天弘互联网灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
天弘互联网灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
基金管理人:天弘基金管理有限公司
基金托管人:中国邮政储蓄银行股份有限公司
日期:二零一六年七月
天弘互联网灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
重要提示
本基金经中国证监会 2015 年 3 月 30 日证监许可[2015]479 号文注册募集。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价
值和市场前景做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。本基金
的基金合同于 2015 年 5 月 29 日正式生效。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投
资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读基金合同、本招募说明书等
信息披露文件,自主判断基金的投资价值,全面认识本基金产品的风险收益特征
和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购(或申购)
基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,自行承担投资风险。投资人
在获得基金投资收益的同时,亦承担基金投资中出现的各类风险,可能包括:证
券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或
暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基
金特有风险等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者
作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行
负责。
本基金投资中小企业私募债券,基金所投资的中小企业私募债券之债务人出
现违约,或在交易过程中发生交收违约,或由于中小企业私募债券信用质量降低
导致价格下降,可能造成基金财产损失。此外,受市场规模及交易活跃程度的影
响,中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出,
存在一定的流动性风险,从而对基金收益造成影响。
本基金股票投资比例为基金资产的 0%-95%,投资于引领互联网技术发展升
级的信息产业及相关受益行业的证券资产不低于非现金基金资产的 80%;投资于
权证的比例不超过基金资产的 3%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳
的交易保证金后,现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的
5%。本基金为混合型基金,属于中等风险、中等收益预期的基金品种,其风险收
益预期高于货币市场基金和债券型基金,低于股票型基金。
5-1
天弘互联网灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资
产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其
未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保
证。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合
同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得
基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基
金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人
的权利和义务,应详细查阅基金合同。
基金招募说明书自基金合同生效之日起,每 6 个月更新一次,并于每 6 个月
结束之日后的 45 日内公告。本招募说明书所载内容截止日为 2016 年 5 月 29 日,
有关财务数据和净值表现截止日为 2016 年 3 月 31 日(财务数据未经审计)。
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:天弘基金管理有限公司
住所:天津自贸区(中心商务区)响螺湾旷世国际大厦 A 座 1704-241 号
办公地址:天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层
成立日期:2004 年 11 月 8 日
法定代表人:井贤栋
联系电话:(022)83310208
组织形式:有限责任公司
注册资本及股权结构
天弘基金管理有限公司(以下简称“公司”或“本公司)经中国证券监督管
理委员会批准(证监基金字[2004]164 号),于 2004 年 11 月 8 日成立。公司注册
资本为人民币 5.143 亿元,股权结构为:
股东名称 股权比例
5-2
天弘互联网灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
浙江蚂蚁小微金融服务集团有限公司 51%
天津信托有限责任公司 16.8%
内蒙古君正能源化工集团股份有限公司 15.6%
芜湖高新投资有限公司 5.6%
新疆天瑞博丰股权投资合伙企业(有限合伙) 3.5%
新疆天惠新盟股权投资合伙企业(有限合伙) 2%
新疆天阜恒基股权投资合伙企业(有限合伙) 2%
新疆天聚宸兴股权投资合伙企业(有限合伙) 3.5%
合计 100%
(二)主要人员情况
1、董事会成员基本情况
井贤栋先生,董事长,硕士研究生。历任太古饮料有限公司财务总监、广州
百事可乐有限公司首席财务官、阿里巴巴(中国)信息技术有限公司财务副总裁、
支付宝(中国)网络技术有限公司首席财务官,浙江蚂蚁小微金融服务集团有限
公司首席运营官,现任浙江蚂蚁小微金融服务集团有限公司总裁。
卢信群先生,副董事长,硕士研究生。历任内蒙古君正能源化工集团股份有
限公司董事、副总经理、财务总监、董事会秘书,北京博晖创新光电技术股份有
限公司监事。现任北京博晖创新光电技术股份有限公司副董事长、总经理,君正
国际投资(北京)有限公司董事。
袁雷鸣先生,董事,硕士研究生。历任中国银联股份有限公司法律专员,现
任浙江蚂蚁小微金融服务集团有限公司金融事业部总经理。
屠剑威先生,董事,硕士研究生。历任中国工商银行浙江省分行营业部法律
事务处案件管理科副科长、香港永亨银行有限公司上海分行法律合规监察部经
理、花旗银行(中国)有限公司合规部助理总裁、永亨银行(中国)有限公司法
律合规部主管,现任浙江蚂蚁小微金融服务集团有限公司法务及合规部资深总
监。
付岩先生,董事,大学本科。历任北洋(天津)物产集团有限公司期货部交
易员,中国经济开发信托投资公司天津证券部投资部职员,顺驰(中国)地产有
限公司资产管理部高级经理、天津信托有限责任公司投资银行部项目经理。现任
5-3
天弘互联网灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
天津信托有限责任公司自营业务部总经理。
郭树强先生,董事,总经理,硕士研究生。历任华夏基金管理有限公司交易
主管、基金经理、研究总监、机构投资总监、投资决策委员会委员、机构投资决
策委员会主任、公司管委会委员、公司总经理助理。现任本公司总经理。
魏新顺先生,独立董事,大学本科。历任天津市政府法制办执法监督处副处
长,天津市政府法制办经济法规处处长,天津达天律师事务所律师。现任天津英
联律师事务所主任律师。
张军先生,独立董事,博士。现任复旦大学经济学院院长,中国经济研究中
心主任。
贺强先生,独立董事,本科。现任中央财经大学金融学院教授。
2、监事会成员基本情况
李琦先生,监事会主席,硕士研究生。历任天津市民政局事业处团委副书记,
天津市人民政府法制办公室、天津市外经贸委办公室干部,天津信托有限责任公
司条法处处长、总经理助理兼条法处处长、副总经理,本公司董事长。
张杰先生,监事,注册会计师、注册审计师。现任内蒙古君正能源化工集团
股份有限公司董事、董事会秘书、副总经理,锡林浩特市君正能源化工有限责任
公司董事长,锡林郭勒盟君正能源化工有限责任公司执行董事、总经理,内蒙古
君正化工有限责任公司监事,乌海市君正矿业有限责任公司监事,内蒙古中鑫能
源有限公司董事,内蒙古坤德物流股份有限公司监事。
方隽先生,监事,硕士研究生。历任厦门中恒信会计师事务所审计部门经理、
福建立信闽都会计师事务所副主任会计师、立信会计师事务所厦门分所副主任会
计师,现任芜湖高新投资有限公司总经理。
韩海潮先生,监事,硕士研究生。历任三峡证券天津白堤路营业部、勤俭道
营业部信息技术部经理,亚洲证券天津勤俭道营业部营运总监。现任本公司运营
总监、信息技术总监。
张牡霞女士,监事,硕士研究生。历任新华社上海证券报财经要闻部记者、
天弘基金市场部电子商务专员、电子商务部业务拓展主管、总经理助理,现任本
公司互联网金融业务部副总经理。
付颖女士,监事,硕士研究生。历任天弘基金监察稽核部信息披露专员、法
5-4
天弘互联网灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
务专员、合规专员、高级合规经理、部门主管,现任本公司监察稽核部副总经理。
3、高级管理人员基本情况
郭树强先生,董事,总经理,简历参见董事会成员基本情况。
陈钢先生,副总经理,硕士研究生。历任华龙证券公司固定收益部高级经理,
北京宸星投资管理公司投资经理,兴业证券公司债券总部研究部经理,银华基金
管理有限公司机构理财部高级经理,中国人寿资产管理有限公司固定收益部高级
投资经理。 2011 年 7 月份加盟本公司,现任公司副总经理、资深基金经理、固
定收益总监兼固定收益部总经理,分管公司固定收益投资业务。
周晓明先生,副总经理,硕士研究生。历任中国证券市场研究院设计中心及
其下属北京标准股份制咨询公司经理,万通企业集团总裁助理,中工信托有限公
司投资部副总,国信证券北京投资银行一部经理,北京证券投资银行部副总,嘉
实基金市场部副总监、渠道部总监,香港汇富集团高级副总裁,工银瑞信基金市
场部副总监,嘉实基金产品和营销总监,盛世基金拟任总经理。2011 年 8 月加
盟本公司,同月被任命为本公司首席市场官,现任本公司副总经理,分管本公司
互联网综合业务及战略产品业务。
张磊先生,副总经理,硕士研究生。历任清华兴业投资管理公司证券分析师,
嘉实基金基金直销经理,泰信基金北京理财中心经理,华夏基金机构理财部总经
理,九鼎投资管理有限公司副总经理和合伙人,北京杰思汉能资产管理公司执行
总裁。2012 年 10 月加盟本公司,2012 年 11 月任命为本公司总经理助理,现任
本公司副总经理,分管本公司股权投资业务。
童建林先生,督察长,大学本科,高级会计师。历任当阳市产权证券交易中
心财务部经理、副总经理,亚洲证券有限责任公司宜昌总部财务主管、宜昌营业
部财务部经理、公司财务会计总部财务主管,华泰证券有限责任公司上海总部财
务项目主管,本公司基金会计、监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理。现任
本公司督察长。
截至本招募说明书及摘要披露日,张磊先生已离任本公司副总经理职务,敬
请投资者关注本公司于 2016 年 7 月 2 日披露的《天弘基金管理有限公司关于高
级管理人员变更的公告》。
5-5
天弘互联网灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
4、本基金基金经理
肖志刚先生,经济学硕士,8 年证券从业经验。历任富国基金管理有限公司
行业研究员。2013 年 8 月加盟本公司,历任天弘周期策略股票型证券投资基金
基金经理助理、股票研究部总经理、天弘精选混合型证券投资基金基金经理(2013
年 9 月至 2016 年 2 月)、天弘周期策略混合型证券投资基金基金经理(2013 年 9
月至 2016 年 2 月)。现任本公司投资研究部总经理、天弘永定价值成长混合型证
券投资基金基金经理、天弘云端生活优选灵活配置混合型证券投资基金基金经
理、天弘互联网灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
田俊维先生,理学及经济学双学士,6 年证券从业经验。历任申银万国证券
研究所传媒与互联网行业研究员、安信证券股份有限公司传媒与互联网行业研究
员;2013 年 6 月加盟本公司,历任 TMT 行业研究员,现任天弘互联网灵活配置
混合型证券投资基金基金经理。
姜文涛先生,中国人民银行研究生部硕士,18 年证券从业经验。历任国泰
君安证券股份有限公司投资银行部项目经理,博时基金管理有限公司研究员,长
盛基金管理有限公司研究员、基金经理助理,南方基金管理有限公司基金经理、
行业配置小组组长、固定收益部副总监、社保业务部副总监、养老金业务部执行
总监,博时基金管理有限公司基金经理、股票投资部总经理、股票投资部混合组
投资总监。2015 年 3 月加盟本公司,历任本公司股票投资总监。现任本公司投
资管理事业二部总监,天弘互联网灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
陈国光先生,工商管理硕士,14 年证券从业年限。历任北京清华兴业投资
管理有限公司投资总监、诺德基金管理有限公司基金经理。2015 年 6 月加盟本
公司,现任天弘周期策略混合型证券投资基金基金经理、天弘互联网灵活配置混
合型证券投资基金基金经理。
5、基金管理人投资决策委员会成员的姓名和职务
陈钢先生,本公司副总经理,投资决策委员会联席主席、固定收益总监兼固
定收益部总经理,基金经理。
陈勤先生,本公司总经理助理,投资决策委员会联席主席、股票投资总监兼
机构投资总监。
姜文涛先生,本公司投资管理事业二部总监,基金经理。
钱文成先生,基金经理。
5-6
天弘互联网灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
刘冬先生,基金经理。
肖志刚先生,本公司投资研究部总经理,基金经理。
陈国光先生,基金经理。
王登峰先生,基金经理。
姜晓丽女士,基金经理。
王林先生,投资经理。
上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
(一)基金托管人情况
1、基本情况
名称:中国邮政储蓄银行股份有限公司(简称:中国邮政储蓄银行)
住所:北京市西城区金融大街3号
办公地址:北京市西城区金融大街3号A座
法定代表人:李国华
成立日期: 2007年3月6日
批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2006]484号
基金托管业务批准文号:证监许可[2009]673号
注册资本:686.04亿元人民币
存续期间:持续经营
联系人:王瑛
联系电话:010-68858126
经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期、长期贷款;办理国内外结算;
办理票据承兑和贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买
卖政府债券、金融债券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;
提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保险箱服务;经中
国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。
经国务院同意并经中国银行业监督管理委员会批准,中国邮政储蓄银行有限
责任公司(成立于2007年3月6日)于2012年1月21日依法整体变更为中国邮政储
5-7
天弘互联网灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
蓄银行股份有限公司。中国邮政储蓄银行股份有限公司依法承继原中国邮政储蓄
银行有限责任公司全部资产、负债、机构、业务和人员,依法承担和履行原中国
邮政储蓄银行有限责任公司在有关具有法律效力的合同或协议中的权利、义务,
以及相应的债权债务关系和法律责任。中国邮政储蓄银行股份有限公司坚持服务
“三农”、服务中小企业、服务城乡居民的大型零售商业银行定位,发挥邮政网
络优势,强化内部控制,合规稳健经营,为广大城乡居民及企业提供优质金融服
务,实现股东价值最大化,支持国民经济发展和社会进步。
2、主要人员情况
中国邮政储蓄银行股份有限公司总行设托管业务部,下设资产托管处、风险
管理处、运营管理处等处室。现有员工20人,全部员工拥有大学本科以上学历及
基金从业资格,80%员工具有三年以上基金从业经历,具备丰富的托管服务经验。
3、基金托管业务经营情况
2009年7月23日,中国邮政储蓄银行经中国证券监督管理委员会和中国银行
业监督管理委员会联合批准,获得证券投资基金托管资格,是我国第16家托管银
行。2012年7月19日,中国邮政储蓄银行经中国保险业监督管理委员会批准,获
得保险资金托管资格。中国邮政储蓄银行坚持以客户为中心、以服务为基础的经
营理念,依托专业的托管团队、灵活的托管业务系统、规范的托管管理制度、健
全的内控体系、运作高效的业务处理模式,为广大基金份额持有人和众多资产管
理机构提供安全、高效、专业、全面的托管服务,并获得了合作伙伴一致好评。
截至2016年3月31日,中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共45只,包括
中欧行业成长混合型证券投资基金(LOF)(原中欧中小盘股票型证券投资基金
(LOF))(166006)、长信纯债壹号债券型证券投资基金(原长信中短债证券投
资基金)(519985)、东方保本混合型开放式证券投资基金(400013)、万家添利
债券型证券投资基金(LOF)(161908)、长信利鑫分级债券型证券投资基金
(163003)、天弘丰利债券型证券投资基金(LOF)(164208)、鹏华丰泽债券
型证券投资基金(LOF)(160618)、东方增长中小盘混合型开放式证券投资基
金(400015)、长安宏观策略股票型证券投资基金(740001)、金鹰持久增利债
券型证券投资基金(LOF)(162105)、中欧信用增利债券型证券投资基金(LOF)
(166012)、农银汇理消费主题股票型证券投资基金(660012)、浦银安盛中证
5-8
天弘互联网灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
锐联基本面400指数证券投资基金(519117)、天弘现金管家货币市场基金
(420006)、汇丰晋信恒生A股行业龙头指数证券投资基金(540012)、华安安
心收益债券型证券投资基金(040036)、东方强化收益债券型证券投资基金
(400016)、中欧纯债分级债券型证券投资基金(166016)、东方安心收益保本
混合型证券投资基金(400020)、银河岁岁回报定期开放债券型证券投资基金
(519662)、中欧纯债添利分级债券型证券投资基金(166021)、银河灵活配置
混合型证券投资基金(519656)、天弘通利混合型证券投资基金(000573)、中
加纯债一年定期开放债券型证券投资基金(000552)、南方通利债券型证券投资
基金(000563)、中邮货币市场基金(000576)、易方达财富快线货币市场基金
(000647)、天弘瑞利分级债券型证券投资基金(000774)、中邮核心科技创新
灵活配置混合证券投资基金(000966)、中信建投凤凰货币市场基金(001006)、
景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金(001194)、南方利淘灵活配置
混合型证券投资基金(001183)、易方达新收益灵活配置混合型证券投资基金
(001216)、易方达改革红利混合型证券投资基金(001076)、天弘新活力灵活
配置混合型发起式证券投资基金(001250)、易方达新利灵活配置混合型证券投
资基金(001249)、易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金(001285)、天弘
互联网灵活配置混合型证券投资基金(001210)、天弘惠利灵活配置混合型证券
投资基金(001447)、易方达新益灵活配置混合型证券投资基金(001314)、方
正富邦优选灵活配置混合型证券投资基金(001431)、易方达瑞景灵活配置混合
型证券投资基金(001433)、南方利安灵活配置混合型证券投资基金(001570)、
广发安富回报灵活配置混合型证券投资基金(002107)、天弘裕利灵活配置混合
型证券投资基金(002388)。至今,中国邮政储蓄银行已形成涵盖证券投资基金、
基金公司特定客户资产管理计划、信托计划、银行理财产品(本外币)、私募基
金、证券公司资产管理计划、保险资金、保险资产管理计划等多种资产类型的托
管产品体系,托管规模达29,423.07亿元。
三、相关服务机构
(一)基金销售机构
1、直销机构:
5-9
天弘互联网灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
(1)天弘基金管理有限公司直销中心
住所:天津自贸区(中心商务区)响螺湾旷世国际大厦 A 座 1704-241 号
办公地址:天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层
法定代表人:井贤栋
电话:(022)83865560
传真:(022)83865563
联系人:司媛
客服电话:400-710-9999(免长途话费)
(2)天弘基金管理有限公司网上直销平台
办公地址:北京市西城区月坛北街 2 号月坛大厦 A 座20层
电话:(010)83571739
传真:(010)83571840
联系人:许丛立
网址:www.thfund.com.cn
(3)天弘基金管理有限公司北京分公司
办公地址:北京市西城区月坛北街2号月坛大厦A座20层
电话:(010)83571789
传真:(010)83571900
联系人:申向阳
(4)天弘基金管理有限公司上海分公司
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路166号30层E-F单元
电话:(021)50128808
传真:(021)50128801
联系人:涂远宏
(5)天弘基金管理有限公司广州分公司
办公地址:广州市天河区华夏路26号12楼V16房
电话:(020)38927920
5-10
天弘互联网灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
传真:(020)38927985
联系人:袁宇鹏
2、其他销售服务机构:
1)中国邮政储蓄银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 3 号
办公地址:北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人:李国华
电话:010-68858095
传真:010-68858117
联系人:文彦娜
客服电话:95580
网站:www.psbc.com
2)交通银行股份有限公司
住所:上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明
电话:021-58781234
传真:021-58408483
联系人:胡迪峰
客户服务热线:95559
网址:www.bankcomm.com
3)招商银行股份有限公司
住所:深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 4F
法定代表人:傅育宁
电话:0755-83271192、0755-83198888
传真:0755-83195109
5-11
天弘互联网灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
联系人:李卓凡
客户服务热线:95555
网址:www.cmbchina.com
4)中信银行股份有限公司
住所:北京市东城区朝阳门大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址:北京市东城区朝阳门大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人:常振明
电话:010-65557046
传真:010-65550827
联系人:迟卓
客户服务热线:95558
网址:www.bank.ecitic.com
5)东莞农村商业银行股份有限公司
住所:广东省东莞市城区南城路 2 号
办公地址:广东省东莞市城区南城路 2 号
法定代表人:何沛良
电话:0769-961122
传真:0769-22320896
联系人:杨亢
客户服务热线:0769-961122
网址:www.drcbank.com
6)平安银行股份有限公司
住所:深圳市深南东路 5047 号
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号平安金融大厦 9 楼
法定代表人:孙建一
电话:021-38637673
传真:021-50979507
5-12
天弘互联网灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
联系人:张莉
客户服务热线:95511-3
网址:www.bank.pingan.com
7)南京银行股份有限公司
住所:南京市中山路 288 号
办公地址:南京市中山路 288 号
法定代表人:林复
电话:025-86775335
联系人:刘晔
客户服务热线:40088-96400
网址:www.njcb.com.cn
8)浙江稠州商业银行股份有限公司
注册地址:浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧
办公地址:浙江省杭州市延安路 128 号耀江广厦 1-125
法定代表人:金子军
电话:0571-87117604
传真:0571-87117607
联系人:陈旭英
客户服务热线:4008096527、0571-96527
网址:www.sdns.czcb.com.cn
9)长安银行股份有限公司
注册地址:陕西省西安市高新四路 13 号 1 栋 1 单元 10101 室
办公地址:陕西省西安市高新四路朗臣大厦 1101
法定代表人:孙宗宽
电话:029-88609563
传真:029-88609566
联系人:闫石
5-13
天弘互联网灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
客户服务热线:029-96669、40005-96669
网址:www.ccabchina.com
10)晋商银行股份有限公司
注册地址:山西省太原市长风西街一号丽华大厦 A 座
办公地址:山西省太原市长风西街一号丽华大厦 A 座
法定代表人:上官永清
联系人:董嘉文
客户服务热线:95105588
网址:www.jshbank.com
11)江苏吴江农村商业银行股份有限公司
注册地址:江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号
办公地址:江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号
法定代表人:陆玉根
电话:0521-63969063
联系人:王健
客户服务热线:400-86-96068
网址:www.wjrcb.com
12)哈尔滨银行股份有限公司
注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
办公地址:哈尔滨市道里区西八道街 2 号 1003 室
法定代表人:郭志文
电话:0451-86779018
传真:0451-86779218
联系人:遇玺
客户服务热线:95537
网址:www.hrbb.com.cn
13)浙江泰隆商业银行股份有限公司
5-14
天弘互联网灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
住所:浙江省台州市路桥区南官大道 188 号
办公地址:浙江省台州市路桥区南官大道 188 号
法定代表人:王钧
电话:0571-87219677
传真:0576-82453522
联系人:陈妍宇
客户服务热线:400-88-96575
网址:www.zjtlcb.com
14)渤海银行股份有限公司
注册地址:天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址:天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人:刘宝凤
电话:022-58316666
传真:022-58316569
联系人:王宏
客户服务热线:400 888 8811
网址:www.cbhb.com.cn
15)富滇银行股份有限公司
注册地址:云南省昆明市拓东路 41 号
办公地址:云南省昆明市拓东路 109 号
法定代表人:夏蜀
电话:0871-63140324
传真:0871-63140324
联系人:戴秋娟
客户服务热线:400-88-96533
网址:www.fudian-bank.com
16)光大证券股份有限公司
住所:上海市静安区新闸路 1508 号
5-15
天弘互联网灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:徐浩明
电话:021-22169999
传真:021-22169134
联系人:刘晨
客户服务热线:400-888-8788、10108998
网址:www.ebscn.com
17)中航证券有限公司
住所:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41
楼
办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A
座
法定代表人:杜航
电话:010-64818301
传真:0791-86770178
联系人:戴蕾
客户服务热线:400-886-6567
网址:www.avicsec.com
18)世纪证券有限责任公司
住所:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 41-42 层
办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 41-42 层
法定代表人:卢长才
电话:0755-83199599
传真:0755-83199545
联系人:袁媛
客户服务热线:0755-83199511
网址:www.csco.com.cn
5-16
天弘互联网灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
19)中国银河证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人:陈有安
电话:010--66568888
传真:010--66568536
联系人:田薇
客户服务热线:400-8888-888
网址:www.chinastock.com.cn
20)新时代证券有限责任公司
住所:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代表人:刘汝军
电话:010-83561146
传真:010-83561094
联系人:卢珊
客户服务热线:400-698-9898
网址:www.xsdzq.cn
21)中信建投证券股份有限公司
住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人:王常青
电话:010-65183880
传真:010-65182261
联系人:张颢
客户服务热线:400-8888-108
网址:www.csc108.com
5-17
天弘互联网灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
22)长江证券股份有限公司
住所:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:胡运钊
电话:027-65799999
传真:027-85481900
联系人:奚博宇
客户服务热线:400-888-8999
网址:www.95579.com
23)申万宏源证券有限公司
住所:上海市常熟路 171 号
办公地址:上海市长乐路 989 号 40F
法定代表人:储晓明
电话:021-54041654
传真:021-33388217
联系人:钱达琛
客户服务热线:95523、400-889-5523
网址:www.sywg.com.cn
24)华泰证券股份有限公司
住所:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人:吴万善
电话:025-83290537
传真:025-51863323
联系人:孙晶晶
客户服务热线:400-8888-168、95597
网址:www.htsc.com.cn
5-18
天弘互联网灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
25)国泰君安证券股份有限公司
住所:上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人:万建华
电话:021-38676666
传真:021-38670666
联系人:芮敏祺
客户服务热线:400-8888-666
网址:www.gtja.com
26)广州证券有限责任公司
住所:广州市先烈中路 69 号东山广场主楼 17 楼
办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 5 楼
法定代表人:吴志明
电话:(8620)88836999-5408
传真:(8620)88836920
联系人:梁微
客户服务热线:021-961303
网址:www.gzs.com.cn
27)信达证券股份有限公司
住所:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:高冠江
电话:010-63081493
联系人:尹旭航
客户服务热线:400-800-8899
网址:www.cindasc.com
28)英大证券有限责任公司
5-19
天弘互联网灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
住所:深圳市福田区深南中路华能大厦 30、31 层
办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦 30、31 层
法定代表人:赵文安
电话:0755-83007069
传真:0755-83007167
联系人:赵楠
客户服务热线:0755-26982993
网址:www.ydsc.com.cn
29)华安证券有限责任公司
住所:安徽省合肥市长江中路 357 号
办公地址:安徽省合肥市阜南路 166 号润安大厦 A 座 24 层-32 层
法定代表人:李工
电话:0551-5161666
传真:0551-5161600
联系人:汪燕
客户服务热线:96518、400-809-6518
网址:www.hazq.com
30)天相投资顾问有限公司
住所:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层
法定代表人:林义相
电话:010-66045608
传真:010-66045500
联系人:林爽
客户服务热线:010-66045678
网址:www.txsec.com
31)国联证券股份有限公司
5-20
天弘互联网灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
住所:江苏省无锡市县前东街 168 号
办公地址:江苏省无锡市县前东街 168 号国联大厦 6-8 楼
法定代表人:雷建辉
电话:0510-82831662
传真:0510-82830162
联系人:沈刚
客户服务热线:95570
网址:www.glsc.com.cn
32) 国金证券股份有限公司
住所:成都市东城根上街 95 号
办公地址:成都市东城根上街 95 号
法定代表人:冉云
电话:028-86690126
传真:028-86690126
联系人:刘婧漪
客户服务热线:95310
网址:www.gjzq.com.cn
33)东海证券股份有限公司
住所:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18、19 号楼
办公地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18、19 号楼
法定代表人:朱科敏
电话:0519-88157761
传真:0519-88157761
联系人:王一彦
客户服务热线:400-888-8588、95531
网址:www.longone.com.cn
34)华宝证券有限责任公司
5-21
天弘互联网灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
住所:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层
法定代表人:陈林
电话:021- 68777222
传真:021- 68777723
联系人:刘闻川
客户服务热线:400-820-9898
网址:www.cnhbstock.com
35)西藏同信证券有限责任公司
住所:西藏自治区拉萨市北京中路 101 号
办公地址:上海市永和路 118 弄 24 号楼
法定代表人:贾绍君
电话:021-36533016
传真:021-36533017
联系人:曹亦思
客户服务热线:400-881-1177
网址:www.xzsec.com
36)中信证券股份有限公司
住所:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 20 层
法定代表人:王东明
电话:010-60838888
传真:010-60833739
联系人:侯艳红
客户服务热线:95558
网址:www.cs.ecitic.com
37)东莞证券股份有限公司
5-22
天弘互联网灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
住所:广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼
法定代表人:张运勇
电话:0769-22116557
传真:0769-22119423
联系人:柯天池
客户服务热线:0769-961130
网址:www.dgzq.com.cn
38)中信证券(山东)有限责任公司
住所:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层(1507-1510 室)
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
(266061)
法定代表人:杨宝林
电话:0532-85022326
传真:0532-85022605
联系人:吴忠超
客户服务热线:0532-95548
网址:www.zxwt.com.cn
39)华龙证券有限责任公司
住所:甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址:甘肃省兰州市东岗西路 638 号兰州财富中心财富大厦
法定代表人:李晓安
电话:0931-8784656
传真:0931-4890118
联系人:邓鹏怡
客户服务热线:400-689-8888
网址:www.hlzqgs.com
5-23
天弘互联网灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
40)华融证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 8 号
办公地址:北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人:宋德清
电话:010-58568235
传真:010-58568062
联系人:李慧灵
客户服务热线:010-58568118
网址:www.hrsec.com.cn
41)联讯证券有限责任公司
住所:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四
楼
法定代表人:徐刚
电话:0752-2119397
传真:0752-2119396
联系人:郭晴
客户服务热线:400-8888-929
网址:www.lxzq.com.cn
42)东北证券股份有限公司
住所:长春市自由大路 1138 号
办公地址:长春市自由大路 1138 号
法定代表人:矫正中
电话:0431-85096517
传真:0431-85096795
联系人:安岩岩
客户服务热线:400-600-0686
5-24
天弘互联网灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
网址:www.nesc.cn
43)兴业证券股份有限公司
住所:福州市湖东路 268 号
办公地址:福州市湖东路 268 号证券大厦 16F
法定代表人:兰荣
电话:0591-38162212
传真:0591-38507538
联系人:夏中苏
客户服务热线:95562
网址:www.xyzq.com.cn
44)大同证券经纪有限责任公司
住所:山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12 层
办公地址:山西省太原市长治路 111 号陕西世贸中心 A 座 12 层
法定代表人:董祥
电话:0351-7219303
联系人:张冠
客户服务热线:4007121212
网址:www.dtsbc.com.cn
45)中泰证券股份有限公司
住所:山东省济南市经七路 86 号
办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号 23 层
法定代表人:李玮
电话:021-20315255
传真:021-20315137
联系人:马晓男
客户服务热线:95538
网址:www.qlzq.com.cn
5-25
天弘互联网灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
46)中国国际金融股份有限公司
注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层
办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层
法定代表人:丁学东
电话:010-65051166
联系人:杨涵宇
客服电话:400-910-1166
网站:www.rtfund.com
47)德邦证券股份有限公司
注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
法定代表人:姚文平
联系人:朱磊
客服电话:95353
网站: www.tebon.com.cn/
48)东吴证券股份有限公司
注册地址:苏州工业园区星阳街 5 号
办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人:范力
电话:0512-62938521
联系人:陆晓
客服电话:400-860-1555
网站:www.dwjq.com.cn
49)中信期货有限公司
注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层
1301-1305 室、14 层
办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦 14 层
5-26
天弘互联网灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
法定代表人:张皓
电话:0755-23953913
联系人:洪诚
客服电话:400-9908-826
网站:www.citicsf.com
50)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址:北京朝阳区亮马桥路甲 40 号二十一世纪大厦 16 号
法定代表人:张冠宇
电话:010-53570573
传真:010-59200800
联系人:刘美薇
客服电话:400-819-9868
网站: www.tdyhfund.com/
51)北京乐融多源投资咨询有限公司
注册地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
办公地址:北京市朝阳区西大望路 1 号特莱中心 16 层 1603 室
法定代表人:董浩
电话:18513699505
联系人:陈铭洲
客户服务热线:400-068-1176
网址:www.jimubox.com
52)北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号丹棱 soho1008-1012
法定代表人:赵荣春
联系人:车倩倩
5-27
天弘互联网灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
电话:010-56183769
传真:010-57569671
客服电话:400-893-6885
网址:www.dyxtw.com
53)北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 39 号第一上海中心 C 座 6 层
法定代表人:梁越
电话:010-58845311
联系人:王海烨
客服电话:4008-980-618
网站: www.chtfund.com
54)杭州数米基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人:陈柏青
电话:0571-28829790,021-021-6089784
传真: 0571-26698533
联系人:徐昳菲
联系人邮箱: xuyf@fund123.cn
客户服务热线:400-0766-123
网址:www.fund123.cn
55)深圳众禄基金销售有限公司
注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
法定代表人:薛峰
电话:0755-33227950
传真:0755-82080798
联系人:童彩平
5-28
天弘互联网灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
联系人邮箱:tongcp@jjmmw.com
客户服务热线:400-6788-887
网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
56)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼东方财富大厦 2 楼
办公地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼东方财富大厦 2 楼
法定代表人:其实
电话:021-54509988
传真: 010-65980408-8000
联系人:丁姗姗
联系人邮箱:shanshan@eastmoney.com
客户服务热线:400-181-8188
网址:www.1234567.com.cn
57)和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人:王莉
联系人:刘洋
电话:021-20835785
客服电话:400-920-0022
网址:www.licaike.com
58)浙江同花顺基金销售有限公司
办公地址:浙江省杭州市文二西路 1 号 903
法定代表人:凌顺平
联系人:刘宁
电话:0571-88911818-8554
客服电话:4008-773-772
网址: www.5ifund.com
59)珠海盈米财富管理有限公司
5-29
天弘互联网灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东路 1 号保利国际广场南塔 1201-1203
室
法定代表人:肖雯
联系人:钟琛
电话:15622308091
客服电话:020-89629066
网址:www.yingmi.cn
60)上海长量基金销售投资顾问有限公司
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人:张跃伟
联系人:苗明
电话:021-20691923
客服电话:400-820-2899
网址: www.erichfund.com
61)北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人:赵荣春
联系人:车倩倩
电话:010-56183769
客服电话:400-893-6885
网址:www.qianjing.com
62)天相投资顾问有限公司
办公地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
法定代表人:林义相
5-30
天弘互联网灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
联系人:林爽
电话:010-66045608
客服电话:010-66045678
网址: www.jjm.com.cn
63)上海陆金所资产管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人:郭坚
联系人:宁博宇
电话:021-22066653
客服电话:4008219031
公司网址:www.lufunds.com
64)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
法定代表人:杨文斌
电话:021-20211847
传真:021-68596916
联系人:陆敏
客户服务热线:400-700-9665
网址:www.ehowbuy.com
65)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 37244
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801
法定代表人:汪静波
电话:021-38509680
传真:021-38509777
联系人:张裕
5-31
天弘互联网灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
客户服务热线:400-821-5399
网址:www.noah-fund.com
66)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心 A 座 5 层
法人代表:彭运年
电话:010-59336519
联系人:孙雯
客户服务热线:010-59336512
网址:www.jnlc.com
67)中经北证(北京)资产管理有限公司
注册地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
办公地址:北京市西城区北礼士路甲 129 号文化创新工场四层 404
法人代表:徐福星
电话:010-68292745-803
联系人:徐娜
客户服务热线:400 600 0030
网址:www.bzfunds.com
68)深圳富济财富管理有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址:深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室
法人代表:齐小贺
电话:0755-83999907-806
联系人:陈勇军
客户服务热线:0755-83999907
网址:www.jinqianwo.cn
69)上海汇付金融服务有限公司
注册地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
办公地址:上海市徐汇区虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼
5-32
天弘互联网灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
法人代表:冯修敏
电话:021-33323999-8048
联系人:李栋
客户服务热线:400-821-3999
网址:www.chinapnr.com
70)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层
法人代表:杨懿
电话:400-166-1188
联系人:张燕
客户服务热线:400-166-1188
网址: www.8.jrj.com.cn
71) 上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 10 楼
办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法人代表:沈继伟
电话:18601735759
联系人:徐鹏
客户服务热线:400-067-6266
网址:www.leadbank.com.cn
72)上海中正达广投资管理有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
法人代表:黄欣
电话:13774232592
联系人:戴珉微
客户服务热线:400-6767-523
网址:www.zzwealth.cn
5-33
天弘互联网灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
73)浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室
办公地址:浙江省杭州市登云路 43 号金诚集团 10 楼
法人代表:徐黎云
电话:0571-88337717
联系人:孙成岩
客户服务热线:400-068-0058
网址: www.jincheng-fund.com
74)上海联泰资产管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法人代表:燕斌
电话:021-52822063
联系人:陈东
客户服务热线:4000-466-788
网址:www.66zichan.com
75)大泰金石投资管理有限公司
注册地址:南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室
办公地址:南京市建邺区江东中路 222 号奥体中心文体创业园
法人代表:袁顾明
电话:021-22267994
联系人:朱海涛
客户服务热线:400-928-2266
网址: www.dtfortune.com
76)北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦 906 室
办公地址:北京海淀区中关村海淀北 2 街 10 号泰鹏大厦 12 楼
法人代表:张琪
电话:18501046366
5-34
天弘互联网灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
联系人:付文红
客户服务热线:010-62675369
网址:www.xincai.com
77)北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址:北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119 号
办公地址:北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号
法人代表:许现良
电话:010-56050820
联系人:李雪
客户服务热线:4001-500-882
网址: www.lanmao.com/mymoney
3、基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构调整
为本基金的销售机构,并及时公告。
(二)登记机构
名称:天弘基金管理有限公司
住所:天津自贸区(中心商务区)响螺湾旷世国际大厦 A 座 1704-241 号
办公地址:天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层
法定代表人:井贤栋
电话:(022)83865560
传真:(022)83865563
联系人:薄贺龙
(三)律师事务所和经办律师
名称:上海市通力律师事务所
住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人:俞卫锋
电话:021-31358666
传真:021-31358600
经办律师:黎明、孙睿
5-35
天弘互联网灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
联系人:孙睿
(四)会计师事务所和经办注册会计师
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址:中国上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人:李丹
电话:(021)23238888
经办注册会计师:薛竞、周祎
联系人:周祎
四、基金的名称
本基金名称:天弘互联网灵活配置混合型证券投资基金
五、基金的类型
本基金类型:混合型基金
六、基金的投资目标
在严格控制风险的前提下,本基金通过股票与债券等资产的合理配置,利用
公司大数据研究优势优选引领互联网技术发展升级的信息产业及相关受益行业
的优质企业进行投资,力求为基金份额持有人获取超过业绩比较基准的收益。
七、基金的投资方向
本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的
股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、权证、债券
等固定收益类金融工具(包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级
债、地方政府债券、中期票据、中小企业私募债、可转换债券(含分离交易可转
债)、短期融资券、资产支持证券、债券回购、银行存款等)、股指期货及法律法
5-36
天弘互联网灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规
定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围。
八、基金的投资策略
本基金采取灵活资产配置、主动投资管理的投资模式。在投资策略上,本基
金从两个层次进行,首先是进行大类资产配置,在一定程度上尽可能地降低证券
市场的系统性风险,把握市场波动中产生的投资机会;其次是充分发挥公司大数
据研究平台的优势,通过建立量化模型优选具有良好投资价值的投资品种,构建
投资组合。
1、资产配置策略
本基金通过自上而下的宏观分析与自下而上的市场研判进行前瞻性的资产
配置决策。在大类资产配置上,本基金将通过对各种宏观经济变量(包括 GDP
增长率、CPI 走势、货币供应增长率、市场利率水平等)的分析和预测,研判宏
观经济运行所处的经济周期及其演进趋势,同时,积极关注财政政策、货币政策、
汇率政策、产业政策和证券市场政策等的变化,分析其对不同类别资产的市场影
响方向与程度,通过考察证券市场的资金供求变化以及股票市场、债券市场等的
估值水平,并从投资者交易行为、企业盈利预期变化与市场交易特征等多个方面
研判证券市场波动趋势,进而综合比较各类资产的风险与相对收益优势,结合不
同市场环境下各类资产之间的相关性分析结果,对各类资产进行动态优化配置,
以规避或分散市场风险,提高并稳定基金的收益水平。
2、股票投资策略
在股票投资方面,本基金侧重中观和微观分析,利用公司大数据研究平台对
引领互联网技术发展升级的信息产业及相关受益行业的海量数据(包括电商数
据、上市公司数据、国家权威机构公开数据以及其他第三方数据等)进行综合分
析,结合宏观研究结果,对行业景气度进行综合排序,筛选出值得重点投资的子
行业;在个股选择上,本基金侧重自下而上的研究方法,对上市公司所处的成长
阶段、盈利模式、管理团队、创新能力等核心要素进行综合判断,通过公司大数
5-37
天弘互联网灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
据量化模型筛选出引领互联网技术发展升级的信息产业及相关受益行业的优质
企业进行重点投资。
(1)引领互联网技术发展升级的信息产业及相关受益行业的界定
本基金将充分利用电商数据和公司大数据研究平台的优势,选取商业逻辑清
晰、竞争优势明显,可持续增长、估值水平合理优质上市公司,分享互联网行业
高速成长带来的超额收益。
1)引领互联网技术发展,为改造传统行业提供支持的信息产业,主要包括
电子、电气设备、计算机、传媒和通信等;
2)直接参与到移动互联网、O2O、智能化等方向并受益于互联网技术发展
的行业,主要包括农林牧渔、家用电器、食品饮料、纺织服装、轻工制造、医药
生物、交通运输、商业贸易、休闲服务、国防军工、银行、非银行金融和汽车等;
3)未来有望参与或受益于互联网技术的发展的行业,主要包括公用事业、
房地产和机械设备等;
本基金管理人将根据互联网产业发展的最新动态,对互联网产业的范围进行
动态调整。
(2)行业精选策略
本基金作为主要投资引领互联网技术发展升级的信息产业及相关受益行业
的优质公司的基金,通过定性和定量相结合的方法,对子行业的成长阶段、景气
程度、发展趋势、增长速度、竞争格局、创新空间等要素分析,得出子行业相对
优势的排序,并对排名靠前的子行业进行重点投资。
在影响股价表现的诸多因素中,行业(公司)的成长性、周期阶段、主题因
素和信息差几个方面最为重要,分别影响股价表现的年 k 线、月 k 线、周 k 线和
日 k 线,本基金将主要捕捉属于年 k 线和月 k 线的投资机会。
行业的统计数据(包括官方权威数据和第三方数据等)是对行业发展情况较
好的量化反映,但是传统的数据来源存在着针对性不够、时效性不强、精确度不
高的缺点,本基金将利用公司大数据平台,整合海量数据,针对性的建立量化模
型并进行数据分析,科学筛选有投资价值的子行业。此外,本基金将依据不同子
行业的特点差别化地调整量化模型,不断提高模型的准确度。
(3)个股投资策略
5-38
天弘互联网灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
本基金在行业配置的基础上,通过定性和定量研究相结合的办法,在综合排
序靠前、具有发展前景的子行业中挑选出优质上市公司进行重点投资。
1)定性研究
对于优质公司的选择标准,成长空间、盈利模式、公司治理几个因素最为重
要:
A.公司业务的天花板:本基金优先选择行业或公司成长天花板较高的公司;
在满足成长空间条件下,选择在行业中处于优势竞争地位的公司,比如符合护城
河宽、品牌力强、定价能力强、增长迅速等条件的上市公司。
B、公司的盈利模式:公司需要有清晰、稳定的盈利模式,并且该盈利模式
可持续、难复制、符合政策指引方向和社会发展的趋势。
C、公司治理方面:公司是否有清晰、合理的发展战略,是否具有良好的治
理结构,管理团队的品质、格局、进取心、执行能力都是重要的考虑因素。
2)定量研究
本基金将对反映行业和公司发展现状、未来前景、市场表现的各种数据进行
综合分析,以挑选具有成长优势、财务优势和估值优势的个股。
A、成长性指标:收入增长率、营业利润增长率和净利润增长率等;
B、财务指标:毛利率、营业利润率、净利率、净资产收益率、经营活动净
收益/利润总额等;
C、估值指标:市盈率(PE)、市盈率相对盈利增长比率(PEG)、市销率(PS)
和总市值。
3、债券等固定收益类资产的投资策略
本基金将在控制市场风险与流动性风险的前提下,根据不同债券类金融工具
的到期收益率、流动性和市场规模等情况,并结合各债券品种之间的信用利差水
平变化特征、宏观经济变化以及税收因素等的预测分析,综合运用类属资产配置
策略、收益率曲线策略、久期策略、套利策略、个券选择策略等,对各类债券金
融工具进行优化配置,力求规避风险并实现基金资产的保值增值。
(1)久期选择
本基金根据中长期的宏观经济走势和经济周期波动趋势,判断债券市场的未
来走势,并形成对未来市场利率变动方向的预期,动态调整组合的久期。当预期
5-39
天弘互联网灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
收益率曲线下移时,适当提高组合久期,以分享债券市场上涨的收益;当预期收
益率曲线上移时,适当降低组合久期,以规避债券市场下跌的风险。
(2)收益率曲线分析
本基金除考虑系统性的利率风险对收益率曲线形状的影响之外,还将考虑债
券市场微观因素对收益率曲线的影响,如历史期限结构、新债发行、回购及市场
拆借利率等,形成一定阶段内的收益率曲线变动趋势的预期,并适时调整基金的
债券投资组合。
(3)债券类属选择
本基金根据对金融债、企业债(公司债)、可转债等债券品种与同期限国债
之间利差(可转债为期权调整利差(OAS))变化分析与预测,确定不同类属债券
的投资比例及其调整策略。
(4)个债选择
本基金根据债券市场收益率数据,运用利率模型对单个债券进行估值分析,
并结合债券的信用评级、流动性、息票率、税赋等因素,选择具有良好投资价值
的债券品种进行投资。对于含权类债券品种,如可转债等,本基金还将结合公司
基本面分析,综合运用衍生工具定价模型分析债券的内在价值。
(5)信用风险分析
本基金通过对信用债券发行人基本面的深入调研分析,结合流动性、信用利
差、信用评级、违约风险等的综合评估结果,选取具有价格优势和套利机会的优
质信用债券产品进行投资。
(6)中小企业私募债券投资策略
中小企业私募债券采取非公开方式发行和交易,并限制投资者数量上限,整
体流动性相对较差。同时,受到发债主体资产规模较小、经营波动性较高、信用
基本面稳定性较差的影响,整体的信用风险相对较高。本基金将采用谨慎投资策
略进行中小企业私募债券的投资,在重点分析和跟踪发债主体的信用基本面基础
上,综合考虑信用基本面、债券收益率和流动性等要素,确定具体个券的投资策
略。
4、权证投资策略
本基金将从权证标的证券基本面、权证定价合理性、权证隐含波动率等多个
5-40
天弘互联网灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
角度对拟投资的权证进行分析,以有利于资产增值为原则,加强风险控制,谨慎
参与投资。
5、股指期货等投资策略
本基金在进行股指期货投资时,将根据风险管理原则,以套期保值为主要目
的,采用流动性好、交易活跃的期货合约,通过对证券市场和期货市场运行趋势
的研究,结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平,与现货资产进行匹配,
通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑股指
期货的收益性、流动性及风险性特征,运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊
情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;利用金融衍生品的杠杆作用,以达到
降低投资组合的整体风险的目的。
6、资产支持证券投资策略
本基金将在宏观经济和基本面分析的基础上,对资产证券化产品的质量和构
成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行定性和定量的全方
面分析,评估其相对投资价值并作出相应的投资决策,力求在控制投资风险的前
提下尽可能的提高本基金的收益。
今后,随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等,基金还
将积极寻求其他投资机会,如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,
本基金将在履行适当程序后,将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。
九、业绩比较基准
本基金投资业绩的比较基准为:60%×中证 TMT 产业主题指数收益率+40%×
中证综合债指数收益率。
如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,基
金管理人和基金托管人协商一致,本基金可在报中国证监会备案后变更业绩比较
基准并及时公告,而无需召开基金份额持有人大会。
十、风险收益特征
本基金为混合型基金,属于中等风险、中等收益预期的基金品种,其风险收
5-41
天弘互联网灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
益预期高于货币市场基金和债券型基金,低于股票型基金。
十一、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国邮政储蓄银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2016
年 6 月 23 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保
证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2016 年 3 月 31 日,本报告中所列财务数据未
经审计
11.1 报告期末基金资产组合情况
占基金总资产的比
序号 项目 金额(元)
例(%)
1 权益投资 1,132,354,520.51 85.92
其中:股票 1,132,354,520.51 85.92
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金
- -
融资产
7 银行存款和结算备付金合计 183,281,355.05 13.91
8 其他各项资产 2,288,096.63 0.17
9 合计 1,317,923,972.19 100.00
占基金总资产的比
序号 项目 金额(元)
例(%)
1 权益投资 1,132,354,520.51 85.92
其中:股票 1,132,354,520.51 85.92
2 基金投资 - -
5-42
天弘互联网灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
3 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金
- -
融资产
7 银行存款和结算备付金合计 183,281,355.05 13.91
8 其他各项资产 2,288,096.63 0.17
9 合计 1,317,923,972.19 100.00
11.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
占基金资产净值比
代码 行业类别 公允价值(元)
例(%)
A 农、林、牧、渔业 70,010,562.44 5.37
B 采矿业 8,001,020.85 0.61
C 制造业 320,921,928.54 24.61
电力、热力、燃气及水生产和供
D - -
应业
E 建筑业 26,116,780.98 2.00
F 批发和零售业 58,037,326.84 4.45
G 交通运输、仓储和邮政业 277,440.00 0.02
H 住宿和餐饮业 - -
信息传输、软件和信息技术服务
I 237,230,425.47 18.19
业
J 金融业 196,188,640.82 15.04
K 房地产业 32,676,233.81 2.51
L 租赁和商务服务业 7,171,200.00 0.55
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 23,394,000.00 1.79
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
5-43
天弘互联网灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
R 文化、体育和娱乐业 152,328,960.76 11.68
S 综合 - -
合计 1,132,354,520.51 86.82
11.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细
占基金资产净
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
值比例(%)
1 002103 广博股份 2,690,914 82,126,695.28 6.30
2 600576 万家文化 2,378,475 50,946,934.50 3.91
3 000728 国元证券 2,599,893 48,150,018.36 3.69
4 300017 网宿科技 823,200 48,083,112.00 3.69
5 600276 恒瑞医药 1,000,000 47,230,000.00 3.62
6 002343 慈文传媒 937,690 45,468,588.10 3.49
7 300498 温氏股份 850,000 43,732,500.00 3.35
8 002736 国信证券 2,599,913 42,690,571.46 3.27
9 601198 东兴证券 1,500,000 40,485,000.00 3.10
10 300182 捷成股份 1,994,831 36,106,441.10 2.77
11.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
11.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明
细
本基金本报告期末未持有债券。
11.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
11.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5-44
天弘互联网灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
11.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明
细
本基金本报告期末未持有权证。
11.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
11.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
11.11 投资组合报告附注
11.11.1 本报告期内未发现基金投资的前十名证券的发行主体被监管部门立
案调查,未发现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
11.11.2 基金投资的前十名股票,均为基金合同规定备选股票库之内的股票。
11.11.3 其他资产构成
单位:人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 2,161,953.70
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 39,399.10
5 应收申购款 86,743.83
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 2,288,096.63
11.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限情况。
11.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
5-45
天弘互联网灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未
来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日为 2015 年 5 月 29 日,基金业绩数据截至 2016 年 3 月 31
日。
基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
净值增长 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准收
阶段 ①-③ ②-④
率① 标准差② 准收益率③ 益率标准差④
2015/5/29-
-28.21% 2.37% -10.29% 2.08% -17.92% 0.29%
2015/12/31
2016/1/1-
-12.77% 2.71% -12.38% 1.99% -0.39% 0.72%
2016/3/31
自基金合同
生效日起至
今(2015 年
-37.38% 2.46% -21.40% 2.05% -15.98% 0.41%
5 月 29 日
-2016 年 3 月
31 日)
注:本基金业绩比较基准为:60%×中证 TMT 产业主题指数收益率+40%×中证综合债
指数收益率。
十三、基金费用与税收
(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
5-46
天弘互联网灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
2、基金托管人的托管费;
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
5、基金份额持有人大会费用;
6、基金的证券、期货交易或结算费用;
7、基金的银行汇划费用;
8、证券、期货账户开户费用、银行账户维护费用;
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他
费用。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算
方法如下:
H=E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺
延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计
算方法如下:
H=E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
5-47
天弘互联网灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
上述“(一)基金费用的种类中第 3-9 项费用”,根据有关法规及相应协
议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
(三)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
(四)基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费,此项调
整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日
前按照《信息披露办法》的规定在指定媒介上刊登公告。
(五)基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资
基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管
理办法》及其它有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管
理活动,对本基金管理人于 2016 年 1 月 12 日公告的《天弘互联网灵活配置混合
型证券投资基金招募说明书》进行了更新,主要更新的内容如下:
1、更新了“重要提示”中相关内容;
2、更新了“三、基金管理人”中相关内容;
3、更新了“四、基金托管人”中相关内容;
4、更新了“五、相关服务机构”中相关内容;
5-48
天弘互联网灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
5、更新了“十、基金投资组合报告”中相关内容,该部分内容均按有关规
定编制;
6、更新了“十一、基金的业绩”中相关内容,该部分内容均按有关规定编
制,并经基金托管人复核。
7、更新了“二十三、其他应披露事项”,对本次更新内容期间的历次公告
进行了补充。
天弘基金管理有限公司
二〇一六年七月十二日
5-49
首页
微信公众号
证券之星APP
