中海安鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
(2016年第2号)
本基金基金合同于2013年7月31日生效。
重要提示
投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。
本基金是保本混合型基金,在证券投资基金中属于低风险收益品种。投
资者投资于保本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机
构。如发生《基金合同》约定的不适用保本条款的情形,投资者认购并持有
到期的基金份额亦存在着无法收回本金的可能性。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基
金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金
合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有
基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、
《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人
欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
本招募说明书所载内容截止日为2016年7月31日,有关财务数据和净值
表现截止日为2016年6月30日(财务数据未经审计)。
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
本基金管理人为中海基金管理有限公司,基本信息如下:
名称:中海基金管理有限公司
住所:上海市浦东新区银城中路 68 号 2905-2908 室及 30 层
办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号 2905-2908 室及 30 层
邮政编码:200120
成立日期:2004 年 3 月 18 日
法定代表人:黄鹏
总经理:黄鹏
经营范围:基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业
务。【依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动】
批准设立机关:中国证券监督管理委员会
批准设立文号:证监基金字[2004]24 号
组织形式:有限责任公司(中外合资)
注册资本:壹亿肆仟陆佰陆拾陆万陆仟柒佰元人民币
存续期间:持续经营
联系人:兰嵘
联系电话:021-38429808
股东名称及其出资比例:
中海信托股份有限公司 41.591%
国联证券股份有限公司 33.409%
法国爱德蒙得洛希尔银行股份有限公司 25.000%
(二)主要人员情况
1、董事会成员
黄晓峰先生,董事长。中国人民大学硕士,高级经济师。现任中海信托
股份有限公司总裁、党委书记。历任湖北省计划管理干部学院助教,国家海
洋局管理司主任科员,中国海洋石油总公司计划项目处、经济评价处干部、
保险处保险主管,中海石油有限公司税收保险岗、代理融资岗位经理、资金
部副总监、代理总监、总监,中海石油财务有限责任公司总经理。
庞建先生,董事。中国人民大学本科学历,高级会计师。现任中国海洋
石油总公司资金部总经理。历任渤海石油公司对外合作部计划财务部外事会
计,渤海13/03合作区联管会财务专业代表,10/15、11/19、06/17合作区联
管会财务专业代表,中国海洋石油总公司审计部干部,中海会计审计公司第
三业务处干部、审计业务三部经理(副处级),中国海洋石油总公司(有限
公司)审计部审计三处处长、项目审计经理、审计监察部投资项目审计调查
经理、内审岗经理,中国海洋石油有限公司审计监察部总经理,中国海洋石
油总公司(有限公司)审计监察部副总经理兼审计中心主任,中国海洋石油
1
国际有限公司副总经理。
黄鹏先生,董事。复旦大学硕士。现任中海基金管理有限公司总经理兼
中海恒信资产管理(上海)有限公司董事长。历任上海市新长宁(集团)有
限公司销售经理,上海浦东发展银行股份有限公司大连分行行长秘书,中海
信托股份有限公司综合管理部经理助理、投资管理部经理、风控委员会委员,
中海基金管理有限公司董事会秘书、总经理助理兼营销中心总经理。
彭焰宝先生,董事。清华大学学士。现任国联证券股份有限公司总裁。
历任无锡市证券公司(国联证券前身)交易员,国联证券有限责任公司投资
经理,无锡市国联投资管理咨询有限公司投资经理,香港锡州国际有限公司
投资部经理,中海基金管理有限公司投资管理部总经理兼投资总监(期间曾
兼任中海优质成长证券投资基金基金经理)、风险管理部总经理兼风控总监,
国联证券股份有限公司总裁助理兼证券投资部总经理、副总裁。
江志强先生,董事。东南大学硕士。现任国联证券股份有限公司副总裁。
历任国联证券股份有限公司(原无锡证券)上海海伦路证券营业部交易员、
证券投资部投资主管、上海邯郸路证券营业部副总经理、总经理、无锡县前
东街证券营业部总经理、无锡人民东路证券营业部总经理、财富管理中心总
经理、无锡华夏南路证券营业部总经理、总裁助理兼资产管理部总经理、副
总裁兼资产管理部总经理。
TAY SOO MENG(郑树明)先生,董事。新加坡国籍。新加坡国立大学学
士。现任爱德蒙得洛希尔资产管理(香港)有限公司市场行销总监。历任新
加坡Coopers & Lybrand审计师,法国兴业资产管理集团行政及财务部门主
管、董事总经理兼营运总监(亚太区,日本除外)、董事总经理兼法国兴业资
产管理新加坡执行长,爱德蒙得洛希尔亚洲有限公司市场行销总监。
陈道富先生,独立董事。中国人民银行金融研究所硕士。现任国务院发
展研究中心金融研究所综合研究室主任。曾任中关村证券公司总裁助理。
WEIDONG WANG(王卫东)先生,独立董事。美国国籍。芝加哥大学博士。
现任美国德杰律师事务所合伙人。历任Sidley Austin(盛德律师事务所)芝
加哥总部律师,北京大学国家发展研究院国际MBA项目访问教授,北京德恒
2
律师事务所合伙人。
张军先生,独立董事。复旦大学博士。现任复旦大学经济学院院长、中
国经济研究中心主任、复旦大学“当代中国经济”长江学者特聘教授、复旦
发展研究院副院长、博士生导师。
2、监事会成员
张悦女士,监事长。硕士,高级会计师。现任中海信托股份有限公司纪
委副书记、总稽核兼合规总监、信托事务管理总部总经理。历任北京石油交
易所交易部副经理,中国海洋石油东海公司计财部会计、企管部企业管理岗,
中海石油总公司平湖生产项目计财部经理,中海石油有限公司上海分公司计
财部岗位经理,中海信托股份有限公司计划财务部会计、计划财务部经理、
稽核审计部经理。
Denis LEFRANC(陆云飞)先生,监事。法国国籍。学士。现任爱德蒙
得洛希尔资产管理(香港)有限公司执行总监。历任法国期货市场监管委员
会审计师,法国兴业银行法律顾问、资本市场及资产管理法务部门副主管,
法国兴业资产管理集团法遵主管及法律顾问,华宝兴业基金管理有限公司常
务副总裁,法国兴业资产管理集团亚太区执行长,东方汇理资产管理香港有
限公司北亚区副执行长,爱德蒙得洛希尔亚洲有限公司亚洲区副执行总监。
康铁祥先生,职工监事。博士。现任中海基金管理有限公司风控稽核部
总经理。历任山东省招远市绣品厂财务科科员,上海浦发银行外汇业务部科
员,中海基金管理有限公司风险管理部助理风控经理、风控经理、风险管理
部总经理助理、风险管理部总经理兼风控总监。
张奇先生,职工监事。学士。现任中海基金管理有限公司信息技术部总
经理。历任沈阳联正科技有限公司技术部经理,北京致达赛都科技有限公司
网络部经理,上海致达信息产业股份有限公司技术支持部经理,中海基金管
理有限公司信息技术部工程师、信息技术部总经理助理、信息技术部副总经
理。
3、高级管理人员
黄鹏先生,总经理。复旦大学金融学专业硕士。历任上海市新长宁(集
3
团)有限公司销售经理,上海浦东发展银行股份有限公司大连分行行长秘书,
中海信托股份有限公司综合管理部经理助理、投资管理部经理、风控委员会
委员。2007年10月进入本公司工作,曾任董事会秘书、总经理助理兼营销中
心总经理,2011年10月至今任本公司总经理,2013年2月至今任本公司董事,
2013年7月至今任中海恒信资产管理(上海)有限公司董事长。
宋宇先生,常务副总经理。复旦大学数理统计专业学士,经济师。历任
无锡市统计局秘书,国联证券股份有限公司营业部副经理、发行调研部副经
理、办公室主任、研究发展部总经理。2004年3月进入本公司工作,历任本
公司督察长、副总经理(期间2011年1月至2011年10月兼任本公司代理总经
理,2014年5月至2014年10月兼任本公司代理督察长),2015年4月至今任本
公司常务副总经理。
王莉女士,督察长。华东政法学院国际经济法专业学士。历任中银国际
证券有限责任公司研究部翻译,上海源泰律师事务所律师助理。2006年9月
进入本公司工作,历任监察稽核部监察稽核经理、监察稽核部部门负责人、
督察长兼监察稽核部总经理兼信息披露负责人。2015年5月至今任本公司督
察长兼信息披露负责人。
4、基金经理
刘俊先生,复旦大学金融学专业博士。历任上海申银万国证券研究所有
限公司策略研究部策略分析师、海通证券股份有限公司战略合作与并购部高
级项目经理。2007 年 3 月进入本公司工作,曾任产品开发总监。2010 年 3 月
至 2015 年 8 月任中海稳健收益债券型证券投资基金基金经理,2012 年 6 月
至今任中海优势精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2013 年 7 月至
今任中海安鑫保本混合型证券投资基金基金经理,2014 年 5 月至今任中海积
极收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2015 年 4 月至今任中海安鑫
宝 1 号保本混合型证券投资基金基金经理,2015 年 12 月至今任中海顺鑫保
本混合型证券投资基金基金经理。
5、历任基金经理
本基金基金合同于2013年7月31日生效,历任基金经理如下表:
4
基金经理姓名 管理本基金时间
刘俊 2013年7月31日-至今
6、投资决策委员会成员
黄鹏先生,主任委员。现任中海基金管理有限公司董事、总经理。
夏春晖先生,委员。现任中海基金管理有限公司投资副总监、首席策略
分析师、基金经理。
许定晴女士,委员。现任中海基金管理有限公司代理投资总监、投资副
总监、基金经理。
江小震先生,委员。现任中海基金管理有限公司固定收益部总经理、基
金经理。
蒋佳良先生,委员。现任中海基金管理有限公司研究部总经理。
7、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司,基本信息如下:
名称:上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市中山东一路 12 号
办公地址:上海市中山东一路 12 号
法定代表人:吉晓辉
成立时间: 1992 年 10 月 19 日
经营范围:经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准,公司主
营业务主要包括:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理结算;
办理票据贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖
政府债券;同业拆借;提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业
务;提供保险箱业务;外汇存款;外汇贷款;外汇汇款;外币兑换;国际结
算;同业外汇拆借;外汇票据的承兑和贴现;外汇借款;外汇担保;结汇、
售汇;买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券;自营外汇买卖;代客外汇
5
买卖;资信调查、咨询、见证业务;离岸银行业务;证券投资基金托管业务;
全国社会保障基金托管业务;经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会
批准经营的其他业务。
组织形式: 股份有限公司
注册资本: 186.53 亿元人民币
存续期间: 持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基金字[2003]105 号
联系人:朱萍
联系电话:(021)61618888
上海浦东发展银行自 2003 年开展资产托管业务,是较早开展银行资产
托管服务的股份制商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓,各
项业务发展一直保持较快增长,各项经营指标在股份制商业银行中处于较好
水平。
上海浦东发展银行总行于 2003 年设立基金托管部,2005 年更名为资产
托管部,2013 年更名为资产托管与养老金业务部,2016 年进行组织架构优
化调整,并更名为资产托管部,目前下设证券托管处、客户资产托管处、内
控管理处、运营管理处四个职能处室。
目前,上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投
资基金托管、全球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司
客户资产托管、期货公司客户资产托管、私募证券投资基金托管、私募股权
托管、银行理财产品托管、企业年金托管等多项托管产品,形成完备的产品
体系,可满足多领域客户、境内外市场的资产托管需求。
三、相关服务机构
(一)销售机构
1、直销机构:
(1)中海基金管理有限公司
住所:上海市浦东新区银城中路 68 号 2905-2908 室及 30 层
6
办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号 2905-2908 室及 30 层
法定代表人:黄鹏
电话:021-68419518
传真:021-68419328
联系人:周颖
客户服务电话:400-888-9788(免长途话费)或 021-38789788
公司网址:www.zhfund.com
(2)中海基金管理有限公司北京分公司
住所:北京市西城区复兴门内大街 158 号 1 号楼 F218
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 158 号 1 号楼 F218
负责人:李想
电话:010-66493583
传真:010-66425292
联系人:邹意
客户服务电话:400-888-9788(免长途话费)
公司网站:www.zhfund.com
2、代销机构:
(1)上海浦东发展银行股份有限公司
住所:上海市中山东一路 12 号
办公地址:上海市中山东一路 12 号
法定代表人:吉晓辉
电话:021-61616193
传真:021-63604196
联系人:高天、杨文川
客户服务电话:95528
公司网址:www.spdb.com.cn
(2)中国农业银行股份有限公司
7
住所:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层
法定代表人:刘士余
传真:(010)85109219
联系人:蒋浩
客户服务电话:95599
公司网址:www.abcchina.com
(3)交通银行股份有限公司
住所:上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明
电话:021-58781234
传真:021-58408483
联系人:张宏革
客户服务电话:95559
公司网址:www.bankcomm.com
(4)招商银行股份有限公司
住所:深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人:李建红
传真:0755-83195049
联系人:邓炯鹏
客户服务电话:95555
公司网址:www.cmbchina.com
(5)平安银行股份有限公司
住所:深圳市深南东路 5047 号
办公地址: 广东省深圳市深南东路 5047 号
法定代表人:孙建一
联系电话: 021-38637673
8
传真电话: 021-50979507
联系人:张莉
客户服务电话:95511-3
公司网址: www.bank.pingan.com
(6)上海农村商业银行股份有限公司
住所:上海市银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼
办公地址:上海市银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼
法定代表人:胡平西
联系人:施传荣
电话:(021)38576666
传真:(021)50105124
客户服务电话:(021)962999
公司网站: www.srcb.com
(7)兴业银行股份有限公司
注册地址: 福州市湖东路 154 号中山大厦
办公地址: 福州市湖东路 154 号中山大厦
法定代表人: 高建平
联系人: 李博
电话: 021-52629999-218966
传真: 021-62569070
客户服务电话: 95561
网址: www.cib.com.cn
(8)宁波银行股份有限公司
注册地址: 中国浙江宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址: 中国浙江宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人: 陆华裕
联系人:王海燕
电话: 0574-89103171
9
传真: 0574-89103213
客户服务电话: 95574
网址:http://www.nbcb.com.cn/
(9)国联证券股份有限公司
住所:无锡市太湖新城金融一街 8 号 7-9 层
办公地址:无锡市太湖新城金融一街 8 号 7-9 层
法定代表人:姚志勇
电话:0510-82831662
传真:0510-82830162
联系人:沈刚
客户服务电话:95570
公司网址:www.glsc.com.cn
(10)长江证券股份有限公司
住所:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:胡运钊
电话:027-65799999
传真:027-85481900
联系人:李良
客户服务电话:95579 或 4008-888-999
公司网址:www.95579.com
(11)中信建投证券股份有限公司
住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市东城区朝阳门内大街 188 号
法定代表人:王常青
联系人:权唐、许梦园
电话:400-8888-108
开放式基金咨询电话: 400-8888-108
10
开放式基金业务传真:010-65182261
公司网址:www.csc108.com
(12)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人:杨德红
电话:021-38676161
传真:021-38670161
联系人:芮敏祺
客户服务电话:400-888-8666/95521
公司网址:www.gtja.com
(13)申万宏源证券有限公司
住所:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人:李梅
电话:021-33389888
传真:021-33388224
联系人:黄莹
客户服务电话:95523 或 4008895523
公司网址:www.swhysc.com
(14)兴业证券股份有限公司
住所:福建省福州市湖东路 268 号
办公地址:上海浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 楼
法定代表人:兰荣
电话:021-38565785
传真:021-38565955
联系人:谢高得
客户服务电话: 95562
11
公司网址:www.xyzq.com.cn
(15)华泰证券股份有限公司
住所:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人:吴万善
电话: 025-57038523
传真: 025-84579763
联系人:朱嘉裕
客户服务电话:95597
公司网址:www.htsc.com.cn
(16)东海证券股份有限公司
住所:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人:朱科敏
电话:021-20333333
传真:021-50498871
联系人:梁旭
客户服务电话:400-888-8588
公司网址:www.longone.com.cn
(17)招商证券股份有限公司
住所:深圳市福田区益田路江苏大厦A座 38-45 层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人:宫少林
电话:0755-82943666
传真:0755-82943636
联系人:林生迎
客户服务电话:95565
公司网址:www.newone.com.cn
12
(18)中银国际证券有限责任公司
住所:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
办公地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 40 层
法定代表人:许刚
电话:021-68604866
传真:021-50372474
联系人:李丹
客户服务电话:400-620-8888
公司网址:www.bocichina.com
(19)平安证券有限责任公司
住所:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼
办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼
法定代表人:杨宇翔
电话:4008866338
传真:0755-82400862
联系人:郑舒丽
客户服务电话:95511-8
公司网址:stock.pingan.com
(20)光大证券股份有限公司
住所:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
电话:021-22169999
传真:021-22169134
联系人:刘晨
客户服务电话:95525
公司网址:www.ebscn.com
(21)华龙证券股份有限公司
13
住所:甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦
法定代表人:李晓安
电话:0931-8784656、4890208
传真:0931-4890628
联系人:李昕田
客户服务电话:400-689-8888
公司网址:www.hlzqgs.com
(22)中泰证券股份有限公司
住所:山东省济南市经七路 86 号 23 层经纪业务总部
法定代表人:李玮
电话:0531-68889115
传真:0531-68889752
联系人:吴阳
客户服务电话:95538
公司网址:www.qlzq.com.cn
(23)第一创业证券股份有限公司
住所:广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
办公地址:广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
法定代表人:刘学民
联系人:吴军
电话:0755-23838751
传真:0755-82485081
客户服务电话:400-888-1888
公司网址:www.firstcapital.com.cn
(24)申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际
大厦 20 楼 2005 室
14
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际
大厦 20 楼 2005 室(邮编:830002)
法定代表人:许建平
电话:010-88085858
传真:010-88085195
联系人:李巍
客户服务电话:400-800-0562
网址:www.hysec.com
(25)国元证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人:凤良志
联系人:李飞
客户服务电话:400-8888-777
公司网址: www.gyzq.com.cn
(26)渤海证券股份有限公司
住所:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人:杜庆平
联系人:王兆权
电话:022-28451861
传真:022-28451892
客户服务电话:400-651-5988
公司网址: www.bhzq.com
(27)信达证券股份有限公司
住所:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:张志刚
联系人:唐静
15
联系电话:010-63081000
传真:010-63080978
客户服务电话:95321
公司网址:www.cindasc.com
(28)中信证券股份有限公司
住所:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人:王东明
联系电话:010-60838888
传真:010-60833739
联系人:顾凌
客户服务电话: 400-889-5548
公司网址:www.cs.ecitic.com
(29)东北证券股份有限公司
住所:长春市自由大路 1138 号
办公地址:长春市自由大路 1138 号证券大厦 1005 室
法定代表人:矫正中
联系人: 安岩岩
电话:0431-85096517
客户服务电话:4006000686
公司网址:www.nesc.cn
(30)华福证券有限责任公司
住所:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人:黄金琳
联系人:张腾
联系电话:0591-87383623
业务传真:0591-87383610
16
统一客户服务电话:96326(福建省外请先拨 0591)
公司网址:www.hfzq.com.cn
(31)天相投资顾问有限公司
住所:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
法定代表人:林义相
电话:010-66045529
传真:010-66045518
联系人:尹伶
客户服务电话:010-66045678
公司网址: www.txsec.com
天相基金网网址:www.jjm.com.cn
(32)华宝证券有限责任公司
住所:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层
法定代表人:陈林
联系人:宋歌
电话:021-68778010
传真:021-68778117
客服电话:400-820-9898、021-38929908
网址:www.cnhbstock.com
(33)长城国瑞证券有限公司
住所:厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
办公地址:厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
法定代表人:王勇
联系人:赵钦
客户服务电话:0592-5163588
公司网站:www.xmzq.cn
(34)中信证券(山东)有限责任公司
17
住所:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
法定代表人:杨宝林
联系人:吴忠超
联系电话:0532-85022326
客服电话:95548
公司网址:www.citicssd.com
(35)华林证券有限责任公司
住所:深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 5-6 楼
法定代表人:薛荣年
联系人:王叶平
联系电话:0755-82707705
客服电话:400-188-3888
公司网址:http://www.chinalions.com
(36)华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)
单元
办公地址:上海市肇嘉浜路 750 号
法定代表人:俞洋
联系人:陈敏
业务联系电话:021-64339000-807
客服热线:021-32109999;029-68918888;4001099918
公司网址:www.cfsc.com.cn
(37)中国国际金融股份有限公司
住所:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人:丁学东
联系人:杨涵宇
18
联系电话:01065051166
客服电话:4009101166
公司网址:www.cicc.com.cn
(38)联讯证券股份有限公司
注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心
三、四楼
办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心
三、四楼
法定代表人:徐刚
联系人:彭莲
电话:0752-2119700
传真:0752-2119660
客户服务电话:95564
网址:www.lxsec.com
(39)中经北证(北京)资产管理有限公司
注册地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼一层
办公地址:北京市西城区北礼士路甲 129 号文化创新工场四层 404
法定代表人: 徐福星
联系人:李美
电话: 010-68292940
传真: 010-68292964
客户服务电话:400-600-0030
网址:www.bzfunds.com
(40)北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 21 层&28 层
法定代表人:蒋煜
联系人:刘聪慧/徐晓荣
19
电话:010-58170905/010-58170876
传真: 010-58100800
客户服务电话:400-818-8866
网址: www.shengshiview.com.cn
(41)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳
市前海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A
法定代表人:高锋
联系人:廖苑兰
电话: 0755-83655588
传真:0755-83655518
客户服务电话:4008048688
网址: www.keynesasset.com
(42)杭州数米基金销售有限公司
住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人:陈柏青
联系人:韩爱彬
客服电话:4000-766-123
公司网址:www.fund123.cn
(43)深圳众禄金融控股股份有限公司
住所:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人:薛峰
联系人:童彩平
联系电话:0755-33227950
客服电话:4006-788-887
20
公司网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
(44)上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人:张跃伟
业务联系人:郑茵华
联系电话:021-20691831
客服电话:400-820-2899
公司网址:www.erichfund.com
(45)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
住所:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址:上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 层
法定代表人:汪静波
联系人:徐诚
联系电话:021-38509639
客服电话:400-821-5399
公司网址:www.noah-fund.com
(46)和讯信息科技有限公司
住所:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人:王莉
联系人:吴卫东
联系电话:021-20835787
客服电话:400-920-0022/ 021-20835588
公司网址:licaike.hexun.com
(47)上海天天基金销售有限公司
住所:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼
21
法定代表人:其实
联系人:朱玉
联系电话:021-54509998
客服电话:400-1818-188
公司网址:www.1234567.com.cn
(48)众升财富(北京)基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08
法定代表人:李招娣
联系人:李艳
联系电话:010-59497361
客服电话:400-059-8888
公司网址:www.wy-fund.com
(49)上海好买基金销售有限公司
住所:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~
906 室
法定代表人: 杨文斌
联系人: 张茹
联系电话:021-58870011
客服电话:400-700-9665
公司网址: www.ehowbuy.com
(50)上海利得基金销售有限公司
住所:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 10 楼
法定代表人:盛大
联系人:徐雪吟
联系电话:021-50583533
22
传真:021-50583535
客服电话:400-005-6355
公司网址:www.leadfund.com.cn
(51)北京增财基金销售有限公司
住所: 北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 号
办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 号
法定代表人: 罗细安
联系人: 史丽丽
联系电话:010-67000988
客服电话:400-001-8811
公司网址:www.zcvc.com.cn
(52)北京恒天明泽基金销售有限公司
住所:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
法定代表人:梁越
联系人: 周斌
联系电话:010-57756019
客服电话:400-786-8868-5
公司网址:www.chtfund.com
(53)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址:北京市西城区宣武门外大街 10 号庄胜广场中央办公楼东翼
7 层 727 室
法定代表人:杨懿
联系人:刘宝文
联系电话:010-63130889-8369
客服电话:400-166-1188
公司网址:8.jrj.com.cn
23
(54)浙江同花顺基金销售有限公司
住所: 浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址: 浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人:凌顺平
联系人:胡璇
联系电话:0571-88911818
客服电话:4008-773-772
公司网址:www.5ifund.com
(55)中国国际期货有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、
11 层、12 层
办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、
11 层、12 层
法定代表人:王兵
联系人:孟夏
联系电话:010-59539861
客服电话:95162、400-8888-160
公司网址:www.cifco.net
(56) 中期资产管理有限公司
住所:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号中期大厦 8 层
法定代表人: 姜新
联系人: 方艳美
联系电话:010-65807865
客服电话:010-65807865
公司网址:www.cifcofund.com
(57) 浙江金观诚财富管理有限公司
住所:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室
24
办公地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室
法定代表人: 陈峥
联系人: 周立枫
联系电话:0571-88337788
客服电话:400-068-0058
公司网址:www.jincheng-fund.com
(58)上海汇付金融服务有限公司
住所: 上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室
办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人: 张皛
联系人: 周丹
联系电话:021-33323999*8318
客服电话:400-820-2819
公司网址:fund.bundtrade.com
(59)中信期货有限公司
注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13
层 1301-1305 室、14 层
办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13
层 1301-1305 室、14 层
法定代表人:张皓
联系人:洪诚
电话:0755-23953913
传真:0755-83217421
客户服务电话:400-990-8826
网址:www.citicsf.com
(60)泰诚财富基金销售(大连)有限公司
住所: 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址: 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
25
法定代表人: 林卓
联系人: 薛长平
联系电话:0411-88891212
客服电话:4006411999
公司网址:www.taichengcaifu.com
(61) 华西证券股份有限公司
住所:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法定代表人:杨炯洋
联系人:周志茹
电话:028-86135991
传真:028-86150040
客户服务电话:95584 和 4008-888-818
公司网址:http://www.hx168.com.cn
(62)上海陆金所资产管理有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人:郭坚
联系人:宁博宇
联系电话:021-20665952
传真:021-22066653
客服电话:4008219031
公司网址:www.lufunds.com
(63)北京乐融多源投资咨询有限公司
住所:北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层
办公地址: 北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二
层
法定代表人:董浩
26
联系人:陈铭洲
联系电话: 010-65951887
传真:010-65951887
客服电话:4000681176
公司网址:www.jimufund.com
(64) 大泰金石投资管理有限公司
住所:南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室
办公地址:上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼
法定代表人:袁顾明
联系人: 何庭宇
联系电话:13917225742
传真:021-22268089
客服电话:021-22267995/400-928-2266
公司网址:www.dtfunds.com
(65)深圳富济财富管理有限公司
住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址:深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室
法定代表人:齐小贺
联系人: 陈勇军
联系电话:0755-83999907-806
传真:0755-83999926
客服电话:0755-83999913
公司网址:www.jinqianwo.cn
(66)上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人:陈继武
联系人:葛佳蕊
27
联系电话:021-63333319
传真:021-63332523
客服电话:4000178000
公司网址:www.lingxianfund.com
(67)珠海盈米财富管理有限公司
住所:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
B1201-1203
法定代表人:肖雯
联系人:黄敏嫦
联系电话:020-89629099
传真:020-89629011
客服电话:020-89629066
公司网址:www.yingmi.cn
(68)上海联泰资产管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人:燕斌
联系人: 陈东
联系电话:021-52822063
传真:021-52975270
客服电话:4000-466-788
公司网址:www.66zichan.com
(69) 奕丰金融服务(深圳)有限公司
住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前
海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115、1116、1307 室
法定代表人:TAN YIK KUAN
28
联系人:叶健
联系电话:0755-8946 0507
传真:0755-21674453
客服电话:400-684-6500、400-684-0500
公司网址:www.ifastps.com.cn
(70)北京钱景财富投资管理有限公司
住所:北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层
办公地址:北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层
法定代表人:赵荣春
联系人:崔丁元
联系电话:010-57418813
客服电话:400-893-6885
公司网址 : www.qianjing.com
(71)北京展恒基金销售股份有限公司
住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
法定代表人: 闫振杰
电话:010-59601366
传真:010-62020355
联系人:翟文
客户服务电话:4008188000
公司网址:www.myfund.com
(72)深圳市金斧子投资咨询有限公司
住所:深圳市南山区南山街道科苑路 18 号东方科技大厦 18F
办公地址:深圳市南山区南山街道科苑路 18 号东方科技大厦 18F
法定代表人:何昆鹏
电话:0755-84034499
传真:0755-84034477
29
联系人:陈姿儒
客户服务电话:4009500888
公司网址:www.jfzinv.com
(73) 乾道金融信息服务(北京)有限公司
办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
住所:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
法定代表人:王兴吉
联系人:高雪超
联系电话:18601207732
传真:010-82057741
客服电话:4000888080
公司网址:www.qiandaojr.com
(74) 北京广源达信投资管理有限公司
住所:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
办公地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层
法定代表人:齐剑辉
电话:4006236060
传真:010-82055860
联系人:王英俊
客户服务电话:13911468997
公司网址:www.niuniufund.com
(75)上海中正达广投资管理有限公司
住所:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
法定代表人:黄欣
电话:021-33768132
传真:021-33768132*802
联系人:戴珉微
30
客户服务电话:4006767523
公司网址: www.zzwealth.cn
(76)上海基煜基金销售有限公司
住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰
和经济发展区)
办公地址:上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室
法定代表人:王翔
电话:021-65370077
传真:021-55085991
客户服务电话:021-65370077
网址: www.jiyufund.com.cn
基金管理人可根据有关法律法规要求,根据实际情况选择其他符合要求
的机构代理销售本基金或变更上述代销机构,并及时公告。
(二)登记机构
名称:中海基金管理有限公司
住所:上海市浦东新区银城中路 68 号 2905-2908 室及 30 层
办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号 2905-2908 室及 30 层
法定代表人:黄鹏
总经理:黄鹏
成立日期:2004 年 3 月 18 日
电话:021-38429808
传真:021-68419328
联系人:周琳
(三)担保人
名称:中国投融资担保股份有限公司
住所:北京市海淀区西三环北路 100 号金玉大厦写字楼 9 层
31
办公地址:北京市海淀区西三环北路 100 号金玉大厦写字楼 9 层
法定代表人:黄炎勋
成立日期:1993 年 12 月4 日
组织形式:股份有限公司
注册资本:45 亿元
经营范围:融资性担保业务:贷款担保、票据承兑担保、贸易融资担保、
项目融资担保、信用证担保及其他融资性担保业务。监管部门批准的其他业
务:债券担保、诉讼保全担保、投标担保、预付款担保、工程履约担保、尾
付款如约偿付担保等履约担保业务,与担保业务有关的融资咨询、财务顾问
等中介服务,以自有资金投资。投资及投资相关的策划、咨询;资产受托管
理;经济信息咨询;人员培训;新技术、新产品的开发、生产和产品销售;
仓储服务;组织、主办会议及交流活动。上述范围涉及国家专项规定管理的
按有关规定办理。
(四)出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市通力律师事务所
住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
法定代表人:韩炯
电话:021-31358666
传真:021-31358600
联系人:黎明
经办律师:吕红、黎明
(五)审计基金财产的会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
32
执行事务合伙人:杨绍信
联系电话:(021)23238888
传真:(021)23238800
联系人:赵钰
经办会计师:薛竞、赵钰
四、基金的名称
中海安鑫保本混合型证券投资基金
五、基金的类型
保本混合型证券投资基金
六、基金的保本
(一)保本
在第一个保本周期到期日,如基金份额持有人认购并持有到期的基金份
额的可赎回金额加上其认购并持有到期的基金份额累计分红款项之和低于
其认购保本金额,则基金管理人应补足该差额,并在保本周期到期日后二十
个工作日内将该差额支付给基金份额持有人。
本基金第一个保本周期后各保本周期到期日,如基金份额持有人过渡期
申购、或从上一保本周期转入当期保本周期并持有到期的基金份额的可赎回
金额加上其过渡期申购、或从上一保本周期转入当期保本周期并持有到期的
基金份额在当期保本周期内的累计分红款项之和低于其过渡期申购保本金
额、或从上一保本周期转入当期保本周期的基金份额的保本金额,则基金管
理人或保本义务人应补足该差额。
基金份额持有人在保本周期内申购,或在当期保本周期到期日前赎回或
转换转出的基金份额或者发生《基金合同》约定的其他不适用保本条款情形
的,相应基金份额不适用本条款。
认购保本金额为基金份额持有人认购并持有到期的基金份额的投资金
33
额,即基金份额持有人认购并持有到期的基金份额净认购金额、认购费用及
募集期间的利息收入之和。
过渡期申购保本金额为基金份额持有人过渡期申购并持有到期的基金
份额的投资金额,即基金份额持有人在过渡期内进行申购并持有到期的基金
份额在折算日所代表的资产净值及过渡期申购费用之和。
从上一保本周期转入当期保本周期的基金份额的保本金额 为基金份额
持有人从上一保本周期转入当期保本周期并持有到期的基金份额的投资金
额,即基金份额持有人将其上一保本周期持有到期的基金份额转入当期保本
周期并持有到期的,其基金份额在折算日所代表的资产净值。
对于基金份额持有人多次认购或申购、赎回的情况,以后进先出的原则
确定持有到期的基金份额。
(二)保本周期
2 年。
本基金第一个保本周期自《基金合同》生效之日起至 2 个公历年后对应
日止,如该对应日为非工作日,则保本周期到期日顺延至下一个工作日。本
基金第一个保本周期后的各保本周期自基金管理人公告的保本周期起始日
起至 2 个公历年后对应日止,如该对应日为非工作日,则顺延至下一个工作
日。基金管理人将在保本周期到期前公告的到期处理规则中确定下一个保本
周期的起始日。
(三)保本案例
若某非养老金客户投资者投资 10,000 元认购本基金(该认购申请被全
额确认)并持有到保本周期到期,认购费率为 1.0%。假定募集期间产生的
利息为 3 元,持有期间基金累积分红 0.05 元/基金份额。则:
净认购金额=10,000/(1+1.0%)=9,900.99 元
认购费用=10,000-9,900.99=99.01 元
认购份额=(10,000-99.01+3)/1.00=9,903.99 份
1、若保本周期到期日,本基金基金份额净值为 0.90 元。
认购保本基金额=9,900.99+99.01+3=10,003.00 元
34
可赎回金额=0.90×9,903.99=8,913.59 元
持有期间累计分红金额=0.05×9,903.99=495.20 元
可赎回金额+持有期间累计分红金额=9,408.79 元
即:可赎回金额+持有期间累计分红金额<认购保本金额
保本赔付差额=10,003.00-9,408.79=594.21 元
若保本周期到期日该投资者赎回基金份额,则基金管理人将按照认购保
本金额(扣除其持有期间的累计分红金额)向该投资者支付
10,003.00-495.20=9,507.80 元。
2、若保本周期到期日,本基金基金份额资产净值为 1.20 元。
认购保本金额=9,900.99+99.01+3=10,003.00 元
可赎回金额=1.20×9,903.99=11,884.79 元
持有期间累计分红金额=0.05×9,903.99=495.20 元
可赎回金额+持有期间累计分红金额=12,379.99 元
即:可赎回金额+持有期间累计分红金额>认购保本金额
若保本周期到期日该投资者赎回基金份额,则基金管理人将按照可赎回
金额向该投资者支付 11,884.79 元。
(四)适用保本条款的基金份额
1、对于本基金第一个保本周期而言,基金份额持有人认购并持有到期
的基金份额。
2、对于本基金第一个保本周期后的保本周期而言,基金份额持有人在
本基金过渡期内申购并持有到期的基金份额、基金份额持有人从本基金上一
个保本周期结束后选择或默认选择转入当期保本周期并持有到期的基金份
额(进行基金份额折算的,指折算后对应的基金份额),按照第十八部分第
二条第 8 项的约定未获得可享受保本条款确认的基金份额除外。
(五)不适用保本条款的情形
1、在保本周期到期日,按基金份额持有人认购、或过渡期申购、或从
35
上一保本周期转入当期保本周期并持有到期的基金份额与到期日基金份额
净值的乘积加上其认购、或过渡期申购、或从上一保本周期转入当期保本周
期并持有到期的基金份额在当期保本周期内的累计分红款项之和不低于其
认购保本金额、或过渡期申购保本金额、或从上一保本周期转入当期保本周
期的基金份额的保本金额;
2、基金份额持有人认购、或过渡期申购、或从上一保本周期转入当期
保本周期,但在基金当期保本周期到期日前(不包括该日)赎回或转换转出
的基金份额;
3、基金份额持有人在保本周期内申购或转换转入本基金的基金份额;
4、在保本周期内发生《基金合同》规定的《基金合同》终止的情形;
5、在保本周期内发生本基金与其他基金合并或更换基金管理人的情形,
且保证人不同意继续承担保证责任或保本义务人不同意继续承担偿付责任;
6、在保本周期到期日之后(不包括该日)基金份额发生的任何形式的
净值减少;
7、因不可抗力的原因导致基金投资亏损,或因不可抗力事件直接导致
基金管理人无法按约定履行全部或部分义务或延迟履行义务的,或《基金合
同》规定的其他情形基金管理人或保本义务人免于履行保本义务的;
8、若基金份额持有人从本基金上一个保本周期结束后选择或默认选择
转入当期保本周期的基金份额所代表的资产净值总额超过保证人提供的当
期保本周期担保额度或保本义务人提供的当期保本周期保本额度的,基金管
理人按照第十八部分第二条第 8 项的约定确认的可享受保本条款的基金份
额之外的其他部分基金份额。
9、未经保证人或保本义务人书面同意修改《基金合同》条款,可能加
重保证人保证责任或保本义务人偿付责任的,根据法律法规要求进行修改的
除外。
七、基金的投资目标
通过采用保本投资策略,在保证本金安全的前提下,力争在保本周期内
实现基金资产的稳健增值。
36
八、基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上
市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债
券、货币市场工具、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金
融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行
适当程序后,可以将其纳入投资范围。
本基金将基金资产划分为安全资产和风险资产,其中债券及货币市场工
具等属于安全资产,股票、权证等属于风险资产。债券包括国债、金融债、
企业债、公司债、中小企业私募债、中期票据、可转换债券、可分离债券、
债券回购、央行票据、短期融资券、资产支持证券以及经法律法规或中国证
监会允许投资的其他债券类金融工具。本基金的投资组合比例为:股票、权
证等风险资产占基金资产的比例不高于 40%,其中基金持有的全部权证的市
值不超过基金资产净值的 3%;债券、货币市场工具等安全资产占基金资产
的比例不低于 60%,其中基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府
债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。
九、基金的投资策略
本基金以 CPPI 策略为主、OBPI 策略为辅进行资产配置和投资组合管理,
其中主要通过 CPPI 策略动态调整安全资产与风险资产的投资比例,以确保
本基金在一段时间以后其价值不低于事先设定的某一目标价值,从而实现基
金资产的保本前提;通过 OBPI 策略控制投资组合的下行风险,同时获取投
资组合的上行收益。
(1)CPPI 策略与资产配置
本基金以 CPPI 策略为主,通过设置安全垫,对安全资产与风险资产的
投资比例进行动态调整,以确保基金在一段时间以后其价值不低于事先设定
的某一目标价值,确保到期保本。
37
CPPI 策略的原理可以用下面的公式加以说明:
At Dt Et
Et M t ( At Vt )
Vt Ft (1 X t)
其中,At 表示 t 时刻的基金资产净值,Dt 表示 t 时刻的安全资产净值,
Et 表示 t 时刻风险资产的净值;
M 为风险乘数,由基金管理人根据市场状况等因素动态调整;
Vt 表示 t 时刻的动态保本金额,称为价值底线;(At-Vt)称为安全垫,
是指基金资产净值与价值底线之间的差额;
Ft 表示 t 时刻的最低保本金额,称为保本底线;
Xt 为在保本底线基础上上浮的比例。
该策略的具体实施方案如下:
1)确定保本底线 Ft:根据本基金 2 年保本周期到期时的最低目标价值
(投资金额)和合理的折现率设定当前应持有的安全资产的数量,使得这部
分资产到期后本利之和等于期末目标价值;此现值即为保本底线;
2)确定价值底线 Vt:根据保本底线的值上浮一定比例 Xt 作为动态保
本金额,即确定价值底线。价值底线的设立是为更好的控制基金投资组合的
下跌风险,力争使基金资产净值高于价值底线水平,从而更好的实现保本的
目标。上浮比例 Xt 采取动态调整和定期调整相结合的策略,主要考虑基金
单位净值增长、风险资产与安全资产的投资比例及市场状况等因素决定。价
值底线的调整贯彻只升不降的原则,其实际运作中的效应为:当市场处于阶
段性上涨的时候,逐渐加大风险资产的投资比例,获取更高的收益,当风险
资产的投资比例达到上限的时候,由于价值底线的提升,可以保证风险资产
的投资比例不超过 40%的上限。在风险资产市场表现从顶部开始回落的时
候,组合中风险资产的投资比例迅速下降,达到了避险的目标,但由于价值
底线的自动提升,从而锁定了前期已实现的收益;
3)计算基金资产净值超过价值底线的数值,该数值即为安全垫 At-Vt;
38
4)确定风险乘数 M:风险乘数主要通过考察以下几方面因素进行选取
并由金融工程小组通过数量化研究进行定期的重新评估与调整:
a、证券市场的运行情况;
b、基金资产的风险情况;
c、国内外政治经济情况。
M 值的取值范围为 0-5 之间。
5)确定风险资产及安全资产的投资比例:将相当于安全垫与风险乘数
的乘积的资金规模投资于风险资产(如股票等)以谋求本基金高于目标价值
的收益,除风险资产外剩余资金投资债券等安全资产以保证基金资产到期保
本;
6)动态调整:根据本基金的投资运作情况计算新的安全垫,就风险资
产和安全资产的比例进行动态微调。
举例说明 CPPI 策略:
假定《基金合同》成立后基金净资产为 20 亿元。假定第一个保本周期
内无风险年利率为 3%,则期初保本底线与价值底线为 2,000,000,000 /
(1+2*3%) = 1,886,792,452.83。若风险乘数为 2,则期初本基金可将 2 *
(2,000,000,000 - 1,886,792,452.83)=226,415,094.34 元投资于风险资
产,剩余的 2,000,000,000 - 226,415,094.34 = 1,773,584,905.66 元投
资于安全资产。
假定《基金合同》成立后的第 t 日,本基金净资产变为 21 亿元,保本
底线变为 19 亿元,而价值底线在保本底线基础上上调 0.5 亿元,即为 19.5
亿元,风险乘数为 3,则第 t 日本基金将 3*(21 亿-19.5 亿)=4.5 亿元投
资于风险资产,投资于安全资产的基金资产等于 21 亿-4.5 亿 = 16.5 亿元。
假设第一个保本周期届满时,本基金基金资产净值为 24 亿元,此时组
合保本底线为 20 亿元,本基金保本周期收益率为 20%,实现保本目标。
(2)OBPI 策略与组合管理
OBPI 策略主要基于期权的避险策略,在该策略中同时买入风险资产
(如:股票)和以该风险资产为标的的看跌期权。当风险资产价格下跌时,可
39
执行看跌期权,以规避风险资产价格下跌的风险;当风险资产价格上涨时,
则放弃执行看跌期权,以获取风险资产价格上行的收益。
而根据期权平价公式,OBPI 策略可由风险资产和看跌期权的投资组合
衍生出另一种投资组合,即同时买入无风险资产和看涨期权,具体过程可以
通过以下公式推演得到:
Put S=Call Xe rt
其中:Put 为看跌期权,S 为风险资产,Call 为看涨期权, Xe rt 为无
风险资产,X 为期权的执行价格。
本基金可以通过上述两种不同类型的组合配置实现 OBPI 策略,达到控
制下行风险、获取上行收益的投资目标。
(3)债券组合配置策略
1)久期配置
本基金基于对宏观经济指标和宏观经济政策的分析,判断宏观经济所处
的经济周期,由此预测利率变动的方向和趋势。根据不同大类资产在宏观经
济周期的属性,即货币市场顺周期、债券市场逆周期的特点,确定债券资产
配置的基本方向和特征;同时结合债券市场资金供求分析,最终确定投资组
合的久期配置。
2)期限结构配置
在确定组合久期后,通过研究收益率曲线形态,采用统计和数量分析技
术,对各期限段的风险收益情况进行评估,对收益率曲线各个期限的骑乘收
益进行分析,在子弹组合、杠铃组合和梯形组合中选择风险收益比最佳的配
置方案。
子弹组合,即,使组合的现金流尽量集中分布;
杠铃组合,即,使组合的现金流尽量呈两极分布;
梯形组合,即,使组合的现金流在投资期内尽可能平均分布。
(4)个券投资策略
在宏观分析和久期及期限结构配置的基础上,本基金对不同类型债券的
信用风险、市场流动性、市场风险等因素进行分析,以其历史价格关系的数
量分析为依据,同时兼顾其基本面分析,综合分析各品种的利差和变化趋势。
在信用利差水平较高时持有金融债、公司债(企业债)、资产支持证券等信
40
用品种,在信用利差水平较低时持有国债、央行票据等利率品种,从而确定
整个债券组合中各类别债券投资比例。
1)信用品种的投资策略(中小企业私募债除外)
本基金对金融债、企业债、公司债和资产支持证券等信用品种采取自上
而下和自下而上相结合的投资策略。自上而下投资策略指本基金在久期配置
策略与期限结构配置策略基础上,运用数量化分析方法对信用品种的信用风
险、流动性风险、市场风险等因素进行分析,对利差走势及其收益和风险进
行判断。自下而上投资策略指本基金运用行业和公司基本面研究方法对债券
发行人信用风险进行分析和度量,选择风险与收益相匹配的更优品种进行配
置。
本基金将借助公司内部的行业及公司研究员的专业研究能力,并综合参
考外部研究机构的研究成果,对发债主体企业进行深入的基本面分析,主要
包括经营历史、行业地位、竞争实力、公司治理、股东或地方政府的实力以
及支持力度等;并结合债券的发行条款,综合考虑信用等级、期限、流动性、
市场分割、息票率、税赋特点、提前偿还和赎回等因素的基础上以确定信用
品种的实际信用风险状况及其信用利差水平,投资于信用风险相对较低、信
用利差收益相对较大的优质品种。
2)中小企业私募债投资策略
本基金对中小企业私募债的投资策略主要基于信用品种投资略,在此基
础上重点分析私募债的信用风险及流动性风险。首先,确定经济周期所处阶
段,研究私募债发行人所处行业在经济周期和政策变动中所受的影响,以确
定行业总体信用风险的变动情况,并投资具有积极因素的行业,规避具有潜
在风险的行业;其次,对私募债发行人的经营管理、发展前景、公司治理、
财务状况及偿债能力综合分析;最后,结合私募债的票面利率、剩余期限、
担保情况及发行规模等因素,综合评价私募债的信用风险和流动性风险,选
择风险与收益相匹配的品种进行配置。
3)可转换债券投资策略
可转换债券的资产特性即包含一个看涨期权和无风险债券资产,即OBPI
rt
策略公式中的Call + Xe ,因此,本基金可通过可转换债券来实现OBPI策略。
41
在本基金购入可转换债券后,可将其视为债券和与其相对应的看涨期权的投
资组合,分别列入安全资产和风险资产,利用可转换债券自身特性来避免因
为频繁调整安全资产与风险资产比例带来的交易成本。当基础股票价格远低
于转股价时,本基金可选择将可转换债券持有到期,享受债券本息收益;当
基础股票价格远高于转股价时,本基金可选择将可转换债券转换为股票,然
后卖出股票,享受股票差价收益。因此,在此策略下,投资可转换债券可控
制下行风险并获取上行收益。
基于以上的理论基础,本基金在进行可转换债券投资时,将首先对可转
换债券自身的内在债券价值(如票面利息、利息补偿及无条件回售价格)、
保护条款的适用范围、流动性等方面进行研究;然后对可转换债券的基础股
票的基本面进行分析,形成对基础股票的价值评估;最后将可转换债券自身
的基本面评分和其基础股票的基本面评分结合在一起,选择被市场低估的品
种,以合理价格买入并持有,获取稳健的投资回报。
(5)股票投资策略
在股票投资中,本基金采用定量分析与定性分析相结合的方法,选择其
中经营稳健、具有核心竞争优势的上市公司进行投资。其间,本基金也将积
极关注上市公司基本面发生改变时所带来的投资交易机会。
1)定量分析
本基金通过综合考察上市公司的财务优势、估值优势和成长优势来进行
个股的筛选。
本基金考察的财务指标主要包括:净资产收益率、资产负债率。
本基金考察的估值指标主要包括:市盈率、市净率和市销率。
本基金考察的成长指标主要包括:营业收入增长率、净利润增长率。
本基金将结合市场形势综合考虑上市公司在各项指标的综合得分,按照
总分的高低在各行业内进行排序,选取各行业内排名靠前的股票。
2)定性分析
本基金主要通过实地调研等方法,综合考察评估公司的经营情况,重点
投资具有较高进入壁垒、在行业中具备比较优势、经营稳健的公司,并坚决
42
规避那些公司治理混乱、管理效率低下的公司,以确保最大程度地规避投资
风险。
(6)权证投资策略
本基金在买入股票等风险资产时,同时投资以其为标的的看跌期权(即
OBPI 策略公式中的 S+ Put);或者在买入债券等无险资产时,同时投资看
rt
涨期权(即 OBPI 策略公式中的 Call+ Xe ),以实现控制下行风险、获取
上行收益的目标。
本基金将在以上理论框架的基础上,运用期权估值模型,根据隐含波动
率、剩余期限、正股价格走势,并结合本基金的资产组合状况进行权证投资。
十、基金的投资限制
(1)组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制:
1)在保本周期内,本基金股票、权证等风险资产占基金资产的比例不
超过 40%,债券及货币市场工具等安全资产占基金资产的比例不低于 60%;
2)保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府
债券;
3)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的
10%;
4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该
证券的 10%;
5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;
6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的
10%;
7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金
资产净值的 0.5%;
8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超
过基金资产净值的 10%;
43
9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的
20%;
10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超
过该资产支持证券规模的 10%;
11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支
持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;
12)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证
券。基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,
应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出;
13)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的
总资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总
量;
14)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过
基金资产净值的 40%;债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后不得展
期;
15)本基金持有单只中小企业私募债券,其市值不得超过基金资产净值
的 10%;
16)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付
对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例
的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。法律法规另有规定的,从
其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比
例符合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金
合同生效之日起开始。
如果法律法规对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的,以变更后
的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管
理人在履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制。
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(2)禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活
动:
1)承销证券;
2)向他人贷款或者提供担保;
3)从事承担无限责任的投资;
4)买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外;
5)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托
管人发行的股票或者债券;
6)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金
管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承
销的证券;
7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
8)依照法律法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动。
法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不
再受相关限制。
十一、基金的业绩比较基准
本基金业绩比较基准为:2 年期银行定期存款利率(税后)。
在基金合同生效日,业绩比较基准为中国人民银行公布的、该日适用的
2 年期银行定期存款利率(税后);并随着 2 年期银行定期存款利率的调整
而动态调整。
本基金是保本混合型基金,保本周期为 2 年,保本但不保证收益。目前,
银行定期存款类似于保本定息产品。根据本基金的投资策略、保本期限和目
标客户等特点,以 2 年期银行定期存款利率(税后)作为本基金的业绩比较
基准,能够使本基金保本受益人理性判断本基金的风险收益特征,合理地衡
量比较本基金保本保证的有效性。
如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的
45
业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准时,
本基金管理人可以与基金托管人协商一致,在报中国证监会备案后变更业绩
比较基准并及时公告,而无需召开基金份额持有人大会。
十二、基金的风险收益特征
本基金为保本混合型证券投资基金,属于证券投资基金中的低风险品
种。
十三、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本基金投资组合报告所载资料不存在
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性
承担个别及连带责任。
基 金托管人 上海浦东发 展 银行股份有限公司根据基金合同规定,于
2016 年 8 月 19 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等
内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据为截至 2016 年 6 月 30 日报告期末的二季报数
据。
1、 基金资产组合情况
截至 2016 年 6 月 30 日,中海安鑫保本混合型证券投资基金资产净值为
841,962,519.71 元,基金份额净值为 1.009 元,累计基金份额净值为 1.400
元。其资产组合情况如下:
金额单位:人民币元
占基金总资产的
序号 项目 金额(元)
比例(%)
1 权益投资 32,626,349.42 3.83
其中:股票 32,626,349.42 3.83
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 621,316,603.20 72.99
其中:债券 621,316,603.20 72.99
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资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 140,000,550.00 16.45
其中:买断式回购的买入返售金
- -
融资产
7 银行存款和结算备付金合计 47,521,367.64 5.58
8 其他资产 9,751,181.70 1.15
9 合计 851,216,051.96 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位:人民币元
代 占基金资产净值比例
行业类别 公允价值(元)
码 (%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 25,546,060.56 3.03
电力、热力、燃气及水生产和供
D - -
应业
E 建筑业 7,080,288.86 0.84
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
信息传输、软件和信息技术服务
I - -
业
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 32,626,349.42 3.88
2.2 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
47
本基金在本报告期末未持有沪港通股票投资。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细
金额单位:人民币元
占基金资产
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 净值比例
(%)
1 000513 丽珠集团 183,000 8,438,130.00 1.00
2 002325 洪涛股份 723,100 6,645,289.00 0.79
3 600171 上海贝岭 318,800 5,537,556.00 0.66
4 002339 积成电子 283,919 5,178,682.56 0.62
5 600303 曙光股份 262,000 3,890,700.00 0.46
6 002376 新北洋 187,200 2,500,992.00 0.30
7 002663 普邦园林 61,354 434,999.86 0.05
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序 占基金资产净值比例
债券品种 公允价值(元)
号 (%)
1 国家债券 42,635,535.00 5.06
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中:政策性金融债 - -
4 企业债券 50,142,068.20 5.96
5 企业短期融资券 281,205,000.00 33.40
6 中期票据 20,262,000.00 2.41
7 可转债(可交换债) 678,000.00 0.08
8 同业存单 226,394,000.00 26.89
9 其他 - -
10 合计 621,316,603.20 73.79
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明
细
序 占基金资产净值
债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
号 比例(%)
1 011699769 16 厦门航空 900,000 90,063,000.00 10.70
48
SCP003
2 111608016 16 中信 CD016 800,000 78,304,000.00 9.30
3 111610256 16 兴业 CD256 500,000 49,625,000.00 5.89
16 洛阳银行
4 111691675 500,000 49,235,000.00 5.85
CD015
16 温州银行
5 111690796 500,000 49,230,000.00 5.85
CD022
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明
细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货合约。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
根据基金合同规定,本基金不参与股指期货交易。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
根据基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货合约。
10.3 本期国债期货投资评价
根据基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。
49
11、投资组合报告附注
(1)报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立
案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
(2)报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股
票库之外的股票。
(3)截至 2016 年 6 月 30 日,本基金的其他资产项目构成如下:
单位:人民币元
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 245,595.85
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 9,505,585.85
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 9,751,181.70
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转债债券。
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序 流通受限部分的 占基金资产 流通受限情况
股票代码 股票名称
号 公允价值(元) 净值比例(%) 说明
1 002663 普邦园林 434,999.86 0.05 重大事项停牌
(6)投资组合报告附注的其他文字描述部分
本基金由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十四、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金
财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代
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表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的
招募说明书。
基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较(截止日期
2016年6月30日):
业绩比较
净值增长 业绩比较 基准收益
净值增长率 率标准差 基准收益 率标准差
阶段 ① ② 率③ ④ ①-③ ②-④
2013.7.31-2013.12.31 -0.30% 0.08% 1.58% 0.01% -1.88% 0.07%
2014.1.1-2014.12.31 11.43% 0.33% 3.65% 0.01% 7.78% 0.32%
2015.1.1-2015.12.31 25.81% 0.65% 2.75% 0.01% 23.06% 0.64%
2016.1.1-2016.6.30 0.20% 0.08% 1.05% 0.01% -0.85% 0.07%
自基金成立以来至今 40.05% 0.43% 9.47% 0.01% 30.58% 0.42%
注:本基金合同生效日为2013年7月31日,基金的过往业绩并不预示其未
来表现。
十五、基金的费用与税收
(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
5、基金份额持有人大会费用;
6、基金的证券交易费用;
7、基金的银行汇划费用;
8、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的
其他费用。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
51
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。管理费的
计算方法如下:
H=E×1.2%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人
向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工
作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,
支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费
的计算方法如下:
H=E×0.2%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人
向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工
作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺
延。
上述“一、基金费用的种类中第 3-7 项费用”,根据有关法规及相应协
议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支
付。
到期操作期间(保本周期到期日除外)和过渡期内本基金不计提管理费
和托管费。
若保本周期到期后,本基金不符合保本基金存续条件,基金份额持有人
将所持有本基金份额转为变更后的“中海策略精选灵活配置混合型证券投资
基金”的基金份额,管理费按前一日基金资产净值的 1.5%的年费率计提,
托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。计算方法同上。
52
(三)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支
出或基金财产的损失。
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用。
3、《基金合同》生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律
师费、信息披露费用等费用。
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用
的项目。
(四)基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法
规执行。
十六、对招募说明书更新部分的说明
(一)在“基金管理人”部分,对“主要人员情况”进行了更新。
(二)对“基金托管人”部分进行了更新。
(三)对“相关服务机构”部分进行了更新。
(四)在“基金的投资”部分,对“基金投资组合报告”按最新资料进
行了更新。
(五)对“基金业绩”按最新资料进行了更新。
(六)在“其他应披露事项”部分,披露了本期间本基金的公告信息。
中海基金管理有限公司
二○一六年九月十三日
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