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国投瑞银创新动力混合:更新招募说明书摘要(2015年12月)

2015-12-25 13:20:22 来源:巨潮网
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国投瑞银创新动力混合型证券投资基金

招募说明书摘要

(2015 年 12 月更新)

基金管理人:国投瑞银基金管理有限公司

基金托管人:中国光大银行股份有限公司

国投瑞银创新动力混合型基金招募说明书(2015 年 12 月更新)摘要

重要提示

国投瑞银创新动力混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会

2006年9月14日证监基金字[2006]189号文核准募集。本基金基金合同已于2006年

11月15日正式生效。

国投瑞银基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”或“本公司”)保证

本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中

国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判

断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

投资有风险,投资者申购基金份额时应认真阅读本招募说明书。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资

产,但不对投资者保证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。

投资有风险,投资人申购基金份额时应认真阅读本招募说明书。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本招募说明书摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核

准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基

金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基

金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作

办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份

额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

本招募说明书摘要所载内容截止日期为 2015 年 11 月 15 日,其中投资组合报

告与基金业绩截止日期为 2015 年 9 月 30 日。有关财务数据未经审计。

本基金托管人中国光大银行股份有限公司(以下简称“基金托管人”或“中

国光大银行”)于2015年12月4日对本招募说明书摘要(2015年12月更新)进行了

复核。

国投瑞银创新动力混合型基金招募说明书(2015 年 12 月更新)摘要

一、基金管理人

(一)基金管理人概况

名称:国投瑞银基金管理有限公司

英文名称:UBS SDIC FUND MANAGEMENT CO., LTD

住所:上海市虹口区东大名路 638 号 7 层

办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 46 层

法定代表人:叶柏寿

设立日期:2002 年 6 月 13 日

批准设立机关:中国证监会

批准设立文号:中国证监会证监基金字[2002]25 号

组织形式:有限责任公司

注册资本:壹亿元人民币

存续期限:持续经营

联系人:杨蔓

客服电话:400-880-6868

传 真:(0755)82904048

股权结构:

股东名称 持股比例

国投泰康信托有限公司 51%

瑞士银行股份有限公司(UBS AG) 49%

合计 100%

(二)主要人员情况

1、董事会成员

叶柏寿先生,董事长,中国籍,经济学学士,现任国家开发投资公司副总经济

师、国投资本控股有限公司董事长(法定代表人)、国投泰康信托有限公司董事长

(法定代表人)、国投财务有限公司董事、国投电力控股股份有限公司监事会主席、

国投融资租赁有限公司董事长。曾任国家计委经济研究所干部、研究室副主任,

国家开发投资公司财务会计部干部、处长、副主任、主任,国投资本控股有限公

司副董事长。

1

国投瑞银创新动力混合型基金招募说明书(2015 年 12 月更新)摘要

凌新源先生,董事,中国籍,硕士,高级经济师。现任瑞士银行(香港)环

球资产管理公司董事总经理,中国区主席。曾任华夏基金管理有限公司董事长,

北京证券有限公司董事长,华夏证券有限公司执行副总裁,中国钢铁工贸集团公

司总裁助理,中国冶金进出口总公司总裁助理,北京国际信托投资公司业务部副

经理。

王彬女士,董事,中国籍,硕士,高级经济师。现任国投泰康信托有限公司副

总经理兼董事会秘书。曾任国投瑞银基金管理有限公司副总经理兼董事会秘书、

国投信托有限公司资产管理部经理,北京国际电力开发投资公司、北京京能热电

股份有限公司董事会秘书。

董日成先生,董事,中国香港籍,英国Sheffield大学学士,现任瑞银环球资

产管理公司中国区董事、总经理。曾任瑞银环球资产管理公司中国区业务经理、

执行董事,瑞银环球资产管理对冲基金亚太区首席营运官,瑞银环球资产管理台

湾总经理,香港瑞银财富管理部门主管,国投瑞银基金管理有限公司代总经理和

首席营运官,美林投资经理人公司亚太地区首席营运官,美国国际集团亚太地区

的金融及营运领域担任多个重要职务等。

刘纯亮先生,总经理,董事,中国籍,经济学学士,中国注册会计师协会和特

许公认会计师公会(ACCA)会员,兼任国投瑞银资本管理有限公司董事长及国投

瑞银资产管理(香港)有限公司董事长。曾任北京建工集团总公司会计,柏德豪

(BDO)关黄陈方国际会计师行会计师,中国证券监督管理委员会稽查部科员,博

时基金管理有限公司监察法律部负责人、督察长,国投瑞银基金管理有限公司副

总经理。

李哲平先生,独立董事,中国籍,金融学硕士,现任当代金融家杂志社主编、

中信银行独立董事、中航证券有限公司独立董事。曾任统信资产评估公司董事长、

中国证券报理论版主编、中国金融培训中心助教。

史克通先生,独立董事,中国籍,法学学士,现任北京金诚同达律师事务所高

级合伙人、律师,主要从事公司经常性业务及 IPO、上市公司再融资及重大重组、

证券投资基金及私募基金的设立、投资等业务;兼任中国忠旺控股有限公司(香

港主板上市)独立董事,昆山金利表面材料应用科技股份有限公司(中小板上市)

2

国投瑞银创新动力混合型基金招募说明书(2015 年 12 月更新)摘要

独立董事,北京公共交通控股(集团)有限公司外部董事(北京市国资委任命)。

曾任职于山东鲁中律师事务所、北京市京都律师事务所。

龙涛先生,独立董事,中国籍,硕士。现任北京海问投资咨询有限公司董事

长、中央财经大学会计系副教授,兼任庆铃汽车股份有限公司和北辰实业股份有

限公司独立董事。曾任华夏基金管理有限公司独立董事,曾在毕马威国际会计纽

约分部担任审计和财务分析工作。

2、监事会成员

卢永燊先生,监事会主席,中国香港籍,工商管理硕士,现任瑞银环球资产

管理公司中国区财务部主管和瑞银环球资产管理(中国)有限公司监事。曾任瑞银

环球资产管理公司泛亚地区财务部主管。以往在金融服务及电信行业担任多个财

务部管理职位。

展飞先生,监事,中国籍,硕士,现任国投泰康信托有限公司固有业务总部

负责人。曾任国家开发投资公司战略发展部一级项目经理助理,国投信托有限公

司信托资产运营部和信托资产管理部项目经理。

王明辉先生,监事,中国籍,经济学硕士,特许金融分析师协会会员、全球

风险协会会员,拥有特许金融分析师(CFA)、金融风险管理师(FRM)、国际注册内

部审计师(CIA)资格。现任国投瑞银基金管理有限公司监察稽核部总监。曾任职国

投瑞银基金管理有限公司监察稽核部副总监、国泰君安证券股份有限公司稽核审

计总部审计总监。

冯伟女士,监事,中国籍,经济学硕士,高级会计师。现任国投瑞银基金管理

有限公司总经理助理。曾任职中融基金管理有限公司清算主管,深圳投资基金管

理有限公司投研人员。

3、公司高级管理人员及督察长

刘纯亮先生,总经理,董事,中国籍,经济学学士,中国注册会计师协会和

特许公认会计师公会(ACCA)会员,兼任国投瑞银资本管理有限公司董事长及国

投瑞银资产管理(香港)有限公司董事长。曾任北京建工集团总公司会计,柏德

豪(BDO)关黄陈方国际会计师行会计师,中国证券监督管理委员会稽查部科员,

博时基金管理有限公司监察法律部负责人、督察长,国投瑞银基金管理有限公司

副总经理。

3

国投瑞银创新动力混合型基金招募说明书(2015 年 12 月更新)摘要

王书鹏先生,副总经理,中国籍,北京航空航天大学工程硕士,兼任国投瑞

银资本管理有限公司总经理及董事。曾任职内蒙古哲盟交通规划设计院,内蒙古

自治区交通征费稽查局哲盟分局,北京拓宇交通通用设施有限公司财务经理,利

安达信隆会计师事务所项目经理,国投信托有限公司财务、信托资产运营管理部

门经理。

包爱丽女士,副总经理,中国籍,美国哥伦比亚大学硕士,兼任国投瑞银资

产管理(香港)有限公司董事。曾任贝莱德资产管理有限公司资产管理核算部、

共同基金部业务主管,银华基金管理有限公司战略发展部总监,国投瑞银基金管

理有限公司产品及业务拓展部总监、总经理助理、督察长。

张南森先生,副总经理,中国籍,北京大学高级管理人员工商管理硕士。曾任

湘财证券有限公司营业部总经理助理,银华基金管理有限公司市场营销部执行主

管,中邮创业基金管理有限公司机构理财部副总经理,国投瑞银基金管理有限公

司机构服务部总监、总经理助理。

袁野先生,副总经理,中国籍,复旦大学工商管理硕士,兼任国投瑞银资本管

理有限公司副总经理。曾任深圳投资基金管理公司基金经理,国信证券基金债券

部投资经理,国投瑞银基金管理有限公司基金经理、基金投资部总监,招商基金

管理有限公司总经理助理。

刘凯先生,督察长,中国籍,复旦大学工商管理学硕士,兼任国投瑞银资本管

理有限公司董事。曾任尊荣集团证券投资项目经理,君安证券东门南营业部研究

员,平安证券蛇口营业部投资顾问,招商基金管理有限公司客户服务部总监,国

投瑞银基金管理有限公司市场服务部总监、总经理助理。

4、本基金基金经理

董晗先生,中国籍,南京大学理学硕士,9 年证券从业经历。曾任易方达基金

管理有限公司金属、非金属行业研究员,2007 年 9 月加入国投瑞银基金管理有限公

司研究部。2014 年 7 月 24 日起任国投瑞银景气行业证券投资基金的基金经理,2014

年 11 月 22 日起兼任国投瑞银美丽中国灵活配置混合型证券投资基金基金经理,

2015 年 3 月 14 日起兼任国投瑞银创新动力混合型证券投资基金(原国投瑞银创新

动力股票型证券投资基金)基金经理,2015 年 6 月 19 日起兼任国投瑞银成长优选

混合型证券投资基金(原国投瑞银成长优选股票型证券投资基金)基金经理。曾

4

国投瑞银创新动力混合型基金招募说明书(2015 年 12 月更新)摘要

于 2011 年 7 月 21 日至 2014 年 7 月 23 日期间担任国投瑞银中证上游资源产业指

数证券投资基金(LOF)基金经理。

本基金历任基金经理:

孟亮先生,2013 年 6 月 15 日至 2015 年 3 月 13 日;

徐炜哲先生:2008 年 11 月 1 日至 2013 年 6 月 14 日;

陈剑平先生:2006 年 11 月 15 日至 2007 年 4 月 27 日;

靳奕女士:2007 年 2 月 1 日至 2009 年 1 月 22 日。

5、投资决策委员会成员的姓名、职务

(1)投资决策委员会召集人:袁野先生,副总经理

(2)投资决策委员会成员:

韩海平先生:总经理助理兼固定收益部总监

李怡文女士:固定收益部副总监,基金经理

何明女士:研究部总监

蒋旭东先生:总经理助理,量化投资部负责人

杨俊先生:交易部总监

马少章先生:专户投资部副总监,投资经理

汤海波先生:国际业务部副总监,基金经理

陈小玲女士:基金投资部副总监,基金经理

杨冬冬先生,基金投资部副总监,基金经理

(3)总经理和督察长列席投资决策委员会会议。

6、上述人员之间不存在近亲属关系。

二、基金托管人

(一)基本情况

名称:中国光大银行股份有限公司(简称“中国光大银行”)

住所:北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心

法定代表人:唐双宁

成立时间:1992 年 8 月 18 日

组织形式:股份有限公司

5

国投瑞银创新动力混合型基金招募说明书(2015 年 12 月更新)摘要

注册资本:404.3479 亿元人民币

存续期间:持续经营

基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[2002]75 号

联系人:张建春

电话:010-63639180

传真:010-63639132

网址:www.cebbank.com

(二)主要人员情况

法定代表人唐双宁先生,历任中国人民建设银行辽宁省分行办公室副主任(主

持工作),中国人民建设银行沈阳市分行常务副行长,中国人民银行沈阳市分行副

行长、党组副书记,中国人民银行辽宁省分行党组成员兼沈阳市分行行长、党组

书记,中国人民银行信贷管理司司长,中国人民银行货币金银局局长,中国人民

银行银行监管一司司长,中国银行业监督管理委员会党委委员、副主席。现任中

国光大集团董事长、党委书记,中国光大银行董事长、党委书记,光大证券股份

有限公司董事长,中国光大控股有限公司董事会主席,中国光大国际有限公司董

事会主席。

行长赵欢先生,曾任中国建设银行信贷部业务管理处副处长、处长、公司业务

部综合管理处处长,公司业务部副总经理,厦门市分行副行长,公司业务部副总

经理、总经理,上海市分行行长,中国建设银行副行长、党委委员。现任中国光

大集团股份公司党委委员,兼任中国光大银行执行董事、行长、党委副书记。

曾闻学先生,曾任中国光大银行办公室副总经理,中国光大银行北京分行副行

长。现任中国光大银行股份有限公司投资托管部总经理。

(三)基金托管业务经营情况

截至2015年9月30日,中国光大银行股份有限公司托管国投瑞银创新动力混合

型证券投资基金、国投瑞银景气行业证券投资基金、国投瑞银融华债券型证券投

资基金、摩根士丹利华鑫资源优选混合型证券投资基金(LOF)、摩根士丹利华鑫基

础行业证券投资基金、工银瑞信保本混合型证券投资基金、博时转债增强债券型

证券投资基金、大成策略回报股票型证券投资基金、大成货币市场基金、建信恒

稳价值混合型证券投资基金、光大保德信量化核心证券投资基金、光大保德信添

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国投瑞银创新动力混合型基金招募说明书(2015 年 12 月更新)摘要

天利季度开放短期理财债券型证券投资基金、国联安双佳信用分级债券型证券投

资基金、泰信先行策略开放式证券投资基金、招商安本增利债券型证券投资基金、

中欧新动力股票型证券投资基金(LOF)、国金通用国鑫灵活配置混合型发起式证

券投资基金、农银汇理深证100指数增强型证券投资基金、益民核心增长灵活配置

混合型证券投资基金、建信纯债债券型证券投资基金、兴业商业模式优选股票型

证券投资基金、工银瑞信保本2号混合型发起式证券投资基金、国金通用沪深300

指数分级证券投资基金、中加货币市场基金、益民服务领先灵活配置混合型证券

投资基金、建信健康民生混合型证券投资基金、鑫元一年定期开放债券型证券投

资基金、江信聚福定期开放债券型发起式证券投资基金、鑫元稳利债券型证券投

资基金、国金通用鑫安保本混合型证券投资基金、鑫元合享分级债券型证券投资

基金、鑫元半年定期开放债券型证券投资金、东方红睿阳灵活配置混合型证券投

资基金、建信信息产业股票型证券投资基金、泓德优选成长混合型证券投资基金、

东方新策略灵活配置混合型证券投资基金、光大保德信鼎鑫灵活配置混合型证券

投资基金、中融新动力灵活配置混合型证券投资基金、红塔红土盛金新动力灵活

配置混合型证券投资基金、金鹰产业整合灵活配置混合型证券投资基金、国金通

用鑫运灵活配置混合型证券投资基金、大成景裕灵活配置混合型证券投资基金、

财通多策略精选混合型证券投资基金、鹏华添利宝货币市场基金、江信同福灵活

配置混合型证券投资基金,共44只证券投资基金,托管基金资产规模988.06亿元。

同时,开展了证券公司资产管理计划、专户理财、企业年金基金、QDII、银行理

财、保险债权投资计划等资产的托管及信托公司资金信托计划、产业投资基金、

股权基金等产品的保管业务。

三、相关服务机构

(一)销售机构

1、直销机构:国投瑞银基金管理有限公司直销中心

办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 46 层

法定代表人:叶柏寿

电话:(0755)83575993、83575995

传真:(0755)82904048、82904007

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国投瑞银创新动力混合型基金招募说明书(2015 年 12 月更新)摘要

联系人:贾亚莉、曹丽丽

客服电话:400-880-6868

公司网站:www.ubssdic.com

2、代销机构

(1)中国光大银行股份有限公司

住所:北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心

办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号

法定代表人:唐双宁

电话:010-63636150

传真:010-63636157

联系人:薛军丽

客服电话:95595

公司网站:www.cebbank.com

(2)中国工商银行股份有限公司

住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

法定代表人:姜建清

传真:010-66107914

联系人:杨菲

客服电话:95588

公司网站:www.icbc.com.cn

(3)中国建设银行股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街 25 号

办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼(长安兴融中心)

法定代表人:王洪章

电话:010-66275654

传真:010-66275654

联系人:王琳

客服电话:95533

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国投瑞银创新动力混合型基金招募说明书(2015 年 12 月更新)摘要

网站:www.ccb.com

(4)中国银行股份有限公司

住所:北京市复兴门内大街 1 号

办公地址:北京市复兴门内大街 1 号

法定代表人:田国立

电话:010-66596688

联系人:客户服务中心

客服电话:95566

网站:www.boc.cn

(5)中国农业银行股份有限公司

住所:北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号

法定代表人:蒋超良

传真:010-85109219

联系人:客服中心

客服电话:95599

公司网站:www.abchina.com

(6)交通银行股份有限公司

住所:上海市银城中路 188 号

办公地址:上海市银城中路 188 号

法定代表人:牛锡明

电话:021-58781234

传真:021-58408483

联系人:曹榕

客服电话:95559

公司网站:www.bankcomm.com

(7)中国民生银行股份有限公司

住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号

9

国投瑞银创新动力混合型基金招募说明书(2015 年 12 月更新)摘要

法定代表人:洪崎

电话:010-58560666

传真:010-57092611

联系人:王继伟

客服电话:95568

公司网站:www.cmbc.com.cn

(8)中信银行股份有限公司

住所:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

法定代表人:田国立

电话:010-65558888

传真:010-65550827

联系人:郭伟

客服电话:95558

公司网站:http://bank.ecitic.com

(9)华夏银行股份有限公司

住所:北京市东城区建国门内大街 22 号

办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号

法定代表人:吴建

电话:010-85238820

传真:010-85238680

联系人:刘军祥

客服电话:95577

公司网站:www.hxb.com.cn

(10)北京银行股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街甲 17 号首层

办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号

法定代表人:闫冰竹

电话:010-66223587

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国投瑞银创新动力混合型基金招募说明书(2015 年 12 月更新)摘要

传真:010-66226045

联系人:谢小华

客服电话:95526

公司网站:www.bankofbeijing.com.cn

(11)招商银行股份有限公司

住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

法定代表人:李建红

电话:0755-83198888

传真:0755-83195049

联系人:邓炯鹏

客服电话:95555

公司网站:www.cmbchina.com

(12)平安银行股份有限公司

住所:广东省深圳市深南东路 5047 号

办公地址:广东省深圳市深南东路 5047 号

法定代表人:孙建一

联系人:张莉

电话:021-38637673

传真:021-50979507

客服电话:95511-3

公司网站: bank.pingan.com

(13)上海浦东发展银行股份有限公司

住所:上海市浦东新区浦东南路500号

办公地址:中山东一路12号

法定代表人:吉晓辉

电话:021-61618888

传真:021-63604199

联系人:高天、虞谷云

11

国投瑞银创新动力混合型基金招募说明书(2015 年 12 月更新)摘要

客服电话:95528

公司网站: www.spdb.com.cn

(14)中国邮政储蓄银行股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街 3 号

办公地址:北京市西城区金融大街 3 号

法定代表人:李国华

电话:010-66421200

传真:010-68858117

联系人:陈春林

客服电话:95580

公司网站:www.psbc.com

(15)上海银行股份有限公司

住所:上海市浦东新区银城中路 168 号

办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号

法定代表人:范一飞

电话:021-68475888

传真:021-68476111

联系人:张萍

客服电话:021-962888

公司网站:www.bankofshanghai.com

(16)江苏吴江农村商业银行股份有限公司

住所:江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号

办公地址:江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号

法定代表人:陆玉根

电话:0512-63969841

传真:0512-63969841

联系人:王健

客服电话:0512-96068、400-8696-068

公司网站:www.wjrcb.com

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国投瑞银创新动力混合型基金招募说明书(2015 年 12 月更新)摘要

(17)包商银行股份有限公司

住所:内蒙古包头市钢铁大街 6 号

办公地址:内蒙古包头市钢铁大街 6 号

法定代表人:李镇西

电话:0472-5189051

传真:0472-5189057

联系人:刘芳

客服电话:96016(内蒙、北京),967210(深圳、宁波),65558555(成都)

公司网站:http://www.bsb.com.cn/

(18) 杭州联合农村商业银行股份有限公司

住所:杭州市建国中路 99 号

办公地址:杭州市建国中路 99 号

法定代表人:张晨

电话:0571—87923324

传真:0571—87923314

联系人:胡莹

客服电话:96592

公司网址:www.urcb.com

(19)大连银行股份有限公司

住所:大连市中山区中山路 88 号

办公地址:大连市中山区上海路 51 号

法定代表人:陈占维

电话:0411-82356627

传真:0411-82356590

联系人:李格格

客服电话:4006640099

公司网站:www.bankofdl.com

(20)东亚银行(中国)有限公司

住所:上海市浦东新区花园石桥路 66 号 25 楼 2501 室、26 楼、27 楼 2701 室、

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国投瑞银创新动力混合型基金招募说明书(2015 年 12 月更新)摘要

28 楼、37 楼、38 楼(名义楼层 28 楼 2801 室、29 楼、30 楼 3001 室、31 楼、

41 楼、42 楼)

办公地址:上海浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 29 楼

法定代表人:李国宝

电话:021-38663866

传真:021-38663966

联系人:杨俊

垂询热线:8008303811

公司网址:www.hkbea.com.cn

(21)渤海银行股份有限公司

住所:天津市河西区马场道 201-205 号

办公地址:天津市河西区马场道 201-205 号

法定代表人:李伏安

联系人:王宏

电话:022 5831 6666

传真:022 5831 6569

客服电话:400 888 8811

公司网站:www.cbhb.com.cn

(22)国泰君安证券股份有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号

办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 层

法定代表人:杨德红

电话:021-38676666

传真:021-38670666

联系人:芮敏祺

客服电话:95521

公司网站:www.gtja.com

(23)中信建投证券股份有限公司

住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

14

国投瑞银创新动力混合型基金招募说明书(2015 年 12 月更新)摘要

办公地址:北京市东城区朝内大街 188 号

法定代表人:王常青

传真:010-65182261

联系人:权唐

客服电话:4008888108

公司网站:www.csc108.com

(24)国信证券股份有限公司

住所:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼

办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼

法定代表人:何如

电话:0755-82130833

传真:0755-82133952

联系人:周杨

客服电话:95536

公司网站:www.guosen.com.cn

(25)招商证券股份有限公司

住所:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层

办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层

法定代表人:宫少林

电话:0755-82943666

传真:0755-83734343

联系人:林生迎

客服电话:95565、4008888111

公司网站:www.newone.com.cn

(26)广发证券股份有限公司

住所:广州市天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)

办公地址:广东广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、

43、44 楼

法定代表人:孙树明

15

国投瑞银创新动力混合型基金招募说明书(2015 年 12 月更新)摘要

联系人:黄岚

统一客户服务热线:95575 或致电各地营业网点

公司网站:http://www.gf.com.cn

(27)中国银河证券股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

法定代表人:陈有安

电话:010-66568450

传真:010-66568990

联系人:宋明

客服电话:400-888-8888

公司网站:www.chinastock.com.cn

(28)海通证券股份有限公司

住所:上海市广东路 689 号

办公地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦

法定代表人:王开国

电话:021-23219000

传真:021-23219100

联系人:金芸、李笑鸣

客服电话:95553

公司网站:www.htsec.com

(29)华泰证券股份有限公司

住所:江苏省南京市江东中路 228 号

办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场

深圳市福田区深南大道 4011 号港中旅大厦 18 楼

法定代表人:吴万善

电话:0755-82492193

传真:025- 51863323(南京)、

0755-82492962(深圳)

16

国投瑞银创新动力混合型基金招募说明书(2015 年 12 月更新)摘要

联系人:庞晓芸

客服电话:95597

公司网站:www.htsc.com.cn

(30)申万宏源证券有限公司

住所:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层(邮编:200031)

法定代表人:李梅

电话:021-33389888

传真:021-33388224

联系人:曹晔

客服电话:95523 或 4008895523

公司网站: www.swhysc.com

(31)兴业证券股份有限公司

住所:福州市湖东路 268 号

办公地址:浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层

法定代表人:兰荣

电话:0591-38281978

传真:0591-38507538

联系人:林武能

客服电话:95562

公司网站:www.xyzq.com.cn

(32)湘财证券股份有限公司

住所:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 11 楼

办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 11 楼

法定代表人:林俊波

电话:021-68634510-8620

传真:021-68865680

联系人:吴昊

客服电话:400-888-1551

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公司网站:www.xcsc.com

(33)光大证券股份有限公司

住所:上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人:薛峰

电话:021-22169999

传真:021-22169134

联系人:李芳芳

客服电话:95525、4008888788

公司网站:www.ebscn.com

(34)平安证券有限责任公司

住所:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

法定代表人:谢永林

电话:0755-22621866

传真:0755-82400862

联系人:吴琼

客服电话:95511-8

公司网站:www.pingan.com

(35)中银国际证券有限责任公司

住所:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39F

办公地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39F

法定代表人:许刚

电话:021-68604866

传真:021-50372474

联系人:王炜哲

客服电话:400-620-8888

公司网站:www.bocichina.com.cn

(36)国盛证券有限责任公司

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住所:南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦

办公地址:南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦

法定代表人:曾小普

电话:0791-86283080

传真:0791-86288690

联系人:俞驰

客服电话:4008222111

公司网站:www.gsstock.com

(37)华安证券股份有限公司

住所:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

法定代表人:李工

电话:0551-65161821

传真:0551-65161672

联系人:汪燕、范超

客服电话:96518(安徽)/4008096518(全国)

公司网站:www.hazq.com

(38)中信证券(浙江)有限责任公司

住所:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层

办公地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层

法定代表人:沈强

电话:0571-86609015

传真:0571-86811959

联系人:王佳苗

客服电话:95548

公司网站:www.bigsun.com.cn

(39)中信证券(山东)有限责任公司

住所:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层

办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层

19

国投瑞银创新动力混合型基金招募说明书(2015 年 12 月更新)摘要

法定代表人:杨宝林

电话:0532-85022326

传真:0532-85022605

联系人:吴忠超

客服电话:95548

公司网站:www.citicssd.com

(40)中泰证券股份有限公司

住所:山东省济南市经七路 86 号

办公地址:济南市经七路 86 号

法定代表人:李玮

电话:0531-68889155

传真:0531-68889185

联系人:马晓男

客服电话:95538

公司网站:www.qlzq.com.cn

(41)安信证券股份有限公司

住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

办公地址:深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 号楼 9 层

法定代表人:牛冠兴

电话:0755-82558305

传真:0755-82558355

联系人:陈剑虹

客服电话:4008-001-001

公司网站:www.essence.com.cn

(42)瑞银证券有限责任公司

住所:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12、15 层

办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12、15 层

法定代表人:程宜荪

电话:010-58328373

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国投瑞银创新动力混合型基金招募说明书(2015 年 12 月更新)摘要

传真:010-58328748

联系人:冯爽

客服电话:400-887-8827

公司网站:www.ubssecurities.com

(43)国元证券股份有限公司

住所:合肥市寿春路 179 号

办公地址:合肥市寿春路 179 号

法定代表人:蔡咏

电话:0551-62272101

传真:0551-62272100

联系人:李蔡

客服电话:95578

公司网站:www.gyzq.com.cn

(44)第一创业证券股份有限公司

住所:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼

办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼

法定代表人:刘学民

电话:0755-23838750

传真:0755-23838750

联系人:毛诗莉

客服电话:400-888-1888

公司网站:www.firstcapital.com.cn

(45)财通证券股份有限公司

住所:杭州杭大路 15 号嘉华国际商务中心

办公地址:杭州杭大路 15 号嘉华国际商务中心

法定代表人:沈继宁

联系人:夏吉慧

电话:0571-87925129

传真:0571-87818329

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国投瑞银创新动力混合型基金招募说明书(2015 年 12 月更新)摘要

客服电话:96336(浙江),40086-96336(全国)

公司网站:www.ctsec.com

(46)长城证券有限责任公司

住所:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

法定代表人:黄耀华

电话:0755-83516289

传真:0755-83515567

联系人:刘阳

客服电话:0755-33680000、400-6666-888

公司网站:www.cgws.com

(47)渤海证券股份有限公司

住所:天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号

法定代表人:王春峰

电话:022-28451991

传真:022-28451958

联系人:蔡霆

客服电话:400-651-5988

公司网站:www.bhzq.com

(48)山西证券股份有限公司

住所:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼

办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼

法定代表人:侯巍

电话:0351-8686659

传真:0351-8686619

联系人:郭熠

客服电话:95573、400-666-1618

公司网站:www.i618.com.cn

22

国投瑞银创新动力混合型基金招募说明书(2015 年 12 月更新)摘要

(49)中国中投证券有限责任公司

住所:深圳福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第

04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23 单元

办公地址:深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层

法定代表人:龙增来

电话:0755-82023442

传真:0755-82026539

联系人:刘毅

客服电话:400-600-8008、95532

公司网站:www.china-invs.cn

(50)东方证券股份有限公司

住所:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层

办公地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层

法定代表人:潘鑫军

电话:021-63325888

传真:021-63326729

联系人:胡月茹

客服电话:95503

公司网站:www.dfzq.com.cn

(51)广州证券股份有限公司

住所:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

法定代表人:邱三发

电话:020-88836999

传真:020-88836920

联系人:梁薇

客服电话:961303

公司网站:www.gzs.com.cn

(52)东莞证券股份有限公司

住所:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼

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国投瑞银创新动力混合型基金招募说明书(2015 年 12 月更新)摘要

办公地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼

法定代表人:张运勇

电话:0769-22115712

传真:0769-22115712

联系人:李荣

客服电话:0769-961130

公司网站:www.dgzq.com.cn

(53)东海证券股份有限公司

住所:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼

办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦

法定代表人:朱科敏

电话:021-20333333

传真:021-50498825

联系人:王一彦

客服电话:95531;400-888-8588

公司网站:www.longone.com.cn

(54)上海证券有限责任公司

住所:上海市西藏中路 336 号

办公地址:上海市西藏中路 336 号

法定代表人:龚德雄

电话:021-53519888

传真:021-53519888

联系人:许曼华

客服电话:021-962518、4008-918-918

公司网站:www.962518.com

(55)国都证券股份有限公司

住所:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

法定代表人:常喆

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国投瑞银创新动力混合型基金招募说明书(2015 年 12 月更新)摘要

电话:010-84183333

传真:010-84183311

联系人:黄静

客服电话:400-818-8118

公司网站:www.guodu.com

(56)国金证券股份有限公司

住所:成都市东城根上街 95 号

办公地址:成都市东城根上街 95 号

法定代表人:冉云

电话:028-86690057

传真:028-86690126

联系人:刘婧漪

客服电话:4006-600109;95105111(四川省内拨打)

公司网站:www.gjzq.com.cn

(57)万联证券有限责任公司

住所:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层

办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层

法定代表人:张建军

联系电话:020-38286588

传真:020-22373718-1013

联系人:王鑫

客服电话:400-8888-133

网址:www.wlzq.com.cn

(58)江海证券有限公司

住所:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

法定代表人:孙名扬

电话:0451-85863726

传真:0451-82337279

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联系人:周俊

客服电话:400-666-2288

公司网站:www.jhzq.com.cn

(59)华宝证券有限责任公司

住所:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层

办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层

法定代表人:陈林

电话:021-68778790

传真:021-68777992

联系人:刘闻川

客服电话:400-820-9898

公司网站:www.cnhbstock.com

(60)财富证券有限责任公司

住所:湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层

办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层

法定代表人:孙智勇

电话:0731-84403319

传真:0731-84403439

联系人:郭磊

客服电话:0731-84403350

公司网站:www.cfzq.com

(61)华西证券有限责任公司

住所:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

办公地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

法定代表人:杨炯洋

电话:028-86135991

传真:028-86157275

联系人:张曼

客服电话:95584

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公司网站:www.hx168.com.cn

(62)方正证券股份有限公司

住所:北京市西城区阜外大街甲 34 号方正证券大厦 5 楼

办公地址:北京市西城区阜外大街甲 34 号方正证券大厦 5 楼

法定代表人:雷杰

电话:010-68546765

传真:010-68546792

联系人:徐锦福

客服电话:95571

公司网站:www.foundersc.com

(63)信达证券股份有限公司

住所:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

法定代表人:张志刚

电话:010-63081000

传真:010-63080978

联系人:唐静

客服电话:400-800-8899

公司网站:www.cindasc.com

(64)申万宏源西部证券有限公司

住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼

2005 室

办公地址:北京市西城区太平桥大街 19 号

法定代表人:许建平

电话:010-88085201

传真:010-88085195

联系人:李巍

客服电话:4008-000-562

网址:www.hysec.com

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(65)国联证券股份有限公司

住所:江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 层

办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702

法定代表人:姚志勇

电话:0510-82831662

传真:0510-82830162

联系人:沈刚

客服电话:95570

公司网站:www.glsc.com.cn

(66)中国国际金融股份有限公司

住所:北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

办公地址:北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层

法定代表人:丁学东

电话:010-65051166

传真:010-65058065

联系人:陈曦 杨涵宇 任敏

客服电话:4009101166

公司网站:www.cicc.com.cn

(67)华福证券有限责任公司

住所:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层

办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7-10 层

法定代表人:黄金琳

电话:0591-83893286

传真:0591-87383610

联系人:徐松梅

客服电话:96326(福建省外加拨 0591)

公司网站:www.hfzq.com.cn

(68)中航证券有限公司

住所:南昌市红谷滩中心区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 41 层

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国投瑞银创新动力混合型基金招募说明书(2015 年 12 月更新)摘要

办公地址:南昌市红谷滩中心区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 41 层

法定代表人:王宜四

电话:0791-86768681

传真:0791-86770178

联系人:戴蕾

客服电话:400-8866-567

公司网站:www.avicsec.com

(69)中信证券股份有限公司

住所:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座

办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

法定代表人:王东明

电话:010-60838888

传真:010-60833739

联系人:顾凌

客服电话:95548

公司网站:www.cs.ecitic.com

(70)华龙证券有限责任公司

住所:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号

办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号

法定代表人:李晓安

电话:0931-4890208

传真:0931-48906280

联系人:李昕田

客服电话:95368

公司网站:www.hlzq.com

(71)华融证券股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街 8 号

办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12 层

法定代表人:祝献忠

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电话:010-85556100

传真:010- 85556153

联系人:李慧灵

客服电话:400-898-9999

公司网站:www.hrsec.com.cn

(72)世纪证券有限责任公司

住所:深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42 层

办公地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42 层

法定代表人:姜昧军

电话:0755-83199511

传真:0755-83199545

联系人:袁媛

客服电话:0755-83199511

公司网站:www.csco.com.cn

(73)中原证券股份有限公司

住所:郑州市郑东新区商务外环路 10 号

办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号

法定代表人:菅明军

电话:0371-69099882

传真:0371-65585899

联系人:程月艳 范春艳

客服电话:0371-967218、400-813-9666

公司网站:www.ccnew.com

(74)长城国瑞证券有限公司

住所:厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼

办公地址:厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼

法定代表人:王勇

电话:0592-5161642

传真:0592-5161140

30

国投瑞银创新动力混合型基金招募说明书(2015 年 12 月更新)摘要

联系人:赵钦

客服电话:0592-5163588

公司网站:www.xmzq.cn

(75)爱建证券有限责任公司

住所:上海市浦东世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼

办公地址:上海市浦东世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼

法定代表人:钱华

电话:021-32229888

传真:021-68728707

联系人:王薇

客服电话:4001-962502

公司网站:www.ajzq.com

(76)财达证券有限责任公司

住所:河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 23 至 26 层

办公地址:河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 23 至 26 层

法定代表人:翟建强

电话:0311-66006342

传真:0311-66006201

联系人:马辉

客服电话:4006128888

公司网址:www.S10000.com

(77)东北证券股份有限公司

住所:长春市自由大路 1138 号

办公地址:长春市自由大路 1138 号

法定代表人:杨树财

电话:0431-85096517

传真:0431-85096795

联系人:安岩岩

客服电话:400-600-0686

31

国投瑞银创新动力混合型基金招募说明书(2015 年 12 月更新)摘要

公司网站:www.nesc.cn

(78)日信证券有限责任公司

住所:呼和浩特市新城区锡林南路 18 号

办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融大厦 11 层

法定代表人:孔佑杰

电话:010-83991716

传真:010-88086637

联系人:陈文彬

客服电话:400-660-9839

公司网站:www.rxzq.com.cn

(79)民生证券有限责任公司

住所:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层

办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层

法定代表人:余政

电话:010-85127999

传真:010-85127917

联系人:赵明

客户服务电话:400-619-8888

网址:www.mszq.com

(80)东吴证券股份有限公司

住所:苏州工业园区星阳街 5 号

办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦

法定代表人:范力

电话:0512-65581136

传真:0512-65588021

联系人:方晓丹

客户服务电话:4008-601-555

网址:www.dwzq.com.cn

(81)国海证券股份有限公司

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国投瑞银创新动力混合型基金招募说明书(2015 年 12 月更新)摘要

注册地址:广西桂林市辅星路 13 号

办公地址:深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 11 楼

法定代表人:何春梅

电话:0755-82047857

传真:0755-82835785

联系人:陈炽华

客户服务电话:95563

网址:www.ghzq.com.cn

(82)联讯证券股份有限公司

住所:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

法定代表人:徐刚

电话:0752-2119700

传真:0752-2119396

联系人:彭莲

客户服务电话:95564

公司网址:www.lxzq.com.cn

(83)华鑫证券有限责任公司

住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元

办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8 号

法定代表人:俞洋

电话:021-64339000

传真:021-54967293

联系人:杨莉娟

客服电话:021-32109999;029-68918888;4001099918

公司网址:www.cfsc.com.cn

(84)浙商证券股份有限公司

住所:杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座

办公地址:杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座

33

国投瑞银创新动力混合型基金招募说明书(2015 年 12 月更新)摘要

法定代表人:吴承根

电话:021-64310572

传真:021-64713795

联系人: 陆云

客服电话:0571-967777

公司网站:www.stocke.com.cn

(85)天相投资顾问有限公司

注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505

法定代表人:林义相

联系电话:010-66045152

传真:010-66045518

联系人:尹伶

客服电话:010-66045678

天相投顾网址:http://www.txsec.com

天相基金网网址:www.jjm.com.cn

(86)深圳众禄金融控股股份有限公司

住所:深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

办公地址:深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

法定代表人:薛峰

电话:0755-33227950

传真:0755-33227951

联系人:童彩平

客户服务电话:4006-788-887

网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com

(87)上海好买基金销售有限公司

住所:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

办公地址:上海市虹口区欧阳路 196 号(法兰桥创意园)26 号楼 2 楼、上海

市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室

34

国投瑞银创新动力混合型基金招募说明书(2015 年 12 月更新)摘要

法定代表人:杨文斌

电话:021-20613999

传真:021-68596916

联系人:张茹

客户服务电话:400-700-9665

网址:www.ehowbuy.com

(88)上海长量基金销售投资顾问有限公司

住所:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址:上海市浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层

法定代表人:张跃伟

电话:021-20691832

传真:021-20691861

联系人:单丙烨

客户服务电话:400-820-2899

网址:www.erichfund.com

(89)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

住所:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址: 上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼

法定代表人:汪静波

电话:021-38602377

传真:021-38509777

联系人:王建辉

客户服务电话:400-821-5399

网址:www.noah-fund.com

(90)杭州数米基金销售有限公司

住所:杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室

办公地址:浙江省杭州省滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼

法定代表人:陈柏青

电话:021-60897840

35

国投瑞银创新动力混合型基金招募说明书(2015 年 12 月更新)摘要

传真:0571-26697013

联系人:朱晓超

客服电话:4000-766-123

公司网址:market.fund123.cn

(91)上海天天基金销售有限公司

注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层

办公地址:上海市龙田路 195 号 3C 座 7 楼

法定代表人:其实

联系人:潘世友

电话:021-54509998

传真:021-64385308

客服电话:400-1818-188

公司网站:www.1234567.com.cn

(92)北京展恒基金销售股份有限公司

住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦二层

法定代表人:闫振杰

电话:010-59601366

传真:010-62020355

联系人:王琳

客服电话:400-818-8000

公司网站:www.myfund.com

(93)浙江同花顺基金销售有限公司

住所:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室

办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼

法定代表人:凌顺平

电话:0571-88911818-8653

传真:0571-86800423

联系人:汪林林

36

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客服电话:4008-773-772

公司网站:www.5ifund.com

(94)和讯信息科技有限公司

住所:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

法定代表人:王莉

电话:021--20835779

传真:021-20835879

联系人: 吴卫东

客服电话:400-920-0022

公司网站:licaike.hexun.com

(95)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司

住所:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 室

法定代表人:沈伟烨

电话:010-52855713

传真:010-85894285

联系人:王巨明

客服电话:400-6099-200

公司网站:www.yixinfund.com

(96)上海大智慧财富管理有限公司

注册地址:上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层

办公地址:上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层

法定代表人:申健

电话:021-20219988

传真:021-20219923

联系人:付江

客服电话:021-20219931

公司网站:8.gw.com.cn

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(97)中信建投期货有限公司

住所:重庆渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B,名义层 11-A,8-B4,

9-B、C

办公地址:重庆渝中区中山三路 107 号皇冠大厦 11 楼

法定代表人:彭文德

电话:023-86769637

传真:023-86769629

联系人:刘芸

客服电话:400-8877-780

公司网站:www.cfc108.com

(98)中信期货有限公司

住所:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305

室、14 层

办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层

1301-1305 室、14 层

法定代表人:张皓

电话:0755-23953913

传真:0755-83217421

联系人:洪诚

客户服务电话:400-990-8826

网址:www.citicsf.com

(99)上海陆金所资产管理有限公司

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

法定代表人:郭坚

联系人:宁博宇

电话:021-20665952

传真:021-22066653

客户服务电话: 4008219031

网址:www.lufunds.com

38

国投瑞银创新动力混合型基金招募说明书(2015 年 12 月更新)摘要

(100)上海汇付金融服务有限公司

注册地址:上海市黄浦区 100 号 19 层

办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼

法定代表人:冯修敏

电话: 021-33323999

传真:021-33323830

联系人: 周丹

客服电话:400-820-2819

网站:fund.bundtrade.com

(101)上海联泰资产管理有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

办公地址:上海市福泉北路 518 号 8 座 3 层

法定代表人:燕斌

电话:021-52822063

传真:021-52975270

联系人:凌秋艳

客服电话:400-046-6788

网站:www.66zichan.com

(102)珠海盈米财富管理有限公司

住所:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼

法定代表人:肖雯

联系人:吴煜浩

电话:020-89629021

传真:020-89629011

客服电话:020-89629066

网站:www.yingmi.cn

3、基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销

售本基金,并及时公告。

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国投瑞银创新动力混合型基金招募说明书(2015 年 12 月更新)摘要

(二)注册登记机构

名称:国投瑞银基金管理有限公司

住所:上海市虹口区东大名路 638 号 7 层

办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 46 层

法定代表人:叶柏寿

电话:(0755)83575836

传真:(0755)82912534

联系人:冯伟

客服电话:400-880-6868

(三)律师事务所

名称:北京市金杜律师事务所

住所:北京市朝阳区东三环中路 39 号建外 SOHO A 座 31 层

办公地址:北京市朝阳区东三环中路 39 号建外 SOHO A 座 31 层

负责人:王玲

经办律师:靳庆军、宋萍萍

电话:(010)58785588

传真:(010)58785599

联系人:宋萍萍

(四)会计师事务所和经办注册会计师

名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 16 层

办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 16 层

执行事务合伙人:Ng Albert Kong Ping 吴港平

电话:(010)58153000、(0755)25028288

传真:(010)85188298、(0755)25026188

签章注册会计师:昌华、高鹤

联系人:昌华

四、基金的名称

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国投瑞银创新动力混合型基金招募说明书(2015 年 12 月更新)摘要

本基金名称:国投瑞银创新动力混合型证券投资基金。

五、基金的类型

本基金类型:混合型。

基金运作方式:契约型开放式。

六、基金的投资目标

本基金的投资目标是:通过投资主要以创新为原动力的优质上市公司的股票,

分享企业成长带来的超额回报,实现基金资产的长期稳定增值。

七、基金的投资方向

本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的

股票、债券及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

本基金的投资组合比例为:股票组合投资占基金资产的 60-95%;除股票资产

以外的其他资产投资占基金资产的 5%-40%;其中现金及到期日在一年以内的政府

债券不低于基金资产净值的 5%。在股票投资方面,本基金将采取筛选创新能力显

著的优质企业股票的选股思路。80%以上的非现金基金资产将投资于创新能力显著

的优质企业。创新能力显著的优质企业的特点是,以创新作为企业成长的原动力,

通过自主研发和消化吸收,在经营过程中逐渐形成不容易被竞争对手仿效的核心

竞争力,在市场中取得竞争优势,为公司创造高于竞争对手的市场份额或高于行

业平均水平的利润率,从而提升公司价值。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当

程序后,可以将其纳入投资范围。

八、基金的投资策略

本基金将借鉴瑞银全球资产管理公司投资管理经验,根据中国市场的特点,

采取积极的投资管理策略。

1、战略资产配置

本基金以“自下而上”的股票精选为主。通过适度调整类别资产具体配置比

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国投瑞银创新动力混合型基金招募说明书(2015 年 12 月更新)摘要

例,减少基金的系统性风险。调整股票资产和债券资产的具体配置比例时所考虑

的因素主要有:整体市场估值水平、市场预期、宏观经济运行状况、利率水平、

货币供应量、制度因素等。在整体市场估值水平方面,本基金主要关注市场整体

估值水平的高低以及市场整体盈利增长速度的高低;在市场预期方面,本基金将

主要考虑驱动股票市场向上或者向下的驱动因素以及各市场主体之间市场预期之

间的差距;在宏观经济方面,本基金主要关注 GDP、工业增加值以及社会商品零售

总额的增长速度;在利率水平方面,主要关注由于市场收益率水平变化引起的资

本成本的变化;在政策方面主要关注政府货币政策、财政政策以及其他产业政策

的变动。

除以上考虑因素外,在做类别资产的主动性配置时我们也会利用基金管理人

在长期投资管理过程中所累积的经验,以应对突发事件、财报季节效应以及市场

非有效例外效应所形成的短期市场波动。

2、股票投资管理

本基金的股票投资决策,以自下而上的公司基本面分析为主。构建股票组合

的步骤是:确定股票初选库;基于公司基本面全面考量、企业创新性评价与 GEVS

等估值方法,分析股票内在价值;风险管理;构建股票组合并对其进行动态调整。

(1)全面考量公司基本面。本基金评估公司基本面的主要指标包括价值评估、

成长性评估、现金流预测和行业环境评估等。

分析师从定性和定量两个方面考量行业竞争趋势、公司的竞争地位、短期和

长期内公司现金流增长的主要驱动因素,业务发展的关键点以及公司治理结构状

况。分析师要说明做出财务预测(包括 GEVS 模型输入变量)的重要假设条件,并

评估这些假设的可靠性,对公司基本面状况做出明确的定性判断和定量研究,给

出明确的公司评价和投资建议。

(2)企业的创新属性评价。本基金通过研究企业的 R&D 投入和创新行为,来

衡量企业是否具有创新型企业属性。创新行为包括技术创新、产品或服务创新、

商业模式创新、需求创新、流程创新和管理创新,等等。其中,分析师要着重考

量创新行为的预期效果,创新是否成为企业成长的驱动力。在分析行为的预期效

果时,需结合企业创新管理能力的考量。针对具体的创新项目,分析师将努力通

过分析项目的预期投资回报率对创新效果进行评价;预期投资回报率衡量指标包

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国投瑞银创新动力混合型基金招募说明书(2015 年 12 月更新)摘要

括销售收入边际增长率、毛利率边际增长率、投入资本回报率等。

(3)本基金借鉴 GEVS,以合适方法估计股票投资价值。GEVS 是 UBS AM 在全

球使用了 20 多年的权益估值模型。模型分阶段考量现金流量增长率,得到各阶段

现金流的现值总和,即股票的内在价值。市场价格与内在价值的差幅是基金买入

或沽出股票的主要参考依据。借鉴 GEVS 方法,需要考虑中国股票市场特点和某些

行业或公司的具体情况。在实践中,现金流量贴现模型可能有应用效果不理想的

情形。根据实际情况,我们不排斥选用其它合适的估值方法,如 P/E、P/B、EV/EBITA

等方法。

(4)构建(及调整)模拟组合。股票策略组借鉴 UBS AM 全球股票研究经验,

评估股票投资价值,考量分析师最有价值的研究成果,在充分评估风险的基础上,

构建(及调整)股票模拟组合。

(5)风险管理与归因分析。在形成可执行组合之前,模拟组合需经风险考量

和风险调整。国投瑞银借鉴 GERS 等风险管理系统技术,对模拟组合(事前)和实

际投资组合(事后)进行风险评估、绩效与归因分析,从而确定可执行组合以及

组合调整策略。

3、债券投资管理

本基金借鉴 UBS AM 固定收益组合的管理方法,采取“自上而下”的债券分析

方法,确定债券模拟组合,并管理组合风险。

(1)评估债券价值。债券基本价值评估的主要依据是均衡收益率曲线

(Equilibrium Yield Curves)。

均衡收益率曲线是所有相关的风险都得到补偿时,收益率曲线的合理位置。

风险补偿包括四个方面:资金的时间价值(补偿)、通货膨胀补偿、期限补偿、流

动性及信用风险补偿。

本基金基于均衡收益率曲线,计算不同资产类别、不同剩余期限配置的预期

超额回报,根据预期超额回报进行排序,得到投资评级。

(2)选择投资策略。债券投资策略主要包括:久期策略、收益率曲线策略、

类别选择策略和个券选择策略。在不同时期,以上策略对组合收益和风险的贡献

不尽相同,具体采用何种策略,取决于债券组合允许的风险程度。

(3)构建(及调整)债券组合。债券策略组将借鉴 UBS AM 债券研究方法,

43

国投瑞银创新动力混合型基金招募说明书(2015 年 12 月更新)摘要

凭借各成员债券投资管理经验,评估债券价格与内在价值偏离幅度是否可靠,据

此构建债券模拟组合。

债券策略组每周开会讨论及调整债券模拟组合,买入低估债券,卖出高估债

券。同时从风险管理的角度,评估调整对组合久期、类别权重等的影响。

(4)风险管理与归因分析。国投瑞银借鉴 UBS AM 全球固定收益证券风险管

理系统(GFIRS)方法管理债券组合风险。GFIRS 方法关注组合风险来源,包括久

期、剩余期限、汇率和信用特征。把组合总体风险分解为市场风险、发行人特定

风险和汇率风险等。

4、权证投资策略

(1)考量标的股票合理价值、标的股票价格、行权价格、行权时间、行权方

式、股价历史与预期波动率和无风险收益率等要素,估计权证合理价值。

(2)根据权证合理价值与其市场价格间的差幅即“估值差价(Value Price)”

以及权证合理价值对定价参数的敏感性,结合标的股票合理价值考量,决策买入、

持有或沽出权证。

九、基金的业绩比较标准

业绩比较标准=沪深 300 指数收益率×80% +中债综合指数收益率×20%

本基金属于混合型基金,一般情况下,股票投资的比例大约为基金资产的 80%。

基于本基金的资产配置比例范围,我们选用市场代表性较好的沪深 300 指数和中

债综合指数加权作为本基金的投资业绩评价基准。

如果今后法律法规发生变化,或者市场中出现更具有代表性的业绩比较基准,

本基金将根据实际情况对业绩比较基准予以调整。业绩比较基准的变更需经报中

国证监会备案且及时公告。

十、基金的风险收益特征

本基金为混合型基金,属于预期风险收益较高的基金品种,其预期风险和预

期收益高于债券型基金,低于股票型基金。

十一、基金的投资组合报告

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国投瑞银创新动力混合型基金招募说明书(2015 年 12 月更新)摘要

本投资组合报告所载数据截至 2015 年 9 月 30 日,本报告中所列财务数据未

经审计。

1、基金资产组合情况

金额单位:人民币元

序 占基金总资产的

项目 金额

号 比例(%)

1 权益投资 933,428,357.96 82.81

其中:股票 933,428,357.96 82.81

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 90,881,992.50 8.06

其中:债券 90,881,992.50 8.06

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返售

- -

金融资产

7 银行存款和结算备付金合计 91,349,044.07 8.10

8 其他资产 11,548,618.39 1.02

9 合计 1,127,208,012.92 100.00

2、按行业分类的股票投资组合

金额单位:人民币元

代 占基金资产净

行业类别 公允价值

码 值比例(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 714,873,188.10 63.91

电力、热力、燃气及水生产和

D 33,345,021.60 2.98

供应业

E 建筑业 46,332,442.75 4.14

F 批发和零售业 47,617,351.60 4.26

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

45

国投瑞银创新动力混合型基金招募说明书(2015 年 12 月更新)摘要

信息传输、软件和信息技术服

I 69,625,964.91 6.23

务业

J 金融业 - -

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 21,634,389.00 1.93

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 933,428,357.96 83.45

3、按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

金额单位:人民币元

占基金资

股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 产净值比

例(%)

1 000028 国药一致 843,980 47,617,351.60 4.26

2 600612 老凤祥 930,667 43,108,495.44 3.85

3 300273 和佳股份 2,124,570 40,982,955.30 3.66

4 000999 华润三九 1,758,457 40,972,048.10 3.66

5 600271 航天信息 750,330 40,285,217.70 3.60

6 600406 国电南瑞 2,560,306 36,330,742.14 3.25

7 000958 东方能源 1,263,069 33,345,021.60 2.98

8 002510 天汽模 3,167,115 32,652,955.65 2.92

9 600469 风神股份 2,511,401 32,397,072.90 2.90

10 600781 辅仁药业 1,619,128 31,346,318.08 2.80

4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

金额单位:人民币元

序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比

46

国投瑞银创新动力混合型基金招募说明书(2015 年 12 月更新)摘要

例(%)

1 国家债券 - -

2 央行票据 - -

3 金融债券 70,298,000.00 6.29

其中:政策性金融债 70,298,000.00 6.29

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债 20,583,992.50 1.84

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 90,881,992.50 8.13

5、按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

金额单位:人民币元

序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值 占基金资产净

值比例(%)

1 150206 15国开06 400,000 40,268,000.00 3.60

2 110212 11国开12 300,000 30,030,000.00 2.68

3 113008 电气转债 156,950 20,583,992.50 1.84

注:本基金本报告期末仅持有以上债券。

6、按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7、按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属投资。

8、按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证资产。

9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

根据本基金合同规定,本基金不参与股指期货交易。

10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。

11、投资组合报告附注

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国投瑞银创新动力混合型基金招募说明书(2015 年 12 月更新)摘要

(1)本基金投资的前十名证券中,持有"风神股份"市值 32,397,072.9 元,

占基金资产净值 2.9%;根据风神轮胎股份有限公司 2015 年 3 月 9 日公告,该公司

由于信息披露违法违规,2015 年 3 月 6 日公司收到中国证券监督管理委员会河南

监管局下发的《行政处罚决定书》,该公司被予以警告并处以 60 万元罚款,曹朝

阳等直接责任人员分别被予以警告和处以罚款。基金管理人认为,该公司上述被

调查和处罚事项有利于公司加强内部管理,公司当前总体生产经营和财务状况保

持稳定,事件对该公司经营活动未产生实质性影响,不改变该公司基本面。

本基金对上述证券的投资严格执行了基金管理人规定的投资决策程序。

除上述情况外,本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立

案调查的,在报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。

(2)基金投资的前十名股票均属于基金合同规定备选股票库之内的股票。

(3)其他资产的构成

金额单位:人民币元

名称 金额

1 存出保证金 3,332,711.60

2 应收证券清算款 7,209,762.30

3 应收股利 -

4 应收利息 922,388.31

5 应收申购款 83,756.18

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 11,548,618.39

(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

金额单位:人民币元

序号 债券代码 债券名称 公允价值 占基金资产净值比例(%)

1 113008 电气转债 20,583,992.50 1.84

(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

金额单位:人民币元

序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的 占基金资产净 流通受限情况

48

国投瑞银创新动力混合型基金招募说明书(2015 年 12 月更新)摘要

公允价值 值比例(%) 的说明

1 600781 辅仁药业 31,346,318.08 2.80 重大资产重组

(6)其他需说明的重要事项

由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

十二、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,

但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表

现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

国投瑞银创新基金历史各时间段净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较

表(截止 2015 年 9 月 30 日)

净值增 业绩比较基 业绩比较基

净值增长

阶段 长率标 准收益率 准收益率标 ①-③ ②-④

率①

准差② ③ 准差④

2006.11.15

(基金合同生效日) 30.14% 1.51% 25.12% 1.22% 5.02% 0.29%

至 2006.12.31

2007.01.01 至

129.88% 2.06% 117.59% 1.84% 12.29% 0.22%

2007.12.31

2008.01.01 至

-51.72% 2.19% -54.88% 2.40% 3.16% -0.21%

2008.12.31

2009.01.01 至

80.52% 1.92% 72.12% 1.63% 8.40% 0.30%

2009.12.31

2010.01.01 至

1.64% 1.48% -8.17% 1.25% 9.81% 0.23%

2010.12.31

2011.01.01 至

-20.69% 1.01% -20.26% 1.04% -0.43% -0.03%

2011.12.31

2012.01.01 至

2.87% 1.38% 6.94% 1.00% -4.07% 0.38%

2012.12.31

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国投瑞银创新动力混合型基金招募说明书(2015 年 12 月更新)摘要

2013.01.01 至

7.50% 1.34% -3.72% 1.10% 11.22% 0.24%

2013.12.31

2014.01.01 至

15.84% 1.29% 40.43% 0.95% -24.59% 0.34%

2014.12.31

2015.01.01.至

45.62% 2.35% 22.35% 1.80% 23.27% 0.55%

2015.06.30

2015.07.01.至

-25.06% 3.61% -22.71 % 2.64% -2.89% 0.95%

2015.09.30

自基金合同生效至今 193.87% 1.78% 116.20% 1.56% 77.67% 0.22%

注:1、本基金属于混合型基金,一般情况下,股票投资的比例大约为基金资产的

80%。鉴于中信标普指数信息服务有限公司固定收益系列指数于 2015 年 9 月 30 日

停止发布,为保护基金份额持有人的合法权益,以更科学、合理的业绩比较基准

评价基金的业绩表现,本基金管理人于 2015 年 8 月 6 日对本基金的业绩比较基准

由"中信标普 300 指数×80%+中信标普全债指数×20%"变更为"沪深 300 指数收益

率×80%+中债综合指数收益率×20%"。上述变更对基金份额持有人利益无实质性

不利影响

2、本基金对业绩比较基准采用每日再平衡的计算方法。

十三、费用概览

(一)与基金运作有关的费用

1、与基金运作有关的费用列示

基金运作过程中,从基金财产中支付的费用包括:

(1)基金管理人的管理费;

(2)基金托管人的托管费;

(3)基金管理人用于基金持续销售和服务基金份额持有人的销售服务费,具

体计提方法按中国证监会有关规定执行;

(4)基金的证券交易费用;

(5)基金合同生效后的信息披露费用;

(6)基金合同生效后的会计师费和律师费;

(7)基金份额持有人大会费用;

(8)银行汇划费用;

50

国投瑞银创新动力混合型基金招募说明书(2015 年 12 月更新)摘要

(9)按照国家有关规定可以列入的其他费用。

本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。

2、与基金运作有关的费用计提方法、计提标准和支付方式

(1)基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方

法如下:

H=E×1.5%÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计提,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理

费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起前2个工作日内从基金财产中一次性

支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等,支付日期顺延。

(2)基金托管人的基金托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算

方法如下:

H=E×0.25%÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管

费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起前2个工作日内从基金财产中一次性

支取。若遇法定节假日、公休日或不可抗力等,支付日期顺延。

上述“1、与基金运作有关的费用列示”中(4)-(8)项费用由基金托管人

和基金管理人根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,

从基金财产中支付。

3、不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用:

(1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或

基金财产的损失;

(2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

51

国投瑞银创新动力混合型基金招募说明书(2015 年 12 月更新)摘要

(3)基金合同生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、

信息披露费用等费用;

(4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项

目。

4、费用调整

基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整本基金的基

金管理费率或基金托管费率等相关费率。调高基金管理费率、基金托管费率等至

本基金的基金合同第十五部分第二款规定的费率水平以上时,须召开基金份额持

有人大会审议;在第二款规定的费率水平以内,调整基金管理费率、基金托管费

率等费率,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施

日前2个工作日在至少一家中国证监会指定的媒体公告并报中国证监会备案。

(二)与基金销售有关的费用

1、申购费

投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费用。投资者在申购时

交纳的称为前端申购费用,投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购费用。投资

者选择红利自动再投资所转成的份额不收取申购费用。

前端申购费率

投资者选择交纳前端申购费用时,按申购金额采用比例费率。具体费率如下:

申购金额(M) 申购费率

M<100万元 1.5%

100万元≤M<500万元 1.0%

500万元≤M<1000万元 0.3%

M≥1000万元 每笔2000元

(2)后端申购费率

投资者选择交纳后端申购费用时,按持有时间采用比例费率,具体费率如下:

持有时间(Y) 申购费率

Y<1年 1.8%

1年≤Y<2年 1.6%

2年≤Y<3年 0.5%

52

国投瑞银创新动力混合型基金招募说明书(2015 年 12 月更新)摘要

Y≥3年 0

本基金的申购费用由基金申购人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的

市场推广、销售等各项费用。

(3)基金申购费用的计算公式

前端申购费用=申购金额×前端申购费率/(1+前端申购费率)

后端申购费用=赎回份额×申购日基金份额净值×后端申购费率

2、赎回费

(1)本基金的赎回费率如下表:

持有时间(T) 赎回费率

T<1年 0.5%

1≤T<2年 0.25%

T≥2年 0%

(2)本基金赎回费用由基金赎回人承担。

(3)基金赎回费用的计算公式

赎回费用=赎回份额×赎回当日基金份额净值×赎回费率

3、转换费用

投资者可以选择在本基金和本基金管理人管理的其他基金之间进行转换,转

换业务的具体开办时间和转换规则请参见基金管理人发布的基金转换公告。

(三)基金的税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规的规定履行纳税义

务。

十四、对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、

《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基

金销售管理方法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以

下简称《信息披露办法》)及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基

金实施的投资管理活动,对2015年6月26日刊登的本基金招募说明书进行了更新,

更新的主要内容如下:

53

国投瑞银创新动力混合型基金招募说明书(2015 年 12 月更新)摘要

1、在“重要提示”部分,更新了招募说明书内容的截止日期及投资组合报告

的截止日期,修改了本基金的基金名称。

2、在“三、基金管理人”部分,更新了基金管理人的信息。

3、在“四、基金托管人”部分,更新了基金托管人的信息。

4、在“五、相关服务机构”部分,更新了原有销售机构,增加了新增代销机

构的概况。

5、在“八、基金的投资”部分,更新了本基金最近一期投资组合报告的内容,

修改了本基金的业绩比较基准。

6、在“十、基金的业绩”部分,更新了基金合同生效以来的投资业绩。

7、在“二十二、其他应披露事项”部分,更新披露了自上次招募说明书更新

截止日以来涉及本基金的相关公告以及其他应披露事项。

上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要,详细资料须以本更新招募说明

书正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书详细内容,可登录国投瑞银基

金管理有限公司网站 www.ubssdic.com。

国投瑞银基金管理有限公司

二〇一五年十二月二十五日

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上证指数 最新: 2885.17 涨跌幅: 0.07%

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