长城安心回报混合型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
2016 年第 1 号
基金管理人:长城基金管理有限公司
基金托管人:中国农业银行股份有限公司
二○一六年四月
长城安心回报混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
长城安心回报混合型证券投资基金经中国证监会2006年6月22日证监基金字【2006】123
号文批准发起设立。基金合同于2006年8月22日正式生效。
重要提示
投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书;基金的过往业绩并不预示其
未来表现,本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同
是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即
成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合
同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承
担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
本招募说明书所载内容截止日为 2016 年 2 月 21 日,有关财务数据和净值表现截止日为
2015 年 12 月 31 日(财务数据未经审计)。
本招募说明书更新内容已经本基金托管人中国农业银行股份有限公司复核。
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一、基金管理人
(一)基金管理人概况
1、名称:长城基金管理有限公司
2、注册地址:深圳市福田区益田路 6009 号新世界商务中心 41 层
3、办公地址:深圳市福田区益田路 6009 号新世界商务中心 41 层
4、法定代表人:杨光裕
5、组织形式:有限责任公司
6、设立日期:2001 年 12 月 27 日
7、电话:0755-23982338 传真:0755-23982328
8、联系人:袁江天
9、管理基金情况:目前管理久嘉证券投资基金、长城久恒灵活配置混合型证券投资基
金、长城久泰沪深 300 指数证券投资基金、长城货币市场证券投资基金、长城消费增值混
合型证券投资基金、长城安心回报混合型证券投资基金、长城久富核心成长混合型证券投
资基金(LOF)、长城品牌优选混合型证券投资基金、长城稳健增利债券型证券投资基金、长
城双动力混合型证券投资基金、长城景气行业龙头灵活配置混合型证券投资基金、长城中
小盘成长混合型证券投资基金、长城积极增利债券型证券投资基金、长城久兆中小板 300
指数分级证券投资基金、长城优化升级混合型证券投资基金、长城保本混合型证券投资基
金、长城岁岁金理财债券型证券投资基金、长城久利保本混合型证券投资基金、长城增强
收益定期开放债券型证券投资基金、长城医疗保健混合型证券投资基金、长城淘金一年期
理财债券型证券投资基金、长城工资宝货币市场基金、长城久鑫保本混合型证券投资基金、
长城久盈纯债分级债券型证券投资基金、长城稳固收益债券型证券投资基金、长城新兴产
业灵活配置混合型证券投资基金、长城环保主题灵活配置混合型证券投资基金、长城改革
红利灵活配置混合型证券投资基金、长城久惠保本混合型证券投资基金、长城久祥保本混
合型证券投资基金、长城新策略灵活配置混合型证券投资基金、长城久安保本混合型证券
投资基金等三十二只基金。
10、客户服务电话:400-8868-666
11、注册资本:壹亿伍仟万元人民币
12、股权结构:
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持股单位 占总股本比例
长城证券股份有限公司 47.059%
东方证券股份有限公司 17.647%
中原信托有限公司 17.647%
北方国际信托股份有限公司 17.647%
合计 100%
(二)主要人员情况
1、董事、监事及高管人员介绍
(1)董事
杨光裕先生,董事长,硕士。曾任江西省审计厅办公室主任,长城证券股份有限公司
副总裁。
熊科金先生,董事、总经理,硕士。曾任中国银行江西信托投资公司证券业务部负责
人,中国东方信托投资公司南昌证券营业部总经理、公司证券总部负责人,华夏证券有限
公司江西管理总部总经理,中国银河证券有限责任公司基金部负责人、银河基金管理有限
公司筹备组负责人,银河基金管理有限公司副总经理、总经理。
何伟先生,董事,硕士。现任长城证券股份有限公司总裁、党委副书记。曾任职于北
京兵器工业部计算机所、深圳蛇口工业区电子开发公司、深圳蛇口百佳超市有限公司等公
司,1993 年 2 月起历任君安证券有限公司投资二部经理、总裁办主任、公司总裁助理兼资
产管理公司常务副总经理、营业部总经理,国泰君安证券股份有限公司总裁助理,华富基
金管理有限公司(筹)拟任总经理,国泰君安证券股份有限公司总裁助理、公司副总裁。
范小新先生,董事,博士,高级经济师。现任长城证券股份有限公司副总经理、党委
委员、纪委书记。曾任重庆市对外经济贸易委员会副处长,西南技术进出口公司总经理助
理,重庆对外经贸委美国公司筹备组组长,中国机电产品进出口商会法律部副主任,华能
资本服务有限公司总经理工作部副经理。
杨玉成先生,董事,硕士。现任东方证券股份有限公司副总裁、董事会秘书,东方金
融控股(香港)有限公司董事长,上海东方证券资产管理有限公司董事。曾任上海财经大
学财政系教师,君安证券有限公司证券投资部总经理助理,上海大众科技创业(集团)股
份有限公司董事、董事会秘书、副总经理,上海申能资产管理有限公司董事、副总经理,
东方证券股份有限公司财务总监、副总经理,申能集团财务有限公司董事、总经理。
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姬宏俊先生,董事,硕士。现任中原信托有限公司副总裁。曾任河南省计划委员会老
干部处副处长、投资处副处长,发展计划委员会财政金融处副处长,国家开发银行河南省
分行信贷一处副处长。
金树良先生,董事,硕士。现任北方国际信托股份有限公司总经济师。曾任职于北京
大学经济学院国际经济系。1992 年 7 月起历任海南省证券公司副总裁、北京华宇世纪投资
有限公司副总裁、昆仑证券有限责任公司总裁、北方国际信托股份有限公司资产管理部总
经理及公司总经理助理兼资产管理部总经理、渤海财产保险股份有限公司常务副总经理及
总经理、北方国际信托股份有限公司总经理助理。
王连洲先生,独立董事,现已退休。中国《证券法》、《信托法》、《证券投资基金法》
三部重要民商法律起草工作的主要组织者和参与者。曾在中国人民银行总行印制管理局工
作,1983 年调任全国人大财经委员会,历任办公室财金组组长、办公室副主任、经济法室
副主任、研究室负责人、巡视员。
谢志华先生,独立董事,博士。现任北京工商大学副校长。曾任湖南国营大通湖农场
教师、湘西自治州商业学校教师、北京商学院(现北京工商大学)副院长、北京工商大学
校长助理。
刘杉先生,独立董事,博士。现任中华工商时报社副总编辑,兼任北京工商大学教授、
中国人民大学信托与基金研究所研究员。曾任中华工商时报社海外部编辑、副主任、中华
工商时报财经新闻部主任,中国人民银行深圳分行金融早报社总编辑,中华工商时报社总
编辑助理。
鄢维民先生,独立董事,学士。现任深圳市证券业协会常务副会长兼秘书长、深圳上
市公司协会副会长兼秘书长。曾任江西省社会科学院经济研究所发展室副主任,深圳市体
改委宏观调控处、企业处副处长,深圳市证券管理办公室公司审查处处长,招银证券公司
副总经理。
(2)监事
吴礼信先生,监事会主席,会计师、中国注册会计师(非执业)。现任长城证券股份
有限公司董事会秘书、财务总监。曾任安徽省地矿局三二六地质队会计主管,深圳中达信
会计师事务所审计一部部长,大鹏证券有限责任公司计财综合部经理,大鹏证券有限责任
公司资金结算部副总经理,第一创业证券有限责任公司计划财务部副总经理。2003 年进入
长城证券股份有限公司,任财务部总经理。
曾广炜先生,监事,高级会计师。现任北方国际信托股份有限公司总经理助理兼风险
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控制部总经理。曾任职于中国燕兴天津公司、天津开发区总公司、天津滨海新兴产业公司,
2003 年 1 月起历任北方国际信托股份有限公司信托业务四部副总经理、证券投资部副总经
理、财务中心总经理、风险控制部总经理。
张令先生,监事,硕士。现任东方证券股份有限公司稽核总部总经理。历任中国纺织
机械股份有限公司财务会计、副科长、科长、副总会计师、上海浦发银行信托证券部科长、
副总经理、东方证券股份有限公司资金财务管理总部总经理。
黄魁粉女士,监事,硕士。现任中原信托有限公司固有业务部总经理。2002 年 7 月
进入中原信托有限公司。曾在信托投资部、信托综合部、风险与合规管理部、信托理财服
务中心工作。
袁江天先生,监事,博士。现任长城基金管理有限公司董事会秘书兼综合管理部总经
理。曾任职于广西国际信托投资公司投资管理部、国海(广西)证券有限责任公司投资银
行部、证券营业部、总裁办、北方国际信托投资股份有限公司博士后工作站。
王燕女士,监事,硕士。现任长城基金管理有限公司财务经理、综合管理部副总经理。
2007 年 5 月进入长城基金管理有限公司,曾在运行保障部登记结算室从事基金清算工作,
2010 年 8 月进入综合管理部从事财务会计工作。
张静女士,监事,硕士。现任长城基金管理有限公司监察稽核部法务主管。曾任摩根
士丹利华鑫基金管理有限公司监察稽核部监察稽核员。
(3)高级管理人员
杨光裕先生,董事长,简历同上。
熊科金先生,董事、总经理,简历同上。
彭洪波先生,副总经理兼运行保障部总经理、信息技术部总经理,硕士。曾就职于长
城证券股份有限公司,历任深圳东园路营业部电脑部经理,公司电子商务筹备组项目经理,
公司审计部技术主审。2002 年 3 月进入长城基金管理有限公司,历任监察稽核部业务主管、
部门副总经理、部门总经理、公司督察长兼监察稽核部总经理、公司总经理助理兼运行保
障部总经理。
桑煜先生,副总经理兼市场开发部总经理、广州管理部总经理,学士。曾任职于中国
建设银行山东省分行、中国建设银行总行基金托管部。2002 年 8 月进入长城基金管理有限
公司,历任市场开发部业务主管、运行保障部副总经理、运行保障部总经理、市场开发部
总经理、综合管理部总经理、公司总经理助理。
杨建华先生,副总经理、投资总监兼基金管理部总经理、基金经理,硕士。曾就职于
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大庆石油管理局、华为技术有限公司、深圳和君创业有限公司、长城证券股份有限公司。
2001 年 10 月进入长城基金管理有限公司工作,历任基金经理助理、“长城安心回报混合型
证券投资基金”基金经理、“长城中小盘成长混合型证券投资基金”基金经理。
卢盛春先生,副总经理、机构理财部总经理,硕士。曾就职于中国人民银行江西省分
行、交通银行海南分行、海通证券股份有限公司、富国基金管理有限公司、西北证券有限
责任公司、华商基金管理有限公司(筹备组)。2003 年进入长城基金管理有限公司,历任
上海分公司总经理、北京分公司总经理、公司总经理助理。
车君女士,督察长、监察稽核部总经理,硕士。曾任职于深圳本鲁克斯实业股份有限
公司,1993 年起先后在中国证监会深圳监管局市场处、机构监管处、审理执行处、稽查一
处、机构监管二处、党办等部门工作,历任副主任科员、主任科员、副处长、正处级调研
员等职务。
2、本基金基金经理简历
吴文庆先生,上海交通大学生物医学工程连读博士。2010年进入长城基金管理有限公
司,曾任行业研究员、“长城品牌优选混合型证券投资基金”基金经理助理,自2013年12
月至今任“长城双动力混合型证券投资基金”和“长城久恒灵活配置混合型证券投资基金”
基金经理,自2015年1月至今任“长城消费增值混合型证券投资基金”基金经理,自2015
年4月至今任“长城新兴产业灵活配置混合型证券投资基金”基金经理,自2015年4月至今
任“长城环保主题灵活配置混合型证券投资基金”基金经理,自2015年6月至今任“长城改
革红利灵活配置混合型证券投资基金”基金经理,自2016年1月18日起任“长城安心回报混
合型证券投资基金”基金经理。
长城安心回报混合型证券投资基金历任基金经理如下:杨毅平先生自2006年8月22日该
基金合同生效至2008年5月15日担任基金经理;杨建华先生自2007年9月25日至2009年1月5
日担任基金经理;徐九龙先生自2009年1月6日至2016年1月18日担任基金经理。
3、本公司公募基金投资决策委员会成员的姓名和职务如下:
熊科金先生,投资决策委员会主任,公司董事、总经理。
杨建华先生,投资决策委员会执行委员,公司副总经理、投资总监兼基金管理部总经
理、基金经理。
钟光正先生,投资决策委员会委员,公司固定收益部总经理、基金经理。
徐九龙先生,投资决策委员会委员,基金经理。
吴文庆先生,投资决策委员会委员,公司研究部总经理、基金经理。
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4、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
(一)基金托管人情况
1、基本情况
名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)
住所:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人:刘士余
成立日期:2009 年 1 月 15 日
批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号
注册资本:32,479,411.7 万元人民币
存续期间:持续经营
联系电话:010-66060069
传真:010-68121816
联系人:林葛
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院
批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立。
中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。
中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,
服务对象最多,业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自
己的努力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、
联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念,
坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策略,着力打
造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产
品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优质,业绩
突出,2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国农业银行通过
了美国 SAS70 内部控制审计,并获得无保留意见的 SAS70 审计报告,表明了独立公正第三方
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对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农
业银行着力加强能力建设,品牌声誉进一步提升,在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖
盛典”中成绩突出,获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的
“最佳资产托管奖”。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成
立,2004 年 9 月更名为托管业务部,内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托
资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险
管理处,拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工 140 余名,其中高级会计师、高级经济师、高级工程
师、律师等专家 10 余名,服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理
层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止到 2015 年 12 月 31 日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投
资基金共 321 只。
(二)基金托管人的内部风险控制制度说明
1、内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、
规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、
准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险管
理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监
督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。
3、内部控制制度及措施
具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流
程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理实行严格
的复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账
户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业
务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技
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术系统完整、独立。
(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资
比例和禁止投资品种输入监控系统,每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作,并通过
基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。
当基金出现异常交易行为时,基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理:
1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题,电话提示基金管理人;
2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题,以书面方式对基金
管理人进行提示;
3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为,书面提
示有关基金管理人并报中国证监会。
三、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、直销机构
名称:长城基金管理有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路 6009 号新世界商务中心 41 层
办公地址:深圳市福田区益田路 6009 号新世界商务中心 41 层
法定代表人:杨光裕
电话:0755-23982338
传真:0755-23982328
联系人:黄念英
客户服务电话:400-8868-666
网站:www.ccfund.com.cn
2、代销机构
(1) 中国农业银行股份有限公司
注册地址:北京市海淀区复兴路甲 23 号
法定代表人:刘士余
联系人:逄慧
电话:010-85108227
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传真:010-85109230
客服电话:95599
网址:www.abchina.com
(2) 中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:姜建清
联系人:李宏岩
电话:010-66107913
传真:010-66107914
客户服务电话:95588
网址:www.icbc.com.cn
(3) 中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人:王洪章
联系人:张静
电话:010-66275654
客户服务电话:95533
传真: 010-67598409
网站:www.ccb.com
(4) 中国银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人:田国立
联系人:宋亚平
电话:010-66596688
传真:010-66594946
客服电话:95566
网址:www.boc.cn
(5) 交通银行股份有限公司
注册地址:上海市银城中路188号
办公地址:上海市银城中路188号
法定代表人:牛锡明
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电话:021-58781234
传真:021-58408842
联系人:胡迪峰
客户服务电话:95559
网址:www.bankcomm.com
(6) 招商银行股份有限公司
地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人:李建红
电话:0755-83198888
传真:0755-83195109
联系人:邓炯鹏
客户服务电话:95555
网站:www.cmbchina.com
(7) 中国光大银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦
法定代表人:唐双宁
联系人:穆欣欣
电话:010-63636104
传真:010-68560661
客户服务电话:95595
网站:www.cebbank.com
(8) 华夏银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街22号
办公地址:北京市东城区建国门内大街22号
法定代表人:吴建
联系人:陈秀良
传真:010-85238680
网址:www.hxb.com.cn
(9) 北京银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层
办公地址:北京市西城区金融大街丙17号
法定代表人:闫冰竹
联系人:孔超
电话:010-66223588
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传真:010-66226045
客户服务电话:95526
网址:www.bankofbeijing.com.cn
(10) 中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人:董文标
联系人:王继伟
电话:010-57092623
传真:010-57092611
客户服务电话:95568
网址:www.cmbc.com.cn
(11) 中信银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
法定代表人:常振明
联系人:丰靖
电话:010-65550827
传真:010-65541230
客户服务电话:95558
公司网站:www.htsc.com.cn
(12) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址:上海市中山东一路12号
法定代表人:吉晓辉
联系人:唐苑
传真:021-63604199
网址:www.spdb.com.cn
客户服务电话:95528
(13) 平安银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南中路1099号平安银行大厦
办公地址:深圳市深南中路1099号平安银行大厦
法定代表人:孙建一
联系人:张莉
电话:021-38637673
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传真:021-50979375
网址:http://bank.pingan.com/
客户服务电话:95511-3
(14) 深圳农村商业银行股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区3038号合作金融大厦
办公地址:深圳市罗湖区3038号合作金融大厦
法定代表人:李伟
联系人:王璇
联系电话:0755-25188269
传真:0755-25188794
客服电话:4001961200
公司网站:www.961200.net
(15) 东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址:东莞市南城路 2 号
办公地址:东莞市南城路 2 号
法定代表人:何沛良
联系人:杨亢
电话:0769-22866270
传真:0769-22320896
客服电话:0769-961122
网址:www.drcbank.com
(16) 包商银行股份有限公司
注册(办公)地址:内蒙古包头市钢铁大街 6 号
法定代表人:李镇西
联系人:刘芳
联系电话:(0472)5109729
传真:(0472)5176541
客服电话:内蒙古地区:0472-96016;北京地区:010-96016 ;宁波地区:0574-967210 ;
深圳地区:0755-967210;成都地区:028-65558555
公司网站:www.bsb.com.cn
(17) 泉州银行股份有限公司
注册地址:福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号
法定代表人:傅子能
联系电话:0595-22551071
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联系人:董培姗
客服电话:400-8896-312
公司网站:www.qzccbank.com
(18) 宁波银行股份有限公司
注册地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人:陆华裕
联系人:邱艇
电话:0574-87050397
客服电话:95574
公司网站:www.nbcb.cn
(19) 东方证券股份有限公司
注册地址:上海市中山南路318号2号楼22-29层
法定代表人:潘鑫军
联系人:吴宇
电话:021-63325888
传真:021-63326173
客户服务电话:95503
网站:www.dfzq.com.cn
(20) 长城证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
法定代表人:黄耀华
联系人:刘阳
电话:0755-83516289
传真:0755-83515567
客户服务电话:0755-33680000,4006666888
网站:www.cgws.com
(21) 中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街188号
法定代表人:张佑君
电话:010-85130577
联系人:权唐
网站:www.csc108.com
客户服务电话:4008888108
14
长城安心回报混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
(22) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区商城路618号
办公地址:上海市浦东新区银城中路168 号上海银行大厦29 层
法定代表人:杨德红
联系人:芮敏祺
电话:021-38676666
传真:021-38670666
客户服务电话:4008888666
网址:www.gtja.com
(23) 中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人:顾伟国
电话:010-66568047
联系人:田嶶
网站:www.chinastock.com.cn
客户服务电话:4008-888-888
(24) 华西证券股份有限公司
注册地址:四川省成都市陕西街239号
办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心18楼
法定代表人:张慎修
联系人:张曼
电话:010-52723273
传真:0755-83025991
客户服务电话:4008-888-818
网站:www.hx168.com.cn
(25) 平安证券有限责任公司
办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
法定代表人:杨宇翔
联系人:周一涵
电话:021-38637436
传真:021-33830395
客户服务电话:4008816168
网址:www.pingan.com
(26) 国都证券股份有限公司
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长城安心回报混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层
办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层
法定代表人:常喆
联系人:黄静
电话:010-84183333
传真:010-84183311
客户服务电话:400-818-8118
网站:www.guodu.com
(27) 国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦
法人代表人:何如
联系人:齐晓燕
电话:0755-82133066
传真:0755-82133952
客户服务电话:95536
网站:www.guosen.com.cn
(28) 渤海证券股份有限公司
注册地址:天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
法定代表人:杜庆平
联系人:蔡霆
电话:022-28451991
传真:022-28451892
客户服务电话:4006515988
网址:www.bhzq.com
(29) 招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
法定代表人:宫少林
电话:0755-82960223
传真:0755-82960141
联系人:林生迎
客户服务电话:95565
网站:www.newone.com.cn
(30) 兴业证券股份有限公司
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注册地址:福州市湖东路268号
法定代表人:兰荣
联系人:谢高得
电话:021-38565785
客户服务热线:95562
网址:www.xyzq.com.cn
(31) 申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人:李梅
联系人:曹晔
电话:021-33388215
传真:021-33388224
客服电话:95523/4008895523/4008000562
网址:www.swhysc.com
(32) 中航证券有限公司
注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼
法定代表人:王宜四
联系人:戴蕾
电话:0791-86868681
传真:0791-86770178
客服电话:400-8866-567
网站:www.avicsec.com
(33) 海通证券股份有限公司
注册地址:上海市淮海中路98号
办公地址:上海市广东路689 号海通证券大厦
法定代表人:王开国
联系人:程丽辉
电话:021-23219991
传真:021-23219100
客户服务电话:95553、4008888001
网站:www.htsec.com
(34) 国盛证券有限责任公司
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注册地址:江西省南昌市北京西路88号江信国际大厦
办公地址:江西省南昌市北京西路88号江信国际大厦
法定代表人:曾小普
联系人:周欣玲
联系电话:0791-86281305
客户服务电话:4008222111
网站:www.gsstock.com
(35) 广州证券股份有限公司
注册地址:广州市先烈中路 69 号东山广场主楼十七楼
办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼
法定代表人:邱三发
电话:020-88836999
传真:020-88836654
联系人:林洁茹
客服电话:020-961303
网站:www.gzs.com.cn
(36) 世纪证券有限责任公司
注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼
办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼
法定代表人:姜昧军
联系人:袁媛
电话:0755-83199511
传真:0755-83199545
客户服务电话:0755-83199599
网站:www.csco.com.cn
(37) 中泰证券股份有限公司
注册地址:山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人:李炜
联系人:吴阳
电话:0531-68889155
传真:0531-68889752
网址:www.zts.com.cn
客户服务电话:95538
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(38) 中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
法定代表人:杨宝林
联系电话:0532-85022326
传真:0532-85022605
联系人:吴忠超
客户服务电话:95548
公司网址:www.citicssd.com
(39) 安信证券股份有限公司
住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层
法定代表人:牛冠兴
联系人:郑向溢
电话:0755-82558038
传真:0755-82558355
公司网址:www.essence.com.cn
客服热线:4008001001
(40) 华泰证券股份有限公司
注册地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
法定代表人:吴万善
电话:025-83290845
联系人:庞晓芸
客户服务电话:95597
网址:www.htsc.com.cn
(41) 光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路1508号
办公地址:上海市静安区新闸路1508号
法定代表人:薛峰
电话:021-68816000
传真:021-68815009
联系人:李芳芳
客服电话:4008888788、10108998
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公司网址:www.ebscn.com
(42) 东海证券有限责任公司
注册地址:常州延陵西路59号常信大厦18、19楼
办公地址:上海市浦东区东方路989号中达广场17楼
法定代表人:朱科敏
联系人:王一彦
电话:021-20333910
传真:021-50498820
客服电话:0519-8166222,0379-64912266
网址:www.longone.com.cn
(43) 恒泰证券有限责任公司
注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
法定代表人:刘汝军
电话:0471-4972042
传真:0471-4930707
联系人:孙伟
客服电话: 0471-4961259
网址:www.cnht.com.cn
(44) 国元证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市寿春路179号
办公地址:安徽省合肥市寿春路179号
法定代表人:凤良志
电话:0551-2257012
联系人:祝丽萍
客服电话:全国统一热线4008888777,安徽省内热线96888
网址:www.gyzq.com.cn
(45) 中国中投证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第
04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层
法定代表人:龙增来
联系人:刘毅
电话:0755-82023442
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传真:0755-82026539
客服电话:400-600-8008、95532
网址:www.china-invs.cn
(46) 西部证券股份有限公司
注册地址:西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层
地址:西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层
法定代表人:刘建武
联系人:刘莹
电话:029-87406649
客服热线:029—87419999
网址:www.westsecu.com.cn
(47) 长江证券股份有限公司
地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人:胡运钊
联系人:李良
电话:027-65799999
传真:027-85481900
客服热线:95579或4008-888-999
网址:www.95579.com
(48) 日信证券有限责任公司
注册地址:内蒙古呼和浩特市锡林南路18 号
法定代表人:孔佑杰
联系人:陈文彬
联系电话:010-83991716
传真:010-66412537
网址:www.rxzq.com.cn
(49) 华宝证券有限责任公司
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层
法定代表人:陈林
联系人:刘闻川
电话:021-68778790
传真:021-50122200
客户服务电话:4008209898
网址:www.cnhbstock.com
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(50) 民生证券有限责任公司
注册(办公)地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18座
法定代表人:余政
电话:010-85127622
传真:010-85127917
联系人:赵明
客户服务电话:4006198888
网址:www.mszq.com
(51) 中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层
法定代表人:王东明
联系人:侯艳红
电话:010-60838995
客户服务电话:95548
网站:www.cs.ecitic.com
(52) 天源证券经纪有限公司
注册地址:青海省西宁市长江路53号汇通大厦6楼
法人代表:林小明
联系人:王斌
联系电话:0755-33331188-8801
客服电话:4006543218
公司网站:www.tyzq.com.cn
(53) 华融证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 8 号
办公地址:北京市西城区金融大街 8 号 A 座 3 层
法定代表人:祝献忠
联系人:李慧灵
联系电话:010-58315221
传真:010-58568062
客服电话:010-58568118
公司网站:www.hrsec.com.cn
(54) 国海证券股份有限公司
注册地址:广西南宁市滨湖路 46 号国海大厦
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电话:0755-83702462
传真:0755-83700205
法定代表人:张雅锋
联系人:张亦潇
客服电话:95563
公司网站:www.ghzq.com.cn
(55) 民族证券有限责任公司
注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
法定代表人:赵大建
联系人:赵明
客户服务热线:40088-95618
网址:www.e5618.com
(56) 大同证券有限责任公司
注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址:山西省太原市长治路 111 号世贸中心 A 座 13 层
法定代表人:董祥
联系人:薛津
客户服务热线:400-7121-212
网址:www.dtsbc.com.cn
(57) 东兴证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层
法定代表人:徐勇力
联系人:汤漫川
电话:010-66555316
传真:010-66555246
客服电话:400-8888-993
公司网站:www.dxzq.net.cn
(58) 信达证券股份有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:高冠江
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联系人:唐静
联系电话:010-63081000
传真:010-63080978
客服电话:400-800-8899
公司网址:www.cindasc.com
(59) 广发证券股份有限公司
注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)
办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44
楼
法定代表人:孙树明
联系人:黄岚
电话:020-87555888
传真:020-87557985
客服电话:95575 或致电各地营业网点
公司网站:www.gf.com.cn
(60) 西南证券股份有限公司
办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
法定代表人:余维佳
联系人:张煜
电话:023-63786141
客服电话:4008096096
公司网站:www.swsc.com.cn
(61) 中国国际金融股份有限公司
注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层
法定代表人:李学东
电话:010-85679888
传真:010-85679535
联系人:秦朗
客服电话:400-910-1166
网站:www.cicc.com.cn
(62) 中信期货有限公司
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注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
法定代表人:张磊
联系人:洪成
电话:0755-23953913
传真:0755-83217421
客服电话:400-990-8826
公司网站:www.citicsf.com
(63) 申万宏源西部证券有限公司
住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
室
法定代表人:李季
联系人: 李巍
传真:010-88085195
客户服务电话:4008-000-562
网址:www.hysec.com
(64) 国金证券股份有限公司
注册地址: 四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址: 四川省成都市东城根上街 95 号
法定代表人:冉云
联系人:刘婧漪
电话:028-86690057
客户服务电话: 4006-600109
网址:www.gjzq.com.cn
(65) 深圳众禄金融控股股份有限公司
住所:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人:薛峰
联系人:童彩平
电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
客服电话:4006-788-887
公司网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
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(66) 杭州数米基金销售有限公司
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人:陈柏青
联系人:朱晓超
联系电话:021-60897840
传真:0571-26698533
客服电话:4000-766-123
公司网址:www.fund123.cn
(67) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
住所:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801 室
办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801 室
法定代表人:汪静波
联系人:徐诚
联系电话:021-38509636
客服电话:400-821-5399
公司网站:www.noah-fund.com
(68) 上海天天基金销售有限公司
办公地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
法定代表人:其实
联系人:高莉莉
联系电话:020-87599121
客服电话:400-1818-188
公司网站:www.1234567.com.cn
(69) 万银财富(北京)基金销售有限公司
办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院盘古大观 A 座 3201
法定代表人:李招弟
联系人:刘媛
联系电话:010-59393923
客服电话:400-808-0069
公司网站:www.wy-fund.com
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(70) 北京展恒基金销售股份有限公司
办公地址:北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人:闫振杰
联系人:翟飞飞
联系电话:010-62020088
客服电话:400-888-6661
公司网站:www.myfund.com
(71) 北京增财基金销售有限公司
办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室
法定代表人:王昌庆
联系人:张蕾
联系电话:010-67000988
客服电话:400-001-8811
公司网站:www.zcvc.com.cn
(72) 和讯信息科技有限公司
住所:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人:王莉
联系人:吴阿婷
联系电话:0755-82721106
客服电话:400-9200-022
公司网站:licaike.hexun.com
(73) 上海好买基金销售有限公司
住所:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
法定代表人:杨文斌
联系人:胡锴隽
联系电话: 021-20613635
客服电话:400-700-9665
公司网站:www.ehowbuy.com
(74) 上海联泰资产管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
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法定代表人:燕斌
联系人:凌秋艳
联系电话:021-52822063-8105
客服电话:4000-466-788
公司网站:www.66zichan.com
(75) 珠海盈米财富管理有限公司
住所:珠海市横琴新区宝华路 6 号
法定代表人:肖雯
联系电话:020-89629099
传真:020-89629011
客服电话:020-89629066
公司网站:www.yingmi.cn
基金管理人可以根据情况变化增加或者减少代销机构,并另行公告。销售机构可以根
据情况变化增加或者减少其销售城市、网点,并另行公告。
(二)基金注册登记机构
名称:长城基金管理有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路 6009 号新世界商务中心 41 层
法定代表人:杨光裕
成立时间:2001 年 12 月 27 日
电话:0755-23982338
传真:0755-23982328
联系人:张真珍
客户服务电话:400-8868-666
(三)律师事务所与经办律师
律师事务所名称:北京市中伦律师事务所
注册地址:北京市朝阳区建国门外大街甲 6 号 SK 大厦 36-37 层
负责人:张学兵
电话:0755-33256666
传真:0755-33206888
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联系人:李雅婷
(四)会计师事务所和经办注册会计师
会计师事务所名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
住所(办公地址):北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
执行事务合伙人:Ng Albert Kong Ping 吴港平
电话:010-58153000
传真:010-85188298
联系人:李妍明
四、基金的名称
本基金名称:长城安心回报混合型证券投资基金
五、基金的类型
本基金类型:契约型开放式
六、基金的投资目标
以获取高于银行一年期定期存款(税前)利率2倍的回报为目标,通过动态的资产配置平
衡当期收益与长期资本增值,争取为投资人实现长期稳定的绝对回报。
七、基金的投资范围
本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行并上市交易的公司股票、
债券、权证以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具。
本基金投资组合的资产配置为:股票资产 10%-85%,权证投资 0%-3%,债券 10%-85%,
本基金保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。如法律法规
或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投
资范围。
八、基金的投资策略
本基金重点投资于具有持续分红能力或持续成长潜力的优势企业,采取适度灵活而强调
纪律的资产配置策略,以获取高于银行一年期定期存款(税前)利率 2 倍的回报为目标,在
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分析上市公司股息率、固定收益品种当期收益率、上市公司持续成长潜力的基础上,运用长
城基金收益预算模型(Great Wall Return Budget Model)动态配置稳健收益型股票、持续
成长型股票及债券。采用“行业分散、精选个股、顺应趋势”的持续成长股票投资策略以及
“估值合理偏低、持续分红、波段操作”的稳健收益型股票投资策略,通过把握上市公司股
息率预期、持续成长潜力,选择具有持续分红能力或持续成长潜力的企业作为主要投资对象,
对稳健收益型股票与持续成长型股票分别采取均值回归策略、动力趋势策略进行投资。债券
投资以获取稳定收益为目标,主要关注当期收益率、收益率变动趋势及收益率曲线型变特征,
采取主动的个券选择策略进行投资。
1、资产配置策略
本基金为主动型混合基金,在对宏观经济形势、政策取向、资金供求变化以及目标股票
资产(符合本基金股票选择标准的股票资产)估值水平、持续成长潜力、持续分红能力、债
券收益率曲线、回购及票据收益研究的基础上,结合三类资产(持续成长型股票、稳健收益
型股票、债券)的风险收益特征以及股息率与息票收益水平,通过对持续成长型股票、稳健
收益型股票及债券的投资价值的分析,运用长城基金收益预算模型确定并动态调整三类资产
的配置比例,以期实现高于一年期定期存款(税前)利率 2 倍的收益。
2、股票投资策略
基于精细研究挖掘当期投资收益的理念,通过对上市公司的分红历史、分红潜力及分红
意愿的考查,结合上市公司当期股息率分析,精选红利型股票构建稳健收益股票组合。稳健
收益型股票的投资采取“估值合理偏低、持续分红、波段操作”的策略。
基于品质分析获取持续成长增值的理念,运用 PEG、企业价值倍数(EV/EBITD
A)等定量研究,精选具备持续成长潜力且投资价值被市场低估的公司,构建持续成长股票
组合。持续成长型股票的投资采取“行业分散、精选个股、顺应趋势”的策略。
3、债券及短期金融工具投资策略
基于精细研究挖掘当期稳定收益的理念,通过对当期收益率的考查,结合久期匹配策略,
以获取稳定利息收入为目标构建并动态优化债券组合。
4、衍生金融工具套利策略
本基金在进行权证投资时将在严格控制风险的前提下谋取最大的收益,以不改变投资组
合的风险收益特征为首要条件,运用有关数量模型进行估值和风险评估,谨慎投资。根据有
关规定,本基金投资权证目前遵循下述投资比例限制,若相关法律法规另有规定,本基金权
证投资比例限制自动按相关法律法规进行修订,不受下述条款限制:
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长城安心回报混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
(1)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不超过上一交易日基金资产净值的千分
之五。
(2)本基金持有的全部权证,其市值不超过基金资产净值的百分之三。
(3)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不超过该权证的百分之十。
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为:银行一年期定期存款(税前)利率的 2 倍。
十、基金的风险收益特征
本基金为混合型证券投资基金,主要投资于具有持续分红能力或持续成长潜力的优势企
业以及当期收益率较高的债券品种,风险高于债券基金和货币市场基金,低于股票基金,属
于中低风险的证券投资基金产品。
十一、投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2016年3月11日复核
了本报告中投资组合报告,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2015年12月31日,本报告中所列财务数据未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 1,917,967,788.17 69.87
其中:股票 1,917,967,788.17 69.87
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 366,028,000.00 13.33
其中:债券 366,028,000.00 13.33
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 300,001,000.00 10.93
其中:买断式回购的买入返售
- -
金融资产
7 银行存款和结算备付金合计 121,654,297.43 4.43
8 其他资产 39,327,872.39 1.43
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9 合计 2,744,978,957.99 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
占基金资产净值比例
代码 行业类别 公允价值(元)
(%)
A 农、林、牧、渔业 13,528,000.00 0.50
B 采矿业 - -
C 制造业 1,286,586,366.06 47.12
电力、热力、燃气及水生产和供应
D - -
业
E 建筑业 6,478,760.00 0.24
F 批发和零售业 231,564,000.00 8.48
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 124,964,000.00 4.58
J 金融业 67,792,567.41 2.48
K 房地产业 25,624,433.90 0.94
L 租赁和商务服务业 10,605,000.00 0.39
M 科学研究和技术服务业 13,300,000.00 0.49
N 水利、环境和公共设施管理业 105,355,326.80 3.86
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 18,591,334.00 0.68
S 综合 13,578,000.00 0.50
合计 1,917,967,788.17 70.24
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序 占基金资产净值
股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
号 比例(%)
1 000963 华东医药 1,900,000 155,724,000.00 5.70
2 600079 人福医药 6,000,000 133,560,000.00 4.89
3 600276 恒瑞医药 2,700,000 132,624,000.00 4.86
4 000513 丽珠集团 2,000,000 114,860,000.00 4.21
5 000661 长春高新 800,000 96,360,000.00 3.53
6 002294 信立泰 3,000,000 90,360,000.00 3.31
7 600511 国药股份 2,000,000 75,840,000.00 2.78
8 000728 国元证券 3,000,999 67,792,567.41 2.48
9 300026 红日药业 3,000,000 63,300,000.00 2.32
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10 603008 喜临门 2,499,991 62,249,775.90 2.28
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 79,676,000.00 2.92
2 央行票据 - -
3 金融债券 230,012,000.00 8.42
其中:政策性金融债 230,012,000.00 8.42
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 56,340,000.00 2.06
7 可转债 - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 366,028,000.00 13.41
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序 占基金资产净值
债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
号 比例(%)
1 130234 13 国开 34 1,500,000 150,810,000.00 5.52
13 甘公投
2 1382138 500,000 56,340,000.00 2.06
MTN1
3 019501 15 国债 01 500,000 50,015,000.00 1.83
4 110237 11 国开 37 500,000 48,965,000.00 1.79
5 110410 11 农发 10 300,000 30,237,000.00 1.11
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注:本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注:本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
(1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注:本基金本报告期未投资股指期货,本期末未持有股指期货。
(2)本基金投资股指期货的投资政策
本基金尚未在基金合同中明确股指期货的投资策略、比例限制、信息披露方式等,暂不
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参与股指期货交易。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
(1)本期国债期货投资政策
本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露方式等,暂不参与
国债期货交易。
(2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注:本基金本报告期未进行国债期货投资,本期末未持有国债期货。
(3)本期国债期货投资评价
本基金本报告期内未投资国债期货。
11、投资组合报告附注
(1)
本报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,或在报告编制
日前一年内受到过公开谴责、处罚。
(2)
基金投资的前十名股票中,未有投资于超出基金合同规定备选股票库之外股票。
(3)
其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 1,779,378.51
2 应收证券清算款 32,195,884.42
3 应收股利 -
4 应收利息 5,331,443.30
5 应收申购款 21,166.16
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 39,327,872.39
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注:本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限的情况。
(6)投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
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十二、基金的业绩
过往一定阶段本基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率的比较(截至 2015 年 12
月 31 日)
净值增 净值增长 业绩比较基 业绩比较基准
阶段 长率 率标准差 准收益率 收益率标准差 ①-③ ②-④
① ② ③ ④
2006 年 8 月 22 日至
41.16% 1.02% 1.82% 0.00% 39.34% 1.02%
12 月 31 日
2007 年 1 月 1 日至
117.87% 1.86% 6.42% 0.02% 111.45% 1.84%
12 月 31 日
2008 年 1 月 1 日至
-58.90% 2.42% 7.86% 0.02% -66.76% 2.40%
12 月 31 日
2009 年 1 月 1 日至
61.32% 1.35% 4.50% 0.01% 56.82% 1.34%
12 月 31 日
2010 年 1 月 1 日至
9.99% 1.22% 4.61% 0.01% 5.38% 1.21%
12 月 31 日
2011 年 1 月 1 日至
-20.43% 0.96% 6.56% 0.02% -26.99% 0.94%
12 月 31 日
2012 年 1 月 1 日至
7.01% 0.97% 6.49% 0.02% 0.52% 0.95%
12 月 31 日
2013 年 1 月 1 日至
8.95% 0.83% 6.18% 0.02% 2.77% 0.81%
12 月 31 日
2014 年 1 月 1 日至
12 月 31 日 7.50% 0.87% 6.00% 0.02% 1.50% 0.85%
2015 年 1 月 1 日至
12 月 31 日 39.50% 2.30% 4.23% 0.01% 35.27% 2.29%
自基金合同生效日
起至 2015 年 12 月
31 日 212.06% 1.53% 72.25% 0.02% 139.81% 1.51%
基金的过往业绩并不预示其未来表现,本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤
勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
十三、基金的费用概览
(一)与基金运作有关的费用
与基金运作有关的费用包括:基金管理人的管理费;基金托管人的托管费;基金财产拨
划支付的银行费用;基金合同生效后的信息披露费用;基金份额持有人大会费用;基金合同
生效后的会计师费和律师费;基金的证券交易费用以及按照国家有关规定可以在基金财产中
列支的其他费用。
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上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确定,法律法规另
有规定时从其规定。
1、基金管理费
在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下:
H=E×年管理费率÷当年天数,本基金年管理费率为 1.5%
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,
经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若
遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
2、基金托管费
在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下:
H=E×年托管费率÷当年天数,本基金年托管费率为 0.25%
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,
经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若
遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
3、上述其他运作费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定,按费用支出
金额支付,列入或摊入当期基金费用。
(二)与基金销售有关的费用
1、申购费用
申购费用由基金申购人承担,归基金管理人及代销机构所有,主要用于本基金的市场推
广、销售等各项费用。本基金的申购费用按申购金额进行分档,投资人在一天之内如果有多
笔申购,适用费率按单笔分别计算。
本基金自2015年3月13日起对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投资者
实施差别的申购费率。具体如下:
(1)申购费率
申购金额(含申购费) 申购费率
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50 万元以下 1.5%
50 万元(含)-200 万元 1.0%
200 万元(含)-500 万元 0.5%
500 万元以上(含) 每笔 500 元
注:上述申购费率适用于除通过本公司直销柜台申购的养老金客户以外的其他投资者。
(2)特定申购费率
申购金额(含申购费) 申购费率
50 万元以下 0.3%
50 万元(含)-200 万元 0.2%
200 万元(含)-500 万元 0.1%
500 万元以上(含) 每笔 500 元
注:上述特定申购费率适用于通过本公司直销柜台申购本基金份额的养老金客户,包括
基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等,
具体包括:全国社会保障基金;可以投资基金的地方社会保障基金;企业年金单一计划以及
集合计划;企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划;企业年金养老金产品。
如未来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,本公司在法律法规允许的前
提下可将其纳入养老金客户范围。
本基金申购份额的计算方法如下:
净申购金额=申购金额/(1+申购费率),对于500万元(含)以上的申购,净申购金额
=申购金额-固定申购费金额
申购费用=申购金额-净申购金额
申购份数=净申购金额/T 日基金份额净值
2、赎回费用
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,赎回费总额的25%归基金财产,75%
用于支付注册登记费和其他必要的手续费。本基金的赎回费用按持有时间的增加而递减,费
率如下:
持有期 赎回费率
1 年以下 0.5%
1 年(含)-2 年 0.25%
2 年(含)以上 0
基金赎回金额的计算方式:
本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。其中,
赎回总额=赎回份数×T 日基金份额净值
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赎回费用=赎回总额×赎回费率
赎回金额=赎回总额-赎回费用
3、转换费用
(1)基金转换费用由转出基金的赎回费和转出与转入基金的申购费补差二部分构成,具
体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。基金转换费用由基
金份额持有人承担。
转入份额保留到小数点后两位,剩余部分舍去,舍去部分所代表的资产归转入基金财产
所有。
①如转入基金的申购费率>转出基金的申购费率
转出金额=转出基金份额×转出基金当日基金份额净值
转出基金赎回费=转出金额×转出基金赎回费率
转入总金额=转出金额-转出基金赎回费
转入基金申购费补差费率=转入基金适用申购费率-转出基金适用申购费率
转入基金申购费补差=转入总金额-转入总金额/(1+转入基金申购费补差费率)
转入净金额=转入总金额-转入基金申购费补差
转入份额=转入净金额/转入基金当日基金份额净值
基金转换费=转出基金赎回费+转入基金申购费补差
例:某投资者持有长城货币市场证券投资基金 10 万份基金份额,持有期为 100 天,决
定转换为本基金,假设转换当日转入基金(本基金)份额净值是 1.250 元,转出基金(长城
货币市场证券投资基金)对应赎回费率为 0,申购补差费率为 1.5%,则可得到的转换份额及
基金转换费为:
转出金额=100,000×1=100,000 元
转出基金赎回费=0
转入总金额=100,000-0=100,000 元
转入基金申购费补差=100,000-100,000/(1+1.5%)=1,477.83 元
转入净金额=100,000-1,477.83=98,522.17 元
转入份额=98,522.17/1.25=78,817.73 份
基金转换费=0+1,477.83=1,477.83 元
②如转出基金的申购费率≥转入基金的申购费率
基金转换费用=转出金额×转出基金赎回费率
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例:某投资者持有本基金 10 万份基金份额,持有期为 100 天,决定转换为长城货币市
场证券投资基金,假设转换当日转出基金(本基金)份额净值是 1.250 元,转出基金对应赎
回费率为 0.5%,申购补差费率为 0,则可得到的转换份额及基金转换费为:
转出金额=100,000×1.25=125,000 元
转出基金赎回费=125,000×0.5%=625 元
转入总金额=125,000-625=124,375 元
转入基金申购费补差=0
转入净金额=124,375-0=124,375 元
转入份额=124,375/1=124,375 份
基金转换费=125,000×0.5%=625 元
(2)对于实行级差申购费率(不同申购金额对应不同申购费率的基金),以转入总金额对
应的转出基金申购费率、转入基金申购费率计算申购补差费用;如转入总金额对应转出基金
申购费或转入基金申购费为固定费用时,申购补差费用视为 0。
(3)转出基金赎回费的 25%计入转出基金资产(基金合同或招募说明书另有规定的除
外)。
(4)计算基金转换费用所涉及的申购费率和赎回费率均按基金合同、更新的招募说明书
规定费率执行,对于通过本公司网上交易、费率优惠活动期间发生的基金转换业务,按照本
公司最新公告的相关费率计算基金转换费用。
基金管理人可以根据市场情况在不违背有关法律、法规和基金合同的规定之前提下,调
整上述收费方式和费率水平,但最迟应于新收费办法开始实施日前 3 个工作日在至少一种中
国证监会指定媒体上公告。
(三)不列入基金费用的项目
基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支
付,基金收取认购费的,可以从认购费中列支。基金管理人与基金托管人因未履行或未完全
履行义务导致的费用支出或基金资产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等
不列入基金费用。
(四)基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费,此项调整不需要基
金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前三个工作日在至少一
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种指定媒体上刊登公告。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管
理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》等法律法规及
《长城安心回报混合型证券投资基金基金合同》的要求,并结合本基金管理人对基金实施的
投资管理活动,对2015年9月30日刊登的本基金更新的招募说明书进行了更新,更新的主要
内容如下:
1、在“重要提示”中,更新了招募说明书所载内容截止日期与有关财务数据、净值表
现截止日期。
2、在第三部分“基金管理人”中,更新了基金管理人基本情况及主要人员情况。
3、在第四部分“基金托管人”中,更新了基金托管人的信息。
4、在第五部分“相关服务机构”中,更新了代销机构信息。
5、在第七部分“基金份额的申购与赎回”中,更新了申购与赎回的数额限制、基金转
换与定期定额投资的内容。
6、在第八部分“基金的投资管理”中,更新了投资组合报告内容,披露截至 2015 年
12 月 31 日的数据。
7、在第九部分“基金的业绩”中,披露了截至 2015 年 12 月 31 日本基金的业绩数据。
8、在第十三部分“基金的费用与税收”中,更新了与基金销售有关的费用的内容。
9、在第二十一部分“其他应披露的事项”中,披露了本期已刊登的公告事项。
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2016 年 4 月 6 日
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