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富国天时:更新招募说明书(摘要)(2015年第一号)

来源:巨潮网 2015-07-09 15:54:07
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富国天时货币市场基金更新招募说明书摘要

富国天时货币市场基金

招募说明书(更新)

(摘要)

(二 0 一五年第一号)

富国天时货币市场基金(以下简称“本基金”)由中国证监会 2006 年 4 月 5

日证监基金字【2006】59 号文《关于同意富国天时货币市场基金募集的批复》

核准。本基金的基金合同于 2006 年 6 月 5 日正式生效。

【重要提示】

投资有风险,投资人拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书,全面认识本

基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资人自身的风险承受能力,并对于申购

基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金

投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值

变化引致的投资风险,由投资人自行负责。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核

准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基

金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基

金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作

办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金

份额持有人的权利和义务,应详细查阅本基金的基金合同。

本招募说明书所载内容截止至 2015 年 6 月 5 日,基金投资组合报告和基金

业绩表现截止至 2015 年 3 月 31 日(财务数据未经审计)。

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富国天时货币市场基金更新招募说明书摘要

一、基金管理人

(一)基金管理人概况

本基金基金管理人为富国基金管理有限公司,基本信息如下:

名称:富国基金管理有限公司

注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层

办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层

邮政编码:200120

法定代表人:薛爱东

总经理:陈戈

成立日期:1999 年 4 月 13 日

批准设立机关:中国证券监督管理委员会

批准设立文号:证监基字【1999】11 号

组织形式:有限责任公司

注册资本:1.8 亿元人民币

经营期限:持续经营

电话:(021)20361818

传真:(021)20361616

联系人:范伟隽

股权结构(截止于 2015 年 6 月 5 日):

股东名称 出资比例

海通证券股份有限公司 27.775%

申万宏源证券有限公司 27.775%

加拿大蒙特利尔银行 27.775%

山东省国际信托有限公司 16.675%

公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员

会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。风险控制委员会负责公司日常

运作的风险控制和管理工作,确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监

管规则,防范和化解运作风险、合规与道德风险。

公司目前下设二十二个部门、三个分公司和二个子公司,分别是:权益投资

部、固定收益投资部、固定收益专户投资部、固定收益研究部、量化与海外投资

部、权益专户投资部、养老金投资部、权益研究部、集中交易部、董事会办公室、

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富国天时货币市场基金更新招募说明书摘要

综合管理部、机构业务部、零售业务部、营销管理部、客户服务部、电子商务部、

战略与产品部、监察稽核部、计划财务部、人力资源部、信息技术部、运营部、

北京分公司、成都分公司、广州分公司、富国资产管理(香港)有限公司、富国

资产管理(上海)有限公司。权益投资部:负责权益类基金产品的投资管理;固

定收益投资部:负责固定收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分

(包括公司自有资金等)的投资管理;固定收益专户投资部:负责一对一、一对

多等非公募固定收益类专户的投资管理;固定收益研究部:负责固定收益类公募

产品和非固定收益类公募产品的债券部分的研究管理等;量化与海外投资部:负

责量化权益投资、量化衍生品投资及境外权益等各类投资的研究与投资管理;权

益专户投资部:负责社保、保险、QFII、一对一、一对多等非公募权益类专户的

投资管理;养老金投资部:负责养老金(企业年金、职业年金、基本养老金、社

保等)及类养老金专户等产品的投资管理;权益研究部:负责行业研究、上市公

司研究和宏观研究等;集中交易部:负责投资交易和风险控制;董事会办公室:

履行公司章程规定的工作职责,暂与综合管理部合署办公;综合管理部:负责公

司董事会日常事务、公司文秘管理、公司(内部)宣传、信息调研、行政后勤管

理等工作;机构业务部:负责年金、专户、社保以及共同基金的机构客户营销工

作;零售业务部:管理华东营销中心、华中营销中心、华南营销中心(广州分公

司)、北方营销中心(北京分公司)、西部营销中心(成都分公司)、华北营销中

心,负责共同基金的零售业务;营销管理部:负责营销计划的拟定和落实、品牌

建设和媒体关系管理,为零售和机构业务团队、子公司等提供一站式销售支持;

客户服务部:拟定客户服务策略,制定客户服务规范,建设客户服务团队,提高

客户满意度,收集客户信息,分析客户需求,支持公司决策;电子商务部:负责

基金电子商务发展趋势分析,拟定并落实公司电子商务发展策略和实施细则,有

效推进公司电子商务业务;战略与产品部:负责开发、维护公募和非公募产品,

协助管理层研究、制定、落实、调整公司发展战略,建立数据搜集、分析平台,

为公司投资决策、销售决策、业务发展、绩效分析等提供整合的数据支持;监察

稽核部:负责监察、风控、法务和信息披露;信息技术部:负责软件开发与系统

维护等;运营部:负责基金会计与清算;计划财务部:负责公司财务计划与管理;

人力资源部:负责人力资源规划与管理;富国资产管理(香港)有限公司:证券

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交易、就证券提供意见和提供资产管理;富国资产管理(上海)有限公司:经营

特定客户资产管理以及中国证监会认可的其他业务。

截止到 2015 年 6 月 5 日,公司有员工 279 人,其中 61%以上具有硕士以上

学历。

(二)主要人员情况

1、董事会成员

薛爱东先生,董事长,研究生学历,高级经济师。历任交通银行扬州分行监

察室副主任、办公室主任、会计部经理、证券部经理,海通证券股份有限公司扬

州营业部总经理,兴安证券有限责任公司托管组组长,海通证券股份有限公司黑

龙江管理总部总经理兼党委书记、上海分公司总经理兼党委书记、公司机关党委

书记兼总经理办公室主任。

陈戈先生,董事,总经理,研究生学历。历任国泰君安证券有限责任公司研

究所研究员,富国基金管理有限公司研究员、基金经理、研究部总经理、总经理

助理、副总经理,2005年4月至2014年4月任富国天益价值证券投资基金基金经理。

麦陈婉芬女士(Constance Mak),董事,文学及商学学士,加拿大注册会计

师。现任BMO金融集团亚洲业务总经理(General Manager, Asia, International,

BMO Financial Group),中加贸易理事会董事和加拿大中文电视台顾问团的成员。

历任St. Margaret’s College教师,加拿大毕马威 (KPMG) 会计事务所的合伙

人。

方荣义先生,董事,研究生学历,高级会计师。现任申万宏源证券有限公司

副总经理、财务总监。历任北京用友电子财务技术有限公司研究所信息中心副主

任,厦门大学工商管理教育中心副教授,中国人民银行深圳经济特区分行(深圳

市中心支行)会计处副处长,中国人民银行深圳市中心支行非银行金融机构处处

长,中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务会计处处长、国有银行监管处处

长,申银万国证券股份有限公司财务总监。

裴长江先生,董事,研究生学历。现任海通证券股份有限公司副总经理。历

任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总经理助理、总经理,申银万国

证券公司闸北营业部总经理、浙江管理总部副总经理、经纪总部副总经理,华宝

信托投资有限责任公司投资总监,华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经理。

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Edgar Normund Legzdins先生,董事,本科学历,加拿大特许会计师。现任

BMO金融集团国际业务全球总裁(SVP & Managing Director, International, BMO

Financial Group)。1980年至1984年在Coopers & Lybrand担任审计工作;1984

年加入加拿大BMO银行金融集团蒙特利尔银行。

蒲冰先生,董事,本科学历,中级审计师。现任山东省国际信托有限公司自

营业务部副总经理。历任山东正源和信会计师事务所审计部、评估部员工,山东

省鲁信置地有限公司计财部业务经理,山东省国际信托有限公司计财部业务经

理,山东省国际信托有限公司合规审计部副总经理。

张克均先生,董事,研究生学历。现任申万宏源证券有限公司战略规划总部

总经理。历任福建兴业银行厦门分行电脑部副经理、计划部副经理、证券部副经

理、杏林支行副行长;申银万国证券股份有限公司厦门证券营业部副经理、经理、

深圳分公司副总经理兼厦门夏禾路证券营业部经理、经纪总部总经理。

戴国强先生,独立董事,研究生学历。现任上海财经大学MBA学院院长、党

委书记。历任上海财经大学助教、讲师、副教授、教授,金融学院副院长、金融

学院常务副院长、金融学院院长;上海财经大学教授、博士生导师, 金融学院党

委书记, 教授委员会主任。

伍时焯 (Cary S. Ng) 先生,独立董事,研究生学历,加拿大特许会计师。

现任圣力嘉学院(Seneca College)工商系会计及财务金融科教授。1976年加入加

拿大毕马威会计事务所的前身Thorne Riddell公司担任审计工作,有30余年财务

管理及信息系统项目管理经验,曾任职在 Neo Materials Technologies Inc. 前

身AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc., UniLink

Tele.com Inc. 等国际性公司为首席财务总监(CFO)及财务副总裁。

李宪明先生,独立董事,研究生学历。现任上海市锦天城律师事务所律师、

高级合伙人。历任吉林大学法学院教师。

2、监事会成员

岳增光先生,监事长,本科学历,高级会计师。现任山东省国际信托有限公

司纪委书记、风控总监。历任山东省济南市经济发展总公司会计,山东正源和信

有限责任会计师事务所室主任,山东鲁信实业集团公司财务,山东省鲁信投资控

股集团有限公司财务,山东省国际信托有限公司财务部经理。

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沈寅先生,监事,本科学历。现任申银宏源证券有限公司合规与风险管理总

部总经理助理及公司律师。历任上海市中级人民法院助理审判员、审判员、审判

组长;上海市第二中级人民法院办公室综合科科长。

夏瑾璐女士,监事,研究生学历。现任蒙特利尔银行上海代表处首席代表。

历任上海大学外语系教师;荷兰银行上海分行结构融资部经理;蒙特利尔银行金

融机构部总裁助理;荷兰银行上海分行助理副总裁。

仇夏萍女士,监事,研究生学历。现任海通证券股份有限公司计划财务部总

经理。历任中国工商银行上海分行杨浦支行所任职;在华夏证券有限公司东方路

营业部任职。

孙琪先生,监事,本科学历。现任富国基金管理有限公司IT副总监。历任杭

州恒生电子股份公司职员,东吴证券有限公司职员,富国基金管理有限公司系统

管理员、系统管理主管、IT总监助理。

唐洁女士,监事,本科学历,CFA。现任富国基金管理有限公司策略研究员。

历任上海夏商投资咨询有限公司研究员,富国基金管理有限公司研究助理、助理

研究员。

王旭辉先生,监事,研究生学历。现任富国基金管理有限公司华东营销中心

总经理。历任职于郏县政府办公室职员,郏县国营一厂厂长,富国基金管理有限

公司客户经理、高级客户经理。

陆运天先生,监事,研究生学历。现任富国基金管理有限公司电子商务部电

子商务总监助理。历任汇添富基金任电子商务经理,富国基金管理有限公司资深

电子商务经理。

3、督察长

范伟隽先生,督察长。中共党员,硕士研究生。曾任毕马威华振会计师事务

所项目经理,中国证监会上海监管局主任科员、副处长。2012年10月20日开始担

任富国基金管理有限公司督察长。

4、经营管理层人员

陈戈先生,总经理(简历请参见上述关于董事的介绍)。

林志松先生,副总经理。中共党员,大学本科,工商管理硕士。曾在漳州商

检局办公室、晋江商检局检验科、厦门证券公司投资发展部工作。曾任富国基金

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管理有限公司监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门副经理、经理、督察长。2008

年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。

陆文佳女士,副总经理。中共党员,硕士研究生。曾在中国工商银行上海市

分行历任分支行职员、经理。曾在华安基金管理有限公司历任市场业务一部投资

顾问、上海机构业务部总监助理、市场部总监助理、上海业务部总经理、市场部

总经理、公司副营销总裁。2014年6月19日开始担任富国基金管理有限公司副总

经理。

李笑薇女士,研究生学历,高级经济师,13 年证券、基金从业经验。现任

富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。历任国家教委外资贷款办公室项目

官员,摩根士丹利资本国际 Barra 公司(MSCIBARRA)BARRA 股票风险评估部高

级研究员,巴克莱国际投资管理公司 (BarclaysGlobal Investors) 大中华主动

股票投资总监、高级基金经理及高级研究员,富国基金管理有限公司量化与海外

投资部总经理兼基金经理、总经理助理兼量化与海外投资部总经理兼基金经理。

朱少醒先生,研究生学历,16 年证券、基金从业经验。现任富国基金管理

有限公司副总经理兼基金经理。历任富国基金管理有限公司产品开发主管、基金

经理助理、基金经理、研究部总经理兼基金经理、总经理助理兼研究部总经理兼

基金经理、总经理助理兼权益投资部总经理兼基金经理。

5、本基金基金经理

(1)现任基金经理:王颀亮女士,硕士,曾任上海国利货币经纪有限公司

经纪人,自 2010 年 9 月至 2013 年 7 月在富国基金管理有限公司任交易员;2013

年 7 月至 2014 年 8 月在富国基金管理有限公司任高级交易员兼研究助理;2014

年 8 月至 2015 年 2 月任富国 7 天理财宝债券型证券投资基金基金经理,2014 年

8 月起任富国收益宝货币市场基金基金经理,2015 年 4 月起任富国恒利分级债券

型证券投资基金、富国目标齐利一年期纯债债券型证券投资基金、富国富钱包货

币市场基金基金、富国天时货币市场基金基金经理。具有基金从业资格。

(2)历任基金经理:本基金第一任基金经理为钟智伦先生,任职时间为 2006

年 6 月至 2009 年 3 月。本基金第二任基金经理为杨贵宾先生,任职时间为 2009

年 3 月至 2010 年 6 月。本基金第三任基金经理为刁羽先生,任职时间为 2010

年 6 月至 2013 年 3 月。基金第四任基金经理为邹卉女士,任职时间为 2011 年 8

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月至 2014 年 8 月。本基金第五任基金经理为刘凌云女士,任职时间为 2014 年 8

月至 2015 年 4 月。

6、投资决策委员会

投资决策委员会成员构成如下:公司总经理陈戈先生、主动权益及固定收益

投资副总经理朱少醒先生和量化与海外投资副总经理李笑薇女士。列席人员包

括:督察长、集中交易部总经理以及投委会主席邀请的其他人员。

本基金采取集体投资决策制度。

7、上述人员之间不存在近亲属关系。

二、基金托管人

(一)基金托管人情况

1、基本情况

名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)

住所:北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座

法定代表人:刘士余

成立日期:2009 年 1 月 15 日

批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号

基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号

注册资本:32,479,411.7 万元人民币

存续期间:持续经营

联系电话:010-66060069

传真:010-68121816

联系人:林葛

中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院

批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立。

中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。

中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,

服务对象最多,业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自

己的努力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、

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富国天时货币市场基金更新招募说明书摘要

联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念,

坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策略,着力打

造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产

品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长。

中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优质,业绩

突出,2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国农业银行通过

了美国 SAS70 内部控制审计,并获得无保留意见的 SAS70 审计报告,表明了独立公正第三方

对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农

业银行着力加强能力建设,品牌声誉进一步提升,在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖

盛典”中成绩突出,获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的

“最佳资产托管奖”。

中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成

立,2004 年 9 月更名为托管业务部,内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托

资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险

管理处,拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。

2、主要人员情况

中国农业银行托管业务部现有员工 140 余名,其中高级会计师、高级经济师、高级工程

师、律师等专家 10 余名,服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理

层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。

3、基金托管业务经营情况

截止 2015 年 3 月 31 日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基

金共 254 只,包括富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增长混合型证券投资基金、

大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成创新成长混合

型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金、博时内需增长灵活配置混合型证

券投资基金、汉盛证券投资基金、裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基

金、丰和价值证券投资基金、久嘉证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收

益证券投资基金、大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、银河稳健证券投资基金、

银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利息收益开放式证券

投资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证券投资基金、万家增强

收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式证券投

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资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、鹏华货币市场证券投资基金、中海分

红增利混合型证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、新华优选分红混合型证券投资基

金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、交银施罗德货币市场证券

投资基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深 300 指数证券投资基金、信诚

四季红混合型证券投资基金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投

资基金、益民货币市场基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心优选股票型证券

投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票证券投资基金、

长盛中证 100 指数证券投资基金、泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、东吴价值成长双

动力股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投

资基金、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮

核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合

型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、富兰克林国海深化价值股票

型证券投资基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新华优选成长股票型证券投资基

金、金元惠理成长动力灵活配置混合型证券投资基金、天治稳健双盈债券型证券投资基金、

中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、长信利丰债券型证券投资基金、金元惠理丰利债券

型证券投资基金、交银施罗德先锋股票证券投资基金、东吴进取策略灵活配置混合型开放式

证券投资基金、建信收益增强债券型证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金

(LOF)、大成行业轮动股票型证券投资基金、交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指

数证券投资基金联接基金、上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金、富兰克林国

海沪深 300 指数增强型证券投资基金、南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基

金(LOF)、景顺长城能源基建股票型证券投资基金、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资

基金、工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金、东吴货币市场证券投资基金、博时创业成

长股票型证券投资基金、招商信用添利债券型证券投资基金、易方达消费行业股票型证券投

资基金、富国汇利分级债券型证券投资基金、大成景丰分级债券型证券投资基金、兴全沪深

300 指数增强型证券投资基金(LOF)、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金、

工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国可转换债券证券投资基

金、大成深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长 40 交易型开放式指数

证券投资基金联接基金、泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基金、交银施罗德信用添利债

券证券投资基金(LOF)、东吴中证新兴产业指数证券投资基金、工银瑞信四季收益债券型证

券投资基金、招商安瑞进取债券型证券投资基金、汇添富社会责任股票型证券投资基金、工

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富国天时货币市场基金更新招募说明书摘要

银瑞信消费服务行业股票型证券投资基金、易方达黄金主题证券投资基金(LOF)、中邮中小

盘灵活配置混合型证券投资基金、浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、嘉实领先成长股

票型证券投资基金、广发中小板 300 交易型开放式指数证券投资基金、广发中小板 300 交易

型开放式指数证券投资基金联接基金、南方保本混合型证券投资基金、交银施罗德先进制造

股票证券投资基金、上投摩根新兴动力股票型证券投资基金、富兰克林国海策略回报灵活配

置混合型证券投资基金、金元惠理保本混合型证券投资基金、招商安达保本混合型证券投资

基金、深证 300 价值交易型开放式指数证券投资基金、南方中国中小盘股票指数证券投资基

金(LOF)、交银施罗德深证 300 价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国中证

500 指数增强型证券投资基金(LOF)、长信内需成长股票型证券投资基金、大成中证内地消

费主题指数证券投资基金、中海消费主题精选股票型证券投资基金、长盛同瑞中证 200 指数

分级证券投资基金、景顺长城核心竞争力股票型证券投资基金、汇添富信用债债券型证券投

资基金、光大保德信行业轮动股票型证券投资基金、富兰克林国海亚洲(除日本)机会股票

型证券投资基金、汇添富逆向投资股票型证券投资基金、大成新锐产业股票型证券投资基金、

申万菱信中小板指数分级证券投资基金、广发消费品精选股票型证券投资基金、鹏华金刚保

本混合型证券投资基金、汇添富理财 14 天债券型证券投资基金、嘉实全球房地产证券投资

基金、金元惠理新经济主题股票型证券投资基金、东吴保本混合型证券投资基金、建新社会

责任股票型证券投资基金、嘉实理财宝 7 天债券型证券投资基金、富兰克林国海恒久信用债

券型证券投资基金、大成月添利理财债券型证券投资基金、安信目标收益债券型证券投资基

金、富国 7 天理财宝债券型证券投资基金、交银施罗德理财 21 天债券型证券投资基金、易

方达中债新综合指数发起式证券投资基金(LOF)、工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金、

大成现金增利货币市场基金、景顺长城支柱产业股票型证券投资基金、易方达月月利理财债

券型证券投资基金、摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金、东方央视财经 50 指数

增强型证券投资基金、交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金、鹏华理财 21 天债券型

证券投资基金、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、万家 14 天理财债券型证券投资

基金、华安纯债债券型发起式证券投资基金、金元惠理惠利保本混合型证券投资基金、南方

中证 500 交易型开放式指数证券投资基金、招商双债增强分级债券型证券投资基金、景顺长

城品质投资股票型证券投资基金、中海可转换债券债券型证券投资基金、融通标普中国可转

债指数增强型证券投资基金、大成现金宝场内实时申赎货币市场基金、交银施罗德荣祥保本

混合型证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、富兰克林国海焦点驱

动灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城沪深 300 等权重交易型开放式指数证券投资基

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富国天时货币市场基金更新招募说明书摘要

金、广发聚源定期开放债券型证券投资基金、大成景安短融债券型证券投资基金、嘉实研究

阿尔法股票型证券投资基金、新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金、富国目标收益一

年期纯债债券型证券投资基金、汇添富高息债债券型证券投资基金、东方利群混合型发起式

证券投资基金、南方稳利一年定期开放债券型证券投资基金、景顺长城四季金利纯债债券型

证券投资基金、华夏永福养老理财混合型证券投资基金、嘉实丰益信用定期开放债券型证券

投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、交银施罗德定期支付双息平衡混

合型证券投资基金、光大保德信现金宝货币市场基金、易方达投资级信用债债券型证券投资

基金、广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金、华润元大保本混合型证券投资基金、长

盛双月红一年期定期开放债券型证券投资基金、富国国有企业债债券型证券投资基金、富安

达信用主题轮动纯债债券型发起式证券投资基金、景顺长城沪深 300 指数增强型证券投资基

金、中邮定期开放债券型证券投资基金、安信永利信用定期开放债券型证券投资基金、工银

瑞信信息产业股票型证券投资基金、大成景祥分级债券型证券投资基金、富兰克林国海岁岁

恒丰定期开放债券型证券投资基金、景顺长城景益货币市场基金、万家市政纯债定期开放债

券型证券投资基金、建信稳定添利债券型证券投资基金、上投摩根双债增利债券型证券投资

基金、嘉实活期宝货币市场基金、融通通源一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金、

大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金、鹏华品牌传承灵活配置混合型证券投资基

金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、汇添富恒生指数分级证券投资基金、长盛航天

海工装备灵活配置混合型证券投资基金、广发新动力股票型证券投资基金、东吴阿尔法灵活

配置混合型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、前海开源可转债债券型发起式证券投

资基金、新华鑫利灵活配置混合型证券投资基金、富国天盛灵活配置混合型证券投资基金、

景顺长城中小板创业板精选股票型证券投资基金、中邮双动力混合型证券投资基金、建信改

革红利股票型证券投资基金、交银施罗德周期回报灵活配置混合型证券投资基金、中海积极

收益灵活配置混合型证券投资基金、申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金、博时裕

隆灵活配置混合型证券投资基金、国寿安保沪深 300 指数型证券投资基金、前海开源沪深

300 指数型证券投资基金、天弘季加利理财债券型证券投资基金、新华鑫安保本一号混合型

证券投资基金、诺安永鑫收益一年定期开放债券型证券投资基金、大成景益平稳收益混合型

证券投资基金、南方稳利 1 年定期开放债券型证券投资基金、申万菱信中证军工指数分级证

券投资基金、招商可转债分级债券型证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、宝盈科技 30

灵活配置混合型证券投资基金、华润元大医疗保健量化股票型证券投资基金、融通月月添利

定期开放债券型证券投资基金、中海惠祥分级债券型证券投资基金、建信稳定添利债券型证

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富国天时货币市场基金更新招募说明书摘要

券投资基金、东方新兴成长混合型证券投资基金、银华双月定期理财债券型证券投资基金、

嘉实新兴产业股票型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、招商招利 1 个月期理财债券

型证券投资基金、工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金、工银瑞信添益快线货币市场

基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、中证 500 医药卫生指数交易型开放式

指数证券投资基金、富国天时货币市场基金、鹏华先进制造股票型证券投资基金、大成纳斯

达克 100 指数证券投资基金、银华惠增利货币市场基金、华润元大富时中国 A50 指数型证券

投资基金、安信现金增利货币市场基金、南方理财金交易型货币市场基金、工银瑞信创新动

力股票型证券投资基金、东方添益债券型证券投资基金、富国中证国有企业改革指数分级证

券投资基金、华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金、大成产业升级股票型证券投

资基金(LOF)、华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金、前海开源股息率

100 强等权重股票型证券投资基金、国开泰富货币市场证券投资基金、大成高新技术产业股

票型证券投资基金、富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金、鹏华可转债债券型证券

投资基金、华夏沪深 300 指数增强型证券投资基金、工银瑞信战略转型主题股票型证券投资

基金、天弘云端生活优选灵活配置混合型证券投资基金、安信消费医药主题股票型证券投资

基金、国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金。

三、相关服务机构

一、基金销售机构

(一)天时 A/B 级销售机构

1、直销机构:富国基金管理有限公司

住所:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层

办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层

法定代表人:薛爱东

总经理:陈戈

直销网点:上海投资理财中心

上海投资理财中心地址:上海市杨浦区大连路 588 号宝地广场 A 座 23 楼

客户服务统一咨询电话:95105686、4008880688(全国统一,免长途话费)

传真:021-20361544

联系人:林燕珏

公司网站:www.fullgoal.com.cn

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富国天时货币市场基金更新招募说明书摘要

2、代销机构:

( 1 ) 中国农业银行股份有限公司

注册地址: 北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址: 北京市东城区建国门内大街 69 号

法人代表: 蒋超良

联系电话: (010)85108227

传真电话: (010)85109219

联系人员: 曾艳

客服电话: 95599

公司网站: www.abchina.com

( 2 ) 中国工商银行股份有限公司

注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 55 号

办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 55 号

法人代表: 姜建清

联系电话: (010)95588

传真电话: (010)95588

联系人员: 杨先生

客服电话: 95588

公司网站: www.icbc.com.cn

( 3 )中国建设银行股份有限公司

注册地址: 北京市西城区金融大街 25 号

办公地址: 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

法人代表: 王洪章

联系电话: (010)66275654

传真电话: 010-66275654

联系人员: 张静

客服电话: 95533

公司网站: www.ccb.com

( 4 )交通银行股份有限公司

14

富国天时货币市场基金更新招募说明书摘要

注册地址: 上海市浦东新区银城中路 188 号

办公地址: 上海市浦东新区银城中路 188 号

法人代表: 牛锡明

联系电话: (021)58781234

传真电话: (021)58408483

联系人员: 曹榕

客服电话: 95559

公司网站: www.bankcomm.com

( 5 )招商银行股份有限公司

注册地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号

办公地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号

法人代表: 李建红

联系电话: (0755)83198888

传真电话: (0755)83195109

联系人员: 曾里南

客服电话: 95555

公司网站: www.cmbchina.com

( 6 )中信银行股份有限公司

注册地址: 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

办公地址: 北京市东城区朝阳门北大街 9 号文化大厦

法人代表: 常振明

联系电话: (010)65550827

传真电话: (010)65550827

联系人员: 常振明

客服电话: 95558

公司网站: bank.ecitic.com

( 7 )上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址: 上海市浦东新区浦东南路 500 号

办公地址: 上海市北京东路 689 号

15

富国天时货币市场基金更新招募说明书摘要

法人代表: 吉晓辉

联系电话: (021)61618888

传真电话: (021)63604199

联系人员: 唐小姐

客服电话: 95528

公司网站: www.spdb.com.cn

( 8 )中国光大银行股份有限公司

注册地址: 北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心

办公地址: 北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心

法人代表: 唐双宁

联系电话: 010-63636153

传真电话: 010-63639709

联系人员: 朱红

客服电话: 95595

公司网站: www.cebbank.com

( 9 )中国民生银行股份有限公司

注册地址: 北京市东城区正义路 4 号

办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 2 号

法人代表: 董文标

联系电话: (010)58351666

传真电话: (010)57092611

联系人员: 杨成茜

客服电话: 95568

公司网站: www.cmbc.com.cn

( 10 )中国邮政储蓄银行股份有限公司

注册地址: 北京市西城区金融大街 3 号

办公地址: 北京市西城区金融大街 3 号

法人代表: 李国华

联系电话: (010)68858057

16

富国天时货币市场基金更新招募说明书摘要

传真电话: (010)68858057

联系人员: 王硕

客服电话: 95580

公司网站: www.psbc.com

( 11 )北京银行股份有限公司

注册地址: 北京市西城区金融大街甲 17 号首层

办公地址: 北京市西城区金融大街丙 17 号

法人代表: 闫冰竹

联系电话: 010-66223587

传真电话: 010-66226045

联系人员: 谢小华

客服电话: 95526

公司网站: www.bankofbeijing.com.cn

( 12 )华夏银行股份有限公司

注册地址: 北京市东城区建国门内大街 22 号

办公地址: 北京市东城区建国门内大街 22 号

法人代表: 吴建

联系电话: 010-85238667

传真电话: 010-85238680

联系人员: 郑鹏

客服电话: 95577

公司网站: www.hxb.com.cn

( 13 )上海银行股份有限公司

注册地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号

办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号

法人代表: 范一飞

联系电话: (021)68475888

传真电话: (021)68476111

联系人员: 龚厚红

17

富国天时货币市场基金更新招募说明书摘要

客服电话: (021)962888

公司网站: www.bankofshanghai.com

( 14 )深圳平安银行股份有限公司

注册地址: 深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦

办公地址: 深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦

法人代表: 肖遂宁

联系电话: (0755)22197874

传真电话: (0755)22197874

联系人员: 蔡宇洲

客服电话: 95511-3

公司网站: www.bank.pingan.com

( 15 )宁波银行股份有限公司

注册地址: 宁波市鄞州区宁南南路 700 号

办公地址: 宁波市鄞州区宁南南路 700 号

法人代表: 陆华裕

联系电话: 0574-89068340

传真电话: 0574-87050024

联系人员: 胡技勋

客服电话: 96528(上海、北京地区 962528)

公司网站: www.nbcb.com.cn

( 16 )青岛银行股份有限公司

注册地址: 青岛市市南区香港中路 68 号

办公地址: 青岛市市南区香港中路 68 号

法人代表: 郭少泉

联系电话: 0532-85709787

传真电话: 0532-85709799

联系人员: 滕克

客服电话: 96588(青岛)、40066-96588(全国)

公司网站: www.qdccb.com

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富国天时货币市场基金更新招募说明书摘要

( 17 )东莞银行股份有限公司

注册地址: 东莞市莞城区体育路 21 号

办公地址: 东莞市莞城区体育路 21 号

法人代表: 廖玉林

联系电话: 0769-22100193

传真电话: 0769-22117730

联系人员: 巫渝峰

客服电话: 0769-96228

公司网站: www.dongguanbank.cn

( 18 )温州银行股份有限公司

注册地址: 温州市车站大道 196 号

办公地址: 温州市车站大道 196 号

法人代表: 邢增福

联系电话: (0577)88990085

传真电话: (0577)88995217

联系人员: 姜晟

客服电话: 96699(浙江省内), 962699(上海地区),0577-966

公司网站: www.wzbank.com.cn

( 19 )渤海银行股份有限公司

注册地址: 天津市河西区马场道 201-205 号

办公地址: 天津市河西区马场道 201-205 号

法人代表: 刘宝凤

联系电话: 022-58316666

传真电话: 022-58316259

联系人员: 王宏

客服电话: 4008888811

公司网站: www.cbhb.com.cn

( 20 )洛阳银行股份有限公司

注册地址: 河南省洛阳市洛龙区开元大道 256 号洛阳银行

19

富国天时货币市场基金更新招募说明书摘要

办公地址: 河南省洛阳市洛龙区开元大道 256 号洛阳银行

法人代表: 王建甫

联系电话: (0379)65921977

传真电话: (0379)65921977

联系人员: 李亚洁

客服电话: 96699

公司网站: www.bankofluoyang.com.cn

( 21 )大连银行股份有限公司

注册地址: 辽宁省大连市中山区中山路 88 号

办公地址: 辽宁省大连市中山区中山路 88 号

法人代表: 陈占维

联系电话: (0411)82356627

传真电话: (0411)82356590

联系人员: 李格格

客服电话: 4006640099

公司网站: www.bankofdl.com

( 22 )江苏昆山农村商业银行股份有限公司

注册地址: 江苏省昆山市前进中路 219 号

办公地址: 江苏省昆山市前进中路 219 号

法人代表: 刘斌

联系电话: (0512)57379292

传真电话: (0512)55211330

联系人员: 丁丽丽

客服电话: 96079

公司网站: www.ksrcb.cn

( 23 )广州农村商业银行股份有限公司

注册地址: 广州市天河区珠江新城华夏路 1 号

办公地址: 广州市天河区珠江新城华夏路 1 号

法人代表: 王继康

20

富国天时货币市场基金更新招募说明书摘要

联系电话: 020-28019593

传真电话: 020-22389014

联系人员: 黎超雄

客服电话: 020-961111

公司网站: www.grcbank.com

( 24 )天相投资顾问有限公司

注册地址: 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

办公地址: 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层

法人代表: 林义相

联系电话: 010-66045529

传真电话: 010-66045518

联系人员: 尹伶

客服电话: 010-66045678

公司网站: www.txsec.com

( 25 )国泰君安证券股份有限公司

注册地址: 上海市浦东新区商城路 618 号

办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦

法人代表: 万建华

联系电话: (021)38670666

传真电话: (021)38670666

联系人员: 芮敏琪

客服电话: 400-8888-666

公司网站: www.gtja.com

( 26 )中信建投证券股份有限公司

注册地址: 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址: 北京市朝阳门内大街 188 号

法人代表: 王常青

联系电话: (010)65183888

传真电话: (010)65182261

21

富国天时货币市场基金更新招募说明书摘要

联系人员: 权唐

客服电话: 400-8888-108

公司网站: www.csc108.com

( 27 )国信证券股份有限公司

注册地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层

办公地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层

法人代表: 何如

联系电话: (0755)82130833

传真电话: (0755)82133952

联系人员: 周杨

客服电话: 95536

公司网站: www.guosen.com.cn

( 28 )招商证券股份有限公司

注册地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 39—45 层

办公地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 39—45 层

法人代表: 宫少林

联系电话: (0755)82943666

传真电话: (0755)82943636

联系人员: 林生迎

客服电话: 95565、400-8888-111

公司网站: www.newone.com.cn

( 29 )广发证券股份有限公司

注册地址: 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316

房)

办公地址: 广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和 42

法人代表: 孙树明

联系电话: (020)87555305

传真电话: (020)87555305

22

富国天时货币市场基金更新招募说明书摘要

联系人员: 黄岚

客服电话: 95575

公司网站: www.gf.com.cn

( 30 )中信证券股份有限公司

注册地址: 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场二期北座

办公地址: 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

法人代表: 王东明

联系电话: (010)84588888

传真电话: (010)84865560

联系人员: 顾凌

客服电话: 95558

公司网站: www.cs.ecitic.com

( 31 )中国银河证券股份有限公司

注册地址: 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

办公地址: 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

法人代表: 陈有安

联系电话: (010)66568430

传真电话: (010)66568990

联系人员: 田薇

客服电话: 4008-888-888

公司网站: www.chinastock.com.cn

( 32 )海通证券股份有限公司

注册地址: 上海市广东路 689 号

办公地址: 上海市广东路 689 号

法人代表: 王开国

联系电话: (021)23219000

传真电话: (021)23219000

联系人员: 李笑鸣

客服电话: 95553

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富国天时货币市场基金更新招募说明书摘要

公司网站: www.htsec.com

( 33 )申万宏源证券有限公司

注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

办公地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

法人代表: 李梅

联系电话: (021)33389888

传真电话: (021)33388224

联系人员: 黄莹

客服电话: 95523 或 4008895523

公司网站: www.swhysc.com

( 34 )兴业证券股份有限公司

注册地址: 福州市湖东路 268 号

办公地址: 浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层

法人代表: 兰荣

联系电话: 0591-38281963

传真电话: 0591-38281963

联系人员: 夏中苏

客服电话: 95562

公司网站: www.xyzq.com.cn

( 35 )长江证券股份有限公司

注册地址: 武汉新华路特 8 号长江证券大厦

办公地址: 武汉新华路特 8 号长江证券大厦

法人代表: 杨泽柱

联系电话: (027)65799999

传真电话: 027-85481900

联系人员: 李良

客服电话: 95579 或 4008-888-999

公司网站: www.95579.com

( 36 )安信证券股份有限公司

24

富国天时货币市场基金更新招募说明书摘要

注册地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元

办公地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元

法人代表: 牛冠兴

联系电话: (0755)82558305

传真电话: (0755)82558002

联系人员: 陈剑虹

客服电话: 400-800-1001

公司网站: www.essence.com.cn

( 37 )中信证券(浙江)有限责任公司

注册地址: 浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层

办公地址: 浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层

法人代表: 沈强

联系电话: 0571-85776114

传真电话: 0571-85783771

联系人员: 李珊

客服电话: 95548

公司网站: www.bigsun.com.cn

( 38 )湘财证券股份有限公司

注册地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

办公地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

法人代表: 林俊波

联系电话: 021-68634510-8620

传真电话: (021)68865680

联系人员: 赵小明

客服电话: 400-888-1551

公司网站: www.xcsc.com

( 39 )国元证券有限责任公司

注册地址: 合肥市寿春路 179 号

办公地址: 合肥市寿春路 179 号

25

富国天时货币市场基金更新招募说明书摘要

法人代表: 蔡咏

联系电话: (0551)62207935

传真电话: (0551)62207935

联系人员: 李蔡

客服电话: 95578

公司网站: www.gyzq.com.cn

( 40 )渤海证券股份有限公司

注册地址: 天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

办公地址: 天津市南开区宾水西道 8 号

法人代表: 杜庆平

联系电话: 022-28451991

传真电话: 022-28451892

联系人员: 蔡霆

客服电话: 400-651-5988

公司网站: www.bhzq.com

( 41 )华泰证券股份有限公司

注册地址: 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦

办公地址: 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦

法人代表: 吴万善

联系电话: 0755-82569143

传真电话: 0755-82492962

联系人员: 孔晓君

客服电话: 95597

公司网站: www.htsc.com.cn

( 42 )山西证券股份有限公司

注册地址: 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

办公地址: 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

法人代表: 侯巍

联系电话: 0351-8686659

26

富国天时货币市场基金更新招募说明书摘要

传真电话: 0351-8686659

联系人员: 郭熠

客服电话: 400-666-1618、95573

公司网站: www.i618.com.cn

( 43 )中信证券(山东)有限责任公司

注册地址: 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层

办公地址: 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层

法人代表: 杨宝林

联系电话: 0532-85022326

传真电话: 0532-85022605

联系人员: 吴忠超

客服电话: 95548

公司网站: www.citicssd.com

( 44 )信达证券股份有限公司

注册地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

法人代表: 张志刚

联系电话: 010-63080985

传真电话: 01063080978

联系人员: 唐静

客服电话: 400-800-8899

公司网站: www.cindasc.com

( 45 )东方证券股份有限公司

注册地址: 上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层

办公地址: 上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-23 层、25 层-29 层

法人代表: 潘鑫军

联系电话: 021-63325888

传真电话: 021-63326729

联系人员: 胡月茹

27

富国天时货币市场基金更新招募说明书摘要

客服电话: 95503

公司网站: www.dfzq.com.cn

( 46 )方正证券股份有限公司

注册地址: 湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

办公地址: 湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

法人代表: 雷杰

联系电话: (010)57398062

传真电话: (010)57398058

联系人员: 徐锦福

客服电话: 95571

公司网站: www.foundersc.com

( 47 )长城证券有限责任公司

注册地址: 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层

办公地址: 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

法人代表: 黄耀华

联系电话: (0755)83516289

传真电话: (0755)83515567

联系人员: 刘阳

客服电话: (0755)33680000(深圳)、400-6666-888(非深圳

公司网站: www.cgws.com

( 48 )光大证券股份有限公司

注册地址: 上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址: 上海市静安区新闸路 1508 号

法人代表: 薛峰

联系电话: 021-22169999

传真电话: 021-22169134

联系人员: 刘晨、李芳芳

客服电话: 95525

公司网站: www.ebscn.com

28

富国天时货币市场基金更新招募说明书摘要

( 49 )东北证券股份有限公司

注册地址: 长春市自由大路 1138 号

办公地址: 长春市自由大路 1138 号

法人代表: 杨树财

联系电话: 0431-85096517

传真电话: 0431-85096517

联系人员: 安岩岩

客服电话: 400-600-0686

公司网站: www.nesc.cn

( 50 )天一证券有限责任公司

注册地址: 上海市浦东桃林路 18 号环球广场 A 座

办公地址: 浙江省宁波市开明街 417-427 号

法人代表: 沈国军

联系电话: (021)68558133

传真电话: (021)68558236

联系人员: 王嵘

客服电话: 010-51268183

公司网站: www.skyone.com.cn

( 51 )上海证券有限责任公司

注册地址: 上海市黄浦区西藏中路 336 号

办公地址: 上海市黄浦区西藏中路 336 号

法人代表: 龚德雄

联系电话: (021)53519888

传真电话: (021)53519888

联系人员: 张瑾

客服电话: (021)962518

公司网站: www.962518.com

( 52 )新时代证券有限责任公司

注册地址: 北京市西城区月坛北街 2 号月坛大厦 1501 室

29

富国天时货币市场基金更新招募说明书摘要

办公地址: 北京市西城区月坛北街 2 号月坛大厦 1501 室

法人代表: 李文义

联系电话: 010-68083578

传真电话: 010-68083578

联系人员: 秦予

客服电话: 010-68083601

公司网站: www.xsdzq.cn

( 53 )大同证券经纪有限责任公司

注册地址: 大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层

办公地址: 山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层

法人代表: 董祥

联系电话: 0351-4130322

传真电话: 0351-4130322

联系人员: 薛津

客服电话: 4007121212

公司网站: www.dtsbc.com.cn

( 54 )平安证券有限责任公司

注册地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼

办公地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼

法人代表: 杨宇翔

联系电话: 95511-8

传真电话: 95511-8

联系人员: 吴琼

客服电话: 95511-8

公司网站: www.pingan.com

( 55 )国海证券股份有限公司

注册地址: 广西桂林市辅星路 13 号

办公地址: 广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3F

法人代表: 张雅锋

30

富国天时货币市场基金更新招募说明书摘要

联系电话: (0755)83709350

传真电话: (0755)83704850

联系人员: 牛孟宇

客服电话: 95563

公司网站: www.ghzq.com.cn

( 56 )财富证券有限责任公司

注册地址: 湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26-28 层

办公地址: 湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26-28 层

法人代表: 蔡一兵

联系电话: (0731)4403319

传真电话: (0731)4403439

联系人员: 郭磊

客服电话: (0731)4403319

公司网站: www.cfzq.com

( 57 )中原证券股份有限公司

注册地址: 郑州市郑东新区商务外环路 10 号

办公地址: 郑州市郑东新区商务外环路 10 号

法人代表: 菅明军

联系电话: 0371—69099882

传真电话: 0371--65585899

联系人员: 程月艳

客服电话: 0371-967218、400-813-9666

公司网站: www.ccnew.com

( 58 )国都证券有限责任公司

注册地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

办公地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

法人代表: 常喆

联系电话: (010)84183333

传真电话: (010)84183311-3389

31

富国天时货币市场基金更新招募说明书摘要

联系人员: 黄静

客服电话: 400-818-8118

公司网站: www.guodu.com

( 59 )东海证券股份有限公司

注册地址: 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层

办公地址: 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦

法人代表: 刘化军

联系电话: 021-20333910

传真电话: 021-50498825

联系人员: 王一彦

客服电话: 95531;400-8888-588

公司网站: www.longone.com.cn

( 60 )中银国际证券有限责任公司

注册地址: 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层

办公地址: 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层

法人代表: 许刚

联系电话: 021-20328309

传真电话: 021-50372474

联系人员: 王炜哲

客服电话: 400-620-8888

公司网站: www.bocichina.com

( 61 )恒泰证券股份有限公司

注册地址: 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号

办公地址: 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号

法人代表: 庞介民

联系电话: 010-88088188

传真电话: 010-88088188

联系人员: 王旭华

客服电话: (0471)4972343

32

富国天时货币市场基金更新招募说明书摘要

公司网站: www.cnht.com.cn

( 62 )华西证券股份有限公司

注册地址: 四川省成都市陕西街 239 号

办公地址: 四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦

法人代表: 杨炯洋

联系电话: 010-52723273

传真电话: 028-86157275

联系人员: 张曼

客服电话: 95584

公司网站: www.hx168.com.cn

( 63 )申万宏源西部证券有限公司

注册地址: 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦

20 楼 2005 室

办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦

20 楼 2005 室

法人代表: 许建平

联系电话: 010-88085858

传真电话: 010-88085858

联系人员: 李巍

客服电话: 4008-000-562

公司网站: www.hysec.com

( 64 )齐鲁证券有限公司

注册地址: 济南市经七路 86 号

办公地址: 济南市经七路 86 号 23 层

法人代表: 李玮

联系电话: 0531-68889155

传真电话: 0531-68889185

联系人员: 吴阳

客服电话: 95538

33

富国天时货币市场基金更新招募说明书摘要

公司网站: www.qlzq.com.cn

( 65 )金元证券股份有限公司

注册地址: 海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼

办公地址: 深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层

法人代表: 陆涛

联系电话: 0755-83025022

传真电话: 0755-83025625

联系人员: 马贤清

客服电话: 400-8888-228

公司网站: www.jyzq.cn

( 66 )德邦证券股份有限公司

注册地址: 上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼

办公地址: 上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼

法人代表: 姚文平

联系电话: 021-68761616

传真电话: 021-68767880

联系人员: 朱磊

客服电话: 400 8888 128

公司网站: http://www.tebon.com.cn

( 67 )信泰证券有限责任公司

注册地址: 南京市长江路 88 号

办公地址: 南京市长江路 88 号

法人代表: 钱凯法

联系电话: (025)84784765

传真电话: (025)84784830

联系人员: 舒萌菲

客服电话: 4008888918

公司网站: www.thope.com

( 68 )华福证券有限责任公司

34

富国天时货币市场基金更新招募说明书摘要

注册地址: 福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层

办公地址: 福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层

法人代表: 黄金琳

联系电话: 0591-87383600

传真电话: 0591-87383610

联系人员: 张宗锐

客服电话: 96326(福建省外请先拨 0591)

公司网站: www.hfzq.com.cn

( 69 )华龙证券有限责任公司

注册地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心

办公地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心

法人代表: 李晓安

联系电话: 0931-4890208

传真电话: (0931)4890628

联系人员: 李昕田

客服电话: (0931)96668、4006898888

公司网站: www.hlzqgs.com

( 70 )中国国际金融有限公司

注册地址: 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

办公地址: 北京市建国门外大街甲 6 号 SK 大厦 3 层

法人代表: 李剑阁

联系电话: 010-65051166

传真电话: 010-65051166

联系人员: 陶亭

客服电话: 010-65051166

公司网站: http://www.cicc.com.cn

( 71 )上海华信证券有限责任公司

注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼

办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼

35

富国天时货币市场基金更新招募说明书摘要

法人代表: 杨锐敏

联系电话: 021-38784818

传真电话: 021-68775878

联系人员: 倪丹

客服电话: 68777877

公司网站: www.cf-clsa.com

( 72 )瑞银证券有限责任公司

注册地址: 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层

办公地址: 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层

法人代表: 程宜荪

联系电话: (010)58328888

传真电话: (010)58328112

联系人员: 牟冲

客服电话: 4008878827

公司网站: www.ubssecurities.com

( 73 )中国中投证券有限责任公司

注册地址: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层

-21 层及第 04 层 01、02、03、05、11

办公地址: 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至

21 层

法人代表: 龙增来

联系电话: (0755)82023442

传真电话: (0755)82026539

联系人员: 刘毅

客服电话: 95532、400-600-8008

公司网站: www.china-invs.cn

( 74 )江海证券有限公司

注册地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

办公地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

36

富国天时货币市场基金更新招募说明书摘要

法人代表: 孙名扬

联系电话: 0451-85863719

传真电话: 0451-82287211

联系人员: 刘爽

客服电话: 400-666-2288

公司网站: www.jhzq.com.cn

( 75 )英大证券有限责任公司

注册地址: 深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

办公地址: 深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

法人代表: 吴骏

联系电话: 0755-83007159

传真电话: 0755-83007034

联系人员: 吴尔晖

客服电话: 4000-188-688

公司网站: www.ydsc.com.cn

( 76 )大通证券股份有限公司

注册地址: 大连市中山区人民路 24 号

办公地址: 大连市沙河口区会展路 129 号大连期货大厦 39 层

法人代表: 张智河

联系电话: 0411-39673202

传真电话: 0411-39673219

联系人员: 谢立军

客服电话: 4008-169-169

公司网站: www.datong.com.cn

( 77 )江苏金百临投资咨询有限公司

注册地址: 无锡市太湖新城锦溪道楝泽路 9 号楼

办公地址: 无锡市太湖新城锦溪道楝泽路 9 号楼

法人代表: 费晓燕

联系电话: 0510-82758877

37

富国天时货币市场基金更新招募说明书摘要

传真电话: 0510-88555898

联系人员: 袁丽萍

客服电话: 0510-9688988

公司网站: www.jsjbl.com

( 78 )和讯信息科技有限公司

注册地址: 北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

办公地址: 上海市浦东新区东方路 18 号保利大厦 18 楼

法人代表: 王莉

联系电话: 400-920-0022

传真电话: 021-20835879

联系人员: 于杨

客服电话: 400-920-0022

公司网站: licaike.hexun.com

( 79 )诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

注册地址: 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室

办公地址: 上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼

法人代表: 汪静波

联系电话: 021-3860-0672

传真电话: 021-3860-2300

联系人员: 张姚杰

客服电话: 400-821-5399

公司网站: www.noah-fund.com

( 80 )深圳众禄基金销售有限公司

注册地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元

办公地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元

法人代表: 薛峰

联系电话: 0755-33227950

传真电话: 0755-82080798

联系人员: 汤素娅

38

富国天时货币市场基金更新招募说明书摘要

客服电话: 4006-788-887

公司网站: 众禄基金网 www.zlfund.cn 基金买卖网 www.jjmmw.c

( 81 )上海天天基金销售有限公司

注册地址: 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

办公地址: 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼

法人代表: 其实

联系电话: 021-54509998

传真电话: 021-64385308

联系人员: 潘世友

客服电话: 400-1818-188

公司网站: www.1234567.com.cn

( 82 )上海好买基金销售有限公司

注册地址: 上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

办公地址: 上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903~906 室

法人代表: 杨文斌

联系电话: (021)58870011

传真电话: (021)68596916

联系人员: 张茹

客服电话: 4007009665

公司网站: www.ehowbuy.com

( 83 )杭州数米基金销售有限公司

注册地址: 杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室

办公地址: 杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼

法人代表: 陈柏青

联系电话: 021- 60897840

传真电话: 0571-26697013

联系人员: 张裕

客服电话: 4000766123

公司网站: www.fund123.cn

39

富国天时货币市场基金更新招募说明书摘要

( 84 )上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址: 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址: 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层

法人代表: 张跃伟

联系电话: 021-58788678 -8201,13585790204

传真电话: 021—58787698

联系人员: 沈雯斌

客服电话: 400-089-1289

公司网站: www.erichfund.com

( 85 )北京展恒基金销售有限公司

注册地址: 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

办公地址: 北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层

法人代表: 闫振杰

联系电话: (010)62020088

传真电话: (010)62020088

联系人员: 宋丽冉

客服电话: 4008886661

公司网站: www.myfund.com

( 86 )中期时代基金销售(北京)有限公司

注册地址: 北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦 A 座 11 层

办公地址: 北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦 A 座 11 层

法人代表: 路瑶

联系电话: 010-59539718

传真电话: 010-59539701

联系人员: 侯英建

客服电话: 95162,4008888160

公司网站: www.cifcofund.com

( 87 )嘉实财富管理有限公司

注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元

40

富国天时货币市场基金更新招募说明书摘要

办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元

法人代表: 赵学军

联系电话: 021-20289890

传真电话: 021-20280110

联系人员: 张倩

客服电话: 400-021-8850

公司网站: www.harvestwm.cn

( 88 )北京创金启富投资管理有限公司

注册地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A

办公地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A

法人代表: 梁蓉

联系电话: (010)66154828

传真电话: (010)88067526

联系人员: 张旭

客服电话: 400-6262-818

公司网站: www.5irich.com

( 89 )宜信普泽投资顾问(北京)有限公司

注册地址: 北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

办公地址: 北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809

法人代表: 沈伟桦

联系电话: 010-52855713

传真电话: 010-85894285

联系人员: 程刚

客服电话: 400-609-9200

公司网站: www.yixinfund.com__

基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售

本基金,并及时公告。

(二)天时 C 级销售机构

1、直销机构

41

富国天时货币市场基金更新招募说明书摘要

2、代销机构

广州农村商业银行股份有限公司

注册地址: 广州市天河区珠江新城华夏路 1 号

办公地址: 广州市天河区珠江新城华夏路 1 号

法人代表: 王继康

联系电话: 020-28019593

传真电话: 020-22389014

联系人员: 黎超雄

客服电话: 020-961111

公司网站: www.grcbank.com

(三)天时 D 级销售机构

1、直销机构:富国基金管理有限公司

住所:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层

办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层

总经理:陈戈

直销网点:上海投资理财中心

上海投资理财中心地址:上海市杨浦区大连路 588 号宝地广场 A 座 23 楼

客户服务统一咨询电话:95105686、4008880688(全国统一,免长途话费)

传真:021-20361544

联系人:林燕珏

公司网站:www.fullgoal.com.cn

2、代销机构

二、注册登记机构

名称:富国基金管理有限公司

注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层

办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层

总经理:陈戈

成立日期:1999 年 4 月 13 日

电话:(021)20361818

42

富国天时货币市场基金更新招募说明书摘要

传真:(021)20361616

联系人:雷青松

三、出具法律意见书的律师事务所(基金募集时)

名称:上海源泰律师事务所

注册地址:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼

办公地址:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼

负责人:廖海

联系电话:(021)51150298

传真:(021)51150398

联系人:廖海

经办律师:廖海、吕红

四、审计基金财产的会计师事务所

名称:安永华明会计师事务所

注册地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层

办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼

法定代表人:葛明

联系电话:021-22288888

传真:021-22280000

联系人:徐艳

经办注册会计师:徐艳、蒋燕华

四、基金的名称

富国天时货币市场基金

五、基金的类型

货币型

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富国天时货币市场基金更新招募说明书摘要

六、基金的投资目标

在充分重视本金安全的前提下,确保基金资产的高流动性,追求超越业绩比

较基准的稳定收益。

七、基金的投资方向

本基金主要投资于流动性高、信用风险低、价格波动小的短期金融工具,包

括:

1、现金;

2、通知存款;

3、1 年以内(含 1 年)的银行定期存款、大额存单;

4、剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的债券;

5、期限在 1 年以内(含 1 年)的债券回购;

6、期限在 1 年以内(含 1 年)的中央银行票据;

7、中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。

八、基金的投资策略

基金管理人借鉴外方股东加拿大蒙特利尔银行金融集团(BMO Financial

Group)的投资管理经验及技能,结合国内市场的特征,应用“富国 FIPS-MMF

系统(Fixed Income Portfolio System-Money Market Fund)”,构建优质组合。

在投资管理过程中,基金管理人将基于“定性与定量相结合、保守与积极相

结合”的原则1,根据短期利率的变动和市场格局的变化,采用投资组合平均剩

余期限控制下的主动性投资策略。具体包括:

1、总体资产配置策略

(1)利率预期分析

基于对国家宏观政策(包括:财政政策、货币政策等)的深入研究以及对央

1

“定性”指定性分析(Qualitative Analysis);“定量”指定量分析(Quantitative Analysis);“保守”

指本基金在投资管理过程中采用严格的风险控制体制(Risk Management Mechanism);“积极”指本基金在

投资管理过程中采用自上而下(Top-down Approach)的三层积极资产配置策略(Active Asset Allocation)。

44

富国天时货币市场基金更新招募说明书摘要

行公开市场操作、资金供求、资金流动性、货币市场与资本市场的资金互动、市

场成员特征等因素的客观分析,合理预期利率变化趋势,并据此确定投资组合的

总体资产配置策略。

(2)投资组合平均剩余期限控制

结合宏观经济和利率预期分析,在合理运用量化模型的基础上,动态确定并

控制投资组合的平均剩余期限。具体而言,在预计市场利率上升时,适度缩短投

资组合的平均剩余期限;在预计利率下降时,适度延长投资组合的平均剩余期限。

2、类别资产配置策略

本基金以短期金融工具作为投资对象,基于对各细分市场的市场规模、交易

情况、各交易品种的流动性、相对收益、信用风险以及投资组合平均剩余期限要

求等重要指标的分析,确定(调整)投资组合的类别资产配置比例。

3、明细资产选择和交易策略

(1)收益率曲线分析策略

根据债券市场收益率曲线的动态变化以及隐含的即期利率和远期利率提供

的价值判断基础,结合对当期和远期资金面的分析,寻求在一段时期内获取因收

益率曲线变化而导致的债券价格变化所产生的超额收益。本基金将比较分析子弹

策略、哑铃策略和梯子策略等在不同市场环境下的表现,构建优化组合,获取较

高收益。

(2)套利操作策略

跨市场套利策略

短期资金市场由交易所市场和银行间市场构成。由于其中的投资群体、交易

方式等市场要素不同,使得两个市场的资金面、短期利率期限结构、流动性都存

在着一定的差别。本基金将在充分论证套利机会可行性的基础上,寻找合理的介

入时机,进行跨市场套利操作。

跨品种套利策略

由于投资群体存在一定的差异性,对期限相近的交易品种同样可能因为存在

流动性、税收等市场因素的影响出现内在价值明显偏离的情况。本基金将在保证

高流动性的基础上进行跨品种套利操作,以增加超额收益。

(3)正回购放大操作策略

45

富国天时货币市场基金更新招募说明书摘要

当预期市场利率下跌或者利率走势平稳时,通过将剩余期限相对较长的短期

债券进行正回购质押,融资后再购买短期债券。在融资成本低于短期债券收益率

时,该投资策略的运用可实现正收益。

(4)滚动配置策略

根据具体投资品种的市场特征,采用持续滚动投资方法,以提高投资组合的

整体持续变现能力。

(5)债券相对价值判断策略

基于量化模型的分析结果,识别出被市场错误定价的债券,进而采取适当的

交易以获得收益。一方面,可通过利率期限结构分析,在现金流特征相近且处于

同一风险等级的多只债券品种中寻找更具投资价值的品种;另一方面,通过对债

券等级、债券息票率、所在行业特征等因素的分析,评估判断短期风险债券与无

风险短期债券间的合理息差。

(6)波动性交易策略

根据市场利率的波动性特征,利用关键市场时机(例如:季节性因素、突发

事件)造成的短期市场失衡机会进行短期交易,以获得超额收益。

(7)一级市场参与策略

积极参与短期债券、央行票据等品种的一级市场投标,寻求有效的品种建仓

机会;力争捕捉一级市场与二级市场间的价差,扩大盈利空间。本基金将基于二

级市场的收益水平和市场资金面的状况,对一级市场进行准确的招标预测,从而

决定本基金的投标价位。

(8)流动性管理策略

根据对市场资金面分析以及对申购/赎回变化的动态预测,通过现金库存管

理、回购的滚动操作和债券品种的期限结构搭配,动态调整并有效分配基金的现

金流,在保持本基金资产充分流动性的基础上,确保稳定收益。

本基金投资策略示意图如下:

46

富国天时货币市场基金更新招募说明书摘要

图 1 富国天时货币市场基金投资策略示意图

九、基金的业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为当期银行个人活期存款利率(税前)。

十、基金的风险收益特征

本基金属于风险较低、收益稳定、流动性较高的证券投资基金品种。

47

富国天时货币市场基金更新招募说明书摘要

十一、基金的投资组合报告

1、报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)

1 固定收益投资 1,933,381,113.44 40.95

其中:债券 1,933,381,113.44 40.95

资产支持证券 - -

2 买入返售金融资产 296,400,844.60 6.28

其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -

3 银行存款和结算备付金合计 2,401,243,271.72 50.86

4 其他资产 90,529,602.93 1.92

5 合计 4,721,554,832.69 100.00

2、报告期债券回购融资情况

序号 项目 占基金资产净值的比例(%)

报告期内债券回购融资余额 8.53

1 其中:买断式回购融资 -

序号 项目 金额 占基金资产净值的比例(%)

报告期末债券回购融资余额 483,699,238.15 -

2

其中:买断式回购融资 - -

注:报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融

资余额占基金资产净值比例的简单平均值。

债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20%的说明

注:本报告期内本基金不存在债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20%的

情况。

3、基金投资组合平均剩余期限

(1)投资组合平均剩余期限基本情况

项目 天数

报告期末投资组合平均剩余期限 86

报告期内投资组合平均剩余期限最高值 114

报告期内投资组合平均剩余期限最低值 86

报告期内投资组合平均剩余期限超过 180 天情况说明

注:本报告期内本基金不存在投资组合平均剩余期限超过 180 天的情况。

(2)报告期末投资组合平均剩余期限分布比例

序号 平均剩余期限 各期限资产占基金 各期限负债占基金

48

富国天时货币市场基金更新招募说明书摘要

资产净值的比例(%) 资产净值的比例(%)

1 30 天以内 59.22 11.47

其中:剩余存续期超过 397 天

- -

的浮动利率债

2 30 天(含)—60 天 5.07 -

其中:剩余存续期超过 397 天

- -

的浮动利率债

3 60 天(含)—90 天 8.77 -

其中:剩余存续期超过 397 天

- -

的浮动利率债

4 90 天(含)—180 天 18.73 -

其中:剩余存续期超过 397 天

- -

的浮动利率债

5 180 天(含)—397 天(含) 18.01 -

其中:剩余存续期超过 397 天

- -

的浮动利率债

合计 109.80 11.47

4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 摊余成本(元) 占基金资产净值比例(%)

1 国家债券 - -

2 央行票据 - -

3 金融债券 444,011,830.02 10.53

其中:政策性金融债 444,011,830.02 10.53

4 企业债券 19,974,138.73 0.47

5 企业短期融资券 1,469,395,144.69 34.84

6 中期票据 - -

7 其他 - -

8 合计 1,933,381,113.44 45.84

9 剩余存续期超过 397 天的浮 - -

动利率债券

5、报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 债券数量(张) 摊余成本(元) 占基金资产净值比例(%)

1 140443 14 农发 43 1,200,000.00 120,051,585.52 2.85

2 140223 14 国开 23 1,200,000.00 120,045,608.35 2.85

3 140444 14 农发 44 1,000,000.00 99,956,803.76 2.37

4 041473005 14 马鞍钢铁 CP001 900,000.00 90,001,336.78 2.13

5 041453118 14 酒钢 CP002 900,000.00 89,952,603.88 2.13

6 041464043 14 兵团建工 CP001 600,000.00 60,000,485.32 1.42

7 041458094 14 陕煤化 CP002 500,000.00 50,097,835.84 1.19

8 041455040 14 绵阳科发 CP002 500,000.00 50,001,702.98 1.19

9 041459044 14 青松 CP001 500,000.00 50,001,192.08 1.19

49

富国天时货币市场基金更新招募说明书摘要

10 041455030 14 嘉公路 CP001 500,000.00 50,000,654.66 1.19

6、“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离

项目 偏离情况

报告期内偏离度的绝对值在 0.25(含)-0.5%间的次数 0

报告期内偏离度的最高值 0.1844%

报告期内偏离度的最低值 0.0517%

报告期内每个交易日偏离度的绝对值的简单平均值 0.1269%

注:以上数据按工作日统计

7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投

资明细

注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。

8、投资组合报告附注

(1)基金计价方法说明。

本基金采用固定份额净值,基金份额账面净值始终保持为人民币 1.00 元。

本基金估值采用摊余成本法,即估值对象以买入成本列示,按实际利率并考

虑其买入时的溢价与折价,在其剩余期限内平均摊销,每日计提收益或损失。

(2)本报告期内货币市场基金持有剩余期限小于 397 天但剩余存续期超过 397

天的浮动利率债券的声明

本报告期内本基金不存在该类浮动利率债券的摊余成本超过当日基金资产

净值 20%的情况。

(3)声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调

查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调

查的,在本报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。

(4)其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 -

2 应收证券清算款 -

3 应收利息 61,532,114.76

4 应收申购款 28,997,488.17

5 其他应收款 -

6 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 90,529,602.93

50

富国天时货币市场基金更新招募说明书摘要

(5)投资组合报告附注的其他文字描述部分。

因四舍五入原因,投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存

在尾差。

十二、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,

但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表

现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

1、(1)富国天时货币市场基金 A/B 级份额净值收益率与同期业绩比较基准收

益率比较表

阶段 基金 净值收益 净值收益 业绩比较 业绩比较 ①-③ ②-④

分级 率① 率标准差 基准收益 基准收益

② 率③ 率标准差

2006.6.5-2006.12.31 A 级 1.1380% 0.0010% 0.4142% 0.0000% 0.7238% 0.0010%

2006.11.29-2006.12.31 B 级 0.2085% 0.0009% 0.0651% 0.0000% 0.1434% 0.0009%

2007.1.1-2007.12.31 A 级 3.1779% 0.0065% 0.7604% 0.0001% 2.4175% 0.0064%

2007.1.1-2007.12.31 B 级 3.4253% 0.0065% 0.7604% 0.0001% 2.6649% 0.0064%

2008.1.1-2008.12.31 A 级 2.7809% 0.0070% 0.6970% 0.0003% 2.0839% 0.0067%

2008.1.1-2008.12.31 B 级 3.0253% 0.0070% 0.6970% 0.0003% 2.3283% 0.0067%

2009.1.1-2009.12.31 A 级 1.4229% 0.0062% 0.3650% 0.0000% 1.0579% 0.0062%

2009.1.1-2009.12.31 B 级 1.6663% 0.0062% 0.3650% 0.0000% 1.3013% 0.0062%

2010.1.1-2010.12.31 A 级 1.6578% 0.0023% 0.3650% 0.0000% 1.2928% 0.0023%

2010.1.1-2010.12.31 B 级 1.9021% 0.0023% 0.3650% 0.0000% 1.5371% 0.0023%

2011.1.1-2011.12.31 A 级 3.7014% 0.0036% 0.4762% 0.0001% 3.2252% 0.0035%

2011.1.1-2011.12.31 B 级 3.9488% 0.0036% 0.4762% 0.0001% 3.4726% 0.0035%

2012.1.1-2012.12.31 A 级 4.0147% 0.0034% 0.4260% 0.0002% 3.5887% 0.0032%

2012.1.1-2012.12.31 B 级 4.2638% 0.0034% 0.4260% 0.0002% 3.8378% 0.0032%

51

富国天时货币市场基金更新招募说明书摘要

2013.1.1-2013.12.31 A 级 3.5644% 0.0019% 0.3549% 0.0000% 3.2095% 0.0019%

2013.1.1-2013.12.31 B 级 3.8131% 0.0019% 0.3549% 0.0000% 3.4582% 0.0019%

2014.1.1-2014.12.31 A 级 4.2898% 0.0028% 0.3549% 0.0000% 3.9349% 0.0028%

2014.1.1-2014.12.31 B 级 4.5399% 0.0028% 0.3549% 0.0000% 4.1850% 0.0028%

2015.1.1-2015.3.31 A 级 1.1098% 0.0034% 0.0875% 0.0000% 1.0223% 0.0034%

2015.1.1-2015.3.31 B 级 1.1695% 0.0034% 0.0875% 0.0000% 1.0820% 0.0034%

2006.6.5-2015.3.31 A 级 30.2610% 0.0052% 4.3147% 0.0005% 25.9463% 0.0047%

2006.11.29-2015.3.31 B 级 31.6354% 0.0053% 3.9607% 0.0004% 27.6747% 0.0049%

(2)富国天时货币市场基金 C/D 级份额净值收益率与同期业绩比较基准收益率

比较表

阶段 基金 净值收益 净值收益 业绩比较基 业绩比较基 ①-③ ②-④

分级 率① 率标准差 准收益率③ 准收益率标

② 准差④

2014.10.29-2014.12.31 C 级 0.0393% 0.0006% 0.0029% 0.0000% 0.0364% 0.0006%

2014.11.3-2014.12.31 D 级 0.5773% 0.0054% 0.0574% 0.0000% 0.5199% 0.0054%

2015.1.1-2015.3.31 C 级 1.1122% 0.0033% 0.0875% 0.0000% 1.0247% 0.0033%

2015.1.1-2015.3.31 D 级 0.9644% 0.0034% 0.0875% 0.0000% 0.8769% 0.0034%

2014.10.29-2015.3.31 C 级 1.1520% 0.0033% 0.0904% 0.0000% 1.0616% 0.0033%

2014.11.3-2015.3.31 D 级 1.5473% 0.0042% 0.1439% 0.0000% 1.4034% 0.0042%

注:本基金于 2006 年 11 月 29 日实施基金份额分级。本基金自 2014 年 10 月 29 日起增设 C

级基金份额,自 2014 年 11 月 3 日起增设 D 级基金份额。

2、(1)自基金合同生效以来富国天时货币市场 A 级基金累计净值收益率与业绩

比较基准收益率的历史走势对比图

52

富国天时货币市场基金更新招募说明书摘要

注:1.截止日期为 2015 年 3 月 31 日。

2.本基金于 2006 年 6 月 5 日成立,建仓期 6 个月,从 2006 年 6 月 5 日至 2006

年 12 月 4 日,建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。

(2)自基金分级以来富国天时货币 B 基金累计净值收益率与业绩比较基准收益

率的历史走势对比图

53

富国天时货币市场基金更新招募说明书摘要

注:起始日期为 2006 年 11 月 29 日,截止日期为 2015 年 3 月 31 日。

(3)自基金分级以来富国天时货币 C 基金累计净值收益率与业绩比较基准收益

率的历史走势对比图

注:起始日期为 2014 年 12 月 29 日,截止日期为 2015 年 3 月 31 日。

(4)自基金分级以来富国天时货币 D 基金累计净值收益率与业绩比较基准收益

率的历史走势对比图

54

富国天时货币市场基金更新招募说明书摘要

注:起始日期为 2014 年 11 月 4 日,截止日期为 2015 年 3 月 31 日。

十三、费用概览

(一)与基金运作有关的费用

1、基金的费用的种类

(1)基金管理人的管理费;

(2)基金托管人的托管费;

(3)基金销售服务费;

(4)基金合同生效后的基金信息披露费用;

(5)基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费;

(6)基金份额持有人大会费用;

(7)基金的证券交易费用;

(8)银行汇划费用;

(9)按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金资产中列支的其他费

用。

本基金基金合同终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金资产总值中扣

除。

55

富国天时货币市场基金更新招募说明书摘要

2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

(1)基金管理人的管理费

本基金的管理费按该基金资产净值的 0.33%年费率计提。管理费的计算方法

如下:

H=E×0.33%÷当年天数

H 为每日计提的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值

基金管理费在基金合同生效后每日计提,按月支付,由基金管理人向基金托

管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金

财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

(2)基金托管人的托管费

本基金的托管费按基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计算方法

如下:

H=E×0.10%÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费在基金合同生效后每日计提,按月支付,由基金管理人向基金托

管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金

资产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

(3)基金销售服务费

本基金 A 级、C 级、D 级基金份额的销售服务费按基金资产净值的 0.25%年

费率计算,销售服务费的计算方法如下:

H=E×0.25%÷当年天数

H 为每日该级基金份额应计提的销售服务费

E 为前一日的该级基金份额基金资产净值

本基金 B 级基金份额的销售服务费按基金资产净值的 0.01%年费率计算,销

售服务费的计算方法如下:

H=E×0.01%÷当年天数

H 为每日该级基金份额应计提的销售服务费

56

富国天时货币市场基金更新招募说明书摘要

E 为前一日的该级基金份额基金资产净值

对于由 B 级降级为 A 级的基金份额,年销售服务费率应自其降级后的下一工

作日起适用 A 级基金份额的费率。对于由 A 级升级为 B 级的基金份额,年基金销

售服务费率应自其升级后的下一工作日起享受 B 级基金份额的费率。C 级、D 级

基金份额不适用基金份额升降级规则。

基金销售服务费在基金合同生效后每日计提,按月支付,由基金管理人向基

金托管人发送基金销售服务费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日

内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日

期顺延。

上述一、基金费用的种类中第 4-9 项费用由基金托管人根据有关法规及相

应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,从基金财产中支付。

3、不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基

金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

基金募集期间的信息披露费、会计师、律师费及其他费用不得从基金财产中

列支。其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有关规定执行。

4、费用调整

基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费

率或基金托管费率。调高基金管理费率、基金托管费率、销售服务费率,须召开

基金份额持有人大会审议;调低基金管理费率、基金托管费率、销售服务费率,

无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前依照有

关规定在中国证监会指定媒体上公告。

(二)与基金销售有关的费用

1、申购费

本基金的申购费率为 0。

2、赎回费

本基金的赎回费率为 0。

3、基金的转换费

(1)前端转前端

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富国天时货币市场基金更新招募说明书摘要

基金转换费用由转出基金的赎回费和转出和转入基金的申购费补差两部分

构成,具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而

定。其中:转出基金赎回费是按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用;转入

基金申购补差费是按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差费。对于

前端转前端模式,转出基金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基金的申购

费率的,补差费率为转入基金和转出基金的申购费率差额;转出基金金额所对应

的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的,补差费为零。基金转换的计算

公式如下:

转出基金赎回费=转出金额×转出基金赎回费率

转入金额=转出金额-转出基金赎回费

净转入金额=转入金额÷(1+申购补差费率)

申购补差费=转入金额-净转入金额

转入份额=净转入金额÷转入基金当日之基金份额净值

注:转换份额的计算结果保留到小数点后 2 位。如转出基金为货币基金,且

全部份额转出账户时,则净转入金额应加上转出货币基金的当前累计未付收益。

(2)后端转后端

后端收费模式基金发生转换时,其转换费由转出基金的赎回费和申购补差费

两部分构成,其中申购补差费率按照转入基金与转出基金的后端申购费率的差额

计算。当转出基金后端申购费率高于转入基金后端申购费率时,基金转换申购费

补差费率为转出基金与转入基金申购费率之差;当转出基金的后端申购费率低于

转入基金的后端申购费率,申购补差费率为零。

1)对于由中国证券登记结算有限责任公司担任注册登记机构的基金,其后

端收费模式下份额之间互相转换的计算公式如下:

转出金额=转出份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值

转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率

申购补差费用=(转出金额-转出基金赎回费用)×补差费率

净转入金额=转出金额-转出基金赎回费用-申购补差费用

转入份额=净转入金额/转换申请当日转入基金的基金份额净值

2)对于由本公司担任注册登记机构的基金,后端收费模式下基金份额之间

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富国天时货币市场基金更新招募说明书摘要

互相转换的计算公式如下:

转出金额=转出份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值

转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率

申购补差费=(转出金额-转出基金赎回费用)×补差费率/(1+补差费率)

净转入金额=转出金额-转出基金赎回费用-申购补差费用

转入份额=净转入金额/转换申请当日转入基金的基金份额净值

(3)对于养老金客户基金转换,如在实施特定申购费率的基金间转换,则

按特定申购费率之间的价差进行补差,如转换的两只基金中至少有一支为非实施

特定申购费率的基金,则按照原申购费率之间的价差进行补差。详见本公司 2013

年 2 月 7 日公告《富国基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金实施特定申购

费率的公告》。

注:转换份额的计算结果保留到小数点后 2 位。如转出基金为货币基金,且

全部份额转出账户时,则净转入金额应加上转出货币基金的当前累计未付收益。

基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代

理的同一基金管理人管理的、在同一注册登记人处注册登记的、同一收费模式的

开放式基金。

(4)本公司已于 2006 年 6 月 15 日起开放富国天时货币市场基金(以下简

称:富国天时,A 级代码:100025,B 级代码:100028)与公司旗下其他开放式

基金之间互相转换的业务。C、D 级基金份额目前暂不开通基金转换业务。

4、代理收取增值服务费

鉴于本基金销售机构为投资人提供的高效申赎系统、结算及投资者教育等增

值服务,根据《证券投资基金销售管理办法》的规定,基金销售机构可以向基金

投资人收取增值服务费。据此,基金管理人接受基金销售机构的委托,按照约定

代其向基金投资人收取增值服务费,并支付给基金销售机构。

投资者申购本基金的行为即表明其认可已与销售机构签署相关增值服务协

议,并接受相关费率安排及由基金管理人代理收取增值服务费的方式。

对于本基金 D 级基金份额,每日应收取的增值服务费以 0.60%的年费率,按

其持有的前一日 D 级基金份额基金资产净值进行计算。增值服务费的计算方法如

下:

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富国天时货币市场基金更新招募说明书摘要

H=E×0.60%÷当年天数

H 为每日该级基金份额应计提的增值服务费

E 为前一日的该级基金份额基金资产净值

增值服务费每日计提,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金服务

费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支

取,经注册登记机构或基金管理人支付给各个基金销售机构。若遇法定节假日、

公休假等,支付日期顺延。

(三)基金税收

本基金运作过程中的各类纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

十四、对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运

作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理

办法》及其他有关法律法规的要求,对本基金招募说明书进行了更新,主要更新

内容如下:

1、“重要提示”部分对更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的

截止日期进行了更新。

2、 “三、基金管理人”部分对基金管理人概况、主要人员情况等内容进行

了更新。

3、对“四、基金托管人”部分进行了更新。

4、“五、相关服务机构”部分根据不同份额等级更新了直销机构和代销机

构的部分信息。

5、“八、基金份额的申购与赎回”部分对基金的转换进行了更新。

6、“九、基金的投资”部分对投资组合报告内容更新至 2015 年 3 月 31 日。

7、“十、基金的业绩”部分对基金业绩更新至 2015 年 3 月 31 日,并更新

了历史走势对比图。

8、“二十一、托管协议的内容摘要”部分更新了基金管理人的法定代表人

信息。

9、“二十三、其他应披露事项”部分对本报告期内的应披露事项予以更新。

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富国天时货币市场基金更新招募说明书摘要

富国基金管理有限公司

二〇一五年七月九日

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