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汇添富环保:更新招募说明书摘要(2016年第1号)

来源:巨潮网 2016-04-29 16:26:48
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汇添富环保行业股票型证券投资基金

更新招募说明书摘要

(2016 年第 1 号)

基金管理人:汇添富基金管理股份有限公司

基金托管人:中国建设银行股份有限公司

重要提示

本基金 2014 年 5 月 26 日经中国证券监督管理委员会证监许可【2014】526

号文准予注册募集。本基金基金合同于 2014 年 9 月 16 日正式生效。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中

国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价

值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财

产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。

投资有风险,投资者根据所持有份额享受基金的收益,但同时也要承担相

应的投资风险。投资者拟认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书,全

面认识本基金产品的风险收益特征,并承担基金投资中出现的各类风险,包

括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性

风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资者连续大量赎回基金产生

的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基

金的特定风险,等等。本基金为股票型基金,属于证券投资基金中较高预期风

险、较高预期收益的品种,其预期风险收益水平高于混合型基金、债券型基金

及货币市场基金。

投资者应充分考虑自身的风险承受能力,并对于认购(或申购)基金的意

愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的

汇添富环保行业股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要

“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引

致的投资风险,由投资者自行负责。

基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本招募说明书更新截止日为2016年3月16日,有关财务数据和净值表现截止

日为2015年12月31日,有关基金管理人的内容截止招书公告日。本招募说明书

所载的财务数据未经审计。

第一部分 基金管理人

一、基金管理人概况

名称:汇添富基金管理股份有限公司

注册地址:上海市黄浦区大沽路 288 号 6 幢 538 室

办公地址:上海市富城路 99 号震旦国际大楼 22 楼

法定代表人:李文

成立时间:2005 年 2 月 3 日

证监会批准设立文号:中国证监会证监基金字[2005]5 号

注册资本:人民币 11762.2978 万元

联系人:李鹏

联系电话:021-28932888

股东名称及其出资比例:

股东名称 股权比例

东方证券股份有限公司 39.96%

文汇新民联合报业集团 22.53%

东航金控有限责任公司 22.53%

上海菁聚金投资管理合伙企业(有限合伙) 14.98%

合计 100%

二、主要人员情况

(一)董事会成员

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李文先生,董事长。国籍:中国,1967 年出生,厦门大学会计学博士。现

任汇添富基金管理股份有限公司董事长。历任中国人民银行厦门市分行稽核处

科长,中国人民银行杏林支行、国家外汇管理局杏林支局副行长、副局长,中

国人民银行厦门市中心支行银行监管一处、二处副处长,东方证券有限责任公

司资金财务管理总部副总经理,稽核总部总经理,东方证券股份有限公司资金

财务管理总部总经理,汇添富基金管理股份有限公司督察长。

肖顺喜先生,董事。国籍:中国,1963 年出生,复旦大学 EMBA。现任东

航金控有限责任公司董事长兼党委书记、东航集团财务有限责任公司董事长、

东航期货有限责任公司董事长、东航国际控股(香港)有限公司董事长、东航

国际金融(香港)有限公司董事长。历任东航期货公司总经理助理、副总经

理、总经理,东航集团财务有限责任公司常务副总经理等。

李翔先生,董事。国籍:中国,1971 年出生,复旦大学新闻学学士。现任

上海报业集团经营管理办公室主任。历任文汇报经济部记者、副主任,文汇报

专刊部主任,文汇新民联合报业集团经济管理部副主任、主任。

张晖先生,董事,总经理。国籍:中国,1971 年出生,上海财经大学数量

经济学硕士。历任申银万国证券研究所高级分析师,富国基金管理有限公司高

级分析师、研究主管和基金经理,汇添富基金管理股份有限公司副总经理、投

资总监、投资决策委员会副主席,曾担任中国证券监督管理委员会第十届和第

十一届发行审核委员会委员,现任汇添富基金管理股份有限公司总经理,汇添

富资本管理有限公司董事长。

韦杰夫(Jeffrey R. Williams)先生,独立董事。国籍:美国,1953年出

生,哈佛大学商学院工商管理硕士,哈佛大学肯尼迪政府学院艾什民主治理与

创新中心高级研究学者。历任美国花旗银行香港分行副总裁、深圳分行行长,

美国运通银行台湾分行副总裁,台湾美国运通国际股份有限公司副总裁,渣打

银行台湾分行总裁,深圳发展银行行长,哈佛上海中心董事总经理。

林志军先生,独立董事。国籍:中国香港,1955年出生,厦门大学经济学

博士,加拿大Saskatchewan大学工商管理理学硕士。现任澳门科技大学商学院

院长、教授、博导,历任福建省科学技术委员计划财务处会计。五大国际会计

师事务所Touche Ross International(现为德勤) 加拿大多伦多分所审计员,厦门大

学会计师事务所副主任会计师,厦门大学经济学院讲师、副教授,伊利诺大学

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(University of Illinois) 国际会计教育与研究中心访问学者,美国斯坦福大学

(Stanford University)经济系访问学者,加拿大Lethbridge大学管理学院会计学讲

师、副教授 (tenured),香港大学商学院访问教授,香港浸会大学商学院会计与

法律系教授,博导,系主任。

杨燕青女士,独立董事,国籍:中国,1971年出生,复旦大学经济学博

士。现任《第一财经日报》副总编辑,第一财经研究院院长,中欧陆家嘴国际

金融研究院特邀研究员,《第一财经日报》创刊编委之一,第一财经频道高端

对话节目《经济学人》栏目创始人和主持人,《波士堂》栏目资深评论员。曾

任《解放日报》主任记者,《第一财经日报》编委,2002-2003年期间受邀成为

约翰-霍普金斯大学访问学者。

(二)监事会成员

任瑞良先生,监事会主席。国籍:中国,1963 年出生,大学学历,会计

师、非执业注册会计师职称,现任上海报业集团上海上报资产管理有限公司副总

经理。历任文汇新民联合报业集团财务中心财务主管,文汇新民联合报业集团

文新投资公司财务主管、总经理助理、副总经理等。

王如富先生,监事。国籍:中国,1973 年出生,硕士研究生,注册会计

师。现任东方证券股份有限公司证券事务代表、董事会办公室主任。历任申银

万国证券计划统筹总部综合计划部专员、发展协调办公室专员,金信证券规划

发展总部总经理助理、秘书处副主任(主持工作),东方证券研究所证券市场

战略资深研究员、董事会办公室资深主管、主任助理、副主任。

毛海东,监事,国籍:中国,1978 年出生,国际金融学硕士。现任东航金

控有限责任公司总经理助理兼财富管理中心总经理。曾任职于东航期货有限责

任公司,东航集团财务有限责任公司。

王静女士,职工监事,国籍:中国,1977 年出生,中加商学院工商管理硕

士。现任汇添富基金管理股份有限公司互联网金融部总监。曾任职于中国东方

航空集团公司宣传部,东航金控有限责任公司研究发展部。

林旋女士,职工监事,国籍:中国,1977 年出生,华东政法学院法学硕

士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事会办公室副总监,汇添富资本管理

有限公司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。

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陈杰先生,职工监事,国籍:中国,1979 年出生,北京大学理学博士。现

任汇添富基金管理股份有限公司综合办公室副总监。曾任职于罗兰贝格管理咨

询有限公司,泰科电子(上海)有限公司能源事业部。

(三)高管人员

李文先生,董事长。(简历请参见上述董事会成员介绍)

张晖先生,董事,总经理。(简历请参见上述董事会成员介绍)

雷继明先生,副总经理。国籍:中国,1971 年出生,工商管理硕士。历任

中国民族国际信托投资公司网上交易部副总经理,中国民族证券有限责任公司

营业部总经理、经纪业务总监、总裁助理。2011 年 12 月加盟汇添富基金管理

股份有限公司,现任公司副总经理。

娄焱女士,副总经理。国籍:中国,1971年出生,金融经济学硕士。曾在

赛格国际信托投资股份有限公司、华夏证券股份有限公司、嘉实基金管理有限

公司、招商基金管理有限公司、华夏基金管理有限公司以及富达基金北京与上

海代表处工作,负责投资银行、证券投资研究,以及基金产品策划、机构理财

等管理工作。2011年4月加入汇添富基金管理股份有限公司,现任公司副总经

理。

袁建军先生,副总经理。国籍:中国,1972年出生,金融学硕士。历任华

夏证券股份有限公司研究所行业二部副经理,汇添富基金管理股份有限公司基

金经理、专户投资总监、总经理助理,并于2014年至2015年期间担任中国证券

监督管理委员会第十六届主板发行审核委员会专职委员。现任汇添富基金管理

股份有限公司副总经理、投资决策委员会副主席。

李鹏先生,督察长。国籍:中国,1978年出生,上海财经大学经济学博

士,历任上海证监局主任科员、副处长,上海农商银行同业金融部副总经理,

汇添富基金管理股份有限公司稽核监察总监。现任汇添富基金管理股份有限公

司督察长。

(四)基金经理

叶从飞,南京大学经济学系硕士,12 年证券从业经验。曾担任中原证券资

产管理部投资经理助理,负责医药、造纸等行业的研究工作。2005 年 10 月加

入汇添富基金管理股份有限公司,历任交易主管、基金经理助理,2012 年 3 月

2 日至今任汇添富均衡增长混合基金的基金经理,2013 年 11 月 22 日至 2015 年

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7 月 30 日任汇添富蓝筹稳健混合基金的基金经理,2014 年 9 月 16 日至今任汇

添富环保行业基金的基金经理。

(五)投资决策管理委员会

主席:张晖先生(总经理)

副主席:袁建军(副总经理)

成员:韩贤旺先生(首席经济学家)、王栩(权益投资总监)、陆文磊

(总经理助理,固定收益投资总监)

(六)上述人员之间不存在近亲属关系。

第二部分 基金托管人

(一)基本情况

名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)

住所:北京市西城区金融大街 25 号

办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

法定代表人:王洪章

成立时间:2004 年 09 月 17 日

组织形式:股份有限公司

注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

存续期间:持续经营

基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号

联系人:田 青

联系电话:(010)6759 5096

中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股

份制商业银行,总部设在北京。中国建设银行于 2005 年 10 月在香港联合交易

所挂牌上市(股票代码 939),于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代

码 601939)。于 2014 年末,中国建设银行市值约为 2,079 亿美元,居全球上市

银行第四位。

于 2014 年末,本集团资产总额 167,441.30 亿元,较上年增长 8.99%;客户

贷款和垫款总额 94,745.23 亿元,增长 10.30%;客户存款总额 128,986.75 亿

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元,增长 5.53%。营业收入 5,704.70 亿元,较上年增长 12.16%;其中,利息净

收入增长 12.28%,净利息收益率(NIM)2.80%;手续费及佣金净收入占营业收入

比重为 19.02%;成本收入比为 28.85%。利润总额 2,990.86 亿元,较上年增长

6.89%;净利润 2,282.47 亿元,增长 6.10%。资本充足率 14.87%,不良贷款率

1.19%,拨备覆盖率 222.33%。

客户基础进一步夯实,全年公司机构有效客户和单位人民币结算账户分别

新增 11 万户和 68 万户,个人有效客户新增 1,188 万户。网点“三综合”覆盖面

进一步扩大,综合性网点达到 1.37 万个,综合柜员占比达到 80%,综合营销团

队 1.75 万个,网点功能逐步向客户营销平台、体验平台和产品展示平台转变。

深化网点柜面业务前后台分离,全行超过 1.45 万个营业网点 30 类柜面实时性

业务产品实现总行集中处理,处理效率提高 60%。总分行之间、总分行与子公

司之间、境内外以及各分行之间的业务联动和交叉营销取得重要进展,集团综

合性、多功能优势逐步显现。

债务融资工具累计承销 3,989.83 亿元,承销额连续四年同业排名第一。以

“养颐”为主品牌的养老金融产品体系进一步丰富,养老金受托资产规模、账

户管理规模分别新增 188.32 亿元和 62.34 万户。投资托管业务规模增幅

38.06%,新增证券投资基金托管只数和首发份额市场领先。跨境人民币客户数

突破 1 万个、结算量达 1.46 万亿元。信用卡累计发卡量 6,593 万张,消费交易

额 16,580.81 亿元,多项核心指标同业第一。私人银行业务持续推进,客户数量

增长 14.18%,金融资产增长 18.21%。

2014 年,本集团各方面良好表现,得到市场与业界广泛认可,先后荣获国

内外知名机构授予的 100 余项重要奖项。在英国《银行家》杂志 2014 年“世界

银行 1000 强排名”中,以一级资本总额位列全球第 2;在英国《金融时报》全

球 500 强排名第 29 位,新兴市场 500 强排名第 3 位;在美国《福布斯》杂志

2014 年全球上市公司 2000 强排名中位列第 2;在美国《财富》杂志世界 500 强

排名第 38 位。此外,本集团还荣获国内外重要媒体评出的诸多重要奖项,覆盖

公司治理、社会责任、风险管理、公司信贷、零售业务、投资托管、债券承

销、信用卡、住房金融和信息科技等多个领域。

中国建设银行总行设投资托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保

险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、

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核算处、监督稽核处等 9 个职能处室,在上海设有投资托管服务上海备份中

心,共有员工 220 余人。自 2007 年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托

管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。

(二)主要人员情况

赵观甫,投资托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行郑州市分行、总

行信贷部、总行信贷二部、行长办公室工作,并在中国建设银行河北省分行营

业部、总行个人银行业务部、总行审计部担任领导职务,长期从事信贷业务、

个人银行业务和内部审计等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

纪伟,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行南通分行、中国

建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部,长期从事大客户的客户

管理及服务工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

张军红,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行青岛分行、中

国建设银行总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室,长期从事零售业

务和个人存款业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

张力铮,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行建筑经济

部、信贷二部、信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部,并在总行集

团客户部和中国建设银行北京市分行担任领导职务,长期从事信贷业务和集团

客户业务等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

黄秀莲,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,

长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

(三)基金托管业务经营情况

作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直

秉持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行

托管人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质

量的托管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托

管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本

养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管

业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2015 年 6 月末,中国建设银行已托管

514 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢

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得了业内的高度认同。中国建设银行自 2009 年至今连续五年被国际权威杂志

《全球托管人》评为“中国最佳托管银行”。

第三部分 相关服务机构

一、基金份额发售机构

1、直销机构

(1)汇添富基金管理股份有限公司直销中心

办公地址:上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国际广场 A 座 7 楼

法定代表人:李文

电话:(021)28932823

传真:(021)28932998

联系人:鄢晓蓓

客户服务电话:400-888-9918

网址:www.99fund.com

(2)汇添富基金管理股份有限公司网上直销系统(trade.99fund.com)

2、代销机构

1)中国工商银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

法定代表人:姜建清

电话:010-66106912

传真:010-66107914

客户服务电话:95588

网址:www.icbc.com.cn

2)中国农业银行股份有限公司

住所:北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号

法定代表人:蒋超良

客户服务电话:95599

网址:www.abchina.com

3)中国银行股份有限公司

地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号

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办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号

法定代表人:田国立

客户服务电话:95566

网址:www.boc.cn

4)中国建设银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街 25 号

办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

法定代表人:王洪章

电话:010-66275654

传真:010-66275654

联系人:王琳

客服电话:95533

网址:www.ccb.com

5)交通银行股份有限公司

注册地址:上海市银城中路 188 号

办公地址:上海市银城中路 188 号

法定代表人:牛锡明

联系人:曹榕

电话:021-58781234

传真:021-58408483

客户服务电话:95559

网址:http://www.bankcomm.com/

6)招商银行股份有限公司

办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦

法定代表人:李建红

开放式基金咨询电话:95555

开放式基金业务传真:0755-83195049

联系人:邓炯鹏

网址:www.cmbchina.com

7)中信银行股份有限公司

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注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

法定代表人:孔丹

客服电话:95558

联系人:方爽

电话:010-65556689

传真:010-65550827

网址:http://bank.ecitic.com

8)上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号

办公地址:上海市中山东一路 12 号

法定代表人:吉晓辉

电话:(021)61618888

传真:(021)63604199

联系人:倪苏云、虞谷云

客户服务热线:95528

公司网站:www.spdb.com.cn

9)深圳发展银行股份有限公司

住所:广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦

办公地址:广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦

法定代表人:肖遂宁

电话:(0755)82088888

联系人:张青

客服电话:95501

公司网站:www.sdb.com.cn

10)兴业银行股份有限公司

注册地址:福建省福州市湖东路 154 号

办公地址:福建省福州市湖东路 154 号

公司网址:www.cib.com.cn

法人代表:高建平

客服电话:95561

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11)中国光大银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦

办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心

法定代表人:唐双宁

联系人:朱红

电话:010-63636153

传真:010-63636157

客服电话:95595

网址:www.cebbank.com

12)中国民生银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门大街 2 号

办公地址:北京市西城区复兴门大街 2 号

法定代表人:董文标

电话:010-58560666

传真:010-57092611

联系人:董云巍

客户服务电话:95568

网址:www.cmbc.com.cn

13)中国邮政储蓄银行有限责任公司

注册地址:北京市西城区宣武门西大街 131 号

办公地址:北京市西城区金融大街 3 号

法定代表人:刘安东

联系人:陈春林

传真:010-68858117

客户服务电话:95580

网址:www.psbc.com

14)北京银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层

办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号

法定代表人:闫冰竹

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联系人:王曦

电话:010-66223584

传真:010-66226045

客户服务电话:95526

公司网站:www.bankofbeijing.com.cn

15)华夏银行股份有限公司

注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号

办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号

法定代表人:吴建

联系人:郑鹏

传真:010-85238680

客户服务热线:95577

华夏银行公司网站:www.hxb.com.cn

16)上海银行股份有限公司

注册地址:上海市浦东新区银城中路 168 号

办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号

法定代表人:范一飞

开放式基金咨询电话:021-962888

开放式基金业务传真:021-68476111

联系人:夏雪

联系电话:021-68475888

网址:www.bankofshanghai.com

17)广发银行股份有限公司

注册地址:广州农林下路 83 号

法定代表人:李若虹

客户服务热线:400-830-8003

网址:www.gdb.com.cn

18)平安银行股份有限公司

注册地址:深圳市深南东路 5047 号

法定代表人:孙建一

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联系人:张莉

电话:021-38637673

传真:021-50979507

客服电话:95511-3

公司网址:http://bank.pingan.com

19)宁波银行股份有限公司

注册地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号

办公地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号

法定代表人:陆华裕

开放式基金咨询电话:96528(上海、北京地区 962528)

联系人:胡技勋

联系电话:0574-89068340

传真:0574-87050024

网址:www.nbcb.com.cn

20)上海农村商业银行股份有限公司

注册地址:上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20 楼、22-27 楼

办公地址:上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20 楼、22-27 楼

法定代表人:胡平西

联系人:吴海平

电话:021-38576666

传真:021-50105124

客服电话:021-9629994006962999

公司网站:www.srcb.com

21)杭州银行股份有限公司

注册地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦

办公地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦

法定代表人:吴太普

电话:0571-85108309

传真:0571-85151339

联系人:严峻

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客户服务电话:0571-96523400-8888-508

网址:www.hzbank.com.cn

22)南京银行股份有限公司

注册地址:南京市白下区淮海路 50 号

办公地址:南京市玄武区中山路 288 号

法定代表人:林复

电话:025-84544021

传真:025-84544129

23)温州银行股份有限公司

注册地址:温州市车站大道 196 号

办公地址:温州市车站大道 196 号

法定代表人:邢增福

电话:0577-88990082

传真:0577-88995217

24)江苏银行股份有限公司

注册地址:南京市洪武北路 55 号

办公地址:南京市洪武北路 55 号

法定代表人:黄志伟

联系人:田春慧

客户服务电话:95319

网址:www.jsbchina.cn

25)渤海银行股份有限公司

注册地址:天津市河西区马场道 201-205 号

办公地址:天津市河西区马场道 201-205 号

法定代表人:刘宝凤

客户服务电话:95541

联系人:王宏

联系电话:022-58316666

传真:022-58316569

网址:www.cbhb.com.cn

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26)哈尔滨银行股份有限公司

注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号

办公地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号

法定代表人:郭志文

联系人:王超

联系电话:0451-86779007

传真:0451-86779218

客服电话:95537、400-60-95537

公司网址:www.hrbb.com.cn

27)重庆农村商业银行

注册地址:重庆市江北区洋河东路 10 号

办公地址:重庆市江北区洋河东路 10 号

法定代表人:刘建忠

电话:023-67637962

传真:023-67637919

28)金华银行股份有限公司

办公地址:中国浙江省金华市金东区光南路 668 号

注册地址:中国浙江省金华市金东区光南路 668 号

公司网址:http://www.jhccb.com.cn/

法定代表人:徐雅清

电话:400-7116668、0579-96528

传真:86-0579-82178300

29)江苏江南农村商业银行股份有限公司

注册地址:常州市延陵中路 668 号

办公地址:常州市和平路 413 号报业传媒大厦 B 楼

法定代表人:陆向阳

联系人:包静

电话:0519-89995066

传真:0519-89995170

客服电话:96005 公司网站:www.jnbank.cc

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30)苏州银行股份有限公司

注册地址:江苏省工业园区钟园路 728 号

办公地址:江苏省工业园区钟园路 728 号

法定代表人:王兰凤

电话:0512-69868389

传真:0512-69868370

客服电话:96067

网站:www.suzhoubank.com

31)南洋商业(中国)有限公司

注册地址:上海市浦东新区世纪大道 800 号三层、六层至九层

办公地址:上海市浦东新区世纪大道 800 号

法定代表人:和广北

电话:021-38566500

传真:021-38566400

联系人:王列海

客户服务电话:8008302066,4008302066

网址:http://www.ncbchina.cn/cn/index.html

32)渣打银行(中国)有限公司

办公地址:上海市浦东新区世纪大道 201 号渣打银行大厦 1 层及 2 层

注册地址:上海市浦东新区世纪大道 201 号渣打银行大厦 1 层及 2 层

公司网址:www.sc.com/cn

电话:(86-21)38518000

传真:(86-21)58871608

33)晋商银行股份有限公司

晋商银行股份有限公司

客服电话:95105588

网站:http://www.jshbank.com/jsyh/index.html

34)恒丰银行股份有限公司

恒丰银行股份有限公司

注册地址:山东省烟台市芝罘区南大街 248 号

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办公地址:山东省烟台市芝罘区南大街 248 号

邮政编码:264000

注册资本:16.9 亿

法定代表人:蔡国华

35)浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司

注册地址:浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号

办公地址:浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号

法定代表人:俞俊海

电话:0575-84788101

传真:0575-84788100

36)浙江温州龙湾农村商业银行股份有限公司

浙江温州龙湾农村商业银行股份有限公司

客服电话:4008296596

网址:www.lwrcb.com

37)锦州银行股份有限公司

注册地址:辽宁省锦州市松山新区科技路 68 号

办公地址:辽宁省锦州市松山新区科技路 68 号

法定代表人:张伟

电话:0416-3220085

传真:0416-3220186

38)浙江温州鹿城农村商业银行股份有限公司

注册地址:温州市车站大道 547 号信合大厦 A 幢

办公地址:温州市车站大道 547 号信合大厦 A 幢

法定代表人:陈宏强

电话:0577-88077070

传真:0577-88077111

39)浙江乐清农村商业银行股份有限公司

代销机构简称:乐清农商银行

客服电话:4008896596

网站:www.yqbank.com

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40)爱建证券有限责任公司

注册地址:世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼

办公地址:世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼

法定代表人:郭林

电话:021-32229888

传真:021-68728703

联系人:戴莉丽

客户服务电话:021-63340678

网址:www.ajzq.com

41)安信证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

办公地址:深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层

法定代表人:牛冠兴

开放式基金咨询电话:0755-82558305

开放式基金业务传真:0755-82558355

联系人:陈剑虹

统一客服电话:4008001001

公司网站地址:www.essence.com.cn

42)北京高华证券有限责任公司

中文全称:北京高华证券有限责任公司

注册地:北京西城区金融大街 7 号北京英蓝国际中心 18 层

法定代表人:章星

客户服务或投诉电话 4006508356

公司网址 http://www.ghsl.cn

43)北京证券公司 44)渤海证券股份有限公司

住所:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号

法定代表人:王春峰

电话:022-28451709

传真:022-28451892

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联系人:胡天彤

网址:www.bhzq.com

客户服务电话:400-6515-988

45)财达证券有限责任公司

法定代表人:翟建强

注册地址:石家庄市自强路 35 号

办公地址:石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 24 层

邮政编码:050000

互联网网址:www.s10000.com

46)上海华信证券有限责任公司

注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼

法定代表人:杨锐敏

电话:021-38784818

传真:021-68775878

联系人:张大力

客户服务电话:68777877

公司网站:http://www.shhxzq.com

47)财富证券有限责任公司

注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼

办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26、27、28 楼

法定代表人:蔡一兵

咨询电话:0731-84403319

传真:0731-84403439

网址:www.cfzq.com

48)财通证券有限责任公司

注册地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心

办公地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心

法定代表人:沈继宁

联系人:徐轶青

电话:0571-87822359

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公司网址:http://www.ctsec.com/ctzq/index.html

49)长城国瑞证券有限公司

地址:厦门市莲前西路 2 号

客户服务电话:0592-5163588

公司网址:www.xmzq.cn

50)长城证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层

办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

法定代表人:黄耀华

电话:0755-83516289

传真:0755-83515567 公司网站 www.cgws.com

51)长江证券股份有限公司

注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦、

办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦、

法定代表人:杨泽柱

客服热线:95579 或 4008-888-999

联系人:李良

电话:027-65799999

传真:027-85481900

网站:www.95579.com

52)大鹏证券 53)大通证券股份有限公司

公司地址:辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号

邮政编码:116021

客服电话:4008169169

公司电话:(0411)39673333

公司传真:(0411)82826601

网站电话:(0411)39673355

网站邮箱:admin@Daton.com.cn

54)大同证券有限责任公司

办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层

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邮政编码:030012

咨询电话:4007121212

电子邮件:webmaster@dtsbc.com.cn

网站地址:www.dtsbc.com.cn

55)德邦证券股份有限公司

注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼

办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 26 楼

法定代表人:姚文平

开放式基金咨询电话:4008888128

开放式基金业务传真:021-68767032

联系人:叶蕾

联系电话:021-68761616-8522

网址:www.tebon.com.cn

56)第一创业证券股份有限公司

注册地址:深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25 层

办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼

法定代表人:刘学民

联系人:毛诗莉

联系电话:0755-23838750

开放式基金咨询电话:4008881888

开放式基金业务传真:0755-82485081

网址:www.fcsc.cn

57)东北证券股份有限公司

注册地址:长春市自由大路 1138 号

办公地址:长春市自由大路 1138 号

法定代表人:矫正中

联系人:安岩岩

电话:0431-85096517

客户服务电话:40060006860431-85096733

网址:www.nesc.cn

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58)东方证券股份有限公司

注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层

法定代表人:潘鑫军

联系人:胡月茹

电话:021-63325888

传真:021-63326729

客户服务热线:95503

东方证券网站:www.dfzq.com.cn

59)东海证券股份有限公司

注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼

办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦

法定代表人:朱科敏

客服电话:95531;400-8888-588

传真:021-50498825

网址:www.longone.com.cn

60)东吴证券股份有限公司

注册地址:江苏省苏州市苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦

办公地址:江苏省苏州市苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦

法定代表人:吴永敏

联系人:方晓丹

电话:0512-65581136

传真:0512-65588021

客服电话:4008601555

网址:www.dwzq.com.cn

61)东兴证券股份有限公司

办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层

注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层

法定代表人:魏庆华

基金销售联系人:汤漫川

电话:010-66555316

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传真:010-66555246

公司网址:http://www.dxzq.net/

62)东莞证券有限责任公司

注册地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼

法定代表人:游锦辉

电话:0769-22119423

联系人:张建平

客户服务电话:961130

网址:www.dgzq.com.cn

63)方正证券股份有限公司

注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

公司地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

法定代表人:雷杰

全国统一客服热线:95571

方正证券网站:www.foundersc.com

64)光大证券股份有限公司

注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人:薛峰

联系人:刘晨、李芳芳

电话:021-22169999

传真:021-22169134

客户服务电话:95525、4008888788、10108998

公司网址:www.ebscn.com

65)广发证券股份有限公司

注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316

房)

办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、

41、42、43、44 楼

联系人:黄岚

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服务热线:95575 或致电各地营业网点

公司网站:http://www.gf.com.cn

66)广州证券有限责任公司

注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

法定代表人:刘东

开放式基金咨询电话:020-961303

开放式基金业务传真:020-88836654

联系人:林洁茹

联系电话:020-88836999

公司网站:http://www.gzs.com.cn

67)国都证券有限责任公司

注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

法定代表人:常喆

开放式基金咨询电话:400-818-8118

网址:www.guodu.com

68)国海证券股份有限公司

注册地址:广西桂林市辅星路 13 楼

办公地址:深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼

法定代表人:张雅锋

电话:0755-83709350

传真:0755-83704850

公司网站:http://www.ghzq.com.cn/ghzq/index.html

69)国金证券股份有限公司

注册地址:成都市东城根上街 95 号

办公地址:成都市东城根上街 95 号

法定代表人:冉云

联系人:刘一宏

客户服务电话:400-660-0109

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网址:www.gjzq.com.cn

70)国联证券股份有限公司

注册地址:江苏省无锡市县前东街 168 号

办公地址:江苏省无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8 号

法定代表人:雷建辉

基金业务对外联系人:沈刚

联系电话:0510-82831662

联系传真:0510-82830162

公司网址:www.glsc.com.cn

客服电话:95570

71)国盛证券有限责任公司

注册地址:江西省南昌市永叔路 15 号

法定代表人:管荣升

电话:0791-6285337

联系人:徐美云

客户服务电话:0791-6285337

网址:www.gsstock.com

72)国泰君安证券股份有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号

办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

法定代表人:杨德红

客户服务热线:400-8888-666/95521

网址:www.gtja.com

73)国信证券股份有限公司

注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

法人代表人:何如

基金业务联系人:齐晓燕

电话:0755-82130833

传真:0755-82133952

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全国统一客户服务电话:95536

公司网址:www.guosen.com.cn

74)国元证券股份有限公司

注册地址:合肥市寿春路 179 号

办公地址:合肥市寿春路 179 号

法定代表人:凤良志

开放式基金咨询电话:全国:95578

开放式基金业务传真:0551—2272100

联系人:陈琳琳

网址:www.gyzq.com.cn

75)海通证券股份有限公司

注册地址:上海市广东路 689 号

办公地址:上海市广东路 689 号

法定代表人:王开国

电话:021-23219000

传真:021-23219100

联系人:李笑鸣

客服电话:95553 或拨打各城市营业网点咨询电话

公司网址:www.htsec.com

76)恒泰长财证券有限责任公司

注册地址:吉林省长春市长江路经济开发区人民大街 280 号科技城 2 层 A-

33 段

办公地址:吉林省长春市长江路经济开发区人民大街 280 号科技城 2 层 A-

33 段

法定代表人:赵培武

联系人:吴德森

电话:0431-82951765

传真:0431-82946531

网站:www.cczq.net

客服热线:0431-82951765

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77)恒泰证券股份有限公司

注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号

办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号

法定代表人:庞介民

联系人:王旭华

联系电话:0471-4972343

网址:www.cnht.com.cn

78)红塔证券股份有限公司

注册地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼

办公地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼

法定代表人:况雨林

电话:0871-3577398

传真:0871-3578827

79)华安证券股份有限公司

注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座

法定代表人:李工

电话:0551-65161821

传真:0551-65161672

联系人:甘霖

客户服务电话:96518(安徽)、400-80-96518(全国)

网址:www.hazq.com

80)华宝证券有限责任公司

注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼

法定代表人:陈林

电话:021-6877-8056

传真:021-6877-8113

客户服务电话:400-820-9898

网址:www.cnhbstock.com

81)华创证券有限责任公司

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公司地址:贵州省贵阳市中华北路 216 号华创大厦

全国统一客服电话:4008666699

省内统一客服电话:960872

公司网址:http://www.hczq.com

82)华福证券有限责任公司

注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层

办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层

法定代表人:黄金琳

邮政编码:350003

联系人:张腾

联系电话:0591-87383623

业务传真:0591-87383610

统一客户服务电话:96326(福建省外请先拨 0591)。

公司网址:www.hfzq.com.cn

83)华金证券有限责任公司

住所:上海市浦东新区杨高南路 759 号(陆家嘴世纪金融广场)30 层

办公地址:上海市浦东新区杨高南路 759 号(陆家嘴世纪金融广场)30 层

法定代表人:宋卫东

电话:021-20655588

传真:021-20655566

联系人:黄玮

网址:www.huajinsc.cn

客户服务电话:4008211357

84)华林证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 5、6 楼

办公地址:深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 5、6 楼

法定代表人:薛荣年

联系人:王叶平

客服电话:400-188-2888 公司网站:www.chinalions.com

85)华龙证券有限责任公司

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注册地址:兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心

办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心

法定代表人:李晓安

联系人:李昕田

客服电话:0931-96668、400-689-8888

公司网址:www.hlzqgs.com

86)华融证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街 8 号

办公地址:北京市西城区金融大街 8 号

法定代表人:祝献忠

开放式基金咨询电话:400-898-9999

联系人:李慧灵联系电话:010-58315221

传真:10-58568062

网址:www.hrsec.com.cn

87)华泰联合证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层

(01A、02、03、04)、17A、18A、24A、25A、26A

办公地址:深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第 5 层、17 层、18

层、24 层、25 层、26 层

法定代表人:马昭明

基金业务对外联系人:盛宗凌、庞晓芸

联系电话:0755-82492000

联系传真:0755-82492962

公司网址:www.lhzq.com

客服电话:95513

88)华泰证券股份有限公司

注册地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦

办公地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦

法定代表人:吴万善

联系人:程高峰、万鸣

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客服电话:95597

网址:www.htsc.com.cn

89)华西证券有限责任公司 90)华鑫证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单

办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8 号华鑫证券

邮编:200030

法定代表人:洪家新

电话:021-64339000

传真:协议 021-54967293 清算 021-54967279 运营 021-54967280

公司网址:http://www.cfsc.com.cn/

91)江海证券有限公司

代销机构:江海证券有限公司

注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

法定代表人:孙名扬

联系人:刘爽

电话:0451-85863719

传真:0451-82287211

客户服务热线:400-666-2288

网址:www.jhzq.com.cn

92)金元证券股份有限公司

公司名称:金元证券股份有限公司

注册地址:海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼

办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层

法定代表人:陆涛

联系电话:0755-83025666

传真:0755-83025625

联系人:马贤清

联系电话:0755-83025022

31

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传真:0755-83025625

客服电话:400-8888-228

公司网站:www.jyzq.cn

93)开源证券有限责任公司

公司名称开源证券有限责任公司

办公地址西安市锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

公司网址 www.kysec.cn

注册资本(万元)130000

邮政编码 710065

投诉电话 400-860-8866

电子邮箱 kyzq@kysec.cn

94)联讯证券有限责任公司

注册地址:中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心

办公地址:北京市朝阳区红军营南路媒体村天畅园 6 号楼 2 层

法定代表人:徐刚

联系人:丁宁

联系电话:010-64408252

网址:www.lxzq.com.cn

95)民生证券股份有限公司 96)中国民族证券有限责任公司

注册地址:北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层

办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-D01 零售业

务总部市场营销部产品销售部

法定代表人:赵大建

开放式基金咨询电话:400-889-5618

联系人:李微

联系电话:010-59355941

传真:010-66553791

网址:www.e5618.com

97)南京证券股份有限公司

注册地址:南京市玄武区大钟亭 8 号

32

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办公地址:南京市玄武区大钟亭 8 号

法定代表人:张华东

联系人:李铮

电话:025-83367888

传真:025-83367888 客服电话:4008285888

网址:www.njzq.com.cn

98)平安证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层;

办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层;

法定代表人:谢永林

全国免费业务咨询电话:95511-8

开放式基金业务传真:0755-82400862

联系人:郑舒丽

网址:http://www.pingan.com

99)北京钱景财富投资管理有限公司

注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012

办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012

法定代表人:赵荣春

联系人:魏争

电话:010-57418829

传真:010-57569671

网址:www.niuji.net

客户服务电话:400-678-5095

100)日信证券有限公司

注册地址:呼和浩特市新城区锡林南路 18 号

联络地址:北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层

法定代表人:孔佑杰

联系人:文思婷

联系电话:010-83991737

网址:www.rxzq.com.cn

33

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101)瑞银证券有限责任公司

瑞银证券有限责任公司

注册地址:北京市西城区金融大街 7 号/英蓝国际金融中心 12 层、15 层

办公地址:北京市西城区金融大街 7 号/英蓝国际金融中心 12 层、15 层

法定代表人:刘弘

电话:010-5832-8112

传真:010-5832-8748

联系人:牟冲

客户服务电话:400-887-8827

网址:www.ubssecurities.com

102)山西证券股份有限公司

办公(注册)地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

法定代表人:侯巍

联系人:郭熠

联系电话:0351-8686659

传真:0351-8686619

客服电话:400-666-1618、95573

网址:www.i618.com.cn

103)上海证券有限责任公司

注册地址:上海市西藏中路 336 号华旭国际大厦 6 楼

办公地址:上海市西藏中路 336 号华旭国际大厦 6 楼

法定代表人:龚德雄

联系人:张瑾

客户服务电话:(021)962518、4008918918(全国热线)

公司网站:www.962518.com

104)申万宏源西部证券有限公司

注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大

厦 20 楼 2005 室

办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦

20 楼 2005 室(邮编:830002)

34

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法定代表人:许建平

电话:010-88085858

客户服务电话:400-800-0562

网址:www.hysec.com

联系人:李巍

105)申万宏源证券有限公司

中文名称:申万宏源证券有限公司

英文名称:ShenwanHongyuanSecuritiesCo.,Ltd.

注册资本:人民币 330 亿元

注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层(邮编:200031)

法定代表人:李梅

电话:021-33389888

传真:021-33388224

客服电话:95523 或 4008895523

电话委托:021-962505

国际互联网网址:www.swhysc.com

联系人:黄莹

106)世纪证券有限责任公司

注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层

办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层

法定代表人:卢长才

联系人:袁媛

电话:0755-83199511

传真:0755-83199545

网站:www.csco.com.cn

客服热线:0755-83199511

107)首创证券有限责任公司

首创证券有限责任公司

地址:北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座

35

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邮编:100088

电话:010-59366000

传真:010-59366281

客户服务/投诉热线:4006200620

客户服务/投诉邮箱:tousu@sczq.com.cn

网址:www.sczq.com.cn

108)泰阳证券 109)太平洋证券股份有限公司

注册地址:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层

公司地址:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层

法定代表人:李长伟

客服电话:400-665-0999

公司电话:0871-68885858-8191 传真:0871-68898100

太平洋证券网站:www.tpyzq.com

110)天风证券股份有限公司

注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼

办公地址:湖北省武汉市江汉区唐家墩路 32 号国资大厦 B 座 4 楼

邮政编码:430024

联系电话:(027)87618889 传真:(027)87618863

111)天和证券公司 112)天同证券有限责任公司 113)天源证券经纪有限公司

注册地址:西宁市城中区西大街 11 号

办公地址:深圳市福田区民田路新华保险大厦 18 楼

法定代表人:林小明

电话:0755-33331188

传真:0755-33329815

114)万联证券有限责任公司

注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层

办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层

法定代表人:张建军

咨询电话:400-8888-133

接收传真:020-22373718-1013

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联系人:王鑫

联系电话:020-38286651

邮箱:wangxin@wlzq.com.cn

115)五矿证券有限公司

注册地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 47 层 01 单元

办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 48 层

法定代表人:张永衡

电话:0755-82545555

公司网站:http://www.wkzq.com.cn/wkzq/web/index.aspx

116)西部证券股份有限公司

公司地址:陕西省西安市东新街 232 号信托大厦 16-17 楼

邮编:710004

客服电话:95582

公司邮箱:95582@xbmail.com.cn

网址:www.west95582.com

117)西藏同信证券股份有限公司

注册地址:拉萨市北京中路 101 号

联系人:汪尚斌

网址:www.xzsec.com

客户服务电话:400-881-1177

118)西南证券股份有限公司

注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号

办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

法定代表人:余维佳

客户服务电话:4008-096-096

网址:www.swsc.com.cn

119)湘财证券有限责任公司

注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层

办公地点:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层

法定代表人:林俊波

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电话:021-68634518

传真:021-68865680

联系人:赵小明 021-68634510-8620

客服电话:400-888-1551

公司网址:www.xcsc.com

120)新时代证券有限责任公司

注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

法定代表人:刘汝军

开放式基金咨询电话:400-698-9898

开放式基金业务传真:010-83561094

联系人:孙恺

联系电话:010-83561149

网址:www.xsdzq.cn

121)信达证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

法定代表人:张志刚

联系人:唐静

联系电话:010-63081000

传真:010-63080978

客服电话:400-800-8899

公司网址:www.cindasc.com

122)信泰证券 123)兴业证券股份有限公司

注册地址:福州市湖东路 268 号

办公地址:浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 20 层

法定代表人:兰荣

客服电话:95562

业务联系电话:0591-38162212

公司网址:http://www.xyzq.com.cn/xyzq/index.html

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124)中国银河证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

法定代表人:陈有安

开放式基金咨询电话:4008-888-888

开放式基金业务传真:010-66568990

联系人:田薇

联系电话:010-66568430

网址:www.chinastock.com.cn

125)银泰证券有限责任公司

地址:深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18 号光大银行 18 楼

客服热线:0755-83710885

126)英大证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

法定代表人:赵文安

联系人:王睿

电话:0755-83007069

传真:0755-83007167

客服电话:4008-698-698

网址:www.ydsc.com.cn

127)远东证券有限公司 128)招商证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层

办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层

法定代表人:宫少林

电话:0755-82943666

传真:0755-82943636

联系人:林生迎

客户服务电话:95565、4008888111

公司网址:www.newone.com.cn

39

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129)浙商证券有限责任公司

注册地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6-7 层

办公地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6-7 层

电话:0571-87901908、0571-87901053

传真:0571-87901913

联系人:刘虹、谢项辉

客户服务电话:0571-967777

公司网址:www.stocke.com.cn

130)中航证券有限公司

注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼

办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼

法定代表人:王宜四

电话:0791-86768681

联系人:戴蕾

客户服务电话:400-8866-567

网址:www.avicsec.com

131)中国国际金融有限公司

注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

法定代表人:金立群

电话:010-65051166

传真:010-85679535

公司网址:http://www.cicc.com.cn

132)中山证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层

办公地址:深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层

联系人:李珍

注册资金:人民币 13.55 亿元

法人代表:吴永良

联系电话:0755-82943755

40

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客服电话:4001022011

133)中泰证券有限公司

注册地址:山东省济南市市中区经七路 86 号

办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号

法定代表人:李玮

联系人:吴阳

电话:0531-68889155

传真:0531-6889185

客服电话:95538

网址:www.qlzq.com.cn

134)中天证券有限责任公司

注册地址:沈阳市和平区光荣街 23 甲

办公地址:沈阳市和平区南五马路 121 号万丽城晶座 4 楼中天证券经纪事

业部

法定代表人:马功勋

联系人:袁劲松

联系电话:024-23280842

客服电话:4006180315

公司网站:www.stockren.com

联系人:袁劲松

135)中国中投证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18

层-21 层及第 04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、

22、23 单元

办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至

21 层

法定代表人:龙增来

联系人:刘毅

电话:0755-82023442

传真:0755-82026539

41

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网址:www.china-invs.cn

客服电话:400-600-8008、95532

136)中信建投证券股份有限公司

注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号

法定代表人姓名:王常青

基金业务对外联系人:权唐

联系电话:400-8888-108

联系传真:010-65182261

公司网址:www.csc.com.cn

客服电话:400-8888-108

137)中信证券(浙江)有限责任公司

注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层

办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层

法人代表:沈强

联系人:王霈霈

联系电话:95548

公司网站:www.bigsun.com.cn

138)中信证券股份有限公司

注册住址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座

办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

传真:010-60833739

联系人:顾凌

公司网址:www.cs.ecitic.com

139)中信证券(山东)有限责任公司

注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号青岛金融广场 1 号楼 20 层

(266061)

办公地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号青岛金融广场 1 号楼 20 层

(266061)

法定代表人:杨宝林基金业务联系人:吴忠超

42

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电话:0532-85022326

传真:0532-85022605

客户服务电话:95548

公司网址:www.citicssd.com

140)中银国际证券有限责任公司

注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层

法定代表人:许刚

联系人:李丹

电话:021-68604866

传真:021-50372474

客户服务电话:021-68604866

公司网址:www.bocichina.com

141)中邮证券有限责任公司

公司名称:中邮证券有限责任公司

地址:西安高新区唐延路 5 号陕西邮政信息大厦

邮编:710075

网址:www.cnpsec.com

客户服务电话:4008-888-005

142)中原证券股份有限公司

公司名称:中原证券股份有限公司

地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号

法定代表人:菅明军

客服电话:95377

联系人:程月艳范春艳

联系电话:0371--69099882

联系传真:0371--65585899

网址:www.ccnew.com

143)天相投资顾问有限公司

注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编:100032

办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 邮编:100088

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法定代表人:林义相

联系人:尹伶

联系电话:010-66045152

客服电话:010-66045678

传真:010-66045518

天相投顾网址:http://www.txsec.com

天相基金网网址:www.jjm.com.cn

144)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006

公司地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006

法定代表人:马令海

订购热线:4009-945-899

客服中心:0755-88399099

传真号码:0755-88394677

新兰德网站:http://www.new-rand.cn/

145)和讯信息科技有限公司

注册地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

办公地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

法定代表人:王莉

客服电话:4008-773-772

联系人:周轶

电话:021-20835789

传真:021-20835885

网址:www.5ifund.com

146)厦门市鑫鼎盛证券投资咨询服务有限公司

注册地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼

办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼

法定代表人:林松

联系人:高雪

电话:0592-3122719

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传真:0592-8060771

客户服务电话:400-6980-777

网址:www.dkhs.com

147)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室

办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801

法定代表人:汪静波

电话:021-38600735

传真:021-38509777

148)深圳众禄基金销售有限公司

注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元

办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元

法定代表人:薛峰

联系电话:0755-33227950

客服电话:4006-788-887

传真:0755-82080798

联系人:童彩平

网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com

149)上海天天基金销售有限公司

注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼

注册资本:人民币伍千万元

法定代表人:其实

电话:021-54509998

传真:021-64385308

150)上海好买基金销售有限公司

注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室

办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室

法定代表人:杨文斌

电话:021-58870011

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传真:021-68596919

公司网站:http://www.howbuy.com/

151)杭州数米基金销售有限公司

注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号

办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼

法定代表人:陈柏青

联系人:张裕

电话:021-60897840

传真:0571-26698533

客服电话:4000-766-123

网址:http://www.fund123.cn/

152)上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层

法定代表人:张跃伟

联系人:单丙烨

电话:021-20691832

传真:021—20691861

客服电话:400-089-1289

公司网站:www.erichfund.com

153)浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室

办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼

邮编:310012

联系人:胡璇

联系电话:0571-88911818

传真:0571-86800423

客服电话:4008-773-772

公司网址:www.5ifund.com

154)北京展恒基金销售股份有限公司

46

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注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层

法定代表人:闫振杰

电话:010-62020088

传真:010-62020088-8002

155)上海利得基金销售有限公司

注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

办公地址:上海市浦东新区东方路 989 号中达大厦 2 楼

法定代表人:盛大

电话:021-50583533-3006

传真:021-50583633

客服电话:400-005-6355

网址:www.leadfund.com.cn

156)中期时代基金销售(北京)有限公司

注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 16 号 1 幢 11 层

办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 16 号 1 幢 11 层

法定代表人:路瑶

电话:010-65807865

传真:010-65807868

客服电话:951624008888160

网址:www.cifcofund.com

157)浙江金观诚财富管理有限公司

注册地址:西湖区世贸丽晶城欧美中心 1 号楼(D 区)801 室

办公地址:浙江杭州西湖区教工路 18 号世贸丽晶城欧美中心 D 区 801 室

法定代表人:陆彬彬

联系人:邓秀男

电话:0571-56028620

传真:0571-56899710

客户服务电话:400-068-0058

公司网站:http://www.jincheng-fund.com/

47

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158)北京创金启富投资管理有限公司

注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A

办公地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A

法定代表人:梁蓉

电话:010-66154828

传真:010-88067526

客服电话:010-88067525

网站:www.5irich.com

159)泛华普益基金销售有限公司

注册地址:成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室

办公地址:成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室

法定代表人:于海锋

电话:028-82000996

传真:028-82000996-805

客服电话:4008-588-588

网址:http://www.pyfund.cn/

160)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司

注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 18 层 1809

法定代表人:沈伟桦

公司网站:www.yixinfund.com

服务热线:400-6099-200

客服邮箱:service@yixinfund.com

161)万银财富(北京)基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元

办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元

法定代表人:王斐

电话:010-59393923

传真:010-59393074

客服电话:400-808-0069

48

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网址:www.wy-fund.com

162)北京增财基金销售有限公司

住所:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室

办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室

法定代表人:罗细安

电话:010-67000988

传真:010-67000988-6000

联系人:孙晋峰

网址:www.zcvc.com.cn 客户服务电话:400-001-8811

163)北京中天嘉华投资顾问有限公司

北京中天嘉华基金销售有限公司

注册地址:北京市石景山区八大处高科技园区西井路 3 号 3 号楼 7457 房间

办公地址:北京市朝阳区京顺路 5 号曙光大厦 C 座一层

邮政编码:100028

注册资本:2000 万元人民币

法定代表人:黄俊辉

电话:010-58276999

传真:010-58276998

164)深圳腾元基金销售有限公司

注册地址:深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心 406-407

办公地址:深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心 406-407

服务热线:4006877899

联系方式:0755-33376922

传真号码:0755-33065516

客服邮箱:service@tenyuanfund.com

165)北京恒天明泽基金销售有限公司

乙方:北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层

法定代表人:梁越

49

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电话:4008-980-618

传真:010-56810628

166)深圳宜投基金销售有限公司

注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街 1 号深港合作区管理

局综合办公楼 A 栋 201

办公地址:深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心 2405

法定代表人:华建强

电话:0755-88607645

传真:0755-88603185

167)一路财富(北京)信息科技有限公司

名称:一路财富(北京)信息科技有限公司

注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室

办公地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208

邮政编码:100033

注册资本:5000 万元人民币

法定代表人:吴雪秀

电话:010-88312877

传真:010-88312099

168)海银基金销售有限公司

网址:www.fundhaiyin.com

客服电话:400-808-1016

169)中经北证(北京)资产管理有限公司

注册地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层

办公地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层

法定代表人:徐福星

电话:010-68998820-8188

传真:010-88381550

170)北京君德汇富投资咨询有限公司

北京君德汇富投资咨询有限公司

注册地址:北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室

50

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办公地址:北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室

法定代表人:李振

电话:65181028

传真:65174782

171)北京恒久浩信投资咨询有限公司

北京恒久浩信投资咨询有限公司

客服电话:4006-525-676

网站:www.haofuns.com

172)上海联泰资产管理有限公司

名称:上海联泰资产管理有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

办公地址:上海市长宁区金钟路 658 弄 2 号楼 B 座 6 楼

邮政编码:200335

注册资本:2000 万人民币

法定代表人:燕斌

电话:021-51507071

传真:021-62990063

173)泰诚财富基金销售(大连)有限公司

泰诚财富基金销售(大连)有限公司

客服电话:4006411999

网站:www.taichengcaifu.com

174)上海汇付金融服务有限公司

名称:上海汇付金融服务有限公司

注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室

办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼

邮政编码:200010

注册资本:2000 万人民币

法定代表人:张皛

电话:021-33323998

传真:021-33323993

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175)上海凯石财富基金销售有限公司

上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼

法定代表人:陈继武

电话:021-63333389

传真:021-63333390

176)中正达广股份有限公司

177)北京乐融多源投资咨询有限公司

名称:北京乐融多源投资咨询有限公司

注册地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603

办公地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603

邮政编码:100022

注册资本:2000 万元人民币

法定代表人:董浩

电话:010-56409010

178)深圳富济财富管理有限公司

179)上海陆金所资产管理有限公司

注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

法定代表人:郭坚

组织形式:有限责任公司

存续期间:持续经营

联系人:宁博宇

电话:021-20665952

传真:021-22066653

180)大泰金石投资管理有限公司

大泰金石投资管理有限公司

客服电话:4009282266

网站:www.dtfunds.com

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181)珠海盈米财富管理有限公司

名称:珠海盈米财富管理有限公司

注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 1201-

1203

邮政编码:510308

注册资本:2432.4311 万元人民币

法定代表人:肖雯

电话:020-89629021

传真:020-89629011

182)中证金牛(北京)投资咨询有限公司

名称:中证金牛(北京)投资咨询有限公司

注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心 A 座 5 层

邮政编码:100052

注册资本:4475.1 万元

法定代表人:彭运年

电话:010-59336533

传真:010-59336500

183)中信建投期货有限公司

注册地址:渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B,名义层 11-A,8-

B4,9-B、C

办公地址:渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B,名义层 11-A,8-

B4,9-B、C

邮编:400014

电话:023-86769605

网址:www.cfc108.com

184)中信期货有限公司

中信期货有限公司

客服电话:400-990-8826

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网站:www.citicsf.com

185)徽商期货有限责任公司

徽商期货有限责任公司

客服电话:4008878707

网站:www.hsqh.net

186)东证期货股份有限公司

187)深圳前海微众银行股份有限公司

公司名称:深圳前海微众银行股份有限公司

住所(地址):深圳市南山区桃园路田厦国际中心 A36 楼

法定代表人:顾敏

基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销

售基金,并及时公告。

二、注册登记机构

名称:汇添富基金管理股份有限公司

住所:上海市黄浦区大沽路 288 号 6 幢 538 室

办公地址:上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国际广场 A 座 7 楼

法定代表人:李文

电话:(021)28932888

传真:(021)28932998

联系人:韩从慧

三、出具律师意见书的律师事务所

名称:上海市通力律师事务所

住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

负责人:俞卫锋

电话:(021)31358666

传真:(021)31358600

经办律师:黎明、孙睿

联系人:孙睿

四、审计基金财产的会计师事务所

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名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

首席合伙人:吴港平

住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层

办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层

邮政编码:100738

公司电话:010-58153000

公司传真:010-85188298

签章会计师:徐艳、蔺育化

业务联系人:徐艳

第四部分 基金的名称

本基金名称:汇添富环保行业股票型证券投资基金。

第五部分 基金的类型

本基金为契约型开放式股票型基金。

第六部分 基金的投资目标

本基金采用自下而上的策略,以基本面分析为立足点,主要投资于环保行

业的优质上市公司,在科学严格管理风险的前提下,谋求基金资产的持续稳健

增值。

第七部分 基金的投资方向

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市

的股票(含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(含

国债、金融债、央行票据、公司债、企业债、地方政府债、可转换债券、可分

离债券、短期融资券、中期票据、中小企业私募债券等)、债券回购、货币市

场工具、股指期货、权证、资产支持证券、银行存款(含定期存款、协议存

款、大额存单等)以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具

(但须符合中国证监会相关规定)。

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汇添富环保行业股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要

本基金将生产环保设备(含防大气污染设备、消除噪声设备、监测仪器设

备、废水处理、废弃物管理和循环利用设备等)、提供环保服务(含控制大气

污染、消除噪声、处理废弃物及处理废水等)、供应清洁生产技术和清洁产品

(含清洁生产技术与设备,为能源节约与管理、能源转换及存储等活动提供生

产设备和相应技术,新能源、清洁能源和可再生能源的开发及节能技术、设

备,生态标志食品和绿色食品等)及供需结构因国家环保政策得到优化的上市

公司定义为环保行业上市公司。

本基金的投资组合比例为:80%以上的基金资产投资于股票,其中投资于

环保行业上市公司股票的资产不低于非现金基金资产的 80%;其余资产投资于

债券、货币市场工具、股指期货、权证、资产支持证券、银行存款以及法律法

规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。其中,基金持有全部权证的市

值不得超过基金资产净值的 3%;基金持有单只中小企业私募债,其市值不得超

过基金资产净值的 10%;每个交易日日终在扣除股指期货交易保证金以后,基

金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资

产净值的 5%。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适

当程序后,可以将其纳入投资范围。

第八部分 基金的投资策略

一、投资策略

本基金为股票型基金。股票投资的主要策略包括资产配置策略和个股精选

策略。其中,资产配置策略用于确定大类资产配置比例以有效规避系统性风

险;个股精选策略用于挖掘具有核心竞争优势和持续增长潜力且估值水平相对

合理的环保行业优质上市公司,辅以严格的风险管理,以获得中长期的较高投

资收益。投资策略的重点是个股精选策略。

1、资产配置策略

本基金综合分析和持续跟踪基本面、政策面、市场面等多方面因素(其

中,基本面因素包括国民生产总值、居民消费价格指数、工业增加值、失业率

水平、固定资产投资总量、发电量等宏观经济统计数据;政策面因素包括存款

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汇添富环保行业股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要

准备金率、存贷款利率、再贴现率、公开市场操作等货币政策、政府购买总

量、转移支付水平以及税收政策等财政政策;市场面因素包括市场参与者情

绪、市场资金供求变化、市场 P/E 与历史平均水平的偏离程度等),结合全球

宏观经济形势,研判国内经济的发展趋势,并在严格管理投资组合风险的前提

下,确定或调整投资组合中股票、债券、货币市场工具、股指期货、权证、资

产支持证券、银行存款以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工

具的投资比例。

2、个股精选策略

本基金股票投资采用自下而上的个股精选策略,选择具有核心竞争优势和

持续增长潜力且估值水平相对合理的环保行业优质上市公司的股票进行重点投

资。

首先,按照本基金管理人投资管理制度要求和股票投资限制,针对沪深两

市环保行业上市公司,剔除其中不符合投资要求的股票(包括但不限于法律法

规或基金管理人内部制度明确禁止投资的股票、涉及重大案件和诉讼的股票

等)。

其次,在符合投资要求的股票中,本基金管理人主要采取定性分析结合定

量分析的方法,通过扎实的案头研究和详尽紧密的实地调研,结合外部研究支

持,分别从核心竞争优势和增长潜力等方面进行评估,挑选出环保行业优质上

市公司股票。

具体如下:

(1)核心竞争优势评估:根据环保行业自身的特点(包括但不限于环境污

染成因复杂、治理思路三化【减量化、无害化、资源化】并重、国家环保政策

力度不断加大、环保投入逐年增加、新技术应用比例较高、多采用 BOT【Build

& Operate & Transfer】投资模式等),本基金管理人将从备选公司的研发能

力、生产技术、终端产品或服务、销售渠道、融资能力及政府事务运作能力等

方面进行综合评估,从中选择在技术、资源、政策等方面拥有核心竞争优势的

环保行业上市公司。

(2)增长潜力评估:环保行业有其相对独特的盈利模式,例如上市公司通

过开发环保新产品和环保新技术,以较低成本满足客户需求从而获得利润;或

者利润来自于政府环保项目建设完成后特许经营期内收取的费用等。但是,业

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汇添富环保行业股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要

绩持续的增长性是企业永续的根本,也是优质公司的魅力所在。本基金管理人

将分析备选公司的主营业务收入增长率和净利润增长率,同时考察主营业务利

润率和净资产收益率,在研判增长质量的基础上,选择在较长期限内实现可持

续增长的环保行业上市公司。

然后,针对筛选出的具有核心竞争优势和持续增长潜力的环保行业上市公

司股票,本基金管理人主要采取定量分析的方法,考察市盈增长比率

(PEG)、市盈率(P/E)、市净率(P/B)、企业价值/息税前利润

(EV/EBIT)、企业价值/息税、折旧、摊销前利润(EV/EBITDA)、自由现金

流贴现(DCF)等一系列估值指标,给出股票综合评级,从中选择估值水平相

对合理的备选股票,组成本基金的股票库。

最后,基金经理按照本基金的投资决策程序,审慎精选,权衡风险收益特

征后,根据二级市场波动情况构建股票组合并动态调整。

3、债券投资策略

本基金的债券投资综合考虑收益性、风险性和流动性,在深入分析宏观经

济、货币政策以及市场结构的基础上,灵活运用各种消极和积极策略。

消极债券投资的目标是在满足现金管理需要的基础上为基金资产提供稳定

的收益。本基金主要通过利率免疫策略来进行消极债券投资。利率免疫策略就

是构造一个恰当的债券组合,使得利率变动导致的价格波动风险与再投资风险

相互抵消。这样无论市场利率如何变化,债券组合都能获得一个比较确定的收

益率。

积极债券投资的目标是利用市场定价的无效率来获得低风险甚至是无风险

的超额收益。本基金的积极债券投资主要基于对利率期限结构的研究。利率期

限结构描述了债券市场的平均收益率水平以及不同期限债券之间的收益率差

别,它决定于三个要素:货币市场利率、均衡真实利率和预期通货膨胀率。在

深入分析利率期限结构的基础上,本基金将运用利率预期策略、收益率曲线追

踪策略进行积极投资。

本基金也将从债券市场的结构变化中寻求积极投资的机会。由于国内债券

市场仍处于发展阶段,交易制度、债券品种体系和投资者结构也在逐步完善,

这些结构变化会产生低风险甚至无风险的套利机会。本基金将借助经济理论和

金融分析方法,努力把握市场结构变化所带来的影响,并在此基础上寻求低风

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汇添富环保行业股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要

险甚至无风险的套利机会,主要通过跨市场套利策略和跨品种套利策略来完成

套利投资。

4、中小企业私募债券投资策略

本基金将在严格控制信用风险的基础上,通过严密的投资决策流程、投资

授权审批机制、集中交易制度等保障审慎投资于中小企业私募债券,并通过组

合管理、分散化投资、合理谨慎地评估、预测和控制相关风险,实现投资收益

的最大化。

本基金依靠内部信用评级系统持续跟踪研究发债主体的经营状况、财务指

标等情况,对其信用风险进行评估并作出及时反应。内部信用评级以深入的企

业基本面分析为基础,结合定性和定量方法,注重对企业未来偿债能力的分析

评估,对中小企业私募债券进行分类,以便准确地评估中小企业私募债券的信

用风险程度,并及时跟踪其信用风险的变化。

本基金对中小企业私募债券的投资策略以持有到期为主,在综合考虑债券

信用资质、债券收益率和期限的前提下,重点选择资质较好、收益率较好、期

限匹配的中小企业私募债券进行投资。

基金投资中小企业私募债券,基金管理人将根据审慎原则,制定严格的投

资决策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案,并经董事会批

准,以防范信用风险、流动性风险等各种风险。

5、股指期货投资策略

本基金以套期保值为目的,参与股指期货交易。

本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的

判断和组合风险收益分析的基础上。基金管理人将根据宏观经济因素、政策及

法规因素和资本市场因素,结合定性和定量方法,确定投资时机。基金管理人

将结合股票投资的总体规模,以及中国证监会的相关限定和要求,确定参与股

指期货交易的投资比例。

基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征,运用股

指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;

利用金融衍生品的杠杆作用,以达到降低投资组合的整体风险的目的。

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汇添富环保行业股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要

基金管理人在进行股指期货投资前将建立股指期货投资决策小组,负责股

指期货的投资管理的相关事项,同时针对股指期货投资管理制定投资决策流程

和风险控制制度,并经基金管理人董事会批准后执行。

若相关法律法规发生变化时,基金管理人股指期货投资管理从其最新规

定,以符合上述法律法规和监管要求的变化。

6、权证投资策略

本基金将权证看作是辅助性投资工具,其投资原则为优化基金资产的风险

收益特征,有利于基金资产增值,有利于加强基金风险控制。本基金将在权证

理论定价模型的基础上,综合考虑权证标的证券的基本面趋势、权证的市场供

求关系以及交易制度设计等多种因素,对权证进行合理定价。本基金权证主要

投资策略为低成本避险和合理杠杆操作。

7、资产支持证券投资策略

本基金将分析资产支持证券的资产特征,估计违约率和提前偿付比率,并

利用收益率曲线和期权定价模型,对资产支持证券进行估值。本基金将严格控

制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资,以降低流动性风险。

二、投资决策机制与流程

本基金实行投资决策团队制,强调团队合作,充分发挥集体智慧。本基金

管理人将投资和研究职能整合,设立了投资研究部和金融工程部,策略分析

师、行业分析师、金融工程分析师和基金经理分别立足本职工作,充分发挥主

观能动性,渗透到投资研究的关键环节,群策群力,为基金份额持有人谋取持

续稳健的较高投资回报。

本基金投资决策流程为:

1、策略分析师就宏观、政策、投资主题、市场环境提交策略报告并召开策

略会议予以讨论;

2、行业分析师就行业发展趋势和行业组合的估值比较,召开会议讨论并确

定行业评级;

3、基金经理在策略会议的基础之上提出资产配置的建议;

4、投资决策委员会审议基金经理提交的资产配置建议,确定资产配置比例

的范围;

60

汇添富环保行业股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要

5、投资研究部提交备选股票库,在此基础上,基金经理、行业分析师决定

本基金核心股票库名单;

6、基金经理在考虑资产配置的情况下,经过风险收益的权衡,决定投资组

合方案;

7、投资总监审核投资组合方案后,交由基金经理实施;

8、集中交易室执行交易指令;

9、金融工程部进行全程风险评估和绩效分析。

第九部分 基金的业绩比较基准

本基金业绩比较基准:

中证环保产业指数收益率 80% + 中证全债指数收益率 20%

选择该业绩比较基准,是基于以下因素:

1、中证环保产业指数是中证指数公司编制并推出的反映沪深两市环保产业

上市公司市场表现的指数,中证指数公司根据联合国环境与经济综合核算体系

对于环保产业的界定方法,将符合资源管理、清洁技术和产品、污染管理的公

司纳入环保产业主题,采用等权重加权方式进行了指数的编制;

2、中证环保产业指数编制合理、透明,有一定市场覆盖率,并且不易被操

纵;

3、中证环保产业指数编制和发布有一定的历史,有较高的知名度和市场影

响力;

4、中证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交

易所债券市场的跨市场债券指数,也是中证指数公司编制并发布的首只债券类

指数,该指数的样本由银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券及企业

债券组成;

5、基于本基金的投资范围和投资比例限制,选用上述业绩比较基准能够真

实、客观地反映本基金的风险收益特征。

如果今后法律法规发生变化,或者指数编制单位停止计算编制上述指数或

更改指数名称、或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,

或者是市场上出现更加适合用于本基金业绩比较基准的指数时,经与基金托管

61

汇添富环保行业股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要

人协商一致,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公

告,而无需召开基金份额持有人大会。

第十部分 基金的风险收益特征

本基金为股票型基金,属于证券投资基金中较高预期风险、较高预期收益

的品种,其预期风险收益水平高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金。

第十一部分 基金的投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性

陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责

任。

基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2016 年 1

月 19 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复

核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本报告期自 2015 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。

投资组合报告

1.1 报告期末基金资产组合情况

序 占基金总资产的比例

项目 金额(元)

号 (%)

1 权益投资 3,748,158,263.82 87.91

其中:股票 3,748,158,263.82 87.91

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 100,230,000.00 2.35

其中:债券 100,230,000.00 2.35

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入

- -

返售金融资产

银行存款和结算备付金合

7 407,798,318.57 9.56

8 其他资产 7,632,722.85 0.18

9 合计 4,263,819,305.24 100.00

62

汇添富环保行业股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要

1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

代 占基金资产净值比例

行业类别 公允价值(元)

码 (%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 2,735,285,081.46 65.25

电力、热力、燃气及水生产和

D 65,069,449.53 1.55

供应业

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 143,299,226.18 3.42

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

信息传输、软件和信息技术服

I 166,801,501.20 3.98

务业

J 金融业 - -

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 169,471,212.48 4.04

N 水利、环境和公共设施管理业 468,231,792.97 11.17

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 3,748,158,263.82 89.41

1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序 占基金资产净

股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)

号 值比例(%)

1 002018 华信国际 13,033,491 399,085,494.42 9.52

2 601222 林洋能源 10,257,143 375,726,576.56 8.96

3 000826 启迪桑德 8,000,000 316,960,000.00 7.56

4 601311 骆驼股份 10,000,014 218,300,305.62 5.21

5 300137 先河环保 10,000,050 209,501,047.50 5.00

6 002116 中国海诚 9,542,298 169,471,212.48 4.04

7 600406 国电南瑞 10,000,090 166,801,501.20 3.98

8 002009 天奇股份 8,000,099 166,002,054.25 3.96

9 002672 东江环保 7,499,841 151,271,792.97 3.61

63

汇添富环保行业股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要

10 600438 通威股份 10,293,873 146,275,935.33 3.49

1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序 占基金资产净值比例

债券品种 公允价值(元)

号 (%)

1 国家债券 - -

2 央行票据 - -

3 金融债券 100,230,000.00 2.39

其中:政策性金融债 100,230,000.00 2.39

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债 - -

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 100,230,000.00 2.39

1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序 债券名 占基金资产净

债券代码 数量(张) 公允价值(元)

号 称 值比例(%)

15 农发

1 150416 1,000,000 100,230,000.00 2.39

16

1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券

投资明细

注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。

1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明

注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。

1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

注:本基金本报告期末未持有权证。

1.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

1.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

注:报告期末本基金无股指期货持仓。

64

汇添富环保行业股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要

1.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

注:本基金本报告期内未投资股指期货。

1.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

1.10.1 本期国债期货投资政策

注:本基金本报告期内未投资国债期货。

1.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

注:报告期末本基金无国债期货持仓。

1.10.3 本期国债期货投资评价

注:本基金本报告期内未投资国债期货。

1.11 投资组合报告附注

1.11.1

本报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调

查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

1.11.2

本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

1.11.3 其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 1,691,564.92

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 1,380,069.47

5 应收申购款 4,561,088.46

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 7,632,722.85

1.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

65

汇添富环保行业股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要

1.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

占基金资

序 流通受限部分的 流通受限情况

股票代码 股票名称 产净值比

号 公允价值(元) 说明

例(%)

1 002018 华信国际 399,085,494.42 9.52 重大事项停牌

2 601222 林洋能源 45,156,576.56 1.08 非公开发行

66

汇添富环保行业股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要

第十二部分 基金的业绩

本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金

财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表

其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募

说明书。

(本基金业绩数据为截至 2015 年 12 月 31 日的数据)。

(一)本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表:

阶段 业绩比较基 业绩比较基准

净值增长率 净值增长率

准收益率 收益率标准差 (1)-(3) (2)-(4)

(1) 标准差(2)

(3) (4)

2014 年 9 月 16 日

(基金合同生效日) 2.20% 1.37% 5.78% 1.25% -3.58% 0.12%

至 2014 年 12 月 31 日

2015 年 1 月 1 日至

51.08% 3.04% 34.87% 2.28% 16.21% 0.76%

2015 年 12 月 31 日

2014 年 9 月 16 日

(基金合同生效日) 54.40% 2.75% 42.66% 2.09% 11.74% 0.66%

至 2015 年 12 月 31 日

(二)自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较

基准收益率变动的比较图

环保行业 基准

140.00%

120.00%

100.00%

80.00%

60.00%

40.00%

20.00%

0.00%

2014/09/15

2014/10/15

2014/11/15

2014/12/15

2015/01/15

2015/02/15

2015/03/15

2015/05/15

2015/07/15

2015/09/15

2015/11/15

2015/04/15

2015/06/15

2015/08/15

2015/10/15

2015/12/15

-20.00%

67

汇添富环保行业股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要

第十三部分 基金的费用与税收

(一)基金费用的种类

1、基金管理人的管理费;

2、基金托管人的托管费;

3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;

5、基金份额持有人大会费用;

6、基金的证券、期货交易费用;

7、基金的银行汇划费用;

8、基金的证券/期货开户费用、银行账户维护费用;

9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他

费用。

(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计

算方法如下:

H=E×1.50%÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根

据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在次月月初 5 个工作日内、按照指

定的账户路径、从基金财产中一次性支付给基金管理人,基金管理人无需再出

具资金划拨指令。若遇不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延至最近可

支付日。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。费用自动扣划后,基金

管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的

计算方法如下:

H=E×0.25%÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

68

汇添富环保行业股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根

据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在次月月初 5 个工作日内、按照指

定的账户路径、从基金财产中一次性支付给基金托管人,基金管理人无需再出

具资金划拨指令。若遇不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延至最近可

支付日。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。费用自动扣划后,基金

管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。

上述“(一)基金费用的种类中第 3-9 项费用”,根据有关法规及相应协议

规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

(三)不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用:

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或

基金财产的损失;

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

3、《基金合同》生效前的相关费用;

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项

目。

(四)基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规

执行。

第十四部分 对招募说明书更新部分的说明

一、“重要提示”部分:

更新招募说明书所载内容截止日及有关财务数据和净值表现的截止日。

二、“三、基金管理人”部分:

更新了基金管理人的相关信息。

三、“四、基金托管人”部分:

更新了基金托管人的相关信息。

四、“五、相关服务机构”部分:

更新了基金相关服务机构的信息。

69

汇添富环保行业股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要

五、“九、基金的投资”部分:

更新了基金投资组合报告。

六、“十、基金的业绩”部分:

更新了基金业绩表现数据。

七、 “二十二、其他应披露事项”部分:

更新了 2015 年 9 月 17 日至 2016 年 3 月 16 日期间涉及本基金的相关公告。

汇添富基金管理股份有限公司

2016 年 4 月 29 日

70

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