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这家被监管警示的基金公司,公募规模连续七季缩水近两年一基未发

来源:投资时报 2024-06-05 14:18:54
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(原标题:这家被监管警示的基金公司,公募规模连续七季缩水近两年一基未发)

新华基金公募规模在2022年二季度末升至868.31亿元,随后七个季度大挫,直至2024年一季度末已减少超420亿元

标点财经、投资时间网研究员  齐文健

因一纸罚单,这家老牌公募基金公司被推到镁光灯下。

5月31日,金种子酒(600199.SH)发布上交所《关于对新华基金管理股份有限公司予以监管警示的决定》称,2019年4月4日至2022年9月15日,新华基金旗下两只资管产品合计持有金种子酒5%以上股份。2022年5月10日,金种子酒披露新华基金减持股份计划公告,至2022年8月4日,上述两只资管产品合计减持2%。新华基金在持股比例变动达到1%时未按规定及时履行信息披露义务,而是迟至2022年8月11日才在减持进展公告中说明相关情况。根据有关规定,上交所对新华基金予以监管警示。

被监管警示之外,新华基金还有着存量基金清盘、迷你基金频现、管理规模下滑等情况。Wind数据显示,新华精选成长主题3个月持有期于2024年5月28日停止运行,并在次日进入清盘程序。这是2024年以来新华基金旗下清盘的首只基金。

除了已清盘的基金,新华基金旗下仍有多只基金在清盘“红线”附近徘徊。根据Wind数据,截至2024年一季度末,该公司还有三只基金管理规模低于5000万元,均是债券型基金。

另外,新华基金管理规模呈下滑态势。在2024年一季度末,该公司管理规模为442.95亿元,已连续缩水七个季度。

产品清盘

成立满四年的新华精选成长主题3个月持有期,于2024年5月29日进入清算程序。

5月21日,新华基金发布新华精选成长主题3个月持有期基金份额持有人大会表决结果暨决议生效公告称,根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定,基金份额持有人大会于2024年5月20日表决通过了终止《基金合同》终止的议案。

在清盘之前,新华精选成长主题3个月持有期已是迷你基。2024年一季度末,该基金管理规模为0.35亿元。根据基金2024年一季报披露,该基金连续41个工作日基金资产净值低于5000万元。

公开资料显示,新华精选成长主题3个月持有期成立于2020年4月26日,是一只偏债混合型FOF基金,最初由投资部总监王奕蕾、产品开发部总监李强担任基金经理。在上述两位基金经理先后卸任之后,冯瑞齐、李伟相继成为基金经理。冯瑞齐因个人原因离任后,李伟单独管理。随着该基金清盘,李伟也无在管产品。

观察发现,新华精选成长主题3个月持有期成立之后的第二个季度便出现大额赎回。基金2020年三季报显示,该基金的基金份额从2020年二季度末的2.23亿份降至2020年三季度末的0.46亿份。彼时,该基金管理规模为0.53亿元。截至清盘前,该基金一直处于迷你状态。

对于迷你基金清盘,新华基金向标点财经、投资时间网研究员表示,近年来,各家基金管理人都在加强迷你基金的管理,行业不断优化完善基金退出机制。截至5月24日,今年全行业共清盘81只公募基金产品,共涉及48家管理公司,最多的基金公司今年已清盘5只产品。持续时间较久、规模较小的迷你基金退出市场是行业发展的正常现象,已成市场常态。新华精选成长主题3个月持有期清盘是公司进一步优化产品结构、加强迷你基金管理的选择。   

事实上,新华精选成长主题3个月持有期只是新华基金旗下迷你基金的冰山一角。

据Wind数据统计,截至2024年一季度末,新华基金旗下有四只基金管理规模不足5000万元。除了已清盘的新华精选成长主题3个月持有期之外,新华丰利、新华安享惠金、新华利率债均由基金经理郑毅参与管理,他还是新华基金总经理助理兼固定收益投资部总监。

另外,最近几年,新华基金旗下清盘基也屡见不鲜。Wind数据显示,2021年至2023年,该公司旗下分别有两只、三只、五只基金停止运行。

困局待破

相较于迷你基、清盘基金的频繁现身,新华基金在新基金申报、发行上稍显“克制”。据统计,自2021年9月2日新华中债1-5年农发行成立之后,该公司已连续两年九个月未募集新产品,仅仅给之前成立的存量基金增设新份额,譬如新华行业周期轮换C、新华聚利E等。

新基金申报方面,截至5月31日,新华基金旗下有两只基金待审批,分别是新华中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金、新华中债0-3年政策性金融债指数证券投资基金,均为债券型基金。   

新华基金表示,未来,公司将布局更多更具客户认可度和长期生命力的新产品,助力提升投资者的投资体验。

新华基金的公募管理规模也不甚理想。Wind数据显示,成立20年,截至2024年一季度末,该公司管理规模为442.95亿元。

其实,新华基金的公募规模也曾有过辉煌时刻,在2022年二季度末攀升至868.31亿元。但随后七个季度管理规模大挫,直至2024年一季度末已减少超420亿元,规模几近腰斩。

新华基金也有着股债发展失衡的“痼疾”。该公司旗下权益类基金、固收类基金在2024年一季度末规模分别为66.55亿元、376.4亿元,占该公司公募基金管理规模的比例分别为15.02%、84.98%。

此外,新华基金旗下权益类基金业绩整体表现欠佳。根据Wind数据,截至5月31日,该公司旗下可统计今年以来、近一年、近两年、近三年收益率的权益类基金分别有26只、26只、26只、25只(只统计主代码基金,下同),收益率告负的产品数量分别为20只、25只、25只、25只。

2024年2月28日,新华基金发布高级管理人员变更公告称,蒋茜履新副总经理,任职日期为2024年2月26日。公开资料显示,他曾是东方基金的明星基金经理,管理的东方主题精选任职回报实现翻倍,为122.18%。

据新华基金介绍,蒋茜的加入将进一步提升公司团队的战斗力,公司始终坚持投资者利益至上,已逐步建成覆盖“长青代”“中生代”“新生代”的人才梯队和后备人才队伍。

新华基金还表示,未来公司将在国资股东的强力支持下,围绕坚持“长期主义”核心价值观,传承权益投资底蕴,持续塑造投研核心竞争力,实现稳健发展。   

为何管理规模连续持续缩水?新基金有何申报计划?针对上述疑问,新华基金并未予以回应。

截至2024年一季度末新华基金旗下迷你基金

数据来源:Wind


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