富国天惠：2014年年度报告摘要_基金频道

富国天惠精选成长混合型证券投资基金(LOF）

二〇一四年年度报告

（摘要）

2014 年 12 月 31 日

基金管理人：富国基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

送出日期： 2015 年 03 月 28 日

§1 重要提示及目录

1.1 重要提示

富国基金管理有限公司的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记

载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及

连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长

签发。

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2015 年 3

月 26 日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、

投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

富国基金管理有限公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资

产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策

前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

本年度报告摘要摘自年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读年度报

告正文。

本报告期自 2014 年 1 月 1 日起至 2014 年 12 月 31 日止。

§2 基金简介

2.1 基金基本情况

场内简称富国天惠

基金简称富国天惠成长混合(LOF)

基金主代码 161005

交易代码前端交易代码：161005

后端交易代码：161006

基金运作方式契约型开放式

基金合同生效日 2005 年 11 月 16 日

基金管理人富国基金管理有限公司

基金托管人中国工商银行股份有限公司

报告期末基金份额总额 1,769,554,943.97 份

基金合同存续期不定期

基金份额上市的证券交易所深圳证券交易所

上市日期 2006 年 2 月 16 日

2.2 基金产品说明

本基金主要投资于具有良好成长性且合理定价的股票，在利

投资目标用金融工程技术控制组合风险的前提下，谋求基金资产的长

期最大化增值。

本基金采用主动投资管理策略，基于“快速成长、合理定价”

投资策略的选股标准精选个股，并在坚持以基本面研究驱动投资的基

础上进行适度的选时操作，争取投资收益的最大化。

中信标普 300 指数×70%＋中信国债指数×25%＋同业存款利

业绩比较基准

率×5%

本基金是一只主动投资的混合型基金，主要投资于具有良好

成长性且合理定价的股票，风险和预期收益匹配，属于风险

风险收益特征

适中的证券投资基金品种。本基金力争在严格控制风险的前

提下谋求实现基金资产长期稳定增长。

2.3 基金管理人和基金托管人

项目基金管理人基金托管人

名称富国基金管理有限公司中国工商银行股份有限公

司

姓名范伟隽赵会军

信息披露负责人联系电话 021-20361818 010—66105799

电子邮箱 public@fullgoal.com.cn custody@icbc.com.cn

客户服务电话 95105686、4008880688 95588

传真 021-20361616 010—66105798

2.4 信息披露方式

登载基金年度报告正文 www.fullgoal.com.cn

的管理人互联网网址

基金年度报告备置地点富国基金管理有限公司上海市浦东新区世纪大道 8 号

上海国金中心二期 16-17 层

中国工商银行股份有限公司北京市西城区复兴门内大

街 55 号

§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况

3.1 主要会计数据和财务指标

金额单位：人民币元

3.1.1 期间数据和指标 2014 年 2013 年 2012 年

本期已实现收益 481,004,491.79 546,096,850.68 -600,739,772.97

本期利润 671,323,028.49 686,656,088.07 258,843,914.13

加权平均基金份额本期利润 0.3462 0.2497 0.0694

本期基金份额净值增长率 25.42% 18.18% 6.27%

3.1.2 期末数据和指标 2014 年 12 月 31 日 2013 年 12 月 31 日 2012 年 12 月 31 日

期末可供分配基金份额利润 0.7103 0.5468 0.3089

期末基金资产净值 3,127,674,592.06 3,295,807,094.41 4,708,032,100.43

期末基金份额净值 1.7675 1.5468 1.3089

注：上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式

基金的申购赎回费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动

收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变

动收益。

3.2 基金净值表现

3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

份额净业绩比业绩比较

份额净

值增长较基准基准收益

阶段值增长 ①－③ ②－④

率标准收益率率标准差

率①

差② ③ ④

过去三个月 9.82% 1.48% 27.61% 1.10% -17.79% 0.38%

过去六个月 29.30% 1.17% 39.55% 0.89% -10.25% 0.28%

过去一年 25.42% 1.12% 34.65% 0.82% -9.23% 0.30%

过去三年 57.50% 1.23% 38.71% 0.89% 18.79% 0.34%

过去五年 40.45% 1.25% 6.89% 0.94% 33.56% 0.31%

自基金合同生

527.92% 1.51% 224.60% 1.26% 303.32% 0.25%

效日起至今

注：根据基金合同中投资策略及投资限制的有关规定，本基金的业绩比较基准＝

中信标普 300 指数×70%＋中信国债指数×25%＋同业存款利率×5%。本基金股票

投资部分的业绩比较基准采用中信标普 300 指数，债券投资部分的业绩比较基准

采用中信国债指数。中信标普 300 指数由深沪两市具有行业代表性的公司构成，

样本股经过流动性和财务稳定性的审慎检查，能较全面地描述中国 A 股市场地总

体趋势。中信标普国债指数反映了交易所国债整体走势，是目前市场上较有影响

力的债券投资业绩比较基准。

本基金每个交易日对业绩比较基准进行再平衡处理，1 日收益率（benchmarkt）

按下列公式计算：

benchmarkt =70% *[中信标普 300 指数 t/(中信标普 300 指数 t-1)-1] +25％* [中

信国债指数 t/(中信国债指数 t-1)-1]+ 5% * 同业存款利率 / 360 ；

其中，t=1,2,3,, T，T 表示时间截至日；

期间 T 日收益率（benchmarkT）按下列公式计算：

benchmarkT =[∏Tt=1(1+benchmarkt )]-1

其中，T=2,3,4,； ∏Tt=1(1+benchmarkt )表示 t 日至 T 日的(1+benchmarkt )

数学连乘。

3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较

基准收益率变动的比较

注：1、截止日期为 2014 年 12 月 31 日。

2、本基金于 2005 年 11 月 16 日成立，建仓期 6 个月，从 2005 年 11 月 16 日至

2006 年 5 月 15 日，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。

3.2.3 过去五年以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比

较

3.3 过去三年基金的利润分配情况

单位：人民币元

每10份基金现金形式再投资形式

年度年度利润分配合计备注

份额分红数发放总额发放总额

2014年 1.350 167,523,796.63 117,818,726.31 285,342,522.94 1次分红

2013年－－－－－

2012年－－－－－

合计 1.350 167,523,796.63 117,818,726.31 285,342,522.94 －

§4 管理人报告

4.1 基金管理人及基金经理

4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验

富国基金管理有限公司于 1999 年 4 月 13 日获国家工商行政管理局登记注册

成立，是经中国证监会批准设立的首批十家基金管理公司之一，公司于 2001 年

3 月从北京迁址上海。2003 年 9 月加拿大蒙特利尔银行（BMO）参股富国基金管

理有限公司的工商变更登记办理完毕，富国基金管理有限公司成为国内首批成立

的十家基金公司中，第一家中外合资的基金管理公司。截至 2014 年 12 月 31 日，

本基金管理人共管理富国天盛灵活配置混合型证券投资基金、富国消费主题混合

型证券投资基金、富国天源平衡混合型证券投资基金、富国天利增长债券投资基

金、富国天益价值证券投资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、

富国天惠精选成长混合型证券投资基金（LOF）、富国天时货币市场基金、富国

天合稳健优选股票型证券投资基金、富国天博创新主题股票型证券投资基金、富

国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、富国天丰强化收益债券型证券投资基

金（LOF）、富国中证红利指数增强型证券投资基金、富国优化增强债券型证券

投资基金、富国沪深 300 增强证券投资基金、富国通胀通缩主题轮动股票型证券

投资基金、富国汇利回报分级债券型证券投资基金、富国全球债券证券投资基金、

富国可转换债券证券投资基金、上证综指交易型开放式指数证券投资基金、富国

上证综指交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国天盈分级债券型证券投

资基金、富国全球顶级消费品股票型证券投资基金、富国低碳环保股票型证券投

资基金、富国中证 500 指数增强型证券投资基金（LOF）、富国产业债债券型证

券投资基金、富国新天锋定期开放债券型证券投资基金、富国高新技术产业股票

型证券投资基金、富国中国中小盘(香港上市)股票型证券投资基金、富国 7 天理

财宝债券型证券投资基金、富国纯债债券型发起式证券投资基金、富国强收益定

期开放债券型证券投资基金、富国强回报定期开放债券型证券投资基金、富国宏

观策略灵活配置混合型证券投资基金、富国信用增强债券型证券投资基金、富国

信用债债券型证券投资基金、富国目标收益一年期纯债债券型证券投资基金、富

国医疗保健行业股票型证券投资基金、富国创业板指数分级证券投资基金、富国

目标收益两年期纯债债券型证券投资基金、富国国有企业债债券型证券投资基

金、富国恒利分级债券型证券投资基金、富国城镇发展股票型证券投资基金、富

国高端制造行业股票型证券投资基金、富国收益增强债券型证券投资基金、富国

新回报灵活配置混合型证券投资基金、富国研究精选灵活配置混合型证券投资基

金、富国中证军工指数分级证券投资基金、富国中证移动互联网指数分级证券投

资基金、富国中证国有企业改革指数分级证券投资基金、富国目标齐利一年期纯

债债券型证券投资基金、富国富钱包货币市场基金、富国收益宝货币市场基金等

五十三只证券投资基金。

4.1.2 基金经理（或基金经理小组）简介

任本基金的基金经理期限证券从

姓名职务说明

任职日期离任日期业年限

本基金基博士，曾任华夏证券分析师，2000

金经理兼年 6 月起曾先后任富国基金分析

任公司副师、产品开发主管，2004 年 6 月

总经理至 2005 年 8 月任富国天益基金经

朱少醒 2005-11-16 － 17 年理助理，2008 年 11 月至 2010 年

1 月兼任汉盛基金经理；2005 年

11 月至今任富国天惠精选成长基

金经理，现任富国基金副总经理。

具有基金从业资格。

注：上述表格内基金经理的任职日期为根据公司决定确定的聘任日期，离任日期

为根据公司决定确定的解聘日期。

证券从业的涵义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

基金管理人已于 2015 年 1 月 10 日发布《富国基金管理有限公司关于副总经理变

更的公告》，朱少醒先生自 2015 年 1 月 9 日起任富国基金管理有限公司副总经理。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期，富国基金管理有限公司作为富国天惠精选成长混合型证券投资基

金

的管理人严格按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国

证券法》、《富国天惠精选成长混合型证券投资基金基金合同》以及其它有关法

律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，以尽可能

减少和分散投资风险、力保基金资产的安全并谋求基金资产长期稳定的增长为目

标，管理和运用基金资产，基金投资组合符合有关法规及基金合同的规定。

4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

4.3.1 公平交易制度和控制方法

本基金管理人根据相关法规要求，结合实际情况，制定了内部的《公平交易

管理办法》，对证券的一级市场申购、二级市场交易相关的研究分析、投资决策、

授权、交易执行、业绩评估等投资管理环节，实行事前控制、事中监控、事后评

估及反馈的流程化管理。在制度、操作层面确保各组合享有同等信息知情权、均

等交易机会，并保持各组合的独立投资决策权。

事前控制主要包括：1、一级市场，通过标准化的办公流程，对关联方审核、

价格公允性判断及证券公平分配等相关环节进行控制；2、二级市场，通过交易

系统的投资备选库、交易对手库及授权管理，对投资标的、交易对手和操作权限

进行自动化控制。

事中监控主要包括组合间相同投资标的的交易方向、市场冲击的控制，银行

间市场交易价格的公允性评估等。1、将主动投资组合的同日反向交易列为限制

行为，非经特别控制流程审核同意，不得进行；对于同日同向交易，通过交易系

统对组合间的交易公平性进行自动化处理。2、同一基金经理管理的不同组合，

对同一投资标的采用相同投资策略的，必须通过交易系统采取同时、同价下达投

资指令，确保公平对待其所管理的组合。

事后评估及反馈主要包括组合间同一投资标的的临近交易日的同向交易和

反向交易的合理性分析评估，以及不同时间窗口下（1 日、3 日、5 日）的季度

公平性交易分析评估等。1、通过公平性交易的事后分析评估系统，对涉及公平

性交易的投资行为进行分析评估，分析对象涵盖公募、年金、社保及专户产品，

并重点分析同类组合（股票型、混合型、债券型）间、不同产品间以及同一基金

经理管理不同组合间的交易行为，若发现异常交易行为，监察稽核部视情况要求

相关当事人做出合理性解释，并按法规要求上报辖区监管机构。2、季度公平性

交易分析报告按规定经基金经理或投资经理签字，并经督察长、总经理审阅签字

后，归档保存，以备后查。

4.3.2 公平交易制度的执行情况

本报告期，在同向交易价差分析方面，公司采集连续四个季度，不同时间窗

口（1 日内、3 日内、5 日内）的同向交易样本，在假设同向交易价差为零及 95%

的置信水平下，对同向交易价差进行 t 分布假设检验并对检验结果进行跟踪分

析。分析结果显示本投资组合与公司管理的其他投资组合在同向交易价差方面未

出现异常。

本报告期内公司旗下基金严格遵守公司的相关公平交易制度，未出现违反公

平交易制度的情况。

4.3.3 异常交易行为的专项说明

本报告期内未发现异常交易行为。

公司旗下管理的各投资组合在交易所公开竞价同日反向交易的控制方面，报

告期内本组合与其他投资组合之间，因组合流动性管理或投资策略调整需要，出

现 29 次同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量 5%的情况。

4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

2014 年，实体经济全年基本走平，各季的经济增速保持在 7.4%上下 0.1 个

百分点的狭窄区间之内。市场上半年小幅波动，下半年开始大幅上扬，全年波动

剧烈，风格收益极端。上半年成长风格占优，四季度大盘价值风格大幅跑赢。

本基金是成长型风格，且以自下而上的选股投资为主，全年基金维持在九十

以上的仓位。本基金资产中的低估值合理增长类资产在过去一年取得显著超额收

益，但组合中的高估值小盘成长股则受风格影响，拖累组合表现。此外，本基金

在四季度表现抢眼大金融板块配置也持续较低，导致跑输基准。

4.4.2 报告期内基金的业绩表现

截至 2014 年 12 月 31 日，本基金份额净值为 1.7675 元，份额累计净值为

3.6655 元。报告期内，本基金份额净值增长率为 25.42%，同期业绩比较基准收

益率为 34.65%。

4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

2015 年的中国实体经济下行的挑战依然严峻，期间不排除出现对通缩的担

忧。出口复苏情况、投资的持续性都是我们需要密切关注的中短期数据，包括还

需要保持高度警惕的信用风险事件爆发的可能性。市场上行的机会可能在于流动

性的持续宽松和改革推进激发投资者长期风险偏好的上升。经过过去两年结构性

行情的交替演绎，显著低估的板块渐次被市场发掘。15 年市场的机会或许更多

会是优质个股的阿尔法机会以及政府推动力足够强的主题性机会。从较长的时间

区间来看，当期估值下依然能找到足够数量的个股去追求企业成长带来的回报。

本基金的核心仓位将继续以合理的价格持有具有长期竞争力的公司，分享企业自

身成长带来的价值。同时，我们预期优质中速成长的龙头公司的估值回升或许能

提供额外的净值贡献。

个股选择层面，本基金偏好投资于具有良好“企业基因”、公司治理结构完

善、管理层优秀的企业。我们认为此类企业，有更大的概率能在未来几年都获得

高质量的增长。分享企业自身增长带来的资本市场收益是成长型基金取得收益的

最佳途径。未来几年，我们都会高度关注行业集中度的提升带来的投资机会，无

论是消费品类公司还是周期成长类公司。

个股选择层面，本基金偏好投资于具有良好“企业基因”、公司治理结构完

善、管理层优秀的企业。我们认为此类企业，有更大的概率能在未来几年都获得

高质量的增长。分享企业自身增长带来的资本市场收益是成长型基金取得收益的

最佳途径。未来几年，我们都会高度关注行业集中度的提升带来的投资机会，无

论是消费品类公司还是周期成长类公司。

4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

本公司按照相关法律法规的规定成立了估值委员会，并制订了《富国基金管

理有限公司估值委员会运作管理办法》。估值委员会是公司基金估值的主要决策

机关，由主管运营副总经理负责，成员包括基金清算、监察稽核、金融工程方面

的业务骨干以及相关基金经理，所有相关成员均具有丰富的证券基金行业从业经

验。公司估值委员会负责提出估值意见、提供和评估估值技术、执行估值决策和

程序、对外信息披露等工作，保证基金估值的公允性和合理性，维护基金持有人

的利益。基金经理是估值委员会的重要成员，必须列席估值委员会的定期会议，

提出基金估值流程及估值技术中存在的潜在问题，参与估值程序和估值技术的决

策。估值委员会各方不存在任何重大利益冲突。

4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

本基金于 2014 年 01 月 15 日公告对 2013 年报告期内利润进行收益分配，每

10 份基金份额派发红利 1.35 元，共计派发红利 285342522.94 元。

本基金于 2015 年 1 月 16 日公告对 2014 年报告期内利润进行收益分配，每

10 份基金份额派发红利 1.40 元，共计派发红利 246827575.59 元。

本基金本期分红已符合相关法律法规及《基金合同》约定。

4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明

本报告期无需要说明的相关情形。

§5 托管人报告

5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

本报告期内，本基金托管人在对富国天惠精选成长混合型证券投资基金的托

管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，

不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人

应尽的义务。

5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况

的说明

本报告期内，富国天惠精选成长混合型证券投资基金的管理人——富国基金

管理有限公司在富国天惠精选成长混合型证券投资基金的投资运作、基金资产净

值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害

基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进

行。本报告期内，富国天惠精选成长混合型证券投资基金对基金份额持有人进行

了 1 次利润分配，分配金额为 285,342,522.94 元。

5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

本托管人依法对富国基金管理有限公司编制和披露的富国天惠精选成长混

合型证券投资基金 2014 年年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财

务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。

中国工商银行资产托

管部

2015 年 3 月 26

日

§6 审计报告

本基金审计的注册会计师出具的是无保留意见的审计报告。

投资者可通过本基金年度报告正文查看审计报告全文。

§7 年度财务报表

7.1 资产负债表

会计主体：富国天惠精选成长混合型证券投资基金

报告截止日：2014 年 12 月 31 日

单位：人民币元

本期末上年度末

资产

（2014 年 12 月 31 日）（2013 年 12 月 31 日）

资产：

银行存款 46,050,224.55 164,306,229.64

结算备付金 10,616,253.84 4,546,359.17

存出保证金 914,707.29 1,094,548.52

交易性金融资产 3,085,444,665.07 3,130,639,334.73

其中：股票投资 2,955,203,315.46 3,074,218,515.03

基金投资－－

债券投资 130,241,349.61 56,420,819.70

资产支持证券投资－－

贵金属投资－－

衍生金融资产－－

买入返售金融资产－－

应收证券清算款 8,965,734.71 6,472,654.99

应收利息 3,918,609.44 260,130.47

应收股利－－

应收申购款 2,155,802.33 1,310,172.97

递延所得税资产－－

其他资产－－

资产总计 3,158,065,997.23 3,308,629,430.49

本期末上年度末

负债和所有者权益

（2014 年 12 月 31 日）（2013 年 12 月 31 日）

负债：

短期借款－－

交易性金融负债－－

衍生金融负债－－

卖出回购金融资产款－－

应付证券清算款 7,629,723.48 －

应付赎回款 12,078,245.13 3,996,951.08

应付管理人报酬 4,151,344.98 4,184,070.98

应付托管费 691,890.82 697,345.15

应付销售服务费－－

应付交易费用 5,382,425.63 2,758,854.33

应交税费－－

应付利息－－

应付利润－－

递延所得税负债－－

其他负债 457,775.13 1,185,114.54

负债合计 30,391,405.17 12,822,336.08

所有者权益：

实收基金 1,769,554,943.97 2,130,666,437.18

未分配利润 1,358,119,648.09 1,165,140,657.23

所有者权益合计 3,127,674,592.06 3,295,807,094.41

负债和所有者权益总计 3,158,065,997.23 3,308,629,430.49

注：报告截止日 2014 年 12 月 31 日，基金份额净值 1.7675 元，基金份额总额

1,769,554,943.97 份。

7.2 利润表

会计主体：富国天惠精选成长混合型证券投资基金

本报告期：2014 年 01 月 01 日至 2014 年 12 月 31 日

单位：人民币元

本期上年度可比期间

项目（2014 年 01 月 01 日至 (2013 年 01 月 01 日至

2014 年 12 月 31 日） 2013 年 12 月 31 日)

一、收入 746,610,373.27 784,501,135.53

1.利息收入 4,926,333.27 2,290,665.73

其中：存款利息收入 616,639.72 1,607,858.60

债券利息收入 4,309,693.55 682,807.13

资产支持证券利息收入－－

买入返售金融资产收入－－

其他利息收入－－

2.投资收益（损失以“-”填列） 549,271,216.45 637,985,515.16

其中：股票投资收益 515,823,885.53 584,195,714.72

基金投资收益－－

债券投资收益 -5,543,664.20 1,806,246.16

资产支持证券投资收益－－

贵金属投资收益－－

衍生工具投资收益－－

股利收益 38,990,995.12 51,983,554.28

3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 190,318,536.70 140,559,237.39

4.汇兑收益（损失以“-”号填列）－－

5.其他收入（损失以“-”号填列） 2,094,286.85 3,665,717.25

减：二、费用 75,287,344.78 97,845,047.46

1．管理人报酬 43,189,752.73 59,054,355.09

2．托管费 7,198,292.13 9,842,392.52

3．销售服务费－－

4．交易费用 24,007,970.61 28,468,294.32

5．利息支出 407,712.70 －

其中：卖出回购金融资产支出 407,712.70 －

6．其他费用 483,616.61 480,005.53

三、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 671,323,028.49 686,656,088.07

减：所得税费用－－

四、净利润（净亏损以“-”号填列） 671,323,028.49 686,656,088.07

7.3 所有者权益（基金净值）变动表

会计主体：富国天惠精选成长混合型证券投资基金

本报告期：2014 年 01 月 01 日至 2014 年 12 月 31 日

单位：人民币元

本期

（2014 年 01 月 01 日至 2014 年 12 月 31 日）

项目

实收基金未分配利润所有者权益合计

一、期初所有者权益（基金净值） 2,130,666,437.18 1,165,140,657.23 3,295,807,094.41

二、本期经营活动产生的基金净值

－ 671,323,028.49 671,323,028.49

变动数（本期利润）

三、本期基金份额交易产生的基金

净值变动数（净值减少以“-”号 -361,111,493.21 -193,001,514.69 -554,113,007.90

填列）

其中：1.基金申购款 774,146,966.21 416,889,628.80 1,191,036,595.01

2.基金赎回款 -1,135,258,459.42 -609,891,143.49 -1,745,149,602.91

四、本期向基金份额持有人分配利

润产生的基金净值变动（净值减少－ -285,342,522.94 -285,342,522.94

以“-”号填列）

五、期末所有者权益（基金净值） 1,769,554,943.97 1,358,119,648.09 3,127,674,592.06

项目上年度可比期间

（2013 年 01 月 01 日至 2013 年 12 月 31 日）

实收基金未分配利润所有者权益合计

一、期初所有者权益（基金净值） 3,596,909,946.96 1,111,122,153.47 4,708,032,100.43

二、本期经营活动产生的基金净值

－ 686,656,088.07 686,656,088.07

变动数（本期利润）

三、本期基金份额交易产生的基金

净值变动数（净值减少以“-”号 -1,466,243,509.78 -632,637,584.31 -2,098,881,094.09

填列）

其中：1.基金申购款 491,286,966.62 197,968,422.73 689,255,389.35

2.基金赎回款 -1,957,530,476.40 -830,606,007.04 -2,788,136,483.44

四、本期向基金份额持有人分配利

润产生的基金净值变动（净值减少－－－

以“-”号填列）

五、期末所有者权益（基金净值） 2,130,666,437.18 1,165,140,657.23 3,295,807,094.41

报表附注为财务报表的组成部分。

本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署；

陈戈林志松雷青松

————————— ————————— ————————

基金管理公司负责人主管会计工作负责人会计机构负责人

7.4 报表附注

7.4.1 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明

本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与上年度会计报告相一致。

7.4.2 会计差错更正的说明

本基金本期未发生重大会计差错，无需更正。

7.4.3 关联方关系

关联方名称与本基金的关系

富国基金管理有限公司基金管理人、基金销售机构

海通证券股份有限公司（“海通证券”）基金管理人的股东、基金代销机构

申银万国证券股份有限公司（现名：申万基金管理人的股东、基金代销机构

宏源证券有限公司）

山东省国际信托有限公司基金管理人的股东

蒙特利尔银行基金管理人的股东

中国工商银行股份有限公司（“工商银行”）基金托管人、基金代销机构

注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。

7.4.4 本报告期及上年度可比期间的关联方交易

7.4.4.1 通过关联方交易单元进行的交易

7.4.4.1.1 股票交易

金额单位：人民币元

本期（2014 年 01 月 01 日至 2014 年 12 上年度可比期间（2013年01月01日至

月 31 日） 2013年12月31日）

关联方名称

占当期股票成交占当期股票成交

成交金额成交金额

总额的比例（%）总额的比例（%）

海通证券 1,874,916,139.35 12.02 1,170,697,221.74 6.45

申银万国 1,026,463,769.15 6.58 334,877,678.73 1.84

7.4.4.1.2 权证交易

注：本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。

7.4.4.1.3 债券交易

金额单位：人民币元

本期（2014 年 01 月 01 日至 2014 年 12 月上年度可比期间（2013年01月01日至

31 日） 2013年12月31日）

关联方名称

占当期债券成交占当期债券成交

成交金额成交金额

总额的比例（%）总额的比例（%）

海通证券 3,062,566.71 2.97 2,146,442.80 1.45

申银万国 5,400,069.00 5.24 －－

7.4.4.1.4 回购交易

注：本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行回购交易。

7.4.4.1.5 应支付关联方的佣金

金额单位：人民币元

本期（2014年01月01日至2014年12月31日）

关联方名称占当期佣金总量占期末应付佣金总

佣金期末应付佣金余额

的比例（%）额的比例（%）

海通证券 1,667,410.33 11.95 964,551.37 17.92

申银万国 934,492.06 6.70 657,089.01 12.21

上年度可比期间（2013年01月01日至2013年12月31日）

关联方名称占当期佣金总量占期末应付佣金总

佣金期末应付佣金余额

的比例（%）额的比例（%）

海通证券 1,045,977.70 6.42 168,996.69 6.13

申银万国 304,871.15 1.87 79,640.95 2.89

注：上述佣金按市场佣金率计算,扣除证券公司需承担的费用(包括但不限于买

(卖)经手费、证券结算风险基金和买(卖)证管费等)。管理人因此从关联方获取

的其他服务主要包括：为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。

7.4.4.2 关联方报酬

7.4.4.2.1 基金管理费

单位：人民币元

本期（2014 年 01 月 01 日至上年度可比期间（2013 年 01 月

项目

2014 年 12 月 31 日） 01 日至 2013 年 12 月 31 日）

当期发生的基金应支付的管理费 43,189,752.73 59,054,355.09

其中：支付销售机构的客户维护费 5,691,407.23 6,305,778.21

注：基金管理费按前一日的基金资产净值的 1.50%的年费率计提。计算方法如下：

H＝E×1.50%/当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。

7.4.4.2.2 基金托管费

单位：人民币元

本期（2014 年 01 月 01 日至上年度可比期间（2013 年 01

项目

2014 年 12 月 31 日）月 01 日至 2013 年 12 月 31 日）

当期发生的基金应支付的 7,198,292.13 9,842,392.52

托管费

注：基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.25%的年费率计提。计算方法如下：

H=E×0.25%/当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。

7.4.4.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易

注：本基金本报告期及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券

（含回购）交易。

7.4.4.4 各关联方投资本基金的情况

7.4.4.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

注：本基金的基金管理人本报告期及上年度可比期间均未运用固有资金投资本基

金。

7.4.4.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

份额单位：份

本期末（2014 年 12 月 31 日）上期末（2013 年 12 月 31 日）

持有的基金份持有的基金份

关联方名称持有的持有的

额占基金总份额占基金总份

基金份额基金份额

额的比例(%) 额的比例(%)

富国资产管理（香 28,858,500.75 1.63 －－

港）有限公司-客户

资金（交易所）

7.4.4.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

单位：人民币元

本期（2014 年 01 月 01 日至 2014 年 12 月 31 上年度可比期间（2013 年 01 月 01 日至 2013

关联方名称日）年 12 月 31 日）

期末余额当期利息收入期末余额当期利息收入

中国工商银行股份有限

公司 46,050,224.55 487,310.14 164,306,229.64 1,455,060.57

7.4.4.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

注：本基金本报告期及上年度可比期间均未在承销期内直接购入关联方承销的证

券。

7.4.4.7 其他关联交易事项的说明

本基金本报告期及上年度可比期间均无其他关联方交易事项。

7.4.5 期末（2014 年 12 月 31 日）本基金持有的流通受限证券

7.4.5.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券

7.4.5.1.1 受限证券类别：股票

金额单位：人民币元

流通受认购期末估数量期末期末备

证券代码证券名称成功认购日可流通日

限类型价格值单价（单位：股）成本总额估值总额注

认购非公

000697 炼石有色 2014-04-10 2015-04-13 开发行证 10.18 15.68 298,546 3,039,198.28 4,681,201.28 －

券

认购非公

002466 天齐锂业 2014-03-12 2015-03-13 开发行证 28.00 38.16 1,100,000 30,800,000.00 41,976,000.00 －

券

认购非公

300133 华策影视 2014-03-27 2015-03-30 开发行证 33.03 25.08 668,641 22,085,212.23 16,769,516.28 －

券

认购非公

600703 三安光电 2014-01-30 2015-01-28 开发行证 21.80 14.22 2,038,532 44,439,997.60 28,987,925.04 －

券

认购非公

600703 三安光电 2014-07-04 2015-01-28 开发行证－ 14.22 1,019,266 － 14,493,962.52 －

券-送股

注：1：华策影视可流通日系本基金根据上市公司公告暂估确定，最终日期以上

市公司公告为准；

2：本基金持有的非公开发行股票三安光电，于 2014 年 7 月 4 日实施 2013 年度

利润分配及资本公积金转增股本方案，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 5

股

7.4.5.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票

金额单位：人民币元

复牌

停牌停牌期末估复牌数量期末期末备

股票代码股票名称开盘单

日期原因值单价日期（单位：股）成本总额估值总额注

价

000501 鄂武商Ａ 2014-12-24 筹划重大事项 15.82 2015- 17.20 966,300 14,291,085.03 15,286,866.00

－

01-16

002009 天奇股份 2014-10-20 筹划重大事项 16.30 2015- 17.93 1,000,000 15,665,597.05 16,300,000.00

－

01-28

002021 中捷资源 2014-09-05 筹划重大事项 7.01 －－ 300,000 2,117,651.29 2,103,000.00 1

002170 芭田股份 2014-12-25 筹划重大事项 9.00 2015- 9.38 100,000 879,739.33 900,000.00

－

01-05

300071 华谊嘉信 2014-12-26 筹划重大事项 16.40 2015- 16.00 2,000,000 35,917,802.82 32,800,000.00

－

01-30

300144 宋城演艺 2014-12-18 筹划重大事项 30.12 2015- 33.13 100,000 2,564,753.99 3,012,000.00

－

03-18

300208 恒顺电气 2014-12-17 筹划重大事项 13.36 2015- 14.70 100,000 1,240,572.81 1,336,000.00

－

02-09

600580 卧龙电气 2014-12-08 筹划重大事项 10.48 2015- 11.12 50,000 325,186.50 524,000.00

－

01-14

600584 长电科技 2014-11-03 筹划重大事项 11.13 2015- 12.24 100,000 814,054.17 1,113,000.00

－

01-14

600754 锦江股份 2014-11-10 筹划重大事项 25.11 2015- 27.00 190,944 3,620,279.31 4,794,603.84

－

01-19

注：1:因股票未恢复交易，复牌日期及复牌开盘单价未知。

7.4.5.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券

7.4.5.3.1 银行间市场债券正回购

注：截至本报告期末 2014 年 12 月 31 日止，本基金无因从事银行间市场债券正

回购交易形成的卖出回购证券款余额。

7.4.5.3.2 交易所市场债券正回购

截至本报告期末 2014 年 12 月 31 日止，本基金无因从事交易所市场债券正回购

交易形成的卖出回购证券款余额。

7.4.6 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

7.4.14.1 公允价值

7.4.14.1.1 不以公允价值计量的金融工具

不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括贷款和应收款项以及其他金融负

债，其因剩余期限不长，公允价值与账面价值相若。

7.4.14.1.2 以公允价值计量的金融工具

7.4.14.1.2.1 各层次金融工具公允价值

于 2014 年 12 月 31 日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的

金融资产中属于第一层次的余额为人民币 2,770,226,590.11 元，属于第二层次

的余额为人民币 315,218,074.96 元，属于第三层次余额为人民币 0.00 元（于

2013 年 12 月 31 日，第一层次的余额为人民币 3,123,239,334.73 元，属于第二

层次的余额为人民币 7,400,000.00 元，属于第三层次余额为人民币 0.00 元）。

7.4.14.1.2.2 公允价值所属层次间的重大变动

对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨

跌停时的交易不活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金分别于停牌日至交易

恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间不将相关股票和债券的公允价值列

入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程

度，确定相关股票和债券公允价值应属第二层次或第三层次。

7.4.14.1.2. 3 第三层次公允价值余额和本期变动金额

本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具第三层次公允

价值本期未发生变动。

7.4.14.2 承诺事项

截至资产负债表日，本基金无需要说明的承诺事项。

7.4.14.3 其他事项

截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。

§8 投资组合报告

8.1 期末基金资产组合情况

金额单位：人民币元

序号项目金额占基金总资产的比例（%）

1 权益投资 2,955,203,315.46 93.58

其中：股票 2,955,203,315.46 93.58

2 固定收益投资 130,241,349.61 4.12

其中：债券 130,241,349.61 4.12

资产支持证券－－

3 贵金属投资－－

4 金融衍生品投资－－

5 买入返售金融资产－－

其中：买断式回购的买入返售金融资－

－

产

6 银行存款和结算备付金合计 56,666,478.39 1.79

7 其他各项资产 15,954,853.77 0.51

8 合计 3,158,065,997.23 100.00

8.2 期末按行业分类的股票投资组合

金额单位：人民币元

代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例（%）

A 农、林、牧、渔业 4,342,000.00 0.14

B 采矿业 7,622,481.28 0.24

C 制造业 1,230,191,118.66 39.33

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 51,717,324.65 1.65

E 建筑业 23,401,400.00 0.75

F 批发和零售业 376,733,917.19 12.05

G 交通运输、仓储和邮政业 3,028,000.00 0.10

H 住宿和餐饮业 4,794,603.84 0.15

I 信息传输、软件和信息技术服务业 506,656,690.22 16.20

J 金融业 85,560,000.00 2.74

K 房地产业 465,177,148.69 14.87

L 租赁和商务服务业 83,475,000.00 2.67

M 科学研究和技术服务业 15,440,000.00 0.49

N 水利、环境和公共设施管理业 16,094,622.00 0.51

O 居民服务、修理和其他服务业－－

P 教育－－

Q 卫生和社会工作 2,251,248.25 0.07

R 文化、体育和娱乐业 78,717,760.68 2.52

S 综合－－

合计 2,955,203,315.46 94.49

8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

金额单位：人民币元

序号股票代码股票名称数量（股）公允价值占基金资产净值比例（%）

1 600208 新湖中宝 39,000,000 285,480,000.00 9.13

2 300253 卫宁软件 3,928,796 274,897,856.12 8.79

3 600694 大商股份 5,200,020 249,236,958.60 7.97

4 002153 石基信息 1,797,407 117,909,899.20 3.77

5 000671 阳光城 7,075,087 98,131,456.69 3.14

6 002488 金固股份 3,980,000 92,893,200.00 2.97

7 600309 万华化学 4,200,000 91,476,000.00 2.92

8 300285 国瓷材料 2,800,000 81,648,000.00 2.61

9 300133 华策影视 3,018,571 75,705,760.68 2.42

10 600276 恒瑞医药 2,000,317 74,971,881.16 2.40

注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于富国基金

管理有限公司网站的年度报告正文

8.4 报告期内股票投资组合的重大变动

8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细

金额单位：人民币元

序号股票代码股票名称本期累计买入金额占期初基金资产净值比例（%）

1 300253 卫宁软件 357,487,792.00 10.85

2 300133 华策影视 197,466,223.04 5.99

3 000671 阳光城 183,509,496.27 5.57

4 000712 锦龙股份 163,228,513.90 4.95

5 603766 隆鑫通用 154,417,373.95 4.69

6 601318 中国平安 141,128,175.38 4.28

7 002488 金固股份 133,260,259.93 4.04

8 300285 国瓷材料 112,012,649.68 3.40

9 300257 开山股份 108,291,525.14 3.29

10 002153 石基信息 105,989,273.99 3.22

11 000024 招商地产 102,980,910.29 3.12

12 000581 威孚高科 102,472,632.54 3.11

13 000423 东阿阿胶 100,144,335.89 3.04

14 002271 东方雨虹 93,416,544.61 2.83

15 600309 万华化学 91,544,618.99 2.78

16 000656 金科股份 90,903,548.05 2.76

17 300226 上海钢联 86,576,178.94 2.63

18 601933 永辉超市 86,057,131.09 2.61

19 000963 华东医药 85,720,286.85 2.60

20 600867 通化东宝 84,892,142.39 2.58

21 600887 伊利股份 84,408,238.98 2.56

22 300356 光一科技 84,186,116.26 2.55

23 002422 科伦药业 80,609,605.79 2.45

24 600048 保利地产 79,223,058.99 2.40

25 600859 王府井 77,313,159.26 2.35

26 300287 飞利信 76,863,403.42 2.33

27 601166 兴业银行 74,943,361.13 2.27

28 600066 宇通客车 73,026,276.39 2.22

29 002223 鱼跃医疗 72,420,444.33 2.20

30 300058 蓝色光标 70,237,335.38 2.13

31 600703 三安光电 69,410,490.06 2.11

32 300254 仟源医药 69,327,535.99 2.10

33 600352 浙江龙盛 66,955,770.62 2.03

8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细

金额单位：人民币元

序号股票代码股票名称本期累计卖出金额占期初基金资产净值比例（%）

1 300253 卫宁软件 484,886,849.56 14.71

2 600208 新湖中宝 262,888,841.14 7.98

3 000423 东阿阿胶 225,325,643.50 6.84

4 000024 招商地产 221,504,004.72 6.72

5 002153 石基信息 201,019,097.51 6.10

6 000581 威孚高科 199,138,338.37 6.04

7 000712 锦龙股份 189,012,247.66 5.73

8 600887 伊利股份 158,598,987.52 4.81

9 601318 中国平安 152,078,950.11 4.61

10 603766 隆鑫通用 151,774,243.05 4.61

11 600694 大商股份 148,190,077.58 4.50

12 002293 罗莱家纺 147,240,205.94 4.47

13 600703 三安光电 142,968,469.16 4.34

14 600858 银座股份 140,272,504.16 4.26

15 300133 华策影视 129,006,262.43 3.91

16 000651 格力电器 128,283,876.65 3.89

17 000671 阳光城 117,339,269.62 3.56

18 002223 鱼跃医疗 113,296,892.16 3.44

19 000656 金科股份 112,608,426.49 3.42

20 600859 王府井 105,796,175.35 3.21

21 601166 兴业银行 105,716,454.51 3.21

22 002271 东方雨虹 103,767,302.94 3.15

23 600309 万华化学 92,175,292.33 2.80

24 600867 通化东宝 91,892,295.02 2.79

25 002422 科伦药业 89,715,001.94 2.72

26 000963 华东医药 87,876,052.96 2.67

27 600066 宇通客车 87,416,937.17 2.65

28 600637 百视通 79,803,436.60 2.42

29 002421 达实智能 73,944,413.34 2.24

30 300226 上海钢联 73,778,591.60 2.24

31 600048 保利地产 72,287,461.81 2.19

8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

单位：人民币元

买入股票成本（成交）总额 7,446,197,279.21

卖出股票收入（成交）总额 8,267,558,963.09

注：买入股票成本（成交）总额和卖出股票收入（成交）总额按买卖成交金额

（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合

金额单位：人民币元

序号债券品种公允价值（元）占基金资产净值比例（%）

1 国家债券－－

2 央行票据－－

3 金融债券 130,140,000.00 4.16

其中：政策性金融债 130,140,000.00 4.16

4 企业债券－－

5 企业短期融资券－－

6 中期票据－－

7 可转债 101,349.61 0.00

8 其他－－

9 合计 130,241,349.61 4.16

8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

金额单位：人民币元

序号债券代码债券名称数量（张）公允价值(元) 占基金资产净值比例（%）

1 140207 14 国开 07 500,000 50,075,000.00 1.60

2 140212 14 国开 12 500,000 50,065,000.00 1.60

3 140213 14 国开 13 300,000 30,000,000.00 0.96

4 128009 歌尔转债 819 101,349.61 0.00

8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资

明细

注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。

8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明

细

注：本基金本报告期末未持有贵金属。

8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

注：本基金本报告期末未持有权证。

8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

8.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

注：本基金本报告期末未投资股指期货。

8.10.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金根据基金合同的约定，不允许投资股指期货。

8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

8.11.1 本期国债期货投资政策

本基金根据基金合同的约定，不允许投资国债期货。

8.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

注：本基金本报告期末未投资国债期货。

8.11.3 本期国债期货投资评价

本基金本报告期未投资国债期货。

8.12 投资组合报告附注

8.12.1 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案

调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或

在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

8.12.2 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。

报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。

8.12.3 期末其他各项资产构成

单位：人民币元

序号名称金额

1 存出保证金 914,707.29

2 应收证券清算款 8,965,734.71

3 应收股利－

4 应收利息 3,918,609.44

5 应收申购款 2,155,802.33

6 其他应收款－

7 待摊费用－

8 其他－

9 合计 15,954,853.77

8.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

金额单位：人民币元

流通受限部分的占基金资产净

序号股票代码股票名称流通受限情况说明

公允价值(元) 值比例（%）

1 300133 华策影视 16,769,516.28 0.54 非公开发行股票

8.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分。

因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可

能存在尾差。

§9 基金份额持有人信息

9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位：份

持有人结构

户均持有机构投资者个人投资者

持有人户数(户) 的基金份占总份占总份

额持有份额额比例持有份额额比例

（%）（%）

91,015 19,442.45 436,115,268.48 24.65 1,333,439,675.49 75.35

9.2 期末上市基金前十名持有人

序号持有人名称持有份额（份）占上市总份额比例（%）

1 季占柱 1,837,378 0.10

2 张红 963,833 0.05

3 肖尧 365,534 0.02

4 王慕洁 304,546 0.02

5 袁轶 278,258 0.02

6 严事成 277,747 0.02

7 吴正华 270,814 0.02

8 赵玉林 250,967 0.01

9 冷雷 235,234 0.01

10 翁孟生 219,359 0.01

9.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

项目持有份额总数（份）占基金总份额比例（%）

基金管理公司所有从业人员

1,420,201.43 0.0803

持有本基金

注：1、本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量

的数量区间为 50 至 100 万份（含）；

2、本基金基金经理未持有本基金。

9.4 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况

项目持有基金份额总量的数量区间（万份）

本公司高级管理人员、基金投资

和研究部门负责人持有本开放 50~100

式基金

本基金基金经理持有本开放式

基金

§10 开放式基金份额变动

单位：份

基金合同生效日(2005 年 11 月 16 日)基金份额总额 584,312,553.76

报告期期初基金份额总额 2,130,666,437.18

本报告期基金总申购份额 774,146,966.21

减：本报告期基金总赎回份额 1,135,258,459.42

本报告期基金拆分变动份额－

本报告期期末基金份额总额 1,769,554,943.97

注：总申购份额含红利再投、转换入份额；总赎回份额含转换出份额。

§11 重大事件揭示

11.1 基金份额持有人大会决议

本报告期内本基金没有召开基金份额持有人大会。

11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

本报告期内，本基金管理人已于 2014 年 1 月 29 日和 2014 年 1 月 30 日发

布公告，陈戈先生自 2014 年 1 月 29 日起由公司副总经理转任公司总经理。

本基金管理人已于 2014 年 5 月 13 日发布公告，孟朝霞女士自 2014 年 5 月

12 日起不再担任公司副总经理。

本基金管理人已于 2014 年 6 月 20 日发布公告，陆文佳女士自 2014 年 6 月

19 日起担任公司副总经理。

本基金管理人已于 2014 年 12 月 24 日发布公告，陈敏女士自 2014 年 12 月

21 日起不再担任公司董事长。

本基金管理人已于 2015 年 1 月 10 日发布公告，李笑薇女士、朱少醒先生

自 2015 年 1 月 9 日起担任公司副总经理。

本基金管理人已于 2015 年 1 月 31 日发布公告，薛爱东先生自 2015 年 1 月

30 日起担任公司董事长。

本报告期内，本基金托管人中国工商银行股份有限公司（以下简称“中国

工商银行”）已于 2014 年 8 月 20 日发布公告，因工作需要，周月秋同志不再担

任中国工商银行资产托管部总经理。在新任资产托管部总经理李勇同志完成证券

投资基金行业高级管理人员任职资格备案手续前，由副总经理王立波同志代为行

使中国工商银行资产托管部总经理部分业务授权职责。

11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

本报告期无涉及基金管理人、基金资产、基金托管业务的诉讼。

11.4 基金投资策略的改变

本报告期本基金投资策略无改变。

11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况

本报告期内基金管理人没有改聘为其审计的会计师事务所。本基金本年度

支付给审计机构安永华明会计师事务所的报酬为 10 万元人民币，其已提供审计

服务的连续年限为 12 年。

11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

2014 年 6 月 23 日，中国证券监督管理委员会上海监管局向我司下发了《关

于对富国基金管理有限公司采取责令改正措施的决定》，要求我司于 2014 年 7

月 8 日前予以改正，并对相关责任人采取了行政监管措施。对此我司高度重视，

成立了整改工作小组，梳理相关制度流程，排查现行内控漏洞，针对性的制定了

整改执行方案，完善了公司内部控制措施，并已向中国证券监督管理委员会上海

监管局提交了整改报告。

除上述情况外，本报告期内，基金管理人、基金托管人及其高级管理人员

未受稽查或处罚。

11.7 本期基金租用证券公司交易单元的有关情况

金额单位：人民币元

股票交易债券交易债券回购交易权证交易应支付该券商的佣金

占当期占当期占当期占当期占当期

交易

股票成债券成债券回权证佣金

券商名称单元备注

成交金额交总额成交金额交总额成交金额购成交成交金额成交总佣金总量的

数量

的比例的比例总额的额的比比例

（%）（%）比例（%）例（%）（%）

国开证券 1 308,864,893.25 1.98 －－－－－－ 273,314.83 1.96 －

宏源证券 2 51,433,015.43 0.33 －－－－－－ 45,513.23 0.33 －

申银万国 1 1,026,463,769.15 6.58 5,400,069.00 5.24 －－－－ 934,492.06 6.70 －

兴业证券 1 330,091,689.35 2.12 337,403.80 0.33 －－－－ 300,515.85 2.15 －

国信证券 2 366,480,328.32 2.35 －－－－－－ 326,828.70 2.34 －

海通证券 2 1,874,916,139.35 12.02 3,062,566.71 2.97 －－－－ 1,667,410.33 11.95 －

银河证券 1 607,251,012.98 3.89 －－－－－－ 537,356.43 3.85 －

中信证券 1 368,128,909.86 2.36 26,258,260.50 25.50 15,000,000.00 100.00 －－ 335,141.35 2.40 －

安信证券 2 1,456,281,323.76 9.34 －－－－－－ 1,302,320.87 9.33 －

华创证券 2 377,278,669.37 2.42 2,902,440.60 2.82 －－－－ 335,140.31 2.40 －

招商证券 2 344,756,435.54 2.21 －－－－－－ 305,075.05 2.19 －

红塔证券 2 －－－－－－－－－－－

东兴证券 2 409,395,025.46 2.62 －－－－－－ 363,613.69 2.61 －

湘财证券 1 －－－－－－－－－－－

广发证券 2 3,948,334,999.30 25.31 45,772,776.60 44.44 －－－－ 3,514,382.83 25.19 －

华西证券 1 1,398,233,862.38 8.96 934,440.20 0.91 －－－－ 1,272,950.56 9.12 －

民生证券 2 2,386,099,170.40 15.30 18,322,148.80 17.79 －－－－ 2,127,199.93 15.24 －

中投证券 1 343,163,476.34 2.20 －－－－－－ 312,415.93 2.24 －

注：我公司对基金交易单元的选择是综合考虑券商的研究能力及其它相关因素后决定的。本报告期本基金新增券商交易单元：华西证

券 393889。本报告期本基金退租券商交易单元：红塔证券 391108。其余租用券商交易单元未发生变动。

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