基金业协会 纪律处分4家私募

中国证券投资基金业协会20日公布,决定对在协会登记的私募投资基金管理人北京中益汇金投资基金管理有限公司、中财鼎盛(北京)投资基金管理有限公司、北京中农德金投资基金管理有限责任公司、北京中富知金股权投资管理有限公司及相关负责人作出纪律处分。

此前,有投资者反映,中益汇金、中财鼎盛未能按约定支付投资本金和收益,存在涉嫌虚构投资项目或擅自变更资金用途等违法违规问题。基金业协会按照有关规定分别对中益汇金和中财鼎盛进行了现场检查。在现场检查期间,两家公司对协会的检查工作不予配合,拒绝提交相关资料,使得协会对投资者的投诉事项无法查证。同时,协会发现中益汇金、中财鼎盛存在未按规定如实填报登记信息、未按规定报告重大事项等违规情形。中益汇金和中农德金、中富知金互为关联方,3家私募投资基金管理人均未按规定向协会申报关联方信息。

协会决定对中益汇金及其法定代表人唐群雁、中农德金及其法定代表人隋欣、中财鼎盛及其时任法定代表人高培峰作出公开谴责、加入黑名单的纪律处分;对中富知金法定代表人付强作出公开谴责的纪律处分。被加入黑名单的机构或人员不得从事私募投资基金管理业务。在停止或改正违规情形并采取措施保护投资者合法权益,消除不良影响后,当事人可以申请移出黑名单。(曹乘瑜)