自清明节恢复交易以来,港股表现持续火爆,两个交易日,恒生国企指数累计上涨8.57%,带火了投资港股的QDII基金。4月8日,银华恒生国企指数分级基金出现数倍于原有基金资产规模的巨量申购。出于对原有基金持有人和当日申购者利益的保护,银华基金在征询了外部律师意见后,根据基金合同的规定,银华基金发布公告,对于4月8日全部申购申请进行拒绝。对此,银华基金表示:“投资者对于申购申请被拒绝的反应,我们深表理解。但这对于银华基金来说,同样是一个艰难的决定和巨大的损失。我们最终选择了放弃,以保护投资者利益,希望投资者及各界对此给予理解和信任。”
巨额申购申请被拒绝的主要原因源于外汇额度无法满足巨量资金建仓。如果对申购申请全部接受,则将由于申购申请金额数倍于原基金资产净值,导致原持有人利益被大幅稀释;同时,对于新申购投资者,也将由于基金组合中权益类资产持仓水平无法达到合同约定投资比例,而导致对于指数跟踪偏离度过高,无法有效跟踪指数。同时,巨量新增申购资金将会导致无法实现套利的情况出现。
此外,由于4月8日申购申请额度过大,已数倍于原有基金资产规模及外汇额度余额,比例确认将导致投资者的获配比例较低,因此,银华基金没有采取比例配售策略。
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