国投瑞银优化增强债券：更新招募说明书(2015年10月)_基金频道

国投瑞银优化增强债券型证券投资基金

招募说明书

(2015 年 10 月更新)

基金管理人:国投瑞银基金管理有限公司

基金托管人:中国建设银行股份有限公司

优化增强债券基金招募说明书(2015 年 10 月更新)

【重要提示】

本基金经中国证监会 2010 年 6 月 30 日证监许可[2010]888 号文核准募集。

本基金基金合同于 2010 年 9 月 8 日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中

国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值

和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

投资有风险,投资者认购(或申购)基金份额时应认真阅读本招募说明书,

全面认识本基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资者自身的风险承受能力,

并对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者

根据所持有份额享受基金的收益,但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金

可能遇到的风险包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形

成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回

基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风

险,本基金的特定风险等等。基金管理人提醒投资者注意基金投资的“买者自负”

原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,

由投资者自行负责。

本基金对债券类资产的投资比例不低于基金资产的 80%;股票、权证等权益

类资产的比例不超过基金资产的 20%,其中权证投资的比例不超过基金资产净值

的 3%;持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。本

基金为债券型基金,属证券投资基金中的较低风险品种,风险与预期收益高于货

币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。

基金管理人管理的其他基金的过往业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基

金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但

不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。

本招募说明书所载内容截止日期为 2015 年 9 月 8 日,其中投资组合报告与

基金业绩截止日期为 2015 年 6 月 30 日。

本基金托管人中国建设银行股份有限公司于 2015 年 9 月 18 日对本招募说明

书(2015 年 10 月更新)进行了复核。

一、绪言 ........................................................................................................................................................ 2

二、释义 ........................................................................................................................................................ 3

三、基金管理人 ............................................................................................................................................ 8

四、基金托管人 ...........................................................................................................................................20

五、相关服务机构 .......................................................................................................................................25

六、基金的募集与基金合同的生效 ...........................................................................................................57

七、基金份额的申购与赎回 .......................................................................................................................58

八、基金的投资 ...........................................................................................................................................71

九、基金的业绩 ...........................................................................................................................................85

十、基金的财产 ...........................................................................................................................................87

十一、基金资产估值 ...................................................................................................................................88

十二、基金的收益与分配 ...........................................................................................................................94

十三、基金的费用与税收 ...........................................................................................................................96

十四、基金的会计与审计 ...........................................................................................................................99

十五、基金的信息披露 .............................................................................................................................100

十六、基金的风险揭示 .............................................................................................................................105

十七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .................................................................................108

十八、基金合同的内容摘要 ..................................................................................................................... 111

十九、基金托管协议的内容摘要 .............................................................................................................133

二十、对基金份额持有人的服务 .............................................................................................................147

二十一、其他应披露事项 .........................................................................................................................148

二十二、招募说明书存放及查阅方式 .....................................................................................................149

二十三、备查文件 .....................................................................................................................................150

优化增强债券基金招募说明书(2015 年 10 月更新)

一、绪言

《国投瑞银优化增强债券型证券投资基金招募说明书》(以下简称“本招募说

明书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公开

募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销

售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以

下简称《信息披露办法》)以及其他有关法律法规及《国投瑞银优化增强债券型证

券投资基金基金合同》(以下简称《基金合同》)编写。

本招募说明书阐述了国投瑞银优化增强债券型证券投资基金的投资目标、策略、

风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项,投资者在作出投资决策前应

仔细阅读本招募说明书。

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,

并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

本基金根据本招募说明书所载明资料申请募集。本招募说明书由国投瑞银基金

管理有限公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明

书中载明的信息,或对本招募说明书作出任何解释或者说明。

本招募说明书依据《基金合同》编写,并经中国证监会核准。《基金合同》是

约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。投资者自依《基金合同》取得基

金份额,即成为基金份额持有人和《基金合同》的当事人,其持有基金份额的行为

本身即表明其对《基金合同》的承认和接受,并按照《基金法》、《基金合同》及

其他有关规定享有权利、承担义务,投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,

应详细查阅《基金合同》。

优化增强债券基金招募说明书(2015 年 10 月更新)

二、释义

本招募说明书中除非文意另有所指,下列词语具有如下含义:

1、基金或本基金:指国投瑞银优化增强债券型证券投资基金

2、基金管理人:指国投瑞银基金管理有限公司

3、基金托管人:指中国建设银行股份有限公司

4、UBS Global AM:瑞士银行环球资产管理公司

5、GEVS: Global Equity Valuation System,为 UBS Global AM 一致使用的全

球股票估值系统。国投瑞银借鉴该系统及其估值方法,考量应用于投资管理实践

6、GRS:Global Risk System,为 UBS Global AM 一致使用的全球风险管理系统,

包括股票和固定收益证券风险管理子系统(GERS 和 GFIRS)。国投瑞银借鉴该系统及

其风险管理方法,考量应用于投资管理实践

7、基金合同:指《国投瑞银优化增强债券型证券投资基金基金合同》及对基金

合同的任何有效修订和补充

8、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《国投瑞银优化增强

债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

9、招募说明书:指《国投瑞银优化增强债券型证券投资基金招募说明书》及其

定期的更新

10、基金份额发售公告:指《国投瑞银优化增强债券型证券投资基金份额发售

公告》

11、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

12、《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第

五次会议通过,2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十

次会议修订,自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁

布机关对其不时做出的修订

13、《销售办法》:指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的

《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

14、《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施

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的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

15、《运作办法》:指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公

开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

16、中国证监会:指中国证券监督管理委员会

17、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会

18、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务

的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

19、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

20、机构投资者:指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国

境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、

社会团体或其他组织

21、合格境外机构投资者:指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于中

国境内证券市场的中国境外的机构投资者

22、投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规

或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

23、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

24、基金销售业务:指基金管理人或代销机构宣传推介基金,发售基金份额,

办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务

25、销售机构:指直销机构和代销机构

26、直销机构:指国投瑞银基金管理有限公司

27、代销机构:指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金

代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议,代为办理基金销售业

务的机构

28、基金销售网点:指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点

29、注册登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包

括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算

和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等

30、注册登记机构:指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为国投

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瑞银基金管理有限公司或接受国投瑞银基金管理有限公司委托代为办理注册登记业

务的机构

31、基金账户:指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人

所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

32、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构

买卖本基金的基金份额变动及结余情况的账户

33、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,

基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日

期

34、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产

清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

35、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不

得超过 3 个月

36、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限

37、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

38、T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工

作日

39、T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)

40、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

41、交易时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

42、《业务规则》:指《国投瑞银基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规

范基金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则,由基金管理

人和投资人共同遵守

43、认购:指在基金募集期内,投资人申请购买基金份额的行为

44、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请

购买基金份额的行为

45、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将

基金份额兑换为现金的行为

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46、基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告

规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管

理人管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的行为,本

基金不同基金份额类别之间不得互相转换

47、A 类基金份额:在投资人认购、申购时收取前端认购、申购费用,在赎回

时根据持有期限收取赎回费用的基金份额

48、B 类基金份额:在投资人赎回时收取后端认购/申购费用和赎回费用的基金

份额

49、C 类基金份额:从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取认购/申购以

及赎回费用的基金份额

50、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持

基金份额销售机构的操作

51、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期扣款

日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内

自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式

52、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上

基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额

总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%

53、元:指人民币元

54、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行

存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

55、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款

项及其他资产的价值总和

56、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值

57、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

58、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值

和基金份额净值的过程

59、指定媒体:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及

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其他媒体

60.不可抗力:指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本基金

合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的,使本基金合同当事人无法全部

或部分履行本基金合同的任何事件,包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战

争、骚乱、火灾、政府征用、没收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规变化、突发

停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易

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三、基金管理人

(一)基金管理人概况

名称:国投瑞银基金管理有限公司

英文名称:UBS SDIC FUND MANAGEMENT CO., LTD

住所:上海市虹口区东大名路 638 号 7 层

办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 46 层

法定代表人:叶柏寿

设立日期:2002 年 6 月 13 日

批准设立机关:中国证监会

批准设立文号:中国证监会证监基金字【2002】25 号

组织形式:有限责任公司

注册资本:壹亿元人民币

存续期限:持续经营

联系人:杨蔓

客服电话:400-880-6868

传真:(0755)82904048

股权结构:

股东名称持股比例

国投泰康信托有限公司 51%

瑞士银行股份有限公司(UBS AG) 49%

合计 100%

(二)主要人员情况

1、董事会成员

叶柏寿先生,董事长,中国籍,经济学学士,现任国家开发投资公司副总经济

师、国投资本控股有限公司董事长(法定代表人)、国投财务有限公司董事、国投

电力控股股份有限公司监事会主席、国投融资租赁有限公司董事长。曾任国家计委

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经济研究所干部、研究室副主任,国家开发投资公司财务会计部干部、处长、副主

任、主任,国投资本控股有限公司副董事长。

凌新源先生,董事,中国籍,硕士,高级经济师。现任瑞士银行(香港)环球

资产管理公司董事总经理,中国区主席。曾任华夏基金管理有限公司董事长,北京

证券有限公司董事长,华夏证券有限公司执行副总裁,中国钢铁工贸集团公司总裁

助理,中国冶金进出口总公司总裁助理,北京国际信托投资公司业务部副经理。

王彬女士,董事,中国籍,硕士,高级经济师。现任国投泰康信托有限公司副

总经理兼董事会秘书。曾任国投瑞银基金管理有限公司副总经理兼董事会秘书,国

投信托有限公司资产管理部经理,北京国际电力开发投资公司、北京京能热电股份

有限公司董事会秘书。

董日成先生,董事,中国香港籍,英国 Sheffield 大学学士,现任瑞银环球资

产管理公司中国区董事总经理。曾任瑞银环球资产管理公司中国区业务经理、执行

董事,瑞银环球资产管理对冲基金亚太区首席营运官,瑞银环球资产管理台湾总经

理,香港瑞银财富管理部门主管,国投瑞银基金管理有限公司代总经理和首席营运

官,美林投资经理人公司亚太地区首席营运官,美国国际集团亚太地区的金融及营

运领域担任多个重要职务等。

刘纯亮先生,总经理,董事,中国籍,经济学学士,中国注册会计师协会和特

许公认会计师公会(ACCA)会员,兼任国投瑞银资本管理有限公司董事长及国投瑞

银资产管理(香港)有限公司董事长。曾任北京建工集团总公司会计,柏德豪(BDO)

关黄陈方国际会计师行会计师,中国证券监督管理委员会稽查部科员,博时基金管

理有限公司监察法律部负责人、督察长,国投瑞银基金管理有限公司副总经理。

李哲平先生,独立董事,中国籍,金融学硕士,现任当代金融家杂志社主编、

中信银行独立董事、中航证券有限公司独立董事。曾任统信资产评估公司董事长、

中国证券报理论版主编、中国金融培训中心助教。

史克通先生,独立董事,中国籍,法学学士,现任北京金诚同达律师事务所高

级合伙人、律师,主要从事公司经常性业务及 IPO、上市公司再融资及重大重组、

证券投资基金及私募基金的设立、投资等业务;兼任中国忠旺控股有限公司(香港

主板上市)独立董事,昆山金利表面材料应用科技股份有限公司(中小板上市)独

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立董事,北京公共交通控股(集团)有限公司外部董事(北京市国资委任命)。曾

任职于山东鲁中律师事务所、北京市京都律师事务所。

龙涛先生,独立董事,中国籍,硕士。现任北京海问投资咨询有限公司董事长、

中央财经大学会计系副教授,兼任庆铃汽车股份有限公司和北辰实业股份有限公司

独立董事。曾任华夏基金管理有限公司独立董事,曾在毕马威国际会计纽约分部担

任审计和财务分析工作。

2、监事会成员

卢永燊先生,监事会主席,中国香港籍,工商管理硕士,现任瑞银环球资产管

理公司中国区财务部主管和瑞银环球资产管理(中国)有限公司监事。曾任瑞银环球

资产管理公司泛亚地区财务部主管。以往在金融服务及电信行业担任多个财务部管

理职位。

展飞先生,监事,中国籍,硕士,现任国投泰康信托有限公司固有业务总部负

责人。曾任国家开发投资公司战略发展部一级项目经理助理,国投信托有限公司信

托资产运营部和信托资产管理部项目经理。

王明辉先生,监事,中国籍,经济学硕士,特许金融分析师协会会员、全球风

险协会会员,拥有特许金融分析师(CFA)、金融风险管理师(FRM)、国际注册内部审

计师(CIA)资格。现任国投瑞银基金管理有限公司监察稽核部总监。曾任职国投瑞银

基金管理有限公司监察稽核部副总监、国泰君安证券股份有限公司稽核审计总部审

计总监。

冯伟女士,监事,中国籍,经济学硕士,高级会计师。现任国投瑞银基金管理

有限公司总经理助理。曾任职中融基金管理有限公司清算主管,深圳投资基金管理

有限公司投研人员。

3、公司高级管理人员及督察长

刘纯亮先生,总经理,董事,中国籍,经济学学士,中国注册会计师协会和特

许公认会计师公会(ACCA)会员,兼任国投瑞银资本管理有限公司董事长及国投瑞

银资产管理(香港)有限公司董事长。曾任北京建工集团总公司会计,柏德豪(BDO)

关黄陈方国际会计师行会计师,中国证券监督管理委员会稽查部科员,博时基金管

理有限公司监察法律部负责人、督察长,国投瑞银基金管理有限公司副总经理。

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王书鹏先生,副总经理,中国籍,北京航空航天大学工程硕士,兼任国投瑞银

资本管理有限公司总经理及董事。曾任职内蒙古哲盟交通规划设计院,内蒙古自治

区交通征费稽查局哲盟分局,北京拓宇交通通用设施有限公司财务经理,利安达信

隆会计师事务所项目经理,国投信托有限公司财务、信托资产运营管理部门经理。

包爱丽女士,副总经理,中国籍,美国哥伦比亚大学硕士,兼任国投瑞银资产

管理(香港)有限公司董事。曾任贝莱德资产管理有限公司资产管理核算部、共同

基金部业务主管,银华基金管理有限公司战略发展部总监,国投瑞银基金管理有限

公司产品及业务拓展部总监、总经理助理、督察长。

张南森先生,副总经理,中国籍,北京大学高级管理人员工商管理硕士。曾任

湘财证券有限公司营业部总经理助理,银华基金管理有限公司市场营销部执行主管,

中邮创业基金管理有限公司机构理财部副总经理,国投瑞银基金管理有限公司机构

服务部总监、总经理助理。

袁野先生,副总经理,中国籍,复旦大学工商管理硕士。曾任深圳投资基金管

理公司基金经理,国信证券基金债券部投资经理,国投瑞银基金管理有限公司基金

经理、基金投资部总监,招商基金管理有限公司总经理助理。

刘凯先生,督察长,中国籍,复旦大学工商管理学硕士,兼任国投瑞银资本管

理有限公司董事。曾任尊荣集团证券投资项目经理,君安证券东门南营业部研究员,

平安证券蛇口营业部投资顾问,招商基金管理有限公司客户服务部总监,国投瑞银

基金管理有限公司市场服务部总监、总经理助理。

4、本基金基金经理

李怡文女士,固定收益部副总监,中国籍,芝加哥大学工商管理硕士,14 年证

券行业从业经历,曾任 Froley Revy Investment Company 分析师、中国建设银行(香

港)资产组合经理。2008 年 6 月加入国投瑞银基金管理有限公司基金投资部任高级

研究员。2010 年 9 月 8 日起任国投瑞银优化增强债券型证券投资基金基金经理,2011

年 12 月 20 日起兼任国投瑞银瑞源保本混合型证券投资基金基金经理,2012 年 12

月 11 日起兼任国投瑞银纯债债券型证券投资基金基金经理,2014 年 3 月 11 日起兼

任国投瑞银新机遇灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2014 年 9 月 26 日起兼

任国投瑞银岁增利一年期定期开放债券型证券投资基金基金经理,2015 年 6 月 3 日

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起兼任国投瑞银招财保本混合型证券投资基金基金经理。

狄晓娇女士,中国籍,香港大学金融学硕士,6 年证券从业经历。2010 年 7 月

加入国投瑞银基金管理有限公司,2011 年 7 月转入固定收益部任研究员。2015 年 6

月 27 日起担任国投瑞银优化增强债券型证券投资基金基金经理。

5、投资决策委员会成员的姓名、职务

(1)投资决策委员会召集人:袁野先生,副总经理

(2)投资决策委员会成员:

李怡文女士:固定收益部副总监,基金经理

何明女士:研究部总监

蒋旭东先生:总经理助理,量化投资部负责人

杨俊先生:交易部总监

马少章先生:专户投资部副总监,投资经理

汤海波先生:国际业务部副总监,基金经理

陈小玲女士:基金投资部副总监,基金经理

杨冬冬先生,基金投资部副总监,基金经理

(3)总经理和督察长列席投资决策委员会会议。

6、上述人员之间不存在近亲属关系。

(三)基金管理人的职责

1、依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份

额的发售、申购、赎回和登记事宜;

2、办理基金备案手续;

3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;

4、按照基金合同及有关法律法规的规定确定基金收益分配方案,及时向基金份

额持有人分配收益;

5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

6、编制基金定期报告;

7、按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;

8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;

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9、提议召开和召集基金份额持有人大会;

10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;

11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他

法律行为;

12、中国证监会规定的其他职责。

(四)基金管理人承诺

1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和

中国证监会的有关规定,建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反现行有

效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。

2、本基金管理人承诺严格防止下列行为发生:

(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;

(2)不公平地对待本基金管理人管理的不同基金财产;

(3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;

(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;

(5)法律法规或中国证监会禁止的其他行为。

3、本基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家

有关法律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:

(1)越权或违规经营;

(2)违反基金合同或托管协议;

(3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益;

(4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;

(5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;

(6)玩忽职守、滥用职权;

(7)违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规

定,泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密和尚未依法公开的基金投资

内容、基金投资计划等信息;

(8)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,扰乱

市场秩序;

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(9)贬损同行,以抬高自己;

(10)以不正当手段谋求业务发展;

(11)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;

(12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;

(13)其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。

(五)基金经理承诺

1、维护基金份额持有人的利益。在基金份额持有人的利益与公司、股东及与股

东有关联关系的机构和个人等的利益发生冲突时,坚持基金份额持有人利益优先的

原则;

2、严格遵守法律、行政法规、中国证监会及基金合同的规定,执行行业自律规

范和公司各项规章制度,不为了基金业绩排名等实施拉抬尾市、打压股价等损害证

券市场秩序的行为,或者进行其他违反规定的操作;

3、独立、客观地履行职责,在作出投资建议或者进行投资活动时,不受他人干

预,在授权范围内就投资、研究等事项作出客观、公正的独立判断;

4、严格遵守公司信息管理的有关规定以及聘用合同中的保密条款,不得利用未

公开信息为自己或者他人谋取利益,不得违反有关规定向公司股东、与公司有业务

联系的机构、公司其他部门和员工传递与投资活动有关的未公开信息;

5、不利用基金财产或利用管理基金财产之便向任何机构和个人进行利益输送,

不从事或者配合他人从事损害基金份额持有人利益的活动。

(六)基金管理人的内部控制制度

1、风险控制目标

(1)在有效控制风险的前提下,实现基金份额持有人利益最大化;

(2)确保国家有关法律法规、行业规章和公司各项规章制度的贯彻执行;

(3)建立符合现代企业制度要求的法人治理结构,形成科学合理的决策机制、

执行机制和监督机制;

(4)将各种风险控制在合理的范围内,保障公司发展战略和经营目标的全面实

施,维护基金份额持有人、公司及公司股东的合法权益;

(5)建立行之有效的风险控制系统,保障业务稳健运行,减轻或规避各种风险

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对公司发展战略和经营目标的干扰。

2、建立风险控制制度应遵循的原则

(1)最高性原则:风险控制作为基金管理公司的核心工作,代表着公司经营管

理层对企业前途的承诺,公司经营管理层将始终把风险控制放在公司内部控制的首

要地位并对此作出郑重承诺。

(2)及时性原则:风险控制制度的制订应当具有前瞻性,公司开办新的业务品

种必须做到制度先行,在经营运作之前建章立制。

(3)定性与定量相结合的原则:形成一套比较完备的制度体系和量化指标体系,

使风险控制工作更具科学性和可操作性。

3、风险控制体系

(1)风险控制制度体系

公司风险控制制度体系由五个不同层次的制度构成:第一个层次是公司章程;

第二个层次是内部控制大纲;第三个层次是基本管理制度;第四个层次是部门管理

制度;第五个层次是各项具体业务规则。

(2)风险控制组织体系

风险控制组织体系包括两个层次:

第一层次:公司董事会层面对公司经营管理过程中的各类风险进行预防和控制

的组织,主要是通过董事会下设的合规风险控制委员会和督察长来实现的。它们在

风险控制中的职责分别是:

①合规风险控制委员会的主要职责是:对公司经营管理和自有资产的运作的合

法性、合规性进行检查和评估;对基金资产经营的合法性、合规性进行检查和评估;

对公司内控机制、风险控制制度的有效性进行评价,提出建议方案提交董事会。

②督察长履行的职责包括对基金运作、内部管理、制度执行及遵规守法情况进

行内部监察、稽核;就以上监察、稽核中发现的问题向公司经营管理层通报并提出

整改和处理意见;定期向合规风险控制委员会提交工作报告;发现公司的违规行为,

应立即向董事长和中国证监会报告。

第二层次:公司经营管理层设合规与风险控制委员会、监察稽核部及各职能部

门对经营风险的预防和控制。

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①合规与风险控制委员会的主要职责是:评估公司内部控制制度的合法合规性、

全面性、审慎性和适时性;评估公司合规与风险控制的状况;审议基金投资的风险

评估与绩效分析报告;审议基金投资的重大关联方股票名单;评估公司业务授权方

案;审议业务合作伙伴(如席位券商、交易对手、代销机构等)的风险预测报告;

评估公司新产品、新业务、新市场营销渠道等的风险预测和合规评价报告;协调各

相关部门制定突发性重大风险事件和违规事件的解决方案;界定重大风险事件和违

规事件的责任;评估法规政策、市场环境等发生重大变化对公司产生的影响等。

合规与风险控制委员会下设业绩与风险评估小组,负责投资的业绩与风险分析

评价,并向合规与风险控制委员会提供相关报告。

②监察稽核部的主要职责是组织和协调公司内部控制制度的编写、修订工作,

确保公司内部控制制度合规、完善;检查公司内部控制制度和业务流程的执行情况,

出具监察稽核报告;负责信息披露事务管理;调查基金及其他类型产品的异常投资

和交易以及对违规行为的调查;负责公司的法律事务、合规咨询、合规培训、离任

审查等工作。

③公司各职能部门的主要职责是对自身工作中潜在风险的自我检查和控制,各

业务部门作为公司风险控制的具体实施单位,应在公司各项基本管理制度的基础上,

根据具体情况制订本部门的业务管理规定、操作流程及内部控制规定并严格执行。

4、关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点

(1)授权制度

公司的授权制度贯穿于整个公司业务。股东会、董事会、监事会和经营管理层

必须充分履行各自的职权,健全公司逐级授权制度,确保公司各项规章制度的贯彻

执行;各项经营业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程,经办人员的每一

项工作必须是在业务授权范围内进行;公司重大业务的授权必须采取书面形式,授

权书应当明确授权内容和时效;公司授权要适当,对已获授权的部门和人员应建立

有效的评价和反馈机制,对已不适用的授权应及时修改或取消授权。

(2)公司研究业务

研究工作应保持独立、客观,不受任何部门及个人的不正当影响;建立严密的

研究工作业务流程,形成科学、有效的研究方法;建立投资产品备选库制度,研究

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部门根据投资产品的特征,在充分研究的基础上建立和维护备选库;建立研究与投

资的业务交流制度,保持畅通的交流渠道;建立研究报告质量评价体系,不断提高

研究水平。

(3)基金投资业务

基金投资应确立科学的投资理念,根据决策的风险防范原则和效率性原则制定

合理的决策程序;在进行投资时应有明确的投资授权制度,并应建立与所授权限相

应的约束制度和考核制度;建立严格的投资禁止和投资限制制度,保证基金投资的

合法合规性;建立投资风险评估与管理制度,将重点投资限制在一定的风险权限额

度内;对于投资结果建立科学的投资管理业绩评价体系。

(4)交易业务

建立集中交易室,实行集中交易制度,投资指令通过集中交易室完成;建立交易

监测系统、预警系统和交易反馈系统,完善相关的安全设施;集中交易室应对交易

指令进行审核,建立公平的交易分配制度,确保各基金利益的公平;交易记录应完

善,并及时进行反馈、核对和存档保管;建立科学的投资交易绩效评价体系。

(5)基金会计核算

根据法律法规及业务的要求建立会计制度,并根据风险控制点建立严密的会计

系统,对于不同基金、不同客户独立建账,独立核算;通过复核制度、凭证制度、

合理的估值方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载每一笔业务并正确

进行会计核算和业务核算;建立了会计档案保管制度,确保档案真实完整。

(6)信息披露

建立了完善的信息披露制度,保证公开披露的信息真实、准确、完整;设立了

信息披露负责人,并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核和发布,加强

对信息的审查核对,使所公布的信息符合法律法规的规定;加强对信息披露的检查

和评价,对存在的问题及时提出改进方法。

(7)监察稽核

公司设立督察长。督察长由董事会聘任或解聘,报中国证监会核准,并向董事

会负责。督察长依据法律法规和公司章程的规定履行职责,可以列席公司任何相关

会议,调阅公司任何相关制度、文件;要求被督察部门对所提出的问题提供有关材

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料和做出口头或书面说明;行使中国证监会赋予的其他报告权和监督权。

公司设立监察稽核部,开展监察稽核工作,并保证监察稽核部的独立性和权威

性。公司明确了监察稽核部及内部各岗位的具体职责,配备了充足的人员,严格制

订了监察稽核工作的专业任职条件、操作程序和组织纪律;监察稽核部强化内部检

查制度,通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况,确保公司各项经营管理

活动的有效运行;公司董事会和经营管理层充分重视和支持监察稽核工作,对违反

法律、法规和公司内部控制制度的,追究相关部门和人员的责任。

5、风险管理和内部控制的措施

(1)建立内控结构,完善内控制度:公司建立、健全了内控结构,高管人员具

有明确的内控分工,确保各项业务活动有恰当的组织和授权,确保监察活动的独立

进行,并得到高管人员的支持,同时,置备操作手册,并对其进行定期更新。

(2)建立相互分离、相互制衡的内控机制:建立、健全了各项制度,做到基金

经理分开,研究、决策分开,基金交易集中,形成不同部门、不同岗位之间的制衡

机制,从制度上减少和防范风险。

(3)建立、健全岗位责任制:建立、健全了岗位责任制,使每个员工都明确自

己的任务、职责,并及时将各自工作领域中的风险隐患上报,以防范和减少风险。

(4)建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序:建立了合规与风险控制委

员会及其业绩与风险评估小组,使用适合的程序,确认和评估与公司运作有关的风

险;建立了自下而上的风险报告程序,对风险隐患进行层层汇报,使各个层次的人

员及时掌握风险状况,从而以最快速度做出决策。

(5)建立有效的内部监控系统:建立了足够、有效的内部监控系统,如计算机

预警系统、投资监控系统,能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控。

(6)使用数量化的风险管理手段:采取数量化、技术化的风险控制手段,建立

数量化的风险管理模型,用以提示指数趋势、行业及个股的风险,以便公司及时采

取有效的措施,对风险进行分散、控制和规避,尽可能地减少损失。

(7)提供足够的培训:制定了完整的培训计划,为所有员工提供足够和适当的

培训,使员工明确其职责所在,控制风险。

6、基金管理人承诺上述关于内部控制的披露真实、准确,并承诺将根据市场环

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境的变化及公司的发展不断完善合规控制。

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四、基金托管人

(一)基金托管人情况

1、基本情况

名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)

住所:北京市西城区金融大街 25 号

办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

法定代表人:王洪章

成立时间:2004 年 09 月 17 日

组织形式:股份有限公司

注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

存续期间:持续经营

基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号

联系人:田青

联系电话:(010) 67595096

中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制

商业银行,总部设在北京。中国建设银行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上

市(股票代码 939),于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。

于 2014 年末,中国建设银行市值约为 2,079 亿美元,居全球上市银行第四位。

于2014年末,本集团资产总额167,441.30亿元,较上年增长8.99%;客户贷款和

垫款总额94,745.23亿元,增长10.30%;客户存款总额128,986.75亿元,增长5.53%。

营业收入5,704.70亿元,较上年增长12.16%;其中,利息净收入增长12.28%,净利

息收益率(NIM)2.80%;手续费及佣金净收入占营业收入比重为19.02%;成本收入比

为28.85%。利润总额2,990.86亿元,较上年增长6.89%;净利润2,282.47亿元,增长

6.10%。资本充足率14.87%,不良贷款率1.19%,拨备覆盖率222.33%。

客户基础进一步夯实,全年公司机构有效客户和单位人民币结算账户分别新增

11万户和68万户,个人有效客户新增1,188万户。网点“三综合”覆盖面进一步扩大,

综合性网点达到1.37万个,综合柜员占比达到80%,综合营销团队1.75万个,网点功

能逐步向客户营销平台、体验平台和产品展示平台转变。深化网点柜面业务前后台

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分离,全行超过1.45万个营业网点30类柜面实时性业务产品实现总行集中处理,处

理效率提高60%。总分行之间、总分行与子公司之间、境内外以及各分行之间的业务

联动和交叉营销取得重要进展,集团综合性、多功能优势逐步显现。

债务融资工具累计承销3,989.83亿元,承销额连续四年同业排名第一。以“养

颐”为主品牌的养老金融产品体系进一步丰富,养老金受托资产规模、账户管理规

模分别新增188.32亿元和62.34万户。投资托管业务规模增幅38.06%,新增证券投资

基金托管只数和首发份额市场领先。跨境人民币客户数突破1万个、结算量达1.46

万亿元。信用卡累计发卡量6,593万张,消费交易额16,580.81亿元,多项核心指标

同业第一。私人银行业务持续推进,客户数量增长14.18%,金融资产增长18.21%。

2014年,本集团各方面良好表现,得到市场与业界广泛认可,先后荣获国内外

知名机构授予的100余项重要奖项。在英国《银行家》杂志2014年“世界银行1000

强排名”中,以一级资本总额位列全球第2;在英国《金融时报》全球500强排名第

29位,新兴市场500强排名第3位;在美国《福布斯》杂志2014年全球上市公司2000

强排名中位列第2;在美国《财富》杂志世界500强排名第38位。此外,本集团还荣

获国内外重要媒体评出的诸多重要奖项,覆盖公司治理、社会责任、风险管理、公

司信贷、零售业务、投资托管、债券承销、信用卡、住房金融和信息科技等多个领

域。

中国建设银行总行设投资托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资

产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、

监督稽核处等 9 个职能处室,在上海设有投资托管服务上海备份中心,共有员工 220

余人。自 2007 年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审

计,并已经成为常规化的内控工作手段。

2、主要人员情况

赵观甫,投资托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信

贷部、总行信贷二部、行长办公室工作,并在中国建设银行河北省分行营业部、总

行个人银行业务部、总行审计部担任领导职务,长期从事信贷业务、个人银行业务

和内部审计等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

纪伟,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设

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银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部,长期从事大客户的客户管理及服

务工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

张军红,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建

设银行总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室,长期从事零售业务和个人

存款业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

张力铮,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、

信贷二部、信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部,并在总行集团客户部

和中国建设银行北京市分行担任领导职务,长期从事信贷业务和集团客户业务等工

作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

黄秀莲,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长期

从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

3、基金托管业务经营情况

作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持

“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的

各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。

经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,

已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业

年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。

截至 2015 年 6 月末,中国建设银行已托管 514 只证券投资基金。中国建设银行专业

高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行自 2009

年至今连续五年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托管银行”。

(二)基金托管人的内部控制制度

1、内部控制目标

作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业

监管规章和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳

健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保

护基金份额持有人的合法权益。

2、内部控制组织结构

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中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,

对托管业务风险控制工作进行检查指导。投资托管业务部专门设置了监督稽核处,

配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,具有独立行使监督稽核工

作职权和能力。

3、内部控制制度及措施

投资托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、

岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具

备从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,

业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务

操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防

止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。

(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

1、监督方法

依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。

利用自行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”,严格按照现行法律法规

以及基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情

况进行监督,并定期编写基金投资运作监督报告,报送中国证监会。在日常为基金

投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基

金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。

2、监督流程

(1)每工作日按时通过基金监督子系统,对各基金投资运作比例控制指标进行

例行监控,发现投资比例超标等异常情况,向基金管理人发出书面通知,与基金管

理人进行情况核实,督促其纠正,并及时报告中国证监会。

(2)收到基金管理人的划款指令后,对涉及各基金的投资范围、投资对象及交

易对手等内容进行合法合规性监督。

(3)根据基金投资运作监督情况,定期编写基金投资运作监督报告,对各基金

投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价,报送中国证监

会。

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(4)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理

人进行解释或举证,并及时报告中国证监会。

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五、相关服务机构

(一)基金份额销售机构

1、直销机构:国投瑞银基金管理有限公司直销中心

办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 46 层

法定代表人:叶柏寿

电话:(0755)83575993 83575995

传真:(0755)82904048 82904007

联系人:贾亚莉、曹丽丽

客服电话:400-880-6868

网站:www.ubssdic.com

2、代销机构

(1)中国光大银行股份有限公司

住所:北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心

办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号

法定代表人:唐双宁

电话:010-63636150

传真:010-63636157

联系人:薛军丽

客服电话:95595

公司网站:www.cebbank.com

(2)中国工商银行股份有限公司

住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

法定代表人:姜建清

传真:010-66107914

联系人:杨菲

客服电话:95588

公司网站:www.icbc.com.cn

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(3)中国建设银行股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街 25 号

办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼(长安兴融中心)

法定代表人:王洪章

电话:010-66275654

传真:010-66275654

联系人:王琳

客服电话:95533

网站:www.ccb.com

(4)中国银行股份有限公司

住所:北京市复兴门内大街 1 号

办公地址:北京市复兴门内大街 1 号

法定代表人:田国立

电话:010-66596688

联系人:客户服务中心

客服电话:95566

网站:www.boc.cn

(5)中国农业银行股份有限公司

住所:北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号

法定代表人:蒋超良

传真:010-85109219

联系人:客服中心

客服电话:95599

公司网站:www.abchina.com

(6)交通银行股份有限公司

住所:上海市银城中路 188 号

办公地址:上海市银城中路 188 号

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法定代表人:牛锡明

电话:021-58781234

传真:021-58408483

联系人:曹榕

客服电话:95559

公司网站:www.bankcomm.com

(7)中国民生银行股份有限公司

住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号

法定代表人:洪崎

电话:010-58560666

传真:010-57092611

联系人:王继伟

客服电话:95568

公司网站:www.cmbc.com.cn

(8)中信银行股份有限公司

住所:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

法定代表人:田国立

电话:010-65558888

传真:010-65550827

联系人:郭伟

客服电话:95558

公司网站:http://bank.ecitic.com

(9)华夏银行股份有限公司

住所:北京市东城区建国门内大街 22 号

办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号

法定代表人:吴建

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电话:010-85238820

传真:010-85238680

联系人:刘军祥

客服电话:95577

公司网站:www.hxb.com.cn

(10)北京银行股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街甲 17 号首层

办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号

法定代表人:闫冰竹

电话:010-66223587

传真:010-66226045

联系人:谢小华

客服电话:95526

公司网站:www.bankofbeijing.com.cn

(11)招商银行股份有限公司

住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

法定代表人:李建红

电话:0755-83198888

传真:0755-83195049

联系人:邓炯鹏

客服电话:95555

公司网站:www.cmbchina.com

(12)平安银行股份有限公司

住所:广东省深圳市深南东路 5047 号

办公地址:广东省深圳市深南东路 5047 号

法定代表人:孙建一

联系人:张莉

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电话:021-38637673

传真:021-50979507

客服电话:95511-3

公司网站: bank.pingan.com

(13)上海浦东发展银行股份有限公司

住所:上海市浦东新区浦东南路500号

办公地址:中山东一路12号

法定代表人:吉晓辉

电话:021-61618888

传真:021-63604199

联系人:高天虞谷云

客服电话:95528

公司网站: www.spdb.com.cn

(14)中国邮政储蓄银行股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街 3 号

办公地址:北京市西城区金融大街 3 号

法定代表人:李国华

电话:010-66421200

传真:010-68858117

联系人:陈春林

客服电话:95580

公司网站:www.psbc.com

(15)上海银行股份有限公司

住所:上海市浦东新区银城中路 168 号

办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号

法定代表人:范一飞

电话:021-68475888

传真:021-68476111

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联系人:张萍

客服电话:021-962888

公司网站:www.bankofshanghai.com

(16)江苏吴江农村商业银行股份有限公司

住所:江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号

办公地址:江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号

法定代表人:陆玉根

电话:0512-63969841

传真:0512-63969841

联系人:王健

客服电话:0512-96068、400-8696-068

公司网站:www.wjrcb.com

(17)包商银行股份有限公司

住所:内蒙古包头市钢铁大街 6 号

办公地址:内蒙古包头市钢铁大街 6 号

法定代表人:李镇西

电话:0472-5189051

传真:0472-5189057

联系人:刘芳

客服电话:96016(内蒙、北京),967210(深圳、宁波),65558555(成都)

公司网站:http://www.bsb.com.cn/

(18) 杭州联合农村商业银行股份有限公司

住所:杭州市建国中路 99 号

办公地址:杭州市建国中路 99 号

法定代表人:张晨

电话:0571—87923324

传真:0571—87923314

联系人:胡莹

优化增强债券基金招募说明书(2015 年 10 月更新)

客服电话:96592

公司网址:www.urcb.com

(19)大连银行股份有限公司

住所:大连市中山区中山路 88 号

办公地址:大连市中山区上海路 51 号

法定代表人:陈占维

电话:0411-82356627

传真:0411-82356590

联系人:李格格

客服电话:4006640099

公司网站:www.bankofdl.com

(20)渤海银行股份有限公司

住所:天津市河西区马场道 201-205 号

办公地址:天津市河西区马场道 201-205 号

法定代表人:李伏安

联系人:王宏

电话:022 5831 6666

传真:022 5831 6569

客服电话:95541

公司网站:www.cbhb.com.cn

(21)国泰君安证券股份有限公司

住所:上海市浦东新区商城路 618 号

办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 层

法定代表人:杨德红

电话:021-38676666

传真:021-38670666

联系人:芮敏祺

客服电话:95521

优化增强债券基金招募说明书(2015 年 10 月更新)

公司网站:www.gtja.com

(22)中信建投证券股份有限公司

住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址:北京市东城区朝内大街 188 号

法定代表人:王常青

传真:010-65182261

联系人:权唐

客服电话:4008888108

公司网站:www.csc108.com

(23)国信证券股份有限公司

住所:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼

办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼

法定代表人:何如

电话:0755-82130833

传真:0755-82133952

联系人:周杨

客服电话:95536

公司网站:www.guosen.com.cn

(24)招商证券股份有限公司

住所:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层

办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层

法定代表人:宫少林

电话:0755-82943666

传真:0755-83734343

联系人:黄婵君

客服电话:95565、4008888111

公司网站:www.newone.com.cn

(25)广发证券股份有限公司

优化增强债券基金招募说明书(2015 年 10 月更新)

住所:广州市天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)

办公地址:广东广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、

43、44 楼

法定代表人:孙树明

联系人:黄岚

统一客户服务热线:95575 或致电各地营业网点

公司网站:http://www.gf.com.cn

(26)中国银河证券股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

法定代表人:陈有安

电话:010-66568450

传真:010-66568990

联系人:宋明

客服电话:400-888-8888

公司网站:www.chinastock.com.cn

(27)海通证券股份有限公司

住所:上海市广东路 689 号

办公地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦

法定代表人:王开国

电话:021-23219000

传真:021-23219100

联系人:金芸、李笑鸣

客服电话:95553

公司网站:www.htsec.com

(28)华泰证券股份有限公司

住所:南京市江东中路 228 号

办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场

优化增强债券基金招募说明书(2015 年 10 月更新)

深圳市福田区深南大道 4011 号港中旅大厦 18 楼

法定代表人:吴万善

电话:0755-82492193

传真:025- 51863323(南京)、0755-82492962(深圳)

联系人:庞晓芸

客服电话:95597

公司网站:www.htsc.com.cn

(29)申万宏源证券有限公司

住所:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层(邮编:200031)

法定代表人:李梅

电话:021-33389888

传真:021-33388224

联系人:曹晔

客服电话:95523 或 4008895523

公司网站: www.swhysc.com

(30)申万宏源西部证券有限公司

住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005

室

办公地址:北京市西城区太平桥大街 19 号

法定代表人:许建平

电话:010-88085201

传真:010-88085195

联系人:李巍

客服电话:4008-000-562

网址:www.hysec.com

(31)兴业证券股份有限公司

住所:福州市湖东路 268 号

优化增强债券基金招募说明书(2015 年 10 月更新)

办公地址:浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层

法定代表人:兰荣

电话:0591-38281978

传真:0591-38507538

联系人:林武能

客服电话:95562

公司网站:www.xyzq.com.cn

(32)光大证券股份有限公司

住所:上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人:薛峰

电话:021-22169999

传真:021-22169134

联系人:李芳芳

客服电话:95525、4008888788

公司网站:www.ebscn.com

(33)平安证券有限责任公司

住所:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

法定代表人:谢永林

电话:0755-22621866

传真:0755-82400862

联系人:吴琼

客服电话:95511-8

公司网站:www.pingan.com

(34)中银国际证券有限责任公司

住所:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39F

办公地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39F

优化增强债券基金招募说明书(2015 年 10 月更新)

法定代表人:许刚

电话:021-68604866

传真:021-50372474

联系人:王炜哲

客服电话:400-620-8888

公司网站:www.bocichina.com.cn

(35)国盛证券有限责任公司

住所:南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦

办公地址:南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦

法定代表人:曾小普

电话:0791-86283080

传真:0791-86288690

联系人:俞驰

客服电话:4008222111

公司网站:www.gsstock.com

(36)华安证券股份有限公司

住所:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

法定代表人:李工

电话:0551-65161821

传真:0551-65161672

联系人:汪燕、范超

客服电话:96518(安徽)、4008096518(全国)

公司网站:www.hazq.com

(37)中信证券股份有限公司

住所:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座

办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

法定代表人:王东明

优化增强债券基金招募说明书(2015 年 10 月更新)

电话:010-60838888

传真:010-60833739

联系人:顾凌

客服电话:95548

公司网站:www.cs.ecitic.com

(38)中信证券(浙江)有限责任公司

住所:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层

办公地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层

法定代表人:沈强

电话:0571-86609015

传真:0571-86811959

联系人:王佳苗

客服电话:95548

公司网站:www.bigsun.com.cn

(39)中信证券(山东)有限责任公司

住所:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层

办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层

法定代表人:杨宝林

电话:0532-85022326

传真:0532-85022605

联系人:吴忠超

客服电话:95548

公司网站:www.citicssd.com

(40)齐鲁证券有限公司

住所:山东省济南市经七路 86 号

办公地址:济南市经七路 86 号

法定代表人:李玮

电话:021-20315255

优化增强债券基金招募说明书(2015 年 10 月更新)

传真:021-20315137

联系人:马晓男

客服电话:95538

公司网站:www.qlzq.com.cn

(41)安信证券股份有限公司

住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

办公地址:深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 号楼 9 层

法定代表人:牛冠兴

电话:0755-82558305

传真:0755-82558355

联系人:陈剑虹

客服电话:4008-001-001

公司网站:www.essence.com.cn

(42)瑞银证券有限责任公司

住所:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12、15 层

办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12、15 层

法定代表人:程宜荪

电话:010-58328373

传真:010-58328748

联系人:冯爽

客服电话:400-887-8827

公司网站:www.ubssecurities.com

(43)国元证券股份有限公司

住所:合肥市寿春路 179 号

办公地址:合肥市寿春路 179 号

法定代表人:蔡咏

电话:0551-62272101

传真:0551-62272100

优化增强债券基金招募说明书(2015 年 10 月更新)

联系人:李蔡

客服电话:95578

公司网站:www.gyzq.com.cn

(44)第一创业证券股份有限公司

住所:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼

办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼

法定代表人:刘学民

电话:0755-23838750

传真:0755-23838750

联系人:毛诗莉

客服电话:400-888-1888

公司网站:www.firstcapital.com.cn

(45)财通证券股份有限公司

住所:杭州杭大路 15 号嘉华国际商务中心

办公地址:杭州杭大路 15 号嘉华国际商务中心

法定代表人:沈继宁

电话: 0571-87925129

传真:0571-87818329

联系人:夏吉慧

客服电话:96336(浙江),40086-96336(全国)

公司网站:www.ctsec.com

(46)长城证券有限责任公司

住所:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

法定代表人:黄耀华

电话:0755-83516289

传真:0755-83515567

联系人:刘阳

优化增强债券基金招募说明书(2015 年 10 月更新)

客服电话:0755-33680000、400-6666-888

公司网站:www.cgws.com

(47)渤海证券股份有限公司

住所:天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号

法定代表人:王春峰

电话:022-28451991

传真:022-28451958

联系人:蔡霆

客服电话:400-651-5988

公司网站:www.bhzq.com

(48)山西证券股份有限公司

住所:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼

办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼

法定代表人:侯巍

电话:0351-8686659

传真:0351-8686619

联系人:郭熠

客服电话:95573、400-666-1618

公司网站:www.i618.com.cn

(49)中国中投证券有限责任公司

住所:深圳福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第 04

层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23 单元

办公地址:深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层

电话:0755-82023442

传真:0755-82026539

联系人:刘毅

客服电话:400-600-8008、95532

优化增强债券基金招募说明书(2015 年 10 月更新)

公司网站:www.china-invs.cn

(50)广州证券股份有限公司

住所:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

法定代表人:邱三发

电话:020-88836999

传真:020-88836654

联系人:林洁茹

客服电话:020-961303

公司网站:www.gzs.com.cn

(51)东莞证券股份有限公司

住所:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼

办公地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼

法定代表人:张运勇

电话:0769-22115712

传真:0769-22115712

联系人:李荣

客服电话:0769-961130

公司网站:www.dgzq.com.cn

(52)东海证券股份有限公司

住所:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层

办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦

法定代表人:朱科敏

电话:021-20333333

传真:021-50498825

联系人:王一彦

客服电话:95531;400-888-8588

公司网站:www.longone.com.cn

优化增强债券基金招募说明书(2015 年 10 月更新)

(53)上海证券有限责任公司

住所:上海市西藏中路 336 号

办公地址:上海市西藏中路 336 号

法定代表人:龚德雄

电话:021-53519888

传真:021-53519888

联系人:许曼华

客服电话:021-962518、4008-918-918

公司网站:www.962518.com

(54)国都证券股份有限公司

住所:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

法定代表人:常喆

电话:010-84183333

传真:010-84183311

联系人:黄静

客服电话:400-818-8118

公司网站:www.guodu.com

(55)国金证券股份有限公司

住所:成都市东城根上街 95 号

办公地址:成都市东城根上街 95 号

法定代表人:冉云

电话:028-86690057

传真:028-86690126

联系人:刘婧漪

客服电话:4006-600109

公司网站:www.gjzq.com.cn

(56)万联证券有限责任公司

优化增强债券基金招募说明书(2015 年 10 月更新)

住所:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层

办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层

法定代表人:张建军

联系电话:020-38286588

传真:020-22373718-1013

联系人:王鑫

客服电话:400-8888-133

网址:www.wlzq.com.cn

(57)江海证券有限公司

住所:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

法定代表人:孙名扬

电话:0451-85863726

传真:0451-82337279

联系人:周俊

客服电话:400-666-2288

公司网站:www.jhzq.com.cn

(58)华宝证券有限责任公司

住所:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层

办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层

法定代表人:陈林

电话:021-68778790

传真:021-68777992

联系人:刘闻川

客服电话:400-820-9898

公司网站:www.cnhbstock.com

(59)财富证券有限责任公司

住所:湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层

优化增强债券基金招募说明书(2015 年 10 月更新)

办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层

法定代表人:孙智勇

电话:0731-84403319

传真:0731-84403439

联系人:郭磊

客服电话:0731-84403350

公司网站:www.cfzq.com

(60)方正证券股份有限公司

住所:北京市西城区阜外大街甲 34 号方正证券大厦 5 楼

办公地址:北京市西城区阜外大街甲 34 号方正证券大厦 5 楼

法定代表人:雷杰

电话:010-68546765

传真:010-68546792

联系人:徐锦福

客服电话:95571

公司网站:www.foundersc.com

(61)信达证券股份有限公司

住所:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

法定代表人:张志刚

电话:010-63081000

传真:010-63080978

联系人:唐静

客服电话:400-800-8899

公司网站:www.cindasc.com

(62)国联证券股份有限公司

住所:江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 层

办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702

优化增强债券基金招募说明书(2015 年 10 月更新)

法定代表人:姚志勇

电话:0510-82831662

传真:0510-82830162

联系人:沈刚

客服电话:95570

公司网站:www.glsc.com.cn

(63)中国国际金融股份有限公司

住所:北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

办公地址:北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层

法定代表人:丁学东

电话:010-65051166

传真:010-65058065

联系人:陈曦、杨涵宇、任敏

客服电话:4009101166

公司网站:www.cicc.com.cn

(64)华福证券有限责任公司

住所:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层

办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7-10 层

法定代表人:黄金琳

电话: 0591-83893286

传真:0591-87383610

联系人:徐松梅

客服电话:96326(福建省外加拨 0591)

公司网站:www.hfzq.com.cn

(65)中航证券有限公司

住所:南昌市红谷滩中心区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 41 层

办公地址:南昌市红谷滩中心区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 41 层

法定代表人:王宜四

优化增强债券基金招募说明书(2015 年 10 月更新)

电话:0791-86768681

传真:0791-86770178

联系人:戴蕾

客服电话:400-8866-567

公司网站:www.avicsec.com

(66)华龙证券股份有限公司

住所:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号

办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号

法定代表人:李晓安

电话:0931-4890208

传真:931-48906280

联系人:邓鹏怡

客服电话:95368

公司网站:www.hlzq.com

(67)华融证券股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街 8 号

办公地址:北京市西城区金融大街 8 号 A 座 3 层、5 层

法定代表人:祝献忠

电话:010-58568235

传真:010-58568284

联系人:黄恒

客服电话:010-58568118

公司网站:www.hrsec.com.cn

(68)中原证券股份有限公司

住所:郑州市郑东新区商务外环路 10 号

办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号

法定代表人:菅明军

电话:0371--69099882

优化增强债券基金招募说明书(2015 年 10 月更新)

传真:0371--65585899

联系人:程月艳范春艳

客服电话:0371-967218、400-813-9666

公司网站:www.ccnew.com

(69)长城国瑞证券有限公司

住所:厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼

办公地址:厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼

法定代表人:王勇

电话:0592-5161642

传真:0592-5161140

联系人:赵钦

客服电话:0592-5163588

公司网站:www.xmzq.cn

(70)爱建证券有限责任公司

住所:上海市浦东世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼

办公地址:上海市浦东世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼

法定代表人:钱华

电话:021-32229888

传真:021-68728707

联系人:王薇

客服电话:4001-962502

公司网站:www.ajzq.com

(71)财达证券有限责任公司

住所:河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 23 至 26 层

办公地址:河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 23 至 26 层

法定代表人:翟建强

电话:0311-66006342

传真:0311-66006201

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联系人:马辉

客服电话:4006128888

公司网址:www.S10000.com

(72)东北证券股份有限公司

住所:长春市自由大路 1138 号

办公地址:长春市自由大路 1138 号

法定代表人:杨树财

电话:0431-85096517

传真:0431-85096795

联系人:安岩岩

客服电话:400-600-0686

公司网站:www.nesc.cn

(73)日信证券有限责任公司

住所:呼和浩特市新城区锡林南路 18 号

办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融大厦 11 层

法定代表人:孔佑杰

电话: 010-83991716

传真:010-88086637

联系人:陈文彬

客服电话:400-660-9839

公司网站:www.rxzq.com.cn

(74)民生证券有限责任公司

住所:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层

办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层

法定代表人:余政

电话:010-85127999

传真:010-85127917

联系人:赵明

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客户服务电话:400-619-8888

网址:www.mszq.com

(75)东吴证券股份有限公司

住所:苏州工业园区星阳街 5 号

办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦

法定代表人:范力

电话:0512-65581136

传真:0512-65588021

联系人:方晓丹

客户服务电话:4008-601-555

网址:www.dwzq.com.cn

(76)国海证券股份有限公司

注册地址:广西桂林市辅星路 13 号

办公地址:深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 11 楼

法定代表人:何春梅

电话:0755-82047857

传真:0755-82835785

联系人:陈炽华

客户服务电话:95563

网址:www.ghzq.com.cn

(77)华鑫证券有限责任公司

住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元

办公地址:上海市肇嘉浜路 750 号

法定代表人:俞洋

电话:021-64339000

传真:021-64333051

联系人:杨莉娟

客服电话:021-32109999;029-68918888

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公司网址:www.cfsc.com.cn

(78)浙商证券股份有限公司

住所:杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座

办公地址:杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座

法定代表人:吴承根

电话:021-64310572

传真:021-64713795

联系人: 陆云

客服电话:0571-967777

公司网站:www.stocke.com.cn

(79)天相投资顾问有限公司

注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505

法定代表人:林义相

联系电话:010-66045152

传真:010-66045518

联系人:尹伶

客服电话:010-66045678

天相投顾网址:http://www.txsec.com

天相基金网网址:www.jjm.com.cn

(80)深圳众禄金融控股股份有限公司

住所:深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

办公地址:深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

法定代表人:薛峰

电话:0755-33227950

传真:0755-33227951

联系人:童彩平

客户服务电话:4006-788-887

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网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com

(81)上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层

法定代表人:张跃伟

联系人:单丙烨

电话:021-20691832

传真:021-20691861

客服电话:400-820-2899

公司网站:www.erichfund.com

(82)上海好买基金销售有限公司

住所:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室

上海市虹口区欧阳路 196 号(法兰桥创意园)26 号楼 2 楼

法定代表人:杨文斌

电话: 021-20613999

传真:021-68596916

联系人:张茹

客户服务电话:400-700-9665

网址:www.ehowbuy.com

(83)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

住所:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址: 上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼

法定代表人:汪静波

电话:021-38602377

传真:021-38509777

联系人:王建辉

客户服务电话:400-821-5399

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网址:www.noah-fund.com

(84)杭州数米基金销售有限公司

住所:杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室

办公地址:浙江省杭州省滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼

法定代表人:陈柏青

电话: 021-60897840

传真:0571-26697013

联系人:朱晓超

客服电话:4000-766-123

公司网址:www.fund123.cn

(85)上海天天基金销售有限公司

注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层

办公地址:上海市龙田路 195 号 3C 座 7 楼

法定代表人:其实

联系人:潘世友

电话:021-54509998

传真:021-64385308

客服电话:400-1818-188

公司网站:www.1234567.com.cn

(86)北京展恒基金销售有限公司

住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦二层

法定代表人:闫振杰

电话:010-62020088

传真:010-62020355

联系人:翟飞飞

客服电话:400-888-6661

公司网站:www.myfund.com

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(87)浙江同花顺基金销售有限公司

住所:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室

办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼

法定代表人:凌顺平

电话:0571-88911818-8653

传真:0571-86800423

联系人:汪林林

客服电话:4008-773-772

公司网站:www.5ifund.com

(88)和讯信息科技有限公司

住所:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

法定代表人:王莉

电话:021--20835779

传真:021-20835879

联系人: 吴卫东

客服电话:400-920-0022

公司网站:licaike.hexun.com

(89)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司

住所:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 室

法定代表人:沈伟桦

电话:010-52855713

传真:010-85894285

联系人: 王巨明

客服电话:400-6099-200

公司网站:www.yixinfund.com

(90)上海大智慧财富管理有限公司

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注册地址:上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层

办公地址:上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层

法定代表人:申健

电话:021-20219988

传真:021-20219923

联系人:付江

客服电话:021-20219931

公司网站:8.gw.com.cn

(91)上海汇付金融服务有限公司

注册地址:上海市黄浦区 100 号 19 层

办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼

法定代表人:冯修敏

电话: 021-33323999

传真:021-33323830

联系人: 周丹

客服电话:400-820-2819

网站:fund.bundtrade.com

(92)中信建投期货有限公司

住所:重庆渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B,名义层 11-A,8-B4,9-B、

办公地址:重庆渝中区中山三路 107 号皇冠大厦 11 楼

法定代表人:彭文德

电话:023-86769637

传真:023-86769629

联系人:刘芸

客服电话:400-8877-780

公司网站:www.cfc108.com

(93)中信期货有限公司

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住所:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305

室、14 层

办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层

1301-1305 室、14 层

法定代表人:张皓

电话:0755-23953913

传真:0755-83217421

联系人:洪诚

客户服务电话:400-990-8826

网址:www.citicsf.com

(94)上海陆金所资产管理有限公司

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

法定代表人:郭坚

联系人:宁博宇

电话:021-20665952

传真:021-22066653

客户服务电话: 4008219031

网址:www.lufunds.com

3、基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售

本基金,并及时公告。

(二)注册登记机构

名称:国投瑞银基金管理有限公司

住所:上海市虹口区东大名路 638 号 7 层

办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 46 层

法定代表人:叶柏寿

电话:(0755)83575836

传真:(0755)82912534

联系人:冯伟

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(三)出具法律意见书的律师事务所

名称:上海源泰律师事务所

住所:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼

办公地址:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼

负责人:廖海

电话:(021)51150298

传真:(021)51150398

经办律师:廖海、刘佳

联系人:刘佳

(四)会计师事务所和经办注册会计师

名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

法定代表人:杨绍信

联系电话:(021)23238888

传真:(021)23238800

经办注册会计师:薛竞、叶尔甸

联系人:刘莉

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六、基金的募集与基金合同的生效

(一)基金的募集

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办

法》、《基金合同》及其它法律法规的有关规定,经 2010 年 6 月 30 日中国证监会证

监许可[2010]888 号文批准募集。

自 2010 年 8 月 3 日到 2010 年 9 月 3 日,本基金面向个人投资者和机构投资者

同时发售,共募集 3,986,494,944.94 份基金份额,有效认购户数为 19,061 户。

(二)基金合同的生效

根据有关规定,本基金满足基金合同生效条件,基金合同于 2010 年 9 月 8 日正

式生效。自基金合同生效日起,本基金管理人正式开始管理本基金。

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七、基金份额的申购与赎回

(一)申购与赎回场所

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。销售机构名单和联系方式详见本招

募说明书五(一)列举。

基金管理人可根据情况变更或增减代销机构,并予以公告。若基金管理人或其

指定的代销机构开通电话、传真或网上等交易方式,投资人可以通过上述方式进行

申购与赎回,具体办法由基金管理人另行公告。

(二)申购与赎回的开放日及时间

1、开放日及开放时间

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、

深圳证券交易所正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会

的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他

特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在

实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

基金管理人自 2010 年 10 月 21 日开始办理申购、赎回业务。本基金为投资人办

理日常申购与赎回等基金业务的时间即开放日为上海证券交易所、深圳证券交易所

的正常交易日。开放日的具体业务办理时间即开放时间为每个开放日 9:30-15:00。

投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的,其

基金份额申购、赎回价格为下一开放日的相应价格。

若出现新的证券交易市场或交易所交易时间更改或实际情况需要,基金管理人

可对申购、赎回时间进行调整,但此项调整应报中国证监会备案,并在实施日前 2

个工作日在至少一家指定媒体公告。

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎

回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请

的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。

(三)申购与赎回的原则

优化增强债券基金招募说明书(2015 年 10 月更新)

1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值

为基准进行计算;

2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;

3、赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序

赎回;

4、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。

基金管理人可根据基金运作的实际情况依法对上述原则进行调整。基金管理人

必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

(四)申购与赎回的程序

1、申购和赎回的申请方式

投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出申

购或赎回的申请。

投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金,投资人在提

交赎回申请时须持有足够的基金份额余额,否则所提交的申购、赎回申请无效。

2、申购和赎回申请的确认

基金管理人应以交易时间结束前受理申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申

请日(T 日),在正常情况下,本基金注册登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进

行确认。T 日提交的有效申请,投资人可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或

以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。基金销售机构对申购申请的受理

并不代表申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到申请。申购的确认以注册登

记机构或基金管理人的确认结果为准。

3、申购和赎回的款项支付

申购采用全额缴款方式,若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。

若申购不成功或无效,基金管理人或基金管理人指定的代销机构将投资人已缴付的

申购款项退还给投资人,由此产生的利息等损失由投资人自行承担。

投资人赎回申请成功后,基金管理人将指示基金托管人按有关规定支付赎回款

项,并通过注册登记机构及相关销售机构在 T+7 日(包括该日)内支付赎回款项。在

发生巨额赎回时,款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。

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(五)申购和赎回的金额

1、本基金份额申购在销售机构网点的首次单笔申购最低金额为人民币 10 元(含

申购费,下同),追加申购的单笔申购最低金额为人民币 10 元。

在不低于上述规定的 10 元金额下限的前提下,如基金销售机构有不同规定,投

资者在销售机构办理涉及上述规则的业务时,需同时遵循该销售机构的相关规定。

2、基金份额持有人在销售机构赎回本基金的单笔赎回申请不得低于 500 份基金

份额。基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构网点保留的本基金基金份额余额

不足 500 份的,在赎回时需一次全部赎回。

3、基金管理人可以根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述规定申

购金额和赎回份额、最低基金份额余额和累计持有基金份额上限的的数量限制。基

金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告并报中

国证监会备案。

(六)申购和赎回的价格、费用及其用途

1、由于基金费用的不同,本基金 A 类/B 类基金份额和 C 类基金份额将分别计算

基金份额净值,计算公式为计算日各类别基金资产净值除以计算日发售在外的该类

别基金份额总数。

T 日某类别基金份额净值=T 日该类别基金资产净值/T 日发行在外的该类别基金

份额总数。

本基金份额净值的计算,保留到小数点后 3 位,小数点后第 4 位四舍五入,由

此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当天收市后计算,并

在 T+1 日内公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。

2、申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值,有效份额单位为份,

上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后 2 位,由此产生的收益或损失由

基金财产承担。

3、赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以当日基金份额净值为基准进行计算

并扣除相应的费用,赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法,保留到

小数点后 2 位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。

4、申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销

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售、注册登记等各项费用。

5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基

金份额时收取。不低于赎回费总额的 25%应归基金财产,其余用于支付注册登记费

和其他必要的手续费。

(七)申购费用和赎回费用

1、本基金申购采用金额申购的方式。本基金A类基金份额在申购时收取基金前

端申购费用;B类基金份额在赎回时收取基金后端申购费用;C类基金份额不收取申

购费用(但本基金从C类基金资产中计提销售服务费)。本基金A类/B类基金份额的

最高申购费率不超过5%,投资者可以多次申购本基金,申购费率按每笔申购申请单

独计算。其中,面向通过基金管理人的直销中心申购本基金A类份额(前端收费模

式)的养老金客户实施特定申购费率。养老金客户范围包括基本养老基金与依法成

立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金,具体包括全国社

会保障基本金;可以投资基金的地方社会保障基金和企业年金单一计划及集合计

划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,基金管理人将在招

募说明书更新或发布临时公告将其纳入养老金客户范围,并按规定向中国证监会备

案。本基金的申购费率如下表:

通过基金管理人的直销中心申购本基金 A 类份额的养老金客户申购费率见下

表:

A 类基金份额

申购金额 M 前端申购费率

M<50 万 0.32%

50 万≤M<100 万 0.24%

100 万≤M<500 万 0.16%

500 万≤M 按笔收取,1000 元/笔

非养老金客户申购本基金 A 类基金份额的申购费率见下表:

A 类基金份额

申购金额 M 前端申购费率

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M<50 万 0.80%

50 万≤M<100 万 0.60%

100 万≤M<500 万 0.40%

500 万≤M 按笔收取,1000 元/笔

B 类基金份额

持有年限 Y 后端申购费率

Y <1 年 0.90%

1 年≤Y<2 年 0.70%

2 年≤Y<3 年 0.40%

3 年≤Y 0%

注:上表中,1年按365天计算。

C 类基金份额

申购费率 0%

2、赎回费率

A、B 类基金份额采取一致的赎回费率,仅对持有期不足 60 天的赎回申请收取

赎回费,即持有期限在 60 日以内的 A、B 类基金份额,赎回费率为 0.10%;持有期

限超过 60 日(含 60 日)的 A、B 类基金份额,不收取赎回费用。C 类基金份额不收

取赎回费用。

3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于

新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情

况制定基金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)进行基金交

易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管

部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。

(八)申购份额与赎回金额的计算

1、本申购份额的计算

(1)申购 A 类基金份额,申购份额的计算:

优化增强债券基金招募说明书(2015 年 10 月更新)

前端申购费用=申购金额×前端申购费率/(1+前端申购费率)

前端净申购金额=申购金额-前端申购费用

申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值

(注:对于 500 万(含)以上的申购,申购费按照固定金额计算)

例 1:某投资人(非养老金客户)通过场外投资 10,000 元申购本基金的 A 类基

金份额,如果选择交纳前端申购费用,申购费率为 0.8%,假定申购当日本基金的基

金份额净值为 1.050 元,则其可得到的申购份额为:

前端申购费用=10,000×0.8%/(1+0.8%)=79.37元

净申购金额=10,000-79.37=9,920.63元

申购份额=9,920.63/1.050=9,448.22 份

例 2:某投资人(养老金客户)通过场外投资 10,000 元申购本基金的 A 类基金

份额,如果选择交纳前端申购费用,申购费率为 0.32%,假定申购当日本基金的基

金份额净值为 1.050 元,则其可得到的申购份额为:

前端申购费用=10,000×0.32%/(1+0.32%)=31.90元

净申购金额=10,000-31.90=9,968.10元

申购份额=9,968.10/1.050=9,493.43 份

(2)申购 B 类基金份额,申购份额的计算:

申购份额 = 申购金额/ 申购当日 B 类基金份额净值

当投资者提出赎回时,后端申购费用的计算方式为:

后端申购费用=赎回份额×申购当日 B 类基金份额净值×后端申购费率

例 3:某投资者投资 10,000 元申购本基金的 B 类基金份额,采用后端收费方式,

假设申购当日 B 类基金份额净值为 1.050 元,则可得到的申购份额为:

申购份额=10,000/1.050=9,523.81 份

即:投资者投资 10,000 元申购本基金的 B 类基金份额,采用后端收费方式,

假设申购当日 B 类基金份额净值为 1.050 元,则其可得到 9,523.81 份基金份额,

但其在赎回时需要根据其持有时间按对应的后端申购费率交纳后端申购费用。

(3)申购 C 类基金份额,不收取申购费用,申购份额的计算:

申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值

优化增强债券基金招募说明书(2015 年 10 月更新)

例 4:某投资者投资 10,000 元申购本基金的 C 类基金份额,假设申购当日 C 类

基金份额净值为 1.050 元,则可得到的申购份额为:

申购份额=10,000/1.050=9,523.81 份

即:投资者投资 10,000 元申购本基金的 C 类基金份额,假设申购当日 C 类基

金份额净值为 1.050 元,则其可得到 9,523.81 份基金份额。但在 C 类基金份额存

续期间,本基金从 C 类基金资产中计提销售服务费。

2、本基金赎回金额的计算

采用“份额赎回”方式,赎回价格以赎回当日(T 日)的基金份额净值为基准

进行计算。

(1)若投资者认/申购时选择 A 类基金份额,则赎回时净赎回金额的计算公式

为:

赎回总金额=赎回份额T 日基金份额净值

赎回费用=赎回总金额赎回费率

净赎回金额=赎回总金额赎回费用

例 5:某投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额,持有时间为 20 天,假设

赎回当日 A 类基金份额净值是 1.250 元,则其可得到的赎回金额为:

赎回总金额=10,000×1.250=12,500 元

赎回费用=12,500×0.10%=12.50 元

净赎回金额=12,500-12.50=12,487.50 元

即:投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额,持有时间为 20 天,假设赎回

当日 A 类基金份额净值是 1.250 元,则其可得到的赎回金额为 12,487.50 元。

(2)若投资者认/申购时选择 B 类基金份额, 则赎回时净赎回金额的计算公式

为:

赎回总金额=赎回份额×T 日基金份额净值

后端认(申)购费用=赎回份额×认(申)购当日份额净值×后端认(申)购

费率

赎回费用=赎回总金额赎回费率

净赎回金额=赎回总金额-后端认(申)购费用-赎回费用

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例 6:假定某投资者在募集期内认购本基金 B 类基金份额,并分别在 20 日后、

一年半后和两年半后赎回 10,000 份,赎回当日的基金份额净值分别为 1.025、1.080

和 1.140 元,各笔赎回扣除的赎回费用、后端认购费用和获得的赎回金额计算如下:

赎回 1 赎回 2 赎回 3

赎回份额(A) 10,000 10,000 10,000

赎回当日基金份额净值(B) 1.025 1.08 1.14

赎回总金额(H) 10,250.00 10,800.00 11,400.00

适用的后端认购费率(F) 0.70% 0.50% 0.30%

后端认购费(G=A×1×F) 70 50 30

适用的赎回费率(C) 0.10% 0.00% 0%

赎回费(E=H*C) 10.25 0 0

净赎回金额[D=H-G-E] 10,169.75 10,750.00 11,370.00

例 7:假定某投资者申购本基金 B 类基金份额,申购当日的基金份额净值为 1.010

元,并分别在 20 日后、一年半后和两年半后赎回 10,000 份,赎回当日的基金份额

净值分别为 1.025、1.080 和 1.140 元,各笔赎回扣除的赎回费用、后端申购费用和

获得的赎回金额计算如下:

赎回 1 赎回 2 赎回 3

赎回份额(A) 10,000 10,000 10,000

申购当日基金份额净值(G) 1.01 1.01 1.01

赎回当日基金份额净值(B) 1.025 1.08 1.14

赎回总金额(I) 10,250.00 10,800.00 11,400.00

适用的后端申购费率(F) 0.90% 0.70% 0.40%

后端申购费(H=A×G×F) 90.9 70.7 40.4

适用的赎回费率(C) 0.10% 0.00% 0%

赎回费(E=I×C) 10.25 0 0

净赎回金额(D=I-H-E) 10,148.85 10,729.30 11,359.60

(3)若投资者认/申购时选择 C 类基金份额, 则赎回时不收取赎回费用,净赎

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回金额即为赎回总金额,计算公式为:

赎回总金额=赎回份额T 日基金份额净值

净赎回金额=赎回总金额

例 8:某投资者赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额,假设赎回当日 C 类基金份

额净值是 1.250 元,则其可得到的赎回金额为:

赎回总金额=10,000×1.250=12,500 元

净赎回金额=12,500 元

即:投资者赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额,假设赎回当日 C 类基金份额净

值是 1.250 元,则其可得到的赎回金额为 12,500.00 元。

(九)基金份额净值计算

由于基金费用的不同,本基金 A 类/B 类基金份额和 C 类基金份额将分别计算基

金份额净值,计算公式为计算日各类别基金资产净值除以计算日发售在外的该类别

基金份额总数。

T 日某类基金份额净值=(T 日该类基金份额的基金资产净值)÷(T 日发售在

外的该类基金份额总数)

基金份额净值单位为元,计算结果保留在小数点后 3 位,小数点后第 4 位四舍

五入。由此产生的误差在基金财产中列支。

T 日的基金份额净值在当天收市后计算,并不迟于 T+1 日公告。遇特殊情况,

经中国证监会同意可以适当延迟计算或公告,并报中国证监会备案。

(十)申购和赎回的注册登记

投资者申购基金成功后,基金注册登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理

注册登记手续,投资者自 T+2 日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。

投资者赎回基金成功后,基金注册登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的

注册登记手续。

基金管理人可以在法律法规允许的范围内,对上述注册登记办理时间进行调整,

但不得实质影响投资者的合法权益,并最迟于开始实施前 3 个工作日在至少一家指

定媒体及基金管理人网站公告。

(十一)拒绝或暂停申购的情形

优化增强债券基金招募说明书(2015 年 10 月更新)

发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请,此时,基

金管理人管理的其他基金向本基金的转入申请可按同样的方式处理:

1、因不可抗力导致基金无法正常运作。

2、证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净

值。

3、发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况。

4、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持

有人利益时。

5、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可能对

基金业绩产生负面影响,从而损害现有基金份额持有人利益的情形。

6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述情形之一且基金管理人决定暂停或拒绝申购(除第 4 项外),基金管理

人应当根据有关规定在指定媒体上刊登相关公告。如果投资人的申购申请被拒绝,

被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时

恢复申购业务的办理,按规定公告并报中国证监会备案。

(十二)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款

项,此时,本基金向基金管理人管理的其他基金的转出申请可按同样的方式处理:

1、因不可抗力导致基金无法正常运作。

2、证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净

值。

3、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。

4、发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况。

5、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述情形之一且基金管理人决定拒绝或暂停接受基金份额持有人的赎回申

请或者延缓支付赎回款项,基金管理人应在当日报中国证监会备案并按照规定公告,

已接受的赎回申请,基金管理人应足额支付;如暂时不能足额支付,应将可支付部

分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人,未支付部分可延期支付,

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并以后续开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额。若连续两个或两个以上开放

日发生巨额赎回,延期支付最长不得超过 20 个工作日,并在指定媒体上公告。投资

人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况

消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并予以公告。

(十三)巨额赎回的情形及处理方式

1、巨额赎回的认定

若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转

换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后

的余额)超过前一开放日的基金总份额的 10%,即认为是发生了巨额赎回。

2、巨额赎回的处理方式

当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全

额赎回或部分延期赎回。

(1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付基金份额持有人的全部赎回申请

时,按正常赎回程序执行。

(2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付基金份额持有人的赎回申请有困难或

认为因支付基金份额持有人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造

成较大波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的

10%的前提下,可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账

户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部

分,基金份额持有人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎

回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直至全部赎回申请办理完成为止;选择

取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放

日赎回申请一并处理,无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金

额,以此类推,直至全部赎回申请办理完成为止。如基金份额持有人在提交赎回申

请时未作明确选择,基金份额持有人未能赎回部分作自动延期赎回处理。

(3)暂停赎回:连续 2 日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,

可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得

超过 20 个工作日,并应当在指定媒体上进行公告。

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3、巨额赎回的公告

当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募

说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,

同时在指定媒体上刊登公告。

(十四)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应立即向中国证监会备案,

并在规定期限内在指定媒体上刊登暂停公告。

2、如发生暂停的时间为 1 日,基金管理人应于重新开放日,在指定媒体上刊登

基金重新开放申购或赎回公告,并公布最近 1 个开放日的基金份额净值。

3、如发生暂停的时间超过 1 日但不超过 2 周(含 2 周),暂停结束,基金重新

开放申购或赎回时,基金管理人应提前 2 日在指定媒体上刊登基金重新开放申购或

赎回公告,并公告最近 1 个开放日的基金份额净值。

4、如发生暂停的时间超过 2 周,暂停期间,基金管理人应每 2 周至少刊登暂停

公告 1 次。暂停结束,基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应提前 2 日在指定

媒体上连续刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公告最近 1 个开放日的基金份额

净值。

(十五)基金的转换

基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与基

金管理人管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金之间的转换业务,

基金转换可以收取一定的转换费,相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及

本基金合同的规定制定并公告,并提前告知基金托管人与相关机构。

(十六)基金的非交易过户

非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式,将一定数量的基金份额按

照一定规则从某一投资人基金账户转移到另一投资人基金账户的行为,但相关法律

法规或者有权机关另有要求的除外。基金注册登记机构受理继承、捐赠和司法强制

执行而产生的非交易过户以及注册登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。

继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;捐

赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团

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体;司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份

额强制划转给其他自然人、法人或其他组织或者以其他方式处分。办理非交易过户

必须提供基金注册登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件的非交易过户申请

按基金注册登记机构的规定办理,并按基金注册登记机构规定的标准收费。

基金注册登记机构受理上述情况下的非交易过户,其他销售机构不得办理该项

业务。

(十七)基金的转托管

基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金销

售机构可以按照规定的标准收取转托管费。

(十八)定期定额投资计划

基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划,具体规则由基金管理人在届

时发布公告或更新的招募说明书中确定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行

约定每期扣款金额,每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募

说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。

(十九)基金的冻结和解冻

基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以

及注册登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。

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八、基金的投资

(一)投资目标

在追求基金资产稳定增值、有效控制风险和保持资金流动性的基础上,通过积

极主动的投资管理,力求获得高于业绩比较基准的投资收益。

(二)投资范围

本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的债

券、股票、权证及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

本基金主要投资于国债、金融债、央行票据、企业债、公司债、次级债、可转

换债券(含分离交易可转债)、短期融资券、资产支持证券、债券回购、银行存款等

固定收益证券品种。本基金既可以参与一级市场新股申购或增发新股,也可以在二

级市场买入股票、权证等权益类资产。本基金对债券类资产的投资比例不低于基金

资产的 80%;股票、权证等权益类资产的比例不超过基金资产的 20%,其中权证投资

的比例不超过基金资产净值的 3%;持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于

基金资产净值的 5%。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程

序后,可以将其纳入投资范围。投资比例将遵从法律法规或监管机构的规定。

(三)投资理念

以价值分析为基础,宏观与微观、定性与定量相结合,进行主动式管理,力求

有效控制风险并实现基金资产的长期增值。

(四)投资策略

1、资产配置

本基金采取稳健灵活的投资策略,通过固定收益类金融工具的主动管理,力求

降低基金净值波动风险,并根据对股票市场的趋势研判及新股申购收益率预测,适

度参与一级市场新股和增发新股的申购以及二级市场的股票投资,力求提高基金总

体收益率。

2、债券投资管理

本基金借鉴 UBS Global AM 固定收益组合的管理方法,采取“自上而下”的债

券分析方法,注重挖掘债券收益率曲线期限结构与信用利差的变动趋势中隐含的投

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资机会,确定债券模拟组合,并管理组合风险。

图 1、债券组合构建流程

基本价值评估

◇ 市场收益率与均衡收益率曲线比较经济环境和市场风

◇ 计算源于债券类别和剩余期限配置的预期超额收益险评估

◇ 根据超额收益对债券类别和剩余期限配置进行投资评级

债券资产 ◇ 久期策略

配置策略 ◇ 收益率曲线策略

◇ 类别选择策略

◇ 个券选择策略

债券模拟组合

(1)基本价值评估

债券基本价值评估的主要依据是均衡收益率曲线(Equilibrium Yield Curves)。

均衡收益率曲线是指,当所有相关的风险都得到补偿时,收益率曲线的合理位

置。风险补偿包括四个方面:资金的时间价值(补偿)、通货膨胀补偿、期限补偿、

利差补偿(流动性及信用风险补偿)。通过对这四个部分风险补偿的计量分析,得到

均衡收益率曲线及其预期变化。市场收益率曲线与均衡收益率曲线的差异是估算各

种剩余期限的个券及组合预期回报的基础。

图 2、均衡收益率曲线图

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基于均衡收益率曲线,计算不同资产类别、不同剩余期限债券品种的预期超额

回报,并对预期超额回报进行排序,得到投资评级。在此基础上,卖出内部收益率

低于均衡收益率的债券,买入内部收益率高于均衡收益率的债券。

(2)债券投资策略

债券投资策略主要包括:久期策略、收益率曲线策略、类别选择策略和个券选

择策略。在不同的时期,采用以上策略对组合收益和风险的贡献不尽相同,基金管

理人根据债券组合允许的风险程度和市场状况运用相关策略。

久期策略是指,根据基本价值评估、经济环境和市场风险评估,基于市场利率

走势预判以及基金债券投资对风险收益的特定要求,确定债券组合的久期配置。由

于债券久期反映了债券价格对市场利率变化的敏感度,一般情况下,如果预测利率

将上升,基金管理人可适当降低组合的目标久期;如果预测利率将下降,则可适当

延长组合的目标久期。

收益率曲线策略是指,首先评估均衡收益率水平,以及均衡收益率曲线合理形

态。然后通过市场收益率曲线与均衡收益率曲线的对比,评估不同剩余期限下的价

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值偏离程度。在满足既定的组合久期要求下,通过分析预测收益率曲线可能发生的

形变,在期限结构配置上适时采取子弹型、哑铃型或者阶梯型等策略,优化组合的

期限结构,以获取收益率曲线变动带来的收益。

类别选择策略是指在国债、金融债、央行票据和企业债等债券类别间的配置。

债券类别间估值比较基于类别债券市场基本因素的数量化分析(包括利差波动、信

用转移概率、流动性等数量分析),在遵循价格/内在价值原则下,根据类别资产间

的利差合理性进行债券类别选择。在类别选择上,本基金注重挖掘信用品种中信用

利差隐含的投资机会,包括高品质信用产品的信用风险利差溢价和信用利差波动带

来的互换套利,等等。

个券选择策略是指,通过自下而上的债券分析流程,鉴别出价值被市场误估的

债券,择机投资低估债券,抛出高估债券。个券分析建立在价格/内在价值分析基础

上,并将考虑信用风险、流动性和个券的特有因素等。

(3)可转换债券的投资管理

可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性,具有抵御下行风险、分

享股票价格上涨收益的特点。本基金将选择公司基本面优良的可转换债券进行投资,

并采用期权定价模型等数量化估值工具进行定价。本基金持有的可转换债券可以转

换为股票。

(4)资产支持证券的投资管理

资产支持证券的定价受市场利率、发行条款、标的资产的构成及质量、提前偿

还率等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础上,以数

量化模型确定其内在价值。

(5)组合构建及调整

由基金管理人投资主管和债券组负责人组成债券策略组。该小组将借鉴 UBS

Global AM 债券研究方法,结合各成员债券投资管理经验,评估债券价格与内在价

值偏离幅度是否可靠,据此构建债券模拟组合。

债券策略组定期开会讨论债券策略组合,买入低估债券,卖出高估债券。同时

从风险管理的角度,评估组合调整对组合久期、类别权重等的影响。

随着债券市场的发展与金融创新的深入,以及日后相关法律法规允许本基金可

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投资的固定收益类金融工具出现时,本基金将基于审慎的原则,对这些新品种予以

评估,在满足本基金投资目标的前提下适时调整基金投资品种的范围和投资比例。

3、股票投资策略

(1)一级市场新股申购策略

本基金将在评估新股申购收益与风险状况的基础上参与新股申购。在进行新股

申购时,基金管理人将结合金融工程数量化模型,使用 GEVS 模型等方法评估股票的

内在价值,充分借鉴合作券商等外部资源的研究成果,对于拟发行上市的新股(或

增发新股)等权益类资产价值进行深入发掘,评估申购收益率,并通过对申购资金

的积极管理,制定相应的申购和择时卖出策略以获取较好投资收益。

考量公司基本面

本基金评估公司基本面的主要指标包括价值评估、成长性评估、现金流预测和

行业环境评估等。分析师从定性和定量两个方面考量行业竞争趋势、公司的竞争地

位、短期和长期内公司现金流增长的主要驱动因素,业务发展的关键点以及公司治

理结构状况。

评估股票价值

本基金借鉴 GEVS,以合适方法评估股票投资价值。GEVS 是 UBS Global AM 在

全球使用了 20 多年的权益估值模型。模型分阶段考量现金流量增长率,得到各阶段

现金流的现值总和,即股票的内在价值。市场价格与内在价值的差幅是本基金买入

或沽出股票的主要参考依据。本基金在借鉴 GEVS 方法时,将会考虑中国股票市场特

点和某些行业或公司的具体情况。

在实践中,现金流量贴现模型可能有应用效果不理想的情形。根据实际情况和

基金管理人对 IPO 公司的了解深入程度,本基金还将选用其它合适的估值方法,如

P/E、P/B、EV/EBITA 等方法。

投资管理策略

本基金结合发行市场资金状况和近期新股上市首日表现,预测股票上市后的市

场价格,分析和比较申购收益率和中签率,从而决定是否参与新股申购和参与金额。

一般情况下,本基金对获配新股将在可流通之首日起即择机卖出,以控制基金

净值的波动。若可流通初期价格低于合理估值,则会等待至价格上升至合理价位时

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卖出。

(2)二级市场股票投资策略

基金管理人将把握股票市场出现的趋势性或结构性投资机会,在本基金合同约

定范围内直接投资二级股票市场,努力获取超额收益。在股票投资方面,基金管理

人将遵循稳健和灵活兼顾的投资思路。

基金管理人在剔除了流动性差或公司经营存在重大问题且近期无解决方案的上

市公司股票后,形成股票初选库。在稳健投资方面,基金管理人以现金流充沛、行

业竞争优势明显、具有良好现金分红记录或分红潜力的优质公司作为主要投资目标。

其中主要研究指标包括股息收益率、历史分红频率和数量等。在灵活投资方面,则

以主题投资为主线,着重投资在中国经济增长进程和股票市场发展中均有代表性的

投资主题所覆盖的优质上市公司股票。投资主题的挖掘主要是通过深入研究中国经

济、社会发展过程中的结构性变化和趋势性规律,有效分析影响经济发展和企业盈

利的关键性、群体性和趋势性因素,结合股票市场板块运行特征和动态估值水平而

得来的。

对于所有股票的选择,基金管理人会借鉴 UBS Global AM 在全球使用了 20 多

年的权益估值模型 GEVS 等估值方法来合理估计股票投资价值,并从定量和定性两方

面全面考量公司基本面,包括价值评估、成长性评估、现金流预测和行业环境评估

等。

在形成可执行组合之前,组合需经风险考量和风险调整。基金管理人借鉴 GRS

等风险管理系统技术,对模拟组合(事前)和实际投资组合(事后)进行风险评估、

绩效与归因分析,从而确定可执行组合以及组合调整策略。

(五)投资管理程序

1、决策依据

(1)须符合有关法律、法规和《基金合同》的规定;

(2)以维护基金份额持有人利益为基金投资决策的准则;

(3)国内宏观经济发展态势、微观经济运行环境、政策指向及全球经济因素分

析;

2、管理程序

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投资决策委员会是公司投资方面最高层决策机构,定期就投资管理重大问题进

行讨论,确定基金投资策略。投资团队包括分析师、基金经理和交易员,他们独立

工作,责任明确,相互间密切合作。

(1)投资决策委员会每月或不定期召开会议,决定基金投资管理战略、资产分

配等重大事项,确定对基金经理的授权,审批超过投资权限的投资计划。

(2)债券策略组和股票策略组投资决策会议定期分别或联合召开一次,确定近

期资产组合的配置安排,包括对基金大类资产配置方案做战术性调整、行业配置和

个券选择。同时,检讨投资业绩,提出近期投资计划。

(3)分析师根据宏观经济、政策预期、行业发展动向和上市公司基本因素分析,

提出二级市场股票投资建议以及 IPO 新股和增发新股申购策略,及对可交易的获配

新股提出卖出建议。

(4)基金经理在其授权范围内,根据投资决策会议确定的资产配置策略,充分

参考分析师组合,进行具体的行业和个股(个券)配置。

(5)基金经理下达投资交易指令,由交易室完成交易。

(6)定量分析师负责完成基金内部业绩和风险评估,提交评价报告。

投资决策委员会有权根据市场变化和实际情况,对上述管理程序作出调整。

(六)业绩比较基准

中债总指数收益率×90%+沪深 300 指数收益率×10%

中债总指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制的中国债券指数。该指数

同时覆盖了上海证券交易所、银行间以及银行柜台债券市场上的主要固定收益类证

券,具有广泛的市场代表性,能够反映债券市场总体走势,适合作为本基金的债券

投资业绩比较基准。

沪深 300 指数是由中证指数公司开发的中国 A 股市场统一指数, 它的样本选自

沪深两个证券市场, 覆盖了大部分流通市值,其成份股票为中国 A 股市场中代表性

强、流动性高的主流投资股票, 能够反映 A 股市场总体发展趋势,具有权威性,适

合作为本基金股票投资业绩比较基准。

本业绩比较基准符合本基金的投资风格,并反映本基金的风险收益特征。

如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比

优化增强债券基金招募说明书(2015 年 10 月更新)

较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,基金管

理人可以在与基金托管人协商一致、报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时

公告。

(七)风险收益特征

本基金为债券型基金,属证券投资基金中的较低风险品种,风险与预期收益高

于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。

(八)投资限制

1、组合限制

本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点,通过分散投资

降低基金财产的非系统性风险,保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合将遵

循以下限制:

(1)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的 10%;

(2)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;

(3)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的

10%;

(4)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%;

(5)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资

产净值的 40%;在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年,债券回购到

期后不展期;

(6)本基金债券类资产的投资比例为不低于基金资产的 80%,持有现金或到期日

在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%;对股票等权益类资产的投资比例

不超过基金资产的 20%;

(7)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资

产净值的 10%;

(8)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;

(9)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产

支持证券规模的 10%;

(10)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证

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券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;

(11)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基

金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报

告发布之日起 3 个月内予以全部卖出;

(12)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资

产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;

(13)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净

值的 0.5%;

(14)法律、法规、基金合同及中国证监会规定的其他比例限制。

如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的,以变更后的规

定为准。法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金履行适当

程序后投资不再受相关限制。

因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等

基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人

应当在 10 个交易日内进行调整。

基金管理人应当自基金合同生效之日起 3 个月内使基金的投资组合比例符合基

金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日

起开始。

2、禁止行为

为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:

(1)承销证券;

(2)向他人贷款或者提供担保;

(3)从事承担无限责任的投资;

(4)买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外;

(5)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行

的股票或者债券;

(6)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、

基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;

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(7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

(8)依照法律法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动;

(9)法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受