安信稳健增值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 1 号)
安信稳健增值灵活配置混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
(2016 年第 1 号)
基金管理人:安信基金管理有限责任公司
基金托管人:中国民生银行股份有限公司
本招募说明书(更新)摘要内容截止日:2016 年 5 月 25 日
重要提示
安信稳健增值灵活配置混合型证券投资基金的募集申请于 2015 年 4 月 30 日经中国证监
会证监许可[2015]793 号文注册。本基金基金合同于 2015 年 5 月 25 日正式生效。
投资有风险,投资者申购基金时应认真阅读招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会注册。基金合同
是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即
成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合
同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承
担义务;基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅本基金的基金合同。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注
册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断
或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。
本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人复核。除非另
有说明,本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2016 年 5 月 25 日,有关财务数据和净值
表现截止日为 2016 年 3 月 31 日(财务数据未经审计)。
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安信稳健增值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 1 号)
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:安信基金管理有限责任公司
住所:广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界商务中心 36 层
办公地址:广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界商务中心 36 层
法定代表人:刘入领
成立时间:2011 年 12 月 6 日
批准设立机关:中国证券监督管理委员会
批准设立文号:中国证监会证监许可〔2011〕1895 号
组织形式:有限责任公司
注册资本:35,000 万元人民币
存续期间:永续经营
联系人:王阳
联系电话:0755-82509999
公司的股权结构如下:
股东名称 持股比例
五矿资本控股有限公司 38.72%
安信证券股份有限公司 33%
佛山市顺德区新碧贸易有限公司 19.71%
中广核财务有限责任公司 8.57%
(二)主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
王连志先生,董事长,经济学硕士。历任长城证券有限公司投行部经理、中信证券股份
公司投行部经理、第一证券有限责任公司副总经理、安信证券股份有限公司副总经理、安信
基金管理有限责任公司总经理。现任安信证券股份有限公司总经理。
刘入领先生,董事,经济学博士。历任国通证券股份有限公司(现招商证券股份有限公
司)研究发展中心总经理助理、人力资源部总经理助理;招商证券股份有限公司战略部副总
经理(主持工作)、总裁办公室主任、理财客户部总经理;安信证券股份有限公司人力资源
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安信稳健增值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 1 号)
部总经理兼办公室主任、总裁助理兼营销服务中心总经理、总裁助理兼安信期货有限责任公
司董事长、总裁助理兼资产管理部总经理。现任安信基金管理有限责任公司总经理,兼任安
信乾盛财富管理(深圳)有限公司董事长。
任珠峰先生,董事,经济学博士。历任中国五金矿产进出口总公司财务部科员、有色部
经理、上海公司副总经理,英国金属矿产有限公司小有色、铁合金及矿产部经理,五矿投资
发展有限责任公司资本运营部总经理、五矿投资发展有限责任公司副总经理。现任中国五矿
集团公司总经理助理、中国五矿集团公司金融业务中心总经理、五矿资本控股有限公司董事、
总经理和党委书记、五矿集团财务有限责任公司董事长、五矿资本(香港)有限公司董事长、
五矿国际信托有限公司董事长、五矿证券有限公司董事长、五矿经易期货有限公司董事长、
隆茂投资有限公司副董事长、中国外贸金融租赁有限公司副董事长、工银安盛人寿保险有限
公司副董事长、中国五金制品有限公司董事、青海中地矿资源开发有限公司执行董事。
王晓东先生,董事,经济学硕士。历任中国五金矿产进出口总公司财务部科员,日本五
金矿产株式会社财务部科员,中国外贸金融租赁有限公司副总经理,中国五矿集团公司财务
总部副总经理。现任五矿资本控股有限公司副总经理及资本运营部总经理、五矿鑫扬(上海)
投资管理有限公司董事长、五矿国际信托有限公司董事、五矿证券有限公司董事、五矿经易
期货有限公司董事、五矿金牛进出口贸易(上海)有限公司执行董事。
代永波先生,董事,管理学硕士。历任深圳市深国投房地产开发有限公司财务部会计、
第一创业证券有限责任公司投资银行部业务经理、中信建投证券股份有限公司投资银行部副
总裁、申银万国证券股份有限公司投资银行部执行总经理。现任深圳市帕拉丁资本管理有限
公司资本市场部董事总经理。
李宏蕾先生,董事,会计硕士。历任深圳华强集团有限公司财务结算中心投融资经理,
中广核财务有限责任公司信贷业务高级经理、总经理部秘书和投资银行业务高级经理,中国
广核集团有限公司资本运营与产权管理部资本运营主任,中广核财务有限责任公司投资银行
部副总经理(主持工作)。现任中广核资本控股有限公司金融发展部副总经理(主持工作)。
徐景安先生,独立董事,1964 年毕业于复旦大学新闻学专业。历任中央马列主义研究
院干部,中共中央政策研究室干部,北京军区炮兵政治部教员,国家计划委员会研究室科长,
国务院经济体制改革办公室科长,国家经济体制改革委员会处长,中国经济体制改革研究会
副所长,深圳市经济体制改革委员会主任,深圳市士必达国际投资公司董事长,深圳市徐景
安投资顾问公司董事长。现任深圳市景安文化传播公司董事长。
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安信稳健增值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 1 号)
郑斌先生,独立董事,法学硕士。历任中央组织部干部,国家国有资产管理局综合司副
处长,北京市正平律师事务所主任。现任北京市金诚同达律师事务所高级合伙人。
庞继英先生,独立董事,金融学博士,高级经济师。历任中央纪律检查委员会干部,国
家外汇管理局副处长、处长、副司长,中国外汇交易中心副总裁、总裁,中国人民银行条法
司副司长、金融稳定局巡视员,中国再保险(集团)股份有限公司党委副书记、副董事长。
现任国家开发银行股份有限公司董事。
2、基金管理人监事会成员
刘国威先生,监事会主席,工商管理硕士。历任五矿集团财务公司资金部科长、香港企
荣财务有限公司资金部高级经理、五矿投资发展有限责任公司综合管理部副总经理、五矿投
资发展有限责任公司规划发展部总经理、五矿投资发展有限责任公司资本运营部总经理、金
融业务中心资本运营部总经理兼五矿投资发展有限责任公司纪委委员等职务;现任中国五矿
集团公司金融业务中心副总经理兼五矿资本控股有限公司副总经理。
余斌先生,监事,经济学学士。历任深圳鸿华实业股份有限公司财务审计经理、南方证
券股份有限公司稽核部副总经理、中科证券托管组副组长。现任安信证券股份公司计划财务
部总经理。
蒋牧人先生,监事,法律硕士。历任北京金杜律师事务所实习律师、中信建投证券有限
公司投资银行部高级经理、华林证券投资银行部高级业务总监。现任深圳市帕拉丁股权投资
有限公司投资总监。
廖维坤先生,职工监事,理学学士。历任轻工业部南宁设计院电算站软件工程师,申银
万国证券股份有限公司深圳营业部电脑主管,南方证券股份有限公司深圳管理总部电脑工程
师、布吉营业部营业部副总经理、稽核总部高级经理、经纪业务总部高级经理,安信证券股
份有限公司信息技术部总经理。现任安信基金管理有限责任公司首席信息官、运营部总经理,
兼任安信乾盛财富管理(深圳)有限公司监事。
王卫峰先生,职工监事,工商管理硕士。历任吉林省国际信托公司财务人员,汉唐证券
有限责任公司营业部财务经理,摩根士丹利华鑫基金管理有限公司监察稽核部监察稽核主管,
浦银安盛基金管理有限公司监察部负责人。现任安信基金管理有限责任公司监察稽核部总经
理,兼任安信乾盛财富管理(深圳)有限公司董事。
张再新先生,职工监事,管理学学士。历任安信证券股份有限公司计划财务部会计,安
信基金管理有限责任公司财务部会计、工会财务委员。现任安信基金管理有限责任公司运营
部交易主管。
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安信稳健增值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 1 号)
3、公司高管人员
王连志先生,董事长,经济学硕士。简历同上。
刘入领先生,董事,总经理,经济学博士。简历同上。
陈振宇先生,副总经理,经济学硕士。历任大鹏证券有限责任公司证券投资部经理、资
产管理部总经理,招商证券股份有限公司福民路证券营业部总经理,安信证券股份有限公司
资产管理部副总经理、证券投资部副总经理,安信基金管理有限责任公司总经理助理兼基金
投资部总经理、东方基金管理有限责任公司副总经理。现任安信基金管理有限责任公司副总
经理兼基金投资部总经理。
孙晓奇先生,副总经理,经济学硕士。历任上海石化股份有限公司董事会秘书室高级经
理,上海证券交易所交易运行部襄理、市场发展部高级经理、债券基金部执行经理,南方证
券行政接管组成员,安信证券股份有限公司安信基金筹备组副组长,安信基金管理有限责任
公司督察长。现任安信基金管理有限责任公司副总经理,兼任安信乾盛财富管理(深圳)有
限公司董事、总经理。
李学明先生,副总经理,哲学硕士。历任招商证券股份有限公司总裁办公室高级经理,
理财发展部高级经理;安信证券股份有限公司人力资源部总经理助理、副总经理,安信基金
筹备组成员;安信基金管理有限责任公司总经理助理兼市场部总经理。现任安信基金管理有
限责任公司副总经理,兼任安信乾盛财富管理(深圳)有限公司董事。
乔江晖女士,督察长,文学学士。历任中华人民共和国公安部科长、副处长,安信证券
股份有限公司安信基金筹备组成员,安信基金管理有限责任公司总经理助理兼北京分公司总
经理。现任安信基金管理有限责任公司督察长,兼任安信乾盛财富管理(深圳)有限公司董
事。
4、本基金基金经理
张翼飞先生,经济学硕士。历任摩根轧机(上海)有限公司财务部会计、财务主管,上
海市国有资产监督管理委员会规划发展处研究员,秦皇岛嘉隆高科实业有限公司财务总监,
日盛嘉富证券国际有限公司上海代表处研究部研究员。现任安信基金管理有限责任公司固定
收益部基金经理。2014 年 3 月 26 日至 2016 年 3 月 13 日,任安信现金管理货币市场基金的
基金经理;2014 年 11 月 24 日至 2016 年 3 月 7 日,任安信现金增利货币市场基金的基金经
理;2015 年 5 月 25 日至今,任安信稳健增值灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2016
年 3 月 14 日至今,任安信目标收益债券型证券投资基金、安信永利信用定期开发债券型证
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安信稳健增值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 1 号)
券投资基金的基金经理。
5、投资决策委员会成员
主任委员:
刘入领先生,董事,总经理,经济学博士。简历同上。
委员:
陈振宇先生,副总经理,经济学硕士。简历同上。
龙川先生,统计学博士。历任 Susquehanna International Group(美国)量化投资经理、
国泰君安证券资产管理有限公司量化投资部首席研究员、东方证券资产管理有限公司量化投
资部总监。现任安信基金管理有限责任公司量化投资部总经理。
陈一峰先生,经济学硕士,注册金融分析师(CFA)。历任国泰君安证券股份有限公司资
产管理总部助理研究员,安信证券股份有限公司安信基金筹备组研究部研究员,安信基金管
理有限责任公司研究部研究员、特定资产管理部投资经理。现任安信基金管理有限责任公司
基金投资部基金经理。
占冠良先生,管理学硕士。历任招商证券股份有限公司研究部研究员,大成基金管理有
限公司研究部研究员、投资部基金经理,南方基金管理有限公司专户投资管理部投资经理。
现任安信基金管理有限责任公司研究部总经理。
杨凯玮先生,台湾大学土木工程学、新竹交通大学管理学双硕士。历任台湾国泰人寿保
险股份有限公司研究员,台湾新光人寿保险股份有限公司投资组合高级专员,台湾中华开发
工业银行股份有限公司自营交易员,台湾元大宝来证券投资信托股份有限公司基金经理,台
湾宏泰人寿保险股份有限公司科长,华润元大基金管理有限公司固定收益部总经理,安信基
金管理有限责任公司固定收益部基金经理。现任安信基金管理有限责任公司固定收益部总经
理。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
1、基本情况
名称:中国民生银行股份有限公司(以下简称“中国民生银行”)
住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
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法定代表人:洪崎
成立时间:1996 年 2 月 7 日
基金托管业务批准文号:证监基金字[2004]101 号
组织形式:其他股份有限公司(上市)
注册资本:28,365,585,227 元人民币
存续期间:持续经营
电话:010-58560666
联系人:罗菲菲
中国民生银行于 1996 年 1 月 12 日在北京正式成立,是我国首家主要由非公有制企业入
股的全国性股份制商业银行,同时又是严格按照《公司法》和《商业银行法》建立的规范的
股份制金融企业。多种经济成份在中国金融业的涉足和实现规范的现代企业制度,使中国民
生银行有别于国有银行和其他商业银行,而为国内外经济界、金融界所关注。中国民生银行
成立二十年来,业务不断拓展,规模不断扩大,效益逐年递增,并保持了快速健康的发展势
头。
2000 年 12 月 19 日,中国民生银行 A 股股票(600016)在上海证券交易所挂牌上市。2003
年 3 月 18 日,中国民生银行 40 亿可转换公司债券在上交所正式挂牌交易。2004 年 11 月 8
日,中国民生银行通过银行间债券市场成功发行了 58 亿元人民币次级债券,成为中国第一
家在全国银行间债券市场成功私募发行次级债券的商业银行。2005 年 10 月 26 日,民生银
行成功完成股权分置改革,成为国内首家完成股权分置改革的商业银行,为中国资本市场股
权分置改革提供了成功范例。2009 年 11 月 26 日,中国民生银行在香港交易所挂牌上市。
中国民生银行自上市以来,按照“团结奋进,开拓创新,培育人才;严格管理,规范行
为,敬业守法;讲究质量,提高效益,健康发展”的经营发展方针,在改革发展与管理等方
面进行了有益探索,先后推出了“大集中”科技平台、“两率”考核机制、“三卡”工程、独
立评审制度、八大基础管理系统、集中处理商业模式及事业部改革等制度创新,实现了低风
险、快增长、高效益的战略目标,树立了充满生机与活力的崭新的商业银行形象。
2009 年 6 月,民生银行在 “2009 年中国本土银行网站竞争力评测活动”中获 2009 年
中国本土银行网站“最佳服务质量奖”。
2009 年 9 月,在大连召开的第二届中国中小企业融资论坛上,中国民生银行被评为“2009
中国中小企业金融服务十佳机构”。在“第十届中国优秀财经证券网站评选”中,民生银行
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荣膺“最佳安全性能奖”和“2009 年度最佳银行网站”两项大奖。
2009 年 11 月 21 日,在第四届“21 世纪亚洲金融年会”上,民生银行被评为“2009 年
亚洲最佳风险管理银行”。
2009 年 12 月 9 日,在由《理财周报》主办的“2009 年第二届最受尊敬银行评选暨 2009
年第三届中国最佳银行理财产品评选”中,民生银行获得了“2009 年中国最受尊敬银行”、
“最佳服务私人银行”、“2009 年最佳零售银行”多个奖项。
2010 年 2 月 3 日,在“卓越 2009 年度金融理财排行榜”评选活动中,中国民生银行一
流的电子银行产品和服务获得了专业评测公司、网友和专家的一致好评,荣获卓越 2009 年
度金融理财排行榜“十佳电子银行”奖。
2010 年 10 月,在经济观察报主办的“2009 年度中国最佳银行评选”中,民生银行获得
评委会奖——“中国银行业十年改革创新奖”。这一奖项是评委会为表彰在公司治理、激励
机制、风险管理、产品创新、管理架构、商业模式六个方面创新表现卓著的银行而特别设立
的。
2011 年 12 月,在由中国金融认证中心(CFCA)联合近 40 家成员行共同举办的 2011 中
国电子银行年会上,民生银行荣获“2011 年中国网上银行最佳网银安全奖”。这是继 2009
年、2010 年荣获“中国网上银行最佳网银安全奖”后,民生银行第三次获此殊荣,是第三
方权威安全认证机构对民生银行网上银行安全性的高度肯定。
2012 年 6 月 20 日,在国际经济高峰论坛上,民生银行贸易金融业务以其 2011-2012 年
度的出色业绩和产品创新最终荣获“2012 年中国卓越贸易金融银行”奖项。这也是民生银
行继 2010 年荣获英国《金融时报》“中国银行业成就奖—最佳贸易金融银行奖”之后第三次
获此殊荣。
2012 年 11 月 29 日,民生银行在《The Asset》杂志举办的 2012 年度 AAA 国家奖项评
选中获得“中国最佳银行-新秀奖”。
2013 年度,民生银行荣获中国投资协会股权和创业投资专业委员会年度中国优秀股权
和创业投资中介机构“最佳资金托管银行”及由 21 世纪传媒颁发的 2013 年 PE/VC 最佳金融
服务托管银行奖。
2013 年荣获中国内部审计协会民营企业内部审计优秀企业。
在第八届“21 世纪亚洲金融年会”上,民生银行荣获“2013亚洲最佳投资金融服务银
行”大奖。
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安信稳健增值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 1 号)
在“2013 第五届卓越竞争力金融机构评选”中,民生银行荣获“2013 卓越竞争力品牌
建设银行”奖。
在中国社科院发布的《中国企业社会责任蓝皮书(2013)》中,民生银行荣获“中国企
业上市公司社会责任指数第一名”、“中国民营企业社会责任指数第一名”、“中国银行业社会
责任指数第一名”。
在 2013 年第十届中国最佳企业公民评选中,民生银行荣获“2013 年度中国最佳企业公
民大奖”。
2013 年还获得年度品牌金博奖“品牌贡献奖”。
2014 年获评中国银行业协会“最佳民生金融奖”、“年度公益慈善优秀项目奖”。
2014 年荣获《亚洲企业管治》“第四届最佳投资者关系公司”大奖和“2014 亚洲企业管
治典范奖”。
2014 年被英国《金融时报》、《博鳌观察》联合授予“亚洲贸易金融创新服务”称号。
2014 年还荣获《亚洲银行家》“中国最佳中小企业贸易金融银行奖”,获得《21 世纪经
济报道》颁发的“最佳资产管理私人银行”奖,获评《经济观察》报“年度卓越私人银行”
等。
2015 年度,民生银行在《金融理财》举办的 2015 年度金融理财金貔貅奖评选中荣获“金
牌创新力托管银行奖”。
2015 年度,民生银行荣获《EUROMONEY》2015 年度“中国最佳实物黄金投资银行”称号。
2015 年度,民生银行连续第四次获评《企业社会责任蓝皮书(2015)》“中国银行业社
会责任发展指数第一名”。
2015 年度,民生银行在《经济观察报》主办的 2014-2015 年度中国卓越金融奖评选中
荣获“年度卓越创新战略创新银行”和“年度卓越直销银行”两项大奖。
2、主要人员情况
杨春萍:女,北京大学本科、硕士。资产托管部副总经理。曾就职于中国投资银行总行,
意大利联合信贷银行北京代表处,中国民生银行金融市场部和资产托管部。历任中国投资银
行总行业务经理,意大利联合信贷银行北京代表处代表,中国民生银行金融市场部处长、资
产托管部总经理助理、副总经理等职务。具有近三十年的金融从业经历,丰富的外资银行工
作经验,具有广阔的视野和前瞻性的战略眼光。
3、基金托管业务经营情况
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安信稳健增值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 1 号)
中国民生银行股份有限公司于 2004 年 7 月 9 日获得基金托管资格,成为《中华人民共
和国证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。为了更好地发挥后发优势,
大力发展托管业务,中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立伊始就本着充分保护基金
持有人的利益、为客户提供高品质托管服务的原则,高起点地建立系统、完善制度、组织人
员。资产托管部目前共有员工 63 人,平均年龄 36 岁,100%员工拥有大学本科以上学历,80%
以上员工具有硕士以上文凭。基金业务人员 100%都具有基金从业资格。
中国民生银行坚持以客户需求为导向,秉承“诚信、严谨、高效、务实”的经营理念,
依托丰富的资产托管经验、专业的托管业务服务和先进的托管业务平台,为境内外客户提供
安全、准确、及时、高效的专业托管服务。截至 2016 年 3 月 31 日,中国民生银行已托管
86 只证券投资基金,托管的证券投资基金总净值达到 1960.97 亿元。中国民生银行于 2007
年推出“托付民生安享财富”托管业务品牌,塑造产品创新、服务专业、效益优异、流程
先进、践行社会责任的托管行形象,赢得了业界的高度认可和客户的广泛好评,深化了与客
户的战略合作。自 2010 年至今,中国民生银行荣获《金融理财》杂志颁发的“最具潜力托
管银行”、“最佳创新托管银行”和“金牌创新力托管银行”奖,荣获《21 世纪经济报道》
颁发的“最佳金融服务托管银行”奖。
三、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、直销机构
(1)直销中心
名称:安信基金管理有限责任公司
住所:广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界商务中心 36 层
办公地址:广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界商务中心 36 层
法定代表人:刘入领
电话:0755-82509820
传真:0755-82509920
联系人:陈思伶
客户服务电话:4008-088-088
公司网站:www.essencefund.com
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2、其他销售机构
(1)民生银行股份有限公司
住所:北京市西城区西单教育街三号
法定代表人:洪崎
客户服务电话:95568
网站:www.cmbc.com.cn
(2)张家港农村商业银行股份有限公司
住所:张家港市人民中路 66 号
法定代表人: 王自忠
客户服务电话:0512-96065
网站:www.zrcbank.com
(3)安信证券股份有限公司
住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 34 层、28 层 A02 单元
法定代表人:王连志
客户服务电话:400-800-1001
网址:www.essence.com.cn
(4)国泰君安证券股份有限公司
住所:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人:杨德红
客户服务电话:400-8888-666 / 95521
网址:www.gtja.com
(5)招商证券股份有限公司
住所:广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人:宫少林
客户服务电话:95565、400-8888-111
网址:www.newone.com.cn
(6)海通证券股份有限公司
住所:上海市淮海中路 98 号
法定代表人:王开国
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客户服务电话:95553
网址:www.htsec.com
(7)中信证券股份有限公司
住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层
法定代表人:王东明
联系人:腾艳
客户服务电话:95558
网址:www. citics.com
(8)中信万通证券有限责任公司
住所:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人:张智河
联系人:吴忠超
客户服务电话:96577
网址:www.zxwt.com.cn
(9)申万宏源证券有限公司
住所:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人:李梅
客户服务电话:95523 或 4008895523
网址:www.swhysc.com
(10)东海证券股份有限公司
住所:上海浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 5 楼
法定代表人:朱科敏
客户服务电话:4008-888-588
网址:www.longone.com.cn
(11)中山证券有限责任公司
住所:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7、8 层
法定代表人:黄扬录
客户服务电话:4001-022-011
网址:www.zszq.com.cn
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(12)中信期货有限公司
住所:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14
层
法人代表:张皓
客户服务电话:400-9908-826
网址: www.citicsf.com
(13)中国国际金融股份有限公司
住址:中国北京建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 28 层
法人代表:丁学东
客户服务电话:400-910-1166
网站:www.cicc.com
(14)东海期货有限责任公司
住址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼
法定代表人:陈太康
客户服务电话:95531/400-8888588
网站:www.qh168.com.cn
(15)中信建投证券股份有限公司
住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
法定代表人:王常青
客户服务电话:95587/4008-888-108
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(16)华西证券股份有限公司
住所:四川省成都市高新区天府二街 198 号
法人代表:杨炯洋
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(17)东兴证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层
法人代表:魏庆华
13
安信稳健增值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 1 号)
客户服务电话:4008888993
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(18)上海天天基金销售有限公司
住所:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼
法定代表人:其实
客户服务电话:400-181-8188
网址:www.1234567.com.cn
(19)上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢
法定代表人:张跃伟
客户服务电话:400-820-2899
网址:www.erichfund.com
(20)杭州数米基金销售有限公司
住所: 杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
法定代表人:陈柏青
客户服务电话:400-076-6123
网址:www.fund123.cn
(21)和讯信息科技有限公司
住所:上海市浦东新区东方路 18 号保利大厦 E 座 18 层
法定代表人:王莉
客户服务电话:400-920-0022
网址:licaike.hexun.com
(22)北京增财基金销售有限公司
住所:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室
法定代表人:罗细安
客户服务电话:400-001-8811
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(23)中经北证(北京)资产管理有限公司
住所:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
14
安信稳健增值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 1 号)
法人代表:徐福星
客户服务电话:400-600-0030
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(24)泰信财富投资管理有限公司
住址:北京市海淀区西四环北路 69 号一层
法人代表:穆宏轩
客户服务电话:400-168-7575
网址:www.taixincaifu.com
(25)上海好买基金销售有限公司
住址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
法人代表:杨文斌
客户服务电话:400-700-9665
网址:www.ehowbuy.com
(26)浙江同花顺基金销售有限公司
住址:浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼
法人代表:凌顺平
客户服务电话:4008-773-772
网址:www.5ifund.com
(27)北京钱景财富投资管理有限公司
住址: 北京海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008 室
法人代表:赵荣春
客户服务电话:400-893-6885
网址:www.qianjing.com
(28)上海陆家嘴资产管理有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 15 楼
法人代表:郭坚
客户服务电话:4008219031
网站:www.lufunds.com
(29)深圳市金斧子投资咨询有限公司
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安信稳健增值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 1 号)
住所:深圳市南山区南山街道科苑路 18 号东方科技大厦 18F
法人代表:陈姚坚
客户服务电话:400-9500-888
网站:www.jfzinv.com
(二)基金份额登记机构
名称:安信基金管理有限责任公司
住所:广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界商务中心 36 层
办公地址:广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界商务中心 36 层
法定代表人:刘入领
电话:0755-82509865
传真:0755-82560289
联系人:宋发根
(三)出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市通力律师事务所
住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人:俞卫峰
电话:021-31358666
传真:021-31358600
联系人:孙睿
经办律师:黎明、孙睿
(四)审计基金财产的会计师事务所
名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
执行事务合伙人:Ng Albert Kong Ping 吴港平
电话:(010)58153000、(0755)25028288
传真:(010)85188298、(0755)25026188
签章注册会计师:张小东、陈立群
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安信稳健增值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 1 号)
联系人:李妍明
四、基金名称
安信稳健增值灵活配置混合型证券投资基金
五、基金类型
混合型
六、基金的运作方式
契约型开放式
七、投资目标
本基金将以严格的风险控制为前提,结合科学严谨、具有前瞻性的宏观策略分析以及深
入的个股/个券挖掘,动态灵活调整投资策略,力争为基金份额持有人获取较为确定且超越
业绩比较基准的投资回报。
八、投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行和上市交易的国债、
金融债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、
可转换债券、资产支持证券、银行存款、大额存单、回购、其他货币市场工具等固定收益类
品种,股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、权证等权益类品
种,国债期货、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具,但须符
合中国证监会的相关规定。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可
以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为:
本基金股票投资占基金资产的比例为 0%–95%,持有全部权证的市值不超过基金资产
净值的 3%,每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后,本基
金保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。
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安信稳健增值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 1 号)
九、投资策略
本基金旨在追求绝对回报,注重风险控制,通过严谨的大类资产配置策略和个券精选策
略控制下行风险,因势利导运用多样化的投资策略实现基金资产稳定增值。
1、资产配置策略
用全球化的视角分析中国经济增长的驱动力和阶段特征,通过宏观基本面定性和定量研
究,结合政策因素、市场情绪与估值因素等对比分析大类资产风险收益比,合理分配各大类
资产配置比例,以实现基金资产的稳健增值,具体包括:
(1)宏观因素:分析主要宏观经济数据、金融数据变化路径,主要包括 GDP 增速、
工业增速、投资增速、物价指数、货币供应量和利率水平等,遵循客观的经济发展规律和现
实约束,据此合理推断对各大类资产的可能变化和影响。
(2)政策因素:紧密跟踪经济体制改革政策、产业发展政策、区域规划发展政策、货
币财政政策等,尤其注意经济转型期的政策动向。
(3)市场情绪与估值因素:不仅要横向、纵向比较相对估值水平和绝对估值水平高低,
同时关注成交量、新开户数、基金仓位水平等情绪变化对估值的影响,在大类资产配置间寻
找相对的估值洼地。
2、固定收益类投资策略
本基金将自上而下地在利率走势分析、债券供求分析基础上,灵活采用类属配置、久期
配置、信用配置、回购等投资策略,选择流动性好、风险溢价水平合理、到期收益率和信用
质量较高的品种,实现组合稳健增值。
(1)类属配置
从当前宏观经济所处环境和现实条件出发,深入分析财政货币政策取向、流动性供求关
系和利率走势等,比较到期收益率、流动性、税收和信用风险等方面的差异,在企业债、公
司债、金融债、短期融资券、中期票据、国债、地方债、央票等债券品种间选择定价合理或
低估的品种配置,其中也包括浮动利率债券和固定利率债券间的比例分配等,以分散风险提
高收益。
(2)久期配置
及时跟踪影响市场资金供给与需求的关键经济变量,分析并预测收益率曲线变化趋势,
并根据收益率曲线变化情况制定相应的债券组合,如子弹型组合、哑铃型组合或者阶梯型组
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安信稳健增值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 1 号)
合等,在利率水平上升时缩短久期、在利率水平下降时拉长久期,从长、中、短期债券的价
格变化中获利。
(3)信用配置
从 ROE、资产负债率、流动比率、速动比率等分析债券主体盈利能力和偿债能力,结
合担保条款与担保主体的长期信用等级,独立、客观地评估主体违约风险和债项违约风险,
在承担适当风险的条件下积极参与有较高收益率的信用债投资。同时在实际运作过程中,建
立信用评级预警制度,及时跟踪影响信用评级主要因素的变化。
(4)回购策略
在有效控制风险情况下,通过合理质押组合中持仓的债券进行正回购,用融回的资金做
加杠杆操作,提高组合收益。为提高资金使用效率,在适当时点和相关规定的范围内进行融
券回购,以增加组合收益率。
(5)可转换债券投资策略
由于可转换债券具有股票和债券的双重属性,本基金将拆分可转换债券发行条款,结合
基础证券的估值与波动率水平,采用期权定价模型等数量化方法对可转换债券的价值进行估
算,重点投资那些正股盈利能力好、估值合理的上市公司可转换债券,同时充分利用转股价
格或回售条款等产生的套利机会。
3、股票投资策略
本基金的股票投资秉承价值投资理念,深度挖掘符合经济结构转型、契合产业结构升级、
发展潜力巨大的行业与公司,强调上下游产业链实地调研对研究逻辑和结论的验证;同时从
中国资本市场行为特征出发,灵活运用多种低风险投资策略,把握市场定价偏差带来的投资
机会。
(1)个股精选策略
本基金注重定性和定量研究方法相结合,采用安信基金三因素分析方法研究上市公司投
资价值,即从盈利模式、竞争优势及其行业发展环境等三方面剖析与评估上市公司投资价值,
挖掘现金流量状况好、盈利能力强、价值低估、成长性好的股票,构建股票投资组合,定性
分析:A.是否具有领先的商业模式和经营理念,内部是否有与之匹配的管理运行体系,公司
治理结构是否健全等;B.竞争优势是依赖于经营许可管制,还是品牌、资源、技术、成本控
制或营销机制等;C.行业发展是否处于生命周期上升阶段,是否与宏观经济发展大趋势相融
合。
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安信稳健增值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 1 号)
定量分析:在定性研究结论基础上,定量分析主营业务收入增速、毛利率、营业利润增
速、PEG、资产周转率以及经营性现金流量等指标,使用 DDM 模型和 DCF 模型等绝对估
值法估算上市公司股票的内在价值,并与市盈率(P/E)、市净率(P/B)、市销率(P/S)等
相对估值法估值作对比,以便对上市公司经营情况和估值水平把握更加到位。
新股 IPO 投资:由于监管层对上市条件把关严格,相比二级市场,新股发行市场优秀
的公司相对较多,新股 IPO 投资仍然可视为较低风险的投资。新股投资时,本基金将沿用
个股精选策略的基本面研究方法,并根据当时市场整体估值水平、新股供求状况和市场资金
面情况,精选个股,进行价值投资。新发行可转换债券的投资,同样适用于本策略。
(2)低风险套利投资策略
低风险套利投资策略主要是利用市场的弱有效性,以较低成本、较高效率、承担较低风
险情况下把握市场定价偏差带来的机会,主要包括:增发套利、转债转股价套利、转债转股
套利、股权激励套利投资等。
增发套利:定向增发锁定期内或公开增发说明刊出后至增发完成前时段内,上市公司二
级市场价格低于增发价格的,且公司基本面和行业环境没有发生本质变化,同时符合个股精
选策略的选股标准的,本基金在适当风险评估后,在增发价以下适时参与投资配置。
可转换债券转股价套利:无特殊情况下一般上市公司都希望发行的可转换债券到期前成
功转股,特别是负债率相对较高的公司意愿更加强烈,因此在可转换债券到期前标的股票二
级市场价格在转股价以上的概率较大,低于转股价购入标的股票的套利风险相对较小。本基
金将关注资产负债率高、未转股比例高,特别是可转换债券将要到期且标的股票价格接近了
净资产的可转换债券转股价套利机会。
可转换债券转股套利:转股期内,当可转换债券的转换平价与其标的股票二级市场价格
产生折价时,两者间就会产生套利空间,合理评估套利收益与风险后,可以适当规模参与转
股期内可转换债券转股套利。
股权激励套利:股权激励计划是上市公司公司治理良好的润滑剂,其中不乏优秀企业推
出考核条件严格的股权激励计划,若期末业绩增长考核达标但二级市场价格低于行权价格,
将不利于股权激励计划实施。本基金将在严谨基本面研究基础上,多方考察公司与管理层信
誉,适时参与质地优秀公司的股权激励套利。
(3)事件驱动策略
本基金还将运用事件驱动策略投资,通过对影响上市公司当前或未来价值的重大事件性
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安信稳健增值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 1 号)
因素进行全面的分析与数据统计挖掘,寻找那些价值未被市场充分认识的股票作为备选投资
对象,结合市场热点和指数运行趋势,在事件明朗化前提前布局。这些事件主要包括:个股
或股指非理性大幅下跌、年报潜在高送转、高管增持、指数成分股调整等。
4、衍生品投资策略
本基金在严格遵守相关法律法规情况下,合理利用权证等衍生工具做套保或套利投资。
投资的原则是控制投资风险、稳健增值。其中股指期货、国债期货以对冲持仓现货波动风险
为主要原则。
(1)股指期货投资策略
本基金在进行股指期货投资时,以风险对冲、套期保值为主要目的,将选择流动性好、
交易活跃的期货合约,结合股指期货的估值定价模型,与需要作风险对冲的现货资产进行严
格匹配,通过多头或空头套期保值等策略进行股指期货投资,实现基金资产增值保值。
(2)权证投资策略
本基金将在严格控制风险的前提下,采用权证估值量化模型评估权证/期权的内在合理
价值,谨慎参与权证投资。另外,本基金还可利用权证与标的股票之间可能存在的风险对冲
机会,获取相对稳定的投资收益。
(3)国债期货投资策略
国债期货作为利率衍生品的一种,有助于管理债券组合的久期、流动性和风险水平。基
金管理人将按照相关法律法规的规定,结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场
进行定性和定量分析。构建量化分析体系,对国债期货和现货的基差、国债期货的流动性、
波动水平、套期保值的有效性等指标进行跟踪监控,在最大限度保证基金资产安全的基础上,
力求实现所资产的长期稳定增值。
5、风险管理策略
本基金的目标是追求相对稳定的绝对回报,科学的风险管理是实现本基金目标的重要保
障。本基金将参照多因素风险预算模型技术,根据市场环境的变化,动态调整仓位和投资品
种,锁定收益、减少损失,并在实际投资操作中严格执行有关投资流程和操作权限,在投资
的各个环节持续监测、控制和管理风险。
6、资产支持证券投资策略
本基金对资产支持证券的投资,将在基础资产类型和资产池现金流研究基础上,分析不
同档次证券的风险收益特征,本着风险调整后收益最大化的原则,确定资产支持证券类别资
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安信稳健增值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 1 号)
产的合理配置,同时注意流动性风险,严格控制资产支持证券的总量规模,对部分高质量的
资产支持证券可以采用买入并持有到期策略,实现基金资产增值增厚。
十、业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为:中国人民银行公布的金融机构 1 年期人民币定期存款基准利
率+3.00%
本基金的投资目标旨在为持有人提供高于定期存款的稳定增值回报,在未来利率市场化
带来的资金成本上升中具有优势,而从过往历史数据看,“中国人民银行公布的金融机构 1
年期人民币定期存款基准利率+3.00%”绝大部分时间都能战胜通货膨胀,市场上同类基金
也多采用类似的业绩比较基准。综合本基金的投资目标和市场情况,本基金的业绩比较基准
定为“中国人民银行公布的金融机构 1 年期人民币定期存款基准利率+3.00%”。
如果未来利率市场化推进导致资金成本大幅超过中国人民银行公布的金融机构 1 年期
人民币定期存款基准利率,或通货膨胀明显上行,或者相关数据编制单位停止编制、公布该
基准利率,或有更具权威、更科学的适合用于本基金的业绩比较基准时,基金管理人和基金
托管人协商一致并履行相关程序后,可以变更本基金业绩比较基准,报中国证监会备案并及
时公告,而无需召开基金份额持有人大会。
十一、风险收益特征
本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金,但
低于股票型基金,属于中等风险水平的投资品种。
十二、基金投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人根据本基金合同规定,复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容,
保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2016 年 3 月 31 日,来源于《安信稳健增值灵活配置混合
型证券投资基金 2016 年第 1 季度报告》。本报告中所列财务数据未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
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安信稳健增值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 1 号)
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 27,509,386.55 1.53
其中:股票 27,509,386.55 1.53
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 1,697,515,848.20 94.52
其中:债券 1,697,515,848.20 94.52
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返
- -
售金融资产
银行存款和结算备付金合
7 7,543,650.95 0.42
计
8 其他资产 63,342,659.38 3.53
9 合计 1,795,911,545.08 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
(1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 27,473,152.07 1.97
电力、热力、燃气及水生产和
D - -
供应业
E 建筑业 36,234.48 0.00
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
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安信稳健增值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 1 号)
H 住宿和餐饮业 - -
信息传输、软件和信息技术服
I - -
务业
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 27,509,386.55 1.98
(2)报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
占基金资产净
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
值比例(%)
1 600104 上汽集团 720,031 14,443,821.86 1.04
2 000651 格力电器 443,000 8,514,460.00 0.61
3 000625 长安汽车 230,030 3,627,573.10 0.26
4 000800 一汽轿车 40,000 563,600.00 0.04
5 002792 通宇通讯 3,081 135,440.76 0.01
6 603861 白云电器 4,056 96,735.60 0.01
7 300474 景嘉微 2,467 48,451.88 0.00
8 300506 名家汇 1,819 36,234.48 0.00
24
安信稳健增值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 1 号)
9 603798 康普顿 1,590 22,784.70 0.00
10 603028 赛福天 3,309 20,284.17 0.00
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序 占基金资产净值比例
债券品种 公允价值(元)
号 (%)
1 国家债券 82,132,415.20 5.90
2 央行票据 - -
3 金融债券 303,762,000.00 21.81
其中:政策性金融债 303,762,000.00 21.81
4 企业债券 289,575,833.00 20.79
5 企业短期融资券 522,261,000.00 37.50
6 中期票据 451,359,600.00 32.41
7 可转债(可交换债) - -
8 同业存单 48,425,000.00 3.48
9 其他 - -
10 合计 1,697,515,848.20 121.88
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
占基金资产净值
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
比例(%)
1 150209 15 国开 09 1,500,000 158,130,000.00 11.35
2 150216 15 国开 16 500,000 51,925,000.00 3.73
3 150310 15 进出 10 500,000 51,905,000.00 3.73
13 铁物资
4 101352005 500,000 50,480,000.00 3.62
MTN002
16 龙岩汇
5 041658020 500,000 49,995,000.00 3.59
金 CP001
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安信稳健增值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 1 号)
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
(1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货合约。
(2)本基金投资股指期货的投资政策
本基金在进行股指期货投资时,以风险对冲、套期保值为主要目的,将选择流动性好、
交易活跃的期货合约,结合股指期货的估值定价模型,与需要作风险对冲的现货资产进行严
格匹配,通过多头或空头套期保值等策略进行股指期货投资,实现基金资产增值保值。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
(1)本期国债期货投资政策
国债期货作为利率衍生品的一种,有助于管理债券组合的久期、流动性和风险水平。基
金管理人将按照相关法律法规的规定,结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场
进行定性和定量分析。构建量化分析体系,对国债期货和现货的基差、国债期货的流动性、
波动水平、套期保值的有效性等指标进行跟踪监控,在最大限度保证基金资产安全的基础上,
力求实现所资产的长期稳定增值。
(2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货合约。
(3)本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货合约。
11、投资组合报告附
(1)报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查,不存在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
(2)本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库,本基金管理人从
制度和流程上要求股票必须先入库再买入。
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安信稳健增值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 1 号)
(3)其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 241,978.92
2 应收证券清算款 31,491,017.90
3 应收股利 -
4 应收利息 30,231,324.02
5 应收申购款 1,378,338.54
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 63,342,659.38
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
流通受限部分 占基金资
序号 股票代码 股票名称 的公允价值 产净值比 流通受限情况说明
(元) 例(%)
1 000651 格力电器 8,514,460.00 0.61 重大事项
2 603798 康普顿 22,784.70 0.00 新股未上市
十三、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本基金合同生效日为 2015 年 5 月 25 日,基金合同生效以来(截至 2016 年 3 月 31 日)
的投资业绩与同期基准的比较如下表所示:
1、安信稳健增值 A:
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份额净值 业绩比较基
份额净值 业绩比较基
阶段 增长率标 准收益率标 ①-③ ②-④
增长率① 准收益率③
准差② 准差④
2015.5.25-2015.12.31 3.90% 0.09% 2.92% 0.01% 0.98% 0.08%
2016.1.1-2016.3.31 1.83% 0.10% 1.09% 0.02% 0.74% 0.08%
2、安信稳健增值 C:
份额净值 业绩比较基
份额净值 业绩比较基
阶段 增长率标 准收益率标 ①-③ ②-④
增长率① 准收益率③
准差② 准差④
2015.5.25-2015.12.31 7.20% 0.37% 2.92% 0.01% 4.28% 0.36%
2016.1.1-2016.3.31 1.68% 0.10% 1.09% 0.02% 0.59% 0.08%
十四、基金的费用概览
(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、本基金从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费;
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
6、基金份额持有人大会费用;
7、基金的证券、期货交易费用;
8、基金的银行汇划费用;
9、基金的账户开户费用、账户维护费用;
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提。管理费的计算方法如下:
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H=E×0.60 %÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人于次月首日起 3 个工作日内向基金托管
人发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于 3 个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支
付日支付。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
H=E×0.20%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人于次月首日起 3 个工作日内向基金托管
人发送基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于 3 个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金托管人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支
付日支付。
3、C 类基金份额的销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基
金资产净值的 0.50%年费率计提。计算方法如下:
H=E×0.50%÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
C 类基金份额销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服
务费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给
基金相关销售机构,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类中第 4-10 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用
实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
(三)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
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1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
(四)费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后,可按照基金发展情况,并根据法律法规规定和基
金合同约定调整基金管理费率、基金托管费或 C 类基金份额销售服务费率等相关费率。
调低基金管理费率或基金托管费率或 C 类基金份额销售服务费,无须召开基金份额持
有人大会。
基金管理人必须于新的费率实施日前按照《信息披露办法》的规定在指定媒介上公告。
(五)基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十五、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管
理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法
律法规的要求,对本基金原招募说明书进行了更新,并根据本基金管理人对本基金实施的投
资经营活动进行了内容补充和更新,主要更新的内容如下:
1、对“重要提示”部分进行了更新。
2、“第三部分 基金管理人”部分,更新基金管理人概况、董事会成员、监事会成员、
高管成员、本基金基金经理以及投资决策委员会成员信息,本基金基金经理未发生变更。
3、对“第四部分 基金托管人”进行了更新。
4、“第五部分 相关服务机构”部分,更新直销机构、其他销售机构和登记机构的信息。
5、“第九部分 基金的投资”部分,更新基金投资组合报告的内容。
6、更新“第十部分 基金的业绩”部分的内容。
7、更新“第二十二部分 其他应披露事项”部分的内容。
安信基金管理有限责任公司
2016 年 6 月 28 日
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