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建信健康民生混合:2016年第一季度报告

来源:巨潮网 2016-04-20 14:24:17
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建信健康民生混合型证券投资基金 2016 年

第 1 季度报告

2016 年 3 月 31 日

基金管理人:建信基金管理有限责任公司

基金托管人:中国光大银行股份有限公司

报告送出日期:2016 年 4 月 20 日

建信健康民生混合 2016 年第 1 季度报告

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,

并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国光大银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2016 年 4 月 18 日复核了本

报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈

述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本

基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2016 年 1 月 1 日起至 3 月 31 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 建信健康民生混合

基金主代码 000547

交易代码 000547

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2014 年 3 月 21 日

报告期末基金份额总额 56,782,251.91 份

本基金主要投资于有利于提升居民健康水平和促进

投资目标 国计民生的行业及公司,在严格控制风险的前提下,

追求基金资产的长期稳定增值。

本基金的股票投资包含健康和民生这两大主题,本基

金将精选有利于提升居民健康水平和促进国计民生

的公司进行投资。

投资策略

在债券组合的构造和调整上,本基金综合运用久期管

理、期限配置策略、类属配置管理、套利策略等组合

管理手段进行日常管理,获取稳健增值的机会。

70%×沪深 300 指数收益率+30%×中债综合全价(总

业绩比较基准

值)指数收益率

本基金属于混合型基金,其风险与预期收益水平高于

风险收益特征 货币市场基金、债券基金,低于股票型基金,属于证

券投资基金中较高风险、较高预期收益的品种。

基金管理人 建信基金管理有限责任公司

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建信健康民生混合 2016 年第 1 季度报告

基金托管人 中国光大银行股份有限公司

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位:人民币元

主要财务指标 报告期( 2016 年 1 月 1 日 - 2016 年 3 月 31 日 )

1.本期已实现收益 -10,152,205.76

2.本期利润 -13,978,651.22

3.加权平均基金份额本期利润 -0.2501

4.期末基金资产净值 110,211,292.06

5.期末基金份额净值 1.941

注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动损益)扣

除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动损益。

2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于

所列数字。

3.2 基金净值表现

3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

业绩比较基准

净值增长率 净值增长率 业绩比较基

阶段 收益率标准差 ①-③ ②-④

① 标准差② 准收益率③

过去三个月 -12.17% 2.60% -9.41% 1.70% -2.76% 0.90%

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建信健康民生混合 2016 年第 1 季度报告

3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率

变动的比较

注:本报告期,本基金的投资组合比例符合基金合同的要求。

§4 管理人报告

4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

任本基金的基金经理期限

姓名 职务 证券从业年限 说明

任职日期 离任日期

硕士。2007 年 7 月加

入本公司,从事行业

研究,任研究员。2011

年 7 月 11 日至 2013

本基金的 2014 年 3 月 年 3 月 18 日任封闭式

姜锋 - 8

基金经理 21 日 基金建信优势动力股

票型证券投资基金基

金经理,该基金于

2013 年 3 月 19 日起转

换为开放式基金建信

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建信健康民生混合 2016 年第 1 季度报告

优势动力混合型证券

投资基金(LOF),姜

锋继续担任该基金基

金经理;2014 年 3 月

21 日起任建信健康民

生混合型证券投资基

金基金经理;2015 年

4 月 22 日起任建信环

保产业股票基金基金

经理。

硕士。2011 年 7 月起

任华夏基金管理公司

研究员,2013 年 6 月

本基金的 2016 年 3 月 加入建信基金,历任

孙晟 - 4

基金经理 30 日 研究员、研究主管,

2016 年 3 月 30 日起任

建信健康民生混合基

金的基金经理。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内,基金管理人不存在损害基金份额持有人利益的行为。基金管理人勤勉尽责地为

基金份额持有人谋求利益,严格遵守了《证券法》、《证券投资基金法》、其他有关法律法规的

规定和《建信健康民生混合型证券投资基金基金合同》的规定。

4.3 公平交易专项说明

4.3.1 公平交易制度的执行情况

为了公平对待投资人,保护投资人利益,避免出现不正当关联交易、利益输送等违法违规行

为,公司根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》、《证券投资

基金公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》等法律法

规和公司内部制度,制定和修订了《公平交易管理办法》、《异常交易管理办法》、《公司防范

内幕交易管理办法》、《利益冲突管理办法》等风险管控制度。公司使用的交易系统中设置了公

平交易模块,一旦出现不同基金同时买卖同一证券时,系统自动切换至公平交易模块进行操作,

确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合,严禁直接或通过第三方的交易安排在不同投资组

合之间进行利益输送。

4.3.2 异常交易行为的专项说明

本报告期内未出现所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量

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超过该证券当日成交量的 5%的情况。本报告期,未发现本基金存在异常交易行为。

4.4 报告期内基金投资策略和运作分析

2016 年 1 季度市场大幅调整,各主要指数均出现不同程度的下跌,创业板领跌。经济方面,

国内经济在基建投资和地产政策的托底下有企稳迹象,美国经济依然在复苏的道路上;政策方面,

美国推迟三月再次加息的时点,国内继续推行宽松的货币政策,人民币汇率波动幅度收敛;上市

公司方面,2015 年年度业绩展望整体平淡。

本基金 1 季度基于对政策、经济基本面和企业盈利的判断,结合市场的估值水平,对行业进

行了均衡配置,重点配置受益于经济复苏的周期性行业,3 月份参与成长股的反弹。

4.5 报告期内基金的业绩表现

本报告期基金净值增长率-12.17%,波动率 2.60%,业绩比较基准收益率-9.41%,波动率 1.70%。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)

1 权益投资 72,736,733.43 64.92

其中:股票 72,736,733.43 64.92

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 624,995.89 0.56

其中:债券 624,995.89 0.56

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返售

- -

金融资产

7 银行存款和结算备付金合计 38,219,628.65 34.11

8 其他资产 453,637.64 0.40

9 合计 112,034,995.61 100.00

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

占基金资产净值比例

代码 行业类别 公允价值(元)

(%)

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A 农、林、牧、渔业 4,514,370.00 4.10

B 采矿业 - -

C 制造业 44,949,507.61 40.78

电力、热力、燃气及水生产和供应

D 6,855,354.00 6.22

E 建筑业 2,169,831.82 1.97

F 批发和零售业 3,839,724.00 3.48

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -

J 金融业 - -

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 8,084,422.00 7.34

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 2,323,524.00 2.11

S 综合 - -

合计 72,736,733.43 66.00

注:以上行业分类以 2016 年 3 月 31 日的证监会行业分类标准为依据。

5.2.2 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合

本基金本报告期未投资沪港通股票。

5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

占基金资产净值

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)

比例(%)

1 601199 江南水务 384,700 6,855,354.00 6.22

2 601012 隆基股份 401,643 5,080,783.95 4.61

3 300322 硕贝德 312,100 4,662,774.00 4.23

4 600749 西藏旅游 229,300 4,634,153.00 4.20

5 000998 隆平高科 249,000 4,514,370.00 4.10

6 002675 东诚药业 103,200 4,423,152.00 4.01

7 000920 南方汇通 238,500 4,405,095.00 4.00

8 002366 台海核电 84,482 4,235,082.66 3.84

9 600075 新疆天业 396,100 4,202,621.00 3.81

10 002099 海翔药业 377,800 3,883,784.00 3.52

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5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 国家债券 - -

2 央行票据 - -

3 金融债券 - -

其中:政策性金融债 - -

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债(可交换债) 624,995.89 0.57

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 624,995.89 0.57

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

占基金资产净值比

序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)

例(%)

1 113010 江南转债 6,250 624,995.89 0.57

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未投资股指期货。

5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期末未投资股指期货。

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5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.10.1 本期国债期货投资政策

本基金报告期内未投资于国债期货。

5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未投资国债期货。

5.10.3 本期国债期货投资评价

本基金报告期内未投资于国债期货。

5.11 投资组合报告附注

5.11.1

本基金该报告期内投资前十名证券的发行主体均无被监管部门立案调查和在报告编制日前一

年内受到公开谴责、处罚。

5.11.2

基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。

5.11.3 其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 190,279.16

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 6,820.44

5 应收申购款 256,538.04

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 453,637.64

5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

流通受限部分的 占基金资产

序号 股票代码 股票名称 流通受限情况说明

公允价值(元) 净值比例(%)

1 600749 西藏旅游 4,634,153.00 4.20 重大资产重组

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拟筹划资产收购事

2 002675 东诚药业 4,423,152.00 4.01

3 000920 南方汇通 4,405,095.00 4.00 资产重组

§6 开放式基金份额变动

单位:份

报告期期初基金份额总额 53,425,258.66

报告期期间基金总申购份额 12,590,781.90

减:报告期期间基金总赎回份额 9,233,788.65

报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以"-"

-

填列)

报告期期末基金份额总额 56,782,251.91

注:上述总申购份额含转换入份额,总赎回份额含转换出份额。

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

本基金本报告期基金管理人未持有本基金。

7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

本基金本报告期未发生管理人运用固有资金投资本基金的情况。

§8 备查文件目录

8.1 备查文件目录

1、中国证监会批准建信健康民生混合型证券投资基金设立的文件;

2、《建信健康民生混合型证券投资基金基金合同》;

3、《建信健康民生混合型证券投资基金招募说明书》;

4、《建信健康民生混合型证券投资基金托管协议》;

5、基金管理人业务资格批件和营业执照;

6、基金托管人业务资格批件和营业执照;

7、报告期内基金管理人在指定报刊上披露的各项公告。

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8.2 存放地点

基金管理人或基金托管人处。

8.3 查阅方式

投资者可在营业时间免费查阅。也可在支付工本费后,在合理时间内取得上述文件的复印件。

建信基金管理有限责任公司

2016 年 4 月 20 日

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