关注证券之星官方微博:

嘉实基本面50:更新招募说明书摘要(2016年第1号)

2016-08-12 12:06:50 来源:巨潮网
巨潮网 更多文章>>

嘉实基本面 50 指数(LOF)更新招募说明书摘要

嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金(LOF)

更新招募说明书摘要

(2016 年第 1 号)

基金管理人:嘉实基金管理有限公司

基金托管人:中国工商银行股份有限公司

嘉实中证锐联基本面50指数证券投资基金(LOF)(以下简称“本基金或基金)根据2009

年12月3日中国证券监督管理委员会《关于核准嘉实中证锐联基本面50指数证券投资基金

(LOF)募集的批复》(证监许可[2009]1294号)和2009年12月4日《关于嘉实中证锐联基本面

50指数证券投资基金(LOF)募集时间安排的确认函》(基金部函[2009]743号)的核准,进行

募集。本基金类型为上市契约型开放式,股票型证券投资基金。本基金基金合同于2009年

12月30日正式生效,自该日起本基金管理人开始管理本基金。

重要提示

投资有风险,投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基

金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金

份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认

和接受,并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、

承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证

基金一定盈利,也不保证最低收益。

本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2016 年 6 月

30 日(特别事项注明除外),有关财务数据和净值表现截止日为 2016 年 6 月 30 日(未经

审计)。

1

嘉实基本面 50 指数(LOF)更新招募说明书摘要

一、基金管理人

(一)基金管理人基本情况

名称 嘉实基金管理有限公司

注册地址 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 53 层 09-11 单元

办公地址 北京市建国门北大街 8 号华润大厦 8 层

法定代表人 邓红国

总经理 赵学军

成立日期 1999 年 3 月 25 日

注册资本 1.5 亿元

股权结构 中诚信托有限责任公司 40%,德意志资产管理(亚洲)有限公司 30%,立信投

资有限责任公司 30%。

存续期间 持续经营

电话 (010)65215588

传真 (010)65185678

联系人 胡勇钦

(二)主要人员情况

1.董事、监事及高级管理人员

邓红国先生,董事长,硕士研究生,中共党员。曾任物资部研究室、政策体制法规司副

处长;中国人民银行国际司、外资金融机构管理司、银行监管一司、银行管理司副处长、处

长、副巡视员;中国银监会银行监管三部副主任、四部主任;中诚信托有限责任公司董事长、

党委书记、法定代表人。2014 年 12 月 2 日起任嘉实基金管理有限公司董事长。

赵学军先生,董事、总经理,经济学博士,中共党员。曾就职于天津通信广播公司电视

设计所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎

期货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000 年 10 月至今任嘉

实基金管理有限公司总经理。

高峰先生,董事,美国籍,美国纽约州立大学石溪分校博士。曾任所罗门兄弟公司利息

衍生品副总裁,美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁。自 1996 年加入德意志银行以来,

曾任德意志银行(纽约、香港、新加坡)董事、全球市场部中国区主管、上海分行行长,2008

年至今任德意志银行(中国)有限公司行长、德意志银行集团中国区总经理。

陈春艳女士,董事,硕士研究生。曾任中诚信托有限责任公司资金信贷部、信托开发部、

信托事务部、信托业务一部、投资管理部信托经理、高级经理。2010 年 11 月至今任中诚信

托有限责任公司股权管理部部门负责人、部门经理。

Jonathan Paul Eilbeck 先生,董事,英国籍,南安普顿大学学士学位。曾任 Sena Consulting

公司咨询顾问,JP Morgan 固定收益亚太区 CFO、COO,JP Morgan Chase 固定收益亚太区

2

嘉实基本面 50 指数(LOF)更新招募说明书摘要

CFO、COO,德意志银行资产与财富管理全球首席运营官。2008 年至今任德意志银行资产

管理全球首席运营官。

韩家乐先生,董事,1990年毕业于清华大学经济管理学院,硕士研究生。1990年2月至

2000年5月任海问证券投资咨询有限公司总经理;1994年至今任北京德恒有限责任公司总经

理;2001年11月至今任立信投资有限责任公司董事长。

王巍先生,独立董事,美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建设

银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员,美国化学银行分析师,美国

世界银行顾问,中国南方证券有限公司副总裁,万盟投资管理有限公司董事长。2004 年至

今任万盟并购集团董事长。

张维炯先生,独立董事、中共党员,教授、加拿大不列颠哥伦比亚大学商学院博士。曾

任上海交通大学动力机械工程系教师,上海交通大学管理学院副教授、副院长。1997 年至

今任中欧国际工商学院教授、副院长。

汤欣先生,独立董事,中共党员,法学博士,清华大学法学院教授、清华大学商法研究

中心副主任、《清华法学》副主编,汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成员。

曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员,现兼任上海证券交易

所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。

朱蕾女士,监事,中共党员,硕士研究生。曾任首都医科大学教师,中国保险监督管理

委员会主任科员,国都证券有限责任公司高级经理,中欧基金管理有限公司发展战略官、北

京代表处首席代表、董事会秘书。2007 年 10 月至今任中诚信托有限责任公司国际业务部

总经理。

穆群先生,监事,经济师,硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教,长安信息产业(集

团)股份有限公司董事会秘书,北京德恒有限责任公司财务主管。2001 年 11 月至今任立信

投资有限公司财务总监。

龚康先生,监事,中共党员,博士研究生。2005 年 9 月至今就职于嘉实基金管理有限

公司人力资源部,历任人力资源高级经理、副总监、总监。

曾 先生,监事,法学硕士。1999 年 7 月至 2003 年 10 月就职于首钢集团,2003 年

10 月至 2008 年 6 月,为国浩律师集团(北京)事务所证券部律师。2008 年 7 月至今,就职

于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部,现任法律部总监。

宋振茹女士,副总经理,中共党员,硕士研究生,经济师。1981 年 6 月至 1996 年 10

月任职于中办警卫局。1996 年 11 月至 1998 年 7 月于中国银行海外行管理部任副处长。1998

3

嘉实基本面 50 指数(LOF)更新招募说明书摘要

年 7 月至 1999 年 3 月任博时基金管理公司总经理助理。1999 年 3 月至今任职于嘉实基金管

理公司,历任督察员和公司副总经理。

王炜女士,督察长,中共党员,法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆通

联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理有限

公司法律部总监。

邵健先生,副总经理,硕士研究生。历任国泰证券行业研究员,国泰君安证券行业研究

部副经理,嘉实基金管理有限公司基金经理、总经理助理。

李松林先生,副总经理,工商管理硕士。历任国元证券深圳证券部信息总监,南方证券

金通证券部总经理助理,南方基金运作部副总监,嘉实基金管理有限公司总经理助理。

2、基金经理

(1)现任基金经理

何如女士,硕士研究生,10年证券从业经历。曾任职于IA克莱灵顿投资管理公司

(IA-Clarington Investments Inc )、富兰克林坦普顿投资管理公司(Franklin Templeton

Investments Corp.)。2007年6月加入嘉实基金管理有限公司,任产品管理部高级产品经理

职位,负责指数产品及ETF创新产品的设计与开发、指数研究及产品管理工作;2012年9月加

入指数投资部,先后担任基金经理助理、基金经理及部门副总监。2014年5月9日至2016年3

月24日任嘉实中创400ETF、嘉实中创400ETF联接基金经理,2014年6月13日至今任嘉实中证

主要消费ETF基金经理,2014年6月13日至今任嘉实中证医药卫生ETF基金经理,2014年6月20

日至今任嘉实中证金融地产ETF基金经理,2015年8月6日至今任嘉实中证金融地产ETF联接基

金经理,2016年1月5日任嘉实沪深300ETF、嘉实沪深300ETF联接(LOF)、嘉实深证基本面

120ETF、嘉实深证基本面120ETF联接、嘉实H股指数(QDII-LOF)、嘉实黄金(QDII-FOF-LOF)、

嘉实中证500ETF基金经理、嘉实中证500ETF联接以及本基金基金经理。

陈正宪先生,硕士研究生,11 年证券从业经历。曾任职于中国台湾台育证券、中国台

湾保诚投信。2008 年 6 月加入嘉实基金管理有限公司,先后任职于产品管理部、指数投资

部,现任公司指数投资部执行总监及基金经理。2016 年 1 月 5 日至今担任嘉实中证 500ETF、

嘉实中证 500ETF 联接、嘉实沪深 300ETF、嘉实沪深 300ETF 联接(LOF)、嘉实黄金

(QDII-FOF-LOF)、嘉实 H 股指数(QDII-LOF)基金经理,2016 年 3 月 24 日至今担任嘉

实中创 400ETF 及联接基金、本基金基金经理。

(2)历任基金经理

2009年12月30日至2014年3月11日,杨阳先生任本基金基金经理。

4

嘉实基本面 50 指数(LOF)更新招募说明书摘要

2014年3月11日至2016年1月5日,杨宇先生任本基金基金经理。

3、股票投资决策委员会

本基金采取集体投资决策制度,股票投资决策委员会的成员包括:公司副总经理兼公司

首席投资官(股票业务)邵健先生,公司总经理赵学军先生,公司研究总监陈少平女士,资

深基金经理邹唯先生、邵秋涛先生、胡涛先生,定量投资部负责人张自力先生。

上述人员之间均不存在近亲属关系。

二、基金托管人

(一)基金托管人基本情况

名称:中国工商银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

成立时间:1984 年 1 月 1 日

法定代表人:易会满

注册资本:人民币 35,640,625.71 万元

联系电话:010-66105799

联系人:洪渊

(二)主要人员情况

截至 2016 年 3 月末,中国工商银行资产托管部共有员工 198 人,平均年龄 30 岁,

95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职

称。

(三)基金托管业务经营情况

作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服

务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制

体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职

责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托

管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产

品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、企业年金基金、

QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资

产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、

ESCROW 等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值

服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2016 年 3 月,中国工商银行共托

5

嘉实基本面 50 指数(LOF)更新招募说明书摘要

管证券投资基金 555 只。自 2003 年以来,本行连续十一年获得香港《亚洲货币》、英

国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》

等境内外权威财经媒体评选的 49 项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银

行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

三、相关服务机构

(一)柜台(场外)基金份额发售机构

1、直销机构

(1)嘉实基金管理有限公司直销中心

办公地址 北京市东城区建国门南大街 7 号万豪中心 D 座 12 层

电话 (010)65215588 传真 (010)65215577

联系人 赵佳

(2)嘉实基金管理有限公司上海直销中心

办公地址 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 53 层 09-11 单元

电话 (021)38789658 传真 (021)68880023

联系人 邵琦

(3)嘉实基金管理有限公司成都分公司

办公地址 成都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 A 座 2 单元 21 层 04-05

单元

电话 (028)86202100 传真 (028)86202100

联系人 王启明

(4)嘉实基金管理有限公司深圳分公司

办公地址 深圳市福田区益田路 6001 号太平金融大厦 16 层

电话 (0755)84362200 传真 (0755)25870663

联系人 陈寒梦

(5)嘉实基金管理有限公司青岛分公司

办公地址 青岛市市南区香港中路 10 号颐和国际大厦 A 座 3502 室

电话 (0532)66777766 传真 (0532)66777676

联系人 胡洪峰

(6)嘉实基金管理有限公司杭州分公司

办公地址 杭州市西湖区杭大路 15 号嘉华国际商务中心 313 室

6

嘉实基本面 50 指数(LOF)更新招募说明书摘要

电话 (0571)87759328 传真 (0571)87759331

联系人 王振

(7)嘉实基金管理有限公司福州分公司

办公地址 福州市鼓楼区五四路 158 号环球广场 25 层 04 单元

电话 (0591)88013673 传真 (0591)88013670

联系人 吴志锋

(8)嘉实基金管理有限公司南京分公司

办公地址 南京市白下区中山东路 288 号新世纪广场 A 座 4202 室

电话 (025)66671118 传真 (025)66671100

联系人 徐莉莉

(9)嘉实基金管理有限公司广州分公司

办公地址 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心 50 层 05-06A 单元

电话 (020)88832125 传真 (020)81552120

联系人 周炜

2、代销机构

1. 中国工商银行股份有限公司

住所、办公地址 北京市西城区复兴门内大街 55 号

法定代表人 易会满 联系人 陶仲伟

传真 010-66107914

网址 www.icbc.com.cn 客服电话 95588

2. 中国农业银行股份有限公司

住所、办公地址 北京市东城区建国门内大街 69 号

法定代表人 蒋超良 联系人 滕涛

电话 (010)85108227 传真 (010)85109219

网址 www.abchina.com 客服电话 95599

3. 中国银行股份有限公司

办公地址 北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼

注册地址 北京市西城区复兴门内大街 1 号

法定代表人 田国立

电话 (010)66596688 传真 (010)66594946

网址 www.boc.cn 客服电话 95566

4. 交通银行股份有限公司

办公地址 上海市银城中路 188 号

7

嘉实基本面 50 指数(LOF)更新招募说明书摘要

注册地址 上海市银城中路 188 号

法定代表人 牛锡明 联系人 张宏革

电话 021-58781234 传真 021-58408483

网址 www.bankcomm.com 客服电话 95559

5. 招商银行股份有限公司

住所、办公地址 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

法定代表人 李建红 联系人 邓炯鹏

电话 (0755)83198888 传真 (0755)83195050

网址 www.cmbchina.com 客服电话 95555

6. 中信银行股份有限公司

住所、办公地址 北京市东城区朝阳门北大街 9 号

法定代表人 常振明 联系人 廉赵峰

网址 bank.ecitic.com 客服电话 95558

7. 上海浦东发展银行股份有限公司

办公地址 上海市中山东一路 12 号

注册地址 上海市中山东一路 12 号

法定代表人 吉晓辉 联系人 高天、虞谷云

电话 (021)61618888 传真 (021)63604199

网址 www.spdb.com.cn 客服电话 95528

8. 中国光大银行股份有限公司

注册地址 北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦

法定代表人 唐双宁 联系人 朱红

电话 (010)63636153 传真 010-63639709

网址 www.cebbank.com 客服电话 95595

9. 中国民生银行股份有限公司

住所、办公地址 北京市西城区复兴门内大街 2 号

法定代表人 董文标 联系人 杨成茜

电话 (010)58560666 传真 (010)57092611

网址 www.cmbc.com.cn 客服电话 95568

10. 中国邮政储蓄银行股份有限公司

办公地址 北京市西城区金融大街 3 号

注册地址 北京市西城区金融大街 3 号

法定代表人 李国华 联系人 王硕

传真 (010)68858117

网址 www.psbc.com 客服电话 95580

11. 北京银行股份有限公司

住所 北京市西城区金融大街甲 17 号首层

办公地址 北京市西城区金融大街丙 17 号

8

嘉实基本面 50 指数(LOF)更新招募说明书摘要

法定代表人 闫冰竹 联系人 谢小华

电话 (010)66223587 传真 (010)66226045

网址 www.bankofbeijing.com.cn 客服电话 95526

12. 华夏银行股份有限公司

住所、办公地址 北京市东城区建国门内大街 22 号

法定代表人 吴建 联系人 郑鹏

电话 010-85238667 传真 010-85238680

网址 www.hxb.com.cn 客服电话 95577

13. 广发银行股份有限公司

住所、办公地址 广东省广州市农林下路 83 号

法定代表人 董建岳 联系人 詹全鑫、张扬眉

电话 (020)38322256 传真 (020)87310955

网址 www.gdb.com.cn 客服电话 800-830-8003 、

400-830-8003

14. 平安银行股份有限公司

住所、办公地址 广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦

法定代表人 肖遂宁 联系人 张青

电话 0755-22166118 传真 0755-82080406

网址 www.bank.pingan.com 客服电话 95511-3 或 95501

15. 宁波银行股份有限公司

住所、办公地址 宁波市鄞州区宁南南路 700 号

法定代表人 陆华裕 联系人 胡技勋

电话 (0574)89068340 传真 (0574)87050024

网址 www.nbcb.com.cn 客服电话 96528,962528 上海、

北京地区

16. 浙商银行股份有限公司

住所、办公地址 浙江省杭州市庆春路 288 号

法定代表人 张达洋 联系人 毛真海

电话 (0571)87659546 传真 (0571)87659188

网址 www.czbank.com 客服电话 95527

17. 东莞银行股份有限公司

住所、办公地址 东莞市城区运河东一路 193 号

法定代表人 廖玉林 联系人 巫渝峰

电话 (0769)22119061 传真 (0769)22117730

网址 www.dongguanbank.cn 客服电话 4001196228

18. 杭州银行股份有限公司

住所、办公地址 杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦

法定代表人 吴太普 联系人 严峻

9

嘉实基本面 50 指数(LOF)更新招募说明书摘要

电话 (0571)85108309 传真 (0571)85108309

网址 www.hzbank.com.cn 客服电话 400-888-8508

19. 温州银行股份有限公司

住所 温州市车站大道华海广场 1 号楼

办公地址 温州市车站大道 196 号

法定代表人 邢增福 联系人 林波

电话 (0577)88990082 传真 (0577) 88995217

网址 www.wzbank.cn 客服电话 (0577)96699

20. 江苏银行股份有限公司

住所、办公地址 南京市洪武北路 55 号

法定代表人 夏平 联系人 展海军

电话 (025)58587018 传真 (025)58587038

网址 www.jsbchina.cn 客服电话 ( 025 ) 96098 、

4008696098

21. 乌鲁木齐商业银行股份有限公司

住所 乌鲁木齐市新华北路 8 号

办公地址 乌鲁木齐市新华北路 8 号商业银行大厦

法定代表人 农惠臣 联系人 何佳

电话 (0991)8824667 传真 (0991)8824667

网址 www.uccb.com.cn 客服电话 (0991)96518

22. 江苏江南农村商业银行股份有限公司

办公地址 常州市和平中路 413 号

注册地址 常州市和平中路 413 号

法定代表人 陆向阳 联系人 包静

电话 13951229068 传真 0519-89995170

网址 www.jnbank.com.cn 客服电话 96005

23. 泉州银行股份有限公司

办公地址 福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号

注册地址 福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号

法定代表人 傅子能 联系人 董培姗、王燕玲

电话 0595-22551071 传真 0595-22578871

网址 http://www.qzccbank.com 客服电话 4008896312

24. 天相投资顾问有限公司

办公地址 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层

注册地址 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

法定代表人 林义相 联系人 尹伶

电话 010-66045529 传真 010-66045518

网址 http://www.jjm.com.cn 客服电话 010-66045678

25. 和讯信息科技有限公司

10

嘉实基本面 50 指数(LOF)更新招募说明书摘要

办公地址 北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

注册地址 北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

法定代表人 王莉 联系人 习甜

传真 021-20835879

网址 http://fund.licaike.com/ 客服电话 4009200022

26. 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

办公地址 上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼

注册地址 上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

法定代表人 汪静波 联系人 张裕

电话 021-38509735 传真 021-38509777

网址 www.noah-fund.com 客服电话 400-821-5399

27. 深圳众禄金融控股股份有限公司

办公地址 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

注册地址 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行 25 层 IJ 单元

法定代表人 薛峰 联系人 童彩平

电话 0755-33227950 传真 0755-33227951

网址 www.zlfund.cn 客服电话 4006-788-887

28. 上海天天基金销售有限责任公司

办公地址 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼

注册地址 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

法定代表人 其实 联系人 潘世友

电话 021-54509998 传真 021-64385308

网址 http://www.1234567.com.cn/ 客服电话 400-1818-188

29. 上海好买基金销售有限公司

办公地址 上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室

注册地址 上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室

法定代表人 杨文斌 联系人 张茹

电话 021-20613999 传真 021-68596916

网址 www.ehowbuy.com 客服电话 4007009665

30. 杭州数米基金销售有限公司

办公地址 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼

注册地址 杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号

法定代表人 陈柏青 联系人 张裕

电话 021-60897840 传真 0571-26697013

网址 http://www.fund123.cn/ 客服电话 4000-766-123

31. 上海长量基金销售投资顾问有限公司

办公地址 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层

注册地址 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

法定代表人 张跃伟 联系人 单丙烨

11

嘉实基本面 50 指数(LOF)更新招募说明书摘要

电话 021-20691869 传真 021-20691861

网址 www.erichfund.com 客服电话 400-089-1289

32. 浙江同花顺基金销售有限公司

办公地址 浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼

注册地址 浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室

法定代表人 凌顺平 联系人 林海明

传真 0571-86800423

网址 www.5ifund.com 客服电话 4008-773-772

33. 北京展恒基金销售股份有限公司

办公地址 北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层

注册地址 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

法定代表人 闫振杰 联系人 李静如

电话 010-59601366-7024

网址 www.myfund.com 客服电话 4008886661

34. 上海利得基金销售有限公司

办公地址 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼

注册地址 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

法定代表人 沈继伟 联系人 曹怡晨

电话 021-50583533 传真 021-50583633

网址 a.leadfund.com.cn 客服电话 400-067-6266

35. 嘉实财富管理有限公司

住所 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元

办公地址 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元、北京市朝阳区

建国路 91 号金地中心 A 座 6 层

法定代表人 赵学军 联系人 景琪

电话 021-20289890 传真 021-20280110

网址 www.harvestwm.cn 客服电话 400-021-8850

36. 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司

办公地址 北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809

注册地址 北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

法定代表人 沈伟桦 联系人 程刚

电话 010-52855713 传真 010-85894285

网址 www.yixinfund.com 客服电话 400-6099-200

37. 众升财富(北京)基金销售有限公司

办公地址 北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元

注册地址 北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元

法定代表人 李招弟 联系人 高晓芳

电话 010-59393923 传真 010-59393074

网址 www.wy-fund.com 客服电话 400-059-8888

12

嘉实基本面 50 指数(LOF)更新招募说明书摘要

38. 上海汇付金融服务有限公司

办公地址 上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼

注册地址 上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼

法定代表人 冯修敏 联系人 陈云卉

电话 021-33323998 传真 021-33323837

网址 暂无 客服电话 400-820-2819

39. 北京乐融多源投资咨询有限公司

办公地址 北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室

注册地址 北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室

法定代表人 董浩 联系人 张婷婷

电话 18510450202 传真 010-56580660

网址 www.jimufund.com 客服电话 400-068-1176

40. 上海陆金所资产管理有限公司

办公地址 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

注册地址 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

法定代表人 郭坚 联系人 宁博宇

电话 021-20665952 传真 021-22066653

网址 www.lufunds.com 客服电话 4008219031

41. 大泰金石投资管理有限公司

办公地址 上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼中心

注册地址 南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室

法定代表人 袁顾明 联系人 朱海涛

电话 15921264785 传真 021-20324199

网址 http://www.dtfunds.com 客服电话 400-928-2266

42. 珠海盈米财富管理有限公司

办公地址 广东省广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼

B1201-1203

注册地址 广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

法定代表人 肖雯 联系人 黄敏嫦

电话 020-89629019 传真 020-89629011

网址 www.yingmi.cn 客服电话 020-89629066

43. 中证金牛(北京)投资咨询有限公司

办公地址 北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A 座 5 层

注册地址 北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

法定代表人 彭运年 联系人 仲甜甜

电话 010-59336492 传真 010-59336510

网址 www.jnlc.com/ 客服电话 010-59336512

44. 国泰君安证券股份有限公司

13

嘉实基本面 50 指数(LOF)更新招募说明书摘要

住所 上海市浦东新区商城路 618 号

办公地址 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

注册地址 中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号

法定代表人 杨德红 联系人 芮敏祺

电话 (021)38676666 传真 (021)38670666

网址 www.gtja.com 客服电话 4008888666

45. 中信建投证券股份有限公司

住所 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址 北京市朝阳门内大街 188 号

法定代表人 王常青 联系人 权唐

电话 (010)65183880 传真 (010)65182261

网址 www.csc108.com 客服电话 400-8888-108

46. 国信证券股份有限公司

注册地址 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

法定代表人 何如 联系人 周杨

电话 0755-82130833 传真 0755-82133952

网址 www.guosen.com.cn 客服电话 95536

47. 招商证券股份有限公司

住所、办公地址 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层

法定代表人 宫少林 联系人 林生迎

电话 (0755)82943666 传真 (0755)82943636

网址 www.newone.com.cn 客服电话 4008888111、95565

48. 广发证券股份有限公司

住所 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)

办公地址 广东省广州天河北路大都会广场 18、19、36、38、41 和 42 楼

法定代表人 孙树明 联系人 黄岚

电话 (020)87555888 传真 (020)87555305

网址 www.gf.com.cn 客服电话 95575 或致电各地营

业网点

49. 中信证券股份有限公司

住所、办公地址 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

法定代表人 王东明 联系人 陈忠

电话 (010)60833722 传真 (010)60833739

网址 www.cs.ecitic.com 客服电话 95558

50. 中国银河证券股份有限公司

住所、办公地址 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

法定代表人 陈有安 联系人 田薇

电话 (010)66568430 传真 010-66568990

网址 www.chinastock.com.cn 客服电话 400-8888-888

14

嘉实基本面 50 指数(LOF)更新招募说明书摘要

51. 海通证券股份有限公司

住所 上海淮海中路 98 号

办公地址 上海市广东路 689 号

法定代表人 王开国 联系人 金芸、李笑鸣

电话 (021)23219000 传真 (021)23219100

网址 www.htsec.com 客服电话 95553 或拨打各城市

营业网点咨询电话

52. 申万宏源证券有限公司

住所、办公地址 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

注册地址 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

法定代表人 李梅 联系人 钱达琛

电话 021-33389888 传真 021-33388224

网址 www.swhysc.com 客服电话 021-962505

53. 安信证券股份有限公司

住所 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

办公地址 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 深圳

市福田区深南大道凤凰大厦 1 栋 9 层

法定代表人 牛冠兴 联系人 陈剑虹

电话 (0755)82825551 传真 (0755)82558355

网址 www.essence.com.cn 客服电话 4008001001

54. 华泰证券股份有限公司

住所 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦、深圳市深南大道 4011 号

港中旅大厦 24 楼

办公地址 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦、 深圳市深南大

道 4011 号港中旅大厦 24 楼

法定代表人 吴万善 联系人 庞晓芸

电话 0755-82492193 传真 025-51863323(南京)

0755-82492962(深圳)

网址 www.htsc.com.cn 客服电话 95597

55. 中信证券(山东)有限责任公司

住所、办公地址 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼

法定代表人 杨宝林 联系人 吴忠超

电话 (0532)85022326 传真 (0532)85022605

网址 www.citicssd.com 客服电话 95548

56. 长城证券有限责任公司

住所、办公地址 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

法定代表人 黄耀华 联系人 刘阳

电话 (0755)83516289 传真 (0755)83515567

网址 www.cgws.com 客服电话 4006666888、(0755)

15

嘉实基本面 50 指数(LOF)更新招募说明书摘要

33680000

57. 平安证券有限责任公司

住所 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼

办公地址 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼(518048)

法定代表人 杨宇翔 联系人 郑舒丽

电话 0755-22626391 传真 (0755)82400862

网址 http://www.pingan.com 客服电话 95511—8

58. 中国中投证券有限责任公司

住所 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21

层及第 04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、

21、22、23 单元

办公地址 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层

法定代表人 高涛 联系人 刘毅

电话 0755-82023442 传真 0755-82026539

网址 www.china-invs.cn 客服电话 400 600 8008

59. 兴业证券股份有限公司

住所 福州市湖东路 268 号

办公地址 上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层

法定代表人 兰荣 联系人 夏中苏

电话 (0591)38281963 传真 (0591)38507538

网址 http://www.xyzq.com.cn 客服电话 95562

60. 方正证券股份有限公司

住所、办公地址 湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

法定代表人 雷杰 联系人 郭军瑞?

电话 (0731)85832503 传真 (0731)85832214

网址 www.foundersc.com 客服电话 95571

61. 光大证券股份有限公司

住所、办公地址 上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人 薛峰 联系人 刘晨、李芳芳

电话 (021)22169999 传真 (021)22169134

网址 www.ebscn.com 客服电话 4008888788 、

10108998

62. 广州证券股份有限公司

住所、办公地址 广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼

法定代表人 邱三发 联系人 林洁茹

电话 020-88836999 传真 020-88836654

网址 www.gzs.com.cn 客服电话 (020)961303

63. 东北证券股份有限公司

16

嘉实基本面 50 指数(LOF)更新招募说明书摘要

住所、办公地址 长春市自由大路 1138 号

法定代表人 杨树财 联系人 潘锴

电话 (0431)85096709 传真 (0431)85096795

网址 www.nesc.cn 客服电话 4006000686、(0431)

85096733

64. 华安证券股份有限公司

办公地址 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

注册地址 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

法定代表人 李工 联系人 甘霖、钱欢

电话 55165161821 传真 55165161672

网址 www.hazq.com 客服电话 96518、4008096518

65. 财富证券有限责任公司

住所、办公地址 湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼

法定代表人 周晖 联系人 郭磊

电话 (0731)84403319 传真 (0731)84403439

网址 www.cfzq.com 客服电话 (0731)84403360

66. 中泰证券有限公司

住所、办公地址 山东省济南市市中区经七路 86 号

法定代表人 李玮 联系人 吴阳

电话 (0531)68889155 传真 (0531)68889752

网址 www.qlzq.com.cn 客服电话 95538

67. 世纪证券有限责任公司

住所、办公地址 深圳深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层

法定代表人 姜昧军 联系人 方文

电话 (0755)83199599 传真 (0755)83199545

网址 www.csco.com.cn 客服电话 (0755)83199511

68. 中航证券有限公司

住所、办公地址 南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼

法定代表人 杜航 联系人 戴蕾

电话 (0791)86768681 传真 (0791)86770178

网址 www.avicsec.com 客服电话 400-8866-567

69. 华福证券有限责任公司

住所 福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层

办公地址 福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层

法定代表人 黄金琳 联系人 张腾

电话 (0591)87383623 传真 (0591)87383610

网址 www.hfzq.com.cn 客服电话 (0591)96326

70. 中国国际金融有限公司

17

嘉实基本面 50 指数(LOF)更新招募说明书摘要

住所 北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

办公地址 北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层

法定代表人 李剑阁 联系人 廉赵峰

电话 (010)65051166 传真 (010)85679535

网址 www.ciccs.com.cn 客服电话 ( 010 ) 85679238 ;

(010)85679169

71. 联讯证券股份有限公司

办公地址 广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

注册地址 广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

法定代表人 徐刚 联系人 彭莲

电话 0752-2119700 传真 0752-2119660

网址 www.lxsec.com 客服电话 95564

72. 英大证券有限责任公司

住所 深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

注册地址 深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

法定代表人 吴骏 联系人 吴尔晖

电话 0755-83007159 传真 0755-83007034

网址 www.ydsc.com.cn 客服电话 4000-188-688

73. 宏信证券有限责任公司

办公地址 四川成都市人民南路 2 段 18 号川信大厦 10 楼

注册地址 四川成都市人民南路 2 段 18 号川信大厦 11 楼

法定代表人 吴玉明 联系人 刘进海

电话 028-86199278 传真 028-86199382

网址 www.hxzq.cn 客服电话 4008366366

74. 长江证券股份有限公司

住所、办公地址 湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

法定代表人 杨泽柱 联系人 李良

电话 (027)65799999 传真 (027)85481900

网址 www.95579.com 客服电话 95579 或

4008-888-999

75. 湘财证券股份有限公司

住所、办公地址 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

法定代表人 林俊波 联系人 钟康莺

电话 (021)68634518 传真 (021)68865680

网址 www.xcsc.com 客服电话 400-888-1551

76. 万联证券有限责任公司

住所、办公地址 广州市中山二路 18 号电信广场 36、37 层

法定代表人 张建军 联系人 罗创斌

电话 (020)37865070 传真 020-22373718-1013

18

嘉实基本面 50 指数(LOF)更新招募说明书摘要

网址 www.wlzq.com.cn 客服电话 4008888133

77. 民生证券股份有限公司

住所、办公地址 北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层

法定代表人 余政 联系人 赵明

电话 (010)85127622 传真 (010)85127917

网址 www.mszq.com 客服电话 400-619-8888

78. 国元证券股份有限公司

住所、办公地址 安徽省合肥市寿春路 179 号

法定代表人 凤良志 联系人 陈玲玲

电话 (0551)2246273 传真 (0551)2272100

网址 www.gyzq.com.cn 客服电话 95578

79. 渤海证券股份有限公司

住所 天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

办公地址 天津市南开区宾水西道 8 号

法定代表人 杜庆平 联系人 王兆权

电话 (022)28451861 传真 (022)28451892

网址 www.bhzq.com 客服电话 4006515988

80. 山西证券股份有限公司

住所、办公地址 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

法定代表人 侯巍 联系人 郭熠

电话 (0351)8686659 传真 (0351)8686619

网址 www.i618.com.cn 客服电话 400-666-1618

81. 东兴证券股份有限公司

住所、办公地址 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层

法定代表人 徐勇力 联系人 汤漫川

电话 (010)66555316 传真 (010)66555246

网址 www.dxzq.net.cn 客服电话 400-8888-993

82. 东吴证券股份有限公司

住所、办公地址 苏州工业园区翠园路 181 号

法定代表人 吴永敏 联系人 方晓丹

电话 (0512)65581136 传真 (0512)65588021

网址 www.dwzq.com.cn 客服电话 4008601555

83. 信达证券股份有限公司

住所、办公地址 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

法定代表人 高冠江 联系人 唐静

电话 (010)63081000 传真 (010)63080978

网址 www.cindasc.com 客服电话 95321

84. 南京证券股份有限公司

19

嘉实基本面 50 指数(LOF)更新招募说明书摘要

住所、办公地址 江苏省南京市大钟亭 8 号

法定代表人 步国旬 联系人 潘月

电话 (025)83367888 传真 (025)83320066

网址 www.njzq.com.cn 客服电话 4008285888

85. 上海证券有限责任公司

住所、办公地址 上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼

法定代表人 龚德雄 联系人 许曼华

电话 (021)53686888 传真 (021)53686100-7008

网址 www.962518.com 客服电话 (021) 962518 、

4008918918

86. 新时代证券有限责任公司

住所、办公地址 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

法定代表人 刘汝军 联系人 孙恺

电话 (010)83561149 传真 (010)83561094

网址 www.xsdzq.cn 客服电话 4006989898

87. 大同证券有限责任公司

住所 大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层

办公地址 山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13

法定代表人 董祥 联系人 薛津

电话 (0351)4130322 传真 (0351)4130322

网址 www.dtsbc.com.cn 客服电话 4007121212

88. 国联证券股份有限公司

办公地址 江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702

注册地址 江苏省无锡市县前东街 168 号国联大厦 6 层

法定代表人 雷建辉 联系人 沈刚

电话 0510-82831662 传真 0510-82830162

网址 www.glsc.com.cn 客服电话 95570

89. 浙商证券有限责任公司

住所、办公地址 浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6-7 楼

法定代表人 吴承根 联系人 许嘉行

电话 (0571)87901912 传真 (0571)87901913

网址 www.stocke.com.cn 客服电话 (0571)967777

90. 国海证券股份有限公司

住所、办公地址 广西桂林市辅星路 13 号

法定代表人 张雅锋 联系人 牛孟宇

电话 0755-83709350 传真 0755-83700205

网址 www.ghzq.com.cn 客服电话 95563(全国)

91. 东莞证券股份有限公司

20

嘉实基本面 50 指数(LOF)更新招募说明书摘要

住所、办公地址 东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼

法定代表人 张运勇 联系人 苏卓仁

电话 (0769)22112062 传真 (0769)22119423

网址 www.dgzq.com.cn 客服电话 (0769)961130

92. 中原证券股份有限公司

住所、办公地址 郑州市郑东新区商务外环路 10 号

法定代表人 菅明军 联系人 程月艳 范春艳

电话 0371--69099882 传真 0371--65585899

网址 www.ccnew.com 客服电话 95377

93. 国都证券股份有限公司

住所、办公地址 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

法定代表人 常喆 联系人 黄静

电话 (010)84183389 传真 (010)84183311-3389

网址 www.guodu.com 客服电话 400-818-8118

94. 中银国际证券有限责任公司

住所 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层

办公地址 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 40 层

法定代表人 许刚 联系人 李丹

传真 (021)50372474

网址 www.bocichina.com.cn 客服电话 4006208888

95. 恒泰证券股份有限公司

住所、办公地址 内蒙古呼和浩特市新城区新华大街 111 号

法定代表人 庞介民 联系人 王旭华

电话 (010)66297386 传真 (0471)4961259

网址 www.cnht.com.cn 客服电话 (0471)4972343

96. 国盛证券有限责任公司

住所 江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦

办公地址 江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 4 楼

法定代表人 曾小普 联系人 俞驰

电话 (0791)86285337 传真 (0791)86282293

网址 www.gsstock.com 客服电话 4008222111

97. 第一创业证券股份有限公司

住所、办公地址 广东省深圳罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层

法定代表人 刘学民 联系人 崔国良

电话 (0755)25832852 传真 (0755)82485081

网址 www.fcsc.cn 客服电话 4008881888

98. 金元证券股份有限公司

住所 海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层

21

嘉实基本面 50 指数(LOF)更新招募说明书摘要

办公地址 深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层

法定代表人 陆涛 联系人 马贤清

电话 (0755)83025022 传真 (0755)83025625

网址 www.jyzq.cn 客服电话 400-8888-228

99. 德邦证券有限责任公司

住所 上海市普陀区曹阳路 510 号南半幢 9 楼

办公地址 上海市浦东新区福山路 500 号“城建国际中心”26 楼

法定代表人 姚文平 联系人 罗芳

电话 (021)68761616 传真 (021)68767981

网址 www.tebon.com.cn 客服电话 4008888128

100. 西部证券股份有限公司

住所、办公地址 陕西省西安市东新街 232 号信托大厦 16-17 楼

法定代表人 刘建武 联系人 刘莹

电话 (029)87416787 传真 (029)87417012

网址 www.westsecu.com 客服电话 95582

101. 华龙证券有限责任公司

住所、办公地址 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心

法定代表人 李晓安 联系人 李昕田

电话 (0931)4890208 传真 (0931)4890628

网址 www.hlzqgs.com 客服电话 ( 0931 ) 96668 、

4006898888

102. 财通证券有限责任公司

住所、办公地址 杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心

法定代表人 沈继宁 联系人 乔骏

电话 (0571)87925129 传真 0571-87818329

网址 www.ctsec.com 客服电话 ( 0571 ) 96336 、

962336(上海地区)

103. 上海华信证券有限责任公司

注册地址 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼

法定代表人 罗浩 联系人 倪丹

电话 021-38784818? 传真 021-68775878

网址 www.shhxzq.com 客服电话 68777877

104. 华鑫证券有限责任公司

住所、办公地址 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元

法定代表人 洪家新? 联系人 孔泉

电话 (0755)82083788 传真 (0755)82083408

网址 www.cfsc.com.cn 客服电话 ( 021 ) 32109999 ,

(029)68918888

105. 瑞银证券有限责任公司

22

嘉实基本面 50 指数(LOF)更新招募说明书摘要

住所、办公地址 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层

法定代表人 程宜荪 联系人 牟冲

电话 (010)58328112 传真 (010)58328748

网址 www.ubssecurities.com 客服电话 400-887-8827

106. 中山证券有限责任公司

住所、办公地址 深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层

法定代表人 吴永良 联系人 李珍

电话 (0755)82570586 传真 (0755)82960582

网址 www.zszq.com 客服电话 4001022011

107. 国融证券股份有限公司

住所 呼和浩特市新城区锡林南路 18 号

办公地址 北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层

法定代表人 孔佑杰 联系人 董晶姗

电话 (010)83991737 传真 (010)66412537

网址 www.rxzq.com.cn 客服电话 4006609839

108. 江海证券有限公司

住所、办公地址 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

注册地址 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

法定代表人 孙名扬 联系人 刘爽

电话 0451-85863719 传真 0451-82287211

网址 www.jhzq.com.cn 客服电话 400-666-2288

109. 国金证券股份有限公司

住所、办公地址 成都市东城根上街 95 号

法定代表人 冉云 联系人 金喆

电话 (028)86690126 传真 (028)86690126

网址 www.gjzq.com.cn 客服电话 4006600109

110. 中国民族证券有限责任公司

住所、办公地址 北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层

法定代表人 赵大建 联系人 李微

电话 (010)59355941 传真 (010)66553791

网址 www.e5618.com 客服电话 400-889-5618

111. 华宝证券有限责任公司

住所、办公地址 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层

法定代表人 陈林 联系人 夏元

电话 (021)68777222 传真 (021)68777822

网址 www.cnhbstock.com 客服电话 4008209898

112. 长城国瑞证券有限公司

住所、办公地址 厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼

23

嘉实基本面 50 指数(LOF)更新招募说明书摘要

法定代表人 王勇 联系人 卢金文

电话 (0592)5161642 传真 (0592)5161140

网址 www.xmzq.cn 客服电话 (0592)5163588

113. 爱建证券有限责任公司

住所、办公地址 上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼

法定代表人 宫龙云 联系人 陈敏

电话 (021)32229888 传真 021- 68728782

网址 www.ajzq.com 客服电话 (021)63340678

114. 华融证券股份有限公司

住所 北京市西城区金融大街 8 号

办公地址 北京市西城区金融大街 8 号中国华融 A 座 3 层、5 层

法定代表人 宋德清 联系人 黄恒

电话 010-58568235 传真 010-58568062

网址 www.hrsec.com.cn 客服电话 (010)58568118

115. 天风证券股份有限公司

办公地址 湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼

注册地址 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼

法定代表人 余磊 联系人 崔成

电话 027-87610052 传真 027-87618863

网址 www.tfzq.com 客服电话 4008005000

(二)场内代销机构

场内代销机构是指具有基金代销业务资格、并经深圳证券交易所和中国证券登记结算

有限责任公司认可的深圳证券交易所会员单位。

(三)基金注册登记机构

名称 中国证券登记结算有限责任公司

住所、办公地址 北京市西城区太平桥大街17号

法定代表人 金颖 联系人 程爽

电话 (010)59378982 传真 (010)58598907

(四)律师事务所和经办律师

名称 北京市金杜律师事务所

住所、办公地址 北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心写字楼A座40层

负责人 王玲 联系人 彭晋

电话 (010)5878 5588 传真 (010)58785566

经办律师 彭晋、唐丽子

(五)会计师事务所和经办注册会计师

名称 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

住所 上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

24

嘉实基本面 50 指数(LOF)更新招募说明书摘要

办公地址 上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼

法定代表人 李丹 联系人 张勇

电话 (021)23238888 传真 (021)23238800

经办注册会计师 许康玮、张勇

四、基金的名称

嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金(LOF)

五、基金的类型

本基金类型:上市契约型开放式,股票型证券投资基金。

六、基金的投资目标

本基金采用指数化投资策略,通过严格的投资纪律约束和数量化的风险管理手段,追求

对标的指数的有效跟踪。

七、基金的投资方向

本基金投资于标的指数成份股、备选股以及依法发行或上市的其他股票、固定收益类证

券、现金、短期金融工具、权证和法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如

果法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将

其纳入本基金的投资范围。

本基金投资组合中成份股及备选股投资比例不低于基金资产的90%;权证市值不超过基

金资产净值的3%;现金及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。

因基金规模或市场变化等因素导致本基金投资组合不符合上述规定的,基金管理人将在

10 个工作日内调整至符合上述规定。法律、法规另有规定的,从其规定。

八、基金的投资策略

本基金采取完全指数复制法,即按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资

组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。但在因特殊情况(如市场流动

性不足、个别成份股被限制投资等)导致无法获得足够数量的股票时,基金管理人将采用其

他指数投资技术适当调整基金投资组合,以达到跟踪标的指数的目的。

25

嘉实基本面 50 指数(LOF)更新招募说明书摘要

本基金的风险控制目标是追求日均跟踪误差偏离度的绝对值不超过 0.35%,年化跟踪误

差不超过 4%。在跟踪误差允许的情况下,本基金投资于标的指数成份股、备选股以及依法

发行或上市的其他股票、固定收益类证券、现金、短期金融工具、权证和法律法规或中国证

监会允许基金投资的其他金融工具。本基金的固定收益类证券投资范围包括国债、金融债、

企业(公司)债、次级债、可转换债券(含分离交易可转债)、中央银行票据、短期融资券、

回购(包括正回购和逆回购)、资产支持证券等。

如果未来法律法规或监管机构允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,

可以将其纳入投资范围。

本基金投资将遵照:

1.决策依据

有关法律法规、基金合同和标的指数的相关规定。

2.投资管理体制

本基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。基金经理负责基金的日常

投资运作,基金投资的重大事项需向投资决策委员会报告。

3.投资程序

研究、决策、组合构建、交易、评估、组合维护的有机配合共同构成了本基金的投资管

理程序。严格的投资管理程序可以保证投资理念的正确执行,避免重大风险的发生。

(1)研究:指数投资研究人员依托公司整体研究平台,整合外部信息以及券商等外部研

究力量的研究成果开展指数跟踪、成份股等相关信息的搜集与分析、流动性分析等工作,作

为基金投资决策的重要依据。

(2)投资决策:投资决策委员会依据指数投资研究小组提供的研究报告,定期召开或遇

重大事项时召开投资决策会议,决策相关事项。基金经理根据投资决策委员会的决议,每日

进行基金投资管理的日常决策。

(3)组合构建:基金经理根据标的指数相关信息,结合内部指数投资研究,以指数复制

法构建组合。在追求跟踪误差最小化的前提下,基金经理将采取适当的投资方法,以降低投

资成本、控制投资风险。

(4)交易执行:集中交易室负责具体的交易执行,同时履行一线监控的职责。

(5)投资绩效评估:投资流程与风险管理部定期和不定期对基金进行投资绩效评估,并

提供相关报告。绩效评估能够确认组合是否实现了投资预期、组合误差的来源及投资策略成

功与否,基金经理可以据此检讨投资策略,进而调整投资组合。

26

嘉实基本面 50 指数(LOF)更新招募说明书摘要

(6)组合监控与调整:基金经理将跟踪标的指数变动,结合成份股基本面情况、流动性

状况、基金申购和赎回的现金流量情况以及组合投资绩效评估的结果,对投资组合进行监控

和调整,密切跟踪标的指数。

九、基金的业绩比较基准

95% × 中证锐联基本面 50 指数收益率 + 5% × 银行同业存款收益率

十、基金的风险收益特征

本基金属于采用被动指数化操作的股票型基金,其预期的风险和收益高于货币市场基

金、债券基金、混合型基金,为证券投资基金中的较高风险、较高收益品种。

十一、基金投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗

漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

本基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2016年7月18日复核

了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截至2016年6月30日(“报告期末”),本报告所列财务数据未

经审计。

1. 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)

1 权益投资 1,127,204,969.18 93.26

其中:股票 1,127,204,969.18 93.26

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 20,000,000.00 1.65

其中:债券 20,000,000.00 1.65

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返 -

-

售金融资产

7 银行存款和结算备付金合计 60,098,505.61 4.97

8 其他资产 1,308,983.35 0.11

27

嘉实基本面 50 指数(LOF)更新招募说明书摘要

合计 1,208,612,458.14 100.00

2. 报告期末按行业分类的股票投资组合

(1) 报告期末指数投资按行业分类的股票投资组合

代 占基金资产净值比例

行业类别 公允价值(元)

码 (%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 74,671,184.81 6.20

C 制造业 146,756,679.53 12.18

电力、热力、燃气及水生产

D 56,636,012.82 4.70

和供应业

E 建筑业 107,319,752.49 8.91

F 批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 26,714,063.14 2.22

H 住宿和餐饮业 - -

信息传输、软件和信息技术

I 28,818,550.44 2.39

服务业

J 金融业 621,774,651.64 51.62

K 房地产业 63,169,569.95 5.24

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理

- -

O 居民服务、修理和其他服务

- -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 1,125,860,464.82 93.46

(2) 报告期末积极投资按行业分类的股票投资组合

占基金资产净值比例

代码 行业类别 公允价值(元)

(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采掘业 - -

C 制造业 597,792.82 0.05

电力、热力、燃气及水

D - -

生产和供应业

E 建筑业 656,093.04 0.05

28

嘉实基本面 50 指数(LOF)更新招募说明书摘要

F 批发和零售业 - -

交通运输、仓储和邮政

G - -

H 住宿和餐饮业 - -

信息传输、软件和信息

I 70,492.40 0.01

技术服务业

J 金融业 - -

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 20,126.10 0.00

N 水利、环境和公共设施

- -

管理业

O 居民服务、修理和其他

- -

服务业

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 1,344,504.36 0.11

3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

(1) 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票

投资明细

占基金资产净值

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)

比例(%)

1 601318 中国平安 2,082,682 66,729,131.28 5.54

2 601166 兴业银行 4,021,405 61,286,212.20 5.09

3 600016 民生银行 6,856,806 61,231,277.58 5.08

4 601328 交通银行 10,602,695 59,693,172.85 4.96

5 601288 农业银行 16,415,329 52,529,052.80 4.36

6 601668 中国建筑 9,817,064 52,226,780.48 4.34

7 600036 招商银行 2,953,381 51,684,167.50 4.29

8 601398 工商银行 10,955,495 48,642,397.80 4.04

9 000002 万 科A 2,381,529 43,343,827.80 3.60

10 600028 中国石化 8,191,805 38,665,319.60 3.21

注:本基金投资于标的指数成份股、备选股以及依法发行或上市的其他股票等,成份股及备

选股投资比例不低于基金资产的 90%。

(2) 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票

投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净

29

嘉实基本面 50 指数(LOF)更新招募说明书摘要

值比例(%)

1 601611 中国核建 31,362 656,093.04 0.05

2 601127 小康股份 8,662 206,761.94 0.02

3 601966 玲珑轮胎 9,675 125,581.50 0.01

4 603131 上海沪工 1,263 76,664.10 0.01

5 300515 三德科技 1,354 63,461.98 0.01

4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 国家债券 - -

2 央行票据 - -

3 金融债券 20,000,000.00 1.66

其中:政策性金融债 20,000,000.00 1.66

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债(可交换债) - -

8 同业存单 - -

9 其他 - -

合计 20,000,000.00 1.66

5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

占基金资产净

序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)

值比例(%)

1 150215 15 国开 15 200,000 20,000,000.00 1.66

注:报告期末,本基金仅持有上述 1 只债券。

6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券

投资明细

报告期末,本基金未持有资产支持证券。

7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明

报告期末,本基金未持有贵金属投资。

8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

报告期末,本基金未持有权证。

30

嘉实基本面 50 指数(LOF)更新招募说明书摘要

9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

报告期内,本基金未参与股指期货交易。

10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

报告期内,本基金未参与国债期货交易。

11. 投资组合报告附注

(1)

报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,在本报告编制日

前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。

(2)

本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。

(3) 其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 215,397.36

2 应收证券清算款 405,595.06

3 应收股利 -

4 应收利息 530,478.99

5 应收申购款 95,323.90

6 其他应收款 62,188.04

7 待摊费用 -

8 其他 -

合计 1,308,983.35

(4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

报告期末,本基金未持有处于转股期的可转换债券。

(5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

1.11.5.1 报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明

占基金资产

流通受限部分的 流通受限情况说

序号 股票代码 股票名称 净值比例

公允价值(元) 明

(%)

1 000002 万 科A 43,343,827.80 3.60 重大事项停牌

31

嘉实基本面 50 指数(LOF)更新招募说明书摘要

1.11.5.2 报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明

流通受限部分 占基金资产

流通受限情况说

序号 股票代码 股票名称 的公允价值 净值比例

(元) (%)

1 601611 中国核建 656,093.04 0.05 重大事项停牌

2 601966 玲珑轮胎 125,581.50 0.01 未上市

十二、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投

资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

1.本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

净值 净值增长率 业绩比较基准 业绩比较基准

阶段 ①-③ ②-④

增长率① 标准差② 收益率③ 收益率标准差④

基金合同生效日

(2009 年 12 月 30 日) 0.00% 0.00% 3.04% 1.79% -3.04% -1.79%

-2009 年 12 月 31 日

2010 年 -26.11% 1.42% -27.49% 1.45% 1.38% -0.03%

2011 年 -14.56% 1.12% -14.65% 1.12% 0.09% 0.00%

2012 年 11.28% 1.01% 9.81% 1.02% 1.47% -0.01%

2013 年 -10.82% 1.39% -12.34% 1.38% 1.52% 0.01%

2014 年 77.24% 1.33% 72.20% 1.34% 5.04% -0.01%

2015 年 5.21% 2.38% 5.10% 2.35% 0.11% 0.03%

2016 年 1 月 1 日至 -9.86% 1.39% -9.61% 1.27% -0.25% 0.12%

2016 年 6 月 30 日

2.自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

32

嘉实基本面 50 指数(LOF)更新招募说明书摘要

图:嘉实基本面 50 指数(LOF)基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的

历史走势对比图

(2009 年 12 月 30 日至 2016 年 6 月 30 日)

注:按基金合同和招募说明书的约定,本基金自基金合同生效日起 6 个月内为建仓期,建仓

期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同(十一(三)投资范围和(七)2、基金投资

组合限制)的有关约定。

十三、费用概览

(一)与基金运作有关的费用

1、基金费用的种类

(1)基金管理人的管理费;

(2)基金托管人的托管费;

(3)基金合同生效后的指数许可使用费;

(4)《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

33

嘉实基本面 50 指数(LOF)更新招募说明书摘要

(5)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;

(6)基金份额持有人大会费用;

(7)因基金的证券交易或结算而产生的费用(包括但不限于经手费、印花税、证管费、

过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等);

(8)基金的银行汇划费用;

(9)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。

2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

(1)基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.0%年费率计提。管理费的计算方法如下:

H=E×1.0%÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发

送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付

给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

(2)基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.18%的年费率计提。托管费的计算方法如

下:

H=E×0.18%÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发

送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支

取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

(3)基金合同生效后的指数许可使用费

本基金按照基金管理人与标的指数许可方所签订的指数使用许可协议中所规定的指数

许可使用费计提方法每日计提指数许可使用费。其中,基金合同生效前的许可使用固定费是

为获取使用指数开发基金的权利而支付的费用,不列入基金费用;基金合同生效后的指数许

可使用费从基金财产中列支,按前一日基金资产净值及指数许可使用费年费率每日计提,逐

34

嘉实基本面 50 指数(LOF)更新招募说明书摘要

日累计。计算方法如下:

H=E×I÷当年天数

H 为每日应计提的指数许可使用费

E 为前一日的基金资产净值

I 为基金管理人与本基金的标的指数许可方所签订的指数使用许可协议中所规定的指

数许可使用费年费率。

根据指数使用许可协议,标的指数许可方收取的指数许可使用费年费率设定如下:

如果本基金前一季度日均基金资产净值超过或等于 40 亿元,则指数许可基点费按照万

分之九的年费率计提;如果前一季度日均基金资产净值不足 40 亿元,则指数许可基点费按

照万分之十的年费率计提。

基金管理人与指数许可方约定了每季指数许可使用费人民币伍万元(5 万元)的收取下

限,则该下限超出当季累计指数使用费的部分(即:每季指数许可使用费收取下限减当季累

计指数许可使用费)由基金管理人自行承担,不作为基金费用从基金财产中列支。

基金合同生效后的指数许可使用费按季支付,由基金管理人向基金托管人发送基金指数

许可使用费划款指令,基金托管人复核后于次季前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给

基金管理人,由基金管理人根据指数使用许可协议所规定的方式支付给标的指数许可方。若

遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

如果指数许可使用费的计算方法和费率等发生调整,本基金将采用调整后的方法或费率

计算指数使用费。基金管理人应及时按照《信息披露管理办法》的规定在指定媒体进行公告。

上述 1、基金费用的种类中第(4)-(8)项费用,根据有关法规及相应协议规定,按

费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

3、不列入基金费用的项目

(1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产

的损失;

(2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

(3)《基金合同》生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披

露费用等费用;

(4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

4、基金管理费、基金托管费的调整

基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致,酌情调低基金管理费率、基

35

嘉实基本面 50 指数(LOF)更新招募说明书摘要

金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。提高上述费率需经基金份额持有人大会决议通

过。

基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一种指定媒体和基金管理人网站

上公告。

(二)与基金销售有关的费用

1、申购费

本基金申购费率按照申购金额递减,即申购金额越大,所适用的申购费率越低。投资者

在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。本基金申购费率最高不超过申购金

额的5%,具体如下:

申购金额(含申购费) 申购费率

M<100 万元 1.2%

100 万元≤M<200 万元 0.8%

200 万元≤M<500 万元 0.4%

M≥500 万元 单笔 1000 元

个人投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金业务实行申购费率优惠,其

申购费率不按申购金额分档,统一优惠为申购金额的0.6%,但中国银行长城借记卡、招商

银行借记卡持卡人,申购本基金的申购费率优惠按照相关公告规定的费率执行;机构投资者

通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金,其申购费率不按申购金额分档,统一优惠

为申购金额的0.6%。优惠后费率如果低于0.6%,则按0.6%执行。基金招募说明书及相关

公告规定的相应申购费率低于0.6%时,按实际费率收取申购费。个人投资者于本公司网上

直销系统通过汇款方式申购本基金的,前端申购费率按照相关公告规定的优惠费率执行。

申购费用由申购人承担,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用,不

列入基金财产。

2、赎回费

本基金的场内赎回费率为固定值0.5%。

本基金的场外赎回费率按照持有时间递减,即相关基金份额持有时间越长,所适用的赎

回费率越低,具体如下:

持有期限 赎回费率

<365 天 0.50%

365 天≤M<730 天 0.25%

≥730 天 0

赎回费用由基金份额持有人承担,其中25%的部分归入基金财产,其余部分用于支付注

册登记费等相关手续费。

36

嘉实基本面 50 指数(LOF)更新招募说明书摘要

3、转换费

(1)嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金(LOF)与嘉实沪深 300 交易型开放式

指数证券投资基金联接基金(LOF)场外基金份额、嘉实中证中期企业债指数证券投资基金

(LOF)A/C 类场外份额之间互相转换时,基金转换费率采用“赎回费 + 申购费率补差”

算法,计算公式如下:

净转入金额 = B×C×(1-D)/(1+G)

转换补差费用 = [B×C×(1-D)/(1+G)]×G

转入份额 = 净转入金额 / E

其中, B 为转出的基金份额;

C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值;

D 为转出基金的对应赎回费率;

G 为对应的申购补差费率,当转出基金的申购费率 ≥ 转入基金的申购费率

时,则申购补差费率 G 为零;

E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值。

其中赎回费的 25%归入转出基金资产(嘉实中证中期企业债指数(LOF)C 除外);根

据嘉实中证中期企业债指数证券投资基金(LOF)基金合同的约定,对于持有期限少于 30

日的 C 类基金份额所收取的赎回费全额计入基金财产。

(2)通过直销(直销柜台及网上直销)办理基金转换业务(“前端转前端”的模式)

1)嘉实货币 A、嘉实货币 B、嘉实超短债债券、嘉实多元债券 B、嘉实安心货币 A、嘉

实安心货币 B、嘉实机构快线货币 A、嘉实机构快线货币 B、嘉实机构快线货币 C 转换为嘉

实基本面 50 指数(LOF)时,收取转入基金适用的申购费率,计算公式如下:

净转入金额=(B×C)/(1+F)+M

转入份额=净转入金额/E

其中,B 为转出的基金份额;

C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值;

E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值;

F 为转入基金适用的申购费率;

M 为嘉实货币 A、嘉实货币 B、嘉实安心货币 A、嘉实安心货币 B、嘉实机构快线货币 A、

嘉实机构快线货币 B 或嘉实机构快线货币 C 全部转出时账户当前累计未付收益。

37

嘉实基本面 50 指数(LOF)更新招募说明书摘要

2)嘉实信用债券 C、嘉实纯债债券 C、嘉实稳固收益债券、嘉实如意宝定期债券 C 转

换为嘉实基本面 50 指数(LOF)时,采用“赎回费+申购费率”算法:

净转入金额= B×C×(1-D)/(1+F)

转入份额=净转入金额 / E

其中,B 为转出的基金份额;

C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值;

D 为转出基金的对应赎回费率;

F 为转入基金适用的申购费率;

E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值。

3)嘉实基本面 50 指数(LOF)与嘉实成长收益混合、嘉实增长混合、嘉实稳健混合、

嘉实债券、嘉实服务增值行业混合、嘉实优质企业混合、嘉实主题混合、嘉实策略混合、嘉

实研究精选混合、嘉实量化阿尔法混合、嘉实多元债券 A、嘉实回报混合、嘉实价值优势混

合、嘉实主题新动力混合、嘉实深证基本面 120ETF 联接、嘉实信用债券 A、嘉实领先成长

混合、嘉实周期优选混合、嘉实中创 400 联接、嘉实优化红利混合、嘉实纯债债券 A、嘉实

中证 500ETF 联接、嘉实研究阿尔法股票、嘉实泰和混合、嘉实医疗保健股票、嘉实新兴产

业股票、嘉实新收益混合、嘉实沪深 300 指数研究增强、嘉实对冲套利定期混合、嘉实逆向

策略股票、嘉实企业变革股票、嘉实新消费股票、嘉实先进制造股票、嘉实事件驱动股票、

嘉实中证金融地产 ETF 联接、嘉实低价策略股票、嘉实环保低碳股票、嘉实腾讯自选股大数

据策略股票、嘉实智能汽车股票、嘉实创新成长混合、嘉实新常态混合 A、嘉实新常态混合

C、嘉实新趋势混合、嘉实沪港深精选股票、嘉实增强收益定期债券 A、嘉实丰益信用定期

债券 A、嘉实如意宝定期债券 A,以及转入嘉实货币 A、嘉实货币 B、嘉实超短债债券、嘉实

多元债券 B、嘉实安心货币 A、嘉实安心货币 B、嘉实机构快线货币 A、嘉实信用债券 C、嘉

实纯债债券 C、嘉实稳固收益债券、嘉实如意宝定期债券 C 时,仅收取转出基金的赎回费,

计算公式如下:

净转入金额= B×C×(1-D)

转入份额=净转入金额 / E

其中,B 为转出的基金份额;

C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值;

D 为转出基金的对应赎回费率;

E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值。

38

嘉实基本面 50 指数(LOF)更新招募说明书摘要

(3)通过网上直销系统办理基金转换业务(“后端转后端”模式),采用以下规则:

1)若转出基金有赎回费,则仅收取转出基金的赎回费;

2)若转出基金无赎回费,则不收取转换费用。

通过网上直销办理转换业务的,转入基金适用的申购费率比照该基金网上直销相应优惠

费率执行。

转出基金时,如涉及的转出基金有赎回费用,收取该基金的赎回费用。收取的赎回费归入

基金财产的比例不得低于法律法规、中国证监会规定的比例下限以及该基金基金合同的相关

约定。

基金转换费由基金份额持有人承担。基金管理人可以根据市场情况调整基金转换费率,

调整后的基金转换费率应及时公告。

基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基

金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易等)或在特定时间段等进行基金交易的投资

者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,基金管理人可以对促销活动范

围内的投资者调低基金转换费率。

注 1:2014 年 5 月 23 日起,嘉实超短债债券单日单个基金账户累计申购(或转入)不

超过 500 万元;2014 年 11 月 13 日起,嘉实纯债债券单日单个基金账户累计申购(或转入、

定投)不超过 100 万元; 2015 年 7 月 9 日起,嘉实货币单日单个基金账户累计申购(或转

入、定投)不超过 500 万元;自 2015 年 7 月 22 日起, 嘉实安心货币单日单个基金账户的累

计申购(含转入及定投)金额不得超过 200 万元;自 2015 年 11 月 16 日起,嘉实中证中期

企业债指数证券投资基金(LOF)单个开放日每个基金账户的累计申购(含转入及定投)金

额不得超过 2000 万元;2016 年 4 月 5 日起,嘉实信用债券单日单个基金账户的累计申购(含

转入及定投)金额不得超过 500 万元。2016 年 7 月 11 日起,嘉实丰益纯债单日单个基金账

户的累计申购(含转入)金额不得超过 500 万元;2016 年 8 月 8 日起,嘉实新趋势单日单

个基金账户的累计申购(含转入、定投)金额不得超过 10 万元,嘉实新常态单日单个基金

账户的累计申购(含转入、定投)金额不得超过 1 万元。嘉实对冲套利定期混合、嘉实丰益

信用定期债券、嘉实增强收益定期债券为定期开放,在封闭期内无法转换。具体请参见嘉实

基金网站刊载的相关公告。

注2:2013年4月9日,本基金管理人发布了《关于网上直销开通基金后端收费模式并实

施费率优惠的公告》,自2013年4月12日起,在本公司基金网上直销系统开通旗下部分基金

产品的后端收费模式(包括申购、定期定额投资、基金转换等业务)、并对通过本公司基金

39

嘉实基本面 50 指数(LOF)更新招募说明书摘要

网上直销系统交易的后端收费进行费率优惠。本公司直销中心柜台和代销机构暂不开通后端

收费模式。具体请参见嘉实基金网站刊载的公告。

(三)基金的税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

十四、对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券

投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,

结合本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营情况,对本基金原招募说明

书进行了更新。主要更新内容如下:

1. 在“重要提示”部分:明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日

期。

2.在“三、基金管理人”部分:更新了基金管理人的相关信息。

3.在“四、基金托管人”部分:更新了基金托管人的相关信息。

4.在“五、相关服务机构”部分:更新了直销机构、代销机构的相关信息。

5.在“十二、基金的投资”部分:补充了本基金最近一期投资组合报告内容。

6.在“十三、基金的业绩”部分:基金业绩更新至 2016 年第二季度末。

7.在“十八、基金的费用与税收”部分:更新了基金合同生效后的指数许可使用费的相

关信息。

8.在“二十六、其他应披露事项”部分:列示了本基金自 2015 年 12 月 30 日至 2016 年 6

月 30 日相关临时公告事项。

嘉实基金管理有限公司

2016年8月12日

40

查看公告原文

上证指数 最新: 2880.00 涨跌幅: -0.11%

热点推荐

郑重声明:以上内容与证券之星立场无关。证券之星发布此内容的目的在于传播更多信息,证券之星对其观点、判断保持中立,不保证该内容(包括但不限于文字、数据及图表)全部或者部分内容的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等。相关内容不对各位读者构成任何投资建议,据此操作,风险自担。股市有风险,投资需谨慎。