南方沪港深价值：更新招募说明书摘要(2016年第1号)_基金频道

南方沪港深价值主题灵活配置混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要

南方沪港深价值主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

(2016 年第 1 号)

基金管理人:南方基金管理有限公司

基金托管人:招商银行股份有限公司

截止日: 2016 年 06 月 23 日

重要提示

本基金经中国证监会 2015 年 10 月 19 日证监许可[2015]2302 号文注册募集。基金合同

于 2015 年 12 月 23 日正式生效。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,

但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保

证,也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在投资

本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,并承担基金投资

中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系

统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性

风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等详见招

募说明书“风险揭示”章节。本基金投资中小企业私募债券,中小企业私募债是根据相关法

律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易,一般情况下,交

易不活跃,潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时,受市场流动性所限,本基金

可能无法卖出所持有的中小企业私募债,由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。

投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》及《基

金合同》等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,全面认识本基金

的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投

资决策。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证

基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表

现;基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒

投资人基金投资的“买者自负”原则,在作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引

致的投资风险,由投资人自行负担。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基

金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金

份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认

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和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。

基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2016 年 6 月 23

日,有关财务数据和净值表现截止日为 2016 年 3 月 31 日(未经审计)。

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§1 基金管理人

1.1 基金管理人概况

名称:南方基金管理有限公司

住所及办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦 31-33 层

成立时间:1998 年 3 月 6 日

法定代表人:吴万善

注册资本:3 亿元人民币

电话:(0755)82763888

传真:(0755)82763889

联系人:鲍文革

南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[1998]4 号文批准,由南方证券有限公

司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000 年,经中国证监会证

监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股,注册资本达到 1 亿元人民币。2005 年,经中

国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股,注册资本达 1.5 亿元人民币。2010

年,经证监许可[2010]1073 号文核准深圳市机场(集团)有限公司将其持有的 30%股权转让

给深圳市投资控股有限公司。2014 年公司进行增资扩股,注册资本金达 3 亿元人民币。目

前股权结构:华泰证券股份有限公司 45%、深圳市投资控股有限公司 30%、厦门国际信托有

限公司 15%及兴业证券股份有限公司 10%。

1.2 主要人员情况

1.2.1 董事会成员

吴万善先生,董事,中共党员,工商管理硕士,高级经济师,中国籍。历任中国人民银

行江苏省分行金融管理处科员、中国人民银行南京市分行江宁支行科员;华泰证券证券发行

部副经理、总经理助理;江苏省证券登记处总经理;华泰证券副总经理、总裁、董事长兼党

委副书记。现任江苏省农村信用社联合社理事长、党委书记;南方基金管理有限公司董事长。

张涛先生,董事,中共党员,管理学博士,中国籍。1994 年 8 月加入华泰证券,历任

总裁秘书、投资银行一部业务经理、上海总部投资银行业务部副总经理、深圳总部兼深圳彩

田路营业部总经理、公司董事会秘书、总裁助理兼董事会办公室主任、副总裁、党委委员。

现任华泰证券股份有限公司副总裁、党委委员;华泰长城期货有限公司董事长。

姜健先生,董事,中共党员,毕业于南京农业大学经济及管理专业,获硕士学位,中国

籍。1994 年 12 月加入华泰证券并一直在华泰证券工作,历任人事处职员、人事处培训教育

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科科长、投资银行总部股票事务部副总经理、投资银行一部副总经理、投资银行一部高级经

理、投资银行总部副总经理兼发行部经理、资产管理总部总经理、投资银行总部业务总监、

总裁助理、副总裁、董事会秘书等职务。现任华泰证券股份有限公司的副总裁、党委委员、

董事会秘书;华泰联合证券有限责任公司董事、华泰金融控股(香港)有限公司董事、华泰紫

金投资有限责任公司董事、江苏股权交易中心有限责任公司董事长、华泰瑞通投资管理有限

公司董事、江苏银行股份有限公司董事、证通股份有限公司董事。

夏桂英女士,董事,中共党员,高级经济师,毕业于中国政法大学法律专业,获法学硕

士学位,中国籍。曾先后担任中国政法大学中国法制研究所教师、深圳市人大法工委办公室

主任科员、深圳市光通发展有限公司办公室主任、深圳市投资管理公司总法律顾问、深圳市

对外劳动服务有限公司党总支书记、董事长等职。2004 年 10 月加入深圳市投资控股有限公

司,历任法律事务部部长、企业一部部长职务。现任深圳市投资控股有限公司副总经理、深

圳市通产集团有限公司董事、深圳市高新投集团有限公司董事、深圳市城市建设开发(集团)

公司董事、深圳市中小企业信用融资担保集团有限公司董事。

项建国先生,董事,中共党员,高级会计师,大学本科毕业于中南财经大学财务会计专

业,中国籍。曾在江西财经大学任教并担任审计教研室副主任,其后在深圳蛇口信德会计师

事务所、深圳市商贸投资控股公司、深圳市投资控股有限公司任职,历任深圳市投资控股有

限公司投资部部长、投资发展部部长、企业一部部长、战略发展部部长,长期从事投融资、

股权管理、股东事务等工作。现任深圳市投控产业园区开发运营公司副总经理、中国深圳对

外贸易(集团)有限公司董事、深圳市高新投集团有限公司监事、华润五丰肉类食品(深圳)

有限公司董事、深圳市建筑设计研究总院有限公司董事。

李自成先生,董事,中共党员,硕士研究生学历,中国籍。历任厦门大学哲学系团总支

副书记、厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理、

厦门国际信托投资有限公司副总经理、厦门国际信托有限公司副总经理、工会主席、党总支

副书记。现任厦门国际信托有限公司总经理。

屠春峰先生,董事,毕业于复旦大学管理科学专业,获理学硕士学位,中国籍。曾任职

于中科院上海原子核研究所放射药物中心、上海莱福集团股份有限公司等机构,从事研究工

作。1998 年 4 月加入兴业证券研究所,曾任研究所医药行业研究员、总经理助理兼生物医

药部经理、副总监、总经理等职务,2009 年 11 月起任兴业证券机构客户部总经理,2010

年 3 月起兼任兴业证券上海分公司副总经理。

杨小松先生,总裁,中共党员,经济学硕士,注册会计师,中国籍。历任德勤国际会计

师行会计专业翻译,光大银行证券部职员,美国 NASDAQ 实习职员,证监会处长、副主任。

2012 年加入南方基金,担任督察长,现任南方基金管理有限公司董事、总裁、党委副书记。

姚景源先生,独立董事,经济学硕士,中国籍。曾任国家经委副处长、商业部政策研究

室副处长、国际合作司处长、副司长、中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、常务副会

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长、国内贸易部商业发展中心主任、中国商业联合会副会长、秘书长、安徽省政府副秘书长、

安徽省阜阳市政府市长、安徽省统计局局长、党组书记、国家统计局总经济师兼新闻发言人。

现任国务院参事室特约研究员,中国经济 50 人论坛成员,中国统计学会副会长。

李心丹先生,独立董事,金融学博士,国务院特殊津贴专家,国务院学位委员会、教育

部全国金融硕士专业学位教学指导委员会委员,中国籍。历任东南大学经济管理学院助教、

讲师、副教授、教授,南京大学工程管理学院院长。现任南京大学-牛津大学金融创新研究

院院长、金融工程研究中心主任、南京大学创业投资研究与发展中心执行主任、教授、博士

生导师、江苏省省委决策咨询专家、上海证券交易所上市委员会委员及公司治理委员会委员、

上海证券交易所、深圳证券交易所、交通银行等单位的博士后指导导师,中国金融学年会常

务理事、国家留学基金会评审专家、江苏省资本市场研究会会长、江苏省科技创新协会副会

长。

周锦涛先生,独立董事,工商管理博士,香港证券及投资学会高级资深会员,中国香港

籍。曾任职香港警务处(商业罪案调查科),香港证券及期货专员办事处,及香港证券及期货

事务监察委员会,退休前为该会的法规执行部总监。其后曾任该会法规执行部顾问及香港汇

业集团控股有限公司独立非执行董事。现任香港金融管理局顾问。

郑建彪先生,独立董事,中共党员,经济学硕士,中国籍。毕业于财政部科研所,曾任

职于北京市财政局、深圳蛇口中华会计师事务所、京都会计师事务所等机构,先后担任干部、

经理、副主任等工作。现担任致同会计师事务所(特殊普通合伙)董事合伙人,中国证监会

上市公司并购重组专家咨询委员会委员职务。

周蕊女士,独立董事,法学硕士,中国籍。曾工作于北京市万商天勤(深圳)律师事务

所、北京市中伦(深圳)律师事务所、北京市信利(深圳)律师事务所,现任北京市金杜(深

圳)律师事务所华南区管理合伙人,全联并购公会广东分会会长、广东省律师协会女律师工

作委员会副主任、深圳市中小企业改制专家服务团专家、深商联公共服务联盟副主席、深圳

市易尚展示股份有限公司独立董事。

1.2.2 监事会成员

舒本娥女士,监事,中国籍。毕业于杭州电子工业学院会计专业,获学士学位,中国籍。

曾任职于熊猫电子集团公司,担任财务处处长工作。1998 年 10 月加入华泰证券,历任计划

资金部副总经理、稽查监察部副总经理、总经理、计划财务部总经理。现任华泰证券股份有

限公司财务负责人;华泰联合证券有限责任公司监事会主席、华泰长城期货有限公司副董事

长、华泰紫金投资有限责任公司董事、华泰瑞通投资管理有限公司董事。

姜丽花女士,监事,中共党员,高级会计师,大学本科毕业于深圳广播电视大学会计学

专业,中国籍。曾在浙江兰溪马涧米厂、浙江兰溪纺织机械厂、深圳市建筑机械动力公司、

深圳市建设集团、深圳市建设投资控股公司工作,2004 年深圳市投资控股有限公司成立至

今,历任公司计划财务部副经理、经理,财务预算部副部长,长期从事财务管理、投融资、

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股权管理、股东事务等工作,现任深圳市投资控股有限公司考核分配部部长,深圳经济特区

房地产(集团)股份有限公司董事、深圳市建安(集团)股份有限公司董事、深圳市国际招

标有限公司董事、深圳市深投物业发展有限公司董事。

苏荣坚先生,监事,中共党员,高级会计师,大学本科学历,中国籍。历任三明市财政

局副科长,厦门信息信达有限公司计财部副经理,厦门国际信托有限公司财务部副总经理、

自营业务部总经理、财务总监兼财务部总经理,现任厦门国际信托有限公司总经理助理。

林红珍女士,监事,高级工商管理硕士,中国籍。曾任厦门对外供应总公司会计、厦门

中友贸易联合公司财务部副经理、厦门外供房地产开发公司财务部经理;1994 年进入兴业

证券,先后担任计财部财务综合组负责人、直属营业部财务部经理、财务会计部计划财务部

经理、风险控制部总经理助理兼审计部经理、风险管理部副总监、稽核审计部副总监、风险

管理部副总经理(主持工作)、风险管理部总经理,现任兴业证券股份有限公司财务部总经

理、兴业创新资本管理有限公司监事。

苏民先生,职工监事,硕士研究生,工程师,中国籍。历任安徽国投深圳证券营业部电

脑工程师,华夏证券深圳分公司电脑部经理助理,南方基金管理有限公司运作保障部副总监、

市场服务部总监、电子商务部总监;现任南方基金管理有限公司风险管理部总监。

张德伦先生,职工监事,中共党员,硕士学历,中国籍。历任北京邮电大学副教授、华

为技术有限公司处长、汉唐证券人力资源部总经理、海王生物人力资源总监、华信惠悦咨询

公司副总经理、首席顾问,2010 年 1 月加入南方基金管理有限公司,现任人力资源部总监。

徐超先生,职工监事,工商管理硕士,中国籍。曾担任建设银行深圳分行科技部开发中

心副经理,2000 年 10 月加入南方基金管理有限公司,历任信息技术部主管、总监助理、副

总监、执行总监,现任运作保障部总监。

林斯彬先生,职工监事,民商法专业硕士,中国籍。先后担任金杜律师事务所证券业务

部实习律师、浦东发展银行深圳分行资产保全部职员、银华基金管理有限公司监察稽核部法

务主管、民生加银基金管理有限公司监察稽核部职员,2008 年 12 月加入南方基金管理有限

公司,历任监察稽核部经理、高级经理、总监助理、副总监,现任监察稽核部执行总监。

1.2.3 公司高级管理人员

吴万善先生,董事长,简历同上。

杨小松先生,总裁,简历同上。

俞文宏先生,副总裁,中共党员,工商管理硕士,经济师,中国籍。历任江苏省投资公

司业务经理、江苏国际招商公司部门经理、江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理、江

苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理。2003 年加入南方基金,现任南方基金管

理有限公司副总裁、党委委员、南方资本管理有限公司董事长兼总经理。

郑文祥先生,副总裁,工商管理硕士,中国籍。曾任职于湖北省荆州市农业银行、南方

证券公司、国泰君安证券公司。2000 年加入南方基金,历任国债投资经理、专户理财部副

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总监、南方避险增值基金基金经理、总经理助理兼养老金业务部总监,现任南方基金管理有

限公司副总裁。

朱运东先生,副总裁,中共党员,经济学学士,中国籍。曾任职于财政部地方预算司及

办公厅、中国经济开发信托投资公司,2002 年加入南方基金,历任北京分公司总经理、产

品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官,现任南方基金管理有限公司副总裁、党委委员。

秦长奎先生,副总裁,中共党员,工商管理硕士,中国籍。历任南京汽车制造厂经营计

划处科员,华泰证券有限责任公司营业部总经理、总裁助理兼基金部总经理、投资银行总部

副总经理兼债券部总经理。2005 年加入南方基金,曾任督察长兼监察稽核部总监,现任南

方基金管理有限公司副总裁、纪委委员。

常克川先生,副总裁,中共党员,EMBA 工商管理硕士,中国籍。历任中国农业银行副

处级秘书,南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总裁助理,联合

证券(现为华泰联合证券)董事会秘书、合规总监等职务;2011 年加入南方基金,任职董

事会秘书、纪委书记,现任南方基金管理有限公司副总裁、董事会秘书、纪委书记、南方资

本管理有限公司董事。

李海鹏先生,副总裁,工商管理硕士,中国籍。曾任美国 AXA Financial 公司投资部

高级分析师,2002 年加入南方基金管理有限公司,历任高级研究员、基金经理助理、基金

经理、全国社保及国际业务部执行总监、全国社保业务部总监、固定收益部总监、总经理助

理兼固定收益投资总监,现任南方基金管理有限公司副总裁、首席投资官(固定收益)、南

方东英资产管理有限公司(香港)董事。

鲍文革先生,督察长,中国民主同盟盟员,经济学硕士,中国籍。历任财政部中华会计

师事务所审计师,南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理,1998 年加入南方基

金,历任运作保障部总监、公司监事、财务负责人、总经理助理,现任南方基金管理有限公

司督察长、南方资本管理有限公司董事。

1.2.4 基金经理

刘霄汉女士,经济学硕士,具有基金从业资格。曾就职于中邮基金管理有限公司,历任

研究员、研究组组长,2010 年 5 月至 2015 年 3 月担任中邮核心主题股票型基金基金经理。

2015 年 4 月加入南方基金,现任南方基金刘霄汉工作室负责人。2015 年 8 月至今,任南方

国策动力基金经理;2015 年 11 月至今,任南方医保基金经理;2015 年 12 月至今,任南方

沪港深价值、南方改革机遇基金经理。

1.2.5 投资决策委员会成员

总裁杨小松先生,副总裁兼固定收益首席投资官、南方东英资产管理有限公司(香港)

董事李海鹏先生,总裁助理兼权益首席投资官史博先生,交易管理部总监王珂女士,专户投

资管理部总监蒋峰先生,固定收益部总监韩亚庆先生,数量化投资部总监刘治平先生,研究

部总监茅炜先生,投资部副总监张原先生。

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1.2.6 上述人员之间不存在近亲属关系。

§2 基金托管人

(一)基金托管人概况

1、基本情况

名称:招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”)

设立日期:1987年4月8日

注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

注册资本:252.20亿元

法定代表人:李建红

行长:田惠宇

资产托管业务批准文号:证监基金字[2002]83号

电话:0755—83199084

传真:0755—83195201

资产托管部信息披露负责人:张燕

2、发展概况

招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日,是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银

行,总行设在深圳。自成立以来,招商银行先后进行了三次增资扩股,并于 2002 年 3 月成

功地发行了 15 亿 A 股,4 月 9 日在上交所挂牌(股票代码:600036),是国内第一家采用

国际会计标准上市的公司。2006 年 9 月又成功发行了 22 亿 H 股,9 月 22 日在香港联交所挂

牌交易(股票代码:3968),10 月 5 日行使 H 股超额配售,共发行了 24.2 亿 H 股。截止,2016

年 3 月 31 日,本集团总资产 5.432 万亿元人民币,高级法下资本充足率 13.91%,权重法下

资本充足率 12.51%。

2002 年 8 月,招商银行成立基金托管部;2005 年 8 月,经报中国证监会同意,更名为

资产托管部,下设业务管理室、产品管理室、业务营运室、稽核监察室、基金外包业务室 5

个职能处室,现有员工 60 人。2002 年 11 月,经中国人民银行和中国证监会批准获得证券

投资基金托管业务资格,成为国内第一家获得该项业务资格上市银行;2003 年 4 月,正式

办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行,拥有证券投资基金托管、

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受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管(QFII)、全国社会保障基金托管、保险资金

托管、企业年金基金托管等业务资格。

招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的托管核

心价值,独创“6S 托管银行”品牌体系,以“保护您的业务、保护您的财富”为历史使命,

不断创新托管系统、服务和产品:在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系

统和“6 心”托管服务标准,首家发布私募基金绩效分析报告,开办国内首个托管银行网站,

成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只 FOF、第一只信托资金计划、第一只股

权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第

一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 保

管,实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变,得到了同业认可。

经过十四年发展,招商银行资产托管规模快速壮大。2016 年招商银行加大高收益托管

产品营销力度,截止 5 月末新增托管公募开放式基金 22 只,新增首发公募开放式基金托管

规模 176.88 亿元。克服国内证券市场震荡的不利形势,托管费收入、托管资产均创出历史

新高,实现托管费收入 23.1 亿元,同比增长 65%,托管资产余额 8.06 万亿元,同比增长 85%。

作为公益慈善基金的首个独立第三方托管人,成功签约“壹基金”公益资金托管,为我国公

益慈善资金监管、信息披露进行有益探索,该项目荣获 2012 中国金融品牌「金象奖」“十大

公益项目”奖;四度蝉联获《财资》“中国最佳托管专业银行”。

(二)主要人员情况

李建红先生,本行董事长、非执行董事,2014 年 7 月起担任本行董事、董事长。英国

东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士,高级经济师。招商局集团有限公司

董事长,兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商局能源运输股份有限公司董事长、中国

国际海运集装箱(集团)股份有限公司董事长、招商局华建公路投资有限公司董事长和招商

局资本投资有限责任公司董事长。曾任中国远洋运输(集团)总公司总裁助理、总经济师、

副总裁,招商局集团有限公司董事、总裁。

田惠宇先生,本行行长、执行董事,2013 年 5 月起担任本行行长、本行执行董事。美

国哥伦比亚大学公共管理硕士学位,高级经济师。曾于 2003 年 7 月至 2013 年 5 月历任上

海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分行行长、中国建设银行零售业务

总监兼北京市分行行长。

丁伟先生,本行副行长。大学本科毕业,副研究员。1996 年 12 月加入本行,历任杭州

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分行办公室主任兼营业部总经理,杭州分行行长助理、副行长,南昌支行行长,南昌分行行

长,总行人力资源部总经理,总行行长助理,2008 年 4 月起任本行副行长。兼任招银国际

金融有限公司董事长。

姜然女士,招商银行资产托管部总经理,大学本科毕业,具有基金托管人高级管理人员

任职资格。先后供职于中国农业银行黑龙江省分行,华商银行,中国农业银行深圳市分行,

从事信贷管理、托管工作。2002 年 9 月加盟招商银行至今,历任招商银行总行资产托管部

经理、高级经理、总经理助理等职。是国内首家推出的网上托管银行的主要设计、开发者之

一,具有 20 余年银行信贷及托管专业从业经验。在托管产品创新、服务流程优化、市场营

销及客户关系管理等领域具有深入的研究和丰富的实务经验。

(三)基金托管业务经营情况

截至 2016 年 4 月 30 日,招商银行股份有限公司累计托管 169 只开放式基金及其它托管

资产,托管资产为 7.596 万亿元人民币。

(四) 托管人的内部控制制度

1、内部控制目标

确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运

作的经营思想和经营理念;形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制,防范和化解经

营风险,确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全完整;建立有利于查错防弊、堵塞漏洞、

消除隐患,保证业务稳健运行的风险控制制度,确保托管业务信息真实、准确、完整、及时;

确保内控机制、体制的不断改进和各项业务制度、流程的不断完善。

2、内部控制组织结构

招商银行资产托管业务建立三级内控风险防范体系:

一级风险防范是在总行层面对风险进行预防和控制。

二级防范是总行资产托管部设立稽核监察室,负责部门内部风险预防和控制。稽核监察

室在总经理室直接领导下,独立于部门内其他业务室和托管分部、分行资产托管业务主管部

门,对各岗位、各业务室、各分部、各项业务中的风险控制情况实施监督,及时发现内部控

制缺陷,提出整改方案,跟踪整改情况。

三级风险防范是总行资产托管部在专业岗位设置时,必须遵循内控制衡原则,监督制衡

的形式和方式视业务的风险程度决定。

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3、内部控制原则

(1)全面性原则。内部控制应覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有室和岗位,并

由全部人员参与。

(2)审慎性原则。内部控制的核心是有效防范各种风险,托管组织体系的构成、内部

管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点,应当体现“内控优先”的要求。

(3)独立性原则。各室、各岗位职责应当保持相对独立,不同托管资产之间、托管资

产和自有资产之间应当分离。内部控制的检查、评价部门应当独立于内部控制的建立和执行

部门,稽核监察室应保持高度的独立性和权威性,负责对部门内部控制工作进行评价和检查。

(4)有效性原则。内部控制应当具有高度的权威性,任何人不得拥有不受内部控制约

束的权利,内部控制存在的问题应当能够得到及时的反馈和纠正。

(5)适应性原则。内部控制应适应我行托管业务风险管理的需要,并能随着托管业务

经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境

的改变及时进行修订和完善。内部控制应随着托管业务经营战略、经营方针、经营理念等内

部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修订和完善。

(6)防火墙原则。业务营运、稽核监察等相关室,应当在制度上和人员上适当分离,

办公网和业务网分离,部门业务网和全行业务网分离,以达到风险防范的目的。

(7)重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上,关注重要托管业务事项和高风

险领域。

(8)制衡性原则。内部控制应当在托管组织体系、机构设置及权责分配、业务流程等

方面形成相互制约、相互监督,同时兼顾运营效率。

(9)成本效益原则。内部控制应当权衡托管业务的实施成本与预期效益,以适当的成

本实现有效控制。

4、内部控制措施

(1)完善的制度建设。招商银行资产托管部制定了《招商银行证券投资基金托管业务

管理办法》、《招商银行资产托管业务内控管理办法》、《招商银行基金托管业务操作规程》和

等一系列规章制度,从资产托管业务操作流程、会计核算、岗位管理、档案管理、保密管理

和信息管理等方面,保证资产托管业务科学化、制度化、规范化运作。为保障托管资产安全

和托管业务正常运作,切实维护托管业务各当事人的利益,避免托管业务危机事件发生或确

保危机事件发生后能够及时、准确、有效地处理,招商银行还制定了《招商银行托管业务危

机事件应急处理办法》,并建立了灾难备份中心,各种业务数据能及时在灾难备份中心进行

南方沪港深价值主题灵活配置混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要

备份,确保灾难发生时,托管业务能迅速恢复和不间断运行。

(2)经营风险控制。招商银行资产托管部托管项目审批、资金清算与会计核算双人双

岗、大额资金专人跟踪、凭证管理、差错处理等一系列完整的操作规程,有效地控制业务运

作过程中的风险。

(3)业务信息风险控制。招商银行资产托管部采用加密方式传输数据。数据执行异地

同步灾备,同时,每日实时对托管业务数据库进行备份,托管业务数据每日进行备份,所有

的业务信息须经过严格的授权才能进行访问。

(4)客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中形成的客户资料,视

同会计资料保管。客户资料不得泄露,有关人员如需调用,须经总经理室成员审批,并做好

调用登记。

(5)信息技术系统风险控制。招商银行对信息技术系统管理实行双人双岗双责、机房

24 小时值班并设置门禁管理、电脑密码设置及权限管理、业务网和办公网、与全行业务网

双分离制度,与外部业务机构实行防火墙保护等,保证信息技术系统的安全。

(6)人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工培训、激励

机制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制,有效的进行人力资源控制。

(五)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有

关证券法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资范围、投资对象、基金投融资比例、

基金投资禁止行为、基金管理人参与银行间债券市场、基金管理人选择存款银行、基金资产

净值计算、基金份额净值计算、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、

基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等的合法性、合规性进行监督和核查。

基金托管人对上述事项的监督与核查中发现基金管理人的实际投资运作违反《基金法》、

《运作办法》、基金合同、托管协议、上述监督内容的约定和其他有关法律法规的规定,应

及时以书面形式通知基金管理人进行整改,整改的时限应符合法规允许的投资比例调整期

限。基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。在

规定时间内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人

对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。

基金托管人发现基金管理人的投资指令违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有

关法律法规规定,应当拒绝执行,立即通知基金管理人限期改正,如基金管理人未能在通知

期限内纠正的,基金托管人应向中国证监会报告。

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基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规基金合同和托管协议对基金业

务执行核查。对基金托管人发出的书面提示,基金管理人应在规定时间内答复并改正,或就

基金托管人的疑义进行解释或举证;对基金托管人按照法律法规、基金合同和托管协议的要

求需向中国证监会报送基金监督报告的事项,基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制

度等。

基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,同时通知基金管

理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由,拒绝、阻挠对方根

据托管协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,情节严重或

经基金托管人提出警告仍不改正的,基金托管人应报告中国证监会。

§3 相关服务机构

3.1 销售机构

3.1.1 直销机构

南方基金管理有限公司

住所及办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦 31-33 层

法定代表人:吴万善

电话:0755-82763905、82763906

传真:0755-82763900

联系人:张锐珊

3.1.2 代销机构

代销银行:

序号代销机构名称代销机构信息

注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银

行大厦

法定代表人:李建红

1 招商银行股份有限公司

联系人:邓炯鹏

客服电话:95555

公司网址:www.cmbchina.com

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注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55

号

法定代表人:姜建清

2 中国工商银行股份有限公司

联系人:陶仲伟

客服电话:95588

公司网址:www.icbc.com.cn

注册地址:北京市西城区金融大街 25 号

办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院

1 号楼

法定代表人:王洪章

3 中国建设银行股份有限公司电话:010-66275654

传真:010-66275654

联系人:王嘉朔

客服电话:95533

公司网址:www.ccb.com

注册地址:北京市东城区建国门内大街 69

号

办公地址:北京市东城区建国门内大街 69

4 中国农业银行股份有限公司

号

客服电话:95599

公司网址:www.abchina.com

注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号

法定代表人:田国立

5 中国银行股份有限公司

客服电话:95566

公司网址:www.boc.cn

办公地址:上海市银城中路 188 号

法定代表人:牛锡明

联系人:张宏革

6 交通银行股份有限公司

联系电话:021-58781234

客服电话:95559

公司网址:www.bankcomm.com

注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号

办公地址:上海市中山东一路 12 号

法定代表人:吉晓辉

上海浦东发展银行股份有限公

7 联系人:高天、虞谷云

司

联系电话:021-61618888

客服电话:95528

公司网址:www.spdb.com.cn

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注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号

办公地址:北京东城区朝阳门北大街 9 号东

方文化大厦

法定代表人:常振明

8 中信银行股份有限公司

联系人:赵骞

电话:010-89937368

客服电话:95558

公司网址:http://bank.ecitic.com/

注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号

法定代表人:洪崎

联系人:穆婷

9 中国民生银行股份有限公司

电话:010-58560666

传真:010-57092611

客服电话:95568

公司网址:www.cmbc.com.cn

地址:深圳市深南东路 5047 号

法定代表人:孙建一

联系人:张莉

10 平安银行股份有限公司

联系电话:021-38637673

客服电话:95511-3

公司网址:bank.pingan.com

办公地址:杭州庆春路 46 号

法定代表人:吴太普

联系人:严峻

11 杭州银行股份有限公司

联系电话:0571-85108309

客服电话:95398

公司网址:www.hzbank.com.cn

注册地址:上海市浦东新区银城中路 168 号

办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号

法定代表人:金煜

12 上海银行股份有限公司联系人:汤征程

联系电话:021-68475521

客服电话:95594

公司网址:www.bankofshanghai.com

注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号

首层

办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号

法定代表人:闫冰竹

13 北京银行股份有限公司

联系人:赵姝

传真:010-66225309

客户服务电话:95526

公司网址:www.bankofbeijing.com.cn

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注册地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 16

号

办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 16

号

法定代表人:王金山

北京农村商业银行股份有限公

14 联系人:董汇

司

电话:010-85605588

传真:010-85605340

客服电话:96198;400-88-96198;

400-66-96198

公司网址:www.bjrcb.com

注册地址:上海市浦东新区银城中路 8 号

办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号

法定代表人:冀光恒

上海农村商业银行股份有限公

15 联系人:李晨

司

联系电话:021-38576666

客服电话:021-962999、4006962999

公司网址:www.srcb.com

注册地址:南京市中华路 26 号

办公地址:南京市中华路 26 号

法定代表人:夏平

16 江苏银行股份有限公司联系人:田春慧

电话:025-58587018

客服电话:95319

公司网址:www.jsbchina.cn

注册地址:东莞市莞城区体育路 21 号

办公地址:东莞市莞城区体育路 21 号

法定代表:卢国锋

17 东莞银行股份有限公司联系人:陈幸

联系电话:0769-22119061

客服电话:4001196228

公司网址:www.dongguanbank.cn

注册地址:山东省青岛市市南区香港中路 68

号华普大厦

办公地址:山东省青岛市市南区香港中路 68

号华普大厦

法定代表人:郭少泉

18 青岛银行股份有限公司

联系人:于庆君

联系电话:0532-68602127

客服电话:(青岛)96588,(全国)

400-66-96588

公司网址:www.qdccb.com

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注册地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号

法定代表人:陆华裕

19 宁波银行股份有限公司联系人:胡技勋

客服电话:95574

公司网址:www.nbcb.com.cn

注册地址:广东省深圳市罗湖区深南东路

3038 号合作金融大厦

办公地址:广东省深圳市罗湖区深南东路

3038 号合作金融大厦

深圳农村商业银行股份有限公法定代表人:李伟

司联系人:王璇

联系电话:0755-25188269

传真:0755-25188785

客服电话:4001961200

公司网址:www.4001961200.com

注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2

号

办公地址:东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞

农商银行大厦

东莞农村商业银行股份有限公法定代表人:何沛良

司联系人:杨亢

电话:0769-22866270

传真:0769-22866282

客服电话:0769-961122

公司网址:www.drcbank.com

注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号

办公地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号

法定代表人:郭志文

联系人:遇玺

22 哈尔滨银行股份有限公司

电话:0451-86779018

传真:0451-86779018

客服电话:95537,400-60-95537

公司网址:www.hrbb.com.cn

注册地址:乌鲁木齐市新华北路 8 号

办公地址:乌鲁木齐市新华北路 8 号

法定代表人:杨黎

乌鲁木齐市商业银行股份有限联系人:余戈

公司电话:0991-4525212

传真:0991-8824667

客服电话:0991-96518

公司网址:www.uccb.com.cn

南方沪港深价值主题灵活配置混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要

注册地址:天津市河东区海河东路 218 号

办公地址:天津市河东区海河东路 218 号

法定代表人:李伏安

联系人:王宏

24 渤海银行股份有限公司

电话:022-58316666

传真:022-58316569

客服电话:95541

公司网址:www.cbhb.com.cn

注册地址:石家庄市平安北大街 28 号

办公地址:石家庄市平安北大街 28 号

法定代表人:乔志强

联系人:郑夏芳

25 河北银行股份有限公司

电话:0311-67807030

传真:0311-88627027

客服电话:400-612-9999

公司网址:www.hebbank.com

注册地址:安徽合肥安庆路 79 号天徽大厦 A

座

办公地址:合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A

座

法定代表人:李宏鸣

26 徽商银行股份有限公司联系人:叶卓伟

电话:0551-62667635

传真:0551-62667684

客服电话:4008896588(安徽省外)、

96588(安徽省内)

公司网址:www.hsbank.com.cn

注册地址:佛山市顺德区大良德和居委会拥

翠路 2 号

办公地址:佛山市顺德区大良德和居委会拥

翠路 2 号

广东顺德农村商业银行股份有法定代表人:姚真勇

限公司联系人:胡健强

电话:0757-22386489

传真:0757-22388235

客服电话:0757-22223388

公司网址:www.sdebank.com

注册地址:天津市河西区友谊路 15 号

办公地址:天津市河西区友谊路 15 号

法定代表人:袁福华

28 天津银行股份有限公司联系人:李岩

电话:022-28405684

传真:022-28405631

客服电话:4006-960296

南方沪港深价值主题灵活配置混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要

公司网址:www.bank-of-tianjin.com

注册地址:内蒙古包头市青山区钢铁大街 6

号

办公地址:内蒙古包头市青山区钢铁大街 6

号

法定代表人:李镇西

29 包商银行股份有限公司

联系人:张建鑫

联系电话:010-64816038

传真:0472-5189057

客服电话:96016

公司网址:http://www.bsb.com.cn/

注册地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1

号

办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1

号

广州农村商业银行股份有限公法定代表人:王继康

司联系人:周兆光

电话:020-28019432

传真:020-22389031

客服电话:95313

公司网址:www.grcbank.com

注册地址:广东省珠海市吉大九洲大道东

1346 号

办公地址:广东省珠海市吉大九洲大道东

1346 号

法定代表人:刘晓勇

31 珠海华润银行股份有限公司联系人:钟春苗

电话:0756-8121095

传真:0756-8121775

客服电话:96588(广东省外加拨 0756),

4008800338

公司网址:www.crbank.com.cn

注册地址:常州市天宁区延宁中路 668 号

办公地址:常州市天宁区延宁中路 668 号

法定代表人:陆向阳

江苏江南农村商业银行股份有联系人:包静

限公司电话:0519-80585939

传真:0519-89995066

客服电话:96005

公司网址:www.jnbank.cc

南方沪港深价值主题灵活配置混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要

注册地址:吉林省长春市东南湖大路 1817

号

办公地址:吉林省长春市东南湖大路 1817

号

法定代表人:张宝祥

33 吉林银行股份有限公司联系人:孙琦

电话:0431-84999627

传真:0431-84992649

客服电话:400-88-96666(全国)96666(吉林

省)

公司网址:www.jlbank.com.cn

注册地址:威海市宝泉路 9 号

办公地址:威海市宝泉路 9 号

法定代表人:谭先国

联系人:刘文静

34 威海市商业银行股份有限公司电话:0631-5211651

传真:0631-5215726

客服电话:省内 96636、境内 4000096636

公司网址:

www.whccb.com/www.whccb.com.cn

注册地址: 山东省寿光市银海路 19 号

办公地址: 山东省寿光市银海路 19 号

法定代表人: 颜廷军

山东寿光农村商业银行股份有

35 联系人:周坤玉

限公司

电话:0536-5293756

传真:0536-5293756

客服电话:0536-96633

注册地址:中国陕西西安高新路 60 号

办公地址:西安市雁塔区高新路 60 号

法定代表人:郭军

联系人:白智

36 西安银行股份有限公司

电话:029-88992881

传真:029-88992891

客服电话:4008696779

公司网址:www.xacbank.com

注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路

728 号

办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路

728 号

37 苏州银行股份有限公司法定代表人:王兰凤

联系人:朱瑞良

电话:0512-69868364

传真:0512-69868370

客服电话:96067

南方沪港深价值主题灵活配置混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要

公司网址:www.suzhoubank.com

注册地址:山西省太原市万柏林区长风西街

一号丽华大厦 A 座

办公地址:山西省太原市万柏林区长风西街

一号丽华大厦 A 座

法定代表人:阎俊生

38 晋商银行股份有限公司

联系人:董嘉文

电话:0351-6819579

传真:0351-6819926

客服电话:9510-5588

公司网址:www.jshbank.com

注册地址:黑龙江哈尔滨市道里区友谊路

436 号

办公地址:黑龙江哈尔滨市道里区友谊路

436 号

法定代表人:张建辉

39 龙江银行股份有限公司

联系人:闫勇

电话:0451-85706107

传真:0451-85706036

客服电话:4006458888

公司网址:www.lj-bank.com

注册地址: 广东省湛江市经济技术开发区

乐山大道 60 号

办公地址:广东省湛江市经济技术开发区乐

山大道 60 号

40 广东南粤银行股份有限公司法定代表人: 韩春剑

联系人: 张亚克

电话:020-28099071

传真:0759-2686697

客服电话:4000961818

公司网址:http://www.gdnybank.com

注册地址:桂林市中山南路 76 号

办公地址:桂林市中山南路 76 号

法定代表人: 王能

联系人: 周佩玲

41 桂林银行股份有限公司

电话:0773-3810130

传真:0773-3851691

客服电话:400-86-96299

公司网址:www.guilinbank.com.cn.

南方沪港深价值主题灵活配置混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要

注册地址:福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号

办公地址:福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号

法定代表人:傅子能

联系人:陈铮泓

42 泉州银行股份有限公司

电话:0595-22551071

传真:0595-22558871

客服电话:96312

公司网址: http://www.qzccbank.com/

注册地址:四川省成都市武侯区科华中路 88

号

办公地址:四川省成都市武侯区科华中路 88

号

法定代表人:陈萍

43 成都农村商业银行股份有限公司

联系人:杨琪

电话:028-85315412

传真:028-85190961

客服电话:028-962711

公司网址:http://www.cdrcb.com/

注册地址:西安市高新技术产业开发区高新

四路 13 号 1 幢 1 单元 10101 室

办公地址:西安市高新技术产业开发区高新

四路 13 号

44 长安银行股份有限公司法定代表人:毛亚社

联系人: 闫石

传真:029-88609566

客服电话:(029)96669、400-05-96669

公司网址:www.ccabchina.com

注册地址:辽宁省锦州市松山新区科技路 68

号

办公地址:辽宁省锦州市松山新区科技路 68

号

法定代表人:张伟

45 锦州银行股份有限公司

联系人:庞璐璐

电话:0416-3220085

传真:0416-3220186

客服电话:400-66-96178

公司网址:www.jinzhoubank.com

注册地址: 浙江省乐清市城南街道伯乐西

路 99 号

办公地址:浙江省乐清市城南街道伯乐西路

浙江乐清农村商业银行股份有限

46 99 号

公司

法定代表人: 高剑飞

联系人: 金晓娇

电话:0577-61566028

南方沪港深价值主题灵活配置混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要

传真:0577-61566063

客服电话:4008896596

公司网址:www.yqbank.com

注册地址: 山东省德州市三八东路 1266 号

办公地址:山东省德州市三八东路 1266 号

法定代表人: 孙玉芝

联系人: 王方震

47 德州银行股份有限公司

电话:0534-2297326

传真:0534-2297327

客服电话:40084-96588

网址:www.dzbchina.com

注册地址: 山东省潍坊市胜利东街 5139 号

办公地址: 山东省潍坊市胜利东街 5139 号

法定代表人:史跃峰

联系人: 张永财

48 潍坊银行股份有限公司

电话:0536-8050039

传真:0536-8051916

客服电话:400-61-96588

网址:www.bankwf.com

注册地址:浙江省台州市路桥区南官大道

188 号

办公地址: 浙江省台州市路桥区南官大道

188 号

法定代表人: 王钧

49 浙江泰隆商业银行股份有限公司

联系人:陈妍宇

电话:0571-87219677

传真:0576-82453522

客服电话:400-88-96575

网址:http://www.zjtlcb.com/

注册地址: 浙江省杭州市余杭区南苑街道

南大街 72 号

办公地址:浙江省杭州市余杭区南苑街道南

大街 72 号

浙江杭州余杭农村商业银行股份法定代表人: 来煜标

有限公司联系人: 蔡亮

电话:0571-86209980

传真:0571-86137150

客服电话:96596,4008896596

网址:www.yhrcb.com

代销券商及其他代销机构:

序号代销机构名称代销机构信息

注册地址:南京市江东中路 228 号

1 华泰证券股份有限公司法定代表人(代为履行):周易

联系人:庞晓芸

南方沪港深价值主题灵活配置混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要

联系电话:0755-82492193

客服电话:95597

公司网址:http://www.htsc.com.cn

注册地址:福州市湖东路 268 号

办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄

证大五道口广场 1 号楼 20 层

法定代表人:兰荣

2 兴业证券股份有限公司

联系人:柯延超

联系电话:0591-38507950

客服电话:95562

公司网址:www.xyzq.com.cn

注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号

国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号

国信证券大厦十六层至二十六层

法定代表人:何如

3 国信证券股份有限公司

联系人:周杨

电话:0755-82130833

传真:0755-82133952

客服电话:95536

公司网址:www.guosen.com.cn

注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国

际企业大厦 C 座

办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国

际企业大厦 C 座

4 中国银河证券股份有限公司法定代表人:陈有安

联系人:邓颜

联系电话:010-66568292

客服电话:4008-888-888

公司网址:www.chinastock.com.cn

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商

城路 618 号

办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号

法定代表人:杨德红

5 国泰君安证券股份有限公司

联系人:芮敏祺

电话:021-38676666

客服电话:4008888666

公司网址:www.gtja.com

南方沪港深价值主题灵活配置混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要

注册地址:山东省济南市市中区经七路 86

号

办公地址:山东省济南市市中区经七路 86

号

法定代表人:李玮

6 中泰证券股份有限公司

联系人:许曼华

电话:021-20315290

传真:021-20315137

客服电话:95538

公司网址:www.zts.com.cn

注册地址:上海市广东路 689 号

办公地址:上海市广东路 689 号

法定代表人:王开国

电话:021-23219000

7 海通证券股份有限公司

传真:021-23219100

联系人:李笑鸣

客服电话:95553

公司网址:www.htsec.com

注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号

楼

办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号

法定代表人:王常青

8 中信建投证券股份有限公司

联系人:权唐

联系电话:010-85130588

客服电话:4008888108

公司网址:www.csc108.com

注册地址:深圳市福田区深南大道特区报业

大厦 16、17 层

办公地址:深圳市福田区深南大道特区报业

大厦 14、16、17 层

9 长城证券股份有限公司法定代表人:黄耀华

联系人:刘阳

联系电话:0755-83516289

客服电话:0755-33680000 4006666888

公司网址:www.cgws.com

注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A

座 38—45 层

法定代表人:宫少林

10 招商证券股份有限公司联系人:黄婵君

联系电话:0755-82960167

客服电话:95565、4008888111

公司网址:www.newone.com.cn

南方沪港深价值主题灵活配置混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要

注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8

号卓越时代广场(二期)北座

办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中

信证券大厦

法定代表人:张佑君

11 中信证券股份有限公司

联系人:顾凌

电话:010-60838696

传真:010-60833739

客服电话:95558

公司网址:www.cs.ecitic.com

注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 40

层

法定代表人:李梅

12 申万宏源证券有限公司联系人:李玉婷

电话:021-33389888

传真:021-33388224

客服电话:95523 或 4008895523

公司网址: www.swhysc.com

注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人:薛峰

13 光大证券股份有限公司联系人:刘晨

联系电话:021-22169999

客服电话:95525

公司网址:www.ebscn.com

注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交

界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第

04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、

16、18、19、20、21、22、23 单元

办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣

超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层

14 中国中投证券有限责任公司

法定代表人:高涛

联系人:万玉琳

联系电话:0755-82026907

传真 0755-82026539

客服电话:400-600-8008、95532

公司网址:www.china-invs.cn

南方沪港深价值主题灵活配置混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要

注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)

北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室

办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区(新市

区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005

室

15 申万宏源西部证券有限公司法定代表人:李季

电话:010-88085858

传真:010-88085195

联系人:李玉婷

客户服务电话:400-800-0562

公司网址:www.hysec.com

注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安

联大厦 35 层、28 层 A02 单元

办公地址:深圳市福田区深南大道凤凰大厦

1栋9层

16 安信证券股份有限公司法定代表人:王连志

联系人:陈剑虹

联系电话:0755-82825551

客服电话:4008001001

公司网址:www.essence.com.cn

注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛

国际金融广场 1 号楼 20 层

办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛

国际金融广场 1 号楼 20 层

17 中信证券(山东)有限责任公司法定代表人:杨宝林

联系人:赵艳青

联系电话:0532-85023924

客服电话:95548

公司网址:www.citicssd.com

街 9 号院 1 号楼

法定代表人:张志刚

联系人:唐静

18 信达证券股份有限公司

联系电话:010-63081000

传真:010-63080978

客服电话:95321

公司网址:www.cindasc.com

南方沪港深价值主题灵活配置混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要

注册地址:北京市西城区金融大街 8 号

办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18

号中国人保寿险大厦 12-18 层

法定代表人:祝献忠

19 华融证券股份有限公司基金业务联系人:李慧灵

联系电话:010-85556100

传真:010-85556088

客服电话:400-898-9999

公司网址:www.hrsec.com.cn

注册地址:四川省成都市高新区天府二街

198 号华西证券大厦

办公地址:四川省成都市高新区天府二街

198 号华西证券大厦

20 华西证券股份有限公司法定代表人:杨炯洋

联系人:谢国梅

联系电话:010-52723273

客服电话:95584

公司网址: www.hx168.com.cn

注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大

厦

法定代表人:杨泽柱

客户服务热线:95579 或 4008-888-999

21 长江证券股份有限公司联系人:奚博宇

电话:027-65799999

传真:027-85481900

长江证券客户服务公司网址:

www.95579.com

注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号

招商银行大厦 40/42 层

办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号

招商银行大厦 40/42 层

22 世纪证券有限责任公司法定代表人:姜昧军

联系人:袁媛

联系电话:0755-83199511

客服电话:4008323000

公司网址:www.csco.com.cn

注册地址:长春市自由大路 1138 号

办公地址:长春市自由大路 1138 号

法定代表人:李福春

23 东北证券股份有限公司联系人:安岩岩

联系电话:0431-85096517

客服电话:95360

公司网址:www.nesc.cn

南方沪港深价值主题灵活配置混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要

注册地址:上海市四川中路 213 号久事商务

大厦 7 楼

办公地址:上海市四川中路 213 号久事商务

大厦 7 楼

法定代表人:李俊杰

24 上海证券有限责任公司

联系人:王芬

联系电话:021-53686888

客户服务电话:021-962518

传真:021-53686100,021-53686200

公司网址:www.962518.com

注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路

56 号

办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路

56 号

法定代表人:孙名扬

25 江海证券有限公司

联系人:周俊

电话:0451-85863726

传真:0451-82337279

客服电话:400-666-2288

公司网址:www.jhzq.com.cn

注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融

一街 8 号 7-9 层

办公地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融

一街 8 号 7-9 层

26 国联证券股份有限公司法定代表人:姚志勇

联系人:沈刚

联系电话:0510-82831662

客服电话:95570

公司网址:www.glsc.com.cn

注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1

号金源中心

办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1

号金源中心

27 东莞证券股份有限公司联系人:李荣

联系电话:0769-22115712

传真:0769-22115712

客服电话:95328

公司网址:www.dgzq.com.cn

南方沪港深价值主题灵活配置混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要

注册地址:天津市经济技术开发区第二大街

42 号写字楼 101 室

办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号

法定代表人:王春峰

28 渤海证券股份有限公司联系人:蔡霆

电话:022-28451991

传真:022-28451892

客服电话:400-651-5988

公司网址:www.ewww.com.cn

注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036

号荣超大厦 16-20 层

办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036

号荣超大厦 16-20 层

29 平安证券有限责任公司法定代表人:谢永林

联系人:周一涵

联系电话:021-38637436

客服电话:95511-8

公司网址:stock.pingan.com

注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号

国华投资大厦 9 层 10 层

办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号

国华投资大厦 9 层 10 层

法定代表人:常喆

30 国都证券股份有限公司

联系人:黄静

电话:010-84183333

传真:010-84183311-3389

客服电话:400-818-8118

公司网址:www.guodu.com

注册地址:苏州工业园区星阳街 5 号

办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号

法定代表人:范力

联系人:方晓丹

31 东吴证券股份有限公司

电话:0512-65581136

传真:0512-65588021

客服电话:95330

公司网址: www.dwzq.com.cn

注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州

国际金融中心主塔 19 楼、20 楼

办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州

国际金融中心主塔 19 楼、20 楼

32 广州证券股份有限公司

法定代表人:邱三发

联系人:梁微

联系电话:95396

客服电话: 95396

南方沪港深价值主题灵活配置混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要

公司网址:www.gzs.com.cn

注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅

湖路 198 号

办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅

湖路 198 号财智中心 B1 座

33 华安证券股份有限公司法定代表人:李工

联系人:范超

联系电话:0551-65161821

客服电话:95318,4008096518

公司网址:www.hazq.com

办公地址:杭州杭大路 1 号黄龙世纪广场

A6-7 楼

法定代表人:吴承根

联系人:周存华

34 浙商证券股份有限公司

电话:021-80106041

传真:021-80106010

客服电话:95345

公司网址:www.stocke.com.cn

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世

纪大道 100 号 57 层

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世

纪大道 100 号 57 层

法定代表人:陈林

35 华宝证券有限责任公司

联系人:刘闻川

电话:021-20515589

传真:021-20515593

客服电话:4008209898

公司网址:www.cnhbstock.com

注册地址:山西省太原市府西街 69 号山西

国际贸易中心东塔楼

办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西

国际贸易中心东塔楼

36 山西证券股份有限公司法定代表人:侯巍

联系人:郭熠

联系电话:0351-8686659

客服电话:400-666-1618,95573

公司网址:www.i618.com.cn

南方沪港深价值主题灵活配置混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要

注册地址:深圳市福田区福华一路 115 号投

行大厦 20 楼

办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投

行大厦 18 楼

37 第一创业证券股份有限公司法定代表人:刘学民

联系人:毛诗莉

联系电话:0755-23838750

客服电话:95358

公司网址:www.firstcapital.com.cn

注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦

7、8 层

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088

号招商银行大厦 18 楼

法定代表人:黄金琳

38 华福证券有限责任公司

联系人:郭相兴

电话:021-20655175

传真:021-20655196

客服电话:96326(福建省外请先拨 0591)

公司网址:www.hfzq.com.cn

注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强

高新发展大楼 7 层、8 层

办公地址:深圳市华侨城深南大道 9010 号

法定代表人:黄扬录

39 中山证券有限责任公司

联系人:罗艺琳

联系电话:0755-82570586

客服电话:4001022011

公司网址:http://www.zszq.com

注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号

办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证

券大厦

法定代表人:余维佳

40 西南证券股份有限公司联系人:张煜

电话:023-63786633

传真:023-63786212

客服电话:4008-096-096

公司网址:www.swsc.com.cn

注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半

幢9楼

办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号城

建国际中心 26 楼

41 德邦证券股份有限公司

法定代表人:姚文平

联系人:朱磊

电话:021-68761616

传真:021-68767032

南方沪港深价值主题灵活配置混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要

客服电话:4008888128

公司网址:www.tebon.com.cn

注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道

1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼

办公地址:北京市朝阳区安立路 60 号润枫

德尚 6 号楼 3 层中航证券

法定代表人:王宜四

42 中航证券有限公司

联系人:史江蕊

电话:010-64818301

传真:010-64818443

客服电话:400-8866-567

公司网址:http://www.avicsec.com/

注册地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信

国际金融大厦

办公地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信

国际金融大厦

43 国盛证券有限责任公司法定代表人:马跃进

联系人:俞驰

联系电话:0791-86283080

客服电话:4008222111

公司网址:www.gszq.com

注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大

厦 2 座 27 层及 28 层

办公地址:北京市建国门外甲 6 号 SK 大厦

法定代表人:丁学东

44 中国国际金融股份有限公司

联系人:杨涵宇

联系电话:010-65051166

客服电话:400-910-1166

公司网址:www.cicc.com.cn

注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中

央 21 层

办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西

世贸中心 A 座 F12、F13

法定代表人:董祥

45 大同证券有限责任公司

联系人:薛津

电话:0351-4130322

传真:0351-4192803

客服电话:4007121212

公司网址:http://www.dtsbc.com.cn

南方沪港深价值主题灵活配置混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要

注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投

资广场 18 楼

办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号

东海证券大厦

46 东海证券股份有限公司

法定代表人:朱科敏

联系人:王一彦

客服电话:95531;400-888-8588

公司网址:www.longone.com.cn

注册地址:陕西省西安市东新街 232 号陕西

信托大厦 16-17 层

办公地址:陕西省西安市东新街 232 号陕西

信托大厦 6 楼 616 室

法定代表人:刘建武

47 西部证券股份有限公司

联系人:梁承华

电话:029-87406168

传真:029-87406710

客服电话:95582

公司网址:http://www.westsecu.com/

注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院

1 号楼 15 层 1501

办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院

1 号楼 15 层 1501

48 新时代证券股份有限公司法定代表人:田德军

联系人:田芳芳

联系电话:010-83561146

客服电话:4006989898

公司网址:www.xsdzq.cn

注册地址:海口市南宝路 36 号证券大厦 4

楼

办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金

融中心 17 层

49 金元证券股份有限公司法定代表人:陆涛

联系人:马贤清

联系电话:0755-83025022

客服电话:4008-888-228

公司网址:www.jyzq.cn

注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高

德置地广场 F 栋 18、19 层

办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高

德置地广场 F 栋 18、19 层

50 万联证券有限责任公司

法定代表人:张建军

联系人:王鑫

联系电话:020-38286651

客服电话:400-8888-133

南方沪港深价值主题灵活配置混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要

公司网址:www.wlzq.com.cn

注册地址:成都市东城根上街 95 号

办公地址:成都市东城根上街 95 号

法定代表人:冉云

联系人:刘婧漪、贾鹏

51 国金证券股份有限公司

联系电话:028-86690057、028-86690058

传真:028-86690126

客服电话:95310

公司网址:www.gjzq.com.cn

注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天

国际财富中心 26 楼

办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天

52 财富证券有限责任公司国际财富中心 26 楼

法定代表人:蔡一兵

客服电话: 400-88-35316(全国)

公司网址:www.cfzq.com

注册地址:呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东

方君座 D 座 14 层

办公地址:呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东

方君座 D 座 14 层

53 恒泰证券股份有限公司

法定代表人:庞介民

联系人:熊丽

客服电话:4001966188

公司网址:www.cnht.com.cn

注册地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财

富大厦

办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财

富大厦 4 楼

法定代表人:李晓安

54 华龙证券股份有限公司

联系人:邓鹏怡

电话:0931-4890208

传真:0931-4890628

客服电话:95368

公司网址:www.hlzq.com

注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安

联大厦 28 层 A01、B01(b)单元

办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8 号

法定代表人:俞洋

联系人:王逍

55 华鑫证券有限责任公司

电话:021-64339000

传真:021-54967293

客服电话:021-32109999;029-68918888;

4001099918

公司网址:www.cfsc.com.cn

南方沪港深价值主题灵活配置混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要

注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区锡林南

路 18 号

办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号长

安兴融中心西座 11 层

56 国融证券股份有限公司

法定代表人:张智河

联系人:董晶姗

客服电话:400-660-9839

公司网址:www.grzq.com

注册地址:沈阳市和平区光荣街 23 甲

办公地址:沈阳市和平区南五马路 121 号万

丽城晶座 4 楼中天证券经纪事业部

法定代表人:马功勋

57 中天证券有限责任公司

联系人:王力华

联系电话:024-23280810

客服电话:4006180315

公司网址:www.stockren.com

注册地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣

超经贸中心办公楼 47 层 01 单元

办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣

超经贸中心办公楼 47 层 01 单元

法定代表人:赵立功

58 五矿证券有限公司

联系人:马国栋

电话:0755-83252843

传真:0755-82545500

客服电话:40018-40028

公司网址:www.wkzq.com.cn

注册地址:辽宁省大连市沙河口区会展路

129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦

38、39 层

办公地址:大连市沙河口区会展路 129 号大

连期货大厦 39 层

59 大通证券股份有限公司法定代表人:李红光

联系人:谢立军

电话:0411-39991807

传真:0411-39673219

客服电话:4008-169-169

公司网址:www.daton.com.cn

南方沪港深价值主题灵活配置混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要

注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯

大厦 B 座 701

办公地址:北京市西城区新街口外大街 28

号C座5层

法定代表人:林义相

60 天相投资顾问有限公司

联系人:李景平

客服电话:010-66045678

传真:010-66045518

公司网址:http://www.txsec.com

公司基金网公司网址:www.jjm.com.cn

注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三

路惠州广播电视新闻中心三、四楼

办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三

路惠州广播电视新闻中心三、四楼

法定代表人:徐刚

61 联讯证券股份有限公司

联系人:郭晴

电话:0752-2119391

传真:0752-2119369

客服电话:95564

公司网址:www.lxzq.com.cn

注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛

大厦 B 座 12-15 层

办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛

大厦 B 座 12-15 层

法定代表人:魏庆华

62 东兴证券股份有限公司

联系人:汤漫川

电话:010-66555316

传真:010-66555133

客服电话:4008888993

公司网址:www.dxzq.net

注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之

门B座5层

办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之

门B座5层

法定代表人:李刚

63 开源证券股份有限公司

联系人:袁伟涛

电话:029-63387289

传真:029-88447611

客服电话:400-860-8866

公司网址:http://www.kysec.cn

南方沪港深价值主题灵活配置混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要

注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号

盘古大观 A 座 40F-43F

办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号

盘古大观 A 座 40F-43F

法定代表人:赵大建

64 中国民族证券有限责任公司

联系人:齐冬妮

电话:010-59355807

传真:010-56437030

客服电话:4008895618

公司网址:www.e5618.com

注册地址:云南省昆明市青年路 389 号志远

大厦 18 层

办公地址:北京市西城区北展北街九号华远

企业号 D 座三单元

法定代表人: 李长伟

65 太平洋证券股份有限公司

联系人:谢兰

电话:010-88321613

传真:010-88321763

客服电话:400-665-0999

公司网址:www.tpyzq.com

注册地址:四川省成都市锦江区人民南路二

段 18 号川信大厦 10 楼

办公地址:四川省成都市锦江区人民南路二

段 18 号川信大厦 10 楼

法定代表人:吴玉明

66 宏信证券有限责任公司

联系人:张鋆

电话:010-64083702

传真:028-86199382

客服电话:4008366366

公司网址:www.hxzq.cn

注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区

关东园路 2 号高科大厦四楼

办公地址: 湖北省武汉市武昌区中南路 99

号保利广场 A 座 37 楼

法定代表人: 余磊

67 天风证券股份有限公司

联系人:杨晨

电话:027-87107535

传真:027-87618863

客服电话:4008005000

公司网址:www.tfzq.com

南方沪港深价值主题灵活配置混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要

注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号

3724 室

办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c

栋

诺亚正行(上海)基金销售投资法定代表人:汪静波

顾问有限公司联系人:张裕

电话:021-80359127

传真:021-38509777

客服电话:400-821-5399

公司网址:www.noah-fund.com

注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置

地大厦 8 楼

办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置

地大厦 8 楼

深圳众禄金融控股股份有限公法定代表人:薛峰

司联系人:童彩平

电话:0755-33227950

传真:0755-33227951

客服电话:4006-788-887

公司网址:www.zlfund.cn、www.jjmmw.com

注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26

号楼 2 楼 41 号

办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118

号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室;上海市

虹口区欧阳路 196 号(法兰桥创意园)26 号

楼2楼

70 上海好买基金销售有限公司

法定代表人:杨文斌

联系人:张茹

电话:021-20613999

传真:021-68596916

客服电话:400-700-9665

公司网址:www.ehowbuy.com

注册地址:杭州市余杭区仓前街文一西路

1218 号 1 栋 202 室

办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18

号黄龙时代广场 B 座 6F

71 杭州数米基金销售有限公司

法定代表人:陈柏青

联系人:韩爱彬

客服电话:4000-766-123

公司网址:www.fund123.cn

南方沪港深价值主题灵活配置混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要

注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2

幢 220 室

办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号

裕景国际 B 座 16 层

上海长量基金销售投资顾问有法定代表人:张跃伟

限公司联系人:佘晓峰

电话:021-20691832

传真:021-20691861

客服电话:400-820-2899

公司网址:www.erichfund.com

注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号

楼2层

办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3 号

楼C座7楼

法定代表人:其实

73 上海天天基金销售有限公司

联系人:黄妮娟

电话:021-54509998

传真:021-64385308

客服电话:400-1818188

公司网址:www.1234567.com.cn

注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6

号

办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮

电新闻大厦 2 层

北京展恒基金销售股份有限公法定代表人:闫振杰

司联系人:翟文、马林

电话:010-59601366

传真:010-62020355

客服电话:4008188000

公司网址:www.myfund.com

注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂

大厦 903 室

办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街 18

号同花顺大楼 4 层

法定代表人:凌顺平

75 浙江同花顺基金销售有限公司

联系人:吴强

电话:0571-88911818-8653

传真:0571-86800423

客服电话:4008-773-772

公司网址:www.5ifund.com

南方沪港深价值主题灵活配置混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要

注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14

号 1 幢 11 层 1103 号

办公地址:北京市朝阳区光华路 16 号中期

大厦 2 层

法定代表人:姜新

76 中期资产管理有限公司

联系人:侯英建

电话:010-65807865

传真:010-65807864

客服电话:010-65807609

公司网址:http://www.cifcofund.com

注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号

院 5 号楼 3201 内 3201 单元

办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座

9 层 04-08

众升财富(北京)基金销售有限法定代表人:李招娣

公司联系人:李艳

电话:010-59497361

传真:010-64788016

客服电话:400-059-8888

公司网址:www.wy-fund.com

注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛

利大厦 10 层

办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛

利大厦 10 层

法定代表人:王莉

78 和讯信息科技有限公司

联系人:刘洋

电话:010-85650628

传真:010-65884788

客服电话:4009200022

公司网址:licaike.hexun.com

注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号

楼 15 层 1809

办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO

现代城 C 座 1809

宜信普泽投资顾问(北京)有限法定代表人:沈伟桦

公司联系人:王巨明

电话:010-52855713

传真:010-85894285

客服电话:4006099200

公司网址:www.yixinfund.com

南方沪港深价值主题灵活配置混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要

注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦

昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室

办公地址:杭州市拱墅区登云路 43 号金诚

集团(锦昌大厦)13 楼

法人:徐黎云

80 浙江金观诚财富管理有限公司

联系人:来舒岚

电话:0571-88337888

传真:0571-88337666

客服电话:400-068-0058

公司网址:www.jincheng-fund.com

注册地址:四川省成都市成华区建设路 9 号

高地中心 1101 室

办公地址:四川省成都市成华区建设路 9 号

高地中心 1101 室

法定代表人:于海锋

81 泛华普益基金销售有限公司

联系人:邓鹏

电话:13981713068

传真:028-82000996-805

客服电话:400-8588588

公司网址:http://www.pyfund.cn

注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B

座 46 楼 06-10 单元

办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B

座 46 楼 06-10 单元

法定代表人:赵学军

82 嘉实财富管理有限公司

联系人:景琪

电话:021-20289890

传真:021-20280110

客服电话:400-021-8850

公司网址:www.harvestwm.cn

注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技

园 4 栋 10 层 1006#

办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28

号富卓大厦 16 层

深圳市新兰德证券投资咨询有法定代表人:杨懿

限公司联系人:张燕

电话:010-83363099

传真:010-83363072

客服电话:400-166-1188

公司网址:https:/8.jrj.com.cn

南方沪港深价值主题灵活配置混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要

注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路

10 号五层 5122 室

办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 39 号第

一上海中心 C 座 6 层

北京恒天明泽基金销售有限公法定代表人:李悦

司联系人:张晔

电话:010-58845312

传真:010-58845306

客服电话:4008980618

公司网址:www.chtfund.com

注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9

层 1008-1012

办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9

层 1008-1012

北京钱景财富投资管理有限公法定代表人:赵荣春

司联系人:高静

电话:010-59158281

传真:010-57569671

客服电话:400-893-6885

公司网址:www.qianjing.com

注册地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号 5

号楼 215A

办公地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号 5

号楼 215A

北京创金启富投资管理有限公法定代表人:梁蓉

司联系人: 李婷婷

电话:010-66154828 -801

传真:010-63583991

客服电话:400-6262-818

公司网址:www.5irich.com

注册地址:上海市浦东新区东方路 1217 号

16 楼 B 单元

办公地址:上海市浦东新区东方路 1217 号

陆家嘴金融服务广场 6 楼

法定代表人:刘惠

87 海银基金销售有限公司

联系人:刘艳妮

电话:021- 80133827

传真:021-80133413

客服电话:400-808-1016

公司网址:www.fundhaiyin.com

南方沪港深价值主题灵活配置混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富

特北路 277 号 3 层 310 室

办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8

座3层

法定代表人:燕斌

88 上海联泰资产管理有限公司

联系人:陈东

电话:021-52822063

传真:021-52975270

客服电话:4000-466-788

公司网址:http://www.66zichan.com

注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号建

威大厦 1208

办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建

威大厦 1208

法定代表人:罗细安

89 北京增财基金销售有限公司

联系人:史丽丽

电话:010-67000988-6028

传真:010-67000988-6000

客服电话:010-67000988

公司网址:www.zcvc.com.cn

注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033

室

办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号

10 号楼 12 楼

法定代表人:沈继伟

90 上海利得基金销售有限公司

联系人:曹怡晨

电话:021-50583533

传真:021-50583633

客服电话:4000676266

公司网址: a.leadfund.com.cn

注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19

层

办公地址:上海市徐汇区虹梅路 1801 号 7

层

法定代表人: 金佶

91 上海汇付金融服务有限公司

联系人: 陈云卉

电话:021-33323999

传真:021-33323837

客服电话:400-820-2819

公司网址:https://chinapnr.com

南方沪港深价值主题灵活配置混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要

注册地址: 厦门市思明区鹭江道 2 号第一

广场 1501-1504

办公地址: 厦门市思明区鹭江道 2 号第一

广场 1501-1504

法定代表人:陈洪生

92 厦门市鑫鼎盛控股有限公司

联系人:梁云波

电话:0592-3122757

传真:0592-3122701

客服电话:400-918-0808

公司网址:www.xds.com.cn

注册地址: 重庆

办公地址: 渝中区中山三路 107 号上站大

楼平街 11-B,名义层 11-A,8-B4,9-B、C

法定代表人: 彭文德

93 中信建投期货有限公司联系人:万恋

电话:021-68762007

传真:021-68763048

客服电话:400-8877-780

公司网址:www.cfc108.com

注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333

号 14 楼 09 单元

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333

号 14 楼

94 上海陆金所资产管理有限公司法定代表人: 鲍东华

联系人: 宁博宇

电话:021-20665952

传真:021-22066653

客服电话:4008219031

公司网址:www.lufunds.com

注册地址: 北京市西城区车公庄大街 4 号 5

号楼 1 层

办公地址: 北京市西城区车公庄大街 4 号 5

号楼 1 层

中经北证(北京)资产管理有限法定代表人: 徐福星

公司联系人:李美

电话:18810595051

传真:010-68292964

客服电话:400-600-0030

公司网址:www.bzfunds.com

注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越

时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、

96 中信期货有限公司

14 层

办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越

南方沪港深价值主题灵活配置混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要

时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、

14 层

法定代表人: 张皓

联系人: 韩钰

电话:0755-23953913

传真:0755-83217421

客服电话:400-990-8826

公司网址:http://www.citicsf.com

注册地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号

楼 16 层 1603 室

办公地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲

2 号盈科中心 B 座裙楼二层

北京乐融多源投资咨询有限公

97 法定代表人: 董浩

司

联系人:陈铭洲

电话: 18513699505

客服电话:400-068-1176

公司网址:www.jimufund.com

注册地址:北京市海淀区北四环西路 58 号

理想国际大厦 906 室

办公地址:北京市海淀区海淀北二街 10 号

泰鹏大厦 12 层

北京新浪仓石基金销售有限公

98 法定代表人: 张琪

司

联系人: 付文红

电话:010-62675657

客服电话:010-62675369

公司网址:http://www.xincai.com

注册地址: 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105

室-3491

办公地址: 广州市海珠区琶洲大道东 1 号

保利国际广场南塔 B1201-1203 室

法定代表人:肖雯

99 珠海盈米财富管理有限公司

联系人:黄敏嫦

电话:020-89629099

传真:020-89629011

客服电话:020-89629066

公司网址:www.yingmi.cn

注册地址: 海南省三亚市河东区三亚河东

路海康商务 12、13 层

办公地址: 北京市朝阳区朝外大街乙 12 号

1 号楼昆泰国际大厦 12 层

100 阳光人寿保险股份有限公司

法定代表人: 李科

联系人: 高晓芳

电话: 010-59053566

传真: 010-59053700

南方沪港深价值主题灵活配置混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要

客服电话:95510

公司网址:http://fund.sinosig.com

注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路

1 号 A 栋 201 室

办公地址:深圳市南山区高新南七道 12 号

惠恒集团二期 418 室

法定代表人:齐小贺

101 深圳富济财富管理有限公司

联系人:杨涛

电话:0755-83999907-811

传真:0755-83999926

客服电话:0755-83999907

公司网址:www.jinqianwo.cn

注册地址: 北京市延庆县延庆经济开发区

百泉街 10 号 2 栋 236 室

办公地址: 北京朝阳区亮马桥路 40 号二十

一世纪大厦 A 座 303

北京唐鼎耀华投资咨询有限公法定代表人: 张鑫

102

司联系人: 刘美薇

电话:010-53570572/13121820670

传真:010-59200800

客服电话:400-819-9868

公司网址:http://www.tdyhfund.com/

注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号

602-115 室

办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石

大厦 4 楼

上海凯石财富基金销售有限公法定代表人: 陈继武

103

司联系人: 葛佳蕊

电话:021-80365020

传真:021-63332523

客服电话:4006-433-389

公司网址:www.lingxianfund.com

注册地址:南京市建邺区江东中路 359 号国

睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室

办公地址:上海市长宁区虹桥路 1386 号文

广大厦 15 楼

法定代表人:袁顾明

104 大泰金石投资管理有限公司

联系人:何庭宇

电话:13917225742

传真:021-22268089

客服电话:400-928-2266/021-22267995

公司网址:www.dtfunds.com

南方沪港深价值主题灵活配置混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要

注册地址: 北京市朝阳区东三环中路 7 号 4

号楼 40 层 4601 室

办公地址: 北京市朝阳区东三环中路 7 号

财富中心 A 座 46 层济安财富

济安财富(北京)资本管理有限法定代表人: 杨健

105

公司联系人:付志恒

电话:010-65309516-802

传真:010-65330699

客服电话:400-075-6663

公司网址:http://www.jianfortune.com

注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼

2-45 室

办公地址: 北京市西城区宣武门外大街甲 1

号新华社第三工作区 5F

中证金牛(北京)投资咨询有限法定代表人:彭运年

106

公司联系人: 孙雯

电话:010-59336519

传真:010-59336500

客服电话:4008-909-998

公司网址:www.jnlc.com

注册地址:北京市海淀区中关村东路 1 号院

8 号楼 C 座 1701 室

办公地址:北京市海淀区中关村东路 1 号院

8 号楼 C 座 1701 室

鼎信汇金(北京)投资管理法定代表人: 齐凌峰

107

有限公司联系人:阮志凌

电话:010-82151989

传真:010-82158631

客服电话:400-158-5050

公司网址:www.9ifund.com

注册地址: 安徽省合肥市芜湖路 258 号

办公地址: 安徽省合肥市芜湖路 258 号

法定代表人: 吴国华

联系人: 蔡芳

108 徽商期货有限责任公司

电话:0551-62862801

传真:0551-62865899

客服电话:4008-878-707

网址:www.hsqh.net

注册地址: 北京市海淀区中关村大街 11 号

1108

办公地址: 北京市海淀区中关村大街 11 号

109 北京汇成基金销售有限公司

1108

法定代表人:王伟刚

联系人: 丁向坤

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电话:010-56282140

传真:010-62680827

客服电话:4006199059

网址:www.fundzone.cn

110 本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告

3.2 登记机构

名称:南方基金管理有限公司

住所及办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦 31-33 层

法定代表人:吴万善

电话:(0755)82763849

传真:(0755)82763889

联系人:古和鹏

3.3 出具法律意见书的律师事务所

名称:北京市盈科(深圳)律师事务所

注册地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 B 座 3 层

负责人:姜敏

电话:(0755)36866820

传真:(0755)36866661

经办律师:戴瑞冬、付强

3.4 审计基金财产的会计师事务所

名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

执行事务合伙人:李丹

联系电话:(021)23238888

传真:(021)23238800

联系人:陈熹

经办注册会计师:薛竞、陈熹

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§4 基金名称

南方沪港深价值主题灵活配置混合型证券投资基金

§5 基金的类型

混合型证券投资基金

§6 基金的投资目标

在有效控制组合风险并保持良好流动性的前提下,通过专业化研究分析,力争实现基金

资产的长期稳定增值。

§7 基金的投资范围

本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证

监会核准上市的股票)、沪港股票市场交易互联互通机制试点允许买卖的规定范围内的香港

联合交易所上市的股票(简称“港股通标的股票”)、债券(包括国内依法发行和上市交易

的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资

券、次级债券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、中小企业私募债券、可

转换债券及其他经中国证监会允许投资的债券或票据)、资产支持证券、债券回购、银行存

款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、货币市场工具、权证、股指期货以及经中

国证监会允许基金投资的其他金融工具,但需符合中国证监会的相关规定。

本基金股票投资占基金资产的比例范围为 0-95%,其中投资于本基金定义的“价值主题”

范畴内的证券不低于非现金基金资产的 80%。本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需

缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政

府债券。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可

以将其纳入投资范围。

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§8 基金的投资策略

1、资产配置策略

本基金通过定性与定量相结合的方法分析宏观经济和证券市场发展趋势,对证券市场当

期的系统性风险以及可预见的未来时期内各大类资产的预期风险和预期收益率进行分析评

估,并据此制定本基金在股票、债券、现金等资产之间的配置比例、调整原则和调整范围,

在保持总体风险水平相对稳定的基础上,力争投资组合的稳定增值。此外,本基金将持续地

进行定期与不定期的资产配置风险监控,适时地做出相应的调整。

2、股票投资策略

(1)“价值主题”相关主题的界定

本基金所指的的“价值主题”涵盖了新经济、传统行业转型以及改革红利中的具有优质

投资机会的行业,具体包括通过互联网跨界融合的相关行业(如互联网金融、互联网医疗、

高端军工装备制造、智能家居等),国家重点政策引导下的相关行业(如环保、医疗健康、

高铁、电子、信息技术等),以及处在价值洼地的大盘蓝筹行业(如银行、保险、房地产、

电力、证券行业等)。

未来随着经济增长方式转变和金融改革深化,本基金定义的“价值主题”的外延将会逐

渐扩大,本基金在履行适当程序后,将视实际情况调整上述对“价值主题”股票的识别及认

定。

(2)个股投资策略

本基金依托于基金管理人的投资研究平台,紧密跟踪中国经济结构转型的改革方向,争

取抓住新经济成长,努力探寻在调结构、促改革中具备长期价值增长潜力,符合本基金所定

义的“价值主题”概念的上市公司。股票投资采用定量和定性分析相结合的策略,具体如下:

1)定性分析

在定性分析方面,本基金主要挑选全部或部分具备以下特征的上市公司:

A、新经济体制下受益于改革,分享改革红利的优质企业;

B、公司所处的行业符合国家的战略发展方向,并且公司在行业中具有明显的竞争优势;

C、具备一定竞争壁垒的核心竞争力;

D、公司具有良好的治理结构,从大股东、管理层到中层业务骨干有良好的激励机制,

并且企业的信息披露公开透明;

E、公司具有良好的创新能力。

2)定量分析

本基金将对反映上市公司质量和增长潜力的成长性指标、财务指标和估值指标等进行定

量分析,以挑选具有成长优势、财务优势和估值优势的个股。

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A、成长性指标:营业利润增长率、净利润增长率和收入增长率等;

B、财务指标:毛利率、营业利润率、净资产收益率、净利率、经营活动净收益/利润总

额等;

C、估值指标:市盈率(PE)、市盈率相对盈利增长比率(PEG)、市销率(PS)和总市

值。

3)组合股票的投资吸引力评估分析

本基金利用相对价值评估,形成最终的股票组合进行投资。相对价值评估主要运用国际

化视野,采用专业的估值模型,合理使用估值指标,将国内上市公司的有关估值与国际公司

相应指标进行比较,选择其中价值被低估的公司。本基金采用包括自由现金流贴现模型、股

息贴现模型、市盈率法、市净率法、PEG、EV/EBITDA 等估值方法。力争选择最具有投资吸

引力的股票构建投资组合。

4)投资组合构建与优化

基于基金组合中单个证券的预期收益及风险特性,对组合进行优化,在合理风险水平下

追求基金收益最大化,同时监控组合中证券的估值水平,在市场价格明显高于其内在合理价

值时适时卖出证券。

5)港股通

本基金将投资沪港通机制下允许投资的香港联合交易所上市的股票,在上述行业配置和

个股投资策略下,比较个股与 A 股市场同类公司的质地及估值水平等要素,优选具备质地优

良、行业景气的公司进行重点配置。

3、债券投资策略

在选择债券品种时,首先根据宏观经济、资金面动向和投资人行为等方面的分析判断未

来利率期限结构变化,并充分考虑组合的流动性管理的实际情况,配置债券组合的久期;其

次,结合信用分析、流动性分析、税收分析等确定债券组合的类属配置;再次,在上述基础

上利用债券定价技术,进行个券选择,选择被低估的债券进行投资。在具体投资操作中,采

用放大操作、骑乘操作、换券操作等灵活多样的操作方式,获取超额的投资收益。

本基金投资于中小企业私募债。由于中小企业私募债券采取非公开方式发行和交易,并

限制投资人数量上限,整体流动性相对较差。同时,受到发债主体资产规模较小、经营波动

性较高、信用基本面稳定性较差的影响,整体的信用风险相对较高。中小企业私募债券的这

两个特点要求在具体的投资过程中,应采取更为谨慎的投资策略。本基金认为,投资该类债

券的核心要点是分析和跟踪发债主体的信用基本面,并综合考虑信用基本面、债券收益率和

流动性等要素,确定最终的投资决策。

4、权证投资策略

南方沪港深价值主题灵活配置混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要

本基金在进行权证投资时,将通过对权证标的证券基本面的研究,并结合权证定价模型

寻求其合理估值水平,主要考虑运用的策略包括:价值挖掘策略、杠杆策略、获利保护策略、

价差策略、双向权证策略、买入保护性的认沽权证策略、卖空保护性的认购权证策略等。

基金管理人将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征,通过资产配置、品种

与类属选择,谨慎进行投资,追求较稳定的当期收益。

5、股指期货等投资策略

本基金在进行股指期货投资时,将根据风险管理原则,以套期保值为主要目的,采用流

动性好、交易活跃的期货合约,通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究,结合股指期货

的定价模型寻求其合理的估值水平,与现货资产进行匹配,通过多头或空头套期保值等策略

进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征,运用

股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;利用金融衍

生品的杠杆作用,以达到降低投资组合的整体风险的目的。

今后,随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等,基金还将积极寻求

其他投资机会,如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,本基金将在履行适当程

序后,将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。

§9 基金业绩比较基准

沪深 300 指数收益率×60%+上证国债指数收益率×40%

如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推

出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,本基金可以在与基金托管

人协商一致的情况下,报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告,无需召开基金份

额持有人大会。如果本基金业绩比较基准所参照的指数在未来不再发布时,基金管理人可以

按相关监管部门要求履行相关手续后,依据维护基金份额持有人合法权益的原则,选取相似

的或可替代的指数作为业绩比较基准的参照指数,而无需召开基金份额持有人大会。

§10 基金的风险收益特征

本基金为混合型基金,其长期平均风险和预期收益水平低于股票型基金,高于债券型基

金、货币市场基金。本基金可投资港股通标的股票,除了需要承担与境内证券投资基金类似

的市场波动风险等一般投资风险之外,本基金还面临汇率风险、香港市场风险等境外证券市

场投资所面临的特别投资风险。

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§11 基金投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗

漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告

等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定

盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅

读本基金的招募说明书。

本投资组合报告所载数据截至 2016 年 3 月 31 日(未经审计)。

1.1 报告期末基金资产组合情况

序号项目金额(元) 占基金总资产的比例(%)

1 权益投资 223,108,435.97 42.96

其中:股票 223,108,435.97 42.96

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 - -

其中:债券 - -

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返售

- -

金融资产

7 银行存款和结算备付金合计 296,007,780.69 57.00

8 其他资产 176,373.28 0.03

9 合计 519,292,589.94 100.00

注:上表权益投资中通过沪港通交易机制投资的港股金额 1,991.47 元,占基金总资产

比例 0.00%。

1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

占基金资产净值比例

代码行业类别公允价值(元)

(%)

A 农、林、牧、渔业 2,254,000.00 0.44

B 采矿业 - -

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C 制造业 154,219,654.92 29.80

电力、热力、燃气及水生产和供应

D - -

业

E 建筑业 10,019,789.58 1.94

F 批发和零售业 20,368,000.00 3.94

G 交通运输、仓储和邮政业 25,140,000.00 4.86

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 1,613,000.00 0.31

J 金融业 - -

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 6,990,000.00 1.35

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 2,502,000.00 0.48

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 223,106,444.50 43.12

注:上表按行业分类的股票投资组合仅包括在上海证券交易所和深圳证券交易所上市交

易的股票。

1.2.2 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合

行业类别公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

农产品 1,991.47 0.00

合计 1,991.47 0.00

1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序占基金资产净值

股票代码股票名称数量(股) 公允价值(元)

号比例(%)

1 600896 中海海盛 2,000,000 25,140,000.00 4.86

2 300424 航新科技 399,960 24,629,536.80 4.76

3 300230 永利股份 599,964 16,433,013.96 3.18

4 600420 现代制药 500,000 16,075,000.00 3.11

5 002399 海普瑞 479,869 14,645,601.88 2.83

6 000963 华东医药 200,000 13,990,000.00 2.70

7 002428 云南锗业 600,000 11,520,000.00 2.23

8 600151 航天机电 1,000,000 11,180,000.00 2.16

9 002149 西部材料 500,000 10,955,000.00 2.12

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10 600496 精工钢构 1,999,958 10,019,789.58 1.94

1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

注:本基金本报告期末未持有债券投资。

1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

注:本基金本报告期末未持有债券投资。

1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投

资明细

注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。

1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。

1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

注:本基金本报告期末未持有权证。

1.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

1.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

注:本基金本报告期内未投资股指期货。

1.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金在进行股指期货投资时,将根据风险管理原则,以套期保值为主要目的,采用流

动性好、交易活跃的期货合约,通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究,结合股指期货

的定价模型寻求其合理的估值水平,与现货资产进行匹配,通过多头或空头套期保值等策略

进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征,运用

股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;利用金融衍

生品的杠杆作用,以达到降低投资组合的整体风险的目的。

1.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

注:本基金本报告期内未投资国债期货。

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1.11 投资组合报告附注

1.11.1

本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制

日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

1.11.2

本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

1.11.3 其他资产构成

序号名称金额(元)

1 存出保证金 76,588.95

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 70,869.40

5 应收申购款 28,914.93

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 176,373.28

1.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

1.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

§12 基金业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证

基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投

资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

业绩比

份额净值收较基准

份额净值收业绩比较基准收益 (2)-

阶段益率标准差收益率 (1)-(3)

益率(1) 率(3) (4)

(2) 标准差

(4)

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2015.12.23-2015.12.31 -0.30% 0.11% -2.02% 0.73% 1.72% -0.62%

2016.1.1-2016.3.31 -0.10% 0.84% -7.60% 1.46% 7.50% -0.62%

自基金成立起至今 -0.40% 0.80% -9.47% 1.39% 9.07% -0.59%

§13 基金的费用概览

13.1 与基金运作有关的费用

一、基金费用的种类

1、基金管理人的管理费;

2、基金托管人的托管费;

3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、审计费、诉讼费和仲裁费;

5、基金份额持有人大会费用;

6、基金的证券/期货交易费用;

7、基金的银行汇划费用;

8、基金相关账户的开户及维护费用;

9、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用;

10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:

H=E×1.5%÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人核

对一致后,基金托管人按与基金管理人协商一致的方式于次月前 5 个工作日内从基金财产中

一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如

下:

H=E×0.25%÷当年天数

南方沪港深价值主题灵活配置混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人核

对一致后,基金托管人按与基金管理人协商一致的方式于次月前 5 个工作日内从基金财产中

一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

上述“一、基金费用的种类中第 3-10 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费

用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

3、证券账户开户费用:证券账户开户费经基金管理人与基金托管人核对无误后,自基

金合同生效之日起一个月内由基金托管人从基金财产中划付,如基金财产余额不足支付该开

户费用,由基金管理人于基金合同生效之日起一个月后的 5 个工作日内进行垫付,基金托管

人不承担垫付开户费用义务。

三、不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用:

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

损失;

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

3、《基金合同》生效前的相关费用;

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

四、费用调整

基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致,酌情调低基金管理费率、托

管费率,无需召开基金份额持有人大会。除根据法律法规要求提高该等报酬标准以外,提高

上述费率需经基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须于新的费率实施日前在指定媒

介上公告。

五、基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

13.2 与基金销售有关的费用

1、本基金的申购费率最高不高于 1.5%,且随申购金额的增加而递减,如下表所示

申购金额(M) 申购费率

M<100 万 1.50%

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100 万≤M<500 万 0.90%

500 万≤M<1000 万 0.50%

M≥1000 万 1000 元/笔

投资人重复申购,须按每次申购所对应的费率档次分别计费。

申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记等

各项费用。

2、本基金赎回费率最高不超过 1.5%,随申请份额持有时间增加而递减。具体如下表所

示(其中 1 年指 365 天):

申请份额持有时间(T) 赎回费率

T<7 日 1.50%

7 日≤T<30 日 0.75%

30 日≤T<1 年 0.50%

1 年≤T<2 年 0.30%

T≥2 年 0.00%

投资人可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回费用由赎回基金份额的基金份额持

有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对于持有期少于 30 日的基金份额所收

取的赎回费,赎回费用全额归入基金财产;对于持有期长于 30 日(含)但少于 3 个月的基

金份额所收取的赎回费,赎回费用 75%归入基金财产;对于持有期长于 3 个月(含)但小于

6 个月的基金份额所收取的赎回费,赎回费用 50%归入基金财产;对于持有期长于 6 个月(含)

的基金份额所收取的赎回费,赎回费用 25%归入基金财产。

3、本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据《基金合同》的规定确

定。基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式,基金管理人最迟应

于新的费率或收费方式实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。

4、基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的

情形下,对基金销售费用实行一定的优惠,费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其

他基金销售机构届时发布的相关公告或通知。

§14 对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人根据基金法及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施

的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:

1、在“重要提示”部分,对“重要提示”进行了更新。

南方沪港深价值主题灵活配置混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要

2、在“基金管理人”部分,对“基金管理人概况”进行了更新,对“主要人员情况”

进行了更新。

3、在“基金托管人”部分,对“基金托管人”进行了更新。

4、在“相关服务机构”部分,对“销售机构”进行了更新。

5、在“基金的募集”部分,对“基金的募集”进行了更新。

6、在“基金合同的生效”部分,对“基金合同的生效”进行了更新。

7、在“基金份额的申购和赎回”部分,对“申购与赎回的开放日及时间”进行了更新,

对“基金转换”进行了更新,对“定投计划”进行了更新。

8、在“基金的投资”部分,对“基金投资组合报告”进行了更新,对“基金业绩”进

行了更新。

9、在“基金份额持有人服务”部分,对“基金份额持有人服务”进行了更新。

10、在“其他应披露事项”部分,对“其他应披露事项”进行了更新。

11、对部分其他表述进行了更新。

南方基金管理有限公司

2016 年 7 月 27 日

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