基金基金合同》及对

该《基金合同》的任何有效修订和补充;

《托管协议》: 指《博时亚洲票息收益债券型证券投资基金托管协议》及其

任何有效修订和补充;

《招募说明书》或本《招募 指《博时亚洲票息收益债券型证券投资基金招募说明书》及

说明书》: 其定期更新;

《基金份额发售公告》: 指《博时亚洲票息收益债券型证券投资基金基金份额发售公

告》;

《业务规则》: 指《博时基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规范

基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规

则,由基金管理人和投资人共同遵守;

中国: 指中华人民共和国(仅为《基金合同》目的,不包括香港特

别行政区、澳门特别行政区及台湾地区);

中国证监会: 指中国证券监督管理委员会;

中国银监会: 指中国银行业监督管理委员会;

外管局: 指国家外汇管理局;

《基金法》: 指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员

会第五次会议通过,自 2004 年 6 月 1 日起施行的《中华人

民共和国证券投资基金法》及不时做出的修订;

《销售办法》: 指中国证监会 2011 年 6 月 9 日颁布、同年 10 月 1 日实施的

《证券投资基金销售管理办法》及对其不时做出的修订;

《运作办法》: 指 2004 年 6 月 29 日由中国证监会公布并于 2004 年 7 月 1

日起施行的《证券投资基金运作管理办法》及不时做出的修

订;

《信息披露办法》: 指中国证监会 2004 年 6 月 8 日公布、自同年 7 月 1 日起施

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行的《证券投资基金信息披露管理办法》及不时做出的修订;

《试行办法》: 指中国证监会于 2007 年 6 月 18 日公布、自同年 7 月 5 日起

实施的《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》

及颁布机关对其不时做出的修订;

《通知》: 指中国证监会于 2007 年 6 月 18 日公布、自同年 7 月 5 日起

实施的《关于实施<合格境内机构投资者境外证券投资管理试

行办法>有关问题的通知》及颁布机关对其不时做出的修订;

元: 如无特指,指人民币元;

基金管理人: 指博时基金管理有限公司;

基金托管人: 指招商银行股份有限公司;

境外托管人: 指符合法律法规规定的条件,根据基金托管人与其签订的合

同,为本基金提供境外资产托管服务的境外金融机构;

登记业务: 指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括

投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记结算、基金销

售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基

金份额持有人名册、办理非交易过户业务等;

登记机构: 指办理登记业务的机构。本基金的登记机构为博时基金管理

有限公司或其委托的其他符合条件的办理基金登记业务的机

构;

投资者: 指个人投资者、机构投资者和法律法规或中国证监会允许购

买证券投资基金的其他投资者;

个人投资者: 指符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金的

自然人;

机构投资者: 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有

效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法

人、社会团体或其他组织;

基金份额持有人: 指依《招募说明书》和《基金合同》合法取得基金份额的投

资者;

基金募集期: 指《基金合同》和《招募说明书》中载明,并经中国证监会

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核准的基金份额募集期限,自基金份额发售之日起最长不超

过 3 个月;

《基金合同》生效日: 指募集结束,基金募集的基金份额总额、募集金额和基金份

额持有人人数符合相关法律法规和《基金合同》规定的,基

金管理人依据《基金法》向中国证监会办理备案手续后,中

国证监会的书面确认之日;

存续期: 指《基金合同》生效至终止之间的不定期期限;

工作日: 指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日;

巨额赎回: 指在单个开放日,本基金的基金份额净赎回申请(赎回申请

总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数

及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一日本基

金总份额的 10%时的情形;

投资指令: 指基金管理人在运用基金财产进行投资时,向基金托管人发

出的资金划拨及实物券调拨等指令;

认购: 指在基金募集期内,投资者按照《基金合同》和《招募说明

书》的规定申请购买本基金基金份额的行为;

发售: 指在本基金募集期内,销售机构向投资者销售本基金基金份

额的行为;

申购: 指在《基金合同》生效后的存续期间,投资者根据《基金合

同》和《招募说明书》的规定申请购买本基金基金份额的行

为;

赎回: 指在《基金合同》生效后的存续期间,基金份额持有人按《基

金合同》和《招募说明书》规定的条件要求将本基金份额兑

换为现金的行为;

代销机构: 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基

金销售业务资格并接受基金管理人委托,代为办理基金认购、

申购、赎回和其他基金业务的机构;

销售机构: 指基金管理人及本基金代销机构;

基金销售网点: 指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点;

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指定媒体: 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊和基金

管理人、基金托管人的互联网网站及其他媒体;

基金账户: 指登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该登记机构

办理登记结算的基金份额余额及其变动情况的账户;

交易账户: 指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理

认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额

的变动及结余情况的账户;

转托管: 指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更

所持基金份额销售机构的行为;

开放日: 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日;

T 日: 指销售机构受理投资者申购、赎回或其他业务申请的日期;

T+n 日: 指 T 日后(不包括 T 日)第 n 个工作日,n 指自然数;

基金利润: 指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入

扣除相关费用后的余额;

基金资产总值: 指基金持有的各类有价证券、银行存款本息、应收款项以及

以其他资产等形式存在的基金财产的价值总和;

基金资产净值: 指基金资产总值减去基金负债后的净资产值;

基金份额净值: 人民币基金份额净值指以计算日基金资产净值除以计算日基

金份额余额后得出的单位基金份额的价值,计算日基金份额

余额为计算日各币种基金份额余额的合计数;外币基金份额

的基金份额净值以人民币基金份额净值为基础,按照计算日

的估值汇率进行折算;

基金资产估值: 指计算、评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值

和基金份额净值的过程;

公司行为信息: 指证券发行人所公告的会或将会影响到基金资产的价值及权

益的任何未完成或已完成的行动,及其他与本基金持仓证券

所投资的发行公司有关的重大信息,包括但不限于权益派发、

配股、提前赎回等信息;

法律法规: 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、部门规章及

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规范性文件、地方性法规、地方政府规章及规范性文件以及

对于该等法律法规的不时修改和补充;

不可抗力: 指无法预见、无法避免、无法克服的任何事件和因素。

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第三部分 风险揭示

本基金管理人在总结、借鉴基金管理人旗下已有的封闭式基金和开放式基金风险管理成

熟经验的基础上,针对本基金的特点,确立科学的风险管理理念,建立相应的风险管理体系,

对本基金整个投资过程进行有效的风险监控,为基金份额持有人谋取基金资产的长期稳定增

长。

投资于本基金的主要风险包括以下几个方面:

一、本基金特有的风险

1、国家风险及亚洲国家或地区风险

本基金受到各个国家或地区宏观经济运行情况、货币政策、财政政策、产业政策、税法、

汇率、交易规则、结算、托管以及其他运作风险等多种因素的影响,上述因素的波动和变化

可能会使本基金资产面临潜在风险。此外,本基金所投资的国家或地区也存在采取某些管制

措施的可能,如资本或外汇管制、对公司或行业的国有化、没收资产以及征收高额税收等,

从而对基金收益以及基金资产带来不利影响。此外,由于各个国家或地区适用不同法律、法

规的原因,可能导致本基金的某些投资行为在部分国家或地区受到限制或合同不能正常执

行,从而使得基金资产面临损失的可能性。

本基金可能对亚洲国家或地区的投资比例相对较高,系统性投资风险相应较大。

本基金将在内部及外部研究机构的支持下,密切关注各国、特别是亚洲国家或地区的政

治、经济和产业政策的变化,适时调整投资策略以应对国家或地区风险的变化。

二、境外投资风险

1、境外市场风险

境外市场风险是指本基金主要投资于境外相关金融工具,证券价格可能会因为国际政治

环境、宏观与微观经济因素、国家政策、投资人风险收益偏好和市场流动程度等各种因素的

变化而波动,从而产生市场风险。

此外,境外证券市场可能由于对于负面的特定事件、该国或地区特有的政治因素、法律

法规、市场状况、经济发展趋势的反应较境内证券市场有诸多不同。并且投资市场如香港、

台湾的证券交易市场对每日证券交易价格并无涨跌幅上下限的规定,因此这些国家或地区证

券的每日涨跌幅空间相对较大。以上所述因素可能会带来市场的急剧下跌,从而带来投资风

险的增加。

2、汇率风险

汇率风险是指本基金部分投资于以美元计价的证券,由于本基金的记账货币是人民币,

基金净值也是用人民币表示,因此在投资外汇计价资产时,除了证券本身的收益/损失外,

人民币汇率变化会给基金资产带来额外的损失或收益,从而对基金净值和投资者收益产生影

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响。

3、税务风险

税务风险是指本基金投资各国或地区市场时,因各国、地区税务法律法规的不同,可能

会就股息、利息、资本利得等收益向各国、地区税务机构缴纳税金,包括预扣税,该行为可

能会使得资产回报受到一定影响;各国、地区的税收法律法规的规定可能变化,或者加以具

有追溯力的修订,所以可能须向该等国家缴纳本基金销售、估值或者出售投资当日并未预计

的额外税项都可能对本基金造成影响。

4、衍生品风险

(1)衍生品市场风险

本基金管理中为规避系统性风险、个股风险和汇率风险将使用股指期货和期权、股票期

货、期权和权证,以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融衍生工具。因此,

各种金融衍生品的价格波动将直接影响本基金资产的价值。

(2)衍生品模型风险

本基金在组合避险和汇率风险规避时采用套期保值方式,将计算组合套期保值比例以调

整金融衍生品的头寸。由于资本市场的剧烈波动,或不可抗力,按模型结果调整衍生品的持

仓比例或难以实现套期保值的目标,将给本基金的收益带来影响。

三、一般风险

1、市场风险

证券市场价格受到各种因素的影响,导致基金收益水平变化而产生风险,主要包括:

(1)政策风险。因国家宏观政策(如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策

等)发生变化,导致市场价格波动而产生风险。

(2)经济周期风险。随着经济运行的周期性变化,证券市场的收益水平也呈周期性变

化。本基金主要投资于债券,收益水平也会随之变化,从而产生风险。

(3)利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。

(4)通货膨胀风险。如果发生通货膨胀,基金投资于证券所获得的收益可能会被通货

膨胀抵消,从而影响基金资产的保值增值。

(5)再投资风险。再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的

影响,这与利率上升所带来的价格风险(即利率风险)互为消长。

2、信用违约风险

信用风险主要指债券、资产支持证券等信用证券发行主体信用状况恶化,导致信用评级

下降甚至到期不能履行合约进行兑付的风险。

3、流动性风险

流动性风险是指因证券市场交易量不足,导致证券不能迅速、低成本地变现的风险;流

动性风险还包括基金出现巨额赎回,致使没有足够的现金应付赎回支付所引致的风险。

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4、交易对手的信用风险

基金交易对手方发生交易违约或者基金持仓债券的发行人出现违约、拒绝支付债券本

息,或者债券发行人信用质量下降导致债券价格下降,造成基金资产损失的风险。

5、操作风险

操作风险是指基金运作过程中,因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误或违反

操作规程等引致的风险,例如,越权违规交易、会计部门欺诈、交易错误、IT 系统故障等

风险。

6、管理风险

在基金管理运作过程中,基金管理人的研究水平、投资管理水平直接影响基金收益水平,

如果基金管理人对经济形势和证券市场判断不准确、获取的信息不充分、投资操作出现失误

等,都会影响基金的收益水平。

7、合规风险

合规风险指基金管理或运作过程中,违反国家法律、法规的规定,或者违反《基金合同》

有关规定的风险。

8、大宗交易风险

大宗交易是指单笔交易规模远大于市场平均单笔交易规模的交易。大宗交易价格的形成

并非完全是由市场供求关系决定的,可能与市场价格存在一定差异,从而导致大宗交易参与

者的非正常损益。

9、不可抗力风险

不可抗力风险是指战争、自然灾害等不可抗力因素的出现,将会严重影响证券市场的运

行,可能导致基金资产的损失。金融市场危机、境外代理机构破产等超出基金管理人自身直

接控制能力之外的风险,可能导致基金及投资人的利益受损。

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第四部分 基金的投资

一、投资目标

本基金通过分析亚洲区域各国家和地区的宏观经济状况以及各发债主体的微观基本面,

寻找各类债券的投资机会,在谨慎投资的前提下,力争获取高于业绩比较基准的投资收益。

二、投资范围

本基金的投资范围包括政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支

持证券等债券,债券基金,银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、

回购协议、货币市场基金等货币市场工具以及中国证监会允许投资的其他金融工具,包括货

币远期/期货/互换、利率互换、信用违约互换等风险对冲工具。

本基金不主动参与股票等权益类资产的投资,包括不直接从二级市场买入股票等权益类

资产和权证,不参与一级市场的新股申购或增发新股。

本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%,其中,投资于亚洲市场债券的

资产占债券资产的比例不低于 80%;现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不

低于基金资产净值的 5%。

“亚洲市场债券”包括亚洲国家或地区的政府发行的债券,登记注册在亚洲国家或地区

或主要业务收入/资产在亚洲国家或地区的机构、企业等发行的债券。

本基金所投资的基金为在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区

证券监管机构登记注册的公募基金。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种的,基金管理人在履行适当程序后,

可以相应将其纳入本基金的投资范围;如法律法规或中国证监会变更投资品种的比例限制

的,基金管理人在履行适当程序后,可相应调整投资比例限制,不需经基金份额持有人大会

审议。

本基金管理人自《基金合同》生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合上述相

关规定。

三、投资理念

基于价值投资的理念,主要通过买入持有策略以及其他主动投资策略,力争获取中长期

稳定且优良的投资收益。

1、持有一个核心组合以获得稳定的利息收益;

2、主动式的管理,基于宏观和微观的驱动因素,主动交易以创造价值;

3、以最大化的经过风险调整的收益为基本原则,选择风险回报比良好的债券;

4、通过分析不同国家或地区、不同品种、行业的预期收益及相关性,分散投资于不同

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的国家或地区、不同行业的债券品种。

四、投资策略

1、资产配置策略

本基金为债券型的 QDII 基金,基金的资产配置范围为:政府债券、公司债券、可转换

债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等债券,债券基金,银行存款、可转让存单、银行

承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、货币市场基金等货币市场工具以及中国证监会

允许投资的其他金融工具,包括货币远期/期货/互换、利率互换、信用违约互换等风险对冲

工具。

本基金不主动参与股票等权益类资产的投资,包括不直接从二级市场买入股票等权益类

资产和权证,不参与一级市场的新股申购或增发新股。

本基金密切跟踪相关国家或地区经济的景气周期以及财政、货币政策变化,把握市场利

率水平的运行态势,从宏观层面了解亚洲各国家、行业的景气情况、防范系统性的宏观经济、

政治以及信用风险,从而确定基金资产在不同国家、不同行业以及不同债券品种之间的配置

比例。

2、债券投资策略

本基金采用的债券投资策略以买入持有策略为主,配合信用策略、期限结构策略、互换

策略等卫星策略。在谨慎投资的前提下,力争获取高于业绩比较基准的投资收益。

(1)买入持有策略

本基金的主要投资策略是买入期限适中的债券,并持有到期,或者是持有回售期与预期

期限相匹配的债券,获得本金和票息收入;同时,根据所持债券信用状况变化,进行必要的

动态调整;此外,本基金通过正回购,融资买入收益率高于回购成本的债券,获得杠杆放大

收益;同时,本基金也坚持控制单只债券资产占组合净值的比例上限,以达到风险分散的目

的。

(2)信用策略

1)信用利差曲线变化策略

通过分析经济周期和相关市场变化对信用利差曲线的影响,以及分析信用债市场容量、

结构、流动性等变化趋势对信用利差曲线的影响,最后综合各种因素,分析信用利差曲线整

体及分行业走势,确定信用债券总的及分行业投资比例。

2)信用债信用变化策略

发行人信用发生变化后,我们将采用变化后债券信用级别所对应的信用利差曲线对公司

债、企业债定价。影响信用债信用风险的因素分为行业风险、公司风险、现金流风险、资产

负债风险和其他风险等五个方面。本基金管理人主要依靠内部评级系统分析信用债的相对信

用水平、违约风险及理论信用利差;此外,也利用阶段性信用事件造成的整体信用风险溢价

上升,寻找错杀品种,获取超额收益。

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3)期限结构策略

通过预测收益率曲线的形状和变化趋势,对各类型债券进行久期配置。具体来看,又分

为跟踪收益率曲线的骑乘策略和基于收益率曲线变化的子弹策略、杠铃策略及梯式策略。

4)互换策略

不同券种在利息、违约风险、久期、流动性、税收和衍生条款等方面存在差别,投资管

理人可以同时买入和卖出具有相近特性的两个或两个以上券种,赚取收益级差。

3、基金投资策略

本基金的基金投资主要对象为债券基金等固定收益类基金。

封闭式基金:封闭式基金由于份额固定,可直接体现投资管理人的持续管理能力。本基

金对封闭式基金的选择要素:(1)考察封闭式基金的投资管理能力,选择持续投资管理能

力卓越的基金,享受因其净值变化而导致价格变化所带来的收益;(2)考察基金折价率的

变动,在其他条件相当的情况下,选择折价率高的基金,享受基金折价率向市场平均水平方

向变动带来的收益。

开放式基金:对债券型基金考察其久期配置和信用配置能力,利用模型精确刻画基金投

资行为,根据各指标贡献度综合基金排名,精选成立历史较长,规模大,品牌好的基金公司,

资产管理能力优异的基金作为投资的对象,以争取获得长期、稳定且丰厚的投资回报。

4、金融衍生品投资

本基金将以投资组合避险或有效管理为目标,在基金风险承受能力许可的范围内,本着

谨慎原则,适度参与衍生品投资;可能使用到的衍生产品包含货币远期/期货/互换、利率互

换、信用违约互换及相关指数,以及股指期货等可以进行宏观和微观风险对冲的工具。衍生

品投资的主要策略包括:利用汇率衍生品,降低基金汇率风险;利用指数衍生品,降低基金

的市场整体风险等。

本基金主要投资于在经中国证监会认可的交易所上市交易的金融衍生品,当这些交易所

没有本基金需要的衍生产品时,在严格风险控制的前提下,本基金将采用场外交易市场

(OTC)买卖衍生产品。

五、投资限制

(一)禁止行为

为维护基金份额持有人的合法权益,本基金禁止从事下列行为:

1、承销证券;

2、向他人贷款或提供担保;

3、从事承担无限责任的投资;

4、购买不动产;

5、购买房地产抵押按揭;

6、购买贵重金属或代表贵重金属的凭证;

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7、购买实物商品;

8、除应付赎回、交易清算等临时用途以外,借入现金;临时用途借入现金的比例不得

超过基金资产净值的 10%;

9、利用融资购买证券,但投资金融衍生品除外;

10、参与未持有基础资产的卖空交易;

11、向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或

债券;

12、买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管

人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;

13、从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动;

14、当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。

如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,本基金不受上述规定的限制。

(二)投资组合限制

本基金的投资组合将遵循以下限制:

1、本基金持有同一家银行的存款不得超过基金净值的 20%。在基金托管账户的存款可

以不受上述限制。本款所称银行应当是中资商业银行在境外设立的分行或在最近一个会计年

度达到中国证监会认可的信用评级机构评级的境外银行。

2、本基金持有同一机构(政府、国际金融组织除外)发行的证券市值不得超过基金资

产净值的 10%。

3、本基金持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以外的其他国家

或地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金资产净值的 10%,其中持有任一国家或

地区市场的证券资产不得超过基金资产净值的 3%。

4、本基金不得购买证券用于控制或影响发行该证券的机构或其管理层。本基金管理人

管理的全部基金不得持有同一机构 10%以上具有投票权的证券发行总量。

前项投资比例限制应当合并计算同一机构境内外上市的总股本,同时应当一并计算全球

存托凭证和美国存托凭证所代表的基础证券,并假设对持有的股本权证行使转换。

5、本基金持有非流动性资产市值不得超过基金资产净值的 10%。

前项非流动性资产是指法律或基金合同规定的流通受限证券以及中国证监会认定的其

他资产。

6、本基金持有境外基金的市值合计不得超过基金资产净值的 10%。持有货币市场基金

可以不受上述限制。

7、本基金管理人管理的全部基金持有任何一只境外基金,不得超过该境外基金总份额

的 20%。

8、为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金资产净值的 10%,

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临时借入现金的期限以中国证监会规定的期限为准。

基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同

的规定。若基金超过上述投资比例限制,应当在超过比例后 30 个工作日内采用合理的商业

措施减仓以符合投资比例限制要求。如遇流动性问题等不可抗力影响,本基金无法在规定时

期内调整完毕,由基金管理人和托管人协商解决。

若将来法律法规或中国证监会的相关规定发生修改或变更,致使本款约定的投资组合限

制被修改或取消的,基金管理人在履行适当程序后,本基金可相应调整投资限制规定,不需

经基金份额持有人大会审议。

(三)金融衍生品投资

基金投资衍生品应当仅限于投资组合避险或有效管理,不得用于投机或放大交易,同时

应当严格遵守下列规定:

1、基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金资产净值的 100%。

2、基金投资期货支付的初始保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交易衍

生品支付的初始费用的总额不得高于基金资产净值的 10%。

3、基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融衍生品,应当符合以下要求:

1)所有参与交易的对手方(中资商业银行除外)应当具有不低于中国证监会认可的信

用评级机构评级。

2)交易对手方应当至少每个工作日对交易进行估值,并且基金可在任何时候以公允价

值终止交易。

3)任一交易对手方的市值计价敞口不得超过基金资产净值的 20%。

4、基金拟投资衍生品,基金管理人在产品募集申请中应当向中国证监会提交基金投资

衍生品的风险管理流程、拟采用的组合避险、有效管理策略。

5、基金管理人应当在基金会计年度结束后 60 个工作日内向中国证监会提交包括衍生

品头寸及风险分析年度报告。

6、基金不得直接投资与实物商品相关的衍生品。

(四)证券借贷交易

本基金可以参与证券借贷交易,并且应当遵守下列规定:

1、所有参与交易的对手方(中资商业银行除外)应当具有中国证监会认可的信用评级

机构评级。

2、应当采取市值计价制度进行调整以确保担保物市值不低于已借出证券市值的 102%。

3、借方应当在交易期内及时向本基金支付已借出证券产生的所有股息、利息和分红。

一旦借方违约,本基金根据协议和有关法律有权保留和处置担保物以满足索赔需要。

4、除中国证监会另有规定外,担保物可以是以下金融工具或品种:

1)现金;

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2)存款证明;

3)商业票据;

4)政府债券;

5)中资商业银行或由不低于中国证监会认可的信用评级机构评级的境外金融机构(作

为交易对手方或其关联方的除外)出具的不可撤销信用证。

5、本基金有权在任何时候终止证券借贷交易并在正常市场惯例的合理期限内要求归还

任何单一或所有已借出的证券。

6、基金管理人应当对基金参与证券借贷交易中发生的任何损失负相应责任。

(五)证券回购交易

本基金可以根据正常市场惯例参与正回购交易、逆回购交易,并且应当遵守下列规定:

1、所有参与正回购交易的对手方(中资商业银行除外)应当具有中国证监会认可的信

用评级机构信用评级。

2、参与正回购交易,应当采取市值计价制度对卖出收益进行调整以确保现金不低于已

售出证券市值的 102%。一旦买方违约,本基金根据协议和有关法律有权保留或处置卖出收

益以满足索赔需要。

3、买方应当在正回购交易期内及时向本基金支付售出证券产生的所有股息、利息和分

红。

4、参与逆回购交易,应当对购入证券采取市值计价制度进行调整以确保已购入证券市

值不低于支付现金的 102%。一旦卖方违约,本基金根据协议和有关法律有权保留或处置已

购入证券以满足索赔需要。

5、基金管理人应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损失负相应

责任。

6、基金参与证券借贷交易、正回购交易,所有已借出而未归还证券总市值或所有已售

出而未回购证券总市值均不得超过基金总资产的 50%。

前项比例限制计算,基金因参与证券借贷交易、正回购交易而持有的担保物、现金不得

计入基金总资产。

六、业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为 JP Morgan Asian Credit Index Composite Total Return

JP Morgan Asian Credit Index 是 JP 摩根开发的亚洲债券指数,与本基金的主要投资

范围及品种基本一致,选择 JP Morgan Asian Credit Index Composite Total Return 作为本

基金的业绩比较基准,能比较贴切体现和衡量本基金的投资范围、投资策略以及投资业绩。

如果今后法律法规发生变化,或者指数编制单位停止计算编制该指数或更改指数名称、

或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用

于本基金业绩基准的指数时,经与基金托管人协商一致,本基金可以在报中国证监会备案后

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变更业绩比较基准并及时公告,而无需召开基金份额持有人大会。

七、风险收益特征

本基金属于债券型基金,主要投资于亚洲市场的各类债券,预期收益和风险高于货币市

场基金,但低于混合型基金、股票型基金,属于中等风险/收益的产品。

八、基金管理人代表基金行使债权人权利的处理原则及方法

1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使相关权利,保护基金投资者的利益;

2、基金管理人代表基金行使相关权利时遵循有利于基金资产的安全与增值的原则。

九、基金的融资政策

本基金可以按照法律、法规和监管部门的有关规定进行融资。

十、代理投票权

1、基金管理人应作为基金份额持有人的代理人,行使所投资基金、证券等的投票权。

基金管理人将本着维护基金份额持有人利益的原则,勤勉尽职地代理基金份额持有人行使投

票权。在履行代理投票职责过程中,基金管理人可根据操作需要,委托境外投资顾问、境外

资产托管人或其他专业机构提供代理投票的建议、协助完成代理投票的程序等,基金管理人

应对代理机构的行为进行必要的监督,并承担相应责任。

2、根据《基金合同》的投资限制,本基金不得购买证券用于控制或影响发行该证券的

机构或其管理层。本基金管理人管理的全部基金不得持有同一机构 10%以上具有投票权的

证券发行总量。

十一、证券交易管理

1、经纪商选择标准

(1)交易执行能力:能够公平对待所有客户,实现最佳价格成交,可靠、诚信、及时

成交,具备充分流动性,交易差错少等;

(2)研究支持服务:能够针对本基金业务需要,提供高质量的研究报告和较为全面的

服务,包括举办推介会、拜访公司、及时沟通市场情况、承接专项研究、协助交易评价等;

(3)财务实力:净资产、总市值、受托资产等指标处于行业前列,或具有明显的安全

边际;

(4)后台便利性和可靠性:交易和清算支持多种方案,软件再开发的能力强,系统稳

定安全等;

(5)组织框架和业务构成:具有战略规划和定位,能够积极推动多边业务合作,最大

限度地调动整体资源,为基金投资赢取机会;

(6)其他有利于基金持有人利益的商业合作考虑。

2、交易量分配

基金管理人将根据上述标准对经纪商进行综合考察,选取最适合基金投资业务的经纪商

合作,并根据综合考察结果分配基金在各个经纪商的交易量。

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3、佣金管理

基金管理人将根据经纪商提供的服务内容和服务质量,按照最佳市场惯例原则确定佣金

费率。交易佣金如有折扣或返还,应归入基金资产。

十二、基金投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗

漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人根据本基金合同规定,复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报

告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截至 2015 年 6 月 30 日。本报告财务数据未经审计师审计。

1.报告期末基金资产组合情况

占基金总资产的比例

序号 项目 金额(人民币元)

(%)

1 权益投资 - -

其中:普通股 - -

存托凭证 - -

优先股 - -

房地产信托 - -

2 基金投资 23,494,564.80 2.64

3 固定收益投资 782,460,861.87 87.82

其中:债券 782,460,861.87 87.82

资产支持证券 - -

4 金融衍生品投资 - -

其中:远期 - -

期货 - -

期权 - -

权证 - -

5 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返

- -

售金融资产

6 货币市场工具 - -

银行存款和结算备付金合

7 65,823,338.06 7.39

计

8 其他各项资产 19,194,624.56 2.15

9 合计 890,973,389.29 100.00

2.报告期末在各个国家(地区)证券市场的股票及存托凭证投资分布

本基金本报告期末未持有股票及存托凭证。

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3报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合

本基金本报告期末未持有股票及存托凭证。

4.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明

细

本基金本报告期末未持有股票及存托凭证。

5.报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合

债券信用等级 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例(%)

BB+ 19,868,087.33 2.29

BB 84,206,861.75 9.72

BB- 62,641,474.00 7.23

B+ 167,524,388.45 19.34

B 158,050,295.31 18.24

B- 77,452,057.04 8.94

CCC- 19,847,221.61 2.29

无评级 192,870,476.38 22.26

注:评级机构为标准普尔。

6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

占基金资

序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 产净值比

例(%)

CHINSC 10 1/2

1 USG21189AA66 400,000 41,059,200.00 4.74

01/14/16

CIFIHG 12 1/4

2 XS0888948717 55,000 36,714,582.87 4.24

04/15/18

FUTLAN 9 3/4

3 HK0000147014 330,000 33,434,280.00 3.86

04/23/16

SUNAC 12 1/2

4 XS0836493642 50,000 32,775,926.64 3.78

10/16/17

YUZHOU 11 3/4

5 XS0848049598 50,000 32,663,130.72 3.77

10/25/17

注:债券代码为ISIN码。

7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细

本基金本报告期末未金融衍生品。

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9.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细

占基金

公允价值 资产净

序号 基金名称 基金类型 运作方式 管理人

(人民币元) 值比例

(%)

SPDR

SSgA Funds

BARCLAYS

1 ETF 基金 开放式 Management 23,494,564.80 2.71

HIGH YIELD

Inc

BD

10.投资组合报告附注

(1)报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在报告

编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

(2)基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

(3)其他各项资产构成

序号 名称 金额(人民币元)

1 存出保证金 -

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 17,376,566.06

5 应收申购款 1,818,058.50

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 19,194,624.56

(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

(6)投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

第五部分 基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投

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资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

自基金合同生效开始,基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较:

净值增 业绩比较基

净值增 业绩比较基

期 间 长率标 准收益率标 ①-③ ②-④

长率① 准收益率③

准差② 准差④

2013/2/1-2013/12/31 5.68% 0.23% -3.73% 0.32% 9.41% -0.09%

2014/1/1-2014/12/31 6.01% 0.16% 8.71% 0.14% -2.70% 0.02%

2015/1/1-2015/6/30 4.45% 0.23% 1.91% 0.20% 2.54% 0.03%

2013/2/1-2015/6/30 17.01% 0.21% 6.65% 0.23% 10.36% -0.02%

第六部分 基金管理人

一、基金管理人概况

名称: 博时基金管理有限公司

住所: 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层

办公地址: 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层

法定代表人:张光华

成立时间: 1998 年 7 月 13 日

注册资本: 2.5 亿元人民币

存续期间: 持续经营

联系人: 韩强

联系电话: (0755)8316 9999

博时基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监基字[1998]26 号文批准

设立。目前公司股东为招商证券股份有限公司,持有股份 49%;中国长城资产管理公司,持

有股份 25%;天津港(集团)有限公司,持有股份 6%;上海汇华实业有限公司,持有股份

12%;上海盛业股权投资基金有限公司,持有股份 6%;广厦建设集团有限责任公司,持有

股份 2%。注册资本为 2.5 亿元人民币。

公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投

资策略和投资组合的原则。

公司下设三大总部和十五个直属部门,分别是:权益投资总部、固定收益总部、市场销

售总部以及宏观策略部、交易部、指数投资部、特定资产管理部、年金投资部、产品规划部、

互联网金融部、董事会办公室、总裁办公室、人力资源部、财务部、信息技术部、基金运作

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部、风险管理部和监察法律部。

权益投资总部负责公司所管理资产的权益投资管理及相关工作。权益投资总部下设股票

投资部(含各投资风格小组)、研究部。股票投资部负责进行股票选择和组合管理。研究部

负责完成对宏观经济、投资策略、行业上市公司及市场的研究。固定收益总部负责公司所管

理资产的固定收益投资管理及相关工作。固定收益总部下设现金管理组、公募基金组、专户

组、国际组和研究组,分别负责各类固定收益资产的研究和投资工作。市场销售总部负责公

司全国范围内的客户、销售和服务工作。市场销售总部下设机构与零售两大业务线和营销服

务部。机构业务线含战略客户部、机构-上海、机构-南方三大区域和养老金部、券商业务部

两个部门。战略客户部负责北方地区由国资委和财政部直接管辖企业以及该区域机构客户的

销售与服务工作。机构-上海和机构-南方分别主要负责华东地区、华南地区以及其他指定区

域的机构客户销售与服务工作。养老金业务部负责养老金业务的研究、拓展和服务等工作。

券商业务部负责券商渠道的开拓和销售服务。零售业务线含零售-北京、零售-上海、零售-

南方三大区域,以及客户服务中心。其中,零售三大区域负责公司全国范围内零售客户的渠

道销售和服务。客户服务中心负责零售客户的服务和咨询工作。营销服务部负责营销策划、

总行渠道维护和销售支持等工作。

宏观策略部负责为投委会审定资产配置计划提供宏观研究和策略研究支持。交易部负责

执行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督。指数投资部负责公司各类指数投资产

品的研究和投资管理工作。特定资产管理部负责公司权益类特定资产专户和权益类社保投资

组合的投资管理及相关工作。年金投资部负责公司所管理企业年金等养老金资产的投资管理

及相关工作。产品规划部负责新产品设计、新产品报批、主管部门沟通维护、产品维护以及

年金方案设计等工作。互联网金融部负责公司互联网金融战略规划的设计和实施,公司互联

网金融的平台建设、业务拓展和客户运营,推动公司相关业务在互联网平台的整合与创新。

董事会办公室负责与股东会、董事会及董事会各专业委员会履职相关的各项工作,股东关系

管理及董事、股东的日常联络、沟通及服务工作,监事会履职相关工作,党委办公室相关工

作,纪委办公室相关工作,博时慈善基金会的管理及运营等相关工作,董事长工作支持、行

政、文秘服务及会务工作,与公司治理等相关的重大信息披露管理。总裁办公室负责公司的

战略规划研究、行政后勤支持、会议及文件管理、公司文化建设、品牌传播、对外媒体宣传、

外事活动管理、档案管理及工会工作等。人力资源部负责公司的人员招聘、培训发展、薪酬

福利、绩效评估、员工沟通、人力资源信息管理工作。财务部负责公司预算管理、财务核算、

成本控制、财务分析等工作。信息技术部负责信息系统开发、网络运行及维护、IT 系统安

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全及数据备份等工作。基金运作部负责基金会计和基金注册登记等业务。风险管理部负责建

立和完善公司投资风险管理制度与流程,组织实施公司投资风险管理与绩效分析工作,确保

公司各类投资风险得到良好监督与控制。监察法律部负责对公司投资决策、基金运作、内部

管理、制度执行等方面进行监察,并向公司管理层和有关机构提供独立、客观、公正的意见

和建议。

另设北京分公司、上海分公司、沈阳分公司、郑州分公司和成都分公司,分别负责对驻

京、沪、沈阳、郑州和成都人员日常行政管理和对赴京、沪、沈阳和郑州处理公务人员给予

协助。此外,还设有全资子公司博时资本管理有限公司,以及境外子公司博时基金(国际)

有限公司。

截止到 2015 年 6 月 30 日,公司总人数为 392 人,其中研究员和基金经理超过 94%拥有

硕士及以上学位。

公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事

管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。

二、主要人员情况

1、基金管理人董事会成员

张光华先生,博士,董事长。历任国家外汇管理局政研室副主任,计划处处长,

中国人民银行海南省分行副行长、党委委员,中国人民银行广州分行副行长、党委副

书记,广东发展银行行长、党委副书记,招商银行副行长、执行董事、副董事长、党

委副书记,在招商银行任职期间曾兼任永隆银行副董事长、招商基 金管理有限公司董

事长、招商信诺人寿保险有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招银金融

租赁有限公司董事长。2015 年 8 月起,任博时基金管理有限公司董事长暨法定代表人 。

桑自国先生,博士后,副董事长。 1993 年起历任山东证券投资银行部副总经理、

副总经理、泰安营业部副总经理,中经信投资公司总经理助理、中经证券有限公司筹

备组组长,永汇信用担保有限公司董事长、总经理,中国华融资产管理公司投资事业

部总经理助理、副总经理,中国长城资产管理公司投资投行事业部副总经理、总经理。

2011 年 7 月起,任博时基金管理有限公司第五届董事会董事。2013 年 8 月起,任博

时基金管理有限公司第五届董事会副董事长。2014 年 11 月起,任博时基金管理有限

公司第六届董事会副董事长。

熊剑涛先生,硕士,工程师,董事。 1992 年 5 月至 1993 年 4 月任职于深圳山星

电子有限公司。1993 年起,历任招商银行总行电脑部信息中心副经理,招商证券股份

有限公司电脑部副经理、经理、电脑中心总经理、技术总监兼信息技术中心总经理;

2004 年 1 月至 2004 年 10 月,被中国证监会借调至南方证券行政接管组任接管组成员;

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2005 年 12 月起任招商证券股份有限公司副总裁,现分管经纪业务、资产管理业务、

信息技术中心,兼任招商期货有限公司董事长、中国证券业协会证券经纪专业委员会

副主任委员。 2014 年 11 月起,任博时基金管理有限公司第六届董事会董事。

江向阳先生,博士,总经理。1990 年起先后在中国农业工程研究设计院、中国证

监会工作。2015 年加入博时基金管理有限公司,现任公司总经理、党委副书记。2015

年 7 月起,任博时基金管理有限公司第六届董事会董事。

王金宝先生,硕士,董事。1988 年 7 月至 1995 年 4 月在上海同济大学数学系工

作,任教师。1995 年 4 月进入招商证券,先后任上海澳门路营业部总经理、上海地区

总部副总经理(主持工作)、投资部总经理、投资部总经理兼固定收益部总经理、股

票销售交易部总经理(现更名为机构业务总部)、机构业务董事总经理。 2002 年 10

月至 2008 年 7 月,任博时基金管理有限公司第二届、第三届监事会监事。 2008 年 7

月起,任博时基金管理有限公司第四届至第六届董事会董事。

杨林峰先生,硕士,高级经济师,董事。1988 年 8 月就职于国家纺织工业部,1992

年 7 月至 2006 年 6 月任职于中国华源集团有限公司,先后任华源发展股份有限公司

(上海证交所上市公司)董秘、副总经理、常务副总经理等职。2006 年 7 月就职于上

海市国资委直属上海大盛资产有限公司,任战略投资部副总经理。2007 年 10 月至今,

出任上海盛业股权投资基金有限公司执行董事、总经理。2011 年 7 月至 2013 年 8 月,

任博时基金管理有公司第五届监事会监事。2013 年 8 月起,任博时基金管理有限公司

第五届、第六届董事会董事。

何迪先生,硕士,独立董事。1971 年起,先后在北京西城区半导体器件厂、北京

东城区电子仪器一厂、中共北京市委党校、社科院美国研究所、加州大学伯克利分校、

布鲁津斯学会、标准国际投资管理公司工作。1997 年 9 月至今任瑞银投资银行副主席。

2008 年 1 月,何迪先生建立了资助、支持中国经济、社会与国际关系领域中长期问题

研究的非营利公益组织“博源基金会”,并担任该基金会总干事。 2012 年 7 月起,任

博时基金管理有限公司第五届、第六届董事会独立董事。

李南峰先生,学士,独立董事。 1969 年起先后在中国人民解放军酒泉卫星基地、

四川大学经济系、中国人民银行、深圳国际信托投资公司、华润深国投信托有限公司

工作,历任中国人民银行总行金融研究所研究院、深圳特区人行办公室主任,深圳国

际信托投资公司副总经理、总经理、董事长、党委书记,华润深国投信 托有限公司总

经理、副董事长。1994 年至 2008 年曾兼任国信证券股份有限公司董事、董事长。2010

年退休。2013 年 8 月起,任博时基金管理有限公司第五届、第六届董事会独立董事。

顾立基先生,硕士,独立董事。 1968 年至 1978 年就职于上海印染机械修配厂,

任共青团总支书记;1983 年起,先后任招商局蛇口工业区管理委员会办公室秘书、主

任;招商局蛇口工业区免税品有限公司董事总经理;中国国际海运集装箱股份有限公

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司董事副总经理、总经理;招商局蛇口工业区有限公司副总经理、国际招商局贸易投

资有限公司董事副总经理;蛇口招商港务股份有限公司董事总经理;招商局蛇口工业

区有限公司董事总经理;香港海通有限公司董事总经理;招商局科技集团有限公司董

事总经理、招商局蛇口工业区有限公司副总经理。 2008 年退休。2008 年 2 月至今,

任清华大学深圳研究生院兼职教授; 2008 年 11 月至 2010 年 10 月,兼任招商局科技

集团有限公司执行董事;2009 年 6 月至今,兼任中国平安保险(集团)股份有限公司

外部监事、监事会主席;2011 年 3 月至今,兼任湘电集团有限公司外部董事; 2013

年 5 月至 2014 年 8 月,兼任德华安顾人寿保险有限公司( ECNL)董事;2013 年 6 月

至今,兼任深圳市昌红科技股份有限公司独立董事; 2014 年 12 月至今,兼任深圳市

创鑫激光股份有限公司董事。 2014 年 11 月起,任博时基金管理有限公司第六届董事

会独立董事。

2、基金管理人监事会成员

车晓昕女士,硕士,监事。1983 年起历任郑州航空工业管理学院助教、讲师、珠

海证券有限公司经理、招商证券股份有限公司投资银行总部总经理。现任招商证券股

份有限公司财务管理董事总经理。2008 年 7 月起,任博时基金管理有限公司第四至六

届监事会监事。

彭毛字先生,学士,监事。1982 年 8 月起历任中国农业银行总行农贷部国营农业

信贷处科员、副处长,中国农业发展银行开发信贷部扶贫信贷处处长,中国农业银行

信贷管理三部扶贫贷款管理处处长,中国农业银行总行项目评估部副总经理、金桥金

融咨询公司副总经理。1999 年 12 月至 2011 年 1 月在中国长城资产管理公司工作,先

后任评估咨询部副总经理,债权管理部(法律事务部)副总经理,南宁办事处副总经

理(党委委员),监察审计部(纪委办公室)总经理。2007 年 12 月至今兼任新疆长城

金融租赁有限公司监事会主席。2011 年 1 月至今任中国长城资产管理公司控股子公司

专职监事(总经理级)。 2011 年 7 月起,任博时基金管理有限公司第五至六届监事会

监事。

赵兴利先生,硕士,监事。1987 年至 1995 年就职于天津港务局计财处。1995 年

至 2012 年 5 月先后任天津港贸易公司财务科科长、天津港货运公司会计主管、华夏

人寿保险股份有限公司财务部总经理、天津港财务有限公司常务副总经理。2012 年 5

月筹备天津港(集团)有限公司金融事业部,2011 年 11 月至今任天津港(集团)有

限公司金融事业部副部长。2013 年 3 月起,任博时基金管理有限公司第五至六届监事

会监事。

郑波先生,博士,监事。2001 年起先后在中国平安保险公司总公司、博时基金管

理有限公司工作。现任博时基金管理有限公司人力资源部总经理。2008 年 7 月起,任

博时基金管理有限公司第四至六届监事会监事。

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林琦先生,硕士,监事。1998 年起历任南天信息系统集成公司任软件工程师、北

京万豪力霸电子科技公司任技术经理、博时基金管理有限公司 MIS 系统分析员、东方

基金管理有限公司总经理助理、博时基金管理有限公司信息技术部副总经理。现任博

时基金管理有限公司信息技术部总经理。2010 年 4 月起,任博时基金管理有限公司第

四至六届监事会监事。

赵卫平先生,硕士,监事。1996 年起先后在山东国际信托投资公司、大鹏证券公

司、北京证券公司、博时基金管理有限公司工作。现任博时基金管理有限公司交易部

总经理。2013 年 8 月起,任博时基金管理有限公司第五至六届监事会监事。

3、高级管理人员

张光华先生,简历同上。

江向阳先生,简历同上。

王德英先生,硕士,副总经理。1995 年起先后在北京清华计算机公司任开发部经

理、清华紫光股份公司 CAD 与信息事业部任总工程师。2000 年加入博时基金管理有限

公司,历任行政管理部副经理,电脑部副经理、信息技术部总经理。现任公司副总经

理,兼任博时基金(国际)有限公司董事、博时资本管理有限公司 董事。

董良泓先生,CFA,MBA,副总经理。1993 年起先后在中国技术进出口总公司、中

技上海投资公司、融通基金管理有限公司、长城基金管理有限公司从事投资管理工作。

2005 年 2 月加入博时基金管理有限公司,历任社保股票基金经理,特定资产高级投资

经理,研究部总经理兼特定资产高级投资经理、社保股票基金经理、特定资产管理部

总经理。现任公司副总经理兼高级投资经理、社保组合投资经理,兼任博时基金(国

际)有限公司董事、博时资本管理有限公司董事。

邵凯先生,经济学硕士,副总经理。 1997 年至 1999 年在河北省经济开发投资公

司从事投资管理工作。2000 年 8 月加入博时基金管理有限公司,历任债券组合经理助

理、债券组合经理、社保债券基金基金经理、固定收益部副总经理兼社保债券基金基

金经理、固定收益部总经理、固定收益投资总监。现任公司副总经理兼社保组合投资

经理、兼任博时基金(国际)有限公司董事、博时资本管理有限公司董事。

孙麒清女士,商法学硕士,督察长。曾供职于广东深港律师事务所。2002 年加入

博时基金管理有限公司,历任监察法律部法律顾问、监察法律部总经理。现任公司督

察长,兼任博时基金(国际)有限公司董事、博时资本管理有限公司副董事长。

4、本基金基金经理

何凯先生,双硕士,CFA,2006 年起先后在荷兰银行(伦敦),中国投资有限责任公司、

南方东英资产管理有限公司从事投资研究工作。2012 年 12 月加入博时基金管理有限公司,

历任国际投资部副总经理、基金经理助理。现任固定收益总部国际组投资副总监兼博时亚洲

票息收益债券型证券投资基金的基金经理(2014 年 4 月 2 日至今)。

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历任基金经理:过钧先生(2013 年 2 月 1 日-2014 年 4 月 2 日)。

5、投资决策委员会成员

委员:江向阳、董良泓、邵凯、王德英、黄健斌、李权胜、欧阳凡、魏凤春、王

俊。

江向阳先生,简历同上。

董良泓先生,简历同上。

邵凯先生,简历同上。

王德英先生,简历同上。

黄健斌先生,工商管理硕士。1995 年起先后在广发证券有限公司、广发基金管理

有限责任公司投资管理部、中银国际基金管理有限公司基金管理部工作。2005 年加入

博时基金管理公司,历任固定收益部基金经理、博时平衡配置混合型基金基金经理、

固定收益部副总经理、社保组合投资经理、固定收益部总经理。现任固定收益总部董

事总经理兼年金投资部总经理、社保组合投资经理、高级投资经理、兼任博时资本管

理有限公司董事。

李权胜先生,硕士。2001 年起先后在招商证券、银华基金工作。2006 年加入博

时基金管理有限公司,历任研究员、研究员兼基金经理助理、特定资产投资经理、特

定资产管理部副总经理、博时医疗保健行业股票基金基金经理、股票投资部副总经理、

股票投资部成长组投资总监。现任股票投资部总经理兼价值组投资总监、博时精选股

票基金基金经理。

欧阳凡先生,硕士。 2003 年起先后在衡阳市金杯电缆厂、南方基金工作。 2011

年加入博时基金管理有限公司,曾任特定资产管理部副总经理。现任特定资产管理部

总经理兼社保组合投资经理、社保组合投资经理助理。

魏凤春先生,经济学博士。1993 年起先后在山东经济学院、江南证券、清华大学、

江南证券、中信建投证券公司工作。2011 年加入博时基金管理有限公司。现任宏观策

略部总经理兼投资经理。

王俊先生,硕士,CFA。2008 年从上海交通大学硕士研究生毕业后加入博时基金

管理有限公司。历任研究员、金融地产与公用事业组组长、研究部副总经理。现任研

究部总经理兼博时主题行业股票(LOF)基金、博时国企改革股票基金、博时丝路主题

股票基金的基金经理。

6、上述人员之间均不存在近亲属关系。

三、基金管理人的职责

1、依法申请并募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份

额的发售、申购、赎回和登记事宜;

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2、办理基金备案手续;

3、自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产;

4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式管

理和运作基金财产;

5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的

基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理、分别记账,进行证

券投资;

6、按基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基金收益;

7、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任何

第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;

8、进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告;

9、依法接受基金托管人的监督;

10、编制季度、半年度和年度基金报告;

11、采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符

合基金合同等法律文件的规定;

12、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;

13、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;

14、保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除基金法、基金合同及其

他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予以保密,不得向他人泄露;

15、按规定受理申购和赎回申请,及时、足额支付赎回款项;

16、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表、代表基金签订的重大合同及其他

相关资料;

17、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托

管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

18、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为;

19、组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;

20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人的合法权益,应承担赔

偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;

21、基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金托

管人追偿;

22、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。

四、基金管理人的承诺

1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为,并承诺建立健全内部控制制度,采

取有效措施,防止违反《证券法》行为的发生;

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2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为,并承诺建立健全内部风险控制制度,

采取有效措施,防止下列行为的发生:

(1)将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;

(2)不公平地对待管理的不同基金财产;

(3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;

(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;

(5)依照法律、行政法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他行为。

3、基金管理人承诺严格遵守《基金合同》,并承诺建立健全内部控制制度,采取有效

措施,防止违反基金合同行为的发生;

4、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律

法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责;

5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。

五、基金经理承诺

1、依照有关法律法规和《基金合同》的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取

最大利益;

2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益;

3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内

容、基金投资计划等信息;

4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。

六、基金管理人的内部控制制度

1、风险管理的原则

(1)全面性原则

公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位,渗透各项业务过程和业务环节。

(2)独立性原则

公司设立独立的监察部,监察部保持高度的独立性和权威性,负责对公司各部门风险控

制工作进行稽核和检查。

(3)相互制约原则

公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制,建立不同岗位之间

的制衡体系。

(4)定性和定量相结合原则

建立完备的风险管理指标体系,使风险管理更具客观性和操作性。

2、风险管理和内部风险控制体系结构

公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构,由最高管理层对风险

管理负最终责任,各个业务部门负责本部门的风险评估和监控,监察部负责监察公司的风险

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管理措施的执行。具体而言,包括如下组成部分:

(1)董事会

负责制定公司的风险管理政策,对风险管理负完全的和最终的责任。

(2)风险管理委员会

作为董事会下的专业委员会之一,风险管理委员会负责批准公司风险管理系统文件,即

负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险,负责批准每一个部

门的风险级别。负责解决重大的突发的风险。

(3)督察长

独立行使督察权利;直接对董事会负责;按季向风险管理委员会提交独立的风险管理报

告和风险管理建议。

(4)监察法律部

监察法律部负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察,并为每一个部门的风

险管理系统的发展提供协助,使公司在一种风险管理和控制的环境中实现业务目标。

(5)风险管理部

风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程,组织实施公司投资风险管理

与绩效分析工作,确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。

(6)业务部门

风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门的风险负全部责任,负责

履行公司的风险管理程序,负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护,用于识别、监

控和降低风险。

3、风险管理和内部风险控制的措施

(1)建立内控结构,完善内控制度

公司建立、健全了内控结构,高管人员关于内控有明确的分工,确保各项业务活动有恰

当的组织和授权,确保监察活动是独立的,并得到高管人员的支持,同时置备操作手册,并

定期更新。

(2)建立相互分离、相互制衡的内控机制

建立、健全了各项制度,做到基金经理分开,投资决策分开,基金交易集中,形成不同

部门,不同岗位之间的制衡机制,从制度上减少和防范风险。

(3)建立、健全岗位责任制

建立、健全了岗位责任制,使每个员工都明确自己的任务、职责,并及时将各自工作领

域中的风险隐患上报,以防范和减少风险。

(4)建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序

建立了评估风险的委员会,使用适合的程序,确认和评估与公司运作有关的风险;公司

建立了自下而上的风险报告程序,对风险隐患进行层层汇报,使各个层次的人员及时掌握风

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险状况,从而以最快速度作出决策。

(5)建立有效的内部监控系统

建立了足够、有效的内部监控系统,如电脑预警系统、投资监控系统,对可能出现的各

种风险进行全面和实时的监控。

(6)使用数量化的风险管理手段

采取数量化、技术化的风险控制手段,建立数量化的风险管理模型,用以提示指数趋势、

行业及个股的风险,以便公司及时采取有效的措施,对风险进行分散、控制和规避,尽可能

地减少损失。

(7)提供足够的培训

制定了完整的培训计划,为所有员工提供足够和适当的培训,使员工明确其职责所在,

控制风险。

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第七部分 基金的募集

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《试行办法》、《通知》、

《基金合同》及其他有关规定,并经中国证监会 2013 年 1 月 5 日证监许可字[2013 ]7 号文

核准募集。

本基金自 2013 年 1 月 14 日至 2013 年 1 月 30 日进行发售。共募集 1,790,533,225.99

份基金份额(含利息折份额 217,879.14 元),有效认购户数为 9,700 户。

本基金为契约型开放式基金。基金存续期限为不定期。

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第八部分 基金合同的生效

本基金的基金合同已于 2013 年 2 月 1 日正式生效。

基金合同生效后的存续期内,基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于

5000 万元,基金管理人应当及时报告中国证监会;基金份额持有人数量连续 20 个工作日

达不到 200 人,或连续 20 个工作日基金资产净值低于 5000 万元,基金管理人应当向中国

证监会说明出现上述情况的原因并提出解决方案。

法律法规另有规定时,从其规定。

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第九部分 基金份额的申购和赎回

一、申购与赎回场所

本基金的销售机构包括基金管理人的直销网点和基金代销机构的代销网点。具体的销售

机构名单及网点将由基金管理人在相关公告中列明。

基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方

式办理基金份额的申购与赎回。基金管理人可根据情况变更或增减基金代销机构,并予以公

告。若销售机构开通电话、传真或网上等交易方式,投资人可通过上述方式进行申购与赎回,

具体办法由基金管理人或其指定的销售机构另行公告。

投资者可在基金管理人指定的销售机构申购和赎回美元等外币销售的基金份额,基金管

理人将于基金开始办理申购、赎回业务前公告办理美元等外币销售业务的销售机构名单,基

金管理人可增加或减少此类指定销售机构并予以公告。

二、基金规模控制

基金管理人可根据中国证监会、外管局核准的境外证券投资额度,对基金规模进行控制。

三、申购与赎回的开放日及时间

1、本基金已于 2013 年 4 月 12 日起开始办理申购、赎回业务。

2、申购和赎回的开放日为上海证券交易所、深圳证券交易所以及境外主要投资场所同

时开放的每个工作日(基金管理人公告暂停申购或赎回时除外),开放日的具体业务办理时

间为上海证券交易所、深圳证券交易所交易日的交易时间。

3、基金管理人可与销售机构约定,在开放日的其他时间或非开放日受理投资者的申购、

赎回申请,届时以基金管理人或者销售机构的公告为准。如果投资人在非开放时间提出申购、

赎回或转换申请且登记机构确认接受的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额

申购、赎回的价格。

4、若出现新的证券交易市场或交易所交易时间更改或实际情况需要,基金管理人可对

申购、赎回时间进行调整,但此项调整应在实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定

媒体公告。

四、申购与赎回的原则

1、本基金采用多币种销售,投资者在申购时可自行选择申购币种,赎回币种与其对应

份额的认购/申购币种相同。

2、“未知价”原则,人民币申购、赎回价格以申请当日收市后计算的该类基金份额净

值为基准进行计算;美元申购与赎回价格以受理申请当日的美元折算净值为基准计算。

3、本基金采用“金额申购、份额赎回”的原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;

4、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。

5、本基金赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序

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赎回。

基金管理人可根据基金运作的实际情况依法对上述原则进行调整。基金管理人必须在新

规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

五、申购与赎回的程序

1、申购和赎回的申请方式

投资者须按销售机构规定的手续,在开放日的开放时间提出申购、赎回的申请。

投资者在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资金,投资者在提交赎回申请

时,必须有足够的该类基金份额余额,否则所提交的申购、赎回的申请无效而不予成交。

2、申购和赎回申请的确认

T 日规定时间受理的申请,正常情况下,基金管理人在 T+2 日内为投资者对该交易的

有效性进行确认,在 T+3 日后(包括该日)投资者应向销售机构或以销售机构规定的其他

方式及时查询申购与赎回的成交情况。基金销售机构申购、赎回申请的受理并不代表该申购、

赎回申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到该申购、赎回申请。申购、赎回的确认以

登记机构的确认结果为准。

3、申购和赎回的款项支付

申购采用全额缴款方式,若申购不成功或无效,申购款项将退回投资者账户。其中,美

元认购的无效认购款项将退回至投资者认购时的美元账户。

投资者 T 日赎回申请成功后,基金管理人将通过登记机构及其相关销售机构在 T+10

日内将赎回款项划往基金份额持有人账户,但中国证监会另有规定除外。国家外汇管理相关

规定有变更或本基金所投资市场的交易清算规则有变更时, 赎回款支付时间将相应调整。在

发生巨额赎回的情形时,款项的支付办法参照《基金合同》的有关条款处理。

六、申购与赎回的数额限制

1、人民币基金份额:投资者通过代销机构以人民币首次申购的单笔最低限额为 500 元,

追加申购单笔最低限额为 100 元;投资者通过直销机构以人民币首次申购的单笔最低限额

为 100 元,追加申购单笔最低限额为 100 元;

美元现汇基金份额:投资者通过代销机构或本公司直销机构以美元现汇首次申购的单笔

最低限额为 100 美元,追加申购单笔最低限额为 100 美元;

美元现钞基金份额:投资者通过代销机构以美元现钞首次申购的单笔最低限额为 100

美元,追加申购单笔最低限额为 100 美元(本公司直销机构不开通美元现钞申购业务)。

各销售机构对最低申购限额及交易级差有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准。

(以上金额均含申购费)

2、每个交易账户最低持有基金份额余额为 100 份,若某笔赎回导致单个交易账户的基

金份额余额少于 100 份时,余额部分基金份额必须一同赎回;

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3、基金管理人可根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述对申购金额和赎

回份额的数量限制,基金管理人必须在调整生效前依照《信息披露办法》的有关规定在指定

媒体上公告。

七、申购费用和赎回费用

1、本基金申购费率最高不高于 5%,日常申购的费率结构如下:

图表:本基金人民币份额的申购费率结构

金额(M)(人民币) 申购费率

M<100 万 0.80%

100 万≤M<300 万 0.50%

300 万≤M<500 万 0.30%

M≥500 万 每笔 1000 元

来源:博时基金

图表:本基金美元份额的申购费率结构

金额(M)(美元) 申购费率

M<20 万 0.80%

20 万≤M<60 万 0.50%

60 万≤M<100 万 0.30%

M≥100 万 每笔 200 美元

来源:博时基金

本基金的申购费用由投资者承担,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项

费用,不列入基金财产。

2、本基金赎回费率最高不高于 5%。具体如下表所示:

图表:本基金份额(包括人民币份额、美元份额)的赎回费率结构

持有期间(Y) 费率

Y<1 年 1.20%

1 年≤Y<2 年 0.80%

2 年≤Y<3 年 0.50%

Y≥3 年 0.00%

来源:博时基金

本基金的赎回费用在基金份额持有人赎回本基金份额时收取,赎回费的 75%归入基金

财产,其余部分用于支付登记结算费等相关手续费。法律法规或中国证监会另有规定的从其

规定。

3、基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式,基金管理人最

迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体公告。

4、基金管理人可以在法律法规和《基金合同》规定范围内调整申购费率和调低赎回费

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率。费率如发生变更,基金管理人应在调整实施三日前在指定媒体上刊登公告。

5、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况

制定基金促销计划,针对以特定交易方式等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金

促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行相关手续后,基金管理人可以适

当调低基金申购费率和调低基金赎回费率。

6、美元申购、赎回费率应参照人民币申购费率制定。基金管理人可以在不违反法律法

规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况对任意一类基金份额进行费率优惠,并在《招

募说明书》或相关公告中披露。

八、基金申购和赎回的计算

1、基金申购采用金额申购的方式

(1)投资者在申购时支付申购费用,申购费率随申购金额的不同而有所不同。

计算公式为:

净申购金额=申购金额/(1+申购费率)

申购费用=申购金额-净申购金额

申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值

对于 500 万元人民币(含)以上或 100 万美元(含)以上的申购,净申购金额=申购金

额-固定申购费金额

(2)人民币基金份额和美元基金份额的申购份额的计算中,涉及基金份额的计算结果

保留到小数点后两位,小数后第三位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担;涉

及金额的计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此产生的收益或损失由基金

财产承担。

举例说明:

例 1:假定 T 日人民币基金份额净值为 1.0560 元,某投资者投资 50 万元人民币申购

本基金,对应的本次申购费率为 0.80%,该投资者可得到的人民币基金份额为:

净申购金额=500,000÷(1+0.80%)=496,031.75 元人民币

申购费用=500,000-496,031.75=3,968.25 元人民币

申购份额=496,031.75/1.0560=469,727.04 份

即:投资者投资 50 万元人民币申购本基金,假定申购当日基金份额净值为 1.0560 元,

可得到 469,727.04 份人民币基金份额。

例 2:假定 T 日美元基金份额净值为 1.0560 美元,某投资者投资 50 万美元申购本基

金,对应的本次申购费率为 0.50%,该投资者可得到的美元基金份额为:

净申购金额=500,000÷(1+0.50%)=497,512.44 美元

申购费用=500,000-497,512.44=2,487.56 美元

申购份额=497,512.44/1.0560=471,129.20 份

即:投资者投资 50 万美元申购本基金,假定申购当日基金份额净值为 1.0560 美元,

可得到 471,129.20 份美元基金份额。

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2、基金赎回金额的计算

赎回总金额=赎回份额T 日基金份额净值

赎回费用=赎回总金额赎回费率

净赎回金额=赎回总金额赎回费用

各计算结果均保留至小数点后两位,小数点后第三位四舍五入,由此产生的误差计入基

金财产。

例 3:某基金份额持有人赎回本基金 30 万份人民币基金份额,持有时间为一年两个月,

对应的赎回费率为 0.80%,假设赎回当日人民币基金份额净值是 1.1060 元,则其可得到的

赎回金额计算过程为:

赎回总金额=300,000×1.1060=331,800.00 元人民币

赎回费用=331,800.00×0.80%=2654.40 元人民币

赎回金额=331,800.00 -2654.40=329,145.60 元人民币

即:基金份额持有人赎回本基金 30 万份人民币基金份额,假设赎回当日人民币基金份

额净值是 1.1060 元,持有期所对应的赎回费率为 0.8%,则其可得到的赎回金额为

329,145.60 元。

例 4:某基金份额持有人赎回本基金 30 万份美元基金份额,持有时间为一年两个月,

对应的赎回费率为 0.80%,假设赎回当日美元基金份额净值是 1.1060 美元,则其可得到的

赎回金额计算过程为:

赎回总金额=300,000×1.1060=331,800.00 美元

赎回费用=331,800.00×0.80%=2654.40 美元

赎回金额=331,800.00 -2654.40=329,145.60 美元

即:基金份额持有人赎回本基金 30 万份美元基金份额,假设赎回当日美元基金份额净

值是 1.1060 美元,持有期所对应的赎回费率为 0.8%,则其可得到的赎回金额为 329,145.60

美元。

3、本基金份额净值的计算

T 日的人民币基金份额净值在 T+1 日计算,并在 T+2 日内公告,计算公式为估值日基

金资产净值除以估值日基金份额余额,估值日基金份额余额为估值日各币种基金份额余额的

合计数。人民币基金份额净值的计算保留到小数点后 4 位,小数点后第 5 位四舍五入。如

遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。未来,若市场情况发生变化,

或净值计算和发布时间发生变化,或实际情况需要,经中国证监会允许,本基金可相应调整

基金净值计算和公告时间或频率并提前公告。

T 日的美元份额净值由基金管理人计算,经基金托管人复核后在 T+2 日内公告。T 日的

美元份额净值为 T 日人民币基金份额净值按中国人民银行最新公布的人民币对美元汇率中

间价折算的美元金额。美元份额净值保留到小数点后 4 位,小数点后第 5 位四舍五入。如

遇特殊情况,基金管理人可以适当延迟计算或公告,并报中国证监会备案。基金也可根据实

际情况调整美元份额净值计算和公告时间或频率并提前公告。

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九、申购和赎回的注册登记

本基金申购与赎回的登记业务按照登记机构的有关规定办理,投资者申购基金成功后,

正常情况下,登记机构在 T+2 日为投资者登记权益并办理注册登记手续,投资者自 T+3 日

(含该日)后有权赎回该部分基金份额。

投资者赎回基金成功后,正常情况下,登记机构在 T+2 日为投资者办理扣除权益的注

册登记手续。

基金管理人可以在法律法规允许的范围内,依法对上述注册登记办理时间进行调整,并

最迟于开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体公告。

十、拒绝或暂停申购的情形及处理方式

除非出现如下情形,基金管理人不得暂停或拒绝基金投资者的申购申请:

1、不可抗力的原因导致基金无法正常运作;

2、基金投资所处的主要市场或外汇市场正常或非正常休市,可能影响本基金投资,或

导致基金管理人无法计算当日基金资产净值;

3、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或可能对基金业绩产

生负面影响,从而损害现有基金份额持有人的利益;

4、本基金的资产组合中的重要部分发生暂停交易或其他重大事件,继续接受申购可能

会影响或损害其他基金份额持有人利益时;

5、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构因技术保障或人员伤亡导致基

金销售系统或基金注册登记系统或基金会计系统无法正常运行;

6、本基金登记机构因异常情况无法办理申购;

7、基金资产规模或者份额数量达到了基金管理人规定的上限(基金管理人可根据外管

局的审批及市场情况进行调整);

8、基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔申购;

9、发生《基金合同》规定的暂停基金资产估值情况;

10、法律法规规定或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形。

发生上述情形之一且基金管理人决定暂停申购的,申购款项将全额退还投资者。发生上

述 1 到 7 项、第 9 项和第 10 项暂停申购情形时,基金管理人应当依据《信息披露办法》的

有关规定在指定媒体刊登暂停申购公告。

在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理,并依照有关规定在

指定媒体公告。

十一、暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式

如果出现如下情形,基金管理人可拒绝接受或暂停基金份额持有人某一类币种或多类币

种份额的赎回申请或者延缓支付赎回款项:

1、不可抗力的原因导致基金管理人不能支付赎回款项;

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2、基金投资所处的主要证券交易市场或外汇市场交易时间非正常停市,可能影响本基

金投资,或导致基金管理人无法计算当日基金资产净值;

3、因市场剧烈波动或其他原因而出现连续 2 个或 2 个以上开放日巨额赎回,导致本基

金的现金支付出现困难;

4、本基金投资的主要证券交易市场或外汇市场的公众节假日、休市,并可能影响本基

金正常估值与投资;

5、本基金的资产组合中的重要部分发生暂停交易或其他重大事件,继续接受赎回可能

会影响或损害其他基金份额持有人利益;

6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回或者延期支付赎回款项的,基金管理人应

在当日立即向中国证监会备案。已确认的赎回申请,基金管理人将足额支付;如暂时不能足

额支付的,可延期支付赎回款项,未支付部分由基金管理人按照发生的情况制定相应的处理

办法在 20 个工作日内予以支付。

同时,在出现上述第 3 款的情形时,对已成功确认的赎回申请可延期支付赎回款项,

最长不超过支付时间 20 个工作日,并在指定媒体公告。投资者在申请赎回时可事先选择将

当日可能未获受理部分予以撤销。

暂停基金的赎回,基金管理人应及时在指定媒体刊登暂停赎回公告。

在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理,并依照有关规定在

指定媒体公告。

十二、巨额赎回的情形及处理方式

1、巨额赎回的认定

本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请总数加上基金转换中转出申请份额总数

后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一日基金总份额的

10%时,即认为发生了巨额赎回。

2、巨额赎回的处理方式

当出现巨额赎回时,基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部

分顺延赎回。

(1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资者的全部赎回申请时,按正常赎回

程序执行。

(2)部分顺延赎回:当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认为支付投资

者的赎回申请可能会对基金的资产净值造成较大波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不

低于上一日基金总份额的 10%的前提下,对其余赎回申请延期予以办理。对于单个基金份

额持有人的赎回申请,应当按照其申请赎回份额占当日申请赎回总份额的比例,确定该单个

基金份额持有人当日办理的赎回份额;投资者未能赎回部分,除投资者在提交赎回申请时选

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择将当日未获办理部分予以撤销外,延迟至下一个开放日办理,赎回价格为下一个开放日的

价格。依照上述规定转入下一个开放日的赎回不享有赎回优先权,并以此类推,直到全部赎

回为止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。

(3)暂停赎回:连续 2 个开放日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理人认为有

必要,可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超

过 20 个工作日,并应当在指定媒体上进行公告。

(4)巨额赎回的公告:

当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管理人应当通过指定媒体或基金代销机构的网

点刊登公告,并在公开披露日向中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派

出机构备案。同时通过邮寄、传真或者《招募说明书》规定的其他方式通知基金份额持有人,

说明有关处理方法。

十三、重新开放申购或赎回的公告

1、暂停结束,基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应依据《信息披露办法》的有

关规定在指定媒体上刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公告最近 1 个开放日的基金份

额净值。

2、基金管理人也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间,届

时不再另行发布重新开放的公告。

十四、基金的转换

自 2013 年 4 月 12 日起,本基金管理人和销售机构共同推出本基金人民币份额的基金

转换业务。

1、转换费用

基金转换费用由转出基金赎回费和申购费补差两部分构成,其中:申购费补差具体收取

情况,视每次转换时的两只基金的申购费率的差异情况而定。基金转换费用由基金份额持有

人承担。

2、业务规则

(1)基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代理的

同一基金管理人管理的、且在同一登记机构处注册登记的基金。

(2)前端收费模式的开放式基金只能转换到前端收费模式的其它基金(申购费为零的

基金视同为前端收费模式),后端收费模式的基金可以转换到前端或后端收费模式的其它基

金。QDII 基金不能与非 QDII 基金进行互换。

(3)基金转换的目标基金份额按新交易计算持有时间。基金转出视为赎回,转入视为

申购。基金转换后可赎回的时间为 T+3 日。

(4)基金分红时再投资的份额可在权益登记日的 T+2 日提交基金转换申请。

(5)基金转换以申请当日基金份额净值为基础计算。投资者采用“份额转换”的原则

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提交申请。转出基金份额必须是可用份额,并遵循“先进先出”的原则。

3、暂停基金转换的情形及处理

基金转换视同为转出基金的赎回和转入基金的申购,因此有关转出基金和转入基金暂停

或拒绝申购、暂停赎回的有关规定适用于基金转换。

出现法律、法规、规章规定的其它情形或其它在《基金合同》、《招募说明书》已载明并

获中国证监会批准的特殊情形时,基金管理人可以暂停基金转换业务。

4、重要提示

(1)转换业务适用基金详见相关公告。

(2)本基金转换业务适用于可以销售同一管理人管理的、且在同一登记机构处注册登

记的两只以上(含两只)QDII 基金,且基金的登记机构为同一机构的博时旗下基金的销售

机构。

(3)转换业务的收费计算公式及举例参见 2010 年 3 月 16 日刊登于本公司网站的《博

时基金管理有限公司关于旗下开放式基金转换业务的公告》。

(4)本公司管理基金的转换业务的解释权归本公司。

十五、转托管

基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金销售机构可

以按照相关规定向基金份额持有人收取转托管费。

十六、定期定额投资计划

本基金自 2013 年 4 月 12 日起开始办理人民币份额的定期定额投资业务。

1、适用投资者范围

中华人民共和国境内的个人投资者、机构投资者(法律、法规和有关规定禁止购买者除

外)以及中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。

2、定期定额投资费率

本基金定期定额投资的申购费率与普通申购业务的费率相同。

申购费率具体为:

图表:本基金人民币份额的申购费率结构

金额(M)(人民币) 申购费率

M<100 万 0.80%

100 万≤M<300 万 0.50%

300 万≤M<500 万 0.30%

M≥500 万 每笔 1000 元

来源:博时基金

图表:本基金美元份额的申购费率结构

金额(M)(美元) 申购费率

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M<20 万 0.80%

20 万≤M<60 万 0.50%

60 万≤M<100 万 0.30%

M≥100 万 每笔 200 美元

来源:博时基金

(三)扣款日期和扣款金额

投资者须遵循各销售机构有关扣款日期的规定,并与销售机构约定每月扣款金额,但最

低每次不少于人民币 100 元(含 100 元)或美元 100 元(含 100 美元)。

(四)重要提示

1、凡申请办理本基金“定期定额投资计划”的投资者须首先开立本公司开放式基金基

金账户。

2、本基金定期定额投资计划的每月实际扣款日即为基金申购申请日,并以该日(T 日)

的基金份额净值为基准计算申购份额。投资人可以从 T+3 日起通过本计划办理网点、致电

本公司客服电话或登录本公司网站查询其每次申购申请的确认情况。申购份额将在确认成功

后直接计入投资者的基金账户。

(五)本公司网上直销交易已开通本基金的定期投资业务,详情可登录本公司网站

www.bosera.com 参阅《博时基金管理有限公司直销定期投资业务规则》,也可拨打客户服

务电话:95105568(免长途费)了解或咨询相关情况。

十七、基金的非交易过户

非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式,将一定数量的基金份额按照一定规

则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。

登记机构只受理继承、捐赠、司法强制执行和经登记机构认可的其他情况下的非交易过

户。其中,“继承”指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;“捐

赠”指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情

形;“司法强制执行”是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强

制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织。无论在上述何种情况下,接受划转的主

体应符合相关法律法规和《基金合同》规定的持有本基金份额的投资者的条件。办理非交易

过户必须提供登记机构要求提供的相关资料。

对于符合条件的非交易过户申请按《业务规则》的有关规定办理,并按登记机构规定的

标准收费。

十八、基金的冻结与解冻

登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻以及登记机构认可的

其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的,被冻结部分产生的权益一并冻结,被冻结部

分份额仍然参与收益分配。

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第十部分 基金的费用与税收

一、与基金运作有关的费用

(一)基金费用的种类

1、基金管理人的管理费;

2、基金托管人的托管费,含境外托管人的托管费;

3、因基金的证券交易或结算而产生的费用(包括但不限于在境外市场开户、交易、清

算、登记等各项费用以及为了加快清算向券商支付的费用);

4、《基金合同》生效以后的信息披露费用;

5、基金份额持有人大会费用;

6、基金收益分配过程中发生的费用;

7、为应付赎回和交易清算而进行临时借款所发生的费用;

8、《基金合同》生效以后的会计师费、律师费和税务顾问费;

9、基金的资金汇划费用和外汇兑换交易的相关费用;

10、除去基金管理人和基金托管人因自身原因而导致的更换基金管理人、更换基金托

管人及基金资产由原任基金托管人转移至新任基金托管人以及由于境外托管人更换导致基

金资产转移所引起的费用;

11、基金依照有关法律法规应当缴纳的、购买或处置证券有关的任何税收、征费、关税、

印花税、交易及其他税收及预扣提税(以及与前述各项有关的任何利息、罚金及费用)以及

相关手续费、汇款费、基金的税务代理费等;

12、为了基金利益,除去基金管理人和基金托管人因自身原因而导致的、与基金有关

的诉讼、追索费用;

13、业绩比较基准许可使用费;

14、按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。

本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金资产总值中扣除。

(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

基金管理费按前一日基金资产净值的 0.80%年费率计提。计算方法如下:

H=E×0.80%÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日基金资产净值

基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,

基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若

遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。在首期支付基金管理费前,基金管理人应向托管人

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出具正式函件指定基金管理费的收款账户。如需要变更收款账户,基金管理人应提前 10 个

工作日向基金托管人出具书面的收款账户变更通知。

2、基金托管人的基金托管费

基金托管人的基金托管费(如基金托管人委托境外托管人,包括向其支付的相应服务费)

按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算方法如下:

H=E×0.25%÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,

经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,

若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。

3、本条第(一)款第 3 至第 13 项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法律法规

及相应协议的规定,列入或摊入当期基金费用。

二、与基金销售有关的费用

1、申购和赎回费率

图表 1:本基金人民币份额的申购费率结构

金额(M)(人民币) 申购费率

M<100 万 0.80%

100 万≤M<300 万 0.50%

300 万≤M<500 万 0.30%

M≥500 万 每笔 1000 元

图表 2:本基金美元份额的申购费率结构

金额(M)(美元) 申购费率

M<20 万 0.80%

20 万≤M<60 万 0.50%

60 万≤M<100 万 0.30%

M≥100 万 每笔 200 美元

图表 3:本基金份额(包括人民币份额、美元份额)的赎回费率结构

持有期间(Y) 费率

Y<1 年 1.20%

1 年≤Y<2 年 0.80%

2 年≤Y<3 年 0.50%

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Y≥3 年 0.00%

注:1 年指 365 天

申购费用由投资者承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登

记等各项费用。

赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收

取。不低于赎回费总额的 75%应归基金财产,其余用于支付注册登记费和其他必要的手续

费。

2、转换费

基金转换费用由申购费补差和转出基金赎回费两部分构成,其中:申购费补差具体收取

情况,视每次转换时的两只基金的费率的差异情况而定。

3、基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式,基金管理人最

迟应于新的费率或收费方式实施日前 2 日在至少一家指定报刊及基金管理人网站公告。

三、不列入基金费用的项目

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

损失等不列入基金费用。

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

3、《基金合同》生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披

露费用等费用;

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

四、费用调整

基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托

管费率等相关费率。

调高基金管理费率和基金托管费率,须召开基金份额持有人大会审议,除非《基金合同》、

相关法律法规或监管机构另有规定;调低基金管理费和基金托管费,无须召开基金份额持有

人大会。

基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒体上刊登公告。

五、基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家或所投资市场所在国家的法律法规的规

定履行纳税。

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第十一部分 基金的财产

一、基金资产总值

本基金的基金资产总值包括基金所持有的各类有价证券、银行存款本息、基金的应收款

项和其他投资所形成的价值总和。

二、基金资产净值

本基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的净资产值。

三、基金财产的账户

本基金根据相关法律法规、规范性文件在境内开立证券账户、人民币和外币资金账户,

在境外开立外币资金账户及证券账户,上述账户与基金管理人、基金托管人和境外托管人自

有的财产账户以及其他基金财产账户独立。

四、基金财产的保管及处分

本基金财产独立于基金管理人、基金托管人、境外托管人的财产,并由基金托管人和/

或其委托的境外托管人保管。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产;基

金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或其他情形而取得的财产和收益,归入基金

财产。基金管理人、基金托管人、登记机构和代销机构以其自有的财产承担其自身的法律责

任,其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。基金管理人、基金托管人

因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的,基金财产不属于其清算财

产。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外,基金财产不得被处分。

基金管理人管理运作基金财产所产生的债权,不得与其固有资产产生的债务相互抵销;

基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。

在符合《基金合同》和《托管协议》有关资产保管的要求下,对境外托管人的破产而产

生的损失,基金托管人应采取措施进行追偿,基金管理人配合基金托管人进行追偿。基金托

管人存在故意或过失行为的,应承担赔偿责任。

基金管理人和基金托管人可将其义务委托第三方,并对第三方处理有关本基金事务的行

为承担责任。

除非基金管理人、基金托管人及其境外托管人存在过失、疏忽、欺诈或故意不当行为,

基金管理人、基金托管人将不保证基金托管人或境外托管人所接收基金财产中的证券的所有

权、合法性或真实性(包括是否以良好形式转让)。

基金托管人和境外托管人应妥善保存基金管理人基金财产汇入、汇出、兑换、收汇、现

金往来及证券交易的记录、凭证等相关资料,并按规定的期限保管,但境外托管人持有的与

境外托管人账户相关的资料的保管应按照境外托管人的业务惯例保管。

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第十二部分 基金资产的估值

一、估值目的

基金资产的估值目的是客观、准确地反映基金资产的价值,并为基金份额的申购、赎回、

转换等提供计价依据。

二、估值日

《基金合同》生效后,每个开放日对基金资产进行估值。

三、估值对象

基金所持有的基金、股票、债券和银行存款本息、应收款项和其他投资等资产和负债。

四、估值方法

1、已上市流通的有价证券的估值

(1)交易所上市的有价证券(包括 ETF 基金等),以其估值日在证券交易所挂牌的市

价(收盘价)估值;估值日无交易的,以最近交易日的市价(收盘价)估值。

(2)交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值,估值日没有交易的,按最

近交易日的收盘价估值。交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价

中所含的债券应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,按最近交易日债券收盘价

减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。

2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:

对于首次发行未上市的债券按成本价估值;对于非上市债券,参照主要做市商或其他权

威价格提供机构的报价进行估值。

3、开放式基金的估值以其在估值日公布的净值进行估值,开放式基金未公布估值日的

净值的,以估值日前最新的净值进行估值。

4、衍生品估值方法

(1)上市流通衍生品按估值日其所在证券交易所的收盘价估值;估值日无交易的,以

最近交易日的收盘价估值。

(2)未上市衍生品按成本价估值,如成本价不能反映公允价值,则采用估值技术确定

公允价值;若衍生品价格无法通过公开信息取得,由基金管理人负责从其经纪商处取得,并

及时告知基金托管人。

5、基金持有的其他有价证券,从持有确认日起到卖出日或行权日止,上市交易的有价

证券投资按估值日在证券交易所挂牌的该证券投资的收盘价估值;估值日没有交易的,按最

近交易日的收盘价估值;未上市交易的其他有价证券投资按公允价估值;

6、估值中的汇率选取原则:

(1)估值计算中涉及中国人民银行或其授权机构公布人民币汇率中间价的货币,其对

人民币汇率以估值日中国人民银行或其授权机构公布的人民币汇率中间价为准;

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(2)其他货币对人民币的汇率采用美元作为中间货币进行换算,外汇币种与美元之间

的兑换汇率将按照彭博(Bloomberg)金融终端提供的估值日的兑换价格为准。若无法取得

上述汇率价格信息时,以基金托管人或境外托管人所提供的合理公开外汇市场交易价格为

准。

7、在任何情况下,基金管理人如采用上述第 1-6 项规定的方法对基金资产进行估值,

均应被认为采用了适当的估值方法。

8、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可

根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。

9、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国家最新

规定估值。

根据《基金法》,基金管理人计算并公告基金资产净值,基金托管人复核、审查基金管

理人计算的基金资产净值。因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关各方在平等基础上

充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以

公布。

10、估值中的税收处理原则:

对于按照中国法律法规和基金投资所在地的法律法规规定应交纳的各项税金,本基金将

按权责发生制原则进行估值;对于因税收规定调整或其他原因导致基金实际交纳税金与估算

的应交税金有差异的,基金将在相关税金实际支付日进行相应的估值调整。

五、估值程序

基金日常估值由基金管理人同基金托管人分别进行。基金管理人完成估值后,将估值结

果以书面形式或者双方认可的其他形式送至基金托管人,基金托管人按法律法规、《基金合

同》规定的估值方法、时间、程序进行复核,复核无误后在基金管理人传真的书面估值结果

上签章或者双方认可的其他形式返回给基金管理人;月末、年中和年末估值复核与基金会计

账目的核对同时进行。

在法律法规和中国证监会允许的情况下,基金管理人与基金托管人可以各自委托第三方

机构进行基金资产估值,但不改变基金管理人与基金托管人对基金资产估值各自承担的责

任。

六、暂停估值的情形

1、基金投资所涉及的主要证券交易所、市场或外汇市场遇法定节假日或因其他原因暂

停交易时;

2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金财产价值时;

3、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,延迟估值有利于基金份额持有人

利益的保护;

4、法律法规、《基金合同》约定以及中国证监会认定的其他情形。

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七、基金份额净值的确认

用于基金信息披露的基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人进行复核。基金

管理人应于每个估值日的截止时间后计算开放日当日的基金份额净值并发送给基金托管人。

基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管理人对基金份额净值予

以公布,如因基金管理人的计算结果错误,给基金份额持有人造成损失的,由基金管理人自

行承担,基金托管人不承担责任。基金管理人对不应由其承担的责任,有权向过错人追偿。

人民币基金份额净值指以计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额后得出的单位

基金份额的价值,计算日基金份额余额为计算日各币种基金份额余额的合计数;美元等外币

基金份额净值以人民币基金份额净值为基础,按照计算日的估值汇率进行折算,估值汇率选

择参考本条第(四)款估值方法规定的第 6 项。

基金份额净值的计算精确到 0.0001 元,小数点后第五位四舍五入。国家另有规定的,

从其规定。

八、估值错误的处理

1、基金管理人和基金托管人将采取必要、适当合理的措施确保基金资产估值的准确性、

及时性。当基金份额净值出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,并采取合理的措施防

止损失进一步扩大。

2、基金份额净值计算差错小于基金份额净值 0.5%时,基金管理人与基金托管人应在

发现日对账务进行更正调整,不做追溯处理;当错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基

金管理人应当通报基金托管人、公告并报中国证监会备案。

3、关于差错处理,《基金合同》的当事人按照以下约定处理:

(1)差错类型

本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或代理销售机构、

或投资者自身的过错造成差错,导致其他当事人遭受损失的,过错的责任人应当对由于该差

错遭受损失的当事人(“受损方”)按下述“差错处理原则”给予赔偿。

上述差错的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系

统故障差错、下达指令差错等;对于因技术原因引起的差错,若系同行业现有技术水平不能

预见、不能避免、并不能克服的客观情况,按下列有关不可抗力的约定处理。

因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任,但因该差错取得不当

得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。

(2)差错处理原则

因基金估值错误给投资者造成损失,在基金管理人可承担的范围内应先由基金管理人承

担,基金管理人对不应由其承担的责任,有权根据过错原则,向过错人追偿,本合同的当事

人应将按照以下约定处理。

1)如采用《基金合同》或《托管协议》中估值方法进行处理,若基金管理人净值计算

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出错,基金托管人在复核过程中没有发现,且造成投资者损失的,由双方根据过错程度按照

管理费和托管费的比例承担相应的责任;

2)如基金管理人采用规定估值方法外的方法确定一个价格进行估值的情形并已告知基

金托管人的情形下,若基金管理人净值计算出错,基金托管人在复核过程中没有发现或未提

出异议,且造成投资者损失的,双方按照管理费和托管费的比例承担相应的责任;

3)如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果不能达成一致时,为避免不

能按时公布基金份额净值的情形,以基金管理人的计算结果对外公布,基金管理人应在单方

面对外公告基金资产净值计算结果时注明未经基金托管人复核,基金托管人有权将有关情况

向监管机构报告,由此给投资者和基金造成的损失,由基金管理人承担赔偿责任,但因基金

托管人故意或过失没有尽到复核义务的,基金托管人承担相应责任;

4)如基金管理人未经基金托管人复核,单方面对外公告基金净值计算结果应该在公告

上标明未经基金托管人复核。因基金管理人未经基金托管人复核而单方面对外公布的基金资

产净值计算结果或公告的计算结果与基金托管人(最终)复核结果不一致而造成的损失,由

基金管理人承担,基金托管人不承担任何责任;

5)由于证券交易所、交易市场、登记结算公司或数据供应商发送的数据错误,经纪商

或交易对家未能及时确认交易及详细交易资料或由于其他不可抗力原因,基金管理人和基金

托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能发现该错误而造成的净值

计算错误,基金管理人、基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应积极

采取必要的措施消除由此造成的影响;

6)由于一方当事人提供的信息错误,另一方当事人在采取了必要合理的措施后仍不能

发现该错误,进而导致基金资产净值、基金份额净值计算错误造成投资者或基金的损失,以

及由此造成以后交易日基金资产净值、基金份额净值计算顺延错误而引起的投资者或基金的

损失,由提供信息的当事人一方负责赔偿;

7)法律法规或者监管部门另有规定的,从其规定。如果行业有通行做法,基金管理人

和基金托管人双方应本着平等和保护基金持有人利益的原则进行协商;

8)差错已发生,但尚未给当事人造成损失时,差错责任方应及时协调各方,及时进行

更正,因更正差错发生的费用由差错责任方承担;由于差错责任方未及时更正已产生的差错,

给当事人造成损失的由差错责任方承担;若差错责任方已经积极协调,并且有协助义务的当

事人有足够的时间进行更正而未更正,则该当事人应当承担相应赔偿责任。差错责任方应对

更正的情况向有关当事人进行确认,确保差错已得到更正;

9)差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且仅

对差错的有关直接当事人负责,不对第三方负责;

10)因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍

应对差错负责,如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事

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人的利益损失(“受损方”),则差错责任方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的

范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人

已经将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的

不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方;

11)差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式;

12)差错责任方拒绝进行赔偿时,如果因基金管理人过错造成基金资产损失时,基金

托管人应为基金的利益向基金管理人追偿,如果因基金托管人过错造成基金资产损失时,基

金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。除基金管理人和托管人之外的第三方造成基金

资产的损失,并拒绝进行赔偿时,由基金管理人负责向差错方追偿,但该第三方是由基金托

管人委托的情况下,应由基金托管人负责赔偿并向差错方追偿;

13)如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿,并且依据法律、行政法规、《基

金合同》或其他规定,基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿责任,

则基金管理人有权向出现过错的当事人进行追索,并有权要求其赔偿或补偿由此发生的费用

和遭受的损失;

14)按法律法规规定的其他原则处理差错。

4、差错处理程序

差错被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:

(1)查明差错发生的原因,列明所有的当事人,并根据差错发生的原因确定差错的责

任方;

(2)根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估;

(3)根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失;

(4)根据差错处理的方法,需要修改登记机构的交易数据的,由登记机构进行更正,

并就差错的更正向有关当事人进行确认;

(5)基金管理人及基金托管人基金份额净值计算错误偏差达到基金份额净值的 0.5%

时,基金管理人应当公告并报中国证监会备案。

九、特殊情形的处理

1、基金管理人按本条第(四)款估值方法规定的第 8 项进行估值时,所造成的误差不

作为基金份额净值错误处理。

2、由于不可抗力原因,或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误,基金管理

人(或其授权代理人)和基金托管人(或其授权代理人)虽然已经采取必要、适当、合理的

措施进行检查,但未能发现错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管

人可以免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此

造成的影响。

3、对于因税收规定调整或其他原因导致基金实际交纳税金与基金按照权责发生制进行

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估值的应交税金有差异的,相关估值调整不作为基金资产估值错误处理。

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第十三部分 基金的收益与分配

一、基金利润的构成

基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的

余额。

二、期末可供分配利润

期末可供分配利润指期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低

数(为期末余额,不是当期发生数)。期末可供分配利润计算截止日即收益分配基准日。

三、收益分配原则

本基金收益分配应遵循下列原则:

1、本基金每一基金份额享有同等分配权;

2、基金收益分配币种与其对应份额的认购/申购币种相同;

3、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为 12 次,每次

收益分配比例不得低于截至该次收益分配基准日基金可供分配利润的 60%。基金的收益分

配比例以期末可供分配利润为基准计算,期末可供分配利润以期末资产负债表中未分配利润

与未分配利润中已实现收益的孰低数为准。选择现金分红方式的外币基金份额获得的现金红

利为相应币种的外币,其每份额分配金额根据人民币份额的每份额分配数额按照汇率进行折

算,具体见招募说明书;基金合同生效不满三个月,收益可不分配。

4、基金收益分配方式分为两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现金红利或将

现金红利按除息日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资,红利再投资方式免收再投

资的费用;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红;

人民币基金份额的现金分红分配币种为人民币,美元等外币基金份额现金分红币种为其

相应币种;不同币种份额红利再投资适用的净值为该币种份额的净值。

5、基金红利发放日距离收益分配基准日(即期末可供分配利润计算截至日)的时间不

得超过 15 个工作日;

6、基金收益分配基准日的人民币份额基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额

后不能低于人民币份额面值;对于外币份额,由于汇率因素影响,存在收益分配后外币份额

基金份额净值低于对应的基金份额面值的可能。

7、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。

四、收益分配方案

基金收益分配方案中应载明基金期末可供分配利润、基金收益分配对象、分配时间、分

配数额及比例、分配方式等内容。

五、收益分配的时间和程序

基金收益分配方案由基金管理人拟定,由基金托管人对相关财务数据进行复核,由基金

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管理人依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案。

六、基金收益分配中发生的费用

收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利

小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,登记机构可将基金份额持有人的现

金红利按除息日的基金份额净值自动转为基金份额。红利再投资的计算方法,依照《业务规

则》执行。

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第十四部分 基金的会计与审计

一、基金会计政策

1、基金的会计年度为公历每年 1 月 1 日至 12 月 31 日。

2、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位。

3、会计核算制度按国家有关的会计核算制度执行。

4、本基金独立建账、独立核算。

5、本基金会计责任人为基金管理人。

6、基金管理人应保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算,按照有关法律法

规规定编制基金会计报表。

7、基金托管人定期与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方

式确认。

8、基金管理人在会计年度结束后 60 个工作日内向证监会提交包括衍生品头寸及风险

分析年度报告。

二、基金审计

1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相独立的、具有从事证券业务资格的会

计师事务所及其注册会计师等对基金年度财务报表及其他规定事项进行审计;

2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人同意;

3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人,并报中国证监

会备案。基金管理人应在更换会计师事务所后 2 日内在指定媒体公告。

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第十五部分 基金的信息披露

基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信息通过中国证

监会指定的全国性报刊(以下简称“指定报刊”)和基金管理人、基金托管人的互联网网站

(以下简称“网站”)等媒介披露,并保证投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式

查阅或者复制公开披露的信息资料。

本基金的信息披露采用中文。

一、《招募说明书》、《基金合同》、《托管协议》

基金募集申请经中国证监会核准后,基金管理人应当在基金份额发售的 3 日前,将《招

募说明书》、《基金合同》摘要登载在指定报刊和网站上;基金管理人、基金托管人应当将《基

金合同》、《托管协议》登载在各自公司网站上。

《基金合同》生效后,基金管理人应当在每 6 个月结束之日起 45 日内,更新《招募说

明书》并登载在网站上,将更新后的《招募说明书》摘要登载在指定报刊上。基金管理人应

当在公告的 15 日前向中国证监会报送更新的《招募说明书》,并就有关更新内容提供书面

说明。

二、《基金份额发售公告》

基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制《基金份额发售公告》,并在披露《招

募说明书》的当日登载于指定报刊和网站上。

三、《基金合同》生效公告

基金管理人应当在《基金合同》生效的次日在指定报刊和网站上登载《基金合同》生效

公告。

四、基金资产净值、基金份额净值

《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周

公告一次基金资产净值和不同币种类别的基金份额净值。

在开始办理基金份额申购或者赎回之后,基金管理人应当在每个开放日后的 2 个工作

日内,通过网站、基金份额销售网点以及其他媒介,披露开放日的不同币种类别的基金份额

净值和基金份额累计净值。

基金管理人应当公告半年度和年度最后一个估值日的基金资产净值和不同币种类别的

基金份额净值。基金管理人应当在前述最后一个估值日后的 2 个工作日内,将基金资产净

值、不同币种类别的基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒体上。

五、基金份额申购、赎回价格

基金管理人应当在《基金合同》、《招募说明书》等信息披露文件上载明基金份额申购、

赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基金份额发售网点查阅或

者复制前述信息资料。

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六、定期报告

基金定期报告由基金管理人按照法律法规和中国证监会颁布的有关证券投资基金信息

披露内容与格式的相关文件的规定单独编制,由基金托管人按照法律法规的规定对相关内容

进行复核。基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告。

1、基金年度报告:基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内,编制完成基金年度报

告,并将年度报告正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在指定报刊上。基金年度报告的

财务会计报告应当经过审计。

2、基金半年度报告:基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内,编制完成基金半

年度报告,并将半年度报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指定报刊上。

3、基金季度报告:基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成

基金季度报告,并将季度报告登载在指定报刊和网站上。

《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告

或者年度报告。

法律法规或中国证监会另有规定的,从其规定。

七、临时报告与公告

基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在两日内编制临时报告书,予以公告,并

在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备

案。

前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响

的事件,包括:

1、基金份额持有人大会的召开;

2、终止《基金合同》;

3、转换基金运作方式;

4、更换基金管理人、基金托管人、境外托管人;

5、基金管理人、基金托管人、境外托管人的法定名称、住所发生变更;

6、基金管理人股东及其出资比例发生变更;

7、基金募集期延长;

8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金托

管部门负责人发生变动;

9、基金管理人的董事在一年内变更超过 50%;

10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过 30%;

11、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼;

12、基金管理人、基金托管人、境外托管人受到监管部门的调查;

13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚,

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基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚;

14、重大关联交易事项;

15、基金收益分配事项;

16、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更;

17、基金份额净值错误偏差达基金份额净值 0.5%;

18、基金改聘会计师事务所;

19、基金变更、增加、减少基金代销机构;

20、基金更换登记机构;

21、基金开始办理申购、赎回;

22、基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更;

23、基金发生巨额赎回并延期办理;

24、基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请;

25、基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回;

26、本基金增减外币基金份额类别或调整有关业务规则;

27、中国证监会所规定的其他事项。

八、澄清公告

在《基金合同》期限内,任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份

额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当立即将有关情

况报告上海证券交易所,对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。

九、基金份额持有人大会决议

基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报国务院证券监督管理机构核准或者备案,

并予以公告。召开基金份额持有人大会的,召集人应当至少提前 30 日公告基金份额持有人

大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会,基金管理人、基金托管人对基金份

额持有人大会决定的事项不依法履行信息披露义务的,召集人应当履行相关信息披露义务。

十、信息披露文件的存放与查阅

《招募说明书》公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金代销机构的住

所,投资者可免费查阅。投资者在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件复印件。

基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所,投资者可免费

查阅。投资者在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件复印件。

投资者也可在基金管理人的网站上进行查阅。本基金的信息披露事项将在指定媒体上公

告。

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第十六部分 基金合同的终止与清算

一、《基金合同》的变更

1、以下变更《基金合同》的事项,应召开基金份额持有人大会决议通过。

(1)终止《基金合同》;但当基金资产净值小于 5000 万元人民币或基金持有人数小于

200 人或前十大持有人持有基金份额比例达到 90%,基金管理人有权终止《基金合同》而

无需召开份额持有人大会;

(2)转换基金运作方式;

(3)变更基金类别;

(4)变更基金投资目标、投资范围或投资策略(法律法规和中国证监会另有规定的除

外);

(5)变更基金份额持有人大会程序;

(6)更换基金管理人、基金托管人;

(7)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准,但法律法规要求提高该等报酬标准的

除外;

(8)本基金与其他基金的合并;

(9)对《基金合同》当事人权利、义务产生重大影响的其他事项;

(10)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他情形。

但出现以下情形之一的,可由基金管理人和基金托管人协商后修改《基金合同》,不需

召开基金份额持有人大会:

(1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用;

(2)法律法规要求增加的基金费用的收取;

(3)在法律法规和本《基金合同》规定的范围内调整基金的申购费率、降低赎回费率;

(4)因相应的法律法规发生变动必须对《基金合同》进行修改;

(5)《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不使得《基

金合同》当事人权利义务关系发生重大变化;

(6) 基金管理人、基金登记机构、基金代销机构在法律法规规定的范围内调整有关

基金申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务规则,开通人民币、美元之外的其他币

种及相应份额类别的申购、赎回等或调整其业务规则,或终止人民币之外的其他币种及相应

份额类别的申购、赎回等;

(7) 除按照法律法规和《基金合同》规定应当召开基金份额持有人大会的以外的其

他情形。

2、基金份额持有人大会决定的《基金合同》变更应报中国证监会核准或备案生效后执

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行,自《基金合同》变更生效之日起按照《信息披露办法》的规定在指定媒体公告。

二、《基金合同》的终止

有下列情形之一的,《基金合同》应当终止:

1、基金份额持有人大会决定终止;

2、基金管理人、基金托管人职责终止,在六个月内没有新基金管理人、基金托管人承

接的;

3、《基金合同》约定的其他情形;

4、法律法规和中国证监会规定的其他情形。

《基金合同》终止后,基金管理人和基金托管人有权依照《基金法》、《运作办法》、《销

售办法》及其他有关法律法规的规定和《基金合同》的约定,行使请求给付报酬、从基金资

产中获得补偿的权利。

三、基金财产的清算

1、《基金合同》终止,应当按法律法规和本《基金合同》的有关规定对基金财产进行

清算。

2、基金财产清算组

(1)自《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内由基金管理人组织成立基金财产

清算组,在基金财产清算组接管基金财产之前,基金管理人和基金托管人应按照《基金合同》

和《托管协议》的规定继续履行保护基金财产安全的职责。

(2)基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的

注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人

员。

(3)基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算

组可以依法进行必要的民事活动。

3、清算程序

(1)《基金合同》终止情形发生后,由基金财产清算组统一接管基金财产;

(2)基金财产清算组根据基金财产的情况确定清算期限;

(3)基金财产清算组对基金财产进行清理和确认;

(4)对基金财产进行评估和变现;

(5)制作清算报告;

(6)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法

律意见书;

(7)将清算报告报中国证监会备案并公告;

(8)对基金财产进行分配。

4、清算费用

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清算费用是指基金财产清算组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用。清算费用由

基金财产清算组优先从基金财产中支付。

5、基金剩余财产的分配

基金财产按下列顺序清偿:

(1)支付清算费用;

(2)交纳所欠税款;

(3)清偿基金债务;

(4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

基金财产未按前款(1)、(2)、(3)项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。

6、基金财产清算的公告

基金财产清算组做出的清算报告经会计师事务所审计,律师事务所出具法律意见书后,

报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于《基金合同》终止并报中国证监会备案后 5

个工作日内由基金财产清算小组进行公告。

7、基金财产清算账册及文件由基金托管人保存 15 年以上。

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第十七部分 基金托管人

(一)基金托管人概况

1、基本情况

名称:招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”)

设立日期:1987年4月8日

注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

注册资本:252.20亿元

法定代表人:李建红

行长:田惠宇

资产托管业务批准文号:证监基金字[2002]83号

电话:0755—83199084

传真:0755—83195201

资产托管部信息披露负责人:张燕

2、发展概况

招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日,是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银

行,总行设在深圳。自成立以来,招商银行先后进行了三次增资扩股,并于 2002 年 3 月成

功地发行了 15 亿 A 股,4 月 9 日在上交所挂牌(股票代码:600036),是国内第一家采用

国际会计标准上市的公司。2006 年 9 月又成功发行了 22 亿 H 股,9 月 22 日在香港联交所挂

牌交易(股票代码:3968),10 月 5 日行使 H 股超额配售,共发行了 24.2 亿 H 股。截止,2015

年 3 月 31 日,本集团总资产 4.9089 万亿元人民币,高级法下资本充足率 12.45%,权重法

下资本充足率 11.81%。

2002 年 8 月,招商银行成立基金托管部;2005 年 8 月,经报中国证监会同意,更名为

资产托管部,下设业务管理室、产品管理室、业务营运室、稽核监察室、基金外包业务室 5

个职能处室,现有员工 60 人。2002 年 11 月,经中国人民银行和中国证监会批准获得证券

投资基金托管业务资格,成为国内第一家获得该项业务资格上市银行;2003 年 4 月,正式

办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行,拥有证券投资基金托管、

受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管(QFII)、全国社会保障基金托管、保险资金

托管、企业年金基金托管等业务资格。

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招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的托管核

心价值,独创“6S 托管银行”品牌体系,以“保护您的业务、保护您的财富”为历史使命,

不断创新托管系统、服务和产品:在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系

统和“6 心”托管服务标准,首家发布私募基金绩效分析报告,开办国内首个托管银行网站,

成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只 FOF、第一只信托资金计划、第一只股

权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第

一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 保

管,实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变,得到了同业认可。

经过十三年发展,招商银行资产托管规模快速壮大。2015 年招商银行加大高收益托管

产品营销力度,截止 7 月末新增托管公募开放式基金 31 只,新增首发公募开放式基金托管

规模 725.15 亿元。克服国内证券市场震荡的不利形势,托管费收入、托管资产均创出历史

新高,实现托管费收入 21.38 亿元,同比增长 57.44%,托管资产余额 5.56 万亿元,同比增

长 104.85%。作为公益慈善基金的首个独立第三方托管人,成功签约“壹基金”公益资金托

管,为我国公益慈善资金监管、信息披露进行有益探索,该项目荣获 2012 中国金融品牌「金

象奖」“十大公益项目”奖;四度蝉联获《财资》“中国最佳托管专业银行”。

(二)主要人员情况

李建红先生,本行董事长、非执行董事,2014 年 7 月起担任本行董事、董事长。英国

东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士,高级经济师。招商局集团有限公司

董事长,兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商局能源运输股份有限公司董事长、中国

国际海运集装箱(集团)股份有限公司董事长、招商局华建公路投资有限公司董事长和招商

局资本投资有限责任公司董事长。曾任中国远洋运输(集团)总公司总裁助理、总经济师、

副总裁,招商局集团有限公司董事、总裁。

田惠宇先生,本行行长、执行董事,2013 年 5 月起担任本行行长、本行执行董事。美

国哥伦比亚大学公共管理硕士学位,高级经济师。曾于 2003 年 7 月至 2013 年 5 月历任上

海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分行行长、中国建设银行零售业务

总监兼北京市分行行长。

丁伟先生,本行副行长。大学本科毕业,副研究员。1996 年 12 月加入本行,历任杭州

分行办公室主任兼营业部总经理,杭州分行行长助理、副行长,南昌支行行长,南昌分行行

长,总行人力资源部总经理,总行行长助理,2008 年 4 月起任本行副行长。兼任招银国际

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金融有限公司董事长。

姜然女士,招商银行资产托管部总经理,大学本科毕业,具有基金托管人高级管理人员

任职资格。先后供职于中国农业银行黑龙江省分行,华商银行,中国农业银行深圳市分行,

从事信贷管理、托管工作。2002 年 9 月加盟招商银行至今,历任招商银行总行资产托管部

经理、高级经理、总经理助理等职。是国内首家推出的网上托管银行的主要设计、开发者之

一,具有 20 余年银行信贷及托管专业从业经验。在托管产品创新、服务流程优化、市场营

销及客户关系管理等领域具有深入的研究和丰富的实务经验。

(三)基金托管业务经营情况

截至 2015 年 7 月 31 日,招商银行股份有限公司托管了招商安泰系列证券投资基金(含

招商股票证券投资基金、招商平衡型证券投资基金和招商债券证券投资基金)、招商现金增

值开放式证券投资基金、华夏经典配置混合型证券投资基金、长城久泰沪深 300 指数证券投

资基金、华夏货币市场基金、光大保德信货币市场基金、华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证

券投资基金、海富通强化回报混合型证券投资基金、光大保德信新增长股票型证券投资基金、

富国天合稳健优选股票型证券投资基金、上证红利交易型开放式指数证券投资基金、德盛优

势股票证券投资基金、华富成长趋势股票型证券投资基金、光大保德信优势配置股票型证券

投资基金、益民多利债券型证券投资基金、德盛红利股票证券投资基金、上证中央企业 50

交易型开放式指数证券投资基金、上投摩根行业轮动股票型证券投资基金、中银蓝筹精选灵

活配置混合型证券投资基金、南方策略优化股票型证券投资基金、兴全合润分级股票型证券

投资基金、中邮核心主题股票型证券投资基金、长盛沪深 300 指数证券投资基金(LOF)、

中银价值精选灵活配置混合型证券投资基金、中银稳健双利债券型证券投资基金、银河创新

成长股票型证券投资基金、嘉实多利分级债券型证券投资基金、国泰保本混合型证券投资基

金、华宝兴业可转债债券型证券投资基金、建信双利策略主题分级股票型证券投资基金、诺

安保本混合型证券投资基金、鹏华新兴产业股票型证券投资基金、博时裕祥分级债券型证券

投资基金、上证国有企业 100 交易型开放式指数证券投资基金、华安可转换债券债券型证券

投资基金、中银转债增强债券型证券投资基金、富国低碳环保股票型证券投资基金、诺安油

气能源股票证券投资基金(LOF)、中银中小盘成长股票型证券投资基金、国泰成长优选股

票型证券投资基金、兴全轻资产投资股票型证券投资基金(LOF)、易方达纯债债券型证券

投资基金、中银沪深 300 等权重指数证券投资基金(LOF)、中银保本混合型证券投资基金、

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嘉实增强收益定期开放债券型证券投资基金、工银瑞信 14 天理财债券型发起式证券投资基

金、鹏华中小企业纯债债券型发起式证券投资基金、诺安双利债券型发起式证券投资基金、

中银纯债债券型证券投资基金、南方安心保本混合型证券投资基金、中银理财 7 天债券型证

券投资基金、中海惠裕纯债分级债券型发起式证券投资基金、建信双月安心理财债券型证券

投资基金、中银理财 30 天债券型证券投资基金、广发新经济股票型发起式证券投资基金、

中银稳健添利债券型发起式证券投资基金、博时亚洲票息收益债券型证券投资基金、工银瑞

信增利分级债券型证券投资基金、鹏华丰利分级债券型发起式证券投资基金、中银消费主题

股票型证券投资基金、工银瑞信信用纯债一年定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛 6

个月定期开放债券型证券投资基金、工银瑞信保本 3 号混合型证券投资基金、中银标普全球

精选自然资源等权重指数证券投资基金、博时月月薪定期支付债券型证券投资基金、中银保

本二号混合型证券投资基金、建信安心回报两年定期开放债券型证券投资基金、中海惠利纯

债分级债券型证券投资基金、富国恒利分级债券型证券投资基金、中银优秀企业股票型证券

投资基金、中银多策略灵活配置混合型证券投资基金、华安新活力灵活配置混合型证券投资

基金、宝盈新价值灵活配置混合型证券投资基金、交银施罗德新成长股票投资基金、嘉实对

冲套利定期开放混合型投资基金、宝盈瑞祥养老混合型证券投资基金和银华永益分级债券型

证券投资基金、华安国际龙头(DAX)交易型开放式指数证券投资基金联接基金、华安国际龙

头(DAX)交易型开放式指数证券投资基金、中银聚利分级债券型证券投资基金、国泰新经济

灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信新财富灵活配置混合型证券投资基金、东方红睿丰

灵活配置混合型证券投资基金、博时月月盈短期理财债券型证券投资基金、中银新经济灵活

混合型证券投资基金、工银瑞信研究精选股票型证券投资基金、中欧睿达定期开放混合型发

起式证券投资基金、中银研究精选灵活配置混合型证券投资基金、东方红睿元三年定期开放

灵活配置混合型发起式证券投资基金、中银恒利半年定期开放债券型证券投资基金、中海合

鑫灵活配置混合型证券投资基金、鹏华弘盛灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信新金融

股票型证券投资基金、国投瑞银新回报灵活配置混合型证券投资基金、国联安睿祺灵活配置

混合型证券投资基金、鹏华弘泽灵活配置混合型证券投资基金、东方红领先精选灵活配置混

合型证券投资基金、前海开源优势蓝筹股票型证券投资基金、博时招财一号大数据保本混合

型证券投资基金、嘉实全球互联网股票型证券投资基金、博时沪港深优质企业灵活配置混合

型证券投资基金、工银瑞信丰盈回报灵活配置混合型证券投资基金、鹏华中证高铁产业指数

分级证券投资基金、博时上证 50 交易型开放式指数证券投资基金、博时上证 50 交易型开放

式指数证券投资基金联接基金、博时新趋势灵活配置混合型证券投资基金、兴业收益增强债

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券型证券投资基金成立、鹏华中证新能源指数分级证券投资基金、东方红睿逸定期开放混合

型发起式证券投资基金、信诚新选回报灵活配置混合型证券投资基金、博时证金宝货币市场

基金、汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金、富国沪港深价值精选灵活配置混合型

证券投资基金、工银瑞信聚焦 30 股票型证券投资基金、国金通用众赢货币市场证券投资基

金、信诚新鑫回报灵活配置混合型证券投资基金、博时裕瑞纯债债券型证券投资基金、东方

红京东大数据灵活配置混合型证券投资基金共 121 只开放式基金及其它托管资产,托管资产

为 55,586.82 亿元人民币。

(四) 托管人的内部控制制度

1、 内部控制目标

确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运

作的经营思想和经营理念;形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制,防范和化解经

营风险,确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全完整;建立有利于查错防弊、堵塞漏洞、

消除隐患,保证业务稳健运行的风险控制制度,确保托管业务信息真实、准确、完整、及时;

确保内控机制、体制的不断改进和各项业务制度、流程的不断完善。

2、 内部控制组织结构

招商银行资产托管业务建立三级内控风险防范体系:

一级风险防范是在总行层面对风险进行预防和控制。

二级防范是总行资产托管部设立稽核监察室,负责部门内部风险预防和控制。稽核监察

室在总经理室直接领导下,独立于部门内其他业务室和托管分部、分行资产托管业务主管部

门,对各岗位、各业务室、各分部、各项业务中的风险控制情况实施监督,及时发现内部控

制缺陷,提出整改方案,跟踪整改情况。

三级风险防范是总行资产托管部在专业岗位设置时,必须遵循内控制衡原则,监督制衡

的形式和方式视业务的风险程度决定。

3、 内部控制原则

(1)全面性原则。内部控制应覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有室和岗位,并

由全部人员参与。

(2)审慎性原则。内部控制的核心是有效防范各种风险,托管组织体系的构成、内部

管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点,应当体现“内控优先”的要求。

(3)独立性原则。各室、各岗位职责应当保持相对独立,不同托管资产之间、托管资

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产和自有资产之间应当分离。内部控制的检查、评价部门应当独立于内部控制的建立和执行

部门,稽核监察室应保持高度的独立性和权威性,负责对部门内部控制工作进行评价和检查。

(4)有效性原则。内部控制应当具有高度的权威性,任何人不得拥有不受内部控制约

束的权利,内部控制存在的问题应当能够得到及时的反馈和纠正。

(5)适应性原则。内部控制应适应我行托管业务风险管理的需要,并能随着托管业务

经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境

的改变及时进行修订和完善。内部控制应随着托管业务经营战略、经营方针、经营理念等内

部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修订和完善。

(6)防火墙原则。业务营运、稽核监察等相关室,应当在制度上和人员上适当分离,

办公网和业务网分离,部门业务网和全行业务网分离,以达到风险防范的目的。

(7)重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上,关注重要托管业务事项和高风

险领域。

(8)制衡性原则。内部控制应当在托管组织体系、机构设置及权责分配、业务流程等

方面形成相互制约、相互监督,同时兼顾运营效率。

(9)成本效益原则。内部控制应当权衡托管业务的实施成本与预期效益,以适当的成

本实现有效控制。

4、 内部控制措施

(1)完善的制度建设。招商银行资产托管部制定了《招商银行证券投资基金托管业务

管理办法》、《招商银行资产托管业务内控管理办法》、《招商银行基金托管业务操作规程》和

等一系列规章制度,从资产托管业务操作流程、会计核算、岗位管理、档案管理、保密管理

和信息管理等方面,保证资产托管业务科学化、制度化、规范化运作。为保障托管资产安全

和托管业务正常运作,切实维护托管业务各当事人的利益,避免托管业务危机事件发生或确

保危机事件发生后能够及时、准确、有效地处理,招商银行还制定了《招商银行托管业务危

机事件应急处理办法》,并建立了灾难备份中心,各种业务数据能及时在灾难备份中心进行

备份,确保灾难发生时,托管业务能迅速恢复和不间断运行。

(2)经营风险控制。招商银行资产托管部托管项目审批、资金清算与会计核算双人双

岗、大额资金专人跟踪、凭证管理、差错处理等一系列完整的操作规程,有效地控制业务运

作过程中的风险。

(3)业务信息风险控制。招商银行资产托管部采用加密方式传输数据。数据执行异地

同步灾备,同时,每日实时对托管业务数据库进行备份,托管业务数据每日进行备份,所有

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的业务信息须经过严格的授权才能进行访问。

(4)客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中形成的客户资料,视

同会计资料保管。客户资料不得泄露,有关人员如需调用,须经总经理室成员审批,并做好

调用登记。

(5)信息技术系统风险控制。招商银行对信息技术系统管理实行双人双岗双责、机房

24 小时值班并设置门禁管理、电脑密码设置及权限管理、业务网和办公网、与全行业务网

双分离制度,与外部业务机构实行防火墙保护等,保证信息技术系统的安全。

(6)人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工培训、激励

机制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制,有效的进行人力资源控制。

(五)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有

关证券法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资范围、投资对象、基金投融资比例、

基金投资禁止行为、基金管理人参与银行间债券市场、基金管理人选择存款银行、基金资产

净值计算、基金份额净值计算、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、

基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等的合法性、合规性进行监督和核查。

基金托管人对上述事项的监督与核查中发现基金管理人的实际投资运作违反《基金法》、

《运作办法》、基金合同、托管协议、上述监督内容的约定和其他有关法律法规的规定,应

及时以书面形式通知基金管理人进行整改,整改的时限应符合法规允许的投资比例调整期

限。基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。在

规定时间内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人

对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。

基金托管人发现基金管理人的投资指令违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有

关法律法规规定,应当拒绝执行,立即通知基金管理人限期改正,如基金管理人未能在通知

期限内纠正的,基金托管人应向中国证监会报告。

基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规基金合同和托管协议对基金业

务执行核查。对基金托管人发出的书面提示,基金管理人应在规定时间内答复并改正,或就

基金托管人的疑义进行解释或举证;对基金托管人按照法律法规、基金合同和托管协议的要

求需向中国证监会报送基金监督报告的事项,基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制

度等。

基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,同时通知基金管

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理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由,拒绝、阻挠对方根

据托管协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,情节严重或

经基金托管人提出警告仍不改正的,基金托管人应报告中国证监会。

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境外托管人

一、基本情况

名称:布朗兄弟哈里曼银行(Brown Brothers Harriman & Co.)

地址:140 Broadway New York, NY 10005

法定代表人: Douglas A. Donahue (Managing Partner)

组织形式:合伙制

存续期间:持续经营

成立于 1818 年的布朗兄弟哈里曼银行(“BBH”)是全球领先的托管银行之一。BBH 自

1928 年起已经开始在美国提供托管服务。 1963 年,BBH 开始为客户提供全球托管服务,

是首批开展全球托管业务的美国银行之一。目前全球员工约 5 千人,在全球 17 个国家和地

区设有分支机构。

BBH 的惠誉长期评级为 A+,短期评级为 F1。

二、托管业务介绍

布朗兄弟哈里曼银行的全球托管业务隶属于本行的投资者服务部。在全球范围内,该部

门由本行合伙人 William B. Tyree 先生领导。在亚洲,该部门由本行合伙人 Taylor Bodman

及 William Rosensweig 先生领导。

作为一家全球化公司,BBH 拥有服务全球跨境投资的专长,其全球托管网络覆盖近一

百个市场。截至 2013 年 12 月 31 日,托管资产规模达到了 3.7 万亿美元,其中约百分之七

十是跨境投资的资产。亚洲是 BBH 业务增长最快的地区之一。我们投身于亚洲市场,迄今

已逾 25 年,亚洲服务管理资产为 6 千亿美元。

投资者服务部是公司最大的业务,拥有近 3800 名员工。我们致力为客户提供稳定优质

的服务,并根据客户具体需求提供定制化的全面解决方案,真正做到“以客户为中心”。由

于坚持长期提供优质稳定的客户服务,BBH 多年来在行业评比中屡获殊荣,包括∶

1、 :《全球托管人》

Global Custodian - 2013 Mutual Fund Administration Survey:《全球托管人》2013

全球共同基金行政服务调查

#1 Fund Administrator ranked in three or more regions:‘共同基金行政服务

第一名 ’

Top Rated in 11 categories:在 11 个类别中获得最高评价

Global Custodian - 2013 Agent Bank Survey in Major Markets Survey: 《全球托

管人》2013 主要市场代理银行调查

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BBH was declared a Top Rated provider of US Custody services:BBH 被评

为‘顶级美国托管服务商’

BBH has received 'Top Rated' recognition from GC 19 of the past 20 years:

BBH 在该机构过去 20 年的评比中已 19 年获此殊荣

Global Custodian - 2013 Securities Lending Survey:《全球托管人》2013 年证券

借贷业务调查

#2 Securities Lending - Global Category:全球类别第二名

Global Custodian - 2012 Global Custody Survey :《全球托管人》2012 年全球托

管调查

#1 for Institutional Investors:机构投资者服务第一名

#2 for Fund Managers:基金经理服务第二名

Top rated in 9 categories:在 9 个类别中名列前茅

2、 : 《全球投资人》

Global Investor - 2013 Global Custody Survey :《全球投资人》- 2013 年全球托

管调查

#1 Mutual Fund Managers: Americas (unweighted and weighted):美洲地区

共同基金服务第一名

#1 Asset Managers with AuM over $3 billion : Overall (weighted):30 亿美元

管理资产以上的基金管理人总体服务第一名

#1 Asset Managers with AuM over $3 billion : Americas (weighted):30 亿美

元管理资产以上的美洲基金管理人服务第一名

#2 Asset Managers with AuM over $3 billion : EMEA (weighted):30 亿美元

管理资产以上的欧洲、中东、非洲地区基金管理人服务第二名

Global Investor - 2013 Foreign Exchange Survey:《全球投资人》-2013 年

外汇服务调查

#1 Overall (weighed by AUM) :总体排名第一名(按资产规模)

3、 :《ETF Express》

ETF Express - 2012 etfexpress Awards :《ETF Express》-2012 年 ETF 基金

服务评比调查

‘Best US ETF Administrator’: 荣获‘美国 ETF 基金最佳服务商’

4、 :《ICFA 国际托管及基金行政》

‘2011 年美洲地区服务供应商评比’中被评为‘最佳共同基金托管机构’

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5、 :《R&M 调查》

‘2012 年全球托管业务调查’中被评为‘专业机构’类别第一名(使用 5

家以上托管机构的客户)

三、境外托管人的职责

1、安全保管受托财产;

2、计算境外受托资产的资产净值;

3、按照相关合同的约定,及时办理受托资产的清算、交割事宜;

4、按照相关合同的约定和所适用国家、地区法律法规的规定,开设受托资产的资金账

户以及证券账户;

5、按照相关合同的约定,提供与受托资产业务活动有关的会计记录、交易信息;

6、保存受托资产托管业务活动的记录、账册以及其他相关资料;

7、其他由基金托管人委托其履行的职责。

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第十八部分 相关服务机构

一、基金份额发售机构

1、直销机构:

(1)博时基金管理有限公司北京分公司及北京直销中心

名称: 博时基金管理有限公司北京分公司及北京直销中心

地址: 北京市建国门内大街 18 号恒基中心 1 座 23 层

电话: 010-65187055

传真: 010-65187032

联系人:尚继源

博时一线通:95105568(免长途话费)

(2)博时基金管理有限公司上海分公司

名称: 博时基金管理有限公司上海分公司

地址: 上海市黄浦区中山南路 28 号久事大厦 25 层

电话: 021-33024909

传真: 021-63305180

联系人:周明远

(3)博时基金管理有限公司总公司

名称: 博时基金管理有限公司总公司

地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层

电话: 0755-83169999

传真: 0755-83199450

联系人:程姣姣

2、代销机构

(1)中国工商银行股份有限公司

注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 55 号

办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 55 号

法定代表人: 姜建清

联系人: 杨菲

传真: 010-66107914

客户服务电话: 95588

网址: http://www.icbc.com.cn/

(2)中国农业银行股份有限公司

注册地址: 北京市东城区建国门内大街 69 号

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办公地址: 北京市东城区建国门内大街 69 号

法定代表人: 蒋超良

客户服务电话: 95599

网址: http://www.abchina.com

(3)中国银行股份有限公司

注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 1 号

办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 1 号

法定代表人: 田国立

联系人: 高越

电话: 010-66594973

客户服务电话: 95566

网址: http://www.boc.cn/

(4)中国建设银行股份有限公司

注册地址: 北京市西城区金融大街 25 号

办公地址: 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

法定代表人: 王洪章

联系人: 张静

传真: 010-66275654

客户服务电话: 95533

网址: http://www.ccb.com/

(5)交通银行股份有限公司

注册地址: 上海市银城中路 188 号

办公地址: 上海市银城中路 188 号

法定代表人: 牛锡明

联系人: 张宏革

电话: 021-58781234

传真: 021-58408483

客户服务电话: 95559

网址: http://www.bankcomm.com/

(6)招商银行股份有限公司

注册地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号

办公地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号

法定代表人: 李建红

联系人: 邓炯鹏

电话: 0755-83198888

传真: 0755-83195049

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客户服务电话: 95555

网址: http://www.cmbchina.com/

(7)中信银行股份有限公司

注册地址: 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

办公地址: 北京市东城区朝阳门北大街 9 号文化大厦

法定代表人: 常振明

联系人: 廉赵峰

传真: 010-89937369

客户服务电话: 95558

网址: http://bank.ecitic.com/

(8)上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址: 上海市中山东一路 12 号

办公地址: 上海市北京东路 689 号东银大厦 25 楼

法定代表人: 吉晓辉

联系人: 吴斌

电话: 021-61618888

传真: 021-63602431

客户服务电话: 95528

网址: http://www.spdb.com.cn

(9)中国光大银行股份有限公司

注册地址: 北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦

办公地址: 北京市西城区太平桥大街 25 号光大中心

法定代表人: 唐双宁

联系人: 朱红

电话: 010-63636153

传真: 010-63636157

客户服务电话: 95595

网址: http://www.cebbank.com

(10)上海银行股份有限公司

注册地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号

办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号

法定代表人: 范一飞

联系人: 汤征程

电话: 021-68475521

传真: 021-68476497

客户服务电话: 021-95594

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网址: http://www.bankofshanghai.com

(11)平安银行股份有限公司

注册地址: 深圳市深南东路 5047 号

办公地址: 深圳市深南东路 5047 号

法定代表人: 孙建一

联系人: 张莉

电话: 021-38637673

传真: 021-50979507

客户服务电话: 95511-3

网址: http://bank.pingan.com

(12)上海农村商业银行股份有限公司

注册地址: 上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼

办公地址: 上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼

法定代表人: 侯福宁

联系人: 施传荣

电话: 021-38576666

传真: 021-50105124

客户服务电话: 021-962999;400962999

网址: http://www.srcb.com/

(13)浙商银行股份有限公司

注册地址: 浙江省杭州市庆春路 288 号

办公地址: 浙江省杭州市庆春路 288 号

法定代表人: 张达洋

联系人: 毛真海

电话: 0571-87659546

传真: 0571-87659188

客户服务电话: 95527

网址: http://www.czbank.com

(14)大连银行股份有限公司

注册地址: 大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 49 楼

办公地址: 大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 9 楼

法定代表人: 陈占维

联系人: 李格格

电话: 0411-82356627

客户服务电话: 4006640099

网址: http://www.bankofdl.com

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(15)东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址: 广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号

办公地址: 广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦

法定代表人: 何沛良

联系人: 杨亢

电话: 0769-22866270

传真: 0769-22320896

客户服务电话: 961122

网址: http://www.drcbank.com/

(16)河北银行股份有限公司

注册地址: 河北省石家庄市平安北大街 28 号

办公地址: 河北省石家庄市平安北大街 28 号

法定代表人: 乔志强

联系人: 王娟

电话: 0311-88627587

传真: 0311-88627027

客户服务电话: 400-612-9999

网址: http://www.hebbank.com

(17)重庆农村商业银行股份有限公司

注册地址: 重庆市江北区洋河东路 10 号

办公地址: 重庆市江北区洋河东路 10 号

法定代表人: 刘建忠

联系人: 范亮

电话: 023-67637962

客户服务电话: 966866

网址: www.cqrcb.com

(18)金华银行股份有限公司

注册地址: 浙江省金华市光南路 668 号

办公地址: 浙江省金华市光南路 668 号

法定代表人: 徐雅清

联系人: 徐晓峰

电话: 0579-83207775

传真: 0579-82178321

客户服务电话: 400-711-6668

网址: http://www.jhccb.com.cn

(19)吉林银行股份有限公司

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注册地址: 吉林省长春市经开区东南湖大路 1817 号

办公地址: 吉林省长春市经开区东南湖大路 1817 号

法定代表人: 唐国兴

联系人: 孙琦

电话: 0431-84999543

传真: 0431-84999543

客户服务电话: 4008896666

网址: http://www.jlbank.com.cn

(20)苏州银行股份有限公司

注册地址: 江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号

办公地址: 江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号

法定代表人: 王兰凤

联系人: 熊志强

电话: 0512-69868390

传真: 0512-69868370

客户服务电话: 96067

网址: www.suzhoubank.com

(21)上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址: 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址: 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层

法定代表人: 张跃伟

联系人: 敖玲

电话: 021-58788678-8201

传真: 021—58787698

客户服务电话: 400-820-2899

网址: http://www.erichfund.com

(22)浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址: 杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室

办公地址: 浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼

法定代表人: 凌顺平

联系人: 吴杰

电话: 0571-88911818

传真: 0571-86800423

客户服务电话: 0571-88920897、4008-773-772

网址: http://www.5ifund.com

(23)北京展恒基金销售有限公司

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注册地址: 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

办公地址: 北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层

法定代表人: 闫振杰

联系人: 焦琳

电话: 010--62020088-8288

传真: 010—62020088-8802

客户服务电话: 4008886661

网址: http://www.myfund.com

(24)浙江金观诚财富管理有限公司

注册地址: 拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室

办公地址: 拱墅区登云路 55 号(锦昌大厦)1 号楼金观诚营业大厅

法定代表人: 陈峥

联系人: 周立枫

电话: 0571-88337598

传真: 0571-88337666

客户服务电话: 400-068-0058

网址: http://www.jincheng-fund.com/

(25)深圳腾元基金销售有限公司

注册地址: 深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 1806-1808

办公地址: 深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 1806-1808

法定代表人: 曾革

联系人: 鄢萌莎

电话: 0755-33376922

传真: 0755-33065516

客户服务电话: 4006-877-899

网址: www.tenyuanfund.com

(26)深圳宜投基金销售有限公司

注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街 1 号深港合作区管理局综合办公

楼 A 栋 201

办公地址: 深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心 2405

法定代表人: 华建强

联系人: 马文静

电话: 0755-23919681

传真: 0755-88603185

客户服务电话: 4008-955-811

网址: www.yitfund.com

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(27)一路财富(北京)信息科技有限公司

注册地址: 北京市西城区车公庄大街 9 号院 5 号楼 702

办公地址: 北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界 A 座 2208

法定代表人: 吴雪秀

联系人: 段京璐

电话: 010-88312877

传真: 010-88312099

客户服务电话: 400-001-1566

网址: http://www.yilucaifu.com

(28)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司

注册地址: 北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室

办公地址: 北京市朝阳区亮马桥路甲 40 号二十一世纪大厦 A303

法定代表人: 王岩

联系人: 周君

电话: 010-53570568

传真: 010-59200800

客户服务电话: 4008199868

网址: http://www.tdyhfund.com

(29)中经北证(北京)资产管理有限公司

注册地址: 北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层

办公地址: 北京市西城区车公庄大街 4 号北礼士路甲 129 号

法定代表人: 徐福星

联系人: 陈莹莹

电话: 010-68998820-8306

传真: 010-88381550

客户服务电话: 400-600-0030

网址: www.bzfunds.com

(30)北京微动利投资管理有限公司

注册地址: 北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341

办公地址: 北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341

法定代表人: 梁洪军

联系人: 季长军

电话: 010-68854005

传真: 010-68854009

客户服务电话: 400-8196-665

网址: www.buyforyou.com.cn

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(31)中国国际期货有限公司

注册地址: 北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层

办公地址: 北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层

法定代表人: 王兵

联系人: 赵森

电话: 010-59539864

客户服务电话: 95162、400-8888-160

网址: http://www.cifco.net

(32)东兴证券股份有限公司

注册地址: 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层

办公地址: 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层

法定代表人: 徐勇力

联系人: 汤漫川

电话: 010-66555316

传真: 010-66555246

客户服务电话: 4008888993

网址: http://www.dxzq.net

(33)新时代证券有限责任公司

注册地址: 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

办公地址: 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

法定代表人: 刘汝军

联系人: 孙恺

电话: 010-83561000

传真: 010-83561001

客户服务电话: 4006989898

网址: www.xsdzq.cn

(34)中国国际金融股份有限公司

注册地址: 中国北京建国门外大街 1 号 国贸大厦 2 座 28 层

办公地址: 中国北京建国门外大街 1 号 国贸大厦 2 座 28 层

法定代表人: 李剑阁

联系人: 王雪筠

电话: 010-65051166

传真: 010-65051156

客户服务电话: (010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196

网址: http://www.cicc.com.cn/

(35)联讯证券股份有限公司

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注册地址: 广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

办公地址: 广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

法定代表人: 徐刚

联系人: 陈思

电话: 021-33606736

传真: 021-33606760

客户服务电话: 95564

网址: http://www.lxzq.com.cn

(36)泉州银行股份有限公司

注册地址: 泉州市丰泽区云鹿路 3 号

办公地址: 泉州市丰泽区云鹿路 3 号

法定代表人: 傅子能

联系人: 董培姗

电话: 0595-22551071

传真: 0595-22505215

客户服务电话: 400-889-6312

网址: www.qzccbank.com

基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,

并及时公告。

二、登记机构

名称: 博时基金管理有限公司(内容同基金管理人)

三、出具法律意见书的律师事务所

名称: 上海市通力律师事务所

注册地址: 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

办公地址: 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

负责人: 韩炯

电话: 021- 31358666

传真: 021- 31358600

联系人: 安冬

经办律师: 吕红、安冬

四、审计基金财产的会计师事务所

机构名称: 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

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办公地址: 上海市黄浦区湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

首席合伙人: 杨绍信

电话: 021-23238888

传真: 021-23238800

联系人: 沈兆杰

经办注册会计师:薛竞、沈兆杰

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第十九部分 基金合同的内容摘要

第一部分 基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务

一、基金管理人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括但不限于:

(1)依法募集基金,办理基金备案手续;

(2)自《基金合同》生效之日起,依照法律法规和《基金合同》独立管理运用基金财

产;

(3)根据法律法规及登记机构相关业务规则和《基金合同》的规定,制订、修改并公

布有关基金认购、申购、赎回、转托管、基金转换、冻结、收益分配等方面的业务规则;

(4)根据法律法规和《基金合同》的规定决定本基金的相关费率结构和收费方式,获

得基金管理费,收取认购费、申购费、赎回费及其他事先核准或公告的合理费用以及法律法

规规定的其他费用;

(5)根据法律法规和《基金合同》的规定销售基金份额;

(6)在本合同的有效期内,在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管人遵守相关

法律法规及其行业监管要求的基础上,基金管理人有权对基金托管人履行《基金合同》的情

况进行必要的监督。如认为基金托管人违反了法律法规或《基金合同》规定对基金财产、其

他《基金合同》当事人的利益造成重大损失的,应及时呈报中国证监会,以及采取其他必要

措施以保护本基金及相关《基金合同》当事人的利益;

(7)根据《基金合同》的规定选择适当的基金代销机构并有权依照代销协议和有关法

律法规对基金代销机构行为进行必要的监督和检查;

(8)自行担任登记机构或选择、更换登记机构,办理登记业务,并按照《基金合同》

规定对登记机构进行必要的监督和检查;

(9)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购和赎回的申请;

(10)在法律法规允许的前提下,为基金份额持有人的利益依法为基金进行融资、融

券;

(11)依据法律法规和《基金合同》的规定,制订基金收益分配方案;

(12)按照法律法规,代表基金对被投资企业行使股东权利,代表基金行使因投资于

其他证券所产生的权利;

(13)在基金托管人职责终止时,提名新的基金托管人;

(14)依据法律法规和《基金合同》的规定,召集基金份额持有人大会;

(15)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法

律行为;

(16)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的

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外部机构并确定有关费率;

(17)法律法规、《基金合同》规定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限于:

(1)依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的

发售、申购、赎回和登记事宜;如认为基金代销机构违反《基金合同》、基金销售与服务代

理协议及国家有关法律法规规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取必要措施保护

基金投资者的利益;

(2)办理基金备案手续;

(3)自《基金合同》生效日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产;

(4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式

管理和运作基金财产;

(5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理

的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理、分别记账,进行

证券投资;

(6)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基金

收益;

(7)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得为自己及任何第三人谋

取利益,不得委托第三人运作基金财产;

(8)进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告;

(9)依法接受基金托管人的监督;

(10)编制季度、半年度和年度基金报告;

(11)采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、赎回价格的方法符合《基

金合同》等法律文件的规定;

(12)计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;

(13)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;

(14)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除基金法、《基金合同》

及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予以保密,不得向他人泄露;

(15)按规定受理申购和赎回申请,及时、足额支付赎回款项;

(16)保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表、代表基金签订的重大合同及

其他相关资料 15 年以上;

(17)确保投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式,随时查阅到公开披露的

基金信息,并在支付合理成本后得到有关资料的复印件;

(18)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合

基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

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(19)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行

为;

(20)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分

配;

(21)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人的合法权益,

应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;

(22)基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益

向基金托管人追偿;

(23)执行生效的基金份额持有人大会的决定;

(24)公平对待所管理的不同基金,防止在不同基金间进行有损本基金份额持有人的

利益及资源分配;

(25)法律法规、《基金合同》及中国证监会规定的其他义务。

二、基金托管人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括但不限于:

(1)自《基金合同》生效之日起,依据法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金

财产;

(2)依照《基金合同》的约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其

他收入;

(3)监督基金管理人对本基金的投资运作;

(4)在基金管理人职责终止时,提名新的基金管理人;

(5)依据法律法规和《基金合同》的规定召集基金份额持有人大会;

(6)选择、更换境外托管人,可授权境外托管人代为履行其承担的受托人职责。境外

托管人在履行职责过程中,因本身过错、疏忽等原因而导致基金财产受损的,基金托管人应

当承担相应责任;

(7)法律法规、《基金合同》规定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不限于:

(1)安全保管基金财产,准时将公司行为信息通知基金管理人,确保基金及时收取所

有应得收入;

(2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉

基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;

(3)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户;

(4)按照有关法律法规、《基金合同》的规定以受托人名义或指定的代理人名义登记

资产;

(5)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得以基金财产为自己及任

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何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;

(6)对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整和独立;

(7)确保基金按照有关法律法规、《基金合同》约定的投资目标和限制进行管理;

(8)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;

(9)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;保存基金托管业务活动的记录、账册、

报表和其他相关资料;

(10)按照有关法律法规和《基金合同》的约定,执行基金管理人投资指令,及时办

理清算、交割事宜;

(11)保守基金商业秘密。除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在

基金信息公开披露前应予以保密,不得向他人泄露;

(12)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;

(13)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告的相关内容出具意见,说

明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果基金管理人

有未执行《基金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;

(14)按规定从基金管理人处取得并保存基金份额持有人名册资料;

(15)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格,确保

基金份额净值按照有关法律法规、《基金合同》规定的方法进行计算;

(17)确保基金根据有关法律法规、《基金合同》确定并实施收益分配方案;

(18)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项;

(20)按照规定监督基金管理人的投资运作;

(21)按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召

开持有人大会;

(22)确保基金按照有关法律法规、《基金合同》的规定进行申购、认购、赎回等日常

交易;

(23)因违反《基金合同》导致基金财产损失,应承担赔偿责任,其责任不因其退任

而免除;

(24)基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金向基金管理人

追偿;

(25)保护基金份额持有人利益,按照规定对基金日常投资行为和资金汇出入情况实

施监督,如发现投资指令或资金汇出入违法、违规,应当及时向中国证监会、外管局报告;

(27)每月结束后 7 个工作日内,向中国证监会和外管局报告基金管理人境外投资情

况,并按相关规定进行国际收支申报;

(28)基金托管人应办理基金管理人就管理本基金的有关结汇、售汇、收汇、付汇和

人民币资金结算业务;

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(29)基金托管人应保存基金管理人就管理本基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、

付汇、资金往来、委托及成交记录等相关资料,其保存的时间应当不少于 20 年;

(30)法律法规、《基金合同》规定的其他义务以及中国证监会和外管局根据审慎监管

原则规定的基金托管人的其他职责。

三、基金份额持有人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利包括但不限

于:

(1)分享基金财产收益;

(2)参与分配清算后的剩余基金财产;

(3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;

(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会;

(5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行

使表决权;

(6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;

(7)监督基金管理人的投资运作;

(8)对基金管理人、基金托管人、基金份额销售机构损害其合法权益的行为依法提起

诉讼;

(9)法律法规、《基金合同》规定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务包括但不限

于:

(1)遵守法律法规、《基金合同》及其他有关规定;

(2)交纳基金认购、申购款项及《基金合同》规定的费用;

(3)在持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任;

(4)不从事任何有损基金、其他基金份额持有人及其他《基金合同》当事人合法利益

的活动;

(5)执行基金份额持有人大会的决议;

(6)返还在基金交易过程中因任何原因,自基金管理人、基金托管人、代销机构及其

他基金份额持有人处获得的不当得利;

(7)法律法规及《基金合同》规定的其他义务。

第二部分 基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序的规则

一、基金份额持有人大会由基金份额持有人组成。基金份额持有人持有的每一基金份额

具有同等的投票权。

二、召开事由

1、当出现或需要决定下列事由之一的,经基金管理人、基金托管人或持有基金份额 10%

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以上(含 10%,下同)的基金份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,

下同)提议时,应当召开基金份额持有人大会:

(1) 终止《基金合同》;

(2)转换基金运作方式;

(3)变更基金类别;

(4)变更基金投资目标、投资范围或投资策略(法律法规和中国证监会另有规定的除

外);

(5)变更基金份额持有人大会程序;

(6)更换基金管理人、基金托管人;

(7)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准,但法律法规要求提高该等报酬标准的

除外;

(8)本基金与其他基金的合并;

(9)对《基金合同》当事人权利、义务产生重大影响的其他事项;

(10)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他情形。

2、出现以下情形之一的,可由基金管理人和基金托管人协商后修改《基金合同》,不

需召开基金份额持有人大会:

(1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用;

(2)法律法规要求增加的基金费用的收取;

(3)在法律法规和本《基金合同》规定的范围内调整基金的申购费率、降低赎回费率;

(4)因相应的法律法规发生变动必须对《基金合同》进行修改;

(5)《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基

金合同》当事人权利义务关系发生重大变化;

(6)基金管理人、基金登记机构、基金代销机构在法律法规规定的范围内调整有关基

金申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务规则,开通人民币、美元之外的其他币种

及相应份额类别的申购、赎回等或调整其业务规则,,或终止人民币之外的其他币种及相应

份额类别的申购、赎回等;

(7) 除按照法律法规和《基金合同》规定应当召开基金份额持有人大会的以外的其

他情形。

三、召集人和召集方式

1、除法律法规或本《基金合同》另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人召集。

基金管理人未按规定召集或者不能召集时,由基金托管人召集。

2、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提

议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知基金托管人。

基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集,

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基金托管人仍认为有必要召开的,应当自行召集。

3、代表基金份额 10%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的,

应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否

召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的,

应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额 10%以上

的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当

自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表

和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。

4、代表基金份额 10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大

会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代表基金份额 10%以上的基金份

额持有人有权自行召集基金份额持有人大会,但应当至少提前 30 日向中国证监会备案。

5、基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人应

当配合,不得阻碍、干扰。

6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。

四、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

1、基金份额持有人大会的召集人(以下简称“召集人”)负责选择确定开会时间、地

点、方式和权益登记日。召开基金份额持有人大会,召集人必须于会议召开日前 30 日在指

定媒体公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容:

(1)会议召开的时间、地点和出席方式;

(2)会议拟审议的主要事项;

(3)会议形式;

(4)议事程序;

(5)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人权益登记日;

(6)代理投票的授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份、代理权限和代理

有效期限等)、送达时间和地点;

(7)表决方式;

(8)会务常设联系人姓名、电话;

(9)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;

(10)召集人需要通知的其他事项。

2、采用通讯方式开会并进行表决的情况下,由召集人决定通讯方式和书面表决方式,

并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其

联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。

3、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意见

的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书面

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表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行书面通知基金管理人和基

金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表

对书面表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。

五、基金份额持有人出席会议的方式

1、会议方式

(1)基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会、通讯方式开会或法律法规和监管

机关允许的其他方式。

(2)现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出席,现场

开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席,如基金管理人或基金托管人拒不派代

表出席的,不影响表决效力。

(3)通讯方式开会指按照本《基金合同》的相关规定以通讯的书面方式进行表决。

(4)会议的召开方式由召集人确定。

2、召开基金份额持有人大会的条件

(1)现场开会方式

在同时符合以下条件时,现场会议方可举行:

1)对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示,全部有效凭证所对应的基金份额

应占权益登记日基金总份额的 50%以上(含 50%,下同);

2)到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身份证明、委托人

持有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备,到会者出具的相关文件符合有关法律法规和

《基金合同》及会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的注册登记资

料相符。

(2)通讯开会方式

在同时符合以下条件时,通讯会议方可举行:

1)召集人按本《基金合同》规定公布会议通知后,在 2 个工作日内连续公布相关提示

性公告;

2)召集人按《基金合同》规定通知基金托管人或/和基金管理人(分别或共同称为“监

督人”)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督;

3)召集人在监督人和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额

持有人的书面表决意见,如基金管理人或基金托管人经通知拒不到场监督的,不影响表决效

力;

4)本人直接出具书面意见和授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基

金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上;

5)直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人提交的

持有基金份额的凭证、授权委托书等文件符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,

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并与登记机构记录相符;

6)会议通知公布前报中国证监会备案。

(3)在法律法规或监管机构允许的情况下,经会议通知载明,基金份额持有人也可以

采用网络、电话或其他方式进行表决,或者采用网络、电话或其他方式授权他人代为出席会

议并表决。

六、议事内容与程序

1、议事内容及提案权

(1)议事内容为本《基金合同》规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内容。

(2)基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额 10%以上的

基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会召集人提交需由基金

份额持有人大会审议表决的提案。也可以在会议通知发出后向大会召集人提交临时提案,临

时提案应当在大会召开日至少 35 天前提交召集人并由召集人公告。

(3)对于基金份额持有人提交的提案,大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核:

关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系,并且不超出

法律法规和《基金合同》规定的基金份额持有人大会职权范围的,应提交大会审议;对于不

符合上述要求的,不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提

案提交大会表决,应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。

程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题做出决定。如将其

提案进行分拆或合并表决,需征得原提案人同意;原提案人不同意变更的,大会主持人可以

就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定,并按照基金份额持有人大会决定的程序进

行审议。

(4)单独或合并持有权益登记日基金总份额 10%以上的基金份额持有人提交基金份额

持有人大会审议表决的提案,基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的

提案,未获基金份额持有人大会审议通过,就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议,

其时间间隔不少于 6 个月。法律法规另有规定的除外。

(5)基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后,如果需要对原有提案进行

修改,应当在基金份额持有人大会召开前 30 日及时公告。否则,会议的召开日期应当顺延

并保证至少与公告日期有 30 日的间隔期。

2、议事程序

(1)现场开会

在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注意事项,

确定和公布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,经合法执业的律师见

证后形成大会决议。

大会由召集人授权代表主持。基金管理人为召集人的,其授权代表未能主持大会的情况

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下,由基金托管人授权代表主持;如果基金管理人和基金托管人授权代表均未能主持大会,

则由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额 50%以上多数选举产生一名

代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。

召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名称)、

身份证号码、持有或代表有表决权的基金份额数量、委托人姓名(或单位名称)等事项。

(2)通讯方式开会

在通讯表决开会的方式下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的表决截止日

期后第 2 个工作日在公证机关及监督人的监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议。

如监督人经通知但拒绝到场监督,则在公证机关监督下形成的决议有效。

3、基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

七、决议形成的条件、表决方式、程序

1、基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表决权。

2、基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:

(1)一般决议

一般决议须经出席会议的基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的 50%以上通过

方为有效,除下列(2)所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方

式通过;

(2)特别决议

特别决议须经出席会议的基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的三分之二以上(含

三分之二)通过方为有效;涉及更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式、终

止《基金合同》必须以特别决议通过方为有效。

3、基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会核准或者备案,并予以公

告。

4、采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则表面符合法

律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的

视为弃权表决,但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

5、基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

6、基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐

项表决。

八、计票

1、现场开会

(1)如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集,则基金份额持有人大会

的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份

额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自

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行召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人

和代理人中推举两名基金份额持有人代表与基金管理人、基金托管人授权的一名监督员共同

担任监票人;但如果基金管理人和基金托管人的授权代表未出席,则大会主持人可自行选举

三名基金份额持有人代表担任监票人。

(2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点,由大会主持人当场公布计票

结果。

(3)如大会主持人对于提交的表决结果有异议,可以对投票数进行重新清点;如大会

主持人未进行重新清点,而出席大会的基金份额持有人或代理人对大会主持人宣布的表决结

果有异议,其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点,大会主持人应当立即重新清点并公

布重新清点结果。重新清点仅限一次。

2、通讯方式开会

在通讯方式开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监票人在监督人派出

的授权代表的监督下进行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证;如监督人经通知但拒

绝到场监督,则大会召集人可自行授权 3 名监票人进行计票,并由公证机关对其计票过程

予以公证。

九、基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、方式

1、基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议,召集人应当自通过之日起 5 日内

报中国证监会核准或者备案。

基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生

效。

2、生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人

均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大

会决议。

3、基金份额持有人大会决议应自生效之日起 2 日内在指定媒体公告。如果采用通讯方

式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公证机构、公证员姓

名等一同公告。

十、法律法规或监管部门对基金份额持有人大会另有规定的,从其规定。

第三部分 《基金合同》解除和终止的事由、程序

一、《基金合同》的变更

1、以下变更《基金合同》的事项,应召开基金份额持有人大会决议通过。

(1)终止《基金合同》;但当基金资产净值小于 5000 万元人民币或基金持有人数小于

200 人或前十大持有人持有基金份额比例达到 90%,基金管理人有权终止《基金合同》而

无需召开份额持有人大会;

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(2)转换基金运作方式;

(3)变更基金类别;

(4)变更基金投资目标、投资范围或投资策略(法律法规和中国证监会另有规定的除

外);

(5)变更基金份额持有人大会程序;

(6)更换基金管理人、基金托管人;

(7)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准,但法律法规要求提高该等报酬标准的

除外;

(8)本基金与其他基金的合并;

(9)对《基金合同》当事人权利、义务产生重大影响的其他事项;

(10)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他情形。

但出现以下情形之一的,可由基金管理人和基金托管人协商后修改《基金合同》,不需

召开基金份额持有人大会:

(1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用;

(2)法律法规要求增加的基金费用的收取;

(3)在法律法规和本《基金合同》规定的范围内调整基金的申购费率、降低赎回费率;

(4)因相应的法律法规发生变动必须对《基金合同》进行修改;

(5) 《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不使得《基

金合同》当事人权利义务关系发生重大变化;

(6) 基金管理人、基金登记机构、基金代销机构在法律法规规定的范围内调整有关

基金申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务规则,开通人民币、美元之外的其他币

种及相应份额类别的申购、赎回等或调整其业务规则,或终止人民币之外的其他币种及相应

份额类别的申购、赎回等;

(7) 除按照法律法规和《基金合同》规定应当召开基金份额持有人大会的以外的其

他情形。

2、基金份额持有人大会决定的《基金合同》变更应报中国证监会核准或备案生效后执

行,自《基金合同》变更生效之日起按照《信息披露办法》的规定在指定媒体公告。

二、《基金合同》的终止

有下列情形之一的,本《基金合同》应当终止:

1、基金份额持有人大会决定终止;

2、基金管理人、基金托管人职责终止,在六个月内没有新基金管理人、基金托管人承

接的;

3、《基金合同》约定的其他情形;

4、法律法规和中国证监会规定的其他情形。

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《基金合同》终止后,基金管理人和基金托管人有权依照《基金法》、《运作办法》、《销

售办法》及其他有关法律法规的规定和基金合同的约定,行使请求给付报酬、从基金资产中

获得补偿的权利。

三、基金财产的清算

1、《基金合同》终止,应当按法律法规和本《基金合同》的有关规定对基金财产进行

清算。

2、基金财产清算组

(1)自《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内由基金管理人组织成立基金财产

清算组,在基金财产清算组接管基金财产之前,基金管理人和基金托管人应按照《基金合同》

和《托管协议》的规定继续履行保护基金财产安全的职责。

(2)基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的

注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人

员。

(3)基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算

组可以依法进行必要的民事活动。

3、清算程序

(1)《基金合同》终止情形发生后,由基金财产清算组统一接管基金财产;

(2)基金财产清算组根据基金财产的情况确定清算期限;

(3)基金财产清算组对基金财产进行清理和确认;

(4)对基金财产进行评估和变现;

(5)制作清算报告;

(6)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法

律意见书;

(7)将清算报告报中国证监会备案并公告;

(8)对基金财产进行分配。

4、清算费用

清算费用是指基金财产清算组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用。清算费用由

基金财产清算组优先从基金财产中支付。

5、基金剩余财产的分配

基金财产按下列顺序清偿:

(1)支付清算费用;

(2)交纳所欠税款;

(3)清偿基金债务;

(4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

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基金财产未按前款(1)、(2)、(3)项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。

6、基金财产清算的公告

基金财产清算组做出的清算报告经会计师事务所审计,律师事务所出具法律意见书后,

报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于《基金合同》终止并报中国证监会备案后 5

个工作日内由基金财产清算小组进行公告。

7、基金财产清算账册及文件由基金托管人保存 15 年以上。

第四部分 争议解决方式

(一)本《基金合同》适用中华人民共和国法律并从其解释。

(二)本《基金合同》的当事人之间因本《基金合同》产生的或与本《基金合同》有关

的争议可通过友好协商解决,但若自一方书面提出协商解决争议之日起 60 日内争议未能以

协商方式解决的,则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会,根

据提交仲裁时该会的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的,对仲裁各方当事人均具有约束

力。

(三)除争议所涉内容之外,本《基金合同》的其他部分应当由本《基金合同》当事人

继续履行。

第五部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式

本《基金合同》可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、基金代销机构的办

公场所和营业场所查阅;投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件或复印件,但内容应

以《基金合同》正本为准。

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第二十部分 基金托管协议的内容摘要

第一部分 《托管协议》当事人

一、基金管理人

名称:博时基金管理有限公司

住所:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层

法定代表人:张光华

成立时间:1998 年 7 月 13 日

批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字[1998]26 号

注册资本:1 亿元人民币

组织形式:有限责任公司

经营范围:基金募集;基金销售;资产管理;中国证监会许可的其他业务。

存续期间:持续经营

二、基金托管人

名称:招商银行股份有限公司

住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

邮政编码:518040

法定代表人:傅育宁

成立时间:1987 年 4 月 8 日

基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[2002]83 号

经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理结算;办理票据贴现;发

行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券;同业拆借;提供信用证

服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保管箱服务。外汇存款;外汇贷款;外汇

汇款;外币兑换;国际结算;结汇、售汇;同业外汇拆借;外汇票据的承兑和贴现;外汇借

款;外汇担保;发行和代理发行股票以外的外币有价证券;买卖和代理买卖股票以外的外币

有价证券;自营和代客外汇买卖;资信调查、咨询、见证业务;离岸金融业务。经中国人民

银行批准的其他业务。

组织形式:股份有限公司

注册资本:人民币 215.77 亿元

存续期间:持续经营

第二部分 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

一、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》中实际可以监控事项的约定,

建立相关的技术系统,对基金管理人的投资运作进行监督。主要包括以下方面:

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1、对基金的投资范围、投资对象进行监督。基金管理人应将拟投资的各投资品种的具

体范围提供给基金托管人。基金管理人可以根据实际情况的变化,根据《基金合同》的约定

对各投资品种的具体范围予以更新和调整,并通知基金托管人。基金托管人根据下述投资范

围对基金的投资进行监督;

本基金的投资范围包括政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支

持证券等债券,债券基金,银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、

回购协议、货币市场基金等货币市场工具以及中国证监会允许投资的其他金融工具,包括货

币远期/期货/互换、利率互换、信用违约互换等风险对冲工具。

本基金不主动参与股票等权益类资产的投资,包括不直接从二级市场买入股票等权益类

资产和权证,不参与一级市场的新股申购或增发新股。

本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%,其中,投资于亚洲市场债券的

资产占债券资产的比例不低于 80%;现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不

低于基金资产净值的 5%。

“亚洲市场债券”包括亚洲国家或地区的政府发行的债券,登记注册在亚洲国家或地区

或主要业务收入/资产在亚洲国家或地区的机构、企业等发行的债券。

本基金所投资的基金为在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区

证券监管机构登记注册的公募基金。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种的,基金管理人在履行适当程序后,

可以相应将其纳入本基金的投资范围;如法律法规或中国证监会变更投资品种的比例限制

的,基金管理人在履行适当程序后,可相应调整投资比例限制,不需经基金份额持有人大会

审议。

本基金管理人自《基金合同》生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合上述相

关规定。

2、对基金投融资比例进行监督。基金托管人应自《基金合同》生效起对基金的投资和

融资比例是否符合基金合同的规定进行监督。基金托管人应根据《基金合同》约定的监督基

金合同约定的基金投资资产配置比例(自基金合同生效之日起满 6 个月后开始)、单一投资

类别比例限制、融资限制、基金投资比例是否符合法规及《基金合同》规定,不符合规定的,

基金托管人应书面通知基金管理人及时进行整改,整改的时限应符合法规及基金合同允许的

投资比例调整期限。

投资组合限制

本基金的投资组合将遵循以下限制

(1) 本基金持有同一家银行的存款不得超过基金资产净值的 20%。在基金托管账

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户的存款可以不受上述限制。本款所称银行应当是中资商业银行在境外设立的分行或在最近

一个会计年度达到中国证监会认可的信用评级机构评级的境外银行。

(2) 本基金持有同一机构(政府、国际金融组织除外)发行的证券市值不得超过基

金资产净值的 10%。

(3) 本基金持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以外的其

他国家或地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金资产净值的 10%,其中持有任一

国家或地区市场的证券资产不得超过基金资产净值的 3%。

(4) 本基金不得购买证券用于控制或影响发行该证券的机构或其管理层。本基金管

理人管理的全部基金不得持有同一机构 10%以上具有投票权的证券发行总量。

前项投资比例限制应当合并计算同一机构境内外上市的总股本,同时应当一并计算全球

存托凭证和美国存托凭证所代表的基础证券,并假设对持有的股本权证行使转换。

(5) 本基金持有非流动性资产市值不得超过基金资产净值的 10%。

前项非流动性资产是指法律或基金合同规定的流通受限证券以及中国证监会认定的其

他资产。

(6) 本基金持有境外基金的市值合计不得超过基金资产净值的 10%。持有货币市

场基金可以不受上述限制。

(7) 本基金管理人管理的全部基金持有任何一只境外基金,不得超过该境外基金总

份额的 20%。

(8)为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金资产净值的 10%,

临时借入现金的期限以中国证监会规定的期限为准。

基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同

的规定。若基金超过上述投资比例限制,应当在超过比例后 30 个工作日内采用合理的商业

措施减仓以符合投资比例限制要求。如遇流动性问题等不可抗力影响,本基金无法在规定时

期内调整完毕,由基金管理人和托管人协商解决。

若将来法律法规或中国证监会的相关规定发生修改或变更,致使本款约定的投资组合限

制被修改或取消的,基金管理人在履行适当程序后,本基金可相应调整投资限制规定,不需

经基金份额持有人大会审议。

金融衍生品投资

基金投资衍生品应当仅限于投资组合避险或有效管理,不得用于投机或放大交易,同时

应当严格遵守下列规定:

(1)基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金资产净值的 100%。

(2)基金投资期货支付的初始保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交易

衍生品支付的初始费用的总额不得高于基金资产净值的 10%。

(3)基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融衍生品,应当符合以下要求:

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1)所有参与交易的对手方(中资商业银行除外)应当具有不低于中国证监会认可的信

用评级机构评级。

2)交易对手方应当至少每个工作日对交易进行估值,并且基金可在任何时候以公允价

值终止交易。

3)任一交易对手方的市值计价敞口不得超过基金资产净值的 20%。

(4)基金拟投资衍生品,基金管理人在产品募集申请中应当向中国证监会提交基金投

资衍生品的风险管理流程、拟采用的组合避险、有效管理策略。

(5)基金管理人应当在基金会计年度结束后 60 个工作日内向中国证监会提交包括衍

生品头寸及风险分析年度报告。

(6)基金不得直接投资与实物商品相关的衍生品。

证券借贷交易

本基金可以参与证券借贷交易,并且应当遵守下列规定:

(1) 所有参与交易的对手方(中资商业银行除外)应当具有中国证监会认可的信用

评级机构评级。

(2) 应当采取市值计价制度进行调整以确保担保物市值不低于已借出证券市值的

102%。

(3) 借方应当在交易期内及时向本基金支付已借出证券产生的所有股息、利息和分

红。一旦借方违约,本基金根据协议和有关法律有权保留和处置担保物以满足索赔需要。

(4) 除中国证监会另有规定外,担保物可以是以下金融工具或品种:

1)现金;

2)存款证明;

3)商业票据;

4)政府债券;

5)中资商业银行或由不低于中国证监会认可的信用评级机构评级的境外金融机构(作

为交易对手方或其关联方的除外)出具的不可撤销信用证。

(5) 本基金有权在任何时候终止证券借贷交易并在正常市场惯例的合理期限内要

求归还任何单一或所有已借出的证券。

(6) 基金管理人应当对基金参与证券借贷交易中发生的任何损失负相应责任。

证券回购交易

本基金可以根据正常市场惯例参与正回购交易、逆回购交易,并且应当遵守下列规定:

(1) 所有参与正回购交易的对手方(中资商业银行除外)应当具有中国证监会认可

的信用评级机构信用评级。

(2) 参与正回购交易,应当采取市值计价制度对卖出收益进行调整以确保现金不低

于已售出证券市值的 102%。一旦买方违约,本基金根据协议和有关法律有权保留或处置卖

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出收益以满足索赔需要。

(3) 买方应当在正回购交易期内及时向本基金支付售出证券产生的所有股息、利息

和分红。

(4) 参与逆回购交易,应当对购入证券采取市值计价制度进行调整以确保已购入证

券市值不低于支付现金的 102%。一旦卖方违约,本基金根据协议和有关法律有权保留或处

置已购入证券以满足索赔需要。

(5) 基金管理人应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损失负

相应责任。

(6) 基金参与证券借贷交易、正回购交易,所有已借出而未归还证券总市值或所有

已售出而未回购证券总市值均不得超过基金总资产的 50%。

前项比例限制计算,基金因参与证券借贷交易、正回购交易而持有的担保物、现金不得

计入基金总资产。

3、对基金投资禁止行为进行监督。为对基金禁止从事的关联交易进行监督,基金管理

人和基金托管人应相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的

公司名单,基金托管人和基金管理人均有责任保证该名单的真实、准确和完整性,并及时将

更新后的名单发送给对方;

若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法规禁止基金

从事的关联交易时,基金托管人应及时提醒基金管理人采取必要措施阻止该关联交易的发

生,如基金托管人提醒基金管理人后仍无法阻止关联交易发生时,基金托管人有权向中国证

监会报告。对于基金管理人已成交的关联交易,基金托管人事前无法阻止该关联交易的发生,

只能进行事后结算,基金托管人不承担由此造成的损失,并向中国证监会报告。

禁止行为

为维护基金份额持有人的合法权益,本基金禁止从事下列行为:

(1) 承销证券;

(2) 向他人贷款或提供担保;

(3) 从事承担无限责任的投资;

(4) 购买不动产;

(5) 购买房地产抵押按揭;

(6) 购买贵重金属或代表贵重金属的凭证;

(7) 购买实物商品;

(8) 除应付赎回、交易清算等临时用途以外,借入现金;临时用途借入现金的比例

不得超过基金资产净值的 10%;

(9) 利用融资购买证券,但投资金融衍生品除外;

(10) 参与未持有基础资产的卖空交易;

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(11) 向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股

票或债券;

(12) 买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金

托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;

(13) 从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动;

(14) 当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。

如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,本基金不受上述规定的限制。

4、基金管理人向基金托管人提供其回购交易及监督所需的其他投资品种的交易对手

库,交易对手库由信用等级符合《通知》及《基金合同》要求的交易对手组成。基金管理人

可以根据实际情况的变化,及时对交易对手库予以更新和调整,并通知基金托管人。基金管

理人进行金融衍生品、证券借贷、回购交易时,交易对手应符合交易对手库的范围。基金托

管人对交易对手是否符合交易对手库进行监督;

5、基金如投资银行存款,基金管理人应根据法律法规的规定及《基金合同》的约定,

事先确定符合条件的所有存款银行的名单,并及时提供给基金托管人,基金托管人据以对基

金投资银行存款的交易对手是否符合上述名单进行监督;

6、对法律法规规定及《基金合同》中实际可以监控事项约定的基金投资的其他方面进

行监督。

二、基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金资产净值计

算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信

息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等,进行业务监督、核查。

三、基金托管人发现基金管理人的违规行为,应及时通知基金管理人,由基金管理人

10 个交易日内纠正,投资组合比例的调整时间为 30 个工作日;基金管理人收到通知后应及

时进行核对确认并回函;在限期内,基金托管人有权对通知事项进行复查,如基金管理人未

予纠正的,基金托管人应报告中国证监会。

四、基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查,包括但不限于:在规定时

间内答复基金托管人并改正,就基金托管人的疑义进行解释或举证,对基金托管人按照法规

要求需向中国证监会报送基金监督报告的,基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度

等。

五、基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者

违反基金合同约定的,立即通知基金管理人,并及时向中国证监会报告。

基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其

他有关规定,或者违反基金合同约定的,由基金托管人于估值日结束且相关数据齐备后,通

知基金管理人,并及时向中国证监会报告。

六、基金托管人的投资监督报告的准确性和完整性受限于基金管理人及其他中介机构提

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供的数据和信息,基金托管人对这些机构的信息的准确性和完整性不作任何担保、暗示或表

示,并对这些机构的信息的准确性和完整性所引起的损失不负任何责任。

七、基金托管人对基金管理人的投资行为(包括但不限于其投资策略及决定)及其投资

回报不承担任何责任。

第三部分 基金管理人对基金托管人的业务监督和核查

一、在本协议的有效期内,在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管人遵守相关法

律法规及其行业监管要求的基础上,基金管理人有权对基金托管人履行本协议的情况进行必

要的核查,核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户

和证券账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办

理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。

二、基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无正

当理由未执行或延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反法律法规、基

金合同》及本托管协议有关规定时,应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正,基金托管

人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金管理人发出回函。在限期内,基金管理人有权

随时对通知事项进行复查,督促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项

未能在限期内纠正的,基金管理人应报告中国证监会。

三、基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:提交相关资料以供

基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复基金管理人并改正,就基金

管理人的疑义进行解释或举证。

第四部分 基金财产的保管

一、基金财产保管的原则

1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人、境外托管人的固有财产。

2、基金托管人应安全保管基金财产,未经基金管理人的合法合规指令或法律法规、《基

金合同》及本协议另有规定,不得自行运用、处分、分配基金的任何财产

3、基金托管人按照规定开设基金财产的所有资金账户和证券账户。

4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立。

5、基金托管人可将基金财产安全保管和办理与基金财产过户有关的手续等职责委托给

第三方机构履行。

6、除依据有关法律法规规定和本协议约定外,基金托管人、及其境外托管人不得利用

基金财产为自己或第三方谋取利益,违反此义务所得利益归于基金财产,由此造成的直接损

失由基金托管人承担,该等责任包括但不限于恢复基金财产的原状、承担因此所引起的直接

损失的赔偿责任。

7、基金托管人自身,并尽商业上的合理努力确保境外托管人不得自行运用、处分、分

配托管证券;

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8、除非根据基金管理人书面同意,基金托管人不得在任何托管资产上设立任何担保权

利,包括但不限于抵押、质押、留置等,基金托管人将尽商业上的合理努力确保境外托管人

不得在任何托管资产上设立任何担保权利,包括但不限于抵押、质押、留置等,但根据有关

适用法律的规定而产生的担保权利除外;

9、对于因为基金管理人进行本协议项下基金投资产生的应收资产,应由基金管理人负

责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人。如因基金持有的资产所产生的应收资产,

并由基金托管人作为资产持有人,基金托管人应负责与有关当事人确定到账日期并通知基金

管理人。到账日没有到达托管账户的,基金托管人应及时通知并配合基金管理人采取措施进

行催收,由此给基金造成损失的,基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失。

二、基金募集期间及募集资金的验资

1、基金募集期间募集的资金应当存入登记机构的账户;该账户由登记机构管理。

2、基金募集期满或基金停止募集时,募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额

持有人人数符合基金合同及其他有关规定后,基金管理人应在规定时间内,聘请具有从事证

券相关业务资格的会计师事务所进行验资,出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的 2

名或 2 名以上中国注册会计师签字方为有效。验资完成后,基金管理人应将属于基金财产

的全部资金划入基金托管账户中,并确保划入的资金与验资确认金额相一致。

3、若基金募集期限届满,未能达到基金备案的条件,由基金管理人按规定办理退款等

事宜。

三、基金银行账户的开立和管理

1、基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和管理,基金管理人应提供必要的协助。

本基金根据相关法律法规、规范性文件在境内开立人民币资金账户和外币资金账户,在境外

开立外币资金账户,并确保基金为现金的实益所有人(beneficial owner)。

2、基金托管人以本基金的名义开设本基金的托管账户,并对境内账户根据中国人民银

行规定计息。本基金的银行预留印鉴由基金托管人刻制、保管和使用。本基金的一切货币收

支活动,包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益,均需通过本基金的托管账户进

行。

3、本基金托管账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人、基

金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户;亦不得使用本基金的银行账户进行

本基金业务以外的活动。

4、基金银行账户的开立和管理应符合账户所在国或地区监管机构的有关规定。

四、基金证券账户的开立和管理

1、基金托管人或境外托管人在基金所投资市场的交易所或登记结算机构处按照该交易

所或登记结算机构的业务规则开立证券账户,基金管理人应提供必要的协助。

2、基金证券账户的开立和使用,仅限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基

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金管理人以及各自委托代理人均不得擅自出借转让基金的任何证券账户,亦不得使用基金的

任何账户进行本基金业务以外的活动。

3、基金证券账户的开立和证券账户相关证明文件的保管由基金托管人负责,账户资产

的管理和运用由基金管理人负责。

4、基金证券账户的开立和管理应符合账户所在国或地区有关法律的规定。

五、其他账户的开立和管理

1、因业务发展需要而开立的其他账户,可以根据投资市场所在国家或地区法律法规和

基金合同的规定,由基金托管人或境外托管人负责开立,基金管理人应提供必要的协助。新

账户按有关规则使用并管理。

2、投资市场所在国家或地区法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定

的,从其规定办理。

六、基金财产投资的有关有价凭证等的保管

基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人及其境外托管人的保管

库。实物证券的购买和转让,由基金托管人及其境外托管人根据基金管理人的指令办理。属

于基金托管人及其境外托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭

失,由此产生的责任应由基金托管人承担。基金托管人对基金托管人及其境外托管人以外机

构实际有效控制的证券不承担保管责任。

七、证券登记

1、境外证券的注册登记方式应符合投资当地市场的有关法律、法规和市场惯例。

2、基金托管人应确保基金管理人所管理的基金或基金份额持有人始终是所有证券的实

益所有人(beneficial owner)的方式持有基金财产中的所有证券。

3、基金托管人应该:(a)在其账目和记录中单独列记属于本基金的证券,并且(b)

要求和尽商业上的合理努力确保其境外托管人在其账目和记录中单独清楚列记证券不属于

境外托管人,不论证券以何人的名义登记。而且,若证券由基金托管人、境外托管人以无记

名方式实际持有,要求和确保其境外托管人将这些证券和基金托管人、其境外托管人自有的

资产、任何其他人的资产分别独立存放。

4、除非基金托管人及其境外托管人存在过失、疏忽、欺诈或故意不当行为,基金托管

人将不保证其或其境外托管人所接收基金财产中的证券的所有权、合法性或真实性(包括是

否以良好形式转让)。

5、存放在证券系统的证券应按照基金托管人及其境外托管人的指示为基金的实益所有

人持有,但须遵守管辖该系统运营的规则、条例和条件。

6、由基金托管人及其境外托管人为基金的利益而持有的证券(无记名证券和在证券系

统持有的证券除外)应按本协议约定登记。

7、基金托管人及其境外托管人应就其为基金利益而持有证券的市场有关证券登记方式

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的重大改变通知基金管理人,并应基金管理人要求将这些市场发生的事件或惯例变化通知基

金管理人。若基金管理人要求改变本协议约定的证券登记方式,基金托管人及其境外托管人

应就此予以充分配合。

八、与基金财产有关的重大合同的保管

基金托管人按照法律法规保管由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同及

有关凭证。基金管理人代表基金签署有关重大合同后应及时将一份正本的原件或加盖公司印

章的复印件提交给基金托管人。除另有规定外,基金管理人或其委托的第三方机构在代表基

金签署与基金财产有关的重大合同时一般应保证有两份以上的正本,以便基金管理人和基金

托管人至少各持有一份正本原件。基金管理人应在重大合同签署后及时以将重大合同传真给

基金托管人,并在三十个工作日内将正本送达基金托管人处,因基金管理人发送的合同传真

件与事后送达的合同原件不一致所造成的后果,由基金管理人负责。重大合同由基金管理人

与基金托管人按规定各自保管至少 20 年。

第五部分 基金资产净值计算与复核

一、基金资产净值

基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的净资产值。人民币基金份额净值指以计算

日基金资产净值除以计算日基金份额余额后得出的单位基金份额的价值,计算日基金份额余

额为计算日各币种基金份额余额的合计数;外币基金份额净值以人民币基金份额净值为基

础,按照计算日的估值汇率进行折算。基金份额净值的计算精确到 0.0001 元,小数点后第

五位四舍五入,国家另有规定的从其规定。

二、复核程序

基金管理人或其委托的第三方机构每个估值日对基金进行估值,估值原则应符合《基金

合同》、《企业会计准则》及其他法律法规的规定。每个工作日,基金管理人将前一工作日

的基金估值结果发送给基金托管人。基金托管人应在收到后对净值计算结果进行复核,并在

当日将复核结果发送给基金管理人,由基金管理人对外公布。基金月末、季末、年中和年末

估值复核与基金会计账目的核对同时进行。

三、当相关法律法规或《基金合同》规定的估值方法不能客观反映基金财产公允价值时,

基金管理人可根据具体情况,并与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。

四、基金管理人、基金托管人发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方法、程序以

及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,双方应及时进行协商和纠

正。

五、当基金份额净值出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,并采取合理的措施防

止损失进一步扩大;当计价错误达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理人应当通报基金托

管人、公告,并报中国证监会备案。如法律法规或监管机关对前述内容另有规定的,按其规

定处理。

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六、由于基金管理人对外公布的任何基金净值数据错误,导致该基金财产或基金份额持

有人的实际损失,由基金管理人先行赔付,基金管理人按差错情形,有权向其他当事人追偿。

若基金托管人计算的净值数据正确,则基金托管人对该损失不承担责任;如果上述错误造成

了基金财产或基金份额持有人的不当得利,且基金管理人及基金托管人已各自承担了赔偿责

任,则基金管理人应负责向不当得利之主体主张返还不当得利。如果返还金额不足以弥补基

金管理人和基金托管人已承担的赔偿金额,则双方按照各自赔偿金额的比例对返还金额进行

分配。

七、由于证券交易所、登记结算公司或其他中介机构发送的数据错误,或由于其他不可

抗力原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是

未能发现该错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人可以免除赔偿

责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。

八、如果基金托管人的复核结果与基金管理人的计算结果存在差异,且双方经协商未能

达成一致,基金管理人可以按照其对基金份额净值的计算结果对外予以公布,基金托管人予

以免责。基金托管人可以将相关情况报中国证监会备案。

第六部分 基金份额持有人名册的登记与保管

一、基金份额持有人名册的内容

基金份额持有人名册的内容包括但不限于基金份额持有人的名称、证件号码和持有的基

金份额。

基金份额持有人名册包括以下几类:

1、基金募集期结束时的基金份额持有人名册;

2、基金权益登记日的基金份额持有人名册;

3、基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人名册;

4、每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册。

二、基金份额持有人名册的提供

对于每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册,基金管理人应在每半年度结束后

5 个工作日内定期向基金托管人提供。对于基金募集期结束时的基金份额持有人名册、基金

权益登记日的基金份额持有人名册以及基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人名册,

基金管理人应在相关的名册生成后 5 个工作日内向基金托管人提供。

三、基金份额持有人名册的保管

基金托管人应依法妥善保管基金份额持有人名册。基金托管人对基金份额持有人名册负

有保密义务。除法律法规、基金合同和本协议另有规定外,基金托管人不得将基金份额持有

人名册及其中的任何信息以任何方式向任何第三方披露,基金托管人应将基金份额持有人名

册及其中的信息限制在为履行基金合同和本托管协议之目的而需要了解该等信息的人员范

围之内。

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第七部分 争议解决方式

因本协议产生或与之相关的争议,双方当事人应通过协商解决,但若自一方书面提出协

商解决争议之日起 60 日内争议未能以协商方式解决的,则任何一方有权将争议提交位于北

京的中国国际经济贸易仲裁委员会,根据提交仲裁时该会现时有效的仲裁规则进行仲裁。仲

裁裁决是终局的,对当事人均有约束力。

争议处理期间,双方当事人应各自继续履行基金合同和本托管协议规定的义务,维护基

金份额持有人的合法权益。

本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。

第八部分 《托管协议》的修改与终止

一、托管协议的变更

本协议经双方当事人经协商一致,可以书面形式对协议进行修改。修改后的新协议,其

内容不得与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会核准或备案后生

效。

二、托管协议的终止

发生以下任一情况,本托管协议终止:

1、《基金合同》终止;

2、本基金更换基金托管人;

3、本基金更换基金管理人;

4、发生《基金法》、《运作办法》或其他法律法规规定的终止事项。

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第二十一部分 对基金份额持有人的服务

基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。基金管理人根据基金份额持有人

的需要和市场的变化,有权增加或变更服务项目。主要服务内容如下:

一、基金份额持有人交易资料的寄送服务

1、正常开放期,每次交易结束后,投资者应在 T+3 个工作日后通过销售机构的网点查

询和打印交易确认单,或在 T+2 个工作日后通过博时一线通电话、博时快 e 通网上服务手

段查询交易确认情况。基金管理人不向投资者寄送交易确认单。

2、每季度结束后 10 个工作日内,基金管理人向本季度有交易的投资者寄送纸质对账

单;每年度结束后 15 个工作日内,基金管理人向所有持有本基金份额的投资者寄送纸质对

账单。

3、每月结束后,基金管理人向所有订阅电子邮件对账单的投资者发送电子邮件对账单。

投资者可以登录基金管理人网站(http://www.bosera.com)“博时快 e 通”系统网上自

助订阅;或发送“订阅电子对账单”邮件到客服邮箱 service@bosera.com;也可直接拨打

博时一线通 95105568(免长途话费)订阅。

二、网上理财服务

通过基金管理人网站,投资者可获得如下服务:

1、自助开户交易:投资者使用建设银行、农业银行、工商银行、交通银行、招

商银行、兴业银行、浦发银行、邮储银行、民生银行、中信银行、光大银行、平安银

行、中国银行、广发银行的借记卡或招商银行i理财账户、汇付天下天天盈账户、支付

宝理财专户均可以在基金管理人网站上自助开户并进行网上交易。

2、查询服务:投资者可以通过基金管理人网站查询所持有基金的基金份额、交

易记录等信息,同时可以修改基金账户信息等基本资料。

3、信息咨询服务:投资者可以利用基金管理人网站获取基金和基金管理人各类信息,

包括基金法律文件、基金管理人最新动态、热点问题等。

4、在线客服:投资者可以点击基金管理人网站首页“在线客服”,与客服代表进行在线

咨询互动。也可以在“您问我答”栏目中,直接提出有关本基金的问题和建议。

三、短信服务

基金管理人向订制短信服务的基金份额持有人提供相应短信服务。

四、电子邮件服务

基金管理人为投资者提供电子邮件方式的业务咨询、投诉受理、基金份额净值等服务。

五、手机理财服务

投资者可以通过手机登陆博时移动版直销网上交易系统( m.bosera.com)、手机

基金交易系统(wap.bosera.com)和博时 App 版直销网上交易系统,享受基金理财所

博时亚洲票息收益债券型证券投资基金更新招募说明书

需的基金交易、理财查询、账户管理、信息服务等功能。

六、信息订阅服务

投资者可以通过基金管理人网站博时快 e 通、客服中心提交信息订制的申请,基金管

理人将以电子邮件、手机短信的形式定期为投资者发送所订制的信息。

七、电话理财服务

投资者拨打博时一线通:95105568(免长途话费)可享有投资理财交易的一站式综合

服务:

1、自助语音服务:基金管理人自助语音系统提供 7×24 小时的全天候服务,投资者可

以自助查询账户余额、交易情况、基金净值等信息,也可以进行直销交易、密码修改、传真

索取等操作。

2、电话交易服务:本公司直销投资者可通过博时一线通电话交易平台在线办理基

金的认购、申购、赎回、转换、变更分红方式、撤单等直销交易业务,其中已开通协

议支付账户的投资者还可以在线完成认 /申购款项的自动划付。

3、人工电话服务:投资者可以获得业务咨询、信息查询、资料修改、投诉受理、信息

订制、电话交易人工服务、账户诊断等服务。

4、电话留言服务:非人工服务时间或线路繁忙时,投资者可进行电话留言。

基金管理人的互联网地址及电子信箱

网址: www.bosera.com

电子信箱:service@bosera.com

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第二十二部分 其它应披露事项

序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期

关于博时旗下部分开放式基金增加

平安银行股份有限公司为代销机构 中国证券报、上海证

1 2015-8-24

并参加其申购及定投费率优惠活动 券报、证券时报

的公告

关于博时旗下部分开放式基金增加

北京君德汇富投资咨询有限公司为 中国证券报、上海证

2 2015-8-19

代销机构并参加其网上交易及柜台 券报、证券时报

申购业务费率优惠活动的公告

关于博时旗下部分开放式基金增加

大连银行股份有限公司为代销机构 中国证券报、上海证

3 2015-8-17

并参加其网上交易申购及定投费率 券报、证券时报

优惠活动的公告

关于博时旗下部分开放式基金参加

上海浦东发展银行股份有限公司网 中国证券报、上海证

4 2015-8-1

上银行、手机银行申购费率优惠活 券报、证券时报

动的公告

博时亚洲票息收益债券型证券投资 中国证券报、上海证

5 2015-7-18

基金 2015 年第 2 季度报告 券报、证券时报

博时亚洲票息收益债券型证券投资 中国证券报、上海证

6 2015-4-20

基金 2015 年第 1 季度报告 券报、证券时报

关于博时旗下部分开放式基金增加

河北银行有限公司为代销机构并参 中国证券报、上海证

7 2015-4-14

加其网上交易申购及定投费率优惠 券报、证券时报

活动的公告

关于博时旗下部分开放式基金增加

深圳腾元基金销售有限公司为代销

中国证券报、上海证

8 机构并参加其网上交易申购业务及 2015-4-2

券报、证券时报

定期定额申购业务费率优惠活动的

公告

20150401 关于博时旗下部分基金参

中国证券报、上海证

9 加中国工商银行股份有限公司个人 2015-4-1

券报、证券时报

电子银行申购费率优惠活动的公告

博时亚洲票息收益债券型证券投资 中国证券报、上海证

10 2015-3-28

基金 2014 年年度报告(摘要) 券报、证券时报

博时亚洲票息收益债券型证券投资基金更新招募说明书

博时亚洲票息收益债券型证券投资 中国证券报、上海证

11 2015-3-28

基金 2014 年年度报告(正文) 券报、证券时报

20150327 关于博时旗下部分开放式

基金增加苏州银行股份有限公司为

中国证券报、上海证

12 代销机构并参加其网上银行、手机 2015-3-27

券报、证券时报

银行和柜面申购及定投费率优惠活

动的公告

关于博时旗下部分开放式基金增加

中国证券报、上海证

13 中国国际金融有限公司为代销机构 2015-3-26

券报、证券时报

的公告

关于博时旗下部分开放式基金增加

中国证券报、上海证

14 泉州银行股份有限公司为代销机构 2015-3-20

券报、证券时报

的公告

关于交行暂停办理博时亚洲票息债

中国证券报、上海证

14 券基金美元份额定投业务并暂停其 2015-3-11

券报、证券时报

定投费率优惠活动的公告

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第二十三部分 招募说明书存放及其查阅方式

《招募说明书》公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金代销机构的住

所,投资者可免费查阅。投资者在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件复印件。对

投资者按此种方式所获得的文件及其复印件,基金管理人保证文本的内容与所公告的内容完

全一致。

投资者还可以直接登录基金管理人的网站(www.bosera.com)查阅和下载招募说明书。

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第二十四部分 备查文件

一.备查文件

1、中国证监会批准博时亚洲票息收益债券型证券投资基金募集的文件;

2、《博时亚洲票息收益债券型证券投资基金基金合同》;

3、《博时亚洲票息收益债券型证券投资基金托管协议》;

4、基金管理人业务资格批件、营业执照;

5、基金托管人业务资格批件、营业执照;

6、关于募集博时亚洲票息收益债券型证券投资基金之法律意见书;

7、中国证监会要求的其他文件。

二.备查文件的存放地点和投资者查阅方式

1、存放地点:《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处;其余备

查文件存放在基金管理人处。

2、查阅方式:投资者可在营业时间免费到存放地点查阅,也可按工本费购买复印件。

博时基金管理有限公司

2015 年 9 月 15 日

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