中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要(2015 年第 2 号)
中欧基金管理有限公司
中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式
证券投资基金更新招募说明书摘要
(2015 年第 2 号)
基金管理人:中欧基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
二零一五年九月
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中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要(2015 年第 2 号)
重要提示
本基金经 2013 年 6 月 6 日中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)下发的《关
于核准中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金募集的批复》(证监许可[2013]767
号文)核准,进行募集。本基金合同于 2013 年 8 月 21 日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但
中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也
不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险,投资人认购(或申购)本基金时应认真阅读本招募说明书。
证券投资基金是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来的个
别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具,投资人购买基金,
既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。
基金合同生效满三年后的每个季度对日,本基金将对基金在该日之前(不含该日)连续三年
的基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准进行比较,如果基金份额累计净值增长率高于同
期业绩比较基准,基金的管理费在该季度将按前一日基金资产净值的 2.00%年费率计提。由于市场
的短期波动,基金在该季度内的份额累计净值增长率存在不能超越同期业绩比较基准的风险。
本基金的投资范围包括中小企业私募债券。中小企业私募债券存在因市场交易量不足而不能
迅速、低成本地转变为现金的流动性风险,以及债券的发行人出现违约、无法支付到期本息的信
用风险,可能影响基金资产变现能力,造成基金资产损失。本基金管理人将秉承稳健投资的原则,
审慎参与中小企业私募债券的投资,严格控制中小企业私募债券的投资风险。
本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金,但低于
股票型基金,属于中等预期收益风险水平的投资品种。
本基金为发起式基金,在基金募集时,基金管理人的股东运用其固有资金认购本基金份额的
金额不低于 1000 万元,认购的基金份额持有期限不低于三年。但基金管理人的股东对本基金的发
起认购,并不代表对本基金的风险或收益的任何判断、预测、推荐和保证,发起资金也并不用于
对投资人投资亏损的补偿,投资人及发起资金认购人均自行承担投资风险。基金管理人的股东认
购的本基金份额持有期限满三年后,基金管理人的股东将根据自身情况决定是否继续持有,届时
基金管理人的股东有可能赎回认购的本基金份额。另外,在基金合同生效满 3 年之日,如果本基
金的资产规模低于 2 亿元,基金合同将自动终止,且不得通过召开基金份额持有人大会延续基金
合同期限。因此,投资人将面临基金合同可能终止的不确定性风险。
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投资人购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构。投资人应当认真
阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件,了解基金的风险收益特征,根据自身的投资目的、
投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应,并通过基金管理
人或基金管理人委托的具有基金销售业务资格的其他机构购买基金。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证本基
金一定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其
他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人注意基金投资的“买者
自负”原则,在作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行
负担。
本更新招募说明书所载内容截止日为 2015 年 8 月 20 日(特别事项注明除外),有关财务数据
和净值表现截止日为 2015 年 6 月 30 日(财务数据未经审计)。
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目 录
第一部分基金管理人....................................................................................................................... 5
第二部分基金托管人....................................................................................................................... 9
第三部分相关服务机构................................................................................................................. 13
第四部分基金的名称..................................................................................................................... 28
第五部分基金的类型..................................................................................................................... 28
第六部分基金的投资目标............................................................................................................. 28
第七部分基金的投资方向............................................................................................................. 28
第八部分基金的投资策略............................................................................................................. 29
第九部分基金的业绩比较基准 ..................................................................................................... 31
第十部分基金的风险收益特征 ..................................................................................................... 32
第十一部分基金投资组合报告 ..................................................................................................... 32
第十二部分基金的业绩................................................................................................................. 36
第十三部分基金的费用与税收 ..................................................................................................... 37
第十四部分对招募说明书更新部分的说明 ................................................................................. 39
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第一部分 基金管理人
一、基金管理人概况
1、名称:中欧基金管理有限公司
2、住所:上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 8 层
3、办公地址:上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 8 层
4、法定代表人:窦玉明
5、组织形式:有限责任公司
6、设立日期:2006 年 7 月 19 日
7、批准设立机关:中国证监会
8、批准设立文号:证监基金字[2006]102 号
9、存续期间:持续经营
10、电话:021-68609600
11、传真:021-33830351
12、客户服务热线:021-68609700,400-700-9700(免长途话费)
13、注册资本:1.88 亿元人民币
14、股权结构:
意大利意联银行股份合作公司(简称 UBI)出资 6,580 万元人民币,占公司注册资本的 35%;
国都证券股份有限公司出资 3,760 万元人民币,占公司注册资本的 20%;
北京百骏投资有限公司出资 3,760 万元人民币,占公司注册资本的 20%;
上海睦亿投资管理合伙企业(有限合伙)出资 3,760 万元人民币,占公司注册资本的 20%;
万盛基业投资有限责任公司出资 940 万元人民币,占公司注册资本的 5%;
上述 5 个股东共出资 18,800 万元人民币。
二、主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
窦玉明先生,清华大学经济管理学院本科、硕士,美国杜兰大学 MBA,中国籍。中欧基金管理
有限公司董事长,民航投资管理有限公司董事。曾任职于君安证券有限公司、大成基金管理有限
公司。历任嘉实基金管理有限公司投资总监、总经理助理、副总经理兼基金经理,富国基金管理
有限公司总经理。
Marco D’Este 先生,意大利籍。现任中欧基金管理有限公司副董事长。历任布雷西亚农业
信贷银行(CAB) 国际部总监,联合信贷银行(Unicredit) 米兰总部客户业务部客户关系管理、跨
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国公司信用状况管理负责人,联合信贷银行东京分行资金部经理,意大利意联银行股份合作公司
(UBI)机构银行业务部总监,并曾在 Credito Italiano(意大利信贷银行) 圣雷莫分行、伦敦分
行、纽约分行及米兰总部工作。
朱鹏举先生,中国籍。现任中欧基金管理有限公司董事、国都证券股份有限公司投资银行总
部业务董事、投资银行业务内核小组副组长,兼任国都景瑞投资有限公司副总经理。曾任职于联
想集团有限公司、中关村证券股份有限公司、大连柏荣工程技术有限公司,国都证券股份有限公
司计划财务部高级经理、副总经理。
刘建平先生,北京大学法学硕士,中国籍。现任中欧基金管理有限公司董事、总经理。历任
北京大学助教、副科长,中国证券监督管理委员会基金监管部副处长,上投摩根基金管理有限公
司督察长。
David Youngson 先生,英国籍。现任 IFM(亚洲)有限公司创办者及合伙人,英国公认会计
师特许公会-资深会员及香港会计师公会会员、中欧基金管理有限公司独立董事。历任安永(中国
香港特别行政区及英国伯明翰,伦敦)审计经理、副总监,赛贝斯股份有限公司亚洲区域财务总
监。
郭雳先生,北京大学法学博士(国际经济法),美国哈佛大学法学硕士(国际金融法),美国
南美以美大学法学硕士(国际法/比较法),中国籍。现任北京大学法学院教授、院长助理、中欧
基金管理有限公司独立董事。历任北京大学法学院讲师、副教授,美国康奈尔大学法学院客座教
授。
2、基金管理人监事会成员
唐步先生,中欧基金管理有限公司监事会主席,中欧盛世资产管理(上海)有限公司董事长,
中国籍。历任上海证券中央登记结算公司副总经理,上海证券交易所会员部总监、监察部总监,
大通证券股份有限公司副总经理,国都证券有限责任公司副总经理、总经理,中欧基金管理有限
公司董事长。
廖海先生,中欧基金管理有限公司监事,上海源泰律师事务所合伙人,中国籍。武汉大学法
学博士、复旦大学金融研究院博士后。历任深圳市深华工贸总公司法律顾问,广东钧天律师事务
所合伙人,美国纽约州 Schulte Roth & Zabel LLP 律师事务所律师,北京市中伦金通律师事务所
上海分所合伙人。
黎忆海女士,中欧基金管理有限公司职工监事,监察稽核部总监,中国籍。南开大学会计学
专业硕士。历任湖南省计算机高等专科学校教师,深圳世纪星源股份有限公司财务分析员,华富
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基金管理有限公司监察稽核员。
黄峰先生,中欧基金管理有限公司职工监事,总经理助理及信息技术部总监,中国籍。北京
大学信息科学中心信号与信息处理专业硕士。历任中再资产管理有限公司信息技术部主管,海通
证券股份有限公司项目经理,微软全球技术中心工程师。
3、基金管理人高级管理人员
窦玉明先生,中欧基金管理有限公司董事长,中国籍。简历同上。
刘建平先生,中欧基金管理有限公司总经理,中国籍。简历同上。
卢纯青女士,中欧基金管理有限公司分管投资副总经理,兼任中欧基金管理有限公司研究总
监、事业部负责人,中国籍。加拿大圣玛丽大学金融学硕士,10年以上基金从业经验。历任北京
毕马威华振会计师事务所审计,中信基金管理有限责任公司研究员,银华基金管理有限公司研究
员、行业主管、研究总监助理、研究副总监。
许欣先生,中欧基金管理有限公司分管市场副总经理,中国籍。中国人民大学金融学硕士,
13 年以上基金从业经验。历任华安基金管理有限公司北京分公司销售经理,嘉实基金管理有限公
司机构理财部总监,富国基金管理有限公司总经理助理。
黄桦先生,中欧基金管理有限公司督察长,中国籍。复旦大学经济学硕士,24 年以上证券及
基金从业经验。历任上海爱建信托公司场内交易员,上海万国证券公司部门经理助理、部门经理,
申银万国证券股份有限公司研究发展中心部门经理,光大证券有限责任公司助理总经理,光大保
德信基金管理有限公司信息技术部总监,信诚基金管理有限公司运营部、信息技术部总监,中欧
基金管理有限公司分管运营副总经理。
4、本基金基金经理
(1)现任基金经理
庄波先生,中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理,中国籍。瑞士洛
桑大学金融专业硕士,4年以上证券从业经验。历任北京瑞和信业投资有限公司研究员,中欧基金
管理有限公司研究助理、研究员。现任中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金基
金经理(自2015年3月20日起至今)、中欧永裕混合型证券投资基金基金经理(自2015年6月4日起
至今)。
张燕女士,中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理,中国籍。北京大
学西方经济学硕士,3年以上证券从业经验。历任新华基金管理有限公司研究员及基金经理助理,
中欧基金管理有限公司基金经理助理。现任中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基
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金基金经理(自2015年5月25日起至今)、中欧价值发现混合型证券投资基金基金经理(自2015年5
月29日起至今)。
孙甜女士,中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理,中国籍。上海财
经大学金融数学与金融工程专业博士,5年以上证券从业经验。历任长江养老保险股份有限公司投
资助理、上海烟草(年金计划)平衡配置组合投资经理,上海海通证券资产管理有限公司海通季
季红、海通海蓝宝益、海通海蓝宝银、海通月月鑫、海通季季鑫、海通半年鑫、海通年年鑫投资
经理,中欧基金管理有限公司投资经理。现任中欧货币市场基金基金经理(2014年11月18日起至
今)、中欧睿达定期开放混合型发起式证券投资基金基金经理(2014年12月1日起至今)、中欧稳健
收益债券型证券投资基金基金经理(2014年12月9日起至今)、中欧信用增利债券型证券投资基金
(LOF)基金经理(2014年12月15日起至今)、中欧纯债添利分级债券型证券投资基金基金经理(2014
年12月15日起至今)、中欧琪和灵活配置混合型证券投资基金基金经理(2015年4月7日起至今)、
中欧滚钱宝发起式货币市场基金基金经理(2015年6月12日起至今)、中欧成长优选回报灵活配置
混合型发起式证券投资基金基金经理(2015年6月18日起至今)、中欧瑾泉灵活配置混合型证券投
资基金基金经理(2015年6月18日起至今)、中欧瑾源灵活配置混合型证券投资基金基金经理(2015
年6月18日起至今)。
(2)历任基金经理
苟开红女士,于 2013 年 8 月 21 日至 2015 年 3 月 20 日期间担任中欧成长优选回报灵活配置
混合型发起式证券投资基金基金经理。
5、基金管理人投资决策委员会成员
投资决策委员会是公司进行基金投资管理的最高投资决策机构,由总经理刘建平、分管投资
副总经理卢纯青、事业部负责人周蔚文、陆文俊、刁羽、曹剑飞、刘明月、周玉雄、赵国英、曲
径,风控部总监卞玺云组成。其中总经理刘建平任投资决策委员会主席。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
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第二部分基金托管人
一、基金托管人的情况
(一)基本情况
名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
住所:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人:王洪章
成立时间:2004 年 09 月 17 日
组织形式:股份有限公司
注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人:田青
联系电话:(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行,总
部设在北京。中国建设银行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939),于 2007
年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。于 2014 年末,中国建设银行市值约为 2,079
亿美元,居全球上市银行第四位。
于 2014 年末,本集团资产总额 167,441.30 亿元,较上年增长 8.99%;客户贷款和垫款总额
94,745.23 亿元,增长 10.30%;客户存款总额 128,986.75 亿元,增长 5.53%。营业收入 5,704.70
亿元,较上年增长 12.16%;其中,利息净收入增长 12.28%,净利息收益率(NIM)2.80%;手续费及
佣金净收入占营业收入比重为 19.02%;成本收入比为 28.85%。利润总额 2,990.86 亿元,较上年
增长 6.89%;净利润 2,282.47 亿元,增长 6.10%。资本充足率 14.87%,不良贷款率 1.19%,拨备
覆盖率 222.33%。
客户基础进一步夯实,全年公司机构有效客户和单位人民币结算账户分别新增 11 万户和 68
万户,个人有效客户新增 1,188 万户。网点“三综合”覆盖面进一步扩大,综合性网点达到 1.37
万个,综合柜员占比达到 80%,综合营销团队 1.75 万个,网点功能逐步向客户营销平台、体验平
台和产品展示平台转变。深化网点柜面业务前后台分离,全行超过 1.45 万个营业网点 30 类柜面
实时性业务产品实现总行集中处理,处理效率提高 60%。总分行之间、总分行与子公司之间、境内
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外以及各分行之间的业务联动和交叉营销取得重要进展,集团综合性、多功能优势逐步显现。
债务融资工具累计承销 3,989.83 亿元,承销额连续四年同业排名第一。以“养颐”为主品牌
的养老金融产品体系进一步丰富,养老金受托资产规模、账户管理规模分别新增 188.32 亿元和
62.34 万户。投资托管业务规模增幅 38.06%,新增证券投资基金托管只数和首发份额市场领先。
跨境人民币客户数突破 1 万个、结算量达 1.46 万亿元。信用卡累计发卡量 6,593 万张,消费交易
额 16,580.81 亿元,多项核心指标同业第一。私人银行业务持续推进,客户数量增长 14.18%,金
融资产增长 18.21%。
2014 年,本集团各方面良好表现,得到市场与业界广泛认可,先后荣获国内外知名机构授予
的 100 余项重要奖项。在英国《银行家》杂志 2014 年“世界银行 1000 强排名”中,以一级资本
总额位列全球第 2;在英国《金融时报》全球 500 强排名第 29 位,新兴市场 500 强排名第 3 位;
在美国《福布斯》杂志 2014 年全球上市公司 2000 强排名中位列第 2;在美国《财富》杂志世界
500 强排名第 38 位。此外,本集团还荣获国内外重要媒体评出的诸多重要奖项,覆盖公司治理、
社会责任、风险管理、公司信贷、零售业务、投资托管、债券承销、信用卡、住房金融和信息科
技等多个领域。
中国建设银行总行设投资托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理
财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、监督稽核处等 9 个职能处室,
在上海设有投资托管服务上海备份中心,共有员工 220 余人。自 2007 年起,托管部连续聘请外部
会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。
(二)主要人员情况
赵观甫,投资托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总行信
贷二部、行长办公室工作,并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业务部、总行审
计部担任领导职务,长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作,具有丰富的客户服务
和业务管理经验。
纪伟,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划
财务部、信贷经营部、公司业务部,长期从事大客户的客户管理及服务工作,具有丰富的客户服
务和业务管理经验。
张军红,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行总行零
售业务部、个人银行业务部、行长办公室,长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作,具有
丰富的客户服务和业务管理经验。
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张力铮,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、信贷二部、信
贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部,并在总行集团客户部和中国建设银行北京市分行
担任领导职务,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
黄秀莲,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事托管业务
管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
(三)基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户为中
心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维护资产持
有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管
资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、
基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐
全的商业银行之一。截至 2015 年 6 月末,中国建设银行已托管 514 只证券投资基金。中国建设银
行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行自 2009 年至今连
续五年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托管银行”。
二、基金托管人的内部控制制度
(一)内部控制目标
作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本
行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安
全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
(二)内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对托管业务
风险控制工作进行检查指导。投资托管业务部专门设置了监督稽核处,配备了专职内控监督人员
负责托管业务的内控监督工作,具有独立行使监督稽核工作职权和能力。
(三)内部控制制度及措施
投资托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、
业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理严
格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账
户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信
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息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完
整、独立。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
(一)监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。利用自行开
发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”,严格按照现行法律法规以及基金合同规定,对基
金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督,并定期编写基金投资运作
监督报告,报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基
金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
(二)监督流程
1.每工作日按时通过基金监督子系统,对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控,发现
投资比例超标等异常情况,向基金管理人发出书面通知,与基金管理人进行情况核实,督促其纠
正,并及时报告中国证监会。
2.收到基金管理人的划款指令后,对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等内容进
行合法合规性监督。
3.根据基金投资运作监督情况,定期编写基金投资运作监督报告,对各基金投资运作的合法
合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价,报送中国证监会。
4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理人进行解释或举
证,并及时报告中国证监会。
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第三部分相关服务机构
一、基金份额发售机构
(一)直销机构:
1、中欧基金管理有限公司上海直销中心
办公地址:上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 8 层
联系人:袁维
电话:021-68609602
传真:021-68609601
客服热线:021-68609700,400-700-9700(免长途话费)
网址:www.zofund.com
2、中欧基金管理有限公司网上交易系统
网址:www.zofund.com
(二)其他销售机构
1.中国工商银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:姜建清
联系人:刘秀宇
电话:010-6610860
传真: 010-66107571
客服热线:95588
网址:www.icbc.com.cn
2.招商银行股份有限公司
住所:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人:李建红
联系人:邓炯鹏
电话:0755-83198888
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传真:0755-83195109
客服热线:95555
公司网站:www.cmbchina.com
3.中国建设银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区金融大街 25 号
法定代表人:王洪章
联系人:张静
电话:010-66215533
传真:010-66218888
客服热线:95533
网址:www.ccb.com
4.交通银行股份有限公司
住所:上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明
联系人:曹榕
电话:021-58766688
传真:021-58798398
客服热线:95559
网址:www.bankcomm.com
5.中国邮政储蓄银行股份有限公司
住所:北京市西城区宣武门西大街 131 号
办公地址:北京市西城区金融大街 3 号金鼎大厦 A 座 6 层
法定代表人:李国华
联系人:杨娟
电话:010-68858076
传真:010-68858057
客服热线: 95580
第 14 页共 43 页
中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要(2015 年第 2 号)
网址:www.psbc.com
6.中信银行股份有限公司
住所:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人:常振明
联系人:王媛
电话:010-65556689
传真:010-65550828
客服热线:95558
网址:bank.ecitic.com
7.平安银行股份有限公司
住所:深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
办公地址:深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行 27F
法定代表人:孙建一
联系人:王敏
电话:021-38637673
传真:0755-82080387
客服热线:95511-3
网址:www.bank.pingan.com
8.国都证券股份有限公司
住所:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人:常喆
联系人:黄静
电话:010-84183389
传真:010-64482090
客服热线:400-818-8118
网址:www.guodu.com
9.招商证券股份有限公司
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中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要(2015 年第 2 号)
住所:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人:宫少林
联系人:林生迎
电话:0755-82960223
传真:0755-82960141
客服热线:95565、4008888111
网址:www.newone.com.cn
10.国信证券股份有限公司
住所:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如
联系人:周杨
电话:0755-82130578
传真:0755-82130573
客服热线:400-109-9918
网址:www.cfsc.com.cn
11.中信建投证券股份有限公司
住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人:王常青
联系人:权唐
电话:010-85130588
传真:010-65182261
客服热线:400-888-8108
网址:www.csc108.com
12.兴业证券股份有限公司
住所:福州市湖东路 268 号
办公地址:福建省福州市湖东路 268 号;上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号
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中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要(2015 年第 2 号)
楼 20-22 层
法定代表人:兰荣
联系人:夏中苏
电话:0591-38507869
传真:0591-38507538
客服热线:95562c
网址:www.xyzq.com.cn
13.光大证券股份有限公司
住所:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
联系人:刘晨
电话:021-22169999
传真:021-22169134
客服热线: 95525、400-888-8788
网址:www.ebscn.com
14.华福证券有限责任公司
住所:福建省福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层
办公地址:福建省福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层
法定代表人:黄金琳
联系人:张腾
电话:0591-96326
传真:010-88085195、010-88085265-8191
客服热线:0591-96326
网址:www.hfzq.com.cn
15.中国银河证券股份有限公司
住所:中国北京西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2 至 6 层
办公地址:中国北京西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2 至 6 层
法定代表人:陈有安
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中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要(2015 年第 2 号)
联系人:田薇
电话:010-66568062
传真:010-66568704、010-66568532、010-66568640
客服热线:4008-888-888
网址:www.chinastock.com.cn
16.齐鲁证券有限公司
住所: 济南市经七路 86 号
办公地址:济南市经七路 86 号 23 层
法定代表人: 李玮
联系人:吴阳
电话:0531-68889118
传真:0531-68889093
客服热线:95538
网址:www.qlzq.com.cn
17.申万宏源证券有限公司
住所:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人:储晓明
联系人:黄莹
电话:4008895523
传真:021-33388224
客服热线:95523
网址:www.swhysc.com
18.申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
法定代表人:许建平
联系人:李巍
电话:010-88085858
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中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要(2015 年第 2 号)
传真:010-88085195
客户服务电话:400-800-0562
网址:www.hysec.com
19.海通证券股份有限公司
住所:上海市广东路 689 号海通证券大厦
办公地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人:王开国
联系人:王立群
电话:021-23219000
传真:021-63410707、021-63410627
客服热线:95553
网址:www.htsec.com
20.国元证券股份有限公司
住所:安徽省合肥市寿春路 179 号
办公地址:安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座国元证券
法人代表:蔡咏
联系人:李飞
电话:0551-62207323
传真:021-38670767
客服热线:95578、400-888-8777
网址:www.gyzq.com.cn
21.平安证券有限责任公司
住所:广东省深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 层
办公地址:广东省深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 层
法定代表人:杨宇翔
联系人:吴琼
电话:0755-22622268
传真:0755-82400862
客服热线:95511-8
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22.国泰君安证券股份有限公司
住所:上海浦东新区商城路 618 号
办公地址:上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人:万建华
联系人:芮敏祺
电话:021-38676798
传真:021-38670798
客服热线:4008888666
网址:www.gtja.com
23.安信证券股份有限公司
住所:广东省深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区金田路安联大厦
法定代表人:牛冠兴
联系人:张晨
电话:021-66581727
传真:010-66581721
客服热线:4008-001-001
网址:www.essences.com.cn
24.信达证券股份有限公司
住所:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:张志刚
联系人:唐静
电话:010-63080985
传真:010-63081173
客服热线:400-800-8899
网址:www.cindasc.com
25.华泰证券股份有限公司
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中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要(2015 年第 2 号)
住所:江苏省南京市中山东路 90 号
办公地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人:吴万善
联系人:孔晓君
电话:0755-82943666
传真:025-84579938、025-84579778
客服热线:95597
网址:www.htsc.com.cn
26.德邦证券有限责任公司
住所:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址:上海市浦东区福山路 500 号城建国际中心 26 楼
法定代表人:姚文平
联系人:朱磊
电话:021-68761616-8259
传真:021-68761616
客服热线:400-8888-128
网址:www.tebon.com.cn
27.中信证券股份有限公司
住所:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦;北京市朝阳区亮马桥路 48 号中
信证券大厦
法定代表人:王东明
联系人:侯艳红
电话:010-60836030;0755-23835383
传真:010-60836031;0755-23835525
客服热线:95558
网址:www.citics.com
28.中信证券(山东)有限责任公司
住所:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
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中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要(2015 年第 2 号)
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人:杨宝林
联系人:吴忠超
电话:0532-85022313
传真:0532-85022301
客服热线:0532-96577
网址:www.zxwt.com.cn
29.金元证券股份有限公司
住所:海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心大厦 17 楼
法定代表人:陆涛
联系人:马贤清
电话:0755-83025500
传真:0755-83025625
客服热线:4008-888-228
网址: www.jyzq.cn
30.西南证券股份有限公司
住所:重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人:余维佳
联系人:张煜
电话:023-63786141
传真:023-63786212
客服热线:400-809-6096
网址:www.swsc.com.cn
31.联讯证券有限责任公司
住所:广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视新闻中心
办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视新闻中心西面一层大堂和三、
四层
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中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要(2015 年第 2 号)
法定代表人:徐刚
联系人:宋航
电话:0752-2119391
传真:0931-4890628
网址:www.lxzq.com.cn
32.华龙证券有限责任公司
住所:甘肃省兰州市东岗西路 638 号兰州财富大厦 21 楼
办公地址:甘肃省兰州市东岗西路 638 号兰州财富大厦 21 楼
法定代表人:李晓安
联系人:邓鹏怡
电话:0931-8888088
传真:0931-4890515
客服热线:0931-4890100、0931-4890619、0931-4890618
网址:www.hlzqgs.com
33.国联证券股份有限公司
住所:江苏省无锡市县前东街 168 号
办公地址:无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 楼
法定代表人:雷建辉
联系人:沈刚
电话:0510-82588168
客服热线:95570
网址:www.glsc.com.cn
34.华融证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 8 号
办公地址:北京市西城区金融大街 8 号 A 座 3 层
法定代表人:祝献忠
联系人: 黄恒
电话:010-58568235
传真:010-58568140
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中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要(2015 年第 2 号)
客服热线:010-58568118
网址:www.hrsec.com.cn
35.东吴证券股份有限公司
住所:江苏省苏州工业园区星阳街 5 号
办公地址:江苏省苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人:范力
联系人: 方晓丹
电话:0512-62601555
传真:0512-62938812
客服热线:400-860-1555
网址:www.dwzq.com.cn
36.天相投资顾问有限公司
住所:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层
法定代表人:林义相
联系人:尹伶
电话:010-66045152
传真:010-66045518
客服热线:010-66045678
网址:www.txsec.com 、www.jjm.com.cn
37.深圳众禄基金销售有限公司
住所:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
法定代表人:薛峰
联系人:童彩平
电话:0755-33227953
传真:0755-82080798
客服热线:4006-788-887
众禄基金销售网:www.zlfund.cn
第 24 页共 43 页
中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要(2015 年第 2 号)
基金买卖网:www.jjmmw.com
38.上海好买基金销售有限公司
住所:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
法定代表人:杨文斌
联系人:张茹
电话:021-20613999
客服热线:400-700-9665
网址:www.howbuy.com
39.上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人:张跃伟
联系人:刘潇
电话:021-58788678
传真:021-58787698
客服热线:400-089-1289
网址:www.erichfund.com
40.和讯信息科技有限公司
住所:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴东路 166 号中国保险大厦 25 楼 C 区
法定代表人:王莉
联系人:吴卫东
电话:021-68419822
传真:021-68419822-8566
客服热线:400-920-0022
网址:licaike.hexun.com
41.诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801
第 25 页共 43 页
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办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801
法定代表人:汪静波
联系人:张姚杰
电话:021-38602377
传真:021-38509777
客服热线:400-821-5399
网址:www.noah-fund.com
42.杭州数米基金销售有限公司
住所:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人:陈柏青
联系人:徐昳绯
电话:0571-28829790
传真:0571-26698533
客服热线:4000-766-123
网址:www.fund123.cn
43.上海天天基金销售有限公司
住所:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼
办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
法定代表人:其实
联系人:李广宇
电话:021-54509998-7019
传真:021-64385308
客服热线:400-1818-188
网址:www.1234567.com.cn
44.浙江同花顺基金销售有限公司
住所:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
办公地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
法定代表人:李晓涛
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联系人:汪林林
电话:0571-88920810
传真:0571-86800423
客服热线:400-877-3772
网址:www.5ifund.com
45.北京展恒基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层
办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人:闫振杰
联系人:王琳
电话:010--62020088
传真:010—62020088—8802
客服热线:400-888-6661
网址:www.myfp.cn
基金管理人可以根据情况变化、增加或者减少销售机构,并另行公告。销售机构可以根据情
况变化、增加或者减少其销售城市、网点,并另行公告。各销售机构提供的基金销售服务可能有
所差异,具体请咨询各销售机构。
二、登记机构
名称:中国证券登记结算有限责任公司
住所:北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人:周明
联系人:朱立元
电话:010-59378839
传真:010-59378907
三、出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市通力律师事务所
住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
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中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要(2015 年第 2 号)
负责人:俞卫锋
经办律师:吕红、安冬
电话:021-31358666
传真:021-31358600
联系人:安冬
四、审计基金财产的会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
法定代表人:杨绍信
电话:021-23238888
传真:021-23238800
联系人:俞伟敏
经办会计师:单峰俞伟敏
第四部分 基金的名称
中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金。
第五部分 基金的类型
契约型开放式。
第六部分 基金的投资目标
在有效控制投资组合风险的前提下,通过积极主动的资产配置,力争获得超越业绩比较基准
的收益。
第七部分 基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括中小
板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票)、权证、股指期货、可转换债券、银行存款和债券
等固定收益类资产,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监
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中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要(2015 年第 2 号)
会相关规定)。
固定收益类资产包括通知存款、银行定期存款、协议存款、短期融资券、中期票据、企业债、
公司债、金融债、地方政府债、次级债、中小企业私募债券、资产支持证券、国债、央行票据、
债券回购等。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将
其纳入投资范围。
第八部分 基金的投资策略
本基金将采取积极主动的资产配置策略,投资于成长型上市公司股票及固定收益类资产,注重
风险与收益的平衡,力争实现基金资产长期增值。
(一)大类资产配置策略
美林投资时钟理论按照经济增长与通胀的不同搭配,将经济周期划分为四个阶段:
1、“经济上行,通胀下行”构成复苏阶段,此阶段由于股票对经济的弹性更大,其相对债券和
现金具备明显超额收益;
2、“经济上行,通胀上行”构成过热阶段,在此阶段,通胀上升增加了持有现金的机会成本,
可能出台的加息政策降低了债券的吸引力,股票的配置价值相对较强,而商品则将明显走牛;
3、“经济下行,通胀上行”构成滞胀阶段,在滞胀阶段,现金收益率提高,持有现金最明智,
经济下行对企业盈利的冲击将对股票构成负面影响,债券相对股票的收益率提高;
4、“经济下行,通胀下行”构成衰退阶段,在衰退阶段,通胀压力下降,货币政策趋松,债券
表现最突出,随着经济即将见底的预期逐步形成,股票的吸引力逐步增强。
本基金通过对宏观经济环境、国家经济政策、股票市场风险、债券市场整体收益率曲线变化和
资金供求关系等因素的分析,研判经济周期在美林投资时钟理论所处的阶段,综合评价各类资产
的市场趋势、预期风险收益水平和配置时机。在此基础上,本基金将积极、主动地确定权益类资
产、固定收益类资产和现金等各类资产的配置比例并进行实时动态调整。
(二)股票投资策略
本基金将重点关注在中国经济持续快速发展过程中,由经济结构优化、产业结构升级和技术创
新带来的对成长型上市公司的投资机会。本基金采用自下而上个股精选的股票投资策略,精选成
长型上市公司股票。
本基金通过定量和定性相结合的方法定期分析和评估上市公司的成长性,从而确定本基金重点
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中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要(2015 年第 2 号)
投资的成长型行业,并根据定期分析和评估结果动态调整。
1、定量分析
代表上市公司成长性的财务指标主要有主营业务收入增长率、净利润增长率和 PEG 等,因此,
本基金选择预期未来主营业务收入增长率、净利润增长率和 PEG 高于市场平均水平的上市公司,
构成本基金股票投资的基本范围。
在此基础上,本基金将分析各上市公司的估值指标(如 PE、PB)、现金流量指标和其他财务
指标(主要是净资产收益率和资产负债率),从各行业中选择价值低估、现金流量状况好、盈利能
力和偿债能力强的上市公司,作为本基金的备选股票。
2、定性分析
(1)技术创新能力
分析上市公司的产品自主创新情况、主要产品更新周期、专有技术和专利、对引进技术的吸收
和改进能力。
(2)商业模式
分析上市公司是否具有领先的商业模式和经营理念,以及该公司是否因此能有效配置各种生产
要素,形成一个完整的高效率的具有独特核心竞争力的运行系统。
(3)资源储备
分析上市公司所拥有的资源储备情况、资源可持续开发情况以及资源储备水平在同行业中的地
位。
(4)市场竞争力
分析上市公司是否在经营许可、品牌、资源、技术和成本控制等方面具有竞争对手在中长期时
间内难以模仿的显著优势,是否拥有出色的销售机制、体系及团队。
3、实地调研
本基金投研团队将实地调研上市公司,深入了解其管理团队能力、公司法人治理情况、经营状
况、重大投资项目情况、核心竞争力状况以及财务数据的真实性和可靠性等。
(三)债券选择策略
本基金将采取久期偏离、期限结构配置、类属配置、个券选择等积极的投资策略,构建债券投
资组合。
1、久期偏离
本基金通过对宏观经济走势、货币政策和财政政策、市场结构变化等方面的定性分析和定量分
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中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要(2015 年第 2 号)
析,预测利率的变化趋势,从而采取久期偏离策略,根据对利率水平的预期调整组合久期。
2、期限结构配置
本基金将根据对利率走势、收益率曲线的变化情况的判断,适时采用哑铃型或梯型或子弹型投
资策略,在长期、中期和短期债券间进行配置,以便最大限度的避免投资组合收益受债券利率变
动的负面影响。
3、类属配置
类属配置指债券组合中各债券种类间的配置,包括债券在国债、央行票据、金融债、企业债、
可转换债券等债券品种间的分布,债券在浮动利率债券和固定利率债券间的分布。
4、个券选择
个券选择是指通过比较个券的流动性、到期收益率、信用等级、税收因素,确定一定期限下的
债券品种的过程。
5、中小企业私募债券投资策略
由于中小企业私募债券采取非公开方式发行和交易,并限制投资人数量上限,整体流动性相
对较差。同时,受到发债主体资产规模较小、经营波动性较高、信用基本面稳定性较差的影响,
整体的信用风险相对较高。中小企业私募债券的这两个特点要求在具体的投资过程中,应采取更
为谨慎的投资策略。
本基金认为,投资该类债券的核心要点是分析和跟踪发债主体的信用基本面,并综合考虑信用
基本面、债券收益率和流动性等要素,确定最终的投资决策。作为开放式基金,本基金将严格控
制该类债券占基金净资产的比例,对于有一定信用风险隐患的个券,基于流动性风险的考虑,本
基金将及时减仓或卖出。
(四)股指期货投资策略
本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的前提下,
参与股指期货的投资。此外,本基金还将运用股指期货来管理特殊情况下的流动性风险,如预期
大额申购赎回、大量分红等。
第九部分 基金的业绩比较基准
金融机构人民币三年期定期存款基准利率(税后)。
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中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要(2015 年第 2 号)
第十部分 基金的风险收益特征
本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金,但低于
股票型基金,属于中等预期收益风险水平的投资品种。
第十一部分 基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行根据本基金合同规定,复核了本投资组合报告,保证复核内容不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据取自本基金 2015 年第 2 季度报告,所载数据截至 2015 年 6 月 30 日,
本报告中所列财务数据未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
占基金总资产的比
序号 项目 金额(元)
例(%)
1 权益投资 137,365,992.21 1.30
其中:股票 137,365,992.21 1.30
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 704,886,000.00 6.65
其中:债券 704,886,000.00 6.65
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 690,001,755.00 6.51
其中:买断式回购的买入返售金
- -
融资产
7 银行存款和结算备付金合计 9,061,484,890.84 85.47
8 其他资产 7,768,449.35 0.07
9 合计 10,601,507,087.40 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
占基金资产净值比
代码 行业类别 公允价值(元)
例(%)
A 农、林、牧、渔业 484,279.65 -
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B 采矿业 1,635,059.25 0.02
C 制造业 113,793,516.26 1.08
电力、热力、燃气及水生产和供
D 405,209.21 -
应业
E 建筑业 517,786.92 -
F 批发和零售业 16,685,025.30 0.16
G 交通运输、仓储和邮政业 228,726.26 -
H 住宿和餐饮业 - -
信息传输、软件和信息技术服务
I 2,119,086.28 0.02
业
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 673,691.40 0.01
M 科学研究和技术服务业 823,611.68 0.01
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 137,365,992.21 1.30
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
占基金资产净
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
值比例(%)
1 300387 富邦股份 1,358,640 92,034,273.60 0.87
2 600272 开开实业 749,946 13,536,525.30 0.13
3 002557 洽洽食品 499,903 8,188,411.14 0.08
4 002416 爱施德 150,000 3,148,500.00 0.03
5 002250 联化科技 100,000 2,240,000.00 0.02
6 601968 宝钢包装 157,140 2,192,103.00 0.02
7 603116 红蜻蜓 65,334 1,831,965.36 0.02
8 603979 金诚信 66,063 1,635,059.25 0.02
9 300488 恒锋工具 71,341 1,434,667.51 0.01
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10 300485 赛升药业 17,372 1,164,097.72 0.01
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
占基金资产净值比
序号 债券品种 公允价值(元)
例(%)
1 国家债券 201,615,000.00 1.91
2 央行票据 - -
3 金融债券 502,150,000.00 4.75
其中:政策性金融债 502,150,000.00 4.75
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 其他 1,121,000.00 0.01
9 合计 704,886,000.00 6.66
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
占基金资产净
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
值比例(%)
1 150411 15农发11 5,000,000 502,150,000.00 4.75
2 130004 13附息国债04 1,500,000 151,050,000.00 1.43
3 110004 11附息国债04 500,000 50,565,000.00 0.48
4 132002 15天集EB 11,210 1,121,000.00 0.01
5 - - - - -
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
(1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金未投资股指期货。
(2)本基金投资股指期货的投资政策
本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的前提下,
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参与股指期货的投资。此外,本基金还将运用股指期货来管理特殊情况下的流动性风险,如预期
大额申购赎回、大量分红等。本基金本报告期内未投资股指期货。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
(1)本期国债期货投资政策
国债期货不属于本基金的投资范围,故此项不适用。
(2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
国债期货不属于本基金的投资范围,故此项不适用。
(3)本期国债期货投资评价
国债期货不属于本基金的投资范围,故此项不适用。
11、投资组合报告附注
(1) 本基金投资的前十名证券的发行主体本报告期内没有被监管部门立案调查,或在报告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
(2) 本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选库之外的股票。
(3)其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 37,442.66
2 应收证券清算款 68,114.37
3 应收股利 -
4 应收利息 7,408,435.65
5 应收申购款 254,456.67
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 7,768,449.35
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
流通受限部分
占基金资产 流通受限情况
序号 股票代码 股票名称 的
净值比例(%) 说明
公允价值(元)
1 300387 富邦股份 92,034,273.60 0.87 停牌
2 002557 洽洽食品 8,188,411.14 0.08 停牌
3 002416 爱施德 3,148,500.00 0.03 停牌
4 300488 恒锋工具 1,434,667.51 0.01 新股未上市
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(6)投资组合报告附注的其他文字描述部分
本报告中因四舍五入原因,投资组合报告中市值占总资产或净资产比例的分项之和与合计可能存
在尾差。
第十二部分 基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本基金合同生效日 2013 年 8 月 21 日,基金业绩截止日 2015 年 6 月 30 日。
1.本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
净值 业绩 业绩比
增长 比较 较基准
净值增
阶段 率标 基准 收益率 ①-③ ②-④
长率①
准差 收益 标准差
② 率③ ④
2013.8.21—2013.12.31 3.00% 0.44% 1.55% 0.01% 1.45% 0.43%
2014.1.1-2014.12.31 11.97% 0.30% 4.16% 0.01% 7.81% 0.29%
2015.1.1-2015.6.30 8.88% 0.14% 1.76% 0.01% 7.12% 0.13%
2013.8.21-2015.6.30 25.58% 0.30% 7.63% 0.01% 17.95% 0.29%
数据来源:中欧基金,wind
2. 基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2013 年 8 月 21 日至 2015 年 06 月 30 日)
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24%
22%
20%
18%
16%
14%
12%
10%
8%
6%
4%
2%
0%
2013-08-21 2013-11-28 2014-03-06 2014-06-11 2014-09-10 2014-12-17 2015-03-26 2015-06-30
中欧成长优选混合 基金基准
数据来源:中欧基金,wind
第十三部分 基金的费用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
5、基金份额持有人大会费用;
6、基金的证券交易费用;
7、基金的银行汇划费用;
8、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
基金合同生效后前三年内,基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费
的计算方法如下:
H=E×1.50%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
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基金合同生效满三年后的每个季度对日,根据基金在该日之前(不含该日)连续三年的基金
份额累计净值增长率与同期业绩比较基准进行比较。基金份额累计净值增长率的计算公式如下:
基金份额累计净值增长率=(区间截止日基金份额累计净值-区间起始日基金份额累计净值)/区
间起始日基金份额累计净值*100%
其中:
基金份额累计净值=基金份额净值+基金份额累计分红
基金份额累计分红:自基金成立至指定交易日基金份额累计分红之和
当基金份额累计净值增长率高于同期业绩比较基准(基金份额累计净值增长率小数点后保留
位数与同期业绩比较基准小数点后位数相同)时,基金的管理费按前一日基金资产净值的 2.00%年
费率计提。管理费的计算方法如下:
H=E×2.00%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
当基金份额累计净值增长率等于同期业绩比较基准时,基金的管理费按前一日基金资产净值
的 1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下:
H=E×1.50%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
当基金份额累计净值增长率低于同期业绩比较基准时,基金的管理费按前一日基金资产净值
的 1.00%年费率计提。管理费的计算方法如下:
H=E×1.00%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金合同生效日起三年后的对应日的下一个工作日起,在每个季度对日,根据在该日之前(不
含该日)连续三年的基金份额累计净值增长率和同期业绩比较基准的比较确定该日起(含该日)
至下一个季度对日(不含该日)的基金管理费率,管理费率确定后在该季度内保持不变;自下一
个季度对日起,按照新的季度对日之前(不含该日)连续三年的基金份额累计净值增长率与同期
业绩比较基准比较的结果确定之后一个季度的管理费率;以此类推。
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据与基金管理人核
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中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要(2015 年第 2 号)
对一致的财务数据,自动在月初 3 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人
无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
H=E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据与基金管理人核
对一致的财务数据,自动在月初 3 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人
无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类中第 3-7 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支
出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
第十四部分 对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关规定,并依
据本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营活动,对本基金管理人于 2015 年 4
月刊登的《中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书(2015 年第 1
号)》进行了更新,主要更新内容如下:
一、“重要提示”部分
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中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要(2015 年第 2 号)
更新了本更新招募说明书所载内容截止日为 2015 年 8 月 20 日(特别事项注明除外),有关财
务数据和净值表现截止日为 2015 年 6 月 30 日(财务数据未经审计)。
二、“释义”部分
更新了《基金法》的释义。
三、“三、基金管理人”部分
1、更新了基金管理人的股权结构、董事会成员、公司高级管理人员和基金经理的信息;
2、更新了公司投资决策委员会成员的信息。
四、“四、基金托管人”部分
更新了托管人的相关信息。
五、“五、相关服务机构”部分
1、更新了直销机构的网站信息。
2、更新了代销机构的基本信息。
六、“八、基金份额的申购与赎回”部分
1、更新了基金申购和赎回的数量限制部分的内容;
2、新增了养老金客户的优惠费率。
七、“九、基金的投资”部分
更新了“九、基金投资组合报告” 的内容,数据截至 2015 年 6 月 30 日。
八、“十、基金的业绩”部分
更新了“本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较”信息及“基
金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图”,数据截至 2015 年 6 月 30 日。
九、“二十一、对基金份额持有人的服务”部分
更新了基金管理人的网站信息。
十、“二十二、其它应披露事项”部分
更新了相关信息,包括自 2015 年 2 月 21 日至 2015 年 8 月 20 日涉及本基金的相关公告。
以下为本基金管理人自 2015 年 2 月 21 日至 2015 年 8 月 20 日刊登于《中国证券报》、《上海
证券报》、《证券时报》、《证券日报》和公司网站的公告。
序号 公告名称 日期
中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金在工商银行股份有限
1 2015/3/6
公司开通基金转换业务的公告
第 40 页共 43 页
中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要(2015 年第 2 号)
中欧基金管理有限公司关于新增中国国际金融有限公司为旗下
2 2015/3/19
基金代销机构的公告
中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金参与齐鲁证券开展的
3 2015/3/20
申购费率优惠活动的公告
中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经
4 2015/3/21
理变更公告
中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金 2014
5 2015/3/27
年年度报告(正文)
中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金 2014
6 2015/3/27
年年度报告(摘要)
7 关于旗下基金调整交易所固定收益品种估值方法的公告 2015/3/28
中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金恢复申
8 2015/3/30
购、转换转入、定期定额投资公告
关于旗下部分基金参与工商银行开展的申购费率优惠活动的公
9 2015/4/1
告
中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招
10 2015/4/3
募说明书摘要(2015 年第 1 号)
中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招
11 2015/4/3
募说明书(2015 年第 1 号)
中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金暂停申
12 2015/4/9
购、转换转入、定期定额投资公告
中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金 2015
13 2015/4/22
年第 1 季度报告
中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金恢复申
14 2015/4/27
购、转换转入、定期定额投资公告
中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金暂停大
15 2015/5/4
额申购、转换转入、定期定额投资公告
中欧基金管理有限公司关于开展官方淘宝店基金费率优惠活动
16 2015/5/12
的公告
第 41 页共 43 页
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中欧基金管理有限公司关于调整旗下基金单笔最低申购金额的
17 2015/5/12
公告
中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金恢复大
18 2015/5/13
额申购、转换转入、定期定额投资公告
中欧基金管理有限公司关于开展官网支付宝客户费率优惠活动
19 2015/5/15
的公告
中欧成长优选灵活配置混合发起式证券投资基金暂停大额申
20 2015/5/18
购、转换转入、定期定额投资公告
中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金恢复大
21 2015/5/22
额申购、转换转入、定期定额投资公告
中欧基金管理有限公司关于调整旗下部分基金持有“爱施德”
22 2015/5/26
股票估值方法的公告
中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经
23 2015/5/26
理变更公告
中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金暂停大
24 2015/5/29
额申购、转换转入、定期定额投资公告
中欧基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金实施特定申购
25 2015/6/10
费率的公告
中欧基金管理有限公司关于调整旗下部分基金单笔最低申购金
26 2015/6/10
额的公告
中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经
27 2015/6/19
理变更公告
中欧基金管理有限公司关于调整旗下部分基金持有“长城汽车”
28 2015/6/27
股票估值方法的公告
中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金参与交通银行开展的
29 2015/6/30
网上银行、手机银行申购费率优惠活动的公告
中欧基金管理有限公司关于旗下基金 2015 年 6 月 30 日基金资
30 2015/7/1
产净值、基金份额净值和基金份额累计净值公告
31 中欧基金管理有限公司关于中欧成长优选回报灵活配置混合型 2015/7/7
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中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要(2015 年第 2 号)
发起式证券投资基金在公司直销渠道开展赎回费率优惠活动的
公告
中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金恢复大
32 2015/7/7
额申购、转换转入、定期定额投资公告
中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金参与平安证券有限责
33 2015/7/17
任公司费率优惠活动的公告
中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金 2015
34 2015/7/20
年第 2 季度报告
中欧基金管理有限公司关于网上直销系统开通通联支付渠道并
35 2015/7/28
实施费率优惠的公告
中欧基金管理有限公司关于官方淘宝店上线基金费率优惠活动
36 2015/7/30
调整的公告
中欧基金管理有限公司关于网上直销系统通联支付渠道实施费
37 2015/7/31
率优惠调整的公告
中欧成长优选灵活配置混合发起式证券投资基金暂停大额申
38 2015/8/4
购、转换转入、定期定额投资公告
中欧基金管理有限公司关于网上直销系统通联支付渠道延长费
39 2015/8/14
率优惠活动的公
中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金恢复大
40 2015/8/19
额申购、转换转入、定期定额投资公告
上述内容仅为摘要,须与本基金更新招募说明书(正文)所载之详细资料一并阅读。
中欧基金管理有限公司
2015 年 9 月 30 日
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