华商稳健双利债券型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
(2016 年第 1 号)
基金管理人:华商基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
【重要提示】
华商稳健双利债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)于 2010 年 5 月 4 日经
中国证监会证监许可【2010】590 号文核准募集,本基金基金合同于 2010 年 8 月 9
日生效。
投资有风险,投资者申购基金前应当认真阅读招募说明书。
基金的过往业绩并不预测其未来表现。
本摘要根据基金合同和招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定
基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即
成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对
基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承
担义务;基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
本招募说明书所载内容截止日为 2016 年 2 月 9 日,有关财务数据和净值表现截止
日为 2015 年 12 月 31 日(财务数据未经审计)。
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
1.名称:华商基金管理有限公司
2.住所:北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层
3.办公地址:北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层
4.法定代表人:李晓安
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5.成立时间:2005 年 12 月 20 日
6.注册资本:壹亿元
7.电话:010-58573600 传真:010-58573520
8.联系人:周亚红
9.股权结构
股东名称 出资比例
华龙证券股份有限公司 46%
中国华电集团财务有限公司 34%
济钢集团有限公司 20%
10.客户服务电话:010-58573300 400-700-8880(免长途费)
11.管理基金情况:目前管理华商领先企业混合型证券投资基金、华商盛世成长混
合型证券投资基金、华商收益增强债券型证券投资基金、华商动态阿尔法灵活配置混
合型证券投资基金、华商产业升级混合型证券投资基金、华商稳健双利债券型证券投
资基金、华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金、华商稳定增利债券型证券投资
基金、华商价值精选混合型证券投资基金、华商主题精选混合型证券投资基金、华商
现金增利货币市场基金、华商价值共享灵活配置混合型发起式证券投资基金、华商大
盘量化精选灵活配置混合型证券投资基金、华商红利优选灵活配置混合型证券投资基
金、华商优势行业灵活配置混合型证券投资基金、华商双债丰利债券型证券投资基金、
华商华商创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金、华商新量化灵活配置混合型
证券投资基金、华商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金、华商未来主题混合型证
券投资基金、华商稳固添利债券型证券投资基金、华商健康生活灵活配置混合型证券
投资基金、华商量化进取灵活配置混合型证券投资基金、华商新趋势优选灵活配置混
合型证券投资基金、华商双翼平衡混合型证券投资基金、华商信用增强债券型证券投
资基金、华商新动力灵活配置混合型证券投资基金、华商新常态灵活配置混合型证券
投资基金、华商双驱优选灵活配置混合型证券投资基金、华商智能生活灵活配置混合
型证券投资基金、华商乐享互联灵活配置混合型证券投资基金。
(二)基金管理人主要人员情况
1.董事会成员
李晓安:董事长。男,清华大学 EMBA。现任华龙证券股份有限公司董事长兼党
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委书记;历任天水市信托投资公司副总经理、总经理、党委书记,天水市财政局副局
长、局长、党组书记。
田洪宝,董事。男,经济学专业研究生学历,曾就职临沂电业局,任用电所副主任、
副局长、党委委员;潍坊电业局,任副局长;山东潍坊发电厂,任工会主席、党委委
员、副厂长;北京第二热电厂,任厂长、党委委员;华电(北京)热电有限公司,任
总经理、党委委员;中国华电集团公司,任计划发展部副主任、规划发展部副主任,
期间兼任浙江华电三门发电厂筹建处主任;华电陕西能源有限公司,任执行董事、总
经理、党组副书记。现任中国华电集团资本控股有限公司执行董事、总经理、党组成
员,兼任陕西华电安康发电有限公司董事长。
张俊芳:董事。男,硕士研究生学历,教授级高级政工师。现任济钢集团有限公
司党委副书记、纪委书记、董事;曾就职于山东省广饶县第六中学、济南钢铁总厂职
工大学、济南钢铁总厂;历任济钢集团有限公司党委委员,党办、公司办主任,工会
主席,副总经理,党委副书记,董事。
韩鹏:董事。男,工商管理硕士。现任华龙证券股份有限公司总经理,曾就职于
甘肃经济管理干部学院、兰州信托上海武昌路营业部、闽发证券公司,历任华龙证券
有限责任公司资产管理部总经理、总裁助理兼投资总监。
徐国兴:董事。男,工商管理硕士。现任华龙证券股份有限公司副总经理,曾就
职于招商银行兰州分行、甘肃省国税局、中国化工集团,历任华龙证券有限责任公司
委托投资部总经理、投资副总监。
刘晖:董事。男,大专学历,经济师。现任中国华电集团资本控股有限公司副总
经理、党组成员;曾就职于黑龙江省火电第二工程公司,历任团委干事、团委副书记、
宣传副部长、办公室副主任、党总支书记;黑龙江电力股份有限公司,任金融产业部
经理;黑龙江龙电典当公司,任总经理;华信保险经纪有限公司,任副总经理、总经
理。
梁永强:董事。男,经济学博士。现任华商基金管理有限公司总经理、基金经理,
曾就职于华龙证券有限公司,历任华商基金管理有限公司投资管理部副总经理、量化
投资部总经理、公司副总经理。
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曲飞:独立董事。男,硕士研究生学历、高级工程师。现任北京亿路特通新材料
有限公司董事长,北京亿阳汇智通科技股份有限公司副董事长,南京长江第三大桥有
限公司副董事长,亿阳集团股份有限公司董事、副总裁;曾就职于江苏盐城悦达集团、
亿阳集团经贸公司;亿阳交通股份有限公司,任副总裁、总裁;亿阳信通股份有限公
司,任董事、副总裁。
马光远:独立董事。男,经济学博士。现任北京中视旭晨文化传媒有限公司法律
合规高级战略顾问,中央电视台财经评论员。曾就职于浙江省嘉兴市乡镇企业局、北
京市境外融投资管理中心、北京市国有资产经营有限责任公司。
方国春:独立董事。男,博士研究生学历,经济师。现任英大泰和人寿保险股份
有限公司业务总监兼法律合规部总经理;曾就职于国家教育委员会政策法规司,任副
处长;中国光大国际信托投资公司,任总经理助理;国家留学基金委中澳项目办公室,
任副主任;长城人寿保险股份有限公司,任项目中心经理;历任英大泰和人寿保险股
份有限公司法律合规部主任、人力资源部主任、职工监事。
戚向东:独立董事。男,本科学历,研究员、高级会计师。现已退休,曾就职于
河北省宣化钢铁公司,任管理干部;河北省冶金工业厅,任经济研究室主任;冶金工
业部经济调节司,任副司长;国家冶金局体改法规司,任副司长;中国钢铁工业协会,
任常务副秘书长;冶金经济发展研究中心,任党委书记。
2.监事会成员
苏金奎:监事。男,本科学历,会计师。现任华龙证券股份有限公司总会计师;
曾就职于金昌市农业银行、化工部化工机械研究院、上海恒科科技有限公司;历任华
龙证券有限责任公司投资银行部职员、计划财务部会计、副总经理、总经理。
李亦军:监事。女,会计专业硕士、高级会计师。现任中国华电资本控股有限公
司机构与风险管理部部门经理;曾就职于北京北奥有限公司、中进会计师事务所(后
并入信永中和会计师事务所)、中瑞华恒会计师事务所;历任华电集团财务有限公司
计划财务部部门经理,华电集团资本控股有限公司企业融资部部门经理。
徐亮天:监事。男,硕士研究生学历,高级会计师。现任济钢集团有限公司财务
处处长,历任济钢集团有限公司财务处物价科科员、成本科科员、科长、财务处副处
长等职务。
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3.总经理及其他高级管理人员
梁永强:董事、总经理。男,经济学博士。2004 年 7 月加入华商基金管理公司筹
备组,公司成立后历任投资管理部副总经理、量化投资部总经理、公司副总经理,现
任华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商主题精选混合型证券
投资基金基金经理、华商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商未来
主题混合型证券投资基金基金经理。曾就职于华龙证券有限公司投资银行部,担任研
究员、高级研究员。
周亚红:督察长。女,经济学博士。2011 年 7 月加入华商基金管理有限公司,曾
任云南财经大学金融系副教授,博时基金管理有限公司研究员、TA 主管、产品设计
师、渠道主管、市场部副总经理,国金通用基金管理有限公司(筹)总经理助理等职
务。
陆涛:副总经理。男,2006 年 5 月加入华商基金管理有限公司,历任运营保障部
总经理、公司总经理助理兼运营总监。曾任裕翔科技有限责任公司系统管理员,博时
基金管理有限公司高级系统管理员。
刘宏:副总经理。男,特许金融分析师(CFA),2002 年 7 月至 2007 年 2 月,就
职于中国移动通信集团公司,任项目经理;2007 年 2 月至 2008 年 3 月,就职于云南
国际信托有限公司,担任高级分析员;2008 年 4 月加入华商基金管理有限公司,历任
华商动态阿尔法灵活配置混合型基金基金经理助理,华商产业升级混合型基金基金经
理,投资管理部副总经理。现任华商价值精选混合型证券投资基金基金经理,华商盛
世成长混合型证券投资基金基金经理,华商创新成长灵活配置混合型发起式证券投资
基金基金经理,公司副总经理、投资管理部总经理。
4.基金经理
张永志先生,男,金融学硕士,中国籍,具有基金从业资格。1999 年 9 月至 2003
年 7 月就职于工商银行青岛市市北一支行,任科员、科长等职务;2006 年 1 月至 2007
年 5 月就职于海通证券担任债券部交易员;2007 年 5 月进入华商基金管理有限公司,
2007 年 5 月至 2009 年 1 月担任华商基金管理有限公司交易员,2009 年 1 月 23 日至
2010 年 8 月 9 日担任华商收益增强债券型基金基金经理助理,2010 年 8 月 9 日起至
今担任本基金基金经理,2011 年 3 月 15 日起至今担任华商稳定增利债券型基金基金
经理,2015 年 2 月 17 日起至今担任华商稳固添利债券型证券投资基金基金经理。
5.投资决策委员会成员
5
本基金投资采取集体决策制度,投资决策委员会成员的姓名及职务如下:
梁永强:华商基金管理有限公司董事、总经理、华商动态阿尔法灵活配置混合型
证券投资基金基金经理、华商主题精选混合型证券投资基金基金经理、华商新锐产业
灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商未来主题混合型证券投资基金基金经
理、投资决策委员会主席;
刘宏:华商基金管理有限公司副总经理、投资管理部总经理、华商盛世成长混合
型证券投资基金基金经理、华商价值精选混合型证券投资基金基金经理, 华商创新成
长灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理;
梁伟泓:华商基金管理有限公司投资管理部副总经理、华商收益增强债券型证券
投资基金基金经理、华商双债丰利债券型证券投资基金基金经理、华商双翼平衡混合
型证券投资基金基金经理;
蔡建军:华商基金管理有限公司研究发展部副总经理,华商健康生活灵活配置混
合型证券投资基金基金经理;
吴鹏飞:华商优势行业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商红利优选灵
活配置混合型证券投资基金基金经理、华商新常态灵活配置混合型证券投资基金基金
经理;
张杨:华商基金管理有限公司证券交易部副总经理。
上述人员之间无近亲属关系。
二、基金托管人
一、基金托管人情况
(一)基本情况
名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
住所:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人:王洪章
成立时间:2004 年 09 月 17 日
组织形式:股份有限公司
注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
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存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人:田 青
联系电话:(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商
业银行,总部设在北京。中国建设银行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股
票代码 939),于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。
2015 年 6 月末,本集团资产总额 182,192 亿元,较上年末增长 8.81%;客户贷款
和垫款总额 101,571 亿元,增长 7.20%;客户存款总额 136,970 亿元,增长 6.19%。净
利润 1,322 亿元,同比增长 0.97%;营业收入 3,110 亿元,同比增长 8.34%,其中,利
息净收入同比增长 6.31%,手续费及佣金净收入同比增长 5.76%。成本收入比 23.23%,
同比下降 0.94 个百分点。资本充足率 14.70%,处于同业领先地位。
物理与电子渠道协同发展。总行成立了渠道与运营管理部,全面推进渠道整合;
营业网点“三综合”建设取得新进展,综合性网点达到1.44万个,综合营销团队达到
19,934个、综合柜员占比达到84%,客户可在转型网点享受便捷舒适的“一站式”服务。
加快打造电子银行的主渠道建设,有力支持物理渠道的综合化转型,电子银行和自助
渠道账务性交易量占比达94.32%,较上年末提高6.29个百分点;个人网上银行客户、
企业网上银行客户、手机银行客户分别增长8.19%、10.78%和11.47%;善融商务推出
精品移动平台,个人商城手机客户端“建行善融商城”正式上线。
转型重点业务快速发展。2015年6月末,累计承销非金融企业债务融资工具
2,374.76亿元,承销金额继续保持同业第一;证券投资基金托管只数和新发基金托管
只数均列市场第一,成为首批香港基金内地销售代理人中唯一一家银行代理人;多模
式现金池、票据池、银联单位结算卡等战略性产品市场份额不断扩大,现金管理品牌
“禹道”的市场影响力持续提升;代理中央财政授权支付业务、代理中央非税收入收缴
业务客户数保持同业第一,在同业中首家按照财政部要求实现中央非税收入收缴电子
化上线试点。“鑫存管”证券客户保证金第三方存管客户数3,076万户,管理资金总额
7,417.41亿元,均为行业第一。
2015年上半年,本集团各方面良好表现,得到市场与业界广泛认可,先后荣获国
内外知名机构授予的40多项重要奖项。在英国《银行家》杂志2015年“世界银行1000
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强排名”中,以一级资本总额继续位列全球第2;在美国《福布斯》杂志2015年全球上
市公司2000强排名中继续位列第2;在美国《财富》杂志2015年世界500强排名第29位,
较上年上升9位;荣获美国《环球金融》杂志颁发的“2015年中国最佳银行”奖项;荣
获中国银行业协会授予的“年度最具社会责任金融机构奖”和“年度社会责任最佳民生
金融奖”两个综合大奖。
中国建设银行总行设投资托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产
市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、监督
稽核处等9个职能处室,在上海设有投资托管服务上海备份中心,共有员工210余人。
自2007年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已
经成为常规化的内控工作手段。
(二)主要人员情况
赵观甫,投资托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷
部、总行信贷二部、行长办公室工作,并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个
人银行业务部、总行审计部担任领导职务,长期从事信贷业务、个人银行业务和内部
审计等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张军红,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设
银行总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室,长期从事零售业务和个人存款
业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张力铮,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、信
贷二部、信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部,并在总行集团客户部和中
国建设银行北京市分行担任领导职务,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具
有丰富的客户服务和业务管理经验。
黄秀莲,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从
事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
(三)基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持
“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项
职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过
多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形
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成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等
产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至
2015 年末,中国建设银行已托管 556 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管
服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行自 2009 年至今连续五
年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托管银行”。
二、基金托管人的内部控制制度
(一)内部控制目标
作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监
管规章和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运
行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金
份额持有人的合法权益。
(二)内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,
对托管业务风险控制工作进行检查指导。投资托管业务部专门设置了监督稽核处,配
备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,具有独立行使监督稽核工作职
权和能力。
(三)内部控制制度及措施
投资托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、
岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备
从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务
印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区
专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;
业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
(一)监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。
利用自行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”,严格按照现行法律法规以
及基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进
行监督,并定期编写基金投资运作监督报告,报送中国证监会。在日常为基金投资运
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作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人
对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
(二)监督流程
1.每工作日按时通过基金监督子系统,对各基金投资运作比例控制指标进行例行
监控,发现投资比例超标等异常情况,向基金管理人发出书面通知,与基金管理人进
行情况核实,督促其纠正,并及时报告中国证监会。
2.收到基金管理人的划款指令后,对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对
手等内容进行合法合规性监督。
3.根据基金投资运作监督情况,定期编写基金投资运作监督报告,对各基金投资
运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价,报送中国证监会。
4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理人进
行解释或举证,并及时报告中国证监会。
三、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1.直销机构:
名称:华商基金管理有限公司
住所:北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层
办公地址:北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层
法定代表人:李晓安
直销中心:华商基金管理有限公司
电话:010-58573768
传真:010-58573737
网址:www.hsfund.com
2.代销机构:(以下排名不分先后):
(1) 中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人:王洪章
10
客服电话:95533
网址:www.ccb.com
(2) 中国工商银行股份有限公司
注册地址:中国北京复兴门内大街 55 号
办公地址:中国北京复兴门内大街 55 号
法定代表人:姜建清
联系人:洪渊
客服电话:95588
网址:www.icbc.com.cn
(3) 中国农业银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人:蒋超良
联系人:腾涛
客服电话:95599
网址:www.abchina.com
(4) 交通银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明
电话:021-58781234
传真:021-58408483
联系人:曹榕
客服电话:95559
网址:www.bankcomm.com
(5) 招商银行股份有限公司
注册地点:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人:李建红
联系人:邓炯鹏
11
电话:0755-83198888
传真:0755-83195109
客服电话:95555
网址:www.cmbchina.com
(6) 中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人:洪崎
电话:010-58560666
客户服务咨询电话:95568
网址:www.cmbc.com.cn
(7) 中信银行股份有限公司
注册地点:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人:常振明
联系人:郭伟
电话:010-65558888
传真:010-65550827
客服电话:95558
公司网址:bank.ecitic.com
(8) 中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区宣武门西大街 131 号
办公地址:北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人:刘安东
联系人:陈春林
传真:010-68858117
客服电话:95580
网址:www.psbc.com
(9) 北京银行股份有限公司
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注册地址:北京市西城区金融大街 17 号首层
办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人:闫冰竹
联系人:谢小华
电话:010-66223587
传真:010-66226045
客户服务电话:95526
网址:www.bankofbeijing.com.cn
(10) 东兴证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层
办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层
法定代表人:魏庆华
电话:010-66555316
传真:010-66555133
联系人:汤漫川
客服电话:400-8888-993
网址:www.dxzq.net.cn
(11) 平安银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南东路 5047 号
法定代表人:孙建一
联系人:张莉
客户服务热线:95511-3
公司网站:bank.pingan.com
(12) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址:上海市中山东一路12号
法定代表人:吉晓辉
客服电话:95528
网站:www.spdb.com.cn
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(13) 华夏银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦
办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦
法定代表人:吴建
传真:010-85238680
服务热线:95577
网址:www.hxb.com.cn
(14) 浙商银行股份有限公司
注册地址:杭州市庆春路 288 号
办公地址:杭州市庆春路 288 号
法定代表人:张达洋
联系人:毛真海
客服电话:95527
网站:www.czbank.com
(15) 温州银行股份有限公司
住所:温州市车站大道 196 号
法定代表人:邢增福
客服电话:浙江省内 96699,上海地区 962699
公司网址:www.wzbank.com.cn
(16) 乌鲁木齐市商业银行股份有限公司
注册地址:乌鲁木齐市新华北路 8 号
办公地址:乌鲁木齐市扬子江路 339 号商行科技大厦 7 楼
法定代表人:农惠臣
电话:0991-8824667
联系人:何佳
客服电话:96518
网址:www.uccb.com.cn
(17) 南京银行股份有限公司
注册地址:南京市中山路 288 号
14
办公地址:南京市中山路 288 号
法定代表人:林复
电话:025-86775335
传真:025-86775376
联系人:刘晔
服务热线:400-88-96400
网址:www.njcb.com.cn
(18) 浙江稠州商业银行股份有限公司
注册地址:浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧
办公地址:浙江省杭州市延安路128号
法定代表人:金子军
电话:0571-87117616
联系人:邵利兵
客服电话:4008096527 (0571)96527
(19) 华龙证券股份有限公司
注册地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心
办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心
法定代表人:李晓安
电话:0931-4890208
传真:0931-4890628
联系人:李昕田
客服热线:400-689-8888、0931-96668
网址:www.hlzqgs.com
(20) 国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证劵大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证劵大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
15
联系人:周杨
客服热线:95536
网址:www.guosen.com.cn
(21) 浙商证券股份有限公司
注册地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座
办公地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场
法定代表人:吴承根
电话:0571-87901963
传真:0571-87901955
联系人:胡岩
客服热线:0571-967777
网址:www.stocke.com.cn
(22) 光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
电话:021-22169999
传真:021-22169134
联系人:刘晨、李芳芳
客服电话:95525、4008888788、10108998
网址:www.ebscn.com
(23) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 层
法定代表人:杨德红
电话:021-38676666
传真:021-38670666
联系人:芮敏祺、朱雅崴
客服电话:400-8888-666、95521
16
网址:www.gtja.com
(24) 申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人:李梅
电话:021-33389888
传真:021-33388224
联系人:钱达琛
客服电话:95523 或 4008895523
网址:www.swhysc.com
(25) 海通证券股份有限公司
注册地址:上海市广东路 689 号
办公地址:上海市广东路 689 号
法定代表人:王开国
电话:021-23219000
传真:021-23219100
联系人:金芸、李笑鸣
客服电话:95553、400-8888-001
网址:www.htsec.com
(26) 山西证券股份有限公司
注册地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人:侯巍
客服电话:400-666-1618、95573
网址:www.i618.com.cn
(27) 中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人:陈有安
17
电话:010-66568450
传真:010-66568990
联系人:邓颜
客服电话:4008-888-888
网址:www.chinastock.com.cn
(28) 中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人:王常青
开放式基金业务传真:(010)65182261
联系人:权唐
客服电话:400-8888-108
网址:www.csc108.com
(29) 中信证券(山东)有限责任公司
法定代表人:杨宝林
注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 A 座 21 层(266061)
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 A 座 21 层(266061)
电话:0532-85022326
传真:0532-85022605
联系人:吴忠超
客服电话:95548
网址:wuzc@zxwt.com.cn
(30) 中信证券(浙江)有限责任公司
注册地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
办公地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
法定代表人:沈强
联系电话:0571-85776114
传真:0571-86078823
联系人:李珊
18
网址:www.bigsun.com.cn
客服热线:0571-95548
(31) 中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
法定代表人:张佑君
联系电话:010-60838888
传真:010-60833739
联系人:顾凌
网址:www.cs.ecitic.com
(32) 财通证券股份有限公司
注册地点:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、1601-1615、
1701-1716
办公地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、1601-1615、
1701-1716
法定代表人:沈继宁
联系人:章力彬
联系电话:0571-87825100
传真:0571-87818329
客服电话:95336 ,4008696336
网址:www.ctsec.com
(33) 广发证券股份有限公司
注册地址:广东广州天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)
办公地址:广东广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、
44 楼
法定代表人:孙树明
联系人:黄岚
客服电话:95575 或致电各营业网点
网址:www.gf.com.cn
(34) 平安证券有限责任公司
19
注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16—20 层
办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16—20 层(518048)
法定代表人:谢永林
电话:0755-22621866
传真:021-58991896
联系人:石静武
客服电话:95511-8
网址:stock.pingan.com
(35) 安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人:牛冠兴
开放式基金咨询电话:4008001001
开放式基金业务传真:0755-82558355
联系人:陈剑虹
联系电话:0755-82825551
网址:www.essence.com.cn
(36) 国元证券股份有限公司
注册地址:合肥市寿春路 179 号
办公地址:合肥市寿春路 179 号
法定代表人:凤良志
客服电话:全国:400-8888-777安徽地区:96888
网址:www.gyzq.com.cn
(37) 招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人:宫少林
电话:0755-82943666
传真:0755-82943636
20
联系人:林生迎
客服电话:955654008888111
网址:www.newone.com.cn
(38) 东方证券股份有限公司
注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
办公地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-29 层
法定代表人:潘鑫军
电话:021-63325888
传真:021-63326173
联系人:吴宇
客服电话:95503
网址:www.dfzq.com.cn
(39) 申万宏源西部证有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20
楼 2005 室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20
楼 2005 室(邮编:830002)
法定代表人:李季
电话:010-88085858
联系人:李巍
客服电话:4008-000-562
网址:www.hysec.com
(40) 信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:张志刚
联系人:唐静
联系电话:010-63081000
传真:010-63080978
21
客服电话:400-800-8899
公司网址:www.cindasc.com
(41) 东海证券有限责任公司
注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人:朱科敏
电话:021-20333333
传真:021-50498825
联系人:梁旭
客服电话:95531;400-888-8588
网址:www.longone.com.cn
(42) 华福证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人:黄金琳
联系电话:0591-87841160
业务传真:0591-87841150
联系人:张宗锐
客服电话:96326(福建省外请加拨 0591)
网址:www.hfzq.com.cn
(43) 国都证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人:常喆
电话:010-84183333
传真:010-84183311-3389
联系人:黄静
客户服务电话: 400-818-8118
网址:www.guodu.com
22
(44) 国联证券股份有限公司
注册地址:无锡市县前东街 168 号国联大厦
办公地址:无锡太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦
法定代表人:雷建辉
电话:0510-82831662
联系人:沈刚
客服电话:95570
网址:www.glsc.com.cn
(45) 华宝证券有限责任公司
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 层
法定代表人:陈林
联系人:刘闻川
电话:(021)68778790
传真:(021)68777992
服务热线:4008209898
网址:www.cnhbstock.com
(46) 华泰证券股份有限公司
注册地址:南京市江东中路 228 号
办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
电话:025-84457777
传真:025-84579763
联系人:庞晓芸
服务热线:95597
网址:www.htsc.com.cn
(47) 东莞证券股份有限公司
注册地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
办公地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
法定代表人:张运勇
联系人:乔芳
23
电话:0769-22100155
传真:0769-22100155
服务热线:0769-961130
网址:www.dgzq.com.cn
(48) 世纪证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
法定代表人:姜昧军
电话:0755-83199599
传真:0755-83199545
联系人:袁媛
客服电话:0755-83199511
网址:www.csco.com.cn
(49) 长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:杨泽柱
客户服务热线:95579 或 4008-888-999
联系人:奚博宇
电话:027-65799999
传真:027-85481900
网址:www.95579.com
(50) 民生证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层
办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层
法定代表人:余政
联系人:赵明
电话:010-85127622
传真: 010-85127917
24
客服电话:4006198888
公司网址:www.mszq.com
(51) 国盛证券有限责任公司
注册地址:江西省南昌市北京西路 88 号(江信国际金融大厦)
办公地址:江西省南昌市北京西路 88 号(江信国际金融大厦)
法定代表人:曾小普
电话 0791-86289667
传真 0791-86281485
客服电话:4008222111
公司网址:www.gsstock.com
(52) 中泰证券股份有限公司
注册地址:山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人:李玮
联系人:吴阳
电话:0531-68889155
传真:0531-68889752
客服电话:95538
公司网址:www.ats.com.cn
(53) 日信证券有限责任公司
注册地址:呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层(100031)
法定代表人:孔佑杰
联系人:陈文彬
客服电话:010-8399171
网址:www.rxzq.com.cn
(54) 江海证券有限公司
注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
25
法定代表人:孙名扬
联系人:周俊
电话:0451-85863719
传真:0451-82287211
客户服务热线:400-666-2288
网址:www.jhzq.com.cn
(55) 长城国瑞证券有限公司
注册地址:厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
办公地址:厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
法定代表人:王勇
客服电话:0592-5163588
公司网址:www.xmzq.com.cn
(56) 英大证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人:吴骏
电话:0755-83007339
传真:0755-83007040
联系人:刘晓章
客户服务电话: 4008-698-698
网址:www.ydsc.com.cn
(57) 天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505
法定代表人:林义相
联系人:尹伶
联系电话:010-66045152
客服电话: 010-66045678
传真: 010-66045518
26
天相投顾网址: http://www.txsec.com
天相基金网网址:www.jjm.com.cn
(58) 中原证券股份有限公司
注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人:菅明军
联系人:程月艳、耿铭
客服电话:400-813-9666、0371-967218
公司网址:www.ccnew.com
(59) 广州证券股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼
办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼
法定代表人:邱三发
电话:020-88836999
传真:020-88836654
联系人:林洁茹
客服电话:020-961303
公司网址:www.gzs.com.cn
(60) 联讯证券有限责任公司
注册地址:广东省惠州市下埔路 14 号
办公地址:广东省惠州市下埔路 14 号
法定代表人:徐刚
电话:0752-2119391
传真:0752-2119369
联系人:丁宁
客服电话:400-8888-929
公司网址:www.lxzq.com.cn
(61) 深圳众禄基金销售有限公司
注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
27
办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
法定代表人:薛峰
电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
联系人:童彩平
客户服务电话:4006788887
网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
(62) 国金证券股份有限公司
注册地址:成都市青羊区东城根上街 95 号
办公地址:成都市青羊区东城根上街 95 号
法定代表人:冉云
电话:028-86690057
传真:028-86690126
联系人:刘婧漪
客服电话:4006600109
网址:www.gjzq.com.cn
(63) 华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8 号
法定代表人:俞洋
电话:021-64339000
传真:0755-82083408
联系人:王逍
客服电话:4001099918、021-32109999, 029-68918888
网址:www.cfsc.com.cn
(64) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市高翔路 526 弄 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人:张跃伟
28
电话:021-20691832
传真:021—20691861
联系人:单丙烨
客服电话:400-820-2899
网址:www.erichfund.com
(65) 上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室
上海市虹口区欧阳路 196 号(法兰桥创意园)26 号楼 2 楼
法定代表人:杨文斌
电话:021-20613999
传真:021-68596916
联系人:张茹
客服电话:400-700-9665
网址:www.ehowbuy.com
(66) 杭州数米基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址:浙江省杭州市西湖区黄龙时代广场 B 座 6 楼
法定代表人:陈柏青
电话:0571-81147394
传真:0571-26698533
联系人:韩爱彬
客服电话:4000-766-123
网址:http://www.fund123.cn/
(67) 国海证券股份有限公司
注册地址:广西桂林市辅星路 13 号
办公地址:广西南宁市滨湖路 46 号
法定代表人:张雅锋
电话:0755-83709350
29
传真:0755-83704850
联系人:牛孟宇
客户服务电话: 95563
网址:http://www.ghzq.com.cn
(68) 华安证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
法定代表人:李工
电话:0551-65161666
传真:0551-65161600
客户服务电话: 96518(安徽省内)、4008096518(全国)(基金业务咨询电话)
网址:www.hazq.com
(69) 东北证券股份有限公司
注册地址:长春市自由大路 1138 号
办公地址:长春市自由大路 1138 号
法定代表人:杨树财
客户服务电话:4006000686
网址:www.nesc.cn
(70) 中国中投证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层
及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16. 18.19.20.21.22.23 单元
办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层
法定代表人:高涛
电话:0755-82023442
传真:0755-82026539
联系人:刘毅
客户服务电话: 400 600 8008、95532
网址:www.china-invs.cn
(71) 方正证券股份有限公司
30
注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人:雷杰
客户服务电话: 95571
网址:www.foundersc.com
(72) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号(杨树浦路 340 号)C 栋 2 楼
法定代表人:汪静波
联系电话:021-38509639
传真:021-38509777
联系人:徐诚
客户服务电话: 400-821-5399
网址:www.noah-fund.com
(73) 中期资产管理有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层
法定代表人:姜新
客户服务电话: 95162
网址: www.cifcofund.com
(74) 北京展恒基金销售有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人:闫振杰
联系电话:010-59601366-7024
传真:010-62020355
联系人:马林
客服电话: 400-818-8000
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31
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32
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33
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法人代表:梁蓉
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(83)中信期货有限公司
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1301—1305 室、14 层
办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层
1301—1305 室、14 层
法人代表:张皓
联系人:洪诚
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法定代表人:丁学东
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34
网址:www.cicc.com.cn
(二)注册登记机构
名称:华商基金管理有限公司
注册地址:北京市西城区平安里西大街28号中海国际中心19层
法定代表人:李晓安
电话:010-58573572
传真:010-58573580
联系人:马砚峰
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(三)律师事务所和经办律师
名称:上海市通力律师事务所
注册地:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人:韩炯
电话:021-31358666
传真:021-31358600
联系人:吕红
经办律师:吕红、安冬
(四)会计师事务所和经办注册会计师
名称:普华永道中天会计师事务所有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址:上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼
法人代表:杨绍信
电话:(021)23238888
传真:(021)23238800
经办注册会计师:单峰、周祎
联系人:周祎
35
四、基金的名称
本基金名称:华商稳健双利债券型证券投资基金
五、基金的类型
基金类型:契约型开放式
六、基金的投资目标
本产品试图通过主要投资于债券品种,适当投资二级市场股票和新股申购,力争
较平稳的为基金持有人创造持续收益,最终实现基金资产的长期稳健增值。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括债券回购、央行票据、国
债、金融债、企业债、公司债、可转换债券(含分离型可转换债券)、资产支持证券,
本基金还可投资于一级市场新股申购、持有可转债转股所得的股票、投资二级市场股
票、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程
序后,可以将其纳入投资范围。
本基金的投资组合比例为:债券等固定收益类资产的投资比例不低于基金资产的
80%,其中可转换债券比例不高于基金资产净值的 30%;股票等权益类品种投资比例
不高于基金资产的 20%;权证投资比例不高于基金资产净值的 3%;并保持不低于基
金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。
八、基金的投资策略
本基金首先通过自上而下的策略分析,确定基金资产在非信用类固定收益品种
(国债、央行票据等)、信用类固定收益品种(含可转换债券)、新股(含增发)申购、
二级市场股票投资之间的大类配置;然后通过自下而上的研究发掘市场失衡中的个
36
券、个股机会,经过风险收益配比分析,加入投资组合,在控制风险的前提下争取获
得超越业绩比较基准的超额收益。
1.资产配置策略
本基金资产配置分两个层次:大类资产配置策略和投资组合的构建及动态管理策
略。
本基金在资产配置过程中严格遵循自上而下的配置原则,强调投资纪律、避免因
随意性投资带来的风险或损失。在大类资产配置方面,通过对宏观经济运行周期、财
政及货币政策、资金供需及具体行业发展情况、证券市场估值水平等方面问题的深入
研究,分析债券市场、货币市场和股票市场三大类资产的预期风险和收益,确定资产
配置比例并动态地优化管理。在投资组合构建管理方面,通过有效结合资产配置结果
和自下而上的标的资产研究结果,确定资产的配置比例、构建投资组合,并通过跟踪
研究对整个组合进行动态地优化管理。
2.债券投资策略
本基金在债券组合构建过程中,又可以分为两个层次,第一个层次是期限的配置,
第二个层次是品种的选择,在期限配置方面,主要采取债券组合久期调整、收益率曲
线配置等策略,而在品种选择方面,主要考虑信用债券、可转债投资、资产支持证券
等投资策略等。这些都是主动投资策略,本基金试图通过发现、确认并利用市场失衡
实现组合增值。这些主动投资策略是在遵守投资纪律并有效管理风险的基础上作出
的:
(1)债券期限配置
从期限配置的角度,主要是考虑国民经济运行状况,分析宏观经济运行的可能情景,
预测财政政策、货币政策取向,分析金融市场资金供求状况变化趋势及结构,在此基础
上,根据具体的操作策略,确定组合的期限结构,具体来说,又包括:久期偏离策略,
本基金通过对宏观经济变量(包括国内生产总值、工业增长、货币信贷、固定资产投
资、消费、外贸差额、财政收支、价格指数、汇率等)和宏观经济政策(包括货币政
策、财政政策、产业政策、外贸和汇率政策等)进行分析,预测未来的利率趋势,判
断债券市场对上述变量和政策的反应,在预期利率下降时,增加组合久期,以较多地
获得债券价格上升带来的收益,在预期利率上升时,减小组合久期,以规避债券价格
下降的风险;收益率曲线配置策略,是在确定组合或类属久期后,对债券市场收益率
37
期限结构进行分析,运用统计和数量分析技术,预测收益率期限结构的变化方式,确
定采用集中策略、两端策略或梯形策略等,在长期、中期和短期债券间进行配置,以
从长、中、短期债券的相对价格变化中获利,以达到预期投资收益最大化的目的。
(2)信用债品种选择
在债券组合平均久期、期限结构和类属配置的基础上,本基金对影响个别债券定
价的主要因素,包括流动性、市场供求、信用风险、票息及付息频率、税赋、含权等
因素进行分析,选择具有良好投资价值的信用债券品种进行投资。通过对发债人或担
保人在行业内的竞争实力,业务运营状况,企业市场地位,财务状况,管理水平,债务水
平,股东支持等综合反映企业本身和环境所构成的复杂系统的不同属性的指标, 按隶
属关系、层次结构有序组成集合。对影响企业信用等级的因素加以系统分析与合理综
合, 建立多层次综合评价指标体系,对企业信用等级状况进行定量分析。同时根据国
民经济运行周期阶段,对发债人或担保人所处行业现状、发展环境、竞争格局等因素对
企业信用状况进行定性分析。最终通过定量与定性相结合的方法,综合评价债券发行
人的信用风险,并根据特定债券的发行契约,评价具体债券的信用级别。另外积极与发
债人及外部信用评级机构沟通,跟踪和更新债券信用评级,确定企业债券的信用风险
利差。发现其中的投资机会,在企业债信用利差高于合理水平的情况下积极买入,再
信用利差低于合理水平的情况下适当卖出,通过积极管理为投资组合创造绝对收益。
(3)可转换债券的投资策略
可转换债券的价值主要取决于其股权价值、债券价值和转换期权价值,本基金将
对可转换债券的价值进行评估,选择具有较高投资价值的可转换债券。
本管理人将对发行公司的基本面进行分析,包括所处行业的景气度、公司成长性、
市场竞争力等,并参考同类公司的估值水平,判断可转换债券的股权投资价值;基于
对利率水平、票息率、派息频率及信用风险等因素的分析,判断其债券投资价值;采
用期权定价模型,估算可转换债券的转换期权价值。综合以上因素,对可转换债券进
行定价分析,制定可转换债券的投资策略。
(4)资产支持证券的投资策略
本基金对资产支持证券的投资主要是结合国内资产支持证券的特点,在合理的货
币利率随机模型、提前还款和坏帐预估水平以及现有中标利差及即期利率期限结构等
综合条件下运用蒙特卡罗模拟进行利率路径模拟,估计提前清偿率,确定现金流量,
38
最后用期权定价模型进行合理定价,评估其内在价值。同时因为资产支持类证券的定
价受市场利率、流动性、发行条款、标的资产的构成及质量、提前偿还率及其它附加
条款等多种因素的影响。本基金将结合利率基本面分析、市场流动性分析和信用评级
支持等定性分析,与国债、企业债等债券品种的进行相对价值比较,审慎投资资产支
持证券类资产。
3.新股申购策略
本基金通过对新股发行公司的公司核心竞争力、利润成长性等因素的分析,参考
同类公司的估值水平,进行股票的价值评估,从而判断一、二级市场价差的大小,并
根据资金成本、新股的中签率及上市后股价涨幅的统计、股票锁定期间投资风险的判
断,制定新股申购策略。
本基金对于通过参与新股认购所获得的股票,将根据其市场价格相对于其合理内
在价值的高低,确定上市后继续持有或者卖出。
4.股票二级市场投资策略
本基金股票投资策略分为两个部分:自下而上的筛选与研究员挖掘相结合的股票
投资备选库构建;自上而下的资产配置策略指导下投资组合构建管理。然后确定行业
配置比例、具体股票组合的构建以及组合的动态优化管理。
行业配置比例确定是指基金经理在综合投研部门及外部研究力量的基础上,形成自己
未来一段时期内具体的股票投资策略。基于宏观研究结果及不同行业的预期风险和收
益,确定股票资产在不同行业的配置比例。在此基础上,基金经理根据行业研究员的
研究结论和股票推荐建议,确定具体行业配置的标的公司,形成具体的组合构建方案。
组合构建完成之后,基金经理会进一步根据组合内资产价格波动、风险收益变化情况,
以及行业研究员跟踪研究对所标的资产未来预期的调整情况,定期或不定期优化组
合,以确保整个股票组合的获得更好的收益。
九、基金的业绩比较基准
本基金业绩评价基准设定为:中证综合债指数收益率。
中证综合债券指数是综合反映银行间和交易所市场国债、金融债、企业债、央票
及短融整体走势的跨市场债券指数,能够全面地反映我国债券市场的整体价格变动趋
势,具有一定的投资代表性。基于本基金的债券投资比例和债券投资市场,选用该业
绩比较基准能够真实、客观地反映本基金的风险收益特征。
39
如果上述基准指数停止计算编制或更改名称,或者今后法律法规发生变化,又或
者市场推出更具权威、且更能够表征本基金风险收益特征的指数, 本基金可以在征得
基金托管人同意后报中国证监会备案变更业绩比较基准,并及时公告。
十、基金的风险收益特征
本基金为债券型基金,在证券投资基金中属于中等风险的品种,其预期风险与收
益高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。
十一、基金的投资组合报告
本基金按照《基金法》、《信息披露办法》及中国证监会的其他规定中关于投资组
合报告的要求披露基金的投资组合。
1. 报告期末基金资产组合情况
截至 2015 年 12 月 31 日,华商稳健双利债券型证券投资基金 A 类基金资产净值
为 513,683,147.71 元,份额净值为 1.516 元,份额累计净值为 1.577 元;B 类基金资产
净值为 803,668,992.46 元,份额净值为 1.489 元,份额累计净值为 1.543 元。其投资组
合情况如下:
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 234,444,184.34 15.19
其中:股票 234,444,184.34 15.19
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 1,118,419,203.88 72.48
其中:债券 1,118,419,203.88 72.48
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售
- -
金融资产
7 银行存款和结算备付金合计 46,251,413.03 3.00
8 其他资产 143,920,249.04 9.33
9 合计 1,543,035,050.29 100.00
40
2. 报告期末按行业分类的股票投资组合
2015 年 12 月 31 日
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 16,422,894.75 1.25
C 制造业 150,360,539.20 11.41
电力、热力、燃气及水生产和供
D - -
应业
E 建筑业 9,337,781.75 0.71
F 批发和零售业 20,774,424.20 1.58
G 交通运输、仓储和邮政业 9,739,297.44 0.74
H 住宿和餐饮业 - -
信息传输、软件和信息技术服务
I - -
业
J 金融业 - -
K 房地产业 23,023,247.00 1.75
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 4,786,000.00 0.36
合计 234,444,184.34 17.80
3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
2015 年 12 月 31 日
占基金资产净
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
值比例(%)
1 300296 利亚德 600,000 15,000,000.00 1.14
2 002335 科华恒盛 299,924 14,396,352.00 1.09
3 002188 新 嘉 联 300,000 13,335,000.00 1.01
4 300142 沃森生物 999,496 13,173,357.28 1.00
5 600340 华夏幸福 373,200 11,464,704.00 0.87
6 002546 新联电子 350,000 11,434,500.00 0.87
7 600677 航天通信 500,000 10,970,000.00 0.83
8 600038 中直股份 190,000 10,018,700.00 0.76
9 600009 上海机场 329,922 9,739,297.44 0.74
10 000615 湖北金环 617,800 9,730,350.00 0.74
41
4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
2015 年 12 月 31 日
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 62,855,872.60 4.77
2 央行票据 - -
3 金融债券 260,828,000.00 19.80
其中:政策性金融债 260,828,000.00 19.80
4 企业债券 349,390,821.50 26.52
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 168,114,000.00 12.76
7 可转债(可交换债) 277,230,509.78 21.04
8 同业存单 - -
其他 - -
9 合计 1,118,419,203.88 84.90
5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
2015 年 12 月 31 日
占基金资产净值
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
比例(%)
1 150218 15 国开 18 2,000,000 210,040,000.00 15.94
15 华能集
2 101564021 900,000 94,077,000.00 7.14
MTN002
3 132001 14 宝钢 EB 542,570 83,968,133.20 6.37
4 128009 歌尔转债 309,994 43,544,857.18 3.31
5 110030 格力转债 300,000 41,394,000.00 3.14
6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证投资。
9. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
(1)本期国债期货投资政策
42
根据本基金的基金合同约定,本基金的投资范围不包括国债期货。
(2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
(3) 本期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货。
10. 投资组合报告附注
(1)本基金投资的前十名证券的发行主体本期未被证监部门立案调查,或在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
(2)本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
(3)其他资产项目包括:
2015 年 12 月 31 日
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 396,628.36
2 应收证券清算款 7,773,732.01
3 应收股利 -
4 应收利息 14,257,034.54
5 应收申购款 121,492,854.13
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 143,920,249.04
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
2015 年 12 月 31 日
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 132001 14 宝钢 EB 83,968,133.20 6.37
2 128009 歌尔转债 43,544,857.18 3.31
3 110030 格力转债 41,394,000.00 3.14
4 113008 电气转债 39,899,519.40 3.03
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
43
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
(6)由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
(十)基金净值表现
1.本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
(1) 华商稳健双利债券 A
阶段 净 值 增 净值增长率 业 绩 比 较 基 业绩比较基准收 (1)-(3) (2)-(4)
长率(1) 标准差(2) 准收益率(3) 益率标准差(4)
基金成立日至 2010/12/31 3.50% 0.37% -1.45% 0.08% 4.95% 0.29%
2011/01/01 至 2011/12/31 -10.24% 0.39% 3.79% 0.06% -14.03% 0.33%
2012/01/01 至 2012/12/31 12.27% 0.24% 4.03% 0.04% 8.24% 0.20%
2013/01/01 至 2013/12/31 5.06% 0.38% 1.78% 0.05% 3.28% 0.33%
2014/01/01 至 2014/12/31 34.72% 0.54% 9.41% 0.16% 25.31% 0.38%
2015/01/01 至 2015/06/30 14.89% 1.14% 1.82% 0.08% 13.07% 1.06%
2015/07/01 至 2015/09/30 -10.22% 1.31% 1.76% 0.05% -11.98% 1.26%
2015/10/01 至 201512/31 5.20% 0.45% 2.41% 0.06% 2.79% 0.39%
(2) 华商稳健双利债券 B
阶段 净值增 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准收 (1)-(3) (2)-(4)
长率(1) 标准差(2) 准收益率(3) 益率标准差(4)
基金成立日至 2010/12/31 3.30% 0.36% -1.45% 0.08% 4.75% 0.28%
2011/01/01 至 2011/12/31 -10.65% 0.40% 3.79% 0.06% -14.44% 0.34%
2012/01/01 至 2012/12/31 11.92% 0.24% 4.03% 0.04% 7.89% 0.20%
2013/01/01 至 2013/12/31 4.53% 0.38% 1.78% 0.05% 2.75% 0.33%
2014/01/01 至 2014/12/31 34.14% 0.54% 9.41% 0.16% 24.73% 0.38%
2015/01/01 至 2015/06/30 14.58% 1.13% 1.82% 0.08% 12.76% 1.05%
2015/07/01 至 2015/09/30 -10.32% 1.30% 1.76% 0.05% -12.08% 1.25%
2015/10/01 至 201512/31 5.08% 0.45% 2.41% 0.06% 2.67% 0.39%
2.自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
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注:①本基金合同生效日为 2010 年 8 月 9 日。
②根据《华商稳健双利债券型证券投资基金基金合同》的规定,本基金主要投资于具有良好
流动性的金融工具,包括债券回购、央行票据、国债、金融债、企业债、公司债、可转换债券(含
分离型可转换债券)、资产支持证券,本基金还可投资于一级市场新股申购、持有可转债转股所
得的股票、投资二级市场股票、权证及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本
基金的投资组合比例为:债券等固定收益类资产的投资比例不低于基金资产的 80%,其中可转换
债券比例不高于基金资产净值的 30%;股票等权益类品种投资比例不高于基金资产的 20%;权证
投资比例不高于基金资产净值的 3%;并保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内
的政府债券。本基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金
合同的有关约定。本基金在建仓期结束时,各项资产配置比例符合基金合同有关投资比例的约定。
十三、基金的费用与税收
(一)基金费用的种类
1.基金管理人的管理费;
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2.基金托管人的托管费;
3.本基金从 B 类基金份额基金的财产中计提销售服务费;
4.基金财产拨划支付的银行费用;
5.基金合同生效后的基金信息披露费用;
6.基金份额持有人大会费用;
7.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;
8.基金的证券交易费用;
9.依法可以在基金财产中列支的其他费用。
(二)上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,
法律法规另有规定时从其规定。
(三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1.基金管理人的管理费
在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 0.7%年费率计提。计算方
法如下:
H=E×年管理费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划
付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给
基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
2.基金托管人的托管费
在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.2%年费率计提。计算方
法如下:
H=E×年托管费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划
付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给
基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
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3. 销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,B 类基金份额的销售服务费年费率为
0.4%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务,基金管理
人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。
销售服务费按前一日 B 类基金资产净值的 0.4%年费率计提。计算方法如下:
H=E×0.4%÷当年天数
H 为 B 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 B 类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划
付指令,基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金资产中划出,由注册登
记机构代收,注册登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。
4.除管理费和托管费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规及相应协
议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。
(四)不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财
产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同
生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
(五)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管
费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒体上刊登公告。
(六)基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。
十四、对招募说明书更新部分的说明
(一) 更新了“重要提示”部分的相关内容。
(二) 更新了“三、基金管理人”的相关信息。
(三) 更新了“四、基金托管人”的相关信息。
(四) 更新了“五、相关服务机构”中代销机构相关信息。
(五) 在“九、基金的投资”中根据本基金的实际运作情况,更新了最近一期投资组
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合报告的内容,并更新了最近一期基金业绩和同期业绩比较基准的表现。
(六) 在“二十一、其他应披露事项中”披露了本期已刊登的公告内容。
上述内容仅为摘要,须与本《招募说明书》(正文)所载之详细资料一并阅读。
华商基金管理有限公司
2016 年 3 月 24 日
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