天弘周期策略混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
天弘周期策略混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
基金管理人:天弘基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
日 期:二〇一六年七月
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天弘周期策略混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
重要提示
天弘周期策略混合型证券投资基金(原周期策略股票型基金,以下简称“本
基金”)于 2009 年 10 月 13 日经中国证监会证监许可[2009]1065 号文核准募集。
本基金的基金合同于 2009 年 12 月 17 日正式生效。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
风险提示:证券投资基金是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降
低投资单一证券所带来的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供
固定收益预期的金融工具,投资人购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资
所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。
基金在投资运作过程中可能面临各种风险,既包括市场风险,也包括基金自
身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一
种风险,即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的百分之十时,投资
人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金等不同类型,
投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的风险。
一般来说,基金的收益预期越高,投资人承担的风险也越大。投资人应当认真阅
读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件,了解基金的风险收益特征,
并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资
人的风险承受能力相适应。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的不同。定期
定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方
式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险,不能保证投资人获得
收益,也不是替代储蓄的等效理财方式。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责
的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。本
基金管理人管理的其他基金的过往业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金
管理人提醒投资人注意基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金
运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负担。
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投资人应当通过基金管理人或具有基金销售业务资格的其他机构购买和赎
回基金,基金销售机构名单详见本基金《招募说明书》以及相关公告。
基金招募说明书自基金合同生效之日起,每 6 个月更新一次,并于每 6 个月
结束之日后的 45 日内公告。本招募说明书所载内容截止日为 2016 年 6 月 17 日,
有关财务数据和净值变现截止日为 2016 年 3 月 31 日(财务数据未经审计)。
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一、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:天弘基金管理有限公司
住所:天津自贸区(中心商务区)响螺湾旷世国际大厦 A 座 1704-241 号
办公地址:天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层
成立日期:2004 年 11 月 8 日
法定代表人:井贤栋
联系电话:(022)83310208
组织形式:有限责任公司
注册资本及股权结构
天弘基金管理有限公司(以下简称“公司”或“本公司)经中国证券监督管
理委员会批准(证监基金字[2004]164 号),于 2004 年 11 月 8 日成立。公司注
册资本为人民币 5.143 亿元,股权结构为:
股东名称 股权比例
浙江蚂蚁小微金融服务集团有限公司 51%
天津信托有限责任公司 16.8%
内蒙古君正能源化工集团股份有限公司 15.6%
芜湖高新投资有限公司 5.6%
新疆天瑞博丰股权投资合伙企业(有限合伙) 3.5%
新疆天惠新盟股权投资合伙企业(有限合伙) 2%
新疆天阜恒基股权投资合伙企业(有限合伙) 2%
新疆天聚宸兴股权投资合伙企业(有限合伙) 3.5%
合计 100%
(二) 主要人员情况
1、董事会成员基本情况
井贤栋先生,董事长,硕士研究生。历任太古饮料有限公司财务总监、广州
百事可乐有限公司首席财务官、阿里巴巴(中国)信息技术有限公司财务副总裁、
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支付宝(中国)网络技术有限公司首席财务官,浙江蚂蚁小微金融服务集团有限
公司首席运营官,现任浙江蚂蚁小微金融服务集团有限公司总裁。
卢信群先生,副董事长,硕士研究生。历任内蒙古君正能源化工集团股份有
限公司董事、副总经理、财务总监、董事会秘书,北京博晖创新光电技术股份有
限公司监事。现任北京博晖创新光电技术股份有限公司副董事长、总经理,君正
国际投资(北京)有限公司董事。
黄浩,董事,大学本科。历任中国建设银行总行计财部副处长,处长,部门
副总经理、中德住房储蓄银行行长、中国建设银行总行网络金融部总经理。现任
浙江蚂蚁小微金融服务集团有限公司副总裁。
屠剑威先生,董事,硕士研究生。历任中国工商银行浙江省分行营业部法律
事务处案件管理科副科长,香港永亨银行有限公司上海分行法律合规监察部经
理,花旗银行(中国)有限公司合规部助理总裁,永亨银行(中国)有限公司法
律合规部主管。现任浙江蚂蚁小微金融服务集团有限公司法务及合规部资深总
监。
付岩先生,董事,大学本科。历任北洋(天津)物产集团有限公司期货部交
易员,中国经济开发信托投资公司天津证券部投资部职员,顺驰(中国)地产有
限公司资产管理部高级经理,天津信托有限责任公司投资银行部项目经理。现任
天津信托有限责任公司自营业务部总经理。
郭树强先生,董事,总经理,硕士研究生。历任华夏基金管理有限公司交易
主管、基金经理、研究总监、机构投资总监、投资决策委员会委员、机构投资决
策委员会主任、公司管委会委员、公司总经理助理。现任本公司总经理。
魏新顺先生,独立董事,大学本科。历任天津市政府法制办执法监督处副处
长,天津市政府法制办经济法规处处长,天津达天律师事务所律师。现任天津英
联律师事务所主任律师。
张军先生,独立董事,博士。现任复旦大学经济学院院长,中国经济研究中
心主任。
贺强先生,独立董事,本科。现任中央财经大学金融学院教授。
2、监事会成员基本情况
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李琦先生,监事会主席,硕士研究生。历任天津市民政局事业处团委副书记,
天津市人民政府法制办公室、天津市外经贸委办公室干部,天津信托有限责任公
司条法处处长、总经理助理兼条法处处长、副总经理,本公司董事长。
张杰先生,监事,注册会计师、注册审计师。现任内蒙古君正能源化工集团
股份有限公司董事、董事会秘书、副总经理,锡林浩特市君正能源化工有限责任
公司董事长,锡林郭勒盟君正能源化工有限责任公司执行董事、总经理,内蒙古
君正化工有限责任公司监事,乌海市君正矿业有限责任公司监事,内蒙古中鑫能
源有限公司董事,内蒙古坤德物流股份有限公司监事。
方隽先生,监事,硕士研究生。历任厦门中恒信会计师事务所审计部门经理,
福建立信闽都会计师事务所副主任会计师,立信会计师事务所厦门分所副主任会
计师。现任芜湖高新投资有限公司总经理。
韩海潮先生,监事,硕士研究生。历任三峡证券天津白堤路营业部、勤俭道
营业部信息技术部经理,亚洲证券天津勤俭道营业部营运总监。现任本公司运营
总监、信息技术总监。
张牡霞女士,监事,硕士研究生。历任新华社上海证券报财经要闻部记者,
本公司市场部电子商务专员、电子商务部业务拓展主管、总经理助理。现任本公
司互联网金融业务部副总经理。
付颖女士,监事,硕士研究生。历任本公司监察稽核部信息披露专员、法
务专员、合规专员、高级合规经理、部门主管。现任本公司监察稽核部副总经理。
3、高级管理人员基本情况
郭树强先生,董事,总经理,简历参见董事会成员基本情况。
陈钢先生,副总经理,硕士研究生。历任华龙证券公司固定收益部高级经理,
北京宸星投资管理公司投资经理,兴业证券公司债券总部研究部经理,银华基金
管理有限公司机构理财部高级经理,中国人寿资产管理有限公司固定收益部高级
投资经理。 2011 年 7 月份加盟本公司,现任公司副总经理、资深基金经理、固
定收益总监兼固定收益部总经理,分管公司固定收益投资业务。
周晓明先生,副总经理,硕士研究生。历任中国证券市场研究院设计中心及
其下属北京标准股份制咨询公司经理,万通企业集团总裁助理,中工信托有限公
司投资部副总,国信证券北京投资银行一部经理,北京证券投资银行部副总,嘉
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实基金市场部副总监、渠道部总监,香港汇富集团高级副总裁,工银瑞信基金市
场部副总监,嘉实基金产品和营销总监,盛世基金拟任总经理。2011 年 8 月加
盟本公司,同月被任命为公司首席市场官,现任公司副总经理,分管公司电子商
务业务。
张磊先生,副总经理,硕士研究生。历任清华兴业投资管理公司证券分析师,
嘉实基金基金直销经理,泰信基金北京理财中心经理,华夏基金机构理财部总经
理,九鼎投资管理有限公司副总经理和合伙人,北京杰思汉能资产管理公司执行
总裁。2012 年 10 月加盟本公司,2012 年 11 月任命为公司总经理助理,现任公
司副总经理,分管公司机构业务。
童建林先生,督察长,大学本科,高级会计师。历任当阳市产权证券交易中
心财务部经理、副总经理,亚洲证券有限责任公司宜昌总部财务主管、宜昌营业
部财务部经理、公司财务会计总部财务主管,华泰证券有限责任公司上海总部财
务项目主管,本公司基金会计、监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理。现任
本公司督察长。
截至本招募说明书及摘要披露日,张磊先生已离任本公司副总经理职务,敬
请投资者关注本公司于 2016 年 7 月 2 日披露的《天弘基金管理有限公司关于高
级管理人员变更的公告》。
4、本基金基金经理
陈国光先生,工商管理硕士,14 年证券从业年限。历任北京清华兴业投资
管理有限公司投资总监、诺德基金管理有限公司基金经理。2015 年 6 月加盟天
弘基金管理有限公司,现任天弘周期策略混合型证券投资基金基金经理、天弘互
联网灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
历任基金经理:
姚 锦女士,任职期间:2009 年 12 月至 2011 年 5 月。
吕宜振先生,任期期间:2010 年 4 月至 2011 年 4 月。
高喜阳先生,任职期间:2011 年 4 月至 2013 年 6 月。
钱文成先生,任职期间:2013 年 5 月至 2016 年 2 月。
肖志刚先生,任职期间:2013 年 9 月至 2016 年 2 月。
5、基金管理人投资决策委员会成员的姓名和职务
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陈钢先生,本公司副总经理,投资决策委员会联席主席、固定收益总监兼固
定收益部总经理,基金经理。
陈勤先生,本公司总经理助理,投资决策委员会联席主席、股票投资总监兼
机构投资总监。
姜文涛先生,本公司投资管理事业二部总监,基金经理。
钱文成先生,基金经理。
刘冬先生,基金经理。
肖志刚先生,本公司投资研究部总经理,基金经理。
陈国光先生,基金经理。
王登峰先生,基金经理。
姜晓丽女士,基金经理。
王林先生,基金经理。
上述人员之间不存在近亲属关系。
(三)基金管理人的职责
1、依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
2、办理基金备案手续;
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分
配收益;
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
6、编制季度、半年度和年度基金报告;
7、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;
9、召集基金份额持有人大会;
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其
他法律行为;
12、中国证监会规定的其他职责。
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二、基金托管人
(一)基金托管人基本情况
名称:中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号
成立时间:1984年1月1日
法定代表人:易会满
注册资本:人民币35,640,625.71万元
联系电话:010-66105799
联系人:洪渊
(二)主要人员情况
截至2016年3月末,中国工商银行资产托管部共有员工198人,平均年龄30
岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高
级技术职称。
(三)基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自1998年在国内首家提供托
管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和
内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行
资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、
高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中
最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会
保障基金、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合
资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公
司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系,同时
在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的
托管服务。截至2016年3月,中国工商银行共托管证券投资基金555只。自2003 年
以来,本行连续十一年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财
资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财
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经媒体评选的49项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的
服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
三、相关服务机构
(一)基金销售机构
1、直销机构
(1)天弘基金管理有限公司直销中心
住所:天津自贸区(中心商务区)响螺湾旷世国际大厦 A 座 1704-241 号
办公地址:天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层
法定代表人:井贤栋
电话:(022)83865560
传真:(022)83865563
联系人:司媛
客服电话:400-710-9999(免长途话费)
(2)天弘基金管理有限公司网上直销平台
办公地址:北京市西城区月坛北街 2 号月坛大厦 A 座 20 层
电话:(010)83571739
传真:(010)83571840
联系人:许丛立
网址:www.thfund.com.cn
(3)天弘基金管理有限公司北京分公司
办公地址:北京市西城区月坛北街 2 号月坛大厦 A 座 20 层
电话:(010)83571789
传真:(010)83571900
联系人:申向阳
(4)天弘基金管理有限公司上海分公司
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号 30 层 E-F 单元
电话:(021)50128808
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传真:(021)50128801
联系人:涂远宏
(5)天弘基金管理有限公司广州分公司
办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路 10 号富力中心写字楼第 10 层 08
单元
电话:(020)38927920
传真:(020)38927985
联系人:袁宇鹏
2、其他销售服务机构
(1)中国工商银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:姜建清
电话:010-66105799
传真:010-66107914
联系人:李鸿岩
客户服务热线:95588
网址:www.icbc.com.cn
(2)中国邮政储蓄银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 3 号
办公地址:北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人:李国华
电话:010-68858095
传真:010-68858117
联系人:文彦娜
客户服务热线:95580
网址:www.psbc.com
(3)中信银行股份有限公司
住所:北京市东城区朝阳门大街 8 号富华大厦 C 座
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办公地址:北京市东城区朝阳门大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人:常振明
电话:010-65557046
传真:010-65550827
联系人:迟卓
客户服务热线:95558
网址:www.bank.ecitic.com
(4)招商银行股份有限公司
住所:深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 4F
法定代表人:傅育宁
电话:0755-83198888
传真:0755-83195109
联系人:李卓凡
客户服务热线:95555
网址:www.cmbchina.com
(5)交通银行股份有限公司
住所:上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明
电话:021-58781234
传真:021-58408483
联系人:胡迪锋
客户服务热线:95559
网址:www.bankcomm.com
(6)华夏银行股份有限公司
住所:北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦
办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦
法定代表人:吴建
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电话:010-85238667
传真:010-85238680
联系人:刘军祥
客户服务热线:95577
网址:www.hxb.com.cn
(7)宁波银行股份有限公司
住所:宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人:陆华裕
电话:0574-89068340
传真:0574-87050024
联系人:胡技勋
客户服务热线:96528、962528
网址:www.nbcb.com.cn
(8)江苏江南农村商业银行股份有限公司
住所:常州市延陵路 668 号
办公地址:常州市延陵路 668 号
法定代表人:陆向阳
电话:0519-89995066
传真:0519-89995170
联系人:包静
客户服务热线:0519-96005
网址:www.jnbank.cc
(9)北京银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层
法定代表人:闫冰竹
电话:010-66223587
传真:010-66225309
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联系人:谢晓华
客户服务热线:95526
网址:www.bankofbeijing.com.cn
(10)威海市商业银行股份有限公司
住所:山东省威海市宝泉路 9 号财政大厦
办公地址:山东省威海市宝泉路 9 号财政大厦
法定代表人:谭先国
电话:0631-5211651
传真:0631-5215726
联系人:李智颖
客户服务热线:0631-96636
网址: www.whccb.com
(11)渤海银行股份有限公司
住所:天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址:天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人:刘宝凤
电话:022-58316666
联系人:陈玮
客户服务热线:400 888 8811
网址:www.cbhb.com.cn
(12)平安银行股份有限公司
住所:深圳市深南东路 5047 号
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号平安金融大厦 9 楼
法定代表人:孙建一
电话:021-38637673
传真:021-50979507
联系人:张莉
客户服务热线:95511-3
网址:bank.pingan.com
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(13)南京银行股份有限公司
住所:南京市中山路 288 号
办公地址:南京市中山路 288 号
法定代表人:林复
电话:025-86775335
联系人:刘晔
客户服务热线:40088-96400
网址:www.njcb.com.cn
(14)浙商银行股份有限公司
住所:浙江杭州庆春路 288 号
办公地址:浙江杭州庆春路 288 号
法定代表人:张达洋
电话:0571-87659546
联系人:唐燕
客户服务热线:95527
网址:www.czbank.com
(15)长安银行股份有限公司
住所:陕西省西安市高新四路 13 号 1 栋 1 单元 10101 室
办公地址:陕西省西安市高新四路 朗臣大厦 1101
法定代表人:孙宗宽
电话:029-88609563
传真:029-88609566
联系人:闫石
客户服务热线:029-96669、40005-96669
网址:www.ccabchina.com
(16)晋商银行股份有限公司
住所:山西省太原市长风西街一号丽华大厦 A 座
办公地址:山西省太原市长风西街一号丽华大厦 A 座
法定代表人:上官永清
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联系人:董嘉文
客户服务热线:95105588
网址:www.jshbank.com
(17)东莞农村商业银行股份有限公司
住所:广东省东莞市城区南城路 2 号
办公地址:广东省东莞市城区南城路 2 号
法定代表人:何沛良
电话:0769-961122
传真:0769-22320896
联系人:杨亢
客户服务热线:0769-961122
网址:www.drcbank.com
(18)江苏吴江农村商业银行股份有限公司
住所:江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号
办公地址:江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号
法定代表人:陆玉根
电话:0512-63969063
联系人:王健
客户服务热线:400-86-96068
网址:www.wjrcb.com
(19)哈尔滨银行股份有限公司
住所:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
办公地址:哈尔滨市道里区西八道街 2 号 1003 室
法定代表人:郭志文
电话:0451-86779018
传真:0451-86779218
联系人:遇玺
客户服务热线:95537
网址:www.hrbb.com.cn
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(20)潍坊银行股份有限公司
住所:潍坊市奎文区胜利东街 5139 号
办公地址:潍坊市奎文区胜利东街 5139 号
法定代表人:史跃峰
电话:0536-8051906
联系人:张永财
客户服务热线:400-61-96588
网址: www.wfccb.com
(21)富滇银行股份有限公司
住所:云南省昆明市拓东路 41 号
办公地址:云南省昆明市拓东路 109 号
法定代表人:夏蜀
电话:0871-63140324
传真:0871-63140324
联系人:戴秋娟
客户服务热线:400-88-96533
网址:www.fudian-bank.com
(22)天津农商商业银行股份有限公司
注册地址:天津市河西区马场道 59 号国际经济贸易中心 A 座 1-6 层
办公地址:天津市河西区马场道 59 号国际经济贸易中心 A 座 1-6 层
法定代表人:李宗堂
电话:022-83872243
联系人:张广彧
客户服务热线:96155
网址:www.trcbank.com.cn
(23)浙江泰隆商业银行股份有限公司
住所:浙江省台州市路桥区南官大道 188 号
办公地址:浙江省台州市路桥区南官大道 188 号
法定代表人:王钧
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电话:0571-87219677
传真:0576-82453522
联系人:陈妍宇
客户服务热线:400-88-96575
网址:www.zjtlcb.com
(24)泉州银行股份有限公司
注册地址:泉州市云鹿路 3 号
办公地址:福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号
法定代表人:傅子能
电话:0595-22551071
联系人:董培珊
客户服务热线:400-88-96312
网址:www.qzccbank.com
(25)湘财证券有限责任公司
住所:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
法定代表人:林俊波
电话:021-68634518
传真:021-68865680
联系人:李欣
客户服务热线:400-888-1551
网址:www.xcsc.com
(26)中信建投证券股份有限公司
住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人:王常青
电话:010-65183880
传真:010-65182261
联系人:张颢
18
天弘周期策略混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
客户服务热线:400-8888-108
网址:www.csc108.com
(27)中国银河证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人:陈有安
电话:010-66568888
传真:010-66568536
联系人:邓颜
客户服务热线:400-8888-888
网址: www.chinastock.com.cn
(28)海通证券股份有限公司
住所:上海市淮海中路 98 号
办公地址:上海市黄浦区广东路 689 号 10 楼
法定代表人:王开国
电话:021-23219000
传真:021-23219100
联系人:李笑鸣
客户服务热线:95553
网址:www.htsec.com
(29)招商证券股份有限公司
住所:深圳市福田区益田路江苏大厦A座 38-45 层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人:宫少林
电话:0755-82943666
传真:0755-82943636
联系人:黄婵君
客户服务热线:400-888-8111、95565
网址:www.newone.com.cn
19
天弘周期策略混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
(30)中航证券有限公司
住所:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41
楼
办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A
座
法定代表人:杜航
电话:010-64818301
传真:0791-86770178
联系人:戴蕾
客户服务热线:400-886-6567
网址:www.avicsec.com
(31)华泰证券股份有限公司
住所:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人:吴万善
电话:025-83290537
传真:025-51863323
联系人:庞晓芸
客户服务热线:400-888-8168、95597
网址:www.htsc.com.cn
(32)申万宏源证券有限公司
住所:上海市常熟路 171 号
办公地址:上海市长乐路 989 号 40F
法定代表人:储晓明
电话:021-54041654
传真:021-33388217
联系人:王叔胤
客户服务热线:95523、400-889-5523
网址:www.sywg.com.cn
20
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(33)国泰君安证券股份有限公司
住所:上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人:万建华
电话:021-38676666
传真:021-38670666
联系人:芮敏祺
客户服务热线:400-8888-666
网址:www.gtja.com
(34)渤海证券股份有限公司
住所:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号(奥体中心北侧)
法定代表人:杜庆平
电话:022-28451922
传真:022-28451892
联系人:胡天彤
客户服务热线:400-651-5988
网址:www.bhzq.com.cn
(35)中银国际证券有限责任公司
住所:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
办公地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
法定代表人:许刚
电话:021-20328704
传真:021-50372474
联系人:王炜哲
客户服务热线:400-620-8888
网址:www.bocichina.com.cn
(36)中泰证券股份有限公司
住所:山东省济南市经七路 86 号
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天弘周期策略混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号 23 层
法定代表人:李玮
电话:021-20315255
传真:021-20315137
联系人: 许曼华
客户服务热线:95538
网址:www.qlzq.com.cn
(37)联讯证券有限责任公司
住所:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四
楼
法定代表人:徐刚
电话:0752-2119397
传真:0752-2119396
联系人:郭晴
客户服务热线:400-8888-929
网址:www.lxzq.com.cn
(38)光大证券股份有限公司
住所:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:徐浩明
电话:021-22169999
传真:021-22169134
联系人:刘晨
客户服务热线:400-888-8788、10108998
网址:www.ebscn.com
(39)新时代证券有限责任公司
住所:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
22
天弘周期策略混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
法定代表人:刘汝军
电话:010-83561146
传真:010-83561094
联系人:田芳芳
客户服务热线:400-698-9898
网址:www.xsdzq.cn
(40)长江证券股份有限公司
住所:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:胡运钊
电话:027-65799999
传真:027-85481900
联系人:付研
客户服务热线:400-888-8999
网址:www.95579.com
(41)平安证券有限责任公司
住所:深圳市福田区金田路中华国际交易广场 8 层
办公地址:深圳市福田区金田路中华国际交易广场 8 层
法定代表人:杨宇翔
电话:0755-22626391
传真:0755-82400862
联系人:周一涵
客户服务热线:400-881-6168
网址:www.pingan.com
(42)世纪证券有限责任公司
住所:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 41-42 层
办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 41-42 层
法定代表人:卢长才
电话:0755-83199599
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传真:0755-83199545
联系人:袁媛
客户服务热线:0755-83199511
网址:www.csco.com.cn
(43)上海证券有限责任公司
住所:上海市西藏中路 336 号
办公地址:上海市西藏中路 336 上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼号
法定代表人:龚德雄
电话:021-53686888
传真:021-53686100,021-53686200
联系人:许曼华
客户服务热线:021-962518
网址: www.962518.com
(44)安信证券股份有限公司
住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02
办公地址:深圳市福田区 2008 号中国深南大道凤凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人:牛冠兴
电话:0755-82558305
传真:0755-82558355
联系人:郑向溢
客户服务热线:400-800-1001
网址:www.essence.com.cn
(45)申万宏源西部证券有限公司
住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20
楼 2005 室
办公地址:北京市西城区大平桥大街 19 号
法定代表人:李季
电话:010-88085258
传真:010-88085195
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联系人:王叔胤
客户服务热线:400-800-0562
网址:www.hysec.com
(46)广州证券有限责任公司
住所:广州市先烈中路 69 号东山广场主楼 17 楼
办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 5 楼
法定代表人:吴志明
电话:(8620)88836999-5408
传真:(8620)88836920
联系人:梁微
客户服务热线:021-961303
网址:www.gzs.com.cn
(47)信达证券股份有限公司
住所: 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:高冠江
电话:010-63081493
联系人:尹旭航
客户服务热线:400-800-8899
网址:www.cindasc.com
(48)英大证券有限责任公司
住所:深圳市福田区深南中路华能大厦 30、31 层
办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦 30、31 层
法定代表人:赵文安
电话:0755-83007069
传真:0755-83007167
联系人:赵楠
客户服务热线:0755-26982993
网址:www.ydsc.com.cn
25
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(49)华安证券有限责任公司
住所:安徽省合肥市长江中路 357 号
办公地址:安徽省合肥市阜南路 166 号润安大厦 A 座 24 层-32 层
法定代表人:李工
电话:0551-5161666
传真:0551-5161600
联系人:汪燕
客户服务热线:96518、400-809-6518
网址:www.hazq.com
(50)国联证券股份有限公司
住所:江苏省无锡市县前东街 168 号
办公地址:江苏省无锡市县前东街 168 号国联大厦 6-8 楼
法定代表人:雷建辉
电话:0510-82831662
传真:0510-82830162
联系人:沈刚
客户服务热线:95570
网址:www.glsc.com.cn
(51)天相投资顾问有限公司
住所:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层
法定代表人:林义相
电话:010-66045608
传真:010-66045500
联系人:林爽
客户服务热线:010-66045678
网址:www.txsec.com
(52)国金证券股份有限公司
住所:成都市东城根上街 95 号
26
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办公地址:成都市东城根上街 95 号
法定代表人:冉云
电话:028-86690126
传真:028-86690126
联系人:刘婧漪
客户服务热线:400-660-0109
网址:www.gjzq.com.cn
(53)东海证券股份有限公司
住所:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18、19 号楼
办公地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18、19 号楼
法定代表人:朱科敏
电话:0519-88157761
传真:0519-88157761
联系人:王一彦
客户服务热线:400-888-8588、95531
网址:www.longone.com.cn
(54)国信证券股份有限公司
住所:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
法定代表人:何如
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
联系人:李颖
客户服务热线:95536
网址:www.guosen.com.cn
(55)西南证券股份有限公司
住所:重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人:余维佳
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电话:023-63786141
传真:023-63786212
联系人:张煜
客户服务热线:400-809-6096
网址:www.swsc.com.cn
(56)华宝证券有限责任公司
住所:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层
法定代表人:陈林
电话:021- 68777222
传真:021- 68777723
联系人:刘闻川
客户服务热线:400-820-9898
网址:www.cnhbstock.com
(57)西藏同信证券有限责任公司
住所:西藏自治区拉萨市北京中路 101 号
办公地址:上海市永和路 118 弄 24 号楼
法定代表人:贾绍君
电话:021-36533016
传真:021-36533017
联系人:周艳琼
客户服务热线:400-881-1177
网址:www.xzsec.com
(58)国元证券股份有限公司
住所:安微省合肥市寿春路 179 号
办公地址:安微省合肥市寿春路 179 号
法定代表人:凤良志
电话:0551-2246273
传真:0551-2272100
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联系人:李蔡
客户服务热线:95578
网址:www.gyzq.com.cn
(59)华福证券有限责任公司
住所:福州市五四路 157 号新天地大厦
办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7-10 层
法定代表人:黄金琳
电话:0591-87383623
传真:0591-87383610
联系人:张腾
客户服务热线:0591-96326
网址:www.hfzq.com.cn
(60)爱建证券有限责任公司
住所:上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼
法定代表人:王薇
电话:021-32229888
传真:021-62878783
联系人:戴莉丽
客户服务热线:021-63340678
网址:www.ajzq.com
(61)方正证券股份有限公司
住所:湖南省长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 11 层
法定代表人:雷杰
电话:010-57398063
传真:010-57398058
客户服务热线:95571
网址:www.foundersc.com
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(62)中信证券股份有限公司
住所:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 20 层
法定代表人:王东明
电话:010-60838888
传真:010-60833739
联系人:侯艳红
客户服务热线:95558
网址:www.cs.ecitic.com
(63)东莞证券有限责任公司
住所:广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼
法定代表人:张运勇
电话:0769-22116557
传真:0769-22119423
联系人:柯天池
客户服务热线:0769-961130
网址:www.dgzq.com.cn
(64)民生证券股份有限公司
住所:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座
办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层
法定代表人:余政
电话:010-85127622
传真:010-85127917
联系人:王东
客户服务热线:400-619-8888
网址:www.mszq.com
(65)中信证券(山东)有限责任公司
住所:山东省青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层 (1507-1510 室)
30
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办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
(266061)
法定代表人:杨宝林
电话:0532-85022326
传真:0532-85022605
联系人:吴忠超
客户服务热线:0532-95548
网址:www.zxwt.com.cn
(66)华龙证券有限责任公司
住所:甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心财富大厦
法定代表人:李晓安
电话:0931-8784656
传真:0931-4890118
联系人:邓鹏怡
客户服务热线:400-689-8888
网址:www.hlzqgs.com
(67)华融证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 8 号
办公地址:北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人:宋德清
电话:010-010-58568235
传真:010-58568062
联系人:李慧灵
客户服务热线:010-58568118
网址:www.hrsec.com.cn
(68)广发证券股份有限公司
住所:广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)
31
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办公地址:广州市天河北路 183 号大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、
42、43、44 楼
法定代表人:孙树明
电话:020-87555888
传真:020-87555305
联系人:黄岚
客户服务热线:95575
网址:www.gf.com.cn
(69)浙商证券有限责任公司
住所:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6-7 楼
办公地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6-7 楼
法定代表人:吴承根
电话:0571-87901912
传真:0571-87902092
联系人:毛亚莉
客户服务热线:0571-967777
网址:www.stocke.com.cn
(70)国海证券股份有限公司
住所:广西桂林市辅星路 13 号
办公地址:广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号
法定代表人:张雅锋
电话:0755-83709350
传真:0755-83700205
联系人:牛孟宇
客户服务热线:95563
网址:www.ghzq.com.cn
(71)兴业证券股份有限公司
住所:福州市湖东路 268 号
办公地址:福州市湖东路 268 号证券大厦 16F
32
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法定代表人:兰荣
电话:0591-38162212
传真:0591-38507538
联系人:夏中苏
客户服务热线: 95562
网址:www.xyzq.com.cn
(72)东北证券股份有限公司
住所:长春市自由大路 1138 号
办公地址:长春市自由大路 1138 号
法定代表人:矫正中
电话:0431-85096517
传真:0431-85096795
联系人:安岩岩
客户服务热线:400-600-0686
网址:www.nesc.cn
(73)大同证券经纪有限责任公司
住所:山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12 层
办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12 层
法定代表人:董祥
电话:0351-7219303
联系人:张冠
客户服务热线:400-712-1212
网址:www.dtsbc.com.cn
(74)中国国际金融股份有限公司
注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层
办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层
法定代表人:丁学东
电话:010-65051166
联系人:杨涵宇
33
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客服电话:400-910-1166
网站:www.rtfund.com
(75)德邦证券股份有限公司
注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
法定代表人:姚文平
联系人:刘熠
客服电话:95353
网站: www.tebon.com.cn
(76)东吴证券股份有限公司
注册地址:苏州工业园区星阳街 5 号
办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人:范力
电话:0512-62938521
联系人:陆晓
客服电话:400-860-1555
网站:www.dwjq.com.cn
(77)中信期货有限公司
注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层
1301-1305 室、14 层
办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦 14 层
法定代表人:张皓
电话:0755-23953913
联系人:洪诚
客服电话:400-9908-826
网站:www.citicsf.com
(78)杭州数米基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人:陈柏青
34
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电话:0571-28829790,021-021-6089784
传真: 0571-26698533
联系人:徐昳菲
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(79)深圳众禄基金销售有限公司
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(80)上海好买基金销售有限公司
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(82)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
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法定代表人:汪静波
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(83)北京展恒基金销售有限公司
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邮编:100029
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(84)和讯信息科技有限公司
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法定代表人:王莉
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(85)嘉实财富管理有限公司
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法定代表人:赵学军
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(86) 浙江同花顺基金销售有限公司
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法定代表人:凌顺平
联系人:刘宁
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(87) 珠海盈米财富管理有限公司
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B1201-1203
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(88) 上海陆金所资产管理有限公司
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法定代表人: 郭坚
联系人: 宁博宇
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(89) 北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 39 号第一上海中心 C 座 6 层
法定代表人:梁越
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联系人:王海烨
客服电话:4008-980-618
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(90) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
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法定代表人: 张跃伟
联系人:苗明
电话:021-20691923
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(91)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心 A 座 5 层
38
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法定代表人:彭运年
联系人:孙雯
电话:010-59336519
客服: 010-59336512
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(92) 北京乐融多源投资咨询有限公司
注册地址: 北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
办公地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层法定
代表人:董浩
联系人:陈铭洲
电话:18513699505
客服电话:400-068-1176
网站:www.jimubox.com
(93)北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号丹棱 soho1008-1012
法定代表人:赵荣春
联系人:车倩倩
电话:010-56183769
客服电话:400-893-6885
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(94)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址:北京朝阳区亮马桥路甲 40 号二十一世纪大厦 16 号
法定代表人:张冠宇
联系人:刘美薇
电话:010-53570573
客服电话:400-819-9868
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(95)中经北证(北京)资产管理有限公司
注册地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
办公地址:北京市西城区北礼士路甲 129 号文化创新工场一层 109-1
法定代表人:徐福星
联系人:徐娜
电话:010-68292745-803 网站:www.bzfunds.com
(96)泰诚财富基金销售(大连)有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人:林卓
联系人:孙先帅电话:0411-88891212
客服电话:400-6411-999
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(97)深圳富济财富管理有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址:深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室
法人代表:齐小贺
电话:0755-83999907-806
联系人:陈勇军
客户服务热线:0755-83999907
网址:www.jinqianwo.cn
(98)上海汇付金融服务有限公司
注册地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
办公地址:上海市徐汇区虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼
法人代表:冯修敏
电话:021-33323999-8048
联系人:李栋
客户服务热线:400-821-3999
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(99)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层
法人代表:杨懿
电话:400-166-1188
联系人:张燕
客户服务热线:400-166-1188
网址:http://8.jrj.com.cn
(100)上海中正达广投资管理有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
法人代表:黄欣
电话:13774232592
联系人; 戴珉微
客户服务热线:400-6767-523
网址:www.zzwealth.cn
(101)浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室
办公地址:浙江省杭州市登云路 43 号金诚集团 10 楼
法人代表:徐黎云
电话:0571-88337717
联系人:孙成岩
客户服务热线:400-068-0058
网址:http://www.jincheng-fund.com
(102)大泰金石投资管理有限公司
注册地址:南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室
办公地址:南京市建邺区江东中路 222 号奥体中心文体创业园
法人代表:袁顾明
电话:021-22267994
41
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联系人:朱海涛
客户服务热线:400-928-2266
网址:http://www.dtfortune.com/
(103)北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院望京 SOHO 塔 3 19 层
法人代表:钟斐斐
电话:4000-618-518
联系人:戚晓强
客户服务热线:4000-618-518
网址:www.ncfjj.com
(104)上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 10 楼
办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法人代表:沈继伟
电话:18601735759
联系人:徐鹏
客户服务热线:400-067-6266
网址:www.leadbank.com.cn
(105)上海联泰资产管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法人代表:燕斌
电话:021-52822063
联系人:陈东
客户服务热线:4000-466-788
网址:www.66zichan.com
(106)北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦 906 室
42
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办公地址:北京海淀区中关村海淀北 2 街 10 号泰鹏大厦 12 楼
法人代表:张琪
电话:18501046366
联系人:付文红
客户服务热线:010-62675369
网址:www.xincai.com
(107)北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址:北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119 号
办公地址:北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号
法人代表:许现良
电话:010-56050820
联系人:李雪
客户服务热线:4001-500-882
网址:https://www.lanmao.com/mymoney/
(108)北京广源达信投资管理有限公司
注册地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
办公地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层
法人代表:齐剑辉
电话:13911468997
联系人:王英俊
客户服务热线:400-623-6060
网址:www.niuniufund.com
3、基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构新增
为天弘周期策略的销售机构,并及时公告。
(二)注册登记机构
名称:天弘基金管理有限公司
住所:天津自贸区(中心商务区)响螺湾旷世国际大厦 A 座 1704-241 号
办公地址:天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层
法定代表人:井贤栋
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电话:(022)83865560
传真:(022)83865563
联系人:薄贺龙
(三)律师事务所和经办律师
名称:天津嘉德恒时律师事务所
地址:天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 10 层
1009-1010
法定代表人:孟卫民
电话:022-83865255
传真:022-83865266
联系人:续宏帆
经办律师:韩刚、续宏帆
(四)会计师事务所和经办注册会计师
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人:李丹
电话:(021)23238888
经办注册会计师:薛竞、周祎
联系人:周祎
四、基金的名称
本基金名称:天弘周期策略混合型证券投资基金
五、基金的类型
本基金类型:契约性开放式(混合型)
六、基金的投资目标
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天弘周期策略混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
本基金通过各类资产的策略性配置和有效的风险管理,追求基金资产的长期
稳健增值。
七、基金的投资范围
本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的
股票、债券、货币市场工具、权证及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其
他金融工具。
本基金股票投资占基金资产的比例为 60-95%;除股票资产以外的其他资产
投资占基金资产的比例为 5-40%,其中,权证投资占基金资产净值的比例为 0-3%,
现金及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资于其他金融工具,基金管理人在履
行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
本基金管理人自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合上
述相关规定。
八、基金的投资策略
本基金以经济周期理论为指导,运用定性与定量相结合的方法分析经济发展
所处的阶段(繁荣、衰退、萧条和复苏),并根据经济发展各个阶段中不同资产
类别与不同行业预期表现的分析判断,进行策略性资产配置,在有效控制风险的
前提下,精选优质上市公司股票构建投资组合,力求获取较高的超额收益。
(一)类别资产配置策略
经济发展表现出周期波动的固有规律。本基金通过对经济增长与通货膨胀之
间演绎关系的分析,预判宏观经济发展所处的经济周期阶段,结合各类资产的预
期市场表现,对股票、债券和货币市场工具等大类资产进行战略性配置。
本基金主要通过分析经济增长与通货膨胀的方向性变化来预判经济周期。对
于中长期的经济波动,本基金重点考察社会需求结构变化进而带动产业或行业结
构变迁条件下经济增长与通货膨胀之间的演绎关系。如分析居民收入与财富增长
的结构性变化、新兴技术的出现、出口结构的变化、政府政策鼓励等;在中短期
内,产业或行业发展相对稳定,经济周期调整更多地体现为实体经济运行中需求
45
天弘周期策略混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
与成本的阶段性波动,此时,本基金将重点考察经济领域各宏观经济指标的变动
及其趋势。通过经济运行周期以及不同阶段内经济运行特征的分析判断,本基金
将结合证券市场投资价值综合评估的结果,确定一定阶段内的类别资产配置比例
及其调整方向。
通常情况下,在经济由复苏逐步走向繁荣时,经济增长触底回升并逐渐过渡
到高增长、高通胀阶段,本基金将增加股票资产的投资并保持较高的股票资产配
置比例;在经济由繁荣转向衰退初期时,利率高企,企业利润受到高成本的侵蚀,
本基金将降低股票资产的投资比例;在经济进入衰退甚至萧条阶段时,经济增长
下滑,通货膨胀下降,利率下降,本基金将增加固定收益类资产或现金的配置比
例。
(二)股票投资管理
本基金将在经济周期波动趋势分析的基础上,结合行业运行特征以及证券市
场行业轮动特点,自上而下地选取优势行业进行主动资产配置,在此基础上,精
选优势行业内的优质上市公司股票构建投资组合。
1、行业配置策略
在经济周期的不同阶段,各个行业的发展速度、盈利水平等存在差异,从而
呈现出不同的行业景气程度,并在证券市场上表现出行业轮动的特征。本基金进
行重点行业配置的主要依据包括行业发展规律分析和行业投资价值评估两个方
面。行业发展规律分析包括行业生命周期、行业结构和关键成功因素、行业竞争
趋势和利润前景、行业增长前景分析等;行业投资价值评估则包括行业基本面或
行业成长性分析、市场竞争状况分析、行业估值分析等构成的行业研究分析体系。
(1)行业基本面或行业成长性分析:分析各个行业在国民经济中的地位,
国家产业或政策及其影响,境内外行业生存状况、行业内主要产品的技术水平、
上下游行业的影响、重大技术突破等;
(2)市场竞争状况分析:分析行业组织结构及行业内竞争态势、主要产品
的市场竞争状况、替代产品及其威胁等;
(3)行业估值分析:运用PE、PB、EBITDA等估值指标,通过与历史水平、
与不同国家或地区同类行业的综合比较,结合行业成长性分析判断,确定合理的
行业估值倍数。
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天弘周期策略混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
2、个股选择
本基金的个股选择主要为行业配置服务,强调上市公司基本面的全面考察,
精选优质股票构建投资组合。
(1)盈利弹性筛选
本基金主要采用Beta值(相对于行业指数)来衡量个股对经济周期变动
的盈利弹性。本基金将对备选库中所有股票按照Beta值进行排序,并定期更
新。针对经济周期运行不同阶段的特征,本基金将有侧重地选取具有不同
Beta值的个股进行投资。如在经济扩张阶段,选取Beta值较高的个股;在经
济衰退时期,则重点投资于Beta值较低的个股等。
(2)个股基本面分析
本基金将在充分把握经济周期波动和行业发展趋势的基础上,通过对上
市公司财务数据、发展战略、研发能力、市场开拓、资产质量、产品毛利率等地
深入分析,结合上市公司的外部经营环境、产业政策和竞争格局等因素,挖掘具
有核心竞争力和未来盈利增长能力的高质量上市公司。
(3)估值判断和个股评级
本基金建立了分别以盈利和资产为基础的个股估值指标体系,前者包括PE,
P/CF等,后者包括NAV,重置价值等,强调绝对估值(DCF,DDM,NAV等)与相对
估值(PE,相对PE,P/CF,EV/EBITDA,PB等)的结合。研究员动态跟踪个股基
本面变化,定期或不定期对股票投资备选库中的股票进行评级并及时更新。
(三)固定收益类资产的投资管理
本基金通过对经济增长、通货膨胀、利率走势和货币政策等方面的分析和预
测,确定债券等固定收益类证券的资产配置策略,在保证资产安全性、流动性的
基础上获取稳健的收益。
1、久期选择
本基金根据中长期的宏观经济走势和经济周期波动趋势,判断债券市场的未
来走势,并形成对未来市场利率变动方向的预期,动态调整组合的久期。当预期
收益率曲线下移时,适当提高组合久期,以分享债券市场上涨的收益;当预期收
益率曲线上移时,适当降低组合久期,以规避债券市场下跌的风险。
2、收益率曲线分析
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天弘周期策略混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
本基金除考虑系统性的利率风险对收益率曲线形状的影响之外,还将考虑债
券市场微观因素对收益率曲线的影响,如历史期限结构、新债发行、回购及市场
拆借利率等,形成一定阶段内的收益率曲线变动趋势的预期,并适时调整基金的
债券投资组合。
3、债券类属选择
本基金根据对金融债、企业债(公司债)、可转债等债券品种与同期限国债
之间利差(可转债为期权调整利差(OAS))变化分析与预测,确定不同类属债
券的投资比例及其调整策略。
4、个债选择
本基金根据债券市场收益率数据,运用利率模型对单个债券进行估值分析,
并结合债券的信用评级、流动性、息票率、税赋等因素,选择具有良好投资价值
的债券品种进行投资。对于含权类债券品种,如可转债等,本基金还将结合公司
基本面分析,综合运用衍生工具定价模型分析债券的内在价值。
5、信用风险分析
本基金通过对信用债券发行人基本面的深入调研分析,结合流动性、信用利
差、信用评级、违约风险等的综合评估结果,选取具有价格优势和套利机会的优
质信用债券产品进行投资。
(四)权证投资策略
本基金通过对权证标的证券基本面的研究,采取市场公认的权证定价模型寻
求其合理的价格水平,作为基金投资权证的主要依据。
九、业绩比较基准
沪深 300 指数收益率×75% + 中债总全价指数收益率×25%
本基金作为混合型基金,股票投资比例范围为 60-95%,除股票以外的其他
资产投资比例为 5-40%,所以采用股票指数和债券指数加权复合的方法构建业绩
比较基准。由于沪深 300 指数是反映沪深两市 A 股综合表现的跨市场成分指数,
中债总全价指数是横跨银行间和交易所市场的统一债券指数,两者均具有良好的
市场代表性,因此本基金选择沪深 300 指数作为股票投资部分的业绩比较基准,
同时选取中债总全价指数作为债券投资部分的业绩比较基准。
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天弘周期策略混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
如果市场推出更具权威、且更能够表征本基金风险收益特征的指数,则本基
金管理人可以视情况在经过适当的程序后调整本基金的业绩比较基准,并及时公
告。
十、风险收益特征
本基金为主动投资的混合型基金,属于证券投资基金产品中较高风险、较高
收益的基金品种,其风险收益预期高于货币市场基金、债券型基金,低于股票型
基金。
十一、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2016 年 7
月 13 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2016 年 3 月 31 日,本报告中所列财务数据
未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比
例(%)
1 权益投资 137,239,020.26 88.48
其中:股票 137,239,020.26 88.48
2 固定收益投资
其中:债券
资产支持证券
3 金融衍生品投资
其中:权证
4 买入返售金融资产
其中:买断式回购的买入返售
金融资产
5 银行存款和结算备付金合计 16,957,432.15 10.93
6 其他各项资产 918,106.28 0.59
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7 合 计 155,114,558.69 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 19,796,500.00 (%) 13.08
B 采矿业 1,854,525.85 1.23
C 制造业 32,149,822.97 21.24
D 电力、热力、燃气及水生
- -
产和供应业
E 建筑业 775,608.24 0.51
F 批发和零售业 4,712,400.00 3.11
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技
60,121,093.20 39.73
术服务业
J 金融业 6,978,350.00 4.61
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管 - -
O 理业 - -
P 务业 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 10,850,720.00- 7.17
S 综合 - -
合计 137,239,020.26 90.68
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序前十名股票投资明细
序 占基金资产净值比
股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
号 例(%)
1 300220 金运激光 230,000 8,102,900.00 5.35
2 002103 广博股份 240,000 7,324,800.00 4.84
3 603636 南威软件 89,000 5,685,320.00 3.76
4 002299 圣农发展 200,000 5.378.000.00 3.55
5 002093 国脉科技 450,000 5,355,000.00 3.54
6 300033 同花顺 68,000 5,236,000.00 3.46
7 300051 三五互联 360,000 5,173,200.00 3.42
8 600576 万家文化 220,000 4,712,400.00 3.11
9 300302 同有科技 90,000 4,701,600.00 3.11
10 002657 中科金财 70,000 4,442,900.00 2.94
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
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天弘周期策略混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
本基金本报告期末未持有债券。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明
细
本基金本报告期末未持有债券。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
本基金本报告期末未进行贵金属投资。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明
细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
11、投资组合报告附注
(1)本报告期内未发现基金投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案
调查,未发现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
(2)基金投资的前十名股票,均为基金合同规定备选股票库之内的股票。
(3)其他资产构成
序号 名称 金 额(元)
1 存出保证金 224,025.37
2 应收证券清算款 255,494.50
3 应收股利 -
4 应收利息 4,607.11
5 应收申购款 433,979.30
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合 计 918,106.28
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天弘周期策略混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
(4)本基金本报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
(5)本基金本报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明:
序号 股票代码 股票名称 流 通 受 限 部 分 占 基 金 资 产 流通受限情况
的公允价值 净值比例(%) 说明
1 300220 金运激光 8,102,900.00 5.35 重大资产重组
(6)投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未
来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日 2009 年 12 月 17 日,基金业绩数据截至 2016 年 3 月 31
日。
基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
净值增 净值增长率 业绩比较基准 业绩比较基准收
阶段 ①-③ ②-④
长率① 标准差② 收益率③ 益率标准差④
2009/12/17-
0.70% 0.14% 2.09% 1.35% -1.39% -1.21%
2009/12/31
2010/01/01-
17.54% 1.60% -9.21% 1.19% 26.75% 0.41%
2010/12/31
2011/01/01-
-25.66% 1.40% -18.60% 0.97% -7.06% 0.43%
2011/12/31
2012/01/01-
3.18% 1.44% 5.83% 0.96% -2.65% 0.48%
2012/12/31
2013/01/01-
24.77% 1.32% -6.65% 1.05% 31.42% 0.27%
2013/12/31
2014/01/01-
24.95% 1.05% 39.63% 0.91% -14.68% 0.14%
2014/12/31
2015/01/01-
66.70% 2.91% 6.84% 1.86% 59.86% 1.05%
2015/12/31
2016/01/01-
-25.56% 3.49% -10.14% 1.82% -15.42% 1.67%
2016/03/31
52
2009/12/17-
75.65% 1.82% -0.08% 1.23% 75.73% 0.59%
2016/03/31
天弘周期策略混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
十三、基金费用与税收
(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
5、基金份额持有人大会费用;
6、基金的证券交易费用;
7、基金的银行汇划费用;
8、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他
费用;
9、本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。
上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确定,
法律法规另有规定时从其规定。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算
方法如下:
H=E×1.50%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺
延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。托管费的计算
方法如下:
H=E×0.25%÷当年天数
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天弘周期策略混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述“(一)基金费用的种类”中第 3-7 项费用,根据有关法规及相应协
议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
(三)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师
费、信息披露费用等费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
(四)费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费
率、基金托管费率、基金销售费率等相关费率。
调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率,须召开基金份额
持有人大会审议;调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率,无
须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一种指定媒体和基金
管理人网站上公告。
(五)基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
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天弘周期策略混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运
作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理
办法》及其它有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理
活动,对本基金管理人于 2016 年 1 月 29 日公告的《天弘周期策略股票型证券投
资基金招募说明书》进行了更新,主要更新的内容如下:
1、在“三、基金管理人”部分,根据公司人员的变动情况和制度更新,对
董事会成员、基金经理、投资决策委员会成员等信息进行了更新;
2、在“四、基金托管人”部分,根据基金托管人提供的更新内容做了相应
的更新;
3、在“五、相关服务机构”部分,更新了销售机构信息;
4、在“九、基金的投资”部分,按有关规定更新了本基金近一期投资组合
报告的内容;
5、在“十、基金的业绩”部分,更新了基金业绩数据,并经基金托管人复
核;
6、在“二十二、其他应披露的事项”部分,对本次更新内容期间的相关公
告进行了更新。
天弘基金管理有限公司
二〇一六年七月二十九日
55
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