万家红利：更新招募说明书摘要(2016年4月)_基金频道

万家中证红利指数型证券投资基金更新招募说明书摘要

万家中证红利指数型证券投资基金(LOF)

更新招募说明书摘要

基金管理人:万家基金管理有限公司

基金托管人:中国建设银行股份有限公司

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露

办法》等有关法律、法规及基金合同的有关规定募集。并经中国证监会2010年10

月11日证监许可[2010]1388号文核准。本基金的基金合同于2011年3月17日正式

生效。

【重要提示】

投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本基金招募说明书。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合

同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得

基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行

为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金

合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的

权利和义务,应详细查阅本基金的基金合同。

本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资

产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

本招募说明书(更新)所载内容截止日为2016年3月17日,有关财务数据和净

值表现截止日为2015年12月31日,财务数据未经审计。

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一、基金管理人

(一)基金管理人概况

名称:万家基金管理有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区浦电路360号8层(名义楼层9层)

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区浦电路360号8层(名义楼层9层)法定

代表人:方一天

成立日期:2002年8月23日

批准设立机关:中国证券监督管理委员会

批准设立文号:中国证监会证监基金字[2002]44号

组织形式:有限责任公司

注册资本:1亿元人民币

存续期间:持续经营

经营范围:基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务。

联系人:兰剑

电话:021-38909626

传真:021-38909627

(二)主要人员情况

1、基金管理人董事会成员

董事长方一天先生,大学本科,学士学位,先后在上海财政证券公司、中国

证监会系统、上证所信息网络有限公司任职,2014 年 10 月加入万家基金管理有

限公司,2014 年 12 月起任公司董事,2015 年 2 月起任公司总经理,2015 年 7

月起任公司董事长。

董事马永春先生,政治经济学硕士学位,曾任新疆自治区党委政策研究室科

长,新疆通宝投资有限公司总经理,新疆对外经贸集团总经理,新疆天山股份有

限公司董事,现任新疆国际实业股份有限公司副董事长兼总经理。

董事袁西存先生,中共党员,研究生,工商管理学硕士,曾任莱钢集团财务

部科长,副部长,齐鲁证券有限责任公司计划财务部总经理,现任中泰证券股份

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有限公司财务总监。

独立董事黄磊先生,中国民主建国会成员,经济学博士,教授,曾任贵州财

经学院财政金融系教师、山东财经大学金融学院院长、山东省政协常委,现任山

东财经大学资本市场研究中心主任、山东金融产业优化与区域管理协同创新中心

副主任、山东省人大常委、山东省人大财经委员会委员、教育部高校金融类专业

教学指导委员会委员。

独立董事张伏波先生,经济学博士,曾任上海申佳船厂科员、浙江省经济建

设投资公司副经理、国泰君安证券股份有限公司总裁助理、兴安证券有限责任公

司副总经理、上海证券有限责任公司副总经理、海证期货有限公司董事长、亚太

资源有限公司董事,现任玖源化工(集团)有限公司董事局副主席。

独立董事朱小能先生,中共党员,哲学博士,教授。曾任华东理工大学商学

院讲师、中央财经大学中国金融发展研究院硕士生导师、副教授、博士生导师,

上海财经大学金融学院副教授、博士生导师,现任上海财经大学金融学院教授、

博士生导师。

2、基金管理人监事会成员

监事会主席李润起先生,硕士学位,经济师。曾任宏源证券股份有限公司文

艺路营业部客户主管、公司投行部项目经理,新疆国际实业股份有限公司证券事

务代表,现任新疆国际实业股份有限公司董事会秘书兼副总经理。

监事张浩先生,中共党员,管理学博士,先后任职于山东东银投资管理有限

公司、山东省国有资产控股有限公司。现任山东省国有资产投资控股有限公司综

合部(党委办公室)部长(主任)。

监事李丽女士,中共党员,硕士,中级讲师,先后任职于中国工商银行济南

分行、济南卓越外语学校、山东中医药大学。2008年3月起加入本公司,现任公

司综合管理部总监。

监事蔡鹏鹏女士,本科,先后任职于北京幸福之光商贸有限公司、北方之星

数码技术(北京)有限公司、路通资讯香港有限公司,2007年4月起加入本公司,

现任公司机构理财部总监。

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监事陈广益先生,硕士学位,先后任职于苏州对外贸易公司、兴业全球管理

有限公司。2005 年 3 月加入本公司,现任公司基金运营部总监。

3、基金管理人高级管理人员

董事长:方一天先生(简介请参见基金管理人董事会成员)

总经理:方一天先生(简介请参见基金管理人董事会成员)

副总经理:李杰先生,硕士研究生。1994 年至 2003 年任职于国泰君安证券,

从事行政管理、机构客户开发等工作;2003 年至 2007 年任职于兴安证券,从事

营销管理工作;2007 年至 2011 年任职于齐鲁证券,任营业部高级经理、总经理

等职。2011 年加入本公司,曾任综合管理部总监、董事会秘书、总经理助理,

2013 年 4 月起任公司副总经理,2014 年 10 月至 2015 年 2 月代任公司总经理。

督察长:兰剑先生,法学硕士,律师、注册会计师,曾在江苏淮安知源律师

事务所、上海和华利盛律师事务所从事律师工作,2005 年 10 月进入万家基金管

理有限公司工作,2015 年 4 月起任公司督察长。

4、本基金基金经理简历

卞勇,量化投资部总监,基金经理,硕士研究生。2008 年进入上海双隆投

资管理有限公司,任金融工程师;2010 年进入上海尚雅投资管理有限公司,从

事高级量化分析师工作;2010 年 10 月进入在国泰基金管理有限公司,历任产品

开发、专户投资经理助理等职务;2014 年 4 月进入广发证券担任投资经理职务;

2014 年 11 月进入中融基金管理有限公司担任产品开发部总监职务;2015 年 4

月加入本公司,现任量化投资部总监、万家 180 指数证券投资基金、万家中证红

利指数型证券投资基金(LOF)、万家中证创业成长指数分级证券投资基金和万家

上证 50 交易型开放式指数证券投资基金基金经理。

历任基金经理:

张鹏:2012 年 7 月 5 日至 2014 年 11 月 14 日

吴涛:2014 年 11 月 14 日至 2015 年 5 月 23 日

姚霞天:2015 年 5 月 23 日至 2015 年 8 月 18 日

5、投资决策委员会成员

(1)权益投资决策委员会

主任:黄海

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委员:莫海波、李文宾、白宇、卞勇

黄海先生,投资总监。

莫海波先生,投资研究部总监、万家和谐增长混合型证券投资基金基金经理、

万家精选混合型证券投资基金基金经理、万家行业优选混合型证券投资基金基金

经理、万家品质生活灵活配置混合型证券投资基金、万家瑞兴灵活配置混合型证

券投资基金、万家新利灵活配置混合型证券投资基金基金经理、万家新兴蓝筹灵

活配置混合型证券投资基金基金经理。

李文宾先生,研究总监助理。

白宇先生,交易部总监。

卞勇先生,量化投资部总监、万家 180 指数证券投资基金、万家中证红利指

数型证券投资基金(LOF)、万家中证创业成长指数分级证券投资基金和万家上证

50 交易型开放式指数证券投资基金基金经理。

(2)固收投资决策委员会

主任:方一天

委员:陈工文、唐俊杰、苏谋东、白宇、陈广益

方一天先生,万家基金管理有限公司董事长兼总经理

陈工文先生,公司总经理助理、专户投资经理

唐俊杰先生,固定收益部总监,万家货币基金基金经理、万家稳健增利债券

基金基金经理、万家恒利债券基金基金经理。

苏谋东先生,固定收益部副总监,万家强化收益定期开放债券基金、万家添

利分级债券型证券投资基金、万家信用恒利债券基金基金和万家日日薪货币市场

基金基金经理。

白宇先生,交易部总监。

陈广益先生,基金运营部总监。

6、上述人员之间不存在近亲属关系。

二、基金托管人

一、基金托管人情况

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(一)基本情况

名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)

住所:北京市西城区金融大街 25 号

办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

法定代表人:王洪章

成立时间:2004 年 09 月 17 日

组织形式:股份有限公司

注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

存续期间:持续经营

基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号

联系人:田青

联系电话:(010) 6759 5096

中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份

制商业银行,总部设在北京。中国建设银行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂

牌上市(股票代码 939),于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码

601939)。

2015 年 6 月末,本集团资产总额 182,192 亿元,较上年末增长 8.81%;客户

贷款和垫款总额 101,571 亿元,增长 7.20%;客户存款总额 136,970 亿元,增长

6.19%。净利润 1,322 亿元,同比增长 0.97%;营业收入 3,110 亿元,同比增长

8.34%,其中,利息净收入同比增长 6.31%,手续费及佣金净收入同比增长 5.76%。

成本收入比 23.23%,同比下降 0.94 个百分点。资本充足率 14.70%,处于同业领

先地位。

物理与电子渠道协同发展。总行成立了渠道与运营管理部,全面推进渠道整

合;营业网点“三综合”建设取得新进展,综合性网点达到1.44万个,综合营销

团队达到19,934个、综合柜员占比达到84%,客户可在转型网点享受便捷舒适的

“一站式”服务。加快打造电子银行的主渠道建设,有力支持物理渠道的综合化

转型,电子银行和自助渠道账务性交易量占比达94.32%,较上年末提高6.29个百

分点;个人网上银行客户、企业网上银行客户、手机银行客户分别增长8.19%、

10.78%和11.47%;善融商务推出精品移动平台,个人商城手机客户端“建行善融

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商城”正式上线。

转型重点业务快速发展。2015年6月末,累计承销非金融企业债务融资工具

2,374.76亿元,承销金额继续保持同业第一;证券投资基金托管只数和新发基金

托管只数均列市场第一,成为首批香港基金内地销售代理人中唯一一家银行代理

人;多模式现金池、票据池、银联单位结算卡等战略性产品市场份额不断扩大,

现金管理品牌“禹道”的市场影响力持续提升;代理中央财政授权支付业务、代

理中央非税收入收缴业务客户数保持同业第一,在同业中首家按照财政部要求实

现中央非税收入收缴电子化上线试点。“鑫存管”证券客户保证金第三方存管客

户数3,076万户,管理资金总额7,417.41亿元,均为行业第一。

2015年上半年,本集团各方面良好表现,得到市场与业界广泛认可,先后荣

获国内外知名机构授予的40多项重要奖项。在英国《银行家》杂志2015年“世界

银行1000强排名”中,以一级资本总额继续位列全球第2;在美国《福布斯》杂

志2015年全球上市公司2000强排名中继续位列第2;在美国《财富》杂志2015年

世界500强排名第29位,较上年上升9位;荣获美国《环球金融》杂志颁发的“2015

年中国最佳银行”奖项;荣获中国银行业协会授予的“年度最具社会责任金融机

构奖”和“年度社会责任最佳民生金融奖”两个综合大奖。

中国建设银行总行设投资托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险

资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算

处、监督稽核处等9个职能处室,在上海设有投资托管服务上海备份中心,共有

员工210余人。自2007年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行

内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。

(二)主要人员情况

赵观甫,投资托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行

信贷部、总行信贷二部、行长办公室工作,并在中国建设银行河北省分行营业部、

总行个人银行业务部、总行审计部担任领导职务,长期从事信贷业务、个人银行

业务和内部审计等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

张军红,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行青岛分行、中国

建设银行总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室,长期从事零售业务和

个人存款业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

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张力铮,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、

信贷二部、信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部,并在总行集团客户

部和中国建设银行北京市分行担任领导职务,长期从事信贷业务和集团客户业务

等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

黄秀莲,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长

期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

(三)基金托管业务经营情况

作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉

持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管

人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托

管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品

种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账

户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐

全的商业银行之一。截至 2015 年末,中国建设银行已托管 556 只证券投资基金。

中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同。中

国建设银行自 2009 年至今连续五年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国

最佳托管银行”。

三、相关服务机构

(一)基金份额销售机构

1.直销机构

本基金直销机构为本公司以及本公司的网上交易平台。

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区浦电路 360 号 8 层(名义楼层 9

层)

法定代表人:方一天

电话:(021)38909770

传真:(021)38619998

联系人:李忆莎

客户服务热线:95538 转 6 ;(021)68644599;400-888-0800;

网址:http://www.wjasset.com

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投资人可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、申购及赎回等业务,

具体交易细则请参阅本公司网站公告。网上交易网址 :

http://trade.wjasset.com/

2.代销机构

(1)中国建设银行股份有限公司

客户服务电话:95533

公司网站: www.ccb.com

(2)中国银行股份有限公司

客户服务电话:95566

网址:www.boc.cn

(3)中国工商银行股份有限公司

客户服务电话:95588

网址:www.icbc.com.cn

(4)华夏银行股份有限公司

客服电话:95577

网址:www.hxb.com.cn

(5)上海浦东发展银行股份有限公司

客户服务热线:95528

公司网站:www.spdb.com.cn

(6)中国农业银行股份有限公司

客户服务电话:95599(或拨打各城市营业网点咨询电话)

网址:www.abchina.com

(7)中国银河证券股份有限公司

客户服务电话:400-888-8888

网址:www.chinastock.com.cn

(8)中泰证券有限公司

客服电话:95538

网址: www.qlzq.com.cn

(9)招商证券股份有限公司

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客户服务或投诉电话:95565、0755-26951111 、4008888111

公司电子邮箱:sbox@cmschina.com.cn

公司网址:http://www.newone.com.cn/

(10)江海证券有限公司

客户服务热线:400-666-2288

网址:www.jhzq.com.cn

(11)广发证券股份有限公司

统一客户服务电话:95575 或致电各营业网点

网址:www.gf.com.cn

(12)中航证券有限公司

客服电话:4008866567

网址:www.avicsec.com

(13)中信证券股份有限公司

统一客服电话:95558

公司网站地址:http://www.citics.com

(14)海通证券股份有限公司

注册地址:上海市淮海中路 98 号

客服电话:400-8888-001、(021)95553 或拨打各城市营业网点咨询电话

网址:www.htsec.com

(15)天相投资顾问有限公司

客服电话: 010-66045678

传真: 010-66045500

天相投顾网-网址: www.txsec.com

天相基金网-网址:www.txjijin.com

(16)国泰君安证券股份有限公司

客户服务热线:4008888666

网址:www.gtja.com

(17)上海证券有限责任公司

客户服务电话:(021)962518

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网址:www.962518.com.cn

(18)中信建投有限责任公司

客户服务电话:400-888-8108

网址:www.csc108.com

(19)华泰证券股份有限公司

客服电话:95597

网址:www.htsc.com.cn

(20)信达证券股份有限公司

客服电话:400-800-8899

公司网址:www.cindasc.com

(21)申银万国证券股份有限公司

客户服务电话:(021)962505

网址:www.sw2000.com.cn

(22)国信证券股份有限公司

联系电话:0755-82130833

传真:0755-82133952

客户服务电话:95536

公司网址:www.guosen.com.cn

(23)山西证券股份有限公司

客服电话:400-666-1618

网址:www.i618.com.cn

(24)民生证券有限责任公司

联系传真:010-85127917

客服电话:4006198888

公司网址:www.mszq.com

(25)五矿证券有限责任公司

客服电话:40018-40028

网址:www.wkzq.com.cn

(26)华龙证券有限责任公司

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客服电话:4006898888

网址: www.hlzqgs.com

(27)宏源证券股份有限公司

客服电话:4008-000-562

网址:www.hysec.com

(28)中国国际金融有限公司

电话:010-65051166

网址:www.cicc.com.cn

(29)光大证券股份有限公司

客服电话:4008888788

网址:www.ebscn.com

(30)中信万通证券有限责任公司

客服电话:96577

网址:www.zxwt.com.cn

(31)东吴证券股份有限公司

客户服务电话:0512-96288

网址:www.dwjq.com.cn

(32)中信证券(浙江)有限责任公司(原中信金通证券)

客服电话:0571-96598

网址:www.bigsun.com.cn

(33)日信证券有限责任公司

客服电话:4006609839

网址: http://www.rxzq.com.cn

(34)中银国际证券有限责任公司

客服电话:4006208888

网址: http://www.bocichina.com

(35)杭州数米基金销售有限公司

客服电话:4000-766-123

网址:www.fund123.cn

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(36)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

客服电话:400-821-5399

网址:www.noah-fund.com

(37)上海长量基金销售投资顾问有限公司

客服电话:400-089-1289

网址:www.erichfund.com

(38)上海好买基金销售有限公司

客服电话:400-700-9665

网址:www. ehowbuy.com

(39)深圳众禄基金销售有限公司

客服电话:4006-788-887

网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com

(40)北京展恒基金销售有限公司

客服电话:400-888-6661

网址:www.myfund.com

(41)上海天天基金销售有限公司

客服电话:400-1818-188

网址:www.1234567.com.cn

(42)华鑫证券有限责任公司

客服电话:021-32109999;029-68918888

网址:www.cfsc.com.cn

(43) 和讯信息技术有限公司

客服电话:400-920-0022

公司网站:licaike.hexun.com

(44)中国中投证券有限责任公司

客户服务电话: 95532

公司网站:http://www.china-invs.cn/

(45)金元证券股份有限公司

客户服务电话: 4008-888-228

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公司网站: www.jyzq.cn

(46)万银财富基金销售有限公司

客服电话:400-808-0069

网站:www.wy-fund.com

(47)东海证券股份有限公司

客服电话:95531;400-8888-588

网址:www.longone.com.cn

(48)北京钱景财富投资管理有限公司

客户服务电话:400-893-6885

网址:fund.qianjing.com

(49)上海汇付金融服务有限公司

客户服务电话: 400-820-2819

网址: https://tty.chinapnr.com/

(50)中信期货有限公司

客户服务电话:400-990-8826

网址:www.citicsf.com

(51)北京乐融多源投资咨询有限公司

客户服务电话: 400-068-1176

网址: www.jimubox.com

(52)国金证券股份有限公司

客户服务电话:400-660-0109

网址:www.gjzq.com.cn

(53)大泰金石投资管理有限公司

客户服务电话:021-22267982

网址:www.dtfortune.com

(54)盈米财富管理有限公司

客户服务电话:020-89629066

网址:www.yingmi.cn

(55)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

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客户服务电话:400-166-1188

网址:http://8.jrj.com.cn/

(56)上海好买基金销售有限公司

客户服务电话:400-700-9665

网址: www.ehowbuy.com

(57)中证金牛(北京)投资咨询有限公司

客服电话:400-8909-998

网址:www.jnlc.com

场内代销机构是指具有基金销售资格的深圳证券交易所会员,具体会员单位

名单详见深圳证券交易所网站:

http://www.szse.cn/main/marketdata/catalog_hylb.aspx

基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构代理销售

本基金,并及时公告。

(二)注册登记机构

名称:中国证券登记结算有限责任公司

住所:北京市西城区太平桥大街 17 号

电话:010-58598839

传真:010-58598834

(三)律师事务所

名称:北京市大成律师事务所上海分所

地址:上海市世纪大道 100 号上海环球金融中心 24 层

电话:021-38722416

联系人:华涛

(四)审计基金财产的会计师事务所

名称:安永华明会计师事务所

住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室(邮

编:100738)

办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 50 楼(邮

编:200120)

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联系电话:(021)22288888

传真:(021)22280000

联系人:汤骏

经办注册会计师:汤骏

四、基金的名称

万家中证红利指数型证券投资基金(LOF)

五、基金的类型

基金类别:股票型证券投资基金

基金运作方式:上市契约型开放式

六、基金的投资目标

本基金采用被动式指数化投资方法,通过严格的投资纪律约束和数量化风险

控制手段,在正常市场情况下,力争控制本基金的净值增长率与业绩比较基准之

间的日平均跟踪偏离度不超过 0.35%,年跟踪误差不超过 4%,实现对中证红利指

数的有效跟踪。

七、基金的投资方向

本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括中证红利指数的成份股及经

中证指数公司公告将要被选入中证红利指数的股票、新股(一级市场初次发行或

增发)、债券以及法律法规或中国证监会批准的允许本基金投资的其它金融工具。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他金融产品出现后,本基金在履行

适当程序后,可以将其纳入投资范围。

本基金投资于中证红利指数成份股及经中证指数公司公告将要被选入中证

红利指数的股票的组合比例不低于基金资产净值的 90%,现金以及到期日在一年

以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%。

八、基金的投资策略

本基金为指数型基金,原则上采用完全复制法,按照成份股在中证红利指数

中的基准权重构建指数化投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动进行

相应调整。当成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时,以及因

基金的申购和赎回对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时,基金管理人会

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对实际投资组合进行适当调整,以便实现对跟踪误差的有效控制。

1. 资产配置策略

本基金投资于中证红利指数成份股及经中证指数公司公告将要被选入中证

红利指数的股票的组合比例不低于基金资产净值的 90%,现金或者到期日在一年

以内的政府债券不低于基金资产净值 5%。本基金将根据市场的实际情况,适当

调整基金资产的配置比例,以保证对标的指数的有效跟踪。

2. 股票投资策略

本基金原则上采用完全复制法来跟踪中证红利指数,按照中证红利指数成份

股的基准权重构建股票指数化投资组合。为求基金实际投资组合尽量贴近标的指

数的表现,减小跟踪误差,基金管理人将根据实际情况对基金投资组合进行适当

调整:

1)本基金股票组合根据所跟踪的中证红利指数对其成份股的调整而进行相

应的定期跟踪调整;

2)根据指数编制规则,中证红利指数成份股因增发、送配、分红或其他原

因所造成的临时成份股调整,本基金将根据中证红利指数成份股临时调整决定及

其需调整的权重比例,进行相应调整;

3)根据指数编制规则及调整公告,本基金在指数成份股调整生效前,对投

资组合进行优化调整,以尽量减小指数成份股变动所造成的跟踪误差;

4)根据本基金的申购、赎回、分红等情况对投资组合的影响,以尽可能贴

近标的指数表现为目的,对投资组合进行相应调整;

5)指数成份股因受股票停牌限制、股票流动性限制等市场因素限制或法律

法规、基金合同等合规因素限制,使本基金无法依据指数购买某成份股的情况,

本基金可以根据实际情况对投资组合进行调整;

6)其他影响指数复制的因素,本基金可以根据实际情况,结合以往经验,

对本基金资产进行适当调整,力争在控制风险的前提下,获得更接近标的指数的

收益率。

3.债券投资策略

本基金基于流动性管理的需要,以保证基金资产流动性为目的,可以投资于

国债、金融债等到期日在一年以内的债券。本基金在构建债券投资组合时,合理

评估收益性、流动性和信用风险,有效利用基金资产,提高基金资产投资收益。

4.其他金融衍生产品投资策略

在法律法规许可时,本基金可在充分考虑金融衍生产品风险和收益特征的前

提下,结合对金融衍生产品的研究,运用金融衍生工具谨慎进行投资,提高投资

效率。如有新的产品推出市场,本基金将在届时相应法律法规的框架内,制订符

合本基金投资目标的投资策略。

5、根据中基协发[2015]4 号文“关于发布《基金参与融资融券及转融通证券

出借业务指引》的通知”规定,本基金可以参与转融通证券出借交易。

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九、基金的业绩比较基准

95%×中证红利指数收益率 + 5%×银行同业存款利率

十、基金的风险收益特征

本基金为股票型指数基金,预期风险高于货币市场基金、债券型基金及混合

型基金,属于较高风险,较高预期收益的证券投资基金品种。

十一、投资组合报告

万家基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导

性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2016 年 1

月 20 日复核了本招募说明书中的投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚

假记载误导性陈述及重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截至 2015 年 12 月 31 日,本报告中所列财务数据

未经审计。

1.报告期末基金资产组合情况

占基金总资产的比

序号项目金额(元)

例(%)

1 权益投资 54,301,574.37 94.48

其中:股票 54,301,574.37 94.48

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 - -

其中:债券 - -

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入

- -

返售金融资产

银行存款和结算备付金合

7 3,161,342.00 5.50

计

8 其他资产 9,864.42 0.02

9 合计 57,472,780.79 100.00

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2.报告期末按行业分类的股票投资组合

2.1 报告期末指数投资按行业分类的股票投资组合

代占基金资产净值

行业类别公允价值(元)

码比例(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 1,531,039.70 2.69

C 制造业 23,219,401.28 40.78

电力、热力、燃气及水生产

D 8,331,158.36 14.63

和供应业

E 建筑业 1,258,020.59 2.21

F 批发和零售业 3,205,856.64 5.63

G 交通运输、仓储和邮政业 5,216,729.07 9.16

H 住宿和餐饮业 - -

信息传输、软件和信息技术

I - -

服务业

J 金融业 8,017,097.63 14.08

K 房地产业 3,522,271.10 6.19

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理

- -

业

O 居民服务、修理和其他服务

- -

业

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 54,301,574.37 95.37

2.2 报告期末积极投资按行业分类的股票投资组合

本基金本报告期末未持有积极投资股票。

3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

3.1 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票

投资明细

占基金资产

序号股票代码股票名称数量(股) 公允价值(元) 净值比例

(%)

1 600507 方大特钢 282,990 1,726,239.00 3.03

2 002003 伟星股份 84,600 1,499,112.00 2.63

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3 601988 中国银行 320,074 1,283,496.74 2.25

4 002242 九阳股份 46,987 1,065,665.16 1.87

5 000987 广州友谊 36,447 954,546.93 1.68

6 000002 万科 A 37,800 923,454.00 1.62

7 002489 浙江永强 82,645 895,871.80 1.57

8 600377 宁沪高速 101,600 889,000.00 1.56

9 600177 雅戈尔 53,804 875,929.12 1.54

10 601398 工商银行 191,117 875,315.86 1.54

3.2 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票

投资明细

本基金本报告期末未持有积极投资股票。

4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。

6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投

资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

本基金本报告期末未持有股指期货合约。

10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

根据基金合同,本基金暂不可投资国债期货。

10.投资组合报告附注

10.1

本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案

调查的,在报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。

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10.2

基金投资的前十名股票中,不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外

的股票。

10.3 其他资产构成

序号名称金额(元)

1 存出保证金 8,436.10

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 703.76

5 应收申购款 724.56

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 9,864.42

10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

10.5.1 报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明

占基金资流通受

序流通受限部分的公允价

股票代码股票名称产净值比限情况

号值(元)

例(%) 说明

临时停

1 002242 九阳股份 1,065,665.16 1.87

牌

临时停

2 000002 万科 A 923,454.00 1.62

牌

10.5.2 报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末未持有积极投资股票。

十二、基金的业绩

基金业绩截止日为 2015 年 12 月 31 日,托管人中国建设银行于 2016 年 1

月 20 日复核了本招募说明书中的基金净值表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,

但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表

现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

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(一)本基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

阶段净值增净值增业绩比业绩比较基 ①-③ ②-④

长率① 长率标较基准准收益率标

准差② 收益率准差④

③

2015 年 27.09% 2.70% 25.93% 2.51% 1.16% 0.19%

2014 年 52.30% 1.09% 48.72% 1.08% 3.58% 0.01%

2013 年 -7.98% 1.40% -9.52% 1.41% 1.54% -0.01%

2012 年 6.93% 1.15% 6.82% 1.15% 0.11% 0.00%

基金成

立日至

2011 年 -18.51% 1.01% -26.16% 1.14% 7.65% -0.13%

12 月 31

日

基金成

立日至

2015 年 55.21% 1.62% 33.66% 1.57% 21.55% 0.05%

12 月 31

日

(二)自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况,并与同期业绩比较基

准的变动的比较(2011 年 3 月 17 日至 2015 年 12 月 31 日)

万家中证红利指数型证券投资基金更新招募说明书摘要

注:本基金成立于 2011 年 3 月 17 日,建仓期为六个月,建仓期结束时各项资产配

置比例符合法律法规和基金合同要求。

十三、基金的费用与税收

(一)基金费用的种类

1.基金管理人的管理费;

2.基金托管人的托管费;

3.基金上市费用;

4.基金财产拨划支付的银行费用;

5.基金合同生效后的基金信息披露费用;

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6.基金份额持有人大会费用;

7.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;

8.基金的证券交易费用;

9.基金的指数使用费

本基金指数许可使用基点费的收取标准为以中证红利指数作为跟踪标的的

基金资产净值的万分之二,许可使用基点费的收取下限为每季度人民币伍万元;

10.依法可以在基金财产中列支的其他费用。

(二)上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格

确定,法律法规另有规定时从其规定。

(三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1.基金管理人的管理费

在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 0.75%年费率计提。计

算方法如下:

H=E×年管理费率÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日基金资产净值

基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理

费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次

性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。

2.基金托管人的托管费

在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。计

算方法如下:

H=E×年托管费率÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日基金资产净值

基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管

费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次

性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。

3.基金的指数使用费

在通常情况下,指数许可使用基点费按前一日基金资产净值的 0.02%年费率

计提。计算方法如下:

万家中证红利指数型证券投资基金更新招募说明书摘要

H=E×年托管费率÷当年天数

H 为每日应计提的指数许可使用基点费

E 为前一日基金资产净值

指数使用费从基金合同生效日开始每日计提,按季支付。收取下限为每季度

人民币伍万元。

4.除管理费、托管费、指数使用费之外的基金费用,由基金托管人根据其他

有关法规及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。

(四)不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基

金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金

财产中支付。

(五)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基

金托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒体上刊登公

告。

(六)基金税收

基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。

十四、对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资

基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管

理办法》及其它有关法律法规的要求,对基金管理人于2015年10月29日刊登的本

基金招募说明书进行了更新,主要更新内容如下:

1、在重要提示部分,明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据

的截止日期。

2、在“三、基金管理人”部分,更新了基金管理人的有关内容。

3、在“四、基金托管人”部分,更新了基金托管人的有关内容。

4、在“五、相关服务机构”部分,更新了本基金的相关服务机构。

5、在“九、基金的投资”部分,补充了本基金最近一期(2015 年第四季度)

万家中证红利指数型证券投资基金更新招募说明书摘要

投资组合报告内容。

6、在“十、基金的业绩”部分,更新了基金成立以来的投资业绩。

7、增加了“二十三、其他应披露事项”部分,更新了本基金最近一次招募

说明书更新以来的公告事项。

万家基金管理有限公司

2016 年 4 月 29 日

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