金鹰策略配置混合：更新招募说明书摘要(2015年第2号)_基金频道

金鹰策略配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号

金鹰策略配置混合型证券投资基金

更新的招募说明书摘要

2015 年第 2 号

基金管理人:金鹰基金管理有限公司

基金托管人:中信银行股份有限公司

金鹰策略配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号

【重要提示】

金鹰策略配置股票型证券投资基金(从 2015 年 8 月 5 日起更名为金鹰策略配置混合型

证券投资基金,以下简称“本基金”)根据 2011 年 6 月 20 日中国证券监督管理委员会《关

于核准金鹰策略配置股票型证券投资基金募集的批复》(证监许可【2011】970 号)进行募

集。本基金的基金合同于 2011 年 9 月 1 日正式生效。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人保证本招募说明书及其摘要的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国

证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实

质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不

保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资

本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,

并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生

影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资人连续大量赎回基

金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特

定风险等等。

投资有风险,投资者投资本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金管

理人建议投资人根据自身的风险收益偏好,选择适合自己的基金产品,并且中长期持有。

本招募说明书摘要已经本基金托管人复核。除非另有说明,本招募说明书所载内容截止

日为2015年9月1日,有关财务数据截止日为2015年6月30日,净值表现截止日为2015年6月30

日,本报告中财务数据未经审计。

金鹰策略配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号

一、基金管理人

(一)基金管理人概况

名称:金鹰基金管理有限公司

注册地址: 广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦 7 楼 16 单元

办公地址: 广州市天河区体育西路 189 号城建大厦 22-23 层

设立日期: 2002 年 12 月 25 日

法定代表人:凌富华

联系电话: 020-83282855

联系人: 潘晓毅

注册资本:人民币 2.5 亿元

股权结构:

股东名称出资额(万元) 出资比例

广州证券股份有限公司 12250 49%

广州白云山医药集团股份有限公司 5000 20%

美的集团股份有限公司 5000 20%

东亚联丰投资管理有限公司 2750 11%

总计 25000 100%

(二)主要人员情况

1、公司董事及监事

凌富华先生,董事,经济学学士、会计师,历任苏州航空工业部长风机械总厂财务处会

计、广州大同精密机械有限公司会计部经理,广西北海国际信托投资公司所属城市信用社、

营业部、信贷部经理助理,香港大同机械企业有限公司驻国内企业会计主任,广东省联谊信

诚贸易有限公司财务部经理,长城证券有限责任公司广州营业部财务经理、总部财务中心综

合部经理、广州营业部拟任总经理,广州恒运企业集团股份有限公司财务部副经理、财务部

经理兼任财务负责人、财务总监兼任财务负责人,广州证券有限责任公司财务总监兼任财务

负责人。现任广州证券股份有限公司副总裁兼任财务总监、财务负责人。经公司第五届董

事会第五次会议决议通过,并经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]1401号核准,自2015

年1月起,担任金鹰基金管理有限公司董事长。

刘岩先生,董事,经济学硕士,历任中国光大银行总行投行业务部业务主管,中国光大

银行总行财富管理中心业务副经理,广州证券有限责任公司资产管理总部总经理等职。经公

司第四届董事会第三十九次会议审议通过,并报经中国证监会核准,自2014年8月至今,担

任金鹰基金管理有限公司总经理。同时,兼任深圳前海金鹰资产管理有限公司董事长(不在

该公司领取薪酬)。

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王毅先生,董事,工商管理硕士、经济师,历任广州证券有限责任公司营业部经理、营

业部总经理助理、营业部副总经理,办公室副主任(主持全面工作)、合规总监、董事会秘

书。现任广州证券股份有限公司副总裁兼任董事会秘书、首席风险官、合规总监。

程宁女士,董事,注册会计师、注册税务师,历任广州白云山制药总厂财务科科员、广

州白云山宝得药厂财务科副科长,兼任广州白云山兽药厂财务科科长、广州白云山制药股份

有限公司经营部结算科科长、结算中心会计出纳科科长、财务部副部长、监事会成员兼监事

会秘书、广州白云山企业集团有限公司资财处代理处长、处长、广州医药集团财务部副部长、

财务部部长。现任广州医药集团副总经理、财务总监、财务部部长,广州白云山医药集团股

份有限公司董事,广药白云山香港有限公司董事会召集人。

王静女士,董事,企业管理硕士。曾任美的集团股份有限公司资本运营项目助理,资产

重组经理,现任美的集团股份有限公司资产重组高级专员。

温婉容女士,董事,商科毕业。曾任德盛安联资产管理香港有限公司市场及传媒经理、

景顺投资管理亚洲有限公司副总裁、德意志资产管理(香港)有限公司区域销售总监、Societe

Generale Asset Management Asia Ltd.高级副总裁、德盛安联资产管理香港有限公司行政

总裁、香港财务策划师学会行政总裁等职。2011 年 7 月加入东亚联丰投资管理有限公司,

现任东亚联丰投资管理有限公司行政总裁。

吴晓球先生,独立董事,国民经济管理学博士。曾任江西省余江县商业局秘书、中国人

民大学经济研究所主任、中国人民大学财政金融学院副院长、中国人民大学研究生院副院长,

现任中国人民大学校长助理、财政金融学院常务副院长、金融与证券研究所所长、教授、博

导。

刘国常先生,独立董事,管理学(会计学)博士、教授、博士生导师,曾在郑州航空工

业管理学院、暨南大学管理学院任教。现任广东财经大学会计学院教授,兼任暨南大学管理

学院博士生导师、广东省审计学会副会长、广州市审计学会副会长等。

谢石松先生,独立董事,法学博士、教授,历任广州中山大学法学院讲师、副教授,现

任中山大学法学院教授,国际法研究所所长。兼任武汉大学法学院、西北政法大学兼职教授,

中国国际私法学会副会长;中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员及专家咨询委员会委员,华

南国际经济贸易仲裁委员会、上海国际经济贸易仲裁委员会仲裁员,上海、广州、长沙、深

圳、厦门、珠海、佛山、肇庆、惠州等仲裁委员会仲裁员等。

曾巧女士,监事,管理学学士。曾任佛山会计师事务所审计助理、美的集团审计部审计

经理、美的集团审计监察部副部长,现任美的集团审计监察部总监。

陈家雄先生,监事,硕士研究生,历任东莞证券资产管理部投资经理、广州证券资产管

理部产品总监,现任金鹰基金管理有限公司产品研发部副总监。

姜慧斌先生,监事,管理学硕士。曾任宇龙计算机通信科技(深圳)有限公司人力资源

部组织发展经理,现任金鹰基金管理有限公司综合管理部副总监。

2、公司高级管理人员

刘岩先生,总经理,经济学硕士,历任中国光大银行总行投行业务部业务主管,中国光

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大银行总行财富管理中心业务副经理,广州证券有限责任公司资产管理总部总经理等职。经

公司第四届董事会第三十九次会议审议通过,并报经中国证监会核准,2014 年 8 月 7 日起

担任公司总经理。同时,兼任深圳前海金鹰资产管理有限公司董事长(不在该公司领取薪酬)。

李云亮先生,副总经理,硕士研究生,先后于重庆理工大学、中国证监会重庆监管局任

职,历任西南证券股份有限公司证券资管部总经理等职。经公司第五届董事会第四次会议审

议通过,并已按规定报中国证券投资基金业协会备案,于 2014 年 12 月 25 日起任公司副总

经理。

苏文锋先生,督察长,经济学硕士。历任广州市经济管理干部学院外贸经济系党支部书

记,南方证券广州分公司研究发展部总经理,南方证券广州分公司大德路营业部总经理,南

方证券广州分公司办公室主任,南方证券广州分公司投资银行部总经理,华鼎担保投资有限

公司副总经理等职,金鹰基金管理有限公司市场拓展部副总监等职,2008 年 9 月起担任公

司督察长。

3、本基金基金经理

方超先生,经济学硕士,曾任职于朗讯科技有限公司、北方电讯科技有限公司。2009

年 5 月加入金鹰基金管理有限公司,先后任 TMT 研究员、非周期组组长、金鹰中小盘精选

证券投资基金基金经理助理、专户投资部投资经理,现任金鹰策略配置混合型证券投资基金

基金、金鹰科技创新型股票基金基金经理。

4、投资决策委员会成员

本基金采取集体投资决策制度,投资决策委员会成员有:

刘岩先生,投资决策委员会主席,总经理;

曾长兴先生,投资决策委员会委员,总经理助理;

何晓春先生,投资决策委员会委员,权益投资部总监,基金经理;

杨刚先生,投资决策委员会委员,研究发展部总监,基金经理;

李涛先生,投资决策委员会委员,基金经理;

5、上述人员之间均不存在近亲属关系。

二、基金托管人

本基金之基金托管人为中信银行股份有限公司(简称“中信银行”),基本情况如下:

名称:中信银行股份有限公司(简称“中信银行”)

住所:北京东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

办公地址:北京东城区朝阳门北大街 9 号东方文化大厦北楼

法定代表人:常振明

成立时间:1987 年 4 月 7 日

组织形式:股份有限公司

注册资本:467.873 亿元人民币

存续期间:持续经营

批准设立文号:中华人民共和国国务院办公厅国办函[1987]14 号

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基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[2004]125 号

联系人:中信银行资产托管部

联系电话: 010-89936330

传真:010-85230024

客服电话:95558

网址:bank.ecitic.com

三、相关服务机构

(一) 基金份额发售机构

1、直销机构

名称:金鹰基金管理有限公司

注册地址:广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦 7 楼 16 单元

办公地址:广东省广州市天河区体育西路 189 号城建大厦 22-23 层

法定代表人: 凌富华

总经理:刘岩

成立时间:2002 年 12 月 25 日

批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字【2002】97 号

组织形式:有限责任公司

注册资本:2.5 亿元人民币

存续期间:持续经营

联系人:潘晓毅

联系电话:020-83282950

传真电话:020-83283445

客户服务电话:400-6135-888

电子信箱:csmail@gefund.com.cn

网址:www.gefund.com.cn

2、代销机构(排名不分先后)

(1)名称:中信银行股份有限公司

注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

办公地址:北京东城区朝阳门北大街 9 号东方文化大厦

法定代表人:常振明

联系人:赵树林

电话:010-65556960

客服电话:95558(全国)

网址:www.bank.ecitic.com

(2)名称:中国工商银行股份有限公司

法定代表人:姜建清

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联系人:查樱

电话:010-66105662

客服电话:95588(全国)

网址:www.icbc.com.cn

(3)名称:中国银行股份有限公司

法定代表人:田国立

联系人:宁敏

电话:010-66594977

客服电话:95566(全国)

网址:www.bankofchina.com

(4)名称:中国建设银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街 25 号

办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

法定代表人:王洪章

联系人:田青

电话:010-67595096

客服电话:95533(全国)

网址:www.ccb.com

(5)名称:交通银行股份有限公司

法定代表人:牛锡明

联系人:曹榕

电话:021-58781234

客户服务电话:95559

网址:www.bankcomm.com

(6)名称:中国民生银行股份有限公司

法定代表人:洪崎

联系人:董云巍

电话:010-57092615

客服电话:95568(全国)

网址:www.cmbc.com.cn

(7)名称:上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号

办公地址:上海市中山东一路 12 号

法定代表人:吉晓辉

联系人:虞谷云

电话:021-61618888

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客服电话:95528(全国)

网址:www.spdb.com.cn

(8)名称:宁波银行股份有限公司

法定代表人:陆华裕

联系人:胡技勋

电话:0574-89068340

客服电话:96528(上海地区 962528)

网址:www.nbcb.com.cn

(9)名称:平安银行股份有限公司

法定代表人:孙建一

联系人:周晓霞

电话:0755-22166212

客服电话:95511

网址:www.bank.pingan.com

(10)名称:招商银行股份有限公司

公司地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

法定代表人: 李建红

联系人:王琳

电话:0755-83196223

客服电话:95555

网址:www.cmbchina.com

(11)名称:华夏银行股份有限公司

法定代表人:吴建

联系人: 郑鹏

电话:010-85238667

客服电话:95577

网址:www.hxb.com.cn

(12)名称:广东顺德农村商业银行股份有限公司

法定代表人:姚真勇

联系人: 何浩华

电话:0757-22388928

客服电话:0757-22223388

网址:www.sdebank.com

(13)名称:成都农村商业银行股份有限公司

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法定代表人:陈萍

联系人:张海涛

电话:028-85190961

客服电话:4006-028-666

网址:www.cdrcb.com

(14)名称:江苏江南农村商业银行股份有限公司

法定代表人:陆向阳

联系人:韩璐

联系电话:0519-89995066

客服电话:96005

网址:www.jnbank.cc/zh_CN/

(15)名称:包商银行股份有限公司

法定代表人:李镇西

联系人:刘芳

联系电话:0472-5109729

客服电话:96016(内蒙、北京),967210(深圳、宁波),65558555(成都)

网址:www.bsb.com.cn

(16)名称:南充市商业银行股份有限公司

注册地址:四川省南充市顺庆区涪江路 1 号

办公地址:四川省南充市滨江中路一段 97 号 26 栋泰和尚渡南充市商业银行

法定代表人:黄光伟

联系人:李俊辉

联系电话:0817-7118079

客服电话:400-169-6869

网址:www.cgnb.cn

(17)名称:广州证券股份有限公司

注册地址:广东省广州市珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19-20 楼

办公地址:广东省广州市珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19-20 楼

法定代表人:邱三发

联系人:林洁茹

联系电话:020-88836999

客服电话:020-961303

网址:www.gzs.com.cn

(18)名称:东海证券有限责任公司

注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18、19 号楼

办公地址:上海浦东新区东方路 989 号中达广场

法定代表人:朱科敏

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联系人:霍晓飞

电话:021-50586660-8644

客服电话:4008888588、0519-88166222(常州地区)、021-52574550(上海地区)、

0379-64902266(洛阳地区)

网址:www.longone.com.cn

(19)申万宏源证券有限公司

注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层(邮编:200031)

法定代表人:李梅

联系人:曹晔

电话:021-33389888

客服电话:95523 或 4008895523

网址: www.swhysc.com

(20)名称:国元证券股份有限公司

法定代表人:蔡咏

联系人: 李蔡

电话:0551-2272101

客服电话:95578(全国)

网址:www.gyzq.com.cn

(21)名称:齐鲁证券有限公司

法定代表人:李玮

联系人:王霖

电话:0531-68889157

客服电话:95538(全国)

网址:www.qlzq.com.cn

(22)名称:国联证券股份有限公司

法定代表人:姚志勇

联系人:徐欣

电话:0510-82831662

客服电话:4008885288、0510-82588168

网址:www.glsc.com.cn

(23)名称:方正证券股份有限公司

法定代表人:雷杰

联系人:邵艳霞

电话:0731-85832507

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客服电话:95571(全国)

网址:www.foundersc.com

(24)名称:民生证券股份有限公司

注册地址:北京市朝阳区朝阳门外大街 16 号 1901 室

办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16 层

法定代表人:余政

联系人:赵明

电话:010-85127622

客服电话:400-619-8888

网址:www.mszq.com

(25)名称: 国都证券有限责任公司

法定代表人: 常喆

联系人: 黄静

电话:010-84183389

客服电话: 400-818-8118

网址:www.guodu.com

(26)名称:信达证券股份有限公司

法定代表:张志刚

联系人:唐静

电话: 010-63080985

客服电话:4008008899

网址:www.cindasc.com

(27)名称:湘财证券有限责任公司

注册地址:长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 层

法定代表人:林俊波

联系人:张新媛

电话:021-68634510-8193

客服电话:021-68865020

网址:www.xcsc.com

(28)名称:西南证券股份有限公司

注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号

办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

法定代表人:余维佳

联系人:陈城

电话: 023-63786464

客服电话:4008096096

网址:www.swsc.com.cn

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(29)名称:长江证券股份有限公司

法定代表人:杨泽柱

联系人:李良

电话:027-65799999

客服电话:95579、4008-888-999

网址:www.95579.com

(30)名称:金元证券股份有限公司

注册地址:海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼

办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心大厦 17 楼

法定代表人:陆涛

联系人:马贤清

电话:0755-83025022

客服电话:4008-888-228

网址:www.jyzq.cn

(31)名称:东吴证券股份有限公司

法定代表人:范力

联系人:方晓丹

电话:0512-65581136

客服电话:0512-96288

网址:www.dwzq.com.cn

(32)名称:山西证券股份有限公司

法定代表人:侯巍

联系人:孟婉娉

电话:0351-8686602

客服电话:400-666-1618

网址:www.i618.com.cn

(33)名称:华安证券股份有限公司

注册地址:合肥市长江中路 357 号

办公地址:合肥市阜南路 166 号

法定代表人:李工

联系人:甘霖

电话:0551-5161821

客服电话:96518、4008-096-518

网址:www.hazq.com

(34)名称:天相投资顾问有限公司

注册地址: 北京市西城区金融大街 19 号富凯大厦 B 座 701

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办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层

法定代表人:林义相

联系人: 林爽

电话:010-66045608

客服电话:010-66045678

网址:www.txsec.com

(35)名称:东莞证券有限责任公司

法定代表人:张运勇

联系人:苏卓仁

电话:0769-22112062

客服电话:0769-961130

网址:www.dgzq.com.cn

(36)名称:光大证券股份有限公司

注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址:上海市浦东新区浦东南路 528 号上海证券大厦南塔 16 楼

法定代表人:薛峰

联系人:李芳芳

电话:021-22169089

客服电话:95525(全国)、4008888788

网址:www.ebscn.com

(37)名称:天风证券股份有限公司

法定代表人:余磊

联系人:陈璐

电话:027-87618882

客服电话:027-87618882

网址:www.tfzq.com

(38)名称:安信证券股份有限公司

法定代表人:牛冠兴

联系人:郑向溢

电话:0755-82558038

客服电话:4008-001-001

网址:www.essence.com.cn

(39)名称:财通证券有限责任公司

法定代表人:沈继宁

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联系人:乔骏

电话:0571-87925129

客服电话:0571-96336(上海地区 962336)

网址:www.ctsec.com

(40)名称:中信证券股份有限公司

注册地址:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层

办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

法定代表人:王东明

联系人:张于爱

电话:010-60838888

客服电话:95558

网址:www.cs.ecitic.com

(41)名称:浙商证券股份有限公司

法定代表人:吴承根

联系人:吴颖

电话:0571-87902080

客服电话:0571-96777

浙商证券网址:www.stocke.com.cn

(42)名称:万联证券有限责任公司

法定代表人:张建军

联系人:罗创滨

电话:020-37865070

客服电话:4008888133

网址:www.wlzq.com.cn

(43)名称:平安证券有限责任公司

法定代表人:谢永林

联系人:郑舒丽

电话:0755-22626391

客服电话:4008816168

网址:www.stock.pingan.com

(44)名称:中国国际金融股份有限公司

法定代表人:丁学东

联系人:黄峻敏

电话:0755-83196491

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客服电话:010-65051166

网址:www.cicc.com.cn

(45)名称:中航证券有限公司

法定代表人:王宜四

联系人:戴蕾

电话:0791-6768681

客服电话:400-8866-567

网址:www.avicsec.com

(46)名称:海通证券股份有限公司

法定代表人:王开国

联系人:李笑鸣

电话:021-23219000

客服电话:95533(全国)、4008888001

网址:www.htsec.com

(47)名称:中信建投证券股份有限公司

注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号

法定代表人:王常青

联系人:权唐

电话:010-85130577

客服电话:4008888108

网址:www.csc108.com

(48)名称:广发证券股份有限公司

法定代表人:孙树明

联系人:黄兰

电话:020-87555888-333

客户服务电话:95575(全国)

网址:www.gf.com.cn

(49)名称:招商证券股份有限公司

法定代表人:宫少林

联系人:林生迎

电话:0755-82960223

客服电话:95565(全国)、4008888111

金鹰策略配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号

网址:www.newone.com.cn

(50)名称:国盛证券有限责任公司

法定代表人:曾小普

联系人:徐美云

电话:0791-6285337

客服电话:0791-6272572

网址:www.gsstock.com

(51)名称:爱建证券有限责任公司

法定代表人: 钱华

联系人:陈敏

电话:021-32229888

客服电话:021-63340678

网址:www.ajzq.com

(52)名称:华福证券有限责任公司

法定代表人:黄金琳

联系人:张腾

电话:0591-87383623

客服电话:0591-96326

网址:www.gfhfzq.com.cn

(53)名称:长城证券有限责任公司

法定代表人:黄耀华

联系人:匡婷

电话:0755-83516289

客服电话:400-6666-888

网址:www.cgws.com

(54)名称:世纪证券有限责任公司

法定代表人:姜昧军

联系人:张婷

电话:0755-83199599-8246

客服电话:0755-83199599

网址:www.csco.com.cn

(55)名称:华创证券有限责任公司

法定代表人:陶永泽

金鹰策略配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号

联系人:陈文静

电话:0851-8596285

客服电话:960872

网址:www.hczq.com

(56)名称:日信证券有限责任公司

法定代表人:孔佑杰

联系人:陈韦杉

电话:010-88086830

客服电话:010-88086830

网址: www.rxzq.com.cn

(57)名称:华宝证券有限责任公司

法定代表人:陈林

联系人:宋歌

电话:021-50122086

客服电话:021-38929908、 400-820-9898

网址:www.cnhbstock.com

(58)名称:中信证券(山东)有限责任公司

注册地址:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层(1507-1510 室)

办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层

法定代表人: 杨宝林

联系人: 吴忠超

电话:0532-85022326

客服电话:0532-96577

网址:www.zxwt.com.cn

(59)名称:五矿证券有限公司

注册地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公楼 47 层 01 单元

办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 49 层

法定代表人:张永衡

联系人: 高克南

电话:0755-82545707

客服电话:40018-40028

网址:www.wkzq.com.cn

(60)名称:江海证券有限公司

法定代表人: 孙名扬

联系人: 高悦铭

金鹰策略配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号

电话:0451-82337802

客服电话:400-666-2288

网址:www.jhzq.com.cn

(61)名称:国海证券股份有限公司

法定代表人:何春梅

联系人:牛孟宇

电话:0755-83709350

客服电话:95563

网址:www.ghzq.com.cn

(62)名称:中信证券(浙江)有限责任公司

法定代表人: 王东明

联系人:丁思聪

电话:0571-87112510

客服电话:96598

网址:www.bigsun.com.cn

(63)名称:华龙证券有限责任公司

法定代表人:李晓安

联系人:李昕田

电话:0931-4890208

客服电话: 0931-8888088

网址:www.hlzqgs.com

(64)名称:新时代证券有限责任公司

法定代表人:刘汝军

联系人:孙恺

电话:010-83561149

客服电话:400-698-9898

网址:www.xsdzq.cn

(65)名称:国泰君安证券股份有限公司

注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号

办公地址:上海市银河中路 168 号上海银行大厦 29 楼

法定代表人:万建华

联系人:芮敏祺

电话:021-38676666-6161

客服电话:95521(全国)

网址:www.gtja.com

金鹰策略配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号

(66)名称:中国银河证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 2-6 层

办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

法定代表人:陈有安

联系人:田薇

电话:010-66568430

客服电话:4008888888

网址:www.chinastock.com.cn

(67)名称:国信证券股份有限公司

法定代表人:何如

联系人:周洋

电话:0755-82133066

客服电话:95536(全国)

网址:www.guosen.com.cn

(68)名称:中国中投证券有限责任公司

联系人:刘毅

电话:0755-82023442

客服电话:4006008008

网址:www.cjis.cn

(69)名称:英大证券有限责任公司

法定代表人:吴骏

联系人:吴尔晖

电话: 0755-83007159

客服电话:4000-188-688

网址:www.ydsc.com.cn

(70)九州证券有限公司

注册地址:青海省西宁市城中区西大街 11 号

办公地址:深圳市福田区民田路新华保险大厦 18 楼

法宝代表人:曲国辉

联系人:何曌

电话:0755-33331188

客服电话:4006-5432-18

网址:www.tyzq.com.cn

(71)名称:中山证券有限责任公司

法定代表人:黄扬录

金鹰策略配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号

联系人:罗艺琳

电话:0755- 82570586

客服电话:4001-022-011

网址:www.zszq.com

(72)名称:中国民族证券有限责任公司

法定代表人:何亚刚

电话:010-59355900

客服电话:4008895618

网址: www.e5618.com

(73)名称:深圳众禄基金销售有限公司

办公地址:深圳市深南东路 5047 号发展银行大厦 25 层 I、J 单元

法定代表人:薛峰

联系人:张玉静

电话:0755-33227953

客服电话:4006-788-887

网址:众禄基金网(www.zlfund.cn)、基金买卖网(www.jjmmw.com)

(74)名称:浙江同花顺基金销售有限公司

法定代表人:林顺平

联系人:杨翼

电话:0571-88911818

客服电话:0571-88920897

网址: www.ijijin.cn

(75)名称:北京展恒基金销售有限公司

注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层

法定代表人:闫振杰

联系人:李二钢

电话:010-85188234

客服电话:400-888-6661

网址: www.myfund.com

(76)名称:诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801

法定代表人:汪静波

联系人:方成

电话:021-38602377

客服电话:400-821-5399

金鹰策略配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号

网址: www.noah-fund.com

(77)名称:上海好买基金销售有限公司

办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室

法定代表人:杨文斌

联系人:蒋章

电话:021-58870011-6618

客服电话:400-700-9665

网址:好买基金网(www.ehowbuy.com)

(78)名称:上海天天基金销售有限公司

办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼

法定代表人:其实

联系人:潘世友

电话:021-54509998

客服电话: 400-1818-188

网址:天天基金网(www.1234567.com.cn)

(79)名称:杭州数米基金销售有限公司

办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号 12 层

法定代表人:陈柏青

联系人:周嬿旻

电话:0751-28829790

客服电话:4000-766-123、0571-28829123

网址:数米基金网(www.fund123.cn)

(80)名称:中期时代基金销售(北京)有限公司

办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路16号1幢11层

法定代表人:路瑶

联系人:徐亮

电话:010-59539955

客服电话:95162或4008888160

网址:中期金融超市(www.cifcofund.com)

(81)名称:和讯信息科技有限公司

办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦1002室

法定代表人:王莉

联系人:李延鹏

电话:0755-82721122-8625

客服电话:400-920-0022

网址:和讯理财客(http://licaike.hexun.com)

(82)名称:上海长量基金销售投资顾问有限公司

办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层

法定代表人:张跃伟

金鹰策略配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号

联系人:沈雯斌

电话:021-58788678-8201

客服电话:400-089-1289

网址:长量基金销售网(www.erichfund.com)

(83)名称:万银财富(北京)基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元

办公地址:北京朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201

法定代表人:李招弟

联系人:高晓芳

联系电话:010-59393923-811

客服电话:400-808-0069

网址:www.wy-fund.com

(84)名称:北京钱景财富投资管理有限公司

注册地址:北京市海淀区海淀南路 13 号楼 6 层 616 室

办公地址:北京市海淀区中关村西区丹棱街中关村金融大厦 10 层 1008 室

法定代表人:赵荣春

联系人:魏争

联系电话:010-57418829

客服电话:400-688-5958

网址:www.eqianjing.com

(85)名称:北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层

法定代表人:梁越

联系人:陈攀

联系电话:010-57756019

客服电话:4007-868-868

网址:http://www.chtfund.com/

(86)名称:中国国际期货有限公司

注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层

办公地址:北京市朝阳区麦子店西路3号新恒基国际大厦15层

法定代表人:王兵

联系人:赵森

联系电话:010-59539864

客服电话:95162 / 400-8888-160

网址:www.cifco.net

(87)名称:华泰联合证券有限责任公司

注册志趣:南京市中山东路 90 号

金鹰策略配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号

办公地址:南京市中山东路 90 号华泰证券大厦、深圳市福田区深南大道 4011 号香港中

旅大厦 24 楼

法定代表人:吴万善

联系人:庞晓芸

电话: 0755-82492193

网址:www.htsc.com.cn 东北证券股份有限公司

注册地址:长春市自由大路 1138 号

办公地址:长春市自由大路 1138 号

法定代表人:杨树财

联系电话:0431-85096517

网址:www.nesc.cn

(88)联讯证券股份有限公司

注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

法定代表人:徐刚

联系电话:021-33606736

网址:www.lxzq.com.cn

(89)德邦证券股份有限公司

注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼

办公地址:上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼

法定代表人:姚文平

联系电话:021-68761616

网址:www.tebon.com.cn

(90)宏信证券有限责任公司

注册地址:四川省成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼

办公地址:四川省成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼

法定代表人:吴玉明

联系电话:028-86199041

网址:www.hx818.com

(91)华鑫证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元

办公地址:肇嘉浜路 750 号

法定代表人:俞洋

联系人:杨莉娟

联系电话:021-64339000

网址:www.cfsc.com.cn

(92)浙江稠州商业银行股份有限公司

注册地址:浙江省义乌市义乌乐园东侧

办公地址:浙江省杭州市延安路 128 号

金鹰策略配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号

法定代表人:金子军

联系电话:0571-87117604

网址:www.czcb.com.cn

(93)上海汇付金融服务有限公司

办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼

邮政编码:200010

法定代表人:张皛

联系人:周丹

电话: 021-33323999*8318

网址:www.chinapnr.com

(94)上海联泰资产管理有限公司

办公地址:上海市长宁区金钟路 658 弄 2 号楼 B 座 6 楼

邮政编码:200335

法定代表人:燕斌

联系人:凌秋艳

电话:021-51507071、4000-466-788

网址:www.91fund.com.cn

(95)中信期货有限公司

室、14 层

法定代表人:张皓

联系人:洪诚

联系电话:0755-23953913、400-9908-826

网址:www.citicsf.com

(96)大同证券有限责任公司

注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 12 层

办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层

法定代表人:董祥

联系人:薛津

联系电话:0351-4130322

网址:www.dtsbc.com.cn

(97)太平洋证券股份有限公司

注册地址:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层

办公地址:北京市西城区北展北街 9 号华远企业号 D 座 3 单元

法定代表人:李长伟

联系人:谢兰

联系电话:13683121290

网址:www.tpyzq.com

(98)上海证券有限责任公司

金鹰策略配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号

注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号

办公地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号

法定代表人:龚德雄

联系人:许曼华

联系电话:021-53519888,4008-918-918,021-962518

网址:/www.962518.com/

(99)西部证券股份有限公司

注册地址:西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层

办公地址:西安市东新街 232 号陕西信托大厦 6 层

法定代表人:刘建武

联系人:刘莹

联系电话:029-87406649,95582

网址:www.west95582.com

基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,

并及时公告。

(二)注册登记机构

名称:金鹰基金管理有限公司

注册地址:广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦 7 楼 16 单元

办公地址:广州市天河区体育西路 189 号城建大厦 22-23 层

法定代表人:凌富华

联系人:张盛

电话:020-38283037

传真:020-83282856

(三)律师事务所和经办律师

名称:广东岭南律师事务所

住所:广州市新港西路 135 号中山大学西门科技园 601-605 室

法定代表人:黄添顺

电话:020-84035397

传真:020-84113152

经办律师:江亚芳、陈进学、王欢

(四)会计师事务所和经办注册会计师

名称:中审亚太会计师事务所

住所:北京市海淀区复兴路 47 号天行建商务大厦 22-23 层

法定代表人:杨池生

电话:010-51716801、51716803、51716807

金鹰策略配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号

传真:010-51716790

邮编:100036

经办注册会计师:韩振平、王兵

四、基金的名称

本基金名称:金鹰策略配置混合型证券投资基金

本基金简称:金鹰策略配置混合

本基金代码:210008

五、基金的类型

本基金类型:契约型开放式

六、基金的投资目标

在对基本面进行深入分析的基础上,制定适当的投资策略,以策略指导投资运作,在充

分控制风险的前提下,分享中国经济快速发展的成果以及企业经营绩效提升所带来的股权溢

价,力争实现基金资产的长期可持续稳健增值。

七、投资范围

本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、

创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券

以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规

定)。股票资产占基金资产净值的比例为 60%~95%;债券、货币市场工具、现金、权证、资

产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产净值的

5%~40%,其中,现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,权证投资

的比例范围占基金资产净值的 0%~3%。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可

以将其纳入投资范围。

八、投资策略

1、投资策略依据

贯彻“以策略指导投资,以投资绩效评价引导策略调整,策略与投资良性互动”的理念,

在充分考虑宏观经济运行状况、金融市场环境、可投资的金融工具之多样性的情况下,构建

一个体现策略导向的投资组合,以期分享中国经济快速发展的成果与金融工具多样化所带来

的风险管理之便利。

2、资产配置策略

根据既定的策略取向,综合考量国内股票市场的估值、国内债券市场收益率的期限结构、

CPI与PPI变动趋势、货币政策(尤其是利率)的未来变动趋势、外围主要经济体宏观经济与

金鹰策略配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号

资本市场的运行状况等因素,本基金审慎分析研判货币市场、债券市场与股票市场的预期收

益与风险,并据此进行大类资产的配置与组合构建,合理确定本基金在股票、债券、货币等

金融工具上的投资比例,并随着各类金融工具风险收益特征的相对变化,适时动态地调整各

金融工具的投资比例。

一般而言,在进取优先的策略取向下,本基金将适当提升股票资产的配置比例;而在防

御优先的策略取向下,本基金将降低股票资产的配置比例。

3、股票投资策略

(1)行业配置策略

本基金的行业(采用申银万国行业分类)配置遵循如下的逻辑顺序:先通过定性分析

初步圈定符合既定策略取向的行业,再通过“金鹰行业综合评价模型”对初步圈定的行业进

行评价,筛选综合性比较优势较为明显的行业进行重点配置。

在进取优先的策略取向下,首先或直接受益于政府扩张性财政政策与货币政策、宏观

经济回升、CPI与居民可支配收入上升的行业,以及强周期行业,因其良好的业绩弹性而具

有较好的进取特性;在防御优先的策略取向下,生活必需品行业、弱周期行业因其抵御经济

周期下行风险的能力较强而具有较好的防御能力。

基金管理人业已建立的“金鹰行业综合评价模型”可为本基金的行业配置提供参考。

该模型采用基本面加权的方法,定量分析与定性分析相结合,进行行业评价。“金鹰行业综

合评价模型”试图预判与寻找那些符合既定的策略取向、具有综合性比较优势的行业,力图

使得这些行业的投资收益超越市场当中各行业收益率的平均值。对这些行业进行重点配置,

以期提升投资组合的收益率。

(2)个股精选策略

本基金的个股精选遵循如下的逻辑顺序:先确定投资组合的风格特征(成长型还是价

值型、大盘股为主还是中小盘股为主、高价股为主还是中低价股为主)并据此在拟重点配置

的行业内圈定重点考察的投资品种,再精选个股以构建投资组合。

本基金采用定量模型以监测市场行情风格在成长股与价值股之间、大盘股与中小盘股

之间、高价股与中低价股之间的风格转换,并通过政府财政政策与货币政策的新动向、股票

市场估值的结构性变化、季节因素等审慎研判当前行情风格的可持续性,确定本基金投资组

合的风格特征,并根据行业配置方案初步圈定重点考察的品种。

本基金主要采用主营业务收入的增长率、净利润(扣除非经常损益)的增长率来刻画

上市公司的成长特性,采用PE、PB来刻画上市公司的价值特性;采用总股本、总市值将A股

区分为大盘股与中小盘股;采用收盘价将A股区分为高价股与中低价股。

本基金采用基金管理人业已建立的“金鹰企业综合评价模型”对初步圈定的重点考察品

种作进一步地分析。该模型采用基本面加权的方法,定量分析与定性分析相结合,对个股进

行评价。将模型的输出结果与实地调研所获取的第一手信息相结合,筛选出基本面健康、具

有综合性比较优势的个股作为本基金的核心投资标的,进行重点投资。

4、债券投资策略

在资本市场日益国际化的背景下,通过研判债券市场风险收益特征的国际化趋势和国

金鹰策略配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号

内宏观经济景气周期引发的债券收益率的变化趋势,采取自上而下的策略构造组合。

债券类品种的投资,追求在严格控制风险的基础上获取稳健回报的原则。

(1)本基金采用目标久期管理法作为本基金债券类证券投资的核心策略。通过宏观经

济分析平台把握市场利率水平的运行态势,作为组合久期选择的主要依据。

(2)结合收益率曲线变化的预测,采取期限结构配置策略,通过分析和情景测试,确

定长、中、短期债券的投资比例。

(3)收益率利差策略是债券资产在类属间的主要配置策略。本基金在充分考虑不同类

型债券流动性、税收以及信用风险等因素基础上,进行类属的配置,优化组合收益。

(4)在运用上述策略方法基础上,通过分析个券的剩余期限与收益率的配比状况、信

用等级状况、流动性指标等因素,选择风险收益配比最合理的个券作为投资对象,并形成组

合。本基金还将采取积极主动的策略,针对市场定价错误和回购套利机会等,在确定存在超

额收益的情况下,积极把握市场机会。

(5)根据基金申购、赎回等情况,对投资组合进行流动性管理,确保基金资产的变现

能力。

5、权证投资策略

本基金将因为上市公司进行增发、配售以及投资分离交易的可转换公司债券等原因被动

获得权证,或者在进行套利交易、避险交易以及权证价值严重低估等情形下将投资权证。

本基金进行权证投资时,将在对权证标的证券进行基本面研究及估值的基础上,结合股

价波动率等参数,运用数量化期权定价模型,确定其合理内在价值,从而构建套利交易、避

险交易组合以及合同许可投资比例范围内的价值显著低估的权证品种。

6、其它创新或者衍生产品的投资策略

本基金将根据公募基金的特点和要求,结合创新或者衍生产品的特征,在进行充分风险

控制和充分遵守法律法规的前提下,制定合适的投资策略进行该类产品的投资。

九、业绩比较基准

沪深300指数增长率×75%+中信标普国债指数增长率×25%

本基金采用沪深300指数作为股票投资部分的业绩比较基准,主要理由是:(1)沪深300

指数是上海和深圳证券交易所第一次联合发布的、反映A股市场整体走势的指数,指数样本

覆盖了沪深市场六成左右的市值,具有较强的独立性、代表性和良好的流动性;(2)沪深

300指数是一只符合国际标准的优良指数,该指数体现出与市场整体表现较高的相关度,且

指数历史表现强于市场平均收益水平,风险调整后收益也较好,具有良好的投资价值;(3)

沪深300指数编制方法的透明度较高;且具有较高的市场认同度和未来广泛使用的前景,使

基金之间更易于比较。

随着市场环境的变化,如果上述业绩比较基准不适用本基金时,本基金管理人可以从维

护基金份额持有人合法权益的原则出发,根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整

业绩比较基准应经基金托管人同意,报中国证监会备案,基金管理人应在调整前 3 个工作日

在中国证监会指定的信息披露媒体上刊登公告。

十、风险收益特征

金鹰策略配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号

本基金为主动操作的混合型证券投资基金,属于证券投资基金中预期收益与风险较高的

品种。一般情形下,其风险和预期收益均高于货币型基金、债券型基金。

十一、基金投资组合报告(未经审计)

本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大

遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

本基金的托管人中信银行股份有限公司根据本基金合同的规定,复核了本报告中的内

容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告有关数据截止日为 2015 年 6 月 30 日,本报告中所列财务数据未经审

计。

(一)报告期末基金资产组合情况

金额单位:人民币元

占基金总资产的比

序号项目金额

例(%)

1 权益投资 124,750,365.22 74.95

其中:股票 124,750,365.22 74.95

2 固定收益投资 - -

其中:债券 - -

资产支持证券 - -

3 贵金属投资 - -

4 金融衍生品投资 - -

5 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返售金融

- -

资产

6 银行存款和结算备付金合计 34,027,716.53 20.45

7 其他各项资产 7,657,122.54 4.60

8 合计 166,435,204.29 100.00

(二)报告期末按行业分类的股票投资组合

金额单位:人民币元

占基金资产净值比例

代码行业类别公允价值

(%)

A 农、林、牧、渔业 6,450,612.18 4.69

金鹰策略配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号

B 采矿业 - -

C 制造业 57,973,096.56 42.19

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -

E 建筑业 3,403,776.00 2.48

F 批发和零售业 1,165,826.80 0.85

G 交通运输、仓储和邮政业 15,521,350.88 11.30

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 10,964,662.79 7.98

J 金融业 8,632,870.00 6.28

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 20,635,264.77 15.02

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 2,905.24 0.00

S 综合 - -

合计 124,750,365.22 90.79

(三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

金额单位:人民币元

占基金资产

序号股票代码股票名称数量(股) 公允价值

净值比例(%)

1 300178 腾邦国际 418,068 15,096,435.48 10.99

2 300329 海伦钢琴 363,356 12,717,460.00 9.26

3 000858 五粮液 205,900 6,527,030.00 4.75

4 300186 大华农 137,700 6,003,720.00 4.37

5 600029 南方航空 375,000 5,452,500.00 3.97

6 002076 雪莱特 280,600 5,376,296.00 3.91

7 601111 中国国航 348,700 5,356,032.00 3.90

8 002157 正邦科技 293,100 5,231,835.00 3.81

金鹰策略配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号

9 300147 香雪制药 158,683 4,887,436.40 3.56

10 600115 东方航空 382,534 4,712,818.88 3.43

(四)报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

(五)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。

(六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明

细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

(七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证投资。

(八)报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末无股指期货的持仓。

2、本基金投资股指期货的投资政策

无

(九)投资组合报告附注

1、声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或在

报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的,也没有在报

告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。

2、声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库

本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

3、其他资产构成

单位:人民币元

序号名称金额

1 存出保证金 335,666.82

2 应收证券清算款 6,970,077.83

金鹰策略配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号

3 应收股利 -

4 应收利息 9,531.38

5 应收申购款 341,846.51

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 7,657,122.54

4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

金额单位:人民币元

流通受限部分的占基金资产净流通受限情

序号股票代码股票名称

公允价值值比例(%) 况说明

1 601111 中国国航 5,356,032.00 3.90 重大事项

6、投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

十二、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投

资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本基金合同生效日为2011年9月1日,基金合同生效以来(截至2015年6月30日)的投资

业绩及与同期基准的比较如下表所示:

金鹰策略配置混合型证券投资基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表

净值增长业绩比较基

净值增长率标准差业绩比较基准收益率标

阶段率① ② 准收益率③ 准差④ ①-③ ②-④

2011.9.1-2011.12.31 -4.51% 0.43% -12.93% 1.05% 8.42% -0.62%

2012.1.1-2012.12.31 -7.37% 1.10% 6.86% 0.96% -14.23% 0.14%

2013.1.1-2013.12.31 12.45% 1.49% -5.15% 1.05% 17.60% 0.44%

2014.1.1-2014.12.31 38.06% 1.44% 39.13% 0.91% -1.07% 0.53%

金鹰策略配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号

净值增长业绩比较基

净值增长率标准差业绩比较基准收益率标

阶段率① ② 准收益率③ 准差④ ①-③ ②-④

2015.1.1-2015.06.30 66.01% 2.73% 20.79% 1.70% 45.22% 1.03%

金鹰策略配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号

金鹰策略配置混合型基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图

(2011 年 9 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日)

注:1、本基金合同于 2011 年 9 月 1 日正式生效;2、截至报告日本基金的各项投资比例符

合本基金基金合同规定的各项比例,即本基金股票资产占基金资产净值的比例为 60%~95%;

债券、货币市场工具、现金、权证、资产支持证券等其他金融工具占基金资产净值的 5%~

40%;3、本基金业绩比较基准为:沪深 300 指数增长率×75%+中信标普国债指数增长率×

25%。

十三、基金的费用和税收

(一)与基金运作相关的费用

1、与基金运作相关的费用种类

(1)基金管理人的管理费;

(2)基金托管人的托管费;

(3)因基金的证券交易或结算而产生的费用(包括但不限于经手费、印花税、证管费、

过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等);

(4)基金合同生效以后的信息披露费用;

(5)基金份额持有人大会费用;

金鹰策略配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号

(6)基金合同生效以后的会计师费和律师费;

(7)基金资产的资金汇划费用;

(8)按照国家有关法律法规和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

2、与基金运作相关的费用之计提方法、计提标准和支付方式

(1)基金管理人的管理费

基金管理人的基金管理费按基金财产净值的1.5%年费率计提。

在通常情况下,基金管理费按前一日基金财产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下:

H=E×1.5%÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日基金财产净值

基金管理费每日计提,按月支付。基金管理人应于次月首日起5个工作日内做出划付指

令;基金托管人应在次月首日起10个工作日内完成复核,并从该基金财产中一次性支付基金

管理费给该基金管理人。

(2)基金托管人的基金托管费

基金托管人的基金托管费按基金财产净值的0.25%年费率计提。

在通常情况下,基金托管费按前一日基金财产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下:

H=E×0.25%÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金财产净值

基金托管费每日计提,按月支付。基金管理人应于次月首日起5个工作日内做出划付指

令;基金托管人应在次月首日起10个工作日内完成复核,并从该基金财产中一次性支付托管

费给该基金托管人。

(3)本条第(一)款第3 至第8项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应

协议的规定,列入当期基金费用。

3、不列入基金费用的项目

(1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产

的损失;

(2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

(3)《基金合同》生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披

露费用等费用;

金鹰策略配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号

(4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

4、费用调整

基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况,履行适当的程序后,调整

基金管理费率、基金托管费率等相关费率。

(二)与基金销售有关的费用

1、本基金申购费、赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募

说明书“八、基金份额的申购与赎回”中的“(五)申购和赎回的数额和价格”中的相关规

定。

2、转换费率

本基金与基金管理人所管理的其他基金之间的转换费率由基金管理人根据有关法律法

规和基金合同的原则另行制定并公告。

3、基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述费率。上述费率如发生变更,基

金管理人应按照《信息披露办法》或其他相关规定于新的费率实施前在至少一种指定媒体公

告。调整后的上述费率还应在最新的招募说明书中列示。

基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基

金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资者定

期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,基金管理人在与托管人协商一致后

可以对促销活动范围内的投资者调低基金申购、赎回费率,并报中国证监会备案。

(三)税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规的规定履行纳税义务。

十四、对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运

作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及

其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对2015年4月

11日刊登的《金鹰策略配置股票型证券投资基金更新的招募说明书》进行了更新,主要更

新的内容如下:

(一)在“三、基金管理人”部分,更新了公司主要人员以及基金经理情况;

1、更新了个别董事、监事、高经管理人员任职情况;

2、更新了个别投资决策委员会成员信息。

(二)在“四、基金托管人”部分,更新了有关基金托管人的资料信息;

(三)在“五、相关服务机构”部分,对机构与人员的信息按照最新变动情况进行了

更新:

1、更新代销机构等相关服务机构的基本信息和联络方式;

2、新增了 13 家代销机构,这些新增机构均已进行了公告。。

(四)在“十三、基金的投资”部分,更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。

(五)在“十四、基金的业绩”,更新了基金合同生效以来的投资业绩。

(六)在“二十六、其他应披露事项”部分,更新了本基金在本报告期内公开披露的信

金鹰策略配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号

息内容。

十五、其它提示

本公司已履行相关程序,并于2015年9月23日在指定媒体公告,从2015年9月28日起,把

本基金的业绩比较基准由“沪深300指数增长率×75%+中信标普国债指数增长率×25%。”,

修改为“沪深300指数增长率×75%+中证全债指数增长率×25%”。

金鹰基金管理有限公司

2015年10月13日

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