信诚中小盘混合型证券投资基金招募说明书摘要(2016 年第 2 次更新)
信诚中小盘混合型证券投资基金
招募说明书摘要
(2016 年第 2 次更新)
基金管理人:信诚基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
重要提示
本基金于 2010 年 2 月 10 日基金合同正式生效。
信诚中小盘混合型证券投资基金是由信诚中小盘股票型证券投资基金更名而来。经本基金管
理人与本基金托管人中国建设银行股份有限公司协商一致,并报中国证监会备案,自2015年8月3
日起本基金名称变更为“信诚中小盘混合型证券投资基金”;基金类别变更为“混合型”。因上
述变更基金名称及基金类别事宜,基金管理人相应修改了《基金合同》和《托管协议》相关表
述。
上述变更事项为遵照法律法规、中国证监会的相关规定和基金合同的约定所作出的变更,对
基金合同和托管协议的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化,对基金份额持有人利
益无实质性不利影响,可不经基金份额持有人大会表决。本基金更名后,《信诚中小盘股票型证
券投资基金基金合同》、《信诚中小盘股票型证券投资基金托管协议》等法律文件项下的全部权
利、义务由信诚中小盘混合型证券投资基金承担和继承。
投资有风险,投资人申购本基金时应认真阅读招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当
事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有
人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按
照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了
解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
本更新招募说明书所载内容截止日若无特别说明为 2016 年 8 月 10 日,有关财务数据和净值
表现截止日为 2016 年 6 月 30 日(未经审计)。
信诚中小盘混合型证券投资基金招募说明书摘要(2016 年第 2 次更新)
一、 基金管理人
(一)基金管理人概况
基金管理人:信诚基金管理有限公司
住所: 上海市浦东世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层
办公地址: 上海市浦东世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层
法定代表人:张翔燕
成立日期: 2005年9月30日
批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督管理委员会证监基金字【2005】142号
注册资本: 2亿元人民币
电话: (021)6864 9788
联系人: 唐世春
股权结构:
出资额 出资比例
股 东
(万元人民币) (%)
中信信托有限责任公司 9800 49
英国保诚集团股份有限公司 9800 49
中新苏州工业园区创业投资有限公司 400 2
合 计 20000 100
二、主要人员情况
1.基金管理人董事会成员
1.董事会成员
张翔燕女士,董事长,硕士学位。历任中信银行总行营业部副总经理、综合计划部总
经理,中信银行北京分行副行长、中信银行总行营业总部副总经理,中信证券股份有限公
司副总经济师,中信控股有限责任公司风险管理部总经理、中信控股有限责任公司副总
裁、中国中信集团有限公司业务协同部主任,现任中信信托有限责任公司副董事长、中信
信诚资产管理有限公司(信诚基金管理有限公司之子公司)监事。
王道远先生,董事,工商管理硕士。历任中信信托有限责任公司综合管理部总经理、
信托管理部总经理、总经理助理、董事会秘书、副总经理。现任中信信托有限责任公司副
总经理、董事会秘书、固有业务审查委员会主任兼天津信唐货币经纪有限责任公司董事
长。
Guy Robert STRAPP先生,董事,商科学士。历任瀚亚投资(香港)有限公司首席执
行官,英国保诚集团亚洲区资产管理业务投资总裁、瀚亚投资(新加坡)有限公司首席执
行官。现任瀚亚投资集团首席执行官兼瀚亚投资(香港)有限公司首席执行官。
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魏秀彬女士,董事,新加坡籍,工商管理硕士。历任施罗德国际商业银行东南亚区域
合规经理、施罗德投资管理(新加坡)有限公司亚太地区风险及合规总监。现任瀚亚投资首
席风险官。
吕涛先生,董事,总经理,工商管理硕士。历任中信证券股份有限公司资产管理部总
经理、中信基金管理有限公司(中信证券股份有限公司的全资子公司,2009年2月已与华夏
基金管理有限公司合并)总经理、中信证券股份有限公司董事总经理、中信资产管理有限
公司副总经理。现任信诚基金管理有限公司总经理、首席执行官。
孙麟麟先生,独立董事,商科学士。历任安永会计师事务所(香港)资产管理审计团
队亚太区联合领导人,安永会计师事务所(旧金山)美国西部资产管理市场审计团队领导
等 职 。 现 任 Lattice Strategies Trust 独 立 受 托 人 、 Nippon Wealth Bank 独 立 董 事 、
Ironwood Institutional Multi Strategy Fund LLC and Ironwood Multi Strategy Fund
LLC. 独立董事。
夏执东先生,独立董事,经济学硕士。历任财政部财政科学研究所副主任、中国建设
银行总行国际部副处长、安永华明会计师事务所副总经理、北京天华会计师事务所首席合
伙人。现任致同会计师事务所管委会副主席。
杨思群先生,独立董事,经济学博士。历任中国社会科学院财贸经济研究所副研究
员,现任清华大学经济管理学院经济系副教授。
注:原“英国保诚集团亚洲区总部基金管理业务”自2012年2月14日起正式更名为瀚
亚投资,其旗下各公司名称自该日起进行相应变更。瀚亚投资为英国保诚集团成员。
2.监事
於乐女士,执行监事,经济学硕士。历任日本兴业银行上海分行营业管理部主管、通
用电气金融财务(中国)有限公司人力资源经理。现任信诚基金管理有限公司首席人力资
源官。
3.经营管理层人员情况
吕涛先生,总经理,工商管理硕士。历任中信证券股份有限公司资产管理部总经理、
中信基金管理有限公司(中信证券股份有限公司的全资子公司,2009年2月已与华夏基金管
理有限公司合并)总经理、中信证券股份有限公司董事总经理、中信资产管理有限公司副
总经理。现任信诚基金管理有限公司总经理、首席执行官。
桂思毅先生,副总经理,工商管理硕士。历任安达信咨询管理有限公司高级审计员,
中乔智威汤逊广告有限公司财务主管,德国德累斯登银行上海分行财务经理,信诚基金管
理有限公司风险控制总监、财务总监、首席财务官、首席运营官。现任信诚基金管理有限
公司副总经理、首席财务官。
唐世春先生,副总经理,法学硕士。历任北京天平律师事务所律师、国泰基金管理有
限公司监察稽核部法务主管、友邦华泰基金管理有限公司法律监察部总监、总经理助理兼
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董事会秘书;信诚基金管理有限公司督察长兼董事会秘书、中信信诚资产管理有限公司董
事。现任信诚基金管理有限公司副总经理、首席市场官。
隋晓炜先生,副总经理,经济学硕士,注册会计师。历任中信证券股份有限公司高级
经理、中信控股有限责任公司高级经理、信诚基金管理有限公司市场总监、首席市场官、
首席运营官。现任信诚基金管理公司副总经理、兼任中信信诚资产管理有限公司董事、总
经理。
4.督察长
周浩先生,督察长,法学硕士,历任中国证券监督管理委员会主任科员、公职律师、
副调研员,上海航运产业基金管理有限公司合规总监,国联安基金管理有限公司督察长。
现任信诚基金管理有限公司督察长。
5.基金经理
郑伟先生,金融学硕士。11年证券、基金从业经验。曾任职于华泰资产管理有限公司
担任研究员;2009年加盟信诚基金管理有限公司,先后担任股票研究员及特定客户资产管
理业务的投资经理职务。现任信诚新兴产业混合型证券投资基金、信诚中小盘混合型证券
投资基金及信诚深度价值混合型证券投资基金(LOF)的基金经理。
历任基金经理:
闾志刚先生,2008年加盟信诚基金管理有限公司,自2010年2月至2013年10月,任信
诚中小盘股票型证券投资基金基金经理。
程亮先生,2009年6月加盟信诚基金管理有限公司,自2011年8月至2014年4月,任信
诚中小盘股票型证券投资基金基金经理。
6.投资决策委员会成员
胡喆女士,总经理助理、副首席投资官、特定资产投资管理总监;
王旭巍先生,副首席投资官、基金经理;
董越先生,交易总监;
张光成先生,股票投资总监、基金经理;
王睿先生,研究副总监、基金经理。
上述人员之间不存在近亲属关系。
二、 基金托管人
(一)基本情况
名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
住所:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人:王洪章
成立时间:2004年09月17日
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组织形式:股份有限公司
注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号
联系人:田 青
联系电话:(010)6759 5096
中国建设银行成立于1954年10月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银
行,总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939),于2007
年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。
2015年末,本集团资产总额18.35万亿元,较上年增长9.59%;客户贷款和垫款总额
10.49万亿元,增长10.67%;客户存款总额13.67万亿元,增长5.96%。净利润2,289亿元,
增长0.28%;营业收入6,052亿元,增长6.09%,其中,利息净收入增长4.65%,手续费及佣
金净收入增长4.62%。平均资产回报率1.30%,加权平均净资产收益率17.27%,成本收入比
26.98%,资本充足率15.39%,主要财务指标领先同业。
物理与电子渠道协同发展。营业网点“三综合”建设取得新进展,综合性网点数量达
1.45万个,综合营销团队2.15万个,综合柜员占比达到88%。启动深圳等8家分行物理渠道
全面转型创新试点,智慧网点、旗舰型、综合型和轻型网点建设有序推进。电子银行主渠
道作用进一步凸显,电子银行和自助渠道账务性交易量占比达95.58%,较上年提升7.55个
百分点;同时推广账号支付、手机支付、跨行付、龙卡云支付、快捷付等五种在线支付方
式,成功实现绝大多数主要快捷支付业务的全行集中处理。
转型业务快速增长。信用卡累计发卡量8,074万张,消费交易额2.22万亿元,多项核心
指标继续保持同业领先。金融资产1,000万以上的私人银行客户数量增长23.08%,客户金融
资产总量增长32.94%。非金融企业债务融资工具累计承销5,316亿元,承销额市场领先。资
产托管业务规模7.17万亿元,增长67.36%;托管证券投资基金数量和新增只数均为市场第
一。人民币国际清算网络建设再获突破,继伦敦之后,再获任瑞士、智利人民币清算行资
格;上海自贸区、新疆霍尔果斯特殊经济区主要业务指标居同业首位。
2015年,本集团先后获得国内外各类荣誉总计122项,并独家荣获美国《环球金融》杂
志“中国最佳银行”、香港《财资》杂志“中国最佳银行”及香港《企业财资》杂志“中
国最佳银行”等大奖。本集团在英国《银行家》杂志2015年“世界银行品牌1000强”中,
以一级资本总额位列全球第二;在美国《福布斯》杂志2015年度全球企业2000强中位列第
二。
中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场
处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营
处、监督稽核处等10个职能处室,在上海设有投资托管服务上海备份中心,共有员工220余
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人。自2007年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已
经成为常规化的内控工作手段。
赵观甫,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、
总行信贷二部、行长办公室工作,并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业
务部、总行审计部担任领导职务,长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作,
具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张军红,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行
总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室,长期从事零售业务和个人存款业务管理
等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张力铮,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、信贷二
部、信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部,并在总行集团客户部和中国建设银
行北京市分行担任领导职务,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户
服务和业务管理经验。
黄秀莲,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事托
管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
(三)基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客
户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切
实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发
展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资
基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务
体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2016年一季度末,中国建设
银行已托管584只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得
了业内的高度认同。中国建设银行自2009年至今连续六年被国际权威杂志《全球托管人》
评为“中国最佳托管银行”。
三、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1.直销机构:
信诚基金管理有限公司及本公司的网上交易平台
住所:上海市浦东世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层
办公地址:上海市浦东世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层
法定代表人:张翔燕
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电话: (021)6864 9788
联系人:陈强
投资人可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购、申购及赎回等业务,具
体 交 易 细 则 请 参 阅 本 公 司 网 站 公 告 。 网 上 交 易 网 址 : www.citicprufunds.com.cn. 或
www.xcfunds.com.
2.销售机构:
(1)中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼长安兴融中心
法定代表人:王洪章
电话:010-67596219
传真:010-66275654
联系人:张静
客服电话:95533
公司网站:www.ccb.com
(2)中信银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
法定代表人:常振明
客服电话:95558
网址:http://bank.ecitic.com
(3)宁波银行股份有限公司
注册地址:宁波市鄞州区宁南南路700号
办公地址:宁波市鄞州区宁南南路700号
法定代表人:陆华裕
客户服务统一咨询电话:96528,上海地区:962528
网址: www.nbcb.com.cn
联系人:胡技勋
电话:0574-89068340
传真:0574-87050024
(4)华夏银行股份有限公司
地址:北京市东城区建国门内大街22号
法定代表人:吴建
联系人:马旭
客户服务电话:95577
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网址:www.hxb.com.cn
(5)交通银行股份有限公司
住所:上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人:牛锡明
电话:(021)58781234
传真:(021)58408483
联系人:张宏革
客户服务电话:95559
网址:www.bankcomm.com
(6)东莞银行股份有限公司
注册地址:广东省东莞市莞城区体育路21号东莞银行大厦
办公地址:广东省东莞市莞城区体育路21号
法定代表人:廖玉林
联系人:胡昱
电话:0769-22119061
传真:0769-22117730
客户服务热线:0769-96228
网址:www.dongguanbank.cn
(7)中国银行股份有限公司
注册地址:北京西城区复兴门内大街1号
办公地址:北京西城区复兴门内大街1号
法定代表人:田国立
联系人:刘岫云
客服电话:95566
传真:010-66594946
电话:010-66594977
网址:www.boc.cn
(8)广发银行股份有限公司
注册地址:广州市越秀区东风东路713号
办公地址:广州市越秀区东风东路713号
法定代表人:董建岳
客服电话:400-830-8003
公司网站:www.gdb.com.cn
(9)招商银行股份有限公司
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注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人:李建红
电话:0755-83077278
传真:0755-83195049
联系人:邓炯鹏
客服电话:95555
网址:www.cmbchina.com
(10)中国农业银行股份有限公司
住所:北京市东城区建国门内大街69号
办公地址:北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人:蒋超良
客户服务电话:95599
网址: www.95599.cn
(11)中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦
法定代表人:王东明
联系人:侯艳红
电话:010-60838995
传真:0755-23835861、010-60836029
网址:http://www.cs.ecitic.com
(12)中信建投证券有限责任公司
注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街188号
法定代表人:王常青
联系人:魏明
联系电话:(010)85130579
开放式基金咨询电话:4008888108
网址:www.csc108.com
(13)中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室)
办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场20层(266061)
法定代表人:杨宝林
联系人:吴忠超
联系电话:0532-85022326
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客服电话:95548
网址:www.zxwt.com.cn
(14)中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人:陈有安
联系人:邓颜
联系电话:010-66568292
客户服务电话:4008-888-888
网站:www.chinastock.com.cn
(15)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号
办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
法定代表人:杨德红
联系人:朱雅崴
电话:021-38676767
客户服务热线:400-8888-666 / 95521
(16)招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
法定代表人:宫少林
联系人:黄婵君
电话:0755-82960167
传真:0755-82943636
网址:www.newone.com.cn
客服电话:95565、4008888111
(17)申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场40楼
办公地址:上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场40楼
法定代表人:李梅
联系人:黄莹
联系电话:021-33389888
传真:021-33388224
(18)国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16层至26层
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法人代表人:何如
联系电话:0755-82130833
基金业务联系人:齐晓燕
联系电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
全国统一客户服务电话:95536
网址:www.guosen.com.cn
(19)海通证券股份有限公司
注册地址:上海市广东路689号
办公地址:上海市广东路689号
法定代表人:王开国
电话:021-23219000
传真:021-23219000
联系人:李笑鸣
客服电话:95553或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网址:www.htsec.com
(20)中国中投证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至20层及第04
层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
公司地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第4、18层至20层
法定代表人:龙增来
联系人:张鹏
联系电话:0755-82023442
统一客户服务电话:400-600-8008、95532
公司网站:www.china-invs.cn
(21)西藏同信证券股份有限公司
注册地址:上海市永和路118弄东方环球企业园24号楼
办公地址:上海市永和路118弄东方环球企业园24号楼
法定代表人:贾绍君
电话:021-36537114
传真:021-36538467
联系人:汪尚斌
客服电话:400-88111-77或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网址:www.xzsec.com
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(22)安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
法定代表人:牛冠兴
开放式基金咨询电话:4008001001
联系人:陈剑虹
客服电话:95517
网址:http://www.essence.com.cn
(23)光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路1508号
办公地址:上海市静安区新闸路1508号
法定代表人:薛峰
客服电话:95525、4008888788、10108998
联系人:刘晨
联系电话:021-22169081
传真:021-22169134
网址:www.ebscn.com
(24)广发证券股份有限公司
法定代表人:孙树明
注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)
办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44
楼
联系人:黄岚
统一客户服务热线:95575或致电各地营业网点
公司网站:广发证券网http://www.gf.com.cn
(25)华福证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层
办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7至10层
法定代表人:黄金琳
联系人:张腾
联系电话:0591-87383623
业务传真:0591-87383610
统一客户服务电话:96326(福建省外请先拨0591)
公司网址:www.hfzq.com.cn
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(26)长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人:胡运钊
客户服务热线:95579或4008-888-999
联系人:李良
电话:027-65799999
传真:027-85481900
客户服务网站:www.95579.com
(27)中泰证券股份有限公司
注册地址:山东省济南市经十路20518号
办公地址:山东省济南市经七路86号
法定代表人:李玮
联系人:吴阳
电话:0531-68889155
传真:0531-81283900
客服电话:95538
网址:www.zts.com.cn
(28)东方证券股份有限公司
注册地址:上海市中山南路318号2号楼22层-29层
办公地址:上海市中山南路318号2号楼22层-29层
法定代表人:潘鑫军
联系人:吴宇
联系电话:021-63325888
客服电话:95503
公司网站:www.dfzq.com.cn
(29)天相投资顾问有限公司(简称“天相投顾”)
注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址:北京市西城区新街口外大街28号C座5层
邮编:100088
法定代表人:林义相
客服电话:010-66045678
联系人:尹伶
联系电话:010-66045608
传真:010-66045521
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天相投顾网址: http://www.txsec.com
天相基金网网址:www.jjm.com.cn
(30)信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人:高冠江
联系人:鹿馨方
联系电话:010-63081000
传真:010-63080978
客服电话:400-800-8899
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(31) 华泰证券股份有限公司
注册地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
办公地址:江苏省南京市建邺区江东中路228号华泰证券1号楼6层2区
法定代表人:吴万善
联系人:庞晓芸
联系电话:0755-82492193
客服电话:95597
(32)平安证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼(518048)
法定代表人:杨宇翔
联系人:周一涵
电话:021-38637436
全国免费业务咨询电话:95511-8
开放式基金业务传真:0755-82400862
全国统一总机:95511-8
网址:stock.pingan.com
(33)世纪证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40/42层
法定代表人:卢长才
电话:0755-83199599
传真:0755-83199545
网址:www.csco.com.cn
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(34)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼
法定代表人:其实
客服电话:400-1818-188
网址:www.1234567.com.cn
(35)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室
法定代表人:杨文斌
电 话:021-58870011
传 真:021-68596916
(36)上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
法定代表人:张跃伟
电话:021-20691832
传真:021-20691861
客服电话:400-089-1289
公司网站: www.erichfund.com
(37)杭州数米基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
法定代表人:陈柏青
电 话:0571-28829790
传 真:0571-26698533
(38)深圳众禄基金销售有限公司
注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
办公地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
法定代表人:薛峰
电 话:0755-33227950
传 真:0755-82080798
客服热线:4006-788-887
网址: www.zlfund.cn及www.jjmmw.com
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(39)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
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办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801
法定代表人:汪静波
电 话:021-38602377
传 真:021-38509777
(40)长城证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
法定代表人:黄耀华
客服电话:400-6666-888
公司网址:www.cgws.com
(41)和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
办公地址:上海市浦东新区东方路18号保利广场E座18F
法定代表人:王莉
联系人:刘洋
联系电话:010-85650628
传真:010-65884788
官网网址:www.licaike.com
客服电话:400-920-0022
(42)申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
(邮编:830002)
法定代表人:许建平
电话:010-88085858
传真:010-88085195
客户服务电话:400-800-0562
网址:www.hysec.com
联系人:李巍
(43)上海汇付金融服务有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室
办公地址:上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼
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法定代表人:张皛
电 话:021-33323998
传 真:021-33323993
网址:fund.bundtrade.com
客户服务电话:400-820-2819
(44)中信期货有限公司
注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、
14层
办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、
14层
法定代表人:张皓
联系人:洪诚
电话:0755-23953913
网址:http://www.citicsf.com
(45)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903
办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼
法定代表人:凌顺平
电话:0571-88911818
传真:0571-86800423
公司网站:www.5ifund.com
客服电话:4008-773-772
(46)上海联泰资产管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址:上海市长宁区金钟路658弄2号楼B座6楼
法定代表人:燕斌
电话:021-51507071
传真:021-62990063
网址:www.66zichan.com
客服电话:4000-466-788
(47)北京创金启富投资管理有限公司
注册地址:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
办公地址:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
法定代表人:梁蓉
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电话:010-66154828
传真:010-88067526
网址: www.5irich.com
客户服务电话:400-6262-818
(48)北京乐融多源投资咨询有限公司
注册地址:北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603
办公地址:北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603
法定代表人:董浩
电话:010-65409010
网址:www.jimufund.com
客户服务电话:400-068-1176
(49)珠海盈米财富管理有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼
法定代表人:肖雯
电话:020-89629021
传真:020-89629011
网址:www.yingmi.cn
客户服务电话:020-89629066
(50)上海陆金所资产管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
法定代表人:郭坚
电话:021-20665952
传真:021-22066653
网址: www.lufunds.com
客户服务电话:4008219031
(51)泰诚财富基金销售(大连)有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
邮政编码:116000
法定代表人:林卓
电话:0411-88891212
传真:0411-84396536
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客服电话:4006411999
公司网站:www.taichengcaifu.com
(52)大泰金石投资管理有限公司
注册地址:南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼B区4楼A506室
办公地址:上海市长宁区虹桥路1386号文广大厦15楼
法定代表人:袁顾明
电话:021-22267995
传真:021-22268089
网站:www.dtfunds.com
客户服务电话:4009282266
(53)上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
法定代表人:陈继武
电话:021-63333389
网站:www.lingxianfund.com
客户服务电话:4000178000
(54)北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址:北京市海淀区丹棱街丹棱SOHO 1008-1012
办公地址:北京市海淀区丹棱街丹棱SOHO 1008-1012
法定代表人:赵荣春
电话:010-59158281
传真:010-57569671
网址:www.qianjing.com
客户服务电话:400-893-6885
(55)上海云湾投资管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层
法定代表人:王爱玲
电话:021-68783068
传真:20539999
官网网址:www.zhengtongfunds.com
客服电话:400-820-1515
(56)深圳金斧子投资咨询有限公司
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注册地址:深圳市南山区南山街道科苑路18号东方科技大厦18F
办公地址:深圳市南山区南山街道科苑路18号东方科技大厦18F
法定代表人:何昆鹏
联系电话:0755-84034499
公司官网:www.jfzinv.com
客服电话:400-950-0888
(57)北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座28层
法定代表人:蒋煜
联系电话:010-58170949
官网地址:www.shengshiview.com
客服电话:400-818-8866
(58)乾道金融信息服务(北京)有限公司
注册地址:北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室
办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场1302室
法定代表人:王兴吉
电话:010-62062880
传真:010-82057741
官网网址:http://www.qiandaojr.com
客服电话:400-088-8080
(59)和耕传承基金销售有限公司
注册地址:郑州市郑东新区心怡路广场南路(高铁东站)升龙广场2号楼1号门701
办公地址:郑州市郑东新区东风东路康宁街北6号楼6楼
法定代表人:李淑慧
电话:0371-85518395
传真:0371-85518397
官网网址:www.hgccpb.com
客服电话:4000-555-671
(60)北京广源达信投资管理有限公司
注册地址:北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室
办公地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层
法定代表人:齐剑辉
传真:010-82055860
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官网网址:www.niuniufund.com
客服电话:400-6236-060
(61)北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部
科研楼5层518室
办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部
科研楼5层518室
法人代表:李昭琛
联系电话:010-82628888
公司传真:010-62675979
客服电话:010-62675369
官网网址:www.xincai.com
(62)上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址:上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼
法人代表:沈继伟
公司网址:www.leadbank.com.cn
客服电话:400-067-6266
(63)上海万得投资顾问有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址:上海市浦东新区福山路33号8楼
法定代表人:王延富
电话:021-51327185
传真:021-50710161
客服电话:400-821-0203
(64)奕丰金融服务(深圳)有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115室,1116室及1307室
法定代表人:TAN YIK KUAN
公司网址:www.ifastps.com.cn
客服电话:400-684-0500
(65)北京增财基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室
办公地址:北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室
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法定代表人:罗细安
公司网址:www.zcvc.com.cn
客服电话:400-001-8811
基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他机构代理销售基金,并及时公告。
(二)注册登记机构
名称:信诚基金管理有限公司
住所:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层
办公地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层
法定代表人:张翔燕
联系电话:021-68649788
传真:021-50120888
联系人:金芬泉
(三)出具法律意见书的律师事务所
名称:通力律师事务所
住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人:韩炯
联系电话:(021)31358666
传真:(021)31358600
联系人:黎明
经办律师:吕红、黎明
(四)审计基金财产的会计师事务所
名称: 毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)
住所: 北京市东长安街1号东方广场东二办公楼八层
办公地址:北京市东长安街1号东方广场东二办公楼八层
法定代表人:姚建华
电话:8621 5359 4666
传真:8621 6288 1889
联系人: 王国蓓
经办注册会计师:王国蓓、黄小熠
四、基金的名称
信诚中小盘混合型证券投资基金
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五、基金的类型
契约型开放式
六、基金的投资目标
本基金通过重点投资于具有较高成长性或具有价值优势的中小盘股票,追求高于业绩
比较基准的超额收益,在控制风险的前提下,追求基金资产的长期稳定增值。
七、基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债
券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他
金融工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资于其他品种,基金管理人在履行适当程序
后,可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的 60%-95%;债券、资产支持证券等固
定收益类证券品种占基金资产的 0-40%;现金或到期日在一年内的政府债券不低于基金资
产净值的 5%;权证不超过基金资产净值的 3%。本基金将不低于 80%的股票资产投资于中小
盘股票。
中小盘股票包括: 1)中国A股主板市场(不含中小板)的中小盘股票;2)深圳证券
交易所中小板市场的所有股票;3)创业板市场的所有股票。主板市场(不含中小板)的中
小盘股票的界定如下:基金管理人每半年末对 A 股主板市场(不含中小板)中的股票按流
通市值从小到大排序并相加, 累计流通市值达到 A 股主板市场(不含中小板)总流通市值
三分之二的这部分股票纳入中小盘股票。在此期间对于未被纳入最近一次排序范围的股票
(如新股上市等),如果其流通市值可满足以上标准,也称为中小盘股票。
一般情况下,上述所称的流通市值指的是在国内证券交易所上市交易的股票的流通股
本乘以收盘价。如果排序时股票暂停交易或停牌等原因需要对流通市值进行修正的,本基
金将根据市场情况,取停牌前收盘价或最能体现投资者利益最大化原则的公允价值计算流
通市值。
当法律法规的相关规定变更时,基金管理人在履行适当程序后可对上述资产配置比例
进行调整。
八、基金的投资策略
1、资产配置策略
本基金的资产配置策略基于 MVSR 分析框架来制定。MVSR 分析框架包括四个部分:M-
宏观经济情况,V-估值水平,S-市场情况,R-风险状况。
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关于宏观经济情况,本基金将重点分析国内外的宏观经济政策和宏观经济数据。宏观
经济政策主要包括财政政策和货币政策,财政政策会重点关注国家的产业政策,货币政策
会重点关注信贷政策、利率政策和汇率政策;宏观经济数据主要包括 GDP 以及投资、出口
和消费的情况、CPI 和 PPI,以及其他一些领先和同步指标。
关于估值水平,本基金将重点分析目前市场整体的估值水平、盈利状况、未来一年的
盈利预测情况以及外推 12 个月的风险溢价水平情况。
关于市场情况,本基金将重点研究三个方面,一是主要指数情况,包括国内的主要指
数(沪深 300 指数、中小板指数等)和国外主要市场的指数情况;二是资金的供给情况;
三是行业分类指数的表现情况。
关于风险状况,本基金将重点分析宏观经济政策和产业发展政策的变化、经济数据
(包括宏观数据、行业数据和单个公司经营业绩)的变化、资金供给的变化、以及外围市
场的变化等。
对上述四个部分,本基金会进行最近三个月和未来 12 个月的分析和预测,从而得出
乐观、中性、谨慎和悲观的看法,在这些分析的基础上,得出对市场、行业的整体判断和
指数运行空间的判断,并根据这些判断来决定本基金的大类资产配置比例和行业配置策
略。
2、股票投资策略
(1)投资理念
本基金通过重点投资中小盘股票,以期把握中小企业两类投资机会:高速成长预期所
带来的上升动量以及由于低关注度所带来的价格回归。
一方面,中小型企业伴随三十多年中国经济的飞速发展,已从单纯的数量扩张的粗放
型增长进入到一个技术进步和管理创新的科学可持续发展阶段,中小企业的生存、经营环
境获得了巨大改善。当前,国内乃至全球的产业转移、产业升级机遇亦将为国内中小企业
的高速成长带来战略机遇期。
另一方面,相对于大盘蓝筹股,投资者对中小市值股票关注较少,从而忽略了一批具
有良好基本面和较强盈利预期的上市公司。因而,这些上市公司的股价可能被长期低估,
因而蕴含着价格回归价值的超额收益。
(2)选股策略
鉴于此,本基金的股票投资将以“自下而上”的精选策略为主,同时结合“自上而
下”的分析对公司成长性进行逻辑性判断,以甄别具有较高成长性抑或具有价值优势的中
小盘股票。
1)具有较高成长性
高于市场平均的成长前景是市场给予溢价的一大驱动因素,因此,追踪成长性股票有
利于基金获得超额回报。
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首先,本基金将综合分析行业发展前景、国家产业政策等方面,区分出成长期行业和
成熟行业。处于成长期的行业中的公司,考察公司是否受益于国家关于所属行业发展的积
极政策、公司是否具备行业发展所需的驱动因素、公司在行业中的地位和未来可能的演变
趋势等,从而精选成长期行业内具有竞争优势的优质公司。对于成熟行业,本基金将精选
具有或者能够具有行业领先优势的公司,即“大行业、小公司”的行业结构中具有领先竞
争力的公司。
其次,本基金将对公司的持续竞争能力进行分析。包括:一、对公司在客户、竞争对
手、上游供应商等方面的竞争优势分析;二、考察管理层的企业家精神和公司成长的核心
驱动因素,包括公司的激励机制和管理层的未来预期情况,以甄别拥有优秀管理能力、拥
有自我实现期望的管理团队以及具备完善的激励机制的公司;三、分析公司的历史发展情
况和未来发展战略,历史发展情况验证了公司过去的成长轨迹和公司管理团队的能力,未
来发展战略则决定了公司的发展方向和发展空间。通过历史参照和对其发展战略及其实施
可能性的分析和判断,优先选择历史发展已经证明、发展战略清晰和发展要素已经或者即
将具备的公司。
除了上述定性分析之外,本基金还将运用定量分析进行辅助判断,考察的财务指标包
括主营业务收入增长率、净利润增长率、销售毛利率、净资产收益率等,通过横向或者纵
向地比较和分析,再结合未来盈利预期,从而对公司的持续成长性作出全面的评估。
2)具有价值优势
若上市公司股价低于其股权真实价值,则该上市公司股票具有价值优势,本基金将会
重点关注个股估值水平、公司分红情况及公司治理情况等,择时投资于这类价值型股票。
- 识别被低估的股票。中小盘股票由于较低的曝光率和受关注度,市场往往无法及时
嗅察企业由于公司治理改善或经营管理创新所带来的经营成果,亦存在低估企业
某项有形资产或专利、 专有技术、品牌、特许权等无形资产的可能。本基金将结
合运用绝对估值(股利折现模型估值、自由现金流折现模型估值)和相对估值
(市盈率、市净率、市销率以及其它基于现金流的相对估值指标),并根据上市
公司的行业特征、经营模式及盈利质量,选取适当的估值指标。
- 关注上市公司分红情况,包括历史分红的连续性,分红政策的一致性等等。投资分
红预期较高的上市公司不仅可以增强当期收益,同时,现金分红意味留存收益减
少,企业扩张所需的再投资资本减少,从而企业成长预判存在下行压力,导致估
值偏低。
(3)股票投资组合构建
通过广泛深入的实地调研和细致严谨的案头分析,本基金将根据对中小盘股票的成长
性及其可持续性、行业前景及行业地位,结合估值水平,进行股票组合的构建。
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考虑到中小盘股票在市场深度和市场敏感度上的特性,在股票组合的构建中,将会充
分考量其流动性(日均成交量,年换手率等)以及波动性,注意控制风险和分散风险。
3、债券投资策略
本基金采用自上而下的投资方法,通过战略配置、战术配置和个券选择三个层次进行
积极投资、控制风险、增加投资收益,提高整体组合的收益率水平,追求债券资产的长期
稳定增值。
(1)战略配置
本基金通过对收益率预期,进行有效的久期管理,从而实现债券的整体配置。
(2)战术配置
本基金的战术性类属配置策略包括:
A. 跨市场配置策略
B. 收益率曲线策略
C. 信用利差策略
(3)个券选择
个券选择策略注重收益率差分析和个券流动性分析。
本基金还将特别关注发展中的可转债市场,主动进行可转债的投资。可转债投资采用
公司分析法和价值分析。
4、权证投资策略
本基金对权证等衍生金融工具的投资主要以对冲投资风险或无风险套利为主要目的。
基金将在有效进行风险管理的前提下,通过对标的证券的基本面研究,结合衍生工具定价
模型预估衍生工具价值或风险对冲比例,谨慎投资。
在符合法律、法规相关限制的前提下,基金管理人按谨慎原则确定本基金衍生工具的
总风险暴露。
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较标准为 40%×天相中盘指数收益率+40%×天相小盘指数收益率+20%
×中证综合债指数收益率。
十、基金的风险收益特征
本基金为混合型基金,预期风险与收益高于债券型基金与货币市场基金,低于股票型
基金,属于证券投资基金中的较高风险、较高收益品种。
十一、基金投资组合报告(未经审计)
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本基金管理人董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏,并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据基金合同的约定,于 2016 年 8 月 10 日复
核了本招募说明书中的投资组合报告,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏。
本投资组合报告的财务数据截止至 2016 年 6 月 30 日。
1. 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 63,335,080.60 90.61
其中:股票 63,335,080.60 90.61
2 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 6,507,600.16 9.31
7 其他资产 56,141.92 0.08
8 合计 69,898,822.68 100.00
2. 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 44,759,952.83 64.90
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 1,686,053.88 2.44
E 建筑业 1,595,411.57 2.31
F 批发和零售业 2,352,240.00 3.41
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 2,626,417.50 3.81
J 金融业 4,424,848.00 6.42
K 房地产业 1,411,844.66 2.05
L 租赁和商务服务业 1,350,000.00 1.96
M 科学研究和技术服务业 3,128,312.16 4.54
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 63,335,080.60 91.84
3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
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占基金资产净值
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
比例(%)
1 002094 青岛金王 105,494 2,817,744.74 4.09
2 002329 皇氏集团 161,713 2,424,077.87 3.52
3 600576 万家文化 108,000 2,352,240.00 3.41
4 002599 盛通股份 60,000 2,149,200.00 3.12
5 300304 云意电气 65,800 2,110,864.00 3.06
6 000801 四川九洲 161,900 1,994,608.00 2.89
7 300008 天海防务 59,286 1,974,223.80 2.86
8 601208 东材科技 231,100 1,971,283.00 2.86
9 002733 雄韬股份 64,000 1,884,800.00 2.73
10 002519 银河电子 83,585 1,873,975.70 2.72
4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金报告期末未持有债券。
5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金报告期末未持有债券。
6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1) 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
2) 本基金投资股指期货的投资政策
本基金投资范围不包括股指期货投资。
10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1) 本期国债期货投资政策
本基金投资范围不包括国债期货投资。
2) 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
3) 本期国债期货投资评价
本基金投资范围不包括国债期货投资。
11. 投资组合报告附注
1) 本基金本期投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚。
2) 本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定备选库之外的股票。
3) 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 48,180.18
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 2,419.99
5 应收申购款 5,541.75
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 56,141.92
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4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
流通受限部分的 占基金资
序号 股票代码 股票名称 流通受限情况说明
公允价值(元) 产净值比例(%)
1 600576 万家文化 2,352,240.00 3.41 拟筹划重大资产重组
6) 因四舍五入原因,投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾
差。
十二、基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定
盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细
阅读本招募说明书。基金业绩数据截至 2016 年 6 月 30 日。
(一) 基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
业绩比较基
净值增长率 净值增长率 业绩比较基
阶段 准收益率标 ①-③ ②-④
① 标准差② 准收益率③
准差④
2010 年 2 月
10 日-2010 年 10.62% 1.21% 8.42% 1.35% 2.20% -0.14%
12 月 31 日
2011 年 1 月 1
日-2011 年 12 -30.23% 1.10% -24.14% 1.13% -6.09% -0.03%
月 31 日
2012 年 1 月 1
日-2012 年 12 0.00% 1.21% 4.71% 1.13% -4.71% 0.08%
月 31 日
2013 年 1 月 1
日-2013 年 12 39.35% 1.34% 7.36% 1.09% 31.99% 0.25%
月 31 日
2014 年 1 月 1
日-2014 年 12 44.78% 1.48% 35.94% 0.91% 8.84% 0.57%
月 31 日
2015 年 1 月 1
日-2015 年 12 49.05% 3.03% 31.42% 2.12% 17.63% 0.91%
月 31 日
2016 年 1 月 1
日-2016 年 6 -21.78% 2.74% -13.39% 1.89% -8.39% 0.85%
月 30 日
2010 年 2 月
10 日-2016 年 81.57% 1.81% 43.07% 1.40% 38.50% 0.41%
6 月 30 日
(二) 基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
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注:1、本基金建仓期自 2010 年 2 月 10 日至 2010 年 8 月 9 日,建仓期结束时资产配置
比例符合本基金基金合同规定。
2、自 2015 年 10 月 1 日起,本基金的业绩比较基准由“天相中盘指数收益率*40%+
天相小盘指数收益率*40%+中信标普全债指数收益率*20%”变更为“天相中盘指数收益率
*40%+天相小盘指数收益率*40%+中证综合债指数收益率*20%”。
十三、费用概览
(一) 与基金运作有关的费用
1. 基金费用的种类
1)基金管理人的管理费;
2)基金托管人的托管费;
3)基金财产拨划支付的银行费用;
4)基金合同生效后的基金信息披露费用;
5)基金份额持有人大会费用;
6)基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;
7)基金的证券交易费用;
8)在中国证监会规定允许的前提下,本基金可以从基金财产中计提销售服务费,具体
计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明;
9)依法可以在基金财产中列支的其他费用。
上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,法律法规
另有规定时从其规定。
2.基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1)基金管理人的管理费
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在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如
下:
H=E×年管理费率÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指
令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理
人,若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延。
2)基金托管人的托管费
在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如
下:
H=E×年托管费率÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指
令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管
人,若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延。
3)除管理费和托管费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规及相应协议
的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。
3、不列入基金运作费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发
生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。基
金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒介上刊登公告。
(二) 与基金销售有关的费用
1、本基金的申购费率如下:
单笔申购金额 费率
M<100万 1.5%
100万≤M<200万 1.2%
200万≤M<500万 0.8%
M≥500万 1000元/笔
(注:M:申购金额;单位:元)
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2、本基金的赎回费率如下:
持有时间 费率
Y<1年 0.5%
1年≤Y<2年 0.25%
Y≥2年 0
(注:Y:持有时间,其中1年为365日,2年为730日)
本公司可根据基金合同以及招募说明书的有关规定调整申购费率及调低赎回费率,并
依据相关法规的要求进行公告。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运
作管理办法》(以下简称“运作办法”)、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资
基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的
投资管理活动,对《信诚中小盘混合型证券投资基金招募说明书》进行了更新,主要更新
的内容如下:
1、 在“重要提示”部分更新了相应日期。
2、 在“第三部分 基金管理人”部分,更新了基金经理的内容。
3、 在“第四部分 基金托管人”部分,更新了托管人的有关信息。
4、 在“第五部分 相关服务机构”部分,根据实际情况对直销机构及销售机构的相关
信息进行了更新。
5、 在“第八部分 基金份额的申购与赎回”部分,更新了网上交易的有关费率的有关
内容。
6、 在“第十部分 基金的投资”部分,更新了“基金投资组合报告”,财务数据截止
至2016年6月30日。
7、 在“第十一部分 基金的业绩”部分,更新了该节的内容,数据截止至2016年6月30
日。
8、 在“第二十二部分 对基金份额持有人的服务”部分,更新了网上交易服务的有关
内容。
在“第二十三部分 其他应披露事项”部分,披露了自2016年2月11日以来涉及本基金的相
关公告。
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2016 年 9 月 23 日
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