泰信先行策略
开放式证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 1 号)
泰信先行策略
开放式证券投资基金更新招募说明书
摘要
(2016 年第 1 号)
基金管理人:泰信基金管理有限公司
基金托管人:中国光大银行股份有限公司
本报告送出日期:二○一六年二月五日
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开放式证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 1 号)
一、重要提示
泰信先行策略开放式证券投资基金(以下简称“本基金”)2004 年 5 月 10 日经中国证
监会证监基金字[2004]69 号文批准公开发行。
本基金为契约型开放式,基金合同于 2004 年 6 月 28 日正式生效。基金管理人及注册
登记机构为泰信基金管理有限公司,基金托管人为中国光大银行。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则
管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资有风险,投资人
申购本基金时应认真阅读招募说明书。
本摘要根据本基金的基金合同编写,并已报中国证监会核准。基金合同是约定基金当
事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份
额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲
了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
本更新招募说明书所载有关财务数据(未经审计)和净值表现及投资组合数据的截止日
均为2015年12月31日,其余内容截止日期为2015年12月28日。原招募说明书及其历次更新与
本更新招募说明书不一致的,以本更新招募说明书为准。
投资者欲了解更详细的资料,请登录本基金管理人的网站(www.ftfund.com)查阅本更
新招募说明书的全文。
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二、基金管理人
(一)基本情况
基金管理人名称:泰信基金管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦东南路 256 号 37 层
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 36、37 层
成立日期:2003 年 5 月 23 日
法定代表人:王小林
总经理:葛航
电话:021-20899188
传真:021-20899008
联系人:王斌
发展沿革:
泰信基金管理有限公司(First-Trust Fund Management Co.,Ltd.)是原山东省国际信托
投资有限公司(现更名为山东省国际信托股份有限公司)联合江苏省投资管理有限责任公司、青
岛国信实业有限公司共同发起设立的基金管理公司。公司于 2002 年 9 月 24 日经中国证券监督委
员会批准正式筹建,2003 年 5 月 8 日获准开业,是以信托投资公司为主发起人而发起设立的基
金管理公司。
公司目前下设上海锐懿资产管理有限公司、市场部、产品部、营销部(分华东、华北、华
南三大营销中心)、理财顾问部、深圳分公司、北京分公司、电子商务部、客服中心、基金投资
部、研究部、专户投资部、清算会计部、集中交易部、计划财务部、信息技术部、风险管理部、
监察稽核部、综合管理部。截至2015年12月底,公司有正式员工108人,多数具有硕士以上学历。
所有人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。
截至 2015 年 12 月 28 日,泰信基金管理有限公司旗下共有泰信天天收益货币、泰信先行策
略混合、泰信双息双利债券、泰信优质生活混合、泰信优势增长混合、泰信蓝筹精选混合、泰信
债券增强收益、泰信发展主题混合、泰信债券周期回报、泰信中证 200 指数、泰信中小盘精选混
合、泰信行业精选混合、泰信中证基本面 400 指数分级、泰信现代服务业混合、泰信鑫益定期开
放债券、泰信国策驱动混合共 16 只开放式基金及泰信乐利 5 号、泰信至尊阿尔法 6 号、泰信吉
渊分级 1 号、泰信鲁信 1 号、泰信磐晟稳健 1 号、泰信磐晟定增 1 号、泰信价值 1 号、泰信添盈
债券分级 1 号、泰信中行新时代 6 号共 9 个资产管理计划。
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(二)注册资本、股权结构
泰信基金管理有限公司注册资本2亿元人民币。其中,山东省国际信托股份有限公司出资
9000万元,占公司总股本的45%;江苏省投资管理有限责任公司出资6000万元,占公司总股本的
30%;青岛国信实业有限公司出资5000万元,占公司总股本的25%。
(三)主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况
(1)董事会成员
王小林先生,董事长,硕士,高级经济师;历任山东省国际信托投资公司证券管理总部副总
经理,山东省高新技术投资有限公司总经理助理,山东鲁信文化传媒投资有限公司副总经理,山
东省鲁信投资控股集团有限公司办公室主任,山东省国际信托有限公司党委书记、总经理(拟任),
中国银监会国际部副主任(挂职);现任山东省鲁信投资控股集团有限公司副总经理。
徐宏强,副董事长,硕士,高级经济师;曾任江苏省国际信托投资公司租赁部项目经理,南
京国际租赁有限公司业务部经理,江苏省国际信托投资公司综合计划部科长,江苏省国际集团综
合计划部科长、副总经理,南京国际租赁有限公司总经理,江苏省国信集团发展规划部副总经理;
现任江苏省投资管理有限责任公司综合财务部总经理。
葛航先生,董事,总经理,上海锐懿资产管理有限公司执行董事,学士;1989 年 7 月加入
山东省国际信托有限公司,曾任山东省国际信托有限公司租赁部高级业务经理、山东省国际信托
有限公司自营业务部经理。
徐国君先生,董事,经济学博士,教授、博士生导师;曾任北京林业管理干部学院助教,青
岛大学副教授、教授,中国海洋大学教授、校长助理;现任青岛国信集团副总经理。
俞二牛先生,独立董事,经济法硕士;曾任西藏军区第二通信总站政治处主任,财政部人事
教育司司长,中央汇金公司派任中国银行董事、董事会薪酬委员会主席,中国投资有限责任公司
干部,中国投资有限责任公司董事、人力资源部总监、党委组织部部长、工会主席。
王川先生,独立董事,经济管理学大专,高级经济师;曾任山西省委政策研究室干部、省委
办公厅秘书,中国农业银行办公室秘书、综合处副处长、人事教育部副主任、研究室副主任、信
贷业务部主任、吉林分行行长兼党组书记、党组成员兼纪检组组长、副行长兼党组成员(党委委
员)、副行长兼党委副书记,中国光大(集团)总公司副董事长、党委副书记兼中国光大银行副
董事长、行长,中国中信集团公司副董事长、党委委员、中信(金融)控股总裁。
丁玮先生,独立董事,经济学学士;曾任世界银行华盛顿总部经济学家、项目经理、部门主
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管,德意志银行中国区总裁,中国国际金融有限公司董事总经理、投行业务负责人,淡马锡投资
控股高级董事总经理、中国区总裁。
(2)监事会成员
刘晓东先生,监事会主席,金融学学士,高级经济师;曾任中国工商银行青岛分行资金调度
员、信贷员,青岛国际信托投资公司科长、副处长,青岛国信实业有限公司资产管理部经理,青
岛国信发展(集团)有限责任公司资产管理部部长。
张牧农先生,监事,工学硕士,高级经济师;曾任山东省国际信托投资公司投资部副经理、
项目评审部副经理,青岛华和国际租赁公司副总经理,法国巴黎鲁新公司副总经理,山东省国际
信托投资公司投资部副经理;现任山东鲁信投资控股公司投资管理部高级业务经理。
戴平先生,监事,大专文化,工程师;曾任江苏省投资公司科长,江苏省计划干部培训中心
办公室副主任,中外合资东西方投资咨询公司副总经理,江苏省机电轻纺投资公司投资部经理,
江苏省投资管理公司工业部副经理,江苏省投资管理有限责任公司综合投资部副经理;现任江苏
省投资管理有限责任公司综合投资部总经理。
唐光杰先生,职工监事,硕士,工程师。2007 年 1 月加入泰信基金管理有限公司,现任公
司信息技术部总监。
董山青先生,职工监事,工商管理硕士。曾任中国银行上海分行对公业务业务经理;2004
年 8 月加入泰信基金管理有限公司,现任基金投资部总监助理、泰信行业精选混合基金经理。
周向光先生,职工监事,本科。2002 年 12 月加入泰信基金管理有限公司,先后担任综合管
理部副经理、北京办事处主任、行政副总监兼理财顾问部业务副总监,现任董监事工作部主任、
综合管理部副总监、工会主席。
(3)公司高级管理人员
王小林先生,董事长,硕士,高级经济师;历任山东省国际信托投资公司证券管理总部副总
经理,山东省高新技术投资有限公司总经理助理,山东鲁信文化传媒投资有限公司副总经理,山
东省鲁信投资控股集团有限公司办公室主任,山东省国际信托有限公司党委书记、总经理(拟任),
中国银监会国际部副主任(挂职);现任山东省鲁信投资控股集团有限公司副总经理。
葛航先生,董事,总经理,上海锐懿资产管理有限公司执行董事,学士;1989 年 7 月加入
山东省国际信托有限公司,曾任山东省国际信托有限公司任租赁部高级业务经理、山东省国际信
托有限公司自营业务部经理。
吴胜光先生,督察长,硕士,高级经济师;曾任南京大学城市与资源系副主任、江苏省国际
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信托投资公司投资银行部业务二部经理、信泰证券有限责任公司投资银行部副总经理。
桑维英女士,副总经理兼董事会秘书,上海锐懿资产管理有限公司监事,硕士;2002 年 10
月加入泰信基金管理有限公司,经历了公司的筹建及成立,历任监察稽核部负责人兼营销策划部
负责人、行政总监、第一届及第二届监事会职工监事、总经理助理。
韩波先生,副总经理,大学本科;曾先后任山东国投上海证券部财务经理,鲁信投资有限公
司财务、投资管理部门经理。2002 年 10 月加入泰信基金管理有限公司,经历了公司的筹建及成
立,历任公司财务负责人、总经理助理。
2、基金管理小组成员
袁园女士,理学硕士,证券从业经验8年。2007年5月加入泰信基金管理有限公司,先后担任
研究部助理研究员、理财顾问部研究员、研究部高级研究员、泰信优质生活股票基金的基金经理
助理。自2012年3月1日起担任泰信先行策略混合基金的基金经理。
戴宇虹女士,金融学硕士,证券从业经验8年。曾先后任职于国药控股有限公司、群益证券股
份有限公司。2008年10月加入泰信基金管理有限公司,先后担任研究部高级研究员、泰信发展主
题股票基金的基金经理助理。自2013年2月7日至2015年3月17日担任泰信现代服务业股票基金的
基金经理。自2012年3月1日起担任泰信优质生活混合基金的基金经理。自2015年2月5日起担任泰
信先行策略混合基金的基金经理。
钱鑫先生, 硕士,证券从业经验6年。曾任华为海思半导体产品市场经理、上海彤源投资发
展有限公司TMT行业研究员。2012年3月加入泰信基金管理有限公司,在研究部担任高级研究员岗
位。自2013年7月起任泰信先行策略混合基金的基金经理助理。自2014年5月20日起担任泰信先行
策略混合基金的基金经理。
附:本基金历任基金经理情况:
姓名 管理本基金的时间
朱志权 2012 年 3 月 31 日至 2015 年 2 月 5 日
梁剑 2009 年 4 月 25 日至 2012 年 3 月 31 日
王鹏 2008 年 6 月 28 日至 2009 年 7 月 2 日
董红波 2007 年 2 月 9 日至 2008 年 6 月 28 日
林少立 2006 年 5 月 27 日至 2007 年 5 月 10 日
张翎 2005 年 5 月 17 日至 2006 年 5 月 27 日
郝兵 2005 年 5 月 17 日至 2005 年 12 月 31 日
管文浩 2004 年 6 月 28 日至 2005 年 5 月 17 日
3、投资决策委员会名单
本基金采取集体投资决策制度,由分管投资的副总经理韩波先生担任投资决策委员会主任,
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投资决策委员会成员如下:
葛航先生,董事,总经理,上海锐懿资产管理有限公司执行董事;
韩波先生,副总经理;
朱志权先生,基金投资部总监兼投资总监,泰信优势增长混合基金的基金经理;
梁剑先生,研究部副总监兼研究副总监;
何俊春女士,基金投资部固定收益投资总监,泰信双息双利债券基金、泰信债券增强收益基
金、泰信债券周期回报基金、泰信鑫益定期开放债券基金的基金经理;
另外,督察长、风险管理部负责人、监察稽核部负责人及相关基金经理列席会议。
4、上述人员之间均不存在近亲属关系。
三、基金托管人
名称:中国光大银行股份有限公司(简称“中国光大银行”)
住所:北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心
法定代表人:唐双宁
成立时间:1992年8月18日
组织形式:股份有限公司
注册资本:404.3479亿元人民币
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[2002]75号
联系人:张建春
电话:010-63639180
传真:010-63639132
网址:www.cebbank.com
四、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、直销机构
(1)泰信基金管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦东南路256号37层
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办公地址:上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦36、37层
法定代表人:王小林
总经理:葛航
成立日期:2003年5月23日
电话:021-20899188
传真:021-20899060
联系人:崔佳权
网址:www.ftfund.com
(2)泰信基金管理有限公司北京分公司
营业场所:北京市西城区广成街4号院1号楼305、306室
电话:010-66215978
传真:010-66215968
联系人:林洁
网址:www.ftfund.com
(3)泰信基金管理有限公司深圳分公司
营业场所:深圳市福田区深南大道与民田路交界西南新华保险大厦1310室
电话:0755-33988759
传真:0755-33988757
联系人:史明伟
网址:www.ftfund.com
2、代销机构
(1)中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:姜建清
客服电话:95588
网址:www.icbc.com.cn
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(2)中国银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人:田国立
传真:010-66594942
客服电话:95566
网址:www.boc.cn
(3)交通银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明
联系人:曹榕
电话:021-58781234
传真:021-58408483
客服电话:95559
网址:www.bankcomm.com
(4)中国农业银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人:刘士余
传真:010-85109219
客服电话:95599
网址:www.95599.cn
(5)中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
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法定代表人:王洪章
传真:010-66275654
客服电话:95533
网址:www.ccb.com
(6)中国光大银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号光大中心
法定代表人:唐双宁
联系人:朱红
电话:010-63636153
传真:010-63639709
客服电话:95595
网址:www.cebbank.com
(7)招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人:李建红
联系人:邓炯鹏
电话:0755-83198888
传真:0755-83195049
客服电话:95555
网址:www.cmbchina.com
(8)上海银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人:范一飞
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联系人:汤征程
电话:021-68475521
传真:021-68476497
客服电话:021-962888
网址:www.bankofshanghai.com
(9)上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址:上海市北京东路 689 号东银大厦 17 楼
法定代表人:吉晓辉
联系人:倪苏云
电话: 021-61618888
传真: 021-63604199
客服电话:95528
网址:www.spdb.com.cn
(10)中信银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号
法定代表人:常振明
联系人:廉赵峰
传真:010-85230059
客服电话:95558
网址:bank.ecitic.com
(11)华夏银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦
办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦
法定代表人:吴建
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客服电话:95577
网址:www.hxb.com.cn
(12)北京银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人:闫冰竹
联系人:谢小华
电话:010-66223587
传真:010-66226045
客户服务电话:95526
公司网站:www.bankofbeijing.com.cn
(13)中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市复兴门内大街 2 号
办公地址:北京市复兴门内大街 2 号
法定代表人:洪崎
联系人:董云巍 吴海鹏
客服电话:95568
网址:www.cmbc.com.cn
(14)平安银行股份有限公司
注册地址:广东省深圳市深南东路 5047 号
办公地址:广东省深圳市深南东路 5047 号
法定代表人:孙建一
联系人:张莉
电话:021-38637673
传真:021-50979507
客服电话:95511-3
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网址:bank.pingan.com
(15)宁波银行股份有限公司
注册地址:宁波市江东区中山东路 294 号
办公地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号宁波银行 24 楼
法定代表人:陆华裕
联系人:胡技勋
电话:021-63586210
传真:021-63586215
客服电话:96528, 962528(上海地区)
网址:www.nbcb.com.cn
(16)南京银行股份有限公司
注册地址:中国江苏省南京市白下区淮海路 50 号
办公地址:中国江苏省南京市白下区淮海路 50 号
法定代表人:林复
联系人:翁俊
电话:025-84544021
传真:025-84544129
客户服务:40088-96400
网址:www.njcb.com.cn
(17)金华银行股份有限公司
注册地址:金华市金东区光南路 668 号
办公地址:金华市金东区光南路 668 号
法定代表人:徐雅清
联系人:李飒
电话:0579-82178322
传真:025-84544129
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客服电话:400-7116668 0579-2178322
网址:www.jhccb.com
(18)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 层
法定代表人:杨德红
联系人:芮敏祺
电话:021-38676666
传真:021-38670666
客服电话:400-8888-666
网址:www.gtja.com
(19)中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市东城区朝阳门内大街 188 号
法定代表人:王常青
联系人:权唐
传真:010-65182261
客服电话:400-8888-108
网址:www.csc108.com
(20)国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 6 楼
法定代表人:何如
联系人:周杨
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
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客服电话:95536
网址:www.guosen.com.cn
(21)招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 楼
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 楼
法定代表人:宫少林
联系人:林生迎
电话:0755-82960223
传真:0755-83734343
客服电话:95565
网址:www.newone.com.cn
(22)广发证券股份有限公司
注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)
办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和 42 楼
法定代表人:孙树明
联系人:黄岚
客服电话:95575 或致电各地营业网点
网址:www.gf.com.cn
(23)中信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层
办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层
法定代表人:王东明
联系人:陈忠
电话:010-84588888
传真:010-60838888
客服电话:95558
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网址:www.cs.ecitic.com
(24)中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人:陈有安
联系人:田薇
电话:010-66568888
传真:010-66568536
客服电话:400-8888-888
网址:www.chinastock.com.cn
(25)海通证券股份有限公司
注册地址:上海市淮海中路 98 号
办公地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人:王开国
联系人:李笑鸣
电话:021-23219000
传真:021-23219100
客服电话:95553
网址:www.htsec.com
(26)申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人:李梅
联系人:黄莹
电话:021-33389888
传真:021-33388224
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开放式证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 1 号)
客服电话:95523 或 4008895523
网址:www.swhysc.com
注:鉴于申银万国证券股份有限公司和宏源证券股份有限公司的合并事宜,业务整合将会持
续一定的时期,申购、赎回、转换、定投等业务暂时沿用各代销网点原有规则;后续若有更新,
请以公示信息为准。
(27)兴业证券股份有限公司
注册地址:福州市湖东路 268 号
办公地址:浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层
法定代表人:兰荣
联系人:谢高得
电话:021-38565785
传真:021-38565955
客服电话:95562 400-8888-123
网址:www.xyzq.com.cn
(28)安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人:王连志
联系人:陈剑虹
电话:0755-82825551
传真:0755-82558355
统一客服电话:4008-001-001
网址:www.essence.com.cn
(29)湘财证券股份有限公司
注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
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开放式证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 1 号)
办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
法定代表人:林俊波
联系人:赵小明
电话:021-68634510-8620
传真:021-68865680
客服电话:400-888-1551
网址:www.xcsc.com
(30)万联证券有限责任公司
注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
法定代表人:张建军
联系人:王鑫
电话:020-38286651
传真:020-22373718-1013
客服电话:400-8888-133
网址:www.wlzq.com.cn
(31)民生证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝阳门外大街 16 号中国人寿大厦 1901 室
法定代表人:余政
联系人:赵明
电话:010-85127622
传真:010-85127917
客服电话:400-619-8888
网址:www.mszq.com
(32)渤海证券股份有限公司
注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
第 18 页(共 47 页)
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开放式证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 1 号)
法定代表人:王春峰
联系人:蔡霆
联系电话:022-28451991
传真:022-28451892
客户服务电话: 400-6515-988
网址:www.bhzq.com
(33)华泰证券股份有限公司
注册地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址:江苏省南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
法定代表人:吴万善
联系人:庞晓芸
电话:0755-82492193
传真:025-51863323(南京)、0755-82492962(深圳)
客服电话:95597
网址: www.htsc.com.cn
(34)山西证券股份有限公司
注册地址:太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
办公地址:太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
法定代表人:侯巍
联系人:郭熠
电话:0351-8686659
传真:0351-8686619
客服电话:400-666-1618
网址:www.i618.com.cn
(35)东方证券股份有限公司
注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22-29 层
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开放式证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 1 号)
办公地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 21-29 层
法定代表人:潘鑫军
联系人:胡月茹
电话:021-63325888-3108
传真:021-63326173
客服电话:95503
网址:www.dfzq.com.cn
(36)光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
联系人:刘晨
电话:021-22169999
传真:021-22169134
客服电话:400-8888-788,10108998
网址:www.ebscn.com
(37)上海证券有限责任公司
注册地址:上海市西藏中路 336 号
办公地址:上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 8 楼
法定代表人:龚德雄
联系人:张瑾
电话:021-53519888
传真:021-53519888
客服电话:021-962518 全国客服热线 4008918918
网址:www.962518.com
(38)新时代证券有限责任公司
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注册地址:北京市西城区金融大街 1 号 A 座 8 层
办公地址:北京市西城区金融大街 1 号 A 座 8 层
法定代表人:刘汝军
联系人:孙恺
电话:010-83561000
传真:010-83561001
客服电话:4006989898
网址:www.xsdzq.cn
(39)平安证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼
办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼
法定代表人:谢永林
联系人:吴琼
电话:0755-22621866
传真:0755-82400862
客服电话:95511-8
网址:stock.pingan.com
(40)华安证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市长江中路 357 号
办公地址:安徽省合肥市阜南路 166 号
法定代表人:李工
联系人:甘霖
电话:0551-5161821
传真:0551-5161672
客服电话:96518、400-809-6518
网址:www.hazq.com.cn
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(41)财富证券有限责任公司
注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
法定代表人:蔡一兵
联系人:郭磊
电话:0731-84403319
传真:0731-84403439
客服电话:0731-84403350
网址:www.cfzq.com
(42)国都证券股份有限公司
注册地址:北京东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层(100007)
法定代表人:常喆
联系人:黄静
电话:010-84183333
传真:010-84183311
客服电话:400-818-8118
网址:www.guodu.com
(43)东海证券有限责任公司
注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18、19 楼(213003)
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人:朱科敏
联系人:王一彦
电话:021-20333333
传真:021-50498825
客服电话:95531、400-888-8588
网址:www.longone.com.cn
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(44)中银国际证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
办公地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
法定代表人:钱卫
联系人:王炜哲
电话:021-68604866
传真:021-50372474
客服电话:400-620-8888
网址:www.bocichina.com.cn
(45)中泰证券股份有限公司
注册地址:山东省济南市经七路 86 号
办公地址:山东省济南市经七路 86 号
法定代表人:李玮
联系人:吴阳
电话:0531-68889155
传真:0531-68889752
客服电话:95538 或拨打各城市营业网点咨询电话
网址:www.qlzq.com.cn
(46) 中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 2001
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层(266061)
法定代表人:杨宝林
联系人:吴忠超
电话:0532-85022326
传真:0532-85022605
客服电话:0532-95548
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网址:www.zxwt.com.cn
(47)中航证券有限公司
注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层
办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层
法定代表人:王宜四
联系人:史江蕊
电话:010-64818301
传真:010-64818443
客服电话:400-8866-567
网址:www.avicsec.com
(48)中国中投证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层
法定代表人:龙增来
联系人:刘毅
电话:0755-82023442
传真:0755-82026539
客服电话:400-600-8008
网址:www.china-invs.cn
(49)德邦证券股份有限公司
注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址:上海市福山路 500 号城建大厦 26 楼
法定代表人:姚文平
联系人:罗芳
电话:021-68761616
第 24 页(共 47 页)
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传真:021-68767981
客服电话:400-8888-128
网址:www.tebon.com.cn
(50)金元证券股份有限公司
注册地址:海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层
办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层
法定代表人:陆涛
联系人:马贤清
电话:0755-83025022
传真:0755-83025625
客服电话:400-8888-228
网址:www.jyzq.cn
(51)西藏同信证券有限责任公司
注册地址:拉萨市北京中路 101 号
办公地址:上海市闸北区永和路 118 弄 24 号
法定代表人:贾绍君
联系人:汪尚斌
电话:021-36537114
传真:021-36538467
客户服务电话:400-88111-77 或拨打各城市营业网点咨询电话
网址:www.xzsec.com
(52)恒泰证券股份有限公司
注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法定代表人:庞介民
联系人:荀航
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电话:0471-4979545
传真:0471-4961259
客服电话:0471-4961259
网址:www.cnht.com.cn
(53)江海证券有限公司
注册地址:哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址:哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人:孙名扬
联系人:周俊
电话:0451-85863726
传真:0451-82337279
客服电话:4006662288
网址:www.jhzq.com.cn
(54)长城证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人:黄耀华
联系人:刘阳
电话:0755-83516289
传真:0755-83515567
客服电话:0755-33680000、400-6666-888
网址:www.cgws.com
(55)爱建证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼
法定代表人:钱华
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联系人:王薇
电话:021-32229888
传真:021-68728707
客服电话:4001-962502
网址:www.ajzq.com
(56)华宝证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 层
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 层
法定代表人:陈林
联系人:刘闻川
电话:021-68778790
传真:021-68777992
客服电话:400-820-9898
网址:www.cnhbstock.com
(57)英大证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人:吴骏
联系人:吴尔晖
电话:0755-83007159
传真:0755-83007034
客服电话:4000-188-688
网址:www.ydsc.com.cn
(58)国金证券股份有限公司
注册地址:成都市东城根上街 95 号
办公地址:成都市东城根上街 95 号
第 27 页(共 47 页)
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开放式证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 1 号)
法定代表人:冉云
联系人: 刘一宏
电话: 028-86690070
传 真: 028-86690126
客户热线: 4006-600109
网址:www.gjzq.com.cn
(59)华福证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人:黄金琳
电话:0591-87383623
传真: 0591-87383610
联系人:张腾
客户热线:96326(福建省外请先拨 0591)
网址:www.hfzq.com.cn
(60)长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:杨泽柱
联系人:奚博宇
电话:027-65799999
传真:027-85481900
客户服务热线:95579 或 4008-888-999
网址:www.95579.com
(61)大通证券股份有限公司
注册地址:大连市中山区人民路 24 号
办公地址:大连市沙河口区会展路 129 号大连期货大厦 38-39 层
第 28 页(共 47 页)
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法定代表人:李红光
电话: 0411-39673202
传真:0411-39673219
联系人:谢立军
客户服务电话: 4008-169-169
网址:www.daton.com.cn
(62)信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:张志刚
联系人:唐静
联系电话:010-63081000
传真:010-63080978
客服电话:400-800-8899
公司网址:www.cindasc.com
(63)华龙证券有限责任公司
注册地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号
法定代表人:李晓安
电话: 0931-8888088
传真: 09131-4890515
联系人:李昕田
客户服务电话: 0931-96668、4890208
网址:www.hlzqgs.com
(64)国联证券股份有限公司
注册地址:江苏省无锡市县前东街 168 号
第 29 页(共 47 页)
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办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702
法定代表人:姚志勇
联系人:徐欣
联系电话:0510-82831662
联系传真:0510-82830162
客服电话:400-888-5288
公司网址:www.glsc.com.cn
(65)广州证券股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人:邱三发
联系人:林洁茹
电话:020-88836999
传真:020-88836654
客服电话:020-961303
网址:www.gzs.com.cn
(66)五矿证券有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 47 层 01 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 47-49 楼
法定代表人:赵立功
客服电话:40018-40028
网址:www.wkzq.com.cn
(67)上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人:张跃伟
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客服电话:400-820-2899
网址:www.erichfund.com
(68)杭州数米基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人:陈柏青
客服电话:4000-766-123
网址: www.fund123.cn
(69)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801
法定代表人:汪静波
客服电话:400-821-5399
网址:www.noah-fund.com
(70)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址:上海市徐汇区龙田路(近田东路)195 号 3C 幢 9 楼
法定代表人:其实
客服电话:400-1818-188
网址:www.1234567.com.cn
(71)和讯信息科技有限公司
办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人:王莉
客服电话:400-920-0022
网址:licaike.hexun.com
第 31 页(共 47 页)
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(72)嘉实财富管理有限公司
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 4606-10 单元
法定代表人:赵学军
联系人:景琪
客服电话:400-021-8850
网址:www.harvestwm.cn
(73)中山证券有限责任公司
办公地址:深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层
法定代表人:黄扬录
联系人:罗艺琳
电话:0755-82570586
传真:0755-82960582
客服电话:4001022011
网址:www.zszq.com
(74)上海联泰资产管理有限公司
办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人:燕斌
联系人:凌秋艳
客服电话:4000-466-788
网址:www.66zichan.com
(75)上海利得基金销售有限公司
办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人:沈继伟
联系人:赵沛然
客服电话:400-067-6266
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(76)中信期货有限公司
办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14
层
法定代表人:张皓
联系人:洪诚
客服电话:400-990-8826
网址:www.citicsf.com
(77)上海好买基金销售有限公司
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室
法定代表人:杨文斌
联系人:张茹
客服电话:400-700-9665
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(78)深圳众禄金融控股股份有限公司
办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人:薛峰
客服电话:4006-788-887
网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
(79)北京恒天明泽基金销售有限公司
办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 2302
法定代表人:梁越
客服电话:4008-980-618
网址:www.chtfund.com
(80)上海汇付金融服务有限公司
注册地址:上海市黄浦区 100 号 19 层
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办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人:冯修敏
联系人:朱翔宇
客服电话:400-820-2819
(81)深圳富济财富管理有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址:深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期 418 室
法定代表人:齐小贺
联系人:陈勇军
客服电话:0755-83999913
网址:www.jinqianwo.cn
(82)北京乐融多源投资咨询有限公司
办公地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
法定代表人:董浩
联系人:张婷婷
客服电话:400-068-1176
网址:www.jimufund.com
(83)中国国际金融股份有限公司
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人:丁学东
联系人:秦朗
客服电话:400-910-1166
网址:www.cicc.com
(84)大泰金石投资管理有限公司
办公地址:上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼
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开放式证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 1 号)
法定代表人:袁顾明
联系人:何庭宇
客服电话:400-928-2266 021-22267995
网址:www.dtfunds.com
(85)上海陆金所资产管理有限公司
注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人: 郭坚
联系人:宁博宇
客服电话:4008219031
网址:www.lufunds.com
(三)基金注册登记机构
注册登记机构名称:泰信基金管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦东南路 256 号 37 层
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 36、37 层
法定代表人:王小林
总经理:葛航
成立日期:2003 年 5 月 23 日
电话:021-20899188
传真:021-20899060
联系人:韩波
(四)出具律师意见书的律师事务所
名称:上海源泰律师事务所
地址:上海市浦东南路256号华夏银行大厦14层
负责人:廖海
电话:021-51150298,021-51150391
传真:021-51150398
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经办律师:梁丽金、刘佳
(五)审计基金财产的会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦 6楼
办公地址:上海市卢湾区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼
法定代表人:杨绍信
联系电话:(021)23238888
传真:(021)23238800
经办注册会计师:单峰、周祎
五、基金的名称
基金名称:泰信先行策略开放式证券投资基金
基金简称:泰信先行策略混合
六、基金的类型
契约型开放式
七、基金的投资目标
运用多层次先行策略,灵活配置各类资产,追求收益的长期稳定增长;提前发现和介入价
值被市场低估的价值成长股票,在其价值回归过程中获取超额收益。
八、基金的投资方向
限于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法公开发行上市的股票、债券及中国证监会
允许基金投资的其他金融工具。其中债券包括国债、金融债、企业(公司)债(包括可转债)等。
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九、基金的投资策略
(一)投资策略
1、股票投资策略
本基金区别于其他基金的主要特点,是先行策略的运用。先行策略,是对国际流行的均值
反转策略在中国市场的改良应用,在投资操作中注意运用股价波动的均值反转规律,强调“先行
价值发现、提前控制风险”,简单讲,就是在市场取得一致认识之前,超前发现和介入价值被低
估的行业和个股,并在市场存在下跌风险时,通过资产配置比例的调整,提前控制下跌风险。
先行策略的主要目标是那些相对于近两、三年价格高点,股价处于相对低位的股票。通过
对其所处行业、公司基本面的分析,寻找价值未能被市场充分认识的股票作为投资对象,利用市
场的均值反转规律,在其价值回归过程中获益。
本基金股票投资部分以先行策略为核心,实行自上而下三个层次的资产配置。
(1)大类资产配置
本基金执行灵活的资产配置政策,利用宏观策略分析系统和市场价值中枢评估系统,在主
要投资股票的基础上,灵活选择在各类别资产上的进出时机和配置比例。
①宏观策略分析系统包括对宏观经济运行趋势的判断、经济政策调整的前瞻性分析,以及
各类别资产的政策效应研究。
②市场价值中枢评估系统,通过对移动平均市盈率(PE动量)等指标的综合分析,合理评估
市场价值中枢。根据市场即时市盈率与市场价值中枢的偏离程度,灵活调整大类资产配置比例。
在市场处于价值中枢下方时,逐步提高股票投资比例;反之,逐步降低股票投资比例。
(2)行业资产配置
行业价值评估系统包括对行业景气度、行业增长前景、行业盈利能力和行业指数市场表现
等因素的综合分析,是本基金实施行业资产配置的决策依据。
本基金重点投资处于景气复苏期或者进入稳定增长期的传统行业,以及处于成熟早期的新
兴行业;减持处于景气高峰、供给趋于过剩的行业,或进入萧条期的行业。
(3)股票选择标准
根据先行策略选股系统,选择兼具价值成长特征和价值回归潜能的股票:
①盈利指标和理论增长率达到价值成长股的基本标准(剔除预计当年亏损以及近三年理论
增长率为负的股票)。
②过去一段相对较长的时间内股价相对涨幅不大。
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③综合动态市盈率(PEG)、市净率(B/M)、每股经营现金流/每股价格(C/P)及主营业
务收入增长率(SG)等指标的价值成长评级处于A股公司前列;其中B/M、C/P为价值因子,SG为
成长因子,PEG是兼顾价值和成长的因子。价值成长评级由四个指标值排序结果(其中PEG采取升
序排列,SG、C/P和B/M采取降序排列)的加权相加值来决定,每个指标的权重根据其对超额收益
的贡献度来确定。
④企业所处行业发展前景良好,已进入景气复苏期、稳定增长期(传统行业)或成熟早期
(新兴行业),预期主营业务利润和主营业务收入增长率保持在较高水平;
⑤企业内部治理结构比较完善,产品具有较高的市场知名度,处于行业领先水平。
2、债券投资策略
本基金债券投资部分主要运用久期调整、收益率曲线配置、类别配置、无风险套利和融资
杠杆等策略。
本基金债券投资部分主要投资于国债及信用评级BBB以上的债券,具有以下一项或多项特征
的债券,将是本组合债券投资重点关注的对象:
(1)流动性较好;
(2)到期收益率相对于同类债券较高;
(3)发行人资信程度和财务状况良好,偿债能力强;
(4)符合本基金投资策略和资产配置的要求。
(二)决策依据
1、国家有关法律、法规和《基金合同》的规定;
2、政治形势、政策趋势和宏观经济形势;
3、货币政策、利率趋势;
4、行业和上市公司基本面;
5、证券市场发展趋势。
(三)决策和操作程序
本基金参与投资决策和操作的机构和部门包括:投资决策委员会、基金投资部、研究部。
具体程序如下:
(1)金融工程人员选择合适的金融工具,对市场各类收益率曲线进行拟合,并对各类收益
率曲线之间的相对关系以及收益率曲线和宏观经济之间的关系进行数量分析;
(2)研究部与基金投资部联合对宏观经济和债券市场深入研究,初步确定资产配置方案;
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(3)基金经理构造投资组合计划;
(4)金融工程人员对投资组合计划进行风险收益分析,提出修正意见;研究部策略分析师
通过宏观经济以及债券市场分析,对投资组合的资产配置提出调整意见;
(5)投资决策委员会最后确定投资组合方案;
(6)基金经理通过交易过程完成投资组合方案的构建;
(7)金融工程人员对投资组合进行跟踪评估,提出风险控制意见,按照风险大小,定期或
随时向基金经理、投资总监、投资决策委员会报告;
(8)风险管理部、监察稽核部对投资组合计划的执行过程进行监控;
(9)评估和调整决策程序:投资决策委员会根据市场环境的变化和实际需要可以调整决策
的程序,基金经理调整投资组合应按授权权限和批准程序进行;
(10)在确保基金份额持有人合法权益的前提下,基金管理人有权根据市场变化和实际需要
对上述程序做适当的调整。
(四)投资组合管理的方法和标准
本基金为混合型基金,灵活调整股票、债券和现金的投资比例。在正常市场情况下,本基
金组合投资的基本范围为:股票资产 30%-95%,债券资产 0%-65%,现金或者到期日在一年以内
的政府债券不低于基金净资产的 5%。其中,股票投资的重点为由本基金先行策略选股系统挑选
出的,兼具价值成长特征和价值回归潜能的股票。
十、基金的业绩比较标准
本基金业绩比较基准:65%*富时A600指数 + 35%*富时中国国债指数
说明:富时中国A600指数是新华富时指数公司编制的包含上海、深圳两个证券交易所流通
市值最大的600只股票并以流通股本加权的股票指数,是目前中国证券市场中公信力较好的股票
指数。富时国债指数涵盖了沪深挂牌的国债,是比较有市场影响的国债指数。根据本基金的投资
策略和投资范围的限定,选用以上比较基准是合适的。
十一、基金的风险收益特征
本基金在证券投资基金中属于风险适度的基金品种,其长期平均的预期收益和风险高于债
券基金,低于纯股票基金。
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十二、基金的投资组合报告(未经审计)
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人中国光大银行根据本基金合同已于 2016 年 1 月 20 日复核了本报告中的财
务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 1,624,685,754.94 84.09
其中:股票 1,624,685,754.94 84.09
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 40,028,000.00 2.07
其中:债券 40,028,000.00 2.07
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售
- -
金融资产
7 银行存款和结算备付金合计 229,040,984.08 11.86
8 其他资产 38,244,869.00 1.98
9 合计 1,931,999,608.02 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 849,520,662.82 44.72
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 8,942,400.00 0.47
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 32,196,968.96 1.69
G 交通运输、仓储和邮政业 26,444,709.57 1.39
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 237,549,335.65 12.50
J 金融业 40,826,577.60 2.15
K 房地产业 91,125,163.50 4.80
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
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N 水利、环境和公共设施管理业 57,830,159.64 3.04
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 17,366,378.86 0.91
R 文化、体育和娱乐业 230,037,006.22 12.11
S 综合 32,846,392.12 1.73
合计 1,624,685,754.94 85.52
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
占基金资产净
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
值比例(%)
1 002184 海得控制 1,773,997 76,299,610.97 4.02
2 002699 美盛文化 1,407,050 71,900,255.00 3.78
3 300336 新文化 1,590,148 66,786,216.00 3.52
4 002230 科大讯飞 1,499,940 55,572,777.00 2.93
5 002292 奥飞动漫 918,649 47,503,339.79 2.50
6 000681 视觉中国 1,099,742 41,801,193.42 2.20
7 600584 长电科技 1,879,987 41,397,313.74 2.18
8 600728 佳都科技 1,069,821 39,882,926.88 2.10
9 600651 飞乐音响 2,570,000 37,907,500.00 2.00
10 300049 福瑞股份 1,200,240 37,207,440.00 1.96
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 40,028,000.00 2.11
其中:政策性金融债 40,028,000.00 2.11
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 40,028,000.00 2.11
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
占基金资产净
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
值比例(%)
1 150222 15 国开 22 200,000 20,014,000.00 1.05
2 150219 15 国开 19 200,000 20,014,000.00 1.05
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
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本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8、投资组合报告附注
8.1 本基金本期投资的前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的,或在报告编制日前一
年内受到公开谴责、处罚的证券。
8.2 报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票。
8.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 2,151,773.68
2 应收证券清算款 35,828,809.68
3 应收股利 -
4 应收利息 262,394.67
5 应收申购款 1,890.97
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 38,244,869.00
8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
流通受限部分的公允价值 占基金资产 流通受限情况
序号 股票代码 股票名称
(元) 净值比例(%) 说明
1 300336 新文化 66,786,216.00 3.52 重大资产重组
2 600584 长电科技 41,397,313.74 2.18 重大资产重组
3 300049 福瑞股份 37,207,440.00 1.96 重大资产重组
8.6 本报告涉及合计数相关比例的,均以合计数除以相关数据计算,而不是对不同比例进行合计。
十三、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基
金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在
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做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
(一)本基金合同生效日为 2004 年 6 月 28 日。基金合同生效以来(截至 2015 年 12 月 31
日)的投资业绩与同期基准的比较如下表所示:
业绩比较
净值增长 业绩比较
净值增长率 基准收益
阶段 率标准差 基准收益 ①-③ ②-④
① 率标准差
② 率③
④
20150101-20151231 41.22% 2.89% 10.49% 1.60% 30.73% 1.29%
20150101-20150630 57.97% 2.69% 21.85% 1.44% 36.12% 1.25%
20140101-20141231 6.68% 1.31% 29.63% 0.77% -22.95% 0.54%
20130101-20131231 27.15% 1.26% -3.78% 0.89% 30.93% 0.37%
20120101-20121231 -0.34% 1.04% 4.54% 0.85% -4.88% 0.19%
20110101-20111231 -31.24% 1.28% -17.72% 0.86% -13.52% 0.42%
20100101-20101231 -4.44% 1.58% -4.44% 1.01% 0.00% 0.57%
20090101-20091231 44.62% 1.76% 55.03% 1.32% -10.41% 0.44%
20080101-20081231 -48.15% 1.92% -47.05% 1.98% -1.10% -0.06%
20070101-20071231 126.73% 2.10% 99.77% 1.50% 26.96% 0.60%
20060101-20061231 108.35% 1.37% 78.37% 0.91% 29.98% 0.46%
20050101-20051231 -1.32% 1.07% -4.80% 0.93% 3.48% 0.14%
20040628-20041231 -5.80% 0.80% -4.93% 0.98% -0.87% -0.18%
20040628-20151231 313.09% 1.66% 156.49% 1.20% 156.60% 0.46%
(二)自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况,及与同期业绩比较基准的变动进行
比较:
(2004 年 6 月 28 日至 2015 年 12 月 31 日)
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注:1、本基金基金合同于 2004 年 6 月 28 日正式生效。
2、本基金建仓期为六个月。建仓期满各项投资比例符合基金合同关于投资组合的相关规定。
在正常市场情况下,本基金组合投资的基本范围为:股票资产 30%-95%,债券资产 0%-65%,现
金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金净资产的 5%。
十四、费用概览
(一)与基金运作有关的费用
1、基金管理人的管理费
(1)基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计算方法如下:
H=E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
(2)基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管
人发送基金管理费划付指令,托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基
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金管理人。
2、基金托管人的托管费
(1)基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算方法如下:
H=E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
(2)基金托管费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管
人发送基金托管费划付指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金托管人。
基金管理人和基金托管人可磋商酌情调低基金管理费和基金托管费,此项调整不需要基金份
额持有人大会决议通过。
3、其它与基金运作有关的费用
(1)基金信息披露费用;
(2)基金份额持有人大会费用;
(3)与基金相关的会计师费和律师费;
(4)证券交易费用;
(5)按照国家有关规定和本基金合同规定可以列入的其他费用。
法律法规另有规定时从其规定。
上述基金费用由基金托管人根据有关法规及相应协议的规定,按费用实际支出金额支付,列
入当期基金费用。
(二)与基金销售有关的费用
1、申购费
本基金的申购费按申购金额采用差别费率,投资人在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔
分别计算。费率表如下:
申购金额(元) 申购费率
50 万以下 1.50%
50 万≤M<100 万 1.20%
100 万≤M<250 万 0.75%
250 万≤M<500 万 0.50%
M≥500 万 每笔 1000 元
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申购费保留小数点后两位,小数点两位以后的部分舍去,不向投资者收取。
2、赎回费
赎回费率随基金持有时间的增加而递减,费率分为四档。持有期限的起始日为基金权益登记
日。
持有期限 赎回费率
0-90 天 0.5%
91-180 天 0.35%
181-365 天 0.18%
366-730 天 0.1%
731 天及以上 0
赎回费用由赎回人承担,75%用于支付销售代理费用和注册登记费用等相关手续费,25%归基
金资产。
3、申购、赎回费率的调整
基金管理人可以在基金合同许可的范围内调整申购费率和赎回费率,最新的申购费率和赎回
费率在公开说明书中列示。费率如发生变更,基金管理人最迟将于新的费率开始实施前 2 个工作
日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
十五、对招募说明书更新部分的说明
本更新招募说明书依据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基
金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则
第 5 号<基金招募说明书的内容与格式>》等有关法律法规及《泰信先行策略开放式证券投资基金
基金合同》的规定,结合泰信先行策略开放式证券投资基金(以下简称“本基金”)近半年的投
资经营情况,对 2015 年 8 月 11 日公告的《泰信先行策略开放式证券投资基金更新招募说明书》
的内容进行了必要的补充和更新。
具体情况说明如下:
1、在“重要提示”中明确了本次更新招募说明书更新内容的截止日期及有关财务数据的截
止日期。
2、“三、基金管理人”部分:
(1)在“(一)基金管理人概况”部分,对公司正式员工人数、公司旗下基金及资产管理
计划情况进行了更新。
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开放式证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 1 号)
(2)在“(二)注册资本、股权结构”部分,根据股东山东省国际信托股份有限公司的更
名公告,对相应内容进行了更新。
(3)在“(三)主要人员情况”部分,对公司监事的任职信息进行了更新。
3、第四节“基金托管人”部分,对基金托管人的主要人员情况和托管业务经营情况进行了
更新。
4、第五节“相关服务机构”代销机构部分,对本基金代销机构的信息进行了必要的更新。
5、第七节“基金的转换”部分,更新了截止 2015 年 12 月 28 日可办理本基金定期定额投
资、开通基金转换的销售机构情况。
6、第九节“基金的投资”部分,根据本基金2015年第4季度报告的相关内容,重新调整了“七、
基金投资组合报告”的内容(未经审计)。
7、第十节“基金的业绩”部分,修订了本基金自合同生效以来的投资业绩,该部分内容均
按规定格式要求编制,并经基金托管人复核。
8、在“二十一、对基金份额持有人的服务”部分,取消了纸质资料的年度寄送服务,改为
自助打印和电子对账单的服务形式。
9、第二十二节“其他应披露事项”中,汇总了本报告期内已经披露的与本基金有关的公告
信息。
10、自2015年8月7日起旗下泰信优质生活股票型证券投资基金、泰信蓝筹精选股票型证券
投资基金、泰信发展主题股票型证券投资基金、泰信中小盘精选股票型证券投资基金及泰信现代
服务业股票型证券投资基金共5只股票型证券投资基金变更为混合型证券投资基金,据此对以上5
只基金的名称作相应调整。
泰信基金管理有限公司
2016 年 2 月 5 日
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