中欧纯债添利分级债券：更新招募说明书(2015年第2号)_基金频道

中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书(2015 年第 2 号)

中欧基金管理有限公司

中欧纯债添利分级债券型证券投资基金

更新招募说明书

(2015 年第 2 号)

基金管理人:中欧基金管理有限公司

基金托管人:中国邮政储蓄银行股份有限公司

二零一五年七月

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中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书(2015 年第 2 号)

重要提示

本基金经 2013 年 9 月 24 日中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监

会”)下发的《关于核准中欧纯债添利分级债券型证券投资基金募集的批复》(证

监许可[2013]1216 号文)核准,进行募集。本基金基金合同于 2013 年 11 月 28

日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中

国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值

和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,

但不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益;因基金价

格可升可跌,亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。基金管理人提醒

投资者基金投资的“买者自负”原则,在作出投资决策后,基金运营状况与基金

净值变化引致的投资风险,由投资者自行承担。

本基金投资于证券市场,基金资产净值会因为证券市场波动等因素产生波

动。投资者在投资本基金前,需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,

充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认(申)购基金的意愿、时机、

数量等投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益,但同时

也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括:因政治、经济、社

会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险,个别证券特有的非系统

性风险,由于基金投资者连续大量赎回基金份额产生的流动性风险,基金管理人

在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金投资债券引发的信用风险,

以及本基金投资策略所特有的风险等等。

本基金是债券型证券投资基金,属于具有中低预期风险、预期收益特征的基

金品种,其长期平均预期风险和预期收益率低于股票基金、混合基金,高于货币

市场基金。

从投资者具体持有的基金份额来看,由于基金收益分配的安排,添利 A 将

表现出低风险、收益稳定的明显特征,其预期收益和预期风险要低于普通的债券

型基金份额;添利 B 则表现出高风险、高收益的显著特征,其预期收益和预期

风险要高于普通的债券型基金份额。

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添利 A 场外认购的单笔最低认购金额为人民币 1,000 元;添利 B 场外认购

的单笔最低认购金额为人民币 50,000 元,添利 B 场内认购的单笔最低认购份额

为 50,000 份。

添利 A 与添利 B 两级基金的基金份额的初始配比原则上为 7:3。

添利 A 根据基金合同的规定获取约定收益,并在添利 B 的每个封闭运作期

内每满半年开放一次,接受申购与赎回申请;在基金过渡期内,按照届时的情况,

接受申购或赎回申请。本基金在扣除添利 A 的约定收益后的全部剩余收益归添

利 B 享有,亏损以添利 B 的资产净值为限并由添利 B 承担;添利 B 根据基金合

同的约定定期开放,接受申购与赎回申请,其余时间封闭运作。

添利 B 的每个封闭运作期内的添利 A 的每个赎回开放日,基金管理人将对

添利 A 进行基金份额折算,添利 A 的基金份额参考净值调整为 1.000 元,基金

份额持有人持有的添利 A 份额数按折算比例相应增减。添利 A 的基金份额折算

基准日与赎回开放日为同一个工作日。

添利 A 约定年收益率为一年期银行定期存款利率(税后)加利差。基金管

理人并不承诺或保证每个开放日添利 A 份额持有人的约定应得收益,即如本基

金资产出现极端损失,添利 A 仍可能面临无法取得约定应得收益乃至投资本金

受损的风险。本基金净资产优先分配予添利 A 的本金及约定应得收益,剩余净

资产分配予添利 B。

本基金可投资中小企业私募债券,中小企业私募债券是指中小微型企业在中

国境内以非公开方式发行和转让,约定在一定期限还本付息的公司债券,其发行

人是非上市中小微企业,发行方式为面向特定对象的私募发行。因此,中小企业

私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大,从而增加了本基金整体的

债券投资风险。

投资有风险,投资者在认(申)购本基金前应认真阅读本基金的《招募说明

书》和《基金合同》。基金的过往业绩并不代表将来表现。基金管理人管理的其

他基金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证。

本更新招募说明书所载内容截止日为 2015 年 5 月 27 日(特别事项注明除

外),有关财务数据和净值表现截止日为 2015 年 3 月 31 日(财务数据未经审计)。

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第一部分绪言............................................................................................................................... 6

第二部分释义............................................................................................................................... 7

第三部分基金管理人 ................................................................................................................. 13

第四部分基金托管人 ................................................................................................................. 21

第五部分相关服务机构 ............................................................................................................. 25

第六部分基金份额的分级 ......................................................................................................... 40

第七部分基金过渡期的安排 ..................................................................................................... 47

第八部分基金的募集 ................................................................................................................. 54

第九部分基金合同的生效 ......................................................................................................... 55

第十部分基金份额的申购与赎回 ............................................................................................. 56

第十一部分基金份额的上市与交易 ......................................................................................... 65

第十二部分基金份额的登记 ..................................................................................................... 67

第十三部分基金的投资 ............................................................................................................. 69

第十四部分基金的业绩 ............................................................................................................. 80

第十五部分基金的财产 ............................................................................................................. 82

第十六部分基金资产估值 ......................................................................................................... 83

第十七部分基金费用与税收 ..................................................................................................... 88

第十八部分基金的收益与分配 ................................................................................................. 90

第十九部分基金的会计与审计 ................................................................................................. 91

第二十部分基金的信息披露 ..................................................................................................... 92

第二十一部分风险揭示 ............................................................................................................. 98

第二十二部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................................................... 104

第二十三部分基金合同的内容摘要 ....................................................................................... 106

第二十四部分基金托管协议的内容摘要 ............................................................................... 107

第二十五部分对基金份额持有人的服务 ............................................................................... 108

第二十六部分其他应披露事项 ............................................................................................... 109

第二十七部分招募说明书的存放及查阅方式 ....................................................................... 111

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第二十八部分备查文件 ........................................................................................................... 112

附件一:基金合同摘要 ............................................................................................................... 113

附件二:基金托管协议摘要 ....................................................................................................... 129

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第一部分绪言

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金

法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公

开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金

销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)等有关法律法规及《中欧纯债添利分

级债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。

本招募说明书阐述了中欧纯债添利分级债券型证券投资基金(以下简称“本

基金”或“基金”)的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的

全部必要事项,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗

漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书

所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本

招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书做出任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同

是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基

金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本

身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关

规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,应

详细查阅基金合同。

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第二部分释义

在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:

1、基金或本基金:指中欧纯债添利分级债券型证券投资基金

2、基金管理人:指中欧基金管理有限公司

3、基金托管人:指中国邮政储蓄银行股份有限公司

4、基金合同:指《中欧纯债添利分级债券型证券投资基金基金合同》及对

基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《中欧纯债添利

分级债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书:指《中欧纯债添利分级债券型证券投资基

金招募说明书》及其定期的更新

7、基金份额发售公告:指《中欧纯债添利分级债券型证券投资基金基金份

额发售公告》

8、上市交易公告书:指《中欧纯债添利分级债券型证券投资基金之添利 B

份额上市交易公告书》

9、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

10、《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员

会第五次会议通过,并经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委

员会第三十次会议修订,自 2013 年 6 月 1 日起实施,并经 2015 年 4 月 24 日第十

二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会

关于修改〈中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和

国证券投资基金法》及颁布机关对其不时作出的修订

11、《销售办法》:指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施

的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时作出的修订

12、《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日

实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《运作办法》:指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施

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的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时作出的修订

14、中国证监会:指中国证券监督管理委员会

15、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员

会

16、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义

务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内

合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会

团体或其他组织

19、合格境外机构投资者:指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内

依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

20、投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法

规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

21、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资

人

22、基金份额分级:指自基金合同生效后,本基金通过基金收益分配的安排,

将基金份额分成预期收益与预期风险不同的两个级别,即添利 A 和添利 B,两

级份额的初始配比原则上为 7:3

23、添利 A:指中欧纯债添利分级债券型证券投资基金的 A 级份额。添利 A

根据基金合同的规定获取约定收益,并在添利 B 的每个封闭运作期内每满半年

开放一次,接受申购与赎回申请;在基金过渡期内,按照届时的情况,接受申购

或赎回申请

24、添利 B:指中欧纯债添利分级债券型证券投资基金的 B 级份额。本基金

在扣除添利 A 的约定收益后的全部剩余收益归添利 B 享有,亏损以添利 B 的资

产净值为限并由添利 B 承担;添利 B 根据基金合同的约定定期开放,接受申购

与赎回申请,其余时间封闭运作

25、添利 A 的基金份额折算:指自基金合同生效之日每满半年的最后一个

工作日,添利 A 的基金份额净值调整为 1.000 元,其基金份额数量按折算比例相

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应增加或减少的行为

26、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,

办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务。

27、销售机构:指中欧基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监

会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务

代理协议,代为办理基金销售业务的机构

28、场外:指通过深圳证券交易所外的销售机构办理基金份额认购、申购和

赎回等业务的场所

29、场内:指通过深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单位办理基金

份额认购、申购、赎回和上市交易的场所

30、上市交易:基金合同生效后投资者通过深圳证券交易所会员单位以集中

竞价的方式买卖添利 B 份额的行为

31、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括

投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结

算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

32、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为中欧基金管理有

限公司或接受中欧基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

33、证券登记结算系统:指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券

登记结算系统

34、注册登记系统:指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算

系统

35、开放式基金账户:指投资者通过场外销售机构在中国证券登记结算有限

责任公司注册的开放式基金账户,用于记录投资者持有的、基金管理人所管理的

基金份额余额及其变动情况。投资者办理场外认购、场外申购和场外赎回等业务

时需具有开放式基金账户。记录在该账户下的基金份额登记在登记机构的注册登

记系统

36、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机

构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户

37、深圳证券账户:指投资者在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

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开设的深圳证券交易所人民币普通股票账户或证券投资基金账户。投资者通过深

圳证券交易所交易系统办理基金交易、场内认购、场内申购和场内赎回等业务时

需持有深圳证券账户。记录在该账户下的基金份额登记在登记机构的证券登记结

算系统

38、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,

基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的

日期

39、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财

产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

40、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长

不得超过 3 个月

41、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限

42、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

43、T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的

开放日

44、T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)

45、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

46、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

47、《业务规则》:指深圳证券交易所发布实施的《深圳证券交易所上市开放

式基金业务规则》、《深圳证券交易所开放式基金申购赎回业务实施细则》、《深圳

证券交易所证券投资基金上市规则》及对其不时做出的修订,中国证券登记结算

有限责任公司发布实施的《中国证券登记结算有限责任公司上市开放式基金登记

结算业务实施细则》、以及《中欧基金管理有限公司开放式基金业务规则》及其

他销售机构业务规则等相关业务规则和实施细则及对其不时做出的修订

48、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

请购买基金份额的行为

49、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

请购买基金份额的行为

50、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规

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定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

51、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告

规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金

管理人管理的其他基金基金份额的行为

52、系统内转托管:指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统内

不同销售机构(网点)之间或证券登记结算系统内不同会员单位(交易单元)之

间进行转托管的操作

53、跨系统转托管:指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统和

证券登记结算系统间进行转登记的行为

54、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申

购日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账

户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

55、巨额赎回:指添利 A 或添利 B 的开放日,添利 A 或添利 B 的净赎回申

请金额超过本基金前一日基金资产净值 10%时的情形

56、元:指人民币元

57、基金收益:指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、

已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

58、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收

申购款及其他资产的价值总和

59、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值

60、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

61、基金份额参考净值:在 T 日基金资产净值计算的基础上,采用“虚拟

清算”原则,即假定 T 日本基金出现合同约定的终止事项,本基金按照基金合

同约定的份额收益分配和资产分配规则进行资产分配从而计算得到 T 日本基金

两级基金份额的估算价值。基金份额参考净值是对两类基金份额价值的一个估

算,并不代表基金份额持有人可获得的实际价值

62、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净

值和基金份额净值的过程

63、指定媒体:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站

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及其他媒体

64、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事

件。

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第三部分基金管理人

一、基金管理人概况

1、名称:中欧基金管理有限公司

2、住所:上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 8 层

3、办公地址:上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 8 层

4、法定代表人:窦玉明

5、组织形式:有限责任公司

6、设立日期:2006 年 7 月 19 日

7、批准设立机关:中国证监会

8、批准设立文号:证监基金字[2006]102 号

9、存续期间:持续经营

10、电话:021-68609600

11、传真:021-33830351

12、联系人:袁维

13、客户服务热线:021-68609700,400-700-9700(免长途话费)

14、注册资本:1.88 亿元人民币

15、股权结构:

意大利意联银行股份合作公司(简称 UBI)出资 6,580 万元人民币,占公司

注册资本的 35%;

国都证券有限责任公司出资 3760 万元人民币,占公司注册资本的 20%;

北京百骏投资有限公司出资 3760 万元人民币,占公司注册资本的 20%;

万盛基业投资有限责任公司出资 940 万元人民币,占公司注册资本的 5%;

窦玉明出资 921.2 万元人民币,占公司注册资本的 4.9%;

刘建平出资 921.2 万元人民币,占公司注册资本的 4.9%;

周蔚文出资 770.8 万元人民币,占公司注册资本的 4.1%;

许欣出资 770.8 万元人民币,占公司注册资本的 4.1%;

陆文俊出资 376 万元人民币,占公司注册资本的 2%。

上述 9 个股东共出资 18,800 万元人民币。

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二、主要人员情况

1、基金管理人董事会成员

窦玉明先生,清华大学经济管理学院本科、硕士,美国杜兰大学 MBA,中国

籍。中欧基金管理有限公司董事长,民航投资管理有限公司董事。曾任职于君安

证券有限公司、大成基金管理有限公司。历任嘉实基金管理有限公司投资总监、

总经理助理、副总经理兼基金经理,富国基金管理有限公司总经理。

Marco D’Este 先生,意大利籍。现任中欧基金管理有限公司副董事长。历

任布雷西亚农业信贷银行(CAB) 国际部总监,联合信贷银行(Unicredit) 米兰

总部客户业务部客户关系管理、跨国公司信用状况管理负责人,联合信贷银行东

京分行资金部经理,并曾在 Credito Italiano(意大利信贷银行) 圣雷莫分行、

伦敦分行、纽约分行及米兰总部工作,之后担任意大利意联银行股份合作公司

(UBI)机构银行业务部总监。

朱鹏举先生,中国籍。现任中欧基金管理有限公司董事、国都证券有限责任

公司投资银行总部业务董事、投资银行业务内核小组副组长,兼任国都景瑞投资

有限公司副总经理。曾任职于联想集团有限公司、中关村证券股份有限公司、大

连柏荣工程技术有限公司,国都证券有限责任公司计划财务部高级经理、副总经

理。

刘建平先生,北京大学法学硕士,中国籍。现任中欧基金管理有限公司中欧

基金管理有限公司董事、总经理。历任北京大学助教、副科长,中国证券监督管

理委员会基金监管部副处长,上投摩根基金管理有限公司督察长。

David Youngson 先生,英国籍。现任 IFM(亚洲)有限公司创办者及合伙人,

英国公认会计师特许公会-资深会员及香港会计师公会会员,中欧基金管理有限

公司独立董事。历任安永(中国香港特别行政区及英国伯明翰,伦敦)审计经理、

副总监,赛贝斯股份有限公司亚洲区域财务总监。

郭雳先生,北京大学法学博士(国际经济法),美国哈佛大学法学硕士(国

际金融法),美国南美以美大学法学硕士(国际法/比较法),中国籍。现任北京

大学法学院教授、院长助理,中欧基金管理有限公司独立董事。历任北京大学法

学院讲师、副教授,美国康奈尔大学法学院客座教授。

周皓先生,美国杜克大学经济学博士,北京大学管理学硕士学位和经济学学

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士,美国籍。现任清华大学五道口金融学院教授,中欧基金管理有限公司独立董

事。历任美国联邦储备委员会风险分析部高级经济学家,麻省理工学院斯隆管理

学院和北京大学中国经济研究中心访问教授。

2、基金管理人监事会成员

唐步先生,中欧基金管理有限公司监事会主席,中欧盛世资产管理(上海)

有限公司董事长,中国籍。历任上海证券中央登记结算公司副总经理,上海证券

交易所会员部总监、监察部总监,大通证券股份有限公司副总经理,国都证券有

限责任公司副总经理、总经理,中欧基金管理有限公司董事长。

廖海先生,中欧基金管理有限公司监事,上海源泰律师事务所合伙人,中国

籍。武汉大学法学博士、复旦大学金融研究院博士后。历任深圳市深华工贸总公

司法律顾问,广东钧天律师事务所合伙人,美国纽约州 Schulte Roth & Zabel LLP

律师事务所律师,北京市中伦金通律师事务所上海分所合伙人。

黎忆海女士,中欧基金管理有限公司职工监事,监察稽核部总监,中国籍。

南开大学会计学专业硕士。历任湖南省计算机高等专科学校教师,深圳世纪星源

股份有限公司财务分析员,华富基金管理有限公司监察稽核员。

黄峰先生,中欧基金管理有限公司职工监事,总经理助理兼信息技术部总监,

中国籍。北京大学信息科学中心信号与信息处理专业硕士。历任中再资产管理有

限公司信息技术部主管,海通证券股份有限公司项目经理,微软全球技术中心工

程师。

3.公司高级管理人员

窦玉明先生,中欧基金管理有限公司董事长,中国籍。简历同上。

刘建平先生,中欧基金管理有限公司总经理,中国籍。简历同上。

周蔚文先生,中欧基金管理有限公司分管投资副总经理,兼任中欧基金管理

有限公司事业部负责人、投资总监、中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金基

金经理(自 2011 年 5 月起至今)、中欧新趋势股票型证券投资基金(LOF)基金

经理(自 2011 年 8 月起至今),中国籍。北京大学管理科学与工程专业硕士,15

年以上证券及基金从业经验。历任光大证券研究所研究员,富国基金管理有限公

司研究员、高级研究员、富国天合稳健优选股票型证券投资基金基金经理(自

2006 年 11 月起至 2011 年 1 月),中欧基金管理有限公司研究部总监、中欧盛世

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成长分级股票型证券投资基金基金经理(自 2012 年 3 月起至 2014 年 1 月)。(经

公司第三届董事会会议审议通过,聘任卢纯青女士担任公司分管投资副总经理。公司已按相关法

律法规要求报送中国证券投资基金业协会备案,自 2015 年 6 月 18 日正式生效,上述事项已于

2015 年 6 月 20 日进行了信息披露。)

许欣先生,中欧基金管理有限公司分管市场副总经理,中国籍。中国人民大

学金融学硕士,13 年以上基金从业经验。历任华安基金管理有限公司北京分公

司销售经理,嘉实基金管理有限公司机构理财部总监,富国基金管理有限公司总

经理助理。

黄桦先生,中欧基金管理有限公司督察长,中国籍。复旦大学经济学硕士,

24 年以上证券及基金从业经验。历任上海爱建信托公司场内交易员,上海万国

证券公司部门经理助理、部门经理,申银万国证券股份有限公司研究发展中心部

门经理,光大证券有限责任公司助理总经理,光大保德信基金管理有限公司信息

技术部总监,信诚基金管理有限公司运营部、信息技术部总监,中欧基金管理有

限公司分管运营副总经理。

4、本基金基金经理

(1)现任基金经理

孙甜女士,中欧纯债添利分级债券型证券投资基金基金经理,中国籍。上海

财经大学金融数学与金融工程专业博士,5 年以上证券及基金从业经验。历任长

江养老保险股份有限公司投资助理、上海烟草(年金计划)平衡配置组合投资经

理,上海海通证券资产管理有限公司海通季季红、海通海蓝宝益、海通海蓝宝银、

海通月月鑫、海通季季鑫、海通半年鑫、海通年年鑫投资经理,中欧基金管理有

限公司投资经理。现任中欧货币市场基金基金经理(2014 年 11 月 18 日起至今)、

中欧睿达定期开放混合型发起式证券投资基金基金经理(2014 年 12 月 1 日起至

今)、中欧稳健收益债券型证券投资基金基金经理(2014 年 12 月 9 日起至今)、

中欧信用增利债券型证券投资基金(LOF)基金经理(2014 年 12 月 15 日起至今)、

中欧纯债添利分级债券型证券投资基金基金经理(2014 年 12 月 15 日起至今)、

中欧琪和灵活配置混合型证券投资基金基金经理(2015 年 4 月 7 日起至今)。

尹诚庸先生,中欧纯债添利分级债券型证券投资基金基金经理,中国籍。

美国莱斯大学统计学专业硕士,3 年以上证券及基金从业经验。历任招商证券股

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份有限公司固定收益总部研究员、投资经理。2014 年 12 月加入中欧基金管理有

限公司,曾任基金经理助理兼研究员,现任中欧纯债添利分级债券型证券投资基

金基金经理(2015 年 3 月 23 日起至今)、中欧鼎利分级债券型证券投资基金基

金经理(2015 年 5 月 25 日起至今)、中欧纯债分级债券型证券投资基金基金经

理(2015 年 5 月 25 日起至今)。

(2)历任基金经理

姚文辉先生,于 2013 年 11 月 28 日至 2014 年 12 月 15 日期间担任中欧纯

债添利分级债券型证券投资基金基金经理。

5、基金管理人投资决策委员会成员

投资决策委员会是公司进行基金投资管理的最高投资决策机构,由总经理刘

建平、分管投资副总经理周蔚文、事业部负责人周蔚文、陆文俊、刁羽、曹剑飞、

刘明月、周玉雄、赵国英、曲径、张燕,研究部总监卢纯青,风控部总监卞玺云

组成。其中总经理刘建平任投资决策委员会主席。

6、上述人员之间不存在近亲属关系。

三、基金管理人的职责

1、依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基

金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;

2、办理基金备案手续;

3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;

4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分

配收益;

5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

6、编制季度、半年度和年度基金报告;

7、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;

8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;

9、召集基金份额持有人大会;

10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;

11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实

施其他法律行为;

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12、有关法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他职责。

四、基金管理人的承诺

1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为,并承诺建立健全内部控

制制度,采取有效措施,防止违反《证券法》行为的发生。

2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为,并承诺建立健全内部风

险控制制度,采取有效措施,防止下列行为的发生:

(1)将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;

(2)不公平地对待管理的不同基金财产;

(3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;

(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;

(5)依照法律法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他行为。

3、基金管理人承诺严格遵守基金合同,并承诺建立健全内部控制制度,采

取有效措施,防止违反基金合同行为的发生。

4、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国

家有关法律法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责。

5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。

6、基金经理承诺

(1)依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额

持有人谋取最大利益;

(2)不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益;

(3)不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定,

不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资

内容、基金投资计划等信息;

(4)不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

五、基金管理人的内部控制制度

1、内部控制的原则

(1)健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和

各级人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

(2)有效性原则。通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维

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护内控制度的有效执行。

(3)独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司

基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

(4)相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

(5)成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高

经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

2、内部控制的体系结构

公司的内部控制体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构,各个业务

部门负责本部门的风险评估和监控,监察稽核部负责监察公司的风险管理措施的

执行。具体而言,包括如下组成部分:

(1)董事会:负责制定公司的内部控制政策,对内部控制负完全的和最终

的责任。

(2)监事会:对公司的经营情况进行检查,并对董事会和管理层履行职责

的情况进行监督。

(3)督察长:独立行使督察权利,直接对董事会负责;就内部控制制度和

执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能;向董事会和中国证监会进行

定期、不定期报告。

(4)投资决策委员会:负责指导基金财产的运作,对基金投资的所有重大

问题进行决策。

(5)风险控制委员会:协助确立公司风险控制的原则、目标和策略,并就

风险控制重要事项进行讨论和决策。

(6)监察稽核部:独立于其他部门和业务活动,对内部控制制度的执行情

况进行全面及专项的检查和反馈,使公司在良好的内部控制环境中实现业务目

标。

(7)业务部门:具体执行公司各项内部控制制度及政策,确保各项业务活

动合法、合规进行。

3、内部控制的措施

(1)部门及岗位设置体现了职责明确、相互制约原则。

各部门及岗位均设立明确的授权分工及工作职责,并编制详细的岗位说明书

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和业务流程;建立重要凭据传递及信息沟通制度,实现相关部门、相关岗位之间

的监督制衡。

(2)严格授权控制。

授权控制贯穿于公司经营活动的始终。公司建立了合理的授权标准和流程,

确保授权制度的贯彻执行。重大业务的授权应采取书面形式,明确授权内容和实

效,对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制。

(3)实行恰当的岗位分离。

建立科学的岗位分离制度,各业务部门在适当授权的基础上实行恰当的岗位

分离。重要业务和岗位进行物理隔离,投资与交易、交易与清算、基金会计与公

司会计等重要岗位不得有人员重叠。

(4)建立完善的资产分离制度。

建立完善的资产分离制度,基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他委

托资产实行独立运作,分别核算。

(5)建立严密有效的风险管理系统。

风险管理系统包括两方面:一是公司主要业务的风险评估和检测办法、重要

部门风险指标考核体系以及业务人员道德风险防范体系等;二是公司灵活有效的

应急、应变措施和危机处理机制。通过严密有效的风险管理系统,对公司内外部

风险进行识别、评估和分析,及时防范和化解风险。

(6)建立完整的信息资料保全系统。

真实、全面、及时、准确地记载每一笔业务,及时准确地进行会计核算和业

务记录,完整妥善地保管好会计、统计和各项业务资料档案,确保原始记录、合

同契约、各种信息资料数据真实完整。

4、基金管理人关于内部控制制度的声明书

基金管理人确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制

度是基金管理人董事会及管理层的责任,董事会承担最终责任;本基金管理人特

别声明以上关于内部控制制度和风险管理的披露真实、准确,并承诺根据市场的

变化和基金管理人的发展不断完善风险管理和内部控制制度。

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第四部分基金托管人

一、基金托管人的情况

(一)基金托管人的基本情况

名称:中国邮政储蓄银行股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街 3 号

办公地址:北京市西城区金融街 3 号 A 座

邮政编码:100808

法定代表人:李国华

成立时间:2007 年 3 月 6 日

批准设立机关及批准设立文号:中国银监会银监复【2006】484 号

组织形式:股份有限公司

注册资金:470 亿元人民币

存续期间:持续经营

基金托管业务批准文号:证监许可【2009】673 号

联系人:王瑛

联系电话:010-68858126

经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期、长期贷款;办理国内外结算;

办理票据承兑和贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买

卖政府债券、金融债券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;

提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保险箱服务;经中

国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。

经国务院同意并经中国银行业监督管理委员会批准,中国邮政储蓄银行有限

责任公司(成立于 2007 年 3 月 6 日)于 2012 年 1 月 21 日依法整体变更为中国

邮政储蓄银行股份有限公司。中国邮政储蓄银行股份有限公司依法承继原中国邮

政储蓄银行有限责任公司全部资产、负债、机构、业务和人员,依法承担和履行

原中国邮政储蓄银行有限责任公司在有关具有法律效力的合同或协议中的权利、

义务,以及相应的债权债务关系和法律责任。中国邮政储蓄银行股份有限公司坚

持服务“三农”、服务中小企业、服务城乡居民的大型零售商业银行定位,发挥

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邮政网络优势,强化内部控制,合规稳健经营,为广大城乡居民及企业提供优质

金融服务,实现股东价值最大化,支持国民经济发展和社会进步。

(二)主要人员情况

中国邮政储蓄银行股份有限公司总行设托管业务部,下设资产托管处、风险

管理处、运营管理处等处室。现有员工 20 人,全部员工拥有大学本科以上学历

及基金从业资格,80%员工具有三年以上基金从业经历,具备丰富的托管服务经

验。

(三)基金托管业务经营情况

2009年7月23日,中国邮政储蓄银行经中国证券监督管理委员会和中国银行

业监督管理委员会联合批准,获得证券投资基金托管资格,是我国第16家托管银

行。2012年7月19日,中国邮政储蓄银行经中国保险业监督管理委员会批准,获

得保险资金托管资格。中国邮政储蓄银行坚持以客户为中心、以服务为基础的经

营理念,依托专业的托管团队、灵活的托管业务系统、规范的托管管理制度、健

全的内控体系、运作高效的业务处理模式,为广大基金份额持有人和众多资产管

理机构提供安全、高效、专业、全面的托管服务,并获得了合作伙伴一致好评。

截至 2015 年 3 月 31 日,中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共 30 只,

包括中欧中小盘股票型证券投资基金(LOF)(166006)、长信纯债壹号债券型证

券投资基金(原长信中短债证券投资基金)(519985)、东方保本混合型开放式证

券投资基金(400013)、万家添利债券型证券投资基金(LOF)(161908)、长信利

鑫分级债券型证券投资基金(163003)、天弘丰利债券型证券投资基金(LOF)

(164208)、鹏华丰泽债券型证券投资基金(LOF)(160618)、东方增长中小盘混

合型开放式证券投资基金 ( 400015 )、长安宏观策略股票型证券投资基金

(740001)、金鹰持久增利债券型证券投资基金(LOF)(162105)、中欧信用增利

分级债券型证券投资基金(166012)、农银汇理消费主题股票型证券投资基金

(660012)、浦银安盛中证锐联基本面 400 指数证券投资基金(519117)、天弘现

金管家货币市场基金(420006)、汇丰晋信恒生 A 股行业龙头指数证券投资基金

(540012)、华安安心收益债券型证券投资基金(040036)、东方强化收益债券型

证券投资基金(400016)、中欧纯债分级债券型证券投资基金(166016)、东方安

心收益保本混合型证券投资基金(400020)、银河岁岁回报定期开放债券型证券

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投资基金(519662)、中欧纯债添利分级债券型证券投资基金(166021)、银河灵

活配置混合型证券投资基金(519656)、天弘通利混合型证券投资基金(000573)、

中加纯债一年定期开放债券型证券投资基金(000552)、南方通利债券型证券投

资基金(000563)、中邮货币市场基金(000576)、易方达财富快线货币市场基金

(000647)、天弘瑞利分级债券型证券投资基金(000774)、中邮核心科技创新灵

活配置混合证券投资基金(000966)、中信建投凤凰货币市场基金(001006)。至

今,中国邮政储蓄银行已形成涵盖证券投资基金、基金公司特定客户资产管理计

划、信托计划、银行理财产品(本外币)、私募基金、证券公司资产管理计划、

保险资金、保险资产管理计划等多种资产类型的托管产品体系,托管规模达

9,546.07 亿元。

二、基金托管人的内部控制制度

1、内部控制目标

作为基金托管人,中国邮政储蓄银行严格遵守国家有关托管业务的法律法

规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保

业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、

及时,保护基金份额持有人的合法权益。

2、内部控制组织结构

中国邮政储蓄银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控

制工作,对托管业务风险控制工作进行检查指导。托管业务部专门设置内部风险

控制处室,配备专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,具有独立行使

监督稽核的工作职权和能力。

3、内部控制制度及措施

托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、

岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员

具备从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控

制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;

业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负

责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独

立。

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三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

1、监督方法

依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运

作。严格按照现行法律法规以及基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比

例、投资范围、投资组合等情况进行监督,并定期编写基金投资运作监督报告,

报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,

对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行

检查监督。

2、监督流程

(1)每工作日按时通过基金监督子系统,对各基金投资运作比例控制指标

进行例行监控,发现投资比例超标等异常情况,向基金管理人发出书面通知,与

基金管理人进行情况核实,督促其纠正,并及时报告中国证监会。

(2)收到基金管理人的划款指令后,对涉及各基金的投资范围、投资对象

及交易对手等内容进行合法合规性监督。

(3)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求管理

人进行解释或举证,要求限期纠正,并及时报告中国证监会。

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第五部分相关服务机构

一、基金份额发售机构

(一)直销机构:

1、中欧基金管理有限公司上海直销中心

办公地址:上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 8 层

联系人:袁维

电话:021-68609602

传真:021-68609601

客服热线:021-68609700,400-700-9700(免长途话费)

网址:www.zofund.com

2、中欧基金管理有限公司网上交易系统

网址:www.zofund.com

(二)其他销售机构

1、中国邮政储蓄银行股份有限公司

住所:北京市西城区宣武门西大街 131 号

办公地址:北京市西城区金融大街 3 号金鼎大厦 A 座 6 层

法定代表人:李国华

联系人:杨娟

电话:010-68858076

传真:010-68858057

客服热线: 95580

网址:www.psbc.com

2、交通银行股份有限公司

住所:上海市浦东新区银城中路 188 号

办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号

法定代表人:牛锡明

联系人:曹榕

电话:021-58781234

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传真:021-58798398

客户热线:95559

网址:www.bankcomm.com

3、招商银行股份有限公司

住所:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号

办公地址:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号

法定代表人:傅育宁

联系人:邓炯鹏

电话:0755-83198888

传真:0755-83195109

客服热线:95555

公司网站:www.cmbchina.com

4、中信银行股份有限公司

住所:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

法定代表人:常振明

联系人:方爽

电话:010-65556689

传真:010-65550828

客服热线:95558

网址:bank.ecitic.com

5、平安银行股份有限公司

住所:深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦

办公地址:深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行 27F

法定代表人:孙建一

联系人:张莉

电话:0755-82080387

传真:0755-82080386

客服热线:95511-3

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网址:www.bank.pingan.com

6、杭州银行股份有限公司

住所:杭州庆春路 46 号

办公地址:杭州庆春路 46 号

法定代表人:吴太普

联系人:严俊

电话:0571-85120699

传真:0571-85068449

客服热线:4008888508

网址:www.hzbank.com.cn

7、招商证券股份有限公司

住所:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层

办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层

法定代表人:宫少林

联系人:林生迎

电话:0755-82960223

传真:0755-82960141

客服热线:95565、4008888111

网址:www.newone.com.cn

8、中信建投证券股份有限公司

住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号

法定代表人:王常青

联系人:权唐

电话:010-85130588

传真:010-65182261

客服热线:4008888108

网址:www.csc108.com

9、国都证券有限责任公司

住所:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

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办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

法定代表人:常喆

联系人:黄静

电话:010-84183389

传真:010-64482090

客服热线:400-818-8118

网址:www.guodu.com

10、兴业证券股份有限公司

住所:福州市湖东路 268 号

办公地址:福建省福州市湖东路 268 号;上海市浦东新区民生路 1199 弄证

大五道口广场 1 号楼 20-22 层

法定代表人:兰荣

联系人:夏中苏

电话:0591-38507869

传真:0591-38507538

客服热线:95562c

网址:www.xyzq.com.cn

11、天相投资顾问有限公司

住所:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层

法定代表人:林义相

联系人:尹伶

电话:010-66045152

传真:010-66045518

客服热线:010-66045678

网址:www.txsec.com 、www.jjm.com.cn

12、光大证券股份有限公司

住所:上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号

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法定代表人:薛峰

联系人:刘晨

电话:021-22169999

传真:021-22169134

客服热线: 95525、4008888788、10108998

网址:www.ebscn.com

13、华福证券有限责任公司

住所:福建省福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层

办公地址:福建省福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层

法定代表人:黄金琳

联系人:张腾

电话:0591-96326

传真:010-88085195、010-88085265-8191

客服热线:0591-96326

网址:www.hfzq.com.cn

14、申万宏源证券有限公司

住所:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

法定代表人:储晓明

联系人:黄莹

电话:4008895523

传真:021-33388224

客服热线:95523

网址:www.swhysc.com

15、中国银河证券股份有限公司

住所:中国北京西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2 至 6 层

办公地址:中国北京西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2 至 6 层

法定代表人:陈有安

联系人:田薇

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电话:010-66568062

传真:010-66568704、010-66568532、010-66568640

客服热线:4008-888-888

网址:www.chinastock.com.cn

16、齐鲁证券有限公司

住所: 济南市经七路 86 号

办公地址:济南市经七路 86 号 23 层

法定代表人: 李玮

联系人:王霖

电话:0531-68889118

传真:0531-68889093

客服热线:95538

网址:www.qlzq.com.cn

17、平安证券有限责任公司

住所:广东省深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 层

办公地址:广东省深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 层

法定代表人:杨宇翔

联系人:石静武

电话:0755-22622268

传真:0755-82400862

客服热线:95511-8

网址:www.stock.pingan.com

18、国泰君安证券股份有限公司

住所:上海浦东新区商城路 618 号

办公地址:上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

法定代表人:万建华

联系人:芮敏祺

电话:021-38676798

传真:021-38670798

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客服热线:4008888666

网址:www.gtja.com

19、安信证券股份有限公司

住所:广东省深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

办公地址:深圳市福田区金田路安联大厦

法定代表人:牛冠兴

联系人:张晨

电话:021-66581727

传真:010-66581721

客服热线:4008-001-001

网址:www.essences.com.cn

20、信达证券股份有限公司

住所:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

法定代表人:张志刚

联系人:唐静

电话:010-63080985

传真:010-63081173

客服热线:400-800-8899

网址:www.cindasc.com

21、德邦证券有限责任公司

住所:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼

办公地址:上海市浦东区福山路 500 号城建国际中心 26 楼

法定代表人:姚文平

联系人:刘然

电话:021-68761616-8259

传真:021-68761616

客服热线:400-8888-128

网址:www.tebon.com.cn

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22、华泰证券股份有限公司

住所:江苏省南京市中山东路 90 号

办公地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦

法定代表人:吴万善

联系人:孔晓君

电话:0755-82943666

传真:025-84579938、025-84579778

客服热线:95597

网址:www.htsc.com.cn

23、中信证券股份有限公司

住所:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座

办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦;北京市朝阳区

亮马桥路 48 号中信证券大厦

法定代表人:王东明

联系人:侯艳红

电话:010-60836030

传真:0755-83025625

客服热线:95558

网址:www.citics.com

24、金元证券股份有限公司

住所:海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼

办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心大厦 17 楼

法定代表人:陆涛

联系人:马贤清

电话:0755-83025500

传真:0755-83025625

客服热线:4008-888-228

网址: www.jyzq.cn

25、中信证券(山东)有限责任公司

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住所:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层

办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层

法定代表人:杨宝林

联系人:吴忠超

电话:0532-85022313

传真:0532-85022301

客服热线:0532-96577

网址:www.zxwt.com.cn

26、西南证券股份有限公司

住所:重庆市江北区桥北苑 8 号

办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

法定代表人:余维佳

联系人:张煜

电话:023-63786433

传真:023-63786477

网址:www.swsc.com.cn

27、中信证券(浙江)有限责任公司

住所:中国浙江省杭州市江南大道 588 号恒鑫大厦 19、20 楼

办公地址:中国浙江省杭州市江南大道 588 号恒鑫大厦 19、20 楼

法定代表人:沈强

联系人:李珊

电话:0571-96598

客服热线:0571-96598

网址:www.bigsun.com.cn

28、华龙证券有限责任公司

住所:甘肃省兰州市东岗西路 638 号兰州财富大厦 21 楼

办公地址:甘肃省兰州市东岗西路 638 号兰州财富大厦 21 楼

法定代表人:李晓安

联系人:邓鹏怡

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电话:0931-8888088

传真:0931-4890515

客服热线:0931-4890100、0931-4890619、0931-4890618

网址:www.hlzqgs.com

29、华融证券股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街 8 号

办公地址:北京市西城区金融大街 8 号 A 座 3 层

法定代表人:祝献忠

联系人: 黄恒

电话:010-58568235

传真:010-58568140

客服热线:010-58568118

网址:www.hrsec.com.cn

30、民族证券股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层

办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼

法人代表人:赵大建

联系人:李微

电话:400-889-5618

传真:010-66553216

客服热线:400-889-5618

网址:www.e5618.com

31、东吴证券股份有限公司

住所:江苏省苏州工业园区星阳街 5 号

办公地址:江苏省苏州工业园区星阳街 5 号

法定代表人:范力

联系人: 方晓丹

电话:0512-62601555

传真:0512-62938812

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客服热线:400-860-1555

网址:www.dwzq.com.cn

32、国联证券股份有限公司

住所:江苏省无锡市县前东街 168 号

办公地址:无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 楼

法定代表人:雷建辉

联系人:沈刚

电话:0510-82588168

客服热线:95570

网址:www.glsc.com.cn

33、中国国际金融有限公司

住所:北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层

办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层

法定代表人:丁学东

联系人:杨涵宇

电话:010-65051166

传真:010-85679535

客服热线:4009101166

公司网站:www.cicc.com.cn

34、深圳众禄基金销售有限公司

住所:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元

办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元

法定代表人:薛峰

联系人:童彩平

电话:0755-33227953

传真:0755-82080798

客服热线:4006-788-887

众禄基金销售网:www.zlfund.cn

基金买卖网:www.jjmmw.com

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35、杭州数米基金销售有限公司

住所:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号

办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼

法定代表人:陈柏青

联系人:张洋

电话:0571-28829790

传真:0571-26698533

客服热线:4000-766-123

网址:www.fund123.cn

36、上海长量基金销售投资顾问有限公司

住所:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层

法定代表人:张跃伟

联系人:刘潇

电话:021-58788678

传真:021-58787698

客服热线:400-089-1289

网址:www.erichfund.com

37、上海天天基金销售有限公司

办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼

法定代表人:其实

联系人:李广宇

电话:021-54509998-7019

传真:021-64385308

客服热线:400-1818-188

网址:www.1234567.com.cn

38、上海好买基金销售有限公司

住所:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼

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法定代表人:杨文斌

联系人:张茹

电话:021-20613999

客服热线:400-700-9665

网址:www.ehowbuy.com

39、和讯信息科技有限公司

住所:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴东路 166 号中国保险大厦 25 楼 C 区

法定代表人:王莉

联系人:吴卫东

电话:021-68419822

传真:021-68419822-8566

网址:licaike.hexun.com

40、北京展恒基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层

办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层

法定代表人:闫振杰

联系人:翟飞飞

电话:010--62020088

传真:010—62020088--8802

网址:www.myfp.cn

41、浙江同花顺基金销售有限公司

住所:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903

办公地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903

法定代表人:李晓涛

联系人:汪林林

电话:0571-88920810

传真:0571-86800423

客服热线:400-877-3772

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网址:www.5ifund.com

42、诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

住所:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801

法定代表人:汪静波

联系人:张姚杰

电话:021-38602377

传真:021-38509777

客服热线:400-821-5399

网址:www.noah-fund.com

注:以上场外代销机构未特别注明的,仅代理销售添利 A 份额。

基金管理人可以根据情况变化、增加或者减少销售机构,并另行公告。销售

机构可以根据情况变化、增加或者减少其销售城市、网点,并另行公告。各销售

机构提供的基金销售服务可能有所差异,具体请咨询各销售机构。

二、登记机构

名称:中国证券登记结算有限责任公司

住所:北京市西城区太平桥大街 17 号

办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号

法定代表人:周明

联系人:朱立元

电话:010-59378839

传真:010-59378907

三、出具法律意见书的律师事务所

名称:上海市通力律师事务所

住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

负责人:俞卫锋

经办律师:吕红、黎明

电话:021-31358666

传真:021-31358600

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联系人:黎明

四、审计基金财产的会计师事务所

名称:普华永道中天会计师事务所有限公司

住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

法定代表人:杨绍信

电话:021-23238888

传真:021-23238800

联系人: 俞伟敏

经办会计师:单峰俞伟敏

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第六部分基金份额的分级

一、概要

本基金通过基金收益分配的安排,将基金份额分成预期收益与风险不同的两

个级别,即添利 A 基金份额(基金份额简称“中欧添 A”)和添利 B 基金份额(基

金份额简称“中欧添 B”)。除收益分配、基金合同终止时的基金清算财产分配外,

每份添利 A 和每份添利 B 享有同等的权利和义务。此外,关于基金份额的占比

的计算,包括但不限于认购或持有基金份额的上限、参加基金份额持有人大会各

种表决计票等,两级基金的基金份额应单独进行计算,且两级基金在各自级别基

金中的基金份额占比均满足条件方为有效。

添利 A 和添利 B 分别募集并按照基金合同约定的比例进行初始配比,所募

集的两级基金的基金资产合并运作。

添利 A 根据基金合同的规定获取约定收益,并在添利 B 的每个封闭运作期

内每满半年开放一次,接受申购与赎回申请。本基金在扣除添利 A 的约定收益

后的全部剩余收益归添利 B 享有,亏损以添利 B 的资产净值为限并由添利 B 承

担;添利 B 根据基金合同的约定定期开放,接受申购与赎回申请,其余时间封

闭运作。

本基金在添利 B 的两个封闭运作期之间设置过渡期,办理添利 A 与添利 B

的赎回、折算以及申购等事宜。本基金在过渡期内的运作方式与在添利 B 封闭

运作期内的运作方式可能存在差异,具体以基金合同第五部分“基金过渡期的安

排”和届时发布的相关公告为准。

二、基金份额的配比

添利 A 与添利 B 两级基金的基金份额的份额配比原则上不超过 7:3,具体控

制措施详见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的相关公告。

三、添利 A 的运作

1、约定收益

添利 A 根据基金合同的规定获取约定收益,年约定收益率将在每个赎回开

放日设定,并在添利 A 的赎回开放日公告,计算公式如下:

添利 A 的年约定收益率(单利)= 一年期银行定期存款利率(税后)+利差

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其中计算添利 A 首个约定年收益率的一年期银行定期存款利率指基金合同

生效之日中国人民银行公布并执行的金融机构人民币一年期定期存款基准利率;

其后添利 A 每个赎回开放日,基金管理人将根据该日中国人民银行公布并执行

的金融机构人民币一年期定期存款基准利率重新调整添利 A 的约定年收益率,

添利 A 的约定收益采用单利计算,添利 A 的年收益率计算按照四舍五入的方法

保留到小数点后第 2 位。

视国内利率市场变化,基金管理人应最迟于每个过渡期开始之前 2 个工作

日,设定并公告添利 B 下一个封闭运作期内适用的、计算添利 A 约定收益的利

差值。利差的取值范围从 0%(含)到 2.5%(含)。

基金合同生效后,添利 B 首个封闭运作期内适用的、添利 A 的约定收益的

利差值由基金管理人在基金份额发售前设定,并在本基金的《基金份额发售公告》

中公告。

添利 A 的年约定收益率计算按照四舍五入的方法保留到小数点后 2 位,并

在赎回开放日公告。

基金管理人并不承诺或保证添利 A 的约定收益,在基金资产出现极端损失

的情况下,添利 A 的基金份额持有人可能会面临无法取得约定收益甚至损失本

金的风险。

2、开放日

添利 A 在添利 B 的封闭运作期内每满半年开放一次,接受投资人的申购与

赎回。添利 A 的赎回开放日为自添利 B 当前封闭运作期起始日起每满半年的最

后一个工作日;添利 A 的申购开放日为自添利 B 当前封闭运作期起始日起每满

半年的最后一个工作日(与赎回开放日相同)及下一个工作日,一共开放申购 2

日。

因不可抗力致使基金无法按时开放申购与赎回的,开放日为不可抗力影响因

素消除之日的下一个工作日。

添利 A 的第一次赎回开放日为添利 B 的首个封闭运作期起始日至满半年的

日期,如该日为非工作日,则为该日之前的最后一个工作日;第二次赎回开放日

为添利 B 的首个封闭运作期起始之日至满 1 年的日期,如该日为非工作日,则

为该日之前的最后一个工作日;以此类推。

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例如,如果本基金基金合同于 2013 年 8 月 1 日生效,且添利 B 的首个封闭

运作期长度为 3 年,起始日为 2013 年 8 月 1 日,终止日为 2016 年 7 月 31 日;

则添利 B 首个封闭运作期起始日起满半年、满 1 年、满 1 年半的日期分别为 2014

年 1 月 31 日、2014 年 7 月 31 日、2015 年 1 月 31 日,以此类推。则添利 A 的

赎回开放日分别为 2014 年 1 月 31 日、2014 年 7 月 31 日、2015 年 1 月 31 日;

添利 A 的申购开放日分别为 2014 年 1 月 31 日、2014 年 2 月 1 日、2014 年 7 月

31 日、2014 年 8 月 1 日、2015 年 1 月 31 日、2015 年 2 月 1 日,以此类推。

假设 2014 年 1 月 31 日为非工作日,在其之前的最后一个工作日为 2014 年

1 月 30 日,则第一次赎回开放日为 2014 年 1 月 30 日。

添利 A 在添利 B 的每个封闭运作期终止日当天开放一次,接受投资人的赎

回,但不接受投资人的申购。添利 B 的每个封闭运作期终止日之后的一个工作

日起,进入过渡期,直到添利 B 的下一个封闭运作期起始日之前的一个工作日

止,过渡期结束。过渡期内添利 A 的申购和赎回开放日安排以基金合同第五部

分“基金过渡期的安排”和届时发布的相关公告为准。

假定添利 B 的首个封闭运作期至 2016 年 7 月 31 日终止;则添利 A 在 2016

年 7 月 31 日当天开放一次,接受投资人的赎回,但不接受投资人的申购。

假定 2016 年 8 月 1 日至 2016 年 8 月 5 日为过渡期;添利 B 的第二个封闭

运作期长度为 3 年,起始日为 2016 年 8 月 6 日,终止日为 2019 年 8 月 5 日;添

利 A 在添利 B 第二个封闭运作期内仍然每满半年开放一次,接受投资人的申购

与赎回;具体的日期分别为 2017 年 2 月 5 日、2017 年 8 月 5 日、2018 年 2 月 5

日,以此类推;如 2017 年 2 月 5 日为非工作日,则开放日为该日之前的最后一

个工作日,即为 2017 年 2 月 4 日。

假定添利 B 的第二个封闭运作期至 2019 年 8 月 5 日终止;则添利 A 在 2019

年 8 月 5 日当天开放一次,接受投资人的赎回,但不接受投资人的申购。

其他各个开放日的计算类同。

3、基金份额折算

添利 B 的封闭运作期内,添利 A 将按以下规则进行基金份额折算。

(1)折算基准日

添利 A 的基金份额折算基准日为自添利 B 当前封闭运作期起始日起每满半

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年的最后一个工作日。

添利 A 的基金份额折算基准日与其赎回开放日为同一个工作日。基金份额

折算基准日的具体计算见基金合同第四部分“添利 A 的运作”关于开放日计算

的相关内容。

(2)折算对象

基金份额折算基准日登记在册的添利 A 所有份额。

(3)折算频率

自添利 B 当前封闭运作期起始日起每满半年折算一次。

(4)折算方式

折算日日终,添利 A 的基金份额净值调整为 1.000 元,折算后,基金份额持

有人持有的添利 A 的份额数按照折算比例相应增减。

添利 A 的基金份额折算公式如下:

添利 A 的折算比例=折算日折算前添利 A 的基金份额参考净值/1.000

添利 A 经折算后的份额数=折算前添利 A 的份额数×添利 A 的折算比例

添利 A 经折算后的份额数采用四舍五入的方式保留到小数点后两位,由此

产生的误差计入基金财产。

在实施基金份额折算时,折算日折算前添利 A 的基金份额参考净值、添利 A

的折算比例的具体计算见基金管理人届时发布的相关公告。

(5)基金份额折算期间的基金业务办理

为保证基金份额折算期间本基金的平稳运作,基金管理人可根据深圳证券交

易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定暂停添利 B 的上市交易

等业务,具体见基金管理人届时发布的相关公告。

(6)基金份额折算的公告

1)基金份额折算方案须最迟于实施日前 2 日在指定媒体公告,并报中国证

监会备案。

2)基金份额折算结束后,基金管理人应在 2 日内在指定媒体公告,并报中

国证监会备案。

四、添利 B 的运作

1、封闭运作期

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添利 B 在基金合同生效后定期开放,接受投资者的申购与赎回,其余时间

封闭运作。本基金在添利 B 的两个封闭运作期之间设置过渡期,办理添利 A 与

添利 B 的赎回、折算以及申购等事宜。

(1)添利 B 的封闭运作期

添利 B 的每一封闭运作期长度为 3 年。

过渡期末,若添利 B 的基金资产净值等于或小于 1500 万元,经基金管理人

与基金托管人协商一致,无须召开基金份额持有人大会,基金管理人有权决定终

止本基金的运作,不再进入下一个的添利 B 封闭运作期,并根据基金合同第二

十二部分的约定进行基金财产清算。

添利 B 封闭运作期的终止日为该封闭运作期起始日起,累计运作时长达到

该封闭期长度的对应日期。如该日为非工作日,则为该日之前的最后一个工作日。

例如,如果本基金基金合同于 2013 年 8 月 1 日生效,且添利 B 的首个封闭

运作期长度为 3 年,则添利 B 首个封闭运作期的起始日为 2013 年 8 月 1 日,终

止日为 2016 年 7 月 31 日。

假定添利 B 首个封闭运作期到期后,2016 年 8 月 1 日至 2016 年 8 月 5 日为

过渡期;添利 B 的第二个封闭运作期长度为 3 年,则添利 B 第二个封闭运作期

的起始日为 2016 年 8 月 6 日,终止日为 2019 年 8 月 5 日。假设 2019 年 8 月 5

日为非工作日,在其之前的最后一个工作日为 2019 年 8 月 4 日,则该封闭运作

期的终止日为 2019 年 8 月 4 日。

添利 B 自每个封闭运作期起始日(含)起,自该封闭运作期终止日(不含)

止,不接受投资人的申购与赎回。

添利 B 在每个封闭运作期终止日当天开放一次,接受投资人的申购与赎回。

2、基金管理人可以根据有关规定,在符合基金上市交易条件下,添利 B 将

申请在深圳证券交易所上市交易。

3、本基金在扣除添利 A 的应计收益后的全部剩余收益归添利 B 享有,亏损

以添利 B 的资产净值为限并由添利 B 承担。

五、本基金基金份额净值的计算

T 日基金份额净值=T 日闭市后的基金资产净值/T 日基金份额的余额数量

T 日基金份额的余额数量为添利 A 和添利 B 的份额总额。基金份额净值的

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计算,保留到小数点后 3 位,小数点后第 4 位四舍五入,由此产生的误差计入基

金财产。

T 日的基金份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 日内公告。如遇特殊情

况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。

六、添利 A 和添利 B 的基金份额参考净值的计算

基金管理人在基金资产净值计算的基础上,采用“虚拟清算”原则计算并公

告添利 A 和添利 B 的基金份额参考净值。基金份额参考净值是对两级基金份额

价值的一个估算,并不代表基金份额持有人可获得的实际价值。

添利 A 和添利 B 的基金份额参考净值在当天收市后计算,并在 T+1 日内与

本基金基金份额净值一同公告。如遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延

迟计算或公告。

设第 T 日为基金份额参考净值计算日,Ta 为自添利 A 上一次赎回开放日(若

之前尚未进行开放,则为基金成立日;若上一次赎回开放日位于过渡期内,则为

当前添利 B 封闭运作期内首日)至 T 日的运作天数,NVT 为 T 日闭市后的基金

资产净值,Fa 为 T 日添利 A 的份额余额,Fb 为 T 日添利 B 的份额余额,NAVa

为第 T 日添利 A 的基金份额参考净值,NAVb 为第 T 日添利 B 的基金份额参考

净值,添利 A 的约定年收益率 Ra,运作当年实际天数设定为 Y,基金管理人可

根据基金运作的实际情况对用于添利 A 和添利 B 的基金份额参考净值计算的实

际运作天数进行调整,如调整,届时可参见更新的基金招募说明书及基金管理人

公告。

第 T 日,添利 A 和添利 B 的基金份额参考净值计算公式如下:

(1)当 NVT

日的基金份额参考净值为:

NAVa=NVT/Fa;

NAVb=0;

(2)当 Fa×1.00×(1+Ra×Ta/Y)≤NVT 时,则添利 A 与添利 B 在第 T

日基金份额参考净值为:

NAVa=1.00×(1+Ra×Ta/Y);

NAVb=(NVT-NAVa×Fa)/Fb;

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添利 A 与添利 B 的基金份额参考净值的计算,保留到小数点后 3 位,小数

点后第 4 位四舍五入。

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第七部分基金过渡期的安排

添利 B 根据基金合同的约定定期开放,其余时间封闭运作。本基金在添利 B

的两个封闭运作期之间设置过渡期,办理添利 A 与添利 B 的赎回、折算以及申购

等事宜。

过渡期的长度一般不超过 5 个工作日,添利 B 的每个封闭运作期终止日之

后的一个工作日起,进入过渡期,直到添利 B 的下一个封闭运作期起始日之前

的一个工作日止,过渡期结束。添利 A 与添利 B 的赎回、折算以及申购的具体安

排由基金管理人届时公告。

如无特别说明,本部分内容仅适用于添利 B 封闭运作期终止日当天及过渡期

内的运作安排。

一、过渡期内添利 A、添利 B 的份额配比

在办理过渡期申购时,基金管理人有权根据基金份额上限和两类份额配比进

行规模控制;其中,过渡期内添利 A、添利 B 基金份额配比不超过 7∶3,两级基

金份额上限详见相关公告,规模控制的具体方式包括但不限于比例确认、不进行

或提前终止某一类份额的过渡期申购、减少某一类份额持有人所持份额等;详见

届时发布的相关公告。

二、过渡期基金份额的申购与赎回

自添利 B 封闭运作期终止日起至过渡期终止日止,基金管理人将办理添利 A

的申购与赎回、添利 B 的申购与赎回,基金管理人有权根据规模控制的要求决定

不办理添利 A 的申购,但应根据相关法律法规在指定媒体上公告。

1、添利 A、添利 B 申购与赎回的原则:

(1)基金份额赎回、申购均采用 “未知价”原则,即赎回、申购价格以申

请当日收市后计算的对应基金份额参考净值为基准进行计算;

(2)基金份额根据“金额申购、份额赎回”的原则,申购以金额申请,赎

回以份额申请;

(3)基金份额的当日的场外申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间

以内撤销,在当日的开放时间结束后不得撤销。基金管理人、基金登记结算机构

或证券交易所另有规定的,从其规定;

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(4)添利 A 和添利 B 将分别通过各自销售机构的销售网点独立进行过渡期

申购。添利 A 的最低申购金额为 1000 元;添利 B 的单笔最低申购金额为 5 万元。

在过渡期内,基金投资者可对基金份额进行多次申购;

(5)投资人通过深圳证券交易所交易系统办理基金份额的场内申购、赎回

业务时,需遵守深圳证券交易所的相关业务规则;若相关法律法规、中国证监会、

深圳证券交易所或中国证券登记结算有限责任公司对申购、赎回业务等规则有新

的规定,按新规定执行。

添利 A 和添利 B 的销售机构可能不同,具体销售方式和销售机构详见本基金

定期更新的招募说明书和届时相关公告。

基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实质利

益的前提下调整上述原则。基金管理人必须在新规则开始实施前按照《信息披露

办法》的有关规定在指定媒体公告并报中国证监会备案。

三、过渡期申购的销售对象

符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者,以及

法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。

四、过渡期申购与赎回的费用

在添利 B 封闭运作期终止日当天及过渡期内选择赎回的添利 A 与添利 B 的投

资者,赎回费率如下:

持有时间收费标准

持有时间<30天 0.5%

持有时间≥30天 0

为了满足添利 A、添利 B 的份额配比要求而强制赎回的基金份额不收取赎回费。

在添利 B 封闭运作期终止日当天及过渡期内申购的投资者的申购费用如下:

1、过渡期内添利 A 的申购费率如下表:

单笔金额(M) 收费标准

M<1000万元 0.35%

M≥1000万元每笔1000元

2、过渡期内添利 B 的申购费率如下表:

单笔金额(M) 收费标准

M<500万元 0.30%

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M≥500万元每笔1000元

基金的申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推

广、销售、注册登记等各项费用。

五、申购与赎回的程序

1、申购和赎回的申请方式

在过渡期内,基金投资者必须在添利 A、添利 B 的赎回开放日的业务办理时

间提出赎回申请,必须在添利 A、添利 B 的申购开放日的业务办理时间提出申购

申请。

投资者在申购时须按销售机构规定的方式备足申购资金,投资者在提交赎回

申请时,必须有足够的基金份额余额,否则所提交的申购、赎回申请无效而不予

成交。

2、申购和赎回申请的确认时间

过渡期内,在每一个交易日(T 日)的下一个工作日(T+1 日),由基金登记

机构对投资者的申购与赎回申请进行有效性确认和成交确认。在 T+2 日后(包

括该日)投资者应及时向销售机构或以销售机构规定的方式查询申购与赎回的成

交情况。

销售机构对申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接

收到申请。申请的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。对于申请的确

认情况,投资者应及时查询,否则如因申请未得到登记机构或基金管理人的确认

而产生的后果,由投资人自行承担。

3、申购和赎回申请的成交确认原则

在添利 A 和添利 B 开放赎回期间内,对于添利 A、添利 B 赎回申请,在每一

个交易日,所有经确认有效的赎回申请全部予以成交确认。

在添利 B 开放申购期间内,对于添利 B 申购申请,在每一个交易日,如果对

添利 B 的全部有效申购申请进行确认后,添利 B 的份额余额大于添利 B 的份额上

限,则在经确认后的添利 B 份额余额不超过其份额上限的范围内,对当日全部有

效申购申请按比例进行成交确认;如果对添利 B 的全部有效申购申请进行确认

后,添利 B 的份额余额小于或等于其份额上限,则对申购申请全部予以成交确认。

过渡期添利 A 申购期间内,对于添利 A 申购申请,本基金以添利 B 的份额余

额的 7/3 倍为基准,在不超过添利 B 的份额余额范围内对添利 A 的申购进行份额

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限制。在每一个交易日,如果对添利 A 的全部有效申购申请进行确认后,添利 A

的份额余额大于添利 B 的份额余额的 7/3 倍,则按添利 A 和添利 B 两级份额配比

不超过 7:3 的原则,对当日全部有效申购申请按比例进行成交确认;如果对添

利 A 的全部有效申购申请进行确认后,添利 A 的份额余额小于或等于添利 B 的份

额余额的 7/3 倍,则对当日申购申请全部予以成交确认。

如果在添利 A 申购期开始前,添利 A 的份额余额已经大于或等于添利 B 申购

期末的份额余额的 7/3 倍,则不再开放添利 A 的过渡期申购,并按添利 A 和添利

B 两级份额配比不超过 7:3 的原则,对全部添利 A 份额按比例进行确认,超出

部分以现金形式返还投资者。

六、申购份额与赎回金额的计算

1、添利 A 和添利 B 的申购份额的计算

添利 A、添利 B 申购份额的计算公式为:

申购费用= 申购金额×申购费率/(1+申购费率),或,申购费用=固定费用

净申购金额= 申购金额-申购费用

申购份额=净申购金额/份额参考净值

通过场外方式进行申购的,基金份额的计算,采取四舍五入的方式保留到小

数点后第 2 位,由此产生的误差计入基金财产;通过场内方式申购的,申购份额

计算结果保留到整数位,计算所得整数位后小数部分的份额对应的资金返还至投

资者资金账户。

例:在添利 A 的开放日,某投资者投资 30 万元申购添利 A,假设该笔申购

按照 100%的比例确认,其对应申购费率为 0.35%,申购当日添利 A 份额参考净值

为 1.000 元,则其可得到的申购份额为:

净申购金额=300,000.00/(1+0.35%)=298,953.66 元

申购费用=1,046.34 元

申购份额=298,953.66/1.000=298,953.66 份

即:投资者投资 30 万元申购添利 A,可得到 298,953.66 份基金份额。

又例:在添利 B 的开放日,某投资者投资 1,000 万元申购添利 B,则其对应

申购费用为 1000 元,申购当日添利 B 份额参考净值为 1.000 元,则其可得到的

申购份额为:

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申购份额=(10,000,000-1000)/1.000=9,999,000 份

即:投资者投资 1,000 万元申购添利 B,可得到 9,999,000 份基金份额。

2、添利 A、添利 B 赎回金额的计算

添利 A、添利 B 赎回金额的计算公式为:

赎回金额=赎回份额×份额参考净值

赎回金额计算结果采取四舍五入的方式保留至小数点后第 2 位,由此产生的

误差计入基金财产。

例:在添利 A 的开放日,某投资者赎回 10,000 份添利 A,赎回当日添利 A

份额参考净值为 1.025 元,则其可得到的赎回金额计算如下:

赎回金额=10,000×1.025=10,250 元

又例:在添利 B 的开放日,某投资者赎回 1000 万份添利 B,赎回当日添利 B

份额参考净值为 1.050 元,则其可得到的赎回金额计算如下:

赎回金额=1,000 万×1.050=1,050 万元

3、本基金基金份额参考净值的计算

设第 T 日为基金份额参考净值计算日,Ta 为自过渡期起始日(若之前进行

了份额折算,则为基金折算基准日)至 T 日的运作天数,NVt 为 T 日闭市后的

基金资产净值,Fa 为 T 日添利 A 的份额余额,Fb 为 T 日添利 B 的份额余额,

NAVa 为第 T 日添利 A 的基金份额参考净值,NAVb 为第 T 日添利 B 的基金份额

参考净值,添利 A 的约定年收益率 Ra,运作当年实际天数设定为 Y,基金管理

人可根据基金运作的实际情况对用于添利 A 和添利 B 的基金份额参考净值计算

的实际运作天数进行调整,如调整,届时可参见更新的基金招募说明书及基金管

理人公告。

其中,Ra 为添利 A 在过渡期内的约定收益率,以过渡期起始日中国人民银

行公布并执行的金融机构人民币活期存款基准利率确定。

第 T 日,添利 A、添利 B 的基金份额参考净值计算公式如下:

(1)当 NVt

日的基金份额参考净值为:

NAVa=NVt/Fa;

NAVb=0;

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(2)当 Fa×1.00×(1+Ra×Ta/Y)≤NVt 时,则添利 A 与添利 B 在第 T

日基金份额参考净值为:

NAVa=1.00×(1+Ra×Ta/Y);

NAVb=(NVt-NAVa×Fa)/Fb;

七、巨额赎回的情形及处理方式

1、巨额赎回的认定

添利 A 或添利 B 的开放日,添利 A 或添利 B 的净赎回申请金额超过本基金

前一日基金资产净值 10%,或者添利 A 及添利 B 同时开放的,添利 A 及添利 B

的净赎回申请金额超过本基金前一日基金资产净值 10%,即认为发生了巨额赎

回。

2、巨额赎回的处理方式

当添利 A 出现巨额赎回时,对于场外赎回申请,基金管理人可以根据基金当

时的资产组合状况决定全额场外赎回或延缓支付部分赎回款项。1)全额赎回:

当基金管理人认为有能力支付投资者的全部赎回申请时,按正常赎回程序执行。

2)延缓支付部分赎回款项:当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或

认为支付投资者的赎回申请可能会对基金的资产净值造成较大波动时,基金管理

人在当日接受赎回的净赎回金额比例不低于上一日基金资产净值的 10%的前提

下,对其余已经接受的有效赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过 20 个

工作日,并应当在指定媒体上公告。

3、巨额赎回的公告

当发生上述巨额赎回并延缓支付部分赎回款项时,基金管理人应当通过邮

寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人,

说明有关处理方法,同时在指定媒体上刊登公告。

4、对于场内赎回部分,按照深圳证券交易所、登记机构的有关规定办理

八、过渡期基金份额折算

过渡期基金份额折算业务安排详见基金管理人发布的相关公告。

九、基金运作安排

1、过渡期内,基金管理人停收管理费,基金托管人停收托管费;

2、过渡期结束后的下一工作日为添利 A 约定年化收益率起算日,即添利 B

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新的封闭运作期起始日;

3、添利 B 自封闭运作期终止日起开始停牌,并在添利 B 新的封闭运作期开

始后 1 个月内申请在深圳证券交易所复牌。

十、过渡期的公告

过渡期内,基金管理人须最迟于过渡期开始前 2 日公告添利 A 与添利 B 的赎

回、折算以及申购的具体安排。

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第八部分基金的募集

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同

及其它法律法规的有关规定,经 2013 年 9 月 24 日中国证监会证监许可

[2013]1216 号文批准募集。募集期为 2013 年 10 月 28 日至 2013 年 11 月 22 日。

经普华永道中天会计师事务所有限公司验资,按照每份基金份额面值人民币

1.00 元计算,添利 A 募集期共募集 942,266,844.64(含利息结转份额)份基金

份额,添利 B 募集期共募集 405,405,950.00(含利息结转份额)份基金份额,

合计 1,347,672,794.64(含利息结转份额)份基金份额,有效认购户数为 29,490

户。

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第九部分基金合同的生效

一、基金合同生效

本基金基金合同于 2013 年 11 月 28 日正式生效。

二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

《基金合同》生效后,基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低

于 5000 万元的,基金管理人应当及时报告中国证监会;连续 20 个工作日出现前

述情形的,基金管理人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案。

法律法规另有规定时,从其规定。

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第十部分基金份额的申购与赎回

一、添利 A 的申购与赎回

1、申购与赎回的开放日

添利 A 自添利 B 封闭运作期起始日起每满半年开放一次,接受投资者的申购

与赎回。

添利 A 的赎回开放日为自添利 B 当前封闭运作期起始日起每满半年的最后

一个工作日;添利 A 的申购开放日为自添利 B 当前封闭运作期起始日起每满半

年的最后一个工作日(与赎回开放日相同)及下一个工作日,一共开放申购 2

日;开放日的具体计算见基金合同第四部分“添利 A 的运作”的相关内容。因不

可抗力致使基金无法按时开放添利 A 的申购与赎回的,开放日为不可抗力影响因

素消除之日的下一个工作日。

添利 A 的开放日以及开放日办理申购与赎回业务的具体事宜见基金管理人

届时发布的相关公告。

添利 A 于 2014 年 5 月 27 日、28 日第一次开放场外申购业务,2014 年 5 月

27 日第一次开放场外赎回业务。添利 A 于 2014 年 11 月 27 日、28 日第二次开放

场外申购业务,2014 年 11 月 27 日第二次开放场外赎回业务。添利 A 于 2015 年

5 月 27 日、28 日第三次开放场外申购业务,2015 年 5 月 27 日第三次开放场外

赎回业务。

2、申购与赎回的账户

投资者办理添利 A 的申购、赎回应使用经本基金登记机构及基金管理人认可

的账户(账户开立、使用的具体事宜见相关业务公告)。

3、申购与赎回场所

添利 A 的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的销售机构。

基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提

供的其他方式办理添利 A 的申购与赎回。基金管理人可根据情况变更或增减基金

销售机构,并予以公告。

4、申购与赎回的原则

(1)“确定价”原则,即添利 A 的申购、赎回价格以人民币 1.00 元为基准进

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行计算;

(2)“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;

(3)当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间内撤销;

(4)场外基金份额持有人在赎回基金份额时,遵循“先进先出”原则,即

按照投资者认购、申购的先后次序进行顺序赎回;

(5)基金管理人、基金登记机构可根据基金运作的实际情况并在不影响基

金份额持有人实质利益的前提下调整上述原则。基金管理人必须在新规则开始实

施前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案。

5、申购与赎回的程序

(1)申购和赎回的申请方式

基金投资者必须根据基金销售机构规定的程序,在开放日的业务办理时间向

基金销售机构提出申购或赎回的申请。

投资者在申购添利 A 时须按销售机构规定的方式备足申购资金,投资者在提

交添利 A 的赎回申请时,必须有足够的基金份额余额,否则所提交的申购、赎回

申请将被确认失败。

(2)申购和赎回申请的确认时间

在每一个开放日(T 日)的下一个工作日(T+1 日),添利 A 的基金登记机

构对投资者的申购与赎回申请进行确认。在 T+2 日后(包括该日)投资者应及

时向销售机构或以销售机构规定的方式查询申购与赎回的交易确认情况。

基金管理人可以在法律法规允许的范围内,依法对上述申购和赎回申请的确

认时间进行调整,并必须在调整实施日前按照《信息披露办法》的有关规定在指

定媒体上公告并报中国证监会备案。

(3)申购和赎回申请的成交确认原则

在每一个开放日,所有经确认有效的添利 A 的赎回申请全部予以成交确认。

对于添利 A 的申购申请,如果对添利 A 的全部有效申购申请进行确认后,添

利 A 与添利 B 的份额配比不高于 7:3,则所有经确认有效的添利 A 的申购申请全

部予以成交确认;如果对添利 A 的全部有效申购申请进行确认后,添利 A 与添利

B 的份额配比超过 7:3,则在经确认后的添利 A 与添利 B 的份额配比不超过 7:3

的范围内,对全部有效申购申请按比例进行成交确认。

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在添利 A 的连续 2 个申购开放日的前一日,如果出现对添利 A 的全部有效申

购申请进行确认后,添利 A 与添利 B 的份额配比达到或超过 7:3 的比例,则后一

个申购开放日添利 A 将不再开放申购。

添利 A 每次开放日的申购与赎回申请确认办法及确认结果见基金管理人届

时发布的相关公告。

基金销售机构对添利 A 申购和赎回申请的受理并不代表该申请一定成功,而

仅代表销售机构确实接收到添利 A 申购和赎回申请。添利 A 申购和赎回申请的确

认以基金登记机构的确认结果为准。

(4)申购和赎回的款项支付

申购采用全额缴款方式,若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成

功,若申购不成功或无效,申购款项将退回投资者账户,由此产生的利息等损失

由投资者自行承担。

投资者 T 日赎回申请成功后,基金管理人将通过基金登记机构及其相关基金

销售机构在 T+7 日(包括该日)内将赎回款项划往基金份额持有人账户。

在发生巨额赎回的情形时,款项的支付办法参照基金合同的有关条款处理。

6、申购与赎回的数额限制

(1)直销机构以外的销售机构每个账户单笔申购的最低金额为单笔 1,000

元。各直销机构以外的销售机构对本基金最低申购金额及交易级差有其他规定

的,以直销机构以外的销售机构的业务规定为准。

直销机构每个账户首次申购的最低金额为 10,000 元,追加申购的最低金额

为单笔 10,000 元。直销机构以外的销售机构的投资者欲转入直销机构进行交易

要受直销机构最低金额的限制。投资者当期分配的基金收益转购基金份额时,不

受最低申购金额的限制。通过基金管理人网上交易系统办理基金申购业务的不受

直销机构单笔申购最低金额的限制,申购最低金额为单笔 1,000 元。基金管理人

可根据市场情况,调整本基金首次申购的最低金额。

若发生比例确认,申购金额不受最低申购金额限制。

投资者可多次申购,对单个投资者的累计持有份额不设上限限制。

(2)基金份额持有人在销售机构赎回时,每次对本基金的赎回申请不得低

于 5 份基金份额。若某笔份额减少类业务导致单个基金账户的基金份额余额不足

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5 份的,登记机构有权对该基金持有人持有的基金份额做全部赎回处理(份额减

少类业务指赎回、转换转出、非交易过户等业务,具体种类以中国证券登记结算

有限责任公司相关业务规则为准)。

(3)基金管理人可根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述对

申购的金额和赎回的份额的数量限制,基金管理人必须在调整生效前依照《信息

披露办法》的有关规定在指定媒体公告并报中国证监会备案。

7、申购费用和赎回费用

(1)添利 A 的申购费率如下表:

单笔金额(M) 收费标准

M<1000万元 0.35%

M≥1000万元每笔1000元

基金申购费用不列入基金财产,主要用于基金的市场推广、销售、注册登记

等各项费用。

(2)在非过渡期内,添利 A 不收取赎回费。

添利 A 在过渡期内的申购赎回安排详见基金合同第五部分“基金过渡期的

安排”和基金管理人届时发布的相关公告。

8、申购份额与赎回金额的计算

(1)添利 A 申购份额的计算

添利 A 申购份额的计算方式:

净申购金额=申购金额/(1+申购费率)

申购费用=申购金额-净申购金额 ,或,申购费用=固定费用

申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值

例:在添利 A 的开放日,某投资者投资 30 万元申购添利 A,假设该笔申购

按照 100%的比例确认,其对应申购费率为 0.35%,假设申购当日本基金份额参

考净值为 1.000 元,则其可得到的申购份额为:

净申购金额=300,000.00/(1+0.35%)=298,953.66 元

申购费用=300,000.00-298,953.66=1,046.34 元

申购份额=298,953.66/1.000=298,953.66 份

即:投资者投资 30 万元申购添利 A,可得到 298,953.66 份基金份额。

(2)添利 A 赎回金额的计算

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采用“份额赎回”方式,赎回金额计算方式:

赎回金额=赎回份额×T 日基金份额净值

例:在添利 A 的开放日,某投资者赎回 10,245 份添利 A,假设赎回当日添

利 A 份额参考净值是 1.000 元,则其可得到的赎回金额计算如下:

赎回金额=10,245×1.00=10,245.00 元

(3)添利 A 基金份额参考净值计算

添利 A 基金份额参考净值的具体计算公式见招募说明书第六部分。

(4)申购份额、余额的处理方式

添利 A 的申购份额按实际确认的净申购金额除以 1.00 元确定。添利 A 的申

购份额计算结果保留到小数点后 2 位,小数点后 2 位以后的部分四舍五入,由此

产生的误差计入基金财产。

(5)赎回金额的处理方式

添利 A 的赎回金额按实际确认的有效赎回份额乘以 1.00 元为基准扣除相应

费用。赎回金额计算结果保留到小数点后 2 位,小数点后 2 位以后的部分四舍五

入,由此产生的误差计入基金财产。

9、申购和赎回的注册登记

添利 A 申购与赎回的注册登记业务,按照中国证券登记结算有限责任公司的

有关规定办理。

投资者申购添利 A 成功后,基金登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办

理注册登记手续。

投资者赎回添利 A 成功后,基金登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益

的注册登记手续。

中国证券登记结算有限责任公司可依法对上述相关规定予以调整,并最迟于

开始实施前 3 个工作日在指定媒体上公告。

10、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市

场情况制定基金促销计划,针对特定交易方式(如网上交易、电话交易等)开展

基金促销活动。在基金促销活动期间,基金管理人可以按中国证监会要求履行必

要手续后,对基金投资者适当调整基金申购费率、调低赎回费率。

11、拒绝或暂停申购的情形及处理方式

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除非出现如下情形,基金管理人不得暂停或拒绝基金投资者对添利 A 的申购

申请:

(1)不可抗力的原因导致基金无法正常运作;

(2)证券交易场所依法决定临时停市,导致当日基金资产净值无法计算;

(3)基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或可能

对基金业绩产生负面影响,从而损害现有基金份额持有人的利益;

(4)根据申购规则和程序导致部分或全部申购申请没有得到成交确认;

(5)发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况;

(6)法律法规规定或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形;

(7)基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的技术保障不足

等异常情况发生导致基金销售系统或基金登记系统或基金会计系统无法正常运

行;

(8)基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔申购。

发生上述情形之一的,申购款项将全额退还投资者。发生上述(1)到(7)

项且基金管理人决定暂停申购情形时,基金管理人应当在指定媒体刊登暂停申购

公告。

在上述情形消除时,基金管理人应及时恢复申购。

12、暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式

除非出现如下情形,基金管理人不得拒绝接受或暂停基金份额持有人对添利

A 的赎回申请或者延缓支付赎回款项:

(1)不可抗力的原因导致基金管理人不能支付赎回款项;

(2)证券交易场所依法决定临时停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净

值;

(3)添利 A 在单个开放日巨额赎回,导致本基金的现金支付出现困难;

(4)法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项的,基金

管理人应在当日立即向中国证监会备案。已确认成功的赎回申请,基金管理人将

足额支付;如暂时不能足额支付的,可延期支付部分赎回款项,按每个赎回申请

人已被接受的赎回申请量占已接受赎回申请总量的比例分配给赎回申请人,未支

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付部分由基金管理人按照发生的情况制定相应的处理办法在后续工作日予以支

付。

13、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

(1)发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应立即向中国证监

会备案,并在规定期限内在指定媒体上刊登暂停公告。

(2)如发生暂停的时间为 1 日,基金管理人应于重新开放日,在指定媒体

上刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公布最近 1 个开放日的基金份额净值。

(3)若暂停时间超过 1 日,基金管理人根据《信息披露办法》进行公告。

14、巨额赎回的情形及处理方式

(1)巨额赎回的认定

添利 A 的单个开放日,经过申购与赎回申请的成交确认后,添利 A 的净赎回

金额超过前一工作日基金资产净值的 10%,即认为发生了巨额赎回。

(2)巨额赎回的处理方式

当添利 A 出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决

定全额场外赎回或延缓支付部分赎回款项。1)全额赎回:当基金管理人认为有

能力支付投资者的全部赎回申请时,按正常赎回程序执行。2)延缓支付部分赎

回款项:当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认为支付投资者的赎

回申请可能会对基金的资产净值造成较大波动时,基金管理人在当日接受赎回的

净赎回金额比例不低于上一日基金资产净值的 10%的前提下,对其余已经接受的

有效赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过 20 个工作日,并应当在指定

媒体上公告。

(3)巨额赎回的公告

当发生上述巨额赎回并延缓支付部分赎回款项时,基金管理人应当通过邮

寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人,

说明有关处理方法,同时在指定媒体上刊登公告。

二、添利 B 的申购与赎回

添利 B 在基金合同生效后定期开放,接受投资者的申购与赎回,其余时间封

闭运作。本基金在添利 B 的两个封闭运作期之间设置过渡期,办理添利 A 与添利

B 的赎回、折算以及申购等事宜。

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添利 B 在每个封闭运作期终止日当天开放一次,接受投资人的申购与赎回。

添利 B 的申购费率如下表:

单笔金额(M) 收费标准

M<500 万元 0.30%

M≥500 万元每笔 1000 元

基金的申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推

广、销售、注册登记等各项费用。

基金份额持有人在销售机构赎回时,每次对本基金的赎回申请不得低于 5

份基金份额。若某笔份额减少类业务导致单个基金账户的基金份额余额不足 5

份的,登记机构有权对该基金持有人持有的基金份额做全部赎回处理(份额减少

类业务指赎回、转换转出、非交易过户等业务,具体种类以中国证券登记结算有

限责任公司相关业务规则为准)。

添利 B 在过渡期内的申购赎回安排详见基金合同第五部分“基金过渡期的安

排”和基金管理人届时发布的相关公告。

三、基金转换

基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与

基金管理人管理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换费,

相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告,并

提前告知基金托管人与相关机构。

四、基金的非交易过户

基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形

而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论

在上述何种情况下,接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资

人。

继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;

捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社

会团体;司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的

基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基

金登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机

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构的规定办理,并按基金登记机构规定的标准收费。

五、基金的转托管

基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金

销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。

六、系统内转托管

(1)系统内转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统

内不同销售机构(网点)之间或证券登记结算系统内不同会员单位(交易单元)

之间进行转托管的行为。

(2)基金份额登记在注册登记系统的基金份额持有人在变更办理场外基金

赎回业务的销售机构(网点)时,可办理已持有基金份额的系统内转托管。

(3)基金份额登记在证券登记结算系统的基金份额持有人在变更办理场内

赎回业务的会员单位(交易单元)时,可办理已持有基金份额的系统内转托管。

具体办理方法参照《业务规则》的有关规定以及基金销售机构的业务规则。

七、跨系统转托管

跨系统转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统和证

券登记结算系统间进行转托管的行为。

本基金跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限责任公司的相

关规定办理。

基金份额持有人办理上述业务时,基金销售机构可以按照规定的标准收取转

托管费。

八、定期定额投资计划

基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划,具体规则由基金管理人另

行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额,每期扣款

金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定

额投资计划最低申购金额。

九、基金的冻结和解冻

基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及

登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。

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第十一部分基金份额的上市与交易

(一)上市交易的基金份额

基金合同生效后,在本基金符合法律法规和深圳证券交易所规定的上市条件

的情况下,本基金添利 B 份额申请上市与交易。

(二)上市交易的地点

深圳证券交易所

(三)上市交易的时间

基金管理人可以根据有关规定,在符合基金上市交易条件下,申请添利 B

份额在深圳证券交易所上市交易。

在确定上市交易的时间后,基金管理人最迟在上市日前 3 个工作日在指定媒

体上刊登公告。

添利 B 份额上市后,登记在证券登记结算系统中的基金份额可直接在深圳证

券交易所上市交易;登记在注册登记系统中的基金份额通过办理跨系统转托管业

务将基金份额转至证券登记结算系统后,方可上市交易。

(四)上市交易的规则

1、添利 B 上市首日的开盘参考价为前一交易日添利 B 的基金份额参考净值;

2、添利 B 实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为 10%,自上市首日起实行;

3、添利 B 买入申报数量为 100 份或其整数倍;

4、添利 B 申报价格最小变动单位为 0.001 元人民币;

5、添利 B 上市交易遵循《深圳证券交易所交易规则》、《深圳证券交易所证

券投资基金上市规则》、《深圳证券交易所上市开放式基金业务规则》及其更新以

及其他有关规定。

(五)上市交易的费用

添利 B 上市交易的费用按照深圳证券交易所的有关规定办理。

(六)上市交易的行情揭示

添利 B 在深圳证券交易所挂牌交易,交易行情通过行情发布系统揭示。行情

发布系统同时揭示添利 B 前一交易日的基金份额参考净值。

(七)上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市、终止上市

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添利 B 的停复牌、暂停上市、恢复上市、终止上市按照深圳证券交易所的相

关业务规则执行。

(八)相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则

等相关规定内容进行调整的,基金合同相应予以修改,并按照新规定执行,且此

项修改无须召开基金份额持有人大会。

(九)相关法律法规、中国证监会允许基金份额通过其他方式进行转让的,

本基金的基金份额可以按照相关法律法规规定进行转让,具体以届时发布的相关

公告为准。

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第十二部分基金份额的登记

一、基金份额的登记业务

本基金的登记业务指本指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内

容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清

算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等。

本基金的份额采用分系统登记的原则。场内认(申)购或上市交易买入的基

金份额登记在证券登记结算系统基金份额持有人深圳证券账户下;场外认(申)

购的基金份额登记在注册登记系统基金份额持有人基金账户下。

二、基金登记业务办理机构

本基金的登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构

办理。基金管理人委托其他机构办理本基金登记业务的,应与代理人签订委托代

理协议,以明确基金管理人和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、

清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权

利和义务,保护基金份额持有人的合法权益。

三、基金登记机构的权利

基金登记机构享有以下权利:

1、取得登记费;

2、建立和管理投资者开放式基金账户、深圳证券账户;

3、保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等;

4、在法律法规允许的范围内,对登记业务的办理时间进行调整,并依照有

关规定于开始实施前在指定媒体上公告;

5、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

四、基金登记机构的义务

基金登记机构承担以下义务:

1、配备足够的专业人员办理本基金份额的登记业务;

2、严格按照法律法规和《基金合同》规定的条件办理本基金份额的登记业

务;

3、保持基金份额持有人名册及相关的认购、申购与赎回等业务记录 15 年以

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上;

4、对基金份额持有人的开放式基金账户、深圳证券账户信息负有保密义务,

因违反该保密义务对投资者或基金带来的损失,须承担相应的赔偿责任,但司法

强制检查情形及法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形除

外;

5、按《基金合同》及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务、提供

其他必要的服务;

6、接受基金管理人的监督;

7、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

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第十三部分基金的投资

一、投资目标

在严格控制风险的基础上,为投资者谋求稳健的投资收益。

二、投资范围

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的

债券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证

监会相关规定)。

本基金主要投资于通知存款、银行定期存款、协议存款、短期融资券、中期

票据、企业债、公司债、可转债、金融债、地方政府债、次级债、中小企业私募

债、资产支持证券、国债、央行票据、债券回购等固定收益类资产。

本基金不直接从二级市场买入股票、权证,也不参与一级市场的新股申购或

增发。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当

程序后,可以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为:

本基金投资于债券资产占基金资产的比例不低于 80%;在添利 A 的开放日

及该日前 4 个工作日和添利 B 的赎回开放日及该日前 4 个工作日,本基金所持

有现金和到期日不超过一年的政府债券不低于基金资产净值的 5%。

三、投资策略

本基金通过对宏观经济、利率走势、资金供求、信用风险状况、证券市场

走势等方面的分析和预测,采取信用策略、久期策略、收益率曲线策略、收益

率利差策略、息差策略、债券选择策略等,在严格的风险控制基础上,力求实

现基金资产的稳定增值。

1、信用策略

个券信用风险管理的主要依据为该证券的外、内部评级结果。信用评级包

括主体信用评级、债项信用评级和评级展望,评级对象包括除国债、央行票据

和政策性金融债之外的其他各类固定收益证券。

在内部评级过程中需要进行包括行业分析、企业分析、财务分析和增信措

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施在内的综合分析,并运用信用评级方法,结合国内主要信用评级机构的评级

结果,给出内部信用评估结果和建议,并经讨论后形成信用风险评级报告并审

定,经内部审定后最终确定固定收益证券的内部信用评级。同时还将进行信用

评级跟踪,及时、准确的修正评级结果;若发现重大信用风险,及时应对。

本基金在信用风险内部评估时,遵循以下原则:审慎评级原则,在对主体

及债项进行信用风险评级过程中,应遵循审慎的原则评估其经营状况和财务风

险;定性分析与定量分析相结合的原则,经营风险评估和财务风险评估是信用

分析的两大主要内容,前者采用以定性为主、定量为辅的分析方法,后者采取

以定量为主、定性为辅的分析方法,在对主体及债项进行信用风险评级过程

中,需综合考虑两方面的因素,综合评定;历史考察和未来预测相统一的原

则:债券评级的目的是预测发行主体未来的偿债能力和违约风险,在评级过程

中,需要根据其历史经营业绩、竞争优势和劣势、发展规划以及管理层的经营

能力,着重考察其未来经营和现金流状况,预测和评价发行主体的营运周期、

未来资本运作以及其对未来财务状况的影响。

2、久期策略

本基金根据中期的宏观经济走势和经济周期波动趋势,判断债券市场的未来

走势,并形成对未来市场利率变动方向的预期,动态调整组合的久期。当预期收

益率曲线下移时,适当提高组合久期,以分享债券市场上涨的收益;当预期收益

率曲线上移时,适当降低组合久期,以规避债券市场下跌的风险。本基金还通过

市场上不同期限品种交易量的变化来分析市场在期限上的投资偏好,并结合对利

率走势的判断选择合适久期的债券品种进行投资。

3、收益率曲线策略

在确定投资组合久期后,本基金根据对市场利率变化周期以及不同期限券种

供求状况等的分析,预测未来收益率曲线形状的可能变化。并针对收益率曲线形

态特征确定合理的组合期限结构,包括采用集中(子弹)策略、两端(哑铃)策

略和梯形(阶梯)策略等,在短期债券间进行动态调整,从债券的相对价格变化

中获利。

骑乘策略是指当收益率曲线相对陡峭时,买入期限位于收益率曲线陡峭处的

债券即收益率水平处于相对高位的债券,随着债券剩余期限缩短,债券的收益率

水平将会较投资期初有所下降,对应的是债券价格走高,本基金通过骑乘策略获

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得价差收益。

4、息差策略

息差策略是指利用市场回购利率低于债券收益率的情形,通过正回购将所获

得资金投资于债券的策略。市场回购利率往往低于债券的收益率,为息差交易提

供了机会。本基金充分考虑市场回购资金利率与债券收益率之间的关系,选择适

当的杠杆比率,谨慎实施息差策略,以提高投资组合收益水平。

5、资产支持证券投资策略

资产支持证券是指由金融机构作为发起机构,将信贷资产信托给受托机构,

由受托机构向投资机构发行,以该财产所产生的现金支付其收益的证券。本基金

通过对资产池结构和质量的跟踪考察、分析资产支持证券的发行条款、预估提前

偿还率变化对资产支持证券未来现金流的影响,谨慎投资资产支持证券。

6、流动性策略

本基金还将从市场环境,债券发行人特征和债券特征等方面充分考察固定收

益类资产的流动性风险,具体包括个券的发行方式、发行规模、交易规模、交易

方式、交易场所、交易成本、交易即时性、信用评级、剩余期限、债券票息、债

券复杂性等方面,充分考察固定收益类资产的流动性风险,并确定该个券投资总

量的上限。

7、中小企业私募债投资策略

中小企业私募债票面利率较高、信用风险较大、二级市场流动性较差。本基

金将运用基本面研究,结合公司财务分析方法对债券发行人信用风险进行分析和

度量,选择风险与收益相匹配的更优品种进行投资。具体为:

(1)研究债券发行人的公司背景、产业发展趋势、行业政策、盈利状况、竞

争地位、治理结构等基本面信息,分析企业的长期运作风险;

(2)运用财务评价体系对债券发行人的资产流动性、盈利能力、偿债能力、

成长能力、现金流水平等方面进行综合评价,评估发行人财务风险;

(3)利用历史数据、市场价格以及资产质量等信息,估算私募债券发行人的

违约率及违约损失率;

(4)考察债券发行人的增信措施,如担保、抵押、质押、银行授信、偿债基

金、有序偿债安排等;

(5)综合上述分析结果,确定信用利差的合理水平,利用市场的相对失衡,

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选择具有投资价值的品种进行投资。

四、投资限制

1、组合限制

基金的投资组合应遵循以下限制:

(1)本基金投资于债券资产占基金资产的比例不低于 80%;

(2)在添利 A 的开放日及该日前 4 个工作日和添利 B 的赎回开放日及该日

前 4 个工作日,本基金所持有现金和到期日不超过一年的政府债券不低于基金资

产净值的 5%;

(3)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证

券的 10%;

(4)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过

基金资产净值的 10%;

(5)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的

20%;

(6)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过

该资产支持证券规模的 10%;

(7)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持

证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;

(8)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。

基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评

级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出;

(9)本基金投资于单只中小企业私募债券的市值,不得超过该基金资产净

值的 10%;

(10)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基

金资产净值的 40%;本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1

年,债券回购到期后不得展期;

(11)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

因证券市场波动、债券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素

致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日

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内进行调整。法律法规另有规定的,从其规定。

基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符

合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效

之日起开始。

法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金管理人在

履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制,或以变更的规定为准。

2、禁止行为

为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:

(1)承销证券;

(2)向他人贷款或者提供担保;

(3)从事承担无限责任的投资;

(4)买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外;

(5)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管

人发行的股票或者债券;

(6)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管

理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证

券;

(7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

(8)依照法律法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动。

法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受