富兰克林国海恒久信用债券型证券投资基金更新招募说明书(摘要) (2016 年第 1 号)
富兰克林国海恒久信用
债券型证券投资基金更新招募说明书(摘要)
(2016 年第 1 号)
基金管理人:国海富兰克林基金管理有限公司
基金托管人:中国农业银行股份有限公司
富兰克林国海恒久信用债券型证券投资基金更新招募说明书(摘要) (2016 年第 1 号)
【重要提示】
本基金的募集申请经中国证监会证监许可[2012]916 号文核准,本基金的基
金合同于 2012 年 9 月 11 日生效。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金
合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同
取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份
额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作
办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基
金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
本招募说明书经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)核
准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做
出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型,投
资者投资不同类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的风险。
一般来说,基金的收益预期越高,投资者承担的风险也越大。富兰克林国海恒
久信用债券型证券投资基金为债券型基金,属于证券投资基金中的较低风险品
种,其预期风险与收益高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。
投资有风险,投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的招募说明书
及基金合同。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本招募说明书(更新)已经本基金托管人复核。所载内容截止日为 2016 年
3 月 11 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2015 年 12 月 31 日(财务数据未
经审计)。
一、基金管理人
1、基金管理人概况
名称:国海富兰克林基金管理有限公司
富兰克林国海恒久信用债券型证券投资基金更新招募说明书(摘要) (2016 年第 1 号)
注册地址:广西南宁市西乡塘区总部路 1 号中国-东盟科技企业孵化基地
一期 C-6 栋二层
办公地址:上海浦东世纪大道 8 号上海国金中心二期 9 层
法定代表人:吴显玲
成立日期:2004 年 11 月 15 日
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2004]145 号
组织形式:有限责任公司
注册资本:2.2 亿元人民币
存续期限:50 年
联系人:施颖楠
联系电话:021-3855 5555
股权结构:国海证券股份有限公司持有 51%股权,邓普顿国际股份有限公
司持有 49%股权
2、主要人员情况
(一)董事会成员:
董事长麦敬恩(Gregory E. McGowan)先生,硕士学位以及法学博士学
位。在加入富兰克林邓普顿投资集团之前,麦敬恩先生是美国证券交易委员会
的资深律师。现任邓普顿国际股份有限公司执行副总裁,国海富兰克林基金管
理有限公司股东代表、董事长,国海富兰克林资产管理(上海)有限公司董
事。同时担任多个富兰克林邓普顿公司董事,其中包括:Templeton Investment
Counsel, LLC,Franklin Templeton Management Luxembourg S.A.(卢森堡),富
兰克林邓普顿投资(亚洲)有限公司(香港),邓普顿资产管理公司(新加
坡),Franklin Templeton Holding Limited(毛里求斯),Franklin Templeton
Services Limited(爱尔兰)。麦敬恩先生于 1986 年加入富兰克林邓普顿投资集
团,并担任 Templeton Global Advisors Limited (巴哈马)执行副总裁。
副董事长吴显玲女士,中共党员,管理学硕士,经济师。历任中国人民银
行广西壮族自治区金融管理处主任科员,广西证券交易中心副总经理(主持全
面工作),广西证券登记有限责任公司法定代表人、总经理,广西证券有限责
任公司副总裁,国海证券有限责任公司副总裁,国海富兰克林基金管理有限公
富兰克林国海恒久信用债券型证券投资基金更新招募说明书(摘要) (2016 年第 1 号)
司督察长、董事长、国海富兰克林资产管理(上海)有限公司董事长。现任国
海富兰克林基金管理有限公司副董事长兼总经理,同时兼任国海富兰克林资产
管理(上海)有限公司董事长、代为履行总经理职责。
董事何春梅女士,中共党员,工程硕士。历任广西壮族自治区政府办公厅
第五秘书处科员、副主任科员,广西开发投资有限责任公司融资部副经理、财
务部副经理、经理、总经理,广西投资集团有限公司总裁助理兼办公室主任,
国海证券有限责任公司监事,广西壮族自治区金融工作办公室副主任、党组成
员、机关党委书记,广西北部湾股权交易所股份有限公司董事。现任广西投资
集团有限公司党委副书记,国海证券股份有限公司董事长兼总裁、党委书记,
国海良时期货有限公司董事,国海创新资本投资管理有限公司董事,国海富兰
克林基金管理有限公司董事。
董事阮博文(William Y. Yun)先生,工商管理硕士,CFA。阮先生担任
Franklin Resources, Inc.的管理人员,亦是该公司的投资管理和风险管理委员会
成员。他也是 Fiduciary Trust Company International(「Fiduciary Trust」)的董事
会成员,于 1992 年加入 Fiduciary Trust 担任基金经理 8 年,之后成为执行副总
裁,负责 Fiduciary Trust 的全球权益类部门,并在 2000 年至 2005 年期间担任
Fiduciary Trust 的总裁。他于 2002 年又担任 Franklin Templeton Institutional 的总
裁,负责富兰克林邓普顿全球业务发展团队的机构业务,其职责还包括负责富
兰克林邓普顿养老金固定收益计划和投资固定缴款业务,以及负责 Franklin
Templeton Portfolio Advisors 通过投资顾问和咨询人员为个人和机构客户提供专
户管理。在 2008 年,他开始担任目前于富兰克林邓普顿投资集团的职务。现任
富兰克林邓普顿投资集团执行副总裁,并负责特定和另类投资团队,同时兼任
国海富兰克林基金管理有限公司和国海富兰克林资产管理(上海)有限公司董
事。
董事胡德忠先生,中共党员,管理学博士,经济师。历任广西区人民银行
计划处科员,广西证券公司国债交易部办事员,广西证券有限责任公司深圳深
南中路证券营业部出市代表、清算部经理、交易部经理、总经理助理、副总经
理、总经理,广西证券(2011 年 10 月增资扩股并更名为国海证券)有限责任
公司公司总裁助理兼经纪业务部总经理,国海证券有限责任公司副总裁兼经纪
业务部总经理,国海富兰克林基金管理有限公司副总经理,上海凯石投资管理
富兰克林国海恒久信用债券型证券投资基金更新招募说明书(摘要) (2016 年第 1 号)
有限公司董事副总经理,国海证券有限责任公司经纪业务事业总部总经理、常
务副总裁,广西北部湾股权交易所股份有限公司董事长,国海创新资本投资管
理有限公司董事。现任国海证券股份有限公司常务副总裁兼资产管理分公司总
经理,广西北部湾股权交易所股份有限公司董事,国海富兰克林基金管理有限
公司董事,同时兼任国海富兰克林资产管理(上海)有限公司董事。
董事燕文波先生,中共党员,工商管理硕士。历任君安证券有限责任公司
人力资源部职员、资产管理部职员,上海浦东科创有限公司投资部经理,民生
证券有限责任公司人力资源部总经理,联合证券有限责任公司人力资源部总经
理、机构客户部总经理,国海证券有限责任公司总裁助理(并先后兼任总裁办
公室主任和资产管理部、资本市场部、北京管理总部总经理等职务),副总裁
兼北京分公司总经理,国海证券有限责任公司副总裁兼资本市场部总经理、北
京分公司总经理。现任国海证券股份有限公司副总裁兼北京分公司总经理,国
海富兰克林基金管理有限公司董事。
董事张伟先生,硕士研究生学历。历任澳纽银行集团(悉尼)企业银行主
任,香港上海汇丰银行国际信托有限公司副总裁,银行家信托有限公司(英
国)联席董事,德意志信托(香港)有限公司董事,德意志银行(香港)副总
裁。2000 年 7 月加入富兰克林邓普顿投资,先后担任机构业务拓展董事、香港
区销售及市场业务拓展主管、香港区总监。现任富兰克林邓普顿投资(亚洲)
有限公司大中华区总监及董事,国海富兰克林基金管理有限公司董事。
独立董事张忠国先生,中共党员,硕士研究生学历,高级会计师。历任广
西柳州地区财政局副局长,广西鹿寨县人民政府副县长,柳州地区行署副秘书
长、财办主任,广西财政厅预算处处长,广西财政厅总会计师、副厅长(享受
正厅级待遇),现已退休。现任国海富兰克林基金管理有限公司独立董事。
独立董事洪荣光先生,MBA 商学硕士。历任台湾亚洲证券股份有限公司董
事 长 及 第 一 大 股 东 ( 后 与 元 大 京 华 证 券 股 份 有 限 公 司 合 并 ) , H&Q
(Hambrecht & Quist Group)汉茂风险投资公司董事,越南国家投资基金公司
董事,邓普顿新兴市场信托股份有限公司董事,邓普顿开发中国投资信托基金
(卢森堡)董事,台股指数基金公司(英国)董事,菲律宾信安银行董事,富
兰克林邓普顿国际基金董事,益民基金管理有限公司独立董事。现任兴亚置业
富兰克林国海恒久信用债券型证券投资基金更新招募说明书(摘要) (2016 年第 1 号)
集团(中国)董事长,亚洲环球证券公司(香港)董事长,菲律宾信安银行独
立董事,国海富兰克林基金管理有限公司独立董事。
独立董事徐同女士,复旦大学经济学硕士,曾任上海普陀区政协委员。历
任深圳特区证券公司交易部经理、办公室主任、深圳上证总经理,国泰证券公
司总经理助理,北京证券公司副总经理,北京华远集团总经济师,国都证券公
司总经济师。现任三亚财经论坛发展有限公司董事,国海富兰克林基金管理有
限公司独立董事。
独立董事刘戎戎女士,MBA 商学硕士。历任麦肯锡公司商业分析员,昆仲
亚洲基金合伙人,Vision Investment Management(Asia) Limited 董事总经理,博
信资本业务合伙人。现任得仕股份有限公司董事及副总经理,联新国际医疗集
团投资管理委员会首席顾问,国海富兰克林基金管理有限公司独立董事。
管理层董事储丽莉女士,中共党员,律师(非执业),英国伦敦大学亚非
学院法律硕士。历任上海物资贸易中心股份有限公司法律顾问、投资经营部副
总经理,李宁体育(上海)有限公司法律顾问。2005 年加入国海富兰克林基金
管理有限公司,先后担任公司法律顾问、高级法律顾问、监察稽核部副总经
理、监察稽核部总经理。自 2006 年起,还同时兼任公司董事会秘书。现任国海
富兰克林基金管理有限公司督察长兼董事会秘书、高级法律顾问、管理层董
事,同时兼任国海富兰克林资产管理(上海)有限公司董事会秘书。
(二)监事会成员
监事会主席余天丽女士,经济学学士。历任富达基金(香港)有限公司投
资服务代表,Asiabondportal.com 营销助理,富达基金(香港)有限公司亚洲区
项目经理,英国保诚资产管理(新加坡)有限公司亚洲区战略及产品发展部副
董事,瑞士信贷资产管理(新加坡)有限公司亚洲区产品发展部总监,工银瑞
信基金管理有限公司专户投资部产品负责人。现任富兰克林邓普顿资本控股有
限公司(富兰克林邓普顿投资集团全资子公司)亚洲区产品策略部董事,国海
富兰克林基金管理有限公司监事会主席。
监事刘俊红女士,博士研究生,律师(非执业)。历任太原师范学校教
师,太原市人民律师事务所执业律师,中国工商银行广西分行营业部法律顾
问,中国证监会南宁特派办上市公司监管处主任科员,国海证券有限责任公司
富兰克林国海恒久信用债券型证券投资基金更新招募说明书(摘要) (2016 年第 1 号)
董事会秘书兼董事会办公室主任,国海富兰克林基金管理有限公司拟任督察
长、督察长,国海证券有限责任公司董事会秘书、合规总监,国海良时期货有
限公司董事长(国海证券股份有限公司副总裁兼任),国海证券股份有限公司
副总裁、合规总监,国海良时期货有限公司董事。现任国海证券股份有限公司
副总裁,广西北部湾股权交易所股份有限公司董事,国海富兰克林基金管理有
限公司监事。
职工监事张志强先生,CFA,纽约州立大学(布法罗)计算机科学硕士,
中国科学技术大学数学专业硕士。历任美国 Enreach Technology Inc.软件工程
师,海通证券股份有限公司研究所高级研究员,友邦华泰基金管理有限公司高
级数量分析师,国海富兰克林基金管理有限公司首席数量分析师、风险控制部
总经理、业务发展部总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司量化与指数
投资总监、金融工程部总经理、国富沪深 300 指数增强基金和国富中证 100 指
数增强分级基金基金经理、职工监事。
职工监事赵晓东先生,香港大学 MBA。历任淄博矿业集团项目经理,浙江
证券分析员,上海交大高新技术股份有限公司高级投资经理,国海证券有限责
任公司行业研究员,国海富兰克林基金管理有限公司研究员、高级研究员、国
富弹性市值混合基金和国富潜力组合混合基金的基金经理助理,国富沪深 300
指数增强基金基金经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司权益投资总监、
QDII 投资总监,国富中小盘股票基金、国富焦点驱动混合基金和国富弹性市值
混合基金基金经理、职工监事。
(三)经营管理层人员
总经理吴显玲女士,中共党员,管理学硕士,经济师。历任中国人民银行
广西壮族自治区金融管理处主任科员,广西证券交易中心副总经理(主持全面
工作),广西证券登记有限责任公司法定代表人、总经理,广西证券有限责任
公司副总裁,国海证券有限责任公司副总裁,国海富兰克林基金管理有限公司
督察长、董事长、国海富兰克林资产管理(上海)有限公司董事长。现任国海
富兰克林基金管理有限公司副董事长兼总经理,同时兼任国海富兰克林资产管
理(上海)有限公司董事长、代为履行总经理职责。
富兰克林国海恒久信用债券型证券投资基金更新招募说明书(摘要) (2016 年第 1 号)
副总经理徐荔蓉先生,CFA,CPA(非执业),律师(非执业),中央财
经大学经济学硕士。历任中国技术进出口总公司金融部副总经理,融通基金管
理有限公司基金经理,申万巴黎基金管理有限公司(现“申万菱信基金管理有
限公司”)基金经理,国海富兰克林基金管理有限公司高级顾问、资产管理部
总经理兼投资经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司副总经理、投资总
监、研究分析部总经理,国富中国收益混合基金、国富潜力组合混合基金和国
富研究精选混合基金基金经理。
副总经理胡昕彦女士,工商管理硕士。历任中国银行上海市分行会计科科
员,汇丰数据处理(上海)有限公司共同基金部高级专员,2004 年加入国海富
兰克林基金管理有限公司,先后担任基金事务部副总经理、行政管理部副总经
理、行政管理部总经理、总经理助理。现任国海富兰克林基金管理有限公司副
总经理。
(四)督察长
督察长储丽莉女士,中共党员,律师(非执业),英国伦敦大学亚非学院
法律硕士。历任上海物资贸易中心股份有限公司法律顾问、投资经营部副总经
理,李宁体育(上海)有限公司法律顾问。2005 年加入国海富兰克林基金管理
有限公司,先后担任公司法律顾问、高级法律顾问、监察稽核部副总经理、监
察稽核部总经理。自 2006 年起,还同时兼任公司董事会秘书。现任国海富兰克
林基金管理有限公司督察长兼董事会秘书、高级法律顾问、管理层董事,同时
兼任国海富兰克林资产管理(上海)有限公司董事会秘书。
(五)基金经理
刘怡敏女士,CFA,四川大学金融学硕士。历任西南证券研究发展中心债
券研究员、富国基金管理有限公司从事债券投资及研究工作、国海富兰克林基
金管理有限公司国富中国收益混合基金基金经理。截至本报告期末任国海富兰
克林基金管理有限公司国富强化收益债券基金、国富恒久信用债券基金及国富
恒利分级债券基金的的基金经理。
(六)投资决策委员会成员
富兰克林国海恒久信用债券型证券投资基金更新招募说明书(摘要) (2016 年第 1 号)
本基金采取集体投资决策制度。
投资决策委员会由下述委员组成:吴显玲女士(总经理);徐荔蓉先生
(公司副总经理、投资总监、研究分析部总经理、基金经理);张志强先生
(量化与指数投资总监、金融工程部总经理、基金经理、职工监事);赵晓东
先生(权益投资总监、基金经理、职工监事);储丽莉(督察长)。
(七)上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
(一)基金托管人情况
1、基本情况
名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)
注册地址:北京市东城区建国门内大街69号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座
法定代表人:刘士余
成立日期:2009年1月15日
批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13号
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23号
注册资本:32,479,411.7万元人民币
存续期间:持续经营
联系电话:010-66060069
传真:010-68121816
联系人:林葛
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北
京。经国务院批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于
2009年1月15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部
资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡,成为
国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,服务对象最多,业务功能
齐全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自己的努力赢
得了良好的信誉,每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、
富兰克林国海恒久信用债券型证券投资基金更新招募说明书(摘要) (2016 年第 1 号)
联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中
心的经营理念,坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,
实施差异化竞争策略,着力打造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支
机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品,致力为广大客户提供优质的金
融服务,与广大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服
务优质,业绩突出,2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银
行”。2007年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计,并获得无保留意
见的SAS70审计报告,表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流
程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能
力建设,品牌声誉进一步提升,在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛
典”中成绩突出,获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂
志颁发的“最佳资产托管奖”。
中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银
行批准成立,2004年9月更名为托管业务部,内设养老金管理中心、技术保障
处、营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境
外资产托管处、综合管理处、风险管理处,拥有先进的安全防范设施和基金托
管业务系统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工140余名,其中高级会计师、高级经济
师、高级工程师、律师等专家10余名,服务团队成员专业水平高、业务素质
好、服务能力强,高级管理层均有20年以上金融从业经验和高级技术职称,精
通国内外证券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止到2015年12月31日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开
放式证券投资基金共321只。
(二)基金托管人的内部风险控制制度说明
1、内部控制目标
富兰克林国海恒久信用债券型证券投资基金更新招募说明书(摘要) (2016 年第 1 号)
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规
定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全
完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权
益。
2、内部控制组织结构
风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管
业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管
理处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核
职权。
3、内部控制制度及措施
具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职
责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备
从业资格;业务管理实行严格的复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控
制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有
效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露
人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完
整、独立。
(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管
协议规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统,每日登录监控系统监督基
金管理人的投资运作,并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基
金管理人的其他行为。
当基金出现异常交易行为时,基金托管人应当针对不同情况进行以下方式
的处理:
1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题,电话提示基金管理人;
2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题,以书面
方式对基金管理人进行提示;
3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行
为,书面提示有关基金管理人并报中国证监会。
富兰克林国海恒久信用债券型证券投资基金更新招募说明书(摘要) (2016 年第 1 号)
三、相关服务机构
1、基金份额发售机构
(一)直销机构
名称:国海富兰克林基金管理有限公司
注册地址:广西南宁市西乡塘区总部路 1 号中国-东盟科技企业孵化基地
一期 C-6 栋二层
办公地址:上海浦东世纪大道 8 号上海国金中心二期 9 层
法定代表人:吴显玲
联系人:王蓉婕
联系电话:021-38555678
(二)代销机构
(1) 中国农业银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人:刘士余
客户服务电话:95599
公司网址:www.abchina.com
(2) 中国银行股份有限公司
注册地址:北京市复兴门内大街 1 号
办公地址:北京市复兴门内大街 1 号
法定代表人:田国立
客户服务电话:95566
公司网址:www.boc.cn
(3) 交通银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
富兰克林国海恒久信用债券型证券投资基金更新招募说明书(摘要) (2016 年第 1 号)
法定代表人:牛锡明
电话:021-58781234
传真:021-58408483
联系人:曹榕
客户服务电话:95559
公司网址:www.bankcomm.com
(4) 招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人:李建红
电话:0755-83077278
传真:0755-83195050
联系人:邓炯鹏
客户服务电话:95555
公司网址:www.cmbchina.com
(5) 中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人:洪崎
传真:010-57092611
联系人:杨成茜
客户服务电话:95568
公司网址:www.cmbc.com.cn
(6) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市中山东一路 12 号
办公地址:上海市中山东一路 12 号
法定代表人:吉晓辉
富兰克林国海恒久信用债券型证券投资基金更新招募说明书(摘要) (2016 年第 1 号)
电话:021-61618888
传真:021-63604199
联系人:唐苑
客户服务电话:95528
公司网址:www.spdb.com.cn
(7) 东莞银行股份有限公司
注册地址:东莞市莞城区体育路 21 号
办公地址:东莞市莞城区体育路 21 号
法定代表人:廖玉林
电话:0769-22119061
传真:0769-22117730
联系人:陈幸
客户服务电话:4001196228
公司网址:www.dongguanbank.cn
(8) 渤海银行股份有限公司
注册地址:天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址:天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人:刘宝凤
电话:022-58314846
传真:022-58316569
联系人:王宏
客户服务电话:400-888-8811
公司网址:www.cbhb.com.cn
(9) 杭州联合农村商业银行股份有限公司
注册地址:杭州市建国中路 99 号
办公地址:杭州市建国中路 99 号
法定代表人:张晨
富兰克林国海恒久信用债券型证券投资基金更新招募说明书(摘要) (2016 年第 1 号)
电话:0571-87923324
传真:0571-87923214
联系人:张强
客服电话:96592
公司网址:www.urcb.com
(10) 苏州银行股份有限公司
注册地址:中国苏州市工业园区钟园路 728 号
办公地址:中国苏州市工业园区钟园路 728 号
法定代表人:王兰凤
电话:0512-69868373
传真:0512-69868370
联系人:项喻楠
客服电话:96067
公司网址:www.suzhoubank.com
(11) 国海证券股份有限公司
注册地址:广西桂林市辅星路 13 号
办公地址:广西南宁市滨湖路 46 号国海大厦
法定代表人:何春梅
电话:0755-83709350
传真:0755-83704850
联系人:牛孟宇
客户服务电话:95563
公司网址:www.ghzq.com.cn
(12) 中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市东城区朝内大街 188 号
法定代表人:王常青
富兰克林国海恒久信用债券型证券投资基金更新招募说明书(摘要) (2016 年第 1 号)
电话:010-85130588
传真:010-65182261
联系人:权唐
客户服务电话:95587
公司网址:www.csc108.com
(13) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人:杨德红
电话:021-38676666
传真:021-38670666
联系人:朱雅崴
客户服务电话:400-8888-666/95521
公司网址:www.gtja.com
(14) 海通证券股份有限公司
注册地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦
办公地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人:王开国
电话:021-23219000
传真:021-23219100
联系人:李笑鸣
客户服务电话:95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网址:www.htsec.com
(15) 中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人:陈有安
富兰克林国海恒久信用债券型证券投资基金更新招募说明书(摘要) (2016 年第 1 号)
电话:010-66568450
传真:010-66568990
联系人:邓颜
客户服务电话:400-888-8888
公司网址:www.chinastock.com.cn
(16) 兴业证券股份有限公司
注册地址:福州市湖东路 268 号
办公地址:上海浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层
法定代表人:兰荣
电话:021-38162212
联系人:黄英
客户服务电话: 95562
公司网址:www.xyzq.com.cn
(17) 申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
法定代表人:李梅
电话:021-33389888
传真:021-33388224
联系人:黄莹
客户服务电话:95523、4008895523
公司网址:www.swhysc.com
(18) 招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人:宫少林
电话:0755-82943666
传真:0755-83734343
富兰克林国海恒久信用债券型证券投资基金更新招募说明书(摘要) (2016 年第 1 号)
联系人:林生迎
客户服务电话:95565
公司网址:www.newone.com.cn
(19) 中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦
法定代表人:王东明
电话:010-60838696
传真:010-60833739
联系人:顾凌
客户服务电话:95548
公司网址:www.cs.ecitic.com
(20) 中泰证券股份有限公司
注册地址:山东省济南市经七路86号
办公地址:山东省济南市经七路86号
法定代表人:李玮
电话:0531-68889155
传真:0531-68889357
联系人:吴阳
客户服务电话:95538
公司网址: www.zts.com.cn
(21) 广发证券股份有限公司
注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)
办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、
42、43、44楼
法定代表人:孙树明
电话:020-87555888
富兰克林国海恒久信用债券型证券投资基金更新招募说明书(摘要) (2016 年第 1 号)
联系人:黄岚
客户服务电话:95575
公司网址:www.gf.com.cn
(22) 东北证券股份有限公司
注册地址:长春市自由大路 1138 号
办公地址:长春市自由大路 1138 号
法定代表人:杨树财
电话:0431-85096517
联系人:安岩岩
客户服务电话:400-600-0686
公司网址:www.nesc.cn
(23) 财富证券有限责任公司
注册地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层
办公地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层
法定代表人:蔡一兵
电话:0731-84403319
传真:0731-84403439
联系人:郭静
客户服务电话:400-88-35316
公司网址:www.cfzq.com
(24) 天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505
法定代表人:林义相
电话:010-66045608
传真:010-66045152
联系人:李景平
富兰克林国海恒久信用债券型证券投资基金更新招募说明书(摘要) (2016 年第 1 号)
客户服务电话:010-66045678
公司网址:www.txsec.com
天相基金网网站:www.jjm.com.cn
(25) 华泰证券股份有限公司
注册地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人:吴万善
电话:0755-82492193
传真:0755-82492962
联系人:庞晓芸
客户服务电话:95597
公司网址: www.htsc.com.cn
(26) 安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人:牛冠兴
电话:0755-82558305
传真:0755-82558355
联系人:陈剑虹
客户服务电话:400-8001-001
公司网址:www.essence.com.cn
(27) 光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
富兰克林国海恒久信用债券型证券投资基金更新招募说明书(摘要) (2016 年第 1 号)
电话:021-22169999
传真:021-22169134
联系人:刘晨、李芳芳
客户服务电话: 95525
公司网址:www.ebscn.com
(28) 国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
联系人:周杨
客户服务电话: 95536
公司网址:www.guosen.com.cn
(29) 长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:杨泽柱
电话:027-65799999
传真:027-85481900
联系人:奚博宇
客户服务电话:95579 或 4008-888-999
客户服务网站:www.95579.com
(30) 中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
法定代表人:杨宝林
富兰克林国海恒久信用债券型证券投资基金更新招募说明书(摘要) (2016 年第 1 号)
电话:0532-85022326
传真:0532-85022605
联系人:孙秋月
客户服务电话:95548
公司网址:www.citicssd.com
(31) 中信期货有限公司
注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层
1301-1305 室、14 层
办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定代表人:张皓
电话:0755-23953913
传真:0755-83217421
联系人: 洪诚
客服电话:400-990-8826
公司网站:www.citicsf.com
(32)上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人:张跃伟
联系人:单丙烨
电话:021-20691869
传真:021-20691861
客户服务电话:400-820-2899
公司网站: www.erichfund.com
(33)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
富兰克林国海恒久信用债券型证券投资基金更新招募说明书(摘要) (2016 年第 1 号)
办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
法定代表人:其实
联系人:潘世友
电话:021-54509988
传真:021-64385308
客户服务电话:400-1818-188
公司网址:www.1234567.com.cn
(34)杭州数米基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人:陈柏青
联系人:徐昳绯
电话:021-60897840
传真:0571-26697013
客户服务电话:4000-766-123
公司网址:www.fund123.cn
(35)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 9 楼
法定代表人:杨文斌
联系人:张茹
电话:021-20613600
传真:021-6859 6916
客户服务电话:400-700-9665
公司网址: www.ehowbuy.com
(36)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
富兰克林国海恒久信用债券型证券投资基金更新招募说明书(摘要) (2016 年第 1 号)
办公地址:上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12F
法定代表人:汪静波
联系人: 徐诚
电话:021-38509639
传真:021-38509777
客户服务电话:400-821-5399
公司网址:www.noah-fund.com
(37)深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址: 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人:薛峰
联系人: 童彩平
电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
客户服务电话:4006-788-887
公司网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
(38)北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层
法定代表人:闫振杰
联系人:马林
电话:010-59601366-7024
传真:010-62020355
客户服务电话:4008188000
公司网址: www.myfund.com
(39)和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
富兰克林国海恒久信用债券型证券投资基金更新招募说明书(摘要) (2016 年第 1 号)
办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 1002 室
法定代表人:王莉
联系人:魏亚斐
电话:021-20835776
传真:021-20835879
客户服务电话:400-920-0022
公司网址: licaike.hexun.com
(40)万银财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201
法定代表人:王斐
联系人:付少帅
电话:010-59497361
传真:010-64788105
客户服务电话:400-059-8888
公司网址:www.wy-fund.com
(41)海银基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
办公地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
法定代表人:刘惠
联系人:毛林
电话:021-80133597
传真:021-80133413
客户服务电话:400-808-1016
公司网址: www.fundhaiyin.com
(42)泰诚财富基金销售(大连)有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
富兰克林国海恒久信用债券型证券投资基金更新招募说明书(摘要) (2016 年第 1 号)
办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人:林卓
联系人:孙先帅
电话:0411-88891212
传真:0411-88891212
客户服务电话:400-6411-999
公司网址: www.taichengcaifu.com
(43)奕丰金融服务 (深圳)有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳
市前海商务秘书有限公司 )
办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115、1116、1307 室
法定代表人:TAN YIK KUAN
联系人:项晶晶
电话:0755-8946 0500
传真:0755-21674453
客户服务电话:400-684-6500、400-684-0500
公司网址:www.ifastps.com.cn
2、注册登记机构
名称:国海富兰克林基金管理有限公司
注册地址:广西南宁市西乡塘区总部路 1 号中国-东盟科技企业孵化基地
一期 C-6 栋二层
办公地址:上海浦东世纪大道 8 号上海国金中心二期 9 层
法定代表人:吴显玲
联系人:胡昕彦
电话:021-3855 5511
传真:021-6888 0120
3、出具法律意见书的律师事务所
富兰克林国海恒久信用债券型证券投资基金更新招募说明书(摘要) (2016 年第 1 号)
名称:上海源泰律师事务所
注册地址:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
办公地址:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
负责人:廖海
联系人:廖海
经办律师:刘佳、孙文婷
联系电话:021-51150298
传真:021-51150398
4、审计基金财产的会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址:上海湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人:李丹
联系电话:(021)23238888
传真:(021)23238800
联系人:赵钰
经办注册会计师:单峰、赵钰
四、基金名称
富兰克林国海恒久信用债券型证券投资基金
五、基金类型
债券型证券投资基金
六、基金的投资目标
在有效控制风险并保持资产流动性的基础上,通过积极的投资管理,追求
基金资产的长期稳健增值,力争获取超越业绩比较基准的投资收益。
七、基金的投资范围
富兰克林国海恒久信用债券型证券投资基金更新招募说明书(摘要) (2016 年第 1 号)
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括公司债、企业债、
可转换债券、分离交易可转债、短期融资券、中期票据、资产支持证券、国
债、金融债、央行票据、债券回购、银行存款、货币市场工具等金融工具,以
及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益证券品种。
如法律法规或中国证监会以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行
适当程序后,可以将其纳入投资范围。
本基金投资于固定收益类金融工具的比例不低于基金资产的 80%,其中投
资于信用债券的比例不低于固定收益类资产的 80%,投资于非固定收益类资产
的比例不超过基金资产的 20%,其中,现金或者到期日在一年以内的政府债券
不低于基金资产净值的 5%。
本基金因投资可转换债券转股所得的股票,及因投资分离交易可转债而产
生的权证等原因而持有的非固定收益类金融工具,应在其可交易之日起的 30 个
工作日内卖出。
本基金所指信用债券指企业债、公司债、金融债(政策性金融债除外)、
短期融资券、中期票据、地方政府债、可转换公司债(含分离交易可转债)、
资产支持证券,以及法律法规或监管部门允许基金投资的其他非国家信用的固
定收益类金融工具。
八、基金的投资策略
(一)资产配置策略
本基金通过综合分析国内外宏观经济形势、利率走势、资金供求关系、证
券市场走势、流动性风险、信用风险和有关政策法规等因素,研判各类属固定
收益类资产的预期收益和预期风险,确定各类金融资产的配置比例。
(二)固定收益类资产投资策略
本基金将灵活运用利率预期策略、信用债券投资策略、套利交易策略、相
对价值判断等多重投资策略,构建以信用债券为主的固定收益类资产组合。
1、利率预期策略
利率变化是影响债券价格的最重要的因素之一,利率风险是债券投资最主
要的风险来源之一,衡量债券利率风险的核心指标是久期。本基金将综合考虑
宏观经济运行指标、货币市场运行情况、国家财政货币政策动向等因素,对未
富兰克林国海恒久信用债券型证券投资基金更新招募说明书(摘要) (2016 年第 1 号)
来利率变化的趋势进行判断,结合组合风险承受能力确定债券组合的目标久
期,以降低利率波动给资产组合带来的损失。例如当预期利率期限结构更加陡
峭化时,未来长期债券的价格可能会由于长期利率的上升而下跌,短期债券的
价格可能会由于短期利率的下降而上涨,因此可适量降低组合久期的目标,增
加对短期债券的投资,同时减少对长期债券的投资。
本基金根据所确定的目标久期配置策略,基于对债券市场收益率曲线的形
态特征及其预期变化的分析和判断,灵活运用哑铃形策略、纺锤形策略和梯形
策略等,配置各期限固定收益品种的比例,以达到预期投资收益最大化的目
的。
2、信用债券投资策略
本基金通过对宏观经济形势、资金面供需状况、基准利率走势、发债公司
所处行业的发展趋势、公司基本面及个券信用状况的分析,深入挖掘价值低估
的信用类债券品种,把握因市场波动带来的信用价差投资机会,努力获取超额
收益。本基金信用债投资在操作上主要采取信用利差投资策略和基于信用债本
身信用质量变化的投资策略。
(1)信用利差投资策略
本基金通过分析宏观经济周期、市场资金结构和流向、信用利差的历史统
计区间等因素,判断当前信用债市场信用利差的合理性、相对投资价值和风险
以及信用利差曲线的未来走势,确定信用债券总体的投资比例。
(2)基于信用质量变化的投资策略
债券发行人自身质量的变化,包括公司所处行业的发展前景、公司治理结
构、经营状况、偿债能力等的变化将对信用级别产生影响。本基金通过对公司
所处行业的发展前景和公司基本面进行深入分析,结合内外部信用评级,分析
违约风险及合理信用利差,对信用债券的投资价值进行评估。通过动态跟踪信
用债券的信用质量变化,确定信用债券的合理信用利差水平,挖掘价值被低估
的品种。
3、套利交易策略
本基金积极挖掘市场上存在的各种套利机会,灵活运用回购套利、息差套
利、利差套利等交易策略,努力获取低风险的超额收益。
4、相对价值判断
富兰克林国海恒久信用债券型证券投资基金更新招募说明书(摘要) (2016 年第 1 号)
本基金根据对同类债券的相对价值判断,选择合适的交易时机,增持相对
低估的个券,减持相对高估的个券。
5、附权债券投资策略
可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性,具有抵御价格下行
风险、分享股票价格上涨收益的特点。本基金在对公司基本面和转债条款深入
研究的基础上进行估值分析,充分运用可转换公司债券在风险和收益上的非对
称性,买入并持有转换溢价率低的债券,力争获得超额收益。针对在日常交易
过程中可能出现的可转换公司债券市场与股票市场之间的套利机会,本基金将
密切关注可转换公司债券市场与股票市场之间的互动关系,选择恰当的时机进
行套利。
九、基金的投资决策流程
本基金通过对不同层次的决策主体明确授权范围,建立了完善的投资决策
运作体系:
1、投资决策委员会会议:投资决策委员会为基金管理人的最高投资决策机
构,由投资决策委员会主席主持,对基金经理或其他投资决策委员会成员提交
的基金投资计划、投资策略重大调整、投资范围和权限等重大投资决策事项进
行深入分析、讨论并做出决议。
2、基金经理根据投资决策委员会授权和会议决议,在研究分析部的研究支
持下,根据市场情况,进行投资组合的构建或调整。在组合构建和调整的过程
中,基金经理必须严格遵守有关法律法规、基金合同的投资限制及其他要求。
3、中央交易室按照有关制度流程负责执行基金经理的投资指令,并担负一
线风险监控职责。
4、风险控制部按照有关法律法规、基金合同和公司制度流程,对基金的投
资行为和投资组合进行持续监控,并定期进行风险分析和报告,确保基金投资
承担的风险在适当的范围内。
5、风险管理和业绩分析会议:由投资决策委员会主席主持,投资总监、研
究主管和风险管理经理参加。风险管理经理向会议提交最新的投资风险和业绩
评估报告,会议讨论基金投资合规控制和风险管理事项并形成决议,同时依据
绩效分析的结果提出组合调整建议。
富兰克林国海恒久信用债券型证券投资基金更新招募说明书(摘要) (2016 年第 1 号)
6、基金经理根据风险管理和业绩分析会议的决议或建议,对投资组合进行
调整,以确保遵守各项合规控制和风险管理要求。
十、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为:60%×中债企业债总全价指数收益率+ 40%×中债
国债总全价指数收益率
中债企业债总全价指数、中债国债总全价指数是由中央国债登记结算有限
责任公司(简称“中债公司”)编制的、分别反映我国国债市场和企业债市场整
体价格和投资回报情况的指数。其中,中债国债总全价指数样本券包括在银行
间债券市场、柜台以及上海证券交易所流通交易的所有记帐式国债;中债企业
债总全价指数样本券包括在银行间债券市场、柜台以及上海证券交易所流通交
易的所有中央企业债和地方企业债。该两个指数具有广泛的市场代表性,能够
分别反映我国国债、企业债市场的总体走势。
若上述基准指数停止计算编制或更改名称,或者今后法律法规发生变化,
或未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再适用或者有更加适合的业绩比较
基准,基金管理人有权根据市场发展状况及本基金的投资范围和投资策略,调
整本基金的业绩比较基准。业绩比较基准的变更须经基金管理人和基金托管人
协商一致,按有关规定及时公告。上述变更业绩比较基准不需要基金份额持有
人大会通过。
十一、基金的风险收益特征
本基金为债券型基金,属于证券投资基金中较低预期风险、较低预期收益
的品种,其预期风险收益水平高于货币市场基金,低于混合型基金及股票型基
金。
十二、基金投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责
任。
富兰克林国海恒久信用债券型证券投资基金更新招募说明书(摘要) (2016 年第 1 号)
本基金的托管人—中国农业银行根据本基金合同规定,于 2016 年 1 月 15
日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内
容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但
不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决
策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本投资组合报告所载数据截至 2015 年 12 月 31 日,本报告财务资料未经审
计。
1.报告期末基金资产组合情况
占基金总资
序号 项目 金额 产的比例
(%)
1 权益投资 - -
其中:股票 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 48,658,123.70 93.16
其中:债券 48,658,123.70 93.16
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 2,000,000.00 3.83
其中:买断式回购的买入返售金
- -
融资产
7 银行存款和结算备付金合计 699,173.73 1.34
8 其他资产 871,155.43 1.67
9 合计 52,228,452.86 100.00
2.报告期末按行业分类的股票投资组合
富兰克林国海恒久信用债券型证券投资基金更新招募说明书(摘要) (2016 年第 1 号)
本基金本报告期末未持有股票。
3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
占基金资产
序号 债券品种 公允价值(元) 净值比例
(%)
1 国家债券 2,018,800.00 3.89
2 央行票据 - -
3 金融债券 3,000,300.00 5.79
其中:政策性金融债 3,000,300.00 5.79
4 企业债券 27,634,123.70 53.29
5 企业短期融资券 16,004,900.00 30.86
6 中期票据 -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 48,658,123.70 93.83
5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
占基金资
数量
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 产净值比
(张)
例(%)
1 0715080 15东方证 60,000 6,005,400.00 11.58
05 券CP005
2 0715390 15上海证 50,000 5,002,500.00 9.65
01 券CP001
3 0115981 15新希望 50,000 4,997,000.00 9.64
富兰克林国海恒久信用债券型证券投资基金更新招募说明书(摘要) (2016 年第 1 号)
47 SCP002
4 122383 15恒大01 40,000 4,193,600.00 8.09
5 122216 12桐昆债 32,000 3,248,640.00 6.26
6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
根据基金合同,本基金不投资贵金属。
8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
根据基金合同,本基金不投资股指期货。
10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
根据基金合同,本基金不投资国债期货。
11.投资组合报告附注
1) 本基金本期投资的前十名证券中,无报告期内发行主体被监管部门立案调查
的,或在报告编制日前一年内受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的证
券。
2)本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外
的股票。
3)其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 3,426.78
富兰克林国海恒久信用债券型证券投资基金更新招募说明书(摘要) (2016 年第 1 号)
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
867,728.65
4 应收利息
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
871,155.43
9 合计
4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期间的可转债。
5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
十三、 基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不
保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资
者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
截至 2015 年 12 月 31 日基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的
比较:
(一)富兰克林国海恒久信用债券型证券投资基金[A 类]
业绩比较
净值增 净值增长 业绩比较基准
基准收益
阶段 长率 率标准差 收益率 ①-③ ②-④
率标准差
① ② ③
④
2012 年 9 月 11 日-
1.70% 0.06% -0.49% 0.05% 2.19% 0.01%
2012 年 12 月 31 日
2013 年 1 月 1 日- -2.95% 0.22% -4.27% 0.10% 1.32% 0.12%
富兰克林国海恒久信用债券型证券投资基金更新招募说明书(摘要) (2016 年第 1 号)
2013 年 12 月 31 日
2014 年 1 月 1 日-
22.09% 0.35% 6.34% 0.12% 15.75% 0.23%
2014 年 12 月 31 日
2015 年 1 月 1 日-
2.57% 0.08% 2.69% 0.10% -0.12% -0.02%
2015 年 12 月 31 日
2012 年 9 月 11 日-
23.60% 0.23% 4.03% 0.10% 19.57% 0.13%
2015 年 12 月 31 日
(二)富兰克林国海恒久信用债券型证券投资基金[C 类]
业绩比较
净值增 净值增长 业绩比较基准
基准收益
阶段 长率 率标准差 收益率 ①-③ ②-④
率标准差
① ② ③
④
2012 年 9 月 11 日-
1.60% 0.05% -0.49% 0.05% 2.09% 0.00%
2012 年 12 月 31 日
2013 年 1 月 1 日-
-3.25% 0.21% -4.27% 0.10% 1.02% 0.11%
2013 年 12 月 31 日
2014 年 1 月 1 日-
21.87% 0.34% 6.34% 0.12% 15.53% 0.22%
2014 年 12 月 31 日
2015 年 1 月 1 日-
2.42% 0.08% 2.69% 0.10% -0.27% -0.02%
2015 年 12 月 31 日
2012 年 9 月 11 日-
22.70% 0.23% 4.03% 0.10% 18.67% 0.13%
2015 年 12 月 31 日
十四、基金费用与税收
(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、销售服务费:本基金从 C 类基金份额的基金资产中计提销售服务费;
4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;
5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
富兰克林国海恒久信用债券型证券投资基金更新招募说明书(摘要) (2016 年第 1 号)
6、基金份额持有人大会费用;
7、基金的证券交易费用;
8、基金的银行汇划费用;
9、证券账户开户费用和银行账户维护费;
10、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费
用。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方
法如下:
H=E×年管理费率÷当年天数,本基金年管理费率为 0.7%
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向
基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日
内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付
日期顺延。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延至最近可支付日支付。
2、基金托管人的托管费
在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方
法如下:
H=E×年托管费率÷当年天数,本基金年托管费率为 0.2%
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向
基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日
内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等,支付
日期顺延至最近可支付日支付。
3、销售服务费
富兰克林国海恒久信用债券型证券投资基金更新招募说明书(摘要) (2016 年第 1 号)
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费
率为 0.3%。
本基金销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.3%年费率计提。
计算方法如下:
H=E×0.3%÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致
后,由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划款指令,基金托管人复
核后于次月前 3 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。若遇法定
节假日、公休日等,支付日期顺延至最近可支付日支付。
销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等各项费
用。
4、上述一、基金费用的种类中第 4-8 项费用,根据有关法规及相应协议
规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
(三)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、基金合同生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
(四)基金费用的调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托
管费率、基金销售服务费率和收费方式。降低基金管理费率、基金托管费率和
基金销售服务费率,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须依照有关
规定最迟于新的费率实施日前在指定媒体和基金管理人网站上刊登公告。
富兰克林国海恒久信用债券型证券投资基金更新招募说明书(摘要) (2016 年第 1 号)
(五)基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规的规定履行纳税
义务。
十五、对招募说明书更新部分的说明
1、“重要提示”一章中更新了本招募说明书(2016 年第 1 号)所载内容
截止日及有关财务数据和净值表现截止日。
2、在“基金管理人”一章中相关内容更新如下:
(1)更新了基金管理人联系人信息;
(2)董事长由吴显玲女士变更为麦敬恩(Gregory E. McGowan)先生;
(3)副董事长由阮博文(William Y. Yun)先生变更为吴显玲女士;
(4)更新了董事阮博文(William Y. Yun)先生的信息;
(5)更新了董事胡德忠先生的信息;
(6)删去了独立董事陈伟力女士的信息;
(7)新增了董事刘戎戎女士的信息;
(8)新增了管理层董事储丽莉女士的信息;
(9)更新了监事刘俊红女士的信息:
(10)删去了职工监事戴刚先生的信息;
(11)新增了职工监事赵晓东先生的信息;
(12)新增了总经理吴显玲女士的信息;
(13)更新了副总经理徐荔蓉先生的信息;
(14)删去了副总经理李彪先生的信息;
(15)更新了督察长储丽莉女士的信息;
(16)删去了基金经理刁晖宇先生的信息;
(17)更新了基金经理刘怡敏女士的信息;
(18)更新了投资决策委员会成员的信息。
3、“基金托管人”一章更新了基金托管人部分信息。
4、“相关服务机构”一章更新如下:
(一)基金份额发售机构
富兰克林国海恒久信用债券型证券投资基金更新招募说明书(摘要) (2016 年第 1 号)
新增了泰诚财富基金销售(大连)有限公司、奕丰金融服务 (深圳)有限公
司相关信息。
更新了杭州联合农村商业银行股份有限公司、国泰君安证券股份有限公
司、中国银河证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、中信证券股份有限
公司、中泰证券股份有限公司、财富证券有限责任公司、天相投资顾问有限公
司、华泰证券股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、中信期货有限
公司、上海长量基金销售投资顾问有限公司、深圳众禄金融控股股份有限公
司、北京展恒基金销售股份有限公司、万银财富(北京)基金销售有限公司、海
银基金销售有限公司等代销机构的信息。
更新了注册登记机构的信息。
更新了会计师事务所的信息。
5、在“基金合同的生效” 一章中,更新了基金存续期内的基金份额持有
人数量和资金额规定。
6、在“基金的投资基金投资组合报告”一章中,更新了本基金最近一期
投资组合的内容,内容更新到 2015 年 12 月 31 日。
7、在“基金的业绩”一章中,更新了基金合同生效以来至 2015 年 12 月
31 日的本基金投资业绩。
8、更新了“托管协议摘要”一章基金管理人的经营范围和基金托管人的
法定代表人信息。
9、更新了“其他应披露事项”一章中自上次招募说明书披露以来涉及本
基金的相关公告。
国海富兰克林基金管理有限公司
2016 年 4 月 26 日
首页
微信公众号
证券之星APP
