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博时产业新动力混合:2016年第一季度报告

来源:巨潮网 2016-04-22 17:38:58
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博时产业新动力灵活配置混合型发起式

证券投资基金

2016 年第 1 季度报告

2016 年 3 月 31 日

基金管理人:博时基金管理有限公司

基金托管人:中国工商银行股份有限公司

报告送出日期:二〇一六年四月二十二日

博时产业新动力灵活配置混合型发起式证券投资基金 2016 年第 1 季度报告

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重

大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2016 年 4 月 21 日

复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚

假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金

一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔

细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2016 年 1 月 1 日起至 3 月 31 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 博时产业新动力混合

基金主代码 000936

交易代码 000936

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2015 年 1 月 26 日

报告期末基金份额总额 319,841,938.98 份

本基金通过对符合或引领国内产业创新、制造业升级趋势的优质企

投资目标 业的深入研究,在严格控制估值风险及流动性风险的前提下,寻求

基金资产的长期稳健增值

本基金投资策略分三个层次:首先是大类资产配置,即根据经济周

期决定权益类证券和固定收益类证券的投资比例;其次是行业配

投资策略

置,即根据行业发展规律和内在逻辑,在不同行业之间进行动态配

置;最后是个股选择策略和债券投资策略。

业绩比较基准 中证全指工业指数收益率×70%+中国债券总指数收益率×30%

本基金为混合型基金,预期风险和预期收益高于货币市场基金、债

风险收益特征 券型基金,低于股票型基金,属于证券投资基金中的中高风险/收

益品种

基金管理人 博时基金管理有限公司

基金托管人 中国工商银行股份有限公司

1

博时产业新动力灵活配置混合型发起式证券投资基金 2016 年第 1 季度报告

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位:人民币元

报告期

主要财务指标

(2016 年 1 月 1 日-2016 年 3 月 31 日)

1.本期已实现收益 -67,260,701.63

2.本期利润 -99,841,674.37

3.加权平均基金份额本期利润 -0.3132

4.期末基金资产净值 339,800,586.32

5.期末基金份额净值 1.062

注:本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣

除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后投资人的实际收益水

平要低于所列数字。

3.2 基金净值表现

3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

业绩比较 业绩比较基

净值增长率 净值增长率

阶段 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④

① 标准差②

率③ 准差④

过去三个月 -22.82% 2.75% -13.26% 2.27% -9.56% 0.48%

3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益

率变动的比较

注:本基金合同于 2015 年 1 月 26 日生效。按照本基金的基金合同规定,自基金合同生效之日

起 6 个月内使基金的投资组合比例符合本基金合同第十二条(二)投资范围、(四)投资限制的有关

约定。

§4 管理人报告

4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年 说明

2

博时产业新动力灵活配置混合型发起式证券投资基金 2016 年第 1 季度报告

任职日期 离任日期 限

2001 年起先后在上海振华职

校、美国总统轮船(中国)

有限公司、美国管理协会、

平安证券工作。2009 年加入

博时基金管理有限公司,历

基金经

蔡滨 2015-01-26 - 8.8 任研究部研究员、研究部副

总经理兼资本品组组长。现

任博时主题行业混合(LOF)

基金兼博时产业新动力混合

基金、博时外延增长主题混

合基金的基金经理。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

在本报告期内,本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》及其

各项实施细则、本基金基金合同和其他相关法律法规的规定,并本着诚实信用、勤勉尽

责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产,为基金持有人谋求最大利益。

本报告期内,基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定,没有损害基金持有人利益

的行为。

4.3 公平交易专项说明

4.3.1 公平交易制度的执行情况

报告期内,本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意

见》和公司制定的公平交易相关制度。

4.3.2 异常交易行为的专项说明

报告期内未发现本基金存在异常交易行为。

4.4 报告期内基金投资策略和运作分析

本基金产品成立以来持续从产业升级和改革转型方向挖掘优质投资标的。主要采取

行业比较、精选个股的投资策略,重点关注环保、新能源、自动化、高端装备、信息化

等行业优质企业的投资机会。基于国内稳增长,财政政策发力预期,报告期内,本基金

部分参与基建的相关周期行业投资机会。报告期内,因为市场回调幅度较大以及组合在

择时操作上不太理想,组合净值出现一定回撤。

4.5 报告期内基金的业绩表现

截至 2016 年 3 月 31 日,本基金份额净值为 1.062 元,累计份额净值为 1.062 元,

报告期内净值增长率为-22.82%,同期业绩基准涨幅为-13.26%。

4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

3

博时产业新动力灵活配置混合型发起式证券投资基金 2016 年第 1 季度报告

相比较 1 季度,2 季度国内宏观经济数据将有望呈改善趋势,市场在 1 月份大跌之

后,估值和风险因素得到一定的消化和释放。我们预判 2 季度 A 股市场存在较好的反弹

窗口期,不确定性因素主要集中于美元加息进度等影响人民币汇率波动风险,以及国内

地产政策、通胀预期等对市场流动性的影响因素。在经济改革转型的背景下,我们持续

看好受益于产业升级和改革转型的优质企业的中长期投资机会。本基金将更多从产业趋

势研究出发,注重环保、新能源、新材料、儿童药、传媒等中长期景气度向好行业中的

优质企业的投资机会。组合管理中,密切关注市场风险因素变化,继续加强基金回撤和

流动性风险管理。

4.7 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

无。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

占基金总资产的比

序号 项目 金额(元)

例(%)

1 权益投资 268,292,607.04 78.28

其中:股票 268,292,607.04 78.28

2 固定收益投资 713,000.00 0.21

其中:债券 713,000.00 0.21

资产支持证券 - -

3 贵金属投资 - -

4 金融衍生品投资 - -

5 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返售金融

- -

资产

6 银行存款和结算备付金合计 33,327,832.61 9.72

7 其他各项资产 40,417,579.86 11.79

8 合计 342,751,019.51 100.00

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

占基金资产净值

代码 行业类别 公允价值(元)

比例(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 114,020.85 0.03

C 制造业 177,115,218.48 52.12

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -

E 建筑业 7,922,873.94 2.33

F 批发和零售业 32,279,754.22 9.50

4

博时产业新动力灵活配置混合型发起式证券投资基金 2016 年第 1 季度报告

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 32,798,073.75 9.65

J 金融业 - -

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 9,512,283.30 2.80

S 综合 8,550,382.50 2.52

合计 268,292,607.04 78.96

5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

占基金资产净

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)

值比例(%)

1 300230 永利股份 868,388 23,785,147.32 7.00

2 300145 南方泵业 516,574 20,275,529.50 5.97

3 300195 长荣股份 1,158,330 20,097,025.50 5.91

4 000063 中兴通讯 1,314,140 17,806,597.00 5.24

5 002224 三力士 602,252 10,960,986.40 3.23

6 002271 东方雨虹 620,500 10,480,245.00 3.08

7 600122 宏图高科 678,300 10,418,688.00 3.07

8 600865 百大集团 813,700 10,390,949.00 3.06

9 000860 顺鑫农业 473,316 10,360,887.24 3.05

10 600718 东软集团 550,000 10,301,500.00 3.03

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

占基金资产净值

序号 债券品种 公允价值(元)

比例(%)

1 国家债券 - -

2 央行票据 - -

3 金融债券 - -

其中:政策性金融债 - -

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债(可交换债) 713,000.00 0.21

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 713,000.00 0.21

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

占基金资产净

序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)

值比例(%)

5

博时产业新动力灵活配置混合型发起式证券投资基金 2016 年第 1 季度报告

1 113010 江南转债 7,130 713,000.00 0.21

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投

资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券投资。

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

公允价值变动

代码 名称 持仓量 合约市值(元) 风险说明

(元)

- - - - - -

- - - - - -

- - - - - -

公允价值变动总额合计(元) -

股指期货投资本期收益(元) 910,960.00

股指期货投资本期公允价值变动(元) -

5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的前提下,本着谨

慎原则,参与股指期货的投资,以管理投资组合的系统性风险,改善组合的风险收益特

性。

本基金的股指期货交易对基金总体风险影响不大,符合本基金的投资政策和投资目

标。

5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

本基金本报告期末未持有国债期货。

5.11 投资组合报告附注

5.11.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在

报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

5.11.2 基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股

票。

5.11.3 其他各项资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 322,009.25

2 应收证券清算款 40,004,415.41

6

博时产业新动力灵活配置混合型发起式证券投资基金 2016 年第 1 季度报告

3 应收股利 -

4 应收利息 21,188.20

5 应收申购款 69,967.00

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 0.00

9 合计 40,417,579.86

5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

流通受限部分的 占基金资产净

序号 股票代码 股票名称 流通受限情况说明

公允价值(元) 值比例(%)

1 000063 中兴通讯 17,806,597.00 5.24 重大事项

2 600122 宏图高科 10,418,688.00 3.07 重大事项

5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

§6 开放式基金份额变动

单位:份

本报告期期初基金份额总额 318,503,039.20

报告期基金总申购份额 21,296,620.45

减:报告期基金总赎回份额 19,957,720.67

报告期基金拆分变动份额 -

本报告期期末基金份额总额 319,841,938.98

§7 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况

发起份额占 发起份额

持有份额占基

项目 持有份额总数 发起份额总数 基金总份额 承诺持有

金总份额比例

比例 期限

基金管理人固有

9,000,750.08 2.81% 9,000,750.08 2.81% 3年

资金

基金管理人高级

- - - - -

管理人员

基金经理等人员 1,009,977.13 0.32% 1,009,977.13 0.32% 3年

基金管理人股东 - - - - -

其他 - - - - -

合计 10,010,727.21 3.13% 10,010,727.21 3.13% -

7

博时产业新动力灵活配置混合型发起式证券投资基金 2016 年第 1 季度报告

§8 影响投资者决策的其他重要信息

博时基金管理有限公司是中国内地首批成立的五家基金管理公司之一。“为国民创

造财富”是博时的使命。博时的投资理念是“做投资价值的发现者”。截至 2016 年 3

月 31 日,博时基金公司共管理九十四只开放式基金,并受全国社会保障基金理事会委

托管理部分社保基金,以及多个企业年金账户。资产管理净值总规模逾 3881 亿元人民

币,其中公募基金资产规模约 1926 亿元人民币,累计分红约 712 亿元人民币,是目前

我国资产管理规模最大的基金公司之一,养老金资产管理规模在同业中名列前茅。

1、基金业绩

根据银河证券基金研究中心统计,2016 年一季度,博时旗下基金业绩依然领先。

截至 3 月 31 日,标准股票型基金中,博时国企改革主题及丝路主题 A 类基金,今

年以来净值增长率在同类型排名都在前 2/5;标准指数股票型基金里,博时上证自然资

源 ETF 和中证银行指数分级基金,今年以来净值增长率在同类排名前 1/10,博时裕富沪

深 300、博时上证超大盘 ETF、博时上证 50ETF 今年以来净值增长率在同类 329 只基金

中排名前 1/5;偏股型基金(股票上下限 60%-95%),博时主题行业混合 LOF 今年以来净

值增长率在同类 375 只基金中排名前 1/100,博时特许价值混合 A,排名前 1/5;灵活配

置型基金(股票上限 95%),博时灵活配置混合 A 今年以来净值增长率在同类排名前 1/10;

股债平衡型基金中,博时平衡配置混合基金今年以来净值增长率在同类基金排名前 3/10。

固定收益方面,博时安丰 18 个月定期开放债券 LOF 今年以来净值增长率在 71 只同

类封闭式长期标准债券型基金中排名第一;标准债券型基金里,博时优势收益信用债债

券基金,今年以来净值增长率在同类排名前 1/10,裕盈纯债债券基金排名前 1/5,安盈

债券基金 A 排名前 1/4;黄金基金里,博时黄金 ETF 场外 D 类排名前 1/10;货币市场基

金里,现金宝货币 A 在同类 194 只排名前 1/5,博时外服货币排名前 1/10。

QDII 基金中,博时标普 500ETF 联接在今年以来同类型排名前 1/7。

2、其他大事件

2016 年 1 月 15 日,2016 年金融理财创新与发展论坛暨第六届“金貔貅”奖颁奖盛

典在京举办,博时基金获评年度金牌品牌力、金牌创新力两项大奖;博时“存金宝”获

年度金牌创新力金融产品奖。

2016 年 1 月 18 日,大众证券报“2015 中国基金风云榜”上,博时创业成长(050014)

荣获 2015“最受投资者喜爱基金”奖、博时安丰 18 个月定开债(160515)荣获 2015“最

佳固定收益型基金”奖。

8

博时产业新动力灵活配置混合型发起式证券投资基金 2016 年第 1 季度报告

2016 年 3 月 27 日,第十三届中国基金业金牛奖揭晓,博时基金凭借在固定收益产

品出色的业绩表现摘得了基金业的“奥斯卡”奖----“固定收益投资金牛基金公司”

奖。wind 数据显示,2015 年博时基金旗下 10 只纯债产品平均收益率达 12.65%,其中 6

只定期开放债基平均收益率更高达 15.17%,博时安丰 18 个月定期开放债券和博时双月

薪双双夺得同类基金收益榜冠军。

§9 备查文件目录

9.1 备查文件目录

9.1.1 中国证监会批准博时产业新动力混合型证券投资基金募集的文件

9.1.2《博时产业新动力混合型证券投资基金基金合同》

9.1.3《博时产业新动力混合型证券投资基金托管协议》

9.1.4 基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程

9.1.5 博时产业新动力混合型证券投资基金各年度审计报告正本

9.1.6 报告期内博时产业新动力混合型证券投资基金在指定报刊上各项公告的原稿

9.2 存放地点

基金管理人、基金托管人处

9.3 查阅方式

投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件

投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人博时基金管理有限公司

博时一线通:95105568(免长途话费)

博时基金管理有限公司

二〇一六年四月二十二日

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