浦银安盛基金管理有限公司
浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金
招募说明书摘要(更新)
2017 年第 2 号
基金管理人:浦银安盛基金管理有限公司
基金托管人:交通银行股份有限公司
内容截止日:2017 年 9 月 25 日
浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金 招募说明书摘要(更新)
重要提示
基金募集申请核准文件名称:《关于核准浦银安盛战略新兴产业混合型证券
投资基金募集的批复》(证监许可【2012】1522 号)
核准日期:2012 年 11 月 15 日
成立日期:2013 年 3 月 25 日
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值
和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,
但不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益;因基金价
格可升可跌,亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投
资者在投资本基金前,需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分
考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对投资本基金的意愿、时机、数量等
投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益,但同时也需承
担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括:因政治、经济、社会等因
素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险,个别证券特有的非系统性风
险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基
金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等。
本基金为混合型基金,预期收益和预期风险水平高于货币市场基金、债券型
基金,但低于股票型基金,属于证券投资基金中中高预期收益和预期风险水平的
投资品种。投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合
同,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能
力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。 投资有风险,投资人认购(或申购)
基金时应认真阅读本招募说明书。
本基金可能投资于中小企业私募债。本基金所投资的中小企业私募债券之债
务人如出现违约,或在交易过程中发生交收违约,或由于中小企业私募债券信用
质量降低导致价格下降,可能造成基金财产损失。此外,受市场规模及交易活跃
浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金 招募说明书摘要(更新)
程度的影响,中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入
或卖出,存在一定的流动性风险,从而对基金收益造成影响。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成新基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合
同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得
基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金
合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的
权利和义务,应详细查阅基金合同。
本次更新的招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止
日为 2017 年 9 月 25 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2017 年 6 月 30 日(财
务数据未经审计)。
浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金 招募说明书摘要(更新)
目 录
一、基金管理人 ................................................................................................ 4
二、基金托管人 ................................................................................................ 9
三、相关服务机构 .......................................................................................... 11
四、基金的名称 .............................................................................................. 28
五、基金的类型 .............................................................................................. 28
六、基金的投资目标 ...................................................................................... 28
七、基金的投资范围 ...................................................................................... 28
八、基金的投资策略 ...................................................................................... 29
九、投资决策依据和决策程序 ........................................................................ 35
十、业绩比较基准 .......................................................................................... 38
十一、风险收益特征 ...................................................................................... 38
十二、基金的投资组合报告 ............................................................................ 38
十三、基金业绩 .............................................................................................. 42
十四、基金费用概览 ...................................................................................... 44
十五、对招募说明书更新部分的说明 ............................................................. 46
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浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金 招募说明书摘要(更新)
一、基金管理人
(一) 基金管理人概况
名称:浦银安盛基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道 981 号 3 幢 316 室
办公地址:中国上海市淮海中路 381 号中环广场 38 楼
成立时间:2007 年 8 月 5 日
法定代表人:谢伟
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2007]207 号
注册资本:28,000 万元人民币
股权结构:上海浦东发展银行股份有限公司(以下简称“浦发银行”)持有
51%的股权;法国安盛投资管理有限公司(以下简称“安盛投资”)持有 39%的股
权;上海国盛集团资产有限公司(以下简称“国盛资产”)持有 10%的股权。
电话:(021)23212888
传真:(021)23212800
客服电话:400-8828-999;(021)33079999
网址:www.py-axa.com
联系人:徐薇
(二) 主要人员情况
1、董事会成员
谢伟先生,董事长,硕士研究生,高级经济师。曾任中国建设银行郑州分行
金水支行副行长,河南省分行公司业务部总经理,许昌市分行党委书记、行长;
上海浦东发展银行公司及投资银行总部发展管理部总经理,公司及投资银行总部
副总经理兼投行业务部、发展管理部、大客户部总经理,上海浦东发展银行福州
分行党委书记、行长,上海浦东发展银行资金总部总经理,资产管理部总经理。
现任上海浦东发展银行党委委员、副行长、董事会秘书,兼任金融市场业务总监、
金融市场部总经理。自 2017 年 3 月起兼任本公司董事,自 2017 年 4 月起兼任本
公司董事长。
Bruno Guilloton 先生,副董事长,法国国籍,毕业于国立巴黎工艺技术学
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浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金 招募说明书摘要(更新)
院。于 1999 年加盟安盛投资管理(巴黎)公司,担任股票部门主管。2000 年至
2002 年,担任安盛投资管理(东京)公司首席执行官。2002 年,任职安盛罗森
堡公司和安盛投资管理公司的亚洲区域董事。2005 年起,担任安盛投资管理公
司内部审计全球主管。2009 年起任安盛投资管理公司亚洲股东代表。现任安盛
投资管理公司亚太区 CEO。自 2015 年 2 月起兼任安盛罗森堡投资管理公司亚太
区董事。现另兼任 Foch Saint Cloud Versailles Sci 及 Fuji Oak Hills 公司
董事。自 2009 年 3 月起兼任本公司副董事长。2016 年 12 月起兼任安盛投资管
理(上海)有限公司董事长。
金杰先生,董事。上海财经大学工商管理硕士。曾先后就职于上海上菱电气
股份有限公司、上海神光科技有限公司、上海(医药)集团有限公司等公司。2011
年 5 月进入上海国盛集团资产有限公司任资产管理部总经理。2016 年 3 月起至
今担任上海产权集团有限公司总裁。自 2014 年 9 月起兼任本公司董事。
刘长江先生,董事。1998 年至 2003 年担任中国工商银行总行基金托管部副
处长、处长,2003 年至 2005 年担任上海浦东发展银行总行基金托管部总经理,
2005 年至 2008 年担任上海浦东发展银行总行公司及投资银行总部资产托管部总
经理、期货结算部总经理,2008 年起担任上海浦东发展银行总行公司及投资银
行总部副总经理,2008 年至 2012 年 11 月兼任上海浦东发展银行总行公司及投
资银行总部资产托管部总经理,现任上海浦东发展银行总行金融机构部总经理。
自 2011 年 3 月起兼任本公司董事。
刘显峰先生,董事,硕士研究生,高级经济师。曾任中国工商银行北京市分
行办公室副主任、副主任(主持工作)、主任兼党办主任,北京分行王府井支行
党委书记、行长;上海浦东发展银行北京分行干部,北京分行党委委员、纪委书
记、副行长,上海浦东发展银行信用卡中心党委副书记(主持工作)、副总经理
(主持工作),信用卡中心党委书记、总经理。现任上海浦东发展银行零售业务
总监,零售业务管理部总经理,信用卡中心党委书记、总经理。自 2017 年 3 月
起兼任本公司董事。
廖正旭先生,董事,斯坦福大学理学硕士和纽约科技大学理学硕士。1999
年加盟安盛罗森堡投资管理公司,先后担任亚太区 CIO 和 CEO,安盛罗森堡日本
公司 CIO。2010 年任命为安盛-Kyobo 投资管理公司 CEO。2012 年起担任安盛投
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浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金 招募说明书摘要(更新)
资管理公司亚洲业务发展主管。自 2012 年 3 月起兼任本公司董事。2013 年 12
月起兼任本公司旗下子公司——上海浦银安盛资产管理有限公司监事。2016 年
12 月起兼任安盛投资管理(上海)有限公司总经理(法定代表人)。
郁蓓华女士,董事,总经理,复旦大学工商管理硕士。自 1994 年 7 月起,
在招商银行上海分行工作,历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商银行
上海分行会计部总经理、计财部总经理,招商银行上海分行行长助理、副行长,
招商银行信用卡中心副总经理。自 2012 年 7 月起担任本公司总经理。自 2013
年 3 月起兼任本公司董事。2013 年 12 月至 2017 年 2 月兼任本公司旗下子公司
——上海浦银安盛资产管理有限公司总经理。2017 年 2 月起兼任上海浦银安盛
资产管理有限公司执行董事。
王家祥女士,独立董事。1980 年至 1985 年担任上海侨办华建公司投资项目
部项目经理,1985 年至 1989 年担任上海外办国际交流服务有限公司综合部副经
理,1989 年至 1991 年担任上海国际信托投资有限公司建设部副经理,1991 年至
2000 年担任正信银行有限公司(原正大财务有限公司)总裁助理,2000 年至 2002
年担任上海实业药业有限公司总经理助理,2002 年至 2006 年担任上海实业集团
有限公司顾问。自 2011 年 3 月起担任本公司独立董事。
韩启蒙先生,独立董事。法国岗城大学法学博士。1995 年 4 月加盟基德律
师事务所担任律师。2001 年起在基德律师事务所担任本地合伙人。2004 年起担
任基德律师事务所上海首席代表。2006 年 1 月至 2011 年 9 月,担任基德律师事
务所全球合伙人。2011 年 11 月起至今,任上海启恒律师事务所合伙人。自 2013
年 2 月起兼任本公司独立董事。
霍佳震先生,独立董事。同济大学管理学博士。1987 年进入同济大学工作,
历任同济大学经济与管理学院讲师、副教授、教授,同济大学研究生院培养处处
长、副院长、同济大学经济与管理学院院长,现任同济大学经济与管理学院教师、
BOSCH 讲席教授。自 2014 年 4 月起兼任本公司独立董事。
董叶顺先生,独立董事。中欧国际工商学院 EMBA,上海机械学院机械工程
学士。现任火山石投资管理有限公司创始合伙人。董叶顺先生拥有 7 年投资行业
经历,曾任 IDG 资本投资顾问(北京)有限公司合伙人及和谐成长基金投委会成
员,上海联和投资有限公司副总经理,上海联创创业投资有限公司、宏力半导体
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浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金 招募说明书摘要(更新)
制造有限公司、MSN(中国)有限公司、南通联亚药业有限公司等公司董事长。
董叶顺先生有着汽车、电子产业近 20 多年的管理经验,曾任上海申雅密封件系
统、中联汽车电子、联合汽车电子系统、延峰伟世通汽车内饰系统等有限公司总
经理、党委书记职务。自 2014 年 4 月起兼任本公司独立董事。
2、监事会成员
檀静女士,监事长,澳大利亚悉尼大学人力资源管理和劳资关系硕士研究生,
加拿大不列颠哥伦比亚大学国际工商管理硕士。2010 年 4 月至 2014 年 6 月就职
于上海盛融投资有限公司,曾先后担任人力资源部副总经理,监事。2011 年 1
月起至今就职于上海国盛集团资产有限公司任行政人事部总经理、本部党支部书
记。自 2015 年 3 月起兼任本公司监事长。
Simon Lopez 先生,澳大利亚/英国国籍。澳大利亚莫纳什大学法学学士、
文学学士。2003 年 8 月加盟安盛投资管理公司(英国伦敦),历任固定收益产品
专家、固定收益产品经理、基金会计师和组合控制、首席运营官。现任安盛投资
管理有限公司亚太区首席运营官。自 2013 年 2 月起兼任本公司监事。
陈士俊先生,清华大学管理学博士。2001 年 7 月至 2003 年 6 月,任国泰君
安证券有限公司研究所金融工程研究员。2003 年 7 月至 2007 年 9 月,任银河基
金管理有限公司金融工程部研究员、研究部主管。2007 年 10 月至今,任浦银安
盛基金管理有限公司金融工程部总监,2010 年 12 月 10 日起兼任浦银安盛沪深
300 增强型指数证券投资基金基金经理,2012 年 5 月 14 日起兼任浦银安盛中证
锐联基本面 400 指数证券投资基金基金经理,2017 年 4 月 27 日起兼任浦银安盛
中证锐联沪港深基本面 100 指数证券投资基金(LOF)基金经理。自 2012 年 3
月起兼任本公司职工监事。
朱敏奕女士,本科学历。2000 年至 2007 年就职于上海东新投资管理有限公
司资产管理部任客户主管。2007 年 4 月加盟浦银安盛基金管理有限公司担任市
场策划经理,现任本公司市场部副总监。自 2013 年 3 月起,兼任本公司职工监
事。
3、公司总经理及其他高级管理人员
郁蓓华女士,复旦大学工商管理硕士。自 1994 年 7 月起,在招商银行上海
分行工作,历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商银行上海分行会计部
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浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金 招募说明书摘要(更新)
总经理、计财部总经理,招商银行上海分行行长助理、副行长,招商银行信用卡
中心副总经理。自 2012 年 7 月 23 日起担任本公司总经理。自 2013 年 3 月起,
兼任本公司董事。2013 年 12 月至 2017 年 2 月兼任本公司旗下子公司——上海
浦银安盛资产管理有限公司总经理。2017 年 2 月起兼任上海浦银安盛资产管理
有限公司执行董事。
喻庆先生,中国政法大学经济法专业硕士和法务会计专业研究生学历,中国
人民大学应用金融学硕士研究生学历。历任申银万国证券有限公司国际业务总部
高级经理;光大证券有限公司(上海)投资银行部副总经理;光大保德信基金管
理有限公司副督察长、董事会秘书和监察稽核总监。2007 年 8 月起,担任本公
司督察长。
李宏宇先生,西南财经大学经济学博士。1997 年起曾先后就职于中国银行、
道勤集团和上海东新国际投资管理有限公司分别从事联行结算、产品开发以及基
金研究和投资工作。2007 年 3 月起加盟本公司,历任公司产品开发部总监、市
场营销部总监、首席市场营销官。自 2012 年 5 月 2 日起,担任本公司副总经理
兼首席市场营销官。
4、本基金基金经理
吴勇,上海交通大学工商管理硕士,上海交通大学材料工程系学士,CPA,
CFA,中国注册造价师。1993 年 8 月至 2002 年 12 月在上海电力建设有限责任公
司任预算主管,2003 年 1 月至 2007 年 8 月在国家开发银行上海市分行任评审经
理,2007 年 9 月起加盟浦银安盛基金管理有限公司任职研究员,2009 年 8 月起
担任浦银安盛精致生活混合型证券投资基金基金经理助理。2010 年 2 月至 4 月,
担任浦银安盛红利精选混合型证券投资基金(原浦银红利股票基金)基金经理助
理。2010 年 4 月至 2016 年 1 月,担任浦银安盛红利精选混合型证券投资基金(原
浦银红利股票基金)基金经理。2011 年 5 月起,担任浦银安盛精致生活灵活配
置混合型证券投资基金基金经理。2012 年 11 月起,担任本公司权益投资部总监。
自 2013 年 3 月起担任本基金基金经理。2013 年 12 月起担任浦银安盛消费升级
灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2016 年 2 月起担任浦银安盛睿智精选
灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2016 年 4 月起兼任公司投资总监。
5、投资决策委员会成员
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浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金 招募说明书摘要(更新)
郁蓓华女士,本公司总经理,董事,并任投资决策委员会主席。
李宏宇先生,本公司副总经理兼首席市场营销官。
吴勇先生,本公司投资总监兼权益投资部总监,公司旗下浦银安盛精致生活
灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基
金、浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金以及浦银安盛战略新兴产业
混合型证券投资基金基金经理。
陈士俊先生,本公司金融工程部总监,公司旗下浦银安盛沪深 300 指数增强
型证券投资基金、浦银安盛中证锐联基本面 400 指数证券投资基金及浦银安盛中
证锐联沪港深基本面 100 指数证券投资基金(LOF)基金经理并兼任本公司职工
监事。
蒋建伟先生,本公司权益投资部副总监兼旗下浦银安盛价值成长混合型证券
投资基金及浦银安盛增长动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
钟明女士,本公司固定收益投资部副总监。
杨岳斌先生,本公司研究部副总监。
督察长、风险管理部负责人、其他基金经理及基金经理助理列席投资决策委
员会会议。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
(一)基金托管人概况
公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行)
公司法定英文名称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人:牛锡明
住 所:上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
邮政编码:200120
注册时间:1987 年 3 月 30 日
注册资本:742.62 亿元
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25 号
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浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金 招募说明书摘要(更新)
联系人:陆志俊
电 话:95559
交通银行始建于 1908 年,是中国历史最悠久的银行之一,也是近代中国的
发钞行之一。1987 年重新组建后的交通银行正式对外营业,成为中国第一家全
国性的国有股份制商业银行,总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合
交易所挂牌上市,2007 年 5 月在上海证券交易所挂牌上市。根据 2016 年英国《银
行家》杂志发布的全球千家大银行报告,交通银行一级资本位列第 13 位,较上
年上升 4 位;根据 2016 年美国《财富》杂志发布的世界 500 强公司排行榜,交
通银行营业收入位列第 153 位,较上年上升 37 位。
截至 2017 年 6 月 30 日,交通银行资产总额为人民币 89308.38 亿元。2017
年 1-6 月,交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币 389.75 亿元。
交通银行总行设资产托管业务中心(下文简称“托管中心”)。现有员工具有
多年基金、证券和银行的从业经验,具备基金从业资格,以及经济师、会计师、
工程师和律师等中高级专业技术职称,员工的学历层次较高,专业分布合理,职
业技能优良,职业道德素质过硬,是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发
向上的资产托管从业人员队伍。
(二)主要人员情况
牛锡明先生,董事长、执行董事。
牛先生2013年10月至今任本行董事长、执行董事,2013年5月至2013年10月
任本行董事长、执行董事、行长,2009年12月至2013年5月任本行副董事长、执
行董事、行长。牛先生1983年毕业于中央财经大学金融系,获学士学位,1997
年毕业于哈尔滨工业大学管理学院技术经济专业,获硕士学位,1999年享受国务
院颁发的政府特殊津贴。
彭纯先生,副董事长、执行董事、行长。
彭先生2013年11月起任本行副董事长、执行董事,2013年10月起任本行行
长;2010年4月至2013年9月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金投资有
限责任公司执行董事、总经理;2005年8月至2010年4月任本行执行董事、副行长;
2004年9月至2005年8月任本行副行长;2004年6月至2004年9月任本行董事、行长
助理;2001年9月至2004年6月任本行行长助理;1994年至2001年历任本行乌鲁木
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齐分行副行长、行长,南宁分行行长,广州分行行长。彭先生1986年于中国人民
银行研究生部获经济学硕士学位。
袁庆伟女士,资产托管业务中心总裁。
袁女士 2015 年 8 月起任本行资产托管业务中心总裁;2007 年 12 月至 2015
年 8 月,历任本行资产托管部总经理助理、副总经理,本行资产托管业务中心副
总裁;1999 年 12 月至 2007 年 12 月,历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、
科长、处长助理、副处长,会计结算部高级经理。袁女士 1992 年毕业于中国石
油大学计算机科学系,获得学士学位,2005 年于新疆财经学院获硕士学位。
(三)基金托管业务经营情况
截至 2017 年 6 月 30 日,交通银行共托管证券投资基金 298 只。此外,交通
银行还托管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银
行理财产品、信托计划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管
理基金、企业年金基金、QFII 证券投资资产、RQFII 证券投资资产、QDII 证券
投资资产和 QDLP 资金等产品。
三、相关服务机构
(一) 基金份额发售机构
1、直销机构
(1)浦银安盛基金管理有限公司上海直销中心
住所:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道 981 号 3 幢 316 室
办公地址:中国上海市淮海中路 381 号中环广场 38 楼
电话:(021)23212899
传真:(021)23212890
客服电话:400-8828-999;(021)33079999
联系人:徐薇
网址:www.py-axa.com
(2)电子直销
浦银安盛基金管理有限公司电子直销(目前支持上海浦东发展银行借记卡、
中国建设银行借记卡、中国农业银行借记卡、兴业银行借记卡、中信银行借记卡、
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广发银行借记卡、上海农商银行借记卡、中国工商银行借记卡、交通银行借记卡、
中国银行借记卡、光大银行借记卡、民生银行借记卡、平安银行借记卡、邮政储
蓄银行借记卡、上海银行借记卡、华夏银行借记卡、招商银行借记卡)
交易网站:www.py-axa.com
微信服务号:浦银安盛微理财(AXASPDB-E)
客服电话:400-8828-999;(021)33079999
2、场外代销机构
A. 银行、券商
(1)交通银行股份有限公司
住所:上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明
客服电话:95559
公司网址:www.bankcomm.com
(2)上海浦东发展银行股份有限公司
办公地址:上海市中山东一路 12 号
法定代表人:高国富
客户服务热线:95528
公司网址:www.spdb.com.cn
(3)招商银行股份有限公司
地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人:李建红
客服电话:95555
网址:www.cmbchina.com
(4)中国农业银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
客服电话:95599
公司网站:www.abchina.com
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(5)中国银行股份有限公司
注册地址:北京市复兴门内大街 1 号
办公地址:北京市复兴门内大街 1 号
法定代表人:田国立
客户服务热线:95566
公司网址:www.boc.cn
(6)中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:易会满
客户服务热线:95588
公司网址:www.icbc.com.cn
(7)中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号民生银行大厦
法定代表人:洪崎
客服电话:95568
公司网址: www.cmbc.com.cn
(8)上海银行股份有限公司
地址:上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人:金煜
咨询电话:95594
网址:www.bankofshanghai.com
(9) 中信银行股份有限公司
住所:北京市东城区朝阳门北大街 9 号
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号
法定代表人:李庆萍
客服电话:95558
网址:bank.ecitic.com
13
浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金 招募说明书摘要(更新)
(10) 宁波银行股份有限公司
注册地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人:陆华裕
客服电话:95574
公司网址:www.nbcb.com.cn
(11)上海农村商业银行股份有限公司
办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20、22-27
层
法定代表人:冀光恒
客服电话:021-962999
公司网站:www.srcb.com
(12)申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市长乐路 989 号 45 层
法定代表人:李梅
客服电话:95523 或 4008895523
网址:www.swhysc.com
(13)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人:杨德红
客服电话:400-8888-666
网址:www.gtja.com
(14)海通证券股份有限公司
办公地址:上海市广东路 689 号 1001A 室
法定代表人:周杰
客户服务电话: 95553
网址:www.htsec.com
(15)兴业证券股份有限公司
14
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注册地址:福州市湖东路 268 号
法定代表人:兰荣
客户服务电话: 95562
网址:www.xyzq.com.cn
(16)华泰证券股份有限公司
地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人:周易
客户服务电话:95597
网址:www.htsc.com.cn
(17)中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥 48 号中信证券大厦
法定代表人:张佑君
客户服务热线: 95548
网址: www.cs.ecitic.com
(18)中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人:王常青
客户服务电话:400-8888-108
公司网址:www.csc108.com
(19)上海证券有限责任公司
地址:上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼
法定代表人:李俊杰
客户服务电话:021-962518
网址:www.962518.com
(20)安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 34 层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层
15
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法定代表人:牛冠兴
客服电话:4008001001
网址:www.essence.com.cn
(21)光大证券股份有限公司
住所:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
客服电话:95525
网址:www.ebscn.com
(22)信达证券股份有限公司
地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:张志刚
客服热线:95321
网址:www.cindasc.com
(23)华福证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
法定代表人:黄金琳
客服热线:0591-96326 400-88-96326
网址:www.hfzq.com.cn
(24)中航证券有限公司
办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
法定代表人:王宜四
客服电话:400-8866-567
网址:www.avicsec.com
(25)渤海证券股份有限公司
住所:天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人:杜庆平
客服电话:4006515988
网址:www.bhzq.com
16
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(26)中泰证券股份有限公司
办公地址:山东省济南市经七路 86 号证券大厦 2001
法定代表人:李玮
客服电话:95538
网址:www.zts.com.cn
(27)德邦证券股份有限公司
注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号 26 楼
法定代表人:姚文平
客户服务电话:4008888128
网址:www.tebon.com.cn
(28)招商证券股份有限公司
地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人:宫少林
客户服务热线:95565
公司网址:www.newone.com.cn
(29)中信证券(山东)有限责任公司
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 20 层
法定代表人:杨宝林
客户服务电话:95548
公司网址:www.citicssd.com
(30)中国国际金融股份有限公司
注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层
法定代表人:丁学东
客服电话:410-910-1166
公司网站:www.cicc.com.cn
(31)万联证券股份有限公司
办公地址:广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 18、19 层
法定代表人:张建军
17
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客户服务电话:400-8888-133
网址:www.wlzq.cn
(32)中国银河证券股份有限公司
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人:陈有安
客服电话:95551
公司网站:www.chinastock.com.cn
(33)东北证券股份有限公司
办公地址:吉林省长春市自由大路 1138 号
法定代表人:李福春
服务热线:400-600-0686
网址:www.nesc.cn
(34)广州证券股份有限公司
办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人:邱三发
服务热线:020-961303
网址:www.gzs.com.cn
(35)申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室
法定代表人:韩志谦
客户服务热线:400-800-0562
网址:www.hysec.com
(36)广发证券股份有限公司
地址:广州市天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼
法定代表人:孙树明
客户服务热线:95575
公司网站:www.gf.com.cn
(37)天风证券股份有限公司
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注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
法定代表人:余磊
服务热线:400-800-5000
网址:www.tfzq.com
(38)中山证券有限责任公司
注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
法定代表人:黄扬录
客服电话:4001022011
公司网站:www.zszq.com.cn
(39)爱建证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 层
法定代表人:钱华
客服电话:4001962502
公司网站:www.ajzq.com
(40)平安证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址:广东省深圳市福田区金田路 4306 号荣超大厦 18 楼
法定代表人:曹实凡
客服电话:95511-8
(41)中信期货有限公司
注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层
1301-1305 室、14 层
办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定代表人:张皓
客服电话:400-990-8826
公司网站:www.citicsf.com
B.第三方销售机构
(1)上海长量基金销售投资顾问有限公司
19
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注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
法定代表人:张跃伟
客户服务电话:400-820-2899
网址:www.erichfund.com
(2)天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505
法定代表人:林义相
客户咨询电话:010-66045678
天相投顾网址:www.txsec.com
天相基金网网址:www.jjm.com.cn
(3)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人:陈柏青
客户服务电话:4000-766-123
网址:www.fund123.cn
(4)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室
法定代表人:杨文斌
客户服务电话:400-700-9665
网址:www.ehowbuy.com
(5)北京展恒基金销售股份有限公司
办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
法定代表人:闫振杰
服务热线:4008188000
网址:www.myfp.cn
(6)上海天天基金销售有限公司
20
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办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 楼
法定代表人:其实
服务热线:400-1818-188
网址:www.1234567.com.cn
(7)众升财富(北京)基金销售有限公司
办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 04-08
法定代表人:李招弟
服务热线:400-059-8888
网址:www.zscffund.com
(8)北京增财基金销售有限公司
办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
法定代表人:罗细安
服务热线:400-001-8811
网址:www.zcvc.com.cn
(9)浙江同花顺基金销售有限公司
办公地址:杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人:凌顺平
服务热线:4008-773-772
网址:www.5ifund.com
(10)和讯信息科技有限公司
办公地址:上海市浦东新区东方路 18 号保利大厦 18 楼
法定代表人:王莉
服务热线:400-920-0022
网址:licaike.hexun.com
(11) 北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室
办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
法定代表人:梁越
服务热线:400-786-8868-5
21
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网址:www.chtfund.com
(12) 北京钱景财富投资管理有限公司
办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人:赵荣春
客服电话:400-893-6885
网址:www.qianjing.com
(13)一路财富(北京)信息科技股份有限公司
注册地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室
办公地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 22 层
法定代表人:吴雪秀
客服电话:400-001-1566
网址:www.yilucaifu.com
(14)深圳宜投基金销售有限公司
办公地址:深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心 2405
法定代表人:郭海霞
客服电话:4008-955-811
公司网站:www.yitfund.com
(15)上海汇付金融服务有限公司
办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人:金佶
客服电话:400-820-2819
公司网站:https://tty.chinapnr.com
(16)上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人:李兴春
客服电话:400-921-7755
公司网站:www.leadfund.com.cn
(17)大泰金石基金销售有限公司
22
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注册地址:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
办公地址:上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼
法定代表人:袁顾明
客服电话:021-22267995
公司网站:www.dtfunds.com
(18)珠海盈米财富管理有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办 公 地 址 : 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼
B1201-1203
法定代表人:肖雯
客服电话:020-89629066
公司网站:www.yingmi.cn
(19)上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人:陈继武
客服电话:4006433389
公司网站:www.lingxianfund.com
(20)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址:上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼
法定代表人:汪静波
客服电话:400-821-5399
公司网站:www.noah-fund.com
(21)上海陆金所资产管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人:鲍东华
客服电话:4008219031
23
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公司网站:www.lufunds.com
(22)北京虹点基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元,
办公地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层
法定代表人:胡伟
客服电话:4006180707
公司网站::www.hongdianfund.com
(23)深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人:薛峰
客服电话:4006-788-887
公司网站:www.zlfund.cn www.jjmmw.com
(24)深圳富济财富管理有限公司
注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418
室
办公地址:深圳市南山区科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室
法定代表人:刘鹏宇
客服电话:0755-83999907
公司网站: www.jinqianwo.cn
(25)奕丰金融服务(深圳)有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市
前海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室,1116 室及 1307
室
法定代表人:TAN YIK KUAN
客服电话:400-684-0500
公司网站: www.ifastps.com.cn
(26)上海联泰资产管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
24
浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金 招募说明书摘要(更新)
办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人:燕斌
客服电话:400-166-6788
公司网站:www.66zichan.com
(27)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层
法定代表人:张彦
客服电话:400-166-1188
公司网站:8.jrj.com.cn
(28)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层
法定代表人:钱昊旻
客服电话: 4008909998
公司网站: www.jnlc.com
(29)北京创金启富投资管理有限公司
注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号中水大厦 215A
办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 综合楼 712 室
法定代表人:梁蓉
客服电话: 400-6262-818
公司网站: www.5irich.com
(30)北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址:北京市朝阳区万通中心 D 座 21 层
法定代表人:蒋煜
客服电话:400-818-8866
公司网站: https://fund.shengshiview.com/
(31)乾道金融信息服务(北京)有限公司
25
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注册地址:北京市西城区德胜门外大街 13 号院 1 号楼 1302
办公地址: 北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
法定代表人: 王兴吉
客服电话:400-0888-080
公司网站: www.qiandaojr.com
(32)北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地
块新浪总部科研楼 5 层 518 室
办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地
块新浪总部科研楼 5 层 518 室
法定代表人:李昭琛
客服电话:010-62675369
公司网站:www.xincai.com
(33)北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人:王伟刚
客服电话:400-619-9059
公司网站:http://www.hcjijin.com
(34)北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层
法定代表人:陈超
客服电话:95118
公司网站:fund.jd.com
3、场内代销机构
投资者可通过“上证基金通”办理本基金(基金代码:519120)的上海证券
交易所场内申购与赎回,可办理“上证基金通”业务的证券公司的具体名单可在
上海证券交易所网站查询。如果上海证券交易所增加或减少具有“上证基金通”
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浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金 招募说明书摘要(更新)
业务资格的证券公司,请以上海证券交易所的具体规定为准。
(二) 注册登记机构
名称:中国证券登记结算有限责任公司
住所:北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人:周明
联系人:赵亦清
电话:(010)50938782
传真:(010)50938991
(三) 出具法律意见书的律师事务所和经办律师
名称:上海市严义明律师事务所
办公地址:上海市肇嘉浜路 1033 号徐家汇国际大厦 12 楼 B 座
负责人: 严义明
电话:(021)51087770
传真:(021)51087769
联系人: 严义明
经办律师:司马炜娜、朱桀禹
(四) 审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507
单元 01 室
办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人:李丹
电话:(021)23238888
传真:(021)23238800
联系人:张振波
经办注册会计师:薛竞、张振波
(五) 其他服务机构及委托办理业务的有关情况
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浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金 招募说明书摘要(更新)
公司信息技术系统由信息技术系统基础设施系统以及有关业务应用系统构
成。信息技术系统基础设施系统包括机房工程系统、网络集成系统,这些系统在
公司筹建之初由专业的系统集成公司负责建成,之后日常的维护管理由公司负
责,但与第三方服务公司签订有技术服务合同,由其提供定期的巡检及特殊情况
下的技术支持。公司业务应用系统主要包括开放式基金登记过户子系统、直销系
统、资金清算系统、投资交易系统、估值核算系统、网上交易系统、呼叫中心系
统、外服系统、营销数据中心系统等。这些系统也主要是在公司筹建之初采购专
业系统提供商的产品建设而成,建成之后在业务运作过程中根据公司业务的需要
进行了相关的系统功能升级,升级由系统提供商负责完成,升级后的系统也均是
系统提供商对外提供的通用系统。业务应用系统日常的维护管理由公司负责,但
与系统提供商签订有技术服务合同,由其提供定期的巡检及特殊情况下的技术支
持。除上述情况外,公司未委托服务机构代为办理重要的、特定的信息技术系统
开发、维护事项。
另外,本公司可以根据自身发展战略的需要,委托资质良好的基金服务机构
代为办理基金份额登记、估值核算等业务。
四、基金的名称
浦银安盛战略新兴产业混合型型证券投资基金
五、基金的类型
契约型开放式
六、基金的投资目标
本基金通过在股票、固定收益证券、现金等资产的积极灵活配置,并通过
重点关注国家战略新兴产业发展过程中带来的投资机会,在严格控制风险并保证
充分流动性的前提下,谋求基金资产的长期稳定增值。
七、基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的
股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括
中小企业私募债、中期票据以及中国证监会允许的其他固定收益类投资品种)、
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浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金 招募说明书摘要(更新)
货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的
其他金融工具(但需符合中国证监会相关规定)。
本基金的股票投资比例为基金净资产的 0%-95%,其中投资于战略新兴产业
及其相关行业股票的比例不低于股票资产的 80%;投资于权证的比例不超过基金
净资产的 3%;现金、债券资产、中国证监会允许基金投资的其他证券品种及其
他资产占基金净资产比例为 0%-95%,其中现金或到期日在一年以内的政府债
券不低于基金资产净值的 5%。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围。
八、基金的投资策略
(一) 资产配置策略
资产配置策略采用浦银安盛资产配置模型,通过宏观经济、估值水平、流动
性和市场政策等四个因素的分析框架,动态把握不同资产类别的投资价值、投资
时机以及其风险收益特征的相对变化,进行股票、固定收益证券和现金等大类资
产的合理配置, 在严格控制投资风险的基础上追求基金资产的长期持续稳定增
长。
(二) 股票投资策略
本基金在股票投资方面主要采用主题投资策略,通过对战略性新兴产业的持
续跟踪研究,依据对国家关于战略性新兴产业的重大政策、中长期规划的跟踪,
结合对战略性新兴产业相关行业的发展趋势的研究分析,上市公司发展战略、商
业模式、技术、工艺的分析,对属于战略性新兴产业投资主题范畴的上市公司进
行重点投资。
1、战略新兴产业的界定
战略性新兴产业是以重大技术突破和重大发展需求为基础,对经济社会全局
和长远发展具有重大引领带动作用,知识技术密集、物质资源消耗少、成长潜力
大、综合效益好的产业。根据“十二五”规划纲要和《国务院关于加快培育和发
展战略性新兴产业的决定》(国发〔2010〕32 号),“十二五”期间,节能环
保、新一代信息技术、生物、高端装备制造、新能源、新材料、新能源汽车是国
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家重点发展的战略性新兴产业,这些产业将成为推动中国未来经济增长的新兴力
量,孕育着资本市场巨大的投资机会。本基金管理人将持续跟踪国家政策、产业
发展趋势、科技技术、工艺、商业模式的最新变化,对战略性新兴产业的范围进
行动态调整。
2、战略新兴产业主题投资
根据“十二五”国家战略性新兴产业发展规划,未来战略性新兴产业规模年
均增长率保持在 20%以上,形成一批具有较强自主创新能力和技术引领作用的骨
干企业,一批特色鲜明的产业链和产业集聚区。到 2015 年,战略性新兴产业增
加值占国内生产总值比重达到 8%左右,对产业结构升级、节能减排、提高人民
健康水平、增加就业等的带动作用明显提高。到 2020 年,力争使战略性新兴产
业成为国民经济和社会发展的重要推动力量,增加值占国内生产总值比重达到
15%,部分产业和关键技术跻身国际先进水平,节能环保、新一代信息技术、生
物、高端装备制造产业成为国民经济支柱产业,新能源、新材料、新能源汽车产
业成为国民经济先导产业。
为达到上述发展目标,“十二五”国家战略性新兴产业发展规划在节能环
保、新一代信息技术、生物、高端装备制造产业、新能源、新材料、新能源汽车
产业七大产业中,提出了 24 个重点发展方向,本基金将首先重点投资于上述 24
个重点发展方向的优质上市公司,分享战略性新兴产业投资主题的重大投资机
遇。
本基金管理人将持续跟踪战略性新兴产业方面在国家政策、产业发展趋势、
科技技术、工艺、商业模式的最新变化,对战略性新兴产业的最新投资主题进行
动态调整。
表 1:新兴产业发展体系表
七大产业 24 个重点方向
节能环保 高效节能产业、先进环保产业、资源循环利用产业
新一代信息 下一代信息网络产业、电子核心基础产业、高端软件和新兴信息服
支柱产 技术 务产业
业 生物 生物医药产业、生物医学工程产业、生物农业产业、生物制造产业
高端装备制 航空装备产业、卫星及应用产业、轨道交通装备产业、海洋工程装
造 备产业、职能制造装备产业
先导产 新能源 核电技术产业、风能产业、太阳能产业、生物质能产业
业 新材料 新型功能材料产业、先进结构材料产业、高性能复合材料产业
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新能源汽车 新能源汽车产业
3、行业精选策略
本基金作为主要投资于与战略性新兴产业相关行业的主题基金,行业在产业
链上的位置、行业定价能力、行业发展趋势、行业景气程度、行业成熟程度、行
业内竞争格局等因素都构成本基金进行行业精选时考虑的因素。
①基于行业定位和定价能力的分析和判断
本基金将通过毛利率的变化情况深入分析各个相关行业的定位与定价能力,
重点关注那些可顺利将上游成本转化、产品提价能力强,保持较高毛利率的行业。
②基于全球视野下的行业发展潜力和行业景气程度的分析和判断
本基金着眼于全球视野,借鉴全球范围内各国家新兴产业发的国际经验,再
结合对国内宏观经济、行业政策、产业发展规律、居民收入支出变化等经济因素
的分析,从而判别国内各行业产业链传导的内在机制,并从中找出最具发展潜力
以及处于高景气中的行业。
③基于行业生命周期的分析和判断
由于与战略性新兴产业相关行业的外延在不断发展变化,各行业发展成熟度
不尽相同,本基金将重点投资处于快速成长期、稳定成长期的相关行业。
④基于行业竞争结构的分析
本基金重点通过波特的竞争理论考察各行业的竞争结构:a,成本控制能力;
b,现有竞争状况;c,产品定价能力;d,新进入者的威胁;e,替代品的威胁等。本
基金重点投资那些行业内竞争规范、行业中上市公司具有一定市场份额集中度的
行业。
4、个股选择策略
本基金将采取精选个股的策略,并辅之以公司特有的数量化公司财务研究模
型基本面财务对拟投资的上市公司加以甄别。具体策略上,主要从定量分析、定
性分析和估值水平三个层面对上市公司进行考察。
(1)定量分析
主要通过运用特有的数量化公司财务研究模型基本面财务,结合上市公司的
财务数据,从上市公司的盈利能力、增长趋势、运营能力、偿债能力和现金流指
标等 5 个方面对相关上市公司进行量化筛选,挖掘财务健康度很高,数据可以信
赖的上市公司,这些公司作为进一步选择的目标。主要指标包括有:
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①盈利能力指标
a,毛利率
b,息税前利润(EBIT)
c,息税折旧摊销前利润(EBITDA)
d,净资产收益率(ROE)
e,总资产收益率(ROA)
②增长趋势指标
a,主营业务收入增长率
b,息税折旧摊销前利润(EBITDA)增长率
c,净利润增长率
d,净现金流增长率
③运营能力指标
营运资金周转天数
④偿债能力指标
a,财务杠杆系数指标(EBIT/I)
b,净负债/息税折旧及摊销前利润指标(NET DEBT/EBITDA)
⑤现金流指标
经基本面财务模型调整后的现金流指标(NCF)
(2)定性分析
①公司所处的行业特征和在行业中的地位
主要包括公司所处行业的周期特征、行业景气度和行业集中度等内容,同时
关注公司在所处行业或是子行业中的地位。
②公司的核心竞争力
主要体现在公司是否在经营许可、规模、资源、技术、品牌、创新能力和成
本控制等方面具有竞争对手在中长期时间内难以模仿的显著优势,并重点关注公
司的中长期持续增长能力或阶段性高速增长的能力,内容包括上市公司的主营产
品或服务是否具有良好的市场前景,在产品或服务提供方面是否具有成本优势,
是否拥有出色的销售机制、体系及团队,是否具备较强的技术创新能力并保持足
够的研发投入以推动企业的持续发展等。
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③公司的管理能力和治理结构
关注公司是否具有诚信、优秀的公司管理层和良好的公司治理结构。诚信、
优秀的公司管理层能率领公司不断制定和调整发展战略,把握住正确的发展方
向,以保证企业资源的最佳配置和自身优势的充分发挥;同时良好的治理结构能
促使公司管理层诚信尽职、融洽稳定、重视股东利益并使得管理水平能充分适应
企业规模的不断扩大。
④公司的历史表现
我们关注有良好历史盈利记录和管理能力的公司,同时也关注和历史表现相
比,各方面情况正在得到改善的上市公司。
(3)估值分析
对通过定量分析和定性分析筛选出的上市公司进行投资前的估值分析,主要
分析方法包括对市场中同类企业的估值水平进行横向比较和对拟投资上市公司
的历史业绩和发展趋势进行纵向比较两种方法。涉及的主要指标包括有:市净率
指标(PB)、市盈率指标(PE)、市盈率/盈利增长比率指标(PEG)、市值/标准化
的净现金流指标(MV/Normalized NCF)、经济价值/息税折旧摊销前利润指标
(EV/EBITDA)。
本基金认为,通过定量指标和定性指标可筛选出那些财务健康、获利能力强、
核心竞争优势明显、成长性高、公司治理完善的上市公司,再将筛选出的上市公
司纳入估值指标进行考察,结合深入的基本面分析和实地调查研究,选择出最具
有估值吸引力的股票,结合行业配置计划精选个股构建组合。
(三) 债券投资策略
在资本市场国际化的背景下,通过研判债券市场风险收益特征的国际化趋势
和国内宏观经济景气周期引发的债券市场收益率的变化趋势,采取自上而下的策
略构造组合。
(1)期限结构策略
①久期调整策略
本基金将根据对利率水平的预期,确定资产组合的久期配置。
②收益率曲线策略
在久期确定的基础上,根据对收益率曲线形状变化情景的分析,分别采用子
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弹型策略、哑铃型策略或梯形策略,在长期、中期和短期债券间进行合理配置,
以从长、中、短期债券的相对价格变化中获利。
③骑乘策略
通过分析收益率曲线各期限段的利差情况,买入收益率曲线最陡峭处所对应
的期限债券,随着基金持有债券时间的延长,债券的剩余期限将缩短,到期收益
率将下降,基金从而可获得资本利得收入。
(2)类属配置策略
在保证流动性的基础上,本基金将通过国债、央行票据、金融债、企业(公
司)债、可转换债、资产支持证券、回购等资产的合理组合实现稳定的投资收益。
①相对价值策略
相对价值策略包括研究国债与金融债之间的信用利差、交易所与银行间的市
场利差,寻找价值相对低估的投资品种。
②信用利差策略
通过对内外部评级、利差曲线研究和经济周期的判断主动采用相对利差投资
策略。
(3)个券选择策略
①流动性策略
通过对流动性做针对性地分析,考察个券的流动性。
②信用分析策略
本基金对企业债、公司债、金融债、短期融资券等高信用债券进行信用分析。
此分析主要通过三个角度完成:a,独立第三方的外部评级结果;b,第三方担保情
况;c,基于基本面财务模型的内部评价。基本面财务模型在信用评价的主要作用
在于通过对部分关键的财务指标分析判断发行债券企业未来出现偿债风险的可
能性,从而确定该企业发行债券的信用等级与利率水平。主要关键的指标包括:
NET DEBT/EBITDA、EBIT/I、资产负债率、流动资产/流动负债、经营活动现金
流/总负债。其中资产负债率、流动资产/流动负债主要分析企业静态的债务水平
与结构,其他的指标主要分析企业经营效益对未来偿债能力的支持能力。
(4)可转债投资策略
本基金投资于可转债,主要目标是降低基金净值的下行风险,基金投资的可
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转债可以转股,以保留分享股票升值的收益潜力。
①积极管理策略
可转债内含选择权定价是决定可转债投资价值的关键因素。本基金将采取积
极管理策略,重视对可转债对应股票的分析与研究,选择那些公司行业景气趋势
回升、成长性好、估值水平偏低或合理的转债进行投资,以获取收益。
②一级市场申购策略
目前,可转债均采取定价发行,对于那些发行条款优惠、期权价值较高、公
司基本面优良的可转债,因供求不平衡,会产生较大的一、二级市场价差。因此,
为增加组合收益,本基金将在充分研究的基础上,参与可转换债券的一级市场申
购,在严格控制风险的前提下获得稳定收益。
(5)中小企业私募债投资策略
在严格控制风险的前提下,通过严谨的研究,综合考虑中小企业私募债券的
安全性、收益性和流动性等特征,并与其他投资品种进行对比后,选择具有相对
优势的类属和个券进行投资。同时,通过期限和品种的分散投资降低基金投资中
小企业私募债券的信用风险、利率风险和流动性风险。
本基金可能投资的中小企业私募债,其信用风险一般情况下高于其他公募债
券,其流动性一般情况下弱于其他公募债券。
(6)中期票据投资策略
投资策略通过浦银安盛信用分析系统,遴选收益风险平衡或被市场错误定价
的中期票据,兼顾流动性,以持有到期为主,波段操作结合的方式进行中期票居
的投资。
(7)根据基金申购、赎回等情况,对投资组合进行流动性管理,确保基金
资产的变现能力。
九、投资决策依据和决策程序
为了保证整个投资组合计划的顺利贯彻实施,本基金遵循以下投资决策依据
以及具体的决策程序:
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(一) 投资决策依据
1、国家有关法律法规和本《基金合同》的有关规定;
2、宏观经济发展态势、证券市场运行环境和走势,以及上市公司的基本面,
本基金将在对宏观经济和上市公司的基本面进行深入研究的基础上进行投资;
3、投资对象的预期收益和预期风险的匹配关系,本基金将在承担适度风险
的范围内,选择收益风险配比最佳的品种进行投资。
(二) 决策程序
投资决策程序分为投资研究、投资决策、投资执行、投资跟踪与反馈、投资
核对与监督、风险控制六个环节,具体如下:
1、投资研究
投资决策委员会会议一般每月召开一次(如市场波动剧烈及其它特殊情况下
可开特例会)。主要就目前宏观经济、金融形势与展望、货币政策方向及利率水
准等总体经济数据现状进行分析讨论,作为拟订投资策略之参考;就基金经理提
交的《投资策略报告》进行讨论,审定基金在一段时期内的资产配置方案。
基金经理和研究部、金融工程部定期召开的投资研究联席会议,对宏观经济、
证券市场、上市公司、债券及权证等研究对象进行交流讨论,并提出近期或重点
研究计划。研究部根据自身研究计划,结合联席会议讨论结果制定《研究计划表》,
开展系统性和针对性相结合的研究;金融工程部汇报研究部工作进展情况、数据
库建立、运行情况;基金经理及研究部对金融工程部提出的反馈意见及进一步工
作提出建议。金融工程部对基金投资风险及业绩进行定时分析,向分管投研的高
管汇报,并在投资研究联席会议上简要汇报。
2、投资决策
每月基金经理根据国内外经济形势、市场走势及投资研究联席会议的讨论结
果拟定阶段《投资策略报告》,阐述自身的投资策略,并明确下一阶段股票、固
定收益证券、现金和融资(在法律允许的情况下)的投资比例。《投资策略报告》
报投资决策委员会讨论。
对于超出基金经理投资权限的投资项目,基金经理按照公司投资授权方案的
规定报首席投资官审批。需由投资决策委员会审批的项目,基金经理需制订《重
大投资项目建议书》,并附有关研究报告,提交投资决策委员会讨论。
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投资决策委员会审议基金经理提交的《投资策略报告》、《重大投资项目建议
书》,经投资决策委员会成员讨论修改,并签字确认后形成投资决议。其它投资
决定,由基金经理在权限范围内下达操作指令。
3、投资执行
基金经理根据《投资策略报告》和投资组合方案在其权限范围内向集中交易
室下达交易命令;集中交易室交易主管复核交易指令无误后,分解交易指令并下
达到集中交易室分配给交易员执行;集中交易室交易员执行交易指令并就交易状
况进行反馈。
4、投资跟踪与反馈
分管投研的高管或股票投资总监负责定期召开基金经理会议。各基金经理相
互交流研究成果,对市场趋势、行业发展状况、公司基本面情况以及基金表现进
行充分的交流和沟通,金融工程部人员参与并提供定量化分析数据,及为投资部
提供优化建议。
投资部、研究部和金融工程部定期召开投资研究联席会议,以及月度、季度
和年度投资总结会议。
基金经理每月提交所管理基金的《投资总结报告》。并在相关会议上根据金
融工程人员提供的数据对其投资组合的近期表现和市场表现进行分析,对基金表
现与业绩基准、相类似基金的表现差异说明原因,并对投资过程中的不足提出改
进意见。
基金经理根据情况的变化,认为有必要修改资产配置方案和重大投资项目方
案的,应先起草《投资策略报告》或《重大投资项目建议书》,经批准后报投资
决策委员会讨论决定。
5、投资核对与监督
基金交易清算员通过交易数据的核对,对当日交易操作进行复核,如发现有
违反《证券法》、《基金法》、《基金合同》、公司相关管理制度的交易操作,须立
刻向分管投研和分管运营的高管汇报,并同时通报监察稽核部、风险管理部、相
关基金经理、集中交易室。集中交易室负责对基金投资的日常交易行为进行实时
监控。
6、风险控制
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基金投资管理过程中的风险控制包括两个层次,一个层面是由部门内部金融
工程人员,通过对基金组合进行初步的合规合法分析,并对投资绩效与业绩基准
及市场相类似基金比较,提出投资风险评估分析报告;另一个层面是外部独立的
风险管理机构(包括风险控制委员会、风险管理部)对投资管理过程的风险监控。
十、业绩比较基准
55%×中证新兴产业指数+ 45%×中证全债指数
中证新兴产业指数由中证指数有限公司编制并发布。该指数精选在上海证券
交易所和深圳证券交易所中上市的规模大、流动性好的 100 家新兴产业公司作
为样本,综合反映了沪深证券市场中新兴产业公司的整体表现。中证全债指数是
中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场的跨市场
债券指数,指数编制方法先进,指数信息透明度高,反映债券全市场整体价格和
投资回报情况,具有很高的代表性,适合作为本基金债券投资部分的基准。本基
金的投资主要以战略新兴产业及其相关行业中的优质企业股票为主,并对固定收
益类资产进行资产配置和主动投资,以获取良好收益。为此,综合基金资产配置
与市场指数代表性等因素,本基金选用中证新兴产业指数和中证全债指数加权作
为本基金的投资业绩评价基准。
如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数
时,基金管理人和基金托管人协商一致并履行相关程序后,可以变更本基金业绩
比较基准, 报中国证监会备案并及时公告。
十一、风险收益特征
本基金属于中高风险、中高收益的基金品种,其预期风险和预期收益高于债
券型基金和货币市场基金,低于股票型基金。
十二、基金的投资组合报告
本投资组合报告所载数据截至 2017 年 6 月 30 日(财务数据未经审计)。
(一) 报告期末基金资产组合情况
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占基金总资产
序号 项目 金额(元)
的比例(%)
1 权益投资 738,915,420.92 91.30
其中:股票 738,915,420.92 91.30
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入
- -
返售金融资产
银行存款和结算备付金
7 59,767,814.48 7.38
合计
8 其他资产 10,660,812.52 1.32
9 合计 809,344,047.92 100.00
(二) 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
占基金资产
代码 行业类别 公允价值(元) 净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 5,813,160.00 0.73
B 采矿业 - -
C 制造业 506,928,153.30 63.31
电力、热力、燃气及
D - -
水生产和供应业
E 建筑业 87,339,763.40 10.91
F 批发和零售业 9,744,964.00 1.22
交通运输、仓储和邮
G - -
政业
H 住宿和餐饮业 - -
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信息传输、软件和信
I 401,146.81 0.05
息技术服务业
J 金融业 55,907,055.94 6.98
K 房地产业 51,222,168.52 6.40
L 租赁和商务服务业 41,847.12 0.01
科学研究和技术服
M - -
务业
水利、环境和公共设
N 2,579,160.00 0.32
施管理业
居民服务、修理和其
O - -
他服务业
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 18,938,001.83 2.37
S 综合 - -
合计 738,915,420.92 92.28
2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票。
(三) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资
明细
占基金
序 资产净
股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
号 值比例
(%)
1 600309 万华化学 1,195,180 34,229,955.20 4.27
2 600409 三友化工 3,157,391 31,794,927.37 3.97
3 300100 双林股份 1,096,225 28,841,679.75 3.60
4 600230 沧州大化 923,447 27,444,844.84 3.43
5 600742 一汽富维 1,381,703 26,404,344.33 3.30
6 300323 华灿光电 1,758,600 24,409,368.00 3.05
7 300197 铁汉生态 1,819,900 24,168,272.00 3.02
8 600966 博汇纸业 4,599,922 23,873,595.18 2.98
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浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金 招募说明书摘要(更新)
9 000671 阳光城 4,099,400 23,858,508.00 2.98
10 002717 岭南园林 886,700 23,763,560.00 2.97
(四) 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
(五) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资
明细
本基金本报告期末未持有债券。
(六) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持
证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
(七) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投
资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
(八) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资
明细
本基金本报告期末未持有权证。
(九) 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未持有股指期货。
(十) 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1 本期国债期货的投资政策
本基金本报告期末未持有国债期货。
2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
3 本期国债期货的投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货。
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(十一)投资组合报告附注
11.1 本基金投资前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或编制日前一
年内受到公开谴责、处罚的情况。
11.2 本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库的范围。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 595,151.54
2 应收证券清算款 9,788,033.15
3 应收股利 -
4 应收利息 13,028.52
5 应收申购款 264,599.31
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 10,660,812.52
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
流通受限部分 占基金资
序 流通受限情况
股票代码 股票名称 的公允价值 产净值比
号 说明
(元) 例(%)
1 300100 双林股份 28,841,679.75 3.60 临时停牌
11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
-
十三、基金业绩
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基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
(一) 浦银新兴产业基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的
比较:
业绩比
业绩比
净值增 较基准
净值增 较基准
阶段 长率标 收益率 ①-③ ②-④
长率① 收益率
准差② 标准差
③
④
2013 年 03 月 25 日至
13.30% 1.91% 5.45% 0.86% 7.85% 1.05%
2013 年 12 月 31 日
2014 年 01 月 01 日至
12.09% 1.71% 20.64% 0.68% -8.55% 1.03%
2014 年 12 月 31 日
2015 年 01 月 01 日至
142.83% 2.46% 24.56% 1.58% 118.27% 0.88%
2015 年 12 月 31 日
2016 年 01 月 01 日至
-22.67% 2.45% -8.87% 0.96% -13.80% 1.49%
2016 年 12 月 31 日
2017 年 01 月 01 日至
-7.38% 1.07% 2.87% 0.41% -10.25% 0.66%
2017 年 06 月 30 日
2013 年 03 月 25 日至
120.90% 2.08% 48.53% 1.03% 72.37% 1.05%
2017 年 06 月 30 日
(二) 浦银新兴产业自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其
与同期业绩比较基准收益率变动的比较
2013 年 3 月 25 日至 2017 年 6 月 30 日
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浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金 招募说明书摘要(更新)
十四、基金费用概览
(一) 与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类
(1)基金管理人的管理费;
(2)基金托管人的托管费;
(3)《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
(4)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
(5)基金份额持有人大会费用;
(6)基金的证券交易费用;
(7)基金的银行汇划费用;
(8)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他
费用。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
(1)基金管理人的管理费
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本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算
方法如下:
H=E× 1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人复核
后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假
日、公休假等,支付日期顺延。
(2)基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计
算方法如下:
H=E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人复
核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休
日等,支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类中第 3-7 项费用”,根据有关法规及相应协议规
定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
3、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
(1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
(2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
(3)《基金合同》生效前的相关费用;
(4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
4、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。
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十五、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投
资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露
管理办法》及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资
管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:
1、在“重要提示”部分,更新了部分内容;
2、在“第三部分 基金管理人”部分,对基金管理人概况、主要人员情况
和基金管理人的内部控制制度进行了更新;
3、在“第四部分 基金托管人”部分,更新了基金托管人基本情况部分内
容;
4、在“第五部分 相关服务机构”部分,对基金份额发售机构部分内容进
行了更新;
5、在“第八部分 基金份额的申购与赎回”部分,对申购与赎回的数额限
制、基金转换和定期定额投资计划部分内容进行了更新;
6、在“第九部分 基金的投资”部分,更新了投资决策依据和决策程序,
补充了本基金最近一期公开披露的投资组合报告的内容和截至 2017 年 6 月 30
日的投资业绩;
7、 在“第十九部分 基金托管协议的内容摘要”部分,更新了托管协议当
事人部分内容;
8、在“第二十一部分 其他应披露事项”部分,更新了基金管理人 2017 年
3 月 26 日至 2017 年 9 月 25 日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时
报》和公司网站的与本基金相关的公告。
浦银安盛基金管理有限公司
二〇一七年十一月七日
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