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易基永旭:更新招募说明书摘要(2015年8月)

来源:巨潮网 2015-08-01 00:00:00
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易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金

更新的招募说明书摘要

基金管理人:易方达基金管理有限公司

基金托管人:中国工商银行股份有限公司

二〇一五年八月

易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要

重要提示

本基金根据 2012 年 3 月 13 日中国证券监督管理委员会《关于核准易方达永旭添利定

期开放债券型证券投资基金募集的批复》(证监许可[2012]323 号)和 2012 年 5 月 21 日《关

于易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金募集时间安排的确认函》(基金部函

[2012]321 号)的核准,进行募集。本基金的基金合同于 2012 年 6 月 19 日正式生效。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定

基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为

基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同

的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担

义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国

证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出

实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保

证基金一定盈利,也不保证最低收益。

本基金主要投资于固定收益品种,投资者在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特

性,并承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括:利率风险,本

基金持有的信用类固定收益品种违约带来的信用风险,债券投资出现亏损的风险,等等;

基金运作风险,包括由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在

基金管理实施过程中产生的基金管理风险,等等。此外,本基金以 1 元初始面值进行募集,

在市场波动等因素的影响下,存在单位份额净值跌破 1 元初始面值的风险。

基金不同于银行储蓄与债券,基金投资者有可能获得较高的收益,也有可能损失本金。

投资有风险,投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合

I

易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要

同》。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本招募说明书已经本基金托管人复核。除非另有说明,本招募说明书所载内容截止日

为 2015 年 6 月 19 日,有关财务数据截止日为 2015 年 3 月 31 日,净值表现截止日为 2014

年 12 月 31 日。(本报告中财务数据未经审计)

II

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一、基金管理人

(一)基金管理人基本情况

1、基金管理人:易方达基金管理有限公司

注册地址:广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号 4004-8 室

办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼

设立日期:2001 年 4 月 17 日

法定代表人:刘晓艳

联系电话:400 881 8088

联系人:贺晋

注册资本:12,000 万元人民币

2、股权结构:

股东名称 出资比例

广东粤财信托有限公司 1/4

广发证券股份有限公司 1/4

盈峰投资控股集团有限公司 1/4

广东省广晟资产经营有限公司 1/6

广州市广永国有资产经营有限公司 1/12

总 计 100%

(二)主要人员情况

1、董事、监事及高级管理人员

叶俊英先生,经济学博士,董事长。曾任中国南海石油联合服务总公司条法部科员、副

科长、科长,广东省烟草专卖局专卖办公室干部,广发证券有限责任公司投资银行部总经理、

公司董事、副总裁,易方达基金管理有限公司总裁、董事、副董事长。现任易方达基金管理

有限公司董事长,易方达国际控股有限公司董事长。

刘晓艳女士,经济学博士,副董事长、总裁。曾任广发证券有限责任公司投资理财部副

经理、基金经理,基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理,易方达基金管理有限

公司督察员、监察部总经理、市场部总经理、总裁助理、公司副总裁、常务副总裁、董事。

现任易方达基金管理有限公司副董事长、总裁,易方达资产管理(香港)有限公司董事长,

兼任易方达国际控股有限公司董事。

秦力先生,经济学博士,董事。曾任广发证券投资银行部常务副总经理、投资理财部总

1

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经理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资自营部总经理、公司总经理助理、副总

经理。现任广发证券股份有限公司董事、常务副总经理,广发控股(香港)有限公司董事,

广东金融高新区股权交易中心有限公司董事长。

杨力先生,高级管理人员工商管理硕士(EMBA),董事。曾任美的集团空调事业部技术

主管、企划经理,佛山顺德百年科技有限公司行政总监,美的空调深圳营销中心区域经理,

佛山顺德创佳电器有限公司董事、副总经理,长虹空调广州营销中心营销总监,广东盈峰投

资控股集团有限公司战略总监、董事、副总裁。现任盈峰投资控股集团有限公司董事,开源

证券有限责任公司副董事长,盈峰资本管理有限公司总经理。

刘东辉先生,管理学博士,董事。曾任广州市东建实业总公司发展部投资计划员,广州

商贸中心(马来西亚)有限公司副总经理、董事总经理,广州东建南洋经贸发展有限公司董

事总经理,广东粤财信托有限公司综合管理部副总经理、信托管理三部副总经理。现任广东

粤财信托有限公司总经理助理、信托管理三部总经理。

刘韧先生,经济学硕士,董事。曾任湖南证券发行部经理助理,湘财证券投资银行总部

总经理助理,财富证券投资银行总部副总经理,五矿二十三冶建设集团副总经理、党委委员。

现任广东省广晟资产经营有限公司总经理助理、资本运营部部长,兼任佛山市国星光电股份

有限公司董事,深圳市中金岭南有色金属股份有限公司监事,新晟期货有限公司董事。

王化成先生,经济学博士,独立董事。曾任中国人民大学商学院助教、讲师、副教授。

现任中国人民大学商学院教授、博士生导师。

何小锋先生,经济学硕士,独立董事。曾任广东省韶关市教育局干部,中共广东省韶关

市委宣传部干部,北京大学经济学院讲师、副教授、金融系主任。现任北京大学经济学院教

授、博士生导师。

朱征夫先生,法学博士,独立董事。曾任广东经济贸易律师事务所金融房地产部主任,

广东大陆律师事务所合伙人,广东省国土厅广东地产法律咨询服务中心副主任。现任广东东

方昆仑律师事务所主任。

陈国祥先生,经济学硕士,监事会主席。曾任交通银行广州分行江南西营业部经理,广

东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理,易方达基金管理有限公司市场拓展部

总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事会主席。

李舫金先生,经济学硕士,监事。曾任华南师范大学外语系党总支书记,中国证监会广

州证管办处长、广州市广永国有资产经营有限公司董事长。现任广州金融控股集团有限公司

副董事长、总经理,万联证券有限责任公司董事长,广州银行副董事长,广州股权交易中心

有限公司董事长,立根融资租赁有限公司董事长,广州立根小额再贷款股份有限公司董事长。

廖智先生,经济学硕士,监事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管,易方达基金管

理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理、市场部总经理。现任易方达基金管

理有限公司互联网金融部总经理。

2

易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要

张优造先生,工商管理硕士(MBA),常务副总裁。曾任南方证券交易中心业务发展部经

理,广东证券公司发行上市部经理、深圳证券业务部总经理、基金部总经理,易方达基金管

理有限公司董事、副总裁。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁,易方达资产管理(香

港)有限公司董事。

肖坚先生,经济学硕士,副总裁。曾任广东粤财信托投资公司职员,香港安财投资有限

公司财务部经理,粤信(香港)投资有限公司业务部副经理,广东粤财信托投资公司基金部经

理,易方达基金管理有限公司投资管理部常务副总经理、研究部总经理、基金投资部总经理、

总裁助理、专户投资总监、专户首席投资官;基金科翔基金经理、易方达策略成长证券投资

基金基金经理、易方达策略成长二号混合型证券投资基金基金经理、投资经理。现任易方达

基金管理有限公司副总裁,易方达资产管理有限公司董事长,ACE GP 董事,ACE Investment

Fund LP 投资决策委员会委员。

陈彤先生,经济学博士,副总裁。曾任中国经济开发信托投资公司成都营业部研发部副

经理、交易部经理、研发部经理、证券总部研究部行业研究员,易方达基金管理有限公司市

场拓展部主管、基金科瑞基金经理、市场部华东区大区销售经理、市场部总经理助理、南京

分公司总经理、成都分公司总经理、上海分公司总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达

基金管理有限公司副总裁。

马骏先生,高级管理人员工商管理硕士(EMBA),副总裁。曾任君安证券有限公司营业

部职员,深圳众大投资有限公司投资部副总经理,广发证券有限责任公司研究员,易方达基

金管理有限公司固定收益部总经理、现金管理部总经理、总裁助理、固定收益投资总监、固

定收益首席投资官;基金科讯基金经理、易方达 50 指数证券投资基金基金经理、易方达深

证 100 交易型开放式指数基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司副总裁兼固定收益总

部总经理,易方达资产管理(香港)有限公司董事、人民币合格境外投资者(RQFII)业务

负责人、证券交易负责人员(RO)、就证券提供意见负责人员(RO)、提供资产管理负责人

员(RO),中债资信评估有限责任公司独立董事。

张南女士,经济学博士,督察长。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长,易方

达基金管理有限公司市场拓展部副总经理、监察部总经理。现任易方达基金管理有限公司督

察长。

范岳先生,工商管理硕士(MBA),首席产品执行官。曾任中国工商银行深圳分行国际业

务部科员,深圳证券登记结算公司办公室经理、国际部经理,深圳证券交易所北京中心助理

主任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金管理部总监。现任易方达基金管理有限公司

首席产品执行官,易方达资产管理(香港)有限公司董事。

2、基金经理

李一硕先生,经济学硕士。曾任瑞银证券有限公司研究员,中国国际金融有限公司研究

3

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员,易方达基金管理有限公司研究员。现任易方达基金管理有限公司易方达永旭添利定期开

放债券型证券投资基金基金经理(自 2014 年 7 月 12 日起任职)、易方达纯债 1 年定期开放

债券型证券投资基金基金经理(自 2015 年 3 月 14 日起任职)、易方达稳健收益债券型证券

投资基金基金经理助理、易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金基金经理助理、易

方达信用债债券型证券投资基金基金经理助理、易方达裕惠回报定期开放式混合型发起式证

券投资基金基金经理助理、易方达裕如灵活配置混合型证券投资基金的基金经理助理。

本基金历任基金经理情况:马喜德先生,管理时间为 2012 年 6 月 19 日至 2013 年 4 月

21 日(根据相关公告,2013 年 4 月 20 日至 2013 年 4 月 21 日由胡剑先生、刘琦先生代为履

行易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金的基金经理职责);胡剑先生,管理时间为

2013 年 4 月 22 日至 2015 年 3 月 14 日;刘琦先生,管理时间为 2013 年 4 月 22 日至 2015

年 3 月 14 日。

3、固定收益投资决策委员会成员

本公司固定收益投资决策委员会成员包括:马骏先生、袁方女士、王晓晨女士、胡剑先

生、张清华先生。

马骏先生,同上。

袁方女士,工学硕士。曾任中慧会计师事务所审计师、资产评估师,湘财证券有限责任

公司投资经理,泰康人寿保险公司投资经理,天弘基金管理有限公司基金经理、固定收益总

监,泰康资产管理有限责任公司年金投资部高级投资经理、执行总监,易方达基金管理有限

公司固定收益投资部总经理助理、固定收益总部总经理助理。现任易方达基金管理有限公司

固定收益机构投资部总经理。

王晓晨女士,经济学硕士。曾任易方达基金管理有限公司集中交易室债券交易员、债券

交易主管、易方达货币市场基金基金经理、易方达保证金收益货币市场基金基金经理。现任

易方达基金管理有限公司固定收益总部总经理助理、易方达增强回报债券型证券投资基金基

金经理、易方达投资级信用债债券型证券投资基金基金经理、易方达中债新综合债券指数发

起式证券投资基金基金经理,兼易方达资产管理(香港)有限公司基金经理、就证券提供意

见负责人员(RO)、提供资产管理负责人员(RO)。

胡剑先生,经济学硕士。曾任易方达基金管理有限公司固定收益部债券研究员、基金经

理助理兼债券研究员、固定收益研究部负责人、固定收益总部总经理助理、易方达中债新综

合债券指数发起式证券投资基金(LOF)基金经理、易方达纯债 1 年定期开放债券型证券投

资基金基金经理、易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金基金经理、易方达纯债债券

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型证券投资基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司固定收益研究部总经理、易方达稳

健收益债券型证券投资基金基金经理、易方达信用债债券型证券投资基金基金经理、易方达

裕惠回报定期开放式混合型发起式证券投资基金基金经理。

张清华先生,物理学硕士。曾任晨星资讯(深圳)有限公司数量分析师,中信证券股份

有限公司研究员、易方达基金管理有限公司投资经理,现任易方达基金管理有限公司固定收

益基金投资部总经理、易方达安心回报债券型证券投资基金基金经理、易方达裕丰回报债券

型证券投资基金基金经理、易方达裕如灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达新收

益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达安心回馈混合型证券投资基金基金经理。

4、上述人员之间均不存在近亲属关系。

二、基金托管人

名称:中国工商银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

成立时间:1984 年 1 月 1 日

法定代表人:姜建清

注册资本:人民币 349,018,545,827 元

联系电话:010-66105799

联系人:洪渊

三、相关服务机构

(一)基金份额销售机构

1、直销机构:易方达基金管理有限公司

注册地址:广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号 4004-8 室

办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼

法定代表人:刘晓艳

电话:020-85102506

传真:400 881 8099

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联系人:温海萍

网址:www.efunds.com.cn

直销机构网点信息:

(1)易方达基金管理有限公司广州直销中心

办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40 楼

电话:020-85102506

传真:400 881 8099

联系人:温海萍

(2)易方达基金管理有限公司北京直销中心

办公地址:北京市西城区金融大街 20 号 B 座 8 层

电话:010-63213377

传真:400 881 8099

联系人:刘蕾

(3)易方达基金管理有限公司上海直销中心

办公地址:上海市世纪大道 88 号金茂大厦 2706-2708 室

电话:021-50476668

传真:400 881 8099

联系人:于楠

(4)易方达基金管理有限公司网上交易系统

网址:www.efunds.com.cn

2、场内销售机构

具有基金销售业务资格的深圳证券交易所会员单位,详见深圳证券交易所网站。

3、场外非直销销售机构(以下排序不分先后)

(1) 中国工商银行

注册地址:北京西城区复兴门内大街 55 号

办公地址:北京西城区复兴门内大街 55 号

法定代表人:姜建清

联系人:杨菲

客户服务电话:95588

网址:www.icbc.com.cn

6

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(2) 中国建设银行

注册地址:北京市西城区金融大街 25 号

办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

法定代表人:王洪章

联系人:王未雨

客户服务电话:95533

网址:www.ccb.com

(3) 中国农业银行

注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号

法定代表人:蒋超良

联系人:唐文勇

传真:010-85109219

客户服务电话:95599

开放式基金业务传真:010-85109219

网址:www.abchina.com

(4) 中国邮政储蓄银行

注册地址:北京市西城区金融大街 3 号

办公地址:北京市西城区金融大街 3 号

法定代表人:李国华

联系人:王硕

客户服务电话:95580

传真: 010-68858117

网址:www.psbc.com

(5) 交通银行

注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号

办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号

法定代表人:牛锡明

联系人:曹榕

联系电话:021-58781234

7

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客户服务电话:95559

传真:021-58408483

网址:www.bankcomm.com

(6) 招商银行

注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

法定代表人:李建红

联系人:邓炯鹏

客户服务电话:95555

网址:www.cmbchina.com

(7) 北京银行

注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层

办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号

法定代表人:闫冰竹

联系人:孔超

客户服务电话:95526

传真:010-66226045

网址:www.bankofbeijing.com.cn

(8) 东莞农村商业银行

注册地址:东莞市东城区鸿福东路 2 号

办公地址:东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦

法定代表人:何沛良

联系人:杨亢

客户服务电话:0769-961122

网址:www.drcbank.com

(9) 东莞银行

注册地址:东莞市莞城区体育路 21 号

办公地址:东莞市莞城区体育路 21 号

法定代表人:卢国锋

联系人:陈幸

8

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联系电话:0769-22119061

客户服务电话:96228(广东省内);40011-96228(全国)

网址:www.dongguanbank.cn

(10) 杭州银行

注册地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦

办公地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦

法定代表人:吴太普

联系人:严峻

联系电话:0571-85108195

客户服务电话:400-888-8508、0571-96523

传真:0571-85106576

网址:www.hzbank.com.cn

(11) 泉州银行

注册地址:泉州市云鹿路 3 号

办公地址:泉州市云鹿路 3 号

法定代表人:傅子能

联系人:董培姗

电话:0595-22551071

传真:0595-22505215

客户服务电话:4008896312

公司网站: www.qzccbank.com

(12) 上海农村商业银行

注册地址:上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20,22-27 层

办公地址:上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20,22-27 层

法定代表人:侯福宁

联系人:施传荣

联系电话:021-38576666

客服电话:021-962999、 4006962999

开放式基金业务传真:021-38523664

网址:www.srcb.com

9

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(13) 上海银行

注册地址:上海市浦东新区银城中路 168 号

办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号

法定代表人:范一飞

联系人:汤征程

联系电话:021-68475521

开放式基金咨询电话:95594

开放式基金业务传真:021-68476111

网址:www.bankofshanghai.com

(14) 安信证券

注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层

法定代表人:牛冠兴

联系人:陈剑虹

联系电话:0755-82825551

客户服务电话:4008001001

传真:0755-82558355

网址:www.essence.com.cn

(15) 渤海证券

注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号

法定代表人:王春峰

联系人:蔡霆

联系电话:022-28451991

客户服务电话: 400-651-5988

传真:022-28451958

网址:www.bhzq.com

(16) 财达证券

注册地址:河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦

10

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办公地址:河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 23-26 层

法定代表人:翟建强

联系人:马辉

联系电话:0311-66006342

客户服务电话:400-612-8888

传真:0311-66006414

网址:www.s10000.com

(17) 财富证券

注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼

办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼

法定代表人:孙智勇

联系人:郭磊

联系电话:0731-84403360、0731-84403319

业务投诉电话:0731-84403350

开放式基金业务传真:0731-84403439

网址:www.cfzq.com

(18) 财通证券

注册地址:浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心

办公地址:浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心

法定代表人:沈继宁

联系人:夏吉慧

联系电话:0571-87925129

客户服务电话:96336(浙江)、40086-96336(全国)

网址:www.ctsec.com

(19) 长城国瑞证券

注册地址:厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼

办公地址:厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼

法定代表人:王勇

联系人:赵钦

联系电话:0592-5161642

11

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客户服务电话:0592-5163588

传真:0592-5161140

网址:www.xmzq.cn

(20) 长城证券

注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层

办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

法定代表人:黄耀华

联系人:刘阳

联系电话:0755-83516289

客户服务电话:400-6666-888

传真:0755-83515567

网址:www.cgws.com

(21) 长江证券

注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

法定代表人:杨泽柱

联系人:奚博宇

联系电话:027-65799999

客户服务电话:95579 或 4008-888-999

传真:027-85481900

网址:www.95579.com

(22) 大通证券

注册地址:辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦

38、39 层

办公地址: 辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦

38、39 层

法定代表人: 李红光

联系人:谢立军

联系电话:0411-39991807

客户服务电话:4008-169-169

12

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传真:0411-39673214

网址:www.daton.com.cn

(23) 大同证券

注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层

办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13

法定代表人:董祥

联系人:薛津

联系电话:0351-4130322

客户服务电话:4007121212

传真:0351-4192803

网址:www.dtsbc.com.cn

(24) 德邦证券

注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼

办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 26 楼

法定代表人:姚文平

联系人:朱磊

联系电话:021-68761616

客户服务电话:400-8888-128

传真:021-68767880

网址:www.tebon.com.cn

(25) 第一创业证券

注册地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼

办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼

法定代表人:刘学民

联系人: 毛诗莉

联系电话: 0755-23838750

客户服务电话: 4008881888

网址:www.fcsc.cn

(26) 东北证券

注册地址:长春市自由大路 1138 号

13

易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要

办公地址:长春市自由大路 1138 号

法定代表人:杨树财

联系人:安岩岩

联系电话:0431-85096517

传真:0431-85096795

客户服务电话:4006-000-686

网址:www.nesc.cn

(27) 东海证券

注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层

办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦

法定代表人:朱科敏

联系人:梁旭

联系电话:021-20333333

客户服务电话:95531;400-8888-588

传真:021-50498825

网址:www.longone.com.cn

(28) 东莞证券

注册地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼

办公地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼

法定代表人:张运勇

联系人:唐俊

联系电话:0769-22119348

开放式基金咨询电话:95328

开放式基金业务传真:0769-22115712

网址:www.dgzq.com.cn

(29) 东吴证券

注册地址:苏州工业园区星阳街 5 号

办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号

法定代表人:范力

联系人:方晓丹

14

易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要

联系电话:0512-65581136

客户服务电话:4008601555

传真:0512-65588021

网址:www.dwzq.com.cn

(30) 方正证券

注册地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

法定代表人:何其聪

联系人:徐锦福

联系电话:010-68546765

客户服务电话:95571

传真:010-68546792

网址:www.95571.cn

(31) 光大证券

注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人:薛峰

联系人:刘晨、李芳芳

联系电话:021-22169999

客户服务电话:95525、400-8888-788、10108998

传真:021-22169134

网址:www.ebscn.com

(32) 广州证券

注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

法定代表人:邱三发

联系人:林洁茹

联系电话:020-88836999

客户服务电话: 020-961303

传真:020-88836654

15

易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要

网址:www.gzs.com.cn

(33) 国都证券

注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

法定代表人:常喆

联系人:黄静

联系电话:010-84183333

客户服务电话:400-818-8118

开放式基金业务传真:010-84183311-3389

网址:www.guodu.com

(34) 国海证券

注册地址:广西桂林市辅星路 13 号

办公地址:深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼

法定代表人:张雅锋

联系人:牛孟宇

联系电话:0755-83709350

客户服务电话:95563

传真:0755-83704850

网址:www.ghzq.com.cn

(35) 国金证券

注册地址:成都市青羊区东城根上街 95 号

办公地址: 成都市青羊区东城根上街 95 号

法定代表人: 冉云

联系人:刘婧漪

联系电话:028-86690057

客户服务电话:4006600109

传真:028-86690126

网址: www.gjzq.com.cn

(36) 国联证券

注册地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 层

16

易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要

办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 层

法定代表人:姚志勇

联系人:沈刚

联系电话:0510-82831662

客户服务电话:95570

传真:0510-82830162

网址:www.glsc.com.cn

(37) 国盛证券

注册地址:江西省南昌市北京西路 88 号(江信国际金融大厦)

办公地址: 江西省南昌市北京西路 88 号(江信国际金融大厦)

法定代表人: 曾小普

联系人:俞驰

联系电话:0791-86283080

客户服务电话:4008222111

传真:0791-86288690

网址:www.gsstock.com

(38) 国泰君安证券

注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号

办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

法定代表人:杨德红

联系人:芮敏祺

客户服务电话:95521 或 400-8888-666

传真:021-38670666

网址: www.gtja.com

(39) 国元证券

注册地址:安徽省合肥市寿春路 179 号国元大厦

办公地址:安徽省合肥市寿春路 179 号国元大厦

法定代表人:凤良志

联系人:李蔡

开放式基金咨询电话:95578

17

易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要

开放式基金业务传真:0551-2272100

网址:www.gyzq.com.cn

(40) 海通证券

注册地址:上海市广东路 689 号

办公地址:上海市广东路 689 号

法定代表人:王开国

联系人:金芸、李笑鸣

联系电话:021-23219000

客户服务电话:95553、400-8888-001

传真:021-23219100

网址:www.htsec.com

(41) 华安证券

注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座

法定代表人:李工

联系人:甘霖

联系电话:0551-65161821

客户服务电话:96518(省内)、400-80-96518(全国)

开放式基金业务传真:0551-65161672

网址:www.hazq.com

(42) 华宝证券

注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼

办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼

法定代表人:陈林

联系人:刘闻川

联系电话:021-68778790

客户服务电话:400-820-9898

传真:021-68777992

网址:www.cnhbstock.com

(43) 华龙证券

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易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要

注册地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心

办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心

法定代表人:李晓安

联系人:李昕田

联系电话:0931-4890208

客户服务电话:400-689-8888、0931-96668

传真:0931-4890628

网址:www.hlzq.com

(44) 华融证券

注册地址:北京市西城区金融大街 8 号

办公地址:北京市西城区金融大街 8 号中国华融大厦 A 座 3 层

法定代表人:祝献忠

联系人:李慧灵

联系电话:010-58315221

客户服务电话:400-898-9999

传真:010-58568062

网址:www.hrsec.com.cn

(45) 华泰证券

注册地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦

办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道 4011

号港中旅大厦 18 楼

法定代表人:吴万善

联系人:庞晓芸

联系电话:0755-82492193

传真:0755-82492962

网址:www.htsc.com.cn

(46) 华鑫证券

注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元

办公地址: 上海市肇嘉浜路 750 号

法定代表人:俞洋

19

易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要

联系人:杨莉娟

联系电话:021-64376936

客户服务电话:021-32109999;029-68918888;4001099918

传真:021-54653529

网址: www.cfsc.com.cn

(47) 华信证券

注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼

法定代表人:杨锐敏

电话:021-38784818

传真:021-68775878

联系人:倪丹

客户服务电话:021-38784818

网址:shhxzq.com

(48) 江海证券

注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

法定代表人:孙名扬

联系人:周俊

联系电话:0451-85863726

传真:0451-82337279

客户服务电话:400-666-2288

网址:www.jhzq.com.cn

(49) 金元证券

注册地址:海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层

办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层

法定代表人:陆涛

联系人:马贤清

联系电话:0755-83025022

客户服务电话:400-8888-228

传真:0755-83025625

20

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网址:www.jyzq.cn

(50) 九州证券

注册地址:西宁市城中区西大街 11 号

法定代表人:曲国辉

联系人:何曌

联系电话:010-63889326

客户服务电话:4006543218

传真:010-63889326-8043

网址:www.tyzq.com.cn

(51) 开源证券

注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

法定代表人:李刚

联系人:付琦

联系电话:029-81887063

客户服务电话:400-860-8866

传真:029-88447611

网址: www.kysec.cn

(52) 南京证券

注册地址:江苏省南京市大钟亭 8 号

法定代表人:步国旬

联系人:孙秀玉

联系电话:025-83367888-4107

客户服务电话:400-828-5888

传真:025-83320066

网址:www.njzq.com.cn

(53) 平安证券

注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

法定代表人:谢永林

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易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要

联系人:吴琼

联系电话:0755-22621866

客户服务电话:95511-8

传真:0755-82400862

网址:http://www.pingan.com

(54) 齐鲁证券

注册地址:山东省济南市经七路 86 号

法定代表人:李玮

联系人:马晓男

联系电话:021-20315255

客户服务电话:95538

传真:021-20315137

网址:www.qlzq.com.cn

(55) 日信证券

注册地址:内蒙古呼和浩特市锡林南路 18 号

法定代表人:孔佑杰

联系人:陈文彬

联系电话:010-83991716

客户服务电话:400-660-9839

传真:010-66412537

网址:www.rxzq.com.cn

(56) 瑞银证券

注册地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层

办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层

法定代表人:程宜荪

联系人:冯爽

联系电话:010-58328373

客户服务电话:400-887-8827

传真:010-58328170

网址:www.UBS-S.com

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(57) 上海证券

注册地址:上海市西藏中路 336 号

办公地址:上海市西藏中路 336 号

法定代表人:龚德雄

联系人:张瑾

联系电话:021-53519888

客户服务电话:021-962518

传真:021-53519888

网址:www.962518.com

(58) 申万宏源西部证券

注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005

办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005

法定代表人:李季

联系人:李巍

联系电话:010-88085858

客户服务电话:400-800-0562

传真:010-88085195

网址:www.hysec.com

(59) 申万宏源证券

注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

法定代表人:李梅

联系人:曹晔

联系电话:021-33389888

客户服务电话:95523、4008895523

传真:021-33388224

网址:www.swhysc.com

(60) 天风证券

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注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼

办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼

法定代表人:余磊

联系人:崔成

电话:027-87618957

传真:027-87618863

客户服务电话: 4008005000

公司网站:http://www.tfzq.com/

(61) 万联证券

注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层

办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层

法定代表人:张建军

联系人:王鑫

联系电话:020-38286651

客户服务电话: 400-8888-133

开放式基金业务传真:020-22373718-1013

网址:www.wlzq.com.cn

(62) 西南证券

注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号

办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

法定代表人:余维佳

联系人:张煜

联系电话:023-63786633

客户服务电话:4008096096

传真:023-63786212

网址:www.swsc.com.cn

(63) 新时代证券

注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

法定代表人:刘汝军

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联系人:田芳芳

联系电话: 010-83561146

客户服务电话: 4006989898

网址:www.xsdzq.cn

(64) 信达证券

注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

法定代表人:张志刚

联系人:唐静

联系电话:010-63081000

客户服务电话:400-800-8899

传真:010-63080978

网址:www.cindasc.com

(65) 银河证券

注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

法定代表人:陈有安

联系人:宋明

联系电话:010-66568450

客户服务电话:4008-888-8888

传真:010-66568990

网址:www.chinastock.com.cn

(66) 招商证券

注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层

办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层

法定代表人:宫少林

联系人:黄婵君

联系电话:0755-82943666

客户服务电话:95565、400-8888-111

传真:0755-82943636

网址:www.newone.com.cn

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(67) 浙商证券

确认

注册地址:浙江省杭州市杭大路 1 号

办公地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6/7

法定代表人:吴承根

联系人:陆云

联系电话:021-64318677

客户服务电话:0571967777

传真:021-64713759

网址:www.stocke.com.cn

(68) 中航证券

注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼

办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼

法定代表人:王宜四

联系人:戴蕾

联系电话:0791-86768681

客户服务电话:400-8866-567

传真:0791-86770178

网址:www.avicsec.com

(69) 中金公司

注册地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸写字楼 27 层及 28 层

法定代表人:丁学东

联系人:杨涵宇

联系电话:010-65051166

网址:www.cicc.com.cn

(70) 中山证券

注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层

法定代表人:吴永良

联系人:罗艺琳

客户服务电话:4001022011

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网址:www.zszq.com.cn

(71) 中天证券

注册地址:辽宁省沈阳市和平区光荣街 23 甲

办公地址:辽宁省沈阳市和平区光荣街 23 甲

法定代表人:马功勋

联系人:王力华

电话:024-23280810

传真:024-23280834

客户服务电话:4006180315

公司网站:http://www.stockren.com/

(72) 中投证券

注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第 04

层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元

办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层

法定代表人:龙增来

联系人:刘毅

联系电话:0755-82023442

客户服务电话:400-600-8008、95532

传真:0755-82026539

网址:www.china-invs.cn

(73) 中信建投证券

注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号

法定代表人:王常青

联系人:权唐

开放式基金咨询电话:95587

开放式基金业务传真:010-65182261

网址:www.csc108.com

(74) 中信证券

注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座

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办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

法定代表人:王东明

联系人:顾凌

联系电话:010-60838888

传真:010-60833739

客户服务电话:95548

网址:www.cs.ecitic.com

(75) 中信证券(山东)

注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层

办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层

法定代表人:杨宝林

联系人:吴忠超

联系电话:0532-85022326

客户服务电话:95548

传真:0532-85022605

网址:www.citicssd.com

(76) 中信证券(浙江)

注册地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层

办公地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层

法定代表人:沈强

联系人:王佳苗

联系电话:0571-86609015

客户服务电话:95548

传真:0571-85783771

网址:www.bigsun.com.cn

(77) 中原证券

注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号

办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号

法定代表人:菅明军

联系人:程月艳 范春艳

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联系电话:0371-69099882

联系传真:0371-65585899

客户服务电话:0371-967218、400-813-9666

网址:www.ccnew.com

(78) 泛华普益

注册地址:四川省成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室

办公地址: 四川省成都市锦江区下东大街 216 号喜年广场 A 座 1502 室

法定代表人:于海锋

联系人:邓鹏

联系电话:028-86745400

客户服务电话:4008-588-588

传真:028-82000996-805

公司网址:www.pyfund.cn

(79) 海银基金销售

注册地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元

办公地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼海银基金销售有限公司

法定代表人:刘惠

联系人:刘艳妮

电话:021-80133827

传真:021-80133413

客户服务电话:400-808-1016

公司网站:www.fundhaiyin.com

(80) 好买基金

注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室

法定代表人:杨文斌

联系人:张茹

联系电话:021-20613600

客户服务电话:400-700-9665

传真:021-68596916

29

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网址:www.ehowbuy.com

(81) 和讯信息

注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

法定代表人:王莉

联系人:于杨

电话:021-20835779

传真:021-20835879

客户服务电话:400-920-0022

公司网站:http://licaike.hexun.com/

(82) 恒天明泽

注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层

法定代表人:梁越

联系人:马鹏程

电话:010-57756074

传真:010-57756199

客户服务电话:4008-980-618

公司网站: www.chtfund.com

(83) 金观诚

注册地址:浙江杭州西湖区世贸丽晶城欧美中心 1 号楼(D 区)801 室

办公地址:杭州拱墅区登云路 43 号金诚集团(锦昌大厦)

法定代表人:陆彬彬

联系人:邓秀男

电话:0571-88337734

传真:0571-88337968

客户服务电话:4000680058

公司网站:http://www.jincheng-fund.com/

(84) 久富财富

注册地址:上海市浦东新区莱阳路 2819 号 1 幢 109 室

30

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办公地址: 上海市浦东新区民生路 1403 号上海信息大厦 1215 室

法定代表人: 赵惠蓉

联系人: 徐金华

电话:021-68685825

传真:021-68682297

客户服务电话:400-021-9898

公司网站: www.jfcta.com

(85) 诺亚正行

注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址:上海杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼

法定代表人:汪静波

联系人:方成

电话:021-38600735

传真:021-38509777

客户服务电话:400-821-5399

公司网站:www.noah-fund.com

(86) 上海长量

注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层

法定代表人:张跃伟

联系人:单丙烨

电话:021-20691832

传真:021-20691861

客服电话:400-820-2899

公司网站:www.erichfund.com

(87) 深圳新兰德

注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#

办公地址:北京西城区金融大街 35 号 C 栋 9 层

法定代表人:杨懿

联系人:张燕

31

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电话:010-58325388

传真:010-58325282

客户服务电话:400-166-1188

公司网站: http://8.jrj.com.cn

(88) 数米基金

注册地址:杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室

办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼

法定代表人:陈柏青

联系人:朱晓超

联系电话:021-60897840

客户服务电话:4000-766-123

传真:0571-26697013

网址:http://www.fund123.cn/

(89) 天天基金

注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼

法定代表人:其实

联系人:潘世友

联系电话:021-54509998

客户服务电话:400-1818-188

传真:021-64385308

网址:www.1234567.com.cn

(90) 同花顺

注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室

办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼

法定代表人:凌顺平

联系人:吴强

联系电话:0571-88911818

客户服务电话:4008-773-772

传真:0571-86800423

32

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网址:www.5ifund.com

(91) 万银财富

注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 3201

办公地址: 北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 3201

法定代表人:王斐

联系人:张莉

电话:010-59393923

传真:010-59393074

客服电话:400-081-6655

公司网站: http://www.wy-fund.com

(92) 一路财富

注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702

办公地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号新世界广场 A 座 2208

法定代表人:吴雪秀

联系人:刘栋栋

电话:010-88312877

传真:010-88312099

客户服务电话:400-001-1566

公司网站:www.yilucaifu.com

(93) 宜投基金销售

注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街 1 号前海深港合作区管理局综合办

公楼 A 栋 201 室

办公地址:深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心 2405

法定代表人:华建强

联系人:刘娜

电话:0755-23919658

传真:0755-88603185

客户服务电话:4008-955-811

公司网站:www.yitfund.com

(94) 增财基金

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注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室

办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室

法定代表人:罗细安

联系人:史丽丽

电话:010-67000988

传真:010-67000988-6000

客户服务电话:400-001-8811

公司网站:www.zcvc.com.cn

(95) 展恒基金

注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层

法定代表人:闫振杰

联系人:翟飞飞

联系电话:010-62020088

客户服务电话:400-888-6661

传真:010-62020355

网址: www.myfund.com

(96) 中信建投期货

注册地址:重庆市渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B,名义层 11-A,8-B4,9-B、

C

办公地址:重庆市渝中区中山三路 107 号皇冠大厦 11 楼

法定代表人:彭文德

联系人:刘芸

电话:023-86769637

传真:023-86769629

客户服务电话:400-8877-780

公司网站:www.cfc108.com

(97) 众禄基金

注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

34

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法定代表人: 薛峰

联系人:童彩平

电话:0755-33227950

传真:0755-33227951

客户服务电话:4006-788-887

公司网站: www.zlfund.cn www.jjmmw.com

(二)基金登记结算机构

名称:中国证券登记结算有限责任公司

住所:北京西城区太平桥大街 17 号

办公地址:北京西城区太平桥大街 17 号

法定代表人:周明

电话:(010)59378982

传真:(010)59378907

联系人:程爽

(三)律师事务所和经办律师

名称:上海市通力律师事务所

住所:上海市浦东新区银城中路 68 号 19 楼

负责人:韩炯

联系电话:(021)31358666

传真:(021)31358600

联系人:安冬

经办律师:吕红、安冬

(四)会计师事务所和经办注册会计师

会计师事务所:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

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办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

首席合伙人:杨绍信

联系电话:(021)23238888

传真电话:(021)23238800

经办注册会计师:薛竞、沈兆杰

联系人:沈兆杰

四、基金的名称

本基金名称:易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金

五、基金的类型

本基金类型:契约型开放式债券基金,本基金自基金合同生效后,每封闭运作两年,集

中开放一次申购和赎回。

六、基金的投资目标

本基金力争为基金持有人提供持续稳定的高于业绩比较基准的收益,实现基金资产的长

期增值。

七、基金的投资方向

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国债、央行票据、地方政府债、

金融债、企业债、短期融资券、公司债、资产支持证券、可分离转债存债、债券回购、银行

存款等固定收益类品种以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但须符合

中国证监会相关规定。

本基金不直接在二级市场买入股票、权证等权益类资产,也不参与一级市场新股申购和

新股增发。同时本基金不参与可转换债券投资。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可

以将其纳入投资范围。

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本基金各类资产的投资比例范围为:债券资产的比例不低于基金资产的 80%(开放期开

始前三个月至开放期结束后三个月内不受此比例限制);开放期内,现金以及到期日在一年

以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。

八、基金的投资策略

本基金在封闭期与开放期采取不同的投资策略。

1、封闭期投资策略

(1)固定收益品种的配置策略

1)平均久期配置

在遵循债券组合久期与封闭期适当匹配的基础上,本基金通过对宏观经济变量(包括国

内生产总值、工业增长、货币信贷、固定资产投资、消费、外贸差额、财政收支、价格指数

和汇率等)和宏观经济政策(包括货币政策、财政政策、产业政策、外贸和汇率政策等)进

行分析,预测未来的利率趋势,判断债券市场对上述变量和政策的反应,并据此对债券组合

的平均久期进行调整,提高债券组合的总投资收益。

2)期限结构配置

本基金对债券市场收益率期限结构进行分析,运用统计和数量分析技术,预测收益率期

限结构的变化方式,选择确定期限结构配置策略,配置各期限固定收益品种的比例,以达到

预期投资收益最大化的目的。

3)类属配置

本基金对不同类型固定收益品种的信用风险、税赋水平、市场流动性、市场风险等因素

进行分析,研究同期限的国债、金融债、企业债、交易所和银行间市场投资品种的利差和变

化趋势,制定债券类属配置策略,以获取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收益。

(2)利率品种的投资策略

本基金对国债、央行票据等利率品种的投资,是在对国内、国外经济趋势进行分析和预

测基础上,运用数量方法对利率期限结构变化趋势和债券市场供求关系变化进行分析和预测,

深入分析利率品种的收益和风险,并据此调整债券组合的平均久期。在确定组合平均久期后,

本基金对债券的期限结构进行分析,运用统计和数量分析技术,选择合适的期限结构的配置

策略,在合理控制风险的前提下,综合考虑组合的流动性,决定投资品种。

(3)信用品种的投资策略与信用风险管理

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本基金对金融债、企业债、公司债和短期融资券等信用品种采取自上而下和自下而上相

结合的投资策略。自上而下投资策略指本基金在平均久期配置策略与期限结构配置策略基础

上,运用数量化分析方法对信用产品的信用风险溢价、流动性风险溢价、税收溢价等因素进

行分析,对利差走势及其收益和风险进行判断。自下而上投资策略指本基金运用行业研究方

法和公司财务分析方法对债券发行人信用风险进行分析和度量,选择风险与收益相匹配的更

优品种进行配置。具体而言:

(1)根据宏观经济环境及各行业的发展状况,确定各行业的优先配置顺序;

(2)研究债券发行人的产业发展趋势、行业政策、公司背景、盈利状况、竞争地位、

治理结构、特殊事件风险等基本面信息,分析企业的长期运作风险;

(3)运用财务评价体系对债券发行人的资产流动性、盈利能力、偿债能力、现金流水

平等方面进行综合评价,度量发行人财务风险;

(4)利用历史数据、市场价格以及资产质量等信息,估算债券发行人的违约率及违约

损失率;

(5)综合发行人各方面分析结果,确定信用利差的合理水平,利用市场的相对失衡,

选择溢价偏高的品种进行投资。

本基金从以下三个方面来进行信用风险管理:1)进行独立的发行主体信用分析,不断

在实践中完善分析方法和积累分析经验数据;2)严格遵守信用类债券的备选库制度,根据

不同的信用风险等级,按照不同的投资管理流程和权限管理制度,对入库债券进行定期信用

跟踪分析;3)采取分散化投资策略和集中度限制,严格控制组合整体的违约风险水平。

2、开放期投资策略

开放期内,本基金为保持较高的组合流动性,方便投资人安排投资,在遵守本基金有关

投资限制与投资比例的前提下,将主要投资于高流动性的投资品种,减小基金净值的波动。

九、基金的业绩比较基准

本基金业绩比较基准:两年期银行定期存款收益率(税前)+0.5%

十、基金的风险收益特征

本基金为债券型基金,其长期平均风险和预期收益率低于混合型基金、股票型基金,高

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于货币市场基金。

十一、基金投资组合报告(未经审计)

本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大

遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

本基金的托管人中国工商股份有限公司根据本基金合同的规定,复核了本报告的内容,

保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告有关数据的期间为 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 3 月 31 日。

1.报告期末基金资产组合情况

占基金总资产的

序号 项目 金额(元)

比例(%)

1 权益投资 - -

其中:股票 - -

2 固定收益投资 1,188,125,868.23 93.11

其中:债券 1,188,125,868.23 93.11

资产支持证券 - -

3 贵金属投资 - -

4 金融衍生品投资 - -

5 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返售金融

- -

资产

6 银行存款和结算备付金合计 54,421,092.16 4.26

7 其他资产 33,531,985.24 2.63

8 合计 1,276,078,945.63 100.00

2. 报告期末按行业分类的股票投资组合

本基金本报告期末未持有股票。

3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

本基金本报告期末未持有股票。

4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合

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占基金资产净值

序号 债券品种 公允价值(元)

比例(%)

1 国家债券 - -

2 央行票据 - -

3 金融债券 - -

其中:政策性金融债 - -

4 企业债券 967,700,868.23 135.58

5 企业短期融资券 20,166,000.00 2.83

6 中期票据 200,259,000.00 28.06

7 可转债 - -

8 其他 - -

9 合计 1,188,125,868.23 166.46

5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

占基金资产

序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 净值比例

(%)

12 鲁宏桥

1 1282527 600,000 60,108,000.00 8.42

MTN1

2 124893 14 文登债 400,000 41,392,000.00 5.80

3 124096 12 淮城资 350,000 36,106,000.00 5.06

4 124107 12 洛城投 327,010 33,436,772.50 4.68

5 122620 12 乌城投 322,990 32,747,956.10 4.59

6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

本基金本报告期末未投资股指期货。

10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

本基金本报告期末未投资国债期货。

11. 投资组合报告附注

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(1)本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制

日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

(2)本基金本报告期没有投资股票。

(3) 其他各项资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 22,759.49

2 应收证券清算款 3,990,042.52

3 应收股利 -

4 应收利息 29,481,683.23

5 应收申购款 -

6 其他应收款 37,500.00

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 33,531,985.24

(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末未持有股票。

十二、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投

资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本基金合同生效日为 2012 年 6 月 19 日,基金合同生效以来(截至 2014 年 12 月 31 日)

的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示:

净值增长 业绩比较基

净值增长 业绩比较基

阶段 率标准差 准收益率标 (1)-(3) (2)-(4)

率(1) 准收益率(3)

(2) 准差(4)

基金合同生效

至 2012 年 12 月 3.72% 0.11% 2.46% 0.01% 1.26% 0.10%

31 日

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2013 年 1 月 1

日至 2013 年 12 1.88% 0.11% 4.60% 0.01% -2.72% 0.10%

月 31 日

2014 年 1 月 1

日至 2014 年 12 13.42% 0.13% 4.44% 0.01% 8.98% 0.12%

月 31 日

基金合同生效

至 2014 年 12 月 19.84% 0.12% 11.50% 0.01% 8.34% 0.11%

31 日

十三、费用概览

(一)与基金运作相关的费用

1.基金费用的种类

(1)基金管理人的管理费;

(2)基金托管人的托管费;

(3)基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;

(4)基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;

(5)基金份额持有人大会费用;

(6)基金的证券交易费用;

(7)基金的银行汇划费用;

(8)基金上市初费和上市月费;

(9)按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。

本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。

2.基金费用计提方法、计提标准和支付方式

(1)基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.7%年费率计提。管理费的计算方法如下:

H=E×0.7%÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发

送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性

支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

42

易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要

(2)基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

H=E×0.2%÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发

送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性

支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

上述(一)基金费用的种类中其他各项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用实

际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

3.不列入基金费用的项目

(1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产

的损失;

(2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

(3)基金合同生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露

费用等费用;

(4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

4.基金管理费和基金托管费的调整

基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托

管费率等相关费率。

调高基金管理费率、基金托管费率等费率,须召开基金份额持有人大会审议;调低基金

管理费率、基金托管费率等费率,无须召开基金份额持有人大会。

基金管理人必须于新的费率实施日前在至少一种指定媒体上公告。

(二)与基金销售相关的费用

1.申购费用

(1)申购费率

本基金对通过直销中心申购的特定投资群体与除此之外的其他投资者实施差别的申购

费率。

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特定投资群体指全国社会保障基金、依法设立的基本养老保险基金、依法制定的企业年

金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金(包括企业年金单一计划

以及集合计划),以及可以投资基金的其他社会保险基金。如将来出现可以投资基金的住房

公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,基

金管理人可将其纳入特定投资群体范围。

通过基金管理人的直销中心申购本基金基金份额的特定投资群体申购费率见下表:

申购金额 M(元)(含申购费) 申购费率

M<100 万 0.06%

100 万≤M<200 万 0.04%

200 万≤M<500 万 0.02%

M≥500 万 1000 元/笔

其他投资者申购本基金基金份额的申购费率见下表:

申购金额 M(元)(含申购费) 场内、场外申购费率

M<100 万 0.6%

100 万≤M<200 万 0.4%

200 万≤M<500 万 0.2%

M≥500 万 1000 元/笔

(2)申购费的收取方式和用途

在申购费按金额分档的情况下,如果投资者多次申购,申购费适用单笔申购金额所对

应的费率。

投资者在申购本基金份额时需交纳申购费,本基金的申购费用由基金申购人承担,不

列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记结算等各项费用。

(3)申购份额的计算

净申购金额=申购金额/(1+申购费率)

(注:对于 500 万(含)以上适用固定金额申购费的申购,净申购金额=申购金额-固

定申购费金额)

申购费用=申购金额-净申购金额

申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值

申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后,以申请当日基金份额净

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易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要

值为基准计算。场外申购涉及金额、份额的计算结果保留到小数点后两位,小数点后两位以

后的部分四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。场内申购涉及金额的计算结果保留到小

数点后两位,小数点后两位以后的部分四舍五入,由此产生的误差计入基金财产;场内申购

涉及份额的计算结果采用截位法保留到整数位,整数位后小数部分的份额对应的资金返还至

投资者资金账户。

2.赎回费用

(1)赎回费率

本基金的场内赎回适用固定的赎回费率,定为 0%。

本基金的场外赎回费率按持有时间递减,具体费率如下:

持有时间(天) 赎回费率

0-29 0.75%

30 及以上 0%

其中,在场外认购以及本基金开放期场外申购的投资者其份额持有时间以份额实际持有

时间为准;在场内认购、本基金开放期场内申购以及场内买入,并转托管至场外赎回的投资

者其份额持有时间自份额转托管至场外之日起计算。

(2)赎回费的收取和用途

投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回费用由赎回基金份额的基金份额

持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对于持有期限少于 30 日的基金份额

所收取的赎回费,全额计入基金财产。

(3)赎回金额的计算

赎回费用=赎回份额×T 日基金份额净值×赎回费率

赎回金额=赎回份额×T 日基金份额净值-赎回费用

赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以申请当日基金份额净值并扣除相应的费用

后的余额,赎回金额计算结果保留到小数点后两位,小数点后两位以后的部分四舍五入,由

此产生的误差计入基金财产。

3.转换费用

目前,基金管理人已开通了本基金与旗下部分开放式基金之间的转换业务,具体实施办

法和转换费率详见相关公告。基金转换费由基金份额持有人承担,由转出基金赎回费用及基

金申购补差费用构成,其中赎回费用按照基金合同、更新的招募说明书及最新的相关公告约

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易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要

定的比例归入基金财产,其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。转换费用以人民币元

为单位,计算结果按照四舍五入方法,保留小数点后两位。

4.投资者通过本公司网上交易系统(www.efunds.com.cn)进行申购、赎回和转换的交

易费率,请具体参照我公司网站上的相关说明。

5.基金管理人可以根据基金合同的相关约定调整费率或收费方式,基金管理人应于新的

费率或收费方式实施日前在至少一家指定媒体公告。

十四、对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金信息披露管理

办法》等有关法律法规及《易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金基金合同》,结合

本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对 2015 年 1 月 30 日刊登的本基金更新的招募

说明书进行了更新,主要更新的内容如下:

1. 在“三、基金管理人”部分,更新了部分内容。

2. 在“四、基金托管人”部分,根据最新资料进行了更新。

3. 在“五、相关服务机构”部分,更新了基金份额发售机构信息。

4. 在“九、基金份额的申购、赎回和转换”部分,更新了部分内容。

5. 在“十一、基金的投资”部分,补充了本基金 2015 年第 1 季度投资组合报告的内容。

6. 在“十二、基金的业绩”部分,更新了基金合同生效以来的投资业绩数据。

7. 在“二十三、基金托管协议的内容摘要”部分,更新了“(一)托管协议当事人”部分

的内容。

8. 在“二十五、其他应披露事项”部分,根据相关公告的内容进行了补充。

易方达基金管理有限公司

2015 年 8 月 1 日

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