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博时大中华亚太精选股票(QDII):2016年第二季度报告

2016-07-20 13:57:14 来源:巨潮网
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博时大中华亚太精选股票证券投资基金

2016 年第 2 季度报告

2016 年 6 月 30 日

基金管理人:博时基金管理有限公司

基金托管人:中国工商银行股份有限公司

报告送出日期:二〇一六年七月二十日

博时大中华亚太精选股票证券投资基金 2016 年第 2 季度报告

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重

大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2016 年 7 月 19 日

复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚

假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金

一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔

细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2016 年 4 月 1 日起至 6 月 30 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 博时大中华亚太精选股票(QDII)

基金主代码 050015

交易代码 050015

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2010 年 7 月 27 日

报告期末基金份额总额 214,963,669.74 份

本基金通过对亚太国家或地区企业的深入分析,运用价值与成长

投资目标

相结合的投资策略,力争获得超越业绩比较基准的投资回报。

本基金采用“核心-卫星”配置策略。“核心”配置策略是指本

基金将基金资产的 40%-75%投资于大中华地区企业,包括中国大

陆、香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区企业在境外几

个主要证券市场(如美国证券市场、伦敦等欧洲证券市场、东京、

香港、台湾、新加坡证券市场)所发行的股票、存托凭证(DR,

Depositary Receipts)及其他衍生产品等。 “卫星”配置策略

是指本基金将基金资产的 20%-55%投资于其他亚太国家或地区企

业,包括日本、韩国、澳大利亚、新加坡、印度等众多亚太国家

投资策略

或地区企业在亚太区证券市场发行的普通股、优先股、存托凭证

及其他衍生产品等。本基金“核心”加“卫星”股票投资比例合

计不低于基金资产的 60%。

本基金将主要采取“自下而上,精选个股”和“价值策略为主,

成长策略为辅”的股票投资策略,辅助以金融衍生品投资进行套

期保值和汇率风险规避,以获得长期、稳定的收益。本基金固定

收益类证券的投资以保证组合流动性的品种投资为主,作为股票

投资的辅助手段,而非以承担高风险为代价来追求高额回报。

业绩比较基准 65%×MSCI Zhonghua+35%×MSCI AC Asia Pacific ex Zhonghua

风险收益特征 本基金属于高风险/高收益的品种。

基金管理人 博时基金管理有限公司

基金托管人 中国工商银行股份有限公司

境外资产托管人英文名称 Standard Chartered Bank (Hong Kong) Limited

1

博时大中华亚太精选股票证券投资基金 2016 年第 2 季度报告

境外资产托管人中文名称 渣打银行(香港)有限公司

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位:人民币元

报告期

主要财务指标

(2016 年 4 月 1 日-2016 年 6 月 30 日)

1.本期已实现收益 2,768,186.85

2.本期利润 -617,578.47

3.加权平均基金份额本期利润 -0.0028

4.期末基金资产净值 196,608,745.81

5.期末基金份额净值 0.915

注:本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣

除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于

所列数字。

3.2 基金净值表现

3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

业绩比较

净值增长 业绩比较

净值增长 基准收益

阶段 率标准差 基准收益 ①-③ ②-④

率① 率标准差

② 率③

过去三个月 -0.22% 1.07% 1.88% 1.05% -2.10% 0.02%

3.2.2 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准

收益率变动的比较

注:本基金的基金合同于 2010 年 7 月 27 日生效,按照本基金的基金合同规定,自基金合同生

效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合本基金合同第 11 条“二、投资范围”、“六、投资限

制”的有关约定。本基金建仓期结束时各项资产配置比例符合基金合同约定。

2

博时大中华亚太精选股票证券投资基金 2016 年第 2 季度报告

§4 管理人报告

4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

任本基金的基金经理期限 证券从业年

姓名 职务 说明

任职日期 离任日期 限

2001 年起先后在香港新鸿基

证券有限公司、和丰顺投资

有限公司工作;2009 年加入

博时基金管理有限公司,历

基金经 任研究员、投资经理、国际

理/国 投资部副总经理、股票投资

张溪冈 2011-02-28 - 14.8

际组投 部国际组投资副总监。现任

资总监 股票投资部国际组投资总监

兼博时大中华亚太精选股票

(QDII)基金、博时沪港深

优质企业混合基金的基金经

理。

4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介

本基金未聘请境外投资顾问。

4.3 报告期内本基金运作遵规守信情况说明

在本报告期内,本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》及其

各项实施细则、本基金基金合同和其他相关法律法规的规定,并本着诚实信用、勤勉尽

责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产,为基金持有人谋求最大利益。

本报告期内,基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定,没有损害基金持有人利益

的行为。

4.4 公平交易专项说明

4.4.1 公平交易制度的执行情况

报告期内,本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意

见》和公司制定的公平交易相关制度。

4.4.2 异常交易行为的专项说明

报告期内未发现本基金存在异常交易行为。

4.5 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

4.5.1 报告期内基金投资策略和运作分析

二季度的海外市场,诚如我们年初所判断,十分复杂而具有挑战。一方面,由于环

球经济不景以及美国非农就业数据低于预期,导致美国的加息面临一而再、再而三地推

迟。另一方面,英国公投意外地决定退出欧盟,MSCI 宣布暂不纳入 A 股,给市场带来了

3

博时大中华亚太精选股票证券投资基金 2016 年第 2 季度报告

明显的冲击。我们在剧烈的市场波动中,尽量减少了仓位的调整,而是更集中精力坚守

基本面扎实的新能源、科技、消费等行业的个股,避免了在难以掌控的宏观不确定性中

进退失据。

4.5.2 报告期内基金的业绩表现

截至 2016 年 6 月 30 日,本基金份额净值为 0.915 元,累计份额净值为 0.997 元,

报告期内净值增长率为-0.22%,同期业绩基准涨幅为 1.88%。

4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

展望 2016 下半年,我们仍然对市场风险保持时刻的警惕。美股经历了 2009 年至今

长达七年多的大牛市后,已经渐现疲态,美元的强势已经给美国上市公司的业绩增长带

来较大压力,美国就业数据已经越来越难以超预期。欧洲在英国决定退出欧盟之后,正

面临何去何从的抉择,是壮士断腕般将希腊等“劣币”淘汰?还是坐等“劣币驱逐良币”?

无论怎样抉择,都会给资本市场带来不确定风险。在中国,供给侧改革以及结构转型还

将使得经济处于较长时间的调整期,人民币贬值压力仍然巨大。港股下半年很可能迎来

期待已久的深港通,这犹如是在寒冬中送来一盆珍贵的炭火,在国内资金投资海外的需

求日益高涨的形势下,势将有相当大量的资金涌入估值相对偏低的港股。然而,由于总

体宏观经济局势的疲弱,我们在操作策略上仍然会保持谨慎,专注配置基本面扎实、估

值合理的行业个股。

4.7 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

占基金总资产的

序号 项目 金额(人民币元)

比例(%)

1 权益投资 143,819,365.10 72.61

其中:普通股 141,008,899.94 71.20

存托凭证 2,810,465.16 1.42

优先股 - -

房地产信托 - -

2 基金投资 11,151,741.36 5.63

3 固定收益投资 - -

其中:债券 - -

资产支持证券 - -

4

博时大中华亚太精选股票证券投资基金 2016 年第 2 季度报告

4 金融衍生品投资 - -

其中:远期 - -

期货 - -

期权 - -

权证 - -

5 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返售金

- -

融资产

6 货币市场工具 - -

7 银行存款和结算备付金合计 36,076,654.83 18.22

8 其他各项资产 7,010,506.35 3.54

9 合计 198,058,267.64 100.00

5.2 报告期末在各个国家(地区)证券市场的股票及存托凭证投资分布

国家(地区) 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例(%)

香港 103,623,032.57 52.71

日本 11,072,550.08 5.63

韩国 9,372,627.26 4.77

澳大利亚 8,765,269.53 4.46

泰国 1,797,369.93 0.91

中国台湾 6,378,050.57 3.24

美国 2,810,465.16 1.43

合计 143,819,365.10 73.15

5.3 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合

行业类别 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例(%)

原材料 13,322,594.88 6.78

非日常生活消费品 46,675,824.44 23.74

日常消费品 11,943,910.96 6.07

金融 14,425,026.31 7.34

信息技术 44,229,388.71 22.50

电信业务 6,633,114.10 3.37

公用事业 6,589,505.70 3.35

合计 143,819,365.10 73.15

注:以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。

5.4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证

投资明细

所在 占基金

公司名 所属国 公允价值

公司名称 证券 证 数量 资产净

序号 称(英 家 (人民币

(中文) 代码 券市 (股) 值比例

文) (地区) 元)

场 (%)

Hongk

TENCENT

ong 9,331,457

1 HOLDING 腾讯控股 700 HK 香港 62,000.00 4.75

Excha .99

S LTD

nge

SINOPEC 上海石油 Hongk 3,000,000. 9,076,595

2 338 HK 香港 4.62

SHANGHA 化工股份 ong 00 .40

5

博时大中华亚太精选股票证券投资基金 2016 年第 2 季度报告

I Excha

PETROCH nge

EM-H

Hongk

BYD CO 比亚迪股 1211 ong 7,939,884

3 香港 200,000.00 4.04

LTD-H 份 HK Excha .30

nge

BYD Hongk

ELECTRO 比亚迪电 ong 2,000,000. 7,452,722

4 285 HK 香港 3.79

NIC INTL 子 Excha 00 .40

CO LTD nge

GEELY

Hongk

AUTOMOB

ong 2,000,000. 7,162,134

5 ILE 吉利汽车 175 HK 香港 3.64

Excha 00 .60

HOLDING

nge

S LT

HUANENG Hongk

RENEWAB 华能新能 ong 3,000,000. 6,589,505

6 958 HK 香港 3.35

LES 源 Excha 00 .70

CORP-H nge

SAMSUNG

Korea

ELECTRO 00593 6,563,948

7 三星电子 Excha Korea 800.00 3.34

NICS CO 0 KS .32

nge

LTD

Hongk

MINTH

ong 6,422,845

8 GROUP 敏实集团 425 HK 香港 300,000.00 3.27

Excha .05

LTD

nge

XINYI Hongk

GLASS ong 1,300,000. 6,333,104

9 信义玻璃 868 HK 香港 3.22

HOLDING Excha 00 .70

S LTD nge

BIOSTIM

Hongk

E

1112 ong 6,198,066

10 INTERNA 合生元 香港 280,000.00 3.15

HK Excha .84

TIONAL

nge

HOLDI

5.5 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投

资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资

明细

6

博时大中华亚太精选股票证券投资基金 2016 年第 2 季度报告

本基金本报告期末未持有金融衍生品。

5.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细

占基金

公允价值 资产净

序号 基金名称 基金类型 运作方式 管理人

(人民币元) 值比例

(%)

Nomura

NOMURA ETF Asset

1 ETF 基金 开放式 4,175,792.25 2.12

- TOPIX Management

Co Ltd

Daiwa

DAIWA ETF - Asset

2 ETF 基金 开放式 4,166,118.60 2.12

NIKKEI 225 Management

Co Ltd

Samsung

Asset

SAMSUNG

Management

3 KODEX 200 ETF 基金 开放式 2,809,830.51 1.43

Co

ETF

Ltd/South

Korea

5.10 投资组合报告附注

5.10.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在

报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

5.10.2 基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股

票。

5.10.3 其他各项资产构成

序号 名称 金额(人民币元)

1 存出保证金 -

2 应收证券清算款 5,899,866.14

3 应收股利 927,602.79

4 应收利息 744.43

5 应收申购款 182,292.71

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 7,010,506.07

5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。

5.10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

7

博时大中华亚太精选股票证券投资基金 2016 年第 2 季度报告

§6 开放式基金份额变动

单位:份

报告期期初基金份额总额 223,279,121.61

报告期基金总申购份额 1,826,136.17

减:报告期基金总赎回份额 10,141,588.04

报告期基金拆分变动份额 -

报告期期末基金份额总额 214,963,669.74

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

基金管理人未持有本基金份额。

7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

报告期内基金管理人未发生运用固有资金申购、赎回或者买卖本基金的情况

§8 影响投资者决策的其他重要信息

博时基金管理有限公司是中国内地首批成立的五家基金管理公司之一。“为国民创

造财富”是博时的使命。博时的投资理念是“做投资价值的发现者”。截至 2016 年 6

月 30 日,博时基金公司共管理 117 只开放式基金,并受全国社会保障基金理事会委托

管理部分社保基金,以及多个企业年金账户。资产管理净值总规模为 4598.72 亿元人民

币,其中公募基金资产规模 2497.59 亿元人民币,累计分红 724.58 亿元人民币,是目

前我国资产管理规模最大的基金公司之一,养老金资产管理规模在同业中名列前茅。

1、 基金业绩

根据银河证券基金研究中心统计,2016 年一季度,博时旗下基金业绩依然领先。

截至 6 月 30 日,偏股型基金中,行业轮动、创业成长、博时主题基金,今年以来

净值增长率在同类型 374 只基金中排名前 1/10;标准指数股票型基金中,博时淘金 100

大数据、博时上证自然资源 ETF、中证银行指数分级基金,今年以来净值增长率在同类

型 326 只基金中都排名在前 1/8;ETF 联接基金里,上证资源 ETF 联接今年以来净值增

长率在同类 66 只中排名第二;灵活配置型基金里,博时灵活配置 A 今年以来净值增长

率在同类 290 只排名前 1/10;保本型基金里,博时招财一号保本混合,今年以来净值增

长率在同类 51 只中排名前 1/7;博时黄金 ETF 场外 D 类今年以来净值增长率为 27.5%,

8

博时大中华亚太精选股票证券投资基金 2016 年第 2 季度报告

在同类 8 只排名第一。

固定收益方面,长期标准债券型基金中,博时信用债纯债基金今年以来净值增长率

在同类排名前 1/8;指数债券型基金里,博时上证企债 30ETF 今年以来净值增长率在同

类排名前 1/8;货币市场基金里,博时外服货币,今年以来净值增长率在同类 194 只排

名第四,博时现金收益货币,今年以来净值增长率在同类 194 只基金中排名前 2/5;博

时安丰 18 定期开放债券,今年以来净值增长率在同类 45 只中排名第四。

QDII 基金中,博时亚洲票息,今年以来至 6 月 30 日净值增长 7.12%,在同类 QDII

债券基金 11 只中排名第二。

2、其他大事件

2016 年 6 月 24 日,由南方日报主办的一年一度“金榕奖”南方金融大奖系列评选

正式揭晓,博时基金董事长张光华荣膺“2016 南方金融领导力年度大奖”,博时基金基

金经理魏桢荣获“2016 南方金融年度投资理财师”称号。

由中国基金报、香山财富论坛、深圳市政府金融办、国泰基金联合主办的“中国

机构投资者峰会暨财富管理国际论坛”2016 年 5 月 13 日在深举行。博时旗下博时信用

债券获得“五年持续回报积极债券型明星基金奖”。

2016 年 5 月 10 日,由上海证券报主办的 2016 中国基金业峰会暨第十三届“金基

金”奖颁奖典礼在上海举办,博时基金凭借在固定收益投资领域的突出表现,荣获

“2015 年度金基金 债券投资回报基金管理公司”大奖。

§9 备查文件目录

9.1 备查文件目录

9.1.1 中国证监会批准博时大中华亚太精选股票证券投资基金设立的文件

9.1.2《博时大中华亚太精选股票证券投资基金基金合同》

9.1.3《博时大中华亚太精选股票证券投资基金托管协议》

9.1.4 基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程

9.1.5 博时大中华亚太精选股票证券投资基金各年度审计报告正本

9.1.6 报告期内博时大中华亚太精选股票证券投资基金在指定报刊上各项公告的原

稿

9.2 存放地点

9

博时大中华亚太精选股票证券投资基金 2016 年第 2 季度报告

基金管理人、基金托管人处

9.3 查阅方式

投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件

投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人博时基金管理有限公司

博时一线通:95105568(免长途话费)

博时基金管理有限公司

二〇一六年七月二十日

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