浦银安盛盛跃纯债债券：更新招募说明书摘要(2017年1号)_基金频道

浦银安盛基金管理有限公司

浦银安盛盛跃纯债债券型证券投资基金

招募说明书摘要(更新)

2017 年 1 号

基金管理人:浦银安盛基金管理有限公司

基金托管人:广州农村商业银行股份有限公司

内容截止日:2017 年 9 月 21 日

浦银安盛盛跃纯债债券型证券投资基金招募说明书更新摘要

重要提示

本基金的募集申请已于 2016 年 10 月 9 日经中国证监会证监许可〔2016〕2316

号文准予注册。

基金合同生效日期:2017 年 3 月 21 日

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国

证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收

益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,

但不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益;因基金价格

可升可跌,亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资

者在投资本基金前,需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑

自身的风险承受能力,理性判断市场,对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行

为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益,但同时也需承担相应的

投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括:因政治、经济、社会等因素对证券价

格波动产生影响而引发的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,基金管理人

在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金投资债券引发的信用风险,本

基金投资策略所特有的风险等。

本基金为债券型基金,属于证券投资基金中的较低风险品种,其预期风险与预

期收益高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。

投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同,全面

认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判

断市场,谨慎做出投资决策。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管

理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,

但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会注册。基金合同是

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约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份

额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表

明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有

关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详

细查阅基金合同。

本次更新的招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日

为 2017 年 9 月 21 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2017 年 6 月 30 日(财务

数据未经审计)。

浦银安盛盛跃纯债债券型证券投资基金招募说明书更新摘要

一、基金管理人............................................................................................................... 4

二、基金托管人............................................................................................................. 10

三、相关服务机构..........................................................................................................11

四、基金的名称............................................................................................................. 14

五、基金的类型............................................................................................................. 14

六、基金的投资目标..................................................................................................... 14

七、基金的投资范围..................................................................................................... 14

八、基金的投资策略..................................................................................................... 14

九、业绩比较基准......................................................................................................... 16

十、风险收益特征......................................................................................................... 17

十一、基金的投资组合................................................................................................. 17

十二、基金业绩............................................................................................................. 20

十三、基金费用与税收................................................................................................. 22

十四、对招募说明书更新部分的说明......................................................................... 24

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一、基金管理人

(一)基金管理人概况

名称:浦银安盛基金管理有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道 981 号 3 幢 316 室

办公地址:中国上海市淮海中路 381 号中环广场 38 楼

成立时间:2007 年 8 月 5 日

法定代表人:谢伟

批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2007]207 号

注册资本:人民币 28,000 万元

股权结构:上海浦东发展银行股份有限公司持有 51%的股权;法国安盛投资

管理有限公司持有 39%的股权;上海国盛集团资产有限公司持有 10%的股权。

电话:(021)23212888

传真:(021)23212800

客服电话:400-8828-999;(021)33079999

网址:www.py-axa.com

联系人:徐薇

(二)主要人员情况

1、董事会成员

谢伟先生,董事长,硕士研究生,高级经济师。曾任中国建设银行郑州分行

金水支行副行长,河南省分行公司业务部总经理,许昌市分行党委书记、行长;

上海浦东发展银行公司及投资银行总部发展管理部总经理,公司及投资银行总部

副总经理兼投行业务部、发展管理部、大客户部总经理,上海浦东发展银行福州

分行党委书记、行长,上海浦东发展银行资金总部总经理,资产管理部总经理。

现任上海浦东发展银行党委委员、副行长、董事会秘书,兼任金融市场业务总监、

金融市场部总经理。自 2017 年 3 月起兼任本公司董事,自 2017 年 4 月起兼任本

公司董事长。

Bruno Guilloton 先生,副董事长,法国国籍,毕业于国立巴黎工艺技术学

院。于 1999 年加盟安盛投资管理(巴黎)公司,担任股票部门主管。2000 年至

2002 年,担任安盛投资管理(东京)公司首席执行官。2002 年,任职安盛罗森

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堡公司和安盛投资管理公司的亚洲区域董事。2005 年起,担任安盛投资管理公

司内部审计全球主管。2009 年起任安盛投资管理公司亚洲股东代表。现任安盛

投资管理公司亚太区 CEO。自 2015 年 2 月起兼任安盛罗森堡投资管理公司亚太

区董事。现另兼任 Foch Saint Cloud Versailles Sci 及 Fuji Oak Hills 公司

董事。自 2009 年 3 月起兼任本公司副董事长。2016 年 12 月起兼任安盛投资管

理(上海)有限公司董事长。

金杰先生,董事。上海财经大学工商管理硕士。曾先后就职于上海上菱电气

股份有限公司、上海神光科技有限公司、上海(医药)集团有限公司等公司。2011

年 5 月进入上海国盛集团资产有限公司任资产管理部总经理。2016 年 3 月起至

今担任上海产权集团有限公司总裁。自 2014 年 9 月起兼任本公司董事。

刘长江先生,董事。1998 年至 2003 年担任中国工商银行总行基金托管部副

处长、处长,2003 年至 2005 年担任上海浦东发展银行总行基金托管部总经理,

2005 年至 2008 年担任上海浦东发展银行总行公司及投资银行总部资产托管部总

经理、期货结算部总经理,2008 年起担任上海浦东发展银行总行公司及投资银

行总部副总经理,2008 年至 2012 年 11 月兼任上海浦东发展银行总行公司及投

资银行总部资产托管部总经理,现任上海浦东发展银行总行金融机构部总经理。

自 2011 年 3 月起兼任本公司董事。

刘显峰先生,董事,硕士研究生,高级经济师。曾任中国工商银行北京市分

行办公室副主任、副主任(主持工作)、主任兼党办主任,北京分行王府井支行

党委书记、行长;上海浦东发展银行北京分行干部,北京分行党委委员、纪委书

记、副行长,上海浦东发展银行信用卡中心党委副书记(主持工作)、副总经理

(主持工作),信用卡中心党委书记、总经理。现任上海浦东发展银行零售业务

总监,零售业务管理部总经理,信用卡中心党委书记、总经理。自 2017 年 3 月

起兼任本公司董事。

廖正旭先生,董事,斯坦福大学理学硕士和纽约科技大学理学硕士。1999

年加盟安盛罗森堡投资管理公司,先后担任亚太区 CIO 和 CEO,安盛罗森堡日本

公司 CIO。2010 年任命为安盛-Kyobo 投资管理公司 CEO。2012 年起担任安盛投

资管理公司亚洲业务发展主管。自 2012 年 3 月起兼任本公司董事。2013 年 12

月起兼任本公司旗下子公司——上海浦银安盛资产管理有限公司监事。2016 年

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12 月起兼任安盛投资管理(上海)有限公司总经理(法定代表人)。

郁蓓华女士,董事,总经理,复旦大学工商管理硕士。自 1994 年 7 月起,

在招商银行上海分行工作,历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商银行

上海分行会计部总经理、计财部总经理,招商银行上海分行行长助理、副行长,

招商银行信用卡中心副总经理。自 2012 年 7 月起担任本公司总经理。自 2013

年 3 月起兼任本公司董事。2013 年 12 月至 2017 年 2 月兼任本公司旗下子公司

——上海浦银安盛资产管理有限公司总经理。2017 年 2 月起兼任上海浦银安盛

资产管理有限公司执行董事。

王家祥女士,独立董事。1980 年至 1985 年担任上海侨办华建公司投资项目

部项目经理,1985 年至 1989 年担任上海外办国际交流服务有限公司综合部副经

理,1989 年至 1991 年担任上海国际信托投资有限公司建设部副经理,1991 年至

2000 年担任正信银行有限公司(原正大财务有限公司)总裁助理,2000 年至 2002

年担任上海实业药业有限公司总经理助理,2002 年至 2006 年担任上海实业集团

有限公司顾问。自 2011 年 3 月起担任本公司独立董事。

韩启蒙先生,独立董事。法国岗城大学法学博士。1995 年 4 月加盟基德律

师事务所担任律师。2001 年起在基德律师事务所担任本地合伙人。2004 年起担

任基德律师事务所上海首席代表。2006 年 1 月至 2011 年 9 月,担任基德律师事

务所全球合伙人。2011 年 11 月起至今,任上海启恒律师事务所合伙人。自 2013

年 2 月起兼任本公司独立董事。

霍佳震先生,独立董事。同济大学管理学博士。1987 年进入同济大学工作,

历任同济大学经济与管理学院讲师、副教授、教授,同济大学研究生院培养处处

长、副院长、同济大学经济与管理学院院长,现任同济大学经济与管理学院教师、

BOSCH 讲席教授。自 2014 年 4 月起兼任本公司独立董事。

董叶顺先生,独立董事。中欧国际工商学院 EMBA,上海机械学院机械工程

学士。现任火山石投资管理有限公司创始合伙人。董叶顺先生拥有 7 年投资行业

经历,曾任 IDG 资本投资顾问(北京)有限公司合伙人及和谐成长基金投委会成

员,上海联和投资有限公司副总经理,上海联创创业投资有限公司、宏力半导体

制造有限公司、MSN(中国)有限公司、南通联亚药业有限公司等公司董事长。

董叶顺先生有着汽车、电子产业近 20 多年的管理经验,曾任上海申雅密封件系

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统、中联汽车电子、联合汽车电子系统、延峰伟世通汽车内饰系统等有限公司总

经理、党委书记职务。自 2014 年 4 月起兼任本公司独立董事。

2、监事会成员

檀静女士,监事长,澳大利亚悉尼大学人力资源管理和劳资关系硕士研究生,

加拿大不列颠哥伦比亚大学国际工商管理硕士。2010 年 4 月至 2014 年 6 月就职

于上海盛融投资有限公司,曾先后担任人力资源部副总经理,监事。2011 年 1

月起至今就职于上海国盛集团资产有限公司任行政人事部总经理、本部党支部书

记。自 2015 年 3 月起兼任本公司监事长。

Simon Lopez 先生,澳大利亚/英国国籍。澳大利亚莫纳什大学法学学士、

文学学士。2003 年 8 月加盟安盛投资管理公司(英国伦敦),历任固定收益产品

专家、固定收益产品经理、基金会计师和组合控制、首席运营官。现任安盛投资

管理有限公司亚太区首席运营官。自 2013 年 2 月起兼任本公司监事。

陈士俊先生,清华大学管理学博士。2001 年 7 月至 2003 年 6 月,任国泰君

安证券有限公司研究所金融工程研究员。2003 年 7 月至 2007 年 9 月,任银河基

金管理有限公司金融工程部研究员、研究部主管。2007 年 10 月至今,任浦银安

盛基金管理有限公司金融工程部总监,2010 年 12 月 10 日起兼任浦银安盛沪深

300 增强型指数证券投资基金基金经理,2012 年 5 月 14 日起兼任浦银安盛中证

锐联基本面 400 指数证券投资基金基金经理,2017 年 4 月 27 日起兼任浦银安盛

中证锐联沪港深基本面 100 指数证券投资基金(LOF)基金经理。自 2012 年 3

月起兼任本公司职工监事。

朱敏奕女士,本科学历。2000 年至 2007 年就职于上海东新投资管理有限公

司资产管理部任客户主管。2007 年 4 月加盟浦银安盛基金管理有限公司担任市

场策划经理,现任本公司市场部副总监。自 2013 年 3 月起,兼任本公司职工监

事。

3、公司总经理及其他高级管理人员

郁蓓华女士,复旦大学工商管理硕士。自 1994 年 7 月起,在招商银行上海

分行工作,历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商银行上海分行会计部

总经理、计财部总经理,招商银行上海分行行长助理、副行长,招商银行信用卡

中心副总经理。自 2012 年 7 月 23 日起担任本公司总经理。自 2013 年 3 月起,

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兼任本公司董事。2013 年 12 月至 2017 年 2 月兼任本公司旗下子公司——上海

浦银安盛资产管理有限公司总经理。2017 年 2 月起兼任上海浦银安盛资产管理

有限公司执行董事。

喻庆先生,中国政法大学经济法专业硕士和法务会计专业研究生学历,中国

人民大学应用金融学硕士研究生学历。历任申银万国证券有限公司国际业务总部

高级经理;光大证券有限公司(上海)投资银行部副总经理;光大保德信基金管

理有限公司副督察长、董事会秘书和监察稽核总监。2007 年 8 月起,担任本公

司督察长。

李宏宇先生,西南财经大学经济学博士。1997 年起曾先后就职于中国银行、

道勤集团和上海东新国际投资管理有限公司分别从事联行结算、产品开发以及基

金研究和投资工作。2007 年 3 月起加盟本公司,历任公司产品开发部总监、市

场营销部总监、首席市场营销官。自 2012 年 5 月 2 日起,担任本公司副总经理

兼首席市场营销官。

4、本基金基金经理

刘大巍先生,上海财经大学经济学博士。加盟浦银安盛基金前,曾在万家基

金、泰信基金工作,先后从事固定收益研究、基金经理助理、债券投资经理等工

作。2014 年 4 月加盟浦银安盛基金公司,从事固定收益专户产品的投资工作。

2016 年 8 月转岗至固定收益投资部,担任公司旗下浦银安盛稳健增利债券型证

券投资基金(LOF)、浦银安盛 6 个月定期开放债券型证券投资基金以及浦银安盛

季季添利定期开放债券型证券投资基金基金经理。2017 年 4 月起,兼任浦银安

盛幸福聚利定期开放债券型证券投资基金及浦银安盛月月盈安心养老定期支付

债券型证券投资基金基金经理。2017 年 6 月起,兼任浦银安盛盛跃纯债债券型

证券投资基金基金经理。

历任基金经理薛铮先生,上海财经大学数量经济学硕士。2006 年 3 月至 2009

年 6 月,先后就职于红顶金融研究中心,上海证券有限公司从事固定收益研究工

作。2009 年 7 月进入浦银安盛基金管理公司,历任固定收益研究员、固定收益

基金经理助理、货币基金基金经理等职务。2011 年 12 月至 2017 年 6 月担任浦

银安盛稳健增利债券基金(原增利分级债券基金)基金经理。2012 年 9 月至 2017

年 6 月兼任浦银安盛幸福回报债券基金基金经理。2012 年 11 月至 2017 年 6 月,

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担任本公司固定收益投资部总监。2013 年 5 月至 2016 年 8 月,兼任浦银安盛 6

个月定期开放债券型证券投资基金基金经理。2013 年 6 月至 2016 年 8 月,兼任

浦银安盛季季添利债券基金基金经理。2014 年 7 月至 2017 年 6 月,兼任浦银安

盛优化收益债券基金基金经理。2014 年 12 月至 2017 年 4 月,兼任浦银安盛月

月盈安心养老定期支付债券型证券投资基金基金经理。2016 年 5 月至 2017 年 4

月,兼任浦银安盛幸福聚利债券基金基金经理。2016 年 7 月至 2017 年 6 月,兼

任浦银安盛盛鑫定期开放债券基金及浦银安盛盛元纯债债券基金基金经理。2016

年 11 月至 2017 年 6 月,兼任浦银安盛盛泰纯债债券型证券投资基金及浦银安盛

幸福聚益 18 个月定期开放债券型证券投资基金基金经理。2016 年 12 月至 2017

年 6 月,兼任浦银安盛盛达纯债债券型证券投资基金基金经理。2017 年 3 月至

2017 年 6 月,兼任浦银安盛盛跃纯债债券型证券投资基金基金经理。2017 年 4

月至 2017 年 6 月,兼任浦银安盛盛勤纯债债券型证券投资基金基金经理。薛铮

先生拥有 10 年证券从业经验。薛铮先生从未被监管机构予以行政处罚或采取行

政监管措施。

5、投资决策委员会成员

郁蓓华女士,本公司总经理,董事,并任投资决策委员会主席。

李宏宇先生,本公司副总经理兼首席市场营销官。

吴勇先生,本公司投资总监兼权益投资部总监,公司旗下浦银安盛精致生活

灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金、浦

银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金以及浦银安盛睿智精选灵活配置

混合型证券投资基金基金经理。

陈士俊先生,本公司金融工程部总监,公司旗下浦银安盛沪深 300 指数增强

型证券投资基金、浦银安盛中证锐联基本面 400 指数证券投资基金及浦银安盛中

证锐联沪港深基本面 100 指数证券投资基金(LOF)基金经理并兼任本公司职工

监事。

钟明女士,本公司固定收益投资部副总监。

杨岳斌先生,本公司研究部副总监。

蒋建伟先生,本公司权益投资部副总监兼旗下浦银安盛价值成长混合型证券

投资基金及浦银安盛增长动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

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督察长、风险管理部负责人、其他基金经理及基金经理助理列席投资决策委

员会会议。

6、上述人员之间均不存在近亲属关系。

二、基金托管人

(一)基金托管人基本情况

1、基金托管人概况

名称:广州农村商业银行股份有限公司(简称:广州农村商业银行)

住所: 广州市天河区珠江新城华夏路 1 号

办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1 号

成立时间:2006 年 10 月 27 日

注册资本:81.53 亿元人民币

存续期间:持续经营

法定代表人:王继康

资产托管业务资格批准文号:证监许可[2014]83 号

联系人:江东

电话:(020)28019455

传真:(020)28019340

发展概况:

广州农村商业银行前身是成立于 1951 年、至今已有六十五年发展历史的广

州市农村信用合作社,1998 年 9 月市农村信用合作社联合社成立,2006 年 9 月

统一法人,2009 年 12 月改制开业。广州农村商业银行稳步推进跨区域跨行业战

略,目前在京、粤、豫、鲁、川、湘、赣、辽、苏等地正式开业 23 家珠江村镇

银行,在广东河源、肇庆、清远、佛山成立 4 家分支机构,在北京、上海、郑州、

成都、大连设立 5 家业务中心,全资设立的珠江金融租赁有限公司已于 2014 年

12 月挂牌成立。

广州农村商业银行规范经营、开拓创新,近年来主要业务发展迅速,综合实

力不断增强,主要经营指标居广东省农村合作金融机构首位,业务规模居国内农

商行前列。2010-2014 年连续 5 年入选英国《银行家》杂志“全球 1000 家大银行”,

2014 年排名第 210 位,居国内 110 家上榜银行第 24 位;入选中国企业联合会“2013

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年中国服务业企业 500 强”,排名第 156 位,居上榜银行第 16 位;入选“2013

中国企业效益 200 佳”第 83 位,居上榜银行第 13 位;并被评为中国农村合作金

融机构 2013-2014 年度标杆银行;坚持依法合规纳税,连续多年荣获广州市“A

级纳税人”荣誉称号,入选“2013 年广东省纳税百强企业”第 22 位。

2、主要人员情况

广州农村商业银行总行设资产托管中心,是从事资产托管业务的职能部门,

内设业务运营室、监督稽核室、产品营销室、系统管理室,部门全体人员均具备

本科以上学历及相关从业经验,高管人员均具备研究生以上学历或高级技术职

称。

黄镇辉先生,经济学硕士,曾任广州银行资金营运室经理、广发基金货币市

场基金基金经理等职,2006 年加入广州农村商业银行,先后担任固定收益中心

总经理、金融同业中心总经理、大连业务中心总经理。2016 年 3 月起担任资产

托管中心总经理。

张永东先生,工学博士,FRM,中山大学数学与计算科学学院兼职研究生

导师,曾任中山大学博士后流动站与广发证券博士后工作站博士后研究员、广发

证券研发中心金融工程小组负责人、华南理工大学副教授、硕士生导师、广发基

金管理有限公司筹备组金融工程负责人、招商基金管理有限公司产品研发部副总

监、金鹰基金管理有限公司金融工程部总监、基金经理等职。2014 年 12 月加入

广州农村商业银行,担任资产托管中心副总经理。

3、基金托管业务经营情况

广州农村商业银行于 2014 年 1 月 9 日经中国证监会和中国银监会共同核准,

获得证券投资基金托管资格。自成立以来,广州农村商业银行资产托管部秉承“诚

实信用、勤勉尽责”的宗旨,依托严格的内控管理、先进的营运系统、专业的服

务团队和丰富的业务经验,严格履行资产托管人职责,为广大基金份额持有人和

资产管理机构提供安全、高效、专业的托管服务。目前托管产品涵盖公募基金、

基金专户、银行理财、资管计划、信托计划、股权投资基金等,截至 2015 年 12

月末,托管资产规模达 3000 亿元。

三、相关服务机构

(一)基金份额发售机构

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1、直销机构

(1)浦银安盛基金管理有限公司上海直销中心

住所:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道 981 号 3 幢 316 室

办公地址:中国上海市淮海中路 381 号中环广场 38 楼

电话:(021)23212899

传真:(021)23212890

客服电话:400-8828-999;(021)33079999

联系人:徐薇

网址:www.py-axa.com

(2)电子直销

浦银安盛基金管理有限公司电子直销

交易网站:www.py-axa.com

微信服务号:浦银安盛微理财(AXASPDB-E)

客服电话:400-8828-999;(021)33079999

2、代销机构

基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和《基金合同》等

的规定,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时履行信息披露义务。

(二)登记机构

名称:中国证券登记结算有限责任公司

住所:北京市西城区太平桥大街 17 号

办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号

法定代表人:周明

联系人:赵亦清

电话:(010)50938782

传真:(010)50938991

(三)出具法律意见书的律师事务所和经办律师

名称: 国浩律师(上海)事务所

办公地址:上海市静安区北京西路 968 号嘉地中心 23-25 层

负责人:黄宁宁

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电话: 021-52341668

传真: 021-52341670

联系人:孙芳尘

经办律师:宣伟华、孙芳尘

(四)审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师

名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507

单元 01 室

办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

执行事务合伙人:李丹

电话:(021)23238888

联系人:张振波

经办注册会计师:薛竞、张振波

(五)其他服务机构及委托办理业务的有关情况

公司信息技术系统由信息技术系统基础设施系统以及有关业务应用系统构

成。信息技术系统基础设施系统包括机房工程系统、网络集成系统,这些系统在

公司筹建之初由专业的系统集成公司负责建成,之后日常的维护管理由公司负

责,但与第三方服务公司签订有技术服务合同,由其提供定期的巡检及特殊情况

下的技术支持。公司业务应用系统主要包括开放式基金登记过户子系统、直销系

统、资金清算系统、投资交易系统、估值核算系统、网上交易系统、呼叫中心系

统、外服系统、营销数据中心系统等。这些系统也主要是在公司筹建之初采购专

业系统提供商的产品建设而成,建成之后在业务运作过程中根据公司业务的需要

进行了相关的系统功能升级,升级由系统提供商负责完成,升级后的系统也均是

系统提供商对外提供的通用系统。业务应用系统日常的维护管理由公司负责,但

与系统提供商签订有技术服务合同,由其提供定期的巡检及特殊情况下的技术支

持。除上述情况外,公司未委托服务机构代为办理重要的、特定的信息技术系统

开发、维护事项。

另外,本公司可以根据自身发展战略的需要,委托资质良好的基金服务机构

代为办理基金份额登记、估值核算等业务。

浦银安盛盛跃纯债债券型证券投资基金招募说明书更新摘要

四、基金的名称

浦银安盛盛跃纯债债券型证券投资基金

五、基金的类型

契约型开放式

六、基金的投资目标

在严格控制投资风险的前提下,力争长期内实现超越业绩比较基准的投资回

报。

七、基金的投资范围

本基金的投资范围主要为具有良好流动性的固定收益类品种,包括债券(国

债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、超级短期融

资券、地方政府债、中小企业私募债、次级债、可分离交易可转债的纯债部分)、

资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款等法律法规或中国证监会允许基

金投资的其他固定收益类金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。

本基金不买入股票、权证等权益类资产,可转换债券仅投资于可分离交易可

转债的纯债部分。

基金的投资组合比例为:本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%;

本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净

值的 5%。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适

当程序后,可以将其纳入投资范围。

八、基金的投资策略

本基金一方面按照自上而下的方法对基金的久期管理、类属配置进行动态管

理,寻找各类资产的潜在良好投资机会,一方面在个券选择上采用自下而上的方

法,通过流动性考察和信用分析策略进行筛选。整体投资通过对风险的严格控制,

运用多种积极的资产管理增值策略,实现本基金的投资目标。

1、久期与期限结构管理策略

利率风险是债券投资最主要的风险来源和收益来源之一,衡量债券利率风险

的核心指标是久期。本基金通过对宏观经济状况和货币政策的分析,对债券市场

走势作出判断,并形成对未来市场利率变动方向的预期,动态调整债券组合的久

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期。在久期确定的基础上,根据对收益率曲线形状变化情景的分析,分别采用子

弹型策略、哑铃型策略或梯形策略,进一步组合的期限结构,使本基金获得较好

的收益。

2、类属配置策略

在保证流动性的基础上,本基金将通过国债、央行票据、金融债、企业债、

公司债、短期融资券、可分离债券、资产支持证券、回购和银行存款等资产的合

理组合实现稳定的投资收益。

类属配置主要策略包括研究国债与金融债之间的利差、交易所与银行间的市

场利差、企业债与国债的信用利差等,寻找价值相对低估的投资品种。

3、个券选择策略

(1)流动性策略

本债券型基金对流动性的要求比较高,因此将通过各类流动性监控指标对流

动性做深入的针对性分析,管理由于基金的申购、赎回或个券的交易难易程度而

引致的潜在损失风险。

(2)信用分析策略

为了确保本金安全的基础上获得稳定的收益,本基金对企业债、公司债、金

融债、短期融资券等信用债券进行信用分析。此分析主要通过三个角度完成:①

独立第三方的外部评级结果;②第三方担保情况;③基于基金管理人自有的数量

化公司财务研究模型的内部评价。该模型在信用评价方面的主要作用在于通过对

部分关键的财务指标分析判断债券发行企业未来出现偿债风险的可能性,从而确

定该企业发行债券的信用等级与利率水平。主要关键的指标包括 : NET

DEBT/EBITDA、EBIT/I、资产负债率、流动资产/流动负债、经营活动现金流/

总负债。其中资产负债率、流动资产/流动负债主要分析企业债务水平与结构,

其他的指标主要分析企业经营效益对未来偿债能力的支持能力。

4、回购策略

该策略在资金相对充裕的情况下是风险较低的投资策略。即在基础组合的基

础上,使用基础组合持有的债券进行回购融入短期资金滚动操作,同时选择适宜

期限的交易所和银行间品种进行投资以获取骑乘及短期债券与货币市场利率的

利差。

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5、资产支持证券投资策略

本基金通过分析资产支持证券对应资产池的资产特征,来估计资产违约风险

和提前偿付风险,根据资产证券化的收益结构安排,模拟资产支持证券的本金偿

还和利息收益的现金流支付,并利用合理的收益率曲线对资产支持证券进行估

值。同时还将充分考虑该投资品种的风险补偿收益和市场流动性,控制资产支持

证券投资的风险,以获取较高的投资收益。

6、中小企业私募债投资策略

中小企业私募债票面利率较高、信用风险较大、二级市场流动性较差。中小

企业私募债不强制第三方评级。基金管理人通过内部信用分析系统,分析发债主

体的信用水平及个债增信措施,量化比较判断估值,精选个债,谋求避险增收。

信用分析系统分为行业、企业盈利水平、负债水平、担保增信四大子模块,对中

小企业私募债的发行人所处行业,所在行业地位,持续盈利能力,未来负债偿债

能力,债券增信措施进行量化评价,同时结合企业实地调研,上下游尽职调查等

基本面考察,对债券风险收益进行综合评定。

本基金可能投资的中小企业私募债,其信用风险一般情况下高于其他公募债

券,其流动性一般情况下弱于其他公募债券。

7、中期票据投资策略

投资策略通过浦银安盛信用分析系统,遴选收益风险平衡或被市场错误定价

的中期票据,兼顾流动性,以持有到期为主,波段操作结合的方式进行中期票据

的投资。

九、业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为:中证综合债指数收益率

本基金选择中证综合债指数收益率作为业绩比较基准的原因如下:

中证综合债指数由中证指数公司编制,样本由银行间市场和沪深交易所市场

的国债、金融债、企业债、央票及短融组成,是综合反映银行间债券市场和沪深

交易所债券市场的跨市场债券指数。

若未来法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比

较基准推出,或者市场发生变化导致本业绩比较基准不再适用或本业绩比较基准

停止发布,本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则,在与基金托管人

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协商一致后,适当调整或变更业绩比较基准并及时公告,而无需召开基金份额持

有人大会。

十、风险收益特征

本基金为债券型基金,预期收益和预期风险高于货币市场基金,但低于混合

型基金、股票型基金,属于较低风险/收益的产品。

十一、基金的投资组合

本投资组合报告所载数据截至 2017 年 6 月 30 日(财务数据未经审计)。

(一)报告期末基金资产组合情况

占基金总资产的比

序号项目金额(元)

例(%)

1 权益投资 - -

其中:股票 - -

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 4,591,591,000.00 98.83

其中:债券 4,389,316,000.00 94.47

资产支持证券 202,275,000.00 4.35

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产

其中:买断式回购的

- -

买入返售金融资产

银行存款和结算备付

7 5,777,579.17 0.12

金合计

8 其他资产 48,721,553.99 1.05

9 合计 4,646,090,133.16 100.00

(二)报告期末按行业分类的股票投资组合

2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

本基金本报告期末未持有股票。

2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有港股通股票。

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(三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投

资明细

本基金本报告期末未持有股票。

(四) 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

占基金资产净值

序号债券品种公允价值(元)

比例(%)

1 国家债券 - -

2 央行票据 - -

3 金融债券 594,884,500.00 14.71

其中:政策性金融债 492,984,500.00 12.19

4 企业债券 321,535,500.00 7.95

5 企业短期融资券 942,402,000.00 23.30

6 中期票据 675,367,000.00 16.70

7 可转债 - -

8 同业存单 1,855,127,000.00 45.87

9 其他 - -

10 合计 4,389,316,000.00 108.54

(五) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投

资明细

占基金资产净

序号债券代码债券名称数量(张) 公允价值(元)

值比例(%)

17 绿城房

1 101754011 3,000,000 302,430,000.00 7.48

产 MTN001

17 平安银

2 111711198 3,000,000 296,640,000.00 7.34

行 CD198

17 远洋集

3 101759015 2,000,000 200,860,000.00 4.97

团 MTN001A

17 招商银

4 111707139 2,000,000 197,800,000.00 4.89

行 CD139

17 中信银

5 111708150 2,000,000 197,780,000.00 4.89

行 CD150

(六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支

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持证券投资明细

占基金资产净值

序号证券代码证券名称数量(份) 公允价值(元)

比例(%)

1 1689242 16 速利银丰 2A 2,000,000 87,160,000.00 2.16

2 1789110 17 丰耀 1A 1,000,000 82,880,000.00 2.05

3 1789119 17 融腾 2A1 500,000 32,235,000.00 0.80

(七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属

投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

(八)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投

资明细

本基金本报告期末未持有权证。

(九)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

9.1 本期国债期货投资政策

本基金本报告期末未持有国债期货。

9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有国债期货。

9.3 本期国债期货投资评价

本基金本报告期末未持有国债期货。

(十)投资组合报告附注

10.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调

查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

10.2 本基金投资的前十名股票中不存在超出基金合同规定的备选股票库范

围的情况。

10.3 其他资产构成

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序号名称金额(元)

1 存出保证金 17,256.42

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 48,704,297.57

5 应收申购款 -

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 48,721,553.99

10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末未持有股票。

10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

十二、基金业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,

但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表

现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

(一)浦银安盛盛跃纯债债券 A 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基

准收益率的比较:

业绩比

净值增较基准

阶段长率标收益率 ①-③ ②-④

长率① 收益率

准差② 标准差

③

④

2017 年 03 月 21 日至 1.40% 0.03% 0.36% 0.06% 1.04% -0.03%

2017 年 06 月 30 日

浦银安盛盛跃纯债债券型证券投资基金招募说明书更新摘要

浦银安盛盛跃纯债债券 C 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收

益率的比较:

业绩比

净值增较基准

阶段长率标收益率 ①-③ ②-④

长率① 收益率

准差② 标准差

③

④

2017 年 03 月 21 日至 1.31% 0.03% 0.36% 0.06% 0.95% -0.03%

2017 年 06 月 30 日

(二)浦银盛跃自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同

期业绩比较基准收益率变动的比较

浦银安盛盛跃纯债债券型证券投资基金

累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

浦银安盛盛跃纯债债券 A:

2017 年 3 月 21 日至 2017 年 6 月 30 日

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浦银安盛盛跃纯债债券 C:

2017 年 3 月 21 日至 2017 年 6 月 30 日

十三、基金费用与税收

(一)基金费用的种类

1、基金管理人的管理费;

2、基金托管人的托管费;

3、本基金从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费;

4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;

6、基金份额持有人大会费用;

7、基金的证券交易费用;

8、基金的银行汇划费用;

9、基金的账户开户费用、账户维护费用;

10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他

费用。

(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

浦银安盛盛跃纯债债券型证券投资基金招募说明书更新摘要

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的计算

方法如下:

H=E×0.30%÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人与基

金托管人核对一致后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月首日

起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休

假或不可抗力等,支付日期顺延。

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10% 的年费率计提。托管费的

计算方法如下:

H=E×0.10%÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人与基

金托管人核对一致后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月首日

起 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假或不可抗力

等,支付日期顺延。

3、C 类基金份额的销售服务费

本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费按前一

日 C 类基金资产净值的 0.35%年费率计提。计算方法如下:

H=E×0.35%÷当年天数

H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费

E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值

C 类基金份额销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基

金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划款指令,基金托管人复核后于次月

前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,经基金管理人代付给各

浦银安盛盛跃纯债债券型证券投资基金招募说明书更新摘要

个销售机构。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

上述“一、基金费用的种类中第 4-10 项费用”,根据有关法规及相应协议

规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

(三)不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用:

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或

基金财产的损失;

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

3、《基金合同》生效前的相关费用;

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项

目。

(四)费用调整

基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费

率、基金托管费率、C 类基金份额销售服务费率等相关费率。

调整基金管理费率、基金托管费率或调高 C 类基金份额类别的销售服务费

率等费率,须召开基金份额持有人大会审议;调低 C 类基金份额类别的销售服

务费率,无需召开基金份额持有人大会。

基金管理人必须于新的费率实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指

定媒介上公告。

(五)基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执

行。

十四、对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资

基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管

理办法》及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管

理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:

1、在“重要提示”部分,更新了招募说明书所载内容截止日和有关财务数

据和净值表现截止日;

浦银安盛盛跃纯债债券型证券投资基金招募说明书更新摘要

2、在“第三部分基金管理人”部分,对基金管理人概况、主要人员情况及

基金管理人的内部控制制度进行了更新;

3、在“第四部分基金托管人”部分,更新了基金托管人基本情况;

4、在“第六部分基金的募集”部分,更新了部分内容;

5、在“第七部分基金合同的生效”部分,更新了部分内容;

6、在“第八部分基金份额的申购与赎回”部分,更新了申购和赎回的数

量限制;

7、在“第九部分基金的投资”部分,更新并补充了本基金最近一期公开

披露的投资组合报告的内容和截至 2017 年 6 月 30 日的投资业绩;

8、在“第十九部分基金托管协议的内容摘要”部分,更新了托管协议当事

人;

9、在“第二十一部分其他应披露事项”部分,更新了截至 2017 年 9 月 21

日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和公司网站的与本基金相

关的公告及基金管理人和基金管理人子公司投资本基金的情况。

浦银安盛基金管理有限公司

二〇一七年十一月四日

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