富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金
更新招募说明书(摘要)
(2016 年第 1 号)
基金管理人:国海富兰克林基金管理有限公司
基金托管人:中国农业银行股份有限公司
富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 1 号)
重要提示
本基金的募集申请经中国证监会证监许可[2013]1187号文注册,本基金的基
金合同于2013年11月20日生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会注册,但中国证监会对本基金募集申请的注册,并不表明其对本基金的
价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投
资者根据所持有份额享受基金的收益,但同时也要承担相应的投资风险。基金投
资中的风险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形
成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续大量
赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理
风险,某一基金的特定风险等。
除上述风险外,本基金以定期开放方式运作,封闭期为自本基金《基金合
同》生效之日起(包括该日)或自每一开放期结束之日次日起(包括该日)1年
的期间。在本基金的封闭运作期间,基金份额持有人面临不能赎回基金份额的流
动性风险。
基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型,投资
者投资不同类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的风险。一般
来说,基金的收益预期越高,投资者承担的风险也越大。本基金为债券型基金,
属于证券投资基金中的较低风险品种,其预期风险与收益高于货币市场基金,低
于混合型基金和股票型基金。
投资有风险,投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的招募说明书及
基金合同。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人复
核。
本招募说明书(更新)所载内容截止日为2016年5月20日,有关财务数据和
净值表现截止日为2016年3月31日(财务数据未经审计)。
1
富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 1 号)
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:国海富兰克林基金管理有限公司
注册地址:广西南宁市西乡塘区总部路 1 号中国-东盟科技企业孵化基地
一期 C-6 栋二层
办公地址:上海浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 9 层
法定代表人:吴显玲
成立日期:2004 年 11 月 15 日
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2004]145 号
组织形式:有限责任公司
注册资本:2.2 亿元人民币
存续期限:50 年
联系人:施颖楠
联系电话:021-3855 5555
股权结构:国海证券股份有限公司(原名“国海证券有限责任公司”)持
有 51%股权,邓普顿国际股份有限公司持有 49%股权
(二)主要人员情况
1、董事会成员:
董事长麦敬恩(Gregory E. McGowan)先生,硕士学位以及法学博士学
位。在加入富兰克林邓普顿投资集团之前,麦敬恩先生是美国证券交易委员会
的资深律师。现任邓普顿国际股份有限公司执行副总裁,国海富兰克林基金管
理有限公司股东代表、董事长,国海富兰克林资产管理(上海)有限公司董
事 。 同 时 担 任 多 个 富 兰 克 林 邓 普 顿 公 司 董 事 , 其 中 包 括 : Templeton
Investment Counsel, LLC,Franklin Templeton Management Luxembourg S.A.
(卢森堡),富兰克林邓普顿投资(亚洲)有限公司(香港),邓普顿资产管
理公司(新加坡), Franklin Templeton Holding Limited(毛里求斯),
Franklin Templeton Services Limited(爱尔兰)。麦敬恩先生于 1986 年加
2
富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 1 号)
入富兰克林邓普顿投资集团,并担任 Templeton Global Advisors Limited
(巴哈马)执行副总裁。
副董事长吴显玲女士,中共党员,管理学硕士,经济师。历任中国人民银
行广西壮族自治区金融管理处主任科员,广西证券交易中心副总经理(主持全
面工作),广西证券登记有限责任公司法定代表人、总经理,广西证券有限责
任公司副总裁,国海证券有限责任公司副总裁,国海富兰克林基金管理有限公
司督察长、董事长、国海富兰克林资产管理(上海)有限公司董事长。现任国
海富兰克林基金管理有限公司副董事长兼总经理,兼任国海富兰克林资产管理
(上海)有限公司董事长、代为履行总经理职责,同时兼任国海富兰克林投资
管理(上海)有限公司执行董事兼总经理。
董事何春梅女士,中共党员,工程硕士。历任广西壮族自治区政府办公厅
第五秘书处科员、副主任科员,广西开发投资有限责任公司融资部副经理、财
务部副经理、经理、总经理,广西投资集团有限公司总裁助理兼办公室主任,
国海证券有限责任公司监事,广西壮族自治区金融工作办公室副主任、党组成
员、机关党委书记,广西北部湾股权交易所股份有限公司董事。现任广西投资
集团有限公司党委副书记,国海证券股份有限公司董事长兼总裁、党委书记,
国海良时期货有限公司董事,国海创新资本投资管理有限公司董事,国海富兰
克林基金管理有限公司董事。
董事阮博文(William Y. Yun)先生,工商管理硕士,CFA。阮先生担任
Franklin Resources, Inc.的管理人员,亦是该公司的投资管理和风险管理委
员 会 成 员 。 他 也 是 Fiduciary Trust Company International( 「 Fiduciary
Trust」)的董事会成员,于 1992 年加入 Fiduciary Trust 担任基金经理 8
年,之后成为执行副总裁,负责 Fiduciary Trust 的全球权益类部门,并在
2000 年至 2005 年期间担任 Fiduciary Trust 的总裁。他于 2002 年又担任
Franklin Templeton Institutional 的总裁,负责富兰克林邓普顿全球业务发
展团队的机构业务,其职责还包括负责富兰克林邓普顿养老金固定收益计划和
投资固定缴款业务,以及负责 Franklin Templeton Portfolio Advisors 通过
投资顾问和咨询人员为个人和机构客户提供专户管理。在 2008 年,他开始担任
目前于富兰克林邓普顿投资集团的职务。现任富兰克林邓普顿投资集团执行副
3
富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 1 号)
总裁,并负责特定和另类投资团队,同时兼任国海富兰克林基金管理有限公司
和国海富兰克林资产管理(上海)有限公司董事。
董事胡德忠先生,中共党员,管理学博士,经济师。历任广西区人民银行
计划处科员,广西证券公司国债交易部办事员,广西证券有限责任公司深圳深
南中路证券营业部出市代表、清算部经理、交易部经理、总经理助理、副总经
理、总经理,广西证券(2011 年 10 月增资扩股并更名为国海证券)有限责任
公司公司总裁助理兼经纪业务部总经理,国海证券有限责任公司副总裁兼经纪
业务部总经理,国海富兰克林基金管理有限公司副总经理,上海凯石投资管理
有限公司董事副总经理,国海证券有限责任公司经纪业务事业总部总经理、常
务副总裁,广西北部湾股权交易所股份有限公司董事长,国海创新资本投资管
理有限公司董事。现任国海证券股份有限公司常务副总裁兼资产管理分公司总
经理,广西北部湾股权交易所股份有限公司董事,国海富兰克林基金管理有限
公司董事,同时兼任国海富兰克林资产管理(上海)有限公司董事。
董事燕文波先生,中共党员,工商管理硕士。历任君安证券有限责任公司
人力资源部职员、资产管理部职员,上海浦东科创有限公司投资部经理,民生
证券有限责任公司人力资源部总经理,联合证券有限责任公司人力资源部总经
理、机构客户部总经理,国海证券有限责任公司总裁助理(并先后兼任总裁办
公室主任和资产管理部、资本市场部、北京管理总部总经理等职务),副总裁
兼北京分公司总经理,国海证券有限责任公司副总裁兼资本市场部总经理、北
京分公司总经理。现任国海证券股份有限公司副总裁兼北京分公司总经理,国
海富兰克林基金管理有限公司董事。
董事张伟先生,硕士研究生学历。历任澳纽银行集团(悉尼)企业银行主
任,香港上海汇丰银行国际信托有限公司副总裁,银行家信托有限公司(英
国)联席董事,德意志信托(香港)有限公司董事,德意志银行(香港)副总
裁。2000 年 7 月加入富兰克林邓普顿投资,先后担任机构业务拓展董事、香港
区销售及市场业务拓展主管、香港区总监。现任富兰克林邓普顿投资(亚洲)
有限公司大中华区总监及董事,国海富兰克林基金管理有限公司董事。
独立董事张忠国先生,中共党员,硕士研究生学历,高级会计师。历任广
西柳州地区财政局副局长,广西鹿寨县人民政府副县长,柳州地区行署副秘书
4
富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 1 号)
长、财办主任,广西财政厅预算处处长,广西财政厅总会计师、副厅长(享受
正厅级待遇),现已退休。现任国海富兰克林基金管理有限公司独立董事。
独立董事洪荣光先生,MBA 商学硕士。历任台湾亚洲证券股份有限公司董
事长及第一大股东(后与元大京华证券股份有限公司合并),H&Q(Hambrecht
& Quist Group)汉茂风险投资公司董事,越南国家投资基金公司董事,邓普顿
新兴市场信托股份有限公司董事,邓普顿开发中国投资信托基金(卢森堡)董
事,台股指数基金公司(英国)董事,菲律宾信安银行董事,富兰克林邓普顿
国际基金董事,益民基金管理有限公司独立董事。现任兴亚置业集团(中国)
董事长,亚洲环球证券公司(香港)董事长,菲律宾信安银行独立董事,国海
富兰克林基金管理有限公司独立董事。
独立董事徐同女士,复旦大学经济学硕士,曾任上海普陀区政协委员。历
任深圳特区证券公司交易部经理、办公室主任、深圳上证总经理,国泰证券公
司总经理助理,北京证券公司副总经理,北京华远集团总经济师,国都证券公
司总经济师。现任三亚财经论坛发展有限公司董事,国海富兰克林基金管理有
限公司独立董事。
独立董事刘戎戎女士,MBA 商学硕士。历任麦肯锡公司商业分析员,昆仲
亚洲基金合伙人,Vision Investment Management(Asia) Limited 董事总经
理,博信资本业务合伙人。现任得仕股份有限公司董事及副总经理,联新国际
医疗集团投资管理委员会首席顾问,国海富兰克林基金管理有限公司独立董
事。
管理层董事徐荔蓉先生,CFA,CPA(非执业),律师(非执业),中央财
经大学经济学硕士。历任中国技术进出口总公司金融部副总经理,融通基金管
理有限公司基金经理,申万巴黎基金管理有限公司(现“申万菱信基金管理有
限公司”)基金经理,国海富兰克林基金管理有限公司高级顾问、资产管理部
总经理兼投资经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司副总经理、投资总
监、研究分析部总经理,国富中国收益混合基金、国富潜力组合混合基金和国
富研究精选混合基金基金经理,管理层董事。
2、监事会成员
监事会主席余天丽女士,经济学学士。历任富达基金(香港)有限公司投
5
富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 1 号)
资服务代表,Asiabondportal.com营销助理,富达基金(香港)有限公司亚洲
区项目经理,英国保诚资产管理(新加坡)有限公司亚洲区战略及产品发展部
副董事,瑞士信贷资产管理(新加坡)有限公司亚洲区产品发展部总监,工银
瑞信基金管理有限公司专户投资部产品负责人。现任富兰克林邓普顿资本控股
有限公司(富兰克林邓普顿投资集团全资子公司)亚洲区产品策略部董事,国
海富兰克林基金管理有限公司监事会主席。
监事刘俊红女士,博士研究生,律师(非执业)。历任太原师范学校教
师,太原市人民律师事务所执业律师,中国工商银行广西分行营业部法律顾
问,中国证监会南宁特派办上市公司监管处主任科员,国海证券有限责任公司
董事会秘书兼董事会办公室主任,国海富兰克林基金管理有限公司拟任督察
长、督察长,国海证券有限责任公司董事会秘书、合规总监,国海良时期货有
限公司董事长(国海证券股份有限公司副总裁兼任),国海证券股份有限公司
副总裁、合规总监,国海良时期货有限公司董事。现任国海证券股份有限公司
副总裁,广西北部湾股权交易所股份有限公司董事,国海富兰克林基金管理有
限公司监事。
职工监事张志强先生,CFA。纽约州立大学(布法罗)计算机科学硕士,中
国科技大学数学专业硕士。历任美国 Enreach Technology Inc.软件工程师,
海通证券股份有限公司研究所高级研究员,友邦华泰基金管理有限公司高级数
量分析师,国海富兰克林基金管理有限公司首席数量分析师、风险控制部总经
理、业务发展部总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司量化与指数投资
总监、金融工程部总经理、国富沪深 300 指数增强基金和国富中证 100 指数增
强基金基金经理、职工监事。
职工监事赵晓东先生,香港大学 MBA。历任淄博矿业集团项目经理,浙江
证券分析员,上海交大高新技术股份有限公司高级投资经理,国海证券有限责
任公司行业研究员,国海富兰克林基金管理有限公司研究员、高级研究员、国
富弹性市值股票基金(现更名为国富弹性市值混合基金)和国富潜力组合股票
基金(现更名为国富潜力组合混合基金)的基金经理助理,国富沪深 300 指数
增强基金基金经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司权益投资总监、QDII
投资总监,国富中小盘股票基金、国富焦点驱动混合基金、国富弹性市值混合
基金和国富恒瑞债券基金基金经理、职工监事。
6
富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 1 号)
3、经营管理层人员
总经理吴显玲女士,中共党员,管理学硕士,经济师。历任中国人民银行
广西壮族自治区金融管理处主任科员,广西证券交易中心副总经理(主持全面
工作),广西证券登记有限责任公司法定代表人、总经理,广西证券有限责任
公司副总裁,国海证券有限责任公司副总裁,国海富兰克林基金管理有限公司
督察长、董事长、国海富兰克林资产管理(上海)有限公司董事长。现任国海
富兰克林基金管理有限公司副董事长兼总经理,兼任国海富兰克林资产管理
(上海)有限公司董事长、代为履行总经理职责,同时兼任国海富兰克林投资
管理(上海)有限公司执行董事兼总经理。
副总经理徐荔蓉先生,CFA,CPA(非执业),律师(非执业),中央财经
大学经济学硕士。历任中国技术进出口总公司金融部副总经理,融通基金管理
有限公司基金经理,申万巴黎基金管理有限公司(现“申万菱信基金管理有限
公司”)基金经理,国海富兰克林基金管理有限公司高级顾问、资产管理部总
经理兼投资经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司副总经理、投资总监、
研究分析部总经理,国富中国收益混合基金、国富潜力组合混合基金及国富研
究精选混合基金基金经理,管理层董事。
副总经理胡昕彦女士,工商管理硕士。历任中国银行上海市分行会计科科
员,汇丰数据处理(上海)有限公司共同基金部高级专员,2004 年加入国海富
兰克林基金管理有限公司,先后担任基金事务部副总经理、行政管理部副总经
理、行政管理部总经理、总经理助理。现任国海富兰克林基金管理有限公司副
总经理。
4、督察长
督察长储丽莉女士,中共党员,律师(非执业),英国伦敦大学亚非学院
法律硕士。历任上海物资贸易中心股份有限公司法律顾问、投资经营部副总经
理,李宁体育(上海)有限公司法律顾问。2005 年加入国海富兰克林基金管理
有限公司,先后担任公司法律顾问、高级法律顾问、监察稽核部副总经理、监
察稽核部总经理,管理层董事。自 2006 年起,还同时兼任公司董事会秘书。现
任国海富兰克林基金管理有限公司督察长兼董事会秘书、高级法律顾问,同时
兼任国海富兰克林资产管理(上海)有限公司董事会秘书。
5、基金经理
7
富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 1 号)
胡永燕女士,中国人民大学金融学硕士。历任华泰资产管理有限公司固定
收益组合管理部研究员、投资助理及投资经理,并曾在国海富兰克林基金管理
有限公司负责公司投资管理部固定收益小组固定收益类产品的投资与研究工
作。截至本报告期末任国海富兰克林基金管理有限公司国富日日收益货币基
金、国富恒丰定期债券基金、国富新机遇混合基金、国富新增长混合基金及国
富新价值混合基金的基金经理。
历任基金经理
无,该基金自成立以来一直由胡永燕女士任基金经理,没有发生基金经理
变更。
6、投资决策委员会成员
本基金采取集体投资决策制度。
投资决策委员会由下述委员组成:吴显玲女士(总经理);徐荔蓉先生
(公司副总经理、投资总监、研究分析部总经理、基金经理);张志强先生
(量化与指数投资总监、金融工程部总经理、基金经理、职工监事);赵晓东
先生(权益投资总监、QDII 投资总监、基金经理、职工监事);储丽莉女士
(督察长)。
7、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
(一)基金托管人情况
1、基本情况
名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)
注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人:刘士余
成立日期:2009 年 1 月 15 日
批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号
8
富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 1 号)
注册资本:32,479,411.7 万元人民币
存续期间:持续经营
联系电话:010-66060069
传真:010-68121816
联系人:林葛
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北
京。经国务院批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于
2009 年 1 月 15 日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行
全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡,
成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,服务对象最多,业务
功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自己的努
力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡
并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客
户为中心的经营理念,坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大
市场,实施差异化竞争策略,着力打造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国
的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品,致力为广大客户提供优
质的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服
务优质,业绩突出,2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银
行”。2007 年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计,并获得无保留意
见的 SAS70 审计报告,表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流
程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能
力建设,品牌声誉进一步提升,在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛
典”中成绩突出,获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂
志颁发的“最佳资产托管奖”。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民
银行批准成立,2004 年 9 月更名为托管业务部,内设养老金管理中心、技术保
障处、营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、
境外资产托管处、综合管理处、风险管理处,拥有先进的安全防范设施和基金
托管业务系统。
9
富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 1 号)
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工 140 余名,其中高级会计师、高级经济
师、高级工程师、律师等专家 10 余名,服务团队成员专业水平高、业务素质
好、服务能力强,高级管理层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称,精
通国内外证券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止到 2016 年 3 月 31 日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开
放式证券投资基金共 334 只。
(二)基金托管人的内部风险控制制度说明
1、内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规
定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全
完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权
益。
2、内部控制组织结构
风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管
业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管
理处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽
核职权。
3、内部控制制度及措施
具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职
责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备
从业资格;业务管理实行严格的复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控
制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有
效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露
人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完
整、独立。
(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
10
富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 1 号)
基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管
协议规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统,每日登录监控系统监督基
金管理人的投资运作,并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基
金管理人的其他行为。
当基金出现异常交易行为时,基金托管人应当针对不同情况进行以下方式
的处理:
1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题,电话提示基金管理人;
2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题,以书面
方式对基金管理人进行提示;
3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等
行为,书面提示有关基金管理人并报中国证监会。
三、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、直销机构:
名称:国海富兰克林基金管理有限公司
注册地址:广西南宁市西乡塘区总部路 1 号中国-东盟科技企业孵化基地
一期 C-6 栋二层
办公地址:上海浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 9 层
法定代表人:吴显玲
联系人:王蓉婕
联系电话:021-3855 5678
传真:021-6887 0708
2、代销机构:
(1) 中国农业银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人:刘士余
11
富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 1 号)
客户服务电话:95599
公司网址:www.abchina.com
(2) 中国银行股份有限公司
注册地址:北京市复兴门内大街 1 号
办公地址:北京市复兴门内大街 1 号
法定代表人:田国立
客户服务电话:95566
公司网址:www.boc.cn
(3) 交通银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明
电话:021-58781234
传真:021-58408483
联系人:曹榕
客户服务电话:95559
公司网址:www.bankcomm.com
(4) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市中山东一路 12 号
办公地址:上海市中山东一路 12 号
法定代表人:吉晓辉
电话:021-61618888
传真:021-63604199
联系人:唐苑
客户服务电话:95528
公司网址:www.spdb.com.cn
12
富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 1 号)
(5) 渤海银行股份有限公司
注册地址:天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址:天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人:刘宝凤
电话:022-58314846
传真:022-58316569
联系人:王宏
客户服务电话:400-888-8811
公司网址:www.cbhb.com.cn
(6) 国海证券股份有限公司
注册地址:广西桂林市辅星路 13 号
办公地址:广西南宁市滨湖路 46 号国海大厦
法定代表人:何春梅
电话:0755-83709350
传真:0755-83704850
联系人:牛孟宇
客户服务电话: 95563
公司网址:www.ghzq.com.cn
(7) 中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市东城区朝内大街 188 号
法定代表人:王常青
电话:010-85130588
传真:010-65182261
联系人:权唐
客户服务电话:95587
公司网址:www.csc108.com
13
富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 1 号)
(8) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人:杨德红
电话:021-38676666
传真:021-38670666
联系人:朱雅崴
客户服务电话:400-8888-666/95521
公司网址:www.gtja.com
(9) 海通证券股份有限公司
注册地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦
办公地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人:王开国
电话:021-23219000
传真:021-23219100
联系人:李笑鸣
客户服务电话:95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网址:www.htsec.com
(10) 中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人:陈有安
电话:010-66568450
传真:010-66568990
联系人:邓颜
客户服务电话:400-888-8888
公司网址:www.chinastock.com.cn
14
富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 1 号)
(11) 兴业证券股份有限公司
注册地址:福州市湖东路 268 号
办公地址:上海浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层
法定代表人:兰荣
电话:021-38162212
联系人:黄英
客户服务电话:95562
公司网址:www.xyzq.com.cn
(12) 申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人:李梅
电话:021-33389888
传真:021-33388224
联系人:黄莹
客户服务电话:95523、4008895523
公司网址:www.swhysc.com
(13) 招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人:宫少林
电话:0755-82943666
传真:0755-83734343
联系人:林生迎
客户服务电话:95565
公司网址:www.newone.com.cn
(14) 中信证券股份有限公司
15
富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 1 号)
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦
法定代表人:王东明
电话:010-60838696
传真:010-60833739
联系人:顾凌
客户服务电话:95548
公司网址:www.cs.ecitic.com
(15) 中泰证券股份有限公司
注册地址:山东省济南市经七路 86 号
办公地址:山东省济南市经七路 86 号
法定代表人:李玮
电话:0531-68889155
传真:0531-68889357
联系人:吴阳
客户服务电话:95538
公司网址: www.zts.com.cn
(16) 东北证券股份有限公司
注册地址:长春市自由大路 1138 号
办公地址:长春市自由大路 1138 号
法定代表人:杨树财
电话:0431-85096517
联系人:安岩岩
客户服务电话:400-600-0686
公司网址:www.nesc.cn
(17) 山西证券股份有限公司
注册地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
16
富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 1 号)
办公地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人:侯巍
电话:0351-8686659
传真:0351-8686619
联系人:郭熠
客户服务电话:400-666-1618、95573
公司网址:www.i618.com.cn
(18) 财富证券有限责任公司
注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层
办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层
法定代表人:蔡一兵
电话:0731-84403319
传真:0731-84403439
联系人:郭静
客户服务电话:400-88-35316
公司网址:www.cfzq.com
(19) 天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505
法定代表人:林义相
电话:010-66045608
传真: 010-66045152
联系人:李景平
客户服务电话: 010-66045678
公司网址:www.txsec.com
天相基金网网站:www.jjm.com.cn
(20) 南京证券股份有限公司
17
富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 1 号)
注册地址:江苏省南京市大钟亭 8 号
办公地址:江苏省南京市大钟亭 8 号
法定代表人:步国旬
电话:025-52310550
传真: 025-52310586
联系人:陈秀丛
客户服务电话:400-828-5888
公司网址:www.njzq.com.cn
(21) 安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人:牛冠兴
电话:0755-82558305
传真:0755-82558355
联系人:陈剑虹
客户服务电话:400-8001-001
公司网址:www.essence.com.cn
(22) 国元证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市寿春路 179 号
办公地址:安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人:蔡咏
电话:0551-62246273
传真:0551-62272108
联系人:陈琳琳
客户服务电话:400-8888-777 或 95578、安徽省内客服电话:96888
公司网址:www.gyzq.com.cn
(23) 光大证券股份有限公司
18
富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 1 号)
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
电话:021-22169999
传真:021-22169134
联系人:刘晨、李芳芳
客户服务电话:95525
公司网址:www.ebscn.com
(24) 江海证券有限公司
注册地址:哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址:哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人:孙名扬
电话:0451-85863719
传真:0451-82287211
联系人:刘爽
客户服务电话:400-666-2288
公司网址:www.jhzq.com.cn
(25) 华宝证券有限责任公司
注册地址:上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 楼
办公地址:上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 楼
法定代表人:陈林
电话:021-68778790
传真:021-68778113
联系人:刘闻川
客户服务电话:400-820-9898
公司网址:www.cnhbstock.com
(26) 长江证券股份有限公司
19
富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 1 号)
注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:杨泽柱
电话:027-65799999
传真:027-85481900
联系人:奚博宇
客户服务电话:95579 或 4008-888-999
客户服务网站:www.95579.com
(27) 上海华信证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
法定代表人:陈海平
电话:021-38784818
传真:021-68775878
联系人:倪丹
客户服务电话:021-68777877
公司网址:www.shhxzq.com
(28) 中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
法定代表人:杨宝林
电话:0532-85022326
传真:0532-85022605
联系人:孙秋月
客户服务电话:95548
公司网址:www.citicssd.com
(29) 中信期货有限公司
20
富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 1 号)
注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305
室、14 层
办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305
室、14 层
法定代表人:张皓
电话:0755-23953913
传真:0755-83217421
联系人: 洪诚
公司网站:www.citicsf.com
客服电话:400-990-8826
(30) 上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
法定代表人:其实
联系人:潘世友
电话:021-54509988
传真:021-64385308
客户服务电话:400-1818-188
公司网址:www.1234567.com.cn
(31) 杭州数米基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人:陈柏青
联系人:徐昳绯
电话:021-60897840
传真:0571-26697013
客户服务电话:4000-766-123
公司网址:www.fund123.cn
21
富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 1 号)
(32) 上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 9 楼
法定代表人:杨文斌
联系人: 张茹
电话:021-20613600
传真:021-68596916
客户服务电话:400-700-9665
公司网址: www.ehowbuy.com
(33) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址:上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12F
法定代表人:汪静波
联系人: 徐诚
电话:021-38509639
传真:021-38509777
客户服务电话:400-821-5399
公司网址:www.noah-fund.com
(34) 深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人:薛峰
联系人:童彩平
电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
客户服务电话:4006-788-887
公司网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
22
富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 1 号)
(35) 北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦 6 层
法定代表人:闫振杰
联系人:马林
电话:010-59601366-7024
传真:010-62020355
客户服务电话:4008188000
公司网址:www.myfund.com
(36) 和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 1002 室
法定代表人:王莉
联系人:魏亚斐
电话:021-20835776
传真:021-20835879
客户服务电话:400-920-0022
公司网址:licaike.hexun.com
(37) 众升财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08
法定代表人:王斐
联系人:李艳
电话:010-59497361
传真:010-64788105
客户服务电话:400-059-8888
公司网址:www.wy-fund.com
23
富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 1 号)
(38) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 楼
法定代表人:张跃伟
联系人:单丙烨
电话:021-20691869
传真:021-20691861
客户服务电话:400-820-2899
公司网址:www.erichfund.com
(39) 海银基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
办公地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 6 楼
法定代表人:刘惠
联系人:毛林
电话:021-80133597
传真:021-80133413
客户服务电话:400-808-1016
公司网址: www.fundhaiyin.com
(40) 泰诚财富基金销售(大连)有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人:林卓
联系人:孙先帅
电话:0411-88891212
传真:0411-88891212
客户服务电话:400-6411-999
公司网址: www.taichengcaifu.com
24
富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 1 号)
(41) 奕丰金融服务 (深圳)有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳
市前海商务秘书有限公司 )
办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115、1116、1307 室
法定代表人:TAN YIK KUAN
联系人:项晶晶
电话:0755-8946 0500
传真:0755-21674453
客户服务电话:400-684-6500、400-684-0500
公司网址:www.ifastps.com.cn
(二)登记机构
国海富兰克林基金管理有限公司
注册地址:广西南宁市西乡塘区总部路1号中国-东盟科技企业孵化基地一
期C-6栋二层
法定代表人:吴显玲
电话:021-3855 5511
传真:021-6888 0120
联系人:胡昕彦
(三)出具法律意见书的律师事务所
名称:上海源泰律师事务所
注册地址:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
办公地址:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
负责人:廖海
联系人:廖海
经办律师:刘佳、张兰
联系电话:021-5115 0298
传真:021-5115 0398
25
富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 1 号)
(四)审计基金财产的会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址:上海湖滨路202号普华永道中心11楼
执行事务合伙人:李丹
联系电话:(021)23238888
传真:(021)23238800
联系人:赵钰
经办注册会计师:单峰、赵钰
四、基金名称
富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金
五、基金的类型
债券型证券投资基金
六、基金的投资目标
在严格控制风险的基础上,通过积极主动的投资管理,力争获得超过业绩
比较基准的收益。
七、投资范围
本基金主要投资于国债、央行票据、金融债、次级债、地方政府债、企业
债、公司债(含中小企业私募债券)、中期票据、短期融资券、可分离交易可
转债的纯债部分、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益类资产,以
及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相
关规定)。
本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产,但可参与一级市
场的新股申购、新股增发和可转债申购,并可持有因可转换债券转股所形成的
股票以及股票派发或可分离交易可转债分离交易的权证等资产。
26
富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 1 号)
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适
当程序后,可以将其纳入投资范围。
本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%,但在每次开放期开始
前三个月、开放期及开放期结束后三个月的期间内,本基金投资不受上述比例
限制。本基金在封闭期内持有现金或者到期日在一年以内的政府债券占基金资
产净值的比例不受限制,但在开放期内,本基金持有的现金或者到期日在一年
以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。
八、投资策略
本基金遵循组合久期与运作周期的期限适当匹配的原则。在通过自上而下
的方法所确定的组合久期的控制下,结合自下而上的个券选择方法。
(一)封闭期投资策略
1、资产配置策略
本基金通过综合分析国内外宏观经济形势、利率走势、资金供求关系、证
券市场走势、流动性风险、信用风险和有关政策法规等因素,研判各类属固定
收益类资产以及参与新股申购等非固定收益类资产投资的预期收益和预期风
险,确定各类金融资产的配置比例。
2、类属配置策略
基金将根据各类属债券的相对投资价值分析,确定债券类属配置策略,并
根据市场变化及时进行调整,从而选择既能匹配目标久期、同时又能获得较高
持有期收益的类属债券配置比例。
3、久期管理策略
本基金将根据基金封闭期的剩余运作期限以及宏观经济因素与不同种类债
券收益率之间的关系,确定债券组合的久期。
4、中小企业私募债券投资策略
本基金对中小企业私募债的投资综合考虑安全性、收益性和流动性等方面
特征进行全方位的研究和比较,对个券发行主体的性质、行业、经营情况、以
及债券的增信措施等进行全面分析,选择具有优势的品种进行投资,并通过久
期控制和调整、适度分散投资来管理组合的风险。
5、资产支持证券投资策略
27
富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 1 号)
对于资产支持证券,本基金将综合考虑市场利率、发行条款、支持资产的
构成和质量等因素,研究资产支持证券的收益和风险匹配情况,在严格控制投
资风险的基础上选择合适的投资对象以获得稳定收益。
6、新股申购策略
本基金将深入研究首次发行(IPO)股票及增发新股的上市公司基本面,挖掘
公司的内在价值,根据当时股票市场整体投资环境及定价水平,在有效控制风
险的前提下制定相应的新股认购策略。对通过新股申购获得的股票,将根据其
实际的投资价值确定持有或卖出。
(二)开放期投资策略
开放期内,本基金为保持较高的组合流动性,方便投资人安排投资,在遵
守本基金有关投资限制与投资比例的前提下,将主要投资于高流动性的投资品
种。
九、业绩比较基准
本基金业绩比较基准:一年期定期存款税后收益率+1.2%。
本基金选择一年期定期存款税后收益率+1.2%作为业绩比较基准的原因如
下:
本基金是定期开放式债券型基金产品,封闭期为一年。为满足开放期的流
动性需求,本基金在投资管理中将持有债券的组合久期与封闭期进行适当的匹
配。以一年期定期存款税后收益率上浮 1.2%作为本基金的业绩比较基准,能够
使本基金投资人理性判断本基金产品的风险收益特征,合理地衡量比较本基金
的业绩表现。
如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业
绩比较基准推出时,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及
时公告,而无需召开基金份额持有人大会。
十、风险收益特征
本基金为债券型基金,其预期风险与预期收益高于货币市场基金,低于股
票型基金和混合型基金。
28
富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 1 号)
十一、基金的投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责
任。
本基金的托管人—中国农业银行根据本基金合同规定,于 2016 年 4 月 19
日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内
容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但
不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决
策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本投资组合报告所载数据截至 2016 年 3 月 31 日,本报告财务资料未经审
计。
1. 报告期末基金资产组合情况
占基金总资产
序号 项目 金额(元)
的比例(%)
1 权益投资 - -
其中:股票 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 540,398,197.39 89.93
其中:债券 540,398,197.39 89.93
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金
- -
融资产
7 银行存款和结算备付金合计 48,058,951.42 8.00
8 其他资产 12,421,756.93 2.07
9 合计 600,878,905.74 100.00
注:本基金未通过沪港通交易机制投资港股。
2. 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
29
富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 1 号)
2.2 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
本基金未通过沪港通交易机制投资港股。
3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
占基金资产净
序号 债券品种 公允价值
值比例(%)
1 国家债券 26,815,419.40 6.12
2 央行票据 - -
3 金融债券 51,730,000.00 11.81
其中:政策性金融债 51,730,000.00 11.81
4 企业债券 268,014,664.19 61.20
5 企业短期融资券 65,142,000.00 14.87
6 中期票据 128,144,500.00 29.26
7 可转债 551,613.80 0.13
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 540,398,197.39 123.40
5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
占基金资
数 量
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 产净值比
(张)
例(%)
15 沪 世 贸
1 101574002 400,000 42,028,000.00 9.60
MTN001
2 150205 15国开05 300,000 30,960,000.00 7.07
3 122164 12通威发 225,000 23,051,250.00 5.26
13 邯 郸 城
4 1380367 200,000 22,166,000.00 5.06
投债
5 112048 11凯迪债 202,376 22,101,482.96 5.05
6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
30
富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 1 号)
7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
根据基金合同,本基金不投资贵金属。
8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
根据基金合同,本基金不投资股指期货。
10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
根据基金合同,本基金不投资国债期货。
11. 投资组合报告附注
11.1 本基金本期投资的前十名证券中,报告期内发行主体被监管部门立案调查
的,或在报告编制日前一年内受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的证券
如下:
凯迪生态环境科技股份有限公司(以下简称"凯迪生态")于2015年9月10日
收到深交所下发的公司部监管函[2015]第93号文件,文件中深交所因凯迪生态
2015年8月21日收到涉案金额为1.58亿元的民事裁决书(凯迪生态为此案的原
告)而未及时予以信息披露而出具监管函。深交所希望凯迪生态及全体董事吸
取教训,严格遵守《证券法》、《公司法》等法规及《上市规则》的规定,及
时、真实、准确、完整地履行信息披露义务,杜绝此类事件发生。
收到深交所监管函后,凯迪生态及时组织有关人员和部门进行了自查、整
改和培训,加强信息披露履职部门与法律部之间的信息沟通,建立有效的沟通
机制,确保中洲投资涉及诉讼、仲裁以及其他重大事项信息披露合法合规。
本基金对11凯迪债的投资决策说明:本公司的债券投研团队经过充分研
究,认为证监会的监管措施不会对凯迪生态的业务、财务及经营业绩构成重大
不利影响。本基金管理人对该债券的投资决策遵循公司的投资决策制度。
11.2 本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之
外的股票。
11.3 其他各项资产构成
序号 名称 金额(元)
31
富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 1 号)
1 存出保证金 64,476.32
2 应收证券清算款 3,956,131.27
3 应收股利 -
4 应收利息 8,401,149.34
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 12,421,756.93
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期间的可转债。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
十二、基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不
保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资
者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
截至 2016 年 3 月 31 日基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的
比较:
(一) 富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金[A 类]
净值 净值增长率 业绩比较 业绩比较基准
阶段 增长率 标准差 基准收益率 收益率标准差 ①-③ ②-④
① ② ③ ④
2013 年 11 月 20 日
-2013 年 12 月 31 0.60% 0.05% 0.48% 0.01% 0.12% 0.04%
日
2014 年 1 月 1 日-
10.56% 0.13% 4.17% 0.01% 6.39% 0.12%
2014 年 12 月 31 日
2015 年 1 月 1 日-
9.86% 0.09% 3.17% 0.01% 6.69% 0.08%
2015 年 12 月 31 日
2016 年 1 月 1 日-
1.46% 0.08% 0.62% 0.01% 0.84% 0.07%
2016 年 3 月 31 日
2013 年 11 月 20 日
23.97% 0.10% 8.64% 0.01% 15.33% 0.09%
-2016 年 3 月 31 日
32
富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 1 号)
(二) 富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金[C 类]
净值 净值增长率 业绩比较 业绩比较基准
阶段 增长率 标准差 基准收益率 收益率标准差 ①-③ ②-④
① ② ③ ④
2013 年 11 月 20 日
-2013 年 12 月 31 0.50% 0.05% 0.48% 0.01% 0.02% 0.04%
日
2014 年 1 月 1 日-
10.25% 0.13% 4.17% 0.01% 6.08% 0.12%
2014 年 12 月 31 日
2015 年 1 月 1 日-
9.38% 0.08% 3.17% 0.01% 6.21% 0.07%
2015 年 12 月 31 日
2016 年 1 月 1 日-
1.36% 0.08% 0.62% 0.01% 0.74% 0.07%
2016 年 3 月 31 日
2013 年 11 月 20 日
22.84% 0.10% 8.64% 0.01% 14.20% 0.09%
-2016 年 3 月 31 日
十三、基金费用的种类
(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、C 类基金份额提取的基金销售服务费;
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼
费;
6、基金份额持有人大会费用;
7、基金的证券交易费用;
8、基金的银行汇划费用;
9、证券账户开户费用、银行账户维护费用;
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其
他费用。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
33
富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 1 号)
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.70%年费率计提。管理费的计
算方法如下:
H=E×0.70%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向
基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起 3 个工
作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,
支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的
计算方法如下:
H=E×0.20%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向
基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起 3 个工
作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺
延。
3、基金销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费
率为 0.35%。
本基金销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.35%年费率计提。
销售服务费的计算方法如下:
H=E×0.35%÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向
基金托管人发送销售服务费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起 3 个工
34
富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 1 号)
作日内从基金财产一次性支付给基金管理人,经基金管理人代付给各个基金销
售机构。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
上述“(一)基金费用的种类中第 4-10 项费用”,根据有关法规及相应
协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支
付。
(三)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
(四)费用的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费、基金托管费和销售
服务费,此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟
于新的费率实施日 2 日前在指定媒体上刊登公告。
(五)基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规
执行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
1、“重要提示”一章中更新了本招募说明书(2016 年第 1 号)所载内容
截止日及有关财务数据和净值表现截止日。
2、“基金管理人”一章相关内容更新如下:
(1)董事长由吴显玲女士变更为麦敬恩(Gregory E. McGowan)先生;
(2)副董事长由阮博文(William Y. Yun)先生变更为吴显玲女士;
(3)更新了董事阮博文(William Y. Yun)先生的信息;
35
富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 1 号)
(4)删去了独立董事陈伟力女士的信息;
(5)新增了独立董事刘戎戎女士的信息;
(6)新增了管理层董事徐荔蓉先生的信息;
(7)更新了监事刘俊红女士的信息;
(8)更新了职工监事赵晓东先生的信息;
(9)新增了总经理吴显玲女士的信息;
(10)更新了副总经理徐荔蓉先生的信息;
(11)删去了副总经理李彪先生的信息;
(12)更新了督察长储丽莉女士的信息;
(13)更新了基金经理胡永燕女士的信息;
(14)更新了投资决策委员会成员的信息。
3、“基金托管人”一章更新了基金托管人部分信息。
4、“相关服务机构”一章更新如下:
(1)更新了国泰君安证券股份有限公司、天相投资顾问有限公司、上海华
信证券有限责任公司、中信证券(山东)有限责任公司、众升财富(北京)基金
销售有限公司、海银基金销售有限公司的信息。
(2)新增了上海长量基金销售投资顾问有限公司、泰诚财富基金销售(大
连)有限公司、奕丰金融服务 (深圳)有限公司的信息。
(3)更新了普华永道中天会计师事务所相关信息。
5、在“基金的投资基金投资组合报告”一章中,更新了本基金最近一期
投资组合的内容,内容更新到 2016 年 3 月 31 日。
6、在“基金的业绩”一章中,更新了基金合同生效以来至 2016 年 3 月 31
日的本基金投资业绩。
7、更新了“其他应披露事项”一章中自上次招募说明书披露以来涉及本
基金的相关公告。
国海富兰克林基金管理有限公司
2016 年 7 月 1 日
36
首页
微信公众号
证券之星APP
