汇添富均衡增长混合型证券投资基金更新招募说明
书摘要
(2016 年第 1 号)
基金管理人:汇添富基金管理股份有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
重要提示
本基金经2006年6月28日中国证券监督管理委员会证监基金字【2006】125
号文核准募集。本基金基金合同于2006年8月7日正式生效。
根据基金管理人2015年8月5日刊登的《汇添富基金管理股份有限公司关于变
更旗下“混合型证券投资基金”的基金名称并相应修订基金合同部分条款的公
告》,汇添富均衡增长混合型证券投资基金自2015年8月5日起更名为汇添富均衡
增长混合型证券投资基金。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和
收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,
但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。
投资有风险,投资人拟认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书,全
面认识本基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资人自身的风险承受能力,并
对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管
理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金运
营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成新基金业绩表现的保证。
本摘要根据本基金的基金合同和本基金的基金招募说明书编写,并经中国证
汇添富均衡增长混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要
监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。本基金投资
人自依基金合同取得基金份额,即成为本基金份额持有人和本基金合同当事人,
其持有本基金份额的行为本身即表明其对本基金合同的承认和接受,并按照《基
金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解本基
金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
本招募说明书更新截止日为 2016 年 2 月 7 日,有关财务数据和净值表现截
止日为 2015 年 12 月 31 日,有关基金管理人的内容截止招书公告日。本招募说
明书所载的财务数据未经审计。
第一部分、基金管理人
(一) 基金管理人简况
名称:汇添富基金管理股份有限公司
注册地址:上海市黄浦区大沽路 288 号 6 幢 538 室
办公地址:上海市富城路 99 号震旦国际大楼 22 楼
法定代表人:李文
成立时间: 2005 年 2 月 3 日
批准设立机关:中国证券监督管理委员会
批准设立文号:证监基金字[2005]5 号
注册资本:人民币 11762.2978 万元
联系人:李鹏
联系电话:021-28932888
股东名称及其出资比例:
股东名称 股权比例
东方证券股份有限公司 39.96%
文汇新民联合报业集团 22.53%
东航金控有限责任公司 22.53%
上海菁聚金投资管理合伙企业(有限合伙) 14.98%
合计 100%
(二)主要人员情况
1、董事会成员
李文先生,董事长。国籍:中国,1967 年出生,厦门大学会计学博士。现
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任汇添富基金管理股份有限公司董事长。历任中国人民银行厦门市分行稽核处科
长,中国人民银行杏林支行、国家外汇管理局杏林支局副行长、副局长,中国人
民银行厦门市中心支行银行监管一处、二处副处长,东方证券有限责任公司资金
财务管理总部副总经理,稽核总部总经理,东方证券股份有限公司资金财务管理
总部总经理,汇添富基金管理股份有限公司督察长。
肖顺喜先生,董事。国籍:中国,1963年出生,复旦大学EMBA。现任东航
金控有限责任公司董事长兼党委书记、东航集团财务有限责任公司董事长、东航
期货有限责任公司董事长、东航国际控股(香港)有限公司董事长、东航国际金
融(香港)有限公司董事长。历任东航期货公司总经理助理、副总经理、总经理,
东航集团财务有限责任公司常务副总经理等。
李翔先生,董事。国籍:中国,1971 年出生,复旦大学新闻学学士。现任
上海报业集团经营管理办公室主任。历任文汇报经济部记者、副主任,文汇报专
刊部主任,文汇新民联合报业集团经济管理部副主任、主任。
张晖先生,董事,总经理。国籍:中国,1971年出生,上海财经大学数量经
济学硕士。历任申银万国证券研究所高级分析师,富国基金管理有限公司高级分
析师、研究主管和基金经理,汇添富基金管理股份有限公司副总经理、投资总监、
投资决策委员会副主席,曾担任中国证券监督管理委员会第十届和第十一届发行
审核委员会委员,现任汇添富基金管理股份有限公司总经理,汇添富资本管理有
限公司董事长。
韦杰夫(Jeffrey R. Williams)先生,独立董事。国籍:美国,1953年出生,
哈佛大学商学院工商管理硕士,哈佛大学肯尼迪政府学院艾什民主治理与创新中
心高级研究学者。历任美国花旗银行香港分行副总裁、深圳分行行长,美国运通
银行台湾分行副总裁,台湾美国运通国际股份有限公司副总裁,渣打银行台湾分
行总裁,深圳发展银行行长,哈佛上海中心董事总经理。
林志军先生,独立董事。国籍:中国香港,1955年出生,厦门大学经济学博
士,加拿大Saskatchewan大学工商管理理学硕士。现任澳门科技大学商学院院长、
教授、博导,历任福建省科学技术委员计划财务处会计。五大国际会计师事务所
Touche Ross International(现为德勤) 加拿大多伦多分所审计员,厦门大学会计师
事务所副主任会计师,厦门大学经济学院讲师、副教授,伊利诺大学(University of
Illinois)国际会计教育与研究中心访问学者,美国斯坦福大学(Stanford University)
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经济系访问学者,加拿大Lethbridge大学管理学院会计学讲师、副教授 (tenured),
香港大学商学院访问教授,香港浸会大学商学院会计与法律系教授,博导,系主
任。
杨燕青女士,独立董事,国籍:中国,1971年出生,复旦大学经济学博士。
现任《第一财经日报》副总编辑,第一财经研究院院长,中欧陆家嘴国际金融研
究院特邀研究员,《第一财经日报》创刊编委之一,第一财经频道高端对话节目
《经济学人》栏目创始人和主持人,《波士堂》栏目资深评论员。曾任《解放日
报》主任记者,《第一财经日报》编委,2002-2003年期间受邀成为约翰-霍普金
斯大学访问学者。
2、监事会成员
任瑞良先生,监事会主席。国籍:中国,1963年出生,大学学历,会计师、
非执业注册会计师职称,现任上海报业集团上海上报资产管理有限公司副总经
理。历任文汇新民联合报业集团财务中心财务主管,文汇新民联合报业集团文新
投资公司财务主管、总经理助理、副总经理等。
王如富先生,监事。国籍:中国,1973年出生,硕士研究生,注册会计师。
现任东方证券股份有限公司证券事务代表、董事会办公室主任。历任申银万国证
券计划统筹总部综合计划部专员、发展协调办公室专员,金信证券规划发展总部
总经理助理、秘书处副主任(主持工作),东方证券研究所证券市场战略资深研
究员、董事会办公室资深主管、主任助理、副主任。
毛海东,监事,国籍:中国,1978年出生,国际金融学硕士。现任东航金控
有限责任公司总经理助理兼财富管理中心总经理。曾任职于东航期货有限责任公
司,东航集团财务有限责任公司。
王静女士,职工监事,国籍:中国,1977 年出生,中加商学院工商管理硕
士。现任汇添富基金管理股份有限公司综合办公室总监。曾任职于中国东方航空
集团公司宣传部,东航金控有限责任公司研究发展部。
林旋女士,职工监事,国籍:中国,1977年出生,华东政法学院法学硕士。
现任汇添富基金管理股份有限公司董事会办公室副总监,汇添富资本管理有限公
司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。
陈杰先生,职工监事,国籍:中国,1979年出生,北京大学理学博士。现任
汇添富基金管理股份有限公司综合办公室总监助理。曾任职于罗兰贝格管理咨询
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有限公司,泰科电子(上海)有限公司能源事业部。
3、高管人员
李文先生,董事长。(简历请参见上述董事会成员介绍)
张晖先生,董事,总经理。(简历请参见上述董事会成员介绍)
陈灿辉先生,副总经理。国籍:中国,1967年出生,大学本科,历任中国银
行软件开发工程师,招银电脑有限公司证券基金事业部负责人,华夏基金管理有
限公司资深高级经理,招商基金管理有限公司信息技术部总监、总经理助理。2008
年7月加盟汇添富基金管理股份有限公司,现任公司副总经理、首席营运官、汇
添富资本管理有限公司董事。
雷继明先生,副总经理。国籍:中国,1971年出生,工商管理硕士。历任中
国民族国际信托投资公司网上交易部副总经理,中国民族证券有限责任公司营业
部总经理、经纪业务总监、总裁助理。2011年12月加盟汇添富基金管理股份有限
公司,现任公司副总经理。
娄焱女士,副总经理。国籍:中国,1971年出生,金融经济学硕士。曾在赛
格国际信托投资股份有限公司、华夏证券股份有限公司、嘉实基金管理有限公司、
招商基金管理有限公司、华夏基金管理有限公司以及富达基金北京与上海代表处
工作,负责投资银行、证券投资研究,以及基金产品策划、机构理财等管理工作。
2011年4月加入汇添富基金管理股份有限公司,现任公司副总经理。
袁建军先生,副总经理。国籍:中国,1972年出生,金融学硕士。历任华夏
证券股份有限公司研究所行业二部副经理,汇添富基金管理股份有限公司基金经
理、专户投资总监、总经理助理,并于2014年至2015年期间担任中国证券监督管
理委员会第十六届主板发行审核委员会专职委员。现任汇添富基金管理股份有限
公司副总经理、投资决策委员会副主席。
李鹏先生,督察长。国籍:中国,1978年出生,上海财经大学经济学博士,
历任上海证监局主任科员、副处长,上海农商银行同业金融部副总经理,汇添富
基金管理股份有限公司稽核监察总监。现任汇添富基金管理股份有限公司督察
长。
4、基金经理
(1)现任基金经理
韩贤旺先生,国籍:中国。1971年出生,复旦大学经济学博士,18年证券从
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业经验。曾任君安证券有限责任公司分析师、天同证券有限责任公司研究所所长
助理、行业部经理、国联安基金管理有限公司研究主管、平安资产管理有限公司
股票研究主管。2007年5月加入汇添富基金管理股份有限公司,任研究总监,2012
年3月2日至今任汇添富均衡增长混合型证券投资基金的基金经理, 2014年12月8
日至今任汇添富外延增长主题股票基金的基金经理。
叶从飞先生,国籍:中国。1978年出生,南京大学经济学硕士,12年证券从
业经验。曾任中原证券股份有限公司资产管理部交易员、投资经理助理。2005
年10月加入汇添富基金管理股份有限公司,历任交易主管、基金经理助理,2012
年3月2日至今任汇添富均衡增长混合基金的基金经理,2013年11月22日至2015
年7月30日任汇添富蓝筹稳健混合基金的基金经理,2014年9月16日至今任汇添富
环保行业基金的基金经理。
顾耀强先生,国籍:中国,1977 年出生,清华大学管理学硕士,12年证券
从业经验。曾任杭州永磁集团公司技术员、海通证券股份有限公司行业分析师、
中海基金管理有限公司高级分析师、基金经理助理。2009 年3月加入汇添富基金
管理股份有限公司,历任高级行业分析师、基金经理助理,2009年12月22日至今
任汇添富策略回报混合基金的基金经理,2012年3月9日至今任汇添富逆向投资混
合基金的基金经理,2014年4月8日至今任汇添富均衡增长混合基金的基金经理。
(2)历任基金经理
张晖先生,2006年8月7日至2007年12月18日任汇添富均衡增长混合型证券投
资基金的基金经理。
庞飒先生,2006年8月7日至2010年1月7日任汇添富均衡增长混合型证券投资
基金的基金经理。
欧阳沁春先生,2007年6月18日至2012年3月2日任汇添富均衡增长混合型证
券投资基金的基金经理。
陈晓翔先生,2010年1月8日至2012年3月2日任汇添富均衡增长混合型基证券
投资金的基金经理。
苏竞先生,2007年12月17日至2013年11月22日任汇添富均衡增长混合型证券
投资基金的基金经理。
朱晓亮先生,2013年11月22日至2015年8月3日任汇添富均衡增长混合型证券
投资基金的基金经理。
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5、投资决策委员会
主席:张晖先生(总经理)
副主席:袁建军先生(副总经理)
成员:韩贤旺先生(研究总监)、王栩(股票投资副总监)、陆文磊(固定收
益投资总监)
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
第二部分、基金托管人
(一)基金托管人基本情况
名称:中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间:1984 年 1 月 1 日
法定代表人:姜建清
注册资本:人民币 35,640,625.71 万元
联系电话:010-66105799
联系人:洪渊
(二)主要人员情况
截至 2015 年 9 月末,中国工商银行资产托管部共有员工 205 人,平均
年龄 30 岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以
上学历或高级技术职称。
(三)基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家
提供托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的
风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务
团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构
和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响
力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基
金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、
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QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券
公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产
管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率
先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管
服务。截至 2015 年 9 月,中国工商银行共托管证券投资基金 496 只。自 2003
年以来,本行连续十一年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港
《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权
威财经媒体评选的 49 项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银
行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
第三部分、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、直销机构
(1)汇添富基金管理股份有限公司直销中心
办公地址:上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国际广场 A 座 7 楼
法定代表人:李文
电话:(021)28932823
传真:(021)28932998
联系人:鄢晓蓓
客户服务电话:400-888-9918
网址:www.99fund.com
(2)汇添富基金管理股份有限公司网上直销系统(trade.99fund.com)
2、代销机构
1) 中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:姜建清
电话:010-66106912
传真:010-66107914
客户服务电话:95588
网址:www.icbc.com.cn
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2) 中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人:王洪章
电话:010-66275654
传真:010-66275654
联系人:王琳
客服电话:95533
网址:www.ccb.com
3) 交通银行股份有限公司
注册地址:上海市银城中路 188 号
办公地址:上海市银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明
联系人:曹榕
电话:021-58781234
传真:021-58408483
客户服务电话:95559
网址:http://www.bankcomm.com/
4) 招商银行股份有限公司
办公地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人:李建红
开放式基金咨询电话:95555
开放式基金业务传真:0755-83195049
联系人:邓炯鹏
网址:www.cmbchina.com
5) 中信银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人:孔丹
客服电话:95558
联系人:方爽
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电话:010-65556689
传真:010-65550827
网址:http://bank.ecitic.com
6) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址:上海市中山东一路 12 号
法定代表人:吉晓辉
电话:(021)61618888
传真:(021)63604199
联系人:倪苏云、虞谷云
客户服务热线:95528
公司网站:www.spdb.com.cn
7) 深圳发展银行股份有限公司
住所:广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
办公地址:广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
法定代表人:肖遂宁
电话:(0755)82088888
联系人:张青
客服电话:95501
公司网站:www.sdb.com.cn
8) 兴业银行股份有限公司
注册地址:福建省福州市湖东路 154 号
办公地址:福建省福州市湖东路 154 号
公司网址:www.cib.com.cn
法人代表:高建平
客服电话:95561
9) 中国光大银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
办公地址: 北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
法定代表人: 唐双宁
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联系人: 朱红
电话:010-63636153
传真:010-63636157
客服电话:95595
网址:www.cebbank.com
10) 中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门大街 2 号
办公地址:北京市西城区复兴门大街 2 号
法定代表人:董文标
电话:010-58560666
传真:010-57092611
联系人:董云巍
客户服务电话:95568
网址:www.cmbc.com.cn
11) 北京银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人:闫冰竹
联系人:王曦
电话:010-66223584
传真:010-66226045
客户服务电话:95526
公司网站:www.bankofbeijing.com.cn
12) 上海银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人:范一飞
开放式基金咨询电话:021-962888
开放式基金业务传真:021-68476111
联系人:夏雪
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联系电话:021-68475888
网址:www.bankofshanghai.com
13) 广发银行股份有限公司
注册地址:广州农林下路 83 号
法定代表人:李若虹
客户服务热线:400-830-8003
网址:www.gdb.com.cn
14) 平安银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南东路 5047 号
法定代表人:孙建一
联系人:张莉
电话:021-38637673
传真:021-50979507
客服电话:95511-3
公司网址:http://bank.pingan.com
15) 宁波银行股份有限公司
注册地址: 宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人: 陆华裕
开放式基金咨询电话:96528(上海、北京地区 962528)
联系人: 胡技勋
联系电话:0574-89068340
传真:0574-87050024
网址:www.nbcb.com.cn
16) 上海农村商业银行股份有限公司
注册地址:上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20 楼、22-27 楼
办公地址:上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20 楼、22-27 楼
法定代表人:胡平西
联系人:吴海平
电话:021-38576666
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传真:021-50105124
客服电话:021-962999 4006962999
公司网站:www.srcb.com
17) 杭州银行股份有限公司
注册地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
办公地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
法定代表人:吴太普
电话:0571-85108309
传真:0571-85151339
联系人:严峻
客户服务电话:0571-96523 400-8888-508
网址:www.hzbank.com.cn
18) 南京银行股份有限公司
注册地址:南京市白下区淮海路 50 号
办公地址:南京市玄武区中山路 288 号
法定代表人:林复
电话:025-84544021
传真:025-84544129
19) 温州银行股份有限公司
注册地址: 温州市车站大道 196 号
办公地址:温州市车站大道 196 号
法定代表人: 邢增福
电 话:0577-88990082
传 真:0577-88995217
20) 江苏银行股份有限公司
注册地址:南京市洪武北路 55 号
办公地址:南京市洪武北路 55 号
法定代表人:黄志伟
联系人:田春慧
客户服务电话:400-86-96098、96098
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网址:www.jsbchina.cn
21) 爱建证券有限责任公司
注册地址:世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼
办公地址:世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼
法定代表人:郭林
电话:021-32229888
传真:021-68728703
联系人:戴莉丽
客户服务电话:021-63340678
网址:www.ajzq.com
22) 安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人:牛冠兴
开放式基金咨询电话:0755-82558305
开放式基金业务传真:0755-82558355
联系人:陈剑虹
统一客服电话:4008001001
公司网站地址:www.essence.com.cn
23) 渤海证券股份有限公司
住所:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人:王春峰
电话:022-28451709
传真:022-28451892
联系人:胡天彤
网址:www.bhzq.com
客户服务电话:400-6515-988
24) 上海华信证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号 环球金融中心 9 楼
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法定代表人:杨锐敏
电话:021-38784818
传真:021-68775878
联系人:张大力
客户服务电话:68777877
公司网站:http://www.shhxzq.com
25) 财富证券有限责任公司
注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26、27、28 楼
法定代表人:蔡一兵
咨询电话:0731-84403319
传真:0731-84403439
网址:www.cfzq.com
26) 财通证券有限责任公司
注册地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
办公地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
法定代表人:沈继宁
联系人:徐轶青
电话:0571-87822359
公司网址:http://www.ctsec.com/ctzq/index.html
27) 长城证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层
办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人:黄耀华
电话:0755-83516289
传真:0755-83515567
公司网站 www.cgws.com
28) 长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦、
办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦、
15
汇添富均衡增长混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要
法定代表人:杨泽柱
客服热线:95579 或 4008-888-999
联系人:李良
电话:027-65799999
传真:027-85481900
网站:www.95579.com
29) 德邦证券股份有限公司
注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 26 楼
法定代表人: 姚文平
开放式基金咨询电话:4008888128
开放式基金业务传真:021-68767032
联系人:叶蕾
联系电话:021-68761616-8522
网址:www.tebon.com.cn
30) 第一创业证券股份有限公司
注册地址: 深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25 层
办公地址: 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
法定代表人:刘学民
联系人:毛诗莉
联系电话:0755-23838750
开放式基金咨询电话:4008881888
开放式基金业务传真:0755-82485081
网址:www.fcsc.cn
31) 东北证券股份有限公司
注册地址:长春市自由大路 1138 号
办公地址:长春市自由大路 1138 号
法定代表人:矫正中
联系人:安岩岩
电话:0431-85096517
16
汇添富均衡增长混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要
客户服务电话:4006000686 0431-85096733
网址:www.nesc.cn
32) 东方证券股份有限公司
注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代表人:潘鑫军
联系人:胡月茹
电话:021-63325888
传真:021-63326729
客户服务热线:95503
东方证券网站:www.dfzq.com.cn
33) 东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人:朱科敏
客服电话:95531;400-8888-588
传真:021-50498825
网址:www.longone.com.cn
34) 东吴证券股份有限公司
注册地址:江苏省苏州市苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦
办公地址:江苏省苏州市苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦
法定代表人:吴永敏
联系人:方晓丹
电话:0512-65581136
传真:0512-65588021
客服电话:4008601555
网址:www.dwzq.com.cn
35) 东兴证券股份有限公司
办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层
注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层
法定代表人:魏庆华
17
汇添富均衡增长混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要
基金销售联系人:汤漫川
电话:010-66555316
传真:010-66555246
公司网址:http://www.dxzq.net/
36) 方正证券股份有限公司
注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
公司地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人:雷杰
全国统一客服热线:95571
方正证券网站:www.foundersc.com
37) 光大证券股份有限公司
注册地址: 上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址: 上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人: 薛峰
联系人: 刘晨、李芳芳
电话: 021-22169999
传真: 021-22169134
客户服务电话: 95525、4008888788、10108998
公司网址: www.ebscn.com
38) 广发证券股份有限公司
注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)
办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、
42、43、44 楼
联系人:黄岚
服务热线:95575 或致电各地营业网点
公司网站:http://www.gf.com.cn
39) 广州证券有限责任公司
注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人:刘东
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汇添富均衡增长混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要
开放式基金咨询电话:020-961303
开放式基金业务传真:020-88836654
联系人:林洁茹
联系电话:020-88836999
公司网站:http://www.gzs.com.cn
40) 国都证券有限责任公司
注册地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人:常喆
开放式基金咨询电话:400-818-8118
网址:www.guodu.com
41) 国海证券股份有限公司
注册地址:广西桂林市辅星路 13 楼
办公地址:深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼
法定代表人:张雅锋
电 话:0755-83709350
传 真:0755-83704850
公司网站:http://www.ghzq.com.cn/ghzq/index.html
42) 国金证券股份有限公司
注册地址:成都市东城根上街 95 号
办公地址:成都市东城根上街 95 号
法定代表人:冉云
联系人:刘一宏
客户服务电话:400-660-0109
网址:www.gjzq.com.cn
43) 国联证券股份有限公司
注册地址:江苏省无锡市县前东街 168 号
办公地址:江苏省无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8 号
法定代表人:雷建辉
基金业务对外联系人:沈刚
19
汇添富均衡增长混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要
联系电话:0510-82831662
联系传真:0510-82830162
公司网址:www.glsc.com.cn
客服电话:95570
44) 国盛证券有限责任公司
注册地址:江西省南昌市永叔路 15 号
法定代表人:管荣升
电话:0791-6285337
联系人:徐美云
客户服务电话:0791-6285337
网址:www.gsstock.com
45) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人:万建华
客户服务热线:4008888666
网址:www.gtja.com
46) 国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法人代表人:何如
基金业务联系人:齐晓燕
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
全国统一客户服务电话:95536
公司网址:www.guosen.com.cn
47) 海通证券股份有限公司
注册地址:上海市广东路 689 号
办公地址:上海市广东路 689 号
法定代表人:王开国
20
汇添富均衡增长混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要
电话:021-23219000
传真:021- 23219100
联系人:李笑鸣
客服电话:95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网址:www.htsec.com
48) 恒泰长财证券有限责任公司
注册地址:吉林省长春市长江路经济开发区人民大街 280 号科技城 2 层 A-33
段
办公地址:吉林省长春市长江路经济开发区人民大街 280 号科技城 2 层 A-33
段
法定代表人:赵培武
联系人:吴德森
电话:0431-82951765
传真:0431-82946531
网站:www.cczq.net
客服热线:0431-82951765
49) 恒泰证券股份有限公司
注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法定代表人:庞介民
联系人:王旭华
联系电话:0471-4972343
网址:www.cnht.com.cn
50) 宏源证券股份有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号
办公地址: 北京市西城区太平桥大街 19 号
法定代表人:冯戎
电话:010-88085858
传真:010-88085195
联系人:李巍
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客户服务电话:400-800-0562
网址:www.hysec.com
51) 红塔证券股份有限公司
注册地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼
办公地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼
法定代表人:况雨林
电 话:0871-3577398
传 真:0871-3578827
52) 华安证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
法定代表人:李工
电话:0551-65161821
传真:0551-65161672
联系人:甘霖
客户服务电话:96518(安徽)、400-80-96518(全国)
网址:www.hazq.com
53) 华宝证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
法定代表人:陈林
电话: 021-6877-8056
传真: 021-6877-8113
客户服务电话:400-820-9898
网址:www.cnhbstock.com
54) 华福证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人:黄金琳
邮政编码:350003
联系人:张腾
22
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联系电话:0591-87383623
业务传真:0591-87383610
统一客户服务电话:96326(福建省外请先拨 0591)。
公司网址:www.hfzq.com.cn
55) 华龙证券有限责任公司
注册地址:兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心
办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心
法定代表人:李晓安
联系人:李昕田
客服电话:0931-96668、400-689-8888
公司网址:www.hlzqgs.com
56) 华泰联合证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层
(01A、02、03、04)、17A、18A、24A、25A、26A
办公地址:深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第 5 层、17 层、18 层、
24 层、25 层、26 层
法定代表人:马昭明
基金业务对外联系人:盛宗凌、庞晓芸
联系电话:0755-82492000
联系传真:0755-82492962
公司网址:www.lhzq.com
客服电话:95513
57) 华泰证券股份有限公司
注册地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人:吴万善
联系人:程高峰、万鸣
客服电话: 95597
网址:www.htsc.com.cn
58) 华鑫证券有限责任公司
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汇添富均衡增长混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单
元
办公地址: 上海市肇嘉浜路 750 号
法定代表人:洪家新
电 话:021-64339000
传 真:021-64333051
公司网址:http://www.cfsc.com.cn/
59) 江海证券有限公司
注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人:孙名扬
联系人:刘爽
电话:0451-85863719
传真:0451-82287211
客户服务热线:400-666-2288
网址:www.jhzq.com.cn
60) 中国民族证券有限责任公司
注册地址:北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-D01 零售业务
总部市场营销部产品销售部
法定代表人: 赵大建
开放式基金咨询电话: 400-889-5618
联系人:李微
联系电话:010-59355941
传真:010-66553791
网址:www.e5618.com
61) 平安证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层;
办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层;
法定代表人:谢永林
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全国免费业务咨询电话:95511-8
开放式基金业务传真:0755-82400862
联系人:郑舒丽
网址:http://www.pingan.com
62) 齐鲁证券有限公司
注册地址:山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人:李玮
联系人:吴阳
电话:0531-68889155
传真:0531-6889185
客服电话:95538
网址:www.qlzq.com.cn
63) 日信证券有限公司
注册地址: 呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
联络地址: 北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层
法定代表人:孔佑杰
联系人:文思婷
联系电话:010-83991737
网址:www.rxzq.com.cn
64) 瑞银证券有限责任公司
瑞银证券有限责任公司
注册地址:北京市西城区金融大街 7 号/英蓝国际金融中心 12 层、15 层
办公地址:北京市西城区金融大街 7 号/英蓝国际金融中心 12 层、15 层
法定代表人:刘弘
电话:010-5832-8112
传真:010-5832-8748
联系人:牟冲
客户服务电话:400-887-8827
网址:www.ubssecurities.com
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65) 山西证券股份有限公司
办公(注册)地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人:侯巍
联系人:郭熠
联系电话:0351-8686659
传真:0351-8686619
客服电话:400-666-1618、95573
网址:www.i618.com.cn
66) 申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
法定代表人:李梅
电话:021-33389888
传真:021-33388224
客服电话:95523 或 4008895523
电话委托:021-962505
国际互联网网址: www.swhysc.com
67) 世纪证券有限责任公司
注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
法定代表人:卢长才
联系人:袁媛
电话:0755-83199511
传真:0755-83199545
网站: www.csco.com.cn
客服热线:0755-83199511
68) 天源证券经纪有限公司
注册地址:西宁市城中区西大街 11 号
办公地址:深圳市福田区民田路新华保险大厦 18 楼
法定代表人: 林小明
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电 话:0755-33331188
传 真:0755-33329815
69) 万联证券有限责任公司
注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
法定代表人:张建军
咨询电话:400-8888-133
接收传真:020-22373718-1013
联系人:王鑫
联系电话:020-38286651
邮箱:wangxin@wlzq.com.cn
70) 五矿证券有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 47 层 01 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 48 层
法定代表人:张永衡
电 话:0755-82545555
公司网站:http://www.wkzq.com.cn/wkzq/web/index.aspx
71) 西藏同信证券股份有限公司
注册地址:拉萨市北京中路 101 号
联系人:汪尚斌
网址:www.xzsec.com
客户服务电话:400-881-1177
72) 西南证券股份有限公司
注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人:余维佳
客户服务电话:4008-096-096
网址:www.swsc.com.cn
73) 厦门证券有限公司
地址:厦门市莲前西路 2 号
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客户服务电话:0592-5163588
公司网址:www.xmzq.cn
74) 湘财证券有限责任公司
注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层
办公地点:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层
法定代表人:林俊波
电话:021-68634518
传真:021-68865680
联系人:赵小明 021-68634510-8620
客服电话:400-888-1551
公司网址:www.xcsc.com
75) 新时代证券有限责任公司
注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代表人:刘汝军
开放式基金咨询电话:400-698-9898
开放式基金业务传真:010-83561094
联系人: 孙恺
联系电话:010-83561149
网址:www.xsdzq.cn
76) 信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:张志刚
联系人:唐静
联系电话:010-63081000
传真:010-63080978
客服电话:400-800-8899
公司网址:www.cindasc.com
77) 兴业证券股份有限公司
28
汇添富均衡增长混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要
注册地址:福州市湖东路 268 号
办公地址:浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 20 层
法定代表人:兰荣
客服电话:95562
业务联系电话:0591-38162212
公司网址:http://www.xyzq.com.cn/xyzq/index.html
78) 中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人:陈有安
开放式基金咨询电话:4008-888-888
开放式基金业务传真:010-66568990
联系人:田薇
联系电话:010-66568430
网址:www.chinastock.com.cn
79) 英大证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人:赵文安
联系人:王睿
电话:0755-83007069
传真:0755-83007167
客服电话:4008-698-698
网址:www.ydsc.com.cn
80) 招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人:宫少林
电话:0755-82943666
传真:0755-82943636
29
汇添富均衡增长混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要
联系人:林生迎
客户服务电话:95565、4008888111
公司网址:www.newone.com.cn
81) 浙商证券有限责任公司
注册地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6-7 层
办公地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6-7 层
电话: 0571-87901908、0571-87901053
传真:0571-87901913
联系人:刘虹、谢项辉
客户服务电话:0571-967777
公司网址:www.stocke.com.cn
82) 中航证券有限公司
注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
法定代表人:王宜四
电话:0791-86768681
联系人:戴蕾
客户服务电话:400-8866-567
网址:www.avicsec.com
83) 中山证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层
办公地址:深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层
联系人:李珍
注册资金:人民币 13.55 亿元
法人代表:吴永良
联系电话:0755-82943755
客服电话:4001022011
84) 中国中投证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层
-21 层及第 04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、
30
汇添富均衡增长混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要
23 单元
办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至
21 层
法定代表人:龙增来
联系人:刘毅
电话:0755-82023442
传真:0755-82026539
网址:www.china-invs.cn
客服电话:400-600-8008、95532
85) 中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人姓名:王常青
基金业务对外联系人:权唐
联系电话:400-8888-108
联系传真:010-65182261
公司网址:www.csc.com.cn
客服电话:400-8888-108
86) 中信证券(浙江)有限责任公司
注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层
法人代表:沈强
联系人:王霈霈
联系电话:95548
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87) 中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号青岛金融广场 1 号楼 20 层
(266061)
办公地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号青岛金融广场 1 号楼 20 层
(266061)
31
汇添富均衡增长混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要
法定代表人:杨宝林
基金业务联系人:吴忠超
电话:0532-85022326
传真:0532-85022605
客户服务电话:95548
公司网址:www.citicssd.com
88) 中信证券股份有限公司
注册住址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
传真:010-60833739
联系人:顾凌
公司网址:www.cs.ecitic.com
89) 中银国际证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
法定代表人:许刚
联系人:李丹
电话:021-68604866
传真:021-50372474
客户服务电话:021-68604866
公司网址:www.bocichina.com
90) 中原证券股份有限公司
注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人:菅明军
联系人:程月艳
联系电话:0371—65585670
联系传真:0371—65585665
客服电话:967218(郑州市外客户需要加拨区号 0371)、400-813-9666
网址:www.ccnew.com
91) 天相投资顾问有限公司
32
汇添富均衡增长混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要
注册地址: 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编:100032
办公地址: 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 邮编:100088
法定代表人:林义相
联系人:尹伶
联系电话:010-66045152
客服电话: 010-66045678
传真: 010-66045518
天相投顾网址: http://www.txsec.com
天相基金网网址:www.jjm.com.cn
92) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801
法定代表人:汪静波
电话:021-38600735
传真:021-38509777
93) 深圳众禄基金销售有限公司
注册地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
办公地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
法定代表人:薛峰
联系电话: 0755-33227950
客服电话: 4006-788-887
传真: 0755-82080798
联系人:童彩平
网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
94) 上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼
注册资本: 人民币伍千万元
法定代表人: 其实
电 话:021-54509998
33
汇添富均衡增长混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要
传 真:021-64385308
95) 上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室
法定代表人:杨文斌
电 话:021-58870011
传 真:021-68596919
公司网站:http://www.howbuy.com/
96) 杭州数米基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人:陈柏青
联系人:张裕
电话:021-60897840
传真:0571-26698533
客服电话:4000-766-123
网址:http://www.fund123.cn/
97) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人:张跃伟
联系人:单丙烨
电话:021-20691832
传真:021—20691861
客服电话:400-089-1289
公司网站:www.erichfund.com
98) 北京展恒基金销售有限公司
注册地址: 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址: 北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人: 闫振杰
34
汇添富均衡增长混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要
电 话:010-62020088
传 真:010-62020088-8002
基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售
基金,并及时公告。
(二)注册登记机构
名称:中国证券登记结算有限责任公司
住所:北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人:金颖
电话:010-58598835
传真:010-58598907
联系人:任瑞新
(三)出具法律意见书的律师事务所
名称:上海源泰律师事务所
住所:上海浦东南路256号华夏银行大厦14层
负责人:廖海
经办律师:廖海、田卫红
电话:021-51150298
传真:021-51150398
联系人:廖海
(四)审计基金财产的会计师事务所
名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
首席合伙人:吴港平
住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
邮政编码:100738
公司电话:010-58153000
公司传真:010-85188298
签章会计师:郭杭翔、汤骏
业务联系人:汤骏
35
汇添富均衡增长混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要
第四部分、基金的名称
本基金名称:汇添富均衡增长混合型证券投资基金。
第五部分、基金的类型
本基金为契约型开放式混合型基金。
第六部分、基金的投资目标
本基金应用“由上而下”和“自下而上”相结合的投资策略,通过行业的相对均
衡配置和投资布局于具有持续增长潜质的企业,在有效控制风险的前提下,分享
中国经济的持续增长,以持续稳定地获取较高的投资回报。
第七部分、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行、上市
的股票、债券、权证以及经中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具。如
法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序
后,可以将其纳入投资范围。
四类资产配置的比例范围:股票 60-95%,债券 0-35%,权证 0-3%,现金类
资产最低为 5%。
基金资产类别配置范围
资产类别 选择的资产 配置下限 配置上限
股票 A股 60% 95%
债券 国债、金融债券、企业债、可转换债券、 0% 35%
央行票据等
权证 权证 0% 3%
现金类资产 现金、到期日在一年以内的政府债券 5% -
如果有关法律法规许可,本基金资产配置比例可作相应调整,股票资产投资
比例可达到有关法律法规规定的最高上限及最低下限。
第八部分、基金的投资策略
(一)投资策略
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汇添富均衡增长混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要
本基金采用“由上而下”和“自下而上”相结合的投资方法,适度动态调整资产
配置,行业保持相对均衡配置,同时通过三级过滤模型(Tri-Filtering Model)来
构建核心股票池,深入剖析核心股票池企业的增长逻辑和增长战略,以达到审慎
精选,并对投资组合进行积极而有效的风险管理。
1、资产配置策略
在资产配置中,本基金管理人采用自上而下的策略,根据全球经济形势、中
国经济发展,包括宏观经济运行周期、财政及货币政策、资金供需情况、证券市
场估值水平等,采用情景分析法,分析股票、债券、现金三大类资产的预期风险
收益特征,适时动态地调整其在基金资产的比例,以规避或控制市场系统风险。
宏观经济不同阶段的对应配置策略
资产类别 通货紧缩 价格稳定 适度通货膨胀 严重通货膨胀
股票 降低配置 增加配置 增加配置 正常配置
固定收益证券 增加配置 正常配置 正常配置 减少配置
现金 增加配置 降低配置 正常配置 正常配置
资料来源:汇添富基金。
2、行业配置策略
在行业配置中,从经济发展的不同阶段出发,结合对政策导向和市场环境等
因素的综合分析,将国民经济的行业划分为增长类、稳定类、周期类和能源类,
并在此基础上根据产业的景气周期和市场的投资特征,采取适度均衡的行业配置
策略,并适时进行动态调整,严格控制投资风险。
(1)四大类行业划分的标准
增长类公司是指处于行业发展周期的导入期或初创期的公司,这类行业的公
司盈利增长有较大的潜力;周期类公司受经济周期的影响比一般公司更大,即在
经济衰退间其盈利比一般公司下降更快,在经济发展期间比一般公司上升更快;
稳定类公司是指行业受经济周期的影响比一般行业小,收入和利润稳定的公司;
能源类公司则是会为国民经济提供基础性能源包括石油、天然气、煤的公司,其
会受到经济周期的影响,但更多的是受到能源相对价格的影响。
根据我国宏观经济和各行业的发展阶段,可以将中国经济的细分行业按照上
述四个大类行业进行归类。当然这种分类会随着中国经济发展和行业形势变化而
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汇添富均衡增长混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要
有所变化,本基金管理人将密切关注和评判宏观经济和行业的变化,对分类进行
微调。
汇添富四大类行业分类
增长类 餐饮旅游、电子元器件、家用电器、商业贸易、信息服务、信息
设备、医药生物、食品饮料
周期类 房地产、纺织服装、黑色金属、化工、机械设备、建筑建材、交
运设备、农林牧渔、轻工制造、有色金属
稳定类 交通运输、金融服务、公用事业、综合类
能源类 采掘业
注:2010 年 2 季度分类。
(2)四大类行业配置的比例控制
在投资运作中,本基金管理人考虑原则上将大类行业的比例控制在中国证券
市场四大类行业权重的 2 倍之内,这样就保证了大类行业配置的适度均衡,同时
还能够较好的控制大类行业的风险。
(3)控制行业配置风险的机制
本基金管理人行业研究团队将每月评估宏观经济和行业发展趋势,进行行业
评级并评估细分行业所属的大类行业。细分行业如变更至大类行业的,需要经过
投资决策委员会讨论通过。在基金实际运作中,基金经理可以在大类行业的比例
限制范围内,确定每一大类行业配置的具体比例,以获得主动的行业配置回报。
为有效监督大类行业配置的执行,本基金管理人金融工程小组将在事前每月
对中国证券市场四大类行业比例测算,并提交基金经理和投资决策委员会,以便
他们在投资中进行比例控制。在事中,金融工程小组将每日监控投资组合的行业
配置比例,将大类行业配置比例作为每日必须跟踪的指标之一,每日报公司投资
决策委员会成员和督察长。事后,金融工程小组将在定期进行的绩效评估分析中,
专门分析大类行业配置的效果,向投资决策委员会提交风险绩效报告并提出调整
建议。
3、股票投资策略
本基金致力投资于股价没有充分反映价值的具有持续增长潜质的企业,其一
般具有业务清晰、战略明确、管理规范、财务透明等特征。具体而言,有以下特
征:
38
汇添富均衡增长混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要
(1)具有良好的公司治理结构,信息透明,注重公众股东利益和投资者关系,
管理规范;
(2)财务状况透明稳健,主营业务收入、净利润等主要财务指标具有良好增
长性;在选股中,成长性指标,例如过去三年主营收入增长率、净利润增长率、
PSG、PEG 等将成为本基金管理人考察上市公司的重要指标;
(3)在生产、技术、市场、政策环境等经营层面具有一方面或几方面竞争优
势;
(4)有清晰的增长战略,并已通过公司行为验证,同时与其现有的竞争优势
相契合;
(5)根据股票所在的行业,选择符合其特点的估值方法,而且估值在合理的
区间范围内。
为此,本基金管理人构建三级过滤模型(Tri-Filtering Model)来动态建立和
维护核心股票池,进一步通过还原核心股票池企业的增长轨迹来深入把握其竞争
优势的打造历程和积累,仔细剖析增长战略与竞争优势的契合,以达到审慎精选,
中长期投资的目的。
风险意识调查贯穿于股票投资过程中,被投资标的不断受到严格跟踪评估。
本基金通过投资于具有持续增长潜质的企业,力求实现持续稳定超越业绩基准的
较高主动管理回报。
A、股票组合构建流程
股票组合构建的三级过滤模型
39
汇添富均衡增长混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要
(1)初选剔除过滤形成初选股票池
从 A 股市场中进行初选剔除,主要是过滤掉明显不具备投资价值的企业,建
立初选股票池,从而缩小研究范围,提高工作效率。剔除的股票包括法律法规和
公司制度明确禁止投资的股票,包括筹码集中度高且流动性差的股票,涉及重大
案件和诉讼的股票等。
(2)基本面过滤形成基础股票池
基本面过滤是本基金管理人行业研究员以基本分析为立足点,在初选股票池
中挑选基本面良好的企业来组成基础股票池,其成份股要求财务稳健透明,管理
规范,具备一定的行业代表性。
(3)持续增长潜质评估,核心股票池构建
核心股票池的成份股必须来源于基础股票池。本基金管理人的行业研究员尽
可能深入挖掘基本面情况,获得第一手的详尽资料,并以企业竞争优势为分析核
心,还原企业的增长轨迹来深入把握其竞争优势的打造历程和积累,仔细剖析增
长战略与竞争优势的契合,以达到审慎考察其增长的可持续性,精选并中长期投
资的目的。具有持续增长潜质的企业才可以进入核心股票池。
基于定性定量分析、动态静态指标相结合的原则,采用内在价值、相对价
值、收购价值相结合的评估方法,对上述企业进行价值评估。
(4)建立投资组合
基金经理根据本基金的投资决策程序和行业相对配置策略,从核心股票池
选择股票,审慎精选,权衡风险收益特征后,构建投资组合并动态调整。
(5)持续跟踪和风险评估
对持有的企业进行密切跟踪,保持精密的风险意识,关注企业的发展变化,
动态评估企业价值。同时,由金融工程小组通过流动性测试、压力测试、情景分
析和VaR分析等技术对投资组合进行动态风险评估。
B、企业持续增长潜质研判
(1)企业增长的内在逻辑
首先对目标企业的过去和现在的业务组合进行梳理,可按下表进行分类:核
心业务、新兴业务和未来可选机会。企业增长分析应建立在核心业务基础上,在
中短期内非核心业务的增长应通过利用现有竞争优势及发挥协同效益来完成。
40
汇添富均衡增长混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要
企业业务组合的增长分析
核心业务 创造利润和现金流量最多的部分,是企业稳健增长的保证
新兴业务 这些业务可能没有实现正的现金流量,但客户和营业收入开始
积累
未来可选机会 先期的活动已经开始,可能是实验项目,可能是参股,也有可
能是战略合作关系等,但是经营活动还没有开始。
本基金管理人通过公开披露信息、行业相关者和实地调研等来还原企业的增
长轨迹,深入理解实现增长的业务类型特征及企业行为,从而明了实现企业增长
的内在逻辑,把握其竞争优势的打造历程和积累。进一步,剖析竞争优势在生产、
技术、市场、政策环境等上的体现层面。
(2)企业增长战略解析
证券投资的本质在于把握未来,投资成功与否取决于把握未来的能力,对企
业未来增长及持续性的把握是本基金投资管理的核心要素之一。
首先要考察企业是否具有清晰的增长战略,即增长模式和增长方式选择,关
注其三个方面:(1)未来产业格局演变的判断以及新增价值的业务;(2)根据产
业的方向和自身能力建立起新的业务组合;(3)建立起能够产生价值的新业务模
型,理解产生价值的环节。
进一步,需判定这种增长战略是否有现实的竞争优势来支持。本基金管理人
分析增长战略的落脚点是其与竞争优势的契合度,企业具备建立在竞争优势基石
上的增长战略,其未来增长持续性才有较高的可能性。
企业增长战略
核心业务增长模式 增加市场份额、地域性扩张、随市场增长而增长
发展新业务的增长模式 靠核心竞争力来发展,多元化,垂直一体化
增长方式 有机发展,兼并收购,创业、战略联盟
企业获得持续性增长,必须注重在增长和稳健之间取得平衡。稳健经营的必
要条件之一是企业有健全的风险控制体系,并被严格执行,同时,企业必须建立
相对统一的业绩评估及激励体系以保持管理层行为和增长战略目标的一致性,降
低企业经营中的道德风险。
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汇添富均衡增长混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要
C、股票选择
本基金管理人认为,只有那些具有清晰的增长战略,并有合适的竞争优势来
支持保证其实施,同时注重稳健经营的企业才有可持续性的增长潜质,这是本基
金的股票投资对象,其一般具有业务清晰、战略明确、管理规范、财务透明等特
征。
在价值评估的基础上,结合动态市销率(PSG)和动态市盈率(PEG)联合
指标构成优化股票选择,在衡量风险点后,进行投资布局。
P P
PSG SPS
其中:P为计算日股票的收盘价; PEG
EPS
g re g re
SPS为上市公司最新年报的每股主营业收入;
EPS为上市公司最新年报的每股收益;
g re 为根据上市公司历史财务数据、实地调研、财务模型和其他相关信息预
测的预期主营业务利润增长率。
4、债券投资策略
本基金将通过资产配置将一部分基金资产投资于债券,包括国内依法公开发
行和上市的国债、金融债、企业债和可转债等。此外,市场未来推出的各类固定
收益证券等也可能成为本基金的投资对象。
本基金的债券投资综合考虑收益性、风险性和流动性,在深入分析宏观经济、
货币政策以及市场结构的基础上,灵活运用各种消极和积极策略。
消极债券投资的目标是在满足现金管理需要的基础上为基金资产提供稳定
的收益。本基金主要通过利率免疫策略来进行消极债券投资。利率免疫策略就是
构造一个恰当的债券组合,使得利率变动导致的价格波动风险与再投资风险相互
抵消。这样无论市场利率如何变化,债券组合都能获得一个比较确定的收益率。
积极债券投资的目标是利用市场定价的无效率来获得低风险甚至是无风险
的超额收益。本基金的积极债券投资主要基于对利率期限结构的研究。利率期限
结构描述了债券市场的平均收益率水平以及不同期限债券之间的收益率差别,它
决定于三个要素:货币市场利率、均衡真实利率和预期通货膨胀率。在深入分析
利率期限结构的基础上,本基金将运用利率预期策略、收益率曲线追踪策略、进
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汇添富均衡增长混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要
行积极投资。
本基金也将从债券市场的结构变化中寻求积极投资的机会。国内债券市场正
处于发展阶段,交易制度、债券品种体系和投资者结构也在逐步完善,这些结构
变化会产生低风险甚至无风险的套利机会。本基金将借助经济理论和金融分析方
法努力把握市场结构变化所带来的影响,并在此基础上寻求低风险甚至无风险的
套利机会,主要通过跨市场套利和跨品种套利策略来完成。
4、权证投资策略
本基金的权证投资将以保值为主要投资策略,以充分利用权证来达到控制下
跌风险、实现保值和锁定收益的目的;在个证层面上,充分发掘可能的套利机会,
以达到增值的目的。
本基金可以持有在股权分置改革中被动获得的权证,并可以根据证券交易所
的有关规定卖出该部分权证或行权。
本基金将根据权证投资策略主动投资于在股权分置改革中发行的权证。
其他权证类资产的投资遵从法律法规或监管部门的相关规定。
(二)投资决策依据和决策程序
本基金实行投资决策团队制,强调团队合作,充分发挥集体智慧。本基金管
理人将投资和研究职能整合,设立了投资研究部,策略分析师、行业分析师、金
融工程小组和基金经理立足本职工作,充分发挥主观能动性,渗透到投资研究的
关键环节,群策群力,为基金份额持有人谋取中、长期稳定的较高投资回报。
本基金具体的投资决策机制与流程为:
(1) 策略分析师就宏观、政策、投资主题、市场环境提交策略报告并讨
论;行业研究员就行业发展趋势和行业组合的估值比较,会议讨论确定行业评级。
(2) 基金经理在策略会议的基础之上提出资产及行业配置的建议。
(3) 投资决策委员会审议基金经理提交的资产及行业配置建议,并确定
资产及行业配置比例的范围。
(4) 投资研究部提交基础股票池,在此基础上,基金经理、行业研究员
决定核心股票池名单。
(5) 基金经理在考虑资产行业配置的情况下,经过风险收益的权衡,决
定投资组合方案。
(6) 投资总监审核投资组合方案后,交由基金经理实施。
43
汇添富均衡增长混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要
(7) 集中交易室执行交易指令。
(8) 金融工程小组进行全程风险控制和绩效评估。
投资决策机制与流程
第九部分、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为:沪深 300 指数收益率×80%+上证国债指数收益率
×20%。
选择该业绩基准,是基于以下因素:
(1) 沪深 300 指数和上证国债指数合理、透明;
(2) 指数编制和发布有一定的历史,有较高的知名度和市场影响力;
(3) 有一定市场覆盖率,并且不易被操纵;
(4) 基于本基金的股票、债券和现金比例,选用该业绩比较基准能够真实
反映本基金的风险收益特征。
基金管理人在两种情况下可以修改业绩比较基准:一是在基金合同修改时,
基金管理人可根据投资目标和投资政策的变更,确定新的业绩比较基准,并及时
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汇添富均衡增长混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要
公告;二是当市场出现更合适、更权威的比较基准时,本基金管理人有权选择新
的比较基准,并及时公告。
第十部分、基金的风险收益特征
本基金为混合型基金,其预期收益及风险水平低于股票型基金,高于债券型
基金及货币市场基金,属于中高收益/风险特征的基金。
第十一部分、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2016 年 1
月 19 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本报告期自 2015 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。
投资组合报告
1.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 6,774,385,734.45 91.22
其中:股票 6,774,385,734.45 91.22
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售
- -
金融资产
7 银行存款和结算备付金合计 603,581,099.39 8.13
8 其他资产 48,498,822.27 0.65
9 合计 7,426,465,656.11 100.00
45
汇添富均衡增长混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要
1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
占基金资产净值比例
代码 行业类别 公允价值(元)
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 3,616,094,659.10 49.13
电力、热力、燃气及水生产和供应
D 69,100,123.14 0.94
业
E 建筑业 127,444,335.70 1.73
F 批发和零售业 878,474,129.60 11.94
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 1,328,519,615.54 18.05
J 金融业 96,400,327.76 1.31
K 房地产业 276,942,356.00 3.76
L 租赁和商务服务业 63,989,504.00 0.87
M 科学研究和技术服务业 19,999,997.76 0.27
N 水利、环境和公共设施管理业 47,256,635.89 0.64
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 35,054,800.00 0.48
R 文化、体育和娱乐业 215,109,249.96 2.92
S 综合 - -
合计 6,774,385,734.45 92.05
1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细
序 占基金资产净值
股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
号 比例(%)
1 600422 昆药集团 11,759,127 468,248,437.14 6.36
2 002018 华信国际 14,748,375 451,595,242.50 6.14
3 002589 瑞康医药 12,299,989 441,692,604.99 6.00
4 601222 林洋能源 10,632,372 390,017,880.24 5.30
5 300168 万达信息 11,155,781 369,591,024.53 5.02
6 002555 顺荣三七 7,174,555 350,548,757.30 4.76
7 300166 东方国信 9,650,696 309,111,792.88 4.20
8 300016 北陆药业 8,000,000 284,080,000.00 3.86
9 300339 润和软件 4,905,337 235,554,282.74 3.20
10 600172 黄河旋风 8,700,000 220,197,000.00 2.99
46
汇添富均衡增长混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要
1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
注:本基金本报告期末未持有债券。
1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明
细
注:本基金本报告期末未持有债券。
1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
券投资明细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。
1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明
细
注:本基金本报告期末未持有权证。
1.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注:报告期末本基金无股指期货持仓。
1.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期内未投资股指期货。
1.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1.10.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期内未投资国债期货。
1.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注:报告期末本基金无国债期货持仓。
1.10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期内未投资国债期货。
1.11 投资组合报告附注
1.11.1
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
1.11.2
本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
47
汇添富均衡增长混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要
1.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 2,053,494.21
2 应收证券清算款 43,673,855.94
3 应收股利 -
4 应收利息 103,169.78
5 应收申购款 2,668,302.34
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 48,498,822.27
1.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
1.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
占基金资产
序 流通受限部分的 流通受限情况说
股票代码 股票名称 净值比例
号 公允价值(元) 明
(%)
重大资产重组停
1 002018 华信国际 451,595,242.50 6.14
牌
2 601222 林洋能源 22,578,306.24 0.31 非公开发行
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汇添富均衡增长混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要
第十二部分、基金的业绩
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未
来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
(一)本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表:
净值增长率标 业绩比较基准收益 业绩比较基准收
阶段 净值增长率(1) (1)-(3) (2)-(4)
准差(2) 率(3) 益率标准差(4)
2006 年 8 月 7 日(基
金合同生效日)至 52.78% 1.07% 51.80% 1.04% 0.98% 0.03%
2006 年 12 月 31 日
2007 年 1 月 1 日至
105.58% 1.96% 129.14% 1.86% -23.56% 0.10%
2007 年 12 月 31 日
2008 年 1 月 1 日至
-45.57% 1.77% -50.88% 2.41% 5.31% -0.64%
2008 年 12 月 31 日
2009 年 1 月 1 日至
53.27% 1.71% 77.54% 1.62% -24.27% 0.09%
2009 年 12 月 31 日
2010 年 1 月 1 日至
4.92% 1.40% -9.37% 1.26% 14.29% 0.14%
2010 年 12 月 31 日
2011 年 1 月 1 日至
-25.47% 1.06% -19.20% 1.04% -6.27% 0.02%
2011 年 12 月 31 日
2012 年 1 月 1 日至
5.22% 0.96% 6.71% 1.02% -1.49% -0.06%
2012 年 12 月 31 日
2013 年 1 月 1 日至
11.81% 1.27% -5.57% 1.11% 17.38% 0.16%
2013 年 12 月 31 日
2014 年 1 月 1 日至
13.22% 1.20% 42.21% 0.97% -28.99% 0.23%
2014 年 12 月 31 日
2015 年 1 月 1 日至
60.95% 3.27% 0.0568375 1.99% 55.27% 1.28%
2015 年 12 月 31 日
2006 年 8 月 7 日(基
金合同生效日)至 339.24% 1.74% 1.68537 1.55% 170.70% 0.19%
2015 年 12 月 31 日
49
-100.00%
0.00%
100.00%
200.00%
300.00%
400.00%
500.00%
600.00%
2006-08-04
2006-11-04
2007-02-04
2007-05-04
准收益率变动的比较图
2007-08-04
2007-11-04
2008-02-04
汇添富均衡增长混合型证券投资基金
2008-05-04
2008-08-04
2008-11-04
2009-02-04
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2009-11-04
2010-02-04
50
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添富均衡
2011-02-04
2011-05-04
2011-08-04
2011-11-04
2012-02-04
2012-05-04
基准
2012-08-04
2012-11-04
2013-02-04
2013-05-04
2013-08-04
2013-11-04
2014-02-04
2014-05-04
2014-08-04
2014-11-04
2015-02-04
2015-05-04
2015-08-04
2015-11-04
更新招募说明书摘要
(二)自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基
汇添富均衡增长混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要
第十三部分、基金的费用与税收
(一)与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类
(1)基金管理人的管理费;
(2)基金托管人的托管费;
(3)销售服务费;
(4)基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;
(5)基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费;
(6)基金份额持有人大会费用;
(7)基金的证券交易费用;
(8)银行汇划费用;
(9)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其
他费用。
本基金《基金合同》终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值
中扣除。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
(1)基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算
方法如下:
H=E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据
基金管理人的授权委托书,于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基
金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
(2)基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 2.5‰的年费率计提。托管费的计
算方法如下:
H=E×2.5‰÷当年天数
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汇添富均衡增长混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据
基金管理人的授权委托书,于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基
金托管人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
(3)销售服务费
销售服务费是指基金管理人根据基金合同的约定及届时有效的相关法律法
规的规定,从开放式基金财产中计提的一定比例的费用,用于支付销售机构佣金、
基金的营销费用以及基金份额持有人服务费等。
基金管理人可以选取适当的时机(但应于中国证监会发布有关收取开放式证
券投资基金销售费用的规定后)开始计提销售服务费,但至少应提前 2 个工作日
在至少一种指定报刊和网站上公告。公告中应规定计提销售服务费的条件、程序、
用途和费率标准。
基金管理人依据本基金合同及届时有效的有关法律法规公告收取基金销售
服务费或酌情降低基金销售服务费的,无须召开基金份额持有人大会。
上述一、基金费用的种类中第 4-9 项费用,根据有关法规及相应协议规定,
按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
3、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、基金合同生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、
信息披露费用等费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
4、费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费
52
汇添富均衡增长混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要
率或基金托管费率等相关费率。调高基金管理费率、基金托管费率等相关费率须
召开基金份额持有人大会审议。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 个工
作日在至少一家中国证监会指定的媒体公告并报中国证监会备案。
5、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。
(二)与基金销售有关的费用
1、申购费用
基金申购费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书
正文第八章“基金的申购与赎回”相应内容。
2、赎回费用
基金赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书
正文第八章“基金的申购与赎回”相应内容。
3、转换费用
基金转换费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书
正文第八章“基金的申购与赎回”相应内容。
第十四部分、对招募说明书更新部分的说明
一、“重要提示”部分:
更新了本招募说明书所载内容截止日及有关财务数据和净值表现的截止日。
二、“三、基金管理人”部分:
更新了基金管理人的相关信息。
三、“四、基金托管人”部分:
更新了基金托管人的相关信息。
四、“五、相关服务机构”部分:
更新了基金份额发售机构的相关信息。
五、“九、基金的投资”部分:
更新了基金投资组合报告。
六、“十、基金的业绩”部分:
更新了基金业绩数据。
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汇添富均衡增长混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要
七、“二十二、其他应披露事项”部分
更新了 2015 年 8 月 8 日至 2016 年 2 月 7 日期间涉及本基金的相关公告。
汇添富基金管理股份有限公司
2016 年 3 月 23 日
54
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