嘉实新起点混合：更新招募说明书摘要(2016年第1号)

嘉实基金管理有限公司 更新招募说明书摘要

嘉实新起点灵活配置混合型证券投资基金

更新招募说明书摘要

(2016 年第 1 号)

基金管理人:嘉实基金管理有限公司

基金托管人:交通银行股份有限公司

重要提示

嘉实新起点灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会2015 年

10月21 日证监许可[ 2015]2322号《关于准予嘉实新起点灵活配置混合型证券投资基金募集

的批复》注册募集。本基金基金合同于2015年11月27日正式生效,自该日起本基金管理人

开始管理本基金。

投资有风险,投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基

金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金

份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认

和接受,并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承

担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。但不保

证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。

本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2016年5月27

日(特别事项注明除外),有关财务数据和净值表现截止日为2016年3月31日(未经审计)。

嘉实基金管理有限公司 更新招募说明书摘要

一、基金管理人

(一)基金管理人基本情况

1、基本信息

名称 嘉实基金管理有限公司

注册地址 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 53 层 09-11

单元

办公地址 北京市建国门北大街 8 号华润大厦 8 层

法定代表人 邓红国

总经理 赵学军

成立日期 1999 年 3 月 25 日

注册资本 1.5 亿元

股权结构 中诚信托有限责任公司 40%,德意志资产管理(亚洲)有限公司 30%,立信

投资有限责任公司 30%。

存续期间 持续经营

电话 (010)65215588

传真 (010)65185678

联系人 胡勇钦

嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5 号文批准,于 1999 年 3 月 25 日

成立,是中国第一批基金管理公司之一,是中外合资基金管理公司。公司注册地上海,总部

设在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州分公司。公司获得首批全国社保

基金、企业年金投资管理人、QDII 资格和特定资产管理业务资格。

(二)主要人员情况

1、基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况

邓红国先生,董事长,硕士,中共党员。1983 年 3 月至 1992 年 2 月任物资部研究室、

政策体制法规司副处长,1992 年 3 月至 2003 年 4 月任中国人民银行国际司、外资金融机构

管理司、银行监管一司、银行管理司副处长、处长、副巡视员,2003 年 5 月至 2010 年 3 月

任中国银监会银行监管三部副主任、四部主任,2010 年 4 月至 2014 年 10 月任中诚信托有

限责任公司董事长、党委书记、法定代表人。 2014 年 12 月 2 日起任嘉实基金管理有限公

司董事长。

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赵学军先生,董事、总经理,经济学博士,中共党员。曾就职于天津通信广播公司电视

设计所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎

期货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000 年 10 月至今任嘉实

基金管理有限公司董事、总经理。

高峰先生,董事,美国籍,美国纽约州立大学石溪分校博士。曾任所罗门兄弟公司利息

衍生品副总裁,美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁。自 1996 年加入德意志银行以来,

曾任德意志银行(纽约、香港、新加坡)董事、全球市场部中国区主管、上海分行行长,2008

年至今任德意志银行(中国)有限公司行长、德意志银行集团中国区总经理。

陈春艳女士,董事,硕士研究生。曾任中诚信托有限责任公司资金信贷部、信托开发部、

信托事务部、信托业务一部、投资管理部信托经理、高级经理。2010 年 11 月至今任中诚信

托有限责任公司股权管理部部门负责人、部门经理。

Jonathan Paul Eilbeck 先生,董事,英国籍,南安普顿大学学士学位。曾任 Sena

Consulting 公司咨询顾问,JP Morgan 固定收益亚太区 CFO、COO,JP Morgan Chase 固定收

益亚太区 CFO、COO,德意志银行资产与财富管理全球首席运营官。2008 年至今任德意志银

行资产管理全球首席运营官。

韩家乐先生,董事,1990 年毕业于清华大学经济管理学院,硕士研究生。1990 年 2 月

至 2000 年 5 月任海问证券投资咨询有限公司总经理;1994 年至今任北京德恒有限责任公司

总经理;2001 年 11 月至今任立信投资有限责任公司董事长。

王巍先生,独立董事,美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建设

银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员,美国化学银行分析师,美国

世界银行顾问,中国南方证券有限公司副总裁,万盟投资管理有限公司董事长。2004 至今

任万盟并购集团董事长。

张维炯先生,独立董事、中共党员,教授、加拿大不列颠哥伦比亚大学商学院博士。曾

任上海交通大学动力机械工程系教师,上海交通大学管理学院副教授、副院长。1997 年至

今任中欧国际工商学院教授、副院长。

汤欣先生,独立董事,中共党员,法学博士,清华大学法学院教授、清华大学商法研究

中心副主任、《清华法学》副主编,汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成员。

曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员,现兼任上海证券交易

所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。

朱蕾女士,监事,中共党员,硕士研究生。曾任首都医科大学教师,中国保险监督管理

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委员会主任科员,国都证券有限责任公司高级经理,中欧基金管理有限公司发展战略官、北

京代表处首席代表、董事会秘书。2007 年 10 月至今任中诚信托有限责任公司国际业务部总

经理。

穆群先生,监事,经济师,硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教,长安信息产业(集

团)股份有限公司董事会秘书,北京德恒有限责任公司财务主管。2001 年 11 月至今任立信

投资有限公司财务总监。

龚康先生,监事,中共党员,博士研究生。2005 年 9 月至今就职于嘉实基金管理有限

公司人力资源部,历任人力资源高级经理、副总监、总监。

曾 先生,监事,法学硕士。1999 年 7 月至 2003 年 10 月就职于首钢集团,2003 年

10 月至 2008 年 6 月,为国浩律师集团(北京)事务所证券部律师。2008 年 7 月至今,就职

于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部,现任法律部总监。

宋振茹女士,副总经理,中共党员,硕士研究生,经济师。1981 年 6 月至 1996 年 10

月任职于中办警卫局。1996 年 11 月至 1998 年 7 月于中国银行海外行管理部任副处长。1998

年 7 月至 1999 年 3 月任博时基金管理公司总经理助理。1999 年 3 月至今任职于嘉实基金管

理有限公司,历任督察员和公司副总经理。

王炜女士,督察长,中共党员,法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆通

联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理有限

公司法律部总监。

邵健先生,副总经理,硕士研究生。历任国泰证券行业研究员,国泰君安证券行业研究

部副经理,嘉实基金管理有限公司基金经理、副总经理。

李松林先生,副总经理,工商管理硕士。历任国元证券深圳证券部信息总监,南方证券

金通证券部总经理助理,南方基金运作部副总监,嘉实基金管理有限公司副总经理。

2、基金经理

(1)现任基金经理

王茜女士,武汉大学工商管理硕士,13 年证券从业经验。曾任武汉市商业银行信贷资

金管理部总经理助理,2002 年 7 月至 2002 年 8 月任职于中信证券股份有限公司固定收益部,

2002 年 9 月至 2008 年 11 月任职于长盛基金管理有限公司,2003 年 10 月 25 日至 2008 年

11 月 7 日任长盛中信全债指数增强型债券投资基金基金经理,2005 年 12 月 12 日至 2008

年 11 月 7 日任长盛货币市场基金基金经理。2008 年 11 月加入嘉实基金管理有限公司,现

任公司固定收益部总监。2009 年 2 月 13 日至今任嘉实多元债券基金经理,2011 年 3 月 23

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日至今任嘉实多利分级债券基金经理职务。2015 年 7 月 13 日至今任嘉实新机遇灵活配置混

合型发起式证券投资基金基金经理。2016 年 3 月 14 日至今任嘉实新起航混合基金经理。2015

年 11 月 27 日至今任本基金基金经理。

刘宁女士,经济学硕士,具有 11 年证券从业经验。2004 年 5 月加入嘉实基金管理有限

公司,在公司多个业务部门工作,2005 年开始从事投资相关工作,先后担任债券专职交易

员、年金组合组合控制员、投资经理助理、机构投资部投资经理。2013 年 7 月 30 日至 2014

年 9 月 19 日任嘉实丰益策略定期开放债券基金经理。2013 年 3 月 8 日起至今任嘉实增强信

用定期债券基金经理,2013 年 6 月 4 日至今任嘉实如意宝定期债券基金经理, 2013 年 8

月 21 日至今任嘉实丰益信用定期债券基金经理,2016 年 4 月 8 日至今任嘉实新优选混合、

嘉实新趋势混合基金经理,2015 年 12 月 15 日至今任本基金基金经理。

(2)历任基金经理

无。

3、股票投资决策委员会

本基金采取集体投资决策制度,股票投资决策委员会的成员包括:公司副总经理兼公司

首席投资官(股票业务)邵健先生,公司总经理赵学军先生,公司研究总监陈少平女士,资

深基金经理邹唯先生、邵秋涛先生、胡涛先生,定量投资部负责人张自力先生。

4、上述人员之间均不存在近亲属关系。

二、基金托管人

(一)、基金托管人基本情况

1、基金托管人概况

公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行)

公司法定英文名称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD

法定代表人:牛锡明

住 所:上海市浦东新区银城中路 188 号

办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号

邮政编码:200120

注册时间:1987 年 3 月 30 日

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注册资本:742.62 亿元

基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25 号

联系人:汤嵩彦

电 话:95559

交通银行始建于 1908 年,是中国历史最悠久的银行之一,也是近代中国的发钞行之一。

1987 年重新组建后的交行正式对外营业,成为中国第一家全国性的国有股份制商业银行,

总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合交易所挂牌上市,2007 年 5 月在上海证券

交易所挂牌上市。根据 2015 年英国《银行家》杂志发布的全球千家大银行报告,交通银行

一级资本位列第 17 位,较上年上升 2 位;根据 2015 年美国《财富》杂志发布的世界 500

强公司排行榜,交通银行营业收入位列第 190 位,较上年上升 27 位。

截至报告期末,交通银行资产总额为人民币 74,044,17 亿元。报告期内,交通银行实现

净利润(归属于母公司股东)人民币 190.66 亿元。

交通银行总行设资产托管业务中心(下文简称“托管中心”)。现有员工具有多年基金、

证券和银行的从业经验,具备基金从业资格,以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级

专业技术职称,员工的学历层次较高,专业分布合理,职业技能优良,职业道德素质过硬,

是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。

2、主要人员情况

牛锡明先生,董事长、执行董事。

牛先生 2013 年 10 月至今任本行董事长、执行董事,2013 年 5 月至 2013 年 10 月任本

行董事长、执行董事、行长,2009 年 12 月至 2013 年 5 月任本行副董事长、执行董事、行

长。牛先生 1983 年毕业于中央财经大学金融系,获学士学位,1997 年毕业于哈尔滨工业大

学管理学院技术经济专业,获硕士学位,1999 年享受国务院颁发的政府特殊津贴。

彭纯先生,副董事长、执行董事、行长。

彭先生 2013 年 11 月起任本行副董事长、执行董事,2013 年 10 月起任本行行长;2010

年 4 月至 2013 年 9 月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金投资有限责任公司执行

董事、总经理;2005 年 8 月至 2010 年 4 月任本行执行董事、副行长;2004 年 9 月至 2005

年 8 月任本行副行长;2004 年 6 月至 2004 年 9 月任本行董事、行长助理;2001 年 9 月至

2004 年 6 月任本行行长助理;1994 年至 2001 年历任本行乌鲁木齐分行副行长、行长,南宁

分行行长,广州分行行长。彭先生 1986 年于中国人民银行研究生部获经济学硕士学位。

袁庆伟女士,资产托管业务中心总裁。

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袁女士 2015 年 8 月起任本行资产托管业务中心总裁;2007 年 12 月至 2015 年 8 月,历

任本行资产托管部总经理助理、副总经理,本行资产托管业务中心副总裁;1999 年 12 月至

2007 年 12 月,历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、科长、处长助理、副处长,会计

结算部高级经理。袁女士 1992 年毕业于中国石油大学计算机科学系,获得学士学位,2005

年于新疆财经学院获硕士学位。

3、基金托管业务经营情况

截至 2016 年 3 月 31 日,交通银行共托管证券投资基金 159 只。此外,交通银行还托管

了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银行理财产品、信托计划、

私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、QFII 证券

投资资产、RQFII 证券投资资产、QDII 证券投资资产和 QDLP 资金等产品。

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三、相关服务机构

(一)基金份额发售机构

1、直销机构(适用于嘉实新起点A和嘉实新起点C):

(1)嘉实基金管理有限公司直销中心

办公地址 北京市东城区建国门南大街 7 号万豪中心 D 座 12 层

电话 (010)65215588 传真 (010)65215577

联系人 赵佳

(2)嘉实基金管理有限公司上海直销中心

办公地址 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心 2 期 53 层 09-11 单元

电话 (021)38789658 传真 (021)68880023

联系人 邵琦

(3)嘉实基金管理有限公司成都分公司

办公地址 成都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 A 座 2 单元 21 层 04-05

单元

电话 (028)86202100 传真 (028)86202100

联系人 王启明

(4)嘉实基金管理有限公司深圳分公司

办公地址 深圳市福田区益田路 6001 号太平金融大厦 16 层

电话 (0755)84362200 传真 (0755)25870663

联系人 陈寒梦

(5)嘉实基金管理有限公司青岛分公司

办公地址 青岛市市南区香港中路 10 号颐和国际大厦 A 座 3502 室

电话 (0532)66777766 传真 (0532)66777676

联系人 胡洪峰

(6)嘉实基金管理有限公司杭州分公司

办公地址 杭州市西湖区杭大路 15 号嘉华国际商务中心 313 室

电话 (0571)87759328 传真 (0571)87759331

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联系人 王振

(7)嘉实基金管理有限公司福州分公司

办公地址 福州市鼓楼区五四路 158 号环球广场 25 层 04 单元

电话 (0591)88013673 传真 (0591)88013670

联系人 吴志锋

(8)嘉实基金管理有限公司南京分公司

办公地址 南京市白下区中山东路 288 号新世纪广场 A 座 4202 室

电话 (025)66671118 传真 (025)66671100

联系人 徐莉莉

(9)嘉实基金管理有限公司广州分公司

办公地址 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心 50 层 05-06A 单元

电话 (020)88832125 传真 (020)81552120

联系人 周炜

2、代销机构(适用于嘉实新起点 A)

基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择符合要求的机构代理销售本基金,并及

时公告。

(二)登记机构

名称 嘉实基金管理有限公司

住所 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 53

层 09-11 单元

办公地址 北京市建国门北大街 8 号华润大厦 8 层

法定代表人 邓红国

联系人 彭鑫

电话 (010)65215588

传真 (010)65185678

(三)出具法律意见书的律师事务所

名称 北京市天元律师事务所

住所、办公地址 北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 10 层

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负责人 朱小辉 联系人 吴冠雄

电话 (010)57763888 传真 (010) 57763777

经办律师 李晗、吴冠雄

(四)审计基金财产的会计师事务所

名称 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

住所 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

办公地址 上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11

楼

法定代表人 李丹 联系人 张勇

电话 (021)23238888 传真 (021)23238800

经办注册会计师 许康玮、张勇

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四、基金的名称

本基金名称:嘉实新起点灵活配置混合型证券投资基金

五、基金的类型

本基金类型:混合型证券投资基金,契约型开放式

六、基金的投资目标

本基金在严格控制风险的前提下,通过优化大类资产配置和选择高安全边际的证券,力

争实现基金资产的长期稳健增值。

七、基金的投资范围

本基金投资于依法发行或上市的股票、债券等金融工具及法律法规或中国证监会允许基

金投资的其他金融工具。具体包括:股票(包含中小板、创业板及其他依法发行、上市的股

票),股指期货、权证,债券(国债、金融债、企业(公司)债、次级债、可转换债券(含

分离交易可转债)、可交换公司债券、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据、

中小企业私募债等)、资产支持证券、债券回购、大额存单、银行存款等固定收益类资产以

及现金,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的

相关规定)。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可

以将其纳入投资范围。

八、基金的投资策略

1、资产配置策略

本基金将从宏观面、政策面、基本面和资金面等四个角度进行综合分析,在控制风险的

前提下,合理确定本基金在股票、债券、现金等各类资产类别的投资比例,并根据宏观经济

形势和市场时机的变化适时进行动态调整。

2、股票投资策略

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本基金采取自下而上的个股精选策略,以深入的基本面研究为基础,精选具有一定核心

优势的且成长性良好、价值被低估的上市公司股票。自下而上的投资策略相信,无论经济环

境或行业环境如何变化,总是有一些个股能超越市场表现,获得高于市场平均水平的回报。

因而,自下而上的研究方法,就是非常密切地关注公司的管理、历史、商业模式、成长前景

及其他特征。在行业配置方面,本基金管理人将根据宏观经济形式对行业配置进行动态调整。

3、债券投资策略

本基金在债券投资方面,通过深入分析宏观经济数据、货币政策和利率变化趋势以及不

同类属的收益率水平、流动性和信用风险等因素,以久期控制和结构分布策略为主,以收益

率曲线策略、利差策略等为辅,构造能够提供稳定收益的债券和货币市场工具组合。

4、中小企业私募债券投资策略

本基金将通过对中小企业私募债券进行信用评级控制,通过对投资单只中小企业私募债

券的比例限制,严格控制风险,对投资单只中小企业私募债券而引起组合整体的利率风险敞

口和信用风险敞口变化进行风险评估,并充分考虑单只中小企业私募债券对基金资产流动性

造成的影响,通过信用研究和流动性管理后,决定投资品种。

基金投资中小企业私募债券,基金管理人将根据审慎原则,制定严格的投资决策流程、

风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案,以防范信用风险、流动性风险等各种风险。

5、衍生品投资策略

本基金的衍生品投资将严格遵守证监会及相关法律法规的约束,合理利用股指期货、权

证等衍生工具,利用数量方法发掘可能的套利机会。投资原则为有利于基金资产增值,控制

下跌风险,实现保值和锁定收益。

6、资产支持证券投资策略

本基金将通过宏观经济、提前偿还率、资产池结构及资产池资产所在行业景气变化等因

素的研究,预测资产池未来现金流变化;研究标的证券发行条款,预测提前偿还率变化对标

的证券的久期与收益率的影响,同时密切关注流动性对标的证券收益率的影响。综合运用久

期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机会等积极策略,在严格控制风险的情况下,

通过信用研究和流动性管理,选择风险调整后的收益高的品种进行投资,以期获得长期稳定

收益。

7、风险管理策略

本基金将借鉴国外风险管理的成功经验如 Barra 多因子模型、风险预算模型等,并结合

公司现有的风险管理流程,在各个投资环节中来识别、度量和控制投资风险,并通过调整投

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嘉实基金管理有限公司 更新招募说明书摘要

资组合的风险结构,来优化基金的风险收益匹配。

具体而言,在大类资产配置策略的风险控制上,由投资决策委员会及宏观策略研究小组

进行监控;在个股投资的风险控制上,本基金将严格遵守公司的内部规章制度,控制单一个

股投资风险。

8、 投资决策依据和决策程序

(1)投资决策依据

法律法规和基金合同。本基金的投资将严格遵守国家有关法律、法规和基

金的有关规定。

宏观经济和上市公司的基本面数据。

投资对象的预期收益和预期风险的匹配关系。本基金将在承受适度风险的

范围内,选择预期收益大于预期风险的品种进行投资。

(2)投资决策程序

公司研究部通过内部独立研究,并借鉴其他研究机构的研究成果,形成宏

观、政策、投资策略、行业和上市公司等分析报告,为投资决策委员会和基金经

理提供决策依据。

投资决策委员会定期和不定期召开会议,根据本基金投资目标和对市场的

判断决定本计划的总体投资策略,审核并批准基金经理提出的资产配置方案或重

大投资决定。

在既定的投资目标与原则下,根据分析师基本面研究成果以及定量投资模

型,由基金经理选择符合投资策略的品种进行投资。

独立的交易执行:本基金管理人通过严格的交易制度和实时的一线监控功

能,保证基金经理的投资指令在合法、合规的前提下得到高效地执行。

动态的组合管理:基金经理将跟踪证券市场和上市公司的发展变化,结合

本基金的现金流量情况,以及组合风险和流动性的评估结果,对投资组合进行动

态的调整,使之不断得到优化。

风险管理部根据市场变化对本基金投资组合进行风险评估与监控,并授权风险控制小组

进行日常跟踪,出具风险分析报告。监察稽核部对本基金投资过程进行日常监督。

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九、基金的业绩比较基准

沪深 300 指数收益率×50%+中国债券总指数收益率×50%

如果相关法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推

出,经基金管理人与基金托管人协商,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准

并及时公告,而无须召开基金份额持有人大会。

十、基金的风险收益特征

本基金为混合型证券投资基金,风险与收益高于债券型基金与货币市场基金,低于股票

型基金,属于较高风险、较高收益的品种。

十一、基金的投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗

漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2016 年 4 月 15 日复核了本

报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导

性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截至 2016 年 3 月 31 日(“报告期末”),本报告所列财务数

据未经审计。

1. 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)

1 权益投资 24,311,895.23 1.13

其中:股票 24,311,895.23 1.13

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 7,213,534.30 0.33

其中:债券 7,213,534.30 0.33

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 1,870,000,000.00 86.58

其中:买断式回购的买入返

- -

售金融资产

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银行存款和结算备付金合

7 257,540,009.60 11.92

计

8 其他资产 828,311.91 0.04

合计 2,159,893,751.04 100.00

2. 报告期末按行业分类的股票投资组合

代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 3,360.45 0.00

C 制造业 12,488,960.30 0.58

电力、热力、燃气及水生产和

D 1,002,048.00 0.05

供应业

E 建筑业 36,234.48 0.00

F 批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 6,492,150.00 0.30

H 住宿和餐饮业 - -

信息传输、软件和信息技术服

I - -

务业

J 金融业 4,289,142.00 0.20

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 24,311,895.23 1.13

3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

占基金资产净

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)

值比例(%)

1 000550 江铃汽车 246,600 6,502,842.00 0.30

2 601006 大秦铁路 945,000 6,492,150.00 0.30

3 000651 格力电器 235,000 4,516,700.00 0.21

4 601398 工商银行 999,800 4,289,142.00 0.20

5 600900 长江电力 81,600 1,002,048.00 0.05

6 000726 鲁 泰A 89,200 992,796.00 0.05

7 002791 坚朗五金 3,973 149,345.07 0.01

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8 002792 通宇通讯 3,081 135,440.76 0.01

9 603861 白云电器 4,056 96,735.60 0.00

10 300474 景嘉微 2,467 48,451.88 0.00

4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序 占基金资产净值比例

债券品种 公允价值(元)

号 (%)

1 国家债券 5,035,000.00 0.23

2 央行票据 - -

3 金融债券 - -

其中:政策性金融债 - -

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债(可交换债) 2,178,534.30 0.10

8 同业存单 - -

9 其他 - -

合计 7,213,534.30 0.34

5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

占基金资产净值

序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)

比例(%)

1 019317 13 国债 17 50,000 5,035,000.00 0.23

2 110035 白云转债 17,670 2,178,534.30 0.10

注:报告期末,本基金仅持有上述 2 只债券。

6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

报告期末,本基金未持有资产支持证券。

7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

报告期末,本基金未持有贵金属投资。

8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

报告期末,本基金未持有权证。

9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

报告期内,本基金未参与股指期货交易。

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10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

报告期内,本基金未参与国债期货交易。

11. 投资组合报告附注

1)

报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,在本报告编制日

前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。

2)

本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。

3)

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 620,683.91

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 207,628.00

5 应收申购款 -

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

合计 828,311.91

4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

报告期末,本基金未持有处于转股期的可转换债券。

5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

流通受限部分 占基金资

序号 股票代码 股票名称 的公允价值 产净值比 流通受限情况说明

(元) 例(%)

1 000651 格力电器 4,516,700.00 0.21 重大事项停牌

十二、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投

资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

1. 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

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嘉实新起点混合 A

业绩比较

净值增长 业绩比较

净值增 基准收益

阶段 率标准差 基准收益 ① ③ ② ④

长率① 率标准差

② 率③

④

2015 年 11 月

27 日(基金

合同生效日) 0.70% 0.27% 0.69% 0.92% 0.01% -0.65%

至 2015 年 12

月 31 日

2016 月 1 月 1

日至 2016 年 -4.07% 0.33% -6.20% 1.22% 2.13% -0.89%

3 月 31 日

嘉实新起点混合 C

业绩比较

净值增长 业绩比较

净值增 基准收益

阶段 率标准差 基准收益 ③ ③ ④ ④

长率① 率标准差

② 率③

④

2015 年 12 月

4 日(C 类份

额成立日)至 -0.20% 0.12% 0.62% 0.70% -0.82% -0.58%

2015 年 12 月

31 日

2016 月 1 月 1

日至 2016 年 -4.11% 0.33% -6.20% 1.22% 2.09% -0.89%

3 月 31 日

2.自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动

的比较

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图 1:嘉实新起点混合 A 基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率

的历史走势对比图

(2015 年 11 月 27 日至 2016 年 3 月 31 日)

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图 1:嘉实新起点混合 C 基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率

的历史走势对比图

(2015 年 11 月 27 日至 2016 年 3 月 31 日)

注:本基金基金合同生效日 2015 年 11 月 27 日至报告期末未满 1 年。按基金合同和招募说

明书的约定,本基金自基金合同生效日起 6 个月内为建仓期,本报告期处于建仓期内。

十三、基金的费用与税收

(一)与基金运作有关的费用

1、基金费用的种类

(1)基金管理人的管理费;

(2)基金托管人的托管费;

(3)销售服务费

(4)《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

(5)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼或仲裁费;

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(6)基金份额持有人大会费用;

(7)基金的证券、期货交易费用;

(8)基金的银行汇划费用;

(9)基金的开户费用、账户维护费用;

(10)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

(1)基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.8%年费率计提。管理费的计算方法如下:

H=E×0.8%÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人和基金托管人双

方核对后,由基金托管人于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若

遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。

(2)基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

H=E×0.2%÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算,逐日累计至每月(季度、半年或年)末,按月(季度、半年或年)支

付,经管理人和基金托管人双方核对后,由基金托管人于次月(季度、半年或年)前 3 个工作

日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,

顺延至最近可支付日支付。

(3)销售服务费

本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.50%,

按前一日 C 类基金资产净值的 0.50%年费率计提。

销售服务费的计算方法如下:

H=E×0.50%÷当年天数

H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费

E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值

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销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人和基金托管人双

方核对后,由基金托管人于次月前 3 个工作日内从基金财产中划出,经注册登记机构分别支

付给各个基金销售机构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至

最近可支付日支付。

上述“(一)基金费用的种类中第 4-10 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费

用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

3、不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用:

(1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

损失;

(2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

(3)《基金合同》生效前的相关费用;

(4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

4、基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

(二)与基金销售有关的费用

1、本基金A类基金份额前端申购费率按照申购金额递减,即申购金额越大,所适用的申

购费率越低。投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。本基金A类基

金份额申购费率具体如下:

申购金额(含申购费) 申购费率

M<100万元 1.5%

100万元≤M<200万元 1.0%

200万元≤M<500万元 0.6%

M≥500万元 按笔收取,单笔1000元

个人投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金A类基金份额业务实行申购

费率优惠,其申购费率不按申购金额分档,统一优惠为申购金额的0.6%,但中国银行长城

借记卡、招商银行借记卡、中国农业银行借记卡持卡人,申购本基金A类基金份额的申购费

率优惠按照相关公告规定的费率执行;机构投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购

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本基金A类基金份额,其申购费率不按申购金额分档,统一优惠为申购金额的0.6%。优惠后

费率如果低于0.6%,则按0.6%执行。基金招募说明书及相关公告规定的相应申购费率低于

0.6%时,按实际费率收取申购费。个人投资者于本公司网上直销系统通过汇款方式申购本基

金A类基金份额的,前端申购费率按照相关公告规定的优惠费率执行。

本基金 C 类基金份额申购费率为 0

本基金的申购费用由申购人承担,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项

费用,不列入基金财产。

2、本基金对基金份额收取赎回费,在投资者赎回基金份额时收取。基金份额的赎回费

率按照持有时间递减,即相关基金份额持有时间越长,所适用的赎回费率越低。

本基金A类基金份额的赎回费用由基金份额持有人承担。对持续持有期少于7日的投资人

收取1.5%的赎回费,对持续持有期大于等于7天少于30日的投资人收取0.75%的赎回费,并将

上述赎回费全额计入基金财产;对持续持有期大于等于30天少于90天的投资人收取0.5%的赎

回费,并将赎回费总额的75%计入基金财产;对持续持有期大于等于90天少于180天的投资人

收取0.5%的赎回费,并将赎回费总额的50%计入基金财产;对持续持有期大于等于180天少于

365天的投资人收取0.5%的赎回费,将赎回费总额的25%计入基金财产;对持续持有期大于等

于365天少于730天的投资人收取0.25%的赎回费,将赎回费总额的25%计入基金财产。

本基金C类基金份额的赎回费用由基金份额持有人承担,对于所收取的基金份额赎回费,

基金管理人将其总额的 100%计入基金财产。

本基金A类基金份额的赎回费率具体如下:

持有期限(T) 赎回费率

T<7天 1.5%

7天≤T<30天 0.75%

30天≤T<365天 0.5%

365天≤T<730天 0.25%

T≥730天 0

本基金C类基金份额的赎回费率具体如下:

持有期限(T) 赎回费率

T<30天 0.5%

T≥30天 0

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注:2014 年 9 月 2 日,本基金管理人发布了《嘉实基金管理有限公司关于增加开通后端收

费基金产品的公告》,自 2015 年 11 月 30 日起,增加开通本基金在本公司基金网上直销系统的

后端收费模式(包括申购、定期定额投资、基金转换等业务)、并对通过本公司基金网上直销系

统交易的后端收费进行费率优惠,本基金 A 类基金份额优惠后的费率见下表:

基金网上直销

持有期限(T)

后端申购优惠费率

0

1 年≤T<3 年 0.10%

T≥3 年 0.00%

本公司直销中心柜台和代销机构暂不开通后端收费模式。具体请参见嘉实基金网站刊载的公

告。

十四、对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证

券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,

结合本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营情况,对本基金原招募说明书

进行了更新。主要更新内容如下:

1.在“重要提示”部分:增加了本基金合同生效日,明确了更新招募说明书内容的截止日期及

有关财务数据的截止日期。

2.在“三、基金管理人”部分:更新了基金管理人的相关信息。

3.在“四、基金托管人”部分:更新了基金托管人的相关信息。

4.在“五、相关服务机构”部分:更新了相关直销机构的信息。

5.在“六、基金的募集”部分:增加了募集期限。

6.在“七、基金合同的生效”部分:增加了本基金合同生效日。

7.在“八、基金份额的申购与赎回”部分:更新了申购赎回的相关内容。

8.在“九、基金的投资”部分:补充了本基金最近一期投资组合报告内容。

9.增加“十、基金的业绩”:基金业绩更新至 2016 年 3 月 31 日。

10.在“二十二、其他应披露事项”部分:列示了本基金自 2015 年 11 月 16 日首次披露本基

金招募说明书至 2016 年 5 月 27 日相关临时公告事项。

嘉实基金管理有限公司

2016年7月9日

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