金鹰成份股优选证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号
金鹰成份股优选证券投资基金
更新的招募说明书摘要
2015 年第 2 号
基金管理人:金鹰基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
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金鹰成份股优选证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号
【重要提示】
金鹰成份股优选证券投资基金经中国证监会 2003 年 3 月 24 日《关于同意金鹰成份股优选
证券投资基金设立的批复》(证监基金字[2003]41 号)批准发起设立。基金合同于 2003 年 6 月
16 日正式生效。
投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人保证本招募说明书摘要的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会
核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断
或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约
定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和
接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务;基金
投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅本基金的基金合同。
基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本
基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,并承
担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而
形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资人连续大量赎回基金产生的
流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。
投资有风险,投资者投资本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金管理
人建议投资人根据自身的风险收益偏好,选择适合自己的基金产品,并且中长期持有。
本招募说明书摘要中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人复核。除非另
有说明,本招募说明书摘要所载内容截止日为2015年12月16日,有关财务数据截止日为2015年9
月30日,净值表现截止日为2015年9月30日,本报告中财务数据未经审计。
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金鹰成份股优选证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号
一、 基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:金鹰基金管理有限公司
注册地址:广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦 7 楼 16 单元
办公地址:广东省广州市天河区体育西路 189 号城建大厦 22-23 层
法定代表人:凌富华
设立日期:2002 年 12 月 25 日
联系电话:020-83282855
联系人:潘晓毅
注册资本:人民币 2.5 亿元
股权结构:
股东名称 出资额(万元) 出资比例
广州证券股份有限公司 12250 49%
广州白云山医药集团股份有限公司 5000 20%
美的集团股份有限公司 5000 20%
东亚联丰投资管理有限公司 2750 11%
总计 25000 100%
(二)主要人员情况
1、公司董事和监事
凌富华先生,董事,经济学学士、会计师,历任苏州航空工业部长风机械总厂财务处会计、
广州大同精密机械有限公司会计部经理,广西北海国际信托投资公司所属城市信用社、营业部、
信贷部经理助理,香港大同机械企业有限公司驻国内企业会计主任,广东省联谊信诚贸易有限公
司财务部经理,长城证券有限责任公司广州营业部财务经理、总部财务中心综合部经理、广州营
业部拟任总经理,广州恒运企业集团股份有限公司财务部副经理、财务部经理兼任财务负责人、
财务总监兼任财务负责人,广州证券有限责任公司财务总监兼任财务负责人。现任广州证券股份
有限公司副总裁兼任财务总监、财务负责人。经公司第五届董事会第五次会议决议通过,并经中
国证券监督管理委员会证监许可[2014]1401号核准,自2015年1月起,担任金鹰基金管理有限公
司董事长。
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金鹰成份股优选证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号
刘岩先生,董事,金融学博士,历任中国光大银行总行投行业务部业务主管,中国光大银
行总行财富管理中心业务副经理,广州证券有限责任公司资产管理总部总经理等职。经公司第
四届董事会第三十九次会议审议通过,并报经中国证监会核准,自2014年8月至今,担任金鹰基
金管理有限公司总经理。现同时兼任深圳前海金鹰资产管理有限公司董事长。
王毅先生,董事,工商管理硕士、经济师,历任广州证券有限责任公司营业部经理、营业
部总经理助理、营业部副总经理,办公室副主任(主持全面工作)、合规总监、董事会秘书。现
任广州证券股份有限公司副总裁兼任董事会秘书、首席风险官、合规总监。
程宁女士,董事,注册会计师、注册税务师,历任广州白云山制药总厂财务科科员、广州
白云山宝得药厂财务科副科长,兼任广州白云山兽药厂财务科科长、广州白云山制药股份有限
公司经营部结算科科长、结算中心会计出纳科科长、财务部副部长、监事会成员兼监事会秘书、
广州白云山企业集团有限公司资财处代理处长、处长、广州医药集团财务部副部长、财务部部
长。现任广州医药集团副总经理、财务总监、财务部部长,广州白云山医药集团股份有限公司
董事,广药白云山香港有限公司董事会召集人。
王静女士,董事,企业管理硕士。曾任美的集团股份有限公司资本运营项目助理,资产重
组经理,现任美的集团股份有限公司资产重组高级专员。
温婉容女士,董事,商科毕业。曾任德盛安联资产管理香港有限公司市场及传媒经理、景
顺投资管理亚洲有限公司副总裁、德意志资产管理(香港)有限公司区域销售总监、Societe
Generale Asset Management Asia Ltd.高级副总裁、德盛安联资产管理香港有限公司行政总裁、
香港财务策划师学会行政总裁等职。2011 年 7 月加入东亚联丰投资管理有限公司,现任东亚联
丰投资管理有限公司行政总裁。
吴晓球先生,独立董事,国民经济管理学博士。曾任江西省余江县商业局秘书、中国人民
大学经济研究所主任、中国人民大学财政金融学院副院长、中国人民大学研究生院副院长,现
任中国人民大学校长助理、财政金融学院常务副院长、金融与证券研究所所长、教授、博导。
刘国常先生,独立董事,管理学(会计学)博士、教授、博士生导师,曾在郑州航空工业
管理学院、暨南大学管理学院任教。现任广东财经大学会计学院教授,兼任暨南大学管理学院
博士生导师、广东省审计学会副会长、广州市审计学会副会长等。
谢石松先生,独立董事,法学博士、教授,历任广州中山大学法学院讲师、副教授,现任
中山大学法学院教授,国际法研究所所长。兼任武汉大学法学院、西北政法大学兼职教授,中
国国际私法学会副会长;中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员及专家咨询委员会委员,华南国
际经济贸易仲裁委员会、上海国际经济贸易仲裁委员会仲裁员,上海、广州、长沙、深圳、厦
门、珠海、佛山、肇庆、惠州等仲裁委员会仲裁员等。
曾巧女士,监事,管理学学士。曾任佛山会计师事务所审计助理、美的集团审计部审计经
理、美的集团审计监察部副部长,现任美的集团审计监察部总监。
陈家雄先生,监事,硕士研究生,历任东莞证券资产管理部投资经理、广州证券资产管理
部产品总监,现任金鹰基金管理有限公司产品研发部副总监。
姜慧斌先生,监事,管理学硕士。曾任宇龙计算机通信科技(深圳)有限公司人力资源部
组织发展经理,现任金鹰基金管理有限公司综合管理部副总监。
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2、公司高级管理人员
刘岩先生,总经理,金融学博士,历任中国光大银行总行投行业务部业务主管,中国光大
银行总行财富管理中心业务副经理,广州证券有限责任公司资产管理总部总经理等职。经公司
第四届董事会第三十九次会议审议通过,并报经中国证监会核准,2014 年 8 月 7 日起担任公司
总经理。现同时兼任深圳前海金鹰资产管理有限公司董事长。
李云亮先生,副总经理,硕士研究生,先后于重庆理工大学、中国证监会重庆监管局任职,
历任西南证券股份有限公司证券资管部总经理等职。经公司第五届董事会第四次会议审议通过,
并已按规定报中国证券投资基金业协会备案,于 2014 年 12 月 25 日起任公司副总经理。现同时
兼任深圳前海金鹰资产管理有限公司总经理。
苏文锋先生,督察长,经济学硕士。历任广州市经济管理干部学院外贸经济系党支部书记,
南方证券广州分公司研究发展部总经理,南方证券广州分公司大德路营业部总经理,南方证券
广州分公司办公室主任,南方证券广州分公司投资银行部总经理,华鼎担保投资有限公司副总
经理等职,金鹰基金管理有限公司市场拓展部副总监等职。经公司第二届董事会第二十一次会
议审议通过,并报经中国证监会核准,2008 年 9 月起担任公司督察长。
3、本基金现任基金经理
王喆先生,工商管理硕士。历任沈阳商品交易所分析员、宏源研究发展中心高级行业研究员、
宏源证券资产管理部高级投资经理。2010 年加入广州证券,担任投资管理部助理投资总监、广州
证券红棉 1 号投资主办等职。2014 年 11 月加入金鹰基金管理有限公司,现任权益投资部副总监、
金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金、金鹰成份股优选证券投资基金、金鹰技术领先灵活
配置混合型证券投资基金、金鹰民族新兴混合型证券投资基金、金鹰产业整合混合型证券投资基
金、金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。
4、本基金历任基金经理
林华显先生,2011 年 3 月 1 日至 2015 年 3 月 28 日管理本基金;
杨绍基先生,2008 年 12 月 24 日至 2011 年 3 月 12 日管理本基金;
龙苏云先生,2008 年 2 月 19 日至 2008 年 12 月 24 日管理本基金;
李鹏先生,2006 年 9 月 12 日至 2008 年 8 月 7 日管理本基金;
欧庆龄先生,2005 年 9 月 28 日至 2006 年 9 月 12 日管理本基金;
谢国满先生,2003 年 6 月 16 日至 2005 年 9 月 28 日管理本基金。
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5、投资决策委员会成员
本公司采取集体投资决策制度,相关投资决策委员会成员有:
(1)公司投资决策委员会
刘岩先生, 投资决策委员会主席,总经理;
曾长兴先生,投资决策委员会委员,总经理助理;
何晓春先生,投资决策委员会委员,权益投资部总监,基金经理;
杨刚先生, 投资决策委员会委员,研究部总监;
李涛先生, 投资决策委员会委员,固定收益部副总监,基金经理。
(2)权益投资决策委员会
刘岩先生, 投资决策委员会主席,总经理;
何晓春先生,投资决策委员会委员,权益投资部总监,基金经理;
王喆先生, 投资决策委员会委员,权益投资部副总监,基金经理;
杨刚先生, 投资决策委员会委员,研究部总监;
于利强先生,投资决策委员会委员,研究部副总监,基金经理。
(3)固定收益投资决策委员会
刘岩先生, 投资决策委员会主席,总经理;
李涛先生, 投资决策委员会委员,固定收益部副总监,基金经理;
杨刚先生, 投资决策委员会委员,研究部总监;
张俊杰先生,投资决策委员会委员,基金经理;
刘丽娟女士,投资决策委员会委员,固定收益部副总监,基金经理。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、 基金托管人
名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)
住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日
注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
法定代表人:田国立
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人:王永民
传真:(010)66594942
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中国银行客服电话:95566
三、 相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、直销机构
名称:金鹰基金管理有限公司
注册地址:广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦 7 楼 16 单元
办公地址:广东省广州市天河区体育西路 189 号城建大厦 22-23 层
法定代表人:凌富华
成立时间:2002 年 12 月 25 日
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字【2002】97 号
组织形式:有限责任公司
注册资本:2.5 亿元人民币
存续期间:持续经营
联系人:潘晓毅
联系电话:020-83282950
传真电话:020-83283445
客户服务电话:400-6135-888
电子信箱:csmail@gefund.com.cn
网址:www.gefund.com.cn
2、代销机构(排名不分先后)
(1)名称:中国银行股份有限公司
注册(办公)地址:北京市复兴门内大街 1 号
法定代表人:田国立
联系人:宁敏
电话:010-66594977
客服电话:95566(全国)
网址:www.boc.cn
(2)名称:中国工商银行股份有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
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法定代表人:姜建清
联系人:查樱
电话:010-66105662
客服电话:95588(全国)
网址:www.icbc.com.cn
(3)名称:中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人:王洪章
联系人:田青
电话:010-67595096
客服电话:95533(全国)
(4)名称:交通银行股份有限公司
注册(办公)地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明
联系人:张宏革
电话:021-58781234
客户服务电话:95559
网址:www.bankcomm.com
(5)名称:招商银行股份有限公司
注册(办公)地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人:李建红
联系人:王琳
电话:0755-83196223
客服电话:95555(全国)
网址:www.cmbchina.com
(6)名称:中信银行股份有限公司
注册(办公)地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人:常振明
联系人:赵树林
电话:010-65556960
客服电话:95558(全国)
网址:bank.ecitic.com
(7)名称:中国民生银行股份有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人:洪崎
联系人:董云巍
电话:010-58351666
客服电话:95568(全国)
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网址:www.cmbc.com.cn
(8)名称:上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址:上海市中山东一路 12 号
法定代表人:吉晓辉
联系人:虞谷云
电话:021-61618888
客服电话:95528(全国)
网址:www.spdb.com.cn
(9)名称:宁波银行股份有限公司
注册(办公)地址: 宁波市江东区中山东路 294 号
法定代表人:陆华裕
联系人:胡技勋
电话:021-63586210
客服电话:96528(上海地区 962528)
网址:www.nbcb.com.cn
(10)名称:平安银行股份有限公司
注册(办公)地址:广东省深圳市深南东路 5047 号
法定代表人:孙建一
联系人:周晓霞
电话:0755-22166212
客服电话:95511
网址:www.bank.pingan.com
(11)名称:中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人:李国华
联系人:文彦娜
电话:010-68858101
客服电话:95580(全国)
网址:www. psbc.com
(12)名称:华夏银行股份有限公司
注册(办公)地址:北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人:吴建
联系人: 郑鹏
电话:010-85238667
客服电话:95577
网址:www.hxb.com.cn
(13)名称:浙江民泰商业银行股份有限公司
注册(办公)地址:浙江省温岭市三星大道 168 号
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法定代表人:江建法
联系人: 刘兴龙
电话:0576-86109521
客服电话:96521 省外客服电话:4008896521
网址:www.mintaibank.com
(14)名称:广东顺德农村商业银行股份有限公司
注册(办公)地址:广东省佛山市顺德区大良新城区拥翠路 2 号
法定代表人:姚真勇
联系人:杨洁莹
电话:0757-22387567
客服电话:0757-22223388
网址:www.sdebank.comm
(15)名称:成都农村商业银行股份有限公司
注册(办公)地址:四川省成都市武侯区科华中路 88 号
法定代表人:陈萍
联系人:张海涛
联系电话:028-85190961
客服电话:4006-028-666
公司网站:www.cdrcb.com
(16)名称:江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册(办公)地址:常州市天宁区延陵中路 668 号
法定代表人:陆向阳
联系人:韩璐
联系电话:0519-89995066
客服电话:96005
网址:www.jnbank.cc/zh_CN/
(17)名称:浙江稠州商业银行股份有限公司
注册地址:浙江省义乌市义乌乐园东侧
办公地址:浙江省杭州市延安路 128 号
法定代表人:金子军
联系电话:0571-87117604
客服电话:40080-96527
网址:www.czcb.com.cn
(18)名称:广州证券股份有限公司
注册(办公)地址:广东省广州市珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19-20 楼
法定代表人:邱三发
联系人:林洁茹
联系电话:020-88836999
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客服电话:020-961303
网址:www.gzs.com.cn
(19)名称:中国银河证券股份有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 2-6 层
法定代表人:陈有安
联系人:田薇
电话:010-66568430
客服电话:4008888888
网址:www.chinastock.com.cn
(20)名称:海通证券股份有限公司
注册(办公)地址:上海市淮海中路 98 号
法定代表人:王开国
联系人:王立群
电话:021-23219286
客服电话:95533(全国)、4008888001
网址:www.htsec.com
(21)名称:广发证券股份有限公司
注册(办公)地址:广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼
法定代表人:孙树明
联系人:黄兰
电话:020-87555888-333
客服电话:95575(全国)
网址:www.gf.com.cn
(22)九州证券有限公司
注册地址:青海省西宁市城中区西大街 11 号
办公地址:深圳市福田区民田路新华保险大厦 18 楼
法定代表人:曲国辉
联系人:何曌
电话:0755-33331188
客服电话:4006-5432-18
网址:www.tyzq.com.cn
(23)中山证券有限责任公司
注册及办公地址:深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层
法定代表人:黄扬录
业务联系人:罗艺琳
联系电话:0755- 82570586
客服电话:4001-022-011
网址:www.zszq.com
(24)名称:国信证券股份有限公司
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注册(办公)地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如
联系人:周洋
联系电话:0755-82133066
客服电话:95536(全国)
网址:www.guosen.com.cn
(25)名称:招商证券股份有限公司
注册(办公)地址:深圳福田区益田路江苏大厦 38-45 层
法定代表人:宫少林
联系人:林生迎
电话:0755-82960223
客服电话:95565(全国)、4008888111
网址:www.newone.com.cn
(26)名称:光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 528 号上海证券大厦南塔 16 楼
法定代表人:薛峰
联系人:李芳芳
电话:021-22169089
客服电话:95525(全国)、4008888788
网址:www.ebscn.com
(27)名称:华宝证券有限责任公司
注册(办公)地址:上海市陆家嘴环路未来资产大厦 27 层
法定代表人:陈林
联系人:宋歌
电话:021-50122086
客服电话:021-38929908、 400-820-9898
网址:www.cnhbstock.com
(28)名称:安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层
法定代表人:王连志
联系人:郑向溢
电话:0755-82558038
客服电话:4008-001-001
网址:www.essence.com.cn
(29)名称:中国中投证券有限责任公司
注册(办公)地址:深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座 18-21 层
法定代表人:高涛
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联系人:刘毅
客服电话:4006008008
网址:www.cjis.cn
(30)名称:平安证券有限责任公司
注册(办公)地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人:谢永林
联系人:袁月
电话:0755-22627802
客服电话:4008816168
网址:www.stock.pingan.com
(31)名称:湘财证券有限责任公司
注册(办公)地址:长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
法定代表人:林俊波
联系人:李鑫
电话:021-68634510
客服电话:4008881551
网址:http://www.xcsc.com
(32)名称:兴业证券股份有限公司
注册地址:福建省福州市湖东路 99 号
办公地址:福州市湖东路 268 号证券大厦
上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼
法定代表人:兰荣
联系人:谢高德
电话:021-38565785
客服电话:4008888123
网址:www.xyzq.com.cn
(33)名称:国元证券股份有限公司
注册(办公)地址:合肥市寿春路 179 号国元大厦
法定代表人:蔡咏
联系人: 李蔡
电话:0551-2272101
客服电话:95578(全国)
网址:www.gyzq.com.cn
(34)名称:申万宏源证券股份有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层(邮编:200031)
法定代表人:李梅(代行)
联系人:李玉婷
电话:021-33388229
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客服电话:021-96250500
网址:http://www.swhysc.com
(35)名称:国盛证券有限责任公司
注册(办公)地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦
法定代表人:曾小普
联系人:俞驰
电话:0791-86283080
客服电话:400-822-2111
网址:www.gsstock.com
(36)名称:山西证券股份有限公司
注册(办公)地址:山西省太原市府西街 69 号国际贸易中心
法定代表人:侯巍
联系人:孟婉娉
电话:0351-8686703
客服电话:4006661618
网址:www.i618.com.cn
(37)名称:财通证券有限责任公司
注册(办公)地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
法定代表人:沈继宁
联系人:章力彬
电话:0571-87825100
客服电话:0571-95336
网址:http://www.ctsec.com
(38)名称:万联证券有限责任公司
注册(办公)地址:广州市中山二路 18 号电信广场 36-37 层
法定代表人:张建军
联系人:罗创滨
电话:020-37865070
客服电话:4008888133
网址:www.wlzq.com.cn
(39)名称:东莞证券有限责任公司
注册(办公)地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号
法定代表人:张运勇
联系人:孙旭
电话:0769-22119348
客服电话:0769-95328
网址:http://www.dgzq.com.cn
(40)名称:西南证券股份有限公司
注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
14
金鹰成份股优选证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号
办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人:余维佳
联系人:张煜
电话: 023-63786141
客服电话:4008096096
网址:www.swsc.com.cn
(41)名称:东吴证券股份有限公司
注册(办公)地址:苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦
法定代表人:范力
联系人:方晓丹
电话:0512-65581136
客服电话:0512-96288
网址:www.dwzq.com.cn
(42)名称:长江证券股份有限公司
注册(办公)地址:湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号
法定代表人:杨泽柱
联系人:李良
电话:021-63219781
客服电话:95579 或 4008-888-999
网址:www.cjsc.com.cn
(43)名称:中泰证券有限公司
注册(办公)地址:山东省济南市经十路 20518 号
法定代表人:李玮
电话:0531-82024184
联系人:傅咏梅
电话:0531-87107718
客服电话:95538(全国)
网址:www.qlzq.com.cn
(44)名称:国联证券股份有限公司
注册地址:无锡市金融一街 8 号
办公地址:无锡市太湖新城金融一街 8 号 国联金融大厦 7-9 楼
法定代表人:姚志勇
联系人:沈刚
电话: 0510-82831662
客服电话: 0510-82588168
网址: http://www.glsc.com.cn
(45)名称:爱建证券有限责任公司
注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼
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金鹰成份股优选证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号
法定代表人:钱华
联系人:王薇
电话:021-32229888-25125
客服电话:4001962502
网址:http://www.ajzq.com
(46)名称:中国国际金融有限公司
注册(办公)地址:北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人:丁学东
联系人:黄峻敏
电话:0755-83196491
客服电话:010-65051166
网址:www.cicc.com.cn
(47)名称:财富证券有限责任公司
注册(办公)地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层
法定代表人:蔡一兵
联系人:郭蕾
电话:0731-84403319
客服电话:0731-84403481 350
网址:www.cfzq.com
(48)名称:信达证券股份有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区三里河东路 5 号中商大厦 10 层
法定代表:张志刚
联系人:唐静
电话: 010-63080985
客服电话:4008008899
网址:www.cindasc.com
(49)名称:华福证券有限责任公司
注册(办公)地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层
法定代表人:黄金琳
联系人:郭相兴
电话:021-20655175
客服电话:96326
网址:http://www.hfzq.com.cn n
(50)名称:方正证券股份有限公司
注册(办公)地址:湖南长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人:雷杰
联系人:邵艳霞
电话:0731-85832507
客服电话:95571(全国)
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网址:www.foundersc.com
(51)名称:中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦
法定代表人:张佑君
联系人:侯艳红
电话:010-60838995
客服电话:0755-23835888
网址:http://www.cs.ecitic.com
(52)名称:东方证券股份有限公司
注册(办公)地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层—29 层
法定代表人:潘鑫军
联系人:胡月茹
电话:021-63325888-3486
客服电话:95503
网址:http://www.dfzq.com.cn
(53)名称:长城证券有限责任公司
注册(办公)地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人:黄耀华
联系人:匡婷
电话:027-65799999
客服电话:4006666888
网址:www.cgws.com
(54)名称:财达证券有限责任公司
注册(办公)地址:河北省石家庄市自强路 35 号庄家金融大厦 23 层
法定代表人:翟建强
联系人:胡士光
电话:0311-66006403
客服电话:4006128888
网址:www.s10000.com
(55)名称:华龙证券有限责任公司
注册(办公)地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号
法定代表人:李晓安
联系人:李昕田
电话:0931-4890208
客服电话:0931-8888088 等
网址:www.hlzqgs.com
(56)名称:天风证券有限责任公司
注册(办公)地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
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法定代表人:余磊
联系人:陈璐
电话:027-87618882
客服电话:027-87618882
网址:www.tfzq.com
(57)名称:华安证券有限责任公司
注册地址:合肥市长江中路 357 号
办公地址:合肥市阜南路 166 号
法定代表人:李工
联系人:甘霖
电话:0551-5161821
客服电话:96518、4008-096-518
网址:www.hazq.com
(58)名称:华泰证券股份有限公司
注册(办公)地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人:吴万善
联系人:庞晓芸
电话:025-83290979
客服电话:95597
网址:www.htsc.com.cn
(59)名称:民生证券有限责任公司
注册地址:北京市朝阳区朝阳门外大街 16 号 1901 室
办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16 层
法定代表人:余政
联系人:赵明
电话:010-85127622
客服电话:400-619-8888
网址:www.mszq.com
(60)名称:国都证券有限责任公司
注册(办公)地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人:常喆
联系人:黄静
电话:010-84183389
客服电话:400-818-8118
网址:www.guodu.com
(61)名称:英大证券有限责任公司
注册(办公)地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人:吴俊
联系人:吴尔辉
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联系电话:0755-83007159
客服电话:4008-188-688
网址:www.ydsc.com.cn
(62)名称:日信证券有限责任公司
注册(办公)地址:内蒙古自治区内蒙古呼和浩特市锡林南路 18 号
法定代表人:孔佑杰
联系人:陈韦杉
电话:010-88086830
客服电话:010-88086830
网址: www.rxzq.com.cn
(63)名称:浙商证券有限责任公司
注册(办公)地址:浙江杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A-6/7楼
法定代表人:吴承根
联系人:许嘉行
联系电话:0571-87901912
客服电话:0571-967777
网址: www.stocke.com.cn
(64)名称:金元证券股份有限公司
注册地址:海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心大厦 17 楼
法定代表人:陆涛
联系人:马贤清
电话:0755-83025022
客服电话:4008-888-228
网址: www.jyzq.cn
(65)名称:中航证券有限公司
注册(办公)地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
法定代表人:王宜四
联系人:余雅娜
电话:0791-6768763
客服电话:4008866567
网址:www.avicsec.com
(66)名称:五矿证券有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公楼 47 层 01 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心大厦 47、48、49 层
法定代表人:赵立功
联系人:王鹏宇
电话:0755-83219194
客服电话:40018-40028
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网址:www.wkzq.com.cn
(67)名称:江海证券有限公司
注册(办公)地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人: 孙名扬
联系人: 高悦铭
电话:0451-82337802
客服电话:400-666-2288
网址:www.jhzq.com.cn
(68)中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人: 杨宝林
联系人: 吴忠超
电话:0532-85022326
客服电话:0532-96577
网址:www.zxwt.com.cn
(69)名称:东海证券有限责任公司
注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18、19 号楼
办公地址:上海浦东新区东方路 989 号中达广场
法定代表人:刘化军
联系人:霍晓飞
电话:021-50586660-8644
客服电话:4008888588、0519-88166222(常州地区)、021-52574550(上海地区)、
0379-64902266(洛阳地区)
网址:www.longone.com.cn
(70)名称:国海证券股份有限公司
注册(办公)地址:广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号国海大厦
法定代表人:何春梅
联系人:牛孟宇
电话:0755-83709350
客服电话:95563
网址:www.ghzq.com.cn
(71)名称:新时代证券有限责任公司
注册(办公)地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代表人:刘汝军
联系人:孙恺
电话:010-83561149
客服电话:400-698-9898
网址:www.xsdzq.cn
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(72)名称:中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人:王常青
联系人:权唐
电话:010-85130577
客服电话:4008888108
网址:www.csc108.com
(73)名称:国泰君安证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址:上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人:杨德红
联系人:朱雅崴
电话:021-38676767
客服电话:4008888666
网址:http://www.gtja.com
(74)机构:中国民族证券有限责任公司
注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼
办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-43F
法定代表人:何亚刚
联系电话:010-59355900
客服电话:4008895618
网址:www.e5618.com
(75)名称:东北证券股份有限公司
注册地址:长春市自由大路 1138 号
办公地址:长春市自由大路 1138 号
法定代表人:杨树财
联系电话:0431-85096517
客服电话:95360/4006-000686
网址:www.nesc.cn
(76)名称:联讯证券股份有限公司
注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
法定代表人:徐刚
联系电话:021-33606736
客服电话:95564
网址:www.lxzq.com.cn
(77)名称:德邦证券股份有限公司
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注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址:上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼
法定代表人:姚文平
联系电话:021-68761616
客服电话:95353
网址:www.tebon.com.cn
(78)名称:宏信证券有限责任公司
注册地址:四川省成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼
办公地址:四川省成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼
法定代表人:吴玉明
联系电话:028-86199041
客服电话:4008-366-366
网址:www.hx818.com
(79)名称:华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、 B01( b)单元
办公地址:肇嘉浜路 750 号
法定代表人:俞洋
联系人:杨莉娟
电话:021-64376936
客服电话: 4008-888-999
网址: www.cfsc.com.cn
(80)名称:西南证券股份有限公司
注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人:余维佳
联系人:张煜
电话: 023-63786141
客服电话:4008096096
网址:www.swsc.com.cn
(81)名称:上海证券有限责任公司
注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号
办公地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号
法定代表人:龚德雄
联系人:许曼华
联系电话:021-53519888
客服电话:400-891-8918
网址: www.962518.com
(82)名称:大同证券有限责任公司
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注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 12 层
办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层
法定代表人:董祥
联系人:薛津
联系电话:0351-4130322
客服电话:400-7121-212
网址:www.dtsbc.com.cn
(83)名称:西部证券股份有限公司
注册地址: 西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层
办公地址: 西安市东新街 232 号陕西信托大厦 6 层
法定代表人:刘建武
联系人:梁承华
联系电话:029-87406649
客服电话: 95582
网址: www.westsecu.com
(84)名称:国金证券股份有限公司
注册(办公)地址:四川省成都市东城根上街 95 号
法定代表人:冉云
联系人:贾鹏
联系电话:028-86690058
客服电话:4006-600109
网址: www.gjzq.com.cn
(85)名称:太平洋证券股份有限公司
注册地址: 云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
办公地址: 北京市西城区北展北街 9 号华远企业号 D 座 3 单元
法定代表人:李长伟
联系人:谢兰
联系电话:13683121290
客服电话: 400-665-0999
网址: www.tpyzq.com
(86)名称:天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层
法定代表人:林义相
联系人: 林爽
电话:010-66045529
客服电话:010-66045678
网址:www.txsec.com
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金鹰成份股优选证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号
(87)名称:上海长量基金销售投资顾问有限公司
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人:张跃伟
联系人:沈雯斌
电话:021-58788678-8201
客服电话:400-089-1289
网址: www.erichfund.com
(88)名称:杭州数米基金销售有限公司
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号 12 层
法定代表人:陈柏青
联系人:周嬿旻
电话:0751-28829790
客服电话:4000-766-123、0571-28829123
网址: www.fund123.cn
(89)名称:北京展恒基金销售有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人:闫振杰
联系人:李二钢
电话:010-85188234
客服电话:400-888-6661
网址: www.myfund.com
(90)名称:诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801
法定代表人:汪静波
联系人:方成
电话:021-38602377
客服电话:400-821-5399
网址: www.noah-fund.com
(91)名称:深圳众禄基金销售有限公司
注册(办公)地址:深圳市深南东路 5047 号发展银行大厦 25 层 I、J 单元
法定代表人:薛峰
联系人:张玉静
电话:0755-33227953
客服电话:4006-788-887
网址:众禄基金网(www.zlfund.cn)、基金买卖网(www.jjmmw.com)
(92)名称:浙江同花顺基金销售有限公司
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注册(办公)地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
法定代表人:凌顺平
联系人:杨翼
电话:4008773772
客服电话:0571-88920897
网址: www.5ifund.cn
(93)名称:上海好买基金销售有限公司
办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室
法定代表人:杨文斌
联系人:蒋章
电话:021-58870011-6618
客服电话:400-700-9665
网址: www.ehowbuy.com
(94)名称:中期时代基金销售(北京)有限公司
办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 16 号 1 幢 11 层
法定代表人:路瑶
联系人:徐亮
电话:010-59539955
客服电话:95162 或 4008888160
网址:中期金融超市(www.cifcofund.com)
(95)名称:和讯信息科技有限公司
办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 1002 室
法定代表人:王莉
联系人:李延鹏
电话:0755-82721122-8625
客服电话:400-920-0022
网址:和讯理财客(http://licaike.hexun.com)
(96)名称:上海天天基金销售有限公司
注册地址:浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室
办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
法定代表人:其实
联系人:潘世友
电话:021-54509998
客服电话: 400-1818-188
网址: www.1234567.com.cn
(97)万银财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
办公地址:北京朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201
法定代表人:李招弟
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联系人:高晓芳
电话:010-59393923-811
客服电话:400-808-0069
网址: www.wy-fund.com
(98)名称:北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址:北京市海淀区海淀南路 13 号楼 6 层 616 室
办公地址:北京市海淀区中关村西区丹棱街中关村金融大厦 10 层 1008 室
法定代表人:赵荣春
联系人:魏争
联系电话:010-57418829
客服电话:400-688-5958
网址:www.eqianjing.com
(99)名称:北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
法定代表人:梁越
联系人:陈攀
联系电话:010-57756019
客服电话:4007-868-868
网址:http://www.chtfund.com/
(100)名称:中国国际期货有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地址:北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层
法定代表人:王兵
业务联系人:赵森
联系电话:010-59539864
客服电话:95162 / 400-8888-160
网址:www.cifco.net
(101)名称:上海汇付金融服务有限公司
办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
邮政编码:200010
法定代表人:张皛
联系人:周丹
电话: 021-33323999*8318
客服电话:400-820-2819
网址:fund.bundtrade.com
(102)名称:深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
26
金鹰成份股优选证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 室
办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层
法定代表人:杨懿
联系人:张燕
联系电话:010-83363099
客服电话:400-166-1188
网址:http://8.jrj.com.cn/
(103)名称:嘉实财富管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层 4609-10 单元
办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
法定代表人:赵学军
联系电话:010-85097570
客服电话:400-021-8850
网址:www.harvestwm.cn
(104)名称:北京增财基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室
法定代表人:罗细安
联系电话:010-67000988-6003
服电话:400-001-8811
网址:http://zcvc.com.cn/
(105)名称:一路财富(北京)信息科技有限公司
注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号院 5 号楼 702 室
办公地址:北京市西城区阜城门内大街 2 号万通大厦 22 层 2208 室
法定代表人:吴雪秀
联系电话:010-88312877
客服电话:400-001-1566
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(106)名称:北京君德汇富投资咨询有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室
办公地址:北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室
法定代表人:李振
联系人:魏尧
电话:010-65181028
客服电话:400-066-9355
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(107)名称:上海联泰资产管理有限公司
办公地址:上海市长宁区金钟路 658 弄 2 号楼 B 座 6 楼
27
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法定代表人:燕斌
联系人:凌秋艳
联系电话:021-51507071
客服电话:4000-466-788
网址:http://www.91fund.com.cn/index.html
(108)名称:上海凯石财富基金销售有限公司
办公地址: 上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人:陈继武
联系人:李晓明
电话:021-63333319
服电话:4000-178-000
网址:www.lingxianfund.com
(109)名称:北京乐融多源投资咨询有限公司
办公地址:北京市朝阳区西大望路 1 号温特莱中心 A 座 16 层
法定代表人:董浩
联系人:于婷婷
电话:010-56409010
客服电话:400-068-1176
网址:www.jimufund.com
(110)名称:深圳富济财富管理有限公司
办公地址:深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室
法定代表人:齐小贺
联系人:陈勇军
电话:0755—83999913
客服电话:0755—83999907
网址:www.jinqianwo.cn
(111)名称:大泰金石投资管理有限公司
办公地址:上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼
法定代表人:袁顾明
联系人:朱真卿
联系电话:021-22267943
客服电话:021-22267982
网址: http://www.dtfortune.com/
(112)名称:中信期货有限公司
注册(办公)地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305
室、 14 层
法定代表人:张皓
联系人:洪诚
28
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联系电话: 0755-23953913
客服电话: 400-9908-826
网址: www.citicsf.com
基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并
及时公告。
(二)注册登记机构
名称:金鹰基金管理有限公司
住所:广东省广州市天河区体育西路 189 号城建大厦 22-23 层
法定代表人:凌富华
电话:020-38283037
传真:020-83282856
联系人:张盛
(三)律师事务所和经办律师
名称:广东岭南律师事务所
住所:广州市新港西路 135 号中山大学西门科技园 601-605 室
法定代表人:黄添顺
电话:020-84035397
传真:020-84113152
经办律师:江亚芳、欧阳兵
(四)会计师事务所和经办注册会计师
名称:中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:武汉市武昌区东湖路 169 号众环海华大厦 2-9 层
法定代表人:石文先
电话:027 86770549
传真:027 85424329
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邮编:430077
经办注册会计师:王兵、龚静伟
四、 基金的投资策略
(一)投资目标
通过资产配置和对投资组合的动态调整,在控制投资组合风险的前提下,实现基金资产的
中长期增值和获取适当、稳定的现金收益。
(二)投资范围
本基金的投资对象为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券及
中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
本基金的股票投资主要投资于上证 180 指数成份股和深证 100 指数成份股,本基金的其他
股票投资还包括新股申购、股票增发申购和有可能入选成份股的股票等。
本基金的债券投资包括国内依法公开发行、上市的国债、金融债、企业(公司)债(包括
可转债)等债券,本基金的债券投资以国债投资为主。
(三)投资策略
1、决策依据
本基金的投资决策依据包括:
(1)宏观经济形势及前景、有关政策趋向;
(2)行业发展现状及前景;
(3)上市公司基本面及发展前景;
(4)证券市场走势及预期;
(5)股票、债券等类别资产的预期收益率及风险水平。
2、决策程序
(1)基金管理人的研究部门基于对宏观经济、政策及证券市场的现状和发展趋势的深入分
析研究,和对各类别资产收益率和风险水平的合理预期,向投资决策委员会提交投资建议,投
资建议包括总体资产配置建议、类别资产配置建议、个股/ 券种投资建议等;
(2)投资决策委员会根据本基金的投资目标,结合对本基金投资相关因素的全局考虑,确
定本基金的投资策略,制定总体资产配置计划;
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金鹰成份股优选证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号
(3)基金基金经理根据投资决策委员会制定的基金的总体资产配置计划,考虑研究部门的
相关建议,拟定投资计划,报投资决策委员会批准;
(4)基金基金经理根据投资决策委员会批准的投资计划,制定具体投资方案。
3、组合原则
本基金的投资组合必须符合以下比例规定:
(1)本基金投资于股票、债券的比例,不得低于基金资产总值的 80%;
(2)本基金投资于国家债券的比例,不得低于基金资产净值的 20%;
(3)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不得超过基金资产净值的 10%;
(4)本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和,不得超过该
证券的 10%;
(5)运用本基金资产参与股票发行申购,所申报的金额不得超过本基金的总资产,本基金
所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司该次的股票发售总量;
(6)本基金的股票投资占基金投资组合的比例不超过 80%,其中投资于成份股的比例不低
于本基金股票投资总额的 70%;
(7)本基金的债券投资占基金投资组合的比例不低于 20%;
(8)本基金应当保持不低于基金资产净值百分之五的现金或者到期日在一年以内的政府债
券;
(9)有关法律法规、中国证监会及本基金合同所规定的其他比例限制。
法律法规或监管部门对上述比例另有规定时从其规定。
本基金已在基金合同生效后三个月内达到符合上述规定的比例限制。
4、本基金股票投资策略
本基金的股票投资主要从上证 180 指数成份股和深证 100 指数成份股中选择两大类股票,
一类是公司价值被市场低估的股票,另一类是收益稳定、分红派息率高的股票。两大类股票在
股票投资的分配比例范围为 50%±20%,根据两大类股票前期、当期和预计的风险调整后的收益
率水平(夏普比率)确定其在股票投资中的具体比例。成份股以外的股票投资主要是参与有较
高投资价值的新股申购、股票增发申购和有可能入选成份股的股票及根据市场情况的短期股票
投资。
5、本基金债券投资策略
本基金债券投资以国债为主,采取稳健的混合管理的投资策略,大部份(80%以上)的债券
投资采取稳健投资策略,以确保投资收益的稳定性,小部分的债券投资采取积极的投资策略,
即根据对到期收益率、市场利率等因素的预期,选择具有升值潜力的债券品种进行投资。此外,
31
金鹰成份股优选证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号
本基金还可进行国债回购和逆回购,以提高基金资产的利用效率。
(四)选股标准
本基金主要在成份股中选择公司价值被市场低估的股票及收益稳定、分红派息率高的股票
构造股票投资组合。
选择公司价值被市场低估的股票采用包含下列 4 个指标:P/E(市盈率:市价比每股收益)、
P/B(市净率:市价比每股净资产)、P/S(市价比每股销售收入)、P/C(市价比每股现金流)的
定量准则和包含公司素质、财务状况的定性评价指标体系。
选择收益稳定、分红派息率高的股票采用包含下列 2 个指标: D/P(派现价格比),D/E(股
息支付率)的定量准则和包含公司素质、财务状况的定性评价指标体系。
(五)本基金业绩比较基准
(上证180指数收益率×80%+深证100指数收益率×20%)×75%+中证全债指数收益率×25%。
(六)基金的风险收益特征
本基金为风险水平中等偏下、收益水平适中的证券投资基金,基金的收益目标设为 α 值大
于零,风险目标为 β 值的目标区间为[0.75,1.1]。
(七)投资限制
本基金投资遵守《基金法》、《运作办法》等关法律法规和中国证监会的有关规定,以及本
基金合同规定的投资限制,基金资产禁止从事下列行为:
(1)承销证券;
(2)向他人贷款或者提供担保;
(3)从事承担无限责任的投资;
(4)买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外;
(5)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或
者债券;
(6)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管
人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;
(7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
(8)依照法律、行政法规有关规定,由中国证监会及本基金合同规定禁止从事的其他行为。
法律法规或监管部门对上述限制另有规定时从其规定。
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(八)基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则和方法
基金管理人接受基金份额持有人的委托,为基金份额持有人的利益管理和运用基金资产,
必须恪尽职守,履行法律、法规、中国证监会及基金合同规定的义务。
基金管理人有权按照法律、法规及中国证监会的规定,代表基金对所投资公司行使股东权
利,但不得谋求对上市公司的控股和直接管理。在基金合同授权范围内,基金管理人有权代表
基金签订与基金有关的合同、协议,并处理与基金有关的法律纠纷。
基金管理人不得通过关联交易为其自身、雇员、授权代理人或任何与其存在利害关系的第
三人牟取不当利益。
五、 基金的投资组合报告
本投资组合报告所载数据截止日为 2015 年 9 月 30 日,本报告中所列财务数据未经审计。
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人根据本基金合同的规定,复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组
合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
(一)报告期末基金资产组合情况
占基金总资产的
序号 项目 金额(元)
比例(%)
1 权益投资 81,808,111.54 16.42
其中:股票 81,808,111.54 16.42
2 固定收益投资 342,718,399.80 68.78
其中:债券 342,718,399.80 68.78
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融
- -
资产
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6 银行存款和结算备付金合计 63,344,952.22 12.71
7 其他各项资产 10,393,566.66 2.09
8 合计 498,265,030.22 100.00
(二)报告期末按行业分类的股票投资组合
占基金资产净值比
代码 行业类别 公允价值(元)
例(%)
A 农、林、牧、渔业 1,360,000.00 0.27
- -
B 采矿业
C 制造业 53,205,082.38 10.75
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
信息传输、软件和信息技术服务业 - -
I
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 18,818,029.16 3.80
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 8,425,000.00 1.70
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 81,808,111.54 16.53
(三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
占基金资产净
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
值比例(%)
1 601888 中国国旅 359,947 18,818,029.16 3.80
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2 600196 复星医药 800,094 17,538,060.48 3.54
3 600276 恒瑞医药 300,000 13,857,000.00 2.80
4 000826 桑德环境 250,000 8,425,000.00 1.70
5 300456 耐威科技 99,902 7,919,231.54 1.60
6 600961 株冶集团 400,000 3,916,000.00 0.79
7 300452 山河药辅 60,000 3,762,000.00 0.76
8 000895 双汇发展 199,915 3,518,504.00 0.71
9 600584 长电科技 200,000 2,630,000.00 0.53
10 600354 敦煌种业 200,000 1,360,000.00 0.27
(四)报告期末按债券品种分类的债券投资组合
占基金资产净值
序号 债券品种 公允价值(元)
比例(%)
1 国家债券 132,293,399.80 26.73
2 央行票据 - -
3 金融债券 210,425,000.00 42.52
其中:政策性金融债 210,425,000.00 42.52
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 342,718,399.80 69.26
(五)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
占基金资产净
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
值比例(%)
1 150202 15 国开 02 800,000.00 80,304,000.00 16.23
14 附息国
2 140023 800,000.00 80,056,000.00 16.18
债 23
3 120243 12 国开 43 500,000.00 50,075,000.00 10.12
4 150413 15 农发 13 500,000.00 49,980,000.00 10.10
35
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5 140230 14 国开 30 300,000.00 30,066,000.00 6.08
(六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
(七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
(八)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
(九)报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
(1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无股指期货持仓。
(2)本基金投资股指期货的投资政策
无。
(十)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未投资国债期货。
(十一)投资组合报告附注
(1)本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
(2)本基金本报告期内投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
(3) 其他各项资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 530,522.46
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 9,848,310.82
5 应收申购款 14,733.38
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
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8 其他 -
9 合计 10,393,566.66
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金期末没有可转换债券。
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
流通受限部分 占基金资产 流通受限情
序号 股票代码 股票名称
的公允价值(元) 净值比例(%) 况说明
因重大事项
1 300456 耐威科技 7,919,231.54 1.60
停牌
(6)投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
六、 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基
金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者
在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日为2003年6月16日,基金合同生效以来的投资业绩及与同期基准的比较情
况,已经由托管人复核无误。
(一)业绩比较
金鹰成份股优选证券投资基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
净 值 增 长 业 绩 比 较 业绩比较基准
净值增长 率标准差 基准收益 收益率标准差
阶段 率① ② 率③ ④ ①-③ ②-④
2003.6.16-2003.12.31 4.79% 0.58% -4.35% 0.74% 9.14% -0.16%
2004.1.1-2004.12.31 -5.46% 0.96% -11.55% 1.00% 6.09% -0.04%
2005.1.1-2005.12.31 -9.40% 1.02% -2.31% 1.04% -7.09% -0.02%
2006.1.1-2006.12.31 73.17% 1.29% 85.11% 1.06% -11.94% 0.23%
2007.1.1-2007.12.31 132.39% 1.73% 107.39% 1.72% 25.00% 0.01%
2008.1.1-2008.12.31 -51.43% 2.20% -53.03% 2.28% 1.60% -0.08%
2009.1.1-2009.12.31 62.19% 1.64% 67.92% 1.55% -5.73% 0.09%
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2010.1.1-2010.12.31 4.36% 1.34% -9.37% 1.18% 13.73% 0.16%
2011.1.1-2011.12.31 -27.61% 1.08% -17.68% 0.98% -9.93% 0.10%
2012.1.1-2012.12.31 3.45% 0.89% 8.40% 0.96% -4.95% -0.07%
2013.1.1-2013.12.31 16.25% 1.06% -5.48% 1.07% 21.73% -0.01%
2014.1.1-2014.6.30 -7.19% 0.88% -3.92% 0.78% -3.27% 0.10%
2014.1.1-2014.12.31 2.70% 0.87% 41.41% 0.93% -38.71% -0.06%
2015.1.1-2015.9.30 33.78% 1.34% -6.36% 2.02% 40.14% -0.68%
2003.6.16-2015.9.30 252.76% 1.32% 153.42% 1.36% 99.34% -0.04%
(二)净值增长率走势对比
自本基金的基金合同生效以来,本基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较如下图所示:
金鹰成份股优选证券投资基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2003 年 6 月 16 日至 2015 年 9 月 30 日)
注:(1)截至报告日本基金的各项投资比例符合本基金基金合同规定的各项比例,即本基金投
资于股票、债券的比例不得低于基金资产总值的80%,投资于国家债券的比例不得低于基金资产
净值的20%;(2)本基金的业绩比较基准:原为75%的成份股加权指数的收益率加上25%的中信标
普国债指数的收益率。9月28日起变更为(上证180指数收益率*80%+深100指数收益率*20%)*75%+
中证全债指数收益率*25%。
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七、 基金的收益分配
(一)基金收益的构成
基金收益包括:基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券差价、银行存款利息以及
其他收入。因运用基金资产带来的成本或费用的节约计入收益。
基金净收益为基金收益扣除按照有关规定可以在基金收益中扣除的费用等项目后的余额。
(二)收益分配原则
(1)基金当年收益分配比例不得低于当年基金净收益的 90%;
(2)基金收益分配每年至少分配一次,但若本基金成立至基金会计年度结束不足三个月可
不进行收益分配,年度分配在基金会计年度结束后的四个月内完成;
(3)基金当年收益应先弥补上一年度亏损后,才可进行当年收益分配;
(4)基金投资亏损,或者基金当年虽有收益但基金份额净值低于面值,则不进行收益分配;
(5)基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;
(6)基金持有人可以选择取得现金或将所获红利再投资于本基金;选择采取红利再投资形
式的,分红现金按红利发放日的基金份额净值转成相应的基金份额;本基金分红的默认方式为
现金分红;
(7)红利分配时所发生的银行转帐或其他注册登记费用由投资者自行承担,若基金管理人
收取该项费用,具体提取标准和方法应予以公告;
(8)每份基金份额享有同等分配权;
(9)法律、法规或中国证监会另有规定的,从其规定。
(三)收益分配方案
基金收益分配方案中应载明基金收益的范围、基金净收益、分配对象、分配原则、分配基
准日、分配数额及比例、分配方式、支付方式等内容。
(四)收益分配方案的确定与公告
本基金收益分配方案由基金管理人拟定,由基金托管人核实后确定,在报中国证监会备案
后五个工作日内公告。
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金鹰成份股优选证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号
(五)收益分配中发生的费用
(1)收益分配采用红利再投资方式免收再投资的申购费用;采用现金分红方式,则可从分
红现金中提取一定的数额或者比例用于支付注册登记作业手续费或按照国家规定的银行资金汇
划费用。
(2)如果基金份额持有人所获现金红利不足支付前述银行资金汇划费用或注册登记作业手
续费,注册登记机构自动将该基金份额持有人的现金红利按红利发放日的基金份额净值转为基
金份额。
八、 基金的运作费用
(一)与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类
(1)基金管理人的管理费;
(2)基金托管人的托管费;
(3)基金财产拨划支付的银行费用;
(4)基金合同生效后的基金信息披露费用;
(5)基金份额持有人大会费用;
(6)基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;
(7)基金的证券交易费用;
(8)在中国证监会规定允许的前提下,本基金可以从基金财产中计提销售服务费,具体计
提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明;
(9)依法可以在基金财产中列支的其他费用。
2、费用确定
上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,法律法规另有
规定时从其规定。
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3、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
(1)基金管理人的管理费
基金管理人的管理费按基金资产净值的 1.5%年费率计提。
在通常情况下,基金管理人报酬按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计算方法为:
H=E×1.5%÷当年天数
H 为每日应支付的基金管理人报酬
E 为前一日基金资产净值
基金管理人的管理费每日计提,逐日累计至每月月底,按月支付。由基金管理人向基金托管
人发送基金管理人报酬划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金资产
中一次性支付给基金管理人,若遇节假日、休息日等,支付日期顺延。
(2)基金托管人的托管费
基金托管人的托管费按基金资产净值的 2.5‰的年费率计提。
在通常情况下,基金托管人的托管费按前一日的基金资产净值的 2.5‰的年费率计提。计算
方法为:
H=E×2.5‰÷当年天数
H 为每日应支付的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管人的托管费每日计提,逐日累计至每月月底,按月支付。由基金管理人向基金托
管人发送基金托管费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金资产中一
次性支付,若遇节假日、休息日等,支付日期顺延。
(3)除管理费和托管费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规
定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。
4、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失,
以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
5、基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费,此项调整不需要召开
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基金持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒体上刊登公告。
(二)与基金销售有关的费用
1、申购费用
本基金申购费用采取按照申购规模和持有期限递减的后端收费模式,即投资者在申购时不
支付手续费,而在赎回时收取,并随着持有期间的长短而变动。基金份额持有年限越长,规模
越大,后端收申购费率越低,直至为零。
申购规模(N) 持有时间 后端申购费率(%)
1年以内(不含1年) 1.5
1-2年(不含2年) 1.2
N<1000万 2-3年(不含3年) 1.0
3-4年(不含4年) 0.8
4年以上(含4年) 0
1年以内(不含1年) 1.35
1-2年(不含2年) 1.08
1000万≤N<5000万 2-3年(不含3年) 0.90
3-4年(不含4年) 0.72
4年以上(含4年) 0
1年以内(不含1年) 1.2
1-2年(不含2年) 0.96
5000万≤N<1亿 2-3年(不含3年) 0.8
3-4年(不含4年) 0.64
4年以上(含4年) 0
1年以内(不含1年) 0.75
N≥1亿 1-2年(不含2年) 0.6
2年以上(含2年) 0
本基金的申购费用由申购人承担,用于市场推广、销售、注册登记等各项费用,不列入基
金资产。
2、赎回费用
本基金的赎回费用由基金持有人承担,赎回费按照赎回金额的 0.5%收取,其中归入基金资
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产部分的比例为赎回费总额的 25%,其余部分作为注册登记费和其他手续费支出。
3、转换费率
本基金与基金管理人所管理的其他基金之间的转换费率由基金管理人根据有关法律法规和
基金合同的原则另行制定并公告。
4、费率调整
基金管理人可以在法律法规和基金合同规定的范围内调整上述费率。上述费率如发生变更,
基金管理人应在新的费率实施日 2 日前在至少一种指定媒体公告。
九、 对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管
理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关
法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对2015年7月29日刊登的《金
鹰成份股优选证券投资基金更新的招募说明书》进行了更新,本次主要更新的内容如下:
(1)在“三、基金管理人”部分,更新了主要人员的任职情况及相关资料。
(2)在“四、基金托管人”部分,更新了有关基金托管人的资料信息。
(3)在“五、相关服务机构”部分,对机构与人员的信息按照最新变动情况进行了更新:
(4)在“七、基金的投资”部分,更新至本基金最近一期投资组合报告的内容。
(5)在“八、基金的业绩” 部分,更新了基金合同生效以来的投资业绩。
(6)在“二十、其他应披露事项”部分,更新了本基金在本报告期内公开披露的信息内容。
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2016 年 1 月 26 日
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