长城货币市场证券投资基金
更新的招募说明书摘要
2015 年第 2 号
基金管理人:长城基金管理有限公司
基金托管人:华夏银行股份有限公司
二○一六年一月
长城基金管理有限公司 长城货币市场证券投资基金更新的招募说明书摘要
长城货币市场证券投资基金经中国证监会2005年4月12日证监基金字【2005】52号文批
准发起设立。基金合同于2005年5月30日正式生效。
重要提示
投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书;基金的过往业绩并不预示其
未来表现,本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同
是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即
成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合
同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承
担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
本招募说明书所载内容截止日为2015年11月29日,有关财务数据和净值表现截止日为
2015年9月30日(财务数据未经审计)。本招募说明书更新已经本基金托管人华夏银行股份有
限公司复核。
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
1、名称:长城基金管理有限公司
2、注册地址:深圳市福田区益田路 6009 号新世界商务中心 41 层
3、办公地址:深圳市福田区益田路 6009 号新世界商务中心 41 层
4、法定代表人:杨光裕
5、组织形式:有限责任公司
6、设立日期:2001 年 12 月 27 日
7、电话:0755-23982338 传真:0755-23982328
8、联系人:袁江天
9、管理基金情况:目前管理久嘉证券投资基金、长城久恒灵活配置混合型证券投资基
金、长城久泰沪深 300 指数证券投资基金、长城货币市场证券投资基金、长城消费增值混
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合型证券投资基金、长城安心回报混合型证券投资基金、长城久富核心成长混合型证券投
资基金(LOF)、长城品牌优选混合型证券投资基金、长城稳健增利债券型证券投资基金、长
城双动力混合型证券投资基金、长城景气行业龙头灵活配置混合型证券投资基金、长城中
小盘成长混合型证券投资基金、长城积极增利债券型证券投资基金、长城久兆中小板 300
指数分级证券投资基金、长城优化升级混合型证券投资基金、长城保本混合型证券投资基
金、长城岁岁金理财债券型证券投资基金、长城久利保本混合型证券投资基金、长城增强
收益定期开放债券型证券投资基金、长城医疗保健混合型证券投资基金、长城淘金一年期
理财债券型证券投资基金、长城工资宝货币市场基金、长城久鑫保本混合型证券投资基金、
长城久盈纯债分级债券型证券投资基金、长城稳固收益债券型证券投资基金、长城新兴产
业灵活配置混合型证券投资基金、长城环保主题灵活配置混合型证券投资基金、长城改革
红利灵活配置混合型证券投资基金、长城久惠保本混合型证券投资基金、长城久祥保本混
合型证券投资基金、长城新策略灵活配置混合型证券投资基金等三十一只基金。
10、客户服务电话:400-8868-666
11、注册资本:壹亿伍仟万元人民币
12、股权结构:
持股单位 占总股本比例
长城证券股份有限公司 47.059%
东方证券股份有限公司 17.647%
中原信托有限公司 17.647%
北方国际信托股份有限公司 17.647%
合计 100%
(二)基金管理人主要人员情况
1、董事、监事及高管人员介绍
(1)董事
杨光裕先生,董事长,硕士。曾任江西省审计厅办公室主任,长城证券股份有限公司
副总裁。
熊科金先生,董事、总经理,硕士。曾任中国银行江西信托投资公司证券业务部负责
人,中国东方信托投资公司南昌证券营业部总经理、公司证券总部负责人,华夏证券有限
公司江西管理总部总经理,中国银河证券有限责任公司基金部负责人、银河基金管理有限
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公司筹备组负责人,银河基金管理有限公司副总经理、总经理。
何伟先生,董事,硕士。现任长城证券股份有限公司总裁、党委副书记。曾任职于北
京兵器工业部计算机所、深圳蛇口工业区电子开发公司、深圳蛇口百佳超市有限公司等公
司,1993 年 2 月起历任君安证券有限公司投资二部经理、总裁办主任、公司总裁助理兼资
产管理公司常务副总经理、营业部总经理,国泰君安证券股份有限公司总裁助理,华富基
金管理有限公司(筹)拟任总经理,国泰君安证券股份有限公司总裁助理、公司副总裁。
范小新先生,董事,博士,高级经济师。现任长城证券股份有限公司副总经理、党委
委员、纪委书记。曾任重庆市对外经济贸易委员会副处长,西南技术进出口公司总经理助
理,重庆对外经贸委美国公司筹备组组长,中国机电产品进出口商会法律部副主任,华能
资本服务有限公司总经理工作部副经理。
杨玉成先生,董事,硕士。现任东方证券股份有限公司副总裁、董事会秘书,东方金
融控股(香港)有限公司董事长,上海东方证券资产管理有限公司董事。曾任上海财经大
学财政系教师,君安证券有限公司证券投资部总经理助理,上海大众科技创业(集团)股
份有限公司董事、董事会秘书、副总经理,上海申能资产管理有限公司董事、副总经理,
东方证券股份有限公司财务总监、副总经理,申能集团财务有限公司董事、总经理。
姬宏俊先生,董事,硕士。现任中原信托有限公司副总裁。曾任河南省计划委员会老
干部处副处长、投资处副处长,发展计划委员会财政金融处副处长,国家开发银行河南省
分行信贷一处副处长。
金树良先生,董事,硕士。现任北方国际信托股份有限公司总经济师。曾任职于北京
大学经济学院国际经济系。1992 年 7 月起历任海南省证券公司副总裁、北京华宇世纪投资
有限公司副总裁、昆仑证券有限责任公司总裁、北方国际信托股份有限公司资产管理部总
经理及公司总经理助理兼资产管理部总经理、渤海财产保险股份有限公司常务副总经理及
总经理、北方国际信托股份有限公司总经理助理。
王连洲先生,独立董事,现已退休。中国《证券法》、《信托法》、《证券投资基金法》
三部重要民商法律起草工作的主要组织者和参与者。曾在中国人民银行总行印制管理局工
作,1983 年调任全国人大财经委员会,历任办公室财金组组长、办公室副主任、经济法室
副主任、研究室负责人、巡视员。
谢志华先生,独立董事,博士。现任北京工商大学副校长。曾任湖南国营大通湖农场
教师、湘西自治州商业学校教师、北京商学院(现北京工商大学)副院长、北京工商大学
校长助理。
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刘杉先生,独立董事,博士。现任中华工商时报社副总编辑,兼任北京工商大学教授、
中国人民大学信托与基金研究所研究员。曾任中华工商时报社海外部编辑、副主任、中华
工商时报财经新闻部主任,中国人民银行深圳分行金融早报社总编辑,中华工商时报社总
编辑助理。
鄢维民先生,独立董事,学士。现任深圳市证券业协会常务副会长兼秘书长、深圳上市
公司协会副会长兼秘书长。曾任江西省社会科学院经济研究所发展室副主任,深圳市体改委
宏观调控处、企业处副处长,深圳市证券管理办公室公司审查处处长,招银证券公司副总经
理。
(2)监事
吴礼信先生,监事会主席,会计师、中国注册会计师(非执业)。现任长城证券股份有
限公司董事会秘书、财务总监。曾任安徽省地矿局三二六地质队会计主管,深圳中达信会
计师事务所审计一部部长,大鹏证券有限责任公司计财综合部经理,大鹏证券有限责任公
司资金结算部副总经理,第一创业证券有限责任公司计划财务部副总经理。2003 年进入长
城证券股份有限公司,任财务部总经理。
曾广炜先生,监事,高级会计师。现任北方国际信托股份有限公司总经理助理兼风险
控制部总经理。曾任职于中国燕兴天津公司、天津开发区总公司、天津滨海新兴产业公司,
2003 年 1 月起历任北方国际信托股份有限公司信托业务四部副总经理、证券投资部副总经
理、财务中心总经理、风险控制部总经理。
张令先生,监事,硕士。现任东方证券股份有限公司稽核总部总经理。历任中国纺织
机械股份有限公司财务会计、副科长、科长、副总会计师、上海浦发银行信托证券部科长、
副总经理、东方证券股份有限公司资金财务管理总部总经理。
黄魁粉女士,监事,硕士。现任中原信托有限公司固有业务部总经理。2002 年 7 月
进入中原信托有限公司。曾在信托投资部、信托综合部、风险与合规管理部、信托理财服
务中心工作。
袁江天先生,监事,博士。现任长城基金管理有限公司董事会秘书兼综合管理部总经
理。曾任职于广西国际信托投资公司投资管理部、国海(广西)证券有限责任公司投资银
行部、证券营业部、总裁办、北方国际信托投资股份有限公司博士后工作站。
王燕女士,监事,硕士。现任长城基金管理有限公司财务经理、综合管理部副总经理。
2007 年 5 月进入长城基金管理有限公司,曾在运行保障部登记结算室从事基金清算工作,
2010 年 8 月进入综合管理部从事财务会计工作。
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张静女士,监事,硕士。现任长城基金管理有限公司监察稽核部法务主管。曾任摩根士
丹利华鑫基金管理有限公司监察稽核部监察稽核员。
(3)高级管理人员
杨光裕先生,董事长,简历同上。
熊科金先生,董事、总经理,简历同上。
彭洪波先生,副总经理、运行保障部总经理,硕士。曾就职于长城证券股份有限公司,
历任深圳东园路营业部电脑部经理,公司电子商务筹备组项目经理,公司审计部技术主审。
2002 年 3 月进入长城基金管理有限公司,历任监察稽核部业务主管、部门副总经理、部门
总经理、公司督察长兼监察稽核部总经理、公司总经理助理兼运行保障部总经理。
桑煜先生,副总经理、市场开发部总经理,学士。曾任职于中国建设银行山东省分行、
中国建设银行总行基金托管部。2002 年 8 月进入长城基金管理有限公司,历任市场开发部
业务主管、运行保障部副总经理、运行保障部总经理、市场开发部总经理、综合管理部总
经理、公司总经理助理。
杨建华先生,副总经理、投资总监兼基金管理部总经理、基金经理,硕士。曾就职于
大庆石油管理局、华为技术有限公司、深圳和君创业有限公司、长城证券股份有限公司。
2001 年 10 月进入长城基金管理有限公司工作,历任基金经理助理、“长城安心回报混合型
证券投资基金”基金经理、“长城中小盘成长混合型证券投资基金”基金经理。
车君女士,督察长、监察稽核部总经理,硕士。曾任职于深圳本鲁克斯实业股份有限
公司,1993 年起先后在中国证监会深圳监管局市场处、机构监管处、审理执行处、稽查一
处、机构监管二处、党办等部门工作,历任副主任科员、主任科员、副处长、正处级调研员
等职务。
2、本基金基金经理简历
邹德立先生,武汉大学金融学专业学士,华中科技大学工程硕士,具有9年债券投资管
理经历。曾就职于深圳农村商业银行总行资金部,从事债券投资与研究工作。2009年3月进
入长城基金管理有限公司,曾任运行保障部债券交易员兼固定收益研究员。自2011年10月
19日起担任本基金的基金经理,自2014年6月25日起担任“长城工资宝货币市场基金”的基
金经理。
“长城货币市场证券投资基金”历任基金经理如下:黄瑞庆先生自2005年5月30日至
2005年9月24日任基金经理,王定元先生自2005年9月25日至2006年3月8日任基金经理,刘海
先生自2006年3月9日至2009年9月21日任基金经理,王定元先生自2009年9月22日至2010年
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10月21日任基金经理,钟光正先生自2010年2月24日至2011年10月18日任基金经理。
3、本基金管理人公募基金投资决策委员会成员的姓名和职务如下:
熊科金先生,投资决策委员会主任,公司董事、总经理。
杨建华先生,投资决策委员会执行委员,公司副总经理、投资总监兼基金管理部总经
理、基金经理。
钟光正先生,投资决策委员会委员,公司固定收益部总经理、基金经理。
徐九龙先生,投资决策委员会委员,基金经理。
吴文庆先生,投资决策委员会委员,公司研究部副总经理、基金经理。
4、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
(一)基本情况
名称:华夏银行股份有限公司
住所:北京市东城区建国门内大街 22 号(100005)
办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号(100005)
法定代表人:吴建
成立时间: 1992 年 10 月 14 日
组织形式:股份有限公司
注册资本:10,685,572,211 元人民币
批准设立机关和设立文号:中国人民银行[银复(1992)391 号]
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基金字[2005]25 号
联系人:徐昊光
电话:(010)85238982
传真:(010)85238680
(二)主要人员情况
华夏银行资产托管部内设市场一室、市场二室、风险管理室和运营室 4 个职能处室。
资产托管部共有员工 29 人,高管人员拥有硕士以上学位或高级职称。
(三)基金托管业务经营情况
华夏银行于 2005 年 2 月 23 日经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管理委员会
核准,获得证券投资基金托管资格,是《证券投资基金法》和《证券投资基金托管资格管理
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办法》实施后取得证券投资基金托管资格的第一家银行。自成立以来,华夏银行资产托管部
本着“诚实信用、勤勉尽责”的行业精神,始终遵循“安全保管基金资产,提供优质托管服
务”的原则,坚持以客户为中心的服务理念,依托严格的内控管理、先进的技术系统、优秀
的业务团队、丰富的业务经验,严格履行法律和托管协议所规定的各项义务,为广大基金份
额持有人和资产管理机构提供安全、高效、专业的托管服务,取得了优异业绩。截至 2015
年 6 月末,托管证券投资基金、券商集合计划、银行理财、信托、保险等各类产品合计 593
只,托管规模 12,206.50 亿元。
三、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、直销机构
名称:长城基金管理有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路 6009 号新世界商务中心 41 层
办公地址:深圳市福田区益田路 6009 号新世界商务中心 41 层
法定代表人:杨光裕
电话:0755-23982338
传真:0755-23982328
联系人:黄念英
客户服务电话:400-8868-666
网站:www.ccfund.com.cn
2、代销机构
(1) 华夏银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人:吴建
联系人:陈秀良
传真:010-85238680
客户服务电话:95577
网址:www.hxb.com.cn
(2) 招商银行股份有限公司
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注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人:李建红
电话:0755-83198888
传真:0755-83195049
联系人:邓炯鹏
客户服务电话:95555
网站:www.cmbchina.com
(3) 中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人:王洪章
联系人:张静
电话:010-66275654
客户服务电话:95533
网站:www.ccb.com
(4) 中国农业银行股份有限公司
注册地址:北京市海淀区复兴路甲23号
法定代表人:蒋超良
电话:010-85108223
传真:010-85109219
联系人:牛峰
客户服务电话:95599
网站:www.abchina.com
(5) 中国银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号中国银行总行办公大楼
法定代表人:田国立
联系人:宋亚平
电话:010-66596688
传真:010-66594946
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客户服务电话:95566
网址:www.boc.cn
(6) 交通银行股份有限公司
注册地址:上海市银城中路 188 号
办公地址:上海市银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明
电话:021-58781234
传真:021-58408842
联系人:胡迪峰
客户服务电话:95559
网址:www.bankcomm.com
(7) 中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人:董文标
电话:010-570692623
传真:010-57092611
联系人:王继伟
客户服务电话:95568
网址:www.cmbc.com.cn
(8) 北京银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人:闫冰竹
联系人:孔超
电话:010-66223588
传真:010-66226045
客户服务电话:95526
网站:www.bankofbeijing.com.cn
(9) 上海浦东发展银行股份有限公司
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注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址:上海市中山东一路12号
法定代表人:吉晓辉
传真:021-63604199
联系人:唐苑
网址:www.spdb.com.cn
客户服务电话:95528
(10) 平安银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南中路1099号平安银行大厦
办公地址:深圳市深南中路1099号平安银行大厦
法定代表人:孙建一
联系人:张莉
电话:021-38637673
传真:021-50979507
网址:http://bank.pingan.com/
客户服务电话:95511-3
(11) 中信银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
法定代表人:常振明
联系人:丰靖
电话:010-65550827
传真:010-65541230
客户服务电话:95558
网站:www.bank.ecitic.com
(12) 深圳农村商业银行股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区3038号合作金融大厦
办公地址:深圳市罗湖区3038号合作金融大厦
法定代表人:李伟
联系人:王璇
联系电话:0755-25188269
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传真:0755-25188794
客服电话:4001961200
公司网站:www.961200.net
(13) 东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址:东莞市南城路2号
办公地址:东莞市南城路2号
法定代表人:何沛良
联系人:杨亢
电话:0769-22866270
传真:0769-22320896
客服电话:0769-961122
网址:www.drcbank.com
(14) 包商银行股份有限公司
注册(办公)地址:内蒙古包头市钢铁大街 6 号
法定代表人:李镇西
联系人:刘芳
联系电话:(0472)5109729
传真:(0472)5176541
客服电话:内蒙古地区:0472-96016;北京地区:010-96016 ;宁波地区:0574-967210 ;
深圳地区:0755-967210;成都地区:028-65558555
公司网站:www.bsb.com.cn
(15) 泉州银行股份有限公司
注册地址:福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号
法定代表人:傅子能
联系电话:0595-22551071
联系人:董培姗
客服电话:400-8896-312
公司网站:www.qzccbank.com
(16) 宁波银行股份有限公司
注册地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号
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法定代表人:陆华裕
联系人:邱艇
电话:0574-87050397
客服电话:95574
公司网站:www.nbcb.cn
(17) 中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人:张佑君
电话:010-85130577
联系人:权唐
客户服务电话:4008888108
网站:www.csc108.com
(18) 海通证券股份有限公司
注册地址:上海市淮海中路 98 号
法定代表人:王开国
电话:021-23219991
联系人:程丽辉
客户服务电话:95553、4008888001
网站:www.htsec.com
(19) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号
办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
法定代表人:杨德红
联系人:芮敏祺
联系电话:021-38676666
客服电话:400-8888-666/95521
网址:www.gtja.com
(20) 东方证券股份有限公司
注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22-29 层
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法定代表人:潘鑫军
联系人:吴宇
电话:021-63325888
传真:021-63327888
客户服务电话:95503
网站:www.dfzq.com.cn
(21) 兴业证券股份有限公司
注册地址:福州市湖东路 268 号
法定代表人:兰荣
电话:021-68419974
联系人:谢高得
客户服务热线:95562
网站:www.xyzq.com.cn
(22) 长城证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人:黄耀华
联系人:刘阳
电话:0755-83516289
传真:0755-83515567
客户服务电话:0755-33680000,4006666888
网站:www.cgws.com
(23) 中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人:顾伟国
联系人:田嶶
电话:010-66568047
客户服务电话:4008-888-888
网站:www.chinastock.com.cn
(24) 招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
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法定代表人:宫少林
电话:0755-82960167
传真:0755-82943237
联系人:黄婵君
客户服务电话:95565
网站:www.newone.com.cn
(25) 平安证券有限责任公司
办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人:杨宇翔
联系人:石静武
电话:021-38631117
传真:021-33830395
客户服务电话:4008816168
网站:www.pingan.com
(26) 华泰证券股份有限公司
地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人:吴万善
电话:025-83290845
联系人:庞晓芸
客户服务电话:95597
网址:www.htsc.com.cn
(27) 申万宏源证券股份有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
法定代表人:李梅
联系人:曹晔
电话:021-33388215
传真:021-33388224
客服电话:95523/4008895523/4008000562
网址:www.swhysc.com
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(28) 渤海证券股份有限公司
注册地址:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
法定代表人:杜庆平
联系人:蔡霆
电话:022-28451991
传真:022-28451892
客户服务电话:400-651-5988
网站:www.bhzq.com
(29) 中航证券有限公司
注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
法定代表人:王宜四
联系人:戴蕾
电话:0791-86868681
传真:0791-86770178
客服电话:400-8866-567
网站:www.avicsec.com
(30) 华西证券股份有限公司
注册地址:四川省成都市陕西街 239 号
办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 18 楼
法定代表人:张慎修
联系人:张曼
电话:010-52723273
传真:0755-83025991
客户服务电话:4008-888-818
公司网站:www.hx168.com.cn
(31) 国盛证券有限责任公司
注册地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信国际大厦
办公地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信国际大厦
法定代表人:曾小普
联系电话:0791-86281305
15
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联系人:周欣玲
客户服务电话:4008222111
网站:www.gsstock.com
(32) 国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
法人代表人:何如
联系人:周杨
电话:0755-82133066
传真:0755-82133952
客户服务电话:95536
公司网址:www.guosen.com.cn
(33) 广州证券股份有限公司
注册地址:广州市先烈中路 69 号东山广场主楼 17 楼
办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼
法定代表人:邱三发
联系人:林洁茹
电话:020-88836999
传真:020-88836654
客户服务电话:020-961303
网站:www.gzs.com.cn
(34) 世纪证券有限责任公司
注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼
办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼
法定代表人:姜昧军
联系人:袁媛
电话:0755-83199511
传真:0755-83199545
客户服务电话:0755-83199599
网站:www.csco.com.cn
(35) 中泰证券股份有限公司
16
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注册地址:山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人:李炜
联系人:吴阳
电话:0531-68889155
传真:0531-68889752
客服电话:95538
网址:www.zts.com.cn
(36) 中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
法定代表人:杨宝林
联系电话:0532-85022326
传真:0532-85022605
联系人:吴忠超
客户服务电话:95548
公司网址:www.citicssd.com
(37) 安信证券股份有限公司
住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层
法定代表人:牛冠兴
联系人:郑向溢
电话:0755-82558038
传真:0755-82558355
公司网址:www.essence.com.cn
客服热线:4008001001
(38) 光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
17
长城基金管理有限公司 长城货币市场证券投资基金更新的招募说明书摘要
法定代表人:薛峰
电话:021-22169999
传真:021-22169134
联系人:李芳芳
客服电话:4008888788、10108998
公司网址:www.ebscn.com
(39) 东海证券有限责任公司
注册地址:常州延陵西路 59 号常信大厦 18、19 楼
办公地址:上海市浦东区东方路 989 号中达广场 17 楼
法定代表人:朱科敏
电话:021-20333910
传真:021-50498820
联系人:王一彦
客服电话:95531、4008888588
网址:www.longone.com.cn
(40) 恒泰证券有限责任公司
注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法定代表人:庞介民
电话:0471-4972042
传真:0471-4930707
联系人:孙伟
客服电话: 0471-4961259
网址:www.cnht.com.cn
(41) 国元证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市寿春路 179 号
办公地址:安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人:凤良志
电话:0551-2257012
传真:0551-2272100
18
长城基金管理有限公司 长城货币市场证券投资基金更新的招募说明书摘要
联系人:祝丽萍
客户服务电话:全国统一热线 4008888777,安徽省内热线 96888
网址:www.gyzq.com.cn
(42) 中国中投证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及
第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层
法定代表人:龙增来
联系人:刘毅
电话:0755-82023442
传真:0755-82026539
客服电话:400-600-8008、95532
网址:www.china-invs.cn
(43) 西部证券股份有限公司
注册地址:西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层
地址:西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层
法定代表人:刘建武
电话:029-87406649
传真:029-87406387
客服热线:029—87419999
联系人:刘莹
网址:www.westsecu.com.cn
(44) 长江证券股份有限公司
地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:胡运钊
联系人:李良
电话:027-65799999
传真:027-85481900
客服热线:4008-888-999 或 95579
网址:www.95579.com
19
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(45) 日信证券有限责任公司
注册地址:内蒙古呼和浩特市锡林南路18 号
法定代表人:孔佑杰
联系人:陈文彬
联系电话:010-83991716
传真:010-66412537
网址:www.rxzq.com.cn
(46) 华宝证券有限责任公司
办公地址:上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层
法定代表人:陈林
联系人:刘闻川
电话:021-68778790
传真:021-50122200
客户服务电话:4008209898
网址:www.cnhbstock.com
(47) 中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层
法定代表人:王东明
电话:010-60838888
联系人:侯艳红
电话:010-60838995
客户服务电话:95548
网站:www.cs.ecitic.com
(48) 国都证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层
法定代表人:常喆
联系人:黄静
电话:010-84183333
传真:010-84183311
20
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客户服务电话:400-818-8118
网址:www.guodu.com
(49) 民生证券有限责任公司
注册(办公)地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层
法定代表人:余政
电话:010-85127622
传真:010-85127917
联系人:赵明
客户服务电话:4006198888
网址:www.mszq.com
(50) 天源证券经纪有限公司
注册地址:青海省西宁市长江路 53 号汇通大厦 6 楼
法人代表:林小明
联系人:王斌
联系电话:0755-33331188-8801
客服电话:4006543218
公司网站:www.tyzq.com.cn
(51) 华融证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 8 号
办公地址:北京市西城区金融大街 8 号 A 座 3 层
法定代表人:祝献忠
联系人:李慧灵
联系电话:010-58315221
传真:010-58568062
客服电话:010-58568118
公司网站:www.hrsec.com.cn
(52) 国海证券股份有限公司
注册地址:广西南宁市滨湖路 46 号国海大厦
电话:0755-83702462
传真:0755-83700205
21
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法定代表人:张雅锋
联系人:张亦潇
客服电话:95563
公司网站:www.ghzq.com.cn
(53) 民族证券有限责任公司
注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
法定代表人:赵大建
联系人:赵明
客户服务热线:40088-95618
网址:www.e5618.com
(54) 大同证券有限责任公司
注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址:山西省太原市长治路 111 号世贸中心 A 座 13 层
法定代表人:董祥
联系人:薛津
客户服务热线:400-7121-212
网址:www.dtsbc.com.cn
(55) 东兴证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层
法定代表人:徐勇力
联系人:汤漫川
电话:010-66555316
传真:010-66555246
客服电话:400-8888-993
公司网站:www.dxzq.net.cn
(56) 信达证券股份有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:高冠江
联系人:唐静
联系电话:010-63081000
22
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传真:010-63080978
客服电话:400-800-8899
公司网址:www.cindasc.com
(57) 广发证券股份有限公司
注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)
办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、
44 楼
法定代表人:孙树明
联系人:黄岚
电话:020-87555888
传真:020-87557985
客服电话:95575 或致电各地营业网点
公司网站:www.gf.com.cn
(58) 西南证券股份有限公司
办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
法定代表人:余维佳
联系人:张煜
电话:023-63786141
客服电话:4008096096
公司网站:www.swsc.com.cn
(59) 中国国际金融股份有限公司
注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层
法定代表人:李学东
电话:010-85679888
传真:010-85679535
联系人:秦朗
客服电话:400-910-1166
网站:www.cicc.com.cn
(60) 中信期货有限公司
注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305
23
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室、14 层
法定代表人:张磊
联系人:洪成
电话:0755-23953913
传真:0755-83217421
客服电话:400-990-8826
公司网站:www.citicsf.com
(61) 申万宏源西部证券有限公司
住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
室
法定代表人:李季
联系人: 李巍
传真:010-88085195
客户服务电话:4008-000-562
网址:www.hysec.com
(62) 国金证券股份有限公司
注册地址: 四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址: 四川省成都市东城根上街 95 号
法定代表人:冉云
联系人:刘婧漪
电话:028-86690057
客户服务电话: 4006-600109
网址:www.gjzq.com.cn
(63) 深圳众禄金融控股股份有限公司
办公地址:深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 25 层
法定代表人:薛峰
联系人:童彩平
电话:0755-33227950
传真:0755-82080798
24
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客服电话:4006-788-887
公司网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
(64) 杭州数米基金销售有限公司
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人:陈柏青
联系人:朱晓超
联系电话:021-60897840
传真:0571-26698533
客服电话:4000-766-123
公司网址:www.fund123.cn
(65) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
住所:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801 室
办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801 室
法定代表人:汪静波
联系人:徐诚
联系电话:021-38509636
客服电话:400-821-5399
公司网站:www.noah-fund.com
(66) 上海天天基金销售有限公司
办公地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
法定代表人:其实
联系人:高莉莉
联系电话:020-87599121
客服电话:400-1818-188
公司网站:www.1234567.com.cn
(67) 万银财富(北京)基金销售有限公司
办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08
法定代表人:李招弟
联系人:付少帅
联系电话:010-59497361
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传真:010-64788105
客服电话:400-808-0069
公司网站:www.wy-fund.com
(68) 北京展恒基金销售股份有限公司
办公地址:北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人:闫振杰
联系人:翟飞飞
联系电话:010-62020088
客服电话:400-888-6661
公司网站:www.myfund.com
(69) 北京增财基金销售有限公司
办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室
法定代表人:王昌庆
联系人:张蕾
联系电话:010-67000988
客服电话:400-001-8811
公司网站:www.zcvc.com.cn
(70) 和讯信息科技有限公司
住所:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人:王莉
联系人:吴阿婷
联系电话:0755-82721106
客服电话:400-9200-022
公司网站:licaike.hexun.com
(71) 上海好买基金销售有限公司
住所:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
法定代表人:杨文斌
联系人:胡锴隽
联系电话: 021-20613635
客服电话:400-700-9665
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公司网站:www.ehowbuy.com
本基金 E 级基金份额目前可通过华夏银行股份有限公司电子交易平台以及本公司网上
直销交易平台办理相关业务,未来如新增销售渠道,基金管理人将另行公告。
基金管理人可以根据情况变化增加或者减少代销机构,并另行公告。销售机构可以根据
情况变化增加或者减少其销售城市、网点,并另行公告。
(二)基金注册登记人
名称:长城基金管理有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路 6009 号新世界商务中心 41 层
办公地址:深圳市福田区益田路 6009 号新世界商务中心 41 层
法定代表人:杨光裕
电话:0755-23982338
传真:0755-23982328
联系人:张真珍
客户服务电话:400-8868-666
(三)律师事务所与经办律师
律师事务所名称:北京市中伦律师事务所
注册地址:北京市朝阳区建国门外大街甲 6 号 SK 大厦 36-37 层
负责人:张学兵
电话:0755-33256666
传真:0755-33206888
联系人:李雅婷
(四)会计师事务所和经办注册会计师
会计师事务所名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
住所(办公地址):北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
执行事务合伙人:Ng Albert Kong Ping 吴港平
电话:010-58153000
传真:010-85188298
联系人:李妍明
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四、基金的名称
本基金名称:长城货币市场证券投资基金
五、基金的类型
本基金类型:契约型开放式
六、基金的投资目标
在本金安全和足够流动性的前提下,寻求货币资产稳定的收益。
七、基金的投资对象
本基金投资于国内依法发行、高信用等级、具有一定剩余到期期限的债券、央行票据、
回购,以及法律法规允许投资的其他金融工具。包括:现金;一年以内(含一年)的银行定
期存款、大额存单;剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的债券;期限在一年以内(含一
年)的债券回购;期限在一年以内(含一年)的中央银行票据;中国证监会、中国人民银行
认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。
八、基金的投资策略
1、一级资产配置策略
根据宏观经济研究(利率水平、CPI 指标、GDP 增长率、货币供应量、可比币种利率
水平、主要币种汇率水平等),分析市场趋势和政府政策变化,决定基金投资组合的平均剩
余期限。
根据债券的信用评级及担保状况,决定组合的信用风险级别。
根据当前市场的实际情况以及相关法律法规的规定,长城货币市场基金的组合配置比例
范围为:央行票据:0—80%,回购 0—70%,短期债券 0—80%,同业存款/现金比例 0—70%。
2、二级资产配置策略
根据不同类别资产的剩余期限结构、流动性指标(二级市场存量、二级市场交易量、交
易场所等)、收益率水平(到期收益率、票面利率、付息方式、利息税务条款、附加期权价
值、类别资产收益率差异等)、市场偏好、法律法规对货币市场基金的限制、基金合同、目
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标收益、业绩比较基准、估值方式等决定不同类别资产的配置比例。
3、三级资产配置策略
根据明细资产的剩余期限、资信等级、流动性指标,确定构建基金投资组合的投资品种。
根据对个券收益率水平、剩余期限、流动性状况的权衡,参照收益目标确定个券投资品
种与投资数量。
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为,税后银行活期存款利率。
如果今后法律法规发生变化,或者市场上有更加适合的业绩比较基准,在不损害投资者
利益的前提下,本基金管理人可根据投资目标、投资方向和投资策略,变更业绩比较基准,
并提前公告。
十、基金的风险收益特征
本基金在证券投资基金中属于高流动性、低风险的品种,其预期风险和预期收益率都
低于股票、债券和混合型基金。
十一、投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人华夏银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2015 年 12 月 18 日复核
了本投资组合报告,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告数据截至 2015 年 9 月 30 日止,本报告财务资料未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 固定收益投资 9,160,332,874.59 47.75
其中:债券 9,160,332,874.59 47.75
-
资产支持证券 -
3,874,468,448.01
2 买入返售金融资产 20.20
其中:买断式回购的买入返 1,669,362,420.36 8.70
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售金融资产
银行存款和结算备付金合
3 5,963,562,586.06 31.09
计
4 其他资产 184,076,171.08 0.96
5 合计 19,182,440,079.74 100.00
2、报告期债券回购融资情况
序号 项目 占基金资产净值的比例(%)
1 报告期内债券回购融资余额 8.56
其中:买断式回购融资 -
序号 项目 金额 占基金资产净值的比例(%)
2 报告期末债券回购融资余额 1,286,807,199.78 7.19
其中:买断式回购融资 - -
注:报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余额占资
产净值比例的简单平均值。
债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20%的说明
注:在本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的 20%。
3、基金投资组合平均剩余期限
3.1 投资组合平均剩余期限基本情况
项目 天数
报告期末投资组合平均剩余期限 161
报告期内投资组合平均剩余期限最高值 171
报告期内投资组合平均剩余期限最低值 134
报告期内投资组合平均剩余期限超过 180 天情况说明
注:本基金本报告期内投资组合平均剩余期限未发生违规超过 180 天的情况。
3.2 报告期末投资组合平均剩余期限分布比例
各期限资产占基金资产 各期限负债占基金资产
序号 平均剩余期限
净值的比例(%) 净值的比例(%)
1 30 天以内 26.60 7.19
其中:剩余存续期超过 397
1.02 -
天的浮动利率债
2 30 天(含)-60 天 7.94 -
其中:剩余存续期超过 397
- -
天的浮动利率债
3 60 天(含)-90 天 2.69 -
其中:剩余存续期超过 397 0.11 -
30
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天的浮动利率债
4 90 天(含)-180 天 16.19 -
其中:剩余存续期超过 397
- -
天的浮动利率债
5 180 天(含)-397 天(含) 52.80 -
其中:剩余存续期超过 397
- -
天的浮动利率债
合计 106.22 7.19
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
占基金资产净值比例
序号 债券品种 摊余成本(元)
(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 2,717,952,069.11 15.20
其中:政策性金融债 2,717,952,069.11 15.20
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 6,442,380,805.48 36.02
6 中期票据 - -
7 同业存单 - -
8 其他 - -
9 合计 9,160,332,874.59 51.21
剩余存续期超过 397 天的
10 202,295,118.41 1.13
浮动利率债券
5、报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排序的前十名债券投资明细
占基金资
债券数量
序号 债券代码 债券名称 摊余成本(元) 产净值比
(张)
例(%)
1 150413 15 农发 13 5,800,000 579,519,677.91 3.24
2 150411 15 农发 11 4,000,000 400,994,321.10 2.24
3 150416 15 农发 16 3,600,000 359,985,499.97 2.01
4 110221 11 国开 21 2,500,000 250,452,570.02 1.40
5 011524004 15 中冶 SCP004 2,500,000 249,617,567.26 1.40
6 100236 10 国开 36 2,400,000 240,062,554.00 1.34
7 011599157 15 潞安 SCP002 2,000,000 199,983,248.33 1.12
8 011541002 15 鞍钢 SCP002 2,000,000 199,936,710.54 1.12
9 041560057 15 川铁投 CP001 2,000,000 199,926,495.96 1.12
10 011599477 15 潞安 SCP003 2,000,000 199,925,400.07 1.12
6、“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离
项目 偏离情况
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报告期内偏离度的绝对值在 0.25(含)-0.5%间的次数 9
报告期内偏离度的最高值 0.2922%
报告期内偏离度的最低值 0.1128%
报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.2177%
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8、投资组合报告附注
8.1
本基金估值采用摊余成本法,即估值对象以买入成本列示,按实际利率并考虑其买入时
的溢价与折价,在其剩余存续期内摊销,每日计提损益。本基金不采用市场利率和上市交易
的债券和票据的市价计算基金资产净值。本基金通过每日分红使得基金份额的净值始终维持
在 1.0000 元。
8.2
本基金在本报告期内未出现过剩余期限小于 397 天但剩余存续期超过 397 天的浮动利率
债券的摊余成本超过当日基金资产净值 20%的情况。
8.3 本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,或在报告编制日
前一年内受到过公开谴责、处罚,不存在需说明的证券投资决策程序。
8.4 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收利息 183,268,106.85
4 应收申购款 808,064.23
5 其他应收款 -
6 待摊费用 -
7 其他 -
8 合计 184,076,171.08
8.5 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
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十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但投资者
购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构,本基金管理人不保证基
金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资
者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效于 2005 年 5 月 30 日。本基金合同生效以来的投资业绩及与同期业绩比
较基准的比较如下表所示(数据截止日为 2015 年 9 月 30 日):
长城货币 A
基金净值收 业绩比较基
基金净值 业绩比较基
阶段 益率标准差 准收益率标 ①-③ ②-④
收益率① 准收益率③
② 准差④
基金合同生效
日 至 2005 年
12 月 31 日 1.1590% 0.0040% 1.0652% 0.0000% 0.0938% 0.0040%
2006 年 1.8773% 0.0030% 1.8799% 0.0003% -0.0026% 0.0027%
2007 年 3.2799% 0.0069% 2.7850% 0.0019% 0.4949% 0.0050%
2008 年 3.5389% 0.0109% 3.7725% 0.0012% -0.2336% 0.0097%
2009 年 0.8435% 0.0029% 2.2500% 0.0000% -1.4065% 0.0029%
2.0594% 0.0061% 2.3041% 0.0003% -0.2447% 0.0058%
2010 年
2011 年 3.8924% 0.0058% 3.2801% 0.0007% 0.6123% 0.0051%
2012 年 4.1070% 0.0083% 1.2584% 0.0038% 2.8486% 0.0045%
2013 年 5.0055% 0.0091% 0.3500% 0.0000% 4.6555% 0.0091%
2014 年 5.1149% 0.0052% 0.3500% 0.0000% 4.7649% 0.0052%
2015 年 1 月 1
日至 9 月 30 日 3.1195% 0.0049% 0.2618% 0.0000% 2.8577% 0.0049%
基金合同生效
至 2015 年 9 月
30 日 39.6314% 0.0076% 20.8523% 0.0036% 18.7791% 0.0040%
长城货币 B
份额净值增 业绩比较基
份额净值增 业绩比较基
阶段 长率标准差 准收益率标 ①-③ ②-④
长率① 准收益率③
② 准差④
自 2012 年 4
月 9 日(B 级
2.8911% 0.0081% 0.3090% 0.0001% 2.5821% 0.0080%
设立日)起至
2012 年 12 月
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31 日
2013 年 5.3299% 0.0096% 0.3500% 0.0000% 4.9799% 0.0096%
2014 年 5.3770% 0.0052% 0.3500% 0.0000% 5.0270% 0.0052%
2015 年 1 月 1
日至 9 月 30
日 3.7580% 0.0088% 0.2618% 0.0000% 3.4962% 0.0088%
自 2012 年 4
月 9 日(B 级
设立日)起至
2015 年 9 月
30 日 18.4941% 0.0082% 1.2463% 0.0001% 17.2478% 0.0081%
长城货币 E
份额净值增 业绩比较基准
份额净值增 业绩比较基
阶段 长率标准差 收益率标准差 ①-③ ②-④
长率① 准收益率③
② ④
自 2015 年 4 月
1 日(E 级设立
日)起至 2015
年 9 月 30 日 2.0278% 0.00530% 0.1755% 0.0000% 1.8523% 0.00530%
重要说明:
本基金采取的收益分配方式是:每日计算投资人帐户当日所产生的收益,每月将投资人
账户累计的收益结转为其基金份额,计入该投资人账户的本基金份额中。本基金管理人继
2005 年 7 月 15 日首次对本基金收益进行集中支付并结转为基金份额后,本基金投资者的累
计收益定于每月 15 日集中支付并按 1 元面值自动转为基金份额。若该日为非工作日,则顺
延到下一工作日。
本基金自 2012 年 4 月 6 日起业绩比较基准由“税后一年期银行定期存款利率”变更为
“税后银行活期存款利率”。
十三、基金的费用概览
(一)与基金运作有关的费用
1、基金的费用的种类
(1)基金管理人的管理费;
(2)基金托管人的托管费;
(3)基金销售服务费;
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(4)证券交易费用;
(5)基金合同生效后与基金相关的基金信息披露费用;
(6)基金份额持有人大会费用;
(7)基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费;
(8)按照国家有关规定可以列入的其他费用。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
(1)基金管理人的管理费
在通常情况下,本基金的管理费按前一日基金资产净值0.33%的年费率计算,计算方法
如下:
H=E×0.33%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理人的管理费每日计提, 按月支付,由基金托管人于次月首两个工作日内从基
金资产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。
(2)基金托管人的托管费
在通常情况下,本基金的托管费按前一日基金资产净值0.10%的年费率计算,计算方法
如下:
H=E×0.10%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值
基金托管人的托管费每日计算,每日计提,按月支付,由基金托管人于次月首两个工
作日内从基金资产中一次性支取,若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。
(3)销售服务费
本基金各级基金份额按照不同的费率计提销售服务费,其中,A级基金份额的年销售服
务费率为0.25%,B级基金份额的年销售服务费率为0.01%,E级基金份额的年销售服务费率为
0.1%。各级基金份额的销售服务费计提的计算公式如下:
H=E×R÷当年天数
H为各级基金份额每日应计提的销售服务费
E为前一日该级基金份额的基金资产净值
R为该级基金份额的销售服务费年费率
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各级基金份额的销售服务费每日计提,按月支付,由基金托管人于次月首2个工作日内
从基金财产中一次性划往基金注册登记清算账户,由基金管理人支付给各销售机构。若遇法
定节假日、休息日等,支付日期顺延。
基金管理人可以调整对各级基金份额计提的销售服务费率,但销售服务费年费率最高
不超过0.25%。在基金合同规定的范围内调整基金销售服务费,无须召开基金份额持有人大
会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前3个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体
上刊登公告。
上述(一)中(4)到(8)项费用由基金托管人根据其它有关法规及相应协议的规定,按
费用实际支出金额支付,列入当期基金费用。
(二)与基金销售有关的费用
1、申购费用和赎回费用
本基金不收取申购费用;
本基金不收取赎回费用。
2、转换费
(1)基金转换费用由转出基金的赎回费和转出与转入基金的申购费补差二部分构成,具
体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。基金转换费用由基
金份额持有人承担。
转入份额保留到小数点后两位,剩余部分舍去,舍去部分所代表的资产归转入基金财产
所有。
①如转入基金的申购费率>转出基金的申购费率
转出金额=转出基金份额×转出基金当日基金份额净值
转出基金赎回费=转出金额×转出基金赎回费率
转入总金额=转出金额-转出基金赎回费
转入基金申购费补差费率=转入基金适用申购费率-转出基金适用申购费率
转入基金申购费补差=转入总金额-转入总金额/(1+转入基金申购费补差费率)
转入净金额=转入总金额-转入基金申购费补差
转入份额=转入净金额/转入基金当日基金份额净值
基金转换费=转出基金赎回费+转入基金申购费补差
例:某投资者持有本基金 10 万份基金份额,决定转换为长城久泰沪深 300 指数证券投
资基金,假设转换当日转入基金(长城久泰沪深 300 指数证券投资基金)份额净值是 1.5800
元,转出基金赎回费率为 0,申购补差费率为 1.5%,则可得到的转换份额及基金转换费为:
转出金额=100,000×1=100,000 元
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转出基金赎回费=0
转入总金额=100,000-0=100,000 元
转入基金申购费补差=100,000-100,000/(1+1.5%)=1,477.83 元
转入净金额=100,000-1,477.83=98,522.17 元
转入份额=98,522.17/1.58=62,355.80 份
基金转换费=0+1,477.83=1,477.83 元
②如转出基金的申购费率≥转入基金的申购费率
基金转换费用=转出金额×转出基金赎回费率
例:某投资者持有长城久泰沪深 300 指数证券投资基金 10 万份基金份额,持有期为 100
天,决定转换为本基金,假设转换当日转出基金(长城久泰沪深 300 指数证券投资基金)份
额净值是 1.5800 元,转出基金对应赎回费率为 0.5%,申购补差费率为 0,则可得到的转换
份额及基金转换费为:
转出金额=100,000×1.58=158,000 元
转出基金赎回费=158,000×0.5%=790 元
转入总金额=158,000-790=157,210 元
转入基金申购费补差=0
转入净金额=157,210-0=157,210 元
转入份额=157,210/1=157,210 份
基金转换费=790+0=790 元
(2)对于实行级差申购费率(不同申购金额对应不同申购费率的基金),以转入总金额对
应的转出基金申购费率、转入基金申购费率计算申购补差费用;如转入总金额对应转出基金
申购费或转入基金申购费为固定费用时,申购补差费用视为 0。
(3)转出基金赎回费的 25%计入转出基金资产(基金合同或招募说明书另有规定的除
外)。
(4)计算基金转换费用所涉及的申购费率和赎回费率均按基金合同、更新的招募说明书
规定费率执行,对于通过本公司网上交易、费率优惠活动期间发生的基金转换业务,按照本
公司最新公告的相关费率计算基金转换费用。
基金管理人可以根据市场情况在不违背有关法律、法规和基金合同的规定之前提下,调
整上述收费方式和费率水平,但最迟应于新收费办法开始实施日前 3 个工作日在至少一种中
国证监会指定媒体上公告。
(三)不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损
失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前的相
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关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等不列入基金费用。
(四)基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理费、基金托管费和基金销售
服务费,下调前述费率无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实
施日前 3 个工作日在至少一种指定媒体上刊登公告。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、
《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》等法律法规及《长城货
币市场证券投资基金基金合同》的要求,并结合本基金管理人对基金实施的投资管理活动,
对2015年1月12日刊登的本基金更新的招募说明书进行了更新,更新的主要内容如下:
1、在“重要提示”中,更新了招募说明书所载内容截止日期与有关财务数据、净值表
现截止日期。
2、在第三部分“基金管理人”中,更新了基金管理人概况和基金管理人主要人员情况。
3、在第四部分“基金托管人”中,更新了基金托管人概况。
4、在第五部分“相关服务机构”中,更新了代销机构信息。
5、在第七部分“基金份额的申购与赎回”中,更新了申购与赎回的数额限制、基金的
转换与定期定额投资计划的内容。
6、在第八部分“基金的投资管理”中,更新了投资组合报告内容,披露截至2015年9
月30日的数据。
7、在第九部分“基金的业绩”中,披露了截至2015年9月30日本基金的业绩数据。
8、在第十三部分“基金的费用与税收”中,更新了转换费的内容。
9、在第二十一部分“其他应披露的事项”中,披露了本期已刊登的公告事项。
长城基金管理有限公司
二○一六年一月十二日
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