银河现代服务招募说明书(更新摘要)
银河现代服务主题灵活配置
混合型证券投资基金招募说明书
(更新摘要)
【重要提示】
本基金根据中国证券监督管理委员会 2015 年 1 月 23 日《关于准予银河现代
服务主题灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》(证监许可【2015】116 号)
的注册,进行募集。
基金管理人保证《银河现代服务主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明
书》(以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”)的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明
其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风
险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,
但不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益;因基金价
格可升可跌,亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投
资人在投资本基金前,需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分
考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对投资本基金的意愿、时机、数量等
投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益,但同时也需承
担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括:市场风险、管理风险、流
动性风险、信用风险、本基金投资策略所特有的风险、投资股指期货、国债期货
的特定风险和未知价风险等等。
本基金为混合型基金,属于证券投资基金中的中等风险品种,其预期风险与
预期收益高于债券型基金和货币市场基金,低于股票型基金。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
投资有风险,投资人在投资本基金前应认真阅读本招募说明书。基金的过往
业绩并不代表未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业
绩表现的保证。
本招募说明书已经本基金基金托管人中国工商银行股份有限公司复核。本招
募说明书所载内容截止日为 2015 年 10 月 22 日,有关财务数据和净值表现截止日
为 2015 年 9 月 30 日(财务数据未经审计)。原招募说明书与本次更新的招募说明
书不一致的,以本次更新的招募说明书为准。
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银河现代服务招募说明书(更新摘要)
第一节 基金管理人
一、基金管理人概况
基金管理人:银河基金管理有限公司
住所:上海市浦东新区世纪大道 1568 号 15 层
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 1568 号 15 层
法定代表人:许国平
成立日期:2002 年 6 月 14 日
注册资本:2 亿元人民币
电话:(021)38568888
联系人:罗琼
股权结构:
持股单位 出资额(万元) 占总股本比例
中国银河金融控股有限责任公司 10000 50%
中国石油天然气集团公司 2500 12.5%
上海城投(集团)有限公司 2500 12.5%
首都机场集团公司 2500 12.5%
湖南电广传媒股份有限公司 2500 12.5%
合 计 20000 100%
二、主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况
董事长许国平先生,中共党员,经济学博士。2014 年 4 月被选举为银河基
金管理有限公司董事长。历任中国人民银行国际司处长、东京代表处代表、研究
局调研员、金融稳定局体改处处长,中央汇金投资有限责任公司建行股权管理部
主任,中国银河投资管理有限公司总经理。现任中国银河金融控股有限责任公司
董事、副总经理、党委委员。
董事刘立达先生,中共党员,英国威尔士大学(班戈)金融 MBA。2014 年 4
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银河现代服务招募说明书(更新摘要)
月被选举为银河基金管理有限公司董事。现任中国银河金融控股有限责任公司战
略发展部总经理、综合管理部总经理。1988 年至 2008 年在中国人民银行总行工
作,历任金融研究所国内金融研究室助理研究员,研究局金融市场处主任科员、
货币政策处副调研员。2008 年 6 月进入中国银河金控,曾任股权管理运营部总
经理、银河保险经纪公司董事。
董事王志强先生,中共党员,工商管理硕士。2006 年 3 月被选举为银河基
金管理有限公司第二届董事会董事,第三届董事会、第四届董事会连任。历任上
海机电(集团)公司科长、处长、总会计师,上海久事公司计财部副总,上海市
城市建设投资开发总公司计财部副总经理、副总会计师等职。现任上海市城市建
设投资开发总公司副总经理。
董事熊人杰先生,大学本科学历。2006 年 3 月被选举为银河基金管理有限
公司第二届董事会董事,第三届董事会、第四届董事会连任。曾任职于湖南人造
板厂进出口公司、湖南省广电总公司、湖南电广传媒股份有限公司。现任深圳市
达晨创业投资公司副总裁。
董事唐光明先生,中共党员,硕士研究生学历。2011 年 10 月被选举为银河
基金管理有限公司第三届董事会董事,第四届董事会连任。历任中国船舶工业总
公司综合计划司投资一处科员,金飞民航经济发展中心项目经理,首都机场集团
公司业务经理。现任首都机场集团公司资本运营部副总经理。
董事卢丽平女士,中共党员,大学本科学历。2015 年 9 月被选举为银河基
金管理有限公司第四届董事会董事。历任中国石油天然气集团公司劳动工资局劳
动组织处副处长、社会保险中心副主任,苏丹大尼罗河石油作业公司人力资源部
高级主管,中油国际(苏丹)劳动工资部部门经理,中国石油天然气集团供公司
人事劳资部劳动组织处处长、中国石油天然气集团公司资本运营部专职董事。
董事尤象都先生,中共党员,硕士研究生学历。2011 年 10 月被选举为银河
基金管理有限公司第三届董事会董事,第四届董事会连任。历任国家经济体制改
革委员会宏观司财税处、投资处副处长,中信实业银行北京分行(后为总行营业
部)办公室副主任(主持工作)、信贷部副总经理兼综合处处长、资产保全部副
总经理、支行管理处副处长(主持工作)、西单支行负责人,财政部综合司综合
处副处长、处长,兴业银行北京分行月坛支行行长,中国银河金融控股有限责任
公司投资部负责人,银河基金管理有限公司副总经理、总经理。
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尤象都先生因个人原因辞去总经理职务,经公司第四届董事会审议通过,由
副总经理陈勇先生代为履行总经理职务。该事项已经于 2015 年 8 月 21 日对外公
告。
独立董事王福山先生,大学本科学历,高级工程师。2002 年 6 月被选举为
银河基金管理有限公司第一届董事会独立董事,第二届、第三届、第四届董事会
连任。历任北京大学教师,国家地震局副司长,中国人民保险公司部门总经理,
中国人保信托投资公司副董事长,深圳阳光基金管理公司董事长等职。现任中国
人寿保险公司巡视员。
独立董事沈祥荣先生,中共党员,硕士,工程师。2010 年 11 月被选举为银
河基金管理有限公司第三届董事会独立董事,第四届董事会连任。历任国家计委、
经委、国务院办公厅副处长、处长、副局长,中国华诚集团董事长,第十届上海
市政协委员。现任上海黄金交易所党委书记、理事长。
独立董事郭田勇先生,2014 年 4 月被选举为银河基金管理有限公司独立董
事。中央财经大学金融学院教授、博士生导师,中央财经大学中国银行业研究中
心主任。亚洲开发银行高级顾问、中国人民银行货币政策委员会咨询专家、中国
银监会外聘专家、中国支付清算协会互联网金融专家委员会委员、中国国际金融
学会理事。
独立董事李笑明先生,中共党员,经济师。2014 年 4 月被选举为银河基金
管理有限公司独立董事。 历任中国人民银行国家外汇管理局办公室副主任、主
任;国家外汇管理局办公室副主任、主任;中央汇金投资有限公司副总经理;中
再保、国开行董事。
监事长李立生先生,中共党员,硕士研究生学历。历任建设部标准定额研究
所助理研究员,中国华融信托投资公司证券总部研究发展部副经理,中国银河证
券有限责任公司研究中心综合研究部副经理,银河基金管理有限公司筹备组成
员,银河基金管理有限公司研究部总监、基金管理部总监、基金经理、金融工程
部总监、产品规划部总监、督察长等职。
监事朱洪先生,中共党员,经济学硕士,高级经济师。历任中国工商银行华
融信托投资公司华东分部总经理、远东房地产公司总经理;银河证券上海总部党
委书记、总经理、公司纪检委员;亚洲证券(银河证券党委派任)总裁、党委书
记;银河保险经纪公司总经理、董事长等职,现任中国银河投资管理有限公司董
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事。
监事吴磊先生,中共党员,博士研究生学历。2013 年 8 月被选举为银河基
金管理有限公司第三届监事会监事。先后任职于中融基金管理有限公司、银河基
金管理有限公司。现为银河基金管理有限公司员工。
副总经理陈勇先生(代为履行总经理职务),中共党员,大学本科学历。历
任哈尔滨证券公司友谊路证券交易营业部电脑部经理、和平路营业部副总经理,
联合证券有限责任公司哈尔滨和平路营业部总经理、联合证券公司投资银行总部
高级经理,中国银河证券有限责任公司总裁办公室秘书处副处长、处长、(党委
办公室)副主任,中国银河证券股份有限公司总裁办公室(党委办公室)副主任
(主持工作),期间任北京证券业协会秘书长(兼),中国银河金融控股有限责任
公司战略发展部执行总经理,现兼任银河资本资产管理有限公司董事长、法定代
表人。
原总经理尤象都先生因个人原因辞职,经公司第四届董事会审议通过,由副
总经理陈勇先生代为履行总经理职务。该事项已经于 2015 年 8 月 21 日对外公告。
督察长董伯儒先生,中共党员,博士研究生学历。历任中国东方信托投资公
司经理,中国银河证券有限责任公司基金部高级经理,银河基金管理有限公司支
持保障部总监等职。现兼任银河基金管理有限公司监察部总监。
2、本基金基金经理
钱睿南,硕士研究生学历,14 年证券从业经历。曾就职于中国华融信托投
资公司、中国银河证券有限责任公司。2002 年 6 月加入银河基金管理有限公司,
历任交易主管、基金经理助理、银河创新成长混合型证券投资基金经理、银丰证
券投资基金的基金经理等职务。2008 年 2 月起担任银河稳健证券投资基金的基
金经理,2015 年 4 月起担任银河现代服务主题灵活配置混合型证券投资基金的
基金经理, 2015 年 6 月起担任银河灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,
现任总经理助理、股票投资部总监。
3、投资决策委员会成员
副总经理陈勇先生,总经理助理兼固定收益部总监索峰先生,总经理助理兼
股票投资部总监钱睿南先生,副总经理兼市场部总监兼战略规划部总监吴磊先
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生,研究部总监刘风华女士,股票投资部副总监王培先生,股票投资部基金经理
张杨先生,股票投资部基金经理神玉飞先生,固定收益部总监助理韩晶先生。
上述人员之间均无近亲属关系。
第二节 基金托管人
一、 基本情况
名称:中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间:1984 年 1 月 1 日
法定代表人:姜建清
注册资本:人民币 35,640,625.71 万元
联系电话:010-66105799
联系人:洪渊
二、主要人员情况
截至 2015 年 9 月末,中国工商银行资产托管部共有员工 205 人,平均
年龄 30 岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以
上学历或高级技术职称。
三、基金托管业务情况
作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家
提供托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的
风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务
团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构
和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响
力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基
金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、
QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券
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公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产
管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率
先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管
服务。截至 2015 年 9 月,中国工商银行共托管证券投资基金 496 只。自 2003
年以来,本行连续十一年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港
《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权
威财经媒体评选的 49 项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银
行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
第三节 相关服务机构
一、基金份额销售机构
1、直销机构
(1)银河基金管理有限公司
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 1568 号 15 层
法定代表人:许国平
公司网站:www.galaxyasset.com(支持网上交易)
客户服务电话:400-820-0860
直销业务电话:(021)38568981/ 38568507
传真交易电话:(021)38568985
联系人:郑夫桦、张鸿
(2)银河基金管理有限公司北京分公司
地址:北京市西城区月坛西街6号院A-F座三层(邮编:100045)
电话:(010)56086900
传真:(010)56086939
联系人:孙妍
(3)银河基金管理有限公司广州分公司
地址:广州市越秀区天河路 1 号锦绣联合商务大厦 25 楼 2515 室(邮
7
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编:510075)
电话:(020)37602205
传真:(020)37602384
联系人:史忠民
(4)银河基金管理有限公司哈尔滨分公司
地址:哈尔滨市南岗区果戈里大街 206 号
电话:(0451)82812867
传真:(0451)82812869
联系人:崔勇
(5)银河基金管理有限公司南京分公司
地址:南京市太平南路 1 号新世纪广场 B 座 805 室(邮编:210002)
电话:(025)84671299
传真:(025)84523725
联系人:李晓舟
(6)银河基金管理有限公司深圳分公司
地址:深圳市福田区景田西路 17 号赛格景苑 2 楼(邮编:518048)
电话:(0755)82707511
传真:(0755)82707599
联系人:史忠民
2、场外代销机构
(1)中国工商银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:姜建清
客户服务电话:95588
网址:www.icbc.com.cn
(2)中国建设银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人:王洪章
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客户服务电话:95533
网址:www.ccb.com
(3)交通银行股份有限公司
住所:上海市银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明
客户服务电话:95559
网址:www.bankcomm.com
(4)中国邮政储蓄银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 3 号
办公地址:北京市西城区金融大街 3 号 A 座
法定代表人:李国华
客户服务电话:95580
网址:www.psbc.com
(5) 招商银行股份有限公司
地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人:傅育宁
客户服务热线: 95555
网址:www.cmbchina.com
(6)东莞农村商业银行股份有限公司
住所:东莞市南城路 2 号
法定代表人:何沛良
客户服务电话:961122
网址:www.drcbank.com
(7)中国银河证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人:陈有安
电话:(010)66568430
传真:(010)66568990
联系人:田薇
客户服务电话:400-888-8888
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网址:www.chinastock.com.cn
(8)华福证券有限责任公司
住所:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人:黄金琳
电话:(0591)87841160
传真:(0591)87841150
联系人:徐松梅
客户服务电话:0591-96326
网址:www.hfzq.com.cn
(9)华龙证券股份有限公司
住所:甘肃省兰州市城关区静宁路 308 号
办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号
法定代表人:李晓安
电话:(0931)4890208
传真:(0931)4890628
联系人:邓鹏怡
客户服务电话:96668、4006898888
网址:www.hlzqgs.com
(10) 天相投资顾问有限公司
住所:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址:北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座 4 层
法定代表人:林义相
电话:(010)66045566
传真:(010)66045500
联系人:林爽
客户服务电话: 010-66045678
网址:www.txsec.com/ jijin.txsec.com
(11)中山证券有限责任公司
住所:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
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法定代表人:吴永良
电话:(0755)82943755
传真:(0755)82940511
联系人:刘军
客户服务电话:400-102-2011
网址:www.zszq.com.cn
(12)东海证券股份有限公司
住所:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人:朱科敏
电话:(021)20333333
传真:(021)50498851
联系人:王一彦
客户服务电话:95531;400-8888-588
网址: www.longone.com.cn
(13)山西证券股份有限公司
住所:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
法定代表人:侯巍
电话:(0351)8686703
传真:(0351)8686619
联系人:邓颖云
客户服务电话:400-666-1618
网址:www.i618.com.cn
(14)江海证券有限公司
住所:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人:孙名扬
联系人:刘爽
电话:(0451)85863719
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传真:(0451)82287211
客户服务热线:400-666-2288
网址:www.jhzq.com.cn
(15)中信证券股份有限公司
住所:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 20 层经纪业务管理部
法定代表人: 王东明
电话:(010)84683893
传真:(010)84685560
联系人:陈忠
客服电话:95558
网址:www.cs.ecitic.com
(16)中信证券(山东)有限责任公司
住所:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人:杨宝林
电话:(0532)85022326
传真:(0532)85022605
联系人:吴忠超
客户服务电话:(0532)96577
网址:www.zxwt.com.cn
(17)中信证券(浙江)有限责任公司
住所: 浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层
法定代表人:沈强
电话:(0571)87112510
传真:(0571) 85783771
联系人:丁思聪
客户服务电话:95558
网址:www.cs.ecitic.com
(18)信达证券股份有限公司
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住所:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:高冠江
电话:(010)63081000
传真:(010)63080978
联系人:唐静
客户服务电话:400-800-8899
网址:www.cindasc.com
(19)中国国际金融有限公司
住所:北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 6 层
法定代表人:金立群
电话:(010)65051166
传真:(010)65058065
联系人:肖婷
网址:www.cicc.com.cn
(20)平安证券有限责任公司
住所:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人:杨宇翔
电话:(0755)22626391
传真:(0755)82400862
客户服务电话:95511-8
联系人:郑舒丽
网址: www.pingan.com
(21)齐鲁证券有限公司
住所:山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人:李玮
电话:(0531)68889155
传真:(0531)68889752
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联系人:吴阳
客户服务电话:95538
网址:www.qlzq.com.cn
(22)光大证券股份有限公司
住所:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
电话:(021)22169999
传真:(021)22169134
联系人:李芳芳
客户服务电话:95525
网址:www.ebscn.com
(23)海通证券股份有限公司
住所: 上海市淮海中路 98 号
办公地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人:王开国
电话:(021)23219000
传真:(021)23219100
联系人:金芸、李笑鸣
客服电话:95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网址:www.htsec.com
(24)长江证券股份有限公司
住所:湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦
办公地址:湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦
法人代表:胡运钊
电话:(027)65799999
传真:(027)85481900
联系人:李良
客户服务电话:4008-888-999 或 95579
网址:www.95579.com
(25)申万宏源证券有限公司
14
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住所:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人:李梅
电话:(021)33389888
传真:(021)33388224
联系人:黄莹
客服电话:95523 或 4008895523
网址: www.swhysc.com
(26)申万宏源西部证券有限公司
住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20
楼 2005 室
法定代表人:许建平
电话:(010)88085858
传真:(010)88085195
联系人:李巍
客户服务电话:400-800-0562
网址:www.hysec.com
(27)金元证券股份有限公司
住所:海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层
法定代表人:陆涛
电话:(0755)83025666
传真:(0755)83025625
联系人:蒋浩
客户服务电话:400-8888-228
网址:www.jyzq.cn
(28)国信证券股份有限公司
住所:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如
电话:(0755)82130833
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传真:(0755)82133952
联系人:齐晓燕
客户服务热线:95536
网址:www.guosen.com.cn
(29)招商证券股份有限公司
住所:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人:宫少林
电话:(0755)82943666
传真:(0755)82943636
联系人:林生迎
客户服务电话:95565、4008888111
网址: www.newone.com.cn
(30)中信建投证券股份有限公司
住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人:王常青
电话:(010)85130588
传真:(010)65182261
联系人:权唐
客户服务电话:400-888-8108
网址:www.csc108.com
(31)国泰君安证券股份有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人:杨德红
电话:(021)38676767
传真:(021)38670666
联系人:芮敏祺、朱雅崴
客户服务电话: 400-8888-666
网址:www.gtja.com/
16
银河现代服务招募说明书(更新摘要)
(32)诚浩证券有限责任公司
住所:沈阳市沈河区热闹路 51 号
法定代表人:王晓
联系人:宋伟
电话:(024)22955449
传真:(024)22955449
客服电话:(024)22955438
网址:www.chstock.com
(33)中航证券有限公司
住所:江西省南昌市抚河北路 291 号
办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
法定代表人:杜航
电话:(0791)6768763
传真:(0791)6789414
联系人:余雅娜
客户服务电话:400-8866-567
网址:www.scstock.com
(34) 华安证券股份有限公司
住所:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
法定代表人:李工
电话:(0551)65161666
传真:(0551)65161600
联系人:钱欢
客户服务电话:96518(安徽),4008096518(全国)
网址:www.hazq.com
(35)中国中投证券有限责任公司
住所:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21
层及第 04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、
22、23 单元
17
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办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层
至 21 层
法定代表人:龙增来
联系人:刘毅
电话:(0755)82023442
传真:(0755)82026539
网址:www.china-invs.cn
客户服务电话:400-600-8008、95532
(36)中信期货有限公司
住所:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定代表人:张皓
联系人:洪诚
电话:(0755)23953913
传真:(0755)83217421
客户服务电话:4009908826
网址:www.citicsf.com
3、第三方销售机构
(1)上海天天基金销售有限公司
住所: 浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室
法定代表人:其实
客户服务电话:400-1818-188
网址: www.1234567.com.cn
(2)杭州数米基金销售有限公司
住所:杭州市江南大道 3588 号
法定代表人:陈柏青
客户服务电话:400-0766-123
网址: www.fund123.cn
(3)深圳众禄基金销售有限公司
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住所:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
法定代表人:薛峰
客户服务电话:400-6788-887
网址:www.zlfund.cn 或 www.jjmmw.com
(4)浙江同花顺基金销售有限公司
住所:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼
法定代表人:凌顺平
客户服务电话:4008-773-772
网址:www.5ifund.com
(5)上海好买基金销售有限公司
住所:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室
法定代表人:杨文斌
客户服务电话:400-8850-099
网址: www.howbuy.com
(6)北京钱景财富投资管理有限公司
住所:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人:赵荣春
联系人:魏争
联系人电话:(010)57418829
传真:(010)57569671
网址:www.niuji.net
客户服务电话:400-678-5095
(7) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
住所:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801
法定代表人:汪静波
客户服务电话:400-821-5399
网址:www.noah-fund.com
19
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(8)北京展恒基金销售有限公司
住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号 民建大厦 6 层
法定代表人:闫振杰
全国统一客服电话:400-888-6661
网址:www.myfund.com
(9)上海汇付金融服务有限公司
住所:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
办公地址:上海市虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 层
法定代表人:冯修敏
客户服务电话:400-820-2819
网址: fund.bundtrade.com
(10)上海联泰资产管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址:上海市长宁区金钟路 658 弄 2 号楼 B 座 6 楼
法定代表人:燕斌
客户服务电话:4000-466-788
网址: www.91fund.com.cn
(11)海银基金销售有限公司
住所:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
法定代表人:刘惠
客户服务电话:400-808-1016
网址: www.fundhaiyin.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售
本基金,并及时公告。
4、场内代销机构:
通过上海证券交易所开放式基金销售系统办理开放式基金的认购、申购、赎
回和转托管等业务的上海证券交易所会员。具体以上海证券交易所最新公布名单
为准。
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二、基金登记结算机构
名称:中国证券登记结算有限责任公司
注册地址:北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人:周明
电话:(010)50938839
传真:(010)50938907
联系人:朱立元
三、律师事务所
名称:上海源泰律师事务所
地址:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
负责人:廖海
电话:021-51150298
传真:021-51150398
经办律师:廖海、刘佳
四、会计师事务所
名称:安永华明会计师事务所 (特殊普通合伙)
住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 50 楼
法定代表人:葛明
经办会计师:徐艳、濮晓达
电话:(021)22288888
传真:(021)22280000
联系人:蒋燕华
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银河现代服务招募说明书(更新摘要)
第四节 基金概况
基金名称:银河现代服务主题灵活配置混合型证券投资基金
基金简称:银河服务混合
基金类型: 混合型基金
基金运作方式:契约型开放式
第五节 基金的投资
(一)投资目标
本基金将充分把握中国经济可持续发展过程中现代服务主题相关行业及子
行业呈现出的投资机会,通过行业配置和精选个股,分享中国在加快转变经济发
展方式的过程中现代服务主题相关行业及子行业的崛起所孕育的投资机遇。在严
格控制投资风险的条件下,力争基金资产获取超越业绩比较基准的稳健收益。
(二)投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的
股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币
市场工具、权证、资产支持证券、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监
会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围。
本基金股票资产投资比例为基金资产的 0%-95%,其中,投资于本基金定义
的现代服务主题相关股票资产的比例不低于非现金基金资产的 80%;债券、货币
市场金融工具、资产支持证券等固定收益类资产投资 占基金资产的比例为
5%-100%。本基金每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易
保证金后,保持不低于基金资产净值的 5%的现金或者到期日在一年以内的政府
债券。权证的投资比例不超过基金资产净值的 3%,股指期货、国债期货及其他
金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
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(三)投资策略
本基金为权益类资产主要投资于现代服务主题相关行业及其子行业的混合
型基金,在投资中将对基金的权益类资产和固定收益类资产配置作为基础,进而
结合“自上而下”的资产配置策略和“自下而上”的个股精选策略,注重股票资
产在现代服务主题相关行业内及其子行业的配置,并考虑组合品种的估值风险和
大类资产的系统风险,通过品种和仓位的动态调整降低资产波动的风险。
本基金为权益类资产主要投资于现代服务主题的混合型基金,投资策略主要
包括但不限于资产配置策略、股票投资策略、债券投资策略、股指期货投资策略、
国债期货投资策略、权证投资策略以及资产支持证券投资策略等。
1、资产配置策略
本基金管理人在大类资产配置过程中,结合定量和定性分析,从宏观、中观、
微观等多个角度考虑宏观经济面、政策面、市场面等多种因素,综合分析评判证
券市场的特点及其演化趋势,重点分析股票、债券等资产的预期收益风险的匹配
关系,在此基础上,在投资比例限制范围内,确定或调整投资组合中股票和债券
的比例,以争取降低单一行业投资的系统性风险冲击。
本基金考虑的宏观经济指标包括 GDP 增长率,居民消费价格指数(CPI),生
产者价格指数(PPI),货币供应量(M0,M1,M2)的增长率等指标。
本基金考虑的政策面因素包括但不限于货币政策、财政政策、产业政策的变
化趋势等。
本基金考虑的市场因素包括但不限于市场的资金供求变化、上市公司的盈利
增长情况、市场总体 P/E、P/B 等指标相对于长期均值水平的偏离度等。
2、股票投资策略
本基金通过对本基金定义的现代服务主题相关行业及其子行业的精选以及
对行业内相关股票的深入分析,挖掘该类型股票的投资价值。包括但不限于以下
策略:
(1)现代服务主题相关行业的界定及涵盖
现代服务主题包括现代服务业相关行业及其子行业,以及具有现代服务概
念、服务升级及预期的投资主题。
现代服务主题相关行业及子行业是随着信息技术和知识经济的发展,用现代
化的新技术、新业态和新服务方式升级传统服务业,创造需求,引导消费,向社
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银河现代服务招募说明书(更新摘要)
会提供高附加值、高层次、知识型的面向生产服务和生活服务的新型服务业。现
代服务主题相关行业的产生发展源于社会进步、经济发展、社会分工的专业化等
需求,具有知识智力要素密集度高、产出附加值高、资源消耗少、环境污染少等
显著特点。现代服务主题既包括新兴服务业,也包括对传统服务业的改造和升级,
其本质是实现服务业的现代化,以现代化的方式服务于社会,并随着社会经济的
发展而发展。
(2)现代服务主题的行业配置策略
本基金在对现代服务主题进行全面分析的基础上,确定本基金所投资的现代
服务主题主要包括如下行业及其子行业:
具体而言,现代服务主题的涵盖包括以下行业以及主题:
1)基础服务(包括通信服务和信息服务);
2)生产和市场服务(包括金融、物流、批发、电子商务、农业支撑服务以
及中介和咨询等专业服务);
3)个人消费服务(包括教育、医疗保健、住宿、餐饮、文化娱乐、旅游、
房地产、商品零售等);
4)公共服务(包括政府的公共管理服务、基础教育、公共卫生、医疗以及
公益性信息服务、安防服务、国防服务以及其他特殊服务型企业);
5)其他具有现代服务概念、服务升级及预期的投资主题。
本基金的行业配置将基于现阶段明确属于现代服务主题的,和随着社会的发
展不断动态调整扩大的现代服务主题范畴,确定合理的行业配置策略。总体上,
主要包括以下策略:
1)宏观政策影响分析:根据政府产业政策、财政税收政策、货币政策等变
化,分析各项政策对现代服务主题相关各行业及其子行业的影响,前瞻性的布局
受益于国家政策较大的行业及子行业。
2)市场需求变化:现代服务行主题面对的对象不同,市场需求的特点也有
一定的差异。不同行业及子行业在技术优势、定价策略、销售渠道等方面的差异,
影响到其盈利水平。本基金将前瞻性的配置市场需求预期比较稳定或预期保持较
高增长的行业或子行业。
3)本基金将综合研究社会发展趋势、经济发展趋势、科学技术发展趋势、
消费者需求变化趋势等因素,采取“自上而下”的研究方法,对各个子行业的基
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银河现代服务招募说明书(更新摘要)
本面进行深入分析,通过行业评级及行业估值与轮动等因素确定各行业的配置比
例。
(3) 精选个股策略
对于生产性现代服务主题服务业的基础服务、生产和市场服务、公共服务行
业,本基金将紧密跟踪国民经济发展趋势,通过研究产业发展方向、产业政策、
结构以及周期的变化,分析并预测各子行业的发展前景,同时考虑行业估值与市
场表现等因素,并且积极关注新兴服务业中不断涌现的投资机会,在考虑风险因
素的前提下进行适度配置;对于个人消费服务生活性服务业类行业,本基金也将
重点关注我国人口结构的变化、消费观念和生活方式的转变,积极配置在此过程
中受益的子行业,抓住由此带来的投资机会。
本基金采用定性与定量相结合的方式,对本基金定义的现代服务业主题相关
行业及其子行业的上市公司的投资价值进行综合评估,精选具有较强竞争优势的
上市公司作为投资标的。
1)定性分析
本基金将通过定性分析,深入分析企业的基本面以及国家相关政策、人口结
构变化等因素,确定具有比较竞争优势的上市公司。
①研发能力
研发能力的强弱关乎着本基金定义的现代服务主题相关公司的长期生命力。
本基金将重点投资具有明确的产品开发战略、良好的研发团队、有保障的研发开
支和激励机制的上市公司;
②市场能力
本基金将重点考察上市公司是否建立相应的营销体系,公司的销售能力,市
场占有率情况等。
③企业的产品线
公司是否有完善的产品线布局,能否推出具有高市场容量的品种并使短、中
长期的产品有效衔接。
④公司治理结构
本基金将重点考察公司的法人治理结构,实际控制人的发展战略,关联交易
等事项。
⑤公司管理
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银河现代服务招募说明书(更新摘要)
公司的管理团队是否和谐高效,能够在公司战略、作业与成本、质量与安全、
营销等方面具有同业中居前的管理水平。
⑥政府政策
本基金将密切关注政府社会保障政策、行政管制等政策的调整对本基金定义
的现代服务业个行业及其子行业的影响。
⑦人口及经济结构变迁
人口以及因经济发展而导致的人均收入水平的提高,而出现的服务类行业需
求变化,都会对现代服务主题的发展产生深远的影响。本基金将动态的跟踪这些
变化,并分析其影响。
2)定量分析
本基金在定量指标方面,重点考察企业的成长性、盈利能力的估值水平,选
择在现代服务主题各行业及其子行业内财务健康,成长性好,估值合理的股票。
成长性指标方面,本基金主要考虑(不限于)主营业务收入、主营业务利润
增长率及其增长变动的方向和速率;盈利指标方面,本基金主要考虑(不限于)
毛利率、净利率、净资产收益率等;价值指标方面,本基金主要考虑 PE、PB、
PEG、PS 等。
3、债券投资策略
本基金债券投资以久期管理为核心,采取久期配置、利率预期、收益率曲线
估值、类属配置、单券选择等投资策略。
本基金在对可转换债券条款和发行债券公司基本面进行深入分析研究的基
础上,利用可转换债券定价模型进行估值,并结合市场流动性,投资具有较高预
期投资价值的可转换债券。
本基金在对资产支持证券进行信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付
风险、操作风险和法律风险等综合评估的基础上,利用合理的收益率曲线对资产
支持证券进行估值,通过信用研究和流动性分析,并运用久期管理、类属配置和
单券选择等积极策略,选择风险调整后收益较高的品种进行投资,控制资产支持
证券投资的风险,寻求获取长期稳定的风险收益。
4、股指期货投资策略
本基金参与股指期货交易,以套期保值为目的。基金管理人根据对指数点位
区间判断,在符合法律法规的前提下,决定套保比例。再根据基金股票投资组合
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银河现代服务招募说明书(更新摘要)
的贝塔值,具体得出参与股指期货交易的买卖张数。基金管理人根据股指期货当
时的成交金额、持仓量和基差等数据,选择和基金组合相关性高的股指期货合约
为交易标的。
5、国债期货投资策略
本基金参与国债期货交易以套期保值为目的,根据风险管理的原则,在风险
可控的前提下,投资于国债期货合约,有效管理投资组合的系统性风险,积极改
善组合的风险收益特征。
本基金通过对宏观经济和利率市场走势的分析与判断,并充分考虑国债期货
的收益性、流动性及风险特征,通过资产配置,谨慎进行投资,以调整债券组合
的久期,降低投资组合的整体风险。具体而言,本基金的国债期货投资策略包括
套期保值时机选择策略、期货合约选择和头寸选择策略、展期策略、保证金管理
策略、流动性管理策略等。
本基金在运用国债期货投资控制风险的基础上,将审慎地获取相应的超额收
益,通过国债期货对债券的多头替代和稳健资产仓位的增加,以及国债期货与债
券的多空比例调整,获取组合的稳定收益。
本基金管理人针对国债期货交易制订严格的授权管理制度和投资决策流程,
确保研究分析、投资决策、交易执行及风险控制各环节的独立运作,并明确相关
岗位职责。此外,基金管理人建立国债期货交易决策部门或小组,并授权特定的
管理人员负责国债期货的投资审批事项。
6、权证投资策略
本基金采用数量化期权定价公式对权证价值进行计算,并结合行业研究员对
权证标的证券的估值分析结果,选择具有良好流动性和较高投资价值的权证进行
投资。采用的策略包括但不限于下列策略或策略组合:
本基金采取现金套利策略,兑现部分标的证券的投资收益,并通过购买该证
券认购权证的方式,保留未来股票上涨所带来的获利空间。
根据权证与标的证券的内在价值联系,合理配置权证与标的证券的投资比
例,构建权证与标的证券的避险组合,控制投资组合的下跌风险。同时,本基金
积极发现可能存在的套利机会,构建权证与标的证券的套利组合,获取较高的投
资收益。
7、资产支持证券投资策略
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银河现代服务招募说明书(更新摘要)
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把
握市场交易机会等积极策略,在严格遵守法律法规和基金合同基础上,通过信用
研究和流动性管理,选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资,以期获得
长期稳定收益。
(四)投资限制
1、组合限制
(1)本基金的股票资产投资比例为基金资产的 0-95%,其中,投资于本基
金定义的现代服务主题的股票资产的比例不低于非现金基金资产的 80%;
(2)债券、货币市场金融工具、资产支持证券等固定收益类资产投资占基
金资产的比例为 5%-100%;
(3)本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的
交易保证金后,保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政
府债券;
(4)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%;
(5)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证
券的 10%;
(6)基金总资产不超过基金净资产的 140%;
(7)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;
(8)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的
10%;
(9)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资
产净值的 0.5%;
(10)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过
基金资产净值的 10%;
(11)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的
20%;
(12)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过
该资产支持证券规模的 10%;
(13)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;
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银河现代服务招募说明书(更新摘要)
(14)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出;
(15)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
(16)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40%;
(17)本基金参与股指期货交易和国债期货交易依据下列标准建构组合:
1)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金
资产净值的 10%;基金在任何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值,不得
超过基金资产净值的 15%;
2)本基金在任何交易日日终,持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有
价证券市值之和不得超过基金资产净值的 95%,其中,有价证券指股票、债券(不
含到期日在一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不
含质押式回购)等;
3)本基金在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过本基金持有
的股票总市值的 20%;在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约价值不得超
过基金持有的债券总市值的 30%;
4)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计
算)应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定,即 0-95%;本基金所持有
的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖出国债期货合约价
值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定,即
5%-100%;
5)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不
得超过上一交易日基金资产净值的20%;本基金在任何交易日内交易(不包括平
仓)的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的30%;
(18)本基金持有一家公司发行的流通受限证券,其市值不得超过基金资产
净值的百分之二;本基金持有的所有流通受限证券,其市值不得超过该基金资产
净值的百分之十;经本基金管理人和托管人协商,可对以上比例进行调整;
(19)法律法规和中国证监会规定的其他投资比例限制。
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银河现代服务招募说明书(更新摘要)
因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外
的因素致使基金投资不符合基金合同约定的投资比例的,基金管理人应当在十个
交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。
基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。期间,基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的
约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受
相关限制。如果法律法规或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变
更的,以变更后的规定为准,不需要经基金份额持有人大会审议。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:
(1)承销证券;
(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
(3)从事承担无限责任的投资;
(4)向其基金管理人、基金托管人出资;
(5)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
(6)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
本基金运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制
人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,或者
从事其他重大关联交易的,应当遵循基金份额持有人利益优先的原则,防范利益
冲突,符合中国证监会的规定,事先得到基金托管人的同意并履行信息披露义务。
法律法规或监管部门取消上述限制,基金管理人在履行适当程序后,则本基
金投资不再受相关限制。
(五)业绩比较基准
本基金的业绩比较基准是:
中证服务业指数收益率×70%+上证国债指数收益率×30%
中证服务业指数成分股的涵盖与本基金定义的现代服务主题基本一致,中证
服务业指数市场认可度较高;上证国债指数,市场认同度较高、指数编制方法较
为科学,因此选择基准采用中证服务业和上证国债指数组合作为本基金的业绩比
较基准比较适合。
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随着市场环境的变化,或因指数编制及发布等方面的原因,如果上述业绩比
较基准不适用本基金,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推
出时,本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则,根据实际情
况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准无需召开基金持有人大会,
但应经基金托管人同意,报中国证监会备案,基金管理人应在调整前在中国证监
会指定的信息披露媒介上刊登公告。
(六)风险收益特征
本基金为权益类资产主要投资于现代服务主题的混合基金,属于证券投资基
金中预期风险与预期收益中等的投资品种,其风险收益水平高于货币基金和债券
型基金,低于股票型基金。
(七)基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法
1、有利于基金资产的安全与增值;
2、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使相关权利,保护基金份
额持有人的利益;
3、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三
人牟取任何不当利益。
(八)基金的融资、融券
本基金可以根据届时有效的有关法律法规和政策的规定进行融资、融券。
(九)基金投资组合报告(截止于 2015 年 9 月 30 日)
本投资组合报告已经基金托管人复核,保证复核内容不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏。本报告中所列财务数据未经审计。
1.1 报告期末基金资产组合情况
序 占基金总资产的比例
项目 金额(元)
号 (%)
1 权益投资 1,571,856,150.97 58.64
其中:股票 1,571,856,150.97 58.64
2 固定收益投资 2,989,046.00 0.11
其中:债券 2,989,046.00 0.11
资产支持证券 - -
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3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 500,000,000.00 18.65
其中:买断式回购的买入
- -
返售金融资产
银行存款和结算备付金
6 549,183,780.38 20.49
合计
7 其他资产 56,622,208.46 2.11
8 合计 2,680,651,185.81 100.00
1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
代 占基金资产净值比
行业类别 公允价值(元)
码 例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 1,380,227,331.60 51.67
电力、热力、燃气及水生产
D 5,804,365.00 0.22
和供应业
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 100,663,320.14 3.77
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
信息传输、软件和信息技术
I 29,845,916.87 1.12
服务业
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 41,705,217.36 1.56
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理 - -
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业
O 居民服务、修理和其他服务
- -
业
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 13,610,000.00 0.51
S 综合 - -
合计 1,571,856,150.97 58.84
1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序 占基金资产净
股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
号 值比例(%)
1 300450 先导股份 2,316,414 179,985,367.80 6.74
2 002572 索菲亚 3,514,095 134,660,120.40 5.04
3 300136 信维通信 4,500,000 124,965,000.00 4.68
4 603899 晨光文具 2,891,653 96,581,210.20 3.62
5 002250 联化科技 4,499,821 80,546,795.90 3.02
6 600563 法拉电子 2,801,427 74,265,829.77 2.78
7 002215 诺 普 信 6,002,957 72,395,661.42 2.71
8 600315 上海家化 2,099,881 72,361,899.26 2.71
9 600129 太极集团 4,492,750 71,075,305.00 2.66
10 002322 理工监测 4,600,300 64,542,209.00 2.42
1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序 占基金资产净值比例
债券品种 公允价值(元)
号 (%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
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3 金融债券 - -
其中:政策性金融债 - -
4 企业债券 1,253,278.00 0.05
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 1,735,768.00 0.06
8 其他 - -
9 合计 2,989,046.00 0.11
1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序 债券名 占基金资产净
债券代码 数量(张) 公允价值(元)
号 称 值比例(%)
航信转
1 110031 13,600 1,735,768.00 0.06
债
15 天集
2 132002 11,210 1,253,278.00 0.05
EB
1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券
1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
注:本基金未进行贵金属投资。
1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注:本基金本报告期末未持有权证
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1.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注:本基金依据基金合同未进行股指期货投资。
1.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金依据基金合同未进行股指期货投资。
1.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1.10.1 本期国债期货投资政策
本基金未投资国债期货。
1.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注:本基金未投资国债期货。
1.10.3 本期国债期货投资评价
本基金未投资国债期货。
1.11 投资组合报告附注
1.11.1
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或
在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
1.11.2
报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外
的股票。
1.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 1,775,561.31
2 应收证券清算款 54,602,998.88
3 应收股利 -
4 应收利息 185,078.10
5 应收申购款 58,570.17
6 其他应收款 -
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7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 56,622,208.46
1.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注:本基金本报告期末无处于转股期的可转换债券
1.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
流通受限部分 占基金资
序 流通受限情况
股票代码 股票名称 的公允价值 产净值比
号 说明
(元) 例(%)
1 600315 上海家化 72,361,899.26 2.71 重大事项停牌
2 002368 太极股份 29,845,916.87 1.12 重大事项停牌
第六节 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。有关业绩数据经
托管人复核,但未经审计。
业绩比较
份额净值 业绩比较
份额净值 基准收益
阶段 增长率标 基准收益 ①-③ ②-④
增长率① 率标准差
准差② 率③
④
2015.04.22-2015.09.30 -22.10% 2.81% -18.10% 2.27% -4.00% 0.54%
自基金合同生效起至
-22.10% 2.81% -18.10% 2.27% -4.00% 0.54%
今
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自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
注:2015 年 4 月 22 日本基金成立,根据《银河现代服务主体灵活配置混合型证
券投资基金基金合同》规定,本基金应自基金合同生效日起六个月内使基金的投
资组合比例符合基金合同的有关规定。
第七节 基金的费用
(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;
4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼或仲裁费;
5、基金份额持有人大会费用;
6、基金的证券、期货交易费用;
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银河现代服务招募说明书(更新摘要)
7、基金的银行汇划费用;
8、基金的开户费用、账户维护费用;
9、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算
方法如下:
H=E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日
内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力
致使无法按时支付的,顺延至法定节假日、休息日结束之日起 5 个工作日内或不
可抗力情形消除之日起 5 个工作日内支付。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计
算方法如下:
H=E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日
内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时
支付的,顺延至法定节假日、休息日结束之日起 5 个工作日内或不可抗力情形消
除之日起 5 个工作日内支付。
3、上述“(一)基金费用的种类中第 3-9 项费用”,根据有关法律法规及相
应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支
付。
(三)不列入基金费用的项目
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银河现代服务招募说明书(更新摘要)
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、基金合同生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
(四)费用调整
基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致,酌情调低基金管
理费率、基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。提高上述费率需经基金
份额持有人大会决议通过。基金管理人必须按照《信息披露办法》或其他相关规
定最迟于新的费率实施日前在指定媒介上刊登公告。
第八节 对招募说明书更新部分的说明
银河现代服务主题灵活配置混合型证券投资基金本次更新招募说明书依据
《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开
募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》等有关法规及
《银河现代服务主题灵活配置混合型证券投资基金基金合同》进行更新编写,更
新的内容主要包括以下几部分:
1、“重要提示”日期根据实际情况进行了相应更新,本招募说明书所载内容
截止日为 2015 年 10 月 22 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2015 年 9 月 30
日(财务数据未经审计),定于 2015 年 12 月 5 日前公告。
2、“三、基金管理人”之“(二)主要人员情况”原总经理尤象都先生因个人
原因辞职,经公司第四届董事会审议通过,由副总经理陈勇先生代为履行总经理
职务;董事、投资决策委员会成员、基金经理情况根据实际情况进行了更新。
3、“四、基金托管人”中相关内容根据实际情况进行了更新。
4、“五、相关服务机构”增加了相关代销机构,对原有销售机构进行了更新,
各新增代销机构均在指定媒体上公告列示。
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银河现代服务招募说明书(更新摘要)
5、“十、基金的投资”中更新了“(九)、基金的投资组合报告”,本报告截
止日为 2015 年 9 月 30 日,该部分内容均按有关规定编制,并经基金托管人复核,
但未经审计。
6、更新了“十一、基金的业绩”,对基金成立以来至 2015 年 9 月 30 日的基
金业绩表现进行了披露。该部分内容均按有关规定编制,并经基金托管人复核,
但相关财务数据未经审计。
7、“二十四、其他应披露事项” 中列示了本报告期内本基金及本基金管理
公司在指定报纸上披露的公告。
银河基金管理有限公司
二○一五年十二月五日
40
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