光大保德信产业新动力灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书更新(摘要)
光大保德信产业新动力灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)
于 2016 年 4 月 6 日经中国证券监督管理委员会证监基金字[2016]678 号文核准
公开募集。本基金份额于 2016 年 8 月 15 日发售,本基金合同于 2016 年 9 月 13
日生效。
重要提示
光大保德信基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”、“本基金管理人”
或“本公司”)保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和
收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。
投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。基金的过往业绩并
不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合
同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得
基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《中华人民共和国证券投资基
金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、基
金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人
的权利和义务,应详细查阅基金合同。
本更新招募说明书所载内容截止日为 2017 年 9 月 12 日,有关财务数据和净
值表现截止日为 2017 年 6 月 30 日。
1
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:光大保德信基金管理有限公司
设立日期:2004 年 4 月 22 日
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2004]42 号
注册地址:上海市黄浦区中山东二路 558 号外滩金融中心 1 幢,6 层至 10
层
办公地址:上海市黄浦区中山东二路 558 号外滩金融中心 1 幢(北区 3 号楼)
6 层至 10 层
法定代表人:林昌
注册资本:人民币 1.6 亿元
股权结构:光大证券股份有限公司(以下简称“光大证券”)持 55%的股权;
保德信投资管理有限公司持 45%的股权
电话:(021)80262888
传真:(021)80262468
客服电话:4008-202-888
网址:www.epf.com.cn
联系人:殷瑞皞
(二)主要人员情况
1、董事会成员
林昌先生,董事长,北京大学硕士,中国国籍。历任光大证券南方总部研究
部总经理、投资银行一部总经理、南方总部副总经理、投资银行总部总经理、光
大证券助理总裁。现任本基金管理人董事长。
Glenwyn P. Baptist 先生,副董事长,美国西北大学管理系硕士学位,CFA,
美国国籍。历任保德信金融集团企业金融部助理副总裁、保德信金融集团研究部
总监、保德信金融集团业务管理部首席运营官、保德信金融集团市场及业务管理
部共同基金总监、保德信金融集团投资管理部首席投资官、保德信金融集团业务
管理部总裁兼首席投资官。现任保德信国际投资总裁兼 CIO。
2
包爱丽女士,董事、总经理,美国哥伦比亚大学硕士,中国国籍。历任贝莱
德资产管理公司研究员、经理、业务负责人,银华基金管理有限公司战略发展部
负责人,国投瑞银基金管理有限公司产品发展团队负责人、总经理助理、督察长、
副总经理。现任本基金管理人董事、总经理。
葛新元先生,董事,北京师范大学博士、南京大学博士后,中国国籍。历任
上海社会科学院研究员,湘财证券研究所金融工程研究员,国信证券研究所金融
工程首席分析师、衍生品部副总经理,国信证券研究所金融工程首席分析师、副
所长。现任光大富尊投资有限公司总经理。
俞大伟先生,董事,同济大学工商管理硕士,中国国籍。历任江苏东华期货
有限公司苏州办交易部经纪人,上海中期期货经纪有限公司苏州交易部经理,河
南鑫福期货有限公司苏州代表处经理,上海中期期货经纪有限公司苏州营业部副
经理、经理,上海中期期货经纪有限公司副总经理。现任光大期货有限公司常务
副总经理。
王俪玲女士,董事,美国波士顿大学硕士,曾任荷兰银行(中国台湾)的法
务长,联鼎法律事务所(中国台湾)、泰运法律事务所(中国台湾)律师。现任
保德信金融集团高级副总裁兼区域顾问(中国台湾)。
夏小华先生,独立董事,复旦大学政治经济学系学士,中国国籍。历任交通
银行研究开发部经济研究处处长、研究开发部副总经理,广东发展银行上海分行
常务副行长、行长、党委书记,华夏银行上海分行行长。
金德环先生,独立董事,上海财经大学硕士、教授,中国国籍。曾任上海财
经大学财政金融系教研室主任、财政系副主任、证券期货学院副院长。现任上海
财经大学金融学院证券研究中心主任。
郑志先生,独立董事,华东政法学院(现华东政法大学)法律史专业硕士。
曾任安徽国运律师事务所上海分所律师、国浩律师集团(上海)事务所律师、上
海东方华银律师事务所合伙人及律师。现任北京市大成律师事务所上海分所律师。
2、监事会成员
孙佚先生,监事长,复旦大学博士研究生。历任交通银行总行国际业务部产
品策划经理,光大证券公司办公室综合处副处长、光大证券公司办公室副主任兼
综合处处长。现任光大国际营运总监。
3
颜微潓女士,监事,新加坡国立大学经济和数学双学士,马来西亚国籍,香
港证券业协会会员。历任新加坡 Farenew Mondial 投资私人有限公司分析员,DBS
唯高达亚洲有限公司合规经理,香港交易所上市部副总监,富通集团亚洲区域合
规总监。现任香港保德信亚洲基金管理有限公司董事及首席合规总监。
王永万先生,监事,吉林财贸学院经济管理专业学士。曾任海口会计师事务
所审计员,海南省国际租赁有限公司证券营业部财务主管,湘财证券有限责任公
司海口营业部、深圳营业部及南方总部财务经理,宝盈基金管理有限公司基金会
计主管,摩根士丹利华鑫基金管理有限公司基金运营部总监等职务。现任本基金
管理人运营部总监。
郁疆先生,监事,澳大利亚堪培拉大学工商管理硕士。曾任湘财证券有限责
任公司长沙新民路营业部营销部经理、市场总部经理及董事会办公室秘书,诺安
基金管理有限公司上海分公司高级经理等职务。加入光大保德信基金管理有限公
司后,先后担任销售部高级经理、广州分公司总经理。现任本基金管理人副首席
市场总监兼渠道销售部总监、广州分公司总经理。
3、公司高级管理人员
林昌先生,现任本基金管理人董事长,简历同上。
包爱丽女士,现任本基金管理人董事、总经理,简历同上。
李常青先生,中欧国际工商学院 EMBA。历任中国科学技术大学化学系教师,
安徽众城高昕律师事务所律师,天同(万家)基金管理有限公司市场拓展部高级
经理、监察稽核部总监助理、北京办事处主任,诺德基金管理有限公司监察稽核
部总监等职务,2010 年 7 月加入光大保德信基金管理有限公司,先后担任监察
稽核部总监、战略发展部总监,现任本基金管理人督察长。
盛松先生,北京大学硕士,中国国籍。历任中国光大国际信托投资公司证券
部交易部经理,光大证券资产管理总部总经理,2003 年参加光大保德信基金管
理有限公司筹备工作,2004 年 4 月起担任光大保德信基金管理有限公司督察长。
现任本基金管理人副总经理、首席投资总监兼光大保德信量化核心证券投资基金
基金经理。
梅雷军先生,吉林大学博士。曾任深圳蛇口安达实业股份有限公司投资管理
部经理,光大证券股份有限公司南方总部机构管理部总经理兼任电脑部总经理、
4
光大证券股份有限公司电子商务一部总经理、信息技术部总经理兼客户服务中心
总经理。2004 年 7 月加入光大保德信基金管理有限公司,现任本基金管理人副
总经理兼首席运营总监。
董文卓先生,中山大学金融学硕士。历任招商基金管理有限公司实习研究助
理、研究员,平安资产管理有限责任公司助理投资经理、投资经理,平安养老保
险股份有限公司固定收益投资总监兼固定收益部总经理、投资决策委员会委员、
另类投资决策委员会委员、年金基金经理、专户投资经理、社保基金经理等。2017
年 5 月加入光大保德信基金管理有限公司,现任副总经理兼固定收益投资总监。
4、本基金基金经理
现任基金经理:
田大伟先生,CFA、博士。2005 年毕业于上海财经大学金融学专业,获得经
济学硕士学位,2010 年毕业于上海财经大学、美国南加州大学(联合培养)金
融工程专业,获得经济学博士学位。田大伟先生于 2010 年 4 月加入光大保德信
基金管理有限公司,先后担任金融工程师、策略分析师、首席策略分析师,2013
年 7 月至 2014 年 2 月兼任光大保德信大中华 3 号特定客户资产管理计划的投资
经理。2014 年 2 月起任光大保德信量化核心证券投资基金基金经理,同时兼任
首席策略分析师。现任绝对收益部总监、光大保德信量化核心证券投资基金基金
经理、光大保德信产业新动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
5、投资决策委员会成员
盛松先生,现任本基金管理人副总经理、首席投资总监兼光大保德信量化核
心证券投资基金基金经理。
戴奇雷先生,现任本基金管理人权益投资部总监兼光大保德信中小盘混合型
证券投资基金基金经理、光大保德信均衡精选混合型证券投资基金基金经理、光
大保德信动态优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、光大保德信红利混合
型证券投资基金基金经理。
董文卓先生,现任本基金管理人副总经理兼固定收益投资总监。
林晓凤女士,现任本基金管理人专户投资部总监。
上述人员无近亲属关系。
5
二、基金托管人
公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行)
公司法定英文名称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人:牛锡明
住所:上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
邮政编码:200120
注册时间:1987 年 3 月 30 日
注册资本:742.62 亿元
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25 号
联系人:陆志俊
电 话:95559
三、相关服务机构
(一)直销机构
名称:光大保德信基金管理有限公司
注册地址:上海市黄浦区中山东二路 558 号外滩金融中心 1 幢,6 层至 10
层
办公地址:上海市黄浦区中山东二路 558 号外滩金融中心 1 幢(北区 3 号楼)
6 层至 10 层
电话:(021)80262466、80262481
传真:(021)80262482
客服电话:4008-202-888
联系人:孙荣伟
网址:www.epf.com.cn
(二)代销机构
1. 交通银行股份有限公司
办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
6
法定代表人:牛锡明
客服电话:95559
联系人:张宏革
电话:021-58781234
传真:021-58408483
网址:www.bankcomm.com
2. 安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市深南大道 2028 号中国凤凰大厦 1 号楼 7 层
法定代表人:牛冠兴
联系人:陈剑虹
电话:0755-82558305
客服电话: 400-800-1001
网址:www.essence.com.cn
3. 东北证券股份有限公司
注册地址:长春市生态大街 6666 号
办公地址:吉林省长春市生态大街 6666 号
法定代表人:李福春
联系人:安岩岩
联系电话:0431-85096517
客服电话:95360
公司网址:www.nesc.cn
4. 东兴证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
法定代表人:魏庆华
联系人:汤漫川
电话:010-66555316
传真:010-66555133
客服电话:4008888993
网址:www.dxzq.net
7
5. 中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:姜建清
客服电话:95588
网址:www.icbc.com.cn
6. 中国光大银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心
法定代表人:唐双宁
客服电话:95595
联系人:薛军丽
电话:010-63636150
传真:010-63639709
网址:www.cebbank.com
7. 光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
电话:021-22169999
传真:021-22169134
客服电话:4008888788、10108998、95525
联系人:刘晨、李芳芳
网址:www.ebscn.com
8. 广发证券股份有限公司
注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316
房)
办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和 42
楼
法定代表人:林治海
联系人:黄岚
客服电话:95575 或致电各地营业网点
8
传真:(020)87555305
网站:www.gf.com.cn
9. 广州证券股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20
层
办公地址: 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20
层
法定代表人: 邱三发
客服电话:020-961303
联系人: 梁微
电话: 020-88836999-5408
传真:020-88836920
网址: www.gzs.com.cn
10. 国海证券股份有限公司
注册地址:广西桂林市辅星路 13 号
办公地址:深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦
法定代表人:何春梅
客服电话:95563
联系人:牛孟宇
电话:0755-83709350
传真:0755-83704850
网址:www.ghzq.com.cn
11. 国金证券股份有限公司
注册地址:四川省成都市青羊区东城根上街 95 号
办公地址:四川省成都市青羊区东城根上街 95 号
法定代表人:冉云
客服电话:4006600109
联系人:贾鹏
电话:028-86690058
传真:028-86690126
网址: www.gjzq.com.cn
9
12. 国泰君安证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人:万建华
电话:021-38676666
传真:021-38670666
客服电话:4008888666
联系人:芮敏祺
网址:www.gtja.com
13. 国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
联系人:齐晓燕
客服电话:95536
网址:www.guosen.com.cn
14. 和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址: 北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人:王莉
客服电话:400-920-0022
联系人: 周轶
电话: 021-20835789
传真: 021-20835885
网址:licaike.hexun.com
15. 上海基煜基金销售有限公司
注册地址: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海
泰和经济发展区)
办公地址: 上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室
法定代表人:王翔
10
联系人: 蓝杰
电话: 021-65370077
传真: 021-55085991
客户服务电话: 4008-205-369
网址: www.jiyufund.com.cn
16. 中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人:王洪章
客服电话:95533
联系人:王嘉朔
网址:www.ccb.com
17. 联讯证券股份有限公司
注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、
四楼
办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、
四楼
法定代表人: 徐刚
客服电话:95564
联系人:彭莲
电话:13480169928
传真:0572-2119391
公司网址:http://www.lxsec.com
18. 上海陆金所资产管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号
法定代表人:郭坚
客服电话:4008219031
联系人:宁博宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
网址:www.lufunds.com
11
19. 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人:陈柏青
联系人:周嬿旻
电话: 021-60897869、0571-28829790
传真:0571-26698533
客服电话:4000-766-123
网址:www.fund123.cn
20. 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801
法定代表人: 汪静波
客服电话:400-821-5399
联系人:刘艳妮 (运营部)
电话: 021-38509606
传真: 021-38509777
网址:www.noah-fund.com
21. 平安银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
法定代表人:孙建一
客服电话:95511-3
网址:www.pingan.com
22. 平安证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人:杨宇翔
联系人:郑舒丽
电话:(0755)22626172
传真:(0755)82400862
客服电话:95511-8
12
网址:www.pingan.com
23. 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址:上海市中山东一路 12 号
法定代表人:吉晓辉
电话:(021)61618888
传真:(021)63604199
联系人:倪苏云,虞谷云
客户服务热线:95528
公司网站:www.spdb.com.cn
24. 齐鲁证券有限公司
注册地址:济南市市中区经七路 86 号
法定代表人:李玮
客服电话:95538
网站:www.qlzq.com.cn
25. 山西证券股份有限公司
地址:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
法定代表人:侯巍
电话:(0351)8686659
传真:(0351)8686619
客服电话:400-666-1618
联系人:郭熠
网址:www.i618.com.cn
26. 上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室
法定代表人:杨文斌
客服电话:400-700-9665
联系人: 张茹
电话:021-58870011
传真:021-68596919
13
网址:www.ehowbuy.com
27. 上海天天基金销售有限公司
注册地址:浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室
办公地址: 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼
法定代表人:其实
客服电话:400-1818-188
联系人: 潘世友
电话:021-54509988 分机 7019
传真:021-64383798
网址:www.1234567.com.cn
28. 申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人:李梅
联系人:黄莹
电话:021-33388211
传真:021-33388224
客服热线:95523 或 4008895523
网址:www.swhysc.com
29. 申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大
厦 20 楼 2005 室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大
厦 20 楼 2005 室
法定代表人:许建平
客服电话:400-800-0562
联系人:李巍
电话:010-88085858
传真:010-88085195
公司网址: www.hysec.com
30. 信达证券股份有限公司
14
注册地址:北京市西城区三里河东路 5 号中商大厦 10 层
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
法定代表人:张志刚
联系人:唐静
联系电话:010-63081000
传真:010-63080978
客服电话:400-800-8899
公司网址:www.cindasc.com
31. 兴业证券股份有限公司
注册地址:福州市湖东路 99 号标力大厦
法定代表人:兰荣
电话:(021)38565783
客服电话:400-8888-123
联系人:谢高得
网址: www.xyzq.com.cn
32. 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 室
法定代表人:沈伟桦
客服电话:400-6099-200
联系人:宋欣晔
电话:010-52361860
传真 010-85894285
公司网址: www.yixinfund.com
33. 中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人:陈有安
联系人:田薇
电话:010-66568430
传真:010-66568116
客服电话: 400-888-8888
网址:www.chinastock.com.cn
15
34. 珠海盈米财富管理有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
B1201-1203
法定代表人:肖雯
客服电话:020-89629066
联系人:黄敏嫦
电话:020-89629099
传真:020-89629011
网址: www.yingmi.cn
35. 招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行股份有限公司大厦
法定代表人:李建红
客服电话:95555
联系人:邓炯鹏
电话:0755-83198888
传真:0755-83195109
网址:www.cmbchina.com
36. 招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人:宫少林
电话:0755-82960223
传真:0755-82943100
客服电话:95565、4008888111
联系人:林生迎
网址:www.newone.com.cn
37. 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人:凌顺平
联系电话:0571-88911818-8565
16
传真:0571-86800423
客服电话:0571-88920897、4008-773-772
公司网站:www.5ifund.com
38. 中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人:王常青
电话:(010)85130588
传真:(010)65182261
客服电话:400-8888-108
联系人:权唐
网址: www.csc108.com
39. 中信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层
法定代表人:王东明
电话:(0755)83073087
传真:(0755)83073104
联系人:陈忠
网址: www.cs.ecitic.com
40. 中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
(266061)
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人:杨宝林
电话:(0532)85022326
传真:(0532)85022605
联系人:吴忠超
网址: www.citicssd.com
41. 中信证券(浙江)有限责任公司
注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层
法定代表人:沈强
17
客服电话:(0571)96598
传真:(0571)85783771
联系人:丁思聪
网址:www.bigsun.com.cn
42. 江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址:南京市高淳区砖墙集镇 78 号
办公地址:江苏省南京市中山东路 9 号天时国际商贸大厦 11 楼 E 座
法定代表人:吴言林
客户服务电话:025-56663409
基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销
售本基金,并及时公告。
各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的调
整销售机构的相关公告。
(三)登记机构
名称:光大保德信基金管理有限公司
注册地址:上海市黄浦区中山东二路 558 号外滩金融中心 1 幢,6 层至 10
层
办公地址:上海市黄浦区中山东二路 558 号外滩金融中心 1 幢(北区 3 号楼)
6 层至 10 层
法定代表人:林昌
电话:(021)80262888
传真:(021)80262483
联系人:杨静
(四)律师事务所和经办律师
名称:上海市通力律师事务所
注册地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人:俞卫锋
电话:021-31358666
传真:021-31358600
联系人:孙睿
18
经办律师:黎明、孙睿
(五)会计师事务所和经办注册会计师
公司全称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址:中国北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼(东
三办公楼)16 层
办公地址:中国上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼
法定代表人:吴港平
电话:(021)22288888
传真:(021)22280000
联系人:蒋燕华
经办会计师:边卓群、蒋燕华
四、基金的名称: 光大保德信产业新动力灵活配置混合型证券投资基金
五、基金的类型: 契约型开放式
六、基金的投资目标
本基金将精选受益于产业新动力主题的相关证券,在严格控制风险前提下,
力求超越业绩比较基准的投资回报,争取实现基金资产的长期稳健增值。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的
股票(含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、固定收益类金
融工具(包括国债、金融债、公司债、企业债、地方政府债、次级债、中小企业
私募债券、可转换公司债券(含可分离交易可转债)、货币市场工具、中期票据、
资产支持证券、债券回购、央行票据、银行存款等)、权证、股指期货以及法律
法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规
定)。
19
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为 0%—95%;其余资产
投资于债券、货币市场工具、股指期货、权证、资产支持证券、银行存款以及法
律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。每个交易日日终在扣除股指
期货保证金以后,基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例
合计不低于基金资产净值的 5%。
本基金以产业新动力主题的上市公司股票为主要投资对象,投资于产业新动
力主题相关的上市公司股票的资产占非现金基金资产的比例不低于 80%。
八、基金的投资策略
1、资产配置策略
本基金将通过对宏观经济基本面及证券市场双层面的数据进行研究,并通过
定性定量分析、风险测算及组合优化,最终形成大类资产配置决策。
(1)宏观经济运行的变化和国家的宏观调控政策将对证券市场产生深刻影
响。本基金通过综合国内外宏观经济状况、国家财政政策、央行货币政策、物价
水平变化趋势等因素,构建宏观经济分析平台;
(2)运用历史数据并结合基金管理人内部的定性和定量分析模型,确定影
响各类资产收益水平的先行指标,将上一步的宏观经济分析结果量化为对先行指
标的影响,进而判断对各类资产收益的影响;
(3)结合上述宏观经济对各类资产未来收益影响的分析结果和本基金投资
组合的风险预算管理,确定各类资产的投资比重。
2、股票投资策略
本基金将结合“定量投资”和“定性投资”的各自优势,力争对行业、股票
进行多角度、多视野、系统化分析研究,深入挖掘产业新动力主题相关的上市公
司,精选个股构建投资组合,在控制风险的前提下实现收益最大化,实现超越市
场平均水平的长期投资业绩。
本基金认为当前受益于产业新动力主题的上市公司股票涉及多个行业,本基
金将通过自下而上研究入库的方式,对各个行业中受益于该主题的上市公司进行
20
深入研究,并将这些股票组成本基金的核心股票库。未来若出现其他受益于“产
业新动力”主题的上市公司,本基金也应在深入研究的基础上,将其列入核心股
票库。本基金将在核心股票库的基础上,从价值和成长等因素对个股进行选择,
精选估值合理且成长性良好的上市公司进行投资。
(1)产业新动力主题的投资机会
本基金将主要投资于受益于产业新动力主题的上市公司,所涉及的行业主要
包括但不限于以下四个方面:
1)在经济结构调整及经济发展方式转变的过程中,新兴崛起或有巨大发展
潜力的行业,例如:多元金融、互联网、生物科技、医疗保健、教育传媒、新能
源等;
2)在我国新旧支柱产业进入更替时期,通过整合行业、提高市场集中度及
定价权改善市场供需结构、驱动并引领行业发展,为产业创新、发展提供源源动
力的行业,例如:新材料、高端装备、石油化工、能源设备、物流系统等;
3)在经济发展过程中,享受国家的宏观经济政策及产业发展政策支持的行
业,例如:节能环保、通讯、现代农业等;
4)在社会需求结构和生产要素条件的变化过程中,受益于消费结构调整、
消费升级的行业,例如:纺织服装、餐饮旅游、商业服务、房地产、家用电器等。
(2)个股选择
基于以上产业新动力主题的投资机会,本基金将建立产业新动力主题的核心
股票库。在核心股票库的基础上,本基金以定性和定量相结合的方式,从价值和
成长等因素对个股进行选择,综合考虑上市公司的增长潜力与市场估值水平,精
选估值合理且成长性良好的上市公司进行投资。
1)定量分析
本基金结合盈利增长指标、现金流量指标、负债比率指标、估值指标、盈利
质量指标等与上市公司经营有关的重要定量指标,对目标上市公司的价值进行深
入挖掘,并对上市公司的盈利能力、财务质量和经营效率进行评析,为个股选择
提供依据。
2)定性分析
本基金认为股票价格的合理区间并非完全由其财务数据决定,还必须结合企
业学习与创新能力、企业发展战略、技术专利优势、市场拓展能力、公司治理结
21
构和管理水平、公司的行业地位、公司增长的可持续性等定性因素,给予股票一
定的折溢价水平,并最终决定股票合理的价格区间。根据上述定性定量分析的结
果,本基金进一步从价值和成长两个纬度对备选股票进行评估。对于价值被低估
且成长性良好的股票,本基金将重点关注;对于价值被高估但成长性良好,或价
值被低估但成长性较差的股票,本基金将通过深入的调研和缜密的分析,有选择
地进行投资;对于价值被高估且成长性较差的股票,本基金不予考虑投资。
3、固定收益类品种投资策略
本基金投资于固定收益类品种的目的是在保证基金资产流动性的基础上,使
基金资产得到更加合理有效的利用,从而提高投资组合收益。为此,本基金固定
收益类资产的投资将在限定的投资范围内,根据国家货币政策和财政政策实施情
况、市场收益率曲线变动情况、市场流动性情况来预测债券市场整体利率趋势,
同时结合各具体品种的供需情况、流动性、信用状况和利率敏感度等因素进行综
合分析,在严格控制风险的前提下,构建和调整债券投资组合。在确定固定收益
投资组合的具体品种时,本基金将根据市场对于个券的市场成交情况,对各个目
标投资对象进行利差分析,包括信用利差,流动性利差,期权调整利差(OAS),
并利用利率模型对利率进行模拟预测,选出定价合理或被低估,到期期限符合组
合构建要求的固定收益品种。
4、股指期货投资策略
本基金将在风险可控的前提下,以套期保值为目的,根据对现货和期货市场
的分析,充分考虑股指期货的风险收益特征,通过多头或空头的套期保值策略,
以改善投资组合的投资效果,实现股票组合的超额收益。
5、中小企业私募债券投资策略
与传统的信用债相比,中小企业私募债券采取非公开方式发行和交易,整体
流动性相对较差,而且受到发债主体资产规模较小、经营波动性较高、信用基本
面稳定性较差的影响,整体的信用风险相对较高。因此,对于中小企业私募债券
的投资应采取更为谨慎的投资策略。本基金认为,投资该类债券的核心要点是对
个券信用资质进行详尽的分析,并综合考虑发行人的企业性质、所处行业、资产
负债状况、盈利能力、现金流、经营稳定性等关键因素,确定最终的投资决策。
6、资产支持证券投资策略
22
资产支持证券的定价受市场利率、发行条款、标的资产的构成及质量、提前
偿还率等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础上,
对资产支持证券的交易结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率风险等进行分
析,采取包括收益率曲线策略、信用利差曲线策略、预期利率波动率策略等积极
主动的投资策略,投资于资产支持证券。
7、权证及其他品种投资策略
本基金在权证投资中将对权证标的证券的基本面进行研究,结合期权定价量
化模型估算权证价值,主要考虑运用的策略有:价值挖掘策略、杠杆策略、双向
权证策略、获利保护策略和套利策略等。
同时,法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,本基金若认为有
助于基金进行风险管理和组合优化的,可依据法律法规的规定履行适当程序后,
运用金融衍生产品进行投资风险管理。
九、基金的业绩比较标准
本基金的业绩比较基准为:50%×沪深 300 指数收益率+50%×中证全债指数
收益率。
如果上述基准指数停止计算编制或更改名称,或者今后法律法规发生变化,
又或者市场推出更具权威、且更能够表征本基金风险收益特征的指数,则本基金
管理人将视情况经与本基金托管人协商同意后,基金管理人可以在履行适当程序
后变更业绩比较基准并及时公告,但不需要召开基金份额持有人大会。
十、基金的风险收益特征
本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市
场基金,低于股票型基金,属于中高预期收益和预期风险水平的投资品种。
十一、基金的投资组合报告
本投资组合报告所载数据截止 2017 年 6 月 30 日。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例
23
(%)
1 权益投资 351,153,743.01 66.16
其中:股票 351,153,743.01 66.16
2 固定收益投资 60,686,290.00 11.43
其中:债券 60,686,290.00 11.43
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买
- -
入返售金融资产
银行存款和结算备付金
6 117,084,153.92 22.06
合计
7 其他各项资产 1,807,384.35 0.34
8 合计 530,731,571.28 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
占基金资产净值
代码 行业类别 公允价值(元)
比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
- -
B 采矿业
C 制造业 179,867,794.65 34.06
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 23,312,400.00 4.41
F 批发和零售业 21,420,260.03 4.06
G 交通运输、仓储和邮政业 15,895,000.00 3.01
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 42,359,265.68 8.02
J 金融业 54,571,138.61 10.33
K 房地产业 13,557,170.64 2.57
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 170,713.40 0.03
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
24
S 综合 - -
合计 351,153,743.01 66.49
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
占基金资产净值
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
比例(%)
1 002078 太阳纸业 3,000,000.00 22,050,000.00 4.18
2 601933 永辉超市 2,999,980.00 21,239,858.40 4.02
3 600089 特变电工 2,029,913.00 20,969,001.29 3.97
4 000725 京东方 A 4,815,300.00 20,031,648.00 3.79
5 000001 平安银行 2,000,000.00 18,780,000.00 3.56
6 300383 光环新网 1,268,641.00 17,202,771.96 3.26
7 600282 南钢股份 4,610,420.00 17,104,658.20 3.24
8 601668 中国建筑 1,700,000.00 16,456,000.00 3.12
9 000089 深圳机场 1,700,000.00 15,895,000.00 3.01
10 002050 三花智控 953,109.00 15,554,738.88 2.95
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中:政策性金融债 - -
4 企业债券 60,686,290.00 11.49
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债(可交换债) - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 60,686,290.00 11.49
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
占基金资产净值
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
比例(%)
1 1680093 15 老边 02 300,000 28,773,000.00 5.45
2 112303 15 京威债 180,000 17,953,200.00 3.40
3 112097 12 亚厦债 119,400 11,934,030.00 2.26
4 112134 12 合兴债 20,200 2,026,060.00 0.38
25
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
若本基金投资股指期货,本基金将根据风险管理的原则,以套期保值为主要目的,有选
择地投资于股指期货。套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。
本基金在进行股指期货投资时,将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究,并结合
股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。
本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征,通过资产配置、品种
选择,谨慎进行投资,以降低投资组合的整体风险。
法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的,本基金将按法律法规的规定执
行。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
根据本基金基金合同,本基金不能投资于国债期货。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
11、投资组合报告附注
11.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体本期未被监管部门立案调查, 且在
本报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。
11.2 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
11.3 其他各项资产构成
序号 名称 金额
1 存出保证金 499,046.36
26
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 1,287,646.29
5 应收申购款 20,691.70
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,807,384.35
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转债。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
十二、基金的业绩
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不
保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者
在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。基金业绩数据截至 2017 年 6 月 30
日。
(一)基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
业绩比较 业绩比较基
净值增 净值增长率
阶段 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④
长率① 标准差②
率③ 准差④
-1.6000 -4.7000
过去三个月 0.5300% 3.1000% 0.3200% 0.2100%
% %
-0.2000 -5.4000
2017 年度上半年 0.4300% 5.2000% 0.2900% 0.1400%
% %
(二)基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
光大保德信产业新动力灵活配置混合型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2016 年 9 月 13 日至 2017 年 6 月 30 日)
27
注:根据基金合同的规定,本基金建仓期为 2016 年 9 月 13 日至 2017 年 3
月 12 日。建仓期结束时本基金各项资产配置比例符合本基金合同规定的比例限
制及投资组合的比例范围。
十三、费用概览
(一)与基金运作有关的费用
1、 基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;
4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;
5、基金份额持有人大会费用;
6、基金的证券、期货交易费用;
7、基金的银行汇划费用;
8、证券、期货账户开户费用和银行间账户维护费;
9、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
28
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。基金管理费的
计算方法如下:
H=E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付,由基金托管人根据与基金管理人核对一致
的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基
金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。基金托管费
的计算方法如下:
H=E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付,由基金托管人根据与基金管理人核对一致
的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基
金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。
上述“(一)基金费用的种类”中第 3-9 项费用,根据有关法规及相应协
议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
3、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、基金合同生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
4、基金费用的调整
(二)与基金销售有关的费用
29
1、本基金的申购费率见下表:
通过直销机构申购本基金份额的养老金客户申购费率见下表:
申购金额(含申购费) 申购费率
50 万元以下 0.15%
50 万元(含 50 万元)到 100 万元 0.12%
100 万元(含 100 万元)到 500 万
0.08%
元
500 万元以上(含 500 万元) 每笔交易 1000 元
其他投资者申购本基金基金份额申购费率见下表:
申购金额(含申购费) 申购费率
50 万元以下 1.50%
50 万元(含 50 万元)到 100 万元 1.20%
100 万元(含 100 万元)到 500 万
0.80%
元
500 万元以上(含 500 万元) 每笔交易 1000 元
2、本基金的赎回费率见下表
持续持有期 赎回费率
7 天以内 1.5%
7 天(含 7 天)到 30 天 0.75%
30 天(含 30 天)到 6 个月 0.5%
6 个月以上(含 6 个月) 0
3、对持续持有期少于 30 日的投资人收取的赎回费全额计入基金财产;对持
续持有期长于 30 日但少于 3 个月的投资人收取的赎回费,将不低于赎回费总额
的 75%计入基金财产;对持续持有期长于 3 个月但少于 6 个月的投资人收取的赎
回费,将不低于赎回费总额的 50%计入基金财产,未计入基金财产的部分用于支
付登记费和其他必要的手续费。
4、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟
应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介
上公告。
5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市
场情况制定基金促销计划,定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动
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期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购
费率。
十四、对招募说明书更新部分的说明
1. 在“重要提示”中,更新了招募说明书内容的截止日期及有关财务数据
的截止日期。
2. 在“三、基金管理人”部分,根据实际情况进行了更新。
3. 在“四、基金托管人”部分,根据实际情况进行了更新。
4. 在“五、相关服务机构”部分,根据实际情况进行了更新。
5. 在“八、基金份额的申购与赎回”部分,根据实际情况进行了更新。
6. 在“九、基金的投资”部分,将“(十二)基金投资组合报告”,数据
更新至 2017 年 6 月 30 日。
7. 将“十、基金的业绩”数据更新至 2017 年 6 月 30 日。
8. 在“二十一、对基金份额持有人的服务”部分,根据实际情况进行了更
新。
9. 在“二十二、其他应披露事项”部分,对 2017 年 3 月 13 日至 2017 年 9
月 12 日期间公司及本基金涉及的事项进行了披露。
光大保德信基金管理有限公司
2017 年 10 月 26 日
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