平安大华基金管理有限公司
平安大华智慧中国灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
2016 年第 1 期
基金管理人:平安大华基金管理有限公司
基金托管人:平安银行股份有限公司
平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要(2016 年第 1 期)
重要提示
平安大华智慧中国灵活配置混合型证券投资基金的募集申请于 2015 年 4 月
24 日经中国证监会证监许可[2015]42 号文注册,本基金基金合同于 2015 年 6 月
9 日正式生效。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不
表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没
有风险。
平安大华智慧中国灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)投
资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所持
有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包
括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统
性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金
产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险,本
基金的特定风险等。本基金为混合型基金,预期收益和预期风险水平低于股票型
基金,但高于货币市场基金和债券型基金,属于中高风险收益水平的投资品种。
投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同,全面认
识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判
断市场,谨慎做出投资决策。
基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也
不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的
“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引
致的投资风险,由投资者自行承担。投资有风险,投资人认购(或申购)基金时
应认真阅读本招募说明书摘要。
本招募说明书摘要(2016 年第 1 期)所载内容截止日期为 2016 年 6 月 8 日,
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平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要(2016 年第 1 期)
其中投资组合报告与基金业绩截止日期为 2016 年 3 月 31 日。有关财务数据未经
审计。
本基金托管人平安银行股份有限公司于 2016 年 7 月 6 日对本招募说明书摘
要(2016 年第 1 期)进行了复核。
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平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要(2016 年第 1 期)
一、基金管理人
一、基本情况
1、基本情况:
名称:平安大华基金管理有限公司
注册地址:深圳市福田区福华三路星河发展中心大厦酒店 01:419
办公地址:深圳市福田区福华三路星河发展中心五楼
批准设立机关:中国证券监督管理委员会
批准设立文号:中国证监会证监许可【2010】1917 号
法定代表人:罗春风
成立日期:2011 年 1 月 7 日
组织形式:有限责任公司(中外合资)
注册资本:人民币 30000 万元
存续期间:持续经营
联系人:尹延君
联系电话:0755-22621438
2、股东名称、股权结构及持股比例:
股东名称 出资额(万元) 出资比例
平安信托有限责任公司 18,210 60.7%
大华资产管理有限公司 7,500 25%
三亚盈湾旅业有限公司 4,290 14.3%
合计 30,000 100%
基金管理人无任何受处罚记录。
二、主要人员情况
(一)董事、监事及高级管理人员
1、董事会成员
罗春风:董事长,博士,高级经济师。1966 年生。曾任中华全国总工会国
际部干部,平安保险集团办公室主任助理、平安人寿广州分公司副总经理、平安
人寿总公司人事行政部/培训部总经理、平安保险集团品牌宣传部总经理、平安
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人寿北京分公司总经理、平安大华基金管理有限公司董事长兼总经理。现任平安
大华基金管理有限公司董事长及兼任深圳平安大华汇通财富管理有限公司执行
董事。
姚波先生,董事,硕士,1971 年生。曾任 R.J.Michalski Inc.(美国)养
老金咨询分析员、Guardian Life Ins.Co (美国)助理精算师、Swiss Re (美
国)精算师、Deloitte Actuarial Consulting Ltd. (香港)精算师、中国平安
保险(集团)股份有限公司副总精算师、总经理助理等职务,现任中国平安保险
(集团)股份有限公司常务副总经理兼首席财务官兼总精算师。
陈敬达先生,董事,硕士,1948 年生,新加坡。曾任香港罗兵咸会计师事
务所审计师;新鸿基证券有限公司执行董事;DBS 唯高达香港有限公司执行董
事;平安证券有限责任公司副总经理;平安证券有限责任公司副董事长/副总经
理;平安证券有限责任公司董事长;中国平安保险(集团)执行委员会执行顾问,
现任集团投资管理委员会副主任。
肖宇鹏先生,董事,学士,1970 年生。曾任职于中国证监会系统、平安大
华基金管理有限公司督察长。现任平安大华基金管理有限公司总经理。
杨玉萍女士,董事,学士,1983 年生。曾于平安数据科技(深圳)有限公
司从事运营规划,现任平安保险(集团)股份有限公司人力资源中心薪酬规划管
理部高级人力资源经理。
王世荣先生,董事,学士,1950 年生,新加坡。曾任大华银行有限公司金
融机构(银行)部业务高级经理;新加坡贴现公司(大华银行的子公司)总经理;
大华银行有限公司政府证券及债券部第一副总裁;大华银行有限公司黄金及期货
部和外汇资金服务部高级副总裁;大华银行有限公司国际银行业务执行副总裁;
现任大华银行有限公司环球金融与投资管理业务高级执行副总裁。
张文杰先生,董事,学士,1964 年生,新加坡。现任大华资产管理有限公
司执行董事及首席执行长,新加坡投资管理协会执行委员会委员。历任新加坡政
府投资公司“特别投资部门”首席投资员,大华资产管理有限公司组合经理,国
际股票和全球科技团队主管。
曹勇先生,独立董事,博士,1954 年生,新加坡。曾任中国社会科学院经
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济研究所发展研究室副主任;澳大利亚工业研究院研究员;新加坡南洋理工大学,
南洋商学院讲师,南洋理工大学,亚洲商业与经济研究中心,中国经济研究部研
究主任;南洋理工大学,南洋商学院,管理经济学硕士项目副主任;南洋理工大
学,亚洲商业与经济研究中心主任;南洋理工大学,南洋商学院副院长;南洋理
工大学,南洋商学院副教授。现任南京大学特聘教授;瑞丰生物科技(新加坡上
市企业)独立董事。
刘茂山先生,独立董事,学士,1935 年生。曾任中央人民政府林业部干部
学校干部;中央林业部人事司干部;南开大学经济学系政经教研室主任兼支部书
记;南开大学金融学系副主任、主任;南开大学风险管理与保险学系系主任;中
国平安保险集团博士后工作站指导专家。
郑学定先生,独立董事,硕士,1963 年生。曾任江西财经大学会计系教师;
深圳市财政局会计处公务员;深圳市注册会计师协会秘书长;深圳天健信德会计
师事务所合伙人;现任大华会计师事务所深圳分所合伙人。
黄士林先生,独立董事,学士,1954 年生。现任广东圣天平律师事务所首
席合伙人兼主任律师,中国人民大学律师学院副理事长,兼职教授。历任国家劳
动人事部政策研究室法规处副处长,深圳法学研究服务中心主任兼深圳市振昌律
师事务所主任。
2、监事会成员
张云平:监事会主席,学士。曾任河北财经学院财政系教师、河北省税务局
河北税务学校教师、深圳市义达会计师事务所职员、深圳市招信金融设备有限公
司财务部经理/副总经理、中国平安保险(集团)股份有限公司稽核监察部职员、中
国平安人寿保险股份有限公司理赔部室主任/部门负责人、中国平安保险(集团)
股份有限公司合规部专业合规负责人、中国平安保险(集团)股份有限公司合规部
副总经理(主持工作),现任深圳平安综合金融服务有限公司反洗钱监控中心高
级稽核经理。
冯方女士,监事,硕士,1975 年生,新加坡。曾任职于淡马锡控股和其旗
下的富敦资产管理公司以及新加坡毕盛资产公司、鼎崴资本管理公司。于 2013
年加入大华资产管理,现任区域总办公室主管。
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毛晴峰先生,监事,硕士,1986 年生。曾任中国平安保险(集团)股份有
限公司法律岗;现任深圳平安大华汇通财富管理有限公司法律合规部负责人。
郭晶女士,监事,硕士,1979 年生。曾任广东溢达集团研发总监助理、侨
鑫集团人力资源管理岗;现任平安大华基金管理有限公司人力资源室副经理。
3、公司高管
罗春风:博士,高级经济师。1966 年生。曾任中华全国总工会国际部干部,
平安保险集团办公室主任助理、平安人寿广州分公司副总经理、平安人寿总公司
人事行政部/培训部总经理、平安保险集团品牌宣传部总经理、平安人寿北京分
公司总经理、平安大华基金管理有限公司副总经理、平安大华基金管理有限公司
董事长兼总经理,现任平安大华基金管理有限公司董事长及兼任深圳平安大华汇
通财富管理有限公司执行董事。
肖宇鹏先生,总经理,学士,1970 年生。曾任职于中国证监会系统、平安
大华基金管理有限公司督察长;现任平安大华基金管理有限公司总经理。
林婉文女士,1969 年生,毕业于新加坡国立大学,拥有学士和荣誉学位,
新加坡籍。曾任新加坡国防部职员,大华银行集团助理经理、电子渠道负责人、
个人金融部投资产品销售主管、大华银行集团行长助理,大华资产管理公司大中
华区业务开发主管,高级董事。现任平安大华基金管理有限公司副总经理。
汪涛先生,1976 年生,毕业于谢菲尔德大学,金融硕士学位。曾任海赛宁
国际贸易有限公司销售经理、汇丰银行上海分行市场代表、新加坡华侨银行产品
经理、渣打银行产品主管、宁波银行总行个人银行部总经理助理、总行审计部副
总经理、总行资产托管部副总经理、永赢基金管理有限公司督察长、宁波银行总
行资产托管部副总经理。现任平安大华基金管理有限公司副总经理兼深圳平安大
华汇通财富管理有限公司总经理。
4、督察长
陈特正先生,督察长,学士,1969 年生。曾任深圳发展银行龙岗支行行长
助理,龙华支行副行长、龙岗支行副行长、布吉支行行长、深圳分行信贷风控部
总经理、平安银行深圳分行信贷审批部总经理、平安银行总行公司授信审批部高
级审批师、平安银行沈阳分行行长助理兼风控总监。现任平安大华基金管理有限
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公司督察长。
(二)基金经理
孙健先生,基金经理,硕士,1975 年生。曾任湘财证券有限责任公司资产
管理总部投资经理,中国太平人寿保险有限公司投资部、太平资产管理有限公司
组合投资经理,摩根士丹利华鑫货币市场基金基金经理,银华货币市场证券投资
基金、银华信用债券型证券投资基金基金经理。2011 年 9 月加入平安大华基金
公司,任投资研究部固定收益研究员,现担任“平安大华添利债券型证券投资基
金”、“平安大华日增利货币市场基金”、“平安大华保本混合型证券投资基金”、
“平安大华智慧中国灵活配置混合型证券投资基金”、“平安大华鑫享混合型证券
投资基金”、“平安大华鑫安混合型证券投资基金”、“平安大华安心保本混合型证
券投资基金” 、“平安大华安享保本混合证券投资基金”、“平安大华安盈保本混
合型证券投资基金” 、“平安大华惠盈纯债债券型证券投资基金”、“ 平安大华
智能生活灵活配置混合型证券投资基金”基金经理。
史献涛先生,上海财经大学经济学硕士研究生,2007 年毕业后进入广发证
券股份有限公司工作,曾在广发证券资产管理部、广发证券资产管理(广东)有
限公司担任研究员、投资经理等职务。2015 年加盟平安大华基金管理有限公司,
担任投资经理,2015 年以来主要负责平安大华新鑫先锋、平安大华智慧中国灵
活配置基金助理职务。现担任“平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金”、“平安
大华智慧中国灵活配置混合型证券投资基金”、“平安大华睿享文娱灵活配置混合
型证券投资基金”基金经理。
(三)投资决策委员会成员
本公司投资决策委员会成员包括:副总经理林婉文女士,基金经理孙健先生,
基金经理胡昆明先生。
林婉文女士,1969 年生,毕业于新加坡国立大学,拥有学士和荣誉学位,
新加坡籍。曾任新加坡国防部职员,大华银行集团助理经理、电子渠道负责人、
个人金融部投资产品销售主管、大华银行集团行长助理,大华资产管理公司大中
华区业务开发主管,高级董事。现任平安大华基金管理有限公司副总经理。
孙健先生,基金经理,硕士,1975 年生。曾任湘财证券有限责任公司资产
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管理总部投资经理,中国太平人寿保险有限公司投资部、太平资产管理有限公司
组合投资经理,摩根士丹利华鑫货币市场基金基金经理,银华货币市场证券投资
基金、银华信用债券型证券投资基金基金经理。2011 年 9 月加入平安大华基金
公司,任投资研究部固定收益研究员,现担任“平安大华添利债券型证券投资基
金”、“平安大华日增利货币市场基金”、“平安大华保本混合型证券投资基金”、
“平安大华智慧中国灵活配置混合型证券投资基金”、“平安大华鑫享混合型证券
投资基金”、“平安大华鑫安混合型证券投资基金”、“平安大华安心保本混合型证
券投资基金” 、“平安大华安享保本混合证券投资基金”、“平安大华安盈保本混
合型证券投资基金” 、“平安大华惠盈纯债债券型证券投资基金”、“ 平安大华
智能生活灵活配置混合型证券投资基金”基金经理。
胡昆明先生,基金经理,硕士,1970 年生。曾任巨田证券有限责任公司行
业研究员、世纪证券有限责任公司行业研究员、平安资产管理有限公司高级行业
研究经理。2009 年加入平安大华基金公司,任投资研究部行业研究员,现担任
平安大华行业先锋混合型证券投资基金基金经理。
上述人员之间均不存在近亲属关系。
三、基金管理人的职责
1、依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回、转换和登记事宜;
2、办理基金备案手续;
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分
配收益;
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
6、编制季度、半年度和年度基金报告;
7、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;
9、召集基金份额持有人大会;
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
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11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其
他法律行为;
12、中国证监会规定的其他职责。
四、基金管理人的承诺
1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律法规、基金合同和中国
证监会的有关规定,建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反现行有效
的有关法律法规、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。
2、本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规,建
立健全内部控制制度,采取有效措施,防止下列行为发生:
(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
(2)不公平地对待其管理的不同基金财产;
(3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益;
(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
(5)法律法规或中国证监会禁止的其他行为。
3、本基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守
国家有关法律法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:
(1)越权或违规经营;
(2)违反基金合同或托管协议;
(3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益;
(4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;
(5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;
(6)玩忽职守、滥用职权;
(7)违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定,
泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息;
(8)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,
扰乱市场秩序;
(9)贬损同行,以抬高自己;
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(10)以不正当手段谋求业务发展;
(11)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;
(12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;
(13)其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
4、基金经理承诺
(1)依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持
有人谋取最大利益;
(2)不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益;
(3)不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定,
泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息;
(4)不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
五、基金管理人的内部控制制度
为保证公司规范化运作,有效地防范和化解经营风险,促进公司诚信、合法、
有效经营,保障基金份额持有人利益,维护公司及公司股东的合法权益,本基金
管理人建立了科学、严密、高效的内部控制体系。
1、公司内部控制的总体目标
(1)保证公司经营管理活动的合法合规性;
(2)保证基金份额持有人的合法权益不受侵犯;
(3)实现公司稳健、持续发展,维护股东权益;
(5)促进公司全体员工恪守职业操守,正直诚信,廉洁自律,勤勉尽责;
(6)保护公司最重要的资本:公司声誉。
2、公司内部控制遵循的原则
(1)全面性原则:内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位,渗透各项业
务过程和业务环节,并普遍适用于公司每一位职员;
(2)审慎性原则:内部控制的核心是有效防范各种风险,公司组织体系的
构成、内部管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点;
(3)相互制约原则:公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡;
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(4)独立性原则:公司根据业务的需要设立相对独立的机构、部门和岗位;
公司内部部门和岗位的设置必须权责分明;
(5)有效性原则:各种内部管理制度具有高度的权威性,应是所有员工严
格遵守的行动指南;执行内部管理制度不能有任何例外,任何人不得拥有超越制
度或违反规章的权力;
(6)适时性原则:内部控制应具有前瞻性,并且必须随着公司经营战略、
经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的
改变及时进行相应的修改和完善;
(7)成本效益原则:公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高
经济效益,力争以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果;
(8)防火墙原则:公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离,
基金投资研究、决策、执行、清算、评估等部门和岗位,应当在物理上和制度上
适当隔离。
3、内部控制的制度体系
公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同
层面的制度构成。按照其效力大小分为四个层面:第一个层面是公司内部控制大
纲,它是公司制定各项规章制度的纲要和总揽;第二个层面是公司基本管理制度,
包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制
度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案制度、业绩评估考核制度和紧
急应变制度;第三个层面是部门业务规章,是在基本管理制度的基础上,对各部
门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明;第四个层面是业
务操作手册,是各项具体业务和管理工作的运行办法,是对业务各个细节、流程
进行的描述和约束。它们的制订、修改、实施、废止应该遵循相应的程序,每一
层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。公司重视对制度的持续检验,结合
业务的发展、法规及监管环境的变化以及公司风险控制的要求,不断检讨和增强
公司制度的完备性、有效性。
4、关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点
(1)授权制度
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公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层必
须充分履行各自的职权,健全公司逐级授权制度,确保公司各项规章制度的贯彻
执行;各项经济经营业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程,经办人员
的每一项工作必须是在业务授权范围内进行。公司重大业务的授权必须采取书面
形式,授权书应当明确授权内容和时效。公司授权要适当,对已获授权的部门和
人员应建立有效的评价和反馈机制,对已不适用的授权应及时修改或取消授权。
(2)公司研究业务
研究工作应保持独立、客观,不受任何部门及个人的不正当影响;建立严密
的研究工作业务流程,形成科学、有效的研究方法;建立投资产品备选库制度,
研究部门根据投资产品的特征,在充分研究的基础上建立和维护备选库。建立研
究与投资的业务交流制度,保持畅通的交流渠道;建立研究报告质量评价体系,
不断提高研究水平。
(3)基金投资业务
基金投资应确立科学的投资理念,根据决策的风险防范原则和效率性原则制
定合理的决策程序;在进行投资时应有明确的投资授权制度,并应建立与所授权
限相应的约束制度和考核制度。建立严格的投资禁止和投资限制制度,保证基金
投资的合法合规性。建立投资风险评估与管理制度,将重点投资限制在规定的风
险权限额度内;对于投资结果建立科学的投资管理业绩评价体系。
(4)交易业务
建立集中交易室和集中交易制度,投资指令通过集中交易室完成;应建立交
易监测系统、预警系统和交易反馈系统,完善相关的安全设施;集中交易室应对
交易指令进行审核,建立公平的交易分配制度,确保各基金利益的公平;交易记
录应完善,并及时进行反馈、核对和存档保管;同时应建立科学的投资交易绩效
评价体系。
(5)基金会计核算
公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度,并根据风险控制点建立严密
的会计系统,对于不同基金、不同客户独立建账,独立核算;公司通过复核制度、
凭证制度、合理的估值方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载每一
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笔业务并正确进行会计核算和业务核算。同时还建立会计档案保管制度,确保档
案真实完整。
(6)信息披露
公司建立了完善的信息披露制度,保证公开披露的信息真实、准确、完整。
公司设立了信息披露负责人,并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核
和发布工作,以此加强对信息的审查核对,使所公布的信息符合法律法规的规定,
同时加强对信息披露的检查和评价,对存在的问题及时提出改进办法。
(7)监察稽核
公司设立督察长,经董事会聘任,报中国证监会核准。根据公司监察稽核工
作的需要和董事会授权,督察长可以列席公司相关会议,调阅公司相关档案,就
内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期
和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况,董事会对督察长的报告进行审
议。
公司设立监察稽核部开展监察稽核工作,并保证监察稽核部的独立性和权威
性。公司明确了监察稽核部及内部各岗位的具体职责,严格制订了专业任职条件、
操作程序和组织纪律。
监察稽核部强化内部检查制度,通过定期或不定期检查内部控制制度的执行
情况,促使公司各项经营管理活动的规范运行。
公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作,对违反法律法规和公司
内部控制制度的,追究有关部门和人员的责任。
5、基金管理人关于内部控制制度声明书
(1)本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确;
(2)本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。
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二、基金托管人
一、基本情况
1、基本情况
名称:平安银行股份有限公司
住所:广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号
办公地址:广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号
法定代表人:孙建一
成立日期:1987 年 12 月 22 日
组织形式:股份有限公司
注册资本:5,123,350,416 元
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监许可[2008]1037 号
联系人:潘琦
联系电话:(0755) 2216 8257
平安银行股份有限公司是一家总部设在深圳的全国性股份制商业银行(深圳
证券交易所简称:平安银行,证券代码 000001)。其前身是深圳发展银行股份有
限公司,于 2012 年 6 月吸收合并原平安银行并于同年 7 月更名为平安银行。中
国平安保险(集团)股份有限公司及其子公司合计持有平安银行 59%的股份,为
平安银行的控股股东。截至 2015 年末,平安银行在职员工 37,937 人,通过全国
54 家分行、997 家营业机构为客户提供多种金融服务。
截至 2015 年 12 月 31 日,平安银行资产总额 25,071.49 亿元,较年初增长
14.67%;各项存款余额 17,339.21 亿元,较年初增加 2,007.38 亿元,增幅 13.09%,
增速居同业领先地位,市场份额稳步提升;各项贷款(含贴现)12,161.38 亿元,
较年初增长 18.68%。2015 年平安银行实现营业收入 961.63 亿元,同比增长
31.00%;准备前营业利润 593.80 亿元,同比增长 43.93%;净利润 218.65 亿元,
同比增长 10.42%;资本充足率 10.94%、一级资本充足率及核心一级资本充足率
9.03%,满足监管标准。
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平安银行总行设资产托管事业部,下设市场拓展处、创新发展处、估值核算
处、资金清算处、规划发展处、IT 系统支持处、督察合规处、外包业务中心 8 个
处室,目前部门人员为 55 人。
2、主要人员情况
陈正涛,男,中共党员,经济学硕士、高级经济师、高级理财规划师、国际注
册私人银行家,具备《中国证券业执业证书》。长期从事商业银行工作,具有本
外币资金清算,银行经营管理及基金托管业务的经营管理经验。1985 年 7 月至
1993 年 2 月在武汉金融高等专科学校任教;1993 年 3 月至 1993 年 7 月在招商银
行武汉分行任客户经理;1993 年 8 月至 1999 年 2 月在招行武汉分行武昌支行任
计划信贷部经理、行长助理;1999 年 3 月-2000 年 1 月在招行武汉分行青山支
行任行长助理;2000 年 2 月至 2001 年 7 月在招行武汉分行公司银行部任副总经
理;2001 年 8 月至 2003 年 2 月在招行武汉分行解放公园支行任行长;2003 年 3
月至 2005 年 4 月在招行武汉分行机构业务部任总经理;2005 年 5 月至 2007 年 6
月在招行武汉分行硚口支行任行长;2007 年 7 月至 2008 年 1 月在招行武汉分行
同业银行部任总经理;自 2008 年 2 月加盟平安银行先后任公司业务部总经理助
理、产品及交易银行部副总经理,一直负责公司银行产品开发与管理,全面掌握
银行产品包括托管业务产品的运作、营销和管理,尤其是对商业银行有关的各项
监管政策比较熟悉。2011 年 12 月任平安银行资产托管部副总经理;2013 年 5 月
起任平安银行资产托管事业部副总裁(主持工作);2015 年 3 月 5 日起任平安银
行资产托管事业部总裁。
3、基金托管业务经营情况
2008 年 8 月 15 日获得中国证监会、银监会核准开办证券投资基金托管业务。
截至 2016 年 3 月底,平安银行股份有限公司托管净值规模合计 4.3 万亿,
托管证券投资基金共 35 只,具体包括华富价值增长灵活配置混合型证券投资基
金、华富量子生命力股票型证券投资基金、长信可转债债券型证券投资基金、招
商保证金快线货币市场基金、平安大华日增利货币市场基金、新华一路财富灵活
配置混合型证券投资基金、新华阿里一号保本混合型证券投资基金、东吴中证可
转换债券指数分级证券投资基金、平安大华财富宝货币市场基金、红塔红土盛世
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平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要(2016 年第 1 期)
普益灵活配置混合型发起式证券投资基金、新华财富金 30 天理财债券型证券投
资基金、新华活期添利货币市场证券投资基金、民生加银优选股票型证券投资基
金、新华阿鑫一号保本混合型证券投资基金、新华增盈回报债券型证券投资基金、
鹏华安盈宝货币市场基金、平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金、新华万银多
元策略灵活配置混合型证券投资基金、中海安鑫宝 1 号保本混合型证券投资基
金、中海进取收益灵活配置混合型证券投资基金、天弘普惠养老保本混合型证券
投资基金、东吴移动互联灵活配置混合型证券投资基金、平安大华智慧中国灵活
配置混合型证券投资基金、国金通用鑫新灵活配置混合型证券投资基金(LOF)、
嘉合磐石混合型证券投资基金、平安大华鑫享混合型证券投资基金、广发聚盛灵
活配置混合型证券投资基金、新华阿鑫二号保本混合型证券投资基金、鹏华弘安
灵活配置混合型证券投资基金、博时裕泰纯债债券型证券投资基金、德邦增利货
币市场基金、中海顺鑫保本混合型证券投资基金、民生加银新收益债券型证券投
资基金、东方红睿轩沪港深灵活配置混合型证券投资基金、浙商汇金转型升级灵
活配置混合型证券投资基金。
二、基金托管人的内部风险控制制度说明
1、内部控制目标
作为基金托管人,平安银行股份有限公司严格遵守国家有关托管业务的法律
法规、行业监管要求,自觉形成守法经营、规范运作的经营理念和经营风格;确
保基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份
额持有人的合法权益;确保内部控制和风险管理体系的有效性;防范和化解经营
风险,确保业务的安全、稳健运行,促进经营目标的实现。
2、内部控制组织结构
平安银行股份有限公司设有总行独立一级部门资产托管事业部,是全行资产
托管业务的管理和运营部门,专门配备了专职内部监察稽核人员负责托管业务的
内部控制和风险管理工作,具有独立行使监督稽核工作的职权和能力。
3、内部控制制度及措施
资产托管事业部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制
度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;取得
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平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要(2016 年第 1 期)
基金从业资格的人员符合监管要求;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,
授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,
制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息
由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,
技术系统完整、独立。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
1、监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运
作。利用行业普遍使用的“资产托管业务系统——监控子系统”,严格按照现行
法律法规以及基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投
资组合等情况进行监督,并定期编写基金投资运作监督报告,报送中国证监会。
在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送
的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
2、监督流程
(1)每工作日按时通过监控子系统,对各基金投资运作比例控制指标进行
例行监控,发现投资比例超标等异常情况,向基金管理人发出书面通知,与基金
管理人进行情况核实,督促其纠正,并及时报告中国证监会。
(2)收到基金管理人的投资指令后,对涉及各基金的投资范围、投资对象
及交易对手等内容进行合法合规性监督。
(3)根据基金投资运作监督情况,定期编写基金投资运作监督报告,对各
基金投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价,报送中
国证监会。
(4)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求管理
人进行解释或举证,并及时报告中国证监会。
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平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要(2016 年第 1 期)
三、相关服务机构
一、基金份额发售机构
1、直销机构
(1)平安大华基金管理有限公司
办公地址:深圳市福田区福华三路星河发展中心五楼
法定代表人:罗春风
电话:0755-22621438
传真:0755-23990088
联系人:尹延君
网址:www.fund.pingan.com
(2)平安大华基金网上交易平台
网址:www.fund.pingan.com
联系人:张勇
客服电话:400-800-4800
2、代销机构
(1) 平安银行股份有限公司
注册地址: 广东省深圳市深南东路 5047 号
办公地址:广东省深圳市深南东路 5047 号
法定代表人:孙建一
联系人:张莉
联系电话:021-38637673
客服电话:95511-3
传真:021-50979507
网址:http://bank.pingan.com/
(2) 中国银行股份有限公司
注册地址:北京市复兴门内大街 1 号
办公地址:北京市复兴门内大街 1 号
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平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要(2016 年第 1 期)
法定代表人:田国立
联系人:陈洪源
联系电话:010-66592194
客服电话:95566
传真:010-66594465
网址:www.boc.cn
(3) 兴业银行股份有限公司
注册地址:福州市湖东路 154 号
办公地址:福州市湖东路 154 号
法定代表人:高建平
联系人:卞晸煜
电话:021-52629999-218022
客服电话:95561
传真:021-62569070/62569187
网址:www.cib.com.cn
(4) 宁波银行股份有限公司
注册地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人:陆华裕
联系人:胡技勋
联系电话:0574-89068340
客服电话:95574
传真:0574-87050024
网址:www.nbcb.com.cn
(5) 华融湘江银行股份有限公司
注册地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路 828 号鑫远杰座
办公地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路 828 号鑫远杰座
法定代表人:刘永生
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联系人:杨舟
电话:0731-89828900
客服电话:0731-96599
网址:www.hrxjbank.com.cn
(6) 深圳新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层
法定代表人:杨懿
联系人:张燕
电话:010-83363099
传真:010-83363010
客服电话:400-166-1188
网址:http://8.jrj.com.cn
(7) 和讯信息科技有限公司
注册地址:北京朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址:上海市浦东新区东方路 18 号保利大厦 18 楼
法定代表人:王莉
联系人:刘英
电话:021—20835785
传真:021-20835879
客服电话:400-920-0022
网址:www.hexun.com
(8) 上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼
法定代表人:其实
联系人:潘世友
电话:021-54509998
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传真:021-64385308
客服电话:400-1818-188
网址:www.1234567.com.cn
(9) 上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室
法定代表人:杨文斌
联系人:张茹
电话:021-20613999
传真:021-68596916
客服电话:400-700-9665
网址:www.ehowbuy.com
(10) 杭州数米基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人:陈柏青
联系人:朱晓超
电话:021-60897840
传真:0571-26697013
客服电话:400-766-123
网址:www.fund123.cn
(11) 上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人:沈继伟
联系人:徐鹏
电话:86-021-50583533
传真:86-021-50583533
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平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要(2016 年第 1 期)
客服电话:400-067-6266
网址:http://admin.leadfund.com.
(12) 北京增财基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
法定代表人:罗细安
联系人:李皓
联系电话:13521165454
客服电话:400-001-8811
传真:010-67000988-6000
网址:www.zcvc.com.cn
(13) 北京乐融多源投资咨询有限公司
注册地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
办公地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
法定代表人:董浩
联系人:牛亚楠
联系电话:18610807009
客服电话:400-068-1176
网址:www.jimubox.com
(14) 上海陆金所资产管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人:郭坚
联系人:宁博宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
客服电话:4008219031
网址:www.lufunds.com
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平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要(2016 年第 1 期)
(15) 大泰金石投资管理有限公司
注册地址:南京市建邺市江东中路 359 号
办公地址:上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼
法定代表人:袁顾明
联系人:何庭宇
电话:13917225742
传真:021-22268089
客服电话:021-22267995/400-928-2266
网址:www.dtfunds.com
(16) 珠海盈米财富管理有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
法定代表人:肖雯
联系人:吴煜浩
电话:020-89629021
传真:020-89629011
客服电话:020-89629066
网址:www.yingmi.cn
(17) 奕丰金融服务(深圳)有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市
前海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市南山区海德三路海岸城大厦 1115、1116 及 1307 室
法定代表人:TAN YIK KUAN
联系人:项晶晶
电话:0755-8946 0500
传真:0755-2167 4453
客服电话:400-684-0500
网址:www.ifastps.com.cn
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平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要(2016 年第 1 期)
(18) 中经北证(北京)资产管理有限公司
注册地址:北京市西城区车公庄大街 4 号
办公地址:北京市西城区车公庄大街 4 号
法定代表人:徐福星
联系人:徐娜
电话:010-68292940
传真:010-68292941
客服电话:400-600-0030
网址:www.bzfunds.com
(19) 北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 21&28 层
法定代表人:蒋煜
联系人:朱彬
电话:010-58170844
传真:010-58170710
网址:www.shengshiview.com.cn
客服电话:400-818-8866
(20) 深圳市华融金融服务有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街道滨河路 5022 号联合广场 A 座裙楼 A302
办公地址:深圳福田区联合广场 A 座裙楼 A302
法定代表人:喻天柱
联系人:万力
电话:0755-83190388
传真:0755-82945664
网址:www.hrjijin.com
客服电话:400-600-0583
(21) 北京微动利投资管理有限公司
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平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要(2016 年第 1 期)
注册地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心金融商业楼 341 室
办公地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心金融商业楼 341
室
法定代表人:梁洪军
联系人:季长军
电话:010-52609656
传真:010-51957430
网址:http://www.buyforyou.com.cn/
客服电话:400-819-6665
(22) 北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址:北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层
办公地址:北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层
法定代表人:赵荣春
联系人:盛海娟
电话:010-57418813
传真:010-57569671
网址:www.qianjing.com
客服电话:400-893-6885
(23) 广发证券股份有限公司
注册地址:广州市天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)
办公地址:广州市天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、
43、44 楼
法定代表人:孙树明
联系人:黄岚
客服电话:95575
传真:020-87557689
网址:www.gf.com.cn
(24) 中国银河证券股份有限公司
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平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要(2016 年第 1 期)
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2-6 层
法定代表人:陈有安
联系人:田薇
客服电话:400-8888-888
传真:010-66568990
网址:www.chinastock.com.cn
(25) 国联证券股份有限公司
注册地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号 7-9 层
办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号 7-9 层
法定代表人:姚志勇
联系人:沈刚
电话:0510-82831662
传真:0510-82830162
客服电话:95570
网址:www.glsc.com.cn
(26) 平安证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
法定代表人:谢永林
联系人:周一涵
联系电话:0755-22637436
客服电话:400-8816-168
传真:0755-82400862
网址:stock.pingan.com
(27) 恒泰证券股份有限公司
注册地址:内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座
办公地址:内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座
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平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要(2016 年第 1 期)
法定代表人:庞介民
联系人:魏巍
电话:0471-3953168
传真:0471-3979545
客服电话:400-196-6188
网址:www.cnht.com.cn
(28) 申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室
法定代表人:李季
联系人:李巍
电话:010-88085858
传真:010-88085195
客服电话:4008000562
网址:www.hysec.com
(29) 中泰证券股份有限公司
注册地址:山东省济南市经十路 20518 号
办公地址:山东省济南市经七路 86 号证券大厦
法定代表人:李玮
联系人:许曼华
联系电话:021-20315117
客服电话:95538
传真:0531-68889752
网址:www.zts.com.cn
(30) 第一创业证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
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平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要(2016 年第 1 期)
办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
法定代表人:刘学民
联系人:吴军
电话:0755-25838701
传真:0755-25838701
客服电话:95358
网址:www.firstcapital.com.cn
(31) 中国国际金融股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人:丁学东
联系人:秦朗
电话:010-85679888-6035
传真:010-85679203
客服电话:400-910-1166
网址:www.cicc.com.cn
(32) 国金证券股份有限公司
注册地址:四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址:四川省成都市东城根上街 95 号
法定代表人:冉云
联系人:刘婧漪、贾鹏
电话:028-86690057、028-86690058
传真:028-86690126
客服电话:95310
公司网址:www.gjzq.com.cn
(33) 天风证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼
办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼
法定代表人:余磊
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平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要(2016 年第 1 期)
联系人:杨晨
电话:027-87107535
传真:027-87618863
客服电话:400-800-5000
网址:http://www.tfzq.com
(34) 开源证券股份有限公司
注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
法定代表人:李刚
联系人:黄芳
电话:029-63387256
传真:029-81887060
客服电话:400-860-8866
网址:www.kysec.cn
(35) 英大证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人:吴骏
联系人:吴尔晖
电话:0755-83007159
传真:0755-83007034
客服电话:400-018-8688
网址:www.ydsc.com.cn/ydzq/
二、基金注册登记机构
名称:平安大华基金管理有限公司
注册地址:深圳市福田区福华三路星河发展中心大厦酒店 01:419
办公地址:深圳市福田区福华三路星河发展中心五楼
法定代表人:罗春风
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平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要(2016 年第 1 期)
电话:0755-22624581
传真:0755-23998639
联系人:张平
三、律师事务所和经办律师
律师事务所:北京市京伦律师事务所
地址:北京市海淀区中关村南大街 17 号韦伯时代中心 C 座 1910
负责人:曹斌(执业证号:11101200110651368)
电话:010-68938188
传真:010-88578761
经办律师:杨晓勇(执业证号:11101200210185600)
伍柳(执业证号:11101201010583675)
联系人:杨晓勇(执业证号:11101200210185600)
四、会计师事务所和经办注册会计师
会计师事务所:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市黄浦区湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
办公地址:上海市黄浦区湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
法定代表人:李丹
电话:(021)2323 8888
传真:(021)2323 8800
联系人:边晓红
经办注册会计师:曹翠丽、边晓红
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平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要(2016 年第 1 期)
四、基金的名称
平安大华智慧中国灵活配置混合型证券投资基金
五、基金的类型
混合型
六、基金的运作方式
开放式
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平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要(2016 年第 1 期)
七、基金的投资
一、投资目标
本基金致力于发掘中国经济转型和产业升级中新技术或新模式带来的投资
机会。通过重点投资与高端装备制造、工业 4.0、互联网主题相关的优质证券,
在合理控制风险并保持基金资产良好流动性的前提下,力争实现基金资产的长期
稳定增值。
二、投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的
股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行上市的股票)、债券(包
括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、
超短期融资券、次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、地方政府债、可转
换债券(含分离交易可转债)及其他经中国证监会允许投资的债券)、资产支持
证券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、货币
市场工具、权证、股指期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但
须符合中国证监会相关规定)。
在不改变基金投资目标、不改变基金风险收益特征的条件下,履行适当程序
后,本基金可参与证券投资基金、同业存单的投资,具体投资比例限制、证券投
资基金的投资策略、估值方法按届时有效的法律法规和监管机构的规定执行。如
法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序
后,可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为:本基金股票投资占基金资产的比例范围为 0-95%,
投资于高端装备制造、工业 4.0、互联网主题相关证券不低于非现金基金资产的
80%。本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当
保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。
本基金参与股指期货交易,应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限制
并遵守相关期货交易所的业务规则。
如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履
行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。
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三、投资策略
本基金采用“自下而上,个股优选”的投资策略,挖掘经济转型和产业升级
中新技术或新模式带来的投资机会,重点投资高端装备制造业、工业 4.0、互联
网主题相关的股票,构建在中长期能够从转型中受益的投资组合。
(一)大类资产配置
为有效实施投资策略,本基金将在资产配置允许的范围内,采取相对灵活的
资产配置策略。
在大类资产配置过程中,本基金将使用定量与定性相结合的研究方法对宏观
经济、国家政策、资金面和市场情绪等可能影响证券市场的重要因素进行研究和
预测,通过多因子动态资产配置模型和基于投资时钟理论的资产配置模型等经济
模型的决策支持,对股票资产和固定收益资产等不同金融工具的风险收益特征进
行预测分析,确定合适的中长期的资产配置比例配置方案。
(二)股票投资策略
本基金将精选有良好增值潜力的、与高端装备制造业、工业 4.0、互联网主
题相关的上市公司股票构建股票投资组合。股票投资策略将从定性和定量两方面
入手,定性方面主要考察上市公司所属行业发展前景、行业地位、竞争优势、管
理团队、创新能力等多种因素;定量方面主要考察公司估值、资产质量及财务状
况,比较分析各优质上市公司的估值、成长及财务指标,优先选择具有相对比较
优势的公司作为最终股票投资对象。
1、高端装备制造、工业 4.0、互联网主题的界定
1)高端装备制造主题的相关证券界定
本基金所指的高端装备制造业为:在制造业中具有先进核心技术、新产品创
新能力、高附加值产品和国际竞争力的行业,以及围绕上述行业提供服务和产品
的行业。随着未来经济增长方式的转变、产业结构的升级,从事或受益于上述投
资主题的外延也将逐渐扩大,基金管理人有权适时对上述定义进行补充和修订。
2)工业 4.0 主题的相关证券界定
一类是中国版工业 4.0 如何实现的路径类标的,包括智能工厂的模式、基
础设施、系统集成方案、通用及辅助设备等;另一类是中国版工业 4.0 实施后
要突破的重点行业类标的:
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与国际先进水平已具备竞争力的产业,如航天装备、通信网络装备、发电与
输变电装备、轨道交通装备等;
与国民经济、国防建设和人民生活休戚相关的战略必争产业,如集成电路及
其专用生产装备、数控机床与基础制造装备、航空装备、海洋工程装备及船舶等。
随着未来经济增长方式的转变、产业结构的升级,从事或受益于上述投资主
题的外延也将逐渐扩大,基金管理人有权适时对上述定义进行补充和修订。
3)互联网主题的相关证券界定
①有独特商业模式、深刻影响人们生活方式的快速成长的互联网公司等;
②为互联网建设提供基础设施的软件、硬件设备等行业的公司等;
③使用互联网技术、互联网工具、互联网思维带动传统行业升级改造的优质
上市公司等;
若未来由于技术进步或政策变化导致本基金互联网主题相关行业和公司相
关业务的覆盖范围发生变动,基金管理人有权适时对上述定义进行补充和修订。
2、高端装备制造、工业 4.0、互联网主题股票投资策略
本基金主要采取“自下而上”的选股策略,基于对上市公司成长性和估值水
平的综合考量,使用定性与定量相结合的方法精选股票进行投资。
首先,使用定性分析的方法,从技术能力、市场前景以及公司治理结构等方
面对上市公司的基本情况进行分析。
1)在技术能力方面,选择研发团队技术实力强、技术的发展与应用前景广
阔并且在技术上具有一定护城河的公司。
2)在市场前景方面, 需要考量的因素包括市场的广度、深度、政策扶持的
强度以及上市公司利用科技创新能力取得竞争优势、进而开拓市场、创造利润增
长的能力。
3)在公司治理结构方面,将从上市公司的管理层评价、战略定位和管理制
度体系等方面进行评价,公司治理能力的优劣对公司战略、创新能力、盈利能力
乃至估值水平都有至关重要的影响。
其次,使用定量分析的方法,通过财务和运营数据对企业价值进行评估。本
基金主要从行业景气度、盈利能力、成长能力以及估值水平等方面进行考量。
1)行业景气度
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本基金通过一系列定量指标对行业景气度进行研判。这些指标包括行业销售
收入增长率、行业毛利率和净利率、原始材料和成品价格指数以及库存率等。通
过与历史和市场平均水平进行比较,并结合定性分析的结果来评判行业的景气度
水平。
2)盈利能力
本基金通过盈利能力分析评估上市公司创造利润的能力,主要参考的指标包
括变现能力、净资产收益率(ROE),毛利率,净利率,EBITDA/主营业务收入等。
3)成长能力
本基金通过成长能力分析评估上市公司未来的盈利增长速度,主要参考的指
标包括用户数增长率、主营业务收入增长率和 EPS 增长率等。
4)估值水平
本基金通过估值水平分析评估当前市场估值的合理性,主要参考的指标包括
市值收入比、市盈率(P/E)、市净率(P/B)、市盈增长比率(PEG)、自由现金流
贴现(FCFF,FCFE)和企业价值/EBITDA 等。
(三)债券投资策略
债券投资策略方面,本基金在综合研究的基础上实施积极主动的组合管理,
采用宏观环境分析和微观市场定价分析两个方面进行债券资产的投资。在宏观环
境分析方面,结合对宏观经济、市场利率、债券供求等因素的综合分析,根据交
易所市场与银行间市场类属资产的风险收益特征,定期对投资组合类属资产进行
优化配置和调整,确定不同类属资产的最优权重。
在微观市场定价分析方面,本基金以中长期利率趋势分析为基础,结合经济
趋势、货币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素,重点
选择那些流动性较好、风险水平合理、到期收益率与信用质量相对较高的债券品
种。具体投资策略有收益率曲线策略、骑乘策略、息差策略等积极投资策略构建
债券投资组合。
(四)权证投资策略
本基金将权证的投资作为提高基金投资组合收益的辅助手段。根据权证对应
公司基本面研究成果确定权证的合理估值,发现市场对股票权证的非理性定价;
利用权证衍生工具的特性,通过权证与证券的组合投资,来达到改善组合风险收
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益特征的目的。
(五)衍生品投资策略
本基金以套期保值为目的,参与股指期货交易。投资原则为有于基金资产增
值,控制下跌风险实现保和锁定收益。
本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的
判断和组合风险收益分析的基础上。基金管理人将根据宏观经济因素、政策及法
规因素和资本市场因素,结合定性和定量方法,确定投资时机。基金管理人将结
合股票投资的总体规模,以及中国证监会的相关限定和要求,确定参与股指期货
交易的投资比例。
基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征,运用股指
期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;利用
金融衍生品的杠杆作用,以达到降低投资组合的整体风险的目的。
基金管理人在进行股指期货投资前将建立衍生品投资决策部门或小组,负责
股指期货的投资管理的相关事项,同时针对股指期货投资管理制定投资决策流程
和风险控制等制度,并经基金管理人董事会批准后执行。
若相关法律法规发生变化时,基金管理人期货投资管理从其最新规定,以符
合上述法律法规和监管要求的变化。
(六)中小企业私募债券投资策略
本基金将通过对中小企业私募债券进行信用评级控制,通过对投资单只中小
企业私募债券的比例限制,严格控制风险,对投资单只中小企业私募债券而引起
组合整体的利率风险敞口和信用风险敞口变化进行风险评估,并充分考虑单只中
小企业私募债券对基金资产流动性造成的影响,通过信用研究和流动性管理后,
决定投资品种。
基金投资中小企业私募债券,基金管理人将根据审慎原则,制定严格的投资
决策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案,以防范信用风险、
流动性风险等各种风险。
(七)资产支持证券投资策略
本基金将分析资产支持证券的资产特征,估计违约率和提前偿付比率,并利
用收益率曲线和期权定价模型,对资产支持证券进行估值。本基金将严格控制资
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产支持证券的总体投资规模并进行分散投资,以降低流动性风险。
四、投资决策依据及程序
1、决策依据
以《基金法》、基金合同、公司章程等有关法律法规为决策依据,并以维护
基金份额持有人利益作为最高准则。
2、决策程序
(1)投资决策委员会制定整体投资战略。
(2)投资研究部根据自身以及其他研究机构的研究成果,构建股票备选库、
精选库,对拟投资对象进行持续跟踪调研,并提供个股、债券决策支持。
(3)基金经理根据投资决策委员会的投资战略,结合投资研究部对证券市
场、上市公司、投资时机的分析,拟订所辖基金的具体投资计划,包括:资产配
置、行业配置、重仓个股投资方案。
(4)投资决策委员会对基金经理提交的方案进行论证分析,并形成决策纪
要。
(5)根据决策纪要,基金经理小组构造具体的投资组合及操作方案,交由
集中交易室执行。
(6)集中交易室按有关交易规则执行,并将有关信息反馈基金经理。
(7)基金绩效评估岗及风险管理岗定期进行基金绩效评估,并向投资决策
委员会提交综合评估意见和改进方案。
(8)风险管理委员会对识别、防范、控制基金运作各个环节的风险全面负
责,尤其重点关注基金投资组合的风险状况;基金绩效评估岗及风险管理岗重点
控制基金投资组合的市场风险和流动性风险。
五、投资限制
(一)组合限制
本基金的投资组合应遵循以下限制:
1、本基金股票投资占基金资产的比例范围为 0-95%,投资于高端装备制造、
工业 4.0、互联网主题相关证券不低于非现金基金资产的 80%;
2、本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保
持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券;
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3、本基金持有一家上市公司的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%;
4、本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券
的 10%;
5、本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;
6、本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%;
7、本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产
净值的 0.5%;
8、本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基
金资产净值的 10%;
9、本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;
10、本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该
资产支持证券规模的 10%;
11、本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证
券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;
12、本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基
金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级
报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出;
13、基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资
产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
14、本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金
资产净值的 40%;
15、本基金投资单只中期票据的额度不得超过基金资产净值的 10%;公司旗
下所有基金投资单只中期票据不得超过其发行额的 10%;
16、本基金若参与股指期货交易,应当符合下列投资限制:
1) 在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产净
值的 10%;
2)本基金在任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券市值之
和,不得超过基金资产净值的 95%;其中,有价证券指股票、债券(不含到期日
在一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押
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式回购)等;
3) 本基金在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有
的股票总市值的 20%;本基金管理人应当按照中国金融期货交易所要求的内容、
格式与时限向交易所报告所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的
证券资产情况等;
4) 本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差
计算)占基金资产比例为 0-95%;
5) 本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额
不得超过上一交易日基金资产净值的 20%;
17、本基金持有单只中小企业私募债券,其市值不得超过该基金资产净值的
10%;
18、基金总资产不得超过基金净资产的 140%;
19、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
本基金在开始进行股指期货投资交易之前,应与基金托管人就股指期货的清
算、估值、交割等事宜另行具体协商。
因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价
等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管
理人应当在 10 个交易日内进行调整。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。期间,基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的
约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。
法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适
当程序后,则本基金投资不再受相关限制,但需提前公告,不需要经基金份额持
有人大会审议。
(二)禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:
1、承销证券;
2、违反规定向他人贷款或者提供担保;
3、从事承担无限责任的投资;
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4、买卖其他基金份额,但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外;
5、向其基金管理人、基金托管人出资;
6、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
7、法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。
运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者
与其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他
重大关联交易的,应当遵循基金份额持有人利益优先的原则,防范利益冲突,符
合中国证监会的规定,并履行信息披露义务。
如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,基金管理人在履行适当程序后
可不受上述规定的限制。
六、业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为:沪深 300 指数收益率×80%+中证综合债券指数
收益率×20%。
业绩比较基准选择理由:
沪深 300 指数是沪深证券交易所第一次联合发布的反映 A 股市场整体走势的
指数,由中证指数公司编制和维护。该指数是由上海和深圳证券市场中选取 300
只 A 股作为样本编制而成的成份股指数。其样本覆盖了沪深市场六成左右的市
值,具有良好的市场代表性。本基金选择该指数来衡量股票投资部分的绩效。
中证综合债券指数是综合反映银行间和交易所市场国债、金融债、企业债、
央票及短融整体走势的跨市场债券指数,其选样是在中证全债指数样本的基础
上,增加了央行票据、短期融资券以及一年期以下的国债、金融债和企业债。该
指数的推出旨在更全面地反映我国债券市场的整体价格变动趋势,为债券投资者
提供更切合的市场基准。本基金选择该指数来衡量债券投资部分的绩效。
根据本基金的投资范围和投资比例约束,设定本基金的基准为沪深 300 指数
收益率×80%+中证综合债券指数收益率×20%,该基准能客观衡量本基金的投资
绩效。
如果上述基准指数停止计算编制或更改名称,或者今后法律法规发生变化,
又或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,又或者是市场上
出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,本基金管理人协商基金托管人后
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可以在报中国证监会备案以后变更业绩比较基准并及时公告,但不需要召集基金
份额持有人大会。
七、风险收益特征
本基金是混合型基金,属于中高风险收益水平的基金,其预期收益及风险水
平高于货币市场基金、债券型基金,低于股票型基金。
八、基金管理人代表行使股东及债权人权利的处原则及方法
1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东及债权人权利,保
护基金份额持有人的利益;
2、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理;
3、有利于基金资产的安全与增值;
4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三
人牟取任何不当利益。
九、基金的融资融券、转融通
本基金可以根据届时有效的有关法律法规和政策的规定进行融资融券、转融
通。待基金参与融资融券和转融通业务的相关规定颁布后,经与托管人协商一致,
基金管理人可以在不改变本基金既有投资策略和风险收益特征并在控制风险的
前提下,参与融资融券业务以及通过证券金融公司办理转融通业务,以提高投资
效率及进行风险管理。届时本基金参与融资融券、转融通等业务的风险控制原则、
具体参与比例限制、费用收支、信息披露、估值方法及其他相关事项按照中国证
监会的规定及其他相关法律法规的要求执行,无需召开基金份额持有人大会决
定。
十、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人平安银行股份有限公司根据本基金合同规定,复核了本报告中的
财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2016 年 3 月 31 日,本财务数据未经审计。
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1.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 901,703,143.59 92.43
其中:股票 901,703,143.59 92.43
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售
- -
金融资产
7 银行存款和结算备付金合计 71,329,891.41 7.31
8 其他资产 2,500,886.25 0.26
9 合计 975,533,921.25 100.00
注:本基金本报告期末未持有通过沪港通交易机制投资的港股。
1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
代 占基金资产净值比例
行业类别 公允价值(元)
码 (%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 485,787,291.91 50.08
电力、热力、燃气及水生产和
D 24,484,177.80 2.52
供应业
E 建筑业 9,702,550.00 1.00
F 批发和零售业 27,948,327.73 2.88
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
信息传输、软件和信息技术服
I 257,744,052.78 26.57
务业
J 金融业 - -
K 房地产业 22,561,808.00 2.33
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
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P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 73,474,935.37 7.57
S 综合 - -
合计 901,703,143.59 92.95
1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投
资明细
占基金
序 资产净
股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
号 值比例
(%)
1 300324 旋极信息 939,389 45,654,305.40 4.71
2 002292 奥飞娱乐 1,109,920 45,184,843.20 4.66
3 300459 浙江金科 850,180 32,876,460.60 3.39
4 300036 超图软件 783,458 32,631,025.70 3.36
5 002587 奥拓电子 1,922,450 30,739,975.50 3.17
6 002313 日海通讯 1,933,390 30,508,894.20 3.14
7 002460 赣锋锂业 586,500 30,052,260.00 3.10
8 300014 亿纬锂能 1,081,600 29,635,840.00 3.05
9 300336 新文化 953,700 29,211,831.00 3.01
10 600584 长电科技 1,562,600 29,204,994.00 3.01
1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本报告期末无债券投资情况。
1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投
资明细
本报告期末无债券投资情况。
1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支
持证券投资明细
本基金本报告期末无资产支持证券投资。
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1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属
投资明细
本基金本报告期末无贵金属投资。
1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投
资明细
本基金本报告期末无权证投资。
1.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无股指期货投资。
1.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末无股指期货投资。
1.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1.10.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末无国债期货投资。
1.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无国债期货持仓。
1.10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末无国债期货投资。
1.11 投资组合报告附注
1.11.1
报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在报告编制日
前一年内受到公开谴责、处罚。
1.11.2
基金投资的前十名股票没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
1.11.3 其他资产构成
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序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 2,185,508.31
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 16,794.66
5 应收申购款 298,583.28
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 2,500,886.25
1.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有转股期的可转换债券。
1.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
占基金资
序 流通受限部分的公允价值 流通受限
股票代码 股票名称 产净值比
号 (元) 情况说明
例(%)
1 600584 长电科技 29,204,994.00 3.01 重大事项
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平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要(2016 年第 1 期)
八、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
一、自基金合同生效以来(2015 年 6 月 9 日)至 2016 年 3 月 31 日基金份
额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较:
业绩比
份额净
业绩比较 较基准
份额净值 值增长
阶段 基准收益 收益率 ①-③ ②-④
增长率① 率标准
率③ 标准差
差②
④
2015.6.9-2015.6.30 -11.90% 1.21% -13.20% 2.98% 1.30% -1.77%
2015.7.1-2015.12.31 4.65% 1.86% -12.06% 2.14% 16.71% -0.28%
2016.1.1-2016.3.31 -29.93% 3.55% -10.70% 1.94% -19.23% 1.61%
自基金合同生效起至今 -35.40% 2.46% -31.83% 2.16% -3.57% 0.30%
业绩比较基准:沪深 300 指数收益率×80%+中证综合债指数收益率×20%
二、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较
基准收益率变动的比较
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平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要(2016 年第 1 期)
1、本基金基金合同于 2015 年 6 月 09 日正式生效,截至报告期末已满一年;
2、按照本基金的基金合同规定,基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基
金的投资组合比例符合基金合同的约定,截至报告期末本基金已完成建仓,建仓期结束时各
项资产配置比例符合合同约定。
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平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要(2016 年第 1 期)
九、基金费用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
5、基金份额持有人大会费用;
6、基金的证券交易费用;
7、基金的银行汇划费用;
8、基金的相关账户的开户及维护费用;
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他
费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算
方法如下:
H=E×1.50%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺
延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计
算方法如下:
H=E×0.25%÷当年天数
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平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要(2016 年第 1 期)
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类中第 3-8 项费用”,根据有关法规及相应协议规
定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。
五、基金管理费、基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费,此项调
整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日
2 日前在指定媒介上刊登公告。
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十、其他应披露事项
(一)本基金管理人、基金托管人目前无重大诉讼事项。
(二)最近半年本基金管理人、基金托管人及高级管理人员没有受到任何处
罚。
(三)2015 年 12 月 9 日至 2016 年 6 月 8 日发布的公告:
1、2015 年 12 月 16 日,平安大华基金管理有限公司关于旗下基金估值调整
的公告;
2、2015 年 12 月 18 日,平安大华基金管理有限公司关于旗下部分基金新增
上海利得基金销售有限公司为销售机构并参与其费率优惠活动的公告;
3、2015 年 12 月 31 日,平安大华基金管理有限公司关于指数熔断机制对旗
下公募基金业务规则影响的公告;
4、2015 年 12 月 31 日,平安大华基金管理有限公司 2015 年 12 月 31 日基
金净值公告;
5、2016 年 1 月 4 日,平安大华基金管理有限公司关于旗下基金在指数熔断
期间调整开放时间的公告
6、2016 年 1 月 5 日,平安大华基金管理有限公司关于旗下部分基金参加平
安银行申购与定期定额申购费率优惠活动的公告;
7、2016 年 1 月 5 日,平安大华基金管理有限公司关于旗下基金估值调整的
公告;
8、2016 年 1 月 7 日,平安大华基金管理有限公司关于旗下基金在指数熔断
期间调整开放时间的公告;
9、2016 年 1 月 8 日,平安大华基金管理有限公司关于旗下基金估值调整的
公告;
10、2016 年 1 月 12 日,平安大华基金管理有限公司关于旗下基金估值调整
的公告;
11、2016 年 1 月 14 日,平安大华基金管理有限公司关于旗下基金估值调整
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平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要(2016 年第 1 期)
的公告;
12、2016 年 1 月 20 日,平安大华基金管理有限公司关于旗下部分基金参加
平安证券费率优惠调整的公告;
13、2016 年 1 月 20 日,平安大华基金管理有限公司关于旗下基金估值调整
的公告;
14、2016 年 1 月 21 日,平安大华智慧中国灵活配置混合型证券投资基金 2015
年第 4 季度报告;
15、2016 年 1 月 22 日,平安大华基金管理有限公司高级管理人员变更公告;
16、2016 年 1 月 23 日,平安大华基金管理有限公司高级管理人员变更公告;
17、2016 年 3 月 4 日,关于旗下部分基金新增北京唐鼎耀华投资咨询有限
公司为销售机构并参与其费率优惠活动的公告;
18、2016 年 3 月 11 日,关于旗下部分基金新增奕丰金融为销售机构及开通
转换和定投业务并参与其费率优惠的公告;
19、2016 年 3 月 25 日,关于旗下部分基金新增中经北证(北京)资产管理
有限公司为销售机构及开通转换和定投业务并参与其费率优惠活动的公告;
20、2016 年 3 月 30 日,平安大华智慧中国灵活配置混合型证券投资基金 2015
年年度报告;
21、2016 年 3 月 30 日,平安大华智慧中国灵活配置混合型证券投资基金 2015
年年度报告 摘要;
22、2016 年 3 月 31 日,平安大华基金管理有限公司关于旗下部分基金新增
英大证券为销售机构的公告;
23、2016 年 4 月 15 日,关于旗下部分基金新增北京钱景财富投资管理有限
公司为销售机构及开通转换和定投业务并参与其费率优惠活动的公告;
24、2016 年 4 月 20 日,平安大华智慧中国灵活配置混合型证券投资基金 2016
年第 1 季度报告;
25、2016 年 4 月 22 日,关于旗下部分基金新增深圳市华融金融服务有限公
司为销售机构及开通转换和定投业务并参与其费率优惠活动的公告;
26、2016 年 4 月 27 日,关于旗下部分基金新增华融湘江银行为销售机构及
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平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要(2016 年第 1 期)
开通定投业务的公告;
27、2016 年 4 月 28 日,关于旗下部分基金新增上海中正达广投资管理有限
公司为销售机构及开通转换和定投业务并参与其费率优惠活动的公告;
28、2016 年 5 月 19 日,平安大华基金管理有限公司关于旗下基金估值调整
的公告;
29、2016 年 5 月 27 日,关于旗下部分基金新增北京微动利投资管理有限公
司为销售机构及开通转换和定投业务并参与其费率优惠活动的公告;
30、2016 年 6 月 6 日,关于旗下部分基金新增北京晟视天下投资管理有限
公司为销售机构的公告。
(四)《招募说明书》与本次更新的招募说明书内容若有不一致之处,以本
次更新的招募说明书为准。
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平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要(2016 年第 1 期)
十一、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资
基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管
理办法》、及其他相关法律法规的要求及基金合同的规定,对 2015 年 5 月 21 日
公布的《平安大华智慧中国灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》进行了更
新,并根据本基金管理人对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新,
主要更新的内容如下:
1、根据最新资料,更新了“第三部分、基金管理人”部分;
2、根据最新资料,更新了“第四部分、基金托管人”部分;
3、根据最新资料,更新了“第五部分、相关服务机构”部分;
4、“第九部分、基金的投资”中,根据最新资料,更新了“十、基金投资组
合报告”的内容;
5、根据最新资料,更新了“第十部分、基金的业绩”内容;
6、在“第二十二部分、其他应披露的事项”部分,披露了 2015 年 12 月 9
日至 2016 年 6 月 8 日期间涉及本基金的公告;
7、根据最新情况,更新了“第二十三部分、对招募说明书更新部分的说明”。
平安大华基金管理有限公司
2016 年 7 月 23 日
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