工银瑞信互联网加股票型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
(2016 年第 1 号)
基金管理人:工银瑞信基金管理有限公司
基金托管人:交通银行股份有限公司
工银瑞信互联网加股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
重要提示
本基金经中国证券监督管理委员会2015年5月28日证监许可【2015】1027号文注册募集。
本基金基金合同于2015年6月5日正式生效,自该日起基金管理人正式开始管理本基金。
投资有风险,投资者申购基金份额时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不预
示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受,并按照《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同及
其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详
细查阅基金合同。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核
准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断
或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产。
基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照
恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不
保证最低收益。
本招募说明书所载内容截止日为2015年12月4日,有关财务数据和净值表现数据截止日
为2015年9月30日(财务数据未经审计)。本招募说明书已经基金托管人复核。
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一、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:工银瑞信基金管理有限公司
住所:北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号 701、
甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901
办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
邮政编码:100033
法定代表人:郭特华
成立日期:2005 年 6 月 21 日
批准设立机关:中国证监会
批准设立文号:中国证监会证监基金字[2005]93 号
经营范围:基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务
组织形式:有限责任公司
注册资本:贰亿元人民币
联系人:朱碧艳
联系电话:400-811-9999
股权结构:中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的 80%;瑞士信贷银行股份有
限公司占公司注册资本的 20%。
存续期间:持续经营
(二)主要人员情况
1、董事会成员
沈立强先生,董事长,硕士,高级会计师。1976 年参加工作,先后在中国人民银行杭
州分行、中国工商银行浙江分行、河北分行、上海分行工作。历任中国工商银行杭州分行
营业部副主任、杭州分行营业部主任、浙江分行会计出纳处副处长、储蓄处副处长、储蓄
处处长、人事处处长、党委组织部部长、营业部总经理(兼)、浙江分行行长助理、副行长、
党委副书记;中国工商银行河北分行行长;中国工商银行上海分行行长,兼任上海市银行
同业公会会长、上海市城市金融学会会长、上海市支付清算协会会长、上海市金融学会副
会长、上海国际商会副会长、上海世界贸易中心协会副会长、中国城市金融学会常务理事、
上海市宏观经济学会常务理事、中国社会科学院陆家嘴研究基地理事会理事、上海财经大
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学校董会董事,上海市人大代表。
Neil Harvey,先生,董事,瑞士信贷执行董事,常驻香港。瑞士信贷银行香港和大中
华区首席执行官,负责私人银行、财富管理和投资银行业务。同时,Neil Harvey 先生还
是资产管理亚太地区副主席、亚太区运营委员会成员。Neil Harvey 先生在投资银行和资
产管理领域有三十年的工作经历,对新兴市场和亚太地区有着深刻的了解,在亚太地区也
有十七年的工作经历。Neil Harvey 先生在瑞士信贷工作十五年,担任过很多职务,目前
他是资产管理亚太和新兴市场负责人。此前,他担任亚洲(除日本)投资银行和固定收益
业务负责人。另外,他在瑞士信贷和其他公司都担过要职,负责澳大利亚、非洲、日本、
拉美、中东、土耳其和俄罗斯地区的业务。
郭特华女士:董事,博士,现任工银瑞信基金管理有限公司总经理,兼任工银瑞信投
资管理有限公司董事、董事长,工银瑞信资产管理(国际)有限公司董事长。历任中国工
商银行总行商业信贷部、资金计划部副处长,中国工商银行总行资产托管部处长、副总经
理。
王一心女士,董事,高级经济师,中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、
专职董事。历任中国工商银行专项融资部(公司业务二部、营业部)副总经理;中国工商
银行营业部历任副处长、处长;中国工商银行总行技术改造信贷部经理。
王莹女士,董事,高级会计师,中国工商银行集团派驻子公司董监事办公室专家、专
职派出董事,于 2004 年 11 月获得国际内审协会注册内部审计师(Certified Internal
Auditor) 资格证书。历任中国工商银行国际业务部外汇清算处负责人,中国工商银行清算
中心外汇清算处负责人、副处长,中国工商银行稽核监督局外汇业务稽核处副处长、处长,
中国工商银行内部审计局境外机构审计处处长,工行悉尼分行内部审计师、风险专家。
田国强先生,独立董事,经济学博士,上海财经大学经济学院院长,上海财经大学高
等研究院院长,美国德州 A&M 大学经济系 Alfred F. Chalk 讲席教授。首批中组部“千人
计划”入选者及其国家特聘专家,首批人文社会科学长江学者讲座教授,曾任上海市人民
政府特聘决策咨询专家,中国留美经济学会会长(1991-1992)。2006 年被《华尔街电讯》
列为中国大陆十大最具影响力的经济学家之一。主要研究领域包括经济理论、激励机制设
计、中国经济等。
孙祁祥女士,独立董事,经济学博士,现任北京大学经济学院院长,教授,博士生导
师,享受国务院政府特殊津贴专家。兼任北京大学中国保险与社会保障研究中心主任,中
国金融学会学术委员会委员、常务理事,中国保险学会副会长,教育部高等学校经济学类
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学科专业教学指导委员会委员,美国国际保险学会董事会成员、学术主持人,美国 C.V.
Starr 冠名教授。曾任亚太风险与保险学会主席、美国国家经济研究局、美国印第安纳大
学、美国哈佛大学、香港大学访问学者。在《经济研究》等学术刊物上发表论文 100 多篇,
主持过 20 多项由国家部委和国际著名机构委托的科研课题。
Jane DeBevoise 女士,独立董事,香港大学艺术系博士,历任银行家信托公司(1998
年与德意志银行合并)董事总经理、所罗门 古根海姆基金会副主席及项目总监、香港政
府委任的展览馆委员会成员、香港西九龙文娱艺术馆咨询小组政府委任委员。2003 年至今
担任香港亚洲艺术文献库董事局董事及主席,2009 年至今担任美国亚洲艺术文献库总裁。
2、监事会成员
吴敏敏女士:监事,经济学硕士。1996 年入职中国工商银行深圳市分行,2007 年调入
中国工商银行总行。历任中国工商银行深圳分行计划财务部副总经理、财务会计部副总经
理、中国工商银行股份制改革办公室战略引资与上市处副处长、战略管理与投资者关系部
战略发展与合作处副处长、处长,现任中国工商银行战略管理与投资者关系部专家。
黄敏女士:监事,金融学学士。黄敏女士于 2006 年加入 Credit Suisse Group (瑞士
信贷集团),先后担任全球投资银行战略部助理副总裁、亚太区投资银行战略部副总裁、中
国区执行首席运营官,资产管理大中国区首席运营官,现任资产管理中国区负责人。
张舒冰女士:监事,硕士。2003 年 4 月至 2005 年 4 月,任职于中国工商银行,担任
主任科员。2005 年 7 月加入工银瑞信,2005 年 7 月至 2006 年 12 月担任综合管理部翻译兼
综合,2007 年至 2012 年担任战略发展部副总监,2012 年至 2014 年 9 月任职于机构客户部,
担任机构客户部副总监及总监职务;2014 年 9 月至 2015 年 7 月,担任机构产品部总监。
2014 年 11 月至今,担任工银瑞信投资管理有限公司监事。2015 年 7 月至今担任工银瑞信
投资管理有限公司副总经理。
洪波女士:监事,硕士。ACCA 非执业会员。2005 年至 2008 年任安永华明会计师事务
所高级审计员;2008 年至 2009 年任民生证券有限责任公司监察稽核总部业务主管;2009
年 6 月加入工银瑞信法律合规部,现任法律合规部副总监。
倪莹女士:监事,硕士。2000 年至 2009 年任职于中国人民大学,历任副科长、科长,
校团委副书记。2009 年至 2011 年就职于北京市委教工委,任干部处副调研员。2011 年加
入工银瑞信战略发展部,现任副总监。
3、高级管理人员
郭特华女士:总经理,简历同上。
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朱碧艳女士:硕士,国际注册内部审计师,现任工银瑞信基金管理有限公司督察长,
兼任工银瑞信资产管理(国际)有限公司董事、工银瑞信投资管理有限公司监事。1997-
1999 年中国华融信托投资公司证券总部经理,2000-2005 年中国华融资产管理公司投资银
行部、证券业务部高级副经理。
4、本基金基金经理
刘天任先生,8 年证券从业经验;曾任埃森哲咨询公司资深分析员。2008 年加入工银
瑞信,现任研究部基金经理。2013 年 11 月 11 日至今,担任工银瑞信信息产业股票型基金
基金经理;2014 年 6 月 5 日至今,担任工银瑞信稳健成长股票基金基金经理,2014 年 12
月 11 日至今,担任工银瑞信创新动力股票基金基金经理;2015 年 6 月 5 日至今,担任工
银瑞信互联网加股票型基金基金经理。
王烁杰先生,6 年证券从业经验。先后在中国移动北京分公司担任行业分析经理,在
中邮创业基金担任行业研究员;2011 年加入工银瑞信,现任研究部高级研究员、基金经理,
2014 年 4 月 28 日至今,担任工银瑞信信息产业股票型基金基金经理,2014 年 12 月 11 日
至今,担任工银瑞信创新动力股票基金基金经理;2015 年 6 月 5 日至今,担任工银瑞信互
联网加股票型基金基金经理。
5、投资决策委员会成员
郭特华女士,投资决策委员会主任,简历同上。
江明波先生,15 年证券从业经验; 曾任鹏华基金普天债券基金经理、固定收益负责
人; 2004 年 6 月至 2006 年 12 月,担任全国社保基金二零四组合和三零四组合基金经理;
2006 年加入工银瑞信,现任投资总监,兼任工银瑞信资产管理(国际)有限公司固定收益
投资总监,工银瑞信投资管理有限公司董事;2011 年起担任全国社保组合基金经理;2008
年 4 月 14 日至今,担任工银添利基金基金经理;2011 年 2 月 10 日至今,担任工银四季收
益债券型基金基金经理;2013 年 3 月 6 日至今,担任工银瑞信增利分级债券基金基金经理。
杜海涛先生,18 年证券从业经验;先后在宝盈基金管理有限公司担任基金经理助理,
招商基金管理有限公司担任招商现金增值基金基金经理;2006 年加入工银瑞信,现任投资
总监兼固定收益部总监; 2006 年 9 月 21 日至 2011 年 4 月 21 日,担任工银货币市场基金
基金经理; 2010 年 8 月 16 日至 2012 年 1 月 10 日,担任工银双利债券型基金基金经理;
2007 年 5 月 11 日至今,担任工银增强收益债券型基金基金经理;2011 年 8 月 10 日至今,
担任工银瑞信添颐债券型证券投资基金基金经理;2012 年 6 月 21 日至今,担任工银纯债
定期开放基金基金经理;2013 年 1 月 7 日至今,担任工银货币市场基金基金经理;2013
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年 8 月 14 日至 2015 年 11 月 11 日,担任工银月月薪定期支付债券型基金基金经理;2013
年 10 月 31 日至今,担任工银瑞信添福债券基金基金经理;2014 年 1 月 27 日至今,担任
工银薪金货币市场基金基金经理;2015 年 4 月 17 日至今,担任工银总回报灵活配置混合
型基金基金经理。
何江旭先生,18 年证券从业经验;曾担任国泰基金金鑫、基金金鼎、金马稳健回报、
金鹰增长以及金牛创新成长基金的基金经理,基金管理部总监兼权益投资副总监;2009 年
加入工银瑞信,现任工银瑞信投资管理有限公司董事、总经理;2010 年 4 月 12 日至 2014
年 7 月 30 日,担任工银核心价值基金基金经理;2011 年 4 月 21 日至 2014 年 7 月 30 日,
担任工银消费服务行业基金的基金经理。
宋炳珅先生,11 年证券从业经验;曾任中信建投证券有限公司研究员;2007 年加入工
银瑞信,现任权益投资总监兼研究部总监。2012 年 2 月 14 日至今,担任工银瑞信添颐债
券型证券投资基金基金经理;2013 年 1 月 18 日至今,担任工银双利债券基金基金经理;
2013 年 1 月 28 日至 2014 年 12 月 5 日,担任工银瑞信 60 天理财债券型基金基金经理;2014
年 1 月 20 日至今,担任工银红利基金基金经理;2014 年 1 月 20 日至今,担任工银核心价
值基金基金经理;2014 年 10 月 23 日至今,担任工银瑞信研究精选股票型基金基金经理;
2014 年 11 月 18 日至今,担任工银瑞信医疗保健行业股票型基金基金经理;2015 年 2 月
16 日至今,担任工银瑞信战略转型主题股票型基金基金经理。
欧阳凯先生,13 年证券从业经验;曾任中海基金管理有限公司基金经理;2010 年加入
工银瑞信,现任固定收益投资总监。2010 年 8 月 16 日至今,担任工银双利债券型基金基
金经理,2011 年 12 月 27 日至今担任工银保本混合基金基金经理,2013 年 2 月 7 日至今担
任工银瑞信保本 2 号混合型发起式基金基金经理,2013 年 6 月 26 日起至今担任工银瑞信
保本 3 号混合型基金基金经理, 2013 年 7 月 4 日起至今担任工银信用纯债两年定期开放基
金基金经理,2014 年 9 月 19 日起至今担任工银瑞信新财富灵活配置混合型基金基金经理,
2015 年 5 月 26 日起至今担任工银丰盈回报灵活配置混合型基金基金经理。
黄安乐先生,12 年证券从业经验;先后在天相投资顾问有限公司担任研究员,国信证
券经济研究所担任资深分析师,国信证券资产管理总部担任投资经理、研究员;2010 年加
入工银瑞信,现任权益投资部总监。2011 年 11 月 23 日至今,担任工银主题策略混合基金
基金经理;2013 年 9 月 23 日至今,担任工银瑞信精选平衡基金基金经理;2014 年 10 月
22 日至今,担任工银高端制造行业股票型基金基金经理;2015 年 4 月 28 日至今,担任工
银新材料新能源行业股票型基金基金经理。
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李剑峰先生,12 年证券从业经验;曾任中央国债登记结算有限责任公司业务经理、高
级副经理;2008 年加入工银瑞信,曾任固定收益研究员,现任专户投资部总监,专户投资
部投资经理。
上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行)
公司法定英文名称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人:牛锡明
住 所:上海市浦东新区银城中路188号
办公地址:上海市浦东新区银城中路188号
邮政编码:200120
注册时间:1987年3月30日
注册资本:742.62亿元
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25号
联系人:汤嵩彦
电 话:95559
三、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、直销中心
名 称:工银瑞信基金管理有限公司
办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
注册地址:北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号
701、甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901
法定代表人:郭特华
全国统一客户服务电话:400-811-9999
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传真:010-66583111
联系人:王秋雅
公司网站:www.icbccs.com.cn
2、其他销售机构
(1)中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:姜建清
传真:010-66107914
客户服务电话:95588
网址:http://www.icbc.com.cn/
(2)中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人:王洪章
联系人:张静
传真:010-66275654
客服电话:95533
网址:http://www.ccb.com/
(3)中国银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人:田国立
联系人:侯燕鹏
传真:010-66594431
客户服务电话:95566
网址:http://www.boc.cn/
(4)交通银行股份有限公司
注册地址:上海市银城中路 188 号
办公地址:上海市银城中路 188 号
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法定代表人:牛锡明
联系人:张宏革
电话:021-58781234
传真:021-58408483
客户服务电话:95559
网址:http://www.bankcomm.com/
(5)招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人:李建红
联系人:邓炯鹏
电话:0755-83198888
传真:0755-83195049
客户服务电话:95555
网址:http://www.cmbchina.com/
(6)兴业银行股份有限公司
注册地址:福州市湖东路 154 号
办公地址:上海市江宁路 168 号
法定代表人:高建平
联系人:刘玲
电话:021-52629999
客服电话:95561
网址:www.cib.com.cn
(7)上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东南路 500 号
办公地址:上海市北京东路 689 号东银大厦 17 楼
法定代表人:吉晓辉
联系人:于慧
电话:021-61618888
传真:021-63602431
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客户服务电话:95528
网址:http://www.spdb.com.cn
(8)北京农商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区阜成门内大街 410 号
办公地址:北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 B 座
法定代表人:乔瑞
联系人:王薇娜
电话:010-63229475
传真:010-63229478
客户服务电话:96198
网址:http://www.bjrcb.com
(9)北京银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人:闫冰竹
联系人:谢小华
电话:010-66223587
传真:010-66226045
客户服务电话:95526
网址:http://www.bankofbeijing.com.cn/
(10)杭州银行股份有限公司
注册地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
办公地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
法定代表人:吴太普
联系人:严峻
电话:0571-85108195
传真:0571-85106576
客户服务电话:4008888508;0571-96523
网址:http://www.hzbank.com.cn
(11)中国邮政储蓄银行股份有限公司
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注册地址:北京市西城区金融大街 3 号
办公地址:北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人:李国华
联系人:陈春林
传真:010-68858117
客户服务电话:95580
网址:http://www.psbc.com
(12)中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人:王常青
联系人:权唐
电话:010-85130588
传真:010-65182261
客户服务电话:4008888108
网址:http://www.csc108.com/
(13)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人:杨德红
联系人:芮敏祺
电话:021-38676666
传真:021-38670161
客户服务电话:95521
网址:http://www.gtja.com/
(14)海通证券股份有限公司
注册地址:上海市淮海中路 98 号
办公地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人:王开国
联系人:金芸、李笑鸣
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电话:021-23219275
传真:021-63602722
客户服务电话:95553
网址:http://www.htsec.com/
(15)中国国际金融有限公司
注册地址:中国北京建国门外大街 1 号 国贸大厦 2 座 28 层
办公地址:中国北京建国门外大街 1 号 国贸大厦 2 座 28 层
法定代表人:金立群
联系人:罗春蓉、武明明
电话:010-65051166
传真:010-65051156
客户服务电话:(010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196
网址:http://www.cicc.com.cn/
(16)申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人:李梅
联系人:钱达琛、黄维琳
电话:021-33389888
传真:021-33388224
客户服务电话:95523 或 4008895523
网址:www.swhysc.com
(17)平安证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人:杨宇翔
联系人:郑舒丽
电话:0755-22626172
传真:0755-82400862
客户服务电话:4008816168
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网址:http://www.pingan.com/
(18)渤海证券股份有限公司
注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人:王春峰
联系人:王兆权
电话:022-28451861
传真:022-28451892
客户服务电话:4006515988
网址:http://www.bhzq.com
(19)西南证券股份有限公司
注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人:余维佳
联系人:张婷
电话:023-63786220
传真:023-63786212
客户服务电话:4008096096
网址:http://www.swsc.com.cn
(20)西藏同信证券有限责任公司
注册地址:拉萨市北京中路 101 号
法定代表人:贾绍君
联系电话:021-36535002
传真:021-36533017
联系人:汪尚斌
公司网址:www.xzsec.com
客户咨询电话:40088-11177
(21)广州证券股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼
办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼
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法定代表人:刘东
联系人:林洁茹
电话:020-88836999
传真:020-88836654
客户服务电话: 961303
网址:http://www.gzs.com.cn
(22)国金证券股份有限公司
注册地址:成都市东城根上街 95 号
办公地址:成都市东城根上街 95 号
法定代表人:冉云
联系人:金喆
电话:028-86690126
传真:028-86690126
客服电话:4006600109
网址:www.gjzq.com.cn
(23)天风证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼
办公地址:湖北省武汉市江汉区唐家墩路 32 号国资大厦 B 座 4 楼
法定代表人: 余磊
联系电话:(027)87618889
传真:(027)87618882
联系人:刘鑫
客服电话:(027)87618889
公司网址:http://www.tfzq.com
(24)安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人:牛冠兴
联系人:陈剑虹
电话:0755-82825551
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传真:0755-82558355
客户服务电话:4008001001
网址:http://www.essences.com.cn
(25)国联证券股份有限公司
注册地址:无锡市县前东街 168 号
办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702 室
法定代表人:范炎
联系人:沈刚
电话:0510-82831662
传真:0510-82830162
客户服务电话:4008885288(全国),0510-82588168(无锡)
网址:http://www.glsc.com.cn
(26)华融证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 8 号
办公地址:北京市西城区金融大街 8 号 A 座 3、5 层
法定代表人:宋德清
联系人:黄恒
联系电话:010-58568235
联系传真:010-58568062
公司网址:www.hrsec.com.cn
客服电话:010-58568118
(27)华安证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址:安徽省合肥市南二环 959 号财智中心 B1 座
法定代表人:李工
联系人:甘霖
电话:0551-65161666
传真:0551-65161600
客户服务电话:0551-96518/4008096518
网址:http://www.hazq.com/
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(28)大通证券股份有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦
38、39 层
办公地址:辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦
38、39 层
法定代表人:董永成
客服电话:4008-169-169
网址: www.daton.com.cn
(29)光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
联系人:刘晨
电话:021-22169081
传真:021-22169134
客户服务电话:4008888788;95525
网址:http://www.ebscn.com/
(30)长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:杨泽柱
联系人:李良
电话:027-65799999
传真:027-85481900
客户服务电话:95579;4008-888-999
网址:http://www.95579.com/
(31)信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:高冠江
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联系人:唐静
电话:010-63080985
传真:010-63080978
客户服务电话:4008008899
网址:http://www.cindasc.com
(32)中泰证券股份有限公司
注册地址:山东省济南市经十路 20518 号
办公地址:山东省济南市经七路 86 号 23 层
法定代表人:李玮
联系人:吴阳
电话:0531-81283938
传真:0531-81283900
客户服务电话:95538
网址:http://www.qlzq.com.cn/
(33)天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编:100032
办公地址:北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座 4 层
法定代表人:林义相
联系人:林爽
电话:010-66045608
传真:010-66045500
客户服务电话:010-66045678
网址:http://www.txsec.com
(34)深圳众禄基金销售有限公司
注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
办公地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
法定代表人:薛峰
联系人:童彩萍
联系电话: 0755-33227950
传真: 0755-82080798
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客户服务电话: 4006-788-887
网址: www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
(35)北京展恒基金销售有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人:闫振杰
联系人:宋丽冉
联系电话: 010-62020088
客服电话:4008-886-661
传真: 62020088-8802
网址: www.myfund.com
(36)上海天天基金销售有限公司
注册地址: 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层
办公地址: 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
法定代表人:其实
联系人:潘世友
联系电话:021-54509988-7019
客服电话:400-1818-188
传真:021-64385308
网址:www.1234567.com.cn
(37)杭州数米基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人:陈柏青
联系人:周嬿旻
电话:0571-28829790,021-60897869
客服电话:4000-766-123
传真:0571-26698533
网址:http://www.fund123.cn/
(38)上海好买基金销售有限公司
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注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
法定代表人:杨文斌
联系人:薛年
联系电话:021-58870011-6705
客服电话:400-700-9665
传真:021-68596916
网址:http://www.ehowbuy.com/
(39)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼
法定代表人:汪静波
联系人:李玲
联系电话:021-38602750
客服电话:400-821-5399
传真:021-38509777
网址: http://www.noah-fund.com/
(40)和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址:北京朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人:王莉
联系人:习甜
联系电话:010-85650920
客服电话:400-920-0022
传真:010-85657357
网址: http://licaike.hexun.com/
(41)浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址:拱墅区霞湾巷 239 号 8 号楼 4 楼 403 室
办公地址:杭州市教工路 18 号 EAC 欧美中心 A 座 D 区 8 层
法定代表人:陆彬彬
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联系人:鲁盛
联系电话:0571-56028617
客服电话:400-068-0058
传真:0571-56899710
网址: www.jincheng-fund.com
(42)上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址:上海东方路 989 号中达大厦 2 楼
法定代表人:沈继伟
联系人:徐雪吟
联系电话:021-50583533-3011
客服电话:400-005-6355
传真:021-50583533
网址: www.leadfund.com.cn
(43)嘉实财富管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
法定代表人:赵学军
联系人:景琪
联系电话:010- 65215266
客服电话:010-85572999
传真:010-65185678
网址: http://www.harvestwm.cn/
(44)万银财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内
办公地址:中国北京朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201
法定代表人:王斐
联系人:高晓芳
联系电话:010-59393920-811
客服电话:4008080069
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传真:010-59393074
网址: www.wy-fund.com
(45)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人:凌顺平
联系人:杨翼
联系电话:0571-88911818
客服电话:4008-773-772
网址: www.5ifund.com
(46)上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人:张跃伟
联系人:单丙烨
联系电话:021-20691832
客服电话:400-089-1289
传真:021-20691861
网址: http://www.erichfund.com
(47)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国企大厦 C 座 9 层
法定代表人:马令海
联系人: 邓洁
联系电话: 010-58325388-1105
客服电话:4008507771
传真: 010-58325282
网址: t.jrj.com
(48)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
注册地址: 北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
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办公地址: 北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代表人:沈伟桦
联系人: 程刚
联系电话: 010-85892781
客服电话: 400-609-9500
网址: www.yixinfund.com
(49)一路财富(北京)信息技术有限公司
注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702
办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
法定代表人:吴雪秀
联系人:苏昊
联系电话:010-88312877-8033
客服电话:400-001-1566
网址:www.yilucaifu.com
(50)中国国际期货有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地址:北京市朝阳区光华路 16 号中期大厦 A 座 9 层
法定代表人:王兵
联系人:赵森
联系电话:010-65807399
客服电话:95162
网址:www.cifco.net
(51)中期资产管理有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦 A 座 11 层
法定代表人:朱剑林
联系人:侯英建
联系电话:010-65807865
客服电话:010-65807609
网址:www.cifcofund.com
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(52)中天嘉华基金销售有限公司
注册地址:北京市石景山区八大处高科技西井路 3 号 3 号楼 7457 房间
办公地址:北京市朝阳区京顺路 5 号曙光大厦 C 座 1 层
法定代表人:黄俊辉
联系人:张立新
联系电话:010-58276785
客服电话:400-650-9972
网址:www.sinowel.com
(53)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路甲 40 号二十一世纪大厦 A303
法定代表人:杨涛
联系人:周君
联系电话:010-53570568
客服电话:400-819-9868
网址:www.tdyhfund.com
(54)北京增财基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
法定代表人:罗细安
联系人:李皓
联系电话:13521165454
客服电话:400-001-8811
网址:www.zengcaiwang.com
(55)海银基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
办公地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
法定代表人:刘惠
联系人:冯立
联系电话:021-80133535
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客服电话:400-808-1016
网址:www.fundhaiyin.com
(56)上海大智慧财富管理有限公司
注册地址:上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层
办公地址:上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层
法定代表人:申健
联系人:付江
联系电话:021-20219988*31781
客服电话:021-20219931
网址:https://8.gw.com.cn/
(57)上海汇付金融服务有限公司
注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
办公地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
法定代表人:冯修敏
联系人:周丹
电话:021-33323999*8318
客服电话:4008202819
网站:fund.bundtrade.com
(58)泛华普益基金销售有限公司
注册地址:成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室
办公地址:四川省成都市锦江区下东大街 216 号喜年广场 A 座 1502 室
联系人:付勇斌
电话:028-86758820
传真:028-86758820-805
客服电话:4008-588-588
网址:www.pyfund.com.cn/
(59) 上海陆金所资产管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人:郭坚
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联系人:宁博宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
客户服务电话: 4008219031
网址:www.lufunds.com
(60)北京乐融多源投资咨询有限公司
注册地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
办公地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
法定代表人:董浩
联系人: 张婷婷
电话:010-66045608
传真:010-66045500
客户服务电话: 400-068-1176
网址:www.jimufund.com
(61)上海联泰资产管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层
法定代表人:燕斌
联系人:凌秋艳
电话:021-52822063
传真:021-52975270
客户服务电话:400-046-6788
网址:www.66zichan.com
(62)君德汇富投资咨询有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街18号15层办公楼一座1502室
办公地址:北京市东城区建国门内大街18号恒基中心办公楼一座2202室
法定代表人:李振
联系人:魏尧
电话:010-65181028
传真:010-65174782/65231189
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客服电话:400-066-9355
网址:www.kstreasure.com
(63)上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人:陈继武
联系人:李晓明
电话:021-63333319
传真:021-63332523
客户服务电话:4000 178 000
网址:www.lingxianfund.com
(64)北京微动利投资管理有限公司
注册地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
办公地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
法定代表人:梁洪军
联系人:季长军
电话: 010-52609656
传真: 010-51957430
客户服务电话:400-819-6665
网址:www.buyforyou.com.cn
(65)深圳富济财富管理有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘
书有限公司)
办公地址:深圳市南山区科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室
法定代表人:齐小贺
联系人 刘勇
电话: 0755-83999907-813
传真: 0755-83999926
客户服务电话: 0755-83999907
网址: www.jinqianwo.cn
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(66)汉口银行股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市江汉区建设大道 933 号
办公地址:湖北省武汉市江汉区建设大道 933 号
法定代表人:陈新民
联系人:李欣
电话:027-82656704
传真:027-82656236
客服电话:96558(武汉)4006096558(全国)
网址:www.hkbchina.com
(67)成都农村商业银行股份有限公司
注册地址:四川省成都市武侯区科华中路88号
办公地址:四川省成都市高新区交子大道177号中海国际中心B座6楼
法定代表人:陈萍
联系人: 杨琪
电话:028-85315412
传真:028-85190961
客服电话:4006-028-666
网址:www.cdrcb.com
(68)东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路2号
办公地址:广东省东莞市东城区鸿福东路2号
法定代表人:何沛良
联系人:林培珊
电话: 0769-22866254
传真: 0679-22866282
客服电话:0769-961122
网址:www.drcbank.com
(69)齐商银行股份有限公司
注册地址:山东省淄博市张店区金晶大道105号
办公地址:山东省淄博市张店区金晶大道105号
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法定代表人:杲传勇
联系人:郭媛媛
电话: 0533-2178888-9535
传真:0533-2163766
客服电话:400-86-96588
网址:www.qsbank.cc
(70)德州银行股份有限公司
注册地址:山东省德州市三八东路1266号
办公地址:山东省德州市三八东路1266号
法定代表人:孙玉芝
联系人:王方震
电话: 0534-2297326
传真:0533-2297327
客服电话:40084-96588
网址:www.dzbchina.com
(71)威海市商业银行股份有限公司
注册地址:威海市宝泉路9号
办公地址:威海市宝泉路9号
法定代表人:谭先国
联系人:刘文静
电话: 0631-5211651
传真:0631-5215726
客服电话:40000-96636
网址:whshls@163.com
基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和本基金基金合同等的规定,
选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时履行公告义务。
(二)基金登记机构
名 称:工银瑞信基金管理有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街5号、甲5号6层甲5号601、甲5号7层甲5号701、甲5
号8层甲5号801、甲5号9层甲5号901
28
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注册登记业务办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6层
法定代表人:郭特华
全国统一客户服务电话:400-811-9999
传 真:010-66583100
联系人:朱辉毅
(三)律师事务所及经办律师
名 称:北京市天元律师事务所
住 所:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层
办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层
负责人:朱小辉
电 话:010-57763888
传 真:010-57763777
经办律师:吴冠雄、李晗
(四)会计师事务所及经办注册会计师
名 称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
住 所:北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城,东三办公楼16层
办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城,东三办公楼16层
法定代表人:葛明
经办注册会计师:李慧明,王珊珊
联系电话:(010)58152145
传真:(010)58114645
联系人:王珊珊
四、基金的名称
本基金名称:工银瑞信互联网加股票型证券投资基金
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工银瑞信互联网加股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
五、基金的类型
本基金类型:股票型基金
六、基金的投资目标
本基金通过重新认知互联网行业与传统行业的能力边界,在“互联网+”趋势的引领下,
深入研究互联网行业的发展新机遇以及传统行业与互联网相融合的发展新空间,重点选择发
展潜力巨大优质公司进行投资,在风险可控的前提下以期获得最大化的投资收益。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市交易的股票
(包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票)、权证、股指期货、债券(包
括但不限于国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、可交换债券、分离交
易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券等)、资产支持证券、债券回
购、银行存款以及现金,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须
符合中国证监会的相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,
可以将其纳入投资范围。
本基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为 80%–95%,其中投资于本基
金界定的“互联网加”主题范围内股票不低于非现金资产的 80%。每个交易日日终在扣除
股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值的 5%的现金或到期日
在一年以内的政府债券。
如法律法规或中国证监会允许,基金管理人在履行适当程序后,可以调整上述投资品
种的投资比例。
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工银瑞信互联网加股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
八、基金的投资策略
1、资产配置策略
本基金将由投资研究团队及时跟踪市场环境变化,根据宏观经济运行态势、宏观经济
政策变化、证券市场运行状况、国际市场变化情况等因素的深入研究,判断证券市场的发
展趋势,结合行业状况、公司价值性和成长性分析,综合评价各类资产的风险收益水平。
在充足的宏观形势判断和策略分析的基础上,采用动态调整策略,在市场上涨阶段中,适
当增加权益类资产配置比例,在市场下行周期中,适当降低权益类资产配置比例,力求实
现基金财产的长期稳定增值,从而有效提高不同市场状况下基金资产的整体收益水平。
2、“互联网加”主题界定与行业选择策略
(1)“互联网加”主题界定与行业选择
“互联网加”投资主题中的“加”(即“+”)包含两个层面:
1)互联网行业的升级与革新。
“互联网+”是结合当前互联网行业发展动态与可能方向,包含在 O2O、B2B2C、信息
安全、大数据应用、云计算及存储服务、物联网、人工智能、智能穿戴设备、透明计算、
量子通信等领域或方向的应用、升级与更新发展。“+”在该层含义下,指代了互联网行业
领域内产业升级的投资机遇。
2)互联网+传统行业,即互联网与传统行业的融合,并对传统行业进行重塑与改造。
“互联网+”是指“互联网+传统行业”,即以 01 二进制代表的虚拟经济对传统实体经
济的渗透,并辅助后者通过互联网拓展原有的能力边界,促成互联网与传统行业在价值链
各个关键环节的深度融合。
① 互联网+第一产业:第一产业中包含以农业为主的农、林、牧、渔业。以农业为例,
互联网+农业等价于未来高水平的现代化农业。通过互联网与大数据在农业领域的应用,农
业互联网、农业云平台、农业智能管理、农产品交易平台、农业互联网金融以及农业智能
App 等应用普及,互联网通过对传统农业生产、营销、服务以及农业金融领域的渗透,将
农业产业的巨大容量和空间挖掘并释放出来,从而颠覆传统的粗放、缓慢及封闭的农耕生
态链。
互联网与林业、畜牧业以及渔业的结合,在智能养殖、灌溉等新兴技术的应用下,同
样蕴含巨大的投资机会。
② 互联网+第二产业:第二产业中以制造业为主,即一般意义上的工业。互联网+工业
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概念即将物联网服务引入制造业,形成工业互联网或工业 4.0。工业互联网指利用传感和
互联网技术控制广泛分布、规模庞大的智能机器,通过云计算技术使得机器的控制与运维
数据统一在云服务平台上显现,进而对这些数据进行有效分析并优化解决方案,从而使人
与机器、数据、程序融合于网络之中,重构、升级与再造传统工业。工业互联网与当前政
府提出的“中国制造 2025”理念一脉相承,均旨在建立高度灵活的个性化和数字化的产品
与服务的生产模式。
智能制造所涉及的设备互联、信息集成、智能装备、智能生产、数据处理和产品服务
创新等环节均属于工业互联网范畴。
③ 互联网+第三产业:第三产业以服务业为主,相比第一产业和第二产业,互联网与
面向大众的服务业的融合时机更为成熟,并以史无前例的速度对相应服务子行业进行改造
与重塑。
电商平台、社交网络平台、互联网金融、智慧医疗、智慧旅游、智慧城市、智能交通、
智能家居、智能安防、智能物流、电子政务、在线教育、互联网地产、互联网影业、移动
营销、家政 O2O 等新生业态均为“互联网+”与相关服务子行业融合的产物,也是本基金在
服务业范畴内重点关注的投资领域。
(2)个股投资策略
在“互联网加”主题界定的基础上,本基金将通过定性分析和定量分析相结合的办法,
重点关注能够运用互联网思维进行企业价值链塑造、产品供应链智能管理、品牌与营销渠
道网络化拓展以及促进企业创新发展的其他优化的上市公司,通过进一步对估值水平的评
估,最终选择优质且估值合理的上市公司的股票进行投资。
1)定性分析
本基金对上市公司的竞争优势进行定性评估。上市公司在行业中的相对竞争力是决定
投资价值的重要依据,其中,针对互联网行业的上市公司,主要包括:
① 公司注重研发资源投入,并能在较高程度转化为产品与服务质量的升级换代,不断
提升公司核心竞争优势;
② 公司注重互联网生态的构造,并依据已有优势不断完善业务节点,并在竞合业务领
域具有实质性进展;
③ 公司注重信息资源的深度开发与安全保护,并能够在政策支持与引领下,从已有业
务格局出发,捕捉相关的业务机遇。
针对运用互联网方法进行升级改造的传统行业,则主要包括以下几个方面:
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① 公司的竞争优势:重点考察公司的互联网应用优势,能否结合已有业务格局整合互
联网资源,并进行价值链的创新性塑造;市场优势,在细分市场是否占据领先位置,是否
具有品牌号召力或较高的行业知名度等;资源优势,包括是否拥有独特优势的物资或非物
质资源,比如市场资源、专利技术等;产品优势,包括是否拥有对产品的定价能力以及其
他优势;
② 公司治理评估:本基金认为具有良好公司治理机制的公司具有以下几个方面的特征:
i.公司治理框架保护并便于行使股东权利,公平对待所有股东;
ii.尊重公司相关利益者的权利;
iii.公司信息披露及时、准确、完整;
iv.公司董事会勤勉、尽责,运作透明;
v.公司股东能够对董事会成员施加有效的监督,公司能够保证外部审计机构独立、客
观地履行审计职责。不符合上述治理准则的公司,本基金将给予其较低的评级。
③ 公司的盈利模式:对企业盈利模式的考察重点关注企业盈利模式的属性以及成熟程
度,考察核心竞争力的不可复制性、可持续性、稳定性。
2)定量分析
在定量分析方面,本基金将通过对成长性指标(预期主营业务收入增长率、净利润增
长率、PEG)、相对价值指标(P/E、P/B、P/CF、EV/EBITDA)以及绝对估值指标(DCF)的
定量评判,筛选出具有 GARP(合理价格成长)性质的股票。
3、债券投资策略
本基金在固定收益证券投资与研究方面,实行投资策略研究专业化分工制度,专业研
究人员分别从利率、债券信用风险等角度,提出独立的投资策略建议,经固定收益投资团
队讨论,并经投资决策委员会批准后形成固定收益证券指导性投资策略。
(1)利率策略
研究 GDP、物价、就业、国际收支等国民经济运行状况,分析宏观经济运行的可能情
景,预测财政政策、货币政策等政府宏观经济政策取向,分析金融市场资金供求状况变化
趋势及结构,在此基础上预测金融市场利率水平变动趋势,以及金融市场收益率曲线斜度
变化趋势。
组合久期是反映利率风险最重要的指标,根据对市场利率水平的变化趋势的预期,综
合宏观经济状况和货币政策等因素的分析判断,可以制定出组合的目标久期,预期市场利
率水平将上升时,降低组合的久期,以规避债券价格下降的风险和资本损失,获得较高的
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再投资收益;预期市场利率将下降时,提高组合的久期,在市场利率实际下降时获得债券
价格上升的收益,并获得较高利息收入。
(2)信用策略
根据国民经济运行周期阶段,分析债券发行人所处行业发展前景、发行人业务发展状
况、企业市场地位、财务状况、管理水平、债务水平等因素,评价债券发行人的信用风险,
并根据特定债券的发行契约,评价债券的信用级别,确定债券的信用风险利差与投资价值。
(3)债券选择与组合优化
本基金将根据债券市场情况,基于利率期限结构及债券的信用级别,在综合考虑流动
性、市场分割、息票率、税赋特点、提前偿还和赎回等因素的基础上,评估债券投资价值,
选择定价合理或者价值被低估的债券构建投资组合,并根据市场变化情况对组合进行优化。
(4)可转换债券投资
可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性,具有抵御下行风险、分享股票
价格上涨收益的特点,是本基金的重要投资对象之一。本基金将选择公司基本素质优良、
其对应的基础证券有着较高上涨潜力的可转换债券进行投资,并采用期权定价模型等数量
化估值工具评定其投资价值,以合理价格买入并持有。
4、资产支持证券投资策略
本基金将投资包括资产抵押贷款支持证券(ABS)、住房抵押贷款支持证券(MBS)等在
内的资产支持证券。本基金通过考量宏观经济走势、支持资产所在行业景气情况、资产池
结构、提前偿还率、违约率、市场利率等因素,预判资产池未来现金流变动;研究标的证
券发行条款,预测提前偿还率变化对标的证券平均久期及收益率曲线的影响,同时密切关
注流动性变化对标的证券收益率的影响,在严格控制信用风险暴露程度的前提下,通过信
用研究和流动性管理,选择风险调整后收益较高的品种进行投资。
5、衍生品投资策略
(1)股指期货投资策略
本基金以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标,在风险可控的前提下,本着谨
慎原则,参与股指期货投资。本基金将根据对现货和期货市场的分析,发挥股指期货杠杆
效应和流动性好的特点,采用股指期货在短期内取代部分现货,获取市场敞口,投资策略
包括多头套期保值和空头套期保值。多头套期保值指当基金需要买入现货时,为避免市场
冲击,提前建立股指期货多头头寸,然后逐步买入现货并解除股指期货多头,当完成现货
建仓后将股指期货平仓;空头套期保值指当基金需要卖出现货时,先建立股指期货空头头
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寸,然后逐步卖出现货并解除股指期货空头,当现货全部清仓后将股指期货平仓。本基金
在股指期货套期保值过程中,将定期测算投资组合与股指期货的相关性、投资组合 beta
的稳定性,精细化确定投资方案比例。
(2)权证投资策略
本基金将因为上市公司进行股权分置改革、或增发配售等原因被动获得权证,或者本
基金在进行套利交易、避险交易等情形下将主动投资权证。本基金进行权证投资时,将在
对权证标的证券进行基本面研究及估值的基础上,结合隐含波动率、剩余期限、标的证券
价格走势等参数,运用数量化期权定价模型,确定其合理内在价值,从而构建套利交易或
避险交易组合,力求取得最优的风险调整收益。
九、基金的业绩比较基准
80%×中证 800 指数收益率+20%×中债综合指数收益率。
十、基金的风险收益特征
本基金为股票型基金,预期收益和风险水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场
基金。
十一、基金的投资组合报告
本报告期为 2015 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止(财务数据未经审计)。
1. 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 6,566,538,140.76 71.62
其中:股票 6,566,538,140.76 71.62
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
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其中:债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 631,671,187.51 6.89
其中:买断式回购的买入返售金
- -
融资产
7 银行存款和结算备付金合计 1,954,489,471.65 21.32
8 其他资产 15,573,046.91 0.17
9 合计 9,168,271,846.83 100.00
注:由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。
2. 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 6,977,377.50 0.08
B 采矿业 720,848,126.26 7.91
C 制造业 2,610,234,935.54 28.64
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 384,411,591.63 4.22
E 建筑业 162,049,367.65 1.78
F 批发和零售业 446,900.76 0.00
G 交通运输、仓储和邮政业 130,693,848.56 1.43
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 1,891,288,623.40 20.75
J 金融业 409,929,377.52 4.50
K 房地产业 367.50 0.00
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 72,659,749.40 0.80
N 水利、环境和公共设施管理业 81,543.00 0.00
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 176,916,332.04 1.94
S 综合 - -
合计 6,566,538,140.76 72.06
注:由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
占基金资产净值比
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
例(%)
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1 002439 启明星辰 28,396,475 718,430,817.50 7.88
2 002312 三泰控股 32,829,273 668,075,705.55 7.33
3 300059 东方财富 17,801,973 640,514,988.54 7.03
4 601985 中国核电 42,382,713 384,411,206.91 4.22
5 600348 阳泉煤业 47,486,637 293,467,416.66 3.22
6 002329 皇氏集团 22,465,909 286,664,998.84 3.15
7 601628 中国人寿 10,577,409 270,041,251.77 2.96
8 600196 复星医药 10,454,310 229,158,475.20 2.51
9 300288 朗玛信息 6,894,290 225,305,397.20 2.47
10 300078 思创医惠 3,597,986 221,276,139.00 2.43
4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货投资,也无期间损益。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本报告期内,本基金未运用股指期货进行投资
10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
本报告期内,本基金未运用国债期货进行投资。
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工银瑞信互联网加股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货投资,也无期间损益。
10.3 本期国债期货投资评价
本报告期内,本基金未运用国债期货进行投资。
11. 投资组合报告附注
11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,或在报告编
制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 12,056,262.01
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 1,259,324.30
5 应收申购款 2,257,460.60
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 15,573,046.91
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
流通受限部分的 占基金资产净
序号 股票代码 股票名称 流通受限情况说明
公允价值(元) 值比例(%)
1 300288 朗玛信息 225,305,397.20 2.47 重大事项
11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
无。
十二、基金的业绩
基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不
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保证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、本基金合同生效日为 2015 年 6 月 5 日,基金合同生效以来(截至 2015 年 9 月 30
日)的投资业绩及同期基准的比较如下表所示:
业绩比
业绩比
净值增长 较基准
净值增长 较基准
阶段 率标准差 收益率 ①-③ ②-④
率① 收益率
② 标准差
③
④
2015.6.5-2015.9
-45.10% 3.45% -32.72% 2.75% -12.38% 0.70%
.30
自基金合同生效
-45.10% 3.45% -32.72% 2.75% -12.38% 0.70%
日起至今
2、本基金合同生效以来基金累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率变动的比较:
(2015 年 6 月 5 日至 2015 年 9 月 30 日)
注:1、本基金基金合同于 2015 年 6 月 5 日生效。截至报告期末,本基金尚处于建仓
期。
2、按基金合同规定,本基金建仓期为 6 个月。建仓期满,本基金的各项投资比例应符
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工银瑞信互联网加股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
合基金合同关于投资范围及投资限制的规定:股票资产占基金资产的比例为 80%–95%,其
中投资于本基金界定的“互联网加”主题范围内股票不低于非现金资产的 80%。每个交易
日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值的 5%的
现金或到期日在一年以内的政府债券。
十三、费用概览
(一)与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类
(1)基金管理人的管理费;
(2)基金托管人的托管费;
(3)《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
(4)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;
(5)基金份额持有人大会费用;
(6)基金的证券、期货交易费用;
(7)基金的银行汇划费用;
(8)基金的相关账户的开户及维护费用;
(9)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
(1)基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:
H=E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,于次月前 3 个工作日内从基
金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
(2)基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如
下:
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工银瑞信互联网加股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
H=E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,于次月前 3 个工作日内从基
金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述“1.基金费用的种类中第(3)-(9)项费用”,根据有关法规及相应协议规定,
按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
3. 不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
(1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产
的损失;
(2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
(3)《基金合同》生效前的相关费用;
(4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
4、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
(二)与基金销售有关的费用
1、申购费
本基金对申购设置级差费率,投资者在一天之内如有多笔申购,适用费率按单笔分别
计算。
本基金的申购费率如下表所示:
基金的申购费率结构
费用种类 申购金额(M) 费率
M<100 万 1.5%
100 万≤M<300 万 1.0%
申购费
300 万≤M<500 万 0.8%
500 万≤M 按笔收取,1,000 元/笔
注:M 为申购金额
本基金的申购费用由申购人承担,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各
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工银瑞信互联网加股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
项费用,不列入基金财产。
2、赎回费
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时
收取。对持续持有期少于 30 日的投资人收取的赎回费将全额计入基金财产;对持续持有期
不少于 30 日但少于 3 个月的投资人收取的赎回费总额的 75%计入基金财产;对持续持有期
不少于 3 个月但少于 6 个月的投资人收取的赎回费总额的 50%计入基金财产;对持续持有
期不少于 6 个月的投资人收取的赎回费总额的 25%计入基金财产(1 年以 365 天计)。赎回
费率随赎回基金份额持有期限的增加而递减,具体费率如下:
基金的赎回费率结构
持有期限 赎回费率
Y<7 天 1.5%
7 天≤Y<30 天 0.75%
赎回费率
30 天≤Y<1 年 0.50%
1 年≤Y<2 年 0.30%
Y≥2 年 0%
注:Y 为持有期限,1 年指 365 天。
3、赎回费用未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。
4、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费
率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定
基金促销计划,定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部
门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《基金法》、《运作办法》、《销售管理办法》、《信息披露管理办法》
及其它有关法律法规的要求,对本基金招募说明书进行了更新,主要更新内容如下:
1、在“重要提示”部分,更新了有关信息。
2、在“二、释义”部分,更新了“9、《基金法》”有关表述。
3、在“三、基金管理人”部分,更新了基金管理人的相关信息。
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工银瑞信互联网加股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
4、在“四、基金托管人”部分,更新了基金托管人的信息。
5、在“五、相关服务机构”部分,更新了相关服务机构的信息。
6、在“六、基金的募集”部分,更新了基金募集的有关信息。
7、在“七、基金合同的生效”部分,更新了相关信息。
8、在“八、基金份额的申购、赎回与转换”部分,更新了相关信息。
9、在“九、基金的投资”部分,更新了最近一期的基金投资组合报告的内容。
10、在“十、基金的业绩”部分,更新了基金截至 2015 年 9 月 30 日的业绩表现情况。
11、在“二十、对基金份额持有人的服务”部分,更新了为基金份额持有人提供的服
务的相关信息。
12、在“二十二、其他应披露事项”部分,增加了本次更新内容期间的有关本基金的
所有公告。
13、在“附件二、基金托管协议摘要”部分,更新了基金管理人和基金托管人相关信
息。
上述内容仅为本更新招募说明书的摘要,投资人欲查询本更新招募说明书正文,可登陆
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二〇一六年一月十八日
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