兴全绿色投资混合(LOF)：更新招募说明书摘要(2015年12月)

兴全绿色投资混合型证券投资基金(LOF)

更新招募说明书摘要

基金管理人:兴业全球基金管理有限公司

基金托管人:中国工商银行股份有限公司

二○一五年十二月

兴全绿色投资混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要

【重要提示】

兴全绿色投资混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)于2011年2月16日经中

国证监会证监基金字[2011] 241号文核准募集。本基金基金合同于2011年5月6日起正式

生效,自该日起兴业全球基金管理有限公司(以下简称“本基金管理人”)正式开始

管理本基金。

本招募说明书是对原《兴全绿色投资混合型证券投资基金(LOF)招募说明书》

的定期更新,原招募说明书与本招募说明书不一致的,以本招募说明书为准。本基金

管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,

但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判

断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

投资有风险,投资者认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书,全面认识

本基金产品的风险收益特征,充分考虑自身的风险承受能力,并对于认购(或申购)

基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资

要承担相应风险,包括市场风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险、操作或

技术风险、合规风险等。在投资者作出投资决策后,基金投资运作与基金净值变化引

致的投资风险,由投资者自行负责。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构

成本基金业绩表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但

不保证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益。

本更新招募说明书所载内容截止日 2015 年 11 月 5 日(特别事项注明除外),有

关财务数据和净值表现摘自本基金 2015 年第 3 季度报告,数据截止日为 2015 年 9 月

30 日(财务数据未经审计)。本基金托管人中国工商银行股份有限公司已复核了本次

更新的招募说明书。

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兴全绿色投资混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要

目 录

第一部分 基金管理人 ...........................................................................3

第二部分 基金托管人 .........................................................................12

第三部分 相关服务机构 .....................................................................16

第四部分 基金的名称 .........................................................................31

第五部分 基金的类型 .........................................................................31

第六部分 基金的投资目标 .................................................................32

第七部分 基金的投资方向 .................................................................32

第八部分 基金的投资策略及投资组合管理 .....................................33

第九部分 基金的业绩比较基准 .........................................................38

第十部分 基金的风险收益特征 .......................................................38

第十一部分 基金的投资组合报告 .....................................................39

第十二部分 基金的业绩 .....................................................................42

第十三部分 基金费用与税收 .............................................................43

第十四部分 对招募说明书更新部分的说明 .....................................45

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兴全绿色投资混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要

第一部分 基金管理人

一、基金管理人概况

机构名称:兴业全球基金管理有限公司

成立日期:2003 年 9 月 30 日

住所:上海市黄浦区金陵东路 368 号

办公地址:上海市张杨路 500 号时代广场 20 楼

法定代表人:兰荣

联 系 人:冯晓莲

联系电话:021-20398888

组织形式:有限责任公司

注册资本:人民币 1.5 亿元

兴业全球基金管理有限公司(以下简称“公司”或“本公司)经证监基金字[2003]100

号文批准于 2003 年 9 月 30 日成立。2008 年 1 月 2 日,中国证监会批准(证监许可[2008]6

号)了公司股权变更申请,全球人寿保险国际公司(AEGON International B.V)受让

本公司股权并成为公司股东。股权转让完成后,兴业证券股份有限公司的出资占注册

资本的 51%,全球人寿保险国际公司的出资占注册资本的 49%。同时公司名称由“兴

业基金管理有限公司”更名为“兴业全球人寿基金管理有限公司”,公司注册资本由

9800 万元变更为 12000 万元人民币。2008 年 7 月 7 日,经中国证监会批准(证监许

可[2008]888 号文),公司名称由“兴业全球人寿基金管理有限公司”变更为“兴业全

球基金管理有限公司”,同时,公司注册资本由人民币 1.2 亿元变更为人民币 1.5 亿元,

其中两股东出资比例不变。

截至 2015 年 11 月 5 日,公司旗下管理着兴全可转债混合型证券投资基金、兴全

趋势投资混合型证券投资基金(LOF)、兴全货币市场证券投资基金、兴全全球视野股

票型证券投资基金、兴全社会责任混合型证券投资基金、兴全有机增长灵活配置混合

型证券投资基金、兴全磐稳增利债券型证券投资基金、兴全合润分级混合型证券投资

基金、兴全沪深 300 指数增强型基金(LOF)、兴全绿色投资混合型证券投资基金

(LOF)、兴全保本混合型证券投资基金、兴全轻资产投资混合型证券投资基金(LOF)、

兴全商业模式优选混合型证券投资基金(LOF)、兴全添利宝货币市场基金、兴全新视

野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金、兴全稳益债券型证券投资基金、兴

3

兴全绿色投资混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要

全天添益货币市场基金共 17 只基金。

兴业全球基金管理有限公司总部位于上海,在北京、深圳设有分公司,并成立了

全资子公司——上海兴全睿众资产管理有限公司。公司总部下设投资决策委员会、风

险管理委员会、综合管理部、财务室、监察稽核部、运作保障部、基金管理部、研究

部、专户投资部、固定收益部、金融工程与专题研究部、交易室、市场部、渠道部、

机构业务部、电子商务部、客户服务中心,随着公司业务发展的需要,将对业务部门

进行相应的调整。

二、主要人员情况

1、董事、监事概况

兰荣先生,董事长,1960 年生,中共党员,高级工商管理硕士、高级经济师。历

任福建省建设银行投资处干部,福建省福兴财务公司科长,兴业银行总行计划资金部

副总经理,兴业银行证券业务部副总经理,福建兴业证券公司总裁,兴业证券股份有

限公司董事长、总裁、党委书记。现任兴业证券股份有限公司董事长、兴业全球基金

管理有限公司董事长、中国证券业协会副会长。

张训苏先生,董事,1963 年生,中共党员,博士后、EMBA、教授。兴业证券任

职。曾任港澳证券上海总部副总经理及研发总经理,兴业证券股份有限公司研究发展

中心总经理、兴业证券股份有限公司总裁助理兼客户资产管理部总经理、兴业证券股

份有限公司风险管理总监、副总裁兼公司首席风险官及合规总监等职务。

万维德先生(Marc van Weede),董事,1965 年生,荷兰国籍,经济学硕士。历

任 Forsythe International B.V.财务经理,麦肯锡公司全球副董事,海康人寿保险有限公

司总经理。现任全球人寿保险集团执行副总裁。

巴斯蒂安.范布伦先生(Bastiaan Van Buuren),董事,1971 年生,荷兰国籍,经济

学硕士。曾任荷兰国际集团(ING)投资管理公司亚洲区客户发展部门负责人、亚太

区机构业务负责人、新加坡公司首席执行官、亚洲固定收益投资经理等职务。现任

AEGON 资产管理公司亚洲区负责人。

桑德.马特曼先生(Sander Maatman),董事,1969 年生,荷兰国籍,硕士。曾任

荷兰 Robeco 鹿特丹投资公司固定收益经理,Aegon 投资管理公司固定收益经理及产

品发展部总监、Aegon 银行财务总监、Aegon 荷兰风险与资本管理负责人等职务。现

任 Aegon 资产管理公司首席财务官。

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杨东先生,董事兼总经理,1970 年生,高级工商管理硕士。历任福建兴业证券公

司上海业务部总经理助理,证券投资部副总经理兼上海业务部副总经理,兴业证券股

份有限公司证券投资部总经理,兴业证券股份有限公司总裁助理、投资总监。现任兴

业全球基金管理有限公司董事兼总经理。

欧阳辉先生,独立董事,1962 年生,美国国籍,获美国加州大学伯克利分校金融

学博士和美国杜兰大学化学物理学博士学位。曾任雷曼兄弟公司、野村证券及瑞士银

行的董事总经理。曾被美国北卡大学授予终生教职和任美国杜克大学副教授。现任长

江商学院金融学杰出院长讲席教授。

吴明先生,独立董事,1977 年生,法学双学士,具有中国律师资格、英格兰及威

尔士高等法院律师资格。曾任上海汇盛律师事务所律师,上亚太长城律师事务所律师,

北京中咨律师事务所上海分所合伙人。现任北京大成(上海)律师事务所合伙人。

周鹤松先生,独立董事,1968 年生,工商管理硕士。曾任日本学术振兴会研究员,

三菱信托银行职员,通用电器资本公司风险管理领导力项目成员。现任 DAC 财务管

理(中国)有限公司合伙人及董事经理。

杜建新先生,监事,1959 年生,高级工商管理硕士,经济师。历任江西财经大学

情报资料中心主任,中国银行三明分行办公室副主任,兴业证券股份有限公司三明营

业部副总经理、上海管理总部总经理、人力资源部总经理,兴业全球基金管理有限公

司督察长,兴业证券股份有限公司董事会秘书兼人力资源部总经理。

陈育能女士,监事,1974 年生,工商管理硕士。历任民航快递财务会计助理经理,

KPMG 助理经理,新加坡 Prudential 担保公司财务经理,SunLife Everbright 人寿保险

财务计划报告助理副总裁。现任海康保险副总裁、首席财务官。

秦杰先生,职工监事,1981 年生,经济学硕士。历任毕马威企业咨询有限公司内

部审计、风险管理与合规咨询服务部门高级经理、负责人,德勤华永会计师事务所高

级咨询顾问等职务。现任兴业全球基金管理有限公司监察稽核部总监。

李小天女士,职工监事,1982 年生,工商管理硕士。历任《南方日报》、《南方都

市报》记者,兴业全球基金管理有限公司市场部总监助理。现任兴业全球基金管理有

限公司市场部副总监。

2、高级管理人员概况

杨东先生,董事兼总经理,1970 年生,高级工商管理硕士。历任福建兴业证券公

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司上海业务部总经理助理,证券投资部副总经理兼上海业务部副总经理,兴业证券股

份有限公司证券投资部总经理,兴业证券股份有限公司总裁助理、投资总监。现任兴

业全球基金管理有限公司董事兼总经理。

冯晓莲女士,督察长,1964 年生,中共党员,高级工商管理硕士、高级经济师。

先后就职于新疆兵团组织部、新疆兵团驻海南办事处、海南国际信托公司,历任兴业

银行党办副科长,兴业证券股份有限公司人力资源部副总经理、人力资源部总经理、

合规与风险管理部总经理,兴业全球基金管理有限公司总经理助理。现任兴业全球基

金管理有限公司督察长。

杨卫东先生,副总经理,1968 年生,中共党员,法学学士。历任陕西团省委组织

部科员,海南省省委台办接待处科员,海通证券股份有限公司海口营业部负责人、大

连分公司总经理,兴业证券股份有限公司资产管理部副总经理,上海凯业集团公司总

裁,兴业全球基金管理有限公司总经理助理兼市场部总监、副总经理兼市场部总监。

现任兴业全球基金管理有限公司副总经理。

董承非先生,副总经理,1977 年生,理学硕士。历任兴业全球基金管理有限公司

研究策划部行业研究员、兴全趋势投资混合型证券投资基金(LOF)基金经理助理、

兴全商业模式优选股票型证券投资基金基金经理。现任兴业全球基金管理有限公司副

总经理、基金管理部投资总监兼兴全趋势投资混合型证券投资基金(LOF)基金经理、

兴全全球视野股票型证券投资基金基金经理、兴全新视野灵活配置定期开放混合型发

起式证券投资基金基金经理,并兼任上海兴全睿众资产管理有限公司执行董事。

傅鹏博先生,副总经理,1963 年生,经济学硕士。历任上海财经大学经济管理系

讲师,申银万国证券股份有限公司企业融资部经理,东方证券股份有限公司资产管理

部负责人、研究所首席策略师、汇添富基金管理有限公司首席策略师、兴全绿色投资

股票型证券投资基金(LOF)基金经理、兴业全球基金管理有限公司基金管理部副总

监。现任兴业全球基金管理有限公司副总经理兼研究部总监、金融工程与专题研究部

总监及兴全社会责任混合型证券投资基金基金经理。

3、本基金基金经理

杨岳斌先生,工商管理硕士,历任招商银行总行营业部、公司银行部,兴业全球

基金管理有限公司行业研究员、兴全趋势投资混合型证券投资基金(LOF)基金经理

助理、兴全趋势投资混合型证券投资基金(LOF)基金经理。现任兴全绿色投资混合

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型证券投资基金(LOF)基金经理(2014 年 12 月 8 日起至今)。

本基金历任基金经理:

傅鹏博先生,于 2011 年 5 月 6 日至 2013 年 1 月 18 日期间担任本基金基金经理。

陈锦泉先生,于 2011 年 5 月 6 日至 2015 年 2 月 3 日期间担任本基金基金经理。

4、投资决策委员会成员

本基金采用投资决策委员会领导下的基金经理负责制。投资决策委员会成员由 4

人组成:

杨 东 兴业全球基金管理有限公司董事兼总经理

傅鹏博 兴业全球基金管理有限公司副总经理助理兼研究部总监、金融工程

与专题研究部总监、兴全社会责任混合型证券投资基金基金经理

董承非 兴业全球基金管理有限公司副总经理兼基金管理部投资总监、兴全

全球视野股票型证券投资基金基金经理、兴全趋势投资混合型证券投资基金(LOF)

基金经理、兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金基金经理,并兼

任上海兴全睿众资产管理有限公司执行董事

杨 云 兴业全球基金管理有限公司总经理助理兼固定收益部总监

上述人员之间不存在近亲属关系。

三、基金管理人的职责

1、依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份

额的发售、申购、赎回和登记事宜;

2、办理基金备案手续;

3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;

4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基

金收益;

5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

6、编制半年度和年度基金报告;

7、按照有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回的价格;

8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;

9、召集基金份额持有人大会;

10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;

11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法

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律行为;

12、法律法规及中国证监会规定的其他职责。

四、基金管理人承诺

1、基金管理人承诺基金管理人将根据基金合同的规定,按照招募说明书列明的

投资目标、策略及限制进行基金资产的投资;

2、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为,并承诺建立健全的内部控制

制度,采取有效措施,防止违反《证券法》行为的发生;

3、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为,并承诺建立健全的内部控制

制度,采取有效措施,防止下列行为的发生:

(1)承销证券;

(2)向他人贷款或者提供担保;

(3)从事承担无限责任的投资;

(4)买卖其他基金份额,但法律法规或中国证监会另有规定的除外;

(5)向本基金管理人、基金托管人出资或者买卖本基金管理人、基金托管人发

行的股票或者债券;

(6)买卖与本基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与本基金管理人、

基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;

(7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

(8)当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行

为。

4、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家法

律法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:

(1)越权或违规经营;

(2)违反基金合同或托管协议;

(3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益;

(4)在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露;

(5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;

(6)玩忽职守、滥用职权;

(7)泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金

投资内容、基金投资计划等信息;

(8)除按本公司制度进行基金运作投资外,直接或间接进行其他股票投资;

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(9)协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易;

(10)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,扰乱

市场秩序;

(11)贬损同行,以提高自己;

(12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;

(13)以不正当手段谋求业务发展;

(14)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;

(15)其他法律、行政法规禁止的行为。

5、基金经理承诺

(1)依照法律法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取

最大利益;

(2)不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益;

(3)不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基

金投资内容、基金投资计划等信息;

(4)不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。

五、基金管理人的风险管理与内部控制制度

1、风险管理的理念

(1)风险管理是业务发展的保障;

(2)最高管理层承担最终责任;

(3)分工明确、相互牵制的组织结构是前提;

(4)制度建设是基础;

(5)制度执行监督是保障。

2、风险管理的原则

(1)全面性原则:公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位,渗透各项业

务过程和业务环节;

(2)独立性原则:公司设立独立的监察稽核部,监察稽核部保持高度的独立性

和权威性,负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和检查;

(3)相互制约原则:公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制

约的机制,建立不同岗位之间的制衡体系;

(4)定性和定量相结合原则:建立完备的风险管理指标体系,使风险管理更具

客观性和操作性;

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(5)重要性原则:公司的发展必须建立在风险控制完善和稳固的基础上,内部

风险控制与公司业务发展同等重要。

3、风险管理和内部风险控制体系结构

公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构,由最高管理层

对风险管理负最终责任,各个业务部门负责本部门的风险评估和监控,监察稽核部负

责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言,包括如下组成部分:

(1)董事会:负责制定公司的风险管理政策,对风险管理负完全的和最终的责

任。董事会下设执行委员会和风险控制委员会;

(2)督察长:独立行使督察权利,直接对董事会负责,及时向风险控制委员会

提交有关公司规范运作和风险控制方面的工作报告;

(3)投资决策委员会:负责指导基金财产的运作、制定本基金的资产配置方案

和基本的投资策略;

(4)风险管理委员会:负责对基金投资运作的风险进行测量和监控;

(5)监察稽核部:负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察,并为

每一个部门的风险管理系统的发展提供协助,使公司在一种风险管理和控制的环境中

实现业务目标;

(6)业务部门:风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门

的风险负全部责任,负责履行公司的风险管理程序,负责本部门的风险管理系统的开

发、执行和维护,用于识别、监控和降低风险。

4、内部控制制度综述

(1)风险控制制度

公司风险控制的目标为严格遵守国家法律法规、行业自律规定和公司各项规章制

度,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格;不断提高经营管理水平,

在风险最小化的前提下,确保基金份额持有人利益最大化;建立行之有效的风险控制

机制和制度,确保各项经营管理活动的健康运行与公司财产的安全完整;维护公司信

誉,保持公司的良好形象。

针对公司面临的各种风险,包括政策和市场风险, 管理风险和职业道德风险,

分别制定严格防范措施,并制定岗位分离制度、空间分离制度、作业流程制度、集中

交易制度、信息披露制度、资料保全制度、保密制度和独立的监察稽核制度等相关制

度。

(2)监察稽核制度

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兴全绿色投资混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要

监察稽核工作是公司内部风险控制的重要环节。公司设督察长和监察稽核部。督

察长全面负责公司的监察稽核工作,可在授权范围内列席公司任何会议,调阅公司任

何档案材料,对基金资产运作、内部管理、制度执行及遵规守法情况进行内部监察、

稽核;出具监察稽核报告,报公司董事会和中国证监会,如发现公司有重大违规行为,

应立即向公司董事会和中国证监会报告。

监察稽核部具体执行监察稽核工作,并协助督察长工作。监察稽核部具有独立的

检查权、独立的报告权、知晓权和建议权。具体负责对公司内部风险控制制度提出修

改意见;检查公司各部门执行内部管理制度的情况;监督公司资产运作、财务收支的

合法性、合规性、合理性;监督基金财产运作的合法性、合规性、合理性;调查公司

内部的违规事件;协助监管机关调查处理相关事项;负责员工的离任审计;协调外部

审计事宜等。

(3)内部财务控制制度

财务管理的目的在于规范公司会计行为,保证会计资料真实、完整;加强财务管

理,合理使用公司财务资源,提高公司资金的运用效率,控制公司财务风险,保护公

司股东的利益,保证公司财产安全、完整和增值。

公司内部财务控制制度主要内容有:公司财务核算实行权责发生制的原则,会计

使用国家许可的电算化软件。公司实行财务预算管理制度,财务室在综合各部门财务

预算的基础上负责编制并报告公司总经理,经董事会批准后组织实施。各部门应认真

做好财务预算的编制和实施工作。

5、风险管理和内部风险控制的措施

(1)建立、健全内控体系,完善内控制度:公司建立、健全了内控结构,高管

人员关于内控有明确的分工,确保各项业务活动有恰当的组织和授权,确保监察稽核

工作是独立的,并得到高管人员的支持,同时置备操作手册,并定期更新;

(2)建立相互分离、相互制衡的内控机制:建立、健全了各项制度,做到基金

经理分开,投资决策分开,基金交易集中,形成不同部门,不同岗位之间的制衡机制,

从制度上减少和防范风险;

(3)建立、健全岗位责任制:建立、健全了岗位责任制,使每个员工都明确自

己的任务、职责,并及时将各自工作领域中的风险隐患上报,以防范和减少风险;

(4)建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序:建立了风险管理委员会,

使用适合的程序,确认和评估与公司运作有关的风险;公司建立了自下而上的风险报

告程序,对风险隐患进行层层汇报,使各个层次的人员及时掌握风险状况,从而以最

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兴全绿色投资混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要

快速度作出决策;

(5)建立内部监控系统:建立了有效的内部监控系统,如电脑预警系统、投资

监控系统,能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控;

(6)使用数量化的风险管理手段:采取数量化、技术化的风险控制手段,建立

数量化的风险管理模型,用以提示指数趋势、行业及个股的风险,以便公司及时采取

有效的措施,对风险进行分散、控制和规避,尽可能地减少损失;

(7)提供足够的培训:制定了完整的培训计划,为所有员工提供足够和适当的

培训,使员工明确其职责所在,控制风险。

6、基金管理人关于内部合规控制声明书

本公司确知建立、维护、维持和完善内部控制制度是本公司董事会及管理层的责

任。本公司特别声明以上关于内部控制的披露真实、准确,并承诺将根据市场变化和

公司业务发展不断完善内部控制制度。

第二部分 基金托管人

一、基金托管人基本情况

名称:中国工商银行股份有限公司(简称“中国工商银行”)

注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

成立时间:1984 年 1 月 1 日

法定代表人:姜建清

注册资本:人民币 35,640,625.71 万元

联系电话:(010)66105799

联系人:洪渊

二、主要人员情况

截至 2015 年 9 月末,中国工商银行资产托管部共有员工 205 人,平均年龄

30 岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或

高级技术职称。

三、基金托管业务经营情况

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作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管

服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控

制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人

职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的

托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的

产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资

金、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理

计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资

产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开

展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2015

年 9 月,中国工商银行共托管证券投资基金 496 只。自 2003 年以来,本行连续十年

获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地

《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 44 项最佳托管银行大奖;

是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和

广泛好评。

四、基金托管人的内部控制制度

中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资产托管

行业的优势地位。这些成绩的取得,是与资产托管部“一手抓业务拓展,一手抓内控建

设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作,在积极拓

展各项托管业务的同时,把加强风险防范和控制的力度,精心培育内控文化,完善风

险控制机制,强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。继 2005、2007、2009、

2010、2011、2012、2013 年七次顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最

权威的 SAS70(审计标准第 70 号)审阅后,2014 年中国工商银行资产托管部第八次

通过 ISAE3402(原 SAS70)审阅获得无保留意见的控制及有效性报告,表明独立第

三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可。也证

明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨,达到国际先

进水平。目前,ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。

(一)内部风险控制目标

保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立守法经

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营、规范运作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度

化的内控体系;防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整;维护持有人的权益;

保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。

(二)内部风险控制组织结构

中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部

门(内控合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处

室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策,对各业务部门风险控制

工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处,

配备专职稽核监察人员,在总经理的直接领导下,依照有关法律规章,对业务的运行

独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。

(三)内部风险控制原则

1、合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并贯

穿于托管业务经营管理活动的始终。

2、完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督

制约;监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的部门、岗位

和人员。

3、及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按照“内

控优先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规章制度。

4、审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金资产和

其他委托资产的安全与完整。

5、有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完

善,并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。

6、独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门;直接操作人员和控制人

员必须相对独立,适当分离;内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定

和执行部门。

(四)内部风险控制措施实施

1、严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立了明确的岗

位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度,

并采取了良好的防火墙隔离制度,能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制

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度和管理独立、网络独立。

2、高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制

定者和管理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以检查资产托管部

在实现内部控制目标方面的进展,并根据检查情况提出内部控制措施,督促职能管理

部门改进。

3、人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建立“自控防线”、“互控防线”、

“监控防线”三道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树立“以人为本”的内控文

化,增强员工的责任心和荣誉感,培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定

向的业务与职业道德培训、签订承诺书,使员工树立风险防范与控制理念。

4、经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活

动、处理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源利用和效益最大化目

的。

5、内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管

理,定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,指导业务部门进行风险识别、

评估,制定并实施风险控制措施,排查风险隐患。

6、数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输

线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。

7、应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,制定了基于数据、

应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案,并组织员工定期演练。为使演练

更加接近实战,资产托管部不断提高演练标准,从最初的按照预订时间演练发展到现

在的“随机演练”。从演练结果看,资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个

小时内恢复业务。

(五)资产托管部内部风险控制情况

1、资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员,在总经理

的直接领导下,依照有关法律规章,全面贯彻落实全程监控思想,确保资产托管业务

健康、稳定地发展。

2、完善组织结构,实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个

员工的共同参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施

全员风险管理,将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位,每位员工对自己岗

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位职责范围内的风险负责,通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构,形

成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。

3、建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设,一贯坚持把风险

防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力,资

产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度,包括:岗位职责、业务操作流程、稽

核监察制度、信息披露制度等,覆盖所有部门和岗位,渗透各项业务过程,形成各个

业务环节之间的相互制约机制。

4、内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等地位。资产

托管业务是商业银行新兴的中间业务,资产托管部从成立之日起就特别强调规范运

作,一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境

的变化和托管业务的快速发展,新问题、新情况不断出现,资产托管部始终将风险管

理放在与业务发展同等重要的位置,视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命

线。

第三部分 相关服务机构

一、基金份额发售机构

1、直销机构

兴业全球基金管理有限公司直销柜台

地址:上海市张杨路 500 号时代广场 20 楼

联系人:何佳怡、秦洋洋

客户服务电话: 400-678-0099、(021)38824536

直销联系电话:(021)20398927、20398706

传真: (021)58368869

兴业全球基金管理有限公司网上直销平台(目前仅对持有兴业银行、建设银

行、招商银行、工商银行、光大银行、中信银行、浦发银行、金华银行、浙

商银行、上海农商银行、南京银行、温州银行、交通银行、民生银行、平安

银行、邮储银行、南京银行、温州银行、交通银行、民生银行、平安银行和

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邮储银行借记卡,农业银行借记卡及准贷记卡、支付宝基金专户)(排名不分

先后)

交易网站:https://trade.xyfunds.com.cn

客服电话:400-678-0099;(021)38824536

2、代销机构

代销银行

(1) 中国工商银行股份有限公司

住所:中国北京复兴门内大街 55 号

办公地址:中国北京复兴门内大街 55 号

法定代表人:姜建清

客户服务电话:95588

传真:(010)66107914

公司网站:http://www.icbc.com.cn

(2) 兴业银行股份有限公司

住所:福州市湖东路 154 号

法定代表人:高建平

电话:(021)52629999

客户服务热线:95561

公司网站:http://www.cib.com.cn

(3) 中国农业银行股份有限公司

住所:北京市东城区建国门内大街 69 号

法定代表人:刘士余

客服电话:95599

传真:(010)85109219

公司网站:http://www.abchina.com

(4) 招商银行股份有限公司

办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦

法定代表人:李建红

电话:(0755)82943666

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传真:(0755)83195109

客户服务电话:95555

公司网站:http://www.cmbchina.com

(5) 中国邮政储蓄银行有限责任公司

注册地址:北京市西城区金融大街 3 号

办公地址:北京市西城区金融大街 3 号

法定代表人:李国华

客户服务电话:95580

传真:(010)68858117

公司网站:http://www.psbc.com

(6) 交通银行股份有限公司

住所:上海市银城中路 188 号

办公地址:上海市银城中路 188 号

法定代表人:牛锡明

电话:(021)58781234

传真:(021)58408483

客户服务电话:95559

公司网站:http:// www.bankcomm.com

(7) 中信银行股份有限公司

住所:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

法定代表人:常振明

电话:(010)65557013

传真:(010)65550827

客户服务电话:95558

公司网站:http://bank.ecitic.com

(8) 民生银行股份有限公司

住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号

法定代表人:洪崎

电话:(010)57092615

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传真:(010)57092611

客户服务电话:95568

公司网站:http://www.cmbc.com.cn

(9) 中国光大银行股份有限公司

住所(办公地址):北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦

法定代表人:唐双宁

客户服务电话:95595

传真:(010)68560311

公司网站:http://www.cebbank.com

(10) 中国宁波银行股份有限公司

住所:宁波市鄞州区宁南南路 700 号

法定代表人:陆华裕

客户服务电话:96528(北京、上海地区 962528)

传真: (0574)87050024

公司网站:http://www.nbcb.com.cn

(11) 上海浦发银行股份有限公司

住所:上海市浦东新区浦东南路 500 号

法定代表人: 吉晓辉

客户服务电话:95528

传真:(021)63604199

公司网站:http://www.spdb.com.cn

(12) 平安银行股份有限公司

住所(办公地址): 深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦

法定代表人:孙建一

客户服务电话:95511-3

公司网站:http://www. bank.pingan.com

(13) 华夏银行股份有限公司

住所(办公地址):北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦

法定代表人:吴建

客户服务电话:95577

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公司网站:http://www.hxb.com.cn

(14) 上海银行股份有限公司

住所:上海市银城中路 168 号

法定代表人:范一飞

客户服务电话:(021)962888

公司网站:http:// www.bankofshanghai.com

(15) 重庆银行股份有限公司

住所:重庆市渝中区邹容路 153 号

法定代表人:马千真

客户服务电话:96899(重庆地区)、400-709-6899(其他地区)

公司网站:http://www.cqcbank.com

(16) 中国建设银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街 25 号

法定代表人:王洪章

电话:(010)67596084

客户服务电话:95533

公司网站:http://www.ccb.com

(17) 东莞农村商业银行股份有限公司

住所:东莞市南城路 2 号

办公地址:东莞市南城路 2 号

法定代表人: 何沛良

客户服务电话:961122

公司网站:http://www.drcbank.com

(18) 江苏江南农村商业银行股份有限公司

住所:江苏省常州市延陵中路 668 号

法定代表人:陆向阳

客户服务电话:96005

公司网站:http://www.jnbank.cn

代销券商

(1)兴业证券股份有限公司

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住所:福州市湖东路 268 号

法定代表人:兰荣

客户服务热线:4008888123

传真:(021)38565785

公司网站:http:// www.xyzq.com.cn

(2)国泰君安证券股份有限公司

住所:上海市浦东新区商城路 618 号

法定代表人:杨德红

传真:(021)38670161

客户服务热线:4008888666

公司网站:http://www.gtja.com.cn

(3)中信建投证券股份有限公司

住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

法定代表人:王常青

开放式基金咨询电话:4008888108

开放式基金业务传真:(010)85130577

公司网站:http://www.csc108.com

(4)华泰证券股份有限公司

办公地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦

法定代表人:吴万善

电话:(025)83290979

客户咨询电话:4008888168

公司网站:http://www.htsc.com.cn

(5)长江证券股份有限公司

住所:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

法定代表人:杨泽柱

电话:(027)65799999

传真:(027)85481900

客户服务热线:4008-888-999 或 95579

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公司网站:http:// www.cjsc.com.cn

(6)海通证券股份有限公司

住所: 上海市淮海中路 98 号

法定代表人:王开国

办公电话:(021)23219000

客服电话:400-8888-001、021-962503 或拨打各城市营业网点咨询电话

公司网站:http://www.htsec.com

(7)招商证券股份有限公司

住所:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层

法定代表人:宫少林

电话:(0755)82960223

传真:(0755)82943636

客户服务热线:95565、4008888111

公司网站:http://www.newone.com.cn

(8)中国银河证券股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

法定代表人:陈有安

传真:(010)83574087

客服电话:4008888888

公司网站:http://www.chinastock.com.cn

(9)广发证券股份有限公司

住所:广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼

法定代表人:孙树明

开放式基金咨询电话:95575 转各营业网点

开放式基金业务传真:(020)87555305

公司网站:http://www.gf.com.cn

(10)山西证券股份有限公司

办公(注册)地址:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼

法定代表人:侯巍

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联系电话:0351-8686619

客服电话:95573

传真:(0351)8686619

公司网站:http://www.sxzq.net

(11)东方证券股份有限公司

住所:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层

法定代表人:潘鑫军

电话:(021)63325888

传真:(021)63326173

客服热线:(021)962506 或 40088-88506

公司网站:http://www.dfzq.com.cn

(12)德邦证券有限责任公司

办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号“城建国际中心”26 楼

法定代表人:姚文平

联系电话:(021)68761616

传真电话:(021)68767981

客服电话:4008888128

公司网站:http://www.tebon.com.cn

(13)中银国际证券有限责任公司

住所:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层

法定代表人:钱卫

开放式基金咨询电话:4006208888 或各地营业网点咨询电话

开放式基金业务传真:(021)50372474

公司网站:http://www.bocichina.com.cn

(14)光大证券股份有限公司

住所: 上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人:薛峰

联系电话:(021)22169081

传真:(021)22169134

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客服热线:4008888788

公司网站:http://www.ebscn.com

(15)国元证券股份有限公司

住所:合肥市寿春路 179 号

法定代表人:蔡咏

客户服务电话:4008888777

传真电话:(0551)2207114

公司网站:http://www.gyzq.com.cn

(16)湘财证券有限责任公司

住所:长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼

法定代表人:林俊波

电话:(021)68634518

传真:(021)68865680

客服电话:400-888-1551

公司网站:http://www.xcsc.com

(17)申万宏源证券有限公司

住所(办公地址):上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

法定代表人:李梅

电话:(021)33389888

传真:(021)33388224

客服电话:95523 或 4008895523

公司网站:http://www.swhysc.com

(18)中航证券有限公司

住所:南昌市红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层

法定代表人:王宜四

联系电话:(0791)6768763

传真电话:(0755)6789414

客服电话:400-8866-567

公司网站:http:// www.scstock.com

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(19)渤海证券股份有限公司

住所:天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

法定代表人:王春峰

联系人:王兆权

联系电话:(022)28451861

传真:(022)28451892

客服电话:4006515988

公司网站:http:// www.ewww.com.cn

(20)瑞银证券有限责任公司

住所:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层

法定代表人:程宜荪

联系电话:(010)5832 8752

传真:(010)5922 8748

客服电话:400-887-8827

公司网站:http://www.ubssecurities.com

(21)华福证券有限责任公司

住所:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层

办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层

法定代表人:黄金琳

联系电话:(0591)87383623

统一客户服务电话:96326(福建省外请先拨 0591)

传真:(0591)87383610

公司网站:http://www.hfzq.com.cn

(22)中泰证券股份有限公司

住所:山东省济南市经七路 86 号

法定代表人:李玮

传真:(0531)81283900

公司网站:http://www.qlzq.com.cn

(23)爱建证券有限责任公司

住所:上海市世纪大道 1600 号 32 楼

法定代表人:钱华

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联系电话:(021)32229888

客服电话:(021)63340678

公司网站:http://www.ajzq.com

(24)安信证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层

法定代表人:王连志

联系电话:(0755)82825551

传真:(0755)82558355

客服电话:4008001001

公司网站:http://www.essence.com.cn

(25)华融证券股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街 8 号

法定代表人:祝献忠

联系电话:(010)58568007

传真:(010)58568062

客服电话:(010)58568162

公司网站:http://www.hrsec.com.cn

(26)国信证券股份有限公司

住所:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

法定代表人:何如

联系电话:(0755)82130833

传真:(0755)82133952

客服电话:95536

公司网站:http://www.guosen.com.cn

(27)东莞证券有限责任公司

住所:广东省东莞市莞城区可园南路一号

法定代表人:张运勇

联系电话:(0769)22119341

传真:(0769)22116999

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客服电话:(0769)961130

公司网站:http://www.dgzq.com.cn

(28)东海证券有限责任公司

住所:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼

法定代表人:朱科敏

联系电话:(0519)88157761

传真:(0519)88157761

客服电话:(0519)88166222 、(021)52574550、(0379)64902266

公司网站:http://www.longone.com.cn

(29)天源证券经纪有限公司

住所:青海省西宁市长江路 53 号汇通大厦六楼

法定代表人:林小明

联系电话:(0755)33331188

传真:(0755)33329815

公司网站:http://www.tyzq.com.cn

(30)中信证券股份有限公司

住所:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层

法定代表人:王东明

联系电话:(010)84683893

传真:(010)84685560

客服电话:95558

公司网站:http://www.ecitic.com

(31)中信证券(山东)有限责任公司

住所: 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层

法定代表人: 杨宝林

客户服务热线:95548

传真:(0532) 85022605

公司网站:http://www.citicssd.com

(32)信达证券股份有限公司

住所:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

法定代表人:张志刚

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客户服务电话: 400-800-8899

基金业务传真:010-63080978

公司网站:http://www.cindasc.com

(33)华鑫证券有限责任公司

住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b) 单元

法定代表人:俞洋

客户服务电话:400-109-9918

基金业务传真:021-64333051

公司网站: http:// www.cfsc.com.cn

(34)国都证券有限责任公司

地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

法定代表人:常喆

客户服务电话: 4008188118

基金业务传真:010-84183311

公司网站:http://www.guodu.com

(35)联讯证券股份有限公司

住所:广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号

法定代表人:徐刚

客户服务电话:95564

基金业务传真:010-64408834

公司网站: http://www.lxzq.com.cn

(36)广州证券股份有限公司

住所:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 楼、20 楼

法定代表人:邱三发

客户服务电话:020-961303

基金业务传真:020-88836654

公司网站:www.gzs.com.cn

其他代销机构

(1)天相投资顾问有限公司

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住所:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座

法定代表人:林义相

联系电话:(010)66045522

传真:(010)66045500

客服电话:(010)66045678

公司网站:http://www.txsec.com

(2)上海天天基金销售有限公司

住所:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

法定代表人:其实

客户服务电话: 400-1818-188

基金业务传真:021-64385308

公司网站:http://www.1234567.com.cn

(3)和讯信息科技有限公司

住所:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

法定代表人:王莉

客户服务电话: 4009200022

基金业务传真:(021) 20835879

公司网站:http://licaike.hexun.com

(4)上海好买基金销售有限公司

注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室

办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室

法定代表人:杨文斌

客服电话:400-700-9665

传真:(021)68596916

网站: http://www.ehowbuy.com

(5)杭州数米基金销售有限公司

注册地址:浙江省杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号

办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号 12 楼

法定代表人:陈柏青

客户服务电话:4000-766-123

29

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传真:(0571)26698533

数米基金网:http://www.fund123.cn

(6)浙江同花顺基金销售有限公司

住所:浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903

法定代表人:凌顺平

客户服务热线:4008-773-772

传真:0571-86800423

公司网站:http://www.5ifund.com

(7)珠海盈米财富管理有限公司

住所:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 1201-1203 室

法定代表人:肖雯

客户服务热线:020-89629066

传真:020-89629011

公司网站:http://www.yingmi.cn

基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本

基金,并及时公告。

二、注册登记机构

名称:中国证券登记结算有限责任公司

住所:北京市西城区太平桥大街 17 号

法定代表人:周明

办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号

客服电话:4008-058-058

传真:010-58598907

联系人:任瑞新

三、出具法律意见书的律师事务所和经办律师

名称:通力律师事务所

住所(办公地址):上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

负责人:韩炯

经办律师: 吕红、安冬

30

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电话:021-31358666

传真:021-31358600

联系人:安冬

四、审计基金资产的会计师事务所和经办注册会计师

名称:德勤华永会计师事务所有限公司

办公地址:上海市延安东路 222 号 30 楼

执行事务合伙人:卢伯卿

电话:(021)61418888

传真:(021)63350377

经办注册会计师:陶坚、吴凌志

联系人:吴凌志

第四部分 基金的名称

兴全绿色投资混合型证券投资基金

第五部分 基金的类型

契约型开放式

31

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第六部分 基金的投资目标

本基金通过挖掘绿色科技产业或公司,以及其他产业中积极履行环境责任公

司的投资机会,力争实现当期投资收益与长期资本增值。

第七部分 基金的投资方向

一、投资理念

本基金认为投资于绿色科技产业或公司在获得良好回报的同时,亦能维护或改善

地球生态环境,推动整个社会的可持续发展。在投资决策中,本基金除关注那些绿色

科技产业或公司,还关注在其他产业中积极履行环境责任、致力于向绿色产业转型、

或在绿色相关产业发展过程中作出贡献的公司。

二、投资范围

本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括依法公开发行上市的股票

(包括创业板、中小板以及其他经中国证监会批准上市的股票)、债券、货币市场工

具、权证、资产支持证券以及经中国证监会批准允许基金投资的其它金融工具(但需

符合中国证监会的相关规定)。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程

序后,可以将其纳入投资范围。

本基金为混合型基金,股票投资比例为基金资产的 60%-95%,其中,符合绿色投

资理念的股票合计投资比例不低于股票资产的 80%;债券投资比例为基金资产的

5%-40%,其中本基金保留不低于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政

府债券。

如果法律法规对该比例要求有变更的,以变更后的比例为准,本基金的投资范围

会做相应调整。

32

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第八部分 基金的投资策略及投资组合管理

一、投资策略

1、资产配置策略

在大类资产配置上,本基金采取定性与定量研究相结合,在股票与债券等资产类

别之间进行资产配置。在宏观与微观层面对各类资产的价值增长能力展开综合评估,

动态优化资产配置。

投资决策委员会将定期或根据需要召开会议,审议基金经理对于资产配置策略的

分析结论,确定今后一段时间内资产配置策略,即基金投资组合中股票和其他金融品

种的构成比例。基金经理执行审定后的资产配置计划。

2、绿色投资筛选策略

(1)绿色投资的涵义与范畴

本基金所指的绿色投资涵盖了三个层次,包括清洁能源产业、环保产业、以及其

他产业中积极履行环境责任、致力于向绿色产业转型、或在绿色相关产业发展过程中

作出贡献的公司。其中,清洁能源产业、环保产业可统称为绿色科技产业。

图 1:绿色投资筛选策略范畴示意图

清洁能源产业

绿色科技

产业或公司 环保产业

其他产业中: 其他产业

积极履行环境责任;

致力于向绿色产业转型;

推动绿色产业发展的公司。

(2)多种投资方法相结合

本基金在绿色投资过程中,将以多种投资方法相结合,在追求资本长期稳定增值、

获得良好回报的同时,起到维护或改善地球生态环境,推动整个社会的可持续发展的

33

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作用。

首先,本基金采用消极筛选法将对环境造成严重污染的公司列入投资禁选库中。

其次,本基金采用绿色投资积极筛选法,就上市公司环境责任的履行进行综合打

分,相对排名筛选,尤其是行业内排名筛选,对那些环境责任方面在同行业中表现相

对突出的公司予以优先考虑。

另外,本基金还将适当采用股东倡导方法,以提案、管理层沟通、呼吁等多种形

式积极做好股东倡导,逐步在国内市场形成对上市公司绿色产业发展的外部激励约束

机制。

(3)绿色投资筛选策略的评价标准

1)本基金重点关注的绿色科技产业或公司主要包含清洁能源产业和环保产业两

个层次。

首先,清洁能源产业包括但不限于:风能、太阳能、地热能、水力、生物燃料和

其他替代能源及相关科技创新研究等。

其次,环保产业涉及但不限于以下几个方面:

- 节能减排:提高资源贮藏、使用及回收利用效率、减少废物排放、资源有效管

理、使用回收再利用原料等;

- 水治理:提高用水利用率、水及废水处理、水运输等;

- 环境服务:环境保护咨询、绿色建筑、环境安全设备等;

- 绿色运输:相关公共交通系统,包括交运设备排放、能源效率控制技术等;

- 可持续生活:涉及自然、健康和可持续发展相关的产品或服务,包括自然和有

机食物、绿色消费产品等。

2)本基金对其他产业中积极履行环境责任、致力于向绿色产业转型、或在绿色

相关产业发展过程中作出贡献的公司予以关注。在评价一个公司时,本基金考虑但不

限于以下因素:

- 公司产品和服务对绿色产业的影响或益处;

- 公司运作、销售系统等方面对绿色产业的影响或益处;

- 公司环境政策和管理系统的质量;

- 公司资源管理质量,如原材料消耗、材料的回收和再利用,废物管理等;

- 公司遵守相关法律法规,尤其是与环保、科技创新等与绿色产业发展相关的法

34

兴全绿色投资混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要

律法规;

- 公司对可能造成环境污染的项目进行及时披露并采取应对措施;

- 公司碳排放指标;

- 公司积极参与碳交易相关业务;

- 公司具有针对自身向绿色产业转型的实质性方案及措施;

- 公司拥有新能源开发、环保相关产品研发、经营等环保产业的一项或多项专利

或业务;

- 公司每年有稳定的预算经费用于研发创新产品、相关捐赠等推动绿色产业发展

的项目;

- 其他方面:如是否积极对客户、员工及社区等利益相关者组织与环保意识相关

的推广沟通活动等。

综上所述,本基金绿色投资的主线涉及两个方面。一方面,本基金将重点关注清

洁能源和环境保护等绿色科技产业;另一方面,对其他产业中积极履行环境责任、致

力于向绿色产业转型、或在绿色相关产业发展过程中作出贡献的公司也予以关注。

(4)行业配置策略

本基金除运用“绿色投资筛选策略”进行股票精选外,还将辅以一定的行业配置

调整策略,对各行业权重进行“绿色”优化。本基金重点关注绿色科技产业和其他产

业中积极履行环境责任、致力于向绿色产业转型、或在绿色相关产业发展过程中作出

贡献的公司,因此,本基金将超配绿色科技产业。

3、股票选择策略

本基金在运用“绿色投资筛选策略”的基础上,采用环境因子与公司财务等基本

面因子相结合,进行综合评估筛选,对那些表现相对突出的公司予以优先考虑,从而

构建本基金的各级股票池。

(1)定量指标

本基金运用静态与动态数据相结合的方式考察股票的成长质量和可持续性,选择

那些被低估且有稳定持续增长潜力的股票。

在考察个股的估值水平时,本基金考察企业贴现现金流以及内在价值贴现,结合

市盈率(PE)、市净率(PB)、市销率(PS)等指标考察股票的价值是否被低估。本

基金认为高成长性的股票,尤其是绿色科技产业通常具有高市盈率,但高市盈率又往

35

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往意味着对该股票的高估值。因而本本基金在个股选择中会强调对成长性和估值水平

的甄别。

本基金采用年复合营业收入增长率、盈利增长率、息税前利润增长率、净资产收

益率、以及现金流量增长率等指标综合考察上市公司的成长性。

在盈利水平方面,本基金对盈利速度和盈利质量并重,而不单纯追求上市公司盈

利的速度。本基金重点考察主营业务收入、经营现金流、盈利波动程度三个关键指标,

以衡量具有高质量持续增长的公司。具体而言,营业收入增长率/应收账款增长率

(GAR/GSales)、核心营业利润与净资产比例(CE/Equity)、经营性现金流与核心营业

利润比例(CFFO/CE)等核心指标都将被运用到盈利水平的度量上。

(2)定性指标

在定性指标方面,本基金综合考察科技创新能力、商业模式、管理团队等等因素,

并据此给以相应的折溢价水平,并最终股票合理价格区间。

本基金认为公司的研发及科技创新能力与其长期绩效紧密相关,一个公司的科研

与创新能力是实现企业履行环境责任的关键点,也是绿色产业发展的源泉;而且好的

绿色产业商业模式才是决定公司能否持续经营的根本;当然,公司持续的技术创新与

保持有活力的商业模式,都需要优秀的团队与员工的积极参与。

本基金还将定期(一般一个季度)或不定期(突发事件)根据本基金“绿色投资

筛选策略”和“股票选择策略”进行重新评估,结合上市公司披露财报、社会责任报

告、媒体公开信息、第三方评价机构和环保绿色组织提供的数据、以及内部研究员的

实地调研,丰富环境责任指标监控体系,定期、动态调整本基金的各级股票池。并综

合结合上述多种因素作出投资决策,从而构建实际股票组合。

3、权证投资策略

本基金将综合考虑权证定价模型、市场供求关系、交易制度设计等多种因素对权

证进行投资,主要运用的投资策略为:正股价值发现驱动的杠杆投资策略、组合套利

策略以及复制性组合投资策略等。

4、债券投资策略

本基金将采取久期偏离、收益率曲线配置和类属配置、无风险套利、杠杆策略和

个券选择策略等投资策略,发现、确认并利用市场失衡实现组合增值。这些投资策略

是在遵守投资纪律并有效管理风险的基础上作出的。

36

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二、投资限制

(一)禁止行为

为维护基金份额持有人的合法权益,本基金禁止从事下列行为:

1、承销证券;

2、向他人贷款或提供担保;

3、从事承担无限责任的投资;

4、买卖其他基金份额,但法律法规或中国证监会另有规定的除外;

5、向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的

股票或债券;

6、买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金

托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;

7、从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动;

8、当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。

如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,本基金管理人在履行适当程序后可

不受上述规定的限制。

(二)投资组合限制

本基金的投资组合将遵循以下限制:

a、持有一家上市公司的股票,其市值不得超过基金资产净值的 10%;

b、本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券,不

得超过该证券的 10%;

c、本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净

值的 40%;

d、本基金在任何交易日买入权证的总金额,不超过上一交易日基金资产净值的

0.5%,基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%,基金管理人管理的全

部基金持有同一权证的比例不超过该权证的 10%。法律法规或中国证监会另有规定的,

遵从其规定;

e、现金或到期日不超过 1 年的政府债券不低于基金资产净值的 5%;

f、本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;

g、本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资

37

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产支持证券规模的 10%;

h、本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,

不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;

i、本基金财产参与股票发行申购,所申报的金额不得超过本基金的总资产,所申

报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;

j、本基金不得违反《基金合同》关于投资范围和投资比例的约定;

k、相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。

如法律法规或监管部门取消上述限制性规定,履行适当程序后,本基金不受上述

规定的限制。

基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金

合同的约定。由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模变动等基金管理人之外的

原因导致的投资组合不符合上述约定的比例不在限制之内,但基金管理人应在 10 个

交易日内进行调整,以达到标准。法律法规另有规定的从其规定。

第九部分 基金的业绩比较基准

80%×沪深300指数+20%×中证国债指数

第十部分 基金的风险收益特征

较高风险、较高收益

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第十一部分 基金的投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或

重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国工商银行根据本基金合同规定,复核了本投资组合报告,保证复

核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据取自兴全绿色投资混合型证券投资基金 2015 年第 3 季

度报告,所载数据截至 2015 年 9 月 30 日,本报告中所列财务数据未经审计。

1、报告期末基金资产组合情况

占基金总资产的

序号 项目 金额(元)

比例(%)

1 权益投资 699,350,217.15 72.44

其中:股票 699,350,217.15 72.44

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 70,428,779.60 7.30

其中:债券 70,428,779.60 7.30

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买

- -

入返售金融资产

银行存款和结算备付金

7 182,392,582.25 18.89

合计

8 其他各项资产 13,239,130.67 1.37

9 合计 965,410,709.67 100.00

2、报告期末按行业分类的股票投资组合

代 占基金资产净值

行业类别 公允价值(元)

码 比例(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 366,580,881.06 38.10

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 20,546,293.46 2.14

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 47,756,769.20 4.96

G 交通运输、仓储和邮政业 15,564,114.72 1.62

H 住宿和餐饮业 - -

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I 信息传输、软件和信息技术服务业 37,528,643.45 3.90

J 金融业 78,073,246.99 8.11

K 房地产业 23,112,167.87 2.40

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 32,998,024.40 3.43

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 77,190,076.00 8.02

S 综合 - -

合计 699,350,217.15 72.68

3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

股票 占基金资产净

序号 股票名称 数量(股) 公允价值(元)

代码 值比例(%)

1 300171 东富龙 4,590,000 92,672,100.00 9.63

2 300054 鼎龙股份 5,102,900 73,634,847.00 7.65

3 002551 尚荣医疗 2,542,719 50,218,700.25 5.22

4 601318 中国平安 1,500,000 44,790,000.00 4.65

5 300336 新文化 1,980,620 40,523,485.20 4.21

6 002280 联络互动 1,050,000 37,023,000.00 3.85

7 300291 华录百纳 1,581,304 34,314,296.80 3.57

8 601601 中国太保 1,499,921 33,283,246.99 3.46

9 002033 丽江旅游 2,661,131 32,998,024.40 3.43

10 002527 新时达 1,710,597 29,285,420.64 3.04

4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

占基金资产净值

序号 债券品种 公允价值(元)

比例(%)

1 国家债券 29,627,000.00 3.08

2 央行票据 - -

3 金融债券 40,801,779.60 4.24

其中:政策性金融债 40,801,779.60 4.24

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债 - -

8 同业存单 - -

9 其他 - -

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兴全绿色投资混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要

10 合计 70,428,779.60 7.32

5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

占基金资产净

序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)

值比例(%)

1 130205 13国开05 200,000 20,866,000.00 2.17

2 018001 国开1301 197,560 19,935,779.60 2.07

3 020076 15贴债02 200,000 19,598,000.00 2.04

4 019501 15国债01 100,000 10,029,000.00 1.04

6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投

资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

(1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货。

(2)本基金投资股指期货的投资政策

股指期货暂不属于本基金的投资范围,故此项不适用。

10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

(1)本期国债期货投资政策

国债期货暂不属于本基金的投资范围,故此项不适用。

(2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有国债期货。

(3)本期国债期货投资评价

国债期货暂不属于本基金的投资范围,故此项不适用。

11、投资组合报告附注

(1)本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,并且

41

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未在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

(2)本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

(3)其他各项资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 1,597,061.40

2 应收证券清算款 9,510,809.88

3 应收股利 -

4 应收利息 2,018,782.58

5 应收申购款 112,476.81

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 13,239,130.67

(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

流通受限部分 占基金资产

序 流通受限情况说

股票代码 股票名称 的公允价值 净值比例

号 明

(元) (%)

1 300336 新文化 40,523,485.20 4.21 非公开发行

(6)投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

第十二部分 基金的业绩

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基

金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应

仔细阅读本基金的招募说明书。

本基金合同生效日 2011 年 5 月 6 日,基金业绩截止日 2015 年 9 月 30 日。

42

兴全绿色投资混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要

净值增长 业绩比较 业绩比较基

净值增长

阶段 率标准差 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④

率①

② 率③ 准差④

2015 年第 3 季度 -23.83% 3.96% -22.64% 2.67% -1.19% 1.29%

2015 年上半年 34.05% 2.34% 21.97% 1.81% 12.08% 0.53%

2014 年度 44.03% 1.20% 42.92% 0.97% 1.11% 0.23%

2013 年度 43.87% 1.39% -6.35% 1.12% 50.22% 0.27%

2012 年度 1.44% 1.00% 6.90% 1.02% -5.46% -0.02%

2011 年度 -9.90% 0.75% -19.55% 1.04% 9.65% -0.29%

自基金合同成立起至

2015 年 9 月 30 日 93.40% 1.61% 8.62% 1.30% 84.78% 0.31%

注:2011 年度数据统计期间为 2011 年 5 月 6 日(基金合同成立之日)至 2011 年

12 月 31 日,不满一年。

第十三部分 基金费用与税收

一、基金费用的种类

1、基金管理人的管理费;

2、基金托管人的托管费;

3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;

5、基金份额持有人大会费用;

6、基金的证券交易费用;

7、基金的银行汇划费用;

8、基金上市费用;

9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。

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二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如

下:

H=E×1.5%÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托

管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产

中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方

法如下:

H=E×0.25%÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托

管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产

中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

上述“一、基金费用的种类”中第 3-8 项费用,根据有关法规及相应协议规定,

按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

三、不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用:

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金

财产的损失;

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

3、《基金合同》生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信

息披露费用等费用;

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

44

兴全绿色投资混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要

四、费用调整

基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、

基金托管费率、基金销售费率等相关费率。

调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率,须召开基金份额持有

人大会审议;调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率,无须召开基

金份额持有人大会。

基金管理人必须最迟于新的费率实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在至

少一种指定媒体上公告。

五、基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

第十四部分 对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、

《证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办

法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息

披露办法》)及其他有关规定,并依据本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施

的投资经营活动,对本基金管理人于 2015 年 6 月 19 日刊登的《兴全绿色投资股票型

证券投资基金更新招募说明书》进行了更新,主要更新内容如下:

一、基金名称变更为“兴全绿色投资混合型证券投资基金(LOF)”。

二、“重要提示”部分

更新了本招募说明书所载内容截止日及有关财务数据和净值表现截止日。

三、“第三部分 基金管理人”部分

更新了公司个别董事、监事简介;更新了高级管理人员概况;更新了基金经理、

投委会成员概况。

四、“第四部分 基金托管人”部分

45

兴全绿色投资混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要

对基金托管人的基本情况、基金托管业务经营情况进行了更新。

五、“第五部分 相关服务机构”部分

更新了网上直销平台信息,并增加“江苏江南农村商业银行股份有限公司、浙江

同花顺基金销售有限公司、珠海盈米财富管理有限公司”作为销售机构。

更新了注册登记机构、审计基金资产的会计师事务所和经办注册会计师相关信

息。

六、“第十二部分 基金的投资”部分

更新基金风险收益特征;更新了“十一、基金投资组合报告”部分,数据内容取

自本基金 2015 年第 3 季度报告,数据截止日为 2015 年 9 月 30 日,所列财务数据未

经审计。

七、“第十三部分 基金的业绩”部分

更新了基金投资业绩,数据内容截止日为 2015 年 9 月 30 日。

八、“第二十六部分 其他应披露事项”部分

以下为自 2015 年 5 月 6 日至 2015 年 11 月 5 日,本基金刊登于《中国证券报》、

《上海证券报》、《证券时报》和公司网站的基金公告。

序号 事项名称 披露日期

1 关于长期停牌股票(瑞丰光电)估值方法调整的公告 2015-5-12

2 关于长期停牌股票(南方泵业)估值方法调整的公告 2015-5-13

3 关于长期停牌股票(中国国旅)估值方法调整的公告 2015-5-21

4 关于长期停牌股票(一心堂)估值方法调整的公告 2015-5-21

5 关于长期停牌股票(网宿科技)估值方法调整的公告 2015-5-22

6 关于长期停牌股票(梅泰诺)估值方法调整的公告 2015-5-23

7 关于长期停牌股票(金螳螂)估值方法调整的公告 2015-5-26

8 关于长期停牌股票(合众思壮)估值方法调整的公告 2015-5-27

关于公司董监高及其他从业人员在子公司兼职及领薪情况的

9 2015-5-27

公告

10 关于长期停牌股票(中炬高新)估值方法调整的公告 2015-5-28

11 关于长期停牌股票(新华医疗)估值方法调整的公告 2015-5-28

12 关于长期停牌股票(比亚迪)估值方法调整的公告 2015-5-28

13 关于开通手机客户端直销业务功能的公告 2015-5-28

14 关于长期停牌股票(中材科技)估值方法调整的公告 2015-5-29

46

兴全绿色投资混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要

15 关于副总经理变更的公告 2015-6-4

16 关于长期停牌股票(芭田股份)估值方法调整的公告 2015-6-5

17 关于长期停牌股票(城投控股)估值方法调整的公告 2015-6-9

关于旗下部分基金继续参加农业银行网上银行基金申购费率

18 2015-6-18

优惠活动的公告

关于长期停牌股票(海南海药、新时达)估值方法调整的公

19 2015-6-20

告

20 关于长期停牌股票(常山药业)估值方法调整的公告 2015-6-24

关于旗下基金继续参加交通银行网上银行、手机银行申购优

21 2015-6-26

惠费率的公告

关于长期停牌股票(华东医药、太极股份)估值方法调整的

22 2015-6-30

公告

23 旗下各基金 2015 年 6 月 30 日资产净值公告 2015-7-1

24 关于长期停牌股票(皇氏集团)估值方法调整的公告 2015-7-2

25 关于长期停牌股票(骆驼股份)估值方法调整的公告 2015-7-7

关于公司固有资金及公司高级管理人员投资旗下基金相关事

26 2015-7-7

宜的公告

关于长期停牌股票(宁波韵升、建发股份、华录百纳、长江

27 2015-7-8

电力)估值方法调整的公告

关于长期停牌股票(鼎龙股份、海澜之家、三泰控股、尚荣

28 2015-7-9

医疗、东富龙、中茵股份、通化东宝)估值方法调整的公告

29 关于长期停牌股票估值方法调整的公告 2015-7-9

关于长期停牌股票(浪莎股份、黄河旋风、联络互联、中央

30 商场、康尼机电、恒立油缸、万丰奥威、欧菲光)估值方法 2015-7-10

调整的公告

31 关于长期停牌股票估值方法调整的公告 2015-7-11

关于长期停牌股票(南方泵业、丽珠集团、紫鑫药业、北京

32 2015-7-14

文化、网宿科技、康得新、航天信息)估值方法调整的公告

关于长期停牌股票(富安娜、游族网络、骅威股份、神州信

33 2015-7-15

息、神州泰岳)估值方法调整的公告

34 关于长期停牌股票(荣科科技)估值方法调整的公告 2015-7-16

35 关于旗下部分基金名称变更的公告 2015-7-17

36 关于长期停牌股票(合众思壮)估值方法调整的公告 2015-7-22

47

兴全绿色投资混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要

37 关于长期停牌股票(利君股份)估值方法调整的公告 2015-7-23

关于增加同花顺基金销售有限公司为旗下部分基金销售机构

38 2015-7-24

的公告

关于旗下部分基金参加同花顺基金销售申购或定期定额申购

39 2015-7-24

费率优惠活动的公告

关于旗下部分基金参加浦发银行网上银行、手机银行基金申

40 2015-7-29

购费率优惠活动的公告

41 关于长期停牌股票(电广传媒)估值方法调整的公告 2015-7-29

42 关于长期停牌股票(游族网络)估值方法调整的公告 2015-8-4

关于旗下部分基金参加同花顺基金销售申购费率优惠活动的

43 2015-8-5

公告

44 关于旗下部分基金参与数米基金申购费率优惠的公告 2015-8-12

关于旗下部分基金参加同花顺基金销售申购费率优惠活动的

45 2015-8-12

公告

关于养老金账户通过直销柜台申购旗下部分基金费率优惠的

46 2015-8-15

公告

关于旗下部分基金参加同花顺基金销售申购费率优惠活动的

47 2015-8-19

公告

48 关于长期停牌股票(中央商场)估值方法调整的公告 2015-8-22

关于长期停牌股票(骅威股份、丽珠集团)估值方法调整的

49 2015-8-24

公告

关于长期停牌股票(长电科技、五粮液)估值方法调整的公

50 2015-8-26

告

关于旗下部分基金参加同花顺基金销售申购费率优惠活动的

51 2015-8-26

公告

52 关于参加天天基金网费率优惠活动的公告 2015-8-27

53 关于调整天天基金申购金额下限的公告 2015-8-27

54 关于参加天天基金网费率优惠活动的公告 2015-8-27

关于长期停牌股票(北新建材、恒立油缸)估值方法调整的

55 2015-8-28

公告

关于调整旗下开放式基金在数米基金销售平台申购金额下限

56 2015-8-28

的公告

48

兴全绿色投资混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要

关于通过国都证券基金“手机炒股”申购旗下部分基金实施优

57 2015-8-31

惠费率活动的公告

58 关于旗下部分基金参加同花顺基金销售费率优惠活动的公告 2015-9-2

59 关于旗下部分基金参加同花顺基金销售费率优惠活动的公告 2015-9-9

60 关于长期停牌股票(ST 海润)估值方法调整的公告 2015-9-18

关于旗下部分基金参加上海好买基金销售有限公司费率优惠

61 2015-9-18

活动的公告

62 关于调整网上直销部分基金转换优惠费率的公告 2015-9-24

63 关于暂缓开展网上直销部分基金转换 0 费率优惠活动的公告 2015-9-25

64 关于增加江南农商行为旗下部分基金代销机构的公告 2015-9-25

65 关于长期停牌股票(雅本化学)估值方法调整的公告 2015-10-10

关于增加珠海盈米财富管理有限公司为旗下部分基金销售机

66 2015-10-22

构的公告

67 关于旗下部分基金更换会计师事务所的公告 2015-10-24

兴全绿色投资混合型证券投资基金(LOF)分红公告(第一

68 2015-11-4

次)

上述内容仅为摘要,须与本《招募说明书》(正文)所载之详细资料一并阅读。

兴业全球基金管理有限公司

2015 年 12 月 19 日

49

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