嘉实宝A/B：更新招募说明书摘要（2015年第1号）_基金频道

嘉实保证金理财场内实时申赎货币市场基金

更新招募说明书摘要

（2015 年第 1 号）

基金管理人：嘉实基金管理有限公司

基金托管人：北京银行股份有限公司

重要提示

嘉实保证金理财场内实时申赎货币市场基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2013

年9月17日证监许可[2013 ] 1196号文核准募集，本基金基金合同于2013年12月11日正式生

效，自该日起本基金管理人开始管理本基金。

投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基

金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金

份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认

和接受，并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承

担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。但不保

证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。

本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2015年6月11

日（特别事项注明除外），有关财务数据和净值表现截止日为2015年3月31日（未经审计）。

一、基金管理人

（一）基金管理人基本情况

1、基本信息

名称嘉实基金管理有限公司

注册地址上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 46 层 06-08 单元

办公地址北京市建国门北大街 8 号华润大厦 8 层

法定代表人邓红国

总经理赵学军

成立日期 1999 年 3 月 25 日

注册资本 1.5 亿元

股权结构中诚信托有限责任公司 40%，德意志资产管理（亚洲）有限公司 30%，立

信投资有限责任公司 30%。

存续期间持续经营

电话（010）65215588

传真（010）65185678

联系人胡勇钦

嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5 号文批准，于 1999 年 3 月 25

日成立，是中国第一批基金管理公司之一，是中外合资基金管理公司。公司注册地上海，总

部设在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州分公司。公司获得首批全国社

保基金、企业年金投资管理人、QDII 资格和特定资产管理业务资格。

嘉实基金管理有限公司无任何受处罚记录。

（二）主要人员情况

1、基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况

邓红国先生，董事长，硕士研究生，中共党员。曾任物资部研究室、政策体制法规司副

处长；中国人民银行国际司、外资金融机构管理司、银行监管一司、银行管理司副处长、处

长、副巡视员；中国银监会银行监管三部副主任、四部主任；中诚信托有限责任公司董事长、

党委书记、法定代表人。2014 年 12 月 2 日起任嘉实基金管理有限公司董事长。

赵学军先生，董事、总经理，经济学博士，中共党员。曾就职于天津通信广播公司电视

设计所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎

期货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000 年 10 月至今任嘉实

基金管理有限公司董事、总经理。

苗菁先生，董事，学士学位，中共党员。曾任中煤信托有限责任公司国际业务部项目经

理、投资管理部业务经理；2004 年 3 月至今历任中诚信托有限责任公司投资管理部业务经

理、副经理、经理、投资总监兼投资管理部经理；现任中诚信托有限责任公司投资总监、副

总经理、公司党委委员。

Bernd Amlung 先生，董事，德国籍，德国拜罗伊特大学商业管理专业硕士。自 1989 年

起加入德意志银行以来，曾在私人财富管理、全球市场部工作。现任德意志资产与财富管理

公司（Deutsche Asset & Wealth Management, London）全球战略与业务发展部负责人，MD。

Mark Cullen 先生，董事，澳大利亚籍，澳大利亚莫纳什大学经济政治专业学士。曾任

达灵顿商品(Darlington Commodities)商品交易主管，贝恩(Bain&Company)期货与商品部负

责人，德意志银行（纽约）全球股票投资部首席运营官、MD。现任德意志资产管理（纽约）

全球首席运营官、MD。

韩家乐先生，董事。1990 年毕业于清华大学经济管理学院，硕士研究生。1990 年 2 月

至 2000 年 5 月任海问证券投资咨询有限公司总经理；1994 年至今任北京德恒有限责任公司

总经理；2001 年 11 月至今任立信投资有限责任公司董事长。

王巍先生，独立董事，美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建设

银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员，美国化学银行分析师，美国

世界银行顾问，中国南方证券有限公司副总裁，万盟投资管理有限公司董事长。2004 至今

任万盟并购集团董事长。

张维炯先生，独立董事、中共党员，教授、加拿大不列颠哥伦比亚大学商学院博士。曾

任上海交通大学动力机械工程系教师，上海交通大学管理学院副教授、副院长。1997 年至

今任中欧国际工商学院教授、副院长。

汤欣先生，独立董事，中共党员，法学博士，清华大学法学院教授、清华大学商法研究

中心副主任、《清华法学》副主编，汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成员。

曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员，现兼任上海证券交易

所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。

朱蕾女士，监事，中共党员，硕士研究生。曾任首都医科大学教师，中国保险监督管理

委员会主任科员，国都证券有限责任公司高级经理，中欧基金管理有限公司发展战略官、北

京代表处首席代表、董事会秘书。2007 年 10 月至今任中诚信托有限责任公司国际业务部总

经理。

穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业（集

团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限责任公司财务主管。2001 年 11 月至今任立信

投资有限公司财务总监。

龚康先生，监事，中共党员，博士研究生。2005 年 9 月至今就职于嘉实基金管理有限

公司人力资源部，历任人力资源高级经理、副总监、总监。

曾先生，监事，法学硕士。1999 年 7 月至 2003 年 10 月就职于首钢集团，2003

年 10 月至 2008 年 6 月，为国浩律师集团（北京）事务所证券部律师。2008 年 7 月至今，

就职于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部，现任法律部总监。

宋振茹女士，副总经理，中共党员，硕士研究生，经济师。1981 年 6 月至 1996 年 10

月任职于中办警卫局。1996 年 11 月至 1998 年 7 月于中国银行海外行管理部任副处长。1998

年 7 月至 1999 年 3 月任博时基金管理公司总经理助理。1999 年 3 月至今任职于嘉实基金管

理有限公司，历任督察员和公司副总经理。

戴京焦女士，副总经理，武汉大学经济学硕士，加拿大大不列颠哥伦比亚大学 MBA。历

任平安证券投资银行部总经理、平安保险集团公司资产管理部副总经理兼负责人；平安证券

公司助理总经理，平安集团投资审批委员会委员。2004 年 3 月加盟嘉实基金管理有限公司

任公司总经理助理，2008 年 7 月起任公司副总经理。

王炜女士，督察长，中共党员，法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆通

联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理有限

公司法律部总监。

邵健先生，副总经理，硕士研究生。历任国泰证券行业研究员，国泰君安证券行业研究

部副经理，嘉实基金管理有限公司基金经理、总经理助理。

李松林先生，副总经理，工商管理硕士。历任国元证券深圳证券部信息总监，南方证券

金通证券部总经理助理，南方基金运作部副总监，嘉实基金管理有限公司总经理助理。

2、基金经理

（1）现任基金经理

万晓西先生，14 年证券从业经历，曾任职于中国农业银行黑龙江省分行及深圳发展银

行的国际业务部和资金交易中心，南方基金固定收益部总监助理、首席宏观研究员、南方现

金增利基金经理，第一创业证券资产管理总部固定收益总监、执行总经理，民生证券资产管

理事业部总裁助理兼投资研究部总经理，2013 年 2 月加入嘉实基金管理有限公司，现任现

金管理部总监，经济学硕士，中国国籍。2013 年 7 月 5 日至 2014 年 7 月 16 日任嘉实信用

债券和增强收益定期开放债券基金经理，2013 年 9 月 4 日至 2014 年 9 月 19 日任嘉实丰益

策略定期债券基金经理,2013 年 12 月 18 日至今任嘉实活期宝货币基金经理，2014 年 3 月

17 日至今任嘉实活钱包货币基金经理，2014 年 6 月 27 日至今任嘉实 3 个月理财债券基金经

理。2013 年 12 月 11 日至今任本基金基金经理。

李金灿先生，硕士研究生，具有基金从业资格，6 年证券从业经历。曾任 Futex Trading

Ltd 期货交易员、北京首创期货有限责任公司研究员、建信基金管理有限公司担任债券交易

员。2012 年 8 月加入嘉实基金管理有限公司，曾任债券交易员，现任职于现金管理部。2015

年 6 月 9 日至今任嘉实超短债债券和本基金基金经理。

（2）历任基金经理

本基金无历任基金经理。

3、债券投资决策委员会

本基金采取集体投资决策制度，债券投资决策委员会的成员包括：公司固定收益业务首

席投资官经雷先生、固定收益投资部总监王茜女士、现金管理部总监万晓西先生、资深基金

经理胡永青先生、资深投资经理郭林军先生、嘉实国际CIO Thomas Kwan先生。

4、上述人员之间均不存在近亲属关系。

二、基金托管人

（一）基金托管人基本情况

名称：北京银行股份有限公司（简称北京银行）

住所：北京市西城区金融大街甲 17 号首层

办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号

法定代表人：闫冰竹

成立时间：1996 年 1 月 29 日

注册资本：人民币 1056019.1447 万元

联系电话：010-66223695

传真：010-66226045

联系人：赵姝

北京银行成立于 1996 年，是一家中外资本融合的新型股份制银行。成立 18 年来，北京

银行依托中国经济腾飞崛起的大好形势，先后实现引资、上市、跨区域、综合化等战略突破。

目前，已在北京、天津、上海、西安、深圳、杭州、长沙、南京、济南及南昌等 10 大中心

城市设立 300 多家分支机构，发起设立北京延庆、浙江文成及吉林农安村镇银行，成立香港

和荷兰阿姆斯特丹代表处，发起设立国内首家消费金融公司——北银消费金融公司，首批试

点合资设立中荷人寿保险公司，设立第三批首家银行系基金公司——中加基金管理公司，设

立北银金融租赁公司，开辟和探索了中小银行创新发展的经典模式。

截至 2014 年 9 月末，北京银行资产达到 1.49 万亿元，实现净利润 126 亿元，成本收入

比仅 23.49%。ROA1.19%，ROE19.76%，不良贷款率 0.76%，拨备覆盖率为 336.57%，资本

充足率 10.19%，品牌价值 201.36 亿元，一级资本排名全球千家大银行 99 位，首次跻身全

球银行业百强，各项经营指标均达到国际银行业先进水平，打造了人均效益和资产质量“双

优银行”。

18 年来，北京银行积极履行社会责任，在医疗、教育、慈善、赈灾等方面向社会捐助

超过 1 亿元，充分彰显了企业社会责任。凭借优异的经营业绩和优质的金融服务，北京银行

赢得了社会各界的高度赞誉，先后荣获“全国文明单位”、“亚洲十大最佳上市银行”、“中国

最佳城市商业零售银行”、“最佳区域性银行”、“最佳支持中小企业贡献奖”、“最佳便民服务

银行”、中国上市公司百强企业”、中国社会责任优秀企业”、最具持续投资价值上市公司”、

“最受尊敬银行”、“最值得百姓信赖的银行机构”及“中国优秀企业公民”等称号。

三、相关服务机构

（一）基金份额发售机构

1、直销机构：

（1）嘉实基金管理有限公司直销中心

办公地址北京市东城区建国门南大街 7 号北京万豪中心 D 座 12 层

电话（010）65215588 传真（010）65215577

联系人赵佳

（2）嘉实基金管理有限公司上海直销中心

办公地址上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 46 层 06-08 单元

电话（021）38789658 传真（021）68880023

联系人鲍东华

（3）嘉实基金管理有限公司成都分公司

办公地址成都市人民南路一段 86 号城市之心 30H

电话（028）86202100 传真（028）86202100

联系人王启明

（4）嘉实基金管理有限公司深圳分公司

办公地址深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场 T1-1202

电话（0755）25870686 传真（0755）25870663

联系人陈寒梦

（5）嘉实基金管理有限公司青岛分公司

办公地址青岛市市南区香港中路 10 号颐和国际大厦 A 座 3502 室

电话（0532）66777766 传真（0532）66777676

联系人胡洪峰

（6）嘉实基金管理有限公司杭州分公司

办公地址杭州市西湖区杭大路 15 号嘉华国际商务中心 313 室

电话（0571）87759328 传真（0571）87759331

联系人章文雷

（7）嘉实基金管理有限公司福州分公司

办公地址福州市鼓楼区五四路 158 号环球广场 25 层 04 单元

电话（0591）88013673 传真（0591）88013670

联系人吴志锋

（8）嘉实基金管理有限公司南京分公司

办公地址南京市白下区中山东路 288 号新世纪广场 A 座 4202 室

电话（025）66671118 传真（025）66671100

联系人徐莉莉

（9）嘉实基金管理有限公司广州分公司

办公地址广州市天河区天河北路 183 号大都会广场 2415-2416 室

电话（020）87555163 传真（020）81552120

联系人周炜

2、代销机构

（1）国泰君安证券股份有限公司

住所上海市浦东新区商城路 618 号

办公地址上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

法定代表人万建华联系人芮敏祺

电话 (021)38676666 传真 (021)38670666

网址 www.gtja.com 客服电话 4008888666

（2）中信建投证券股份有限公司

住所北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址北京市朝阳门内大街 188 号

法定代表人王常青联系人权唐

电话（010）65183880 传真（010）65182261

网址 www.csc108.com 客服电话 400-8888-108

（3）国信证券股份有限公司

注册地址深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

法定代表人何如联系人周杨

电话 0755-82130833 传真 0755-82133952

网址 www.guosen.com.cn 客服电话 95536

（4）广发证券股份有限公司

住所广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房）

办公地址广东省广州天河北路大都会广场 18、19、36、38、41 和 42 楼

法定代表人孙树明联系人黄岚

电话（020）87555888 传真（020）87555305

95575 或致电各地营

网址 www.gf.com.cn 客服电话

业网点

（5）中信证券股份有限公司

住所、办公地址北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

法定代表人王东明联系人陈忠

电话（010）60833722 传真（010）60833739

网址 www.cs.ecitic.com 客服电话 95558

（6）中国银河证券股份有限公司

住所、办公地址北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

法定代表人陈有安联系人田薇

电话（010）66568430 传真 010-66568990

网址 www.chinastock.com.cn 客服电话 400-8888-888

（7）海通证券股份有限公司

住所上海淮海中路 98 号

办公地址上海市广东路 689 号

法定代表人王开国联系人金芸、李笑鸣

电话 (021)23219000 传真 (021)23219100

95553 或拨打各城市

网址 www.htsec.com 客服电话

营业网点咨询电话

（8）申万宏源证券有限公司

住所、办公地址上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

注册地址上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

法定代表人李梅联系人钱达琛

电话 021-33389888 传真 021-33388224

网址 www.swhysc.com 客服电话 021-962505

（9）长江证券股份有限公司

住所、办公地址湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

法定代表人杨泽柱联系人李良

电话（027）65799999 传真（027）85481900

95579 或

网址 www.95579.com 客服电话

4008-888-999

（10）安信证券股份有限公司

住所深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元深

办公地址

圳市福田区深南大道凤凰大厦 1 栋 9 层

法定代表人牛冠兴联系人陈剑虹

电话（0755）82825551 传真（0755）82558355

网址 www.essence.com.cn 客服电话 4008001001

（11）西南证券股份有限公司

住所、办公地址重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

法定代表人余维佳联系人张煜

电话（023）63786141 传真（023）6378212

网址 www.swsc.com.cn 客服电话 4008096096

（12）中信证券（浙江）有限责任公司

住所、办公地址浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层

注册地址浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层

法定代表人沈强联系人王霈霈

电话 0571-85783737 传真 0571-85106383

网址 www.bigsun.com.cn 客服电话（0571）95548

（13）国元证券股份有限公司

住所、办公地址安徽省合肥市寿春路 179 号

法定代表人凤良志联系人陈玲玲

电话（0551）2246273 传真（0551）2272100

网址 www.gyzq.com.cn 客服电话 95578

（14）渤海证券股份有限公司

住所天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

办公地址天津市南开区宾水西道 8 号

法定代表人杜庆平联系人王兆权

电话（022）28451861 传真（022）28451892

网址 www.bhzq.com 客服电话 4006515988

（15）华泰证券股份有限公司

江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦、深圳市深南大道 4011

住所

号港中旅大厦 24 楼

江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦、深圳市深南大道 4011

办公地址

号港中旅大厦 24 楼

法定代表人吴万善联系人庞晓芸

025-51863323（南京）

电话 0755-82492193 传真 0755-82492962 （深

圳）

网址 www.htsc.com.cn 客服电话 95597

（16）山西证券股份有限公司

住所、办公地址太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

法定代表人侯巍联系人郭熠

电话（0351）8686659 传真（0351）8686619

网址 www.i618.com.cn 客服电话 400-666-1618

（17）中信证券（山东）有限责任公司

住所、办公地址青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼

法定代表人杨宝林联系人吴忠超

电话（0532）85022326 传真（0532）85022605

网址 www.citicssd.com 客服电话 95548

（18）东兴证券股份有限公司

住所、办公地址北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层

法定代表人徐勇力联系人汤漫川

电话（010）66555316 传真（010）66555246

网址 www.dxzq.net.cn 客服电话 400-8888-993

（19）东吴证券股份有限公司

住所、办公地址苏州工业园区翠园路 181 号

法定代表人吴永敏联系人方晓丹

电话 (0512)65581136 传真（0512）65588021

网址 www.dwzq.com.cn 客服电话 4008601555

（20）长城证券有限责任公司

住所、办公地址深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

法定代表人黄耀华联系人刘阳

电话（0755）83516289 传真（0755）83515567

4006666888、（0755）

网址 www.cgws.com 客服电话

33680000

（21）光大证券股份有限公司

住所、办公地址上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人薛峰联系人刘晨、李芳芳

电话（021）22169999 传真（021）22169134

4008888788 、

网址 www.ebscn.com 客服电话

10108998

（22）广州证券股份有限公司

住所、办公地址广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼

法定代表人邱三发联系人林洁茹

电话 020-88836999 传真 020-88836654

网址 www.gzs.com.cn 客服电话（020）961303

（23）东北证券股份有限公司

住所、办公地址长春市自由大路 1138 号

法定代表人杨树财联系人潘锴

电话（0431）85096709 传真（0431）85096795

4006000686、（0431）

网址 www.nesc.cn 客服电话

85096733

（24）上海证券有限责任公司

住所、办公地址上海市西藏中路 336 号

法定代表人郁忠民联系人张瑾

电话（021）53519888 传真（021）53519888

(021) 962518 、

网址 www.962518.com 客服电话

4008918918

（25）新时代证券有限责任公司

住所、办公地址北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

法定代表人刘汝军联系人孙恺

电话（010）83561149 传真（010）83561094

网址 www.xsdzq.cn 客服电话 4006989898

（26）大同证券有限责任公司

住所大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层

办公地址山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13

法定代表人董祥联系人薛津

电话（0351）4130322 传真（0351）4130322

网址 www.dtsbc.com.cn 客服电话 4007121212

（27）财富证券有限责任公司

住所、办公地址湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼

法定代表人周晖联系人郭磊

电话（0731）84403319 传真（0731）84403439

网址 www.cfzq.com 客服电话（0731）84403360

（28）中原证券股份有限公司

住所、办公地址郑州市郑东新区商务外环路 10 号

法定代表人菅明军联系人程月艳范春艳

电话 0371--69099882 传真 0371--65585899

0371-967218 、

网址 www.ccnew.com 客服电话

4008139666

（29）国都证券有限责任公司

住所、办公地址北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

法定代表人常喆联系人黄静

电话（010）84183389 传真 (010)84183311-3389

网址 www.guodu.com 客服电话 400-818-8118

（30）东海证券股份有限公司

住所、办公地址江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层

法定代表人刘化军联系人王一彦

电话（021）20333910 传真（021）50498825

网址 www.longone.com.cn 客服电话 95531；400-888-8588

（31）宏源证券股份有限公司

住所新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦

办公地址北京西城区太平桥大街 19 号宏源证券

法定代表人冯戎联系人李巍

电话（010）88085858 传真（ 010 ） 88085195

网址 www.hysec.com 客服电话 4008-000-562

（32）齐鲁证券有限公司

住所、办公地址山东省济南市市中区经七路 86 号

法定代表人李玮联系人吴阳

电话（0531）68889155 传真（0531）68889752

网址 www.qlzq.com.cn 客服电话 95538

（33）第一创业证券股份有限公司

住所、办公地址广东省深圳罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层

法定代表人刘学民联系人崔国良

电话（0755）25832852 传真（0755）82485081

网址 www.fcsc.cn 客服电话 4008881888

（34）金元证券股份有限公司

住所海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层

办公地址深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层

法定代表人陆涛联系人马贤清

电话（0755）83025022 传真（0755）83025625

网址 www.jyzq.cn 客服电话 400-8888-228

（35）中航证券有限公司

住所、办公地址南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼

法定代表人杜航联系人戴蕾

电话（0791）86768681 传真（0791）86770178

网址 www.avicsec.com 客服电话 400-8866-567

（36）西部证券股份有限公司

住所、办公地址陕西省西安市东新街 232 号信托大厦 16-17 楼

法定代表人刘建武联系人刘莹

电话（029）87416787 传真（029）87417012

网址 www.westsecu.com 客服电话 95582

（37）华福证券有限责任公司

住所福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层

办公地址福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层

法定代表人黄金琳联系人张腾

电话（0591）87383623 传真（0591）87383610

网址 www.hfzq.com.cn 客服电话（0591）96326

（38）华龙证券有限责任公司

住所、办公地址甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心

法定代表人李晓安联系人李昕田

电话（0931）4890208 传真（0931）4890628

（ 0931 ） 96668 、

网址 www.hlzqgs.com 客服电话

4006898888

（39）上海华信证券有限责任公司

注册地址上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼

法定代表人罗浩联系人倪丹

电话 021-38784818 传真 021-68775878

网址 www.shhxzq.com 客服电话 68777877

（40）华鑫证券有限责任公司

住所、办公地址深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b）单元

法定代表人洪家新联系人孔泉

电话（0755）82083788 传真（0755）82083408

（ 021 ） 32109999 ，

网址 www.cfsc.com.cn 客服电话

（029）68918888

（41）瑞银证券有限责任公司

住所、办公地址北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层

法定代表人程宜荪联系人牟冲

电话 (010）58328112 传真 (010)58328748

网址 www.ubssecurities.com 客服电话 400-887-8827

（42）中国中投证券有限责任公司

深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层

住所 -21 层及第 04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、

20、21、22、23 单元

深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21

办公地址

层

法定代表人龙增来联系人刘毅

电话 0755-82023442 传真 0755-82026539

网址 www.china-invs.cn 客服电话 400 600 8008

（43）中山证券有限责任公司

住所、办公地址深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层

法定代表人吴永良联系人李珍

电话（0755）82570586 传真（0755）82960582

网址 www.zszq.com 客服电话 4001022011

（44）江海证券有限公司

住所、办公地址黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

注册地址黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

法定代表人孙名扬联系人刘爽

电话 0451-85863719 传真 0451-82287211

网址 www.jhzq.com.cn 客服电话 400-666-2288

（45）国金证券股份有限公司

住所、办公地址成都市东城根上街 95 号

法定代表人冉云联系人金喆

电话（028）86690126 传真（028）86690126

网址 www.gjzq.com.cn 客服电话 4006600109

（46）华宝证券有限责任公司

住所、办公地址上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层

法定代表人陈林联系人夏元

电话（021）68777222 传真（021）68777822

网址 www.cnhbstock.com 客服电话 4008209898

（47）爱建证券有限责任公司

住所、办公地址上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼

法定代表人宫龙云联系人陈敏

电话（021）32229888 传真 021- 68728782

网址 www.ajzq.com 客服电话（021）63340678

（48）华融证券股份有限公司

住所北京市西城区金融大街 8 号

办公地址北京市西城区金融大街 8 号中国华融 A 座 3 层、5 层

法定代表人宋德清联系人黄恒

电话 010-58568235 传真 010-58568062

网址 www.hrsec.com.cn 客服电话（010）58568118

（49）信达证券股份有限公司

住所、办公地址北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

法定代表人高冠江联系人唐静

电话（010）63081000 传真（010）63080978

网址 www.cindasc.com 客服电话 400-800-8899

基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，

并及时公告。

（二）登记结算机构

名称中国证券登记结算有限责任公司

住所、办公地址北京市西城区太平桥大街 17 号

法定代表人金颖

联系人陈文祥

电话 400-805-8058、021-68419095

传真 021-68870311

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称上海市源泰律师事务所

住所、办公地址上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼

负责人廖海联系人张兰

电话（021）51150298-855 传真（021） 51150398

经办律师刘佳、张兰

（四）审计基金财产的会计师事务所

名称普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

办公地址上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11

楼

法定代表人杨绍信联系人洪磊

电话（021）23238888 传真（021）23238800

经办注册会计师许康玮、洪磊

四、基金的名称

本基金名称：嘉实保证金理财场内实时申赎货币市场基金

五、基金的类型

本基金类型：契约型开放式

六、基金的投资目标

本基金在有效控制风险和保持较高流动性的基础上，力求获得高于业绩比较基准的稳定回

报。

七、基金的投资范围

本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具，包括现金，银行协议存款，通

知存款，短期融资券，超短期融资券，一年以内（含一年）的银行定期存款、大额存单，期

限在一年以内（含一年）的债券回购，期限在一年以内（含一年）的中央银行票据，剩余期

限在 397 天以内（含 397 天）的债券、资产支持证券、中期票据，以及中国证监会及/或中

国人民银行认可的其他具有良好流动性的金融工具。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可

以将其纳入投资范围。

八、基金的投资策略

1、整体资产配置策略

根据宏观经济指标（主要包括：市场资金供求、利率水平和市场预期、通货膨胀率、GDP

增长率、货币供应量、就业率水平、国际市场利率水平、汇率等），决定组合的平均剩余期

限（长/中/短）和比例分布。

根据各类资产的流动性特征（主要包括：平均日交易量、交易场所、机构投资者持有情

况、回购抵押数量等），决定组合中各类资产的投资比例。

根据各类资产的信用等级及担保状况，决定组合的风险级别。

2、类别资产配置策略

根据整体策略要求，决定组合中类别资产的配置内容和各类别投资的比例。

根据不同类别资产的流动性指标（二级市场存量、二级市场流量、分类资产日均成交量、

近期成交量、近期变动量、交易场所等），决定类别资产的当期配置比率。

根据不同类别资产的收益率水平（持有期收益率、到期收益率、票面利率、利息支付方

式、利息税务处理、附加选择权价值、类别资产收益差异等）、市场偏好、法律法规对基金

投资的规定、基金合同、基金收益目标、业绩比较基准等决定不同类别资产的目标配置比率。

3、明细资产配置策略

第一步筛选，根据明细资产的剩余期限、资信等级、流动性指标（流通总量、日均交易

量），决定是否纳入组合。

第二步筛选，根据个别债券的收益率（到期收益率、票面利率、利息支付方式、利息税

务处理）与剩余期限的配比，对照基金的收益要求决定是否纳入组合。

第三步筛选，根据个别债券的流动性指标（发行总量、流通量、上市时间），决定投资

总量。

4、投资程序

（1）决策依据

1）国家有关法律、法规和基金合同的有关规定。

2）宏观经济、微观经济运行状况，货币政策和财政政策执行状况，货币市场和证券市

场运行状况；

3）分析师各自独立完成相应的研究报告，为投资策略提供依据。

（2）决策程序

1）投资决策委员会定期和不定期召开会议，根据基金投资目标和对市场的判断决定基

金的总体投资策略，审核并批准基金经理提出的资产配置方案或重大投资决定。

2）相关研究部门或岗位对宏观经济主要是利率走势等进行分析，提出分析报告。

3）基金经理根据投资决策委员会的决议，参考研究部门提出的报告，并依据基金申购

和赎回的情况控制投资组合的流动性风险，制定具体资产配置和调整计划，进行投资组合的

构建和日常管理。

4）交易部依据基金经理的指令，制定交易策略并执行交易。

5）监察稽核部负责监控基金的运作管理是否符合法律、法规及基金合同和公司相关管

理制度的规定；风险管理部门运用风险监测模型以及各种风险监控指标，对市场预期风险进

行风险测算，对基金组合的风险进行评估，提交风险监控报告；风险控制委员会根据市场变

化对基金投资组合进行风险评估与监控。

九、基金的业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为：人民币活期存款税后利率

活期存款是具备最高流动性的存款，本基金期望通过科学严谨的管理，使本基金达到类

似活期存款的流动性以及更高的收益。对于交易所投资者而言，赎回本基金后可立即进行交

易所投资，卖出交易所股票或其它投资品后可立即享受本基金投资收益。本基金对于投资者

而言，可以部分达到活期存款的作用，因此选择活期存款利率作为业绩比较基准。

十、基金的风险收益特征

本基金为货币市场基金，基金的风险和预期收益低于股票型基金、混合型基金、债券型

基金。

十一、基金投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗

漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人北京银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2015年4月17日复核了本报

告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性

陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截至 2015 年 3 月 31 日（“报告期末”），本报告所列财务数据

未经审计。

1. 报告期末基金资产组合情况

序号项目金额（元）占基金总资产的比例（%）

1 固定收益投资 140,008,780.89 20.74

其中：债券 140,008,780.89 20.74

资产支持证券 -

2 买入返售金融资产 -

其中：买断式回购的买入

- -

返售金融资产

银行存款和结算备付金

3 519,946,908.30 77.03

合计

4 其他资产 15,036,925.32 2.23

合计 674,992,614.51 100.00

2. 报告期债券回购融资情况

序号项目占基金资产净值的比例（％）

1 报告期内债券回购融资余额 1.94

其中：买断式回购融资 -

序号项目金额（元）占基金资产净值的比例（％）

2 报告期末债券回购融资余额 19,599,870.20 2.99

其中：买断式回购融资 - -

注：（1）报告期内债券回购融资余额为报告期内每日的融资余额的合计数，报告期内债券回

购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每日融资余额占基金资产净值比例的简单平

均值。（2）报告期内本基金每日债券正回购的资金余额均未超过资产净值的 20%。

3. 基金投资组合平均剩余期限

(1) 投资组合平均剩余期限基本情况

项目天数

报告期末投资组合平均剩余期限 21

报告期内投资组合平均剩余期限最高值 74

报告期内投资组合平均剩余期限最低值 9

注：报告期内每个交易日投资组合平均剩余期限均未超过 120 天。

(2) 报告期末投资组合平均剩余期限分布比例

各期限资产占基金资产净各期限负债占基金资产净

序号平均剩余期限

值的比例（%）值的比例（%）

1 30 天以内 84.40 2.99

其中：剩余存续期超过 397

- -

天的浮动利率债

2 30 天(含)-60 天 3.06 -

其中：剩余存续期超过 397

- -

天的浮动利率债

3 60 天(含)-90 天 6.10 -

其中：剩余存续期超过 397

- -

天的浮动利率债

4 90 天(含)-180 天 6.11 -

其中：剩余存续期超过 397

- -

天的浮动利率债

5 180 天(含)-397 天（含） 3.06 -

其中：剩余存续期超过 397

- -

天的浮动利率债

合计 102.72 2.99

4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号债券品种摊余成本（元）占基金资产净值比例（%）

1 国家债券 - -

2 央行票据 - -

3 金融债券 20,002,879.99 3.06

其中：政策性金融债 20,002,879.99 3.06

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 120,005,900.90 18.33

6 中期票据 - -

7 其他 - -

合计 140,008,780.89 21.38

剩余存续期超过 397 天的

8 - -

浮动利率债券

注：上表中，附息债券的成本包括债券面值和折溢价，贴现式债券的成本包括债券投资成本

和内在应收利息。

5. 报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排序的前十名债券投资明细

占基金资产净

序号债券代码债券名称债券数量（张）摊余成本(元)

值比例（％）

1 071504001 15 广发 CP001 200,000 20,020,434.70 3.06

15 华泰证券

2 071516002 200,000 20,014,448.78 3.06

CP002

14 华电股

3 011416004 200,000 20,008,294.71 3.06

SCP004

4 140230 14 国开 30 200,000 20,002,879.99 3.06

5 011414007 14 中粮 SCP007 200,000 19,997,270.12 3.05

6 071509002 15 中金 CP002 200,000 19,995,719.18 3.05

15 沪电力

7 011569001 200,000 19,969,733.41 3.05

SCP001

注：报告期末，本基金仅持有上述 7 只债券。

6. “影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离

项目偏离情况

报告期内偏离度的绝对值在 0.25(含)-0.5%间的次

数

报告期内偏离度的最高值 0.0385%

报告期内偏离度的最低值 -0.0059%

报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均

0.0089%

值

7. 报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

报告期末，本基金未持有资产支持证券。

8. 投资组合报告附注

(1) 基金计价方法说明

本基金采用固定份额净值，基金份额账面净值始终保持为 0.01 人民币元。

本基金估值采用摊余成本法，即估值对象以买入成本列示，按票面利率或商定利率并考

虑其买入时的溢价与折价，在其剩余期限内平均摊销，每日计提收益或损失。

(2) 若本报告期内货币市场基金持有剩余期限小于 397 天但剩余存续期超过 397 天的浮动

利率债券，应声明本报告期内是否存在该类浮动利率债券的摊余成本超过当日基金

资产净值的 20％的情况

报告期内，本基金持有剩余期限小于 397 天但剩余存续期超过 397 天的浮动利率债券，

其摊余成本总计在每个交易日均未超过当日基金资产净值的 20%。

(3) 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报

告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告编制日

前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。

(4) 其他资产构成

序号名称金额（元）

1 存出保证金 10,852,764.89

2 应收证券清算款 1,758,488.35

3 应收利息 2,425,672.08

4 应收申购款 -

5 其他应收款 -

6 待摊费用 -

7 其他 -

合计 15,036,925.32

十二、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证

基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投

资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

1. 本报告期基金份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

嘉实宝 A

净值收益业绩比较基

净值收业绩比较基

阶段率标准差准收益率标 ①－③ ②－④

益率① 准收益率③

② 准差④

2013 年 12 月 11 日

（基金合同生效

日）至 2013 年 12

月 31 日 0.2930% 0.0034% 0.0201% 0.0000% 0.2729% 0.0034%

2014 年度 4.4403% 0.0162% 0.3500% 0.0000% 4.0903% 0.0162%

2015 年 1 月 1 日至

1.0124% 0.0047% 0.0862% 0.0000% 0.9262% 0.0047%

2015 年 3 月 31 日

嘉实宝 B

净值收益业绩比较基

净值收业绩比较基

阶段率标准差准收益率标 ①－③ ②－④

益率① 准收益率③

② 准差④

2013 年 12 月 11 日

（基金合同生效

日）至 2013 年 12

月 31 日 0.3255% 0.0037% 0.0201% 0.0000% 0.3054% 0.0037%

2014 年度 5.0694% 0.0163% 0.3500% 0.0000% 4.7194% 0.0163%

2015 年 1 月 1 日至

1.1616% 0.0049% 0.0862% 0.0000% 1.0754% 0.0049%

2015 年 3 月 31 日

2. 自基金合同生效以来基金累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比

较

图 1：嘉实宝 A 基金累计净值收益率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图

（2013 年 12 月 11 日至 2015 年 3 月 31 日）

图 2：嘉实宝 B 基金累计净值收益率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图

（2013 年 12 月 11 日至 2015 年 3 月 31 日）

注：按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同生效日起 6 个月内为建仓期，

建仓期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同（十二（二）投资范围和（四）投资限制）

的有关约定。

十三、基金的费用与税收

（一）基金费用的种类

1、基金管理人的管理费。

2、基金托管人的托管费。

3、基金的销售服务费。

4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用。

5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费。

6、基金份额持有人大会费用。

7、基金的证券交易费用。

8、基金的银行汇划费用。

9、基金的开户费用。

10、基金的登记结算费用。

11、基金授信的费用（如有）。

12、基金上市初费及年费（如有）。

13、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。管理费的计算方法如下：

H＝E×0.20%÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发

送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付

给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.08%的年费率计提。托管费的计算方法如

下：

H＝E×0.08%÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发

送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支

取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。

3、基金销售服务费

基金销售服务费可用于本基金的市场推广、销售、服务等各项费用。在通常情况下，本

基金 A 类基金份额的销售服务费年费率为 0.25%，B 类基金份额的销售服务费年费率为

0.01%。计算方法如下：

H＝E×R÷当年天数

H 为各类别基金份额每日应计提的基金销售服务费

E 为各类别基金份额前一日的基金资产净值

R 为各类别基金份额适用的基金销售服务费率基金销售服务费每日计提，逐日累计至每

月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划付指令，经基金托管

人复核后于次月首日起 10 个工作日内从基金财产中一次性支付，由基金管理人代收，基金

管理人收到后支付给基金销售机构，专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务，若遇法

定节假日、休息日，支付日期顺延。

上述“（一）基金费用的种类中第 4－12 项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费

用实际支出金额列入或摊入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

（三）不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

损失。

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用。

3、《基金合同》生效前的相关费用。

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

（四）基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

十四、对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金

销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，结合本基

金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营情况，对本基金原招募说明书进行了

更新。主要更新内容如下：

1.在“重要提示”部分：明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日

期。

2.在“三、基金管理人”部分：更新了基金管理人的相关信息。

3.在“四、基金托管人”部分：更新了基金托管人的相关信息。

4.在“五、相关服务机构”部分：更新了相关代销机构信息。

5.在“九、基金的投资”部分：补充了本基金最近一期投资组合报告内容。

6.在“十、基金的业绩”：基金业绩更新至 2015 年一季度末。

7.在“二十三、其他应披露事项”部分：列示了本基金自 2014 年 12 月 11 日至 2015 年 6

月 11 日相关临时公告事项。

嘉实基金管理有限公司

2015年7月25日

查看公告原文

证券之星微信

扫描二维码

关注

证券之星微信

热点文章

内容精选