富安达新兴成长混合：更新招募说明书(2017年第2号)

富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书

富安达新兴成长灵活配置混合型

证券投资基金

招募说明书(更新)

(二〇一七第二号)

基金管理人:富安达基金管理有限公司

基金托管人:交通银行股份有限公司

招募说明书

【重要提示】

富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“基金”或“本基

金”)于2014年7月11日证监许可[2014]697号文注册募集。本基金的基金合同于

2014年9月11日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中

国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值

和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

投资有风险,投资人认(申)购本基金时应认真阅读本招募说明书。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,

但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。基

金管理人不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资人在投资本基金前,需

全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能

力,理性判断市场,对认(申)购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立

决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益,但同时也需承担相应的投资风险。

投资本基金可能遇到的风险包括:因政治、经济、社会等因素对证券价格波动产

生影响而引发的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连

续大量赎回基金份额产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生

的基金管理风险,本基金投资策略所特有的风险等等。本基金可以投资中小企业

债券,包括公开发行的中小企业债券和非公开发行的中小企业私募债券。相对而

言,中小企业私募债券存在较高的流动性风险和信用风险。尽管本基金将中小企

业私募债券的投资比例控制在一定的范围内,但仍然提请投资者关注中小企业私

募债存在的上述风险及其对基金总体风险的影响。

本基金是混合型证券投资基金,属于具有中高风险、中高收益基金品种,其

长期平均风险和预期收益率低于股票型基金,高于债券型基金、货币市场基金。

投资有风险,投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金

合同。过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构

成新基金业绩表现的保证。

本招募说明书所载内容截止至2017年9月11日,基金投资组合报告截止至

2017年6月30日。

5-1

招募说明书

目 录

第一部分 绪言............................................................................................................ 3

第二部分 释义............................................................................................................ 4

第三部分 基金管理人................................................................................................8

第四部分 基金托管人..............................................................................................19

第五部分 相关服务机构..........................................................................................23

第六部分 基金的募集..............................................................................................33

第七部分 基金合同的生效......................................................................................37

第八部分 基金份额的申购、赎回与转换............................................................. 38

第九部分 基金的投资..............................................................................................49

第十部分 基金的业绩................................................................................................ 61

第十一部分 基金的财产..........................................................................................62

第十二部分 基金资产的估值..................................................................................64

第十三部分 基金的收益与分配..............................................................................69

第十四部分 基金的费用与税收..............................................................................71

第十五部分 基金的会计与审计..............................................................................73

第十六部分 基金的信息披露..................................................................................74

第十七部分 风险揭示..............................................................................................80

第十八部分 基金合同的变更、中止与终止与基金财产清算............................. 83

第十九部分 基金合同的内容摘要..........................................................................85

第二十部分 基金托管协议的内容摘要................................................................106

第二十一部分 对基金份额持有人的服务........................................................... 120

第二十二部分 其他应披露事项............................................................................122

第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式....................................................... 123

第二十四部分 备查文件........................................................................................124

5-2

招募说明书

第一部分 绪言

《富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》(以下简称

“招募说明书”或“本招募说明书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》

(以下简称《基金法》)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运

作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资

基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)及其他有关规定以及《富

安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”

或“合同”)编写。

本招募说明书阐述了富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金的投资

目标、投资理念、投资策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事

项,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗

漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由本基

金管理人负责解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说

明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证券监督管理委员会

(以下简称“中国证监会”)注册。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务

的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和

基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接

受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投

资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

5-3

招募说明书

第二部分 释义

在本招募说明书中,除非文义另有所指,下列词语具有以下含义:

1、基金或本基金:指富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金

2、基金管理人:指富安达基金管理有限公司

3、基金托管人:指交通银行股份有限公司

4、基金合同:指《富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金基金合同》

及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《富安达新兴成

长灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补

充

6、招募说明书或本招募说明书:指《富安达新兴成长灵活配置混合型证券

投资基金招募说明书》及其定期的更新

7、基金份额发售公告:指《富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金

份额发售公告》

8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会

第五次会议通过,2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会

第三十次会议修订,自 2013 年 6 月 1 日起实施并经 2015 年 4 月 24 日第十二

届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关

于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证

券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订;

10、《销售办法》:指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施

的《证券投资基金销售管理办法》及对其不时作出的修订

11、《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日

实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时作出的修订

12、《运作办法》:指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施

的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、中国:指中华人民共和国,就基金合同而言,不包括香港特别行政区、

澳门特别行政区和台湾地区

5-4

招募说明书

13、中国证监会:指中国证券监督管理委员会

14、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员

会

15、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义

务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

16、个人投资人:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

17、机构投资人:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内

合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会

团体或其他组织

18、合格境外机构投资人:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理

办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中

国境外的机构投资者

19、投资人:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者以及法律法

规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

20、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资

人

21、基金销售业务:指基金管理人或代销机构宣传推介基金,发售基金份额,

办理基金份额的申购、赎回、交易、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资

等业务

22、销售机构:指富安达基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证

监会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服

务代理协议,代为办理基金销售业务的机构

23、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括

投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结

算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

24、登记机构:指办理登记业务的机构。本基金的基金登记机构为富安达基

金管理有限公司或接受富安达基金管理有限公司委托代为办理基金注册登记业

务的机构

25、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所

管理的基金份额余额及其变动情况的账户

5-5

招募说明书

26、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机

构办理认购、申购、赎回、交易、转换及转托管等业务而引起基金份额变动及结

余情况的账户

27、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,

基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的

日期

28、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财

产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

29、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长

不得超过 3 个月

30、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限

31、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

32、T 日:指销售机构在规定时间受理基金投资人申购、赎回或其他业务申

请的开放日

33、T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)

34、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

35、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

36、《业务规则》:指《富安达基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是

规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理

人和投资人共同遵守

37、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

请购买基金份额的行为

38、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

请购买基金份额的行为

39、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规

定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

40、基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公

告规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基

金管理人管理的其他基金基金份额的行为

41、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所

5-6

招募说明书

持基金份额销售机构的操作

42、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申

购日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账

户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

43、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数

加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入

申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%

44、元:指人民币元

45、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银

行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

46、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收

申购款及其他资产的价值总和

47、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值

48、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

49、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净

值和基金份额净值的过程

51、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站

及其他媒介

52、不可抗力:指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

5-7

招募说明书

第三部分 基金管理人

一、概况

(一)基金管理人概况

名称: 富安达基金管理有限公司

住所: 上海市浦东新区世纪大道 1568 号中建大厦 29 层

办公地址:上海市浦东新区世纪大道 1568 号中建大厦 29 层

法定代表人:秦雁

成立时间:2011 年 4 月 27 日

电话:(021)61870999-6203

联系人:吴定婷

注册资本:2.88 亿元人民币

存续期间:持续经营

经营范围:基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务。

股权结构:富安达基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证

监许可[2011]544 号文批准设立。目前公司股东为南京证券股份有限公司,持有

股份 49%;江苏交通控股有限公司,持有股份 26%;南京市河西新城区国有资产

经营控股(集团)有限责任公司,持有股份 25%。注册资本为 2.88 亿元人民币。

公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确

定基本的投资策略和投资组合的原则。

公司下设十个一级部门,分别是:投资管理部、研究发展部、市场营销部、

产品创新部、信息技术部、基金事务部、综合管理部、人力资源部、计划财务部

和监察稽核部。投资管理部在公司投资决策委员会的领导和风险控制委员会的指

导下,负责公司所管理基金的投资运作,实现基金资产的保值增值,确保投资管

理目标和风险控制目标的实现。研究发展部根据公司发展战略和基金管理的实际

需求,把握产品设计定位,开展策略研究、行业研究、上市公司研究和数量研究

工作,为公司投资管理业务提供有效的研究支持平台。市场营销部:负责公司公

募基金、专户等产品代销渠道的开拓与维护,营销协议的制定和实施,产品的发

行和持续销售工作;负责公司机构客户的开发与维护,完成相应的目标任务;负

责公司各种产品的营销策划及实施;负责公司品牌的建设,媒体关系管理等工作;

负责公司官网网络营销和客服中心的运维工作,提升公司知名度和信誉度。产品

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招募说明书

创新部:根据公司发展战略,提供公司产品策略建议,把握产品设计定位,提出

产品设计思路,建立并完善公司高效产品线,促进公司经营目标的实现。信息技

术部根据公司整体发展策略,规划公司信息技术体系架构,构建完善的信息技术

平台;负责公司信息技术系统的规划、建设、运营和维护,为公司各项业务的正

常运行、信息的安全保密和企业信息化提供有效的保障。基金事务部根据国家相

关法律法规和公司相关制度,负责基金的财务核算、资产估值、注册登记、资金

清算等相关业务,维护基金交易的正常有序运作。综合管理部根据公司的发展战

略,负责公司中长期发展战略、年度工作计划和绩效目标的拟定、推行、跟踪和

执行效果评估工作;负责公司制度建设、文秘管理、外部联络、内部宣传、信息

调研、行政后勤管理,为公司日常运作、领导战略决策提供支持和服务。人力资

源部根据公司的发展战略、经营计划和人力资源管理现状参与制订人力资源战略

规划;负责制定、执行和优化人力资源管理政策,运作和维护人力资源体系;建

立和完善人才梯队的配置和储备;制定并组织员工培训和开发;组织、实施和监

督各部门的员工绩效管理;宣传、贯彻公司价值理念,组织员工活动,提供员工

帮助,增强组织凝聚力;维持公司在市场竞争中的人力资源优势。计划财务部负

责公司全面预算的编制、会计核算、公司财务报告的编制;定期进行财务分析,

为公司发展和管理层决策提供依据;同时建立健全公司的财务管理制度以及与财

务有关的内控制度;定期或不定期进行公司资产清查,监督公司自有财产的管理,

保证公司自有财产记录准确和安全;并接受并配合国家监管机构、社会审计机构

和公司内部监察稽核部门的检查。监察稽核部根据相关法律法规,负责公司规章

制度的审核,检查、监督各部门执行情况;对基金管理的各个环节进行全程风险

管理;负责公司专项审计、信息披露内容的审核、对外文件的法律审核,保证公

司内部控制、风险管理的有效实施。

截止到 2017 年 9 月 11 日,公司总人数 67 人,具有基金从业资格的人数为

65 人,其中 53.7%以上的员工具有硕士以上学历。公司已经建立健全投资管理制

度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事管理制度、信息披露制

度和员工行为准则等公司管理制度体系。

(二)主要人员情况

1、基金管理人董事会成员

董事长:

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招募说明书

秦雁先生,1973 年 10 月出生,中共党员,硕士研究生,高级经济师。历任

南京证券有限责任公司研究发展部研究员,南京证券有限责任公司研究发展中心

经理助理,南京证券有限责任公司研究所副所长,南京证券有限责任公司研究所

所长,南京证券有限责任公司投资管理总部总经理,南京证券有限责任公司总裁

助理兼任投资管理总部总经理。现任南京证券股份有限公司副总裁。

副董事长:

靳向东先生, 1959 年 10 月出生,中共党员,大学学士。历任南京市江浦

县城东公社插队知青,江苏省政府办公厅政策研究室科员,省政府经济研究中心

副主任科员、主任科员,中石化金陵石油化工公司科长,省政府外事办公室主任

科员,省政府研究室经济综合处主任科员、副处级秘书、副处长(主持工作)、处

长,省政府研究室发展研究处处长,江苏省中汇投资顾问有限公司总经理,江苏

交通产业集团有限公司投资发展处处长。现任江苏交通控股有限公司副总经理。

董事:

蒋晓刚先生,1968 年 10 月出生,中共党员,硕士研究生。历任南京证券有

限责任公司上海营业部副总经理、总经理,公司经纪业务管理部总经理、业务总

监,富安达基金管理有限公司董事、副总经理。现任富安达基金管理有限公司总

经理,富安达资产管理(上海)有限公司执行董事。

张敏先生,1968 年 11 月生,本科学历,高级经济师。历任南京市医药管理

局科员,国泰证券公司南京营业部交易管理部副经理,南京市城市建设(控股)

有限公司投资财务部,南京城建项目管理发展有限公司综合办公室计划考核岗,

南京市城市建设投资控股(集团)有限责任公司投资发展部投融资岗,南京城建

项目管理发展有限公司企业发展部副经理,河西国资集团投资部投融资管理、合

同管理主管。现任河西国资集团投资与资产管理部投资管理、资产管理主管。

张丽珉女士,1963 年 5 月出生,中共党员,大学学士,助理会计师。历任

南京金融高等专科学校教师,南京证券有限责任公司财务部会计,南京证券有限

责任公司常府街证券营业部主办会计,南京证券有限责任公司龙蟠路证券营业部

总经理助理,南京证券有限责任公司客户资产结算存管中心总经理助理,南京证

券有限责任公司龙蟠路证券营业部副总经理,南京证券股份有限公司稽核部副总

经理,南京证券股份有限公司稽核部总经理。现任富安达基金管理有限公司督察

长、富安达基金管理有限公司董事。

5-10

招募说明书

吴战峰先生,1968 年 8 月出生,硕士研究生。历任中大投资公司投资部经

理,平安证券资产管理部投资经理,招商证券研发中心高级分析师,国信证券研

究所首席分析师,国投瑞银基金高级组合经理,国泰基金基金经理,天治基金总

经理助理兼研究总监。现任富安达基金管理有限公司研究发展部总监。

独立董事:

赵顺龙先生, 1965 年 12 月出生,中共党员,管理学博士,教授。历任南

京化工学院社科部教师,南京化工大学社科系教师,南京化工大学经济管理学院

工商管理系副主任、副教授,南京工业大学(原南京化工大学)经济管理学院教

授。现任南京工业大学经济管理学院院长、教授。

刘健先生, 1955 年 6 月出生,中共党员,研究生学历,律师。历任南京绵

织厂劳动干事、人事负责人,南京内燃机配件五厂党务、人事负责人,南京大量

律师事务所律师,江苏金鼎英杰律师事务所合伙人。现任上海市建纬(南京)律

师事务所合伙人、副主任。

江涛女士,1967 年 4 月出生,中共党员,本科学历,中级经济师。历任深

圳赛格集团市场部外贸业务员,深圳石化集团秘书科长、海外企业管理部副总,

招商证券有限责任公司投行总部总助、北京代表处副主任,中投证券有限责任公

司董办副主任(主持),中银国际证券有限责任公司董事会秘书兼董办主任、执

委会委员。

2、基金管理人监事会成员

监事会主席:

刘宁女士,1967 年 11 月生,中共党员,硕士研究生,高级会计师、高级审

计师。历任南京市审计局政财金融审计处科员,金融审计处科员、副主任科员、

主任科员,南京证券有限责任公司计划财务部副总经理、计划财务部总经理。现

任南京证券股份有限公司财务总监兼计划财务部总经理。

监事:

杜文毅先生, 1963 年 2 月出生,中共党员,大学学士,高级经济师。历任

南京交通学校财会教研室工作,江苏交通规划设计院计划财务室副主任、主任,

江苏交通控股有限公司财务审计处副处长,江苏交通产业集团有限公司财务审计

处副处长、处长,江苏交通产业集团有限公司董事,江苏京沪高速公路有限公司

副总经理。现任江苏交通控股有限公司副总会计师兼财务审计部部长。

5-11

招募说明书

熊长安先生, 1962 年 12 月出生,中共党员,双专科学历,高级会计师职

称。历任南京市建材总公司财务部经理,现代建材实业有限公司财务部经理,南

京市木材总公司,森昊集团财务部经理,南京燃料实业有限公司副总经理,财务

总监,玉朗集团有限公司财务总监,南京市物资集团总公司财务部副部长兼玉朗

集团有限公司财务总监,玉桥管理有限公司财务总监。现任河西开发建设指挥部

财务处处长。

孙爱民先生,1975 年 12 月出生,中共党员,经济学硕士。历任南京电声股

份有限公司技术中心工程师,南京市国际信托投资公司电脑工程师,南京证券有

限责任公司电脑工程师,富安达基金筹备组成员,富安达基金管理有限公司信息

技术部副总监(主持工作),现任富安达基金管理有限公司信息技术部总监。

范仲文先生,1981 年 8 月出生,大学本科,经济学学士。历任兴业证券梅

花路营业部员工,华泰柏瑞基金有限公司渠道部高级经理,富安达基金(筹)市

场营销华东区大区总监,富安达基金管理有限公司市场营销部华东大区总监兼机

构销售部经理、部门副总监(主持工作)。现任富安达基金管理有限公司市场营

销部总监。

黄懿稚女士,1974 年 4 月出生,中共党员,硕士研究生。历任金新信托上

海管理总部人力资源部薪酬福利主管,民安证券上海管理总部人力资源部副总经

理,华富基金管理有限公司人力资源部经理,富安达基金筹备组人力资源负责人,

富安达基金管理有限公司人力资源部历任部门经理,部门副总监(主持工作)。

现任富安达基金管理有限公司人力资源部总监。

3、基金管理人高级管理人员

总经理:

蒋晓刚先生(简历请参见上述董事会成员介绍)。

副总经理:

沈伟青先生,中共党员,本科学历。历任南京市证券公司上海长宁支路营业

部、南京证券有限责任公司上海南车站路证券营业部员工,南京证券有限责任公

司上海南车站路证券营业部交易部经理,西北证券托管组银川福州南街证券营业

部托管小组成员,南京证券有限责任公司常熟吉祥商城证券营业部、南京证券有

限责任公司上海南车站路证券营业部、南京证券有限责任公司上海西藏南路证券

营业部、南京证券有限责任公司上海新华路证券营业部总经理助理,南京证券股

5-12

招募说明书

份有限公司上海番禺路证券营业部、南京证券股份有限公司上海分公司副总经

理。现任富安达基金管理有限公司副总经理。

督察长:

张丽珉女士(简历请参见上述董事会成员介绍)。

4、本基金基金经理

孙绍冰先生,硕士研究生。10 年证券投资研究经历,历任齐鲁证券研究所

行业研究员;富安达基金管理有限公司高级行业研究员。现任富安达基金管理有

限公司研究发展部总监助理、富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金基金

经理。

历任基金经理:孔学兵先生,2014 年 9 月 11 日至 2015 年 10 月 8 日管理本

基金。

5、投资决策委员会成员

投资决策委员会主席:

蒋晓刚先生,公司总经理(简历请参见上述董事会成员介绍);

投资决策委员会成员:

吴战峰先生,硕士研究生(简历请参见上述董事会成员介绍);

李飞先生,博士研究生。历任上海技术应用技术学院财政经济系教师,聚源

数据有限责任公司研究发展中心项目经理,国盛证券有限责任公司投资研究部高

级宏观债券研究员,金元惠理基金管理有限公司投资部基金经理。现任富安达增

强收益债券型证券投资基金、富安达长盈保本混合型证券投资基金经理、公司固

定收益部副总监(主持工作)、投资管理部总监助理(主持工作)。

6、上述人员之间均不存在近亲属关系。

(三)基金管理人的职责

1、依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基

金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;

2、办理基金备案手续;

3、自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金

财产;

4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的

经营方式管理和运作基金财产;

5-13

招募说明书

5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保

证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,

分别记账,进行证券投资;

6、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何第三

人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;

7、依法接受基金托管人的监督;

8、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;

9、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方

法符合基金合同等法律文件的规定;

10、按规定受理申购和赎回申请,及时、足额支付赎回款项;

11、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

12、编制中期和年度基金报告;

13、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报告

义务;

14、保守基金商业秘密,不得泄露基金投资计划、投资意向等,除《基金法》、

基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不得向

他人泄露;

15、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分

配收益;

16、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或

配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

17、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年

以上;

18、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其

他法律行为;

19、组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变

现和分配;

20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益,

应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;

21、基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利

5-14

招募说明书

益向基金托管人追偿;

22、按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料;

23、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并

通知基金托管人;

24、执行生效的基金份额持有人大会决议;

25、不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动;

26、依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益

行使因基金财产投资于证券所产生的权利,不谋求对上市公司的控股和直接管

理;

27、法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。

(四)基金管理人的承诺

1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为,并承诺建立健全内部控制

制度,采取有效措施,防止违反《证券法》行为的发生;

2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为,并承诺建立健全内部风险

控制制度,采取有效措施,防止下列行为的发生:

(1)将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;

(2)不公平地对待管理的不同基金财产;

(3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;

(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;

(5)依照法律、行政法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他行为。

3、基金管理人承诺严格遵守基金合同,并承诺建立健全内部控制制度,采取

有效措施,防止违反基金合同行为的发生;

4、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家

有关法律法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责;

5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。

(五)基金经理承诺

1、依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人

谋取最大利益;

2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益;

5-15

招募说明书

3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基

金投资内容、基金投资计划等信息;

4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。

(六)基金管理人的内部控制制度

1、内部控制的目标

(1)保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉

形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。

(2)防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行

和受托资产的安全完整,实现公司的持续、稳定、健康发展。

(3)确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。

2、内部控制的原则

(1)健全性原则

公司风险管理必须覆盖公司的所有部门、各项业务和各个岗位,渗透业务的

决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。

(2)独立性原则

公司设立独立的督察长和监察稽核部保持高度的独立性和权威性,负责对公

司各部门风险控制工作进行稽核和检查。

(3)相互制约原则

公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制,建立不

同岗位之间的制衡体系。

(4)有效性原则

公司的内部风险控制工作必须从实际出发,主要通过对工作流程的控制,进

而实现对各项经营风险的控制。

(5)成本效益原则

运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合理的控制成

本达到最佳的内部控制效果。

3、内部控制的主要内容

(1)控制环境

良好的控制环境包括科学的公司治理、有效的监督管理、合理的组织结构和

有力的控制文化。

5-16

招募说明书

①董事会下设资格审查和薪酬委员会、合规和风险控制委员会等专业委员

会,其中合规和风险控制委员会负责评价与完善公司内部控制体系。

②公司管理层设立了投资决策委员会和风险管理委员会,投资决策委员会为

公司投资管理的最高决策机构,负责指导基金资产的运作、确定基本的投资策略

和投资组合的原则。风险管理委员会为公司风险管理的最高决策机构,负责全面

评估公司经营管理过程中的各项风险,并提出防范化解措施。

③公司各部门之间有明确的授权分工,既互相合作,又互相核对和制衡,形

成了合理的组织结构。

④公司设有督察长,负责组织指导公司的监察与稽核工作,对公司和基金运

作的合法性、合规性及合理性进行全面检查与监督,参与公司风险控制工作,发

生重大风险事件时向公司董事会和中国证监会报告。

⑤公司注重内控文化的建设,树立员工内控优先和风险管理的理念,定期对

员工进行合法合规的相关培训。

(2)风险评估

公司风险控制人员定期评估公司风险状况,范围包括所有能对经营目标产生

负面影响的内部和外部因素,评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度

及可能性。对于不可控风险,风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少相关

业务;对于可控风险,风险评估的目的是分析如何通过制度安排来控制风险程度。

风险评估还包括各业务部门对日常工作中新出现的风险进行再评估并完善相应

的制度,以及新业务设计过程中评估相关风险并制定风险控制制度。

(3)操作控制

公司内部组织结构的设计方面,体现部门之间职责有分工,但部门之间又相

互合作与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市场等业务部门有明确的授权

分工,各部门的操作相互独立,并且有独立的报告系统。各业务部门之间相互核

对、相互牵制。

各业务部门内部工作岗位分工合理、职责明确,形成相互检查、相互制约的

关系,以减少舞弊或差错发生的风险,各工作岗位均制定有相应的书面管理制度。

在明确的岗位责任制度基础上,设置科学、合理、标准化的业务操作流程,

同时,规定完备的处理手续,保存完整的业务记录,制定严格的检查、复核标准。

(4)信息与沟通

5-17

招募说明书

公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系,通过建立有效的信息

交流渠道,保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息,保

证信息及时送达适当的人员进行处理。

(5)监督与内部稽核

本公司设立了独立于各业务部门的监察稽核部,其中监察稽核人员履行内部

稽核职能,检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性,监督公司内

部控制制度的执行情况,揭示公司内部管理及基金运作中的风险,及时提出改进

意见,促进公司内部管理制度有效地执行。监察稽核人员具有相对的独立性,定

期出具监察稽核报告,报公司督察长、董事会及中国证监会。

4、基金管理人关于内部控制的声明

(1)本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层

的责任;

(2)上述关于内部控制的披露真实、准确;

(3)本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制

度。

5-18

招募说明书

第四部分 基金托管人

一、基金托管人基本情况

(一)基金托管人概况

公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行)

公司法定英文名称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD

法定代表人:牛锡明

住 所:上海市浦东新区银城中路188号

办公地址:上海市浦东新区银城中路188号

邮政编码:200120

注册时间:1987年3月30日

注册资本:742.62亿元

基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25号

联系人:陆志俊

电 话:95559

交通银行始建于1908年,是中国历史最悠久的银行之一,也是近代中国的发

钞行之一。1987年重新组建后的交通银行正式对外营业,成为中国第一家全国性

的国有股份制商业银行,总部设在上海。2005年6月交通银行在香港联合交易所

挂牌上市,2007年5月在上海证券交易所挂牌上市。根据2016年英国《银行家》

杂志发布的全球千家大银行报告,交通银行一级资本位列第13位,较上年上升4

位;根据2016年美国《财富》杂志发布的世界500强公司排行榜,交通银行营业

收入位列第153位,较上年上升37位。

截至2017年6月30日,交通银行资产总额为人民币89308.38亿元。2017年1-6

月,交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币389.75亿元。

交通银行总行设资产托管业务中心(下文简称“托管中心”)。现有员工具

有多年基金、证券和银行的从业经验,具备基金从业资格,以及经济师、会计师、

工程师和律师等中高级专业技术职称,员工的学历层次较高,专业分布合理,职

业技能优良,职业道德素质过硬,是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发

向上的资产托管从业人员队伍。

(二)主要人员情况

5-19

招募说明书

牛锡明先生,董事长、执行董事。

牛先生2013年10月至今任本行董事长、执行董事,2013年5月至2013年10月

任本行董事长、执行董事、行长,2009年12月至2013年5月任本行副董事长、执

行董事、行长。牛先生1983年毕业于中央财经大学金融系,获学士学位,1997

年毕业于哈尔滨工业大学管理学院技术经济专业,获硕士学位,1999年享受国务

院颁发的政府特殊津贴。

彭纯先生,副董事长、执行董事、行长。

彭先生2013年11月起任本行副董事长、执行董事,2013年10月起任本行行长;

2010年4月至2013年9月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金投资有限

责任公司执行董事、总经理;2005年8月至2010年4月任本行执行董事、副行长;

2004年9月至2005年8月任本行副行长;2004年6月至2004年9月任本行董事、行长

助理;2001年9月至2004年6月任本行行长助理;1994年至2001年历任本行乌鲁木

齐分行副行长、行长,南宁分行行长,广州分行行长。彭先生1986年于中国人民

银行研究生部获经济学硕士学位。

袁庆伟女士,资产托管业务中心总裁。

袁女士2015年8月起任本行资产托管业务中心总裁;2007年12月至2015年8

月,历任本行资产托管部总经理助理、副总经理,本行资产托管业务中心副总裁;

1999年12月至2007年12月,历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、科长、处

长助理、副处长,会计结算部高级经理。袁女士1992年毕业于中国石油大学计算

机科学系,获得学士学位,2005年于新疆财经学院获硕士学位。

(三)基金托管业务经营情况

截至2017年6月30日,交通银行共托管证券投资基金298只。此外,交通银行

还托管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银行理

财产品、信托计划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管理基

金、企业年金基金、QFII证券投资资产、RQFII证券投资资产、QDII证券投资资

产和QDLP资金等产品。

二、基金托管人的内部控制制度

(一)内部控制目标

交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定,加强内部

管理,保证托管中心业务规章的健全和各项规章的贯彻执行,通过对各种风险的

5-20

招募说明书

梳理、评估、监控,有效地实现对各项业务风险的管控,确保业务稳健运行,保

护基金持有人的合法权益。

(二)内部控制原则

1、合法性原则:托管中心制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的

监管要求,并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。

2、全面性原则:托管中心建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的

内部控制机制,覆盖各项业务、各个部门和各级人员,并渗透到决策、执行、监

督、反馈等各个经营环节,建立全面的风险管理监督机制。

3、独立性原则:托管中心独立负责受托基金资产的保管,保证基金资产与

交通银行的自有资产相互独立,对不同的受托基金资产分别设置账户,独立核算,

分账管理。

4、制衡性原则:托管中心贯彻适当授权、相互制约的原则,从组织结构的

设置上确保各二级部和各岗位权责分明、相互牵制,并通过有效的相互制衡措施

消除内部控制中的盲点。

5、有效性原则:托管中心在岗位、业务二级部和风险合规部三级内控管理

模式的基础上,形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制,通过

行之有效的控制流程、控制措施,建立合理的内控程序,保障内控管理的有效执

行。

6、效益性原则:托管中心内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作

环节的风险控制要求相适应,尽量降低经营运作成本,以合理的控制成本实现最

佳的内部控制目标。

(三)内部控制制度及措施

根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法规,托

管中心制定了一整套严密、高效的证券投资基金托管管理规章制度,确保基金托

管业务运行的规范、安全、高效,包括《交通银行资产托管业务管理暂行办法》、

《交通银行资产托管部业务风险管理暂行办法》、《交通银行资产托管部项目开

发管理办法》、《交通银行资产托管部信息披露制度》、《交通银行资产托管部

保密工作制度》、《交通银行资产托管业务从业人员守则》、《交通银行资产托

管部业务资料管理制度》等,并根据市场变化和基金业务的发展不断加以完善。

做到业务分工合理,技术系统完整独立,业务管理制度化,核心作业区实行封闭

5-21

招募说明书

管理,有关信息披露由专人负责。

托管中心通过对基金托管业务各环节的事前指导、事中风控和事后检查措施

实现全流程、全链条的风险控制管理,聘请国际著名会计师事务所对基金托管业

务运行进行国际标准的内部控制评审。

三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

交通银行作为基金托管人,根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资

基金运作管理办法》和有关证券法规的规定,对基金的投资对象、基金资产的投

资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和

支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、

基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。

交通银行作为基金托管人,发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《公

开募集证券投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为,应

当及时通知基金管理人予以纠正,基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调

整。交通银行有权对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对交

通银行通知的违规事项未能及时纠正的,交通银行须报告中国证监会。

交通银行作为基金托管人,发现基金管理人有重大违规行为,须立即报告中

国证监会,同时通知基金管理人限期纠正。

四、其他事项

最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违

规行为,未受到中国人民银行、中国证监会、中国银监会及其他有关机关的处罚。

负责基金托管业务的高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。

5-22

招募说明书

第五部分 相关服务机构

一、基金份额销售机构

(1)、直销机构

富安达基金管理有限公司直销中心

名称:富安达基金管理有限公司直销中心

地址:上海市浦东新区世纪大道 1568 号中建大厦 29 层

电话:(021)61870808

传真:(021)61601555

联系人:吴定婷

全国统一服务热线:400-630-6999 (免长途)或 (021)61870666

(2)、代销机构

1. 公司名称:交通银行股份有限公司

办公地址:上海市银城中路 188 号

法定代表人:牛锡明

联系人:张宏革

联系电话:021-58781234

客服电话:95559

公司网站:www.bankcomm.com

2. 公司名称:南京银行股份有限公司

办公地址:江苏省南京市中山路 288 号

法定代表人:林复

联系人:刘晔

电话:025-86775335

客户服务电话:4008896400(全国)、96400(江苏)

网址:www.njcb.com.cn

3. 公司名称:申万宏源证券有限公司

办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 40 层

法定代表人:储晓明

联系人:黄莹

5-23

招募说明书

联系电话:021-33389888

客服电话:95523 或 4008895523

网址:www.swhysc.com

4. 公司名称:安信证券股份有限公司

办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元

法定代表人:牛冠兴

联系人: 陈剑虹

联系电话: 0755-82558305

客服电话: 4008001001

公司网站:www.essence.com.cn

5. 公司名称:东吴证券股份有限公司

办公地址:江苏省苏州市苏州工业园区翠园路 181 号

法定代表人:吴永敏

客户服务电话:0512-33396288

网址:www.dwzq.com.cn

6. 名称: 中信建投证券股份有限公司

办公地址: 北京市朝阳门内大街 188 号

法定代表人:王常青

联系人: 权唐

联系电话: 95587

客服电话: 95587

公司网站: www.csc108.com

7. 公司名称:国泰君安证券股份有限公司

办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

法定代表人:万建华

客户服务电话:95521

网址:www.gtja.com

8. 公司名称:中信证券股份有限公司

办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

法定代表人:王东明

5-24

招募说明书

客户服务电话:400-889-5548

网址:www.cs.ecitic.com

9. 公司名称:中信证券(山东)有限责任公司

办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层

法定代表人:杨宝林

客服电话:95548

公司网址:www.zxwt.com.cn

10. 公司名称:海通证券股份有限公司

办公地址:上海市广东路 689 号

法定代表人:王开国

客户服务电话:95553 或拨打各城市营业网点咨询电话

网址:www.htsec.com

11. 公司名称:中国银河证券股份有限公司

办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

法定代表人:陈共炎

电话:010-66568450

客户服务电话:400-8888-888

网址:www.chinastock.com.cn

12. 公司名称:南京证券股份有限公司

办公地址:南京市江东中路 389 号

法定代表人:步国旬

联系人:陈秀丛

电话:025-83367888

客户服务电话:4008285888

网址:www.njzq.com.cn

13. 公司名称:信达证券股份有限公司

客户热线:400-800-8899

网址:http://www.cindasc.com

14. 公司名称:上海天天基金销售有限公司

办公地址: 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼

5-25

招募说明书

法定代表人:其实

联系人: 许云婷

客服电话:400-1818-188

网址:www.1234567.com.cn

15. 公司名称:深圳众禄基金销售有限公司

办公地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元

法定代表人:薛峰

联系人:童彩平

联系电话:0755-33227950

公司网址:www.zlfund.cn www.jjmmw.com

16. 公司名称:众升财富(北京)基金销售有限公司

办公地址: 北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元

法定代表人:王斐

联系人:陶翰辰

联系电话: 010-53696059

客服电话: 400-8080069

公司网站: http://www.wy-fund.com/

17. 公司名称:蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

办公地址: 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼

法定代表人:陈柏青

联系人: 张裕

联系电话: 021-60897840

客服电话: 4000-766-123

公司网站: http://www.fund123.cn

18. 公司名称:上海长量基金销售投资顾问有限公司

办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层

法定代表人:张跃伟

联系人: 单丙烨

联系电话: 021-20691832

客服电话: 400-820-2899

5-26

招募说明书

公司网站: www.erichfund.com

19. 公司名称:和讯信息科技有限公司

办公地址:上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 E 座 18F

法定代表人:王莉

联系人: 吴卫东

联系电话: 13918302493

客服电话: 400 920 0022

公司网站:http://www.hexun.com/

20. 公司名称:上海好买基金销售有限公司

办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室

法定代表人:杨文斌

客服热线:400-700-9665

好买基金网:www.howbuy.com

21. 公司名称:上海联泰资产管理有限公司

办公地址:上海市长宁区金钟路 658 弄 2 号楼 B 座 6 楼

法定代表人:燕斌

电话:021-51507071

网址:http://a097500.atobo.com.cn

22. 公司名称:北京增财基金销售有限公司

办公地址: 北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 室

法定代表人: 罗细安

电话:400-001-8811

网址: www.zcvc.com.cn

23. 公司名称:上海汇付金融服务有限公司

注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号 1870-5 室

办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼

法定代表人:张皛

电话:021-33323999-8318

24. 公司名称:申万宏源西部证券有限公司

办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大

5-27

招募说明书

厦 20 楼 2005 室

法定代表人: 李季

电话:4008000562

网址: www.hysec.com

25. 公司名称:浙江同花顺基金销售有限公司

住所:浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室

办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼

法定代表人:凌顺平

网址:www.10jqka.com.cn

26. 公司名称:上海利得基金销售有限公司

办公地址 :上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼

注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

法人代表:沈继伟

电话:86-021-50583533

网址:www.leadbank.com.cn

27. 公司名称:东海期货有限责任公司

注册地址:江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29 号

办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼

法定代表人:陈太康

电话:95531/400-8888588

网址:www.qh168.com.cn

28. 公司名称:上海陆金所资产管理有限公司

注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

法定代表人:郭坚

29. 公司名称:诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

注册地址: 上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801

法定代表人: 汪静波

客户服务电话:400-821-5399

5-28

招募说明书

公司网址:www.noah-fund.com

30. 公司名称:上海凯石财富基金销售有限公司

办公地址 :上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼

注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

法人代表:陈继武

客服电话:4000-178-000

网址:www.lingxianfund.com

31. 公司名称:中信期货有限公司

办公地址 :深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层

1301-1305 室

法人代表:张皓

电话:400-990-8826

网址:www.citicsf.com

32. 公司名称:大泰金石基金销售有限公司

办公地址 :上海长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼

法人代表:袁顾明

电话:400-928-2266

网址:www.dtfunds.com

33.公司名称:中泰证券股份有限公司

住所:济南市经七路 86 号

办公地址:济南市经七路 86 号 23 层

法定代表人:李玮

客户服务电话:95538

网址:www.qlzq.com.cn

34.公司名称:宁波银行股份有限公司

注册地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号

办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号

法定代表人:陆华裕

电话:95574

公司网站:www.nbcb.com.cn

5-29

招募说明书

35.公司名称:上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址:上海市中山东一路 12 号

办公地址:上海市中山东一路 12 号

法定代表人:吉晓辉

电话: 95528

公司网站:www.spdb.com.cn

36. 公司名称:平安证券有限责任公司

办公地址 :深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

法人代表:谢永林

客服电话:95511-8

网址:http://stock.pingan.com

37. 公司名称:国海证券股份有限公司

住所:广西南宁市滨湖路 46 号

办公地址:深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦

法定代表人:何春梅

电话:95563

网址:www.ghzq.com.cn

38.公司名称:国金证券股份有限公司

住所:成都市东城根上街 95 号

办公地址:成都市东城根上街 95 号

法定代表人:冉云

客户服务电话:4006600109

网址:www.gjzq.com.cn

39.公司名称: 华龙证券股份有限公司

注册地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦 21 楼

办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦 21 楼

法定代表人:李晓安

电话:95368

网址:www.hlzqgs.com

5-30

招募说明书

40. 公司名称:光大证券股份有限公司

注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人:薛峰

电话:95525

网址:www.ebscn.com

50. 上海陆金所资产管理有限公司

注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

法定代表人:郭坚

电话:021-20665952

51. 凯石财富基金销售有限责任公司

办公地址 :上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼

注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

法人代表:陈继武

客服电话:4000-178-000

网址:www.lingxianfund.com

52. 南京苏宁基金销售有限公司

办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

法定代表人: 钱燕飞

电话:95177

网址:http://www.suning.com

53. 一路财富(北京)信息科技股份有限公司

办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208

法定代表人:吴雪秀

电话:400-001-1566

网址:https://www.yilucaifu.com/

新增代销机构将另行公告。

二、登记机构

5-31

招募说明书

名称:富安达基金管理有限公司

住所:上海市浦东新区世纪大道 1568 号中建大厦 29 层

办公地址:上海市浦东新区世纪大道 1568 号中建大厦 29 层

法定代表人:秦雁

电话:(021)61870999-3602

传真:(021)021-61065222

联系人:顾颖

三、出具法律意见书的律师事务所

名称:上海源泰律师事务所

注册地址:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼

办公地址:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼

电话:(021)51150298

传真:(021)51150398

联系人:廖海、刘佳

经办律师:廖海、刘佳

四、审计基金资产的会计师事务所

机构名称: 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

执行事务合伙人:李丹

电话:(021)23238888

传真:(021)23238800

联系人:沈兆杰

经办注册会计师:陈玲、沈兆杰

5-32

招募说明书

第六部分 基金的募集

基金管理人按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、

基金合同及其他有关规定募集本基金,并经中国证监会证监许可[2014]697号文

注册募集。

一、基金类型

混合型证券投资基金

二、基金存续期限

不定期

三、基金份额的募集方式、募集期限与募集对象

1、募集方式

本基金的募集方式为代销与直销。本基金认购采取全额缴款认购的方式。基

金投资人在募集期内可多次认购,认购一经受理不得撤销。

2、募集期限

自基金份额发售之日起最长不得超过3个月,具体发售时间见基金份额发售

公告。

3、募集对象

本基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资

者、机构投资者、合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券

投资基金的其他投资人。

四、募集场所

本基金通过基金管理人的直销机构销售网点及基金代销机构的代销网点向

社会公开募集。办理开放式基金业务城市(网点)的具体情况和联系方法,请参

见基金份额发售公告。

五、募集规模上限

本基金不设固定的募集规模。

六、认购费率

本基金采用金额认购方法,认购费用以认购金额为基数采用比例费率计算,

收费方式为前端收费。各销售机构可根据实际情况对认购费率予以优惠。

本基金的认购费率如下:

5-33

招募说明书

表 1:基金的认购费率结构表

认购金额(M) 基金份额认购费率

M<100 万 1.2%

100 万≤M<200 万 1.0%

200 万≤M<500 万 0.6%

M≥500 万 1000 元/笔

投资人同日或异日多次认购,须按每次认购所对应的费率档次分别计费。当

需要采取比例配售方式对有效认购金额进行部分确认时,投资人认购费率按照认

购申请确认金额所对应的费率计算。

七、基金的初始面值、认购价格和认购份额的计算

1、初始面值:人民币 1.00 元

2、认购价格:本基金认购价格为人民币 1.00 元

3、认购份额的计算

认购费用适用比例费率时,认购份额的计算方法如下:

净认购金额=认购金额/(1+认购费率)

认购费用=认购金额-净认购金额

认购份额=(净认购金额+认购期利息)/基金份额初始面值

对于适用固定金额认购费的认购:净认购金额=认购金额-认购费用

上述计算结果(包括认购份额)以四舍五入的方法保留到小数点后两位,

小数点两位以后的部分四舍五入。由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

基金份额的认购份额计算方法

例:某投资人投资 100,000 元认购本基金,对应费率为 1.2%,假设该笔认

购产生利息 50 元,则其可得到的认购份额为:

净认购金额=100,000/(1+1.2%)=98,814.23 元

认购费用=100,000-98,814.23=1185.77 元

认购份额=(98,814.23+50)/1.00=98,864.23 份。

即 投 资 人 投 资 100,000 元 认 购 本 基 金 的 基 金 份 额 , 可 得 到 基 金 份 额

98,864.23 份(含利息折份额部分)。

4、基金份额余额处理

上述计算结果(包括认购份额)保留到小数点后 2 位,小数点 2 位以后的

5-34

招募说明书

部分四舍五入,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

5、认购费用主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记、募集期间发生

的信息披露费、会计师费、律师费等各项费用,不列入基金财产。

八、认购安排

1、认购时间

本基金募集期自基金份额发售之日起最长不超过 3 个月。具体业务办理时间

详见基金份额发售公告及代销机构相关公告。

2、投资人认购应提交的文件和办理的手续

基金投资人可在募集期间到基金销售网点认购本基金,按照销售机构的规定

办理基金认购手续,填写认购申请书并足额缴纳认购款(具体请参见基金份额发

售公告)。首次认购之前必须持有效证件开立富安达基金管理有限公司基金账户

和销售机构交易账户。

3、认购的方式及确认

投资人在募集期内可多次认购基金份额,认购申请一经受理,不得撤销。

投资人在T日规定时间内提交的认购申请,可于T+2日后在原申请网点或通过

基金管理人的客户服务中心查询认购申请是否被成功受理。

投资人可于基金合同生效后在原申请网点或通过基金管理人的客户服务中

心查询认购确认份额。基金募集期间,销售机构为投资人办理认购手续仅代表对

投资人认购申请的受理,投资人认购成功与否应以基金募集结束后基金登记机构

的认购确认为准。

4、认购限制

(1)本基金募集期间内,单一投资人认购本基金,不设最高认购份额限制。

(2)在募集期内,投资人在代销机构销售网点每笔认购最低金额为 1,000

元人民币(含认购费,下同),追加购买最低金额为 100 元人民币;投资人在直

销中心首次认购最低金额为 10,000 元人民币,追加认购的最低金额为 1,000 元

人民币。已在基金管理人销售网点有认购本基金记录的投资人不受首次认购最低

金额的限制,但受追加认购最低金额的限制。通过本基金网上交易系统办理基金

认购业务的不受直销机构单笔认购最低金额的限制,认购最低金额为单笔 1,000

元人民币,追加认购的最低金额为 100 元人民币。

(3)投资人在直销中心首次认购基金份额的单笔最低金额为人民币 10,000

5-35

招募说明书

元,追加认购每次最低金额为人民币 1,000 元。

(4)已在基金管理人销售网点有认购本基金记录的投资人不受首次认购最

低金额的限制,但受追加认购最低金额的限制。

(5)投资人认购前,需按销售机构规定的方式全额缴款。

(6)投资人在发售期内可多次认购本基金;认购申请已经销售机构受理,

不可以撤销。

九、募集期间认购资金利息的处理方式

有效认购款项在基金募集期内产生的利息将折合成基金份额,归基金份额持

有人所有。基金募集期产生的利息以基金登记机构的记录为准。

十、募集期间的资金存放和费用

本基金募集期间募集的资金存入有证券投资基金托管业务资格的商业银行

的基金募集专用账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。基金募集期间

的信息披露费用、会计师费、律师费以及其他费用,不得从基金财产中列支。

十一、募集情况

经普华永道中天会计师事务所验资,本次募集的有效认购总户数为2325户,

总销售金额252,037,755.93元人民币,净认购金额249,339,317.51元人民币,

认购款项在基金验资确认日之前产生的银行利息83,010.67元人民币。上述资金

已于2014年9月10日全额划入本基金在基金托管人交通银行股份有限公司开立的

富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金托管专户。按照每份基金份额1.00

元人民币计算,本次募集期的有效认购份额249,339,317.51份,利息结转的基金

份额83,010.67份,两项合计共249,422,328.18份基金份额,已全部计入基金份

额持有人基金账户,归基金份额持有人所有。

5-36

招募说明书

第七部分 基金合同的生效

一、基金合同的生效

本基金自基金份额发售之日起 3 个月内,在基金募集份额总额不少于 2 亿份,

基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下,基金

管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在 10 日内聘请法

定验资机构验资,自收到验资报告之日起 10 日内,向中国证监会办理基金备案

手续。

基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得

中国证监会书面确认之日起,基金合同生效;否则基金合同不生效。基金管理人

在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。基金管理人应

将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得

动用。

二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式

如果募集期限届满,未满足基金备案条件,基金管理人应当承担下列责任:

1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;

2、在基金募集期限届满后30日内返还投资人已缴纳的款项,并加计银行同

期存款利息;

3、如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。

基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承

担。

三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

基金合同生效后,基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于

5000 万元的,基金管理人应当及时报告中国证监会;连续 20 个工作日出现前述

情形的,基金管理人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案。

法律法规另有规定时,从其规定。

四、基金合同生效

根据有关规定,本基金满足《基金合同》生效条件,《基金合同》于2014年9

月11日正式生效。自《基金合同》生效日起,本基金管理人正式开始管理本基金。

5-37

招募说明书

第八部分 基金份额的申购、赎回与转换

一、申购与赎回办理的场所

本基金的销售机构包括基金管理人的直销机构和基金管理人委托的代销机

构。

1、本基金管理人的直销中心

富安达基金管理有限公司直销中心

名称:富安达基金管理有限公司直销中心

地址:上海市浦东新区世纪大道 1568 号中建大厦 29 层

电话:(021)61870808

传真:(021)61601555

联系人:吴定婷

全国统一服务热线:400-630-6999 (免长途)或 (021)61870666

投资人可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、申购及赎回等业

务,具体交易细则请参阅本公司网站公告。

2、代销机构

目前的代销机构为交通银行股份有限公司、南京银行股份有限公司、中国银

河证券股份有限公司、南京证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、安

信证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、申

万宏源证券有限公司、东吴证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、中信证

券(山东)有限责任公司、信达证券股份有限公司、上海长量基金销售投资顾问

有限公司、上海好买基金销售有限公司、蚂蚁(杭州)基金销售有限公司、上海

天天基金销售有限公司、和讯信息科技有限公司、众升财富(北京)投资有限公

司、众禄基金销售有限公司、上海联泰资产管理有限公司、北京增财基金销售有

限公司、上海汇付金融服务有限公司、申万宏源西部证券有限公司、浙江同花顺

基金销售有限公司、上海利得基金销售有限公司、东海期货有限责任公司、上海

陆金所资产管理有限公司、诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司、上海

凯石财富基金销售有限公司、中信期货有限公司、大泰金石基金销售有限公司、

南京苏宁基金销售有限公司、一路财富(北京)信息科技股份有限公司、宁波银

行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、平安证券有限责任公司、中

泰证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、国海证券股份有限公司、华龙证

5-38

招募说明书

券股份有限公司、光大证券股份有限公司。投资人可通过上述场所按照规定的方

式进行申购或赎回。本基金管理人可根据情况变更或增减基金代销机构,并予以

公告。

销售机构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市(网点),并另行公告。

若基金管理人或其指定的代销机构开通电话、传真或网上等交易方式,投资人可

以通过上述方式进行申购与赎回,具体办法由基金管理人另行公告。

二、申购、赎回办理的开放日及时间

1、开放日及开放时间

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易

所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中

国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其

他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但

应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

本基金已于 2014 年 10 月 27 日开始办理日常申购、赎回等业务。基金管理

人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转

换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记

机构确认接受的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回

的价格。

三、申购与赎回的原则

1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额

净值为基准进行计算;

2、“金额申购、份额赎回”的原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;

3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销;

4、赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行

顺序赎回。

基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人

必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

5-39

招募说明书

四、申购与赎回的程序

1、申购与赎回的申请方式

投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出

申购或赎回的申请。

2、申购与赎回申请的款项支付

投资人申购基金份额时,必须全额交付申购款项,投资人交付款项,申购申

请即为成立;登记机构确认基金份额时,申购生效。

基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立;登记机构确认赎回时,赎回生效。

投资人赎回申请成功后,基金管理人将在 T+7 日(包括该日)内支付赎回款项。

在发生巨额赎回或基金合同载明的其他赎回或延缓支付赎回款项的情形时,款项

的支付办法参照本基金合同有关条款处理。

3、申购与赎回申请的确认

基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购

或赎回申请日(T 日),在正常情况下,本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的

有效性进行确认。T 日提交的有效申请,投资人可在 T+2 日后(包括该日)到销

售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功,

则申购款项退还给投资人。

销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售

机构已经接收到申购、赎回申请。申购与赎回的确认以登记机构的确认结果为准。

对于申请的确认情况,投资者应及时查询。

五、申购与赎回的数量限制

1、代销机构每个基金账户单笔申购的最低金额为单笔 10 元(含申购费);

直销机构每个账户首次最低申购金额为 10,000 元(含申购费),已在直销机构

有本基金申购记录的投资人不受首次申购最低金额的限制。代销机构的投资人欲

转入直销机构进行交易要受直销机构最低金额的限制。投资人当期分配的基金收

益转购基金份额时,不受最低申购金额的限制。通过本基金网上交易系统办理基

金申购业务的不受直销机构单笔申购最低金额的限制,申购最低金额为单笔 10

元(含申购费)。

投资人可多次申购,对单个投资人的累计持有份额不设上限限制。

5-40

招募说明书

2、基金份额持有人在销售机构赎回/转换时,每次对本基金的赎回/转换申

请不得低于 10 份基金份额。基金份额持有人赎回/转换时或赎回/转换后在销售

机构(网点)保留的基金份额余额不足 10 份的,在赎回/转换时需一次全部赎回

/转换。

3、基金管理人可根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述对申

购金额、赎回份额和账户最低持有余额的数量限制,基金管理人必须在调整的2

日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体公告并报中国证监会备案。

六、申购与赎回的价格、费用及其用途

1、本基金份额净值的计算,保留到小数点后 4 位,小数点后第 5 位四舍五

入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当天收市后

计算,并在 T+1 日内公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算

或公告。

2、申购份额的计算及余额的处理方式:申购的有效份额为净申购金额除以

当日的基金份额净值,有效份额单位为份,上述计算结果均按四舍五入方法,保

留到小数点后 2 位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。

3、赎回金额的计算及处理方式:赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘

以当日基金份额净值并扣除相应的费用,赎回金额单位为元。上述计算结果均按

四舍五入方法,保留到小数点后 2 位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。

4、申购费用由投资人承担,不列入基金财产。

5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎

回基金份额时收取。赎回费归入基金财产的比例依照相关法律法规设定,具体见

招募说明书,未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。

6、本基金的申购费用最高不超过申购金额的 5%,赎回费用最高不超过赎回

金额的 5%。

本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具体的

计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定,并在招募说明书中

列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应

于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上

公告。

5-41

招募说明书

7、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市

场情况制定基金促销计划,针对基金投资者定期或不定期地开展基金促销活动。

在基金促销活动期间,按照法律法规和基金合同的规定,经与基金托管人协商一

致并向监管部门履行必要的手续后,基金管理人可以适当调低基金销售费率,并

予以公告。

七、申购费率、赎回费率

1、申购费率

投资人申购本基金需缴纳申购费,投资人在同一天多次申购的,根据单次申

购金额确定每次申购所适用的费率。申购费用用于本基金的市场推广、销售、注

册登记等各项费用,不列入基金财产。

表 2:基金的申购费率结构表

申购金额(M) 基金份额申购费率

M<100 万 1.5%

100 万≤M<200 万 1.2%

200 万≤M<500 万 0.8%

M≥500 万 1000 元/笔

2、赎回费率

投资人赎回本基金份额需缴纳赎回费用,本基金的赎回费率按基金份额持有

期限递减。对于持续持有期少于 7 日的投资人收取 1.5%的赎回费,对持续持有

期不少于 7 日但少于 30 日的投资人收取 0.75%的赎回费,上述赎回费全额计入

基金财产;对持续持有期不少于 30 日但少于 3 个月的投资人收取 0.5%的赎回费,

并将不低于赎回费总额的 75%计入基金财产;对持续持有期不少于 3 个月但少于

6 个月的投资人收取 0.5%的赎回费,并将不低于赎回费总额的 50%计入基金财产;

对持续持有期不少于 6 个月的投资人,应当将不低于赎回费总额的 25%计入基金

财产。

表 3:基金的赎回费率结构表

持有基金份额期限(T) 赎回费率

T<7 日 1.50%

7 日≤T<30 日 0.75%

5-42

招募说明书

30 日≤T<1 年 0.50%

1 年≤T<2 年 0.25%

T≥2 年 0

八、申购份额与赎回金额的计算

1、申购份额的计算

本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。申购份额以申请当日基金份

额净值为基准计算,计算公式如下:

净申购金额=申购金额/(1+申购费率)

申购费用=申购金额-净申购金额

申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值

对于适用固定金额申购费的申购:净申购金额=申购金额-申购费用

以上申购费用、申购份额均按四舍五入方法,保留到小数点后两位。由此误

差产生的收益或损失由基金财产承担。

2、计算举例:

某投资人投资 10,000 元申购本基金,对应费率为 1.5%,假设申购当日基金

份额净值为 1.0100 元,则其可得到的申购份额为:

净申购金额=10,000/ (1+1.5%)=9,852.22 元

申购费用=10,000-9,852.22=147.78 元

申购份额 = 9,852.22/1.010 = 9,754.67 份

3、赎回金额的计算

本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用,以申请当日基金份额净值为基

准计算,计算公式如下:

赎回总额=T 日基金份额净值×赎回份额

赎回费用=T 日基金份额净值×赎回份额×赎回费率

赎回金额=T 日基金份额净值×赎回份额-赎回费用

以上赎回费用、赎回金额均按四舍五入方法,保留到小数点后两位。由此误

差产生的收益或损失由基金财产承担。

4、计算举例:

某投资人赎回本基金 1 万份基金份额,赎回费率为 0.5%,假设赎回当日基

金份额净值是 1.0100 元,持有期限不少于 30 日且不足 1 年,则其可得到的赎回

5-43

招募说明书

金额为:

赎回费用=10,000×1.010×0.5%=50.5 元

赎回金额=10,000×1.010-50.5=10,049.5 元

5、T 日的基金份额净值在当天收市后计算,并在次日公告。遇特殊情况,

可以适当延迟计算或公告,并报中国证监会备案。

T 日的基金份额净值精确到 0.0001 元,小数点后第五位四舍五入,由此误

差产生的收益或损失由基金财产承担。

九、申购与赎回的注册登记

1、投资人申购基金成功后,基金登记机构在 T+1 日为投资人增加权益并办

理注册登记手续,投资人自 T+2 日起有权赎回该部分基金份额。

2、投资人赎回基金成功后,基金登记机构在 T+1 日为投资人扣除权益并办

理相应的注册登记手续。

3、基金管理人可在法律法规允许的范围内,对上述注册登记办理时间进行

调整,并最迟于开始实施 2 日前在至少一种中国证监会指定媒介和基金管理人网

站上予以公告。

十、拒绝或暂停申购的情形

发生下列情况时,基金管理人可以拒绝或暂停接受投资人的申购申请:

1、因不可抗力导致基金无法正常运作;

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接收

投资人的申购申请;

3、证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资

产净值;

4、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份

额持有人利益时;

5、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可

能对基金业绩产生负面影响,从而损害现有基金份额持有人利益的情形;

6、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的技术保障等发生

异常情况导致基金销售系统或基金注册登记系统或基金会计系统无法正常运行。

7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

5-44

招募说明书

发生上述 1、2、3、5、6、7 项情形之一且基金管理人决定暂停申购时,基

金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购

申请被拒绝,被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时,基

金管理人应及时恢复申购业务的办理。

十一、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回

款项:

1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项;

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接收

投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项;

3、证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资

产净值;

4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回;

5、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受赎回或延缓支付赎回款项时,

基金管理人应在当日报中国证监会备案,已确认的赎回申请,基金管理人应足额

支付;如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比

例分配给赎回申请人,未支付部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形,按

基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能

未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回

业务的办理并公告。

十二、巨额赎回的认定及处理方式

1、巨额赎回的认定

若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金

转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额

总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的 10%,即认为是发生了巨额赎回。

2、巨额赎回的处理方式

当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定

全额赎回或部分延期赎回。

5-45

招募说明书

(1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,

按正常赎回程序执行。

(2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认

为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大

波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%

的前提下,可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户

赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部

分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,

将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日

未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并

处理,无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,

直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回

部分作自动延期赎回处理。

(3)暂停赎回:连续 2 个开放日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管

理人认为有必要,可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支

付赎回款项,但不得超过 20 个工作日,并应当在指定媒介上进行公告。

3、巨额赎回的公告

当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招

募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方

法,同时在指定媒介上刊登公告。

十三、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应立即向中国证监会

备案,并在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。

2、如发生暂停的时间为 1 日,基金管理人应于重新开放日,在指定媒介上

刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公布最近 1 个开放日的基金份额净值。

3、如果发生暂停的时间超过 1 日但少于 2 周,基金管理人应于重新开放申

购或赎回日的前 1 个工作日在至少一种中国证监会指定媒介及基金管理人网站

上刊登基金重新开放申购或赎回的公告,并于重新开放申购或赎回日公告最近一

个开放日的基金份额净值。

4、如果发生暂停的时间超过 2 周,基金管理人应在暂停期间每两周至少重

5-46

招募说明书

复刊登暂停公告一次。暂停结束基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应最迟

提前 2 日在至少一种中国证监会指定媒介及基金管理人网站上刊登基金重新开

放申购或赎回的公告,并在重新开放申购或赎回日公告最近一个开放日的基金份

额净值。

十四、基金转换

基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与

基金管理人管理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换费,

相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告,并

提前告知基金托管人与相关机构。

十五、基金的非交易过户

基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形

而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论

在上述何种情况下,接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资

人。

继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;

捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社

会团体;司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的

基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基

金登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机

构的规定办理,并按基金登记机构规定的标准收费。

十六、基金的转托管

基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金

销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。

十七、定期定额投资计划

基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划,具体规则由基金管理人另

行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额,每期扣款

金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定

额投资计划最低申购金额。

十六、基金份额的冻结、解冻及质押

1、基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,

5-47

招募说明书

以及登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。

2、在有关法律法规有明确规定的情况下,本基金将可以办理基金份额的质

押业务或其他业务。

5-48

招募说明书

第九部分 基金的投资

一、投资目标

本基金通过股票与债券等资产的合理配置,通过深入研究并积极投资于新兴

产业及其相关行业中的高速成长企业,分享新兴产业发展所带来的投资机会,在

有效控制风险的前提下,力争为投资者带来长期的超额收益。

二、投资范围

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的

股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行并上市的股票)、债券

(包括国债、央票、金融债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、可转换

债券(含可分离交易可转换债券)、中小企业私募债等)、资产支持证券、债券

回购、银行存款、货币市场工具、权证,以及法律法规或中国证监会允许基金投

资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当

程序后,可以将其纳入投资范围;如法律法规或中国证监会变更投资品种的比例

限制的,基金管理人可依据相关规定履行适当程序后调整本基金相应投资品种的

投资比例上限规定。

基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为 0%-95%;本基金非

现金资产中不低于 80%的资产将投资于新兴产业及其相关行业中成长型上市公

司的股票;债券资产占基金资产的比例为 0%-95%;现金或者到期日在一年以内

的政府债券不低于基金资产净值的 5%;权证以及其他金融工具的投资比例依照

法律法规或监管机构的规定执行。

三、投资理念

本基金力图在新兴产业中挖掘高速成长企业,并对其进行积极投资,以充分

分享高速增长的中国经济和高速成长的中国上市公司所带来的超额收益。

四、投资策略

1、大类资产配置策略

本基金采用自上而下的富安达多维经济模型,通过对全球经济发展形势,国

内经济情况及经济政策、物价水平变动趋势、资金供求关系和市场估值的分析,

结合FED模型,对未来一定时期各大类资产的收益风险变化趋势作出预测,并据

此适时动态的调整本基金在股票、债券、现金等资产之间的配置比例。同时结合

5-49

招募说明书

富安达择时量化模型,辅助判断大类资产配置及权益类资产仓位。一般情况下,

本基金将大部分基金资产投资于新兴产业及其相关行业中成长型上市公司所发

行的股票等证券,当证券市场系统性风险加大时,本基金将降低相关证券资产的

配置比例。

2、股票资产投资策略

(1)新兴产业的界定

本基金所指的新兴产业是指随着科研、技术、工艺、产品、服务、商业模式、

以及管理等方面的创新和变革而产生和发展起来的新兴产业部门。目前在我国受

普遍认可的新兴产业主要包括:节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备制

造、新能源、新材料、新能源汽车等行业。

新兴产业的范畴并不是固定的,基金管理人将持续跟踪科研、技术、工艺、

产品、服务、商业模式、管理以及国家政策的发展和变化情况等因素,对新兴产

业的范围进行跟踪和调整。在新兴产业的范畴内纳入符合条件的新行业,剔除不

再符合条件的行业。

(2)股票池构建

本基金将首先筛选符合新兴产业及其相关行业标准的企业,综合流动性等指

标进行初步分析,组建新兴产业股票的初选库。针对初选库中的股票,本基金通

过定性分析和定量分析筛选构建量化投资股票池。

定性分析方面,主要考察公司的核心技术或创新商业模式的市场需求前景,

公司的核心产品及其盈利模式对其市场竞争力和发展前景的影响以及公司是否

具有良好的经济技术效应等。

定量分析方面,主要考察公司的成长性、盈利能力及估值水平。成长性指标

包括:未来3年公司主营业务收入、毛利率及净利率增长率;累计及新增研发支

出;资本支出;人员招聘情况等。盈利能力指标包括毛利率和净利率的变动趋势;

净资产回报率等。估值水平指标包括P/E;P/S;P/B等。

(2)投资组合构建

针对初选库中的股票,本基金通过定性分析和定量分析筛选构建投资股票

池。本基金通过量化技术对基金股票池进行优化筛选,确定投资股票及权重分布,

构建基金的投资组合。

3、债券投资策略

5-50

招募说明书

本基金在充分分析债券市场宏观情况及利率政策的基础上,采取自上而下的

策略构造组合。

(1)以久期策略为债券投资组合的核心策略,通过对宏观经济运行情况、

财政政策、货币政策等变量的分析,预测市场利率水平的趋势变化,据此确定债

券组合的整体久期以及可以调整的范围;

(2)结合收益率曲线的预测,采取期限结构配置策略,包括采用集中策略、

两端策略和梯形策略等,在长期、中期和短期债券间进行动态调整,确定长、中、

短期债券投资比例;

(3)充分利用现有行业与公司研究力量,根据发债主体的经营状况和现金

流等情况对其信用风险进行评估,综合曲线收益率估值,作为品种选择的基本依

据。

4、权证投资策略

本基金的权证投资以权证的市场价值分析为基础,配以权证定价模型寻求其

合理估值水平,以主动式的科学投资管理为手段,充分考虑权证资产的收益性、

流动性及风险性特征,通过资产配置、品种与类属选择,追求基金资产稳定的当

期收益。

5、资产支持证券投资策略

本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把

握市场交易机会等积极策略,在严格控制风险的情况下,通过信用研究和流动性

管理,选择风险调整后收益较高的品种进行投资,以期获得长期稳定收益。

6、可转债投资策略

本基金通过投资于可转债来降低基金净值的下行风险。基金投资的可转债可

以转股,以保留分享股票升值的收益潜力。

可转债内含选择权定价是决定可转债投资价值的关键因素。本基金将采取积

极管理策略,重视对可转债对应股票的分析与研究,选择那些公司行业景气趋势

回升、成长性好、估值水平偏低或合理的转债进行投资,以获取收益。

目前,可转债均采取定价发行,对于那些发行条款优惠、期权价值较高、公

司基本面优良的可转债,因供求不平衡,会产生较大的一、二级市场价差。因此,

为增加组合收益,本基金将在充分研究的基础上,参与可转换债券的一级市场申

购,在严格控制风险的前提下获得稳定收益。

5-51

招募说明书

7、中小企业私募债券投资策略

中小企业私募债券是指中小微型企业在中国境内以非公开方式发行和转让,

约定在一定期限还本付息的公司债券。中小企业私募债券具有非公开发行、条款

灵活的特点,往往能提供较高的收益率。本基金将采用富安达信用评级分析系统,

针对发债主体和具体债券项目的信用情况进行深入研究并及时跟踪。本基金主要

采用买入并持有策略,力求规避可能的债券违约,获取超额收益。

五、投资管理程序

1、投资决策依据

(1)国家有关法律、法规、规章和基金合同的有关规定。

(2)宏观经济发展环境、证券市场走势。

2、投资管理程序

依照逐级授权的原则,本公司的投资决策机制分别由投资决策委员会、投资

业务负责人和基金经理三个层面具体实施:

1) 投资决策委员会

投资决策委员会是全公司基金投资的最高决策机构,公司基金及受托资产投

资行为必须经过投资决策委员会授权,投资相关人员必须严格按照该委员会制定

的原则和决策从事投资活动。投资决策委员会由公司总经理、投资总监、投资部

和研究部负责人、基金经理等人员组成(督察长列席会议),定期或不定期召开

会议讨论和决定基金投资中的重大问题,包括制定总体投资方案、确定资产和行

业配置原则、审定基金经理的投资提案、批准基金经理的超权限投资等。

2) 投资业务负责人

投资业务负责人由投资总监担任,其主要职责是参加投资决策委员会、制定

投资研究业务规则并监督实行、审批基金经理超权限投资等。

3) 基金经理

本公司实行授权制度下的基金经理负责制。公司制定制度对基金经理的职责

和权限进行规定,投资决策委员会对基金经理的投资方案进行原则性决策,基金

经理在遵循上述要求的前提下负责具体的证券投资事务,执行和优化组合配置方

案,并对其投资业绩负责。基金经理可以在特殊情况下授权基金经理助理暂时代

为履行投资职责,但必须遵守公司的规定,不得采用无条件和无时限的授权。

5-52

招募说明书

3、研究机制

本公司设立研究发展部,具体负责公司的研究业务,具体包括研究投资策略,

提供包括宏观经济、资本市场、产业配置等策略报告,为投资部门把握市场机会

服务;开展对行业、公司、固定收益产品、衍生产品的研究,为投资部门、投资

决策委员会提供投资建议;开展基金绩效考核,为投资决策委员会提供旗下基金

的绩效分析报告等。

4、投资基本流程

(1)投资决策委员会制定投资决策

投资决策委员会定期或不定期召开会议,对下一阶段基金投资的资产和行业

配置进行讨论,明确股票库的构成和最新变化,并最终确定总体投资方案。

(2)研究部门进行研究分析

研究部门将广泛地参考和利用公司外部的研究成果,及时了解国家宏观经济

走势和行业发展状况等,并采用实地调研、持续跟踪等方式对上市公司进行深入

调查研究,并建立相关模型,最终形成对宏观经济、投资策略和公司基本面的深

度研究报告,提交投资决策委员会和投资部门作为决策和投资的依据。研究部门

的固定收益产品研究人员将在对宏观经济、财政货币政策和市场资金供求状况深

入分析的基础上,利用数量化模型,合理预计收益率曲线,并形成债券投资策略

提交投资部门。此外,研究部门和投资部门定期或不定期举行投资研究联席会议,

讨论宏观经济、行业、上市公司、债券等问题,作为投资决策的重要依据之一。

(3)投资部门实施投资

基金经理及投资团队根据投资决策委员会确定的总体投资方案,依据研究部

门提供的研究成果,对宏观经济、行业发展和个股走势做出判断,完善资产配置

和行业配置方案,构建和优化投资组合,并具体实施下达交易指令。对于超出权

限范围的投资,基金经理应按照公司权限审批流程,提交主管投资领导或投资决

策委员会审议。

1)集中交易室执行交易

集中交易室接受基金经理下达的交易指令。集中交易室接到指令后,首先应

对指令予以审核,然后再具体执行。基金经理下达的交易指令不明确、不规范或

者不合规的,集中交易室可以暂不执行指令,并即时通知基金经理或相关人员。

集中交易室应根据市场情况随时向基金经理通报交易指令的执行情况及对该项

5-53

招募说明书

交易的判断和建议,以便基金经理及时调整交易策略。

2)投资绩效分析评估

公司研究部门和风险控制部门会对基金投资的业绩进行数量化分析,利用相

关工具对基金投资的风险检验、风险评估、投资绩效的风险调整和业绩贡献等方

面进行评估和测算,并提交投资部门和投资决策委员会作为对下期投资方案决策

的依据。

3)风险控制和监察稽核

公司设置风险管理委员会定期召开会议讨论公司各项风险问题,并对投资风

险进行识别和监控;公司督察长和监察稽核部门负责对投资研究环节的全面事

前、事中和事后的合规监督检查,及时向公司管理层和董事会上报发现的合规性

问题并持续督促相关部门予以解决。

六、业绩比较基准

本基金的业绩比较基准:中证新兴产业指数收益率×60%+中债总指数收益率

×40%

本基金的股票投资比例区间为 0%-95%,考虑到本基金的投资以新兴产业及

其相关行业中的高速成长企业为主,同时兼顾本基金的灵活配置属性,取 60%作

为业绩比较基准中股票投资所代表的权重,40%作为业绩比较基准中债券投资所

对应的权重。

中证新兴产业指数是选择沪深市中规模大、流动性好的 100 家新兴产业公司

组成,以综合反映沪深市中新兴产业公司的整体表现。该指数成份股集中于新能

源、生物医药、新材料、电动汽车等新兴行业,具备广阔的市场前景和良好的经

济效益。该指数与本基金拟投资的股票标的具有相似的风险收益特征,适合作为

本基金股票投资部分的业绩比较基准。

中债总指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制的中国债券指数。该指

数同时覆盖了上海证券交易所、银行间以及银行柜台债券市场上的主要债券类证

券,具有广泛的市场代表性和较强的权威性,能够反映债券市场总体走势,适合

作为本基金债券投资部分的业绩比较基准。

如果指数编制单位停止计算编制指数或更改指数名称,经与基金托管人协商

一致,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。

5-54

招募说明书

如果今后法律法规发生变化或市场有更适合的业绩比较基准时,基金管理人

与基金托管人协商一致后,本基金可在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并

及时公告。

七、风险收益特征

本基金属于混合型证券投资基金,一般情况,其风险和预期收益低于股票型

基金,高于债券型基金和货币市场基金。

八、投资限制

1、组合限制

(1)本基金的股票投资比例为基金资产的 0%-95%;本基金非现金资产中不

低于 80%的资产将投资于新兴产业及其相关行业中成长型上市公司的股票;

(2)本基金债券投资比例为基金资产的 0%-95%;本基金保持不低于基金资

产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券;

(3)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基

金资产净值的 40%,进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为 1 年,

债券回购到期后不得展期;

(4)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不得超过基金资产净值的

10%;

(5)同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不得超过

该证券的 10%;

(6)基金总资产不超过基金净资产的 140%;

(7)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;

(8)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的

10%;

(9)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资

产净值的 0.5%;

(10)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过

基金资产净值的 10%;

(11)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超

过该资产支持证券规模的 10%;

5-55

招募说明书

(12)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的

20%;

(13)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持

证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;

(14)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。

基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评

级报告发布之日起 3 个月内全部予以卖出;

(15)本基金持有单只中小企业私募债券,其市值不得超过该基金资产净值

的 10%;

(16)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总

资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;

(17)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对

价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金

管理人应当在 10 个交易日内进行调整。法律另有规定的,从其规定。

基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符

合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资比例的监督与检查自本基金合

同生效之日起开始。

法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金管理人在

履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或以变更后规定为准。

2、禁止行为

为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:

(1)承销证券;

(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;

(3)从事承担无限责任的投资;

(4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;

(5)向其基金管理人、基金托管人出资;

(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

(7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者

5-56

招募说明书

与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,或者从事其

他重大关联交易的,应当遵循基金份额持有人利益优先的原则,防范利益冲突,

符合国务院证券监督管理机构的规定,并履行信息披露义务。

法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金管理人在

履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。

九基金管理人代表基金行使股东及债权人权利的处理原则及方法

1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东和债权人权利,保

护基金份额持有人的利益;

2、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理;

3、有利于基金财产的安全与增值;

4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三

人牟取任何不当利益。

十、基金的融资融券

本基金可以根据届时有效的有关法律法规和政策的规定,并在履行适当程序

后,进行融资融券。

十一、投资组合报告

本投资组合报告所载数据截至 2017 年 6 月 30 日

1、报告期末基金资产组合情况

金额单位:人民币元

占基金总资产的比

序号 项目 金额(元)

例(%)

1 权益投资 56,140,330.92 91.42

其中:股票 56,140,330.92 91.42

2 固定收益投资 - -

其中:债券 - -

资产支持证券 - -

3 贵金属投资 - -

5-57

招募说明书

4 金融衍生品投资 - -

5 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返售金

- -

融资产

6 银行存款和结算备付金合计 4,810,028.63 7.83

7 其他各项资产 462,095.09 0.75

8 合计 61,412,454.64 100.00

注:由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

2、报告期末按行业分类的股票投资组合

注:由于四舍五入的原因,各比例的分项之和与合计可能有尾差。

金额单位:人民币元

占基金资产净值比

代码 行业类别 公允价值(元)

例(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 52,336,998.12 88.55

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 2,699,136.00 4.57

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 13,560.00 0.02

J 金融业 - -

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 1,087,200.00 1.84

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 3,436.80 0.01

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

5-58

招募说明书

合计 56,140,330.92 94.98

3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明

细

金额单位:人民币元

占基金资产净

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)

值比例(%)

1 300450 先导智能 112,400 5,818,948.00 9.85

2 002460 赣锋锂业 124,000 5,735,000.00 9.70

3 002466 天齐锂业 105,000 5,706,750.00 9.66

4 002635 安洁科技 139,500 5,052,690.00 8.55

5 603799 华友钴业 72,000 4,376,160.00 7.40

6 002384 东山精密 151,000 3,729,700.00 6.31

7 300073 当升科技 138,600 3,456,684.00 5.85

8 002241 歌尔股份 160,542 3,095,249.76 5.24

9 600487 亨通光电 100,000 2,805,000.00 4.75

10 300335 迪森股份 140,800 2,699,136.00 4.57

4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明

细

本基金本报告期末未持有债券。

6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证

券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明

细

本基金本报告期末未持有权证。

8、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

本基金本报告期末未持有股指期货。

9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5-59

招募说明书

本基金本报告期末未持有国债期货。

10、投资组合报告附注

(1)报告期内,本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求,未发现本

基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查,在报告编制日

前一年内除赣锋锂业(002460)外,没有受到公开谴责、处罚。

赣锋锂业2016年11月4日发布《关于全资子公司美拜电子意外起火爆炸事件的进

展公告》,其全资子公司美拜电子收到龙华新区安全生产监察部门《行政处罚决

定书》(深宝龙安监管罚【2016】龙07101号、深宝龙安监管罚【2016】龙01702

号),深圳市宝安区安全生产监督管理局龙华新区安全生产监察部门决定对美拜

电子处以22万元罚款,对其法定代表人李万春处以9万元罚款。

在本基金对该证券的投资过程中,本基金管理人在遵守法律法规和公司管理制度

的前提下,经公司审慎研究评估,将该股票纳入投资库进行投资。整个过程中严

格履行了相关的投资决策程序,不存在损害基金份额持有人利益的行为。

(2)本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

(3)其他各项资产构成

金额单位:人民币元

序号 名称 金额

1 存出保证金 114,777.00

2 应收证券清算款 93,492.06

3 应收股利 -

4 应收利息 2,044.63

5 应收申购款 251,781.40

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 462,095.09

(4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期期末前十名股票中不存在流通受限的情况。

5-60

招募说明书

第十部分 基金的业绩

本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资

产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未

来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本基金合同生效日为 2014 年 9 月 11 日,基金业绩数据截至 2017 年 6 月 30 日。

一、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

业绩比

份额净 业绩比

份额净 较基准

值增长 较基准

阶段 值增长 收益率 ①-③ ②-④

率标准 收益率

率① 标准差

差② ③

④

2014年09月11日(基金

合同生效日)-2014年 -5.10% 1.79% 8.51% 0.82% -13.61% 0.97%

12月31日

2015年1月1日-2015年

37.40% 1.02% 26.71% 1.71% 10.69% -0.69%

12月31日

2016年1月1日-2016年

-20.38% 1.89% -10.16% 1.04% -10.22% 0.85%

12月31日

2017年1月1日-2017年

11.13% 1.31% 2.96% 0.45% 8.17% 0.86%

6月30日

自基金成立起至今

(2014年09月11日 15.38% 1.52% 27.18% 1.24% -11.80% 0.28%

-2017年6月30日)

二、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比

较基准收益率变动的比较

富安达新兴成长混合型证券投资基金份额累计净值增长率与业绩比较基准收益

率历史走势对比图(2014 年 09 月 11 日-2017 年 6 月 30 日)

5-61

招募说明书

60%

50%

40%

30%

20%

10%

0%

2014-09-11 2015-02-04 2015-07-02 2015-11-26 2016-04-19 2016-09-06 2017-02-07 2017-06-30

富安达新兴成长混合 基金基准

注:

本基金于2014年9月11日成立本基金建仓期为6个月,建仓截止日为2015年3月10日。建仓期

结束时本基金各项资产配置比例符合本基金合同规定的比例限制及投资组合的比例范围。

第十一部分 基金的财产

一、基金资产总值

基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的

申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。

二、基金资产净值

本基金基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。

三、基金财产的账户

基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账

户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管

人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独

立。

四、基金财产的保管及处分

本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产,并由基

金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自

有的财产承担其自身的法律责任,其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣

押或其他权利。除依法律法规和基金合同的规定处分外,基金财产不得被处分。

5-62

招募说明书

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原

因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产

生的债权,不得与其固有资产产生的债务相互抵销;基金管理人管理运作不同基

金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。

5-63

招募说明书

第十二部分 基金资产的估值

一、估值日

本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规

规定需要对外披露基金净值的非交易日。

二、估值对象

基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资

产及负债。

三、估值方法

1、证券交易所上市的有价证券的估值

(1)交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交

易所挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未

发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日

的市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机

构发生影响证券价格的重大事件的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化

因素,调整最近交易市价,确定公允价格;

(2)交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值,估值日没有交

易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价估值。

如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及

重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格;

(3)交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中

所含的债券应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后

经济环境未发生重大变化,按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债

券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,

可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允

价格;

(4)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。

交易所上市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠

计量公允价值的情况下,按成本估值。

2、处于未上市期间的有价证券应估值

(1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌

5-64

招募说明书

的同一股票的市价(收盘价)估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)

估值;

(2)首次公开发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定公允价

值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;

(3)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交

易所上市的同一股票的市价(收盘价)估值;非公开发行有明确锁定期的股票,

按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。

3、因持有股票而享有的配股权,采用估值技术确定公允价值,在估值技术

难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。

4、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用

估值技术确定公允价值。

5、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估

值。

6、中小企业私募债券,采用估值技术确定公允价值。在估值技术难以可靠

计量公允价值的情况下,按成本估值。

7、在上海证券交易所、深圳证券交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品

种(估值处理标准另有规定的除外)采用第三方估值机构提供的价格数据进行估

值。

8、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基

金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估

值。

9、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,

按国家最新规定估值。

如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程

序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知

对方,共同查明原因,双方协商解决。

根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人

承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会

计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照

基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。

5-65

招募说明书

四、估值程序

1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金资产净值除以当日基金份

额的余额数量计算,精确到 0.0001 元,小数点后第五位四舍五入。国家另有规

定的,从其规定。

每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定公告。

2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规

或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值

后,将基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管

理人对外公布。

五、估值错误的处理

基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值

的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后四位以内(含第四位)发生估值错

误时,视为基金份额净值错误。

本基金合同的当事人应按照以下约定处理:

1、估值错误类型

本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销

售机构、或投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错

的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下

述“估值错误处理原则”给予赔偿,承担赔偿责任。

上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数

据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。

2、估值错误处理原则

(1)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及

时协调各方,及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;

由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估

值错误责任方对直接损失承担赔偿责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且

有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责

任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保估值错误已得

到更正。

5-66

招募说明书

(2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,

并且仅对估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。

(3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。

但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还

或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误

责任方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的

当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部分

不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不

当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。

(4)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。

3、估值错误处理程序

估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:

(1)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生

的原因确定估值错误的责任方;

(2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失

进行评估;

(3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行

更正和赔偿损失;

(4)根据估值错误处理的方法,需要修改基金登记机构交易数据的,由基

金登记机构进行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。

4、基金份额净值估值错误处理的方法如下:

(1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报

基金托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。

(2)错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时,基金管理人应当通报基金托

管人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理人

应当公告。

(3)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。

六、暂停估值的情形

1、基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;

2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金财产价值时;

5-67

招募说明书

3、中国证监会和基金合同认定的其他情形。

七、基金净值的确认

用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,

基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基

金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复

核确认后发送给基金管理人,由基金管理人对基金净值予以公布。

八、特殊情况的处理

1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第 7 项进行估值时,所造成的误

差不作为基金资产估值错误处理。

2、由于不可抗力原因,或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误,

基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但未

能发现错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人免除赔

偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造

成的影响。

5-68

招募说明书

第十三部分 基金的收益与分配

一、基金利润的构成

基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相

关费用后的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。

二、基金可供分配利润

基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中

已实现收益的孰低数。

三、基金收益分配原则

1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为 4

次,每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的 30%,若基金合同生效不满

3 个月可不进行收益分配;

2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现

金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默

认的收益分配方式是现金分红;

3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值,即基金收益分配基准日的

基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;

4、每一基金份额享有同等分配权;

5、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。

四、收益分配方案

基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益

分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。

五、收益分配的确定、公告与实施

本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2 个工作

日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。

基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间

不得超过 15 个工作日。

六、收益分配中发生的费用

5-69

招募说明书

基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投

资者的现金红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金登

记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方

法,依照《业务规则》执行。

5-70

招募说明书

第十四部分 基金的费用与税收

一、基金费用的种类

1、基金管理人的管理费;

2、基金托管人的托管费;

3、基金合同生效后的与基金相关的信息披露费用;

4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;

5、基金份额持有人大会费用;

6、基金的证券交易费用;

7、基金银行汇划费用;

8、银行存款、证券等账户开立的费用;

9、按照国家有关规定和基金合同约定可以在基金财产中列支的其他费用。

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算

方法如下:

H=E×1.5%÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基

金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从

基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺

延。

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计

算方法如下:

H=E×0.25%÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基

5-71

招募说明书

金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从

基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

上述“一、基金费用的种类中第 3-8 项费用”,根据有关法规及相应协议规

定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

三、不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用:

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或

基金财产的损失;

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

3、基金合同生效前的相关费用;

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项

目。

四、费用调整

在符合相关法律法规和履行了必备的程序的条件下,基金管理人与基金托管

人协商一致后,可酌情调低基金管理费率、基金托管费率,无须召开基金份额持

有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一种中国证监会

指定媒介上刊登公告。

五、基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执

行。

5-72

招募说明书

第十五部分 基金的会计与审计

一、基金会计政策

1、基金管理人为本基金的基金会计责任方;

2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日;基金首次募集的

会计年度按如下原则:如果基金合同生效少于 2 个月,可以并入下一个会计年度

披露;

3、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位;

4、会计制度执行国家有关会计制度;

5、本基金独立建账、独立核算;

6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的

会计核算,按照有关规定编制基金会计报表;

7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对

并以书面方式确认。

二、基金的年度审计

1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相独立的具有从事证券业务

资格的会计师事务所及其注册会计师对基金年度财务报表进行审计;

2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人同意;

3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更

换会计师事务所需在 2 个工作日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。

5-73

招募说明书

第十六部分 基金的信息披露

一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、

基金合同及其他有关规定。相关法律法规关于信息披露的规定发生变化时,本

基金从其最新规定。

二、信息披露义务人

本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人

大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组

织。

本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息,并

保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。

本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信

息通过中国证监会指定的媒介和基金管理人、基金托管人的互联网网站(以下简

称“网站”)等媒介披露,并保证基金投资者能够按照基金合同约定的时间和方

式查阅或者复制公开披露的信息资料。

三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为:

1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;

2、对证券投资业绩进行预测;

3、违规承诺收益或者承担损失;

4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构;

5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;

6、中国证监会禁止的其他行为。

四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,基

金信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的,以中文

文本为准。

本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民

币元。

五、公开披露的基金信息

公开披露的基金信息包括:

5-74

招募说明书

1、基金招募说明书、基金合同、基金托管协议

(1)基金合同是界定基金合同当事人的各项权利、义务关系,明确基金份

额持有人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资者重

大利益的事项的法律文件。

(2)基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项,

说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披

露及基金份额持有人服务等内容。基金合同生效后,基金管理人在每 6 个月结束

之日起 45 日内,更新招募说明书并登载在网站上,将更新后的招募说明书摘要

登载在指定媒介上;基金管理人在公告的 15 日前向主要办公场所所在地的中国

证监会派出机构报送更新的招募说明书,并就有关更新内容提供书面说明。

(3)基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金

运作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。

基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人在基金份额发售的 3 日前,

将基金招募说明书、基金合同摘要登载在指定媒介上;基金管理人、基金托管人

应当将基金合同、基金托管协议登载在网站上。

2、基金份额发售公告

基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披

露招募说明书的当日登载于指定媒介上。

3、基金合同生效公告

基金管理人应当收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载基金合

同生效公告。

4、基金资产净值、基金份额净值

基金合同生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应当至

少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。

在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在每个开放日的次

日,通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日的基金份额净值和

基金份额累计净值。

基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基

金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,将基金资产净值、

基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒介上。

5-75

招募说明书

5、基金份额申购、赎回价格

基金管理人应当在基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申

购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基金份额

发售网点查阅或者复制前述信息资料。

6、基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告

基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内,编制完成基金年度报告,并将

年度报告正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在指定媒介上。基金年度报告

的财务会计报告应当经过审计。

基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内,编制完成基金半年度报告,

并将半年度报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指定媒介上。

基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成基金季度

报告,并将季度报告登载在指定媒介上。

基金合同生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度

报告或者年度报告。

基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日,分别报中国证监会和基金管理人

主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本或书面报

告方式。

7、临时报告

本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书,

予以公告,并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地

中国证监会派出机构备案。

前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产

生重大影响的下列事件:

(1)基金份额持有人大会的召开;

(2)终止基金合同;

(3)转换基金运作方式;

(4)更换基金管理人、基金托管人;

(5)基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;

(6)基金管理人股东及其出资比例发生变更;

(7)基金募集期延长;

5-76

招募说明书

(8)基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金

托管人基金托管部门负责人发生变动;

(9)基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十;

(10)基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动

超过百分之三十;

(11)涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或者仲裁;

(12)基金管理人、基金托管人的基金托管部门受到监管部门的调查;

(13)基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严

重行政处罚,基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚;

(14)重大关联交易事项;

(15)基金收益分配事项;

(16)管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更;

(17)基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五;

(18)基金改聘会计师事务所;

(19)变更基金销售机构;

(20)更换基金登记机构;

(21)本基金开始办理申购、赎回;

(22)本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更;

(23)本基金发生巨额赎回并延期办理;

(24)本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请;

(25)本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回;

(26)中国证监会规定的其他事项。

8、澄清公告

在基金合同存续期内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能

对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,相关信息披露义务人知悉

后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。

9、基金份额持有人大会决议

基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会备案,并予以公告。

10、投资于中小企业私募债券的信息披露

(1)基金管理人应当在基金投资中小企业私募债券后两个交易日内,在中

5-77

招募说明书

国证监会指定媒介披露所投资中小企业私募债券的名称、数量、期限、收益率等

信息。

(2)基金管理人应当在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招

募说明书(更新)等文件中披露中小企业私募债券的投资情况。

11、中国证监会规定的其他信息。

六、信息披露事务管理

基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专人负责管

理信息披露事务。

基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息

披露内容与格式准则的规定。

基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和基金合同的约定,

对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基

金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审

查,并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。

基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息的报刊。

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还可以根据需要

在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且

在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。

为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专

业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到基金合同终止后 10 年。

七、信息披露文件的存放与查阅

招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机

构的住所,供公众查阅、复制。

基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所,以

供公众查阅、复制。

八、暂停或延迟信息披露的情形

1、基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;

2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金

5-78

招募说明书

资产价值时;

3、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,而基金管理人为保障

基金份额持有人的利益决定延迟估值时;

4、法律法规规定、中国证监会或基金合同认定的其他情形。

5-79

招募说明书

第十七部分 风险揭示

一、投资于本基金的主要风险

本基金面临的风险主要包括:市场风险、管理风险、流动性风险、信用风险

以及其它风险等。

1、市场风险

本基金主要投资于证券市场,而各种证券的市场价格受到经济因素、政治因

素、投资人心理和交易制度等各种因素的影响,导致基金收益的不确定性。市场

风险主要包括:政策风险、利率风险、上市公司经营风险、购买力风险。

(1)政策风险。因国家宏观政策(如货币政策、财政政策、行业政策、地

区发展政策等)和证券市场监管政策发生变化,导致市场价格波动而产生风险。

(2)利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。

利率直接影响着债券的价格和收益率,影响着企业的融资成本和利润。基金投资

于证券市场,其收益水平会受到利率变化和货币市场供求状况的影响。

(3)信用风险。基金所投资债券的发行人如果不能或拒绝支付到期本息,

或者不能履行合约规定的其它义务,或者其信用等级降低,将会导致债券价格下

降,进而造成基金资产损失。

(4)上市公司经营风险。它与基金所投资证券的发行人的经营活动所引起

的收入现金流的不确定性有关。发行人期间运营收入变化越大,经营风险就越大;

反之,运营收入越稳定,经营风险就越小。

(5)购买力风险。基金投资的目的是基金资产的保值增值,如果发生通货

膨胀,基金投资于证券所获得的收益可能会被通货膨胀抵消,从而使基金的实际

收益下降,影响基金资产的保值增值。

(6)债券收益率曲线变动风险。是指收益率曲线没有按预期变化导致基金

投资决策出现偏差。

(7)再投资风险。该风险与利率风险互为消长。当市场利率下降时,基金

所持有的债券价格会上涨,而基金将投资于债券类金融工具所得的利息收入进行

再投资将获得较低的收益率,再投资的风险加大;反之,当市场利率上升时,基

金所持有的债券价格会下降,利率风险加大,但是利息的再投资收益会上升。

2、管理风险

5-80

招募说明书

在基金管理运作过程中,基金管理人的研究水平、投资管理水平直接影响基

金收益水平,如果基金管理人对经济形势和证券市场判断不准确、获取的信息不

全、投资操作出现失误,都会影响基金的收益水平。基金托管人的管理水平对基

金收益水平也存在影响。

3、流动性风险

本基金属于开放式基金,在基金的所有开放日,基金管理人都有义务接受投

资人的申购和赎回。如果基金资产不能迅速转变成现金,或者变现为现金时使资

金净值产生不利的影响,都会影响基金运作和收益水平。尤其是在发生巨额赎回

时,如果基金资产变现能力差,可能会产生基金仓位调整的困难,导致流动性风

险,可能影响基金份额净值。

4、本基金特定风险揭示

(1)本基金为主题投资类混合型基金,存在主题轮动风险,即集中投资于

目标主题股票的业绩表现不一定领先于市场平均水平。

(2)本基金可以投资中小企业债券,包括公开发行的中小企业债券和非公

开发行的中小企业私募债券。相对而言,中小企业私募债券存在较高的流动性风

险和信用风险。尽管本基金将中小企业私募债券的投资比例控制在一定的范围

内,但仍然提请投资者关注中小企业私募债存在的上述风险及其对基金总体风险

的影响。

5、其他风险

(1)因技术因素而产生的风险,如基金在交易时所采用的电脑系统可能因

突发性事件或不可抗原因出现故障,由此给基金投资带来风险;

(2)因基金业务快速发展,在制度建设、人员配备、内控制度建立等方面

的不完善产生的风险;

(3)因人为因素而产生的风险,如基金经理违反职业操守的道德风险,以

及因内幕交易、欺诈等行为产生的违规风险;

(4)人才流失风险,公司主要业务人员的离职如基金经理的离职等可能会

在一定程度上影响工作的连续性,并可能对基金运作产生影响;

(5)因业务竞争压力可能产生的风险;

(6)战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金财产的损失,影响基金收益

水平,从而带来风险;

5-81

招募说明书

(7)其他意外导致的风险。

二、声明

1、本基金未经任何一级政府、机构及部门担保。基金投资人自愿投资于本

基金,须自行承担投资风险。

2、除基金管理人直接办理本基金的销售外,本基金还通过基金代销机构代

理销售,但是,基金资产并不是代销机构的存款或负债,也没有经基金代销机构

担保收益,代销机构并不能保证其收益或本金安全。

5-82

招募说明书

第十八部分 基金合同的变更、中止与终止与基金财产清算

一、基金合同的变更

1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大

会决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份

额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,

并报中国证监会备案。

2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议经中国证监会备案生

效后方可执行,自决议生效后两日内在指定媒介公告。

二、基金合同的终止事由

有下列情形之一的,基金合同应当终止:

1、基金份额持有人大会决定终止;

2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新

基金托管人承接的;

3、基金合同约定的其他情形;

4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情形。

三、基金财产的清算

1、基金财产清算小组:自出现基金合同终止事由之日起 30 个工作日内成立

清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金

清算。

2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托

管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人

员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。

3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、

估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

4、基金财产清算程序:

(1)基金合同终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;

(2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;

5-83

招募说明书

(3)对基金财产进行估值和变现;

(4)制作清算报告;

(5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算

报告出具法律意见书;

(6)将清算报告报中国证监会备案并公告;

(7)对基金剩余财产进行分配;

5、基金财产清算的期限为 6 个月。

四、清算费用

清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费

用,清算费用由基金清算组优先从基金财产中支付。

五、基金财产清算剩余资产的分配

依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金

财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金

份额比例进行分配。

六、基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所

审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算

公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小

组进行公告。

七、基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及文件由基金托管人保存 15 年以上。

5-84

招募说明书

第十九部分 基金合同的内容摘要

一、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务

(一)基金管理人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包

括但不限于:

(1)依法募集资金;

(2)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用

并管理基金财产;

(3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批

准的其他费用;

(4)销售基金份额;

(5)按照规定召集基金份额持有人大会;

(6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管

人违反了《基金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,

并采取必要措施保护基金投资者的利益;

(7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;

(8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处

理;

(9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务

并获得《基金合同》规定的费用;

(10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;

(11)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;

(12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利

益行使因基金财产投资于证券所产生的权利;

(13)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资、融券;

(14)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者

实施其他法律行为;

(15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提

5-85

招募说明书

供服务的外部机构;

(16)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、

赎回、转换和非交易过户的业务规则;

(17)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包

括但不限于:

(1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理

基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;

(2)办理基金备案手续;

(3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运

用基金财产;

(4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化

的经营方式管理和运作基金财产;

(5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,

保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别

管理,分别记账,进行证券投资;

(6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金

财产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;

(7)依法接受基金托管人的监督;

(8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的

方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,

确定基金份额申购、赎回的价格;

(9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

(10)编制季度、半年度和年度基金报告;

(11) 严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披

露及报告义务;

(12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、

《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不

向他人泄露;

(13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有

5-86

招募说明书

人分配基金收益;

(14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;

(15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人

大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

(16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相

关资料 15 年以上;

(17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且

保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的

公开资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;

(18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、

变现和分配;

(19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会

并通知基金托管人;

(20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法

权益时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;

(21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基

金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有

人利益向基金托管人追偿;

(22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基

金事务的行为承担责任;

(23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其

他法律行为;

(24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能

生效,基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期存款利息在

基金募集期结束后,30 日内退还基金认购人;

(25)执行生效的基金份额持有人大会的决议;

(26)建立并保存基金份额持有人名册;

(27)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

(二) 基金托管人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包

5-87

招募说明书

括但不限于:

(1)自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定安全

保管基金财产;

(2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批

准的其他费用;

(3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基

金合同》及国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的

情形,应呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金投资者的利益;

(4)根据相关市场规则,为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金

清算;

(5)提议召开或召集基金份额持有人大会;

(6)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;

(7)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包

括但不限于:

(1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;

(2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、

合格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;

(3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,

确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的

基金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,

保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;

(4)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金

财产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;

(5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;

(6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约

定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;

(7)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另

有规定外,在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;

(8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价

5-88

招募说明书

格;

(9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;

(10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,说明

基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果基

金管理人有未执行《基金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了

适当的措施;

(11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以

上;

(12)建立并保存基金份额持有人名册;

(13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;

(14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和

赎回款项;

(15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,召集基金份额持有

人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

(16)按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作;

(17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和

分配;

(18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会

和银行监管机构,并通知基金管理人;

(19)因违反《基金合同》导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿

责任不因其退任而免除;

(20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义

务,基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金份额持有人

利益向基金管理人追偿;

(21)执行生效的基金份额持有人大会的决议;

(22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

(三)基金份额持有人的权利和义务

基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受,

基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额,即成为本基金份额持有人和《基

金合同》的当事人,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基

5-89

招募说明书

金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。

每份基金份额具有同等的合法权益。

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权

利包括但不限于:

(1)分享基金财产收益;

(2)参与分配清算后的剩余基金财产;

(3)依法申请赎回、转让其持有的基金份额;

(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会;

(5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会

审议事项行使表决权;

(6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;

(7)监督基金管理人的投资运作;

(8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依

法提起诉讼或仲裁;

(9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义

务包括但不限于:

(1)认真阅读并遵守《基金合同》;

(2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自行承担投资风险;

(3)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务;

(4)缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和《基金合同》所规定的

费用;

(5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者《基金合同》终止的

有限责任;

(6)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动;

(7)执行生效的基金份额持有人大会的决议;

(8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利;

(9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权代

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招募说明书

表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份

额拥有平等的投票权。

(一)召开事由

1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会:

(1)终止《基金合同》,但《基金合同》另有规定的除外;

(2)更换基金管理人;

(3)更换基金托管人;

(4)转换基金运作方式;

(5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准,但法律法规要求提高该等

报酬和费率标准的除外;

(6)变更基金类别;

(7)本基金与其他基金的合并;

(8)变更基金投资目标、范围或策略(法律法规、中国证监会和《基金合

同》另有规定的除外);

(9)变更基金份额持有人大会程序;

(10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;

(11)单独或合计持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份

额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书面

要求召开基金份额持有人大会;

(12)对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;

(13)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额

持有人大会的事项。

2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额

持有人大会:

(1)调低基金管理费、基金托管费;

(2)法律法规要求增加的基金费用的收取;

(3)在法律法规和《基金合同》规定的范围内在不影响现有基金份额持有

人利益的前提下调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式;

(4)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改;

(5)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修

5-91

招募说明书

改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生变化;

(6)按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以

外的其他情形。

(二)会议召集人及召集方式

1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,基金份额持有人大会由基

金管理人召集。

2、基金份额持有人大会设立日常机构的,由该日常机构召集;该日常机构

未召集的,由基金管理人召集。

3、基金管理人未按规定召集或不能召开时,由基金托管人召集。

4、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人

提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,

并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起

60 日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当

由基金托管人自行召集。

5、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项书面要求

召开基金份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自

收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持

有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起

60 日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金

份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人

应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金

份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之

日起 60 日内召开。

6、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项要求召开

基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代表

基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前 30

日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基

金管理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干扰。

7、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权

益登记日。

5-92

招募说明书

(三)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

1、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前 30 日,在指定媒介公

告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容:

(1)会议召开的时间、地点和会议形式;

(2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式;

(3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;

(4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代

理有效期限等)、送达时间和地点;

(5)会务常设联系人姓名及联系电话;

(6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;

(7)召集人需要通知的其他事项。

2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知

中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联

系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。

3、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表

决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人

到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行

书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金

管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的,不影响表决

意见的计票效力。

(四)基金份额持有人出席会议的方式

基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式等法律法规或监

管机构允许的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定。

1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派

代表出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持

有人大会,基金管理人或基金托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开

会同时符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程:

(1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人

持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合

同》和会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料

5-93

招募说明书

相符;

(2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,

有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之

一)。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基

金总份额的二分之一,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3

个月以后、6 个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召

集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于

本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。

2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面

形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表

决。

在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:

(1)会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后,在 2 个工作日内连

续公布相关提示性公告;

(2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,

则为基金管理人)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基

金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按

照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见;基金托管人或基金

管理人经通知不参加收取书面表决意见的,不影响表决效力;

(3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,基金份额持

有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之

一)。若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所

持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一,召集人可以在原公告

的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内,就原定审议事项重

新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之

一以上(含三分之一)基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具

书面意见;

(4)上述第(3)项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人

出具书面意见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的

代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符

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招募说明书

合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,并与基金登记注册机构记录相符。

3、在法律法规或监管机构允许的情况下,经会议通知载明,基金份额持有

人也可以采用网络、电话或其他方式进行表决,或者采用网络、电话或其他方式

授权他人代为出席会议并表决。

4、基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的,授权方式可以采用书

面、网络、电话或其他方式,具体方式在会议通知中列明。

(五)议事内容与程序

1、议事内容及提案权

议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如《基金合同》的重大修

改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合

并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份

额持有人大会讨论的其他事项。

基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应

当在基金份额持有人大会召开前及时公告。

基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

2、议事程序

(1)现场开会

在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公

布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。

大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持

大会的情况下,由基金托管人授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权

代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的基金份额持有人和

代理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)选举产生一名基金份额持有人

作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主

持基金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。

会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名

(或单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人

姓名(或单位名称)和联系方式等事项。

(2)通讯开会

在通讯开会的情况下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的表决

5-95

招募说明书

截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证

机关监督下形成决议。

(六)表决

基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。

基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:

1、一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表

决权的二分之一以上(含二分之一)通过方为有效;除下列第 2 项所规定的须以

特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。

2、特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持

表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出。转换基金运作方式、更换

基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别

决议通过方为有效。

基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交

符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,表面

符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾

的视为弃权表决,但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额

总数。

基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开

审议、逐项表决。

(七)计票

1、现场开会

(1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持

人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基

金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基

金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管

理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始

后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票

人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。

(2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当

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招募说明书

场公布计票结果。

(3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀

疑,可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行

重新清点,重新清点以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清

点结果。

(4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席

大会的,不影响计票的效力。

2、通讯开会

在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金

托管人授权代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进

行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代

表对书面表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。

(八)生效与公告

基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会

备案。

基金份额持有人大会的决议自完成备案手续之日起生效。

基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定媒介上公告。如

果采用通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全

文、公证机构、公证员姓名等一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人

大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理

人、基金托管人均有约束力。

(九)本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、

表决条件等规定,凡是直接引用法律法规的部分,如将来法律法规修改导致相

关内容被取消或变更的,基金管理人提前公告后,可直接对本部分内容进行修

改和调整,无需召开基金份额持有人大会审议。

三、基金收益分配原则、执行方式

(一)基金利润的构成

基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相

关费用后的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。

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(二)基金可供分配利润

基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中

已实现收益的孰低数。

(三)基金收益分配原则

1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为 4

次,每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的 30%,若《基金合同》生效

不满 3 个月可不进行收益分配;

2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现

金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默

认的收益分配方式是现金分红;

3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值,即基金收益分配基准日的

基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;

4、每一基金份额享有同等分配权;

5、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。

(四)收益分配方案

基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益

分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。

(五)收益分配方案的确定、公告与实施

本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2 个工作

日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。

基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间

不得超过 15 个工作日。

(六)基金收益分配中发生的费用

基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投

资者的现金红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金登

记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方

法,依照《业务规则》执行。

四、与基金财产管理、运作有关费用的提取、支付方式与比例

(一)基金费用的种类

1、基金管理人的管理费;

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2、基金托管人的托管费;

3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;

5、基金份额持有人大会费用;

6、基金的证券交易费用;

7、基金的银行汇划费用;

8、银行存款、证券等账户开立的费用;

9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他

费用。

(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算

方法如下:

H=E×1.5%÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基

金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从

基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺

延。

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计

算方法如下:

H=E×0.25%÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基

金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从

基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

上述“一、基金费用的种类中第 3-8 项费用”,根据有关法规及相应协议

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招募说明书

规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

(三)不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用:

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或

基金财产的损失;

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

3、《基金合同》生效前的相关费用;

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项

目。

(四)费用调整

在符合相关法律法规和履行了必备的程序的条件下,基金管理人和基金托管

人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费,无须召开基金份额持有人大会。基

金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一种中国证监会指定媒介上

刊登公告。

(五)基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执

行。

五、基金财产的投资方向和投资限制

(一)投资目标

本基金通过股票与债券等资产的合理配置,通过深入研究并积极投资于新兴

产业及其相关行业中的高速成长企业,分享新兴产业发展所带来的投资机会,在

有效控制风险的前提下,力争为投资者带来长期的超额收益。

(二)投资范围

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的

股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行并上市的股票)、债券

(包括国债、央票、金融债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、可转换

债券(含可分离交易可转换债券)、中小企业私募债等)、资产支持证券、债券

回购、银行存款、货币市场工具、权证,以及法律法规或中国证监会允许基金投

资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当

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招募说明书

程序后,可以将其纳入投资范围;如法律法规或中国证监会变更投资品种的比例

限制的,基金管理人可依据相关规定履行适当程序后调整本基金相应投资品种的

投资比例上限规定。

基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为 0%-95%;本基金非

现金资产中不低于 80%的资产将投资于新兴产业及其相关行业中成长型上市公

司的股票;现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%;

权证以及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。

(三)投资限制

1、组合限制

(1)本基金的股票投资比例为基金资产的 0%-95%;本基金非现金资产中不

低于 80%的资产将投资于新兴产业及其相关行业中成长型上市公司的股票;

(2)本基金债券投资比例为基金资产的 0%-95%;本基金保持不低于基金资

产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券;

(3)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基

金资产净值的 40%,进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为 1 年,

债券回购到期后不得展期;

(4)本基金持有一家公司发行的股票,其市值不得超过基金资产净值的

10%;

(5)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的股票,不得超过该

公司发行股票的 10%;

(6)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;

(7)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的

10%;

(8)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资

产净值的 0.5%;

(9)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过

基金资产净值的 10%;

(10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超

过该资产支持证券规模的 10%;

(11)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的

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招募说明书

20%;

(12)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持

证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;

(13)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。

基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评

级报告发布之日起 3 个月内全部予以卖出;

(14)本基金持有单只中小企业私募债券,其市值不得超过该基金资产净值

的 10%;

(15)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总

资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;

(16)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对

价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金

管理人应当在 10 个交易日内进行调整。法律另有规定的,从其规定。

基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符

合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资比例的监督与检查自本基金合

同生效之日起开始。

法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金管理人在

履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或以变更后规定为准。

2、禁止行为

为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:

(1)承销证券;

(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;

(3)从事承担无限责任的投资;

(4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;

(5)向其基金管理人、基金托管人出资;

(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

(7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金管理人在

履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。

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招募说明书

六、基金资产净值的计算方法和公告方式

(一)基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。

(二)《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金

管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。

在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在每个开放日的次

日,通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日的基金份额净值和

基金份额累计净值。

基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基

金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,将基金资产净值、

基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒介上。

七、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产的清算方式

(一)《基金合同》的变更

1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人

大会决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金

份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公

告,并报中国证监会备案。

2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议经中国证监会备案生

效后方可执行,自决议生效后两日内在指定媒介公告。

(二)《基金合同》的终止事由

有下列情形之一的,《基金合同》应当终止:

1、基金份额持有人大会决定终止的;

2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新

基金托管人承接的;

3、《基金合同》约定的其他情形;

4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

(三)基金财产的清算

1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内

成立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行

基金清算。

2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托

5-103

招募说明书

管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人

员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。

3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、

估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

4、基金财产清算程序:

(1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;

(2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;

(3)对基金财产进行估值和变现;

(4)制作清算报告;

(5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算

报告出具法律意见书;

(6)将清算报告报中国证监会备案并公告;

(7)对基金剩余财产进行分配。

5、基金财产清算的期限为 6 个月。

(四)清算费用

清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费

用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

(五)基金财产清算剩余资产的分配

依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金

财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金

份额比例进行分配。

(六)基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所

审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算

公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小

组进行公告。

(七)基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。

八、争议解决方式

各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争

5-104

招募说明书

议,可首先通过友好协商或调解解决。自一方书面要求协商解决争议之日起六十

日内如果争议未能以协商或调解方式解决,则任何一方有权将争议提交上海仲裁

委员会,根据提交仲裁时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁

决是终局的,对仲裁各方当事人均具有约束力。

争议处理期间,基金合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责

地履行基金合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。

《基金合同》受中国法律管辖。

九、基金合同存放地和投资人取得基金合同的方式

《基金合同》可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构

的办公场所和营业场所查阅。

5-105

招募说明书

第二十部分 基金托管协议的内容摘要

一、基金托管协议当事人

(一)基金管理人

名称:富安达基金管理有限公司

注册地址:上海市浦东新区世纪大道1568号中建大厦29层

办公地址:上海市浦东新区世纪大道1568号中建大厦29层

邮政编码:200122

法定代表人:秦雁

成立日期:2011年4月27日

批准设立机关:中国证券监督管理委员会

批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监许可[2011]544号

经营范围:基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务。

注册资本:2.88亿元人民币

组织形式:有限责任公司

存续期间:持续经营

(二)基金托管人

名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行)

住所:上海市浦东新区银城中路 188 号(邮政编码:200120)

办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号(邮政编码:200120)

法定代表人:牛锡明

成立时间:1987 年 3 月 30 日

批准设立机关及批准设立文号:国务院国发(1986)字第 81 号文和中国人民

银行银发[1987]40 号文

基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]25 号

经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理国内外结算;

办理票据承兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买

卖政府债券、金融债券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;

提供信用证服务及担保;代理收付款项业务;提供保管箱服务;经国务院银行业

监督管理机构批准的其他业务;经营结汇、售汇业务。

5-106

招募说明书

注册资本:742.62 亿元人民币

组织形式:股份有限公司

存续期间:持续经营

二、基金托管协议的依据、目的和原则

本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、

《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资基金运

作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》

(以下简称《信息披露办法》)、《富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基

金基金合同》(以下简称《基金合同》)及其他有关规定订立。

本协议的目的是明确基金管理人和基金托管人之间在基金财产的保管、投资

运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等有关事宜中的权利、义务及

职责,以确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益。

基金管理人和基金托管人遵循平等自愿、诚实信用、充分保护投资者合法利

益的原则,经协商一致,签订本协议。

三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

(一)基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权

1、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》和本协议的约定,

对基金的投资范围、投资对象进行监督。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的

股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行并上市的股票)、债券

(包括国债、央票、金融债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、可转换

债券(含可分离交易可转换债券)、中小企业私募债等)、资产支持证券、债券

回购、银行存款、货币市场工具、权证,以及法律法规或中国证监会允许基金投

资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当

程序后,可以将其纳入投资范围;如法律法规或中国证监会变更投资品种的比例

限制的,基金管理人可依据相关规定履行适当程序后调整本基金相应投资品种的

投资比例上限规定。

基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为 0%-95%;本基金非

现金资产中不低于 80%的资产将投资于新兴产业及其相关行业中成长型上市公

5-107

招募说明书

司的股票;本基金债券投资比例为基金资产的 0%-95%;现金或者到期日在一年

以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%;权证以及其他金融工具的投资比例

依照法律法规或监管机构的规定执行。

基金托管人对基金管理人业务进行监督和核查的义务自基金合同生效日起

开始履行。

2、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》和本协议的约定,

对基金投资、融资比例进行监督。

根据《基金合同》的约定,本基金投资组合比例应符合以下规定:

(1)本基金的股票投资比例为基金资产的 0%-95%;本基金非现金资产中不

低于 80%的资产将投资于新兴产业及其相关行业中成长型上市公司的股票;

(2)本基金债券投资比例为基金资产的 0%-95%;本基金保持不低于基金资

产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券;

(3)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基

金资产净值的 40%,进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为 1 年,

债券回购到期后不得展期;

(4)本基金持有一家公司发行的股票,其市值不得超过基金资产净值的

10%;

(5)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的股票,不得超过该

公司发行股票的 10%;

(6)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;

(7)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的

10%;

(8)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资

产净值的 0.5%;

(9)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过

基金资产净值的 10%;

(10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超

过该资产支持证券规模的 10%;

(11)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的

20%;

5-108

招募说明书

(12)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持

证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;

(13)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。

基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评

级报告发布之日起 3 个月内全部予以卖出;

(14)本基金持有单只中小企业私募债券,其市值不得超过该基金资产净值

的 10%;

(15)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总

资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;

(16)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对

价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金

管理人应当在 10 个交易日内进行调整。法律另有规定的,从其规定。

基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符

合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资比例的监督与检查自本基金合

同生效之日起开始。

法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金管理人在

履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或以变更后规定为准。

基金托管人依照上述规定对本基金的投资组合限制及调整期限进行监督。

3、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同和本协议的约定,对基

金投资禁止行为进行监督。基金财产不得用于下列投资或者活动。

(1)承销证券;

(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;

(3)从事承担无限责任的投资;

(4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;

(5)向其基金管理人、基金托管人出资;

(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

(7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金管理人在

履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。

5-109

招募说明书

4、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同和本协议的约定,对基

金管理人参与银行间债券市场进行监督。

(1)基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对于基金

管理人参与银行间市场交易时面临的交易对手资信风险进行监督。

基金管理人向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间市场交易

对手的名单。基金托管人在收到名单后 2 个工作日内电话或回函确认收到该名

单。基金管理人应定期和不定期对银行间市场现券及回购交易对手的名单进行更

新。基金托管人在收到名单后 2 个工作日内电话或书面回函确认,新名单自基金

托管人确认当日生效。新名单生效前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算

的交易,仍应按照协议进行结算。

(2)基金管理人参与银行间市场交易时,有责任控制交易对手的资信风险,

由于交易对手资信风险引起的损失,基金管理人应当负责向相关责任人追偿。

5、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同和本协议的约定,对基

金管理人选择存款银行进行监督。

基金投资银行定期存款的,基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的

约定,确定符合条件的所有存款银行的名单,并及时提供给基金托管人,基金托

管人应据以对基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。

本基金投资银行存款应符合如下规定:

(1)基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机制,确保基

金银行存款业务账目及核算的真实、准确。

(2)基金管理人与基金托管人应根据相关规定,就本基金银行存款业务另

行签订书面协议,明确双方在相关协议签署、账户开设与管理、投资指令传达与

执行、资金划拨、账目核对、到期兑付、文件保管以及存款证实书的开立、传递、

保管等流程中的权利、义务和职责,以确保基金财产的安全,保护基金份额持有

人的合法权益。

(3)基金托管人应加强对基金银行存款业务的监督与核查,严格审查、复

核相关协议、账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件,切实履行托管职责。

(4)基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时,应严格遵守《基金

法》、《运作办法》等有关法律法规,以及国家有关账户管理、利率管理、支付

结算等的各项规定。

5-110

招募说明书

6、基金托管人对基金投资流通受限证券的监督

(1)基金投资流通受限证券,应遵守《关于规范基金投资非公开发行证券

行为的紧急通知》、《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的

通知》等有关法律法规规定。

(2)流通受限证券,包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开

发行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易

证券,不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证

券、回购交易中的质押券等流通受限证券。

(3)基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前,向基金托管人提供经

基金管理人董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制

制度。基金投资非公开发行股票,基金管理人还应提供基金管理人董事会批准的

流动性风险处置预案。上述资料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额

度和投资比例控制情况。 基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作

日将上述资料书面发至基金托管人,保证基金托管人有足够的时间进行审核。基

金托管人应在收到上述资料后两个工作日内,以书面或其他双方认可的方式确认

收到上述资料。

(4)基金投资流通受限证券前,基金管理人应向基金托管人提供符合法律

法规要求的有关书面信息,包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文

件、发行证券数量、发行价格、锁定期,基金拟认购的数量、价格、总成本、总

成本占基金资产净值的比例、已持有流通受限证券市值占资产净值的比例、资金

划付时间等。基金管理人应保证上述信息的真实、完整,并应至少于拟执行投资

指令前两个工作日将上述信息书面发至基金托管人,保证基金托管人有足够的时

间进行审核。

(5)基金托管人应对基金管理人提供的有关书面信息进行审核,基金托管

人认为上述资料可能导致基金投资出现风险的,有权要求基金管理人在投资流通

受限证券前就该风险的消除或防范措施进行补充书面说明,并保留查看基金管理

人风险管理部门就基金投资流通受限证券出具的风险评估报告等备查资料的权

利。否则,基金托管人有权拒绝执行有关指令。因拒绝执行该指令造成基金财产

损失的,基金托管人不承担任何责任,并有权报告中国证监会。

如基金管理人和基金托管人无法达成一致,应及时上报中国证监会请求解

5-111

招募说明书

决。如果基金托管人切实履行监督职责,则不承担任何责任。

7、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同和本协议的约定,对基

金管理人投资中小企业私募债进行监督。

基金管理人根据法律、法规、监管部门的规定,本着审慎、勤勉尽责的原则,

针对中小企业私募债券的投资,制定了相关风险控制制度及决策流程,以规范对

中小企业私募债券的投资决策流程、风险控制,并与基金托管人签订《基金投资

中小企业私募债风险控制补充协议》。

基金管理人已将经董事会批准的相应风险控制制度及决策流程提供给基金

托管人,若基金管理人对相关制度进行修订,应及时提供给基金托管人。基金托

管人应依据届时有效的制度文件及基金合同、本托管协议的约定,对基金管理人

投资中小企业私募债券是否遵守相关制度、决策流程、流动性风险处置预案以及

相关投资额度和投资比例、投资限制进行监督。

如今后法律法规对基金投资中小企业私募债券另有规定的,从其规定。

8、基金托管人对基金投资中期票据的监督

(1)基金投资中期票据应遵守《关于证券投资基金投资中期票据有关问题

的通知》等有关法律法规的规定,并与资产托管人签订《基金投资中期票据风险

控制补充协议》。

(2)基金管理人应将经董事会批准的相关投资决策流程、风险控制制度以

及基金投资中期票据相关流动性风险处置预案提供给资产托管人,资产托管人对

资产管理人是否遵守相关制度、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例的

情况进行监督。

如果基金管理人确定基金投资中期票据,应根据《托管协议》及相关补充协

议的约定向资产托管人提供其托管基金拟购买中期票据的数量和价格、应划付的

金额等执行指令所需相关信息,并保证上述信息的真实、准确、完整。

基金托管人应对基金管理人提供的有关书面信息进行审核,如果基金托管人

认为上述资料可能导致基金投资出现风险,有权要求基金管理人在投资中期票据

前就该风险的消除或防范措施进行补充书面说明,并保留查看基金管理人风险管

理部门就基金投资中期票据出具的风险评估报告等备查资料的权利。否则,基金

托管人有权拒绝执行有关指令。因拒绝执行该指令造成基金财产损失的,基金托

管人不承担任何责任,并有权报告中国证监会。

5-112

招募说明书

如基金管理人和基金托管人无法达成一致,应及时上报中国证监会请求解

决。如果基金托管人切实履行监督职责,则不承担任何责任。

9、基金托管人根据法律法规的规定及《基金合同》和本协议的约定,对基

金投资其他方面进行监督。

(二)基金托管人应根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金

资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确认、

基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等

进行监督和核查。如果基金管理人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表

现数据印制在宣传推介材料上,则基金托管人对此不承担任何责任,并有权在

发现后报告中国证监会。

(三)基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查,在规定时

间内答复并改正,就基金托管人的疑义进行解释或举证。对基金托管人按照法

规要求需向中国证监会报送基金监督报告的,基金管理人应积极配合提供相关

数据资料和制度等。

基金托管人发现基金管理人的投资指令或实际投资运作违反《基金法》及其

他有关法规、《基金合同》和本协议规定的行为,应及时以书面形式通知基金管

理人限期纠正,基金管理人收到通知后应及时核对,并以电话或书面形式向基金

托管人反馈,说明违规原因及纠正期限,并保证在规定期限内及时改正。在限期

内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理

人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人有权报告中国

证监会。

基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时

通知基金管理人在限期内纠正。

基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或

者违反《基金合同》约定的,应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并及时向中

国证监会报告。

基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法

规和其他有关规定,或者违反《基金合同》约定的,应当立即通知基金管理人,

并及时向中国证监会报告。

四、基金管理人对基金托管人的业务核查

5-113

招募说明书

根据《基金法》及其他有关法规、《基金合同》和本协议规定,基金管理人

对基金托管人履行托管职责的情况进行核查,核查事项包括但不限于基金托管人

是否安全保管基金财产、开立基金财产的资金账户和证券账户及债券托管账户,

是否及时、准确复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值,是否根据

基金管理人指令办理清算交收,是否按照法规规定和《基金合同》规定进行相关

信息披露和监督基金投资运作等行为。

基金管理人定期和不定期地对基金托管人保管的基金资产进行核查。基金托

管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:提交相关资料以供基金

管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复并改正。

基金管理人发现基金托管人未对基金资产实行分账管理、擅自挪用基金资

产、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反

《基金法》、《基金合同》、本协议及其他有关规定的,应及时以书面形式通知

基金托管人在限期内纠正,基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式对基

金管理人发出回函。在限期内,基金管理人有权随时对通知事项进行复查,督促

基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正

的,基金管理人应报告中国证监会。对基金管理人按照法规要求需向中国证监会

报送基金监督报告的,基金托管人应积极配合提供相关数据资料和制度等。

基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时

通知基金托管人在限期内纠正。

五、基金财产的保管

(一)基金财产保管的原则

1、基金托管人应安全保管基金财产,未经基金管理人的指令,不得自行运

用、处分、分配基金的任何资产。

2、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。

3、基金托管人按照规定开立基金财产的资金账户、证券账户和债券托管账

户。

4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完

整和独立。

5、对于因为基金投资产生的应收资产和基金申购过程中产生的应收资产,

应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人,到账日基金

5-114

招募说明书

资产没有到达基金银行存款账户的,基金托管人应及时通知基金管理人采取措施

进行催收。由此给基金造成损失的,基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的

损失。基金托管人对此不承担任何责任。

(二)基金募集期间及募集资金的验资

基金募集期满之日起 10 日内,募集的基金份额总额、基金募集金额、基金

份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后,由基金管理人聘

请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资,出具验资报告,出具的

验资报告应由参加验资的 2 名以上(含 2 名)中国注册会计师签字有效。验资完

成,基金管理人应将募集到的全部资金存入基金托管人为基金开立的基金银行存

款账户中,基金托管人在收到资金当日出具相关证明文件。

(三)基金资金账户的开立和管理

1、基金托管人应负责本基金银行存款账户的开立和管理。

2、基金托管人以本基金的名义在其营业机构开立基金的银行存款账户,并

根据中国人民银行规定计息。本基金的银行预留印鉴由基金托管人制作、保管和

使用。本基金的一切货币收支活动,包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基

金收益,均需通过本基金的银行存款账户进行。

3、本基金银行存款账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。

基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行存款账户;亦

不得使用基金的任何银行存款账户进行本基金业务以外的活动。

4、基金托管人可以通过申请开通本基金银行账户的企业网上银行业务进行

资金支付,并使用交通银行企业网上银行(简称“交通银行网银”)办理托管资

产的资金结算汇划业务。

5、基金银行存款账户的管理应符合《中华人民共和国票据法》、《人民币

银行账户结算管理办法》、《现金管理条例》、《人民币利率管理规定》、《关

于大额现金支付管理的通知》、《支付结算办法》以及监督银行业管理机构的其

他规定。

(四)基金证券交收账户、资金交收账户的开立和管理

基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责

任公司开立证券账户。

基金证券账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人

5-115

招募说明书

和基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户;亦不得使

用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。

基金管理人不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超

买。

基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结

算备付金账户即资金交收账户,用于证券交易资金的结算。基金托管人以本基金

的名义在托管人处开立基金的证券交易资金结算的二级结算备付金账户。

(五)债券托管专户的开设和管理

1、募集资金经验资后,基金托管人负责在中央国债登记结算有限责任公司

和银行间市场清算所股份有限公司以本基金的名义开立债券托管账户,并由基金

托管人负责基金的债券及资金的清算。在上述手续办理完毕后,由基金托管人向

人民银行进行报备。基金管理人负责申请基金进入全国银行间同业拆借市场进行

交易,由基金管理人在中国外汇交易中心开设同业拆借市场交易账户。

2、基金管理人和基金托管人共同代表基金签订全国银行间债券市场债券回

购主协议,协议正本由基金托管人保管,协议副本由基金管理人保存。

(六)其他账户的开立和管理

若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他

投资品种的投资业务,涉及相关账户的开立、使用的,由基金管理人协助基金托

管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定,开立有关账户。该账户按

有关规则使用并管理。

(七)基金财产投资的有关实物证券、银行存款定期存单等有价凭证等的

保管

实物证券由基金托管人存放于托管银行的保管库。实物证券的购买和转让,

由基金托管人根据基金管理人的指令办理。基金托管人对由基金托管人以外机构

实际有效控制的本基金资产不承担保管责任。

银行存款定期存单等有价凭证由基金托管人负责保管。

(八)与基金财产有关的重大合同的保管

由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别由基金托

管人、基金管理人保管,相关业务程序另有限制除外。除本协议另有规定外,基

金管理人在代基金签署与基金有关的重大合同时应尽可能保证持有二份以上的

5-116

招募说明书

正本,以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件,基金管理人应

及时将正本送达基金托管人处。合同的保管期限按照国家有关规定执行。

对于无法取得二份以上的正本的,基金管理人应向基金托管人提供加盖授权

业务章的合同传真件,未经双方协商或未在合同约定范围内,合同原件不得转移。

六、基金份额持有人名册的保管

基金管理人可委托基金登记机构登记和保管基金份额持有人名册。基金份额

持有人名册的内容包括但不限于基金份额持有人的名称和持有的基金份额。

基金份额持有人名册,包括基金募集期结束时的基金份额持有人名册、基金

权益登记日的基金份额持有人名册、基金份额持有人大会登记日的基金份额持有

人名册、每年最后一个交易日的基金份额持有人名册,由基金登记机构负责编制

和保管,并对基金份额持有人名册的真实性、完整性和准确性负责。

基金管理人应根据基金托管人的要求定期和不定期向基金托管人提供基金

份额持有人名册。

(一)基金管理人于《基金合同》生效日及《基金合同》终止日后 10 个工

作日内向基金托管人提供由登记机构编制的基金份额持有人名册;

(二)基金管理人于基金份额持有人大会权利登记日后 5 个工作日内向基金

托管人提供由登记机构编制的基金份额持有人名册;

(三)基金管理人于每年最后一个交易日后 10 个工作日内向基金托管人提

供由登记机构编制的基金份额持有人名册;

(四)除上述约定时间外,如果确因业务需要,基金托管人与基金管理人商

议一致后,由基金管理人向基金托管人提供由登记机构编制的基金份额持有人名

册。

基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册,并定期刻成光盘备

份,保存期限为 15 年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基

金托管业务以外的其他用途,并应遵守保密义务。若基金管理人或基金托管人由

于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册,应按有关法规规定各自承担相应

的责任。

七、托管协议的变更、终止与基金财产的清算

(一)托管协议的变更

本协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行修改。修改后的新协议,其

5-117

招募说明书

内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。修改后的新协议,应报中国证监会

核准。

(二)基金托管协议终止

1、《基金合同》终止;

2、基金托管人解散、依法被撤销、破产,被依法取消基金托管资格或因其

他事由造成其他基金托管人接管基金财产;

3、基金管理人解散、依法被撤销、破产,被依法取消基金管理资格或因其

他事由造成其他基金管理人接管基金管理权。

4、发生《基金法》、《销售办法》、《运作办法》或其他法律法规规定的

终止事项。

(三)基金财产的清算

1、基金财产清算小组

自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小组,基金管

理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。

在基金财产清算小组接管基金财产之前,基金管理人和基金托管人应按照

《基金合同》和本协议的规定继续履行保护基金资产安全的职责。

(1)基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金

托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的

人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。

(2)基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清

理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

2、基金财产清算程序

(1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金财

产;

(2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;

(3)对基金财产进行评估和变现;

(4)制作清算报告;

(5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算

报告出具法律意见书;

(6)将清算报告报中国证监会备案并公告;

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招募说明书

(7)对基金剩余财产进行分配。

3、清算费用

清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费

用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

4、基金剩余财产的分配

依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金

财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金

份额比例进行分配。

5、基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所

审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算

公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小

组进行公告。

6、基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。

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招募说明书

第二十一部分 对基金份额持有人的服务

基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。基金管理人根据基金

份额持有人的需要和市场的变化,有权增加或变更服务项目。主要服务内容如下:

一、基金份额持有人交易资料的寄送服务

1、每次交易结束后,投资人可在 T+2 个工作日后通过销售机构的网点查询

和打印交易确认单,或在 T+1 个工作日后通过电话、网站查询交易确认情况。

2、基金管理人可以为基金份额持有人提供以电子形式为主的确认单、对账

单等基金信息服务,如果基金份额持有人需要提供纸质对账单服务,请致电基金

管理人客户服务中心索取。

3、对在认购期开户认购的基金持有人,在基金宣布成立后的 15 个工作日内

寄出开户确认书。对首次在申购期开户并申购的基金持有人,开户确认书将在

15 个工作日内寄出。

4、每月/每季结束后,基金管理人向所有订阅电子邮件对账单及短信对账单

的投资人发送电子邮件及短信对账单。

二、基金红利再投资

本基金收益分配时,投资人可以选择将当期分配所得的红利再投资于本基

金,基金登记机构将其所得红利按除权日的基金份额净值自动转为基金份额。红

利再投资免收申购费用。

三、定期投资计划

基金管理人可通过销售机构为投资人提供定期投资的服务。通过定期投资计

划,投资人可以定期申购基金份额,具体实施时间、方法另行公告。

四、网上理财服务

通过本公司网站,投资人可获得如下服务:

1、自助开户交易:投资人可以在本公司网站上自助开户并进行网上交易业

务。

2、查询服务:投资人可以通过本公司网站查询所持有基金的基金份额、交

易记录等信息,同时可以修改联络信息等基本资料。

3、信息咨询服务:投资人可以利用本公司网站获取基金和基金管理人各类

信息,包括基金法律文件、基金管理人最新动态、热点问题等。

四、短信服务

5-120

招募说明书

基金管理人向订制短信服务的基金份额持有人提供相应短信服务。

五、电子邮件服务

基金管理人为投资人提供电子邮件方式的业务咨询、投诉受理、基金份额净

值等服务。

六、信息订阅服务

投资人可以通过富安达网站的客服中心、信息订制提交信息订制的申请,富

安达公司将以电子邮件、手机短信的形式定期为投资人发送所订制的信息。

七、客户服务中心电话服务

投资人拨打富安达基金管理有限公司全国统一客服热线:021-61870666 或

400-630-6999(免长途话费)可享有如下服务:

1、自助语音服务:客服中心自助语音系统提供 7×24 小时的全天候服务,

投资人可以自助查询账户余额、交易情况、基金净值等信息,也可以进行直销交

易、密码修改、传真索取等操作。

2、人工电话服务:客服代表可以为投资人提供业务咨询、信息查询、资料

修改、投诉受理、信息订制等服务。

3、电话留言服务:非人工服务时间或线路繁忙时,投资人可进行电话留言。

八、投资人投诉与建议

如果投资人在使用服务过程中发觉有任何需要改进的地方或不满意的地方,

可通过短信、信函、客服热线、电子邮件及网上留言等方式进行投诉。

对于工作日受理的投诉,原则上采取及时当日回复,对于不能及时回复的投

诉,基金管理人承诺将在 2-7 个工作日之内做出相应的回复;对于非工作日提出

的投诉,基金管理人将在顺延的工作日回复。

我们的联系方式:

客服热线: 400-630-6999(免长途)或(021)61870666

客服电子邮件:service@fadfunds.com

联系地址:上海市浦东新区世纪大道 1568 号中建大厦 29 楼富安达基金管理

有限公司 客户服务中心(收)

邮政编码:200122

网上留言:请浏览我们公司的网站 www.fadfunds.com,在“在线问答”栏

目里,提交您的投诉与建议信息。

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招募说明书

第二十二部分 其他应披露事项

暂无。

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招募说明书

第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式

本基金招募说明书存放在基金管理人、基金托管人、基金代销机构和基金登

记机构的办公场所,投资人可在办公时间查阅。在支付工本费后,可在合理时间

内取得上述文件的复制件或复印件。

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。

投资人还可以直接登录基金管理人的网站(www.fadfunds.com)查阅和下载

招募说明书。

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招募说明书

第二十四部分 备查文件

以下备查文件存放在基金管理人的办公场所,在办公时间可供免费查阅。

(一)中国证监会批准富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金募集的

文件

(二)《富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金基金合同》

(三)《富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金托管协议》

(四)关于申请募集富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金之法律意

见书

(五)基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程

(六)基金托管人业务资格批件、营业执照

(七)中国证监会要求的其他文件

查阅方式:投资人可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件。

富安达基金管理有限公司

2017 年 10 月 25 日

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