工银瑞信医疗保健行业股票型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
(2015 年第 2 号)
基金管理人:工银瑞信基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
工银瑞信医疗保健行业股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
重要提示
本基金经中国证券监督管理委员会2014年6月27日证监许可【2014】635号文注册募集。
本基金基金合同于2014年11月18日起正式生效。
投资有风险,投资者申购基金份额时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不
预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定
基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为
基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同
的承认和接受,并按照《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金
合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义
务,应详细查阅基金合同。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会
核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性
判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依
照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,
也不保证最低收益。
本招募说明书所载内容截止日为2015年11月17日,有关财务数据和净值表现数据截止
日为2015年9月30日(财务数据未经审计)。本招募说明书已经托管人复核。
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一、基金管理人
(一)基金管理人概况
1、基金管理人基本情况
名称:工银瑞信基金管理有限公司
住所:北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号 701、
甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901
办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6—9 层
邮政编码:100033
法定代表人:郭特华
成立日期:2005 年 6 月 21 日
批准设立机关:中国证监会
批准设立文号:中国证监会证监基金字【2005】93 号
经营范围:基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务
组织形式:有限责任公司
注册资本:贰亿元人民币
联系人:朱碧艳
联系电话:400-811-9999
股权结构:中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的 80%;瑞士信贷银行股份有
限公司占公司注册资本的 20%。
存续期间:持续经营
(二)主要人员情况
1.董事会成员
沈立强先生 董事长,硕士,高级会计师。1976 年参加工作,先后在中国人民银行杭
州分行、中国工商银行浙江分行、河北分行、上海分行工作。历任中国工商银行杭州分行
营业部副主任、杭州分行营业部主任、浙江分行会计出纳处副处长、储蓄处副处长、储蓄
处处长、人事处处长、党委组织部部长、营业部总经理(兼)、浙江分行行长助理、副行
长、党委副书记;中国工商银行河北分行行长;中国工商银行上海分行行长,兼任上海市
银行同业公会会长、上海市城市金融学会会长、上海市支付清算协会会长、上海市金融学
会副会长、上海国际商会副会长、上海世界贸易中心协会副会长、中国城市金融学会常务
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理事、上海市宏观经济学会常务理事、中国社会科学院陆家嘴研究基地理事会理事、上海
财经大学校董会董事,上海市人大代表。Neil Harvey 先生 董事,瑞士信贷执行董事,常
驻香港。瑞士信贷银行香港和大中华区首席执行官,负责私人银行、财富管理和投资银行
业务。同时,Neil Harvey 先生还是资产管理亚太地区副主席、亚太区运营委员会成员。
Neil Harvey 先生在投资银行和资产管理领域有三十年的工作经历,对新兴市场和亚太地
区有着深刻的了解,在亚太地区也有十七年的工作经历。Neil Harvey 先生在瑞士信贷工
作十五年,担任过很多职务,目前他是资产管理亚太和新兴市场负责人。此前,他担任亚
洲(除日本)投资银行和固定收益业务负责人。另外,他在瑞士信贷和其他公司都担过要
职,负责澳大利亚、非洲、日本、拉美、中东、土耳其和俄罗斯地区的业务。郭特华女士:
董事,博士,现任工银瑞信基金管理有限公司总经理,兼任工银瑞信投资管理有限公司董
事、董事长,工银瑞信资产管理(国际)有限公司董事长。历任中国工商银行总行商业信
贷部、资金计划部副处长,中国工商银行总行资产托管部处长、副总经理。
王一心女士,董事,高级经济师,中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、
专职董事。历任中国工商银行专项融资部(公司业务二部、营业部)副总经理;中国工商
银行营业部 历任副处长、处长;中国工商银行总行技术改造信贷部经理。
王莹女士,董事,高级会计师,中国工商银行集团派驻子公司董监事办公室专家、专
职派出董事,于 2004 年 11 月获得国际内审协会注册内部审计师(Certified Internal Auditor)
资格证书。历任中国工商银行国际业务部外汇清算处负责人,中国工商银行清算中心外汇
清算处负责人、副处长,中国工商银行稽核监督局外汇业务稽核处副处长、处长,中国工
商银行内部审计局境外机构审计处处长,工行悉尼分行内部审计师、风险专家。
田国强先生,独立董事,经济学博士,上海财经大学经济学院院长,上海财经大学高
等研究院院长,美国德州 A&M 大学经济系 Alfred F. Chalk 讲席教授。首批中组部“千人计
划”入选者及其国家特聘专家,首批人文社会科学长江学者讲座教授,曾任上海市人民政府
特聘决策咨询专家,中国留美经济学会会长(1991-1992)。2006 年被《华尔街电讯》列为
中国大陆十大最具影响力的经济学家之一。主要研究领域包括经济理论、激励机制设计、
中国经济等。
孙祁祥女士,独立董事,经济学博士,现任北京大学经济学院院长,教授,博士生导
师,享受国务院政府特殊津贴专家。兼任北京大学中国保险与社会保障研究中心主任,中
国金融学会学术委员会委员、常务理事,中国保险学会副会长,教育部高等学校经济学类
学科专业教学指导委员会委员,美国国际保险学会董事会成员、学术主持人,美国 C.V. Starr
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冠名教授。曾任亚太风险与保险学会主席、美国国家经济研究局、美国印第安纳大学、美
国哈佛大学、香港大学访问学者。在《经济研究》等学术刊物上发表论文 100 多篇,主持
过 20 多项由国家部委和国际著名机构委托的科研课题。
Jane DeBevoise 女士,独立董事,香港大学艺术系博士,历任银行家信托公司(1998
年与德意志银行合并)董事总经理、所罗门 古根海姆基金会副主席及项目总监、香港政
府委任的展览馆委员会成员、香港西九龙文娱艺术馆咨询小组政府委任委员。2003 年至今
担任香港亚洲艺术文献库董事局董事及主席,2009 年至今担任美国亚洲艺术文献库总裁。
2、监事会成员
吴敏敏女士:监事,经济学硕士。1996 年入职中国工商银行深圳市分行,2007 年调入
中国工商银行总行。历任中国工商银行深圳分行计划财务部副总经理、财务会计部副总经
理、中国工商银行股份制改革办公室战略引资与上市处副处长、战略管理与投资者关系部
战略发展与合作处副处长、处长,现任中国工商银行战略管理与投资者关系部专家。
黄敏女士:监事,金融学学士。黄敏女士于 2006 年加入 Credit Suisse Group (瑞士信贷
集团),先后担任全球投资银行战略部助理副总裁、亚太区投资银行战略部副总裁、中国区
执行首席运营官,资产管理大中国区首席运营官,现任资产管理中国区负责人。
张舒冰女士:监事,硕士。2003 年 4 月至 2005 年 4 月,任职于中国工商银行,担任
主任科员。2005 年 7 月加入工银瑞信,2005 年 7 月至 2006 年 12 月担任综合管理部翻译兼
综合,2007 年至 2012 年担任战略发展部副总监,2012 年至 2014 年 9 月任职于机构客户部,
担任机构客户部副总监及总监职务;2014 年 9 月至 2015 年 7 月,担任机构产品部总监。
2014 年 11 月至今,担任工银瑞信投资管理有限公司监事。2015 年 7 月至今担任工银瑞信
投资管理有限公司副总经理。
洪波女士:监事,硕士。ACCA 非执业会员。2005 年至 2008 年任安永华明会计师事
务所高级审计员;2008 年至 2009 年任民生证券有限责任公司监察稽核总部业务主管;2009
年 6 月加入工银瑞信法律合规部,现任法律合规部副总监。
倪莹女士:监事,硕士。2000 年至 2009 年任职于中国人民大学,历任副科长、科长,
校团委副书记。2009 年至 2011 年就职于北京市委教工委,任干部处副调研员。2011 年加
入工银瑞信战略发展部,现任副总监。
3、高级管理人员
郭特华女士:总经理,简历同上。
朱碧艳女士:硕士,国际注册内部审计师,现任工银瑞信基金管理有限公司督察长,
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兼任工银瑞信资产管理(国际)有限公司董事、工银瑞信投资管理有限公司监事。1997-
1999 年中国华融信托投资公司证券总部经理,2000-2005 年中国华融资产管理公司投资银
行部、证券业务部高级副经理。
4、本基金基金经理
宋炳珅先生,11 年证券从业经验;曾任中信建投证券有限公司研究员;2007 年加入
工银瑞信,现任权益投资总监兼研究部总监。2012 年 2 月 14 日至今,担任工银瑞信添颐
债券型证券投资基金基金经理;2013 年 1 月 18 日至今,担任工银双利债券基金基金经理;
2013 年 1 月 28 日至 2014 年 12 月 5 日,担任工银瑞信 60 天理财债券型基金基金经理;2014
年 1 月 20 日至今,担任工银瑞信红利混合型证券投资基金基金经理;2014 年 1 月 20 日至
今,担任工银瑞信核心价值混合型证券投资基金基金经理;2014 年 10 月 23 日至今,担任
工银瑞信研究精选股票型基金基金经理;2014 年 11 月 18 日至今,担任工银医疗保健行业
股票型基金基金经理;2015 年 2 月 16 日至今,担任工银战略转型主题股票基金基金经理。
赵蓓女士:7 年证券从业经验;曾在中再资产管理股份有限公司担任投资经理助理。
2010 年加入工银瑞信,现任基金经理兼高级研究员,2014 年 11 月 18 日至今,担任工银医
疗保健行业股票型基金基金经理;2015 年 4 月 28 日至今,担任工银瑞信养老产业股票型
基金基金经理。
5、投资决策委员会成员
郭特华女士,投资决策委员会主任,简历同上。
江明波先生,15 年证券从业经验; 曾任鹏华基金普天债券基金经理、固定收益负责
人; 2004 年 6 月至 2006 年 12 月,担任全国社保基金二零四组合和三零四组合基金经理;
2006 年加入工银瑞信,现任投资总监,兼任工银瑞信资产管理(国际)有限公司固定收益
投资总监,工银瑞信投资管理有限公司董事;2011 年起担任全国社保组合基金经理;2008
年 4 月 14 日至今,担任工银添利基金基金经理;2011 年 2 月 10 日至今,担任工银四季收
益债券型基金基金经理;2013 年 3 月 6 日至今,担任工银瑞信增利分级债券基金基金经理。
杜海涛先生,18 年证券从业经验;先后在宝盈基金管理有限公司担任基金经理助理,
招商基金管理有限公司担任招商现金增值基金基金经理;2006 年加入工银瑞信,现任投资
总监兼固定收益部总监; 2006 年 9 月 21 日至 2011 年 4 月 21 日,担任工银货币市场基金
基金经理; 2010 年 8 月 16 日至 2012 年 1 月 10 日,担任工银双利债券型基金基金经理;
2007 年 5 月 11 日至今,担任工银增强收益债券型基金基金经理;2011 年 8 月 10 日至今,
担任工银瑞信添颐债券型证券投资基金基金经理;2012 年 6 月 21 日至今,担任工银纯债
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定期开放基金基金经理;2013 年 1 月 7 日至今,担任工银货币市场基金基金经理;2013
年 8 月 14 日至 2015 年 11 月 11 日,担任工银月月薪定期支付债券型基金基金经理;2013
年 10 月 31 日至今,担任工银瑞信添福债券基金基金经理;2014 年 1 月 27 日至今,担任
工银薪金货币市场基金基金经理;2015 年 4 月 17 日至今,担任工银总回报灵活配置混合
型基金基金经理。
何江旭先生,18 年证券从业经验;曾担任国泰基金金鑫、基金金鼎、金马稳健回报、
金鹰增长以及金牛创新成长基金的基金经理,基金管理部总监兼权益投资副总监;2009 年
加入工银瑞信,现任工银瑞信投资管理有限公司董事、总经理;2010 年 4 月 12 日至 2014
年 7 月 30 日,担任工银核心价值基金基金经理;2011 年 4 月 21 日至 2014 年 7 月 30 日,
担任工银消费服务行业基金的基金经理。
宋炳珅先生,简历同上。
欧阳凯先生,13 年证券从业经验;曾任中海基金管理有限公司基金经理;2010 年加入
工银瑞信,现任固定收益投资总监。2010 年 8 月 16 日至今,担任工银双利债券型基金基
金经理,2011 年 12 月 27 日至今担任工银保本混合基金基金经理,2013 年 2 月 7 日至今担
任工银瑞信保本 2 号混合型发起式基金基金经理,2013 年 6 月 26 日起至今担任工银瑞信
保本 3 号混合型基金基金经理, 2013 年 7 月 4 日起至今担任工银信用纯债两年定期开放基
金基金经理,2014 年 9 月 19 日起至今担任工银瑞信新财富灵活配置混合型基金基金经理,
2015 年 5 月 26 日起至今担任工银丰盈回报灵活配置混合型基金基金经理。
黄安乐先生,12 年证券从业经验;先后在天相投资顾问有限公司担任研究员,国信证
券经济研究所担任资深分析师,国信证券资产管理总部担任投资经理、研究员;2010 年加
入工银瑞信,现任权益投资部总监。2011 年 11 月 23 日至今,担任工银主题策略混合基金
基金经理;2013 年 9 月 23 日至今,担任工银瑞信精选平衡基金基金经理;2014 年 10 月
22 日至今,担任工银高端制造行业股票型基金基金经理;2015 年 4 月 28 日至今,担任工
银新材料新能源行业股票型基金基金经理。
李剑峰先生,12 年证券从业经验;曾任中央国债登记结算有限责任公司业务经理、高
级副经理;2008 年加入工银瑞信,曾任固定收益研究员,现任专户投资部总监,专户投资
部投资经理。
上述人员之间均不存在近亲属关系。
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二、基金托管人
名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)
住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日
注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾叁亿陆仟肆佰陆拾万陆仟叁佰叁拾元整
法定代表人:田国立
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号
托管业务部总经理:李爱华
托管部门信息披露联系人:王永民
客服电话:95566
传真:(010)66594942
三、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、直销中心
名 称:工银瑞信基金管理有限公司
办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6—9 层
注册地址:北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号
701、甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901
法定代表人:郭特华
全国统一客户服务电话:400-811-9999
传真:010-66583111
联系人:王秋雅
联系电话:010-66583138
公司网站:www.icbccs.com.cn
2、其他销售机构
(1)中国银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
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法定代表人:田国立
联系人:侯燕鹏
传真:010-66594431
客户服务电话:95566
网址:http://www.boc.cn/
(2)招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人:李建红
联系人:邓炯鹏
电话:0755-83198888
传真:0755-83195049
客户服务电话:95555
网址:http://www.cmbchina.com/
(3)交通银行股份有限公司
注册地址:上海市银城中路 188 号
办公地址:上海市银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明
联系人:张宏革电话:021-58781234
传真:021-58408483
客户服务电话:95559
网址:http://www.bankcomm.com/
(4)北京农商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区阜成门内大街 410 号
办公地址:北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 B 座
法定代表人:乔瑞
联系人:王薇娜
电话:010-63229475
传真:010-63229478
客户服务电话:96198
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网址:http://www.bjrcb.com
(5)上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东南路 500 号
办公地址:上海市北京东路 689 号东银大厦 17 楼
法定代表人:吉晓辉
联系人:于慧
电话:021-61618888
传真:021-63602431
客户服务电话:95528
网址:http://www.spdb.com.cn
(6)中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 3 号
办公地址:北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人:李国华
联系人:陈春林
传真:010-68858117
客户服务电话:95580
网址:http://www.psbc.com
(7)中信证券股份有限公司
注册地址:深圳市深南路 7088 号招商银行大厦 A 层
办公地址:北京朝阳区新源南路 6 号京城大厦
法定代表人:王东明
联系人:陈忠
电话:010-84588888
传真:010-84865560
客户服务电话:010-84588888
网址:http://www.cs.ecitic.com/
(8)中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 20 层
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法定代表人:杨宝林
联系人:吴忠超
电话:0532-85022326
传真:0532-85022605
客户服务电话:95548
网址:http://www.zxwt.com.cn
(9)中信证券(浙江)有限责任公司
注册地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
办公地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
法定代表人:沈强
联系人:周妍
电话:0571-86811958
传真:0571-85783771
客户服务电话:0571-95548
网址:http://www.bigsun.com.cn/
(10)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人:杨德红
联系人:芮敏祺
电话:021-38676666
传真:021-38670161
客户服务电话:95521
网址:http://www.gtja.com/
(11)光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
联系人:刘晨
电话:021-22169081
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传真:021-22169134
客户服务电话:4008888788;95525
网址:http://www.ebscn.com/
(12)长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:杨泽柱
联系人:李良
电话:027-65799999
传真:027-85481900
客户服务电话:95579;4008-888-999
网址:http://www.95579.com/
(13)信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:高冠江
联系人:唐静
电话:010-63080985
传真:010-63080978
客户服务电话:4008008899
网址:http://www.cindasc.com
(14)平安证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人:杨宇翔
联系人:郑舒丽
电话:0755-22626172
传真:0755-82400862
客户服务电话:4008816168
网址:http://www.pingan.com/
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(15)中泰证券股份有限公司注册地址:山东省济南市经十路 20518 号
办公地址:山东省济南市经七路 86 号 23 层
法定代表人:李玮
联系人:吴阳
电话:0531-81283938
传真:0531-81283900
客户服务电话:95538
网址:http://www.qlzq.com.cn/
(16)渤海证券股份有限公司
注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人:王春峰
联系人:王兆权
电话:022-28451861
传真:022-28451892
客户服务电话:4006515988
网址:http://www.bhzq.com
(17)西南证券股份有限公司
注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人:余维佳
联系人:张婷
电话:023-63786220
传真:023-63786212
客户服务电话:4008096096
网址:http://www.swsc.com.cn
(18)广州证券股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼
办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼
法定代表人:刘东
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联系人:林洁茹
电话:020-88836999
传真:020-88836654
客户服务电话: 961303
网址:http://www.gzs.com.cn
(19)西藏同信证券有限责任公司
注册地址:拉萨市北京中路 101 号
法定代表人:贾绍君
联系电话:021-36535002
传真:021-36533017
联系人:汪尚斌
公司网址:www.xzsec.com
客户咨询电话:40088-11177
(20)国金证券股份有限公司
注册地址:成都市东城根上街 95 号
办公地址:成都市东城根上街 95 号
法定代表人:冉云
联系人:金喆
电话:028-86690126
传真:028-86690126
客服电话:4006600109
网址:www.gjzq.com.cn
(21)华安证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址:安徽省合肥市南二环 959 号财智中心 B1 座
法定代表人:李工
联系人:甘霖
电话:0551-65161666
传真:0551-65161600
客户服务电话:0551-96518/4008096518
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网址:http://www.hazq.com/
(22)天相投资顾问有限公司
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办公地址:北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座 4 层
法定代表人:林义相
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(23)深圳众禄基金销售有限公司
注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
办公地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
法定代表人:薛峰
联系人:童彩萍
联系电话: 0755-33227950
传真: 0755-82080798
客户服务电话: 4006-788-887
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(24)北京展恒基金销售有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
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法定代表人:闫振杰
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(25)上海天天基金销售有限公司
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14
工银瑞信医疗保健行业股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
办公地址: 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
法定代表人:其实
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(26)杭州数米基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
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法定代表人:陈柏青
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(27)上海好买基金销售有限公司
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办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
法定代表人:杨文斌
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(28)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
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法定代表人:汪静波
联系人:李玲
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工银瑞信医疗保健行业股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
联系电话:021-38602750
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(29)和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址:北京朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人:王莉
联系人:习甜
联系电话:010-85650920
客服电话:400-920-0022
传真:010-85657357
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(30)浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址:拱墅区霞湾巷 239 号 8 号楼 4 楼 403 室
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法定代表人:陆彬彬
联系人:鲁盛
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(31)上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址:上海东方路 989 号中达大厦 2 楼
法定代表人:盛大
联系人:徐雪吟
联系电话:021-50583533-3011
客服电话:400-005-6355
传真:021-50583533
16
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(32)嘉实财富管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
法定代表人:赵学军
联系人:景琪
联系电话:010- 65215266
客服电话:010-85572999
传真:010-65185678
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(33)万银财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内
办公地址:中国北京朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201
法定代表人:李招弟
联系人:高晓芳
联系电话:010-59393920-811
客服电话:4008080069
传真:010-59393074
网址:www.wy-fund.com
(34)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人:凌顺平
联系人:杨翼
联系电话:0571-88911818
客服电话:4008-773-772
网址: www.5ifund.com
(35)上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
17
工银瑞信医疗保健行业股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
法定代表人:张跃伟
联系人:单丙烨
联系电话:021-20691832
客服电话:400-089-1289
传真:021-20691861
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(36)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国企大厦 C 座 9 层
法定代表人:马令海
联系人: 邓洁
联系电话: 010-58325388-1105
客服电话:4008507771
传真: 010-58325282
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(37) 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
注册地址: 北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址: 北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代表人:沈伟桦
联系人: 程刚
联系电话: 010-85892781
客服电话: 400-609-9500
网址: www.yixinfund.com
(38 )一路财富(北京)信息技术有限公司
注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702
办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
法定代表人:吴雪秀
联系人:苏昊
联系电话:010-88312877-8033
客服电话:400-001-1566
18
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(39 )中国国际期货有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地址:北京市朝阳区光华路 16 号中期大厦 A 座 9 层
法定代表人:王兵
联系人:赵森
联系电话:010-65807399
客服电话:95162
网址:www.cifco.net
(40)中期资产管理有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦 A 座 11 层
法定代表人:路瑶
联系人:侯英建
联系电话:010-65807865
客服电话:010-65807609
网址:www.cifcofund.com
(41)中天嘉华基金销售有限公司
注册地址:北京市石景山区八大处高科技西井路 3 号 3 号楼 7457 房间
办公地址:北京市朝阳区京顺路 5 号曙光大厦 C 座 1 层
法定代表人:黄俊辉
联系人:张立新
联系电话:010-58276785
客服电话:400-650-9972
网址:www.sinowel.com
(42)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路甲 40 号二十一世纪大厦 A303
法定代表人:杨涛
联系人:周君
19
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联系电话:010-53570568
客服电话:400-819-9868
网址:www.tdyhfund.com
(43)北京增财基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
法定代表人:罗细安
联系人:李皓
联系电话:13521165454
客服电话:400-001-8811
网址:www.zengcaiwang.com
(44)海银基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
办公地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
法定代表人:刘惠
联系人:冯立
联系电话:021-80133535
客服电话:400-808-1016
网址:www.fundhaiyin.com
(45)上海大智慧财富管理有限公司
注册地址:上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层
办公地址:上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层
法定代表人:申健
联系人:付江
联系电话:021-20219988*31781
客服电话:020-20219931
网址:https://8.gw.com.cn/
(46)上海汇付金融服务有限公司
注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
办公地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
20
工银瑞信医疗保健行业股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
法定代表人:冯修敏
联系人:周丹
电话:021-33323999*8318
客服电话:4008202819
网站:fund.bundtrade.com
(47)泛华普益基金销售有限公司
注册地址:成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室
办公地址:四川省 成都市锦江区下东大街 216 号喜年广场 A 座 1502 室
联系人:付勇斌
电话:028-86758820
传真:028-86758820-805
客服电话:4008-588-588
网址:www.pyfund.com.cn/
(48)上海陆金所资产管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人:郭坚
联系人:宁博宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
客户服务电话: 4008219031
网址:www.lufunds.com
(49)北京乐融多源投资咨询有限公司
注册地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
办公地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
法定代表人:董浩
联系人: 张婷婷
电话:010-66045608
传真:010-66045500
客户服务电话: 400-068-1176
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网址:www.jimufund.com
(50)上海联泰资产管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层
法定代表人:燕斌
联系人: 凌秋艳
电话:021-52822063
传真:021-52975270
客户服务电话: 400-046-6788
网址:www.66zichan.com
(51)君德汇富投资咨询有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室
办公地址:北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室
法定代表人:李振
联系人:魏尧
电话:010-65181028
传真:010-65174782/65231189
客服电话:400-066-9355
网址:www.kstreasure.com
(52)上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人:陈继武
联系人:李晓明
电话:021-63333319
传真:021-63332523
客户服务电话:4000 178 000
网址:www.lingxianfund.com
(53)汉口银行股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市江汉区建设大道 933 号
22
工银瑞信医疗保健行业股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
办公地址:湖北省武汉市江汉区建设大道 933 号
法定代表人:陈新民
联系人:李欣
电话:027-82656704
传真:027-82656236
客服电话:96558(武汉)4006096558(全国)
网址:www.hkbchina.com
(54)成都农村商业银行股份有限公司
注册地址:四川省成都市武侯区科华中路 88 号
办公地址:四川省成都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 B 座 6 楼
法定代表人:陈萍
联系人: 杨琪
电话:028-85315412
传真:028-85190961
客服电话:4006-028-666
网址:www.cdrcb.com
(55)东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
法定代表人:何沛良
联系人:林培珊
电话: 0769-22866254
传真: 0679-22866282
客服电话:0769-961122
网址:www.drcbank.com
(56)齐商银行股份有限公司
注册地址:山东省淄博市张店区金晶大道 105 号
办公地址:山东省淄博市张店区金晶大道 105 号
法定代表人:杲传勇
联系人:郭媛媛
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电话: 0533-2178888-9535
传真:0533-2163766
客服电话:400-86-96588
网址:www.qsbank.cc
(57)兴业银行股份有限公司
注册地址:福州市湖东路 154 号
办公地址:上海市江宁路 168 号
法定代表人:高建平
联系人:刘玲
电话:021-52629999
客服电话:95561
网址:www.cib.com.cn
(58)中国国际金融有限公司
注册地址:中国北京建国门外大街 1 号 国贸大厦 2 座 28 层
办公地址:中国北京建国门外大街 1 号 国贸大厦 2 座 28 层
法定代表人:金立群
联系人:罗春蓉 武明明
电话:010-65051166
传真:010-65051156
客户服务电话:(010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196
网址:http://www.cicc.com.cn/
基金管理人可根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作
管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和本基金基金合同等的规定,选择其他符合要
求的机构销售本基金,并及时履行公告义务。
(二)基金登记机构
名 称:工银瑞信基金管理有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号
701、甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901
注册登记业务办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 6 层
法定代表人:郭特华
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工银瑞信医疗保健行业股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
全国统一客户服务电话:400-811-9999
传 真:010-66583100
联系人:朱辉毅
(三)律师事务所及经办律师
名 称:上海源泰律师事务所
住 所:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
负责人:廖海
电 话:(021)51150298
传 真:(021)51150398
经办律师:廖海、刘佳
(四)会计师事务所及经办注册会计师
名 称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
住 所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城,东三办公楼 16 层
办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城,东三办公楼 16 层
法定代表人:葛明
经办注册会计师:李慧明,王珊珊
联系电话:(010)58152145
传真:(010)58114645
联系人:王珊珊
四、基金的名称
本基金名称:工银瑞信医疗保健行业股票型证券投资基金
五、基金的类型
本基金类型:股票型基金
六、基金的投资目标
通过深入分析医疗保健行业的成长驱动力,把握以创新为主的核心竞争力,在合理风
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工银瑞信医疗保健行业股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
险限度内,追求基金资产长期稳定增值,力争实现超越业绩基准的超额收益。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包
括创业板股票、中小板股票以及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、债券回购、资
产支持证券、银行存款、股指期货与权证等金融工具以及法律法规或中国证监会允许基金
投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,
可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为:股票投资占基金资产的比例为 80%-95%。其中,本基金投资
于本基金界定的医疗保健行业内股票资产占非现金基金资产的比例不低于 80%。任何交易
日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,现金或者到期日在一年以内的政府债
券不低于基金资产净值的 5%。
如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行适当程
序后,可以调整上述投资品种的投资比例。
八、基金的投资策略
(一)投资策略
1、类别资产配置策略
本基金的类别资产配置策略主要是通过对宏观经济周期运行规律的研究,基于定量与
定性相结合的宏观及市场分析,确定组合中股票、债券、货币市场工具及其他金融工具的
比例,从而在一定程度上规避系统性风险。
在资产配置中,本基金主要考虑宏观经济指标,包括 PMI 水平、GDP 增长率、M2
增长率及变化趋势、PPI、CPI、利率水平与变化趋势、宏观经济政策等,来判断经济周期
目前的位置以及未来将发展的方向。
在经济周期各阶段,综合对所跟踪的宏观经济指标和市场指标的分析,本基金对大类
资产进行配置的策略为:当通胀高企、经济出现过热时,逐步降低基金资产组合中股票类
资产的比重,同时增加债券资产比重;相反,当经济增长前景出现不确定性时,医疗保健
行业本身作为防御型行业应予以超配,力争通过大类资产配置获得部分超额收益。
26
工银瑞信医疗保健行业股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
2、股票选择策略
(1)医疗保健行业股票的界定
医疗保健行业涉及化学制药、中药生产、生物医药及其他医药医疗,其中化学制药包
括:化学原料药和化学制剂;中药生产包括:中药饮片和中成药;生物医药包括:子类生
物医药;其他医药医疗包括:医药流通、医疗器械和医疗服务。除此之外,本基金对医疗
保健行业的界定还将会涉及生命健康和生活质量等相关的股票,而该类型的股票将会涉及
到食品饮料行业内的上市公司。
本基金界定的医疗保健行业包括以下两类公司:1)中信证券一级行业分类中医药行业
的上市公司;2)当前非主营业务提供的产品或服务隶属于医疗保健行业,且未来这些产品
或服务有望成为主要收入或利润来源的公司。
如果中信证券调整或停止行业分类,或者基金管理人认为有更适当的医疗保健行业划
分标准,基金管理人有权对医疗保健行业的界定方法进行变更并及时公告。
如因基金管理人界定医疗保健行业的方法调整或者上市公司经营发生变化等,本基金
持有的医疗保健行业股票的比例低于非现金基金资产的80%,本基金将在三十个工作日之内
进行调整。
(2)行业和公司经营状况评估
医疗保健行业作为高成长型行业存在较高的市场进入壁垒,行业集中程度高,与其他
行业相比具有“四高”特性:高技术性、高投入性、高风险性和高收益性。从产品角度看,
医疗保健行业的产品特异性强、需求弹性小和购买行为独特;从产业投资角度看,该行业
高新技术吸纳能力强、科技成果产业化程度高。由于产品与消费市场的特殊性,科研实力
和市场营销能力成为医疗保健行业内公司的核心竞争力。
本基金从公司在医疗保健行业中的地位和核心竞争力两个角度进行分析,投资中将重
点抓住:具有资源优势和创新优势、盈利巩固并能够扩张、培养核心竞争力并具备合作/
自主研发能力等的投资机会。以此为基础,基金的投资还会着眼于未来行业发展,对能够
设立壁垒、创新研发、引领消费以及强化核心竞争力的公司进行重点投资。
从医疗保健行业中上市公司的成长持续性和盈利能力角度进行分析,本基金在投资中
将会注重具备以下投资要点的上市公司:
1)拥有独特资源、独特品种、品牌的医药消费类公司
2)定位大病种领域、高端仿创和产业升级类公司
该类主线的投资要点在于强调随着人口结构老龄化和慢性疾病发病率上升,将催化高
27
工银瑞信医疗保健行业股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
端治疗和预防需求的快速增长。而定位于大病种领域、高端仿创和产业升级类公司在一定
程度上具备进口替代优势和开发梯队产品能力,从而整体抵御风险能力强。
3) 工商一体龙头公司或医疗服务类公司
(3)行业地位与竞争优势分析
企业在行业中的相对竞争力是决定企业成败的关键。企业在行业中的相对竞争优势取
决于产品创新研发能力、品牌优势、引领消费能力、企业战略、营销管理水平等多方面因
素。本基金认为,具有较强竞争优势的企业具有以下一项或多项特点:
1)已建立起市场化经营机制、决策效率高、对市场变化反应灵敏并内控有力;
2)具有与行业竞争结构相适应的、清晰的竞争战略;
3)在行业内拥有成本优势、产品质量优势、品牌优势或其它特定优势;
4)具有较强行业发展趋势判断能力或引领行业发展能力。
本基金认为,具有上述特点的企业,能够在行业内保持持续的竞争优势,并给投资者
带来良好回报,从而是本基金重点投资的对象。
(4)财务分析
从资产流动性、经营效率、盈利能力等方面分析公司的财务状况及变化趋势,考察企
业持续发展能力,并力图通过公司财务报表相关项目的关联关系,剔除存在重大陷阱、财
务危机以及应收账款管理严重不善的公司。本基金将对那些财务稳健、盈利能力强、经营
效率高、风险管理能力强、注重新产品开发的医疗保健企业给予较高的评级。
(5)投资吸引力评估
本基金将采用市盈率、市净率、市现率、市销率等相对估值指标,净资产收益率、销售
收入增长率等盈利指标、增长性指标以及其他指标对公司进行多方面的综合评估。在综合评
估的基础上,确定本基金的重点备选投资对象。对每一只备选投资股票,采用现金流折现模
型(DCF模型、FCFF模型、DDM模型等)等方法评估公司股票的合理内在价值,同时结合股票
的市场价格,选择最具有投资吸引力的股票构建投资组合。
(6)组合构建及优化
基于基金组合中单个证券的预期收益及风险特性,对组合进行优化,在合理风险水平下
追求基金收益最大化,同时监控组合中证券的估值水平,在证券价格明显高于其内在合理价
值时适时卖出证券。
3、股指期货投资策略
本基金以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标,在风险可控的前提下,本着谨慎
28
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原则,参与股指期货投资。本基金将根据对现货和期货市场的分析,发挥股指期货杠杆效应
和流动性好的特点,采用股指期货在短期内取代部分现货,获取市场敞口,投资策略包括多
头套期保值和空头套期保值。多头套期保值指当基金需要买入现货时,为避免市场冲击,提
前建立股指期货多头头寸,然后逐步买入现货并解除股指期货多头,当完成现货建仓后将股
指期货平仓;空头套期保值指当基金需要卖出现货时,先建立股指期货空头头寸,然后逐步
卖出现货并解除股指期货空头,当现货全部清仓后将股指期货平仓。本基金在股指期货套期
保值过程中,将定期测算投资组合与股指期货的相关性、投资组合beta的稳定性,精细化确
定投资方案比例。
4、其它投资策略
由于流动性管理及策略性投资的需要,本基金将进行国债、金融债、企业债等固定收益
类证券以及可转换债券的投资。债券投资策略包括利率策略、信用策略等,由相关领域的专
业研究人员提出独立的投资策略建议,经固定收益投资团队讨论,并经投资决策委员会批准
后形成固定收益证券指导性投资策略。
(二)投资管理程序
本管理人实行“投资决策委员会领导下的团队制”管理模式,建立了严谨、科学的投资
管理流程,具体包括投资研究、投资决策、组合构建、交易执行和风险管理及绩效评估等全
过程,如图1所示:
图 1:投资管理流程
投资研究 风 投
险 资
股 投 组 交 分
票 内部投资指引 资 合 易 析 组
池 构 执 合
法律合规约束 决 绩 再
债 策 建 行 效 平
基金合同 评
券 衡
池 风险指标约束 估
风险优化模型
1、投资研究
研究员独立开展研究工作,在借鉴外部研究成果的基础上,开展宏观经济及政策分析、
债券市场分析、行业及上市公司分析,重点分析行业的景气度和各类资产的相对价值,为
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投资决策委员会及各基金经理提供独立、统一的投资决策支持平台。
2、投资决策
投资决策委员会是基金投资的最高决策机构,决定基金总体投资策略及资产配置方案,
审核基金经理提交的投资计划,提供指导性意见,并审核其他涉及基金投资管理的重大问
题。
基金经理在公司总体投资策略的指导下,根据基金合同关于投资目标、投资范围及投
资限制等规定,制定相应的投资计划,报投资决策委员会审批。
3、投资组合构建
基金经理根据投资决策委员会的决议,利用投资管理系统,选择证券构建基金投资组
合,并根据市场变化调整基金投资组合,进行投资组合的日常管理。
4、交易执行
交易员负责在合法合规的前提下,执行基金经理的投资指令,并实施一线风险监控。
5、风险分析及绩效评估
风险管理部对投资组合的风险水平及基金的投资绩效进行评估,报风险管理委员会,
抄送投资决策委员会、投资总监及基金经理,并就基金的投资组合提出风险管理建议。
基金管理人对基金的投资行为进行合规性监控,并对投资过程中存在的风险隐患向基
金经理、投资总监、投资决策委员会及风险管理委员会进行风险提示。
6、投资组合再平衡
基金经理根据风险管理及绩效评估结果,结合宏观经济、债券市场、行业分析结果及
最新的公司研究,在风险优化目标下,对投资组合进行调整、优化、再平衡。
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为:85%×中证医药指数收益率+15%×中债综合指数收益率。
本基金的资产主要投资于医疗保健行业的股票,对医疗保健行业内的股票配置不低于
非现金基金资产的 80%,中证医药指数从证监会医药生物、机械设备、社会服务等行业与
医疗保健行业相关的股票中挑选规模和流动性较好的公司股票组成样本股,故以中证医药
指数收益率为业绩比较基准,能够准确地反映本基金的投资绩效。
随着市场环境的变化,如果上述业绩比较基准不适用本基金时,本基金管理人可以依
据维护基金份额持有人合法权益的原则,根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调
整业绩比较基准应经基金托管人同意,报中国证监会备案,基金管理人应在调整前依照《信
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息披露办法》的有关规定在中国证监会指定的信息披露媒体上刊登公告。
十、基金的风险收益特征
本基金是股票型基金,其预期收益及风险水平高于货币市场基金、债券型基金与混合
型基金,属于风险水平较高的基金。本基金主要投资于医疗保健行业股票,其风险高于全市
场范围内投资的股票型基金。
十一、基金的投资组合报告
本投资组合的报告期为 2015 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止(财务数据未经审计)。
1. 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 3,886,783,526.39 81.30
其中:股票 3,886,783,526.39 81.30
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售
- -
金融资产
7 银行存款和结算备付金合计 800,457,953.11 16.74
8 其他资产 93,462,484.67 1.95
9 合计 4,780,703,964.17 100.00
注:由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。
2. 报告期末按行业分类的股票投资组合
占基金资产净值比例
代码 行业类别 公允价值(元)
(%)
A 农、林、牧、渔业 37,893,931.08 0.80
B 采矿业 - -
C 制造业 2,749,282,909.97 57.80
电力、热力、燃气及水生产和供应
D - -
业
E 建筑业 99,597,178.76 2.09
F 批发和零售业 413,520,265.03 8.69
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
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H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 - -
K 房地产业 78,800,000.00 1.66
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 350,371,966.55 7.37
R 文化、体育和娱乐业 157,317,275.00 3.31
S 综合 - -
合计 3,886,783,526.39 81.72
注:由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
占基金资产净值
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
比例(%)
1 000566 海南海药 21,308,214 639,672,584.28 13.45
2 600276 恒瑞医药 9,900,000 457,281,000.00 9.61
3 600085 同仁堂 18,793,819 422,297,112.93 8.88
4 000538 云南白药 6,309,269 403,793,216.00 8.49
5 600763 通策医疗 3,870,953 285,482,783.75 6.00
6 002614 蒙发利 27,394,241 269,833,273.85 5.67
7 000078 海王生物 19,468,339 253,477,773.78 5.33
8 000802 北京文化 6,869,750 157,317,275.00 3.31
9 000963 华东医药 1,921,725 134,232,491.25 2.82
10 600867 通化东宝 5,624,029 126,034,489.89 2.65
4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
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8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货投资,也无期间损益。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期内无股指期货的投资。
10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期内无国债期货的投资。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货投资,也无期间损益。
10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期内无国债期货的投资。
11. 投资组合报告附注
11.1 基金投资前十名证券的发行主体被监管部门立案调查或编制日前一年内受到公
开谴责、处罚的投资决策程序说明:
*ST 生化:
违规行为:振兴生化股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)于 2013 年 11
月 4 日接到《中国证券监督管理委员会立案调查通知书》(编号:宁稽调查通字 001 号),
因公司涉嫌违反证券法律法规被中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)立
案调查(详见公司 2013 年 11 月 5 日发布在《证券时报》和巨潮资讯网上的公告,公告编
号:2013-059)。近日,公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》(编号:处罚字[2014]37
号)。振兴生化股份有限公司未按规定披露为控股股东关联方提供担保与重大诉讼事项一
案,已由我会调查完毕,我会依法拟对你们作出行政处罚。
处分措施:
依据《证券法》第一百九十三条之规定,我会拟决定: 对振兴生化给予警告,并处罚
款 40 万元; 对史跃武给予警告,并处罚款 20 万元; 对原建民给予警告,并处罚款 5 万
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元; 对曹正民、陈海旺、任彦堂、纪玉涛、田旺林、张建华、陈树章、岳云生给予警告。
11.2 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 5,938,221.64
2 应收证券清算款 83,225,686.08
3 应收股利 -
4 应收利息 175,685.46
5 应收申购款 4,122,891.49
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 93,462,484.67
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
流通受限部分的 占基金资产
序号 股票代码 股票名称 流通受限情况说明
公允价值(元) 净值比例(%)
1 000566 海南海药 639,672,584.28 13.45 重大事项
2 600763 通策医疗 285,482,783.75 6.00 重大事项
11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
无。
十二、基金的业绩
1、本基金合同生效日为 2014 年 11 月 18 日,基金合同生效以来(截至 2015 年 09 月
30 日)的投资业绩及同期基准的比较如下表所示:
业绩比
业绩比较
净值增 净值增长 较基准
阶段 基准收益 ①-③ ②-④
长率 率标准差 收益率
率
标准差
2014.11.18-2014.12.31 3.20% 0.93% 0.86% 1.12% 2.34% -0.19%
2015.1.1-2015.9.30 23.64% 3.05% 17.25% 2.38% 6.39% 0.67%
自基金合同生效日起 27.60% 2.84% 18.26% 2.24% 9.34% 0.60%
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至今
2、本基金合同生效以来基金累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率变动的比较:
(2014 年 11 月 18 日至 2015 年 09 月 30 日)
注:1、本基金基金合同于 2014 年 11 月 18 日生效。截至报告期末,本基金的基金合同生
效未满一年。
2、根据基金合同规定,本基金建仓期为 6 个月。建仓期满,本基金的各项投资比例应
符合基金合同关于投资范围及投资限制的规定:本基金股票资产占基金资产的比例为
80%-95%。其中,基金持有的医疗保健行业股票占基金股票资产的比例不低于 80%,现金或
者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。
十三、费用概览
(一) 与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类
(1)基金管理人的管理费;
(2)基金托管人的托管费;
(3)《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
35
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(4)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;
(5)基金份额持有人大会费用;
(6)基金的证券、期货交易费用;
(7)基金的银行汇划费用;
(8)基金的相关账户的开户及维护费用;
(9)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
(1)基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下:
H=E×1.50 %÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管人
核对一致后,由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金
管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力等,支付日期顺延。
(2)基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如
下:
H=E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管人
核对一致后,由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇
法定节假日、休息日或不可抗力等,支付日期顺延。
(3)证券账户开户费用:证券账户开户费经管理人与托管人核对无误后,自产品成立
一个月内由托管人从基金资产中划付,如资产余额不足支付该开户费用,由管理人于产品
成立一个月后的 5 个工作日内进行垫付,托管人不承担垫付开户费用义务。
上述“(一)基金费用的种类中第 3-9 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按
费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
3、不列入基金费用的项目
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下列费用不列入基金费用:
(1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产
的损失;
(2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
(3)《基金合同》生效前的相关费用;
(4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
4、基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费,此项调整不需要
基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前依照《信息披露
办法》的有关规定在指定媒体上刊登公告。
(二) 与基金销售有关的费用
1、申购费
本基金对申购设置级差费率,投资者在一天之内如有多笔申购,适用费率按单笔分别
计算。
本基金的申购费率如下表所示:
基金的申购费率结构
费用种类 申购费率
申购金额(M)<100 万 1.5%
100 万≤M<300 万 1.0%
申购费
300 万≤M<500 万 0.8%
500 万≤M 按笔收取,1,000 元/笔
注:M 为申购金额
本基金的申购费用由申购人承担,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各
项费用,不列入基金财产。
2、赎回费
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时
收取。对持续持有期少于 30 日的投资人收取的赎回费将全额计入基金财产;对持续持有期
不少于 30 日但少于 3 个月的投资人收取的赎回费总额的 75%计入基金财产;对持续持有期
不少于 3 个月但少于 6 个月的投资人收取的赎回费总额的 50%计入基金财产;对持续持有
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期不少于 6 个月的投资人收取的赎回费总额的 25%计入基金财产(1 年以 365 天计)。赎回
费率随赎回基金份额持有期限的增加而递减,具体费率如下:
基金的赎回费率结构
持有期限 赎回费率
Y<7 天 1.5%
7 天≤Y<30 天 0.75%
赎回费率
30 天≤Y<1 年 0.50%
1 年≤Y<2 年 0.30%
Y≥2 年 0%
注:Y 为持有期限,1 年指 365 天。
3、赎回费用未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。
4、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费
率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
5、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定
基金促销计划,针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,
基金管理人在按中国证监会要求履行必要手续后,可以对基金投资者适当调低基金申购费
率和赎回费率。
(三)基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《基金法》、《运作办法》、《销售管理办法》、《信息披露管理
办法》及其它有关法律法规的要求,对招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:
1、在“二、释义”部分,对《运作办法》进行了更新;
2、在“三、基金管理人”部分,更新了基金管理人住所、主要人员情况等信息。
3、在“四、基金托管人”部分,根据基金托管人提供的信息对相关内容进行了更新。
4、在“五、相关服务机构”部分,更新了基金份额发售机构、基金注册登记机构信息。
5、在“八、基金份额的申购、赎回与转换”部分,对“申购与赎回的开始时间”进行
了更新;
6、“九、基金的投资”部分,更新了最近一期的基金投资组合报告等信息。
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7、“十、基金的业绩”部分,更新了截止 2015 年 9 月 30 日本基金的业绩信息。
8、“二十一、对基金份额持有人的服务”部分,更新了 “关于对账单服务”、“关
于定期定额投资”和“关于电子化交易”等的相关信息。
9、“二十二、其他应披露事项”部分,增加了本次更新内容期间的历次公告。
10、在“附件二:基金托管协议内容摘要”部分,更新了基金管理人的住所和办公地
址信息。
上述内容仅为本更新招募说明书的摘要,投资人欲查询本更新招募说明书正文,可登
陆工银瑞信基金管理有限公司网站www.icbccs.com.cn。
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